1、河南省xx高速公路公司项目管理工作手册目 录第一篇 总 则3第一章 项目建设管理阶段划分及管理目标3第一节 管理阶段划分3第二节 管理目标4第二章 工作的一般原则及准则6第一节 工作的一般原则6第二节 工作准则7第三章 工作责任划分和违规处罚的一般原则10第一节 工作责任划分10第二节 违规处罚的一般原则12第二篇 管理组织13第一章 管理机构设置原则及要求13第一节 机构设置原则13第二节 机构设置要求13第二章 项目实施阶段公司管理架构及管理职责14第一节 项目实施阶段的管理架构14第二节 公司的组建15第三节 公司的组织结构16第四节 项目实施阶段公司管理职责13第五节 公司职能部门的岗2、位职责16第三章 公司岗位设置、职责和任职资格25第一节 岗位设置25第二节 岗位工作职责和任职资格27第三篇 管理规程34第一章 工程项目招投标管理34第一节 招标管理机构34第二节 招标工作职责35第三节 招标工作程序及管理37第二章 工程施工管理规程45第一节 行政后勤事务管理45第二节 征地拆迁管理54第三节 工程材料管理57第四节 工程开工与进度管理60第五节 工程质量管理69第六节 安全生产管理82第七节 工程计量与支付管理85第八节 合约管理94第九节 管理月报表的编制107第三章 工程交工验收管理规程110第一节 合同段交工验收程序110第二节 项目交工验收及移交程序115第四3、章 工程缺陷修复及项目竣工验收管理规程117第一节 工程缺陷检查和修复程序117第二节 合同段工程缺陷责任终止证书签发程序118第三节 项目竣工验收程序120第五章 工程财务管理122第一节 工程预算及资金计划管理122第二节 工程费用支付管理124第三节 工程借款及担保管理127第四篇 项目档案资料管理规程130第一章 通 则130第一节 总 则130第二节 工程档案管理的职责划分130第三节 工程档案管理的措施131第四节 工程档案的整理、汇总和移交131第五节 工程交（竣）工档案专项验收132第六节 项目档案分类编号规则132第二章 项目档案资料的构成与整理134第三章 项目行政档案管理4、规程135第一节 项目行政公文及工作便笺格式135第二节 项目常用行政公文种类及适用范围139第三节 行政公文办理程序及其基本要求140第四节 公文传递管理制度145第四章 项目工程档案管理规程147第一节 项目招、投标文件的管理147第二节 项目合同文件的管理148第三节 项目施工技术档案的管理150第四节 项目监理文件材料的管理155附录A 项目档案资料归档范围155附录B 公路工程单位、分部、分项工程的划分及编号161附录C 分项工程质量检验报表164附录D 竣工图编制规定190附录E 工程档案编制及质量标准要求201附录F 项目档案的组卷、整装及移交规定209第一篇 总 则第一章 项目5、建设管理阶段划分及管理目标第一节 管理阶段划分公路工程项目建设一般划分为三个阶段：设计阶段、项目实施阶段和项目后评估阶段。项目设计阶段包括项目预可行性研究和工程可行性研究、初步设计和施工图设计等各项工作内容。施工图设计文件完成后，进入项目实施阶段，该阶段主要包括项目的征地拆迁、招标、施工管理、工程缺陷修复及项目竣工验收等各项工作内容。项目经竣工验收后进入后评估阶段，项目后评估是在公路通车运行23年后，用系统工程的方法，对建设项目决策、设计、实施和运营各阶段工作及变化的原因，进行全面的跟踪、调查、分析和评价。该阶段主要工作是各类资料的收集和后评估报告的编制。第二节 管理目标项目建设管理必须严格遵6、守国家有关公路项目基本建设程序及其他公路建设的有关法规。在此基础上，公路建设项目各阶段的管理目标是：一、项目开发及设计阶段管理目标1、积极开发具有投资价值的公路项目，实施有效的项目开发信息跟踪、论证及初评估；2、严格按照交通部现行法规和办法进行项目的可行性研究工作，充分论证项目建设的必要性、技术上的可行性和经济上的合理性，充分分析项目风险，确保项目立项依据科学、合理；3、积极采取新技术、新工艺、新材料；节约用地，注重环境保护，使设计的工程项目取得经济、社会和环境的综合效益；4、推行限额设计，严格按照项目投资估算、初步设计概算、修正设计概算（如果有）和施工图预算逐步收敛、依次控制的原则进行项目设7、计，确保项目投资始终处于受控状态；5、严格按照交通部公路工程基本建设项目设计文件编制办法及相关法规的规定，依据各设计阶段报批文件的批复意见，确保设计文件的深度和广度，确保项目设计质量。6、加强项目开发及设计工作计划管理，确保项目开发及设计的及时性。二、项目实施阶段管理目标1、建立健全安全保障体系，确保工程项目建设安全；2、严格执行由审批项目的交通行政主管部门批准的设计文件；3、高效运转项目组织管理机构，努力完成集团公司下达的在项目建设进度、质量和费用控制等方面的计划和具体管理目标；4、制订和实施水土保持和环境保护措施，确保国土资源的合理利用，防止可能的水土流失；5、加强廉政宣传教育，做好项目实8、施过程中的精神文明建设。三、项目后评估阶段管理目标1、通过对项目建设全过程的综合比较分析，总结经验、汲取教训；2、研究项目建设中存在的问题，提出合理建议，改进工作；3、提高今后项目决策、项目管理水平和投资效果，合理利用资金；4、研究投资方向，为制定投资政策提供科学依据。第二章 工作的一般原则及准则第一节 工作的一般原则一、决策民主、权威管理原则决策必须按照规定的程序进行，决策原则是少数服从多数。管理机构在决策过程中要综合考虑各方面的信息，允许并创造条件让相关管理人员充分表达意见，以保证决策的科学性、合理性，但一旦形成决议后，不管个人意见是否被采纳，都要无条件服从决策决议，并按规定的管理程序，积9、极推动决议的落实。在落实决策层的决议过程中，任何个人的不同意见，均可作为保留意见通过正常的反馈渠道反映或越级反映，上级不得因为下属保留自己的不同意见而对其歧视。二、逐级负责原则在正常情况下，上级只对直接下级行使指挥权，而不宜越级指挥，以保证管理渠道的畅通。当直接下级不服从指挥、或明显无法完成上级安排的任务及其他紧急情况时，上级可越级指挥。三、相互配合、相互服务原则公司管理机构中任何部门和个人都应按其职责的规定，主动配合其他相关部门和工作人员的工作，以保持管理的协调性和一致性。任何部门和个人不得有意拖延和耽误有关协调方面的工作。四、报告制度在通常情况下，各级管理人员必须将工作中存在的问题，以报告10、（书面或口头）的方式及时向直接上级汇报，以取得进一步工作的指示，重要问题应呈报专题签报。对上级已有明确工作指示的工作，应及时贯彻执行，并将落实的具体情况，在规定的时间内，反馈给直接上级，以免延误工作。在职责范围外擅作决定和隐瞒不报都是不被允许的。第二节 工作准则一、员工工作准则1、 真诚、准确执行项目法人及本手册明确的管理意图、策略和各项管理原则和程序，在各自的工作岗位上，尽职尽责、尽心尽力地工作。同时，还应该努力学习和掌握项目管理和工程技术领域里的新成果、新技术，充分发挥潜力和个人创造力，不断改进工作方法，创造良好工作业绩。2、 严格遵守国家、交通部及其他方面的相关法律、法规，做到奉公守法、11、廉洁自律。严禁利用职权，介绍相关人员在本项目承接工程的行为，也不得利用职权，强行推销有关厂家的工程材料和产品。3、 认真学习、熟悉和掌握合同文件、工程资料，并在工作中主动、准确地加以运用。4、 谨记在任何时候、任何情况下，不得泄漏工程管理和工程技术秘密和情报，或借工作之便谋取个人私利。5、 全体员工应认真履行公司规定的岗位职责和权力，各司其职，不推诿扯皮，不超越职权，不随意插手、干预其它部门或其他人的正常工作，但又必须密切和谐地与大家共事, 与相关部门协调配合。6、 维护本企业的形象，树立良好的职业道德和工作作风，勤勤恳恳，努力工作。开展工作时不以业主自居，居高临下，不耍官僚作风。应持谦虚、谨12、慎的态度，运用合理、合法的手段管理工程，使公司管理制度和管理决策得以切实贯彻。7、 努力学习，汲取知识，不断提高自身的业务水平。及时跟踪和收集行业最新信息，在实践中积累经验，总结提高，做到“管一个工程、 长一分智慧、 创一项业绩”。二、监理工程师工作准则 监理工程师在监理过程中，应本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，并遵守以下工作准则，认真履行合同条款，圆满完成监理任务。1、 执行监理任务中坚持正直、公平、公正，依据合同条款的规定，正当维护业主、承包人的利益，尽职、尽责、兢兢业业地做好监理工作。2、 不接受任何其他商业性委托，不泄露工程和业主的秘密，不接受任何回扣、提成或其它13、间接报酬，忠实履行合同赋予的职责。3、 不得利用职权，介绍外部单位和厂家的人员在本项目承接工程项目或推销有关厂家的工程材料和产品。4、 与承包人保持良好的工作关系，并在其职权范围内尽可能地关心和热情帮助承包人，尽量减少承包人在工作上的失误和经济上的损失。5、 当正确的判断和建议被业主否决时，应向业主积极说明因正确的判断和建议被否决可能会产生的不良后果，并尽可能用确凿的证据说服、劝告业主；当事实证明监理工程师的判断是错误时，要勇于承认错误, 并及时加以纠正。6、 当监理工作涉及到业主和承包商双方合法利益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行妥善处理。7、 严格履行与业主签订的委托监理合同14、条款中所规定的授权范围以内的权限，坚决不行使业主授职权范围以外的任何权限。第三章 工作责任划分和违规处罚的一般原则第一节 工作责任划分一、工作责任划分原则根据在造成损失事件中所起的作用，有关工作责任划分原则如下：1、 直接责任，是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失起决定性作用的工作人员应承担的责任。2、 主要责任，是指在其职责范围内，对自己应参与的工作，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失起次要作用的工作人员应承担的责任。3、 直接领导责任，是指在其职责范围内，对其主管的工作不负责任，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失负主要领导责任的工作人员应承担的责任。4、15、 重要领导责任，是指在其职责范围内，对其分管或应参与决定的工作，不履行或不正确履行自己的职责，对造成损失负次要领导责任的工作人员应承担的责任。5、 一般领导责任，是指对下属部门或机构存在的重大问题失察或发现后纠正不力，对造成损失负一定领导责任的工作人员应承担的责任。二、工作责任划分细则1、 在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担直接责任：（1） 岗位职责中明确的或管理程序中明示的具体工作经办人；（2） 工程管理报表的编制（计算）、审查人员；（3） 专项工作的主办人员；（4） 违反管理程序盲目批准或下达错误指令造成损失的领导人员。2、 在下列情形中，当事人不履行16、或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担主要责任：（1） 岗位职责中明确的或管理程序中明示的具体工作协办人；（2） 工程管理报表的复核人；（3） 对严重违反管理程序的工作指令未提出质疑的具体工作经办人；（4） 专项工作的协办人。3、 在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责给公司利益造成损失的，必须承担直接领导责任：（1） 岗位职责中明确的或管理程序中明示的及工程管理报表中指定的承担审定、审核职能的工作人员。但对工程量或工程费用承担审定、审核职能的，只对工程量和工程费用的构成，依据的完备性、合理性，及数量的汇总计算负责，对基础数据的正确性不承担任何责任；（2） 承担审批职能的主管领导人17、员。4、 在下列情形中，当事人不履行或不正确履行职责造成损失的，必须承担重要领导责任：（1） 岗位职责中明确的或管理程序中明示的参与决策的领导人员；（2） 主要责任人的业务直接领导。第二节 违规处罚的一般原则一、损失的等级划分按直接经济损失的数额，将损失分为重大损失和巨大损失两个等级。造成直接经济损失5万元至20万元的为重大损失；造成直接经济损失20万元以上的为巨大损失。直接经济损失是指与直接责任人的行为有直接关系而造成财产毁损的实际价值。直接经济损失数额是指事件被查处时为止的实际损失数额。通过公司努力挽回的经济损失部分仍计算为直接损失，但处罚时可视情节酌情考虑。二、违规处罚原则根据造成损失的18、大小和应承担的责任，按公司制定的员工考评及奖罚条例对责任人进行相关处罚。 第二篇 管理组织 第一章 管理机构设置原则及要求第一节 机构设置原则（一）遵照国家计委关于实行建设项目法人责任制的暂行规定文件规定，建设项目要求实行项目法人制。本建设项目的项目法人是河南省xx高速公路有限责任公司。（二）遵循管理机构设置服务于管理目的和需要的原则。（三）遵循部门和岗位的职能设置既无重叠，又无空白的原则。在管理机构中，任何一个部门，任何一项工作，都要有人承担主要责任，一项工作的任何参与者都必须承担相应的责任，任何个人都必须主动接受有效的监督和控制，要建立受监督的责任制。（四）将关键管理程序进行分解、细化，建19、立相互制约和相互服务的横向联络系统，加强管理机构的自动控制水平。第二节 机构设置要求一、管理机构模式的要求管理机构模式的选择，要与针对项目各管理阶段不同的管理侧重点和管理内容所使用的管理手段相适应，采用合适的管理层次和管理跨度，最大限度地满足管理需要，提高管理效率。二、部门和岗位的职能划分要求部门和岗位的职能划分在遵循即无重叠，又无空白的原则下，要充分考虑关键管理工作在不同部门、不同岗位间的制衡关系，同时尽可能避免产生不必要的协调工作量，减少管理组织成本。三、岗位定编原则管理机构的岗位和人员编制要借鉴国内类似工程项目的建设管理经验，并结合本项目实际情况来确定。要以提高管理水平、提高工作效率、降20、低管理成本、管理人员基本满负荷工作为原则。第二章 项目实施阶段公司管理架构及管理职责 因公司现有建设项目只有xx高速公路这一个项目，所以项目法人在项目实施阶段直接对项目的建设实施、缺陷责任修复等履行全过程监督、控制和管理职能。项目实施阶段的管理内容主要为招标管理和施工管理。 第一节 项目实施阶段的管理架构项目法人通过公开招标方式选择监理代表处及承包人，形成业主、监理、承包人三方建设管理体系。其项目实施阶段的管理架构如下图：董 事 会 责 任 公 司监 理 代 表 处承 包 人第二节 公司的组建在公司组建前，由公司筹建组负责本项目前期工作。在筹建过程中，须保存好一切筹建工作的原始文字资料，待公司21、正式成立时及时移交。参考国内已有在建高速公路建设单位的组织机构和岗位设置形式，考虑本项目的实际情况，经充分讨论后，拟定公司机构设置和岗位编制方案，报公司董事会审批后实施。公司职位除董事会直接任命的公司主要领导外，主要工作岗位，一般采用竞聘或社会招聘的方式上岗，以保证人员素质，并在公司内部形成良性的竞争氛围。公司各种岗位人员应根据项目管理的需要逐步配备到位。公司根据经董事会审批后的项目组织机构设置和岗位编制，结合本项目所在地的实际情况，本着节约投资，方便管理地原则，提出项目管理机构地临时办公用房的建设或租用方案，并附预算书和设施配置清单，报项目法人批准后实施，不得擅自提高建设标准、建设规模，突破22、预算费用。办公设施及其他固定资产管理应制定严格的管理制度。第三节 公司的组织结构一、组织结构公司职能部门设置为：工程管理部、计划合约部、技术质量部、财务部、人力资源部、工程协调部、办公室等，施工现场常设机构为项目工作站。l 公司的组织结构见图2-2-3-1： 河南省xx高速公路有限责任公司建设管理架构 （图2-2-3-1）董事长 财务总监总经理副总经理副总经理总工程师总经济师 工程管理部计划合约部技术质量部人力资源部财务部工程协调部办公室第三项目工作站第二项目工作站第一项目工作站第六监理代表处第五监理代表处第四监理代表处第三监理代表处第一监理代表处第二监理代表处承包人二、组织结构的变更公司的组23、织结构可随着工程建设的进展，在具体运行中，也可根据项目的具体情况，在满足公司运作需求的前提下进行必要的调整。比如在路基、桥涵工程基本完成后，可成立机电工程管理部门，专项负责通讯、监控、供电工程及收费系统的建设管理等。三、授权的有关规定公司员工应按岗位职责的规定行使各自权力，当需越权或超越岗位职责处理相关管理事务，必须办理相应的书面授权手续。授权分主动授权和指定授权两种形式。主动授权是指授权方自愿将自身岗位职责赋予的权力授予他人行使。主动授权需经授权方直接上级批准，授权人和被授权人对事件处理结果分别承担直接责任和主要责任；指定授权是指董事长就专项工作授予某部门或个人特定的权力。在公司管理运作中，24、上一级领导对下一级所做出的任何决定都具有否决权。第四节 项目实施阶段公司管理职责（一）负责项目策划，制订项目管理目标和项目总体建设方案，并按批准的目标及总体建设方案编制并实施总体施工计划、用款计划和工程进度计划。（二）负责工程建设项目征地、拆迁工作及对外协调工作。（三）负责收集政府有关工程建设管理方面的法律、法规，制定公司工程项目管理方面的规章制度，并根据其在项目实施过程中反馈的信息，不断改进和完善、健全公司工程建设管理制度，规范企业管理行为。（四）负责项目建设资金的筹措和落实，监督承包人建设项目资金的使用。（五）负责项目建设信息的对外发布。（六）负责办理项目的开工建设审批手续及申请政府质量监25、督的手续。（七）负责组织工程监理、承包人、设备材料采购和项目建设投保等方面的招标工作。（八）负责工程进度、造价、工期及质量的管理和控制：1、 审批监理实施细则及核查监理代表处投入本建设项目的人员、设备、设施等，协调各监理代表处之间的工作关系。2、 负责组织设计单位交桩和设计交底工作，督促检查承包人和监理代表处进行基准点复测和施工图复核工作。3、签发各合同段项目开工通知书。4、审批承包人高级管理人员及监理工程师的资质；分包合同和分包人的资质；核批主要建设材料、外购成品及半成品生产厂家的资质。5、审批各合同段承包人总体施工进度计划。6、组织合同履约检查，了解承包人的资源投入、工程进度及工程质量情况26、，并采取相应的合同管理措施，处理违约事件。负责合同解释，处理合同事宜。7、检查和考评承包人及监理工程师的实际工作情况。8、 负责对承包人的工程质量、进度、安全进行监督管理，督促检查监理代表处的监理工作质量。9、 参加关键工程项目计量工作，检查一般工程计量工作质量；负责控制计量及分项完工计量及结算工程数量的审定工作；审批期中支付证书，负责办理项目交工结算、完工结算和项目竣工决算。10、负责变更工程地立项审查、审批和费用核准，以及承包人费用索赔及工期索赔的审批。11、负责项目实施中的协调工作（包括承包人承包人，承包人监理，承包人当地政府、企业、群众等）；12、处理项目实施中的重大质量及安全事件，并27、按规定上报主管部门及有关政府监督部门。13、编制项目建设的工程简讯和项目管理月报，按时向主管部门及政府监督、统计部门报送项目建设的工程信息和规定的统计资料。14、负责项目实施阶段业主方文件和工程资料的建档、保管；按工程档案管理制度督促、检查监理代表处及承包人的工程资料管理。（九）负责办理项目各合同段工程的交工验收和缺陷责任终止证书的签发。 （十）负责组织本工程项目的交工验收和竣工验收。（十一）负责组织编制本工程项目竣工决算文件。（十二）负责本工程项目管理文件和工程资料综合管理和移交。第五节 公司职能部门的岗位职责一、工程管理部职责1、 负责制订项目管理目标和项目总体建设方案，参与编制项目总体施28、工进度计划；2、负责项目工程施工现场的动态检查、监督，参与总体工程进度计划的调整,审查承包人月度工程进度计划；3、负责对各项目工作站的工作情况进行检查、指导、考评；4、负责审查工程材料供应商的资质；5、参与和配合编制项目征地、拆迁计划及拆迁方案；6、参与审查承包人的实施性施工组织设计及监理的监理实施细则；7、参与编制项目管理月报；8、参与项目工程质量管理、监理工程师管理和考评等管理制度的制定；9、负责检查、监督控制计量、中间计量、交工计量审查中存在的问题，参与竣工结算的审定。10、负责项目建设过程中的安全管理监督；11、参与工程延期、工程费用索赔的审理；12、负责工程的验收工作，主要包括：(129、)组织合同段交工验收、竣工验收；(2)办理合同段交工证书和缺陷责任终止证书；(3)项目的交工验收和竣工验收的准备工作和现场组织；(4)参与编制项目执行报告。13、负责本部门的有关资料的收集和建档工作；14、完成公司领导交办的其他工作。二、计划合约部职责1、 根据项目的管理目标、项目总体建设方案，编制项目的总体工程施工计划、招投标计划、年度资金使用计划；2、负责项目建设计划的综合管理，并根据项目实施过程中的实际情况变化，调整、修改编制的有关计划；3、负责具体办理本项目的各种招标工作；4、参与审查承包人实施性施工组织设计中总体工程施工进度计划；5、负责办理合同段开工通知书；6、负责征地、拆迁合同文30、件的编制，参与征地拆迁合同的合约会谈工作，审理征地拆迁单价和费用等；7、负责审定期中支付、交工计量支付和竣工结算；8、组织编制项目管理月报；9、负责审理工程分包；10、负责合同补充协议的准备，解释合同条款，处理合同文件的遗漏，代理公司处理合同纠纷；11、审理工程变更的单价和费用，编制变更通知书；12、审理工程费用索赔和工程延期，确定赔偿金额和延期时间；13、定期组织对承包人和监理单位工作及工程现状的履约检查；14、参与工程的交工和竣工验收工作；15、负责本部门的有关资料的收集和建档工作；16、完成公司领导交办的其他工作。三、技术质量部职责1、负责项目设计文件的审查、复核，修正设计（包括工程数量31、和材料用量明细表）中的错误和偏差；2、负责组织设计单位进行测量控制点交桩和设计交底工作；3、负责组织审查、审定第二类工程变更设计申请；4、作为档案资料管理归口部门，负责全项目的档案资料管理指导及最终移交工作；5、负责协调设计代表的工作，督促设计单位做好后续服务工作；6、负责将重大变更方案报省交通厅及有关上级批准；7、负责组织解决施工管理过程中的技术问题和重大施工方案的审定，负责组织技术攻关；8、根据国家及行业法规、规范，结合本项目的工程特点，制定有关工程质量管理和监理工程师管理及考评等管理制度；9、组织审查监理的监理实施细则，参与审查承包人的施工组织设计；10、监督、检查监理代表处、承包人有关32、质量管理制度、方法的建立情况，规范其质量管理行为，配合好政府质量监督部门对工程的质量监督；11、负责组织项目的年度、季度、专项等质量检查；12、负责交工后的工程缺陷调查和原因分析，审查工程缺陷修复方案；13、负责组织重大质量问题的处理，组织重大质量事故的调查、取证；14、督促、检查监理代表处、承包人档案资料管理体系的建立，负责监理代表处、承包人竣工档案的归档指导及移交；15、参与项目管理月报的编制；16、负责组织项目竣工图纸的审查；17、负责本部门的有关资料的收集和建档工作；18、负责组织竣工资料中甲方文件的归档整理及送审移交；19、完成公司领导交办的其他工作。四、财务部职责1、 严格执行董事33、会批准的项目总体计划和公司财务管理制度，抵制一切违反财经纪律和损害公司利益的不法行为；2、 负责制定、落实本公司有关财务、成本、资金管理、固定资产管理、费用开支等各项财会管理制度，并监督执行；3、 负责公司日常会计核算，按时准确编制月、季、年度财务报表，并做好财务分析；4、 按董事会批准的项目总体计划，负责项目建设资金的落实，负责银行贷款及其他融资、筹资工作。5、负责编制和执行公司年度财务预算；6、根据公司领导对投资、用款计划的审批意见，负责项目所需资金的划拨，监督下拨资金的使用；7、编制并执行经批准的公司年度行政管理费用开支预算，负责公司各项行政开支的核定及报销；8、负责办理公司各项收款和付34、款手续，审理借款和借款的扣回；9、负责公司固定资产、低值易耗品、材料的核算，做好年终财产清查，保证资产的安全完整。负责会计档案的归档及移交管理工作；10、负责公司税收的申纳和缴免等工作；(1)参与公司的招投标工作；(2)参与和配合项目竣工决算的审计工作；(3)完成公司领导交办的其他工作。五、人力资源部职责1、 按照国家和地方政府的各项干部、人事管理政策和劳动法规，建立适合本公司特点的劳动人事管理办法；2、 负责公司内部机构的设置、部门职责及人员编制等管理工作，并根据实际工作需要提出员工调配方案；3、 负责指导、监督公司各部门开展的员工思想教育和劳动纪律教育以及专业技术培训，不断提高员工的思想素35、质和业务技能；4、 会同公司各部门，负责承办公司员工的招调、聘用、转正、定级、调资、辞退以及劳动工资、人事档案、干部信息管理、职称评定、社会保险等工作；5、 负责制订、完善公司员工业绩考评制度，负责公司干部具体考核、考评，并提出有关任免、奖惩的建议意见；6、 负责审核公司员工的请、休假申请和考勤管理；7、 负责公司工资方案的制订以及月工资、年终奖金的计算；8、 完成公司领导交办的其他工作。六、工程协调部职责1、 按照设计图纸和项目进度要求，负责编制本项目详细征地、拆迁计划和拆迁方案，核定征地面积和拆迁工程数量，配合技术质量部绘制工程最终用地红线图；2、负责按国土管理部门的要求办理有关征地、拆迁36、手续；3、深入现场调查、了解实际情况，编制征地、拆迁预估情况报告；4、负责项目征地、拆迁过程中的内外协调，组织合约会谈及签约准备；5、负责拆迁过程中回收物资的处理，建立征地、拆迁项目台帐；6、负责建立与当地政府、管理部门及各沿线有关单位的联络渠道，有效地做好征地、拆迁的现场协调工作；7、完成公司领导交办的其他工作。七、办公室职责1、 负责公司各类文件的审核、收发、传阅、催办、保管、保密、清退和立卷归档工作，以及除人事档案外的行政档案管理工作；2、 负责公司工作计划、报告、汇报材料、会议纪要等有关文件的起草和其他公司文件的核稿、打印、组织送发；3、 负责公司会议的筹备、组织，做好会议记录和资料整37、理，负责督促、检查会议决议执行情况；4、 负责制订、下发、落实公司年度、月度工作计划，检查各部门的月度工作计划的制订和执行情况；5、 负责公司的对外接待及公司对外宣传报道工作；6、 负责公司往来公函的收发，处理好公司内外电话、电报、电传的应接与发送；7、 负责公司行政印鉴、公司介绍信、法人代表委托证明、企业营业执照、各类政府批文及公司其他各种重要物件的保管和使用，严格按规定用印，做好登记工作；8、 负责公司各部门所需物资及办公用品的采购、发放。加强监督，本着“厉行节约”的原则，严格控制行政办公费用的开支。