1、公司风险评价工作程序方法和频次管理制度附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 风险评价管理制度所属体系安全管理体系文 件 号修 改 码0版次A控制部门企管部文件统筹生效日期批 准分管领导审核企管审核部厂责任人审核编制1. 目的为了定期和及时对各类作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，预测发生事故的可能性及其严重程度，根据评价结果，有针对性地制定风险预防和控制措施，有效预防生产安全事故发生，依据中华人民共和国安全生产法、危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准等法律法规、标准特制订本制度。2. 适用范围适用2、于公司风险评价管理。注：本制度规定了风险评价的目的、范围、方法、频次、准则和步骤。3. 职责3.1 总工程师负责组织风险评价工作，对各部厂、工区的风险评价工作进行指导、检查、考核。3.2 各部厂责任人、工区主管负责组织辖区内生产经营活动的风险评价工作。3.2.1 新、改、扩建项目规划、设计由公司委托有资质的评价机构进行设立、设计安全评价。3.2.2 常规和非常规活动风险由分厂组织风险评价。3.2.3 工艺变更、公司周边环境和气候、地震及其它自然灾害等由总工程师组织风险评价。3.2.4 关键装置和重点部位、系统的开停车，各类设备设施的新增、变更、丢弃、废弃、拆除与处置由生产部负责组织风险评价。33、.2.5 事故及潜在紧急情况的风险评价由分厂组织风险评价。3.2.6 进入作业场所的人员活动，由分厂组织风险评价。3.2.7 作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品由分厂组织风险评价。3.3 安全部负责指导、检查各部厂开展危险、有害因素风险识别、评价；建立、更新公司重大风险档案。4. 工作程序4.1 风险评价范围a. 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；b. 常规和非常规活动；c. 事故及潜在的紧急情况；d. 所有进入作业场所的人员的活动；e. 原材料、产品的运输和使用过程；f. 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；g. 丢弃、废弃、拆除与处置；h. 企业周围坏境；i. 气候、地震及其他4、自然灾害等；4.2 风险评价方法根据公司生产经营活动内容和风险评价需要，选用以下四种评价方法：a. 工作危害分析法（JHA），详见工作危害分析法（JHA）作业指导书，并填写工作危害分析（JHA）记录表。b. 作业条件危险性分析（LEC），详见作业条件危险性分析法（LEC）作业指导书，并填写作业条件危险性分析（LEC）记录表、危险源调查表。c. 安全检查表法（SCL），填写安全检查表（SCL）。d. 危险与可操作性研究（HAZOP），详见危险与可操作性分析法（HAZOP）作业指导书，填写危险与可操作性分析（HAZOP）记录表。4.3 风险信息更新4.3.1 各部厂每年13月份对危险、有害因素的评5、价结果和风险控制效果进行一次评审，形成年度评审报告。4.3.2 风险评价的方法、频次和时机，见风险评价方法和频次（附件1）。4.3.3 当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价：a. 新的或变更的法律法规或其他要求。b. 操作变化或工艺改变。c. 新建、改建、扩建、技改项目。d. 有对事故、事件或其他信息的新认识。e. 组织机构发生较大变动。4.4 风险评价准则4.4.1 风险评价准则制定依据：a. 有关安全生产法律法规。b. 设计规范、技术标准。c. 公司的安全管理制度、技术标准、操作规程等。d. 公司安全生产目标方针和目标等。e. 合同规定。4.4.2 工作危害分析法（JHA）风险评价准则6、见（附件2）：事件发生的可能性（L值）、事件发生的严重性（S值）、风险等级判定表（R值）。4.4.3 作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则见（附件3）：发生事故的可能性（L值）、暴露于危险环境中的频繁程度（E值）、发生事故产生的后果（C值）、危险等级划分（D值）。4.4.4 进行风险评价时，应从影响人、财产、环境三个方面的可能性和严重程度分析。4.5 风险评价步骤4.5.1 建立本部（厂）作业活动清单和设备设施清单。4.5.2 成立公司、部（厂）、工区三级风险评价小组，成员由管理人员、相关技术人员及岗位员工组成。4.5.3 对小组成员进行危险、有害因素识别方法和风险评价方法培训。4.5.47、 风险评价小组实施现场观察，识别危险有害因素，见常见危险有害因素分类（附件4），危害后果见下表：危害后果分类表01物体打击02车辆伤害03机械伤害04起重伤害05触电06淹溺07灼烫08火灾09高处坠落010坍塌011锅炉爆炸012容器爆炸013其它爆炸014中毒和窒息015其它伤害016设备损害017部分工序停车018全装置停车019全厂停产4.5.5 选择风险评价方法，依据相应的风险评价准则进行定性或定量评价，确定风险等级；凡具备以下条件的应判定为重大风险：a. 