1、公司法律风险认识与事务管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录一、公司法律事务管理的指导思想和基本原则2（一） 指导思想2（二） 基本原则2（三）、法律事务管理机构对法律事务进行管理的具体工作原则：3二、公司法律事务管理的总体目标31、法律风险的认识。32、定期对公司的法律风险进行评估、预测，并及时采取预防和补救措施。43、企业法律风险的有效管理须就以下事项制定管理制度并严格执行：4三、具体步骤4四、具体措施5（一） 健全法制组织建设5（二） 健全公司规章制度体系5（三） 制定并实施普法宣传规划6（四） 进一步2、强化合同管理7（五） 加强案件管理7（六） 建立健全监督监察机制，加大规章制度执行力度8（七） 积极维护公司合法权益9（八） 拓展法律服务的领域，进一步提升法律服务水平9一、公司法律事务管理的指导思想和基本原则（一） 指导思想以“依法治国” 和 “依法治企”公司利益的最大化与公司生产经营管理活动、公司法律事务管理活动有机结合起来，并融入新的市场的重要思想为指导，立足于依法治国、依法治企，建设社会主义法治国家基本方略，把追求经济时代。以建立现代企业制度，保障公司健康、稳定、长远发展为根本出发点，以有效预防控制法律风险为根本目的，使公司的各项经营管理活动向依法规范、依法管理、依法运行转变。（二） 3、基本原则1、坚持公司领导干部与广大营管理实践活动相结合原则，通过对广大员工持续实施普法宣传教育，把学法与用法、学法与守法、学法员工相结合的原则。公司领导干部的重视是做好法律事务管理工作的根本保证，最好由公司董事会对公司法律事务管理工作实行直接领导，单设公司法律事务管理机构，形成工作的组织保障，以确保公司法律事务管理工作规划的要求落到实处。同时，坚持普法教育与公司经与依法经营管理紧密结合起来，进一步提高公司领导干部与全体员工的法律意识、法律素质，以符合市场经济与国际一流公司的要求。2、坚持公司法律事务管理水平、促进公司经济效益、维护公司合法权益为中心，结合公司的发展规划及上市公司的新要求，积极探4、索公司法律事务管理工作在新形势下的新思路、新措施和新方法，努力提高公司依法决策经营工作与适应我国完善市场经济环境的新形势需要相结合的原则，与时俱进。以提高公司治理管理的水平和能力。3、坚持积极发挥公司法律事。将法律事务管理工作与公司生产经营管理工作紧密结合起来，及时发现和分析生产经营管理工作中有可能务管理机构的法律风险预防、控制职能和作用的原则。把法律事务管理工作贯穿于公司决策、执行、监督工作的全过程，覆盖、渗透至公司经营和管理工作的各个环节与各个方面，提高公司经营管理工作的程序化、规范化、标准化、制度化水平和企业法律风险的预防控制水平引发公司、个人违规、违纪、违法，承担法律责任的倾向性问题，5、努力从体制、机制、制度和管理监督等方面提出防范措施和相应对策。（三）、法律事务管理机构对法律事务进行管理的具体工作原则：1、以事实为依据，以法律为准绳，即根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，尽量不受其他因素的制约；2、以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点；3、法律预防为主，法律救济为辅；4、按照法律和规章制度规定的范围内，独立承担工作责任；6、以公司利益为已任，诚公司规章制度规定，独立履行职责；5、在法律和公司实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益；7、严格保守公司商业秘密；8、严格管理，热情服务。二、公司法律事务管理的总体目标（一） 逐步建立和完范6、员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究制度；形成事前依法防范、事间依法跟踪、事后依法完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营、依法管理水平；建立健全并完善符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系；建立健全规化、标准化、规范化、程序化，使公司管理与国际接轨，逐步符合国际一流公司的要求。