会同公司有关部门做好资产造册登记并负责其管理；9、负责公司行政用车的调度、保养、维修、油料38、的发放和驾驶员的管理等工作；10、负责公司办公楼、集体宿舍及公司其他物业附属设备的管理、装修、维修等；11、负责公司员工住房安排和生活卫生保健工作；12、负责公司及各业务部门的报刊订阅工作。负责公司机关各类图书资料的管理；13、负责维护公司的办公秩序，负责公司作息时间安排及考勤工作，不断改善公司办公条件，营造良好的工作氛围；14、完成公司领导交办的其他工作。八、项目工作站职责 项目工作站作为公司直接派驻现场的工程建设管理机构，是公司在工程建设管理现场的对外窗口，直接对公司总经理负责。项目工作站主要起到及时沟通和协调业主、监理承包人及地方各方上下左右关系的纽带作用，就地、就事处理和解决现场的有关39、问题。1、项目工作站对辖区内工程建设项目实施的进度、质量、安全、造价等工作进行检查、指导、督促和有效控制；2、负责检查监督辖区内监理、承包人单位的全面管理工作，包括合同履约和兑现承诺情况，重点是投入工程的人员、材料、机械设备和资金到位情况；3、负责中间计量、关键计量、交工计量、控制计量报表的审查、审定。4、负责审批第一类工程变更申请，并初步审查第二类工程变更申请；5、负责提供变更工程申请单中工程量估量和工程变更单价的估价依据；6、负责初步审查以下承包人的申请：工程主要材料供应商资质、工程延期和索赔的申请、工程保险理赔、变更工程的变更单价；7、及时处理监理、承包人的各种报件，按时向公司报送项目建40、设、工程信息和规定的统计资料，做好相关文件、资料的收集、保管和建档工作；8、迅速落实和贯彻公司领导及各部门的有关工作指令，并及时向监理、承包人传达。同时，及时收集和反馈工程施工现场的相关信息，为公司领导及各职能部门决策时，提供详实的基础数据依据。9、 完成公司领导交办的其他工作。第三章 公司岗位设置、职责和任职资格第一节 岗位设置一、岗位设置关联图 董事长 计划合约部 董 总经理 工程管理部 财务总监 技术质量部 事 副总经理 人力资源部 项目工作站 总经济师 财务部会 总工程师 工程协调部 办公室二、公司领导层岗位设置董事长： 1人总经理： 1人财务总监：1人副总经理：2人（分管计划合约管理41、和工程施工管理）总工程师：1人总经济师：1人三、公司各职能部门岗位设置 1、办公室 设主任、总务、文秘等。 2、工程协调部 设经理、主管等。3、财务部 设经理、会计、出纳等。4、人力资源部 设经理、主管等。5、计划合约部 设经理、经理助理、主管、主管助理等。6、工程管理部 设经理、经理助理、主管、主管助理等。7、技术质量部 设经理、经理助理、主管、主管助理等。 第二节 岗位工作职责和任职资格一、公司领导层工作职责 1-1 董事长职责（1） 作为公司法人代表，全面负责公司管理工作；（2） 负责总经理及副职的工作考核；（3） 批准公司工程费用、行政管理费用及其他费用的支出；（4） 负责对项目招标事42、项的审批；（5） 批准重大工程变更；（6） 批准工程项目费用索赔和工程延期；（7） 批准公司中层干部的任免；（8） 批准公司管理人员的调动。1-2 总经理职责根据公司法人的授权，总经理的职责主要包括：（1） 主持公司日常管理工作，组织实施公司法人的决议和指令；（2） 审批公司工程费用、行政管理费用及其他费用的支出；（3） 负责制定、落实公司工作计划，协调各部门及合同各方的工作关系；（4） 负责公司各部门负责人的工作考核，根据需要提请公司法人调整项目管理人员及工作人员；（5） 负责项目招标事项的审查；（6） 审批工程设计变更；（7） 审批工程变更通知书、变更单价的批复；（8） 审批工程项目费用索43、赔和工程延期；（9） 负责沿线单位及地方关系的协调；（10） 签发合同段开工通知书；（11） 签发合同段工程交工证书和缺陷责任终止证书；（12） 组织完成董事长安排的其他工作。1-3副总经理职责（计划合约方面）根据总经理的授权，项目副总经理的职责主要包括：（1） 负责项目建设的总体计划管理；（2） 负责业主供材、设备的采购招标及项目对外协调等方面的工作；（3） 负责检查、监督项目建设的总体进度计划；（4） 负责费用索赔、工程延期的审定；（5） 负责项目具体招标工作，对招标有关事项进行审查；（6） 参与重大工程变更的会审、联批；（7） 完成总经理交办的其他工作。1-4副总经理职责（工程管理方面）44、根据总经理的授权，项目副总经理的职责主要包括：（1） 负责项目实施阶段工程现场施工的全面协调和管理工作； （2） 负责检查、监督承包人施工进度； （3） 负责施工现场的安全督查工作；（4） 参与监理和承包人工作的协调和管理； （5） 参与有关重大工程技术、施工方案的讨论；（6） 参与费用索赔、工程延期的联批、会审；（7） 负责组织合同段工程的交工验收；（8） 负责组织项目交工、竣工验收；（9） 完成总经理交办的其他工作。1-5总工程师职责（1） 按照国家有关法规、标准、规范，结合公司工作实际提出本项目具体质量管理实施意见；（2） 组织工程建设中重大技术方案的评审，督促参与工程建设的各相关单位严45、格按照技术方案组织施工，严把质量监督关，并注意预防工程质量事故与工程意外风险；（3） 负责项目的技术管理、质量管理、质量事故处理工作，组织处理重大工程技术问题及技术攻关；（4） 负责设计委托的基础工作准备及协调、配合设计单位的工作；（5） 负责监理工作的协调和管理；（6） 负责协调、配合政府质量监督部门的工作；（7） 负责审查工程变更立项，组织完成工程变更图纸编制、审查及审批；（8） 参与组织合同段工程的交工验收；（9） 参与组织项目交工、竣工验收，负责组织项目交工总结报告、执行总结报告的编写，负责指导技术档案的管理工作；（10） 完成总经理交办的其他工作。 1-6总经济师职责（征地、拆迁方面46、）（1） 负责项目的征地、拆迁工作；（2） 完成总经理交办的其他工作。1-7财务总监职责（1） 受董事会委托，按照国家有关政策、法规，规范企业财务行为，严格执行财务纪律；（2） 组织制定公司有关财务、会计、审计、固定资产等管理方面的规章制度并监督实施；（3） 负责组织编制公司年度预算、财务收支计划、资金筹措计划并监督其执行情况；（4） 负责拟订资金筹措和使用方案，有效地使用资金；（5） 组织有关部门对在建工程进行成本费用预测、控制，逐步建立基建项目成本控制机制；（6） 受董事会委托，监督管理公司资金运作，审核公司财务支出；（7） 负责公司财务报表的审核和签认；（8） 参与对公司新项目投资、业务47、扩展、对外担保等重大问题的决策。参与工资、奖金等方案的制定；参与经济合同、经济协议的起草、讨论、审查；预防、制止有可能给公司带来的经济损失；（9） 完成董事长、总经理安排的其他工作。二、公司各职能部门岗位工作职责和任职资格 （一）办公室岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 主任职责a、 主持办公室工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、 负责检查、完善行政文档资料管理体系；c、 负责签署各方来文的分理意见；d、 负责公司对外文件的核稿；e、 负责对外的接待工作；f、 巡视工地, 了解工程的管理概况；g、 负责公司固定资产、行政档案资料管理的指导、监督和检查；h、 负责制订公司的行政管理48、制度；i、 完成公司领导交办的其他工作。（2） 总务职责a、负责公司内文件处理情况的监控和督办；b、 负责公司会议的筹备及通知；c、 负责公司固定资产管理，办公用品及低值易耗品的购买、登记、发 放和保管；d、 负责公司消防、安全及后勤管理；e、 负责公司内部车辆的管理；f、 完成主任安排的其他工作。（3） 文秘职责a、负责公司所有行政档案的管理；b、负责文书、档案的借阅管理；c、负责公司重要文件、会议纪要的起草工作；d、负责公司对外的宣传报道和来访接待等具体事宜；e、负责项目建设简讯的编撰发行，项目建设全过程的VCD宣传记录片的制作；f、负责项目建设信息的对外发布；g、负责公司的公章管理；h、49、完成主任安排的其他工作。（4） 打字员职责a、负责公司文件、会议纪要等文稿的打印和送发；b、负责来往函件的收发、登记、编号、送阅、归档；c、协助文秘进行公司行政文书的档案管理；d、完成主任安排的其他工作。2、任职资格（1） 主任任职资格大专以上学历、三年以上项目管理或相关工作经历，语言文字表达能力强，具有较强的组织协调和社交能力，熟悉项目管理运作程序，会计算机操作。（2） 总务任职资格大专以上学历，三年以上项目管理或相关工作经历，熟悉办公室后勤管理的有关工作程序，责任心强，工作细致、负责。（3） 文秘任职资格路桥专业本科以上学历，三年以上相关工作经历，文字表达能力强，具有一定的对外协调能力，熟50、悉办公室来往资料的归档，工作细致，能熟练使用计算机，并能运用计算机进行行政文档的系统管理。（4） 打字员任职资格高中以上学历，三年以上相关工作经历，能熟练运用计算机进行文字编辑，排版，汉字输入每分钟达80字以上，熟悉Microsoft Word、Excel等常用文字、表格处理软件。（二）工程协调部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责 （1） 经理职责a、主持工程协调部的工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、负责项目征地、拆迁工作中的对外联系、协调，组织征地拆迁合约会谈；c、根据审批的施工进度计划，制定全线征地、拆迁计划和拆迁方案，合理使用征拆费用，严格控制开支增长；d、负责工程沿线单位与地51、方政府部门的协调工作；e、完成公司领导交办的其他工作。（2） 征拆主管职责a、负责办理征地拆迁工作中对外联系、协调等方面的具体工作；b、负责征地拆迁合约执行的监督、检查；c、审查征地、拆迁方案，组织核定征地面积和拆迁工程数量，并参与完成项目最终用地红线图的绘制；d、负责办理征地拆迁过程中的有关征地和拆迁手续；e、负责征地拆迁资料的收集和整理，编制征地拆迁工作报表；f、负责征地拆迁对外文件的起草；g、完成经理安排的其他工作。2、任职资格（1）经理任职资格大专以上学历，三年以上相关工作经历，工作认真、负责，具有很强的对外协调及沟通的能力，熟悉项目管理运作程序，会计算机操作。（2）征拆主管任职资格大52、专以上学历，三年以上相关工作经历，工作认真、负责，具有一定的文字表达能力；对外协调、沟通能力强，熟悉国土管理部门在项目征地、拆迁方面的办事程序和法规。（三）财务部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 经理职责a、主持财务部工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、负责组织编制并监督执行公司年度行政管理费用开支预算；c、负责项目建设资金的落实；d、根据公司领导对工程投资、用款计划的审批意见，负责项目所需资金的划拨；e、执行并监督财务工作人员执行国家有关财政法规及公司财务规章制度；f、完成公司领导交办的其他工作。（2） 会计职责a、编制公司年度行政管理费用开支预算；b、负责对物品购置、拨款、53、费用报销、工程支付等收支业务的审核；c、负责公司费用支出的审查；d、根据业务往来的原始单据编制计帐凭证，进行会计核算，确保帐帐、帐实、帐表一致；e、完成经理安排的其他工作。（3） 出纳职责a、执行公司的财务管理制度，遵守国家有关银行结算办法、现金管理条例；b、办理收、付款业务，负责收、付款凭单的审核；c、登记银行存款、现金日记帐；d、负责公司员工的工资发放；e、负责部门的资料管理；f、完成经理安排的其他工作。2、任职资格（1） 经理任职资格财经专业本科以上学历、会计或审计专业中级以上技术职称，五年以上企业主管财会方面工作经历和具有工程财务工作经历。文字表达能力强；熟悉工程造价确定方法与控制手段54、，熟悉工程造价管理、有一定的经济合同法律和熟悉工程财务知识，综合素质好，能熟练运用计算机进行信息处理。（2） 会计任职资格财经专业本科以上学历、会计或审计专业中级以上技术职称，三年以上企业财会工作经历，其中工程财务工作经历至少半年，能熟练操作计算机，具有会计证。（3） 出纳任职资格财经专业专科以上学历、会计员以上技术职称，一年以上企业财会工作经历，能熟练操作计算机，具有会计证。（四）人力资源部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 经理职责a、主持人力资源部的工作，制订人力资源规划并组织实施本部门工作计划；b、负责公司员工的招聘及内部人员的调配；c、负责制订、完善公司员工的考核制度和方法55、，组织干部任期考核；d、负责公司薪酬预算管理，审核薪酬福利的计发；e、负责公司员工培训工作的策划和实施；f、完成公司领导交办的其他工作。（2） 主管职责a、协助人力资源部经理做好公司人力资源管理的各项工作；b、完成经理交办的其他工作。2、任职资格（1） 经理任职资格大学本科或以上学历，具有人力资源管理、工商管理、公司主营业务方面的基本知识。5年以上工作经验，其中2年以上人力资源管理岗位工作经验，具备良好的沟通、说服他人能力和组织、协调、分析判断和理解能力，熟悉国家和当地人事政策和相关规定。（2） 主管任职资格大学专科或以上学历，2年以上人力资源管理的工作经历，具有人力资源管理的基本知识，熟悉国56、家和当地人事政策和相关规定。（五）计划合约部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 经理职责a、主持计划合约部的工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、负责组织编制项目总体工程计划和项目的招标计划；c、负责组织办理项目的各种招标工作；d、负责公司工程费用支出的审查；e、负责工程变更单价、索赔和征地拆迁费用的审定；f、负责解释合同条款、主持合约会谈、处理合同纠纷；g、负责组织新增工程计量原则的补充、完善；h、负责制定履约检查方案，定期组织项目合约检查；i、参与工程变更和重大施工方案的审议；j、负责组织编制项目竣工决算文件；k、完成公司领导交办的其他工作。（2） 经理助理职责a、协助计划合约57、部经理开展部门内的各项工作；b、负责建立承包商、监理代表处和材料供应商等行业方面信息档案；c、协助财务部门进行项目的信息管理工作；d、负责部门的资料管理、文件的跟踪、督办；e、负责项目的计划统计工作，编制项目管理月报；f、负责部门内部事务性的管理工作；g、完成经理安排的其他工作。（3） 主管工程师职责a、负责征地拆迁、业主供材，保险索赔等有关费用和具体合约问题的处理；b、负责工程控制计量报表的审定；c、负责分项工程完工计量依据的审查；d、负责合同段期中支付、交工支付和竣工结算的审定；e、负责工程借款、延期和费用索赔的审理；f、参与工程变更的审议；g、负责工程变更单价的审查；h、参与项目的招投标58、工作；i、参与项目竣工决算文件的编制；j、完成经理安排的其他工作。（4） 工程师助理职责（项目工作站）工程师助理在主管工程师的指导下，协助主管工程师工作，主要职责有：a、参与控制计量的审定；b、参与关键性计量工作；c、负责变更通知书、变更单价、期中支付证书的编制；d、负责索赔事件中的工程数量的核定；e、完成主管工程师交办的其他工作。 2. 任职资格（1） 经理任职资格路桥或相关专业本科以上学历，工程师以上技术职称，五年以上项目管理或相关工作经历，文字表达能力强；熟悉工程造价确定方法与控制手段，熟悉工程造价管理、招标投标等公路工程建设方面的法规、法令；有一定的经济合同法律和工程财务知识，有较强的59、组织管理和处理问题的能力，能熟练运用计算机进行信息处理。（2） 协理员任职资格路桥或相关专业本科以上学历、工程师以上技术职称，三年以上工程合同管理或相关工作经历，具有较强的组织、沟通、协调和处理问题的能力，综合素质好，文字表达能力较强，能熟练操作计算机。（3） 主管工程师任职资格路桥或相关专业本科以上学历、工程师以上技术职称，三年以上工程合同管理或相关工作经历，文字表达能力较强。熟悉公路工程国内招投标文件范本，熟悉公路工程有关费用定额或建筑、安装工程费用定额，能运用造价管理软件独立地处理实际问题，有较强的工程造价分析、管理能力。计算机运用水平较好，熟悉Microsoft Word、Excel和60、Project等常规工具软件，信息处理能力佳。（4） 工程师助理任职资格路桥或相关专业大专毕业三年以上，本科毕业，一年以上工程合同管理工作经历，助理工程师以上技术职称，计算机运用能力强。（六）工程管理部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 经理职责a、主持工程管理部工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、负责组织编制项目总体建设方案，参与编制项目总体施工计划；c、负责组织编制项目的业主供材计划；d、审批承包人的月度工程进度计划；e、参与审查监理代表处的监理实施细则，现场纠正不良监理行为、监理方法；f、负责组织项目工程进度的控制管理；g、负责组织项目建设的安全管理；h、参与工程变更方案和61、重大施工方案的审议；i、参与编制项目执行报告；j、负责组织对各项目工作站的工作情况进行检查、指导、考评；k、完成公司领导交办的其他工作。（2） 经理助理职责a、协助工程管理部经理开展部门内的各项工作；b、负责部门的资料管理、文件的跟踪、督办；c、参与审查监理月报和参与编制项目管理月报；d、负责部门内部事务性的管理工作；e、完成经理安排的其他工作。（3） 主管工程师职责a、在经理的组织安排下，负责所辖合同段的现场管理和协调工作；b、负责所辖合同段工程进度的监督管理；c、参与审查监理代表处的监理实施细则，检查监理代表处工作，纠正不良监理行为、方法；d、督促、检查监理代表处对承包人的安全管理；e、负62、责考核承包人项目管理人员的资质、能力，向公司领导提出称职或不称职的建议；f、负责工程缺陷调查和原因分析，审查或提出修复方案；g、负责办理合同段交工证书和缺陷责任终止证书；h、负责办理合同段交工、竣工验收的具体工作；i、负责检查中间计量，控制计量、分项工程完工计量及交工计量办理的工作质量；j、参与工程索赔、工程延期的审理；k、完成经理交办的其他工作。（4） 工程师助理职责（项目工作站）工程师助理在项目工作站站长的指导下，协助站长工作，主要职责有：a、负责组织并参与关键性计量和非关键性计量工作；b、负责控制计量报表的审查；c、编制项目的业主供材计划，审查所辖合同段的材料（业主供材）供应计划及材料供63、应数量，负责材料供应管理工作；d、负责中间计量、分项工程完工计量和控制计量的审查；e、负责办理第一类工程变更申请手续；f、参与工程质量控制、现场协调及合同段验收等现场管理工作；g、完成项目工作站领导交办的其他工作。2、任职资格（1）经理任职资格路桥专业本科以上学历，工程师以上技术职称，五年以上项目管理或其他相关工作经历，具有较强的协调、组织管理和处理突发问题的能力。熟悉项目管理、公路工程建设方面的法规、法令，能熟练运用计算机进行信息处理。（2）经理助理任职资格路桥专业本科以上学历，工程师以上技术职称，三年以上项目管理或其他相关工作经历，语言文字表达能力强，工作细致，具有较强的协调、组织管理，能64、熟练运用计算机。（3）主管工程师任职资格路桥或相关专业本科以上学历，工程师以上技术职称，三年以上公路工程施工管理或相关工作经历，具有一定的协调和组织管理能力。具备运用网络计划等技术手段对工程进度进行动态控制的能力。计算机运用水平较好，熟悉WORD、EXCELH和PROJECT等常规工具软件，信息处理能力佳。（4）工程师助理任职资格路桥或相关专业大专毕业三年以上，或本科毕业一年以上工程施工管理工作经历，助理工程师以上技术职称，能熟练操作计算机。（七）技术质量部岗位工作职责和任职资格1、岗位工作职责（1） 经理职责a、主持技术质量部的工作，制订并组织实施本部门工作计划；b、根据项目的工程特点，组织65、制定工程质量管理办法和项目质量管理重点；c、负责监督、检查设计单位在项目后续服务过程中工作质量，协调设计单位与公司各部门之间的工作关系；d、负责协调、配合政府质量监督工作；e、负责组织审查工程变更意向书；f、负责组织施工图纸和变更图纸的审查；g、组织重大施工方案和设计方案的审查；h、负责组织一般及重大质量事故的调查、取证、处理；i、完成公司领导交办的其他工作。 （2） 经理助理职责a、协助技术质量部经理开展部门内的各项工作；b、负责部门的资料管理、文件的跟踪、督办；c、参与组织编制项目管理月报；d、负责部门内部事务性的管理工作；e、完成经理安排的其他工作。（3） 主管工程师职责a、办理工程变更66、申请手续；b、审查设计变更方案及工程缺陷修复方案；c、负责组织进行设计文件的技术交底，交桩；d、负责设计文件及变更设计文件的管理；e、负责组织项目竣工图纸的编制和审查；f、负责办理第二类工程变更申请；g、根据工程质量管理办法，巡视工地，发现问题及时下发工程质量督察通报，并检查落实情况；h、负责考核监理工程师的资质、能力，向领导提出称职或不称职的建议；i、参与编制项目管理月报；j、督促驻地监理办对材料质量的检测并抽检承包人的自购材料； k、监督、检查监理代表处、承包人试验室的工作；l、参加质量大检查活动，配合政府质量监督在现场的工作；m、完成经理交办的其他工作。（4） 工程师助理职责（项目工作站67、）工程师助理在主管工程师的指导下，协助主管工程师工作，主要职责有：a、协助办理工程变更申请手续；b、参与设计变更方案及工程缺陷修复方案的讨论； c、经常巡视工地，发现问题及时反馈，及时制止不良作业行为； d、参与督促监理代表处对材料质量检测并抽检承包人的自购材料； e、参与监督、检查监理代表处、承包人试验室的工作； f、完成主管工程师交办的其他工作。（5） 档案工程师职责a、负责公司工程档案管理体系的建立、管理；b、督促、检查监理代表处、承包人档案资料管理体系的建立，检查承包人的分项工程自检及监理代表处的抽检资料，对施工检验资料的完备性负责；c、负责监理代表处、承包人竣工档案的归档指导及移交；68、d、负责组织竣工资料甲方文件的归档整理及送审移交；e、负责工程类图书、规范的采购、保管及借阅；f、完成经理交办的其他工作。2、任职资格（1） 经理任职资格路桥专业本科以上学历，工程师以上技术职称，五年以上项目管理或八年工程设计或其他相关工作经历，具有较高工程设计能力和较强的协调、组织管理和处理突发问题的能力。熟悉项目管理、技术管理、质量监督等公路工程建设方面的法规、法令，能熟练运用计算机进行信息处理。（2） 经理助理任职资格路桥专业本科以上学历，工程师以上技术职称，三年以上项目管理或其他相关工作经历，语言文字表达能力强，工作细致，具有较强的协调、组织管理，能熟练运用计算机。（3） 主管工程师任69、职资格路桥或相关专业本科以上学历，工程师以上技术职称，三年以上公路工程施工管理或相关工作经历，具有一定的协调、管理能力，熟悉工程质量的控制方法和手段，计算机运用水平较好，熟悉常规文字处理工具软件。（4） 工程师助理任职资格路桥或相关专业大专毕业三年以上，本科毕业一年以上工程技术质量管理工作经历，助理工程师以上技术职称，计算机运用能力强。 第三篇 管理规程第一章 工程项目招投标管理第一节 招标管理机构公司管理层作为招标管理机构将认真贯彻国家、国家计委、交通部及河南省关于基本建设工程招投标方面的法规、条例，按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，认真组织工程项目的招投标工作。计划合约部为具体办理招标70、工作的职能部门，公司其他相关部门按职责分工参与和配合项目的招标工作。第二节 招标工作职责一、公司领导职责1、审批项目招标总体计划；2、审批招标项目的招标方式和招标方案；3、审批招标文件；4、审批标底编制单位（如果有）；5、签发中标通知书；6、负责招标过程中的其它领导工作。在以公开招标（含邀请招标）方式进行的招标活动中，公司领导的其他职责有：1、审批邀请投标单位名单；2、审批发包申请表，并上报行业主管部门；3、审定资格预审通过名单；4、审批业主推荐的投标单位名单；5、出席开标会、主持开标仪式；6、确定业主推荐的评标委员会人员名单；7、根据评标结果，确定中标单位。在以竞争报价方式进行的招标活动中，71、公司领导的其他职责有：1、审批邀请投标单位名单；2、审批提交的评标、定标工作报告；3、确定中标单位。二、公司相关部门工作职责1、计划合约部工作职责 （1）项目进度计划，编制项目总体招标计划；（2）根据招标工程项目的特点和具体情况，按招标投标有关法律、法令和规章制度的规定，提出推荐的招标方式和招标方案；（3）提出标段划分方案；（4）编制具体的招标工作实施计划；（5）负责招标文件的编制和准备；（6）负责合同文件的准备；（7）负责组织签约前的合约澄清会谈；（8）负责办理承包合同的签署手续；（9）负责招标过程中的其它组织及事务性工作。在以公开招标（含邀请招标）方式进行的招标活动中，计划合约部的其他职责72、有：（1）负责资格预审的具体工作；（2）负责标前会（答疑会）的组织工作，组织投标单位的现场考察；（3）办理截标工作；（4）办理标底编制的委托工作；（5）提出业主推荐的评标委员会人员名单；（6）参与评标工作。在以竞争报价方式进行的招标活动中，计划合约部的其他职责有：（1）提出推荐的邀请报价单位名单；（2）组织并主持开标会；（3）负责具体的评标工作，编制评标、定标工作报告，提出推荐的中标单位。2、工程管理部工作职责 （1）参与招标工程项目的工程内容、工程范围的确定，以及合同段划分和工期确定工作；（2）负责安排招标活动中的现场考察；（3）提出与招标工程有关的施工方法、施工方案，以及区段工期方面的合同73、条款；（4）参加标前会和参与招标开标工作；（5）参与合同澄清工作；（6）组织标书的技术评审。3、 技术质量部工作职责 （1）负责招标图纸、技术规范的准备；（2）参与招标工程项目的工程内容、工程范围确定及合同段划分工作；（3）负责标前会及招标活动过程中的图纸释疑工作；（4）负责拟订招标项目专用的技术条款；（5）参与合同澄清工作。4、 财务部工作职责 （1） 参与发售资格预审文件和招标文件工作，负责收取标书发售费用；（2）负责投标担保和履约担保的审查、保管和退还；第三节 招标工作程序及管理一、招标方式的确定招标分为公开招标、邀请招标、竞争性报价、议标几种方式。1、招标方式的确定原则依法必须进行招标74、的项目，一般采用公开招标。如果由于项目技术复杂或有特殊要求涉及专利权保护，受自然资源或环境限制，新技术或技术规格事先难以确定等原因，可供选择的具备资格的投标单位数量有限，实行公开招标不适宜或不可行情况下，经有关主管部门批准后，可采用邀请招标方式。