1、食品全过程防护工作手册 青岛xx食品有限公司食品防护计划 XX-06-01发布 XX-06-20实施 目录一、适用范围、制定依据和目的1二、颁布令2三、全过程防护内容 （一）种植/养殖源头防护。 （二）生产企业防护。 （三）原料及产品运输防护。 （四）严格追溯管理。3333四、工作要求 （一）强化风险意识。4 （二）建立防护计划。 1.预备步骤4 2.食品防护评估5 3.食品防护措施10 4.检查程序16 5.纠正程序16 6.验证和改进程序17 7.应急预案18 8.紧急应急联系电话18 （三）加强人员管理。19 （四）加强应急处置能力建设。19一、 适用范围和制定依据（一）范围：本手册规定2、了青岛xx食品有限公司的食品防护计划的建立、实施和改进的基本要求。食品防护计划是食品全过程防护工作的最核心的内容。本手册适用于公司所有产品以及产品生产、储存、运输全过程得到食品防护工作二、 颁布令为加强食品全过程防护，防范出口食品在原料种植/养殖、原辅料控制、生产、包装、储存、运输等过程中，遭受人为蓄意通过化学、生物、物理等因素破坏，或受其他有毒有害物质的污染，保障食品安全、贸易顺利发展，公司特制定食品全过程防护工作手册；确保食品在各个阶段保持良好的状态，从而有效地减少食源性危害因素存在，主动地对恶意攻击进行预防和作出反应。尤其在危机状态时，基于以科学为基础的方法解决食品安全问题。食品全过程防3、护工作手册是对食品防护活动进行规定并提出要求的管理性文件，既是公司食品安全管理体系有效运行的前提基础，也是公司开展食品防护演练的主要依据，更是公司现有食品安全、质量管理体系的有机组成部分。食品防护体系文件是公司管理的重要文件之一，公司全体员工必须认真贯彻执行，未经批准不能擅自更改。为了更好地贯彻公司的食品安全、质量方针和目标，确保食品安全、质量管理体系持续、有效地运行。本计划自XX年6月20日起正式实施。 总经理批准人 日期：XX-06-20三、 全过程防护内容（一）种植/养殖源头防护。1.合理规划基地。种植/养殖场应科学合理布局，远离污染源。2.加强水源防护。种植/养殖场水源和废水排放布局合4、理，防止交叉污染和人为破坏。应实施水源管理，定期巡查供水设施。3.加强投入品管理。农兽药、饲料等投入品应来自合格的供应方。应对投入品进行严格管理，做好投入品仓储、出入库、使用、回收、处置管理。4.加强人员货物管理。应对进入种植/养殖场的人员、运输工具、货物实施管理。（二）生产企业防护。1.做好有效隔离。企业在设计时，应将不安全因素通过物理屏障有效隔离，并区分不同层级的敏感、重点区域。应将企业人员限制在指定区域活动。有条件的企业应安装身份识别系统。2.确保用水安全。企业自备的水源应由专人负责，封闭管理，防止人为破坏。定期检查厂区供水设施，定期检测水质，发现任何可疑情况立即开展调查处理。3.确保原5、辅料安全。企业应监督供应原料的种植/养殖场做好食品防护。企业应对入厂的原辅料及其他物品加强管理，应建立食品原辅料进货查验记录制度，防止其在存储、运输、交货等过程中被人为蓄意污染。4.生产过程防护。（1）盛放原料、辅料、半成品、成品等物料的容器应清洁卫生，加贴标识。（2）原料、辅料、半成品、成品等物料储藏区域、混料区及车间应严格控制人员流动，非本区域工作人员不得随意进出。储存库要指定人员负责，实施货物和人员出入库管理。（3）应按照食品安全法要求，落实出厂检验记录制度。5.严格危货管理。严格杀虫剂、清洁剂、消毒液等化学品的管理，严格实验室化学试剂、菌种的管理，做好预防措施，避免对人身、食品、设备工6、具造成污染。严格刀具等器具的管理。上述物品应设立专门的储存场所，与加工区域有效隔离，指定人员负责，并实施入库、领用管理。6.严密视频监控。