（二） 建立企业法律风险认识、评估、管理制度，并将其融入企业经营管理及企业法律事务管理的各项制度中。1、法律风险的认识。企业法律风险是指企业或其股东、负责人所承担的发生潜在经济损失或其他损7、害的风险，主要包括：（1）、经营性损失（收益或利润损失、成本或责任增加等）；（2）、民事索赔、判决或裁决（包括诉讼及和解费用）；（3）、行政或刑事处罚或制裁；（4）、企业资产（包括有形和无形财产）受损；（5）、商誉受损等。造成上述损失或损害的原因主要有：（1）、企业违反相关法律；（2）、企业侵犯第三方合法权益；（3）、企业未履行其合同义务；（4）、企业未采取有效措施以获得、保护或行使其合法权益等。2、定期对公司的法律风险进行评估、预测，并及时采取预防和补救措施。3、企业法律风险的有效管理须就以下事项制定管理制度并严格执行：（1）、防止违规方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行业监管规定、8、遵守证卷监管规定和遵守一案件管理；（5）、公司治理和公司董事会秘书管理；（6）、环保和安全生般监管规定；（2）、合同管理及国内和国际商业活动管理；（3）、知识产权管理；（4）、索赔及诉讼产管理；（7）、劳动法律关系管理；（8）、企业投资、资产出售、并购和重组等。三、具体步骤各个公司一般要根据前几年法律事务管理工作的经验和教训，按照法律事务管理的总体要求，制订具体的、循序渐进的法律事务管理规划和步骤，一般分为：（一）、准备阶段：，单设法律事务管理机构，配齐法律事务工作人员，在各下属公司配备一名专职或兼职法律事务工作人员，从又称“基础建设阶段”和“规章制度完善阶段”，此阶段的工作重点：1、侧重于制9、订法律事务管理规划和普法教育规划，完善公司法律事务管理工作的组织保障，建立相应的工作制度而形成合理完备科学的法务工作网络体系，建立和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度。保证公司法务工作有序、高效的实施。2、建立健全公司规章制度体系。认真执行政府为适应入世新形势所开展的对法律法规的整顿、清理、编纂总体要求，着力开展公司内部的规章制度的立、改、废工作，以期于形成一部公司内部的适时、及其运作机制建设，进一步提高依法决策、依法经营、依法管理水平和依法维权能力；强化“四责”（责任意识、责完备、科学的规章制度汇编；加快公司管理工作的三大系统（决策系统、执行系统、监督系统）任管理、责任考核、责任追究）；10、实现各级各职的职权和责任的清晰、明确。（二）、提高阶段，即“合同管理提高阶段”和“规范生产经营管理活动阶段”，此阶段工作重点：1、严格按照公司制定的合同管理规定，提升在合同审查会签时，“问（合同背景）、看（合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合同标的）”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律风险防控能力和水平。2、应针对生产经营管理明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提活动中的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、高公司法律事务管理的整体水平。（三）、总结阶段：即“检查总结提高阶段”此阶11、段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务，逐项进行检查，对不完善不到位之处，进行“补课”，争取全面实现各项目标。四、具体措施（一） 健全法制组织建设1、加快法律事务管务人员，由公司法律事务部和下属公司负责人双重领导。公司法律事务人员必须具备法律知识、精通法律法规，熟悉公司的经营管理流程。有选择的引进已经取得“律师资格”或“司法执业资格”的、有志于从事企业法律事务管理工作的人员，充实到法律事务机构中去；引进高校法学专业毕业生使其熟悉企业管理；选派人员参加法律专业的自学考试和学习；以组织理工作机构和队伍建设。设立专职的法律事务管理部门，法律事务管理部门对公司负责人负责。在各下属12、公司配备一名专职或兼职法律事考察交流、参加重大案件的讨论和观摩开庭等形式，培养一批既熟悉公司生产、经营、管理的专业知识，又具有法律专业技能的复合型法律事务管理骨干力量，使公司内部所有法律事务管理人员均具有相应的上岗资格与较高的业务水平。