1、投资集团有限公司员工考核管理制度附申诉表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章总则1第二章组织和职责2第三章考核原则4第四章考核流程4第五章考核内容、周期和时间6第六章考核量化办法6第七章考核结果申诉8第八章考核实施过程中不健康现象的处理8第九章考核结果运用9第十章例外事项考核10第十一章考核文档归档、保管和查阅11第十二章附则11附表13附表1员工绩效考核目标13附表2员工考核申诉表14附表3例外事项考核表15第一章 总则第一条 为全面客观考核评价XXXX投资集团有限公司（以下简称XX集团）员工，帮助员工提2、高素质能力和工作绩效，全面贯彻落实XX集团战略以及各项管理制度和工作计划，特制定本制度。第二条 员工考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核标准，对员工进行全面、科学、动态地衡量和评定，并对考核结果进行合理运用以激发员工的工作积极性和创造性，提高员工素质能力和工作绩效的管理过程。第三条 员工考核是各级管理者的重要工作内容。管理者通过员工考核可以客观了解下属的工作状况，在分析考核结果的基础上有针对性地提出改进措施，进而实现管理目标，提高工作效率。第四条 员工考核是人力资源管理部门的重要工作内容。通过实施员工考核，人力资源管理部门可以准确评价员工工作绩效，为制定员工薪酬、人事任免等决策提3、供依据，还可以为公司人力资源规划和组织培训工作提供基础信息。第五条 本制度适用于XX集团董事长以外的集团总部所有员工。第六条 对以下员工的考核由人力资源部参照本制度另行安排：（1） 临时员工；（2） 未能在任何一个确定的工作岗位上工作满一个季度的新进员工。第七条 本制度所称的“高层管理人员”包括“总裁、执行总裁、副总裁、运营总监、财务总监、总工程师、子公司总经理”，“中层管理人员”包括“集团职能部门经理”，“基层员工”包括不属于高层管理人员和中层管理人员的所有列入考核对象员工。第二章 组织和职责第八条 总裁是员工考核工作的最终责任者，负责：（1） 审批员工考核管理制度；（2） 审批员工考核标准4、；（3） 审批员工考核结果；（4） 审批考核结果运用方案；（5） 监督和指导人力资源部组织实施员工考核工作；第九条 分管人力资源的副总裁是员工考核管理体系的主管领导，负责：（1） 监督和指导人力资源部组织实施员工考核工作；（2） 审核员工考核管理制度； （3） 审核员工考核标准；（4） 审核考核结果运用方案。第十条 人力资源部是员工考核的组织部门，负责：（1） 编制和修订员工考核管理制度。人力资源部根据公司实际管理环境，组织编制和修订员工考核管理制度，以保证制度的科学性和可行性。（2） 编制和修订绩效考核表。人力资源部根据企业战略和职位说明书组织编制各职位的绩效考核表，当企业战略或者职位职责发5、生变化时，对考核标准进行相应的修订，以保证考核标准的合理性和可行性。（3） 对考核者进行培训。人力资源部门要对考核者进行培训，培训内容包括：考核流程、考核指标评价方法、收集考核信息的方法等。通过对考核者培训来帮助考核者正确实施员工考核制度，保证考核结果的客观性和公正性。（4） 组织和监督各部门执行考核，审核考核结果。人力资源部负责组织各部门进行考核，推进考核进程，监督各部门是否遵照本制度完成考核、以及考核是否公平公正，并负责对考核结果进行初步审核。（5） 审核、汇总和分析考核结果。人力资源部对考核结果进行审核，确保各部门考核程序合理化；对考核结果进行汇总，并协助考核者一起分析业绩考核目标没有完6、成的原因，寻找相应的改善措施。（6） 受理并组织处理考核投诉。人力资源部负责接受员工对考核的投诉，负责核实投诉员工所反映的情况，与考核人进行沟通，并提交初步的处理意见。（7） 拟订运用考核结果运用方案。