严重不符合法律法规和其他要求的。b. 相关方有严重抱怨和投诉的。c. 曾经发生过重大事故，且未采取有效防范控制措施的。d. 直接8、观察到可能导致重大风险的错误，且无适当措施的。e. 根据风险评价结果确定的重大风险。4.6 风险控制4.6.1 根据评价结果和经营运行情况，确定不可接受的风险，根据隐患排查治理制度的要求制定控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可接受的程度；制定的风险控制措施应具有可行性、安全性、可靠性；风险控制措施应包括：a. 工程技术措施：实现设备、设施的本质化安全。b. 管理措施：实现规范化、标准化管理。c. 培训教育措施：提高员工的操作技能和安全意识。d. 个体防护措施：减少职业危害。4.6.2 形成风险评价报告，得出评价结论。4.6.3 建立重大风险及控制措施清单和重大风险档案，档案内容包括：a. 风9、险评价报告及技术结论。b. 评审意见。c. 隐患治理方案，包括资金概算情况等。d. 时间表和负责人。e. 竣工验收报告。4.6.4 各部厂根据安全培训教育制度的要求，制定风险管理培训计划，将风险评价结果及所采取的控制措施对员工进行宣传、培训。4.6.5 岗位员工应熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。风险评价步骤图示全员岗位识别班组讨论完善 部厂汇总评审编制上报危害因素措施清 单 岗位危害培训落实控制措施上报、风险交流识别方法培训5. 相关文件危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-2008）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-201010、）危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准（安监总管三201193号）生产过程危险有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）企业职工伤亡事故分类标准(GB6441-86)隐患排查治理制度安全培训教育制度工作危害分析法（JHA）作业指导书作业条件危险性分析法（LEC）作业指导书危险与可操作性分析法（HAZOP）作业指导书风险评价方法和频次（附件1）工作危害分析法（JHA）风险评价准则（附件2）作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则（附件3）常见危险有害因素分类（附件4）6. 相关记录作业活动清单设备设施清单危险源调查表重大风险及控制措施清单危险与可操作性分析（HAZOP）记录表作业条件11、危险性分析（LEC）记录表安全检查表（SCL）工作危害分析（JHA）记录表 危险源及控制措施一览表7. 分发范围公司主管级以上人员，安全主办、安全员、安全考核员、生产系统各班长TSD风险评价管理制度A(0)附件1风险评价方法和频次评价项目选用方法频率/时机备注非常规作业活动工作危害分析法（JHA）作业活动前各类检维修作业丢弃、废弃、拆除与处置常规作业活动作业条件危险性分析（LEC）每年一次各生产工序或过程企业周围坏境、自然灾害等安全检查表法（SCL）每年一次安全防护用品、原材料和产品的运输和使用过程安全检查表法（SCL）使用前设备、设施安全检查表法（SCL）每半年一次关键、重要设备安全检查表法12、（SCL）每季度一次对公司生产起关键作用的设备、设施新建装置、工艺危险与可操作性研究（HAZOP）建设前每年一次按工序进行分析评价风险评价管理制度A(0)附件2 工作危险分析法（JHA）风险评价准则事件发生的可能性(L值)等级标 准5作业人员、现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；危害的发生不能被发现（没有监测系统）；员工素质不能胜任本职工作（无任何培训、安全意识不够、缺乏经验），在正常情况下经常发生事故或事件；4危险、有害因素的发生不容易被发现，现场没有检测系统，未作过任何监测；在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；员工素质不够胜任本职本职工作，事故常发生或在预期情况下发生；3没有13、保护措施（如没有保护防装置、没有个人防护用品等)；未严格按操作程序执行；危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测；员工素质基本胜任本职工作，过去曾经发生、或在异常情况下发生类似事故或事件；2危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测；现场有防范控制措施，并能有效执行；员工素质胜任本职工作，但偶然发生差错，过去偶尔发生危险事故或事件； 