作好公司法律事务管理人员岗位设置、人员配备、培训考核工作，从加强法律事务人员、机构自身建设入手，建立、规范和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度及流程，保证公司法务工作有序、高效的实施。2、建立公司法律事务管理工作制度和完善法律事务管理框架。公司法律事务管理理框架制度。公司法律事务人员要全过程参与公司的规章制度建设、重大经营管理决策、合同签审、经营纠纷处理等涉13、法工作要按照规划要求，全面规范公司合同管理、规章制度管理、案件管理、知识产权管理、法律咨询与培训管理、投资及工商注册登记事务管理等公司法律事务，以构建公司的法律事务管活动；负责解答公司经营与管理各环节中的种种法律问题，并提出法律咨询意见，提请选聘社会专业律师，并进一步拓宽法律服务领域，提高服务质量和水平。（二） 健全公司规章制度体系第二阶段一般为“规章制度完善阶段”，即结合公司发展规划制定出公司的规章制度完善计划，强化规章制度的建立、健全与完善，并保障其执行。1、制定规章制度管理办法和实施计划。第一步，认真制度的立项、制定、修改、定并实施公司规章制度管理办法，由法律事务管理部门负责规章制度归口14、管理，对公司内部规章制废止等严格按照办法规定的职责和分工合作程序实施。第二步，发文布置，要求公司各部门、各下属公司将需要立、改、废、存的具体规章制度逐项填写建章立制审报表，报送法律事务管理部门审批立项。第三步，对列入立项计划的规章制度，各部门、各下属公司应根据入世后市场经济环境与公司发展的新形势，结合国家法律法规制定、修改条文，并将讨论稿及修改意见送法律事务管理部门审核，由法律事务管理部门协助总经理办公会议最终审定。第五步，对所有已完成的内部规章制度进行汇编。2、清理老规章。为适应市场经济环境竞争形势、公司发展规划与国家新颁布、修改的法律法规相悖的规章制度，按照前述规章制度框架进行一定的修改和15、废逐步完善的新形势，以及公司上市或准备上市所带来的对公司的竞争挑战，具体对不适应市场止，进行清理，确保对内政令统一，对外与时俱进。3、进行规章制度汇编，完善公司规章制度。按照基本框架制定并完善必须的规章制度，形成公司科学完善的规章制度体系，保证公司的各项活动有章可循。并将本公司各部门、各方面的规章制度汇编为公司规章制度典籍，在形式上完善规章制度体系。4、严格对公司规章制度的执行和监督。完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。（三） 制定并实施普法宣传规划根据国家普法规划要求，结合公司实际情况和需要，制定出本单位的普法规划和年度普法宣传实施计划。在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、16、有针对性的深入开展普法教育。1、抓住普法重点，开展普法教育。在普法教育过程中，要以领导干部和经营管理人员为重点，要建立公司领导干部学法、用法考核制度，把领导干部任职期间的法治工作情况列入干部考核评价体系，把能否“依法决策、依法经营、依法管理”作为干部考核的重要依据。对经营管理人员定期进行法律知识培训，使他们能及时学习和掌握国家最新颁布和实施的法律法规，以提高经营管理人员的法律意识、法律素质和依法经营管理能力，经营管理者的法律学习必须达到以下标准：主动的知法意识、严格的守法意识、自觉的自律意识、清醒的风险意识、强烈的维权意识，并做到：（1）、熟悉国家的基本法律与政治制度；（2）、熟知与自己所主管17、的业务相关的各项法律法规和规章制度，在经营管理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；（3）、对自己不熟悉、特别是刚参加工作不确定的法律法规和法律知识能主动到法律事务部门咨询。同时，要坚持对全体员工的新同志进行普法教育与规章制度学习，使员工能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知识和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。2、采用多种形式实施普法教育。