人力资源部统计分析职员的考核结果，作为调整职员薪酬、确定职员晋升资格、确定职员培训需求等人力资源管理决策的依据。（8） 员工考核结果归档和保管。员工考核结果是重要的人事档案，人力资源部要及时归档，并妥善保管。第十一条 公司高层管理人员是分管部门员工考核工作的监督者，负责：（1） 监督分管部门管理者公正实施员工考核工作；（2） 审议所分管部门员工提出修改、修订考核标准的建议；（3） 审批分管部门员7、工业绩考核目标；（4） 审核分管部门员工的考核结果。第十二条 直接上级主管是考核执行者，负责：（1） 协助人力资源部提取被考核者的考核指标，同时根据情况变化提出考核标准的修改、修订建议。（2） 提出业绩考核目标。直接上级主管根据部门工作计划，在与下属沟通的基础上提出员工的业绩考核目标。（3） 执行员工考核。直接上级主管在充分了解掌握下属的考核信息的基础上，对被考核者进行综合评价，得出各个指标的考核得分。（4） 分析考核结果。直接上级主管针对下属的考核结果，分析业绩考核目标没有实现的原因，与被考核者一起寻找相应的改善措施。（5） 组织考核沟通。直接上级主管在执行员工考核过程中，要经常性与下属进行8、全方位沟通，通过考核前沟通保证下属理解和认同业绩考核目标，通过考核期间沟通来保证被考核者的工作尽量不偏离业绩考核目标，通过考核后沟通保证被考核者接受考核结果，并寻求相应的改善措施。（6） 对考核结果应用提出建议。第十三条 对于在考核期内换岗的员工，由换岗后职位考核者负责当期考核，换岗后职位考核者在考核时需要与换岗前职位的考核者进行相关沟通，以尽量客观进行考核。第三章 考核原则第十四条 系统原则：考核对象是所有正式员工而不是局限于企业中的部分职员；考核内容是综合指标而不是某些方面的指标。第十五条 透明原则：考核流程、考核方法和考核指标是清晰明确的；考核者与被考核者对业绩考核目标不会存在明显的分歧9、。第十六条 客观原则：考核依据是符合客观事实的，考核结果是以各种统计数据和客观事实为基础的，尽可能避免个人主观因素影响考核结果的客观性。第十七条 沟通原则：考核者在对被考核者进行员工考核的过程中，需要与被考核者进行充分沟通，听取被考核者对自己工作的评价与意见，使考核结果公正合理。第十八条 时效原则：员工考核是对考核期内工作成果的综合评价，不应将本考核期之前的表现强加于本次的考核结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考核期的业绩。第十九条 对等原则：考核指标与职责相对等；考核周期与考核指标相对等；指标权重与职责范围相对等；业绩考核目标与企业实际客观条件相对等。第二十条 可行原10、则：考核者能正确执行考核；考核者能保证考核的公正性；考核指标是可以量化的；考核信息是可以获得的。第四章 考核流程第二十一条 考核流程包括考核表编制流程、业绩考核目标编制流程、考核实施流程、考核结果反馈和运用流程等子流程。第二十二条 绩效考核表编制流程包括以下步骤：（1） 人力资源部组织考核者和被考核者提取考核指标。（2） 人力资源部在获得相关职位的考核指标的基础上，根据职位说明书编制绩效考核表，绩效考核表包括考核指标、考核指标权重、考核周期、考核关系、指标量化办法等内容。（3） 总裁负责审批绩效考核表。第二十三条 员工业绩考核目标（见附表1）编制流程包括以下步骤：（1） 直接上级主管依照绩效考11、核表，以历史数据、公司年度经营计划、部门工作计划等为依据，确定各个业绩考核指标的业绩考核目标，并与被考核者就业绩考核目标进行沟通，达成共识的基础上编制出员工业绩考核目标。（2） 考核者的上级负责审核员工业绩考核目标中目标的合理性。（3） 人力资源部负责审核员工业绩考核目标中流程正确性和文档的规范性。（4） 负责分管的副总裁负责审批员工业绩考核目标。