1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；员工素质高度胜任本职工作，安全意识高，经验丰富，能严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件；风险等级（R值）判定表 可能性 L严重性 S123451123452246810336912154481216205514、10152025注：风险等级（R值）事件发生的可能性(L值)事件后果的严重性（S值）事件后果的严重性（S值）等级人员伤亡财产损失（万元）环境破坏法规及规章制度符合状况事故持续时间形象受损程度5死亡完全丧失劳动能力50造成周边环境破坏违反法律、法规和标准停车24小时国际、国内4部分丧失劳动能力终身残废职业病慢性病2550 造成公司区域内环境破坏潜在地违反法律、法规和标准停车12小时行业内、省内3需要住院治疗525作业点范围内受影响不符合公司或危化行业的安全方针、制度、规定等停车4小时全市影响2轻微受伤、短时间身体不适，需要去医院治疗，但不需住院5 设备、设施周围受影响不符合公司的安全操作程序、规15、定停车4小时公司及周边范围1无伤亡无损失无影响完全符合没有停工无受损作业条件危险性分析（LEC）风险评价准则A(0)附件3 发生事故的可能性（L）分数值事故发生的可能性10完成可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露发生事故产生的后果（C）分数值发生事故产生的后果100大灾难，10人以上的死亡40灾难，3-9人死亡15非常严重，1-2人死亡7严重，重伤3较严重，轻伤16、1引人注目，需注意 危险等级划分（D）分数值危险程度危险等级320极其危险,不能继续作业5161-320高度危险，要立即整改471-160显著危险，需要整改320-70一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受1注：危险等级划分（D）发生事故的可能性（L）暴露于危险环境中的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）常见危险有害因素分类A(0)附件4：常见危险有害因素分类代码名称说明1人的因素11心理生理性危险有害因素1101负荷超限体力、听力、视力和其它负荷超限1102健康状况异常指带伤、带病期1103从事禁忌作业1104心理异常情绪异常、冒险心理、过度紧张与其他心理异常1105辨识功能缺陷感知延17、迟、辨识错误与其他辨识功能缺陷12行为性危险有害因素1201指挥错误指挥失误、违章指挥与其他指挥错误1202操作错误误操作、违章操作与其他操作错误1203监护失误1299其他行为性危险和有害因素2物的因素21物理性危险和有害因素2101设备、设施、工具、附件缺陷包括：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、控制器缺陷与其他设备、设施、工具附件缺陷。2102防护缺陷包括：无防护防护装置、设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够与其他防护缺陷2103电伤害包括：带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流电火花与其他电伤害2104噪声包括：机械性噪声18、电磁性噪声、流体动力性噪声与其他噪声2105振动危害包括：机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动与其他振动2107非电离辐射包括：紫外辐射、高频电磁场、工频电场2108运动物伤害包括：抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、气流卷动与其他运动物伤害2109明火包括：高温气体、高温液体、高温固体与其他高温物质2110高温物质包括：高温气体、高温液体、高温固体与其他高温物质2111低温物质包括：低温气体、低温液体、低温固体与其他低温物质2112信号缺陷包括：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准与其他信号缺陷2113标志缺陷包括：无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用19、不当、标志位置缺陷与其他标志缺陷2114有害光照包括直射光、反射光、眩光、频闪效应等2199其他物理性危险和有害因素22化学性危险和有害因素依据GB13690中的规定2201爆炸品2202压缩气体和液化气体2203易燃液体2204易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品2205氧化剂和有机过氧化物2206有毒物品2208腐蚀品2209粉尘与气溶胶2299其他化学性危险和有害因素3环境因素包括室内、室外、地上、地下、水上、水下等作业（施工）环境31室内作业环境不良3101