对于招投标法规非强制性要求实行招标的项目，可结合公司具体情况邀请有关客户，以竞争报价的方式进行。根据不同工程项目的特殊情况，可结合公司具体情况邀请有关客户，以议标的方式进行。2、招标方式确定的审批程序项目开始招标前，由计划合约部提出招标方式确定的建议，经公司领导批准后，按照有关法律、法规办理具体的招标工作。二、招标工作计划与招标项目立项管理1、 招标工75、作计划：根据批准的工程项目总体进度计划，计划合约部应及时编制工程项目招标工作计划，并随时根据工程进展情况进行修订。工程项目招标工作计划（含修订后的计划）经公司领导批准后实施。2、 招标项目立项：根据工程需要和工程项目招标工作计划，计划合约部应适时提出工程项目招标申请，申请内容包括：（1） 招标工程项目概况及工程内容；（2） 开工条件具备情况；（3） 招标组织形式；（4） 发包（招标）方式；（5） 合同段划分及工期；（6） 招标工作程序、工作内容及时间安排等。工程项目招标计划和招标申请由分管副总经理和总经理初审后，董事长审批，计划合约部和其他有关部门按批示意见办理。三、资格预审文件和招标文件编制76、管理1、资格预审文件编制及审批资格预审文件编制应符合国家及行业管理的有关规定，其基本内容应包括：资格预审申请书格式，申请人须知，投标人的企业资信、资质资格证明，工程业绩资料，财务状况证明材料，对人员、机械（设备）的强制性要求等。资格预审文件由公司相关部门根据职责和内容分工，独立编制，最后由计划合约部汇总合编、审查后形成初稿。资格预审文件经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，方可发售。2、招标文件编制及审批招标文件编制应结合工程项目具体情况，同时应符合国家及行业管理的有关规定。其主要内容应包括：招标范围、工期要求、合同段划分、开标时间及地点、投标须知、详细的评标办法及标准、 招标技术规范要求77、和设计文件、工程量清单、合同专用条款、投标书格式、投标保函格式、技术标书格式等。招标文件由公司相关部门根据职责和内容分工，分别独立编制，并按招标计划的规定期限完成文件编制工作，最后由计划合约部汇总合编并组织相关部门集体审查后形成初稿。招标文件经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，方可用于招标。四、业主标底编制管理根据工程项目的具体情况，对于需要编制标底的招标工程项目，计划合约部应提出标底编制方案。编制方案主要内容包括：1、标底编制形式：委托有资格的单位编制标底和自行编制标底两种形式。2、标底编制原则：标底编制方案，需经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，方可实施；在标底编制的整个过程中78、，必须严格遵守保密制度，杜绝泄露标底的违法行为。五、招标公告信息管理对于需要发布招标公告的项目，计划合约部应提出招标信息公告方案。方案的具体内容包括：招标公告媒介和发布时间，以及公告的内容（招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、资格预审报名条件以及获取资格预文件和招标文件的办法等事项）。招标信息公告方案经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，方可实施。六、资格预审文件发售、资格审查及确定邀请投标人管理1、资格预审文件发售及递交 计划合约部应组织资格预审文件发售及递交工作，并在发售资格预审文件时，按要求核查、核实各申请投标人的有关资料，并做好相应记录。2、资格审查及投标邀请79、人的确定（1）计划合约部按照资格预审文件的要求，对提交申请的投标人进行资格预审，主要内容包括：各申请投标人的资质资格、商业信誉、财务状况、管理机构、施工经验、企业施工资信等条件是否满足资格预审文件规定的要求。同时，根据需要，经公司批准后，对有关申请投标人进行现场考察。（2）计划合约部对投标人资格预审完毕后，需编制资格预审报告，提出推荐邀请投标人名单。资格预审报告主要内容包括：审查标准、审查方法、参加资格预审的单位情况、未通过资格预审情况说明、拟邀请投标人名单等。邀请投标人名单由分管副总经理和总经理初审后，董事长审批。 3、发投标邀请书根据公司领导审批的邀请投标人名单，计划合约部拟定投标邀请书，80、经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，向所有邀请投标人发出投标邀请书。投标邀请书主要内容包括：招标工程概况、招标工程范围、招标工作（购买招标文件、现场考察、标前会、截标、开标）的时间安排、投标担保及其它投标有关事项。七、招标文件的发售、现场考察、标前会、补遗书及截标的组织与管理1、发售招标文件根据投标邀请书列明的时间、地点，计划合约部向收到投标邀请书的单位发售招标文件,并按投标邀请书中的要求核查、核实各投标人的有关资料，并做好相应记录。2、组织现场考察根据投标邀请书列明的时间、地点，工程管理部组织投标人进行工程现场考察。 3、举行标前会（答疑会）根据投标邀请书列明的时间、地点，计划合约部会81、同技术管理部组织举行标前会。标前会主要内容：招标人对工程的重点、难点进行介绍；对招标文件中的重要注意事项作出重点说明；对合同专用条款的重点进行阐述；针对投标人在会上提出的有关投标问题进行解答和收集。 4、补遗书的编制和发出针对投标人在标前会上提出的疑问以及在招标文件规定的时限内书面提出的问题，计划合约部应在公司领导安排下，组织有关单位（如设计单位）和公司有关部门，专题讨论招标文件中的问题，形成答复意见和对招标文件的澄清、修改意见，制定招标文件补遗书（可以在规定时限内分批发出）。补遗书经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，在招标文件规定的时限内书面发给各投标人。 5、截标及投标文件保管按照招82、标文件规定的投标文件递交时间，计划合约部负责接收各投标人递交的投标文件，应做好登记签收工作并安全妥善保管投标文件，记录递交投标文件的时间和有关情况。未经公司领导批准，除评标委员会外不得开启任何投标文件。八、开标、评标及定标工作管理1、开标计划合约部根据招标文件规定的时间和地点，具体负责筹备开标会议和开标工作。开标会议安排计划由计划合约部拟定初稿，经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后执行。开标会议安排主要内容包括：会议的时间和地点、参加会议的人员和单位（政府监督部门、行业及上级主管政府部门、公证部门和投标单位等）、会议议程和开标程序等。2、评标（1）评标委员会的组建计划合约部应根据国家招投标83、方面的有关法律、法规，在评标之前提出评标委员会组成方案，报分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，具体完成评标委员会组建事宜。 （2）评标资料的编制及准备计划合约部应在评标之前，准备完整和足够的评标资料供评标委员会使用和参考。这些评标资料主要包括：招标文件、投标文件、评标实施细则及相对应的评标表格，以及评标所需的其他重要信息和数据。评标实施细则及与评标实施细则相对应的评标表格，由计划合约部负责依据招标文件（含补遗书）编制，经公司领导审定后，方可提供给评标委员会参考使用。评标实施细则主要内容包括：评标机构组成、评标内容及程序、评标标准及方法、评标表格、评标工作时间安排及其它注意事项等。（3）标书84、评审及评标报告编制评标委员会应当根据国家招投标方面的有关法律和招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。评标委员会完成评标后,应当向招标人提出由评标委员会全体成员签字的书面评标报告，推荐中标候选人（13名）。评标报告应当如实记载以下内容:a、基本情况和数据表；b、评标委员会成员名单；c、开标记录；d、符合要求的投标人一览表；e、废标情况说明；f、评标标准、评标方法或者评标因素一览表；g、经评审的价格或者评分比较一览表；h、经评审的投标人排序；i、推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；j、澄清、说明、补正事项纪要。 评85、标过程中，计划合约部具体负责协助评标委员会对评标资料进行整理和对评标成果的核算、汇总、保管等事务性工作，并做好后勤保障服务。（4）定标及招标投标情况报告根据评标委员会提交的书面评标报告和推荐中标候选人的名单，经公司研究确定后，由公司法定代表人（董事长）签发中标通知书；同时向未中标的投标人发出落标通知。定标结束后，根据需要，计划合约部应编制招投标情况报告（附评标委员会提交书面评标报告）。九、合同签订管理1、合同澄清会谈根据公司确定的中标单位，计划合约部在合同签订前应对中标单位开展合同澄清工作，以确认合同条款，修正报价算数差错，调整不平衡报价和解决评标委员会的评标报告中说明合同签订前需要处理的事宜86、等，为合同签订扫除障碍。合同澄清前，由计划合约部应拟定合同澄清提纲，经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，会同公司有关部门与中标单位会谈。会谈后应就会谈内容形成合同澄清及会谈纪要，并由对方法定代表人或授权人签署确认。澄清及合约会谈纪要，经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，应作为合同文件的有效组成部分。2、投标担保退还与履约担保的审查中标和落标通知发出后，计划合约部应根据招标文件规定配合财务部门退还未中标单位的投标担保；同时，对中标单位，应审查其提交的履约担保是否与招标文件规定相符。在检查核实中标单位提交的履约担保与招标文件规定相符后，方可退还其投标担保，并与之签订合同。3、合同文件准87、备及签订合同文件准备由计划合约部完成。合同起草及签订过程的签署程序：合同起草人、合同审核人、主办部门经理、相关部门或审核部门经理（会签）、分管副总经理审查、总经理审查、董事长（或授权人）审批并签署合同。十、公开招投标程序流程框图发售招标文件申请批准招标组织现场考察召开标前会准备资格预审文件、招标文件和标底编制合同澄清，提交履约担保签订合同根据需要发出补遗书发布招标通告或邀请函截 标发售资格预审文件和进行投标单位资格预审开 标评标和定标发出投标邀请书图3-1-3-1 公开招投标程序流程框图十一、邀请招标的管理 1、根据（工程）项目特点和实际情况，由计划合约部对符合招标（工程）项目所需条件的潜在承88、包人进行资格考察，主要内容包括：拟邀请单位的法律地位、商业信誉、财务状况、管理机构、施工经验、企业资信、资质、在公司以往项目的履约信誉等。2、进行资格考察后，提出参加邀请招标单位的名单，提交公司领导审定后，按照有关程序上报行业主管部门审批。3、行业主管部门审批后，由计划合约部参照公开招标的工作程序展开邀请招标工作。十二、竞争报价的管理1、（工程）项目招标的准备（工程）项目招标的准备工作包括工作计划的编制、报价文件的编制以及标底编制标底委托（如有需要）等几项工作。工作计划的主要内容包括：招标人员组成、招标程序安排、时间安排及其它需重点注意的问题等。2、拟邀请的竞争报价单位的选择（1）根据（工程）89、项目特点和实际情况，对符合招标（工程）项目所需条件的潜在承包人进行资格考察，主要内容包括：报价单位的法律地位、商业信誉、财务状况、管理机构、施工经验、企业资信、资质、在公司以往项目的履约信誉等。（2）进行资格考察后，提出拟邀请参与竞争报价单位的名单，提交公司领导审批。3、发放报价邀请书 根据公司领导审批结果，发放竞争性报价邀请书。竞争性报价邀请书主要内容包括：工程概况、工程范围、报价工作（报价文件的领取、现场考察、报价文件的递交等）的时间安排、报价担保及其它注意事项。4、发放招标文件根据竞争性报价邀请书列明的时间、地点，向报价单位发放报价文件。5、组织现场考察根据竞争性报价邀请书列明的时间、地90、点，组织报价单位现场考察。 6、发补遗书 针对报价单位在现场考察和阅读报价文件后提出的质疑和报价文件规定的时限内书面提出的问题以及招标人对报价文件作出的澄清或修改以补遗书的形式给予书面发给各报价单位。 7、截标报价单位在报价文件规定的截止日期前编制报价书，并按照报价文件预先约定的截标时间、截标地点递交报价文件，同时办理签收手续。 8、开标 （1）在招标文件预定的时间举行开标会； （2）开标会由招标人主持，如有必要时可邀请行业主管部门（监督）代表、公证机关代表和投标人授权代表等参加开标会； （3）开标的程序为：a、开启标底文件，宣读标底价（如设有标底）；b、检查报价文件的密封情况。经各方确认密封91、完好后当众拆封，并进行报价文件的符合性审查。其内容包括：报价文件是否有法人代表或授权人签署，并加盖公章；是否提交了法人代表证明书或和授权委托书；是否按要求提供报价担保（如需提供）；c、宣读报价单位名称、投标报价，并做好开标记录；d、与会各方人员会签开标记录表。 9、评标 （1）整个评标工作由计划合约部主持，相关部门配合完成。 （2）计划合约部按照报价文件规定（或开标前由公司领导确定）的有关评标标准和办法，对竞争报价文件进行评审，并提出评审意见，并组织与相关报价单位进行标书澄清及合约会谈，对报价文件中有疑问的地方，要求报价单位给予解释，或者要求补充某些资料，所有澄清及合约会谈资料，如澄清单位成为92、中标人，其资料将成为合同有效文件的一部分。 （3）合约澄清完成后，向公司提出书面评标、定标报告，推荐中标候选人。评标、定标报告包括内容： a、评标情况。包括对报价文件的综合评审结果（评分和评标过程中的评审意见）； b、评标结果。包括对报价单位的排序、推荐的中标候选人； c、评标过程中评标各成员的原始评标资料及合约澄清会谈等附件。 10、定标计划合约部根据招标提出的评标、定标报告和推荐的中标候选人，公司领导审定中标单位。 11、签发中标通知书、签署合同（1）根据定标结果，招标人（业主）法人代表签发中标通知书，同时向未中标的投标单位发出落标通知。（2）根据招标文件规定的合同格式、合同条款及合约澄清93、及会谈的内容，招标人与中标人签订合同。十三、议标的管理1、对于工程项目根据不同的情况需进行议标的，由计划合约部提出议标理由，推荐的议标单位及初步议标方案（价格、合同条件），形成书面报告报公司领导审批后，与议标单位进行合约会谈；2、合约会谈就合同价格、合同条件等问题进行协商，达成一致后报公司领导审批；3、公司领导审批后，按照有关会谈的合同价格、合同条款的内容，招标人与中标人签订合同。第二章 工程施工管理规程第一节 行政后勤事务管理一、会议管理制度（一） 基本原则1、坚持以多种会议形式贯彻和落实公司各种规章制度及有关决定，及时研究和解决工程建设管理中存在的问题，多方交流信息，加快信息反馈的速度，不94、断完善和改进管理工作。 2、所召开的会议应本着既要解决问题，又要缩短时间的原则。尽量精简会议频率，可开可不开的会，坚决不开；可在基层现场解决的问题，不在会上研究；属于部门职责范围内的事情，不开全体会议。必须召开的会议，应于会前通报议题，事先准备好供会议讨论的重要事项或文件材料。凡涉及对外或需向上级请示的，一定要在会前做好协调和请示等准备工作。要使各种会议开得有内容、有决议、有效果。3、各次会议要明确主办部门，同时明确召集人和会议筹备人员，准备好与会人员签到表。凡属部门专业性质的业务会议，原则上由各业务部门自行组织召集会议，办公室协办。4、凡涉及到公司会议，或两个部门以上参加的会议，以及要求上级95、领导参加的会议，均需事前报办公室备案并取得其协调安排后，始得召开。5、凡会议需要费用开支的，主办部门必须提前做好会务方案，专门编制预算，经办公室、财务部审核并报公司领导批准后，由办公室统筹安排。6、会议决定的事项由办公室或会议主办部门根据会议纪要逐项负责落实、督办，应将执行情况及时向公司领导汇报。7、对会议决定的事项，各部门要坚决执行、抓紧办理。在执行过程中如存在问题，应及时反馈。对各自职责范围内的问题，要积极协调解决；对涉及其他部门经协商仍解决不了的，要如实向公司分管领导反映并提出建议，由公司领导协调解决。（二）会议形式工程建设管理会议按召开类别主要可分为公司员工大会、公司周办公例会、部门内96、部工作会、工地现场会、技术专题研讨会、工程重大问题专题会（质量、安全、进度）、监理协调会、工地会议等形式。工程建设管理会议按召开时间可分为定期会议和临时会议两种。定期会议要有固定的议题、时间、参加人员和会议地点。临时会议一般是指有针对性解决专项问题的专题会议。（三） 会议的组织与落实1、 员工大会公司员工大会是临时会议，主要任务是传达公司董事会和公司领导层对建设项目管理的要求，本项目总体工作计划安排和发展目标，公司最新决策、决议，以及公司下一步重要工作事项布置等。员工大会一般每季度或半年召开一次，由总经理主持，公司全体员工参加。会议由办公室负责筹办和召集，并拟订会议议程报总经理审定。办公室负责97、会议记录并在会3天内整理出会议纪要，由总经理签发并送公司各部门。2、 公司周办公例会周办公例会，一般在每周初或末召开，会议由总经理或委托副总经理主持，公司各部门副职以上人员参加，办公室负责会议召集并做好会议记录，会后，需督促各部门积极完成公司布置的各项工作。会议的主要议题是：（1） 检查落实上周公司主要工作完成情况；（2） 各部门提出本周工作重点；（3） 对各部门之间的工作协调以及重要问题的讨论研究；（4） 其他需在工作会议上讨论决定的事项。3、部门（项目工作站）内部工作会议部门（项目工作站）内部工作会议可根据各部门的工作需要定期或不定期召开，由各部门（项目工作站）负责人主持，主要是传达公司领98、导的相关指示和对本部门（项目工作站）的工作要求，讨论和解决本部门（项目工作站）工作中存在的问题等。会议需做好会议记录，以备查核。4、工地现场会议工地现场会议是针对施工现场质量、进度、安全等问题的协调和讨论设计变更、技术问题等方面的临时性会议，一般由监理代表处拟订会议议题，书面向公司相关部门（项目工作站）提出申请，也可以由公司有关部门（项目工作站）提出。公司相关部门（项目工作站）根据具体事项，约定时间、地点，提前24小时书面通知承包人、监理代表处和公司有关部门人员参加，必要时邀请公司领导和其他有关人员参加。工地现场会议由公司分管领导、主办部门（项目工作站）负责人或授权人主持，监理代表处负责召集，99、并负责会议记录和整理会议纪要，经会议主办部门（项目工作站）审查后，由公司分管领导（或授权项目工作站负责人）签发，在会后3天内发布。5、技术专题研讨会议技术专题研讨会议是就工程建设中重大技术问题和重要施工方案讨论而召开的临时会议，由公司有关业务部门书面提出申请（包括会议议题、时间、地点、参加人员、拟邀请专家名单、会议费用预算等），经总工程师审查后报总经理批准后召开。会议由总工程师主持，办公室负责筹办及会务工作，相关业务部门有关人员参加会议。技术质量部负责会议记录和整理会议纪要，报总工程师审定后，由总经理签发。会后5天内发布。6、工程重大问题专题会议工程重大问题专题会议是指工程建设中，为加强施工质100、量、安全、进度管理，开展劳动竞赛活动等专门召开的大型动员、总结会议。由总经理主持，各监理代表处、各承包人及有关建设协作单位代表、公司各部门主管以上人员参加。必要时请董事长及上级主管部门领导参加。办公室负责会议筹办和召集工作，提前3天预定和布置会场，拟订会议议程报总经理审定，发出书面会议通知。会议开支预算由办公室专题签报批准。办公室负责会议记录和整理会议纪要，会后7天内发布。7、监理协调会监理协调会是项目工作站与监理代表处针对工程施工管理问题进行交流的会议，由项目工作站负责主持，每月下旬在各监理代表处分别定期召开。要求监理代表处总监、驻地高监及专业监理工程师参加，工程管理部门负责人及有关主管参加101、，公司领导酌情参加。主要议程：（1） 各合同段驻地高监汇报各自职责范围内的工作情况和存在问题，提出有关工作方面的建议和意见；（2） 总监总结本月监理代表处工作，对公司管理工作提出建议和改进意见；（3） 项目工作站和公司各工程管理有关部门负责人对监理代表处辖区内的监理工作提出建议和改进意见，并交流工作体会；（4） 项目工作站及公司各工程管理有关部门负责人针对监理代表处提出的问题和意见进行答复。8、工地会议工地会议分第一次工地会议和常规工地会议（以下简称工地例会），由监理代表处组织召开。l 第一次工地会议是在各合同段正式开工前必须召开的会议，会议由监理代表处总监主持，参加人员包括公司领导、公司各工102、程相关管理部门负责人、质量监督站代表、设计代表、监理代表处专业工程师、相关驻地监理办驻地高监和驻地监理工程师及合同段承包人授权代表、合同段项目经理、技术负责人及当地政府代表等。会议主要议程如下：（1） 介绍各方人员及组织机构(包括地址及通讯)a、 公司应向监理工程师授权，并声明自己仍保留那些权力；宣布公司 职能机构、主要人员及职责范围。监理工程师将授权书、监理组织机构框图、职责范围及全体监理工程师名单提交承包人。b、 承包人应书面提交工地代表(项目经理)授权书、主要人员名单、项 目经理部职能机构框图、职责范围及有关人员的资质材料，以取得监理工程师的批准；监理工程师应在本次会议中进行审查并口头予103、以批准(或有保留的批准)，会后正式予以书面确认。（2） 宣布承包人的施工进度计划在第一次工地会议上，监理工程师应就施工进度计划作出如下说明：a、施工进度计划可于何日批准或哪些分项已获得批准；b、根据批准或将要批准的施工进度计划，承包人何时可以开始哪些工程施工准备，有无其他条件限制；c、有哪些重要或复杂的分项工程还应单独编制进度计划提交批准。（3） 检查承包人的施工准备 承包人应就施工准备情况按如下主要内容提出陈述报告，监理工程师应逐项予以澄清、检查和评述。a、主要施工管理人员和施工人员(含项目经理、技术负责人、部门负责人、主要技术人员及主要机械操作人员)是否进场或将何日进场，并应提交进场人员计104、划及名单；b、用于工程的进场材料、机械、仪器和设备是否进场或将于何日进场，是否将会影响施工，并应提交进场计划及进场清单；c、用于工程的本地材料来源是否落实，并应提交料源分布图、供料计划清单及向甲方提供的供材计划；d、施工进度及临时工程进展，并应提交驻地及临时工程建设计划和布置图；e、工地试验室、流动试验室及其设备是否安装就绪或将于何日安装就绪，并应提交试验室布置图、流动试验室分布图及仪器设备清单；f、施工测量的基础资料是否已经落实并经过复核，施工测量是否进行或将于何日完成，并应提交施工测量计划及有关资料；g、其他与开工条件有关的内容及事项。（4） 检查业主负责的开工条件公司应就工程占地、拆迁以105、及其他与开工条件有关的问题进行说明；监理工程师应根据批准或将要批准的施工进度计划安排，对上述事项提出建议及要求。（5） 明确施工监理例行程序在第一次工地会议上，监理工程师应沟通与承包人的联系渠道，明确工作例行程序，提出有关表格及说明：a、 计量控制的主要程序、表格及说明；b、 计划进度控制的主要程序、图表及说明；c、 计量支付的主要程序、证书、报表及说明：d、 延期与索赔的主要程序、报表及说明；e、 工程变更的主要程序、图表及说明；f、 工程质量事故及安全事故的报告程序、表格及说明；g、 函件的往来传递交接程序、格式及说明；h、 确定工地例会的时间、地点及程序。（6） 检查讨论与开工条件的有关106、的其它事项。第一次工地会议由监理代表处负责会议记录和整理会议纪要，由总监签发，在会后3天分送各有关单位。l 工地例会是根据“FIDIC”条款和合同管理要求，在建设施工中各参建方进行协调的定期会议。它应在工程开工后的整个施工活动期内定期举行，每一个月召开一次，每次半天或一天，其具体时间间隔可根据施工中存在问题的缓急程度由监理工程师决定，工地例会由监理代表处或驻地监理办组织召开，参加人员为项目工作站、公司工程管理相关部门、监理工程师及承包人的相关人员，每月月底召开。承包人项目经理部各工程管理有关部门负责人也必须参加会议。各承包人应在会议召开前48小时提交书面汇报材料（统一格式）。在工地例会中如出现107、延期、索赔及工程事故等重大问题，可另行召开专门会议协调处理。工地例会应按既定的例行议程进行，一般应由承包人逐项进行陈述并提出问题和建议措施；监理工程师应逐项组织讨论并作出决定或决议的意向。工地例会一般应包括的主要议程如下：（1） 落实和确定上次工地例会所决定事项的完成情况，征询意见并在本次会议进一步落实未完成事项；（2） 承包人汇报上月工程计划完成情况和质量、安全状况，以及施工中存在的问题和原因分析。根据合同规定向监理和公司提出工程实施中急需解决的问题和要求，并对下月的工程计划作出安排；（3） 审查工程进度：主要是关键线路上的施工进展情况及影响施工进度的因素和对策； （4） 审查现场情况：主要108、是现场机械、材料、劳力的数额以及对进度和质量的适应情况并提出解决措施；（5） 审查工程质量：主要应针对工程缺陷和质量事故，就执行控制标准、施工工艺、检查验收等方面提出问题及解决措施；（6） 审查财务事项：主要是期中支付、价格调整、额外的临时金额等发生或将发生的问题及初步处理意见或意向；（7） 审查安全事项：主要是对发生的安全事故或隐藏的不安全因素以及对交通和民众的干扰提出问题及解决措施；（8） 讨论施工环境：主要是承包人无力防范的外部施工干扰或不可预见的施工障碍等方面的问题的提出及解决措施；（9） 监理工程师或承包人提出的其他事项；（10） 总监或驻地高监根据施工现场实际情况提出总体协调意见，109、并明确下一步施工管理实施具体目标；（11） 项目工作站和公司各工程管理有关部门负责人对承包人和监理代表处提出的意见进行答复。 工地例会由监理代表处负责会议记录和整理会议纪要，由总监签发，在会后3天分送各有关单位。二、印章管理规定1、 公司行政印章、合同专用章由办公室指定专人保管、监印。2、 以公司名义发出的文件，均凭总经理批准或总经理授权的副总经理签发批准的原稿盖章。3、 以公司名义对外联系工作的介绍信和商办、答复等一般事项的便函，需经分管副总经理（或总工程师）或办公室负责人签字后，方能盖章，经办人必须履行用印手续。公司各部门印章需经各部门负责人同意并签字，才能使用。4、 凡需在上报的登记表、110、审批表等表格上盖章，必须经总经理或分管副总经理签字同意，按表格要求盖章。5、 其他事项需用章，由经办人书面报公司领导同意后，凭领导批件用印。6、 印章管理人员，应当严格遵守印章管理规定，严禁以章谋私。无特殊公务原因，严禁将印章带出保管室。7、 不允许在空白介绍信和空白证件、奖状、协议、便笺等上面加盖公章。如确属特殊需要，应说明理由，报总经理批准并经编号后，方可盖章。