（5） 本条规定适用于基层员工，部门负责人的业绩考核目标为部门管理目标，详细内容参看业绩评价管理制度和业绩评价表。第二十四条 考核实施流程包括以下步骤：（1） 考核者根据员工业绩考核目标，定期或不定期确认被考核者的工作绩效，并作相关的记录，必要时就业12、绩考核目标完成情况与被考核者进行沟通，以帮助下属更好完成各项考核目标。（2） 被考核者的相关部门确认、记录、汇总被考核者的考核信息，并及时将考核信息传递给考核者。（3） 考核者根据绩效考核表对被考核者的各项考核指标进行量化打分，将考核得分及主要依据填入绩效考核表，并计算得出员工的考核结果。（4） 负责分管的副总裁对基层员工的考核结果的公正性和合理性进行审核。（5） 人力资源部对所有员工考核结果的合规性进行审核。（6） 总裁审批员工考核结果。第二十五条 考核结果反馈和运用流程包括以下步骤：（1） 考核者就考核结果组织下属进行沟通，尽量帮助被考核者就考核结果达成共识，并帮助被考核者一起分析考核结果13、，寻求相应的改善措施。（2） 人力资源部按照考核结果，制定考核结果运用方案，包括薪酬调整、职位晋升、员工培训等。（3） 分管副总裁审核考核结果运用方案。（4） 总裁审批考核结果运用方案。（5） 人力资源部执行考核结果运用方案。第五章 考核内容、周期和时间第二十六条 员工考核内容包括绩效考核和德能考核。第二十七条 绩效考核包括工作业绩、工作态度两方面内容，德能考核包括诚信品德、工作能力两方面内容，并且是由直接上级对直接下级进行考核，员工考核的详细内容以及考核关系参见绩效考核表和德能考核表。第二十八条 所有员工的绩效考核周期都是季度考核。第二十九条 所有员工的德能考核周期都是年度考核。第三十条 季14、度考核时间是在每季度第一个月的1日15日，完成上个季度的季度考核。第三十一条 年度考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即次年1月1日1月15日完成上年的年度考核。第三十二条 人力资源部有权根据实际工作需要调整考核时间，并提前一个月通知考核者和被考核者。第六章 考核量化办法第三十三条 考核者根据各种自己掌握的考核信息以及相关部门或职位提供的考核信息，依照考核评分标准对每一项指标进行量化打分，具体打分量化办法参看员工绩效考核表。第三十四条 考核者把考核指标得分计入员工绩效考核表和德能考核表。第三十五条 员工绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“绩效考核得分15、（绩效指标考核结果得分指标权重）”。第三十六条 德能考核得分等于各项德能考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“德能考核得分（德能指标考核结果得分指标权重）”。第三十七条 各级管理者在考核时要保证被考核者的考核结果合理分布，合理分布是指：（1） 被考核者不超过3人时，最低考核得分不得高于75分，任何两个被考核者之间的考核得分差距不得少于4分（含4分）。（2） 被考核者介于36人时，最低考核得分不得高于70分，任何两个被考核者之间的考核得分不得少于3分（含3分）。（3） 被考核者超过6人以上的部门，最低考核得分不得高65分，任何两个被考核者之间的考核得分不得少于2分（含2分）。第三十16、八条 审核者在审核考核得分时，如果发现有不公正现象或者考核结果分布不合理时，可以要求考核者进行重新考核，也可以直接对考核得分进行修正，以保证考核结果满足合理分布的要求，但是修正考核得分要遵循以下规定：（1） 加分：有事实表明被考核者的考核得分偏低，可以进行加分，但是加分幅度不得高于5分（含5分）。（2） 扣分：有事实表明被考核者的考核得分偏高，可以进行扣分，但是扣分幅度不得高于5分（含5分）。（3） 对考核得分进行修正时要与考核者进行沟通以达成共识。