有条件的企业应对关键环节、重点设施安装视频监控系统，对生产加工过程实时监控，并确保监控系统持续有效工作。应妥善保存监控视频录像资料。7.严格出入控制。应对进入厂区的人员、运输工具、货物实施严格的登记管理。运输工具进入厂区后，在装货和卸货前，应核对货物和文件信息。应对进出生产车间的外来人员实施查核。（三）原料及产品运输防护。1.运输工具条件。运输工具应符合食品安全卫生要求，并进行适载检查。2.运输工具管理。应对车辆、集装箱等运输工具实施妥善管理，禁止不明身份的7、人员接近；应严密监控装货卸货过程。3.货物核对确认。企业应主动与供应商确认发货时的品种、数重量等信息；收货时，应认真核对标签、标识等与货物运输文件是否一致，并检查货物运输文件有无异常改动的痕迹。4.厂区车辆管理。计划外的出入厂区的运输行为应经过确认；非正常工作时间的到货、发货应加强管理。（四）严格追溯管理。企业应当依照食品安全法的规定，建立食品安全追溯体系，保证食品可追溯，以在发生问题时能快速、准确地查找问题原因，并实施正确的纠偏措施。1.企业应有专人负责检查产品标识。产品的相关记录上应有完整准确的标识，生产过程各生产要素和原辅料的记录、标识来源能相互衔接。2.企业应能追踪到出厂产品情况，并获8、取反馈、状态等信息。3.企业应保证能够及时召回问题产品，并能快速有效地开展调查。四、 工作要求（一） 强化风险意识。企业是食品质量安全第一责任人，对出口食品的质量安全负主要责任，是食品安全防护工作的主体。企业应主动分析出口食品防护面临的潜在风险，强化风险意识，做好各类非传统食品安全风险防范工作。由人力资源科、ISO9000办公室负责对人员进行防护计划培训。食品防护意识培训的目的就是要确保员工知道他们的职责。培训应该强调出入控制、出入限制区域、保护关键成分和报告可疑行动的规定。理解蓄意掺杂污染的危险和可能的后果，可以帮助员工实施预防性措施，提高计划的有效性。鼓励发展“邻里共管”概念，员工可以成为9、企业的“眼睛和耳朵”。 （二） 建立食品防护计划1. 预备步骤1.1食品防护小组1.1.1 公司成立食品防护小组，要求诚信，具有责任心和必要的经验并经过食品防护知识培训；1.1.2食品防护小组的成员应包括熟悉食品原辅料采购、加工、卫生、保卫、现场管理、销售等方面的人员，其具体职责详见“食品防护小组名单”。1.1.3 食品防护小组名单和职责姓名部门厂内职务组内职责、培训经历小林毅总经理组长，负责食品防护工作手册确认、验证和评审工作以及批准发布；谭炳勤厂长副组长，负责外部安全防护措施的管理；负责落实内部安全防护各项措施以及应急预案的管理；袁金鼎监事副组长（检查组组长），负责日常食品防护工作的检查任10、务的安排；姜永刚生产部部长组员，落实食品车间内部安全防护各项措施以及应急预案的管理；李翠红品管部部长组员，负责产品品质检验和管理以及协助各部门落实各项防护措施，并监督；负责落实化验室和化学品管理措施；朱德敬资材后勤部部长组员，负责储运管理，并落实储运环节的防护措施；负责供应链管理，并落实供应商安全防护措施的落实；王增勇销售开发部部长组员，负责产品技术和不合格品处置，以及产品防护管理的技术支持工作；负责产品销售和客户信息管理，参与应急处理，并负责客户联系和沟通；黄佳耀人力资源科科长组员，负责组织相关部门开展人员培训；丁新品质管理科组员（检查组成员），负责日常食品防护检查任务的执行和检查发现的汇报11、工作；1.2 产品描述 详见HACCP计划，需描述产品特性，包括名称、成分、物理和化学特性、工艺过程、包装、保质期、储藏条件、配送方法等内容1.3识别预期用途公司干燥水产产品适用于大众直接消费，为即食食品，对鲑鱼过敏的人群需慎食。公司的蔬果浓缩汁和水产品浓缩汁供下游食品生产商调配使用。