已盖公章的证件如未用完，应及时交回办公室注销。8、 公司财务印章使用办法由财务部统一按财务管理规定办理。三、保密制度1、 本公司各级领导干部及工作人员经常性接触工程机密材料，必须以身作则，模范遵守各项保密法规和制度。2、 严格执行文111、件管理制度。坚持在办公室阅办秘密文、电资料，特殊情况需在家阅办时，应采取必要的安全保密措施，阅办后及时向档案室清退。3、 禁止携带秘密文件、资料出入公共场所。对外出开会、考察及参加外事活动，确需携带秘密文件、资料，应按照规定，办理审批手续，并采取严密的防范措施。4、 严禁擅自决定复制秘密文件、资料，确需复制时，应履行审批手续。涉及工程机密及其它党和国家机密，经公司领导同意，可以翻印；其它秘密文件、资料的复制，必须征求发文机关同意。5、 召开重要和有保密内容的会议，要采取安全防范措施，并对与会人员进行保密教育。6、 外出参加会议所带回的秘密文件、资料及保密工作笔记，应及时交档案室登记归档，严禁个112、人存放。7、 公司领导的办公室、机要室、档案室、文印室、收发室等属办公重点保密场所，未经许可，外来人员不准擅自入内。8、 禁止在无保密措施的有线、无线通信中传递国家秘密；不准通过普通邮政传递秘密文件、资料。9、 严禁在公共场所和家属及其他无关人员面前谈论国家秘密、工程机密。10、各部门要严格管理好工程资料，文、电、资料一律不准当废纸售出，需要销毁时应由档案室登记造册，统一销毁。11、公司全体员工应当做到不该说的不说，不该问的不问，不该看的不看，不该听的不听，不该记的不记。相互监督，共同负责，逐步实现保密工作经常化、制度化、规范化。12、发现国家秘密、公司秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取113、补救措施，并迅速报告有关部门及时处理。四、固定资产管理办法1、 固定资产是指单位价值在2000元（一般情况）以上，生产经营用物品使用年限在一年以上，非生产经营用品使用年限在两年以上，在使用过程中保持原有物质形态的资产。2、 公司固定资产的管理部门是办公室，办公室应有专人负责固定资产管理工作，并建立固定资产明细帐，每半年会同财务部进行一次盘点，盘点中出现盈亏应查明原因，经上级批准后处理。3、 固定资产的购置必须纳入公司年度预算，预算外固定资产购置提交专项申请报告，经批准后方可进行购置，公司各部门应在每年九月底之前提出下年度本部门的固定资产购置计划并报公司办公室，由财务部进行综合平衡，列入公司年度114、财务预算，经董事会批准后执行。4、 固定资产申购及验收程序：（1） 使用部门填写“固定资产购置申报单” （见资产表1），按申报单内容依次填写审核后，由办公室统一组织购置。（2） 经批准购置的固定资产需办理验收交接手续，按要求填写“固定资产购置验收单” （见资产表2）。（3） 由固定资产购置人持购置发票及“固定资产购置验收单”到财务部报帐。（4） 各类固定资产的计价按国家财政部有关制度进行。5、 公司各固定资产使用部门应做好自用固定资产的管理、维护、修理等工作。凡每次修理费预计金额在500元以上的，由使用部门填写“固定资产修理报告单” （见资产表3），按程序报批后方可进行修理。6、 固定资产的出115、售及报废，应由使用部门填写“固定资产出售、报废、毁损申请表”（见资产表4），依表中程序报批后方可进行处理。7、 财务部应按固定资产用途进行分类折旧。第二节 征地拆迁管理一、基本原则1、 工程开工前，根据正式下达的设计图纸（含项目用地红线图），一般情况下，公司工程协调部应协助地方国土部门基本完成工程项目用地红线内土地的征用以及地表附着物和地下管线迁移等工作。2、 工程施工过程中，工程协调部应根据工程施工进展的需要，制定未征拆项目的征拆工作计划，并督促地方政府和有关部门及时完成征地、拆迁的遗留问题，以及工程项目新增的补充征地、拆迁工作，以保证工程的顺利实施。3、 从事征地拆迁补偿工作的员工，必须熟116、悉有关政策法规，严谨细致、廉洁奉公，以高度责任感开展工作。在工作过程中要加强与地方政府职能部门和沿线各乡镇的联系，理顺各方面关系，及时协商解决好征地、拆迁工作中存在的各种矛盾，创造良好的工作环境。4、 在进行征地、拆迁工作时，工作人员要及时注意认真核查施工设计图纸，了解工程设计具体内容，避免征地、拆迁的盲目性和重复性。在保证项目用地及时征用的前提下，争取最大限度的为公司节约征地、拆迁费用，达到降低工程建设成本费用的目的。5、 征地、拆迁工作在对外协商过程中，涉及征地费及拆迁补偿费问题，需按规定的工作程序经公司领导同意后方可对外作出明确的承诺或支付。涉及合同原则和费用较大等重要问题，工程协调部应117、及时向公司领导书面请示批准。6、 工程协调部应积极帮助承包人协调同地方单位关系，协助联系红线外施工临时租用土地和核实实际的租用范围。二、征地工作程序（一） 准备工作1、 工程协调部应会组织技术质量部、工程管理部根据工程施工需要，以设计图纸为依据制订征地工作计划，要考虑工程开工的顺序和重点项目先行开工问题，并协助地方国土管理部门组织现场征地红线桩放样（公司技术质量部有关人员参与和指导征地红线桩放样工作）。2、 工程协调部会同技术质量部认真研究设计用地图纸，与地方国土管理部门一道现场实地踏勘，做好征地和青苗赔偿的数量调查工作，详细绘制土地及青苗占用示意图：地类图、青苗图，并以此填写编制征用土地一览118、表(征拆表1)、青苗赔偿一览表(征拆表2)。3、 工程协调部应配合地方国土管理部门负责向工程所在地政府有关部门和当地群众进行宣传，了解当地赔偿标准和通报施工用地时间要求，取得当地政府的支持与配合。4、 征地工作应尽可能采取委托当地政府的国土管理部门组织实施，公司配合征地工作的方式进行。由工程协调部负责与当地政府的国土管理部门依据国家政策、法律、法规及地方有关规定，协商制定统一的征地赔偿标准，拟定合理的委托合同条款，以有效措施督促合同履行。在征地过程中，要求工程协调部参加全过程的征地工作。（二） 合约谈判1、 工程协调部针对不同种类土地现状和使用者或业主情况，会同工程管理部配合地方国土管理部门一119、起进行现场联测和初次合同谈判，填写现场工作备忘录（会议纪要征拆表7）。2、 工程协调部根据现场工作备忘录(会议纪要)的情况研究处理方案，提出明确意见报公司领导审批。3、 在赔偿谈判中意见分歧较大时，应及时向上级领导请示，必要时邀请当地政府或国土部门有关领导参加。另外，对于超过合同赔偿标准的项目处理，工程协调部应及时向公司领导请示后再议。4、 工程协调部根据公司对合约初谈意见的批示，草拟合同条款，会同计划合约部邀请当地政府或国土部门进行合约详谈。（三） 签约1、 工程协调部根据双方在合约详谈中达成的一致意见，按国土管理部门规定的格式要求（如果有），拟订征地合同协议书，经公司计划合约部审查会签，并120、送合同对方确认后，办理合同的签署审批手续。2、 征地合同内容应包括用地座标、土地类型、青苗数量、位置、补偿标准、补偿金额、签约时间、款项支付形式(一次或分次支付)，受款单位及附件：a、 征地红线图； b、 征地界址点坐标表；c、 征地明细清单；d、 青苗赔偿明细清单。（四） 合同执行1、 合同签字生效后，由项目工作站负责监督、检查和落实合同的实施，及时解决施工中存在的有关问题。2、 工程协调部按合同规定及时办理中间支付和结算手续。3、 工程协调部负责汇总填写征地拆迁合同统计表(征拆表6)。三、拆迁工作程序（一）准备工作1、工程协调部应及时组织并配合当地政府和国土管理部门根据现场实地踏勘，调查拆121、迁工程数量，详细绘制拆迁物位置示意图，编制拆迁工程一览表(征拆表3、征拆表4、征拆表5)，并根据工程施工的需要制订拆迁工作计划。2、由当地政府和国土部门负责联系、协调拆迁物业主或管理单位，工程协调部配合开展拆迁赔偿或恢复改建的洽商工作。3、根据被拆迁项目的不同情况，由工程协调部负责会同计划合约部（主要参与合约谈判）项目工作站（主要参与数量核定）人员，与当地国土管理部门一起确定合理的赔偿方案，由工程协调部提出明确处理意见报公司分管领导和总经理批准后执行。（二）合约谈判1、 工程协调部会同计划合约部与地方国土管理部门就结构物等拆迁赔偿或恢复改建问题进行合约会谈，并据此整理现场工作备忘录（会议纪要征122、拆表7）。2、 工程协调部会同技术质量部根据现场工作备忘录（会议纪要）要求当地国土管理部门督促相关业主或行业管理部门（或委托拆迁单位）完成拆迁、改建工程的施工方案设计，由对方确认后，报公司领导审批。3、 根据批准的实施方案，由工程协调部负责督促当地国土管理部门或行业管理部门，依照当地现行的定额和有关费用标准，编制拆迁、改建工程预算。方案详细明确的，宜签订合同价包干协议；方案不具体或施工情况变化较大的，宜签订工程单价合同。拆迁、改建工程预算经公司计划合约部审查后，报公司分管领导审定，由总经理审批。4、 工程协调部根据合约初谈和拆迁、工程预算的审批意见，及据此草拟的合同条款，会同计划合约部与对方进123、行合约详谈，必要时邀请双方有关领导参加。（三）合约签订1、 计划合约部部根据双方在合约详谈中达成的一致意见，拟定拆迁或改建合同协议书。2、 合同协议书送合同对方确认后，按公司合同文件审批程序办理签署手续。（四）合约执行1、 合同签字生效后，项目工作站负责施工过程监督检查和落实工作。2、 工程完成后，由工程协调部会同工程管理部进行交工验收。需要进行完工计量联测的，由合同双方派员共同完成。 3、 交工验收后，计划合约部按合同规定及时办理完工结算手续。4、 工程协调部负责汇总填写征地拆迁合同统计表(征拆表6)。第三节 工程材料管理一、承包人自购材料管理在本工程项目实施过程中，工程所需材料（除公司已规124、定的特殊材料外）均由各承包人自行采购。承包人可以自行选择供应商，但主要材料供应商的资质必须经监理代表处审查，并报公司批准。承包人需选择资质已被批准的供应商直接签订合同，组织采购。 材料供应计划应按照工程施工进度计划需要的数量由监理代表处进行控制，项目工作站负责协调管理。在施工过程中严禁各承包人擅自采购未经资质审批的其他供应商的材料。材料供应需按以下要求进行管理：（一）材料供应计划1、 承包人在工程开工后28天内，根据施工设计图的工程量，在实施性施工组织设计中向监理代表处提交一份详细的本合同段工程施工中材料采购总计划和开工第一个月材料采购计划及与材料供应商签定的材料供应合同（副本）。以后的月度材125、料采购计划在承包人每月填报的施工月报 中下月施工计划中列出，在每月22日前提交监理代表处。2、 监理代表处在3天内根据工程控制计量报表和施工计划实际需要对承包人提交的月度材料采购计划进行审查，在每月25日前报备项目工作站。3、 承包人对材料采购承担合同责任，如承包人在材料采购中擅自使用资质未经批准的其他供应商的材料，公司将追究相关承包人的违约责任。（二）材料质量控制1、 承包人所有采购的材料必须按技术规范要求进行检验，并填写工程材料报验单（见材表1），只有检验合格的材料，方可用于工程建设。根据承包合同规定，承包人应对工程材料品质质量负全责。2、 监理代表处要加强对承包人所采购材料的质量进行监督126、管理，严格按照合同规定和技术规范相关要求的频率进行材料抽检试验，同时配合政府质量监督部门进行材料质量的监督检验工作。其中项目工作站参加有鉴证的抽检试验每月每一品种不少于一次。3、 材料供应商所供应的每一批号的钢材、水泥和其他材料需向承包人及时提供产品出厂合格证书及相关试验资料，以备查验。4、 按照合同规定和技术规范的要求，凡是经检验确认为不合格的材料，承包人应负责无条件退货，并承担由此造成的一切经济损失和赔偿责任。承包人有责任将不合格的材料及时清理出现场，同时追究供应商的责任。二、业主组织供材管理在工程项目实施过程中，业主为保证主要材料供应的质量和时间，需要对个别关键工程材料或半成品组织供应。127、若工程所需的材料需由公司负责供应，则公司法人可以通过招标方式选择供应商，并由公司统一组织供应，具体材料供应按以下要求进行：业主供材按照工程施工进度计划所需对应材料的需求数量进行控制，由项目工作站负责协调管理。（一）材料供应计划1、 承包人在工程开工后28天内，根据施工设计图的工程量，在实施性施工组织设计中向监理代表处提交一份详细的本合同段工程施工中业主供材总计划和第一个月度业主供材计划。其他月度业主供材计划是在承包人每月填报的施工月报 中下月施工计划中体现，在每月22日前提交监理代表处。2、 承包人应根据工程施工设计图的实际需要，以分项工程为单元分别计算相应材料需求数量，并考虑实际施工损耗，认128、真填报业主供材总计划和月计划，监理代表处对照控制计量报表和施工进度计划认真进行复核。供材实际数量与材料控制数量（包括定额损耗）的误差应控制在合理的范围之内，如超过合理范围的，承包人应书面说明原因，经监理代表处审核后，报项目工作站核准。3、 监理代表处在3天内根据工程控制计量报表和施工计划实际需要对承人提交的月度业主供材计划进行审核，并每月25日前报项目工作站。4、 项目工作站收到监理代表处提交的承包人申请的业主供材计划后，负责在3天内审批并抄送公司计划合约部及相应材料供应商。5、 当施工进度发生变化或出现特殊情况需调整月材料供应计划时，承包人应以书面形式说明原因并经驻地高监确认后向项目工作站申129、请。经项目工作站核批后通知供应商供货。6、 承包人对提交的材料供应计划承担合同责任，供材计划与实际施工进度需要不符时，及时在下月度计划中进行调整。由于计划失误对工程建设及其他方面造成的损失，承包人应承担相应的责任。（二）材料供应1、 承包人进场施工后，应在7天内以书面形式向项目工作站提交本单位的材料主管及工作人员的名单，作为业主供材工地验收授权代理人。如遇人员更换，应随时通知监理代表处和项目工作站。项目工作站随时将上述人员名单抄送相应的材料供应商。2、 材料供应商依据项目工作站抄送的供材计划提前做好材料的备料工作。3、 各承包人的材料主管依据项目工作站核准的月度业主供材计划，根据施工现场需要，130、分批次地直接通知材料供应商供货。4、 对于月度计划内的材料供应，材料供应商应做到按供应计划按期、按量、保质地供货到达合同规定的地点。水泥、钢材在特殊情况下需要供应时，材料供应商应在接通知后48小时内供货到达指定位置；其他材料或计划外材料供货，其时间要求可根据实际情况在合同中另行确定。5、 材料供应商将材料送至指定地点时，承包人的材料主管应立即组织有关人员对材料规格、数量进行核对，并做好相关记录。若供应的材料规格、品质不符合合同规定及月供材计划，承包人材料主管应拒绝验收，并立即通知项目工作站及材料供应商。6、 对符合要求的材料到达现场后，承包人应立即进行验收，并按合同规定及时组织卸货。7、 运输131、材料车辆进入承包人施工现场的道路（便道）应由承包人负责修通，以确保运输车辆安全畅通。8、 承包人在施工过程中，应做好钢材、水泥等材料的防盗、防潮工作，保管好可回收的材料包装和容器，杜绝出现因材料失窃或由于材料保管不当而引发的不良事件。9、 材料供应商要积极与承包人配合，了解材料供应中存在的问题，随时协商解决。因材料供应商责任导致材料供应不能按规定时间送达施工现场时，造成对工程施工的影响和损失，应由材料供应商负责。（三）材料质量控制1、 承包人必须对业主所供材料按技术规范的要求进行质量抽检，填写工程材料报验单（见材表1），并对已进场的材料负责保管，同时对已经检验合格的业主所供材料质量负全责。2、132、 监理代表处要加强对业主供材质量方面的监督管理，严格按照合同规定和技术规范要求的频率进行材料抽检试验。其中项目工作站参加有鉴证的抽检试验每月每一品种不少于一次。3、 材料供应商所供应的每一批号的钢材、水泥和其他材料，需向承包人随货提供产品出厂合格证书，以备查验。4、 按照合同规定和技术规范的要求，进场后经检验确认为不合格的工程材料，由材料供应商负责无条件退货，并承担由此造成的一切经济损失和赔偿责任。同时，承包人有责任将不合格的材料及时清理出现场。（四）计量支付1、 各种材料供应数量应按合同规定的计量单位进行验收计量。散装水泥，钢材均按实际到达工地现场并按材料供应商、承包人共同确认的计量办法进行133、计量。2、 材料供应商负责编制材料现场验收单（一式三份），每次送货到工地由承包人材料管理人员验收签字，每月汇总报送项目工作站一份。3、 材料供应商在每月20日依据经承包人确认的材料验收单，分施工合同段填写当月材料供应汇总表（材表2），经相应合同段承包人材料主管审查签字后，报项目工作站，作为编制每月材料供应中间计量支付报表的依据。4、 项目工作站会同计划合约部参照工程计量支付程序负责办理材料供应中间计量支付手续。 第四节 工程开工与进度管理一、合同段开工程序（一）合同段开工通知书的下发1、 总经理在签定承包合同协议书后，需在84天内（或按合同规定的时间）通过监理代表处向承包人下达合同段开工通知书134、（见进表1）。此开工通知书由公司计划合约部填写, 总经理签发。2、 监理代表处和承包人签收开工通知书，确认收到时间。3、 承包人在收到开工通知书后在28天内作好开工的准备工作。4、 工程正式开工日(工期起算日)，按合同段开工通知书签发后的第28天开始起算。（二）合同段开工令的签发1、 合同段开工申请报告递交：承包人在收到合同段开工通知书后，在28天内必须向监理工程师提交合同段开工申请单（见进表2）。其主要内容包括：施工管理组织机构的建立及人员、机械设备、材料的进场情况；临时设施修建（包括试验室）完成情况；以及合同段总体实施性施工组织设计文件的提交等。其中，合同段实施性施工组织设计的主要内容应包135、括：a、 工程概况 ；b、 合同段工程总体及分项工程进度计划；c、 施工方案、方法及工艺；d、 主要人员、机械设备、试验仪器进场计划； e、 施工场地总平面布置图；f、 施工准备说明；g、 质量、安全及环保措施；h、 资金使用计划；i、 业主供材使用计划。2、 监理工程师审查：监理工程师应在14天内完成对承包人合同段开工申请报告的审查，如果不满足合同和规范要求，承包人应按监理工程师要求补充有关资料或重新上报。其中，监理代表处对施工组织设计审查内容：对承包人提交的施工组织设计文件，监理代表处审查的项目主要包括以下几个方面：a、 计划投入的主要专业管理人员、机械设备、工期安排、关键线路的 进度计划136、施工方法、施工工艺等是否满足合同文件或招标文件的规定，是否与投标文件中的承诺相一致，如不符合规定或与合同及投标文件有冲突，应要求更正和补充；b、 承包人工作程序是否符合工程计划安排，工序安排是否适当；c、 工程质量、安全保证体系是否健全；能否满足质量、安全控制要求；d、 机械设备进场数量和时间是否符合工程计划的安排；所配备的机械 质量、能力和性能是否与工程施工情况相适应；施工设备使用状况是否完好，是否有足够的零配件；所配备的备用设备数量是否足够；e、 材料供应计划是否合理，能否满足施工要求；f、 施工便道，临时用水、用电等临时设施布局是否适当、合理；g、 劳力、技术人员、管理人员、机械维修人137、员、熟练操作工、测工和 试验人员的配置是否与施工规模及施工计划相适宜；h、 计划中预留前期动员和后期清场时间是否足够；i、 工地试验室的设备是否配齐，管理规程、测试手段是否完善； j、 施工环境保护措施是否合理、有效；安全措施是否安排得当；责任是否落实到人。3、合同段开工令的签发：监理代表处在接到承包人提交的合同段开工申请报告后14天内进行审批（其必要条件是实施性施工组织设计中的总体施工进度计划必须获得计划合约部的核准）。符合开工条件后，由总监签发合同段开工令（见进表3），并报备项目工作站和公司办公室。承包人收到监理代表处签发的开工令后，应在投标书附录中规定的开工期内开工。二、分项工程的开工程138、序工程项目开工前，公司工程管理部应会同技术质量部、计划合约部审查由承包人编报、监理代表处审核的各合同段的所有工程项目的分项工程划分资料，确认符合要求后下发各监理代表处和承包人执行。1、 分项工程开工申请提交：承包人在各分项工程开始施工前14天，应向驻地监理办提交分项工程开工申请单（ 见进表4），分项工程开工申请报告的主要内容包括：分项工程名称、位置、申请开工时间、施工准备情况以及分项工程的施工组织设计。分项工程施工组织设计包括以下内容：a、 施工项目的基本情况 ；b、 分项工程进度计划（按横道图绘制）； c、 工程施工内容；d、 详细的施工方法和工作程序；e、 材料、设备、劳力的安排（包括施工139、组织、人员分工和职责）； f、 质量控制计划，包括：原材料的标准试验，混合料配合比设计和各 种工地试验、现场工序质量控制等；g、 环保、安全保证措施；h、 施工方法及施工工艺流程等。2、 监理工程师审查：驻地监理办认真审核承包人的分项工程开工申请，并检查申请开工的分项工程的设计图纸，征地、拆迁问题，主要材料的供应是否落实或解决，施工准备工作是否符合要求，开工条件是否具备。3、 分项工程开工申请的批准：a、 若检查确认该分项工程开工条件具备, 则驻地高监在接到分项工程 开工申请3天内将审查情况上报监理代表处，监理代表处应在2天内批复“分项工程开工申请单”，并由总监签发分项工程开工令（见进表5），140、同意该分项工程开工。同时将批复意见报备项目工作站和公司办公室。如果因业主的原因，导致分项工程开工条件不具备，则由项目工作站根据存在问题的性质，项目工作站应抓紧解决。在不影响整体工程进度的情况下, 驻地监理办可通知并要求承包人调整分项工程的开工顺序。b、 承包人接到驻地监理办调整分项工程开工顺序的通知后，应另行提出其他分项工程开工申请，由总监审批，重复步骤第3、4条，直至分项工程开工。l 合同段开工程序见图3-2-4-1l 分项工程开工程序见图3-2-4-2。计划合约部填写，总经理签发合同段开工通知书总经理在合同协议书签定后84天内（或按合同规定的时间）通过监理工程师向承包人下达合同段开工通知书141、办公室送达合同段开工通知书承包人收到合同段开工通知书承包人进行开工准备收到合同段开工通知书28日内，承包人上报监理代表处合同段开工申请单承包人收到合同段开工通知书后的第28天起算工期监理代表处内14天内完成审核，总监下发开工令承包人正式开工 图3-2-4-1 合同段开工程序框图承包人提前14天上报分项工程开工申请单 承包人申请开工其它分项工程分项工程驻地监理办审查 公司职能部门及时解决问题，创造条件开工条件是否具备通知承包人另选开工的分项工程 否 否 是3天内将审查意见报监理代表处通知驻地监理办 监理代表处2天内批复，并由总监签发分项工程开工令承包人收到分项工程开工令开工图3-2-4-2 分项142、工程开工程序框图三、进度管理程序1、 工程项目施工总体计划的编制工程项目开工后，在总经理主持下，公司计划合约部应组织工程管理部等公司有关部门和各监理代表处召开联合办公会议。根据各合同段的工期及项目总工期的要求，在工程开工通知书下发后一个月内编制完成路基、桥梁、路面、房建、交通、机电、绿化工程等项目的总体施工计划，作为今后整个项目施工期间的进度（含设计、招标、施工等）控制依据。项目施工总体计划的编制，可采用横道图的形式。计划编制完成后，报公司董事会批准后执行。2、 工程进度计划目标的确定及审批（1） 合同段工程进度计划的编制及审批按照合同条款第14条的要求，各合同段承包人应在签定承包合同书后28143、天内，向监理工程师提交2份合同段工程进度计划（分别按关键线路网络图和主要工作横道图绘制，包括每月预计完成的工程量和形象进度（合同段工程进度计划包含在合同段开工报告的实施性施工组织设计中）。监理代表处要详细审查承包人上报的合同段开工报告附件中的施工组织设计和总体工程进度计划（监理代表处需在总体工程进度计划得到业主核准后，方可批复实施性施工组织设计），并要求在14天内审查同意或提出修改意见，决定施工组织设计是否合理可行，工程进度计划是否满足要求。合同段施工组织设计由监理代表处审批，报公司备案。但合同段总体工程进度计划经监理代表处审查后，必须报公司计划合约部核准，由公司分管副总经理审批。审批后的合同144、段工程进度计划，作为今后工程进度控制的主要依据及施工进度考核的目标。（2） 项目年度工程进度计划的编制根据公司批准的各合同段的工程进度计划，公司计划合约部应及时汇总各合同段工程进度计划，并组织编制项目各年度工程进度计划。该年度工程计划经公司批准后，下发各监理代表处和各承包人执行。（3） 分项工程进度计划的编制及审批承包人应根据图纸、技术规范和批准的合同段工程进度计划及施工组织设计等进行分项工程的开工准备。并在每个新的分项工程开工前14天向驻地监理办递交分项工程开工申请书（包括分项工程施工组织设计和分项工程进度计划）。分项工程进度计划采用横道图的形式编制，由监理代表处进行审批， 批复文件需报备项145、目工作站。3、 进度计划的检查与监督（1） 承包人应每月向驻地监理办上报月度工作计划（见进表6）报表（此报表包含在在施工月报中），由驻地监理办审查。报表中应包括计划施工项目的工作开始时间、完成时间、持续时间、逻辑关系以及完成的工程量情况和存在的有关问题，并要求承包人在每旬完成实际进度与计划进度的比较图表。（2） 各级监理工程师应及时跟踪、检查工程项目的实施进展情况。一般情况下，驻地监理工程师应每天进行现场实地检查，并将检查结果记录在监理日志中。（3） 驻地监理办应定期组织承包人负责人召开现场会议，从中了解施工过程中存在的问题和潜在的问题，同时获得工程项目的实际进展情况，并可及时采取相应措施预防146、不良情况的发生。（4） 监理代表处在获得现场工程进展的实际情况后，应每月在监理月报中向公司上报一份实际进度与计划进度对照图表，以便使公司了解工程的实际进展情况。（5） 如经检查核实工程实际进度已滞后于计划进度，监理代表处应及时会同承包人召开会议，并邀请项目工作站和公司有关部门参加，找出工程进度滞后的原因、责任及解决方法，并提出补救措施。4、 进度计划的调整（1） 根据合同条款第14.2条要求，承包人每三个月应对合同段工程进度计划进行一次修订，并向监理代表处提交修订计划。计划调整主要采用压缩关键工作的持续时间和组织搭接作业或平行作业等方法。上述修订的计划应报监理代表处审批后，报项目工作站和公司计147、划合约部核准。滞后的进度应在本年度内加以调整，以保证年度工程计划目标的实现。确实因客观原因需调整年度计划的，承包人应在每年11月底以前，提交经调整的合同段下一年度工程进度计划，经监理代表处审查后，报公司批准。（2） 对工程进度的动态控制， 要求实现电脑化管理， 相关分析计算及图表绘制等，由计算机完成。（3） 一般情况下，已明确下达的工程进度计划不应随便进行调整，如确需调整，应找出调整的原因、责任，并对主要责任方提出处理意见。