（4） 对考核得分进行修正时要附上相应的依据。第三十九条 为了避免各部门负责人评分尺度不一的情况，在对不同部门之间的员工进行比较时，还将对员工的考17、核得分利用调整系数进行调整，以保证公平。具体步骤如下：（1） 先求出参与每个部门员工考核得分的平均分Ai，i对应不同的部门；（2） 求出每个部门平均分的平均值A，即等于Ai的平均值；（3） 求出均值系数CA / Ai；（4） 计算每个员工调整后的考核得分考核得分C；（5） 在调整后的考核分数基础上，进行不同部门之间员工绩效的比较。第四十条 员工绩效考核的年度考核得分等于年度内各季度绩效考核得分的平均值。第四十一条 根据年度绩效考核得分和年度德能考核得分计算出员工综合考核得分，计算公式如下：（1） 高层管理人员的计算公式为“综合考核得分年度绩效考核得分85年度德能考核得分15”；（2） 中层管理18、人员的计算公式为“综合考核得分年度绩效考核得分80年度德能考核得分20”；（3） 基层员工的计算公式为“综合考核得分年度绩效考核得分75年度德能考核得分25”。第七章 考核结果申诉第四十二条 在员工考核过程中，员工如认为受不公平对待或对考核结果有异议，有权在考核结束后（考核结果通知到被考核者）7个工作日内向人力资源部提出申诉。第四十三条 员工就考核问题提出申诉时需要填写员工考核申诉表（见附表2），提交人力资源部。第四十四条 人力资源部负责统一受理员工考核申诉，登记员工申诉记录并备案。第四十五条 人力资源部负责将员工申诉意见传递到考核者，并听取相关情况，必要时组织考核者、被考核者和分管领导进行沟19、通，提出相应的对策以防止考核不公正现象的发生。第八章 考核实施过程中不健康现象的处理第四十六条 考核人应在员工考核实施过程中遵守公平公正的原则，避免出现以下不健康现象：（1） 不严格遵照本制度及考核标准实施考核工作；（2） 人为故意造成打分不符合实际；（3） 其他有背公平公正原则的不健康现象。第四十七条 为减少不健康现象发生，对责任人应视情节进行处理。处理的方式包括：（1） 口头批评；（2） 工资等级降级等。第四十八条 人力资源部负责监督员工考核实施过程，对查实的不健康现象草拟处理方案并上报主管副总裁。主管副总裁审核出示意见后上报总裁，由总裁审批，并交人力资源部具体实施处理方案。第九章 考核结20、果运用第四十九条 员工考核结果是公司人力资源管理决策的重要依据，其中：（1） 德能考核结果是薪酬等级调整、人事晋升任免和员工培训等方面的重要依据。（2） 绩效考核结果除了是薪酬等级调整、人事晋升任免和员工培训等方面的重要依据，还与绩效工资直接挂钩。第五十条 员工考核结果的运用将按照“分级归属”原则，即高层管理人员在一起排名，中层管理人员在一起排名，基层员工在一起排名。第五十一条 根据绩效考核得分计算出个人绩效工资分配系数，其公式为：“（员工的）实际绩效工资基准绩效工资绩效考核系数”。上式中，“绩效考核系数=（员工的）实际考核得分 / 同一层级员工的考核平均分”。第五十二条 每次年度考核结束后，21、公司将根据员工的考核结果调整薪酬等级。薪酬调整方案如下：（1） 年度综合考核结果在同级员工中排名前5%的员工可以调高2个工资等级（2） 年度综合考核结果在同级员工中排名前10%的员工可以调高1个工资等级；（3） 年度综合考核结果在同级员工中排名后10%的员工应该降低1个工资等级；（4） 经薪酬考核委员会综合评议后，做出工资等级调整决策；（5） 综合评议需考虑员工的学历、所在岗位、技能、素质、与团队的融合程度以及对公司的贡献等。第五十三条 员工考核结果是职位晋升决策的重要依据。人力资源部根据公司人力资源规划提出职位晋升计划，并对相关员工的综合考核结果进行排名，排名靠前10的职员自动进入职位晋升候22、选人名单，薪酬考核委员会进行综合评议，最后做出职位晋升决策。