室内地面湿滑指室内地面、通道、楼梯被任何液体、熔融物质润湿，结冰或有其他易滑物3102室内作业场所狭窄3103室内作业场所杂乱310420、室内地面不平3105室内楼梯缺陷包括楼梯、阶梯、电梯和活动梯架，以及这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等3106地面、墙和天花板上的开口缺陷包括门窗开口、检修孔、孔洞、排水沟等3107房屋基础下沉3108室内安全通道缺陷包括无安全通道、安全通道狭窄、不畅等3109房屋安全出口缺陷包括无安全出口、设置不合理等3110采光不良指照度不足或过强，烟尘弥漫影响照明等3111作业场所空气不良指自然通风差、无强制通风、风量不足或气流过大、缺氧、有害气体超限等3112室内温度、湿度、气压不适3113室内给、排水不良3114室内涌水3199其他室内作业场所环境不良32室外作业场地环境不良3201恶劣气候与环境包21、括风、极端的温度、雷电、大雾、冰雹、暴雨雪、洪水、地震等3202作业场地和交通设施湿滑包括铺好的地面区域、阶梯、通道、道路、小路等被任何液体、熔融物质润湿，冰雪覆盖或有其他易滑物3203作业场地狭窄 3204作业场地杂乱 3205作业场地不平包括不平坦的地面和路面，有铺设的、未铺设的、草地、小鹅卵石或碎石地面和路面3206巷道狭窄、有暗礁或险滩3207脚手架、阶梯或活动梯架缺陷包括这些设施的扶手、扶栏和护栏、护网等3208地面开口缺陷包括水沟、水渠等3209建筑物和其他结构缺陷包括建筑中或拆毁中的墙壁、建筑物；固定的槽罐和容器；屋顶、塔楼等3210门和围栏缺陷包括大门、栅栏和铁丝网等3211作22、业场地基础下沉3212作业场地安全通道缺陷包括无安全通道、安全通道狭窄、不畅等3213作业场地安全出口缺陷包括无安全出口、设置不合理等3214作业场地光照不良指光照不足或过强、烟尘弥漫影响光照等3215作业场地空气不良指作业场地通风差或气流过大、作业场地缺氧、有害气体超限等3216作业场地温度、湿度、气压不适3217作业场地涌水3299其他室外作业场地环境不良39其他作业环境不良3901强迫体位指生产设备、设施的设计或作业位置不符合人类工效学要求而易引起所业人员疲劳、劳损或事故的一种作业体位3902综合性作业环境不良指两种以上作业致害环境因素不能分清主次的情况3999以上未包括的其他作业环境不23、良编号：TSD-GAG11007(A0-01)保存期限：1年作业活动清单 部（厂）年 月 日序号作业活动地点(岗位)作 业 活 动 名称备注填表说明：1、作业活动包括日常操作和异常情况处理、开停车及管理活动，操作最好以生产装置的工序进行划分，管理活动以部（厂）的管理岗位进行划分。2、日常操作：如出料、切换、清罐（塔、器）、加料、提（降）负荷及重要参数的调整、巡检和作业现场清理等。3、异常情况处理：停电、水、气的处理；设备故障时的放空或不停产情况下某一工序的打循环等。4、开停车；停车及交出检修前的确认；开车。编号：TSD-GAG11007(A0-02)保存期限：1年设备设施清单 部（厂）工序年 24、月 日序号设备名称规格型号单位数量投用日期运行状况使用单位备注填表说明：参照设备设施台帐，按照工序或装置进行划分，同一工序或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。编号：TSD-GAG11007(A0-03)保存期限：1年危险源调查表部（厂）岗位序号活动场所危险源现状类别部厂责任人： 制表人： 日期：编号：TSD-GAG11007(A0-04)保存期限：1年重大风险及控制措施清单序号危险、有害因素潜在事件后果风险等级部门、装置、工艺、设施改进措施操作、技术人力资源需求评估负责人参考序号编号：TSD-GAG11007(A0-05)保存期限：1年工作危害分析（JHA）记录表 部（厂25、）岗位年 月 日工作任务序号工作步骤危害或潜在事件原因现有安全控制措施LSR建议改进控制措施评价人员部（厂）岗 位签 字部（厂）岗 位签 字编号：TSD-GAG11007(A0-06)保存期限：1年安全检查表（SCL）编号： 部（厂）： 设备名称： 分析日期： 序号项目危害后果现有的控制措施LSR建议改正控制措施123分析人员签字部（厂）岗位签字部（厂）岗位签字编号：TSD-GAG11007(A0-07)保存期限：1年作业条件危险性分析（LEC）记录表编号： 部（厂）： 岗位： 分析日期：序号作业活动危险源发生事故原因发生事故的可能性(L)暴露于其中的频繁程度(E)发生事故的后果(C)风险等级(D)级别 分析人员签字部（厂）岗 位签 字部（厂）岗 位签 字编号：TSD-GAG11007(A0-08)保存期限：5年危险与可操作性分析（HAZOP）记录表分析题目： 页码： 图纸编号： 日期： 小组成员： 会议日期： 年 月 日分析部分设计目的要素引导词偏差可能原因后果安全措施注释建议安全措施执行人编号：TSD-GAG11007(A0-09)保存期限：5年危险源及控制措施一览表部、厂： 岗位： 时间： 年 月 日序号活动场所危险源控制措施制表人： 部厂负责人：