5、 工程进度管理中需加以重视的事项：a、 协调解决施工中发生的影响工程进展的问题，如征地、拆迁工作；b、 缩短变更手续审批及变更设计的周期；c、 及时审理承包人上报的重要148、施工方案；d、 及时办理工程延期，以便于工程进度的调整；e、 及时作好业主供材的计划和供应工作；f、 及时办理中间计量和支付；g、 其它影响进度的时间（如桩基检测等）的控制。l 施工进度计划编制程序见(图3-2-4-3)l 施工进度管理工作程序见(图3-2-4-4)熟悉合同、图纸，说明书等资料 调查现场条件，掌握当地技术经济资料 初步构想（划分工区，制定施工方案，安排人力及施工机械） 进行技术经济比较有无修改必要 有进行项目分解 无计算工程量计算劳动量计算各分部、分项工程的施工持续时间编制施工进度计划草案工期、工程费用等研讨有无修改必要 有 无临时设施需要量计划主要材料及构件需要量计划主要机械149、设备需要量计划编制劳动力需要量计划施工准备工作计划编制工程进度计划执行报监理代表处审查，公司审批 是 否图3-2-4-3 施工进度计划的编制程序项目法人与承包人签定施工承包合同内容应附有：1.主要劳动力计划2.主要机械设备进退场计划3.施工准备工作计划4.临时设施、临时占地计划5.现场人工、材料、机械设备数量汇总。承包人编制合同段施工进度计划 上报监理代表处审查，公司审批审查、审批是否通过 否 是承包人实施 内容应附有：1.当月（年）计划完成工程量2.当月（年）实际完成工程量3.累计计划完成数和实际完成数的统计比较4.计划提前或迟后的原因分析5.拟采用的对策和措施6.现场人工、材料、机械设备数150、量汇总。承包人编制具体分项工程施工进度计划，并按月上报实际工程进展情况 监理工程师审查进行计划与实际进度的比较 指示承包人修改施工进度计划是否相符 否承包人修改施工进度计划 是执行计划直至工程完工 监理工程师审查，公司审批 继 续 图3-2-4-4 施工进度管理程序框图第五节 工程质量管理 一、工程质量检查程序合同段工程开工前，承包人需提交合同段开工申请书，经监理代表处审查通过后，由总监签发合同段工程开工令。在此期间，承包人应做好施工定线和放样及原材料、配合比等试验工作。在施工定线和放样前，公司技术质量部会同项目工作站应组织设计单位向承包人和监理代表处进行控制点的移交和设计交底工作。各监理代表151、处的复测资料应统一报公司技术质量部汇总，并经设计单位审查、确认后才能使用成果。承包人应对提供的原始基准点、基准线和基准高程和需加密的控制点进行测量复核（闭合），并将有关资料报专业监理工程师复查，经监理代表处审查批准后，方可用于施工定线和放样。监理代表处审查批复件需报备公司项目工作站和技术质量部。(一)分项工程开工前的准备1、 施工图纸的审查在施工准备阶段监理工程师及承包人应认真仔细审查施工图纸，审查的内容主要包括：a、 设计图纸与说明部分是否齐全、吻合；b、 设计图纸图面是否符合规定的要求；c、 图纸内容有无遗漏、差错或相互矛盾之处；d、 地质和水文等基础资料是否充分可靠；e、 所需材料来源有152、无保证，能否替代；f、 所提出的施工工艺、方法是否合理，是否切合实际，是否存在难以 实施之虑，能否保证质量要求；g、 桥梁各桩位的坐标、高程复核等。2、 开工申请的审查开工前，承包人须将准备工作情况（即开工申请报告）报驻地监理办，经驻地高监审查合格并报总监批准后方可施工，否则驻地高监有权令其纠正或根据合同条款40.1条令其暂停施工。在质量控制方面，对开工申请的主要审查内容为：a、 工地试验室仪器与试验人员配备及临时资质的审批情况；b、 承包人质量自检系统及质量保证措施；c、 进场材料的质量、规格、数量情况；d、 施工组织机构及主要人员的配备情况；e、 施工方案、方法、工艺流程；f、 施工设备的153、配备（数量、规格、性能）等情况。（二）分项工程开工后质量控制1、 施工放样与施工测量（1） 承包人应对开工的分项工程进行施工定线和施工放样，并将结果报专业监理工程师复查，经专业监理工程师批准后，承包人方可进行分项工程的施工。（2） 承包人应根据监理代表处批准的格式，于当日或次日向专业监理工程师提交工程放样和施工测量记录，当专业监理工程师发现测量和放样有问题时，承包人应返工复测。2、 工程质量检查（1） 工程质量检查安排承包人应在每道工序施工结束前24小时将检验计划报送驻地监理办，以便驻地监理办安排每道工序施工质量检查工作计划。（2） 工程质量检查程序a、工序质量检查（a）每道工序完成后，承包人154、自检，若自检不合格，自行返工或补救； 若合格，则填写工序质量检验单 原则上使用项目管理工作手册工程管理用表第三册表格中相关的工序质量检验单，若不适用，则采用第一册的工序质量检验单（质表1）报送驻地监理工程师；（b）驻地监理工程师开展独立检验，若工序质量检验不合格，则通过“工作指示单”（见质表2）指示承包人返工或补救；若合格，则签认“工序质量检验单”（见质表1），并指示承包人可进行下一道工序的 施工；b、分项工程完工后的质量检查(a) 承包人在每一个分项工程完工后，应进行自检，若自检不合格，则自行返工；若合格，则填写工程质量检验报表，并按规定的格式和内容，编制分项工程完工证书，报送驻地监理办。(155、b) 驻地监理办对分项工程进行检查验收，若不合格，则下发工作指示单，指示承包人返工或补救；若合格，则驻地监理办签认工程质量检验报表，并由总监签发分项工程完工证书，进行分项工程完工计量，承包人即可进行下一个分项工程的施工。l 分项工程质量检查程序见图3-2-5-1审查开工申请单 每道工序完工后 承包人返工或整修 承包人自检，是否合格 不合格 合格填写工序质量检验报告单 驻地监理工程师进行质量抽检，是否签认自检结果 不合格 合格分项工程已完工 承包人返工或整修 承包人自检，是否合格 不合格 合格填报质量检验报告单，编制分项工程完工证书，驻地监理办组织分项工程验收 不合格 进一步整理资料 合格驻地监156、理办汇总抽检资料，会同监理代表处进行分项工程质量评定技术质量部核查完工资料是否符合要求 不符合 符合总监签发分项工程完工证书，承包人进行完工计量图3-2-5-1 分项工程质量程序检查框图（3） 质量检查的方法和手段中间质量检查，分日常工程质量检查和重点部位、重点工序检查两种方式进行。日常工程质量检查除承包人自检外，驻地监理办应按以下方式进行： a、旁站监督。驻地监理工程师应在各施工点监督施工，原则上主要工序均需采取旁站监督。如出现质量问题，要及时报告上一级监理工程师，以便得到及时处理。在旁站过程中应作好现场监理日志（见质表3），对于在合同执行过程出现异常情况时，还应填写现场监理日报表（见质表4157、）。工地各级监理工程师必须将施工情况和发生、发现的主要问题及时记录于监理日志中，并存档备查。b、工程所用材料和设备的检验。所有用于工程项目的材料，必须经检验合格，并经试验监理工程师批准后方可使用，其规格、质量必须符合技术规范的要求。原则上，工地材料试验由承包人进行，但须有现场监理试验人员在场旁站监督，试验记录有现场监理试验人员签字认可方能有效。试验监理工程师还需按规范的规定进行抽检。c、 现场测量。现场测量包括几何尺寸、高程、平面位置、位移等项目 测量。现场测量工作由承包人进行，驻地监理工程师旁站监督。另外，专业监理工程师必须以不低于规范规定的频率(不少于20%)进行抽测，其测量记录必须有监理158、工程师签字认可方能有效。d、 施工质量的抽样检验。现场监理工程师应及时通知监理工程师中心试验室进行抽样检验。监理工程师中心试验室对已完工并经承包人自检合格的各道工序的质量按规范规定的频率(不少于20%)进行抽样检验。在抽样检验过程中，可要求工地试验室人员配合，并抽取试验所用的样品。e、 除驻地监理办对各分项工程按上述要求进行日常检查外，尤其是对于工程的隐蔽部位、易产生缺陷的工程、不易补救的重点部位、重点工序要求驻地监理办全过程旁站检查，加强监督，完成必要的签认手续。公司技术质量部除按公司制定的相关工程质量管理办法的规定进行月度、季度、年度质量检查外，还应对对在建工程进行不定期的质量抽查。针对检159、查中发现的问题，及时下发质量督察通报（质表5），要求监理代表处通知承包人进行整改。监理代表处需将整改结果并经监理工程师检验合格的情况反馈给项目工作站。（三）分项工程完工后的工作承包人在完成各分项工程后需进行分项工程验收及评定。监理工程师对验收合格的分项工程，签发分项工程完工证书(见进表7)。分项工程完工证书是申请紧后分项工程施工的前提，也是办理分项工程完工计量的基础。分项工程完工证书由监理代表处发出后，交由公司技术质量部签收。分项工程完工证书的编制具体见本手册第四篇的有关章节内容。分项工程开工及完工验收程序框图见图3-2-5-1。（四）分部和单位工程完工后的工作当组成一项分部工程的各分项工程全160、部完工后, 监理工程师应再次对分部工程进行检查、复查，如未发现质量问题, 即可对所有分项工程完工证书进行整理、 汇编，形成分部工程竣工文件。同样，当组成一项单位工程的各分部工程完工后, 监理工程师应对单位工程进行检查、复查，如未发现质量问题,可对各分部工程完工文件进行整理、 汇编，形成单位工程竣工文件。二、工程质量事故及其处理规定根据中华人民共和国国务院1991年第75号令及1989年第34号令的有关要求，对工程质量事故的定义、分类、处理作出以下规定：（一）工程质量事故的定义工程质量事故：是指由于勘察、设计、施工、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，因161、构造物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需加固、补强、返工处理的事故。1、 道路工程：现场监理签认至工程项目通车后两年内；2、 结构工程：施工过程中设计和使用年限内。（二）工程质量事故的分类及其分级标准工程质量事故分质量问题、一般质量事故、重大质量事故三类。1、 质量问题：质量较差、造成直接经济损失（包括修复费用）在20万元以下。2、 一般质量事故：质量低劣或达不到合格标准，需加固补强，直接经济损失（包括修复费用）在20万元至300万元之间的事故。一般质量事故又分三个等级：a、 一级一般质量事故：直接经济损失在150万元300万元之间；b、 二级一般质量事故：直接经济损失在50万元150万元之间；162、c、 三级一般质量事故：直接经济损失在20万元50万元之间。3、 重大质量事故：由于责任过失造成工程倒塌、报废和造成人员伤亡或者重大经济损失的事故。重大质量事故分为三个等级：（1） 具备下列条件之一者为一级重大质量事故：a、 死亡30人以上；b、 直接经济损失1000万元以上；c、 特大型桥梁主体结构跨塌。（2） 具备下列条件之一者为二级重大质量事故：a、 死亡人数10人以上，29人以下；b、 直接经济损失500万元以上，不满1000万元；c、 大型桥梁主体结构跨塌。（3） 具备下列条件之一者为三级重大质量事故：a、 死亡人数1人以上，9人以下；b、 直接经济损失300万元以上，不满500万元163、；c、 中小型桥梁主体结构跨塌。（三）工程质量事故的处理 1、 事故处理程序无论何时，一旦发生工程质量事故，需按下列程序抓紧处理：（1） 事故发生后，承包人应立即采取紧急措施（包括抢救、抢险，暂停工程施工等），监理工程师下达工程停工令（见质表6），同时，立即填写“质量事故报告单”（见质表7）报告监理代表处；（2） 监理代表处接到质量事故报告后，立即组织有关人员到现场查看，同时根据事故现场情况，下达监理工程师指示；（3） 承包人根据监理工程师的指示，应立即采取相应措施，查清事故原因，提出处理意见报监理代表处，并抄送项目工作站和公司相关部门；（4） 质量事故发生后，承包人还必须以最快的方式，将事故164、的简要情况向项目工作站和公司技术质量部报告，在初步确定质量事故的类别性质后，再按以下类别分别报告。若为质量问题，承包人应在48小时内书面上报质量监督部门；若为一般质量事故，承包人应在24小时内书面上报质量监督部门、上级主管部门；若为重大质量事故，承包人必须在2小时内速报省交通行业主管部门和国务院安全主管部门，同时报告省质量监督站和交通部质监总站；（5） 公司可视情况，组织由有关各方人员参加的联合调查组，查明原因，提出事故处理初步意见，质量问题及一般质量事故由承包人填写“质量事故处理报告单”（见质表8），经监理代表处审查、公司会同有关部门会审后批准执行，有关情况将通报相关部门和单位；重大质量问题165、按国家和行业有关规定处理。（6） 若事故原因迟迟不能查明，总监认为事故隐患未消除，则不签发复工令，或根据合同条款40.1条再次发出暂停施工命令，直到事故原因查明后，方可同意恢复施工。复工时，承包人需提出复工申请（见质表9），经总监审批后下达工程复工令（见质表10）。2、 质量问题的处理（1） 承包人立即采取紧急处理措施，并填写“质量事故报告单”（见质表7）报告监理代表处。（2） 由监理代表处负责处理，并将处理方案及结果报项目工作站和公司技术质量部备案。（3） 在事故发生后的48小时内，由监理代表处在承包人的事故报告基础上，向项目工作站和技术质量部提交经核实事故原因、事故损失及责任分析的初步书面166、报告；并在初步报告后的48小时内，向项目工作站和公司技术质量部提交含事故现场照片、监理日志与日报，以及签有监理代表处意见“质量事故处理报告”的详细书面报告。（4） 立即停止该分项工程的本期工程计量；如已支付，根据合同条件条款第39条，从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5） 由监理代表处会同项目工作站和公司技术质量部、承包人共同研究补救措施和处理方案，此处理方案需经公司同意后方可实施。（6） 在事故级别难以判断时，宜按一般质量事故受理；或视事故发生在工程实体中的部位划分。3、 一般质量事故的处理（1） 承包人立即采取紧急处理措施，或暂停施工；立即填写“质量事故报告单”报告监理代表处。（2） 监167、理代表处立即组织有关人员赶赴现场，批准或指示紧急处理措施，负责事故现场及有关情况的调查。（3） 在事故发生后的24小时内，由监理代表处在签收“质量事故报告单”后，向项目工作站和公司技术质量部提交经分析事故原因的初步书面报告；并在初步报告后48小时内，向项目工作站和公司技术质量部提交含事故现场照片、监理日志与日报、事故原始记录、事故原因与损失的核实情况，以及事故责任分析和签署意见的“质量事故处理报告”等组成的详细书面报告。（4） 立即停止该部分工程的本期工程计量；如已支付，则根据合同条款第39条，从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5） 由监理代表处会同项目工作站和公司技术质量部、在取得试验、监168、测报告后，分析事故机理及其破坏程度，制订补救措施和处理方案，此处理方案需经上级主管部门批准和公司同意后方可实施。（6） 承包人接收经审批的补救措施或工程变更，并经整改落实后，提出复工申请，经总经理同意后，总监签发复工令，方可复工。（7） 在事故级别难以判断时，宜按重大质量事故受理；或视事故发生在工程实体中的部位划分。4、 重大质量事故的处理（1） 承包人立即在总监批准或指示下，采取紧急处理措施，严格保护施工现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，并暂停施工，在事故发生后立即由监理代表处以电话或口头向项目工作站和公司技术质量部报告。（2） 接到报告后，监理代表处会同项目工作站和公司技术质量部、对事故169、原因、责任、事故损失及其有关情况进行现场调查、核实与验证，并签署“质量事故报告单”，在24小时内，将事故初步书面报告报送公司。（3） 在事故发生48小时内，由监理代表处向项目工作站和公司技术质量部提交含事故现场照片、监理日志与日报、施工原始记录、事故原因、事故责任、事故损失及其有关情况，以及签署意见的“质量事故处理报告”等组成的详细书面报告。（4） 立即停止该单位工程的本期工程计量；如已支付，则根据合同条款第39条，从任何应付或到期应付的款项中扣回。（5） 由承包人、监理代表处、项目工作站和公司技术质量部配合事故调查组共同分析和判断事故机理、工程破损程度，研究补救措施或工程变更方案，在取得试验170、检测报告后，提出其相应设计图纸。此处理方案需经上级主管部门批准和公司同意后方可实施。（6） 承包人接收经审批的补救措施或工程变更，并经整改落实后，提出复工申请，经总经理同意后，总监签发复工令，方可复工。l 质量事故处理程序见图3-2-5-2施工过程中发生质量事故 监理代表处下发停工令，承包人暂停施工（执行停工令）承包人立即向监理代表处报告监理工程师现场查实事故的类别向公司报告 是一般、重大事故公司及上级主管部门负责组织联合调查和勘察工作 是质量问题承包人提出补救或修复方案原因是否查明 否监理代表处和公司有关部门审查批准否 是提交总结报告并研究、确定处理方案监理代表处下达复工令暂停施工（继续执171、行停工令） 是 批准承包人复工监理代表处指示承包人复工（执行复工令） 图3-2-5-2 质量事故处理程序框图三、试验工作程序承包人进场后，应在工程开工前建立满足现场施工需要的工地试验室，工地试验室的建设标准及仪器的配备应满足招标文件规定的试验项目要求并使监理工程师满意，从事试验工作的试验检测人员的资质必须得到交通主管部门的批准并取得相应的资格证书。另外，监理代表处按合同规定配备的监理工程师中心试验室，其仪器、设备、人员必须满足合同要求，仪器必须由技术监督部门标定。承包人工地试验室及监理工程师中心试验室的临时资质必须获得省质量监督站的资质认证。监理工程师中心试验室仪器的正常维护、购买、标定及资产172、管理由监理代表处负责。项目工作站负责检查、监督承包人工地试验室和监理工程师中心试验室的试验工作。（一）工地试验室的工作程序1、 原材料、砂浆、混凝土及混合料设计配合比的试验程序承包人提交开工报告后，监理工程师应及时检查进场工程材料的出厂证明及合格证, 并督促工地试验室按有关规定抽样检查或取样送检。对原材料进行试验后，应出具材料试验报告单，无论是抽样检查还是取样送检，所出具的报告单必须符合政府技术质量管理部门关于检验单位资质的要求。若发现原材料不合格，工地试验室要及时向监理代表处反映，由监理代表处提出处理意见。 l 原材料的试验程序见图3-2-5-3。 承包人原材料进场一定批量 以规范频率抽检原173、材料 工地没有条件进行的试验项目，必须送有资质的试验室检验。 向监理工程师提交试验报告图3-2-5-3 原材料试验程序框图 承包人必须根据施工计划安排和工程进展情况，适时进行砂浆、混凝土及混合料设计配合比的试验，并向监理工程师中心试验室提出推荐配合比。或委托获得政府技术质量监督部门资质确认和计量认证的试验单位进行标准试验。 2、 现场检测试验程序工程施工完工后，要求监理代表处专业监理工程师与承包人试验人员共同按技术规范确定的检测项目进行试验，或在工地试验室旁站承包人的试验过程、检查原始记录，并按规定抽查频率对现场完工工程进行独立抽查，将抽查结果填入质量检验单。对在工地没有条件做的试验项目, 必174、须在监理工程师中心试验室或委托政府有关部门认定了资质的试验室进行。施工中试验人员还应重点检查工程的关键部位及隐蔽工程部位。专业监理工程师应将抽查及旁站监督情况及时报送监理工程师中心试验室。l 现场检测试验程序见图3-2-5-4。与承包人确定备检工程试验项目共同试验/旁站检查以技术规范规定频率抽检 没有条件进行的试验项目，在监理工程师中心试验室或外委有资质的试验室进行。 向监理代表处提交质量检验单及试验报告图3-2-5-4 现场检测试验程序框图3、 分项工程检验程序分项工程完工后，监理工程师根据旁站监督的资料以及承包人原始试验记录，对已完工程进行复核检查，并将检查结果反馈给承包人。l 分项工程质175、量检验程序见图3-2-5-5。审查分项工程承包人自查和监理工程师抽验资料以技术规范要求频率对分项工程复查检验没有条件做的试验项目，在监理工程师中心试验室或外委有资质的试验室进行。提交分项工程检验报告图3-2-5-5 分项工程检验程序框图（二）监理工程师中心试验室的工作程序1、 设计配合比的复核试验程序 承包人根据施工计划和工程进展状况, 需提前安排砂浆、混凝土、混合料等设计配合比的试验，或采取对外委托试验的方式，取得设计配合比。承包人需向监理工程师中心试验室呈报推荐配合比试验报告单。 对承包人推荐的砂浆、混凝土、混合料等设计配合比的复核试验由监理工程师中心试验室完成。 监理工程师中心试验室接到176、承包人推荐的配合比设计后，先检查原材料是否符合技术规范要求，推荐配合比的各项指标是否满足技术规范规定。然后检查原始资料的试验方法、条件、步骤是否符合试验规程。检查合格后，用承包人提供的相同产地的样品进行原材料复核试验，合格后再逐项进行配合比复核试验。当试验结果不符合要求时，通知承包人重新选取合格的材料再进行设计配合比试验，重新推荐。当复核试验完成后，由监理工程师中心试验室提交复核试验报告，作为监理代表处批准配合比的依据。推荐配合比被批准后，称为“批准的配合比”，施工中应以“批准的配合比”控制各项技术指标。此外，配合比试验及土的重型击实等标准试验，承包人还应遵守质量监督部门的有关规定，以一定比例177、的抽检频率，外送有CMA资质（计量认证）的试验单位检验。l 监理工程师中心试验室设计配合比的复核试验程序见图3-2-5-6。审查送来的设计配合比及原材料试验资料审查试验条件是否符合要求 进行复核试验 向监理代表处提出试验报告图3-2-5-6 设计配合比的复核试验程序框图 2、 分项工程质量评定程序承包人对分项工程自检检查合格后，报送驻地监理办，要求进行分项工程检查验收。驻地监理办会同监理工程师中心试验室首先检查承包人的自检记录和试验监理工程师的抽查记录，然后对已完工的分项工程进行质量检查，根据检查结果，结合承包人的自检记录和试验监理工程师的抽查记录，对承包人送验的分项工程提出质量评定意见。l 178、分项工程质量评定程序见图3-2-5-7。分项工程完工承包人自检合格后报请驻地监理办签认承包人提出验收申请监理工程师中心试验室审查试验资料驻地监理办会同中心试验室进行检验由驻地监理办对送验的分项工程提出质量评定意见 图3-2-5-7 分项工程质量评定程序框图3、 工程质量抽验程序技术质量部或政府质量监督部门在巡视工程现场，检查工程质量的过程中，如怀疑某项工程质量上有问题，应及时下达抽样检验的指令。监理工程师中心试验室应根据抽样检验的指令要求的检查项目、内容，做好检查准备工作。检查时，各监理代表处、驻地监理办应予以配合。检查结果应及时呈报项目工作站和公司技术质量部, 监理代表处同时留底存档。l 抽179、验程序见图3-2-5-8。技术质量部或政府监督部门提出检验要求监理工程师中心试验室和承包人配合各监理代表处和承包人配合向技术质量部提交检查结果，监理代表处留底存档 图3-2-5-8 工程质量抽验程序框图 第六节 安全生产管理安全生产工作，尤其是施工安全，是工程建设管理工作中一项重要的内容。要求参加工程建设的有关单位应对此高度重视，对安全生产管理工作常抓不懈。一、安全生产管理组织1、 公司成立由总经理任组长、分管工程副总经理为副组长、公司各部门负责人为成员的安全管理小组，全面负责安全生产的管理工作，安全管理常设办公室为公司工程管理部。2、 各监理代表处总监作为监理代表处安全生产的第一责任人，各合180、同段驻地监理办进行现场安全生产监督，各监理代表处成立相应安全生产管理小组。3、 各施工合同段项目经理作为施工安全第一责任人，对施工安全管理工作负有直接的责任。各施工合同段应成立安全生产领导小组，负责建立健全安全生产保证体系，制定详细的工程施工安全管理制度，安排、落实施工安全措施。4、 各承包人需指定专项安全管理人员（安全员），负责施工现场安全的管理、检查工作，协调办理安全生产具体工作，进行不间断的安全管理。5、 施工中若出现安全问题，则承包人现场施工主管、分项目负责人、项目经理负直接责任，驻地监理办和公司工程管理部负有监督责任，监理代表处总监和公司安全管理小组负领导责任。二、安全生产宣传教育和181、培训1、 本项目各参加建设的单位都要高度重视安全生产，牢固树立安全第一、预防为主、 安全就是生命、安全就是效益的思想。各级安全管理部门需按规定定期召开安全生产专题会议，加强对广大干部职工的安全生产教育，摒弃麻痹大意的侥幸心理，从思想上重视安全生产，增强安全生产的自觉性。2、 各单位要在开工前组织施工人员认真学习国家、行业、省市政府主管部门或安全委员会的有关安全生产管理的政策、法规文件；交通部公路工程施工安全技术规程(JTJ 076-95)及安全管理有关条例，及时传达上级主管部门有关安全生产的宣传、管理文件。3、 在公司安全管理小组领导下，公司工程管理部要积极组织有关承包人、监理工程师参加上级主182、管部门安排组织的安全生产活动周、安全生产活动月等专项活动，经常开展安全生产检查评比活动。4、 施工工地要经常性开展安全生产宣传活动，布置形式多样的宣传标语，加强施工人员用电、防火教育，提高自我防护意识。三、安全生产管理制度1、 公司根据国家及部委的有关法律、法规，结合本项目的管理特点，制定本项目的安全生产管理办法。2、 严格遵守当地政府有关安全管理法规和交通部JTJ076-95公路工程施工安全技术规程。3、 各承包人在工程正式开工前要针对各单位具体情况建立系统、完善的安全生产管理规章制度。包括防灾、抢险、消防、内务保卫、用电、机械作业、高空作业、石方爆破、施工现场安全、交通安全等管理制度。4、183、 全面落实以行政负责人为主的安全生产管理责任制，制定安全生产检查考评指标，安全事故责任追究制度。分级管理，层层落实、层层把关。5、 各承包人要定期召开安全生产检查总结会，通报安全生产状况，安排下阶段安全生产工作。6、 监理代表处要把安全生产监督管理作为日常监理管理内容之一，要随时提醒和督促承包人加强施工现场安全生产管理。7、 公司工程管理部将对监理代表处、承包人的安全生产状况进行检查考评，并作为履约的重要内容，对全线工程安全生产管理及状况执行相应的奖罚措施。8、 加强与上级安全主管部门的联系，畅通安全情况汇报渠道。四、安全生产保证措施1、 各承包人在爆破开挖施工、土石方机械施工、路基防护高边坡184、施工、桥梁支架和工程结构施工以及桥梁墩台的高空作业前，要本着对人民生命财产高度负责的态度，在建立、健全安全生产责任制和安全生产保证体系的基础上，制定更加周密详实的安全措施和岗位安全操作规程，完善安全设施，确保安全生产。2、 对于关键性重点工序和工程，尤其是桥梁工程和大型结构工程施工，要求承包人认真准备施工方案和对支架等临时工程进行安全设计计算。监理代表处要对上报的施工方案和安全设计计算进行严格审查，看其是否满足安全性要求。必要时，公司技术质量部再组织专家在监理代表处初审的基础上进行进一步的审核。3、 针对危险工序的施工，监理代表处在开工前需坚持安全防护措施审查，履行安全检查手续。