1.4 法律法规标准等的识别公司法律法规执行委员会和品质保证科负责收集和确定企业生产活动和产品需遵守和执行的相关法律、法规、食品安全标准和其他要求等，并形成法律法规清单。1.5 新的食品原料、食品添加剂新品种、食品相关产品新品种的识别和管理程序1.5.1如公司产品生产过程中因产品配方变更、供应商变更、新产品研发等12、因素使用到新的食品原料、食品添加剂，应由品控科门根据相关法律法规（如：GB2760）或进口国、客户要求进行合规性评价，以确保其满足法律法规和进口国、客户要求；1.5.2对于列入食品新资源的产品或食品原料或食品添加剂新品种应由供应商提供相应证明，并经品管部长进行确认。 1.6绘制流程图公司应按HACCP应用指南要求绘制包括所有食品生产和供应步骤的流程图和路径图，包括储藏和运输环节的流程，并经HACCP小组现场验证。1.7绘制布局图 公司应绘制厂区平面图、车间平面图、给排水图以及人物流图，上述布局图应包括所有食品生产和供应相关区域。同时，应明确：A） 厂区周边环境（50m内）B） 厂区各种出入口C13、） 厂区内建筑物布局D） 厂房及内部设施的布局E） 空气（包括：管路、压缩机房）、水（包括：水处理间、储存设施）、能源（包括：锅炉、变电站）等基础条件供给设施的布局等。1.8 现场确认流程图和布局图 HACCP小组应对上述流程图和布局图进行现场确认，并记录。流程图和布局图与实际情况不符的，应进行及时修改。2. 食品防护评估和薄弱环节控制计划2.1食品防护小组应针对以下方面进行评估，结果如下：评估内容是否是薄弱环节否是NAA.1外部安全A.1.1厂区应采用足够高度的围墙、围栏等必要设施限制未经许可人员进入。应对出入人员进行登记，对人员和车辆进行检查，对厂区外围和厂区内进行定期巡视。 A.1.2厂14、区内外应具备夜间照明措施，有足够的光线以发现任何可疑的活动。 A.1.3厂区外围除正常的大门外的其他出入口应具备一定的自动锁门或其他出入控制措施，以防止出入口的自由进出。 A.1.4对进入企业的访问者应提前通知并进行身份识别，如带有照片的身份识别证、进厂证等，只允许访问者进入许可参观或工作的区域。 A.1.5下脚料处理区域应不易造成废料、气流的回流，无人为的接触和破坏。 A.1.6下列设施应采取安全防范措施以防止外来人员的进入： a) 正门或其它的门应采取严格程度不同的控制措施，对非经常出入门应采取更加严格的监控管理措施。 b) 厂区或车间的窗户应只允许从内部开启。禁止开启的窗户应有标识，对非15、正常开启的窗户能在最短时间内识别并采取相应的措施。 c) 对于屋顶开口处应采取合理有效的管理措施。对于供热、通风、空调等系统，仅允许许可的人员接触，对于进入屋顶的通道采取封闭管理措施。 d) 通风口的设计应考虑防止人为破坏。通风口的位置应位于不易接近的区域。 e) 应检查进出厂区集装箱的随车文件内容与集装箱信息的一致性。应对集装箱外观、温度、冷藏设施进行检查，确保无可疑的损坏。 f) 应对运输车辆进行备案，并定期检查，应有车辆操作人员的安排计划和管理措施。 g) 储藏库应由专人负责，制定值班制度，封闭上锁，出入库应建立登记台账。储藏库的设计应能防止人为破坏。 h)成品库应由专人管理，建立出入库16、人员登记制度、出入库产品核销制度。 i) 自备水源地应封闭，由专人管理。厂区供水设施应定期检查。 A.1.7对进入厂区的运输工具应有足够的措施予以监控，包括：a) 对进出厂区的私人运输工具（职工、访问者）进行管理。 b) 应对私人运输工具予以登记，必要时，还应检查携带物品。 c) 应对商业运输工具进出工厂的路线、停放的区域进行规定和管理。 d) 进出厂区的货物首先应得到相关信息的提前通知，并向有关人员予以通报。