第五十四条 员工考核结果是员工淘汰决策的重要依据，公司实行评议制员工淘汰办法，人力资源部对XX集团员工的综合考核结果进行排名，排名靠后的10%职员进入末位淘汰候选名单，人力资源部组织相关人员进行综合评议，最后做出末位淘汰名单决策。被淘汰员工到人力资源部报道待岗，接受培训后可转岗。转岗不合格，最终离岗。第五十五条 员工考核结果是评估员工培训需求的重要依据。人力资源部根据职员的考核结果及其考核结果分析，制定出旨在提高员工素质能力和工作绩效的培训计划，必要时与被考核职员及其上级主管一起分析考核结果并制定相应的培训计划。第十章 例外事项考核第23、五十六条 例外事项考核是例行的绩效考核表指标所不能涵盖到的考核内容进行单独考核，并对考核结果单独运用，包括以下内容：（1） 重大工作失误。重大工作失误是指由于被考核者工作失职给公司带来重大经济损失或者社会负面影响，包括重大安全事故、重大质量事故等。（2） 突出工作成果。突出工作成果是指由于被考核者工作努力尽责而给公司带来重大经济利益或者积极社会影响，包括获得重大创新、重大成本节约等。第五十七条 例外事项考核实行不定期考核，由考核者根据被考核者的实际表现，向人力资源部提交例外事项考核表（见附表3）。第五十八条 人力资源部组织调查例外事项考核内容，在此基础上提出相应的考核结果。第五十九条 负责分管24、的副总裁负责审核提议，并提出例外事项考核结果处理提案：（1） 重大工作失误处罚措施包括：经济罚款、岗位工资降级、撤职、开除、追究法律责任等。（2） 突出成果工作奖励措施包括：经济奖励、岗位工资升级、职位晋升等。（3） 例外事项考核实施连带责任制度，根据被考核者的例外事项考核结果，对其直接上级进行适度的处罚或奖励。第六十条 薪酬考核委员会对例外事项考核结果处理提案进行审议。第六十一条 总裁审批例外事项考核结果处理提案。第六十二条 人力资源部负责落实例外事项考核结果处理提案。第十一章 考核文档归档、保管和查阅第六十三条 考核文档包括考核目标、考核结果、考核信息、例外事项考核结果等相关文档和量表。第25、六十四条 考核文档统一由人力资源部进行保管。第六十五条 人力资源部根据公司档案管理制度，对考核文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保存考核文档。第六十六条 考核文档是重要的人事档案，人力资源部要实施分级保密管理制度，防止考核文档被无关者查阅。（1） 总裁在需要时可以查阅所有员工的考核文档。（2） 副总裁在需要时可以查阅分管部门员工的考核文档。（3） 部门经理在需要时可以查阅本部门员工的考核文档。（4） 员工需要时可以查阅本人的考核文档。（5） 超出以上范围的查阅者，需要提交书面申请报告，由直接上级审核，总裁审批后才能进行查阅。第十二章 附则第六十七条 本制度由人力资源部起草和修订，经由薪酬考核委26、员会审议，总裁审批后发布。第六十八条 本制度自发布之日起施行。第六十九条 本制度由人力资源部负责解释。附表附表1员工绩效考核目标被考核者姓名所属部门职位名称考核期刚性业绩目标指标名称目标值确定目标的依据1. 软软性业绩目标被考核者（签名）时间考核者（签名）时间上级审核者（签名）审核时间人力资源部审核（签名）审核时间审批者（签名）审批时间附表2员工考核申诉表申诉者申诉者所属部门接受申诉时间申诉内容及其依据违反考核流程考核信息失真考核结果不公正申诉者（签名）提出申诉时间申诉内容调查和预防措施违反考核流程以及考核信息失真方面责任者（签名）处理时间考核结果方面责任者（签名）处理时间附表3例外事项考核表被考核者被考核者所属部门职位考核内容描述（重大工作失误或者突出工作业绩描述）提出者（签名）提出时间考核结果（对考核内容进行确认）考核者（签名）考核时间审核者（签名）审核时间考核结果处理方案（提出嘉奖方案或者惩罚措施）提议者（签名）提议时间审批者（签名）审批时间