根据普法规划要求，精心组织、狠抓落实、形式多样、做出实效，通过法制宣传工作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素质。（四） 进一步强化合同管理1、进一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。合同由法律事务管相关法律知识的专兼职合同管理机18、构归口管理，公司各级业务机构中均应配备具有较高法律素质和业务水平，熟悉合同法及理人员，具体负责合同管理的日常工作和承办其他合同事务。建立合同管理的配套管理制度。为强化合同管理，在总结公司合同管理经验和教训的基础上，按照公司合同管理规定的规定，结合公司在合同谈判、起草、审核、会签、履行、委托授权、用印等方面的情况，制定配套制度，完善合同管理，并通过监督检查和考核评比，全面提升合同管理水平。建立与完善合同履行的监督制度。对合同履行情况及实施情况进行跟踪监督，及时反馈合同履行情况的最新进展，确保合同各方能够完全、全面的履行合同。建立合同管理效果的考核评比奖惩制度。把合同管理规定的实施状况与公司考核指19、标挂钩，实施奖惩，推动管理，在公司内部实现合同管理机制完善、管理方式成熟、管理效果明显，以提高公司对外经营的竞争力与诚信度。2、规范招投标管理。公司要严格按照中华人民共和国招标投标法的规定，规范物资采购和工程建设外委（邀）的招投标管理，建立严格的招投标管理制度和程序，进一步强化对招投标过程的法律监督，以保证招投标管理工作合法、有序的进行，并从源头上遏制腐败和侵害公司利益的行为发生。3、针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律事务管理部门应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做好事前防范工作，尽力避免纠纷或案件的发生，做到即使发生纠纷或案件，也必须在事实和法律方面有利20、于公司取得或维护其合法权益。（五） 加强案件管理1、制定本公司的案件管理规定。按照公司制定的公司案件管理制度做好案件管理，并坚持案件及时上报制度和案件统计制度，实行案件过错责任追究制度，将案件管理纳入年度目标考核，对隐案不报或严重失职，致使公司权益受损的直接责任人严肃处理，绝不姑息，以求将案件管理纳入一个规范化管理轨道。2、强化案件管理实效。案件处理能力和相应的管理水平会给企业经济利益带来直接的影响。对公司及下属公司的各类案件，由公司法律事务管理部门归口管理，各相关部门要通力合作，为法律事务管理部门对案件的证据资料收集、分析和应诉提供必要的业务支持，提升对案件的应对、救济能力。3、完善案件等法21、律事务处理流程法律事务管理系统业务管理流程可分为接收程序、调查程序、处理程序、归档程序、总结反馈程序，具体流程分解如下：（1）、受理法律事务：法律事务的处理由公司领导交办或由有关职能部门、公司按规定的程序移交。移交必须及时，如应诉材料必须在收到起诉书后立即报告和移交。（2）、确定经办责任人：法律事务室接受法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。经办责任人负责对该法律事务的处理。如果是重大复杂的案件，则还需按照规定委托律师事务所专职律师代理。（3）、进行调查、收集资料：经办责任人对法律事务进行分析后，对法律事务的有关事实进行全面调查、收集资料。如果有委托律师事务所专职律师代22、理，则由经办人协助专职律师调查收集相关资料。收集的资料应该包括下列内容：（a）我方当事单位关于有关事实的报告和公司领导的批示；（b）当事各方主体情况资料；（c）有关事实的证据材料；（d）其他与法律事务处理有关的资料。（4）、集体讨论：经办责任人及委托的专职律师在进行调查、收集资料后，应对有关事实进行详细分析，向法律事务部负责人口头报告初步处理意贝。法律事务部负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。（5）、反馈意见和补充调查、收集资料：法律事务管理机构及委托的专职律师经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给当事单位，并可要求当事单位进一步说明情况、提供证据，同时23、应依据法律事务的具体情况进行补充调查。（6）、进行处理：经办责任人及委托的专职律师在全面掌握有关事实和法律规定的同时，着手处理法律事务。