1、小贷公司制度执行督察办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 为加强公司内部管理，保证各项工作规范、有序的进行，根据国家相关法律法规，依照公司制定并下发的各项规章制度，经总经理办公会议研究决定，成立公司制度执行督察小组。旨在提高我公司管理水平、管理能力，强化执行力。现就督察组日常工作安排如下：一、 组织与领导：（一）督察小组作为独立职能部门受董事长直接领导，不受其他任何部门辖制。（二）公司所属任何部门必须积极配合督察小组开展工作。（三）小组成员：执行总监：组 长：副 组 长：组 员：（四） 各分公司执行力落实第一责任人：2、公司：公司：公司：（五） 各公司指定专员（负责日常工作）：公司：公司：公司：二、 工作职责和权限：（一）督察小组履行纪律检查和行政监察两大职能，主要工作职责是：1、 监督检查各公司、部门贯彻执行公司的决议决定和规章制度的情况；2、不定期对各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的监督检查；3、受理对各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的举报；4、 调查处理各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的处理或提出处理建议；5、 受理各公司经理、部门经理、员工不服处分的申诉；6、 会同各公司及各部门做好公司制度的教育、宣传、落实等工作；7、行使监督、检查、调查、处罚权；8、 承办公司领导交办3、的其他工作。三、 督察小组因工作需要，可行使以下权力：（一） 查阅、复制与督察事项有关的文件、资料、记录、工作笔记等局面材料；（二） 要求各公司专员及有关部门提供与督察事项有关的文件、资料等书面材料及其它必要的情况；（三） 经直管领导批准，暂予扣留可以证明其违反公司制度的文件、资料、物品等；（四） 经直管领导同意，对涉及违反公司制度情节严重的有关人员，可直接通知所在部门将其停职；（五） 对于情节轻微、事实清晰、证据明确的可以直接按照公司相关制度进行处罚。四、 工作原则和工作人员守则：（一）督察小组工作原则：1、实事求是和纪律面前人人平等的原则；2、从实际出发重证据、重事实的原则；3、集体、领导4、和个人分工负责的原则；4、教育与惩处相结合的原则。（二）督察小组工作人员坚持的工作守则：实事求是，坚持原则；秉公执纪，不徇私情；刚直不阿，铁面无私；严于律己，保守秘密；深入调查，联系员工。五、 举报：（一） 举报范围：举报内容包括公司内部行政管理、制度落实、营私舞弊、以权谋私、滥用职权、等各类违纪行为或给公司声誉、经济方面造成较大损失的渎职、失职行为，以及公司工作作风方面存在的各类问题。（二） 举报方式:可通过电话、电子邮件和当面举报等方式进行；为了利于查办和对举报有功人员进行奖励，提倡署名举报。举报人要尽可能据实提供被举报人的姓名、职务、被举报部门、违纪事实的具体情节和证据，并提供该事件其他5、知情人的姓名。六、 调查处理：（一） 应通知被调查人所在部门，但有妨调查的例外；（二） 制定调查方案，应查明的问题和线索以及调查步骤、方法、措施等内容，并经直管领导批准后执行；（三） 调查应重证据，证据包括书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听资料、鉴定结论、检查笔录等；（四）回避；督察人员有下列情形之一者应当回避：1、 是事件被调查人或被检举人、被控告人。2、 本人与事件有利害关系。3、 与事件被调查人或被检举人、被控告人有其他关系，可能影响事件公正处理的。（五）处理；1、 根据其情节和性质，采取相应的处理方式，做出处理决定或处理建议；2、 有违纪事实，需给予处分的，按照相关规定给6、予处分；3、 对于涉及的违纪、违规行为对公司造成直接经济损失的，一经查实，视情节轻重给与处分并责令赔偿；4、明知故犯或屡教不改情节严重的人员，公司应当予以开除；5、 需要在一定范围内进行通报；6、 有违纪违规事实，但情节轻微不需要给予处分的，经批评教育后免于处分7.未涉及到的按照公司有关制度规定执行。七、 提起申诉：对处理决定或处理建议有异议的，可在收到处理决定或处理建议次日起的3日内向监督小组提起申诉，监督小组在5日内做出回复；对回复仍不服或有异议，可提请总经理进行复核。八、 其他：（一）各公司应认真执行制度执行督查办法各项基本要求。（二）本办法由公司督察小组负责解释和修订。（三）本办法自发布之日起实施。