承包人要采取切185、实可行的安全保障措施，加强现场安全监管。4、 各承包人在施工之前，应配备必须的安全设施，包括标示牌、警告牌、安全网、安全带、安全帽、消防灭火器材等其它有关的安全设施，在监理工程师检查合格后方可开工。5、 施工危险区必须设立明显的警告和指导标志，进行高空作业施工必须戴安全帽、系安全带，要设立防坠落安全设施。6、 爆破施工必须获得政府有关部门的资质认可和批准，要制定严格的安全保证措施和安全操作管理制度，并接受民爆主管部门的指导和管理。爆破作业人员必须接受公安主管部门的专业培训并获得相应的作业资格证。爆炸品、危险品必须按有关管理规定，专门运输和存放，专人负责监管。7、 电工、金属焊接、压力容器、建筑186、登高、起重机械、施工专业机械等操作人员必须经过培训考核，持证上岗。8、 加强车辆和施工机械设备的交通安全管理，杜绝交通安全事故。与地方道路交叉的施工工地、施工作业车辆的进出路口，必须设立必要的警告标志、限制标志、照明设施与防护设施，要设立专门的人员负责交通疏导与安全监管。9、 加强起重及其它大型施工机械设备的安全管理与维护，变压器与其它电器设备作好防雷击措施，防止意外事故发生。10、各承包人工地应设立必需的消防设施，预防火灾事故的发生；驻地需安排人员值班，做好工地现场保卫工作，防止被盗事件的发生。 11、各参建单位应成立应急抢险小组，以应对突然发生的紧急事件。五、特殊气候条件下安全管理1、 雨187、季期间，需定期检查、落实雨季安全生产防范措施，对可能出现的安全隐患及时排除。2、 制定暴雨、风暴、洪涝等重大灾情的应急防范措施，要把具体责任落实到每一个施工作业人员。3、 冬季期间，加强机械设备的维修保养，要防止冻害事故。4、 加强气象资料的收集与分析，提前作好针对恶劣天气的安全防范工作。5、 及时疏通和完善临时排水系统，加固裸露的边坡，保持施工便道的畅通。6、 生产和生活区周围边坡的松土和危岩、险石必须清除或者加固，在灾害性天气来临之前，施工临时设施必须转移或者加固，施工人员必须滞留在安全地方。六、安全生产检查和通报为使安全生产管理工作成为工程日常管理工作的重要内容，必须经常性对工地施工安全188、工作进行全面检查，及时通报，及时整改，查漏补缺，以保证施工安全和提高安全生产率。 1、 安全生产管理部门应根据施工进展情况，每季度定期或不定期组成现场检查小组对施工工地现场及承包人驻地进行安全生产专项检查，并编发安全检查通报。2、 各承包人安全生产管理体系在开工之前必须完善，安全管理体系不完善，安全管理人员不到位，监理代表处不得批准合同段开工。否则，一经检查发现，除责令承包人停工整改外，对该承包人及相应监理代表处进行处罚。3、 施工作业人员必须接受安全知识、安全技术教育，熟悉和遵守本工种的各项安全技术操作规程。从事有关特殊工种的作业人员，必须按政府劳动管理部门的规定，通过专业培训，取得上岗证后189、方可上岗操作。否则，经检查发现有无证的操作人员，对相关承包人进行处罚。4、 对于承包人在施工工序、工艺、操作规程、程序等方面的安全违章(例如：便道路口没有设立充足的安全警告标志；照明设施没有或不足；桥梁施工没有按批准的方案设立足够的安全防护设施；石方爆破安全防护设施不足；用水、用电方面的违章等)，安全生产管理部门应根据情节严重程度，限期整改，并给予一定的经济处罚。5、 开展定期的安全检查评比活动，对安全生产状况良好和较差的承包人除通报外，将分别给予奖励和罚款。6、 承包人在每月份要对本月本合同段的施工安全情况进行总结，提交安全生产专题报告，作为承包人施工月报的组成部分上报。第七节 工程计量与支190、付管理一、工程计量1、 计量的概念及规定计量是指对承包人已完成的工程数量进行测量和计算的过程。在计量过程中，必须符合以下规定：（1） 计量范围：工程量清单所列项目；变更通知书中增补的项目。（2） 主要计量依据a、 工程量清单及说明；b、 变更通知书；c、 技术规范；d、 图纸；e、 三方联测资料；f、 合同条件；g、 有关计量的补充协议。（3） 计量原则a、 工程数量必须根据实测的资料计算得出。计量需经承包人申请、监理工程师审查、项目工作站批准。但结构物等可以根据施工图纸标注的设计尺寸进行准确计量的项目及不需联测的包干项目除外；b、 分项工程未经工序检验合格，不得进行中间计量；未经完工验收，不191、得进行完工计量；c、 计量不解除承包人应尽的任何合同义务，如事后发现已计量工程存在质量缺陷，仍不免除承包人无偿返工的责任；d、 工程的计量以净值为准，除非合同另有规定。（4） 工程量计量需提供的主要文件a、 计量对象的施工图纸；b、 工程变更通知书（如果有）；c、 联测记录资料；d、 与工程量计算密切相关的工序质量检验单，如换填物的顶标高检验值等；e、 总监签发的计日工指示单。（5） 计量工作的分类根据计量对象的特点，计量工作分为关键性计量和非关键性计量。关键性计量是仅指计量对象不可恢复、或难以再现、或事后抽查成本极高的计量工作，与此相对应的其他计量工作为非关键性计量。关键性的计量工作主要包括192、：a、 原始地面线标高的测量；b、 软基处理工程的范围、基底标高测量；c、 土石分界线的测定和石方数量的确定；d、 膨胀土的性质确定和范围核定；e、 光面爆破数量的核定；f、 隧道围岩类别的鉴定；g、 废弃工程的数量核定；h、 计日工的计量；i、 单价构成分析中的关键基础数据。2、 联测程序联测是指由监理工程师负责组织的对承包人拟完成或已完成的工程的几何外型进行测量的过程，其工作程序如下：（1） 联测申请当工程需要联测时，承包人应做好联测前的准备工作，并提前24小时向驻地监理办提出联测申请。（2） 联测条件的审查和组织方式的确定驻地监理工程师负责检查承包人为联测准备的有关资料和现场条件，并报驻193、地高监核准，如发现资料不全或现场情况不具备联测条件的，应立即将资料退还承包人，暂不予联测。驻地高监在收到联测申请12小时内签发联测通知，明确联测的具体时间，并根据计量工作类别确定联测组织方式。关键性计量工作的联测由驻地监理办 、项目工作站、公司计划合约部和承包人联合进行；非关键性计量工作的联测，由驻地监理办、项目工作站会同承包人进行。（3） 联测记录的签认和联测成果的编制联测记录必须在现场由参加联测的各方签署。参与联测各方留存一份，承包人应在联测的现场工作结束后24小时内完成联测成果的编制。对于关键性计量项目，项目工作站人员应在联测的同时拍摄工程照片，作为联测记录的附件留底备查。（4） 联测成194、果的确认a、 对于关键性计量项目的联测，监理代表处应在收到承包人编制的联测成果后，由驻地高监（或会同专业监理工程师）在24小时内完成审查工作，项目工作站应在收到监理代表处报送的审查意见后24小时内完成联测成果的审定。b、 对于非关键性计量项目的联测，监理代表处应在收到承包人编制的联测成果后，由驻地高监（或会同专业监理工程师）在2天内完成审查工作，项目工作站有关人员应在收到监理代表处报送的审查意见后3天完成联测成果的审定。（5） 联测成果的整理和保存联测成果经各方确认后，由承包人负责整理联测成果一式三份，并按上述规定交当事人签认，承包人、监理代表处、项目工作站各存一份。3、 计量程序根据计量的性195、质和作用不同，工程的计量分为控制计量、中间计量和分项工程完工计量。控制计量是中间计量的依据，中间计量是中期支付的依据，完工计量是交工支付、竣工结算的依据。（1） 控制计量程序a、 开工前, 监理代表处应将各合同段实体工程按单位工程、分部工程、分项工程、计量单元划分，并将结果报送项目工作站进行审查、核准。计量单元是控制计量的最小组成部分，指能独立施工的工点，如某路段一定标高范围内的挖方、填方，某处防护工程等，或工序独立的工程部位，如某座桥的桩基础、桩基础钢筋等。b、 根据经检核无误的设计文件，按支表1计量支付控制报表规定的格式，由监理代表处负责编制各合同段的计量支付控制报表一式四份。第一期控制计196、量支付报表应在合同段开工后30天内完成。而后在施工过程中的控制计量支付报表，应根据按实计量的原则和经审批的变更工程对计量支付控制值进行修正，并在每月10日前完成控制计量支付报表。监理代表处对计量支付总控制值的正确性负责。c、 项目工作站在收到监理代表处报送的计量支付控制报表后10天内完成审查、审定工作，并报备公司计划合约部。经审定的计量支付控制报表应在每月的20日前下发，承包人、监理代表处、项目工作站、公司计划合约部各存一份。若承包人对计量支付控制值有异议，则应在收到计量支付控制报表的5天内提出，经监理代表处和项目工作站确认后在下期计量支付控制报表中加以调整。l 控制计量管理程序见图3-2-7197、-1：监理代表处： 编制或修正计控表项目工作站审查、审定（10天）进入中间计量程序图3-2-7-1 控制计量管理程序（2） 中间计量程序中间计量由监理工程师组织承包人根据已完成的工程实体形象进度和审定的当期计量支付控制报表中相应计量单元的控制数量，直接按比例计量。中间计量的截算日期为每月的20日，中间计量申请书格式详见支表2中间计量申请表。承包人必须在每月25日前完成中间计量申请书的编制和申报，逾期不予受理。监理代表处在7天内完成中间计量申请书的审查，项目工作站在4天内完成中间计量申请书的审定。经审定的中间计量申请书一式四份，承包人、监理代表处、项目工作站、公司计划合约部各一份。分项工程的中间198、计量累积值, 在分项工程完工验收前不得超过该分项工程的计量控制值的85%，完工验收后不得超过分项工程完工计量数量的95%。l 中间计量的管理程序见图3-2-7-2。承包人：编制中间计量申请表监理代表处审查（7天）项目工作站审查、审定（4天）进入期中支付程序图3-2-7-2 中间计量管理程序框图（3） 分项工程完工计量程序分项工程完工验收后即可进行完工计量工作。承包人应在分项工程完工证书签发后7天内完成该分项工程完工计量的编制。除特殊情况外，分项工程完工计量数量应等于最后一期分项工程的控制计量数量。分项工程完工计量的审查、审定程序同中间计量管理程序，经审定的分项工程完工计量一式三份，承包人、监理199、代表处、项目工作站各存一份，承包人保存原件。分项工程完工计量证书填写的内容不得修改，其格式见支表4交工支付申请书中支表4-20、支表4-21。如果承包人未能在上述规定的时间内完成分项工程完工计量的编制，业主有权雇佣其他人员编制分项工程完工计量证书，并扣留该分项工程总价的1%，作为业主支付其他人员的作业费用。二、工程支付1、 支付的概念及规定支付是指对承包人应获得的款项予以确认并进行付款的过程。在支付过程中，必须符合以下规定：（1） 主要支付依据a、 按规定签认的计量证书或计量汇总表；b、 合同单价或按规定经审批的变更工程单价；c、 索赔审批书；d、 合同规定的其他支付凭证。（2） 支付的原则a200、 支付的依据文件必须是原件或提交复印件的同时验证原件；b、 重大或合同条款规定外的款项必须按规定报批后才能予以支付；c、 期中支付的金额应大于合同规定的最低支付限额；d、 支付不解除承包人任何应尽的合同义务。2、 支付程序根据支付的性质，支付一般可分为期中支付、交工支付和（竣工）结算。（1） 期中支付程序a、 期中支付证书（见支表3）的编制及核定：项目工作站完成中间计量申请书的审定后，上报公司计划合约部，计划合约部按支表3的格式和要求，5天内完成期中支付证书的编制、复核、审查工作（的格式可根据合同的具体规定修改）。期中支付证书应一式四份；b、 期中支付证书的审定：主管合约副总经理在收到经审定201、的期中支付证书后，2天内予以审定；c、 期中支付证书的审批：总经理在收到经审定的期中支付证书后，2天内予以审批；d、 办理付款手续和付款：项目工作站在期中支付证书审批后1天内办理付款手续，送财务部办理付款（5天）。e、 期中支付证书的下发及修正：期中支付证书审批后交办公室下发项目工作站、监理代表处和承包人。承包人如对期中支付证书有异议，应及时书面通知监理代表处和业主，经监理代表处和业主确认后，在下一期支付中予以修正。l 期中支付的管理程序见图3-2-7-3。计划合约部：编制并审查（5天）公司主管合约副总经理：审定（2天）总经理：审批（2天）计划合约部：填报付款凭单并由财务部付款（1天）图3-2202、-7-3 期中支付管理程序框图（2） 交工支付程序a、 交工支付申请书的编制：在合同工程交工证书签发后42天内，承包人应按交工支付申请书（见支表4）规定的表格格式和要求，完成交工支付申请书的编制（格式可根据合同的具体规定修改），并向监理工程师提交一式两份报表；b、 监理工程师审查：监理代表处在1天内完成交工支付申请书的审查，并将审查结果报公司；c、 项目工作站及公司审核：项目工作站在17天内对合同工程发生的工程量、合同发生的费用进行审查和核准，说明合同执行过程中遗留的问题，并提交合同执行评估报告。公司计划合约部在7天内完成核定。财务部在3天内完成对合同交工支付前支付情况进行审查和核定；d、 公203、司领导审定：主管工程和合约副总经理分别在收到交工支付申请书及评估报告后，4天内予以审定；e、 总经理审批：总经理在收到审定后的交工支付申请书及评估报告后，4天内予以审批；f、 办理付款手续和付款：承包人按规定提交合同工程交工资料后，公司计划合约部在交工支付申请书审批后14天内办理付款手续填报交工支付审批单，办理付款手续，并提前三天送财务部办理付款。l 交工支付申请书的审批管理程序见图3-2-7-4。总经理：签发交工证书承包人：编制交工支付申请书（42天内）监理代表处：审查（14天内）项目工作站：审核（17天内）公司计划合约部：审核（7天）总经理：审批（4天）公司副总经理：审定（4天）不符合要求204、财务部：审核（3天）公司计划合约部：办理交工支付审批单、填报付款凭单并由财务部付款（14天）图3-2-7-4 交工支付审批管理程序（3） 竣工结算程序a、 竣工结算申请书的编制：合同工程缺陷责任终止证书的签发后28天内，承包人应按支表5规定的表格格式和要求，完成竣工结算申请书的编制（支表5的格式可根据合同的具体规定修改），并向监理工程师提交一式两份报表。b、 监理工程师审查：监理代表处在14天内完成竣工结算申请书的审查，并将审查结果报公司。c、 公司部门审核：工程管理部在10天内对合同缺陷责任期所发生工程量和合同遗留问题中工程量部分进行审查和核定。计划合约部在14天内完成对合同缺陷责任期发生费205、用和达成一致意见的合同遗留问题所涉及的费用进行审查和核定。财务部在3天内完成对缺陷责任期间内支付情况进行审查和核定。d、 公司领导审定：主管工程、合约副总经理分别对在收到竣工结算申请书后，4天内予以审定。e、 总经理审批：总经理在收到审定后的竣工结算申请书后，4天内予以审批。f、 办理付款手续和付款：承包人按规定提交合同工程竣工资料后，计划合约部在竣工结算申请书审批后14天内办理付款手续，并提前三天送财务部办理付款。l 竣工结算申请书审批管理程序见图3-2-7-5。总经理： 签发缺陷责任终止证书不符合要求承包人：编制交工支付申请书（28天内）监理代表处： 审查（14天内）工程管理部： 审核（4206、天内）计划合约部： 审核（7天内）财务部： 审核（3天）副总经理： 审定（4天）总经理： 审批（4天）计划合约部：办理竣工结算审批单并由财务部付款（14天）（21图3-2-7-5 竣工结算申请书审批管理程序框图第八节 合约管理一、延期申报与审批程序1、 延期申报程序当由于合同条件第44.1款规定的原因而影响施工进度，而且受影响的工程是处在工程施工进度网络计划的关键路线上时，承包人有权要求延长本合同工程或单项工程的工期，但必须按下列程序提出延期申请，否则，将不考虑其延期要求：（1） 承包人应在首次出现延误情况后的14天内，将延期意向书面通知监理代表处并抄报项目工作站。（2） 提交上述意向后的7天207、内，承包人应向监理代表处提交正式的延期申请。正式的延期申请应以延期申请书（见合表1）的形式上报，并应附有承包人要求延期的详细资料、证明材料、受影响的工程在施工进度网络计划中的位置、延期的测算方法和测算细节。（3） 如果导致延期的事件有延续性，承包人不能在提交延期意向的7天内送交上述规定的详细资料，则承包人应在提交要求延期意向的书面通知后7天内先报告初步情况，然后每隔7天向监理代表处提交事件进展的详细资料，同时报项目工作站备案。在该事件造成的影响终结后14天之内，承包人应向监理代表处提交正式的延期申请，正式延期申请应附有与此有关的所有证明材料和最终详细资料。l 延期申报程序见图3-2-8-1。延208、期事件发生承包人14天内提交延期意向书事件是否延续否 是每隔7天提交详细资料延期事件结束承包人14天内提出延期申请并提交最终详细资料 图3-2-8-1 延期申报程序框图2、 延期审批程序（1） 延期事件的记录和记录的确认在接到承包人要求延期的意向书面通知后，监理代表处应立即派员到现场了解事件的发生原因、过程等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详细的书面记录（此记录应包括由于延误而受影响的人力、机械设备等与此项事件有关的一切情况），同时通知承包人、项目工作站有关人员对书面记录共同确认。在可能的情况下，监理代表处应提出避免或减少延期的处理措施。（2） 延期申请的审查和延期评估监理代表处在收到承209、包人提交的正式延期申请和最终的详细资料后，应在7天内完成延期申请的审查和延期评估工作，并将审查意见报项目工作站及计划合约部。（3） 延期申请的审查在接到承包人正式的延期申请后，监理代表处应主要从以下几方面进行审查：a、 延期申请的格式；b、 延期申请所列明的延期项目；c、 延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；d、 延期测算方法、测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。（4） 延期评估延期申请审查通过后，监理代表处应从以下几方面对延期进行书面评估。否则，监理代表处应将延期申请退回承包人：a、 承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；b、 申请延期的合同依据必须准确；c210、 申请延期的理由必须正确充分；d、 申请延期天数的计算原则和方法应恰当。（5） 延期审批项目工作站收到监理代表处报送的评估报告后，应在14天内签署初步审核意见，填写延期审批书（合表2），报工程管理部、计划合约部，工程管理部会同计划合约部7天内完成审查，副总经理及总经理14天内审定，董事长7天内审批并签发延期审批书。l 延期审批程序见图3-2-8-2。监理代表处：审查延期申请书并填写延期审批书（7天）项目工作站、工程管理部、计划合约部签署审核意见（21天）副总经理审定及总经理审批：（7天） 董事长：批准并签发延期审批书（3天）将延期审批书经监理代表处交承包人（1天）图3-2-8-2 延期审批程211、序框图二、索赔申报与审批程序1、 索赔申报程序当索赔事件发生时，承包人必须按下列程序办理费用索赔，否则，对其费用索赔要求将按合同条款第53.4条的规定处理。（1） 索赔事件发生时，承包人应保存当时的现场情况记录，作为申请索赔的凭证，并在该事件发生24小时内通知监理代表处和项目工作站前往现场，同时申请对当时记录的确认。（2） 承包人应在索赔事件首次发生后的21天内，将正式的索赔意向书面通知监理代表处并抄报项目工作站。（3） 如果费用索赔事件具有连续影响，承包人应按监理工程师要求的时间间隔（一般以7天为间隔），向监理代表处提交有关此项费用事件的详细资料。（4） 在索赔事件结束后的21天内，承包人必212、须以索赔申请书（见合表3）的形式，向监理代表处提交正式的费用索赔申请。正式费用索赔申请必须附有与此项费用索赔有关的最终详细资料。这些资料包括（但不限于）以下内容：a、 导致费用索赔事件发生的原因、详细经过；b、 提出费用索赔申请所适用的合同条款；c、 费用索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算，所采用计算费率的依据等；d、 与此费用索赔事件有关的一切资料，如：提出费用索赔的意向申请书、有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。l 索赔申报程序见图3-2-8-3。索赔事件发生承包人21天内提交索赔意向书事件是否延续否是每隔7天提交详细资料索213、赔事件结束承包人在21天内提出索赔申请并提交最终详细资料图3-2-8-3 索赔申报程序框图2、 索赔审批程序（1） 索赔事件的记录和记录的确认监理代表处在接到承包人的费用索赔意向通知书后，应立即派员到达事件现场，了解事件发生原因、过程等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详细的记录（如由此原因而闲置的人工、机械设备数量、废弃工程数量及与此项费用索赔有关的其他一切情况）。对承包人提交的索赔记录，监理代表处应会同项目工作站在3天内予以确认。如有可能，监理代表处应提出避免或减少费用索赔的处理措施。（2） 索赔申请的审查和索赔评估、审批在收到承包人提交的正式费用索赔申请和最终的详细资料后，监理代表处214、应在7天内完成索赔申请的审查和索赔评估工作，并将审查意见报项目工作站。u 索赔申请的审查在接到承包人正式索赔申请后，监理代表处主要从以下几方面进行审查：a、 索赔申请的格式；b、 索赔申请所列明的索赔项目；c、 索赔事件发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；d、 索赔金额的计算方法、价格与数量的来源细节和索赔涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。u 索赔评估索赔申请审查通过后，监理代表处应从以下几方面对索赔进行书面评估，并根据评估结论填写索赔审批书（见合表4）。否则，监理代表处应将索赔申请退回承包人。a、 承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；b、 申请延期的合同依据必须准确；c、215、 申请延期的理由必须正确充分；d、 申请延期天数的计算原则和方法应恰当；e、 数量应与监理工程师掌握的资料一致，价格与取费的来源应能被业主接受。u 索赔审批项目工作站在收到监理代表处填写的索赔审批书和评估报告后，应在7天内签署初审意见，并报、工程管理部、计划合约部。工程管理部会同计划合约部14天内完成审查，签署审查意见后报副总经理审定，总经理审批，董事长批准并签发索赔审批书。l 索赔审批程序见图3-2-8-4。监理代表处： 审查索赔申请书并填写索赔审批书（7天）项目工作站，工程管理部会同计划合约部签署审核意见（10）副总经理审定、总经理审批董事长：批准并签发索赔审批书 将索赔审批书经监理代表处216、交承包人（3天）图3-2-8-4 索赔审批程序框图三、工程出险申报及理赔程序工程出险后，承包人必须按下列程序办理出险申报手续，否则，承包人应全部承担从承保人处可能但却未能收回保险赔偿额的责任。1、 当工程出险时，承包人首先应立即以书面（含传真）或口头（电话等）方式（事后应以书面文字形式确认口头通知）通知保险公司，并报项目工作站和监理代表处。同时，承包人应作好现场保护和拍照等记录工作。2、 在收到出险通知后，工程管理部（项目工作站）有关人员陪同保险公司工作人员应立即到达出险地点，并由保险公司、承包人、监理代表处和项目工作站共同现场核实损失情况及承包人的出险记录。3、 承包人应在保险合同规定的时间217、内，按保险公司提供的格式，填写工程出险通知书; 同时，根据损失情况向监理代表处和业主提交拟需保险赔款金额的申请保险赔款申报及审查书（合表5-1），并附与此事件有关的最终详细资料。拟需的保险赔款金额经项目工作站初审后，由计划合约部送保险公司办理保险理赔，并由保险公司对赔款费进行终审。与此事件有关的最终详细资料应包括（但不限于）以下内容：a、 工程出险的原因、详细经过；b、 保险索赔所适用的合同条款；c、 保险索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算；d、 与此保险索赔事件有关的一切资料，如有关的信件、图纸、计划表、 报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。4、 在保218、险公司核定保险赔款过程中，承包人负责具体理赔谈判和配合办理有关具体事宜，监理代表处和计划合约部协办。5、 在保险公司根据核实的实际情况和提交的索赔资料，依据保险合同规定核定保险赔款后，保险公司将赔款通知书送达业主并将保险赔款支付给业主。6、 项目工作站在接到理赔款后的7天内，应提出初步审查意见，由计划合约部办理支付承包人的赔款金额手续，经分管副总经理和总经理初审，董事长审批后，将赔款情况保险赔款书（合表5-2）通知监理代表处和承包人。7、 承包人按期中支付的方式领取保险理赔款。l 工程出险申报及理赔程序见图3-2-8-5。工程出险承包人立即通知保险公司、项目工作站及监理代表处，并作好现场保护及219、记录承包人、保险公司、监理代表处及项目工作站查看出险现场和核实损失情况承包人申报保险赔款申报及审查书项目工作站初审，公司相关部门审查保险公司办理理赔手续保险公司将保险赔偿支付业主，同时项目工作站将赔款情况通知监理代表处和承包人承包人按期中支付规定申报和领取保险赔款图3-2-8-5 工程出险申报和理赔程序框图四、工程变更的立项及审批程序1、 工程变更的原则、类型、类别（1） 工程变更的原则工程变更是指按照工程实际情况要求，对原合同工程进行必要的更改（不包括合同中暂定工程数量的变化）。工程变更应遵循以下基本原则：a、 节约资金或其它资源；b、 加快或保证工程进度；c、 提高（确保）工程质量；d、 220、更好地适应社会、经济及环境的要求；e、 如果由于承包人的责任造成的或承包人为方便施工而提出的变更，所增加的费用由承包人承担。（2） 工程变更的主要类型a、 增加或减少合同中的任何工程的数量；b、 取消合同中的任何单项工程；c、 改变合同中的任何工作的性质、质量或种类；d、 改变本工程任何部分的线型、标高、位置和尺寸；e、 改变本工程所必需的任何种类的附加工作；f、 改变本工程任何分项工程规定的施工顺序或时间安排； 2、 工程变更的分类（配合审批权限而分类）（1） 一类工程变更：二类工程变更范围之外的工程变更属于一类变更。（2） 二类工程变更：包括改变技术标准及设计方案性的变动；结构物道数的增减221、；路线平纵要素的变动；大、中桥的位置、桥型、孔径和桥长的变更；互通式立交的位置、形式和规模的变更；路面结构的类型、厚度的变更；防护形式改变及其他特殊设计的变更；对合同单价的更改或重新核定；以及任何对工程造价影响（增加或减少）达20万元以上的变更，均属于二类工程变更的范围。 