处理过程中，可随时要求当事单位配合。（7）、形成书面意见：经办责任人及委托的专职律师对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和和法律适用形成书面意见，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。（8）、签署书面意见和上报或提交：所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经法律事务部负责人审阅。（9）、案卷整理和归档：法律事务处理完毕后，经办责任人应全面收集有关资料，进行整理并归档。（10）、每一件法律事务处理完毕，24、必须在一周内进行总结，提出书面结案报告，分析发生原因及责任追究或分担，并视情况提出纠正和预防措施，报公司领导批准后实行。（六） 建立健全监督监察机制，加大规章制度执行力度1、建立法制监督监察机制公司应建立并完善内部监察机构，对公司的生产经营状况、财务状况、经营管理人员的职务行为行使监督权 ，加大中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法等法律法规的宣传。监察机构成员以公司法律事务人员、审计人员为主，其成员必须具备较高的法律素质、必要的财会审计知识，这也是对监察工作的组织保障。要把公司的经营管理行为置于法律监督、纪律监督和民主监督之下，并建立行之有效的监督程序。在公司内部落实纵横两套监督机制，一套25、是自上而下的“逐级负责”的纵向监督体系；一套是横向的部门间的监督体系。对发现的问题及时处理，以维护公司的合法权益。2、严格执行责任追究制度根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法、中华人民共和国劳动法、企业职工奖惩条例精神，制定适合本公司的责任追究办法，规定公司生产经营管理活动必须遵守法律法规和公司规章制度，对其中成绩突出者及避免、挽回公司较大经济损失者予以表彰和奖励；对不遵守法律法规和公司规章制度者要实施惩戒，对造成重大经济损失或放任公司经济损失扩大而不采取应尽补救措施的部门及直接责任人，要追究赔偿责任，并视情节的严重情况，做出相应的行政处分，构成犯罪的要移交司法机关依法追究其刑事责任。26、对于有法不依、有章不循、或故意不遵守公司规章制度的单位或个人，严格依章处理。同时，对监督不力或未尽其应尽之监督责任的部门与个人也要追究相应的责任。从而，从制度上保障法律法规、规章制度的有效执行。（七） 积极维护公司合法权益结合我国逐步完善市场经济的新形势，为提高公司的抗风险能力、增强自身的市场竞争力，必须增强维权意识，进一步加强诉讼案件、纠纷事件上报制度， 主动作好起诉、应诉和非诉调解工作。注重知识产权保护工作，严格遵守中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国专利法等知识产权法律法规，清理公司（包括下属公司）所拥有的商标、专利、文字作品、计算机软件、商业秘密等知识产权。公司27、对所拥有的商标、发明专利、实用新型专利、文字作品等知识产权，该申报的一定要及时申报，发现外单位侵权的一定要主动采取法律手段维护公司的合法权益。（八） 拓展法律服务的领域，进一步提升法律服务水平在公司内部建立起有自身特色的法律服务机制，保证公司及全体员工能得到及时充分的法律服务。首先，公司必须要注意培养、选拔和造就一些懂法律、懂经济、懂公司管理的人员，充实公司法律事务人员队伍；其次，要逐步拓展公司法律事务管理部门的服务领域，在公司生产经营管理的过程中，法律事务管理部门要提供优质、高效的法律服务，使法律服务的领域与空间渗透到公司的所有决策、经营、管理行为中。具体职责也要有所转换，法律事务定位从过去的以办理诉讼为主，拓展到事前防范、事间监控、事后完善的公司生产经营管理活动的全过程，并参与服务，普法定位从抓对法律法规的单纯学习到适用法律知识进行经营管理的转变，真正发挥法律在公司运作中的保驾护航作用。另外，公司领导要注意充分调动法律服务人员的工作积极性，在活动经费保障、工作条件、职称待遇等方面给予关心，同时要加强对公司法律事务人员的工作考核。法律事务人员要积极努力提高自身的法律素质、业务水平，履行工作职责，充分发挥职能作用，为维护公司经营权益，防控公司法律风险做出贡献。