3、 工程变更立项的程序、变更申请及审批（1） 工程变更意向申报a、 根据合同规定对工程进行变更时，应先提出工程变更申报表（合表6）。工程变更申报意向可以由承包人提出，也可以由监理代表处和业主提出。提出工程变更申报的有关部门及单位，应按工程变更申报表的内容，说明工程变更的部位、内容、理由、初步的解决方案及相关资料。b、 承包222、人向监理工程师呈报变更工程申报意向时，可同时向项目工作站报备。 （2） 工程变更的审批权限a、 第一类工程变更的审批对第一类工程变更由项目管理工作站审批。工程变更申报表的审查、审批工作项目管理工作站应在2天内完成，项目工作站站长签认后送公司登记并加盖公司印章，由技术质量部交设计单位组织完成设计变更图纸。设计单位应在收到工程变更申报表后3天内完成工程变更设计。 b、 第二类工程变更的审批对第二类工程变更由项目管理工作站在2天内提出初步审查意见上报公司，后由技术质量部在5天内组织由总工程师主持，设计、监理、承包人、计划合约部参加的现场会，确定是否变更及确认变更方案。以工程变更现场会会签表（合表6-223、1）确定统一意见后，签署工程变更申报表公司意见栏，加盖公司印章，由技术质量部交设计单位组织完成设计变更图纸。设计单位应在5天内完成工程变更设计。（3） 工程变更申请单的批准设计单位根据业主的要求，并依据有关设计规范和设计要求完成设计变更图纸，及时交付公司技术质量部。对于第一类变更设计图纸由技术质量部审查后下发相关项目工作站，收到图纸后2天内填报工程变更申请单（合表7）和对工程变更项目进行估价。第一类变更的工程变更申请单由项目工作站负责填报，站长审批，审批时限为2天，向公司报备。第二类变更的工程变更申请单由技术质量部负责填报，总工程师审批，审批时限为3天。根据项目工作站和技术质量部完成的工程变更224、申请单，计划合约部在3天内对工程变更申请单计价细目进行审查和对变更工程进行估价。必要时，对方案的经济合理性进行审查，并会签意见。之后将工程变更申请单报公司领导审批。 4、工程变更令及变更工程实施监理代表处根据审批后的工程变更申请单向承包人下达工程变更令（见合表8），并抄送业主。监理代表处在下达工程变更令的同时，应将变更后的设计图纸、计算资料送达承包人，承包人根据工程变更令办理工程的开工手续。l 工程变更立项及审批程序见图3-2-8-6。承包人工程变更申报意向的提出向项目工作站报备监理代表处审查并提出意见项目工作站负责审查、分类第二类工程变更第一类工程变更由项目工作站审查、审批工程变更申报表项目225、工作站审查、签署意见后报公司审批，必要时由总工程师主持，组织相关部门和监理、承包人召开现场办公会，形成现场会议纪要由技术质量部统一将审批后的工程变更申报表及相关资料报设计单位（设计代表），要求按时完成变更设计。设计单位提交变更设计（或变更设计答复意见）、技术质量部审查后下发项目工作站项目工作站和技术质量部会同计划合约部分别填写第一、二类工程变更申请单第二类工程变更总工程师签批第一类工程变更项目工作站签批监理代表处下达工程变更令承包人根据工程变更令组织施工图3-2-8-6 工程变更立项及审批程序框图五、变更工程单价的确定程序1、 变更工程单价的确定原则（1） 变更单价的前提在确定变更工程的单价时226、，承包人按规定提出书面变更单价的要求是变更单价的前提。（2） 变更工程单价的确定应遵循以下原则，次序在先者优先：a、 合同工程量清单中有相应细目单价的，直接采用合同单价；b、 合同工程量清单中没有相应细目单价，但有工作内容相似、工作性 质相同的细目单价的，可直接参照相应细目的合同单价作为变更工程单价，或在原相应细目的合同单价基础上，根据造价分析原理和变更工程的具体情况，经调整、修正后作为变更工程单价；c、 在整个项目中，其他合同段有工作内容、工作性质相同细目单价的，可取不少于2个相同细目合同单价的平均值作为变更工程单价；d、 合同工程量清单中原有项目已不适应，且无类似细目单价的，应按规定编制新227、单价，新单价的编制应参考承包人的投标报价水平。2、 编制单价的依据当根据变更单价的确定原则而需要编制新单价时，下列资料是承包人申报变更单价及监理工程师审查的依据，次序在先者优先：a、 承包商在投标时所提供的单价分析表和单价组成表；b、 交通部颁发的公路工程预算定额及相应的编制办法；c、 其他行业预算定额及相应的编制办法；d、 河南省当时的“价格信息”。对小型变更工程，可根据合同规定使用计日工作为计价的依据。3、 变更工程单价的确定程序 a、 监理工程师下达工程变更令；b、 承包人收到工程变更令后7天内提出变更单价的书面要求，即提交变更工程预算书的格式（见合表9，并附相关单价的编制依据和说明）；228、c、 监理代表处收到变更工程预算书后7天内提出审查意见并报项目工作站初审并签署初步审查意见，3天内报计划合约部审查；d、 计划合约部在收到项目工作站的初审意见后，7天内审核变更工程单价并完成相应变更工程通知书（见合表10）和单价分析表（见合表11）的编制。计划合约部在审核变更工程单价的过程中，视需要征求项目工作站和技术质量部的意见，必要时与承包人协商，共同确定变更工程单价中与工程现场相关的因素；e、 分管合约副总经理在3天内审定变更工程的单价；f、 总经理在4天内审批变更工程的单价并签发变更工程通知书；g、 如果承包人在监理代表处下达工程变更令后7天内未能向监理代表处提交变更工程预算，应视为承229、包人已自动放弃变更单价的权利，业主可在监理代表处下达工程变更令后28天内直接确定该变更工程单价并下发变更工程通知书；h、 如果变更工程单价暂时无法确定（如：承包人和业主就变更工程价格达不成一致意见等情况），可采用计划合约部审定的单价作为变更工程的暂定单价，作为暂付款列入期中支付中，待单价确定后在其后的期中支付中调整。l 变更工程单价的确定程序见图3-2-8-7。监理代表处：签发工程变更令承包人在7天内提交变更工程预算书否监理代表处提交审查意见（7天内）项目工作站初审，计划合约部审核并编制变更工程通知书（10天内）分管合约副总经理审定（3天）总经理审批（4天）图3-2-8-7 变更工程单价确定程230、序框图六、分包管理审批程序1、 分包的有关规定a、 事先未报监理代表处审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去；b、 主体和重要的单位工程不准分包；c、 分包人应具有相应的资质条件；d、 分包部分不得超过合同总工程量的30%，且严禁再次分包；e、 分包中不许压低单价，分包管理费视工程情况限制在分包合同价的2%-3%之间；f、 承包人取得分包批准并不解除合同规定的承包人的任何责任和义务。承包人应对加强监督和管理，并对分包人的工程质量及其职工的行为、违约和疏忽完全负责。2、 分包审批程序承包人对合同工程的任何分包，必须按下列程序办理分包审批手续，（包括在投标书中已列明的分包商）231、，否则按合同条件第63款，视承包人为违约。（1） 承包人分包前应事先向监理代表处和业主提出书面承包人分包申请书（见合表12）。分包申请应包括以下内容（不限于）： a、 分包人企业的名称、性质、营业执照及资质情况；b、 拟分包的工程项目及其工作量，分包工作量占总工作量的比例；c、 承包人与分包人准备签订的分包工程协议书；d、 分包人的管理力量、技术力量、机械设备情况等；e、 分包人过去曾承担过的与分包工程相同或类似工程项目的情况（包括验收证书、质量评价意见等）；f、 分包人的财务状况；g、 分包人的组织机构及主要负责人、主要技术和管理人员简历及业绩；h、 分包人对拟分包工程的技术保障措施（若是重232、要分包工程，应提交施工组织设计）；i、 分包合同的其他文件。（2） 监理代表处应对承包人提交的分包申请进行审查，提出审查意见并填写承包人分包审批书（见合表13）报工程管理部，工程管理部会同计划合约部审核。（3） 计划合约部对承包人的分包申请按合同规定进行审核，提出审核意见。（4） 分管合约副总经理对承包人的分包申请提出审核意见，而后报总经理审批，签发承包人分包审批书。（5） 由项目工作站通知监理代表处，主承包人所申请项目的分包被许可，之后分包人方能进入工地进行施工。批准分包的通知由监理代表处送主承包人，所有的分包人对主承包人负责。l 分包审批程序见图3-2-8-8。承包人提出分包申请监理代表处233、审查工程管理部初审、公司计划合约部审核主管合约副总经理审定总经理审批公司通知监理代表处分包被许可，监理代表处通知主承包人分包人进场施工图3-2-8-8 分包审批程序框图第九节 管理月报表的编制工程项目建设管理月报表分为施工月报（见表A）、监理月报（见表B）、项目管理月报（见表110）。工程项目建设管理月报表由文字描述和表格两部分组成。一、施工月报施工月报由各合同段承包人负责每月21日前编制完成并报监理代表处，其文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、索赔、安全生产、重大事项、存在问题、下一阶段施工安排和建议。施工月报内的表格目录如下，详表见工程管理用表（第一册）。a、气象及234、施工情况汇总表（A1）；b、本月份工程进度表（S曲线表）（A2）；c、本月份主要工程形象进度汇总表（含下月安排）（A3）；d、本月份桥梁完成情况月报表（A31）；e、本月份工程完成情况汇总表（A4）；f、本月份工程完成情况统计表（A41）；g、本月份主要材料进场数量统计表（A5）；包括本月份材料供应计划一览表（A51）；h、本月份人员及主要设备进场数量统计表（A6）；i、合同计日工一览表（A7）；j、索赔项目统计一览表（A8）；k、本月份工程试验检测情况一览表（A9）；l、变更工程一览表（A10）；m、本月上报文件及答复情况一览表（A11）。二、监理月报 监理月报由各监理代表处负责在每月25日235、前编制完成并报公司，其文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、索赔、安全生产、工程管理会议、下一阶段工作安排和建议。监理月报内的表格目录如下，详表见工程管理用表（第一册）。a、本月份各合同段工程进度情况一览表（B1）b、本月份工程进度汇总表（S曲线表）（B2）c、本月份主要工程形象进度汇总表（含下月安排）（B3）d、本月份主要工程量完成比例表（B31）e、本月份工程完成情况汇总表（B4）f、本月份工程完成情况统计表（B41）g、本月份主要材料进场数量统计汇总表（B5）h、本月份人员及主要设备进场数量统计汇总表（B6）i、合同计日工汇总表（B7）j、索赔项目统计汇总表（B8）236、k、本月份工程试验检测情况汇总表（B9）l、变更工程统计汇总表（B10）m、本月上报文件及答复情况一览表（B11）n、本月份监理考勤一览表（B12）三、项目管理月报项目管理月报由计划合约部牵头，工程管理部、技术质量部共同参与编制，最终由计划合约部统一汇总成稿，在每月30日前编制完成，附监理月报一并报公司及有关上级部门。项目管理月报文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、征地拆迁、索赔、安全生产、重大事项、工程管理会议、工程设计管理、政府和相邻单位协调、存在问题和困难、下一阶段工作安排和建议。项目管理月报内的表格目录如下，详表见工程管理用表（第一册）。a、工程费用控制情况及分237、析（表1）b、合同执行情况汇总表（表2）c、工程进度计划曲线表（表3）d、主要工程形象进度与进度计划对比表（含下月安排）（表4）e、变更工程统计表（表5）f、索赔工程统计表（表6）g、主要材料进场数量统计汇总表（表7）h、人员及主要设备进场数量统计汇总表（表8）i、合同计日工汇总表（表9）j、试验检测情况汇总表（表10）第三章 工程交工验收管理规程第一节 合同段交工验收程序 一、工程初验1、 初验的条件合同段工程在满足以下条件后，承包人即可向监理代表处提出完工申请的意向书：a、 承包人拟申请完工的工程已经完成，剩余工程收尾工作量很少，且 在缺陷责任期内完成这些工程收尾项目时，不影响完工工程的正238、常使用及施工安全。 b、 监理代表处已分别按照公路工程质量评定标准的要求，基本完成分项工程质量检查和评定，并签发分项工程交工证书。 2、 初验的检查内容 合同段工程初验由监理代表处负责组织。监理代表处总监在认为上述条件基本具备后，应在接到承包人合同段完工申请意向书7天内组织承包人、监理工程师按下列内容对合同段完工工程进行初步检查，并通知工程管理部、技术质量部、相关承包人派人参加（其中路面承包人主要参与路基、桥梁宽度、高程、横坡等联合测量）。合同段完工工程检查工作内容包括： a、 逐项检查拟申请完工的工程是否按合同要求已全部完成；b、 分项工程质量检验评定的结果是否符合规范要求；c、 监理工程师239、在各种场合以不同形式向承包人指出的各类质量问题是否得到妥善解决；d、 各项技术管理和合同管理程序及手续是否齐全、完备；e、 是否有未处理的重大技术、施工管理遗留问题；f、 承包人申请交工的工程现场是否进行全面清理（包括临时用地和材料堆场，弃、取土场，周边受影响的地域等），是否得到当地及环保等政府部门认可；g、 承包人是否按合同规定完成或基本完成有关的工程交工资料，文件的编制是否满足归档要求；h、 现场剩余工作完成计划的可行性（如果有）。3、 初验报告 初验检查工作结束后，由监理代表处完成初验报告，初验报告主要包括以下内容： a、 合同段工程总体情况及初验概述；b、 现场存在的有关问题；c、 工240、程质量（总体）评定表及评定结果；d、 与评表相对应的工程检查检测记录表；e、 初验检查结论。如果监理代表处认为上述完工验收条件尚不具备，则由驻地监理办书面通知相关承包人抓紧完成剩余工作，直至合同段完工验收条件基本成熟后，承包人提出正式完工申请报告。二、交工验收1、 交工验收的申请初验工作完成后，承包人就可以按合同通用条款第48条向监理代表处提交正式的合同段完工申请报告，监理代表处收到完工申请报告后，14天内致函并与初验检查报告一起提交公司工程管理部。合同段交工验收由公司工程管理部负责组织，整个合同段交工验收在收到承包人申请完工报告之日起21天内完成。2、 交工验收小组的成立公司根据验收的内容，241、组织成立交工验收小组，验收小组组长由总工程师担任。（1） 交工验收小组人员组成a、 监理代表处、相关驻地监理办（总监、相关高监必须参加）；b、 工程管理部； c、 技术质量部； d、 计划合约部。（2） 主要工作及具体要求a、 审查、审议初验和初评结论；b、 现场外观质量抽查（现场查看），完成缺陷及剩余工程情况统计及描述；c、 内在质量抽查（现场检测并填写相应的工程施工现场检查检测记录表），主要项目是桥梁、隧道（如果有）总体实测项目；涵洞实测项目；路基、路面工程实测项目；浆砌工程、浆砌排水沟实测项目以及标志、标线、波形护栏、隔离栅等实测项目（房建工程参照建筑行业的有关规定执行）；d、 交工文件242、资料检查，提交资料审查意见；e、 举行评估会议，进行完工质量等级评定，确定验收结果，形成验收会议纪要；f、 完成合同段交工验收评估报告。3、 检查验收验收活动由验收小组组长负责并分组进行，监理代表处、承包人必须全面配合验收小组的工作。 承包人和监理工程师必须将有关拟验收工程项目的全部技术资料和开工以来所有有关工程管理的资料（例如各分项工程开工申请、质量验收、计量支付、工程变更、现场记录等）整理成册备查，并将已完成的竣工资料交验收小组检查。验收小组完成交工验收的有关检查工作后，由公司工程管理部完成验收会议纪要和评估报告初稿，在完成交工验收工作后的7天内，由总工程师签发评估报告。评估报告的内容构243、成：a、 工程范围；b、 承包人名称；c、 开工、完工日期；d、 工程初验情况；e、 评估小组成员组成情况；f、 现场检查情况；g、 需明确是否签发交工证书以及最后所确定的质量等级的结论。4、 交工证书的签发合同段工程交工证书（见交表1）是承包人办理交工计量和交工支付的必要条件（必备资料）。如果经验收小组检查认为合同段工程质量合格，公司应在此项验收工作完成后14天内向承包人发出合同段工程交工证书，证书中应写明按合同规定本合同工程的交工日期（即承包人最终通过验收完工申请报告的日期）。合同段工程交工证书的汇编、整理工作由承包人完成，工程管理部主管负责审查并完成公司相关部门负责人的会签，再报总经理签244、发。合同段工程交工证书必须包括以下内容：a、 封面；b、 目录；c、 合同段工程交工证书（交表1）；d、 评估报告；e、 交工验收会议纪要；f、 承包人完工申请报告；g、 承包人及监理工作总结；h、 分项工程质量检验评定表；i、 归还用地、用房及场地清理认可的证明文件；j、 缺陷责任期剩余工作的实施计划及承包人联系方式。5、 例外事项的处理：（1） 如经验收小组交工检验认为工程质量虽合格，同意验收，但某些工程影响使用尚需整修和完善，且不同于缺陷责任期内的缺陷修复，则应缓发合同段交工证书，要求承包人限期修好。待整修和完善工作完成后，经监理代表处复查，认为已达到质量要求，再报请验收小组审查同意后，245、发给合同段工程交工证书。（2） 如经验收小组交工验收认为个别项目工程质量达不到合格标准，则监理代表处应根据评估小组的意见，在验收工作完成后的7天内向承包人发出指令，要求承包人对不合格工程项目认真返工重做或补救处理。承包人在完成上述不合格工程的返工与补救工作后，应重新提出交工验收申请，经监理代表处复查和验收小组复验，认为达到合格标准后，发给合同段工程交工证书。合同段工程交工证书签发后，承包人不再负责对工程的照管，本合同段工程即进入缺陷责任期。对于小型工程项目（如机电、交通安全设施、照明、绿化等）验收也可参照上述程序执行，检查表格可根据相关行业的有关规定、规范填写；需专项验收的项目（如消防、供配电246、）在验收小组验收前，事先由监理代表处、承包人组织，完成行业主管部门的验收。公司完成合同段的交工验收后，工程管理部应书面通知公路质量监督站进行验收，质量监督站组织的验收由工程管理部、技术质量部、监理办、承包人配合并提供验收要求的任何文件资料及检查工程质量所必须的人员、设备仪器等。l 合同段交工验收程序见图3-3-1-1。承包人提出完工申请意向书监理工程师检查确定完工验收条件是否具备 否 是 监理会同公司部门14天内完成合同段工程初验 承包人正式向监理工程师提出完工申请报告，监理代表处3天内致函公司申请验收评定 公司成立验收小组，安排工程评估验收工作，21天内完成 开始验收工作后14天内决定是否签247、发交工证书 存在的问题是否严重 是 否承包人按照验收小组的要求并在其规定的期限内进行返工或修整进一步改善工程质量 是 验收小组复验，在上述规定的期限内加7天，确定是否签发交工证书 否 是验收小组报请总经理签发交工证书 交工计量图3-3-1-1 合同段交工验收程序框图第二节 项目交工验收及移交程序 项目交工验收主要目的是全面考核建设成果，总结经验教训，对建设项目进行综合评价，确定工程质量等级。当本项目开工的所有合同段完成工程交工验收并签发交工证书以后，即可进行项目交工验收，只有项目完成交工验收后，建成的公路工程才可以通车运行。项目交工验收由交通行业主管部门组织完成，公司负责具体交工验收的会务组织248、及其他配合工作。项目交工验收是依据交通部公路工程竣工验收办法（ JTJ2000-22）中的有关规定进行。一、项目的验收1、 验收的条件a、 整个工程已按施工合同和设计文件要求建成，并具有独立的使用价值；b、 按行业标准完成竣工文件的编制，及完成项目交工总结报告；c、 政府质量监督部门已完成工程质量检测、检验并编写完成工程质量鉴定书；d、 业主已完成各个合同段工程的交工验收。2、 项目交工验收申请工程项目具备上述交工条件后，由公司正式向交通行业主管部门书面提交项目交工验收申请报告。3、 验收的程序（1） 工程交工资料的提交：各合同段工程交工验收完成以后，由公司技术质量部负责将所有的交工资料送达质249、量监督部门，由其进行审查；（2） 现场的工程质量检验：由质量监督部门负责组织，按照公路工程竣工验收办法要求的项目、范围及频率进行检测并完成分项工程评定。承包人、监理代表处及公司相关部门等配合完成。（3） 项目交工验收总结报告：报告撰写由公司技术质量部牵头组织，总工程师负责审查、把关，承包人、监理代表处、公司相关部门协助完成相关部分的内容。项目交工验收总结报告由以下方面的内容组成：a、 工程项目执行报告；b、 工程设计总结；c、 工程监理工作总结；d、 工程施工技术总结。（4） 项目交工验收报告：由交通行业主管部门组织的项目交工验收组完成。 （5） 项目交工验收会议的筹备：项目交工验收会议的筹备250、人员接待等会务工作由公司负责组织落实。项目交工验收完成以后，公司可考虑策划并安排通车典礼仪式。有关营运公司筹建及收费项目的申报等工作应在工程实施过程中适时安排，并有计划地开展相关工作。二、项目的移交项目交工验收完成后，公司将对公司原有部门进行缩编，可成立缺陷责任期工程收尾组（包括工程、合约），具体负责交工、竣工结算，缺陷责任期内工程管理等项目遗留问题的处理。缺陷责任期内工程的修复，属施工质量缺陷的，由工程收尾组负责（其中工程缺陷的修复程序参见第四章有关内容执行）；属在正常营运过程中引起的损坏，由营运公司负责。当工程完成项目交工验收后，工程的照管责任将移交营运公司，与营运公司办理沿线的设备及设251、施的移交；当缺陷责任期终止证书签发以后，即可与营运公司办理工程的移交手续。移交的内容包括：a、 工程竣工图纸、技术规范；b、 各合同段工程交工证书；c、 项目交工验收报告；d、 工程测量控制点点位，特别是桥梁、隧道等必须是永久控制点；e、 重点部位（大、中桥、高填方段等）沉降观测点等。缺陷责任期内重要部位的沉降观测工作仍由工程收尾组负责组织进行，缺陷责任期终止后将有关观测资料整理后移交营运公司。第四章 工程缺陷修复及项目竣工验收管理规程第一节 工程缺陷检查和修复程序合同段工程自完工日期之日（即合同段交工验收评估报告确定的交工时间）起，工程即进入缺陷责任期。一、缺陷的检查在缺陷责任期内，公司工程252、收尾组一方面应不定期的会同监理代表处对所辖合同段的工程进行缺陷、病害等方面的检查；另外，对营运公司在养护过程中发现的其他问题，也应认真调查、处理。检查和调查工作结束后，由监理代表处提交缺陷调查情况及缺陷处理建议报告，必要时由工程收尾组完成处理方案拟定。调查报告主要由以下方面内容组成：a、 合同段的缺陷项目及位置；b、 缺陷情况的描述；c、 缺陷原因的分析；d、 缺陷责任的划分；e、 缺陷处理建议意见。二、缺陷修复的方式缺陷调查报告经总工程师审查和总经理审批后，由工程收尾组下发缺陷整治通知单。如果调查结果各方都认为是属于原合同段承包人施工不当所造成，则由监理代表处要求承包人按公司批准的处理方案在253、合适的时限内进行修复，费用由原承包人承担。如果承包人未能在规定的时间内进场安排修复，则公司有权安排其他承包人进场施工，所发生的修复费用将从原承包人工程保留金中扣回。如果调查结果不属于原承包人的责任，则公司可以另行安排承包人（或原承包人）施工，而由公司支付相应的工程修复费用。三、缺陷的修复承包人在收到公司书面缺陷整治通知单后，应在5天内上报修复工程的进度计划安排，并组织足够的人力、机械进场施工，在规定的时间完成缺陷修复任务。缺陷修复完成后，应由相关承包人填写工程缺陷修复验收申请单，由监理代表处、工程收尾组进行验收、确认。l 工程缺陷检查及修复程序见图3-4-1-1。营运公司正常养护、检查中提出的254、有关工程缺陷工程收尾组会同监理代表处不定期检查有关工程缺陷由监理代表处完成缺陷情况调查报告、必要时工程收尾组提出处理方案，经总工程师审查、总经理审批。 产生缺陷是否为原承包人责任 否 是工程收尾组下达缺陷整治通知单工程收尾组下达缺陷整治通知单，通知原承包人进场施工 原承包人是否5天内进场施工 另行安排施工单位进场 否 缺陷修复后，工程收尾组、监理代表处联合验收 是图3-4-1-1 工程缺陷检查及修复程序框图第二节 合同段工程缺陷责任终止证书签发程序一、缺陷责任终止申请缺陷责任期即将结束之前，承包人应事先进行合同范围内工程缺陷的调查。如发现有因承包人施工质量问题的缺陷，承包人应自费进行修复。承包255、人在确认没有质量缺陷以及完成剩余工作后，及时书面向公司提出合同段缺陷责任终止申请报告（见交表2）（报告附件中应包括剩余缺陷工程完成情况一览表、合同段交工证书及合同段交工验收评估报告等资料）。二、缺陷责任检查的工作内容公司在收到承包人缺陷责任终止申请报告后，在开展检查工作之前，成立缺陷责任期检查小组，由总工程师担任组长，成员由工程收尾组、监理代表处及营运公司代表组成。缺陷责任期检查小组主要工作包括：a、 审查承包人缺陷责任终止证书申请报告；b、 对工程进行最终的整体检查，并侧重检查缺陷责任期的工作内容及 对大、中桥、涵洞等重要构造物的裂纹作出详细检查；c、 审查竣工资料；d、 对缺陷责任期情况进256、行评估，确定是否签发缺陷责任终止证书。三、检查结果评估在收到承包人缺陷责任终止申请报告后，缺陷责任期检查小组在10天内按上述要求正式开展检查，并完成上述的有关工作。缺陷责任期检查小组完成工作后，要提交缺陷责任终止报告及缺陷修复扣款一览表。缺陷责任终止评估报告的主要内容包括：a、 现场工程情况概述；b、 现场合同段项目检查的内容及状况；c、 缺陷责任期检查小组对承包人缺陷责任期全部工作的评议；d、 缺陷责任期检查小组的结论；四、缺陷责任终止证书签发缺陷责任终止证书（见交表3）由相关合同段承包人填写，缺陷责任期检查小组成员会签，最后与缺陷责任终止评估报告一起报公司审查，由总经理签发合同段缺陷责任终257、止证书。如经检查，工程现场仍存在问题，施工缺陷已影响缺陷责任期的终止，则缺陷责任期检查小组应下达缺陷责任延期通知单。待缺陷工程全部修复完成后，由承包人再次提出申请。l 缺陷责任期终止验收主要程序见图3-4-2-1。承包人提出缺陷责任终止申请报告 缺陷责任期检查小组10天内开展现场检查工作 继续修属施工缺陷，由缺陷责任期检查小组发出缺陷修复通知书，限期整修复缺陷修复是否全部完成 否 是报公司核查、确认后，由总经理签发缺陷责任终止证书 移交营运公司管理图3-4-2-1 缺陷责任期终止验收主要程序框图第三节 项目竣工验收程序一、竣工验收的条件 1、 各合同段经过交工验收的质量评定均为合格以上的工程；258、2、 对未完工程或交工验收时提出的修复、补救工程已处理完毕，并经监理工程师和质量监督部门检验合格；3、 按国家基本建设项目档案资料管理暂行规定的要求，已编制完成全部竣工文件；4、 按规定编制好竣工结算，施工、监理、设计、建设、监督等单位已编写完成各自的总结材料。二、竣工验收的申请当建设项目工程全部完工并合格地通过项目交工验收，在全部工程的缺陷责任期结束时，公司应汇总各合同段工程的交工验收报告，向上级主管部门提出竣工验收的申请。竣工验收由交通部或批准工程初步设计文件的地方交通主管部门主持，由建设、监督、设计、管养、以及各监理合同段的监理代表处等有关单位和部门代表组成竣工验收委员会，按交通部公路工259、程竣工验收办法的规定进行。竣工验收的目的是对建设项目的管理、设计、施工、监理等方面作出综合评价，签发竣工验收鉴定书。 三、竣工验收工作程序项目竣工验收配合工作由公司工程收尾组负责，包括竣工验收会议的筹备及汇报材料等有关资料的准备、现场察看等。l 项目竣工验收工作程序见图3-4-3-1。建设单位提出项目竣工验收申请交通行业主管部门组建竣工验收委员会竣工验收委员会听取和审议以下报告：1、建设单位关于工程项目执行情况的报告2、设计单位关于工程设计情况的报告3、施工单位关于工程施工情况的报告4、监理代表处关于工程监理工作情况的报告5、质量监督部门关于工程质量监督工作的报告6、交工验收组（代表）关于工程260、交工验收情况的报告检查有关资料和现场察看对项目综合评分完成项目竣工验收鉴定书 图3-4-3-1 项目竣工验收工作程序框图第五章 工程财务管理第一节 工程预算及资金计划管理为提高资金的使用效益，及时筹措和使用建设资金，完成工程项目目标，减少公司筹资财务费用，科学进行工程建设管理，避免项目资金风险，在工程项目实施的各个阶段公司应组织编制项目阶段工程预算和项目年度预算（如果工程项目实施阶段过程超过一年）， 同时，根据预算编制年度、三个月（滚动）和月度资金使用计划。一、项目阶段预算和资金计划编制及审批1、项目阶段预算编制依据（1）审批的项目阶段实施计划；（2） 批准的工程可行性研究报告、工程项目概算；261、（3） 交通部颁发的公路工程估算指标、公路工程概、预算定额相应的编制办法，工程勘察设计收费标准（2002年修订本），以及其他行业的造价标准及收费办法；（4）施工设计图；（5）工程实际情况；（6）河南省或工程所在地当时的价格信息。2、项目实施阶段预算编制和审批程序（1）在项目开始之前或适当的时间，由计划合约部负责组织编制完成项目实施阶段的初步预算。预算内容包括应实施的工程具体项目，以及相应的资金需求、编制依据说明和计算资料。（2）已完成的项目初步预算，由计划合约部负责组织相关部门对其审查，公司各资金使用部门提出审查修改意见，计划合约部对项目初步预算进行修改、汇总后，将完成的项目预算报公司分管领导262、核定。（3）公司分管领导核定后的项目预算，经财务总监和总经理初审、董事长批准后，报董事会审批，该项目预算将作为本工程项目实施和资金使用的依据。二、项目年度预算和资金计划的编制及审批1、预算和资金计划编制依据（1）审批的项目年度实施计划；（2）审批的项目阶段预算；（3）工程标底和工程合同；（4）交通部颁发的公路工程估算指标、公路工程概、预算定额相应的编制办法，工程勘察设计收费标准（2002年修订本），以及其他行业的造价标准及收费办法；（5）施工设计图；（6）河南省或工程所在地当时的价格信息；（7）工程项目实际情况。2、项目年度预算和年度资金计划的编制、审批程序（1）公司各资金使用部门，于每年11263、月底之前，编制完成各部门项目下一年度工程项目预算和相应的资金计划。预算内容包括应实施的工程项目中的各具体工程合同和业务内容，以及相应的资金需求和编制依据说明和资金计算资料。各资金使用部门的预算及相应的资金计划由公司财务部汇总，组织审查后形成年度预算审批表（财表1）、年度资金预算表（财表2）和年度资金使用计划表（财表3），上报公司审定和审批。（2）项目年度预算和资金计划由各公司分管领导核签，财务总监和总经理初审，董事长批准后，报董事会审批，作为年度工程项目实施和年度资金使用的依据。3、月度、滚动资金计划的编制及审批（1）月度及三个月滚动资金计划的编制及审批公司各资金使用部门，分别根据承包人、监理264、代表处的月度和季度资金计划、项目年度预算（或审批后的调整预算）和相应资金计划，以及工程项目管理的实际情况，于当月25日之前编制完成各部门下月资金使用计划和下三个月滚动资金计划。公司财务部根据各部门的资金计划，对其进行汇总和修订，并于当月28日之前制定出建设项目下月资金计划表（财表5）和下三个月度滚动资金计划表（财表6），及月份资金审批表（财表4）上报公司审批。（2）月度资金计划的审批月度资金计划由各公司分管领导初审，财务总监和总经理核定，董事长审批。经审批的月度资金计划及下三个月度滚动资金计划作为月资金拨付使用的必要依据。每年月度资金使用总量应控制在项目年度资金预算（或审批后的调整预算）内。4265、项目年度预算调整项目年度预算调整，可以根据工程的具体情况，在每年六月底之前（或根据实际情况）调整一次。调整预算的编制要求和审批程序和项目年度预算的编制要求和审批程序相同。5、预算执行和控制管理（1） 项目年度预算（或审批后的调整预算）内的业务开支项目的费用支出，其开支额度在月度资金计划内的费用，按公司规定正常开支程序办理。（2） 超出月度资金计划外但属预算内（或审批后的调整预算）业务项目的费用支出，使用部门应专题签报，说明理由，经公司分管领导审查，财务总监核定，总经理审批后，按公司规定正常开支程序办理。（3） 项目年度预算（或审批后的调整预算）外的业务项目的费用的支出，使用部门应专题签报，经266、公司分管领导审查，财务总监、总经理审定，董事长审批后才能开支。（4） 财务部负责每月定期在工程月报表中编制预算执行和资金使用情况的分析报告。第二节 工程费用支付管理工程费用是指项目实施期间发生的与工程项目有关的所有费用，其支付方式按合同费用付款和非合同费用付款两种方式办理。对签订了合同发生的工程费用，按合同费用付款方式办理付款，对不需签订合同发生的特殊工程费用和日常行政管理费用的付款按非合同费用付款方式办理付款。一、合同付款管理及付款程序1、合同中期（预付款）付款程序（1） 对需按合同进行中期支付的工程费用，业务经办部门应办理期中支付申请书和填报付款凭单（见财表7）。期中支付申请书中应包括完成267、的工程量，以及依据合同计算的相应费用等内容。付款凭单填报内容主要应包括：a、收款单位；b、付款合同依据；c、付款内容；d、付款金额；e、合同编号；f、会计核算科目类别号等。（2）财务部根据合同、经审批后的支付证书和业务部门填报的付款凭单，在1天内对付款内容进行审查和统计有关会计核算数据。审查内容主要包括：a、 公司内部付款申报审批程序是否完备；b、 支付证书中各项金额勾稽关系是否准确（按四舍五入，精确至元）；c、 付款金额是否与支付证书应付款一致。审查完成后负责将付款凭单报送财务总监和总经理审定，董事长审批。（3）财务总监和总经理分别在1天完成审定工作，董事长2天内完成审批工作。（4）财务部门268、根据董事长或授权人审批的付款凭单，2天内通知合同支付单位并对其提交的取款凭证（税务发票、行政事业费收据等）进行审查，在确认凭证有效齐全并入帐后，予以付款。（5）财务部留存一份支付证书并付款凭单归档。2、合同交工（完工）付款程序（1）对需按合同进行交工（完工）支付的工程费用，业务经办部门和相关部门应办理交工（完工）支付申请书和填报交工支付审批单（见财表8）。交工（完工）支付申请书中应包括完成的工程量、依据合同计算的相应费用、已付款和应付款等内容。（2）财务部收到由业务部门填报的交工支付审批单和交工（完工）申请书后，在7天内对付款内容进行审查和统计有关会计核算数据。审查内容包括：a、公司内部付款申269、报审批程序是否完备；b、 交工（完工）申请书中各项金额勾稽关系是否准确（按四舍五入，精确至元）；c、付款金额是否与应付款一致；d、借款、材料款及其他应扣款是否已扣回等。审查完成后，负责将付款凭单报送财务总监和总经理审定，董事长审批。（3）财务总监和总经理分别在1天完成审定工作，董事长3天内完成审批工作。（4）财务部根据董事长或授权人审批的付款凭单，2天内通知合同支付单位并对其提交的取款凭证（税务发票、行政事业费收据等）进行审查，在确认凭证有效齐全并入帐后，予以付款。（5）财务部留存“交工（完工）申请书”中支表4-0交工支付证评估表、支表4-1交工支付证书、支表4-2交工支付申请书、支表4-3交270、工支付单复印件及交工支付审批单归档； “交工（完工）申请书”返回业务经办部门。3、竣工结算（质量保证期结束）付款程序（1）对需按合同进行竣工结算支付的工程费用，业务经办部门和相关部门应办理竣工结算支付申请书和填报竣工结算审批单（见财表-9）。竣工结算申请书中应包括完成的工程量、依据合同计算的相应费用、已付款和应付款等内容。（2）财务部收到由业务部门填报的竣工结算申请书和竣工结算审批单后，在7天内对付款内容进行审查和统计有关会计核算数据。审查内容包括： a、 公司内部付款申报审批程序是否完备；b、 交竣工结算申请书中各项金额勾稽关系是否准确（按四舍五入，精 确至元），付款金额是否与应付款一致；c271、 借款、材料款及其他应扣款是否已扣回等。审查完成后，负责将付款凭单报送财务总监和总经理审定，董事长审批。（3）财务总监和总经理分别在1天完成审定工作，董事长3天内完成审批工作。（4）财务部根据董事长或授权人审批的付款凭单，2天内通知合同支付单位并对其提交的取款凭证（税务发票、行政事业费收据等）进行审查，在确认凭证有效齐全并入帐后，予以付款。（5）财务部门留存“竣工结算申请书”中支表5-1竣工结算证书、支表5-2竣工结算申请书、支表5-3竣工结算单、复印件及竣工结算审批单原件归档； “竣工结算申请书”返回业务经办部门。二、非合同费用的管理及付款1、预算内经费使用管理预算内经费指经审批后纳入工程272、建设管理预算内经常性项目开支：如办公费、水电费、电话费、车辆使用费、接待费、日常维修费、差旅费、低值易耗品的购置、会务费、书报资料及其他费用。预算内经费用制定及使用按公司规定办理。2、预算外经费使用管理（特殊工程费用）凡属预算外开支，无论金额大小一律须先审核后开支。首先由使用部门填报预算外经费申请签报，该申请随同有关附件、项目预算、计划、说明、清单等，经财务部会签后，报财务总监、公司分管领导及总经理审核批准后，才能开支。特别紧急情况下的预算外开支，也应先征得公司分管领导和总经理口头同意后才能开支，但事后必须补办审核批准手续，并按公司财务规定办理使用和核销手续。3、财务事项争端的处理财务部在支付273、审查过程中，对发现的问题，应首先根据规定，要求业务经办部门改正补充；其次，对达不成一致意见的事项，财务部应提出处理意见，报总经理、董事长审批，并按审批意见办理。第三节 工程借款及担保管理工程借款是由于工程建设需要，要求工程建设资金必须尽快到位时，临时支付给工程承包单位的工程款。工程借款原则上只支付给与公司签订了工程承包合同并进场施工的工程承包单位。一、工程借款的管理1、工程借款额度为归避风险，借款额度原则上应控制在履约保证金及暂不能支付但业已完成工程量（或已进场材料）相应款额的适当比例范围内（70%80%）。2、工程借款程序（1）工程承包单位要求工程暂借款时，须提出书面借款申请书（见财表10）274、，说明借款原因、金额、还款期限和方式，报监理代表处提出审查意见，后报公司相关部门。（2）工程借款申请分别经工程管理部和计划合约部分别进行审核（填写借款审批书，财表11），对是否借款、借款金额提出审查意见，计划合约部就还款期限和方式提出意见后，由公司分管领导核签，报财务总监和总经理初审，董事长批准后，方予以借款。（3）财务部根据审批的借款进行付款。3、工程借款扣回管理（1）用于动员开工的借款，在工程进度款支付已达到合同价格30%之后，开始按工程进度以固定比例（如每完成合同价格的1%，扣回暂借款的2%）分期从每期工程进度款中扣回。全部金额在工程进度款达到合同价格的80%时应扣完。（2）用于暂不能支275、付但业已完成工程的借款，在相应工程的工程进度款中扣回。（3）用于材料、设备的借款，在材料、设备用于或安装在项目工程之中计量支付时，材料、设备暂借款从工程进度款中扣回。（4）工程借款扣回方案由计划合约部提出具体办法，财务部根据审批意见扣回借款。（5）如有特殊情况，承包人不能按计划还借款时，承包人应提出书面申请说明原因经计划合约部审查后，重新提出扣回方案。重新提出的扣款方案经公司分管领导核签，报财务总监和总经理初审，董事长批准后，方可按新的扣款办法办理，但应保证在最后一期工程进度款支付前扣回。（6）支付工程借款时工程承包单位须向业主开具收款收据；扣回借款时由业主向承包单位开具收据。（7）财务部和计276、划合约部应定期核对工程借款余额，并编制“工程借款情况表”。该表由财务部负责编制，计划合约部负责复核，表中应体现工程借款借出数、扣回数和未扣回余额。对工程暂借款余额较大的应引起重视，尽早扣回，避免给公司造成经济损失。二、工程担保的管理1、 担保的目的为减小工程风险，确保工程建设的顺利进行。在工程承包合同中（除风险小，时间短，金额少的小型工程合同项目外），原则上应办理履约担保;采用招投标发包的项目，原则上应要求办理投标担保;对于有预付款或材料款的合同，应要求办理预付款担保。上述情况中，确有不适合要求担保的，业务经办部门须签报经总经理同意，董事长批准，方可取消担保。2、担保的方式工程担保一般应采用银277、行保函、现金（现金支票）两种方式。经总经理和董事长批准，方可采用其他方式担保，如担保公司担保书、财产抵押等。3、担保金的额度工程履约担保一般应不少于合同总价的10%，投标担保金一般应为投标价格的12%，预付款担保一般应与预付款价格或材料价格相等。4、工程担保的管理（1） 工程担保文件或票据由计划合约部负责收取和审查担保内容是否符合合同要求，财务部负责核实辨别工程担保的真伪。（2） 工程担保文件或票据由财务部负责保管、登记备案。对于收取的现金担保，管理上应设立专项帐目。（3） 工程担保的退还。计划合约部和工程管理部填报履约银行保函退还证书（财表12），财务部根据审批的履约银行保函退还证书办理退保278、，同时登记备案。对于符合合同规定的工程担保退还由公司分管领导初审，总经理审批，其他情况由公司分管领导核签，报财务总监和总经理初审，董事长审批。 第四篇 项目档案资料管理规程第一章 通 则为规范xx高速公路建设项目工程档案、行政档案的立卷归档管理工作，保证建设项目档案的质量，使其能够完整、准确、安全和有效的利用，根据中华人民共和国档案法、国家基本建设项目档案管理暂行规定（国档发884号）、科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T11822-89）、公路工程竣工验收办法（交公路发19951081号）、公路工程质量检验评定标准（JTJ 071-98）、国家行政机关公文处理实施细则等有关规定和要求，结279、合xx高速公路项目建设具体情况，借鉴省内其它高速公路宝贵经验，特制定本管理规程。本管理规程适用于xx高速公路工程建设项目档案资料管理及竣工文件档案的编制，其他扩建或改建公路工程项目可参照执行。第一节 总 则（一）高速公路建设项目档案是指在新建或改建高速公路建设项目（包括独立的公路桥梁、公路隧道和公路渡口）的提出、立项、审批、勘察设计、施工、竣工等全过程中形成的具有保存、查考利用价值的文字材料、图纸、图表、计算、声像等各种形式和载体的文件材料。（二）高速公路建设项目档案是高速公路建设的原始记录，是对工程建设整个过程的真实记载，又是检验工程质量、结算工程建设投资、交付使用、建立固定资产的重要依据，280、它还是新建工程投入运营、使用、管理、维修、养护、确保生产能力的参考依据。在公路改建、扩建时，也将是不可缺少的重要基础及依据性资料。第二节 工程档案管理的职责划分（一）高速公路建设单位即xx公司负责统一管理项目档案管理工作，业务上受省交通及省档案主管部门的指导与监督。（二）项目档案工作是高速公路建设的重要组成部分，应将其纳入到公路建设工作的全过程，公司应明确档案工作分管领导，建立与工程档案工作相适应的管理机构，配备档案管理专职人员，不断熟悉上级部门档案管理有关法律、法规，不断完善档案管理制度，并负责组织、协调和指导参与项目建设的设计、施工、监理等单位档案管理和竣工文件的编制工作。（三）项目建设过281、程中，建设单位要建立项目档案管理网络，层层建立档案管理岗位责任制。在项目建设的各个阶段，各设计、施工和监理单位及科研单位均应明确专人负责档案工作，根据建设单位的要求，在各自职责范围内做好与建设项目有关的文件材料的形成、积累、整理和归档工作。（四）各监理单位应将竣工文件的编制和档案整理质量作为工程质量监理工作的内容之一，对承包人进行监督管理。第三节 工程档案管理的措施（一）档案管理工作应与高速公路建设同步进行，即从项目立项开始就着手进行文件材料的收集、积累和整理工作。在签订勘测、设计、施工、监理等协议（合同）时，要对工程档案的质量、份数和移交工作提出明确要求。在工程实施阶段，检查工程进度与施工质282、量时，要同时检查工程档案的收集、整理情况。进行单位、分部、分项工程质量等级评定和单项工程验收时，要同时验收应归档文件材料的完整程度与整理质量，并在验收后，及时整理归档，基本做到工程完工，资料整理基本完成。（二）各工程参建单位应建立档案工作的“四纳入”和“三参加”制度。“四纳入”即将建设工程文件材料的形成、积累、整理、归档工作纳入工程计划管理工作；纳入施工管理及考核范围；纳入有关领导和工程技术人员的岗位职责中；纳入经济责任制。“三参加”即建设项目专职档案或兼职档案员要参加工作例会和工程质量评定会；参加设备开箱验收；参加工程合同段验收和项目交工和竣工验收。（三）项目档案管理工作质量的高低是衡量高速283、公路建设质量的一个重要方面。对于未能按要求完成竣工文件编制和档案整理工作的，建设单位应通过扣发工程质量保证金等措施督促相关单位搞好档案管理工作。（四）公司应根据工程进度填写国家、省重点项目档案管理登记表并报送省档案局、省交通厅等行业主管和上级部门。第四节 工程档案的整理、汇总和移交（一）建设单位负责组织对全部工程归档文件的汇总整理，并根据项目档案分类编号有关规定，完成案卷总目录的编制工作。（二）项目档案资料由建设单位汇总后，按规定流向统一向有关单位办理移交，移交工作应在工程竣工验收后三个月内完成。（三）建设单位向有关单位移交档案时应办理档案移交手续，明确档案移交的内容、案卷数、图纸份数等，并有284、完备的清点、签字等交接手续。第五节 工程交（竣）工档案专项验收（一）工程项目在交（竣）工验收前，必须进行档案专项验收。一般情况下，工程档案专项验收由省档案主管部门会同省交通行业主管部门组织进行。（二）在组织高速公路建设项目交（竣）工验收时，验收委员会应有省档案管理部门派员参加。在项目交（竣）工验收报告中，应有项目档案工作总结的章节，在竣工验收鉴定书中要对档案管理工作及结果进行评价。（三）工程档案专项验收前，建设单位应组织施工、监理、设计及使用等有关单位的项目负责人，工程管理、工程技术负责人，对项目档案进行自检，并做出档案自检报告。（四）工程档案专项验收时，验收组一般按以下抽查频率抽查项目档案的285、归档情况：竣工档案案卷数量超过1000卷的，抽查15%的项目档案；档案案卷数量在1000卷以下的，抽查30%的项目档案。对工程档案完整、准确、系统性的专项验收评价意见，建设、设计、施工、监理单位应在正式交（竣）工验收前限期整改完成。第六节 项目档案分类编号规则本规则规定了xx高速公路工程建设项目档案的分类原则、分类方法和类目设置范围。本规则适用于高速公路、一级公路、普通公路建设项目档案的分类整理、组卷和排架管理。（一）工程档案分类原则是以高速公路建设全部档案为对象，结合建设项目的内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便于现代化管理与开发利用。工程项目档案分类设置如下：1、一、二、三级类目，286、由当地档案管理部门或档案接管单位自行制定，以最新规定为准。2、四级类目：即河南省xx高速公路项目。3、五级类目：即xx项目档案六大类型，包括：项目综合类（即甲方综合文件材料）、工程造价管理类、工程竣工图表类、工程施工类、工程监理类、工程科研类。4、六级及以下类目设置：参照项目竣工文件材料归档范围一览表（附录A）中档案的类目划分及本项目特点确定。（二）工程施工类除施工综合文件及合同段标准试验、原材料出厂三证、质量检验报告以时间顺序分类组专卷外，其余技术资料基本遵循单位、分部、分项工程的划分原则进行分类，以分项工程为单元依次进行组卷。（三）高速公路档案分类中的类目标识，统一采用阿拉伯数字编号标识，287、分类号中每一级类目之间，用用“-”号或间隔号“.”隔离开。（四）声像、照片或其他非纸质载体形式的档案，其形成、反映的内容和作用与纸质载体档案有着不可分割的联系，一般不单独设置类目，可视其内容特征同纸质档案对应分类编号。因其载体形式和保管要求不同，应分库保管。（五）本管理规程将随着交通及档案主管部门有关规定和国家公路建设施工规范的变化而作适当修订。 关于档案的档号编写方法，以xx高速公路项目为例示意如下：G L5.1.XPN-.1.1-001 案卷号或流水号 分项工程（土方路基） 分部工程（路基土石方工程） 单位工程（路基工程） 合同段号 工程施工类 xx高速公路 三级类目（道路） 二级类目（公288、路工程） 一级类目（公路）第二章 项目档案资料的构成与整理项目建设过程中，凡是反映与建设项目有关的重要活动、具有查考利用价值的各种载体的文件材料，都应归入项目档案。工程项目各参建单位包括建设、设计、施工、监理、科研等单位均应在各自职责范围内做好与建设项目有关的文件材料的收集、整理工作，并将具有查考利用价值的各种形式与载体的文件材料收集齐全，在归档前进行系统整理。为确保完整、准确、系统地把项目整个过程中直接形成的文件材料收集起来，并将归档且具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录整理好，形成合格的竣工文件。根据xx高速公路项目管理模式、机构设置及部门职能划分原则，对xx高速公路项目档案289、资料归档范围、主要流向、保管期限及责任编制单位进行了划分，详细参见附录A。具体说明如下：（一）甲方文件：由建设单位负责主理完成。其中项目前期、交（竣）工验收阶段所形成的文件材料以及项目建设过程管理文件材料，由建设单位会同相关主管部门负责整理立卷。项目征地拆迁文件、招投标及合同文件、工程造价文件、工程决算及审计报告等有关文件材料应分别由建设单位相关部门根据文件材料形成的阶段、性质、内容分类整理组卷。（二）设计文件：由建设单位会同设计单位主理完成。工程项目设计文件材料包括地质勘察资料、初步设计、方案设计、技术设计、总体规划设计、工程概预算、施工图设计、专项工程勘察设计文件、设计计算书等，由建设单位290、会同设计单位按项目、分不同阶段及专业分别整理组卷。 （三）施工文件：由工程施工单位负责主理完成。1、工程项目施工阶段形成的文件材料，包括施工过程中产生的一切施工技术资料及原始记录、统计资料、竣工图表等，原则上一律以合同段为单位分别编制，各合同段的起终点桩号以施工图设计为准。 2、当一个承包人同期承建同一项目的若干单位工程时，工程施工综合文件可以合并组织，工程施工技术文件则应按单位工程组织。当一个单位工程由若干承包人承建，各承包人应各自组织整理所承建工程的工程施工文件材料，然后由建设单位或建设单位指定的承包人进行汇总。 （四）监理文件：由监理单位负责主理完成。 工程项目监理文件材料，包括监理综合291、文件材料、监理指令、停（复）工令、备忘录、有关会议纪要、施工质量及进度、合同等管理文件，工程计量与支付、与合同各方的往来文件等均由监理单位按合同段、阶段、问题分类等进行整理组卷。 （五）工程科研文件：由科研单位负责主理完成。建设单位负责组织协调项目整个竣工文件的编制工作。施工、设计、监理单位在完成各自竣工资料的编制工作后，应分别向建设单位及有关档案管理部门移交。遵照以上分类，从横向划分，可以将项目档案划分为项目行政档案和项目工程档案两大部分。以下章节，将就项目行政档案资料管理规程和项目工程档案资料管理规程做详细阐述。第三章 项目行政档案管理规程第一节 项目行政公文及工作便笺格式一、行政公文格式292、项目行政公文（以下简称“公文”，亦即红头文件），是指项目在建设管理过程中形成的具有法定效力及规范体式的文书，是项目依法管理和进行公务活动的重要工具。广义地讲，项目行政公文主要包括项目在日常管理过程中的收发文、函、电，内部请示、报告、情况反映以及决策情报等文本文件与电子文件等。行政公文格式一般包括发文机关、密级、紧急程度、发文字号、签发人、标题、主送机关、正文、附件、印章、成文时间、主题词、抄送机关、印制份数等基本要素。从内容来分，行政公文的格式由主要结构和附加标记两部分组成。公司对外行文应严格遵照国家行政机关公文格式（2001年1月1日起施行）。具体要求如下：（一）主要结构部分1、标题：应当准293、确简要地概括公文的主要内容并标明公文种类，一般应当标明发文机关。公文标题中除法规、规章名称加书名号外，一般不用标点符号。2、主送机关：指公文的主要受理机关，应当使用全称或者规范化简称、统称。普发公文不写主送机关；向上级机关报告和请示的公文，一般只写一个主送机关，不能多头分送，以免责任不明，延误问题的及时处理。主送机关在标题的下面，正文之前，靠左侧顶格书写，最后一个主送机关名称后标全角冒号。如主送机关过多而使公文首页不能显示正文时，应将主送机关名称移至版记中的主题词之下、抄送之上，标识方法同抄送。3、正文：是公文的主体，是反映公文内容的重要部分。除综合性内容的公文外，应一文一事，以便于分送和分理294、。4、附注、附件：是公文的附加说明，也是公文的重要部分。附注（需要说明的其他事项）并不是每份公文都有，若有，应加圆括号标识在成文日期下一行。公文如有附件，在正文下空一行左空2字标识“附件”，后标全角冒号和名称，附件名称后不加标点符号。5、发文机关标识：发文机关标识应当使用发文机关全称或规范化简称后加“文件”组成；特定机关可只标识发文机关全称或规范化简称。发文机关标识上边缘至版心上边缘为25mm。对于上报的公文，发文机关标识上边缘至版心上边缘为80mm。联合发文，主办机关排列在前，“文件”二字置于发文机关名称右侧，上下距中排布；如联合行文机关过多，必须保证公文首页显示正文。6、成文日期：以负责人签发的日期为准，联合行文以最后签发机关负责人签发日期为准。成文日期应采用公元纪年法，要求一律写明年、月、日全称，不能省略。会议通过的公文，其通过日期通常加括号写在标题的下方中央。7、印章：公文除“会议纪要”和以电报形式发出的以外，应当加盖公章。单一机关制发公文，落款处不署发文机关名称，只标识成文日期；联合上报的公文，由主办机关加盖印章；联合下发的公文，发文机关都应当加盖印章。印章间互不相交或相切。联合发文时，发文机关的名称通常署在附注或（正文）末尾的下方右侧，印章则加盖文件末尾发文时间的上面，用印位