进入厂区货物的运输工具在装货和卸货前应审核相关文件。在进出货时应对货物和文件信息予以核对，例如货物数重量、生产批次号、标识流水号等，同时应保持记录。 A.2内部安全A.2.1车间的每个区17、域，特别是敏感的区域如大规模混料区，应装有足够的停电应急灯。 A.2.2车间内无有毒有害物质的藏匿场所。 A.2.3对内部设施和加工过程进行监控。企业可通过视频系统进行监控，并保证一定的视频存档期。 A.2.4 车间应安装紧急预警系统，包括火警预警和发生人为故意污染或破坏时的紧急疏散系统，并定期进行检查或者进行演练，对员工疏散路线、疏散命令等有统一的要求。 A.2.5 车间的设计布局应按照敏感区域、重要程度的差异予以隔离。对于限制人员进入的区域应有警示性标识。 A.2.6 访问者或其他非加工区域人员进入工作区域前应经过身份的确认、资格的许可，有管理人员全程陪同，并保持相关记录。 A.2.7车间18、内的消毒剂、清洁剂等应有专门的存放场所，同时应有相关人员管理。 A.2.8对卫生间、个人储物柜及储藏区等容易存放私人物品的地方应定期进行检查。 A.2.9 工器具间应由专人负责，建立领用核销和使用管理制度。 A.2.10 排风系统应设计合理，有防止异物或不明气体进入的设施。 A.2.11通风系统、空调系统、供水系统、供电系统和消毒设施应有防止未经许可人员进入的措施，定期检查。 A.2.12设备维修应经相关人员批准，由许可人员维修，应保持维修记录。 3下脚料处理区域不易造成废料、气流的回流，无人为的破坏。 A.3加工安全A.3.1应按照加工工艺流程进行分区域管理，不同区域人员应通过易于识别的标识19、进行区分。不同加工区域应有标识。 A.3.2对于拌料区、混合加工区等大规模的、多成分混合的区域应由专人管理，持续监控。 A.3.3产品传送传递过程应进行监控。 A.3.4与食品直接接触的内包装应使用合法安全的食品级包装材料；外包装要满足相关运输和存储安全及质量要求。不易损坏，刻意非正常打开即为破坏。 A.3.5产品标识、包装物料等应经过定期的检查审核，是否建立其核销台账。 A.3.6产品的包装和标识应具有识别遭破坏的特性（即破坏存迹包装），例如包装采用真空或充氮密封包装；产品标签一旦使用，有更改即为失效。 A.3.7消毒剂、清洁剂应有专人管理。清洗消毒应严格按照清洗消毒程序进行。 A.3.8加20、工过程中应有防止故意向食品中添加非食用物质、超范围、超限量食用食品添加剂的控制措施。 A.4储藏安全A.4.1进入到原料储存库、成品库、辅料库以及物料库的人员应是经过许可的。 A.4.2原料储存库、成品库、辅料库以及物料库应建立出入库登记管理制度。 A.4.3对原料储存库、成品库、物料库以及辅料库的卫生和货物存放及其设施设备应有定期的检查审核计划A.4.4杀虫剂、清洁剂等有毒有害化合物的储藏库应远离加工区域，由经过培训的人员管理。应建立领用和核销记录。 A.4.5应建立危险化学品的控制措施，包括主管部门批准生产、销售、使用的证明、进货渠道、对剩余化学品的处理措施等内容。危险化学品应标识清楚，在21、有效期内使用。 A.4.6杀虫剂、清洁剂等有毒有害化合物的储藏库应仅允许许可人员进入接触。 A.5运输和接收安全A.5.1在制定原辅料、包装材料等的验收规程和实施验收时，应考虑了故意污染方面的评估。 A.5.2应对运输、物流组织进行食品防护能力的评估。 A.5.3拖车、集装箱等运输工具，不工作时应具有上锁，应有暂时封口管理 A.5.4拖车、集装箱等运输工具运输原料、成品及其他加工使用原料时，在装货卸货过程中应被严密监控 A.5.5负责监装监卸的人员应经过培训，货卸货时监控可疑物质，监装及监卸记录需完整 A.5.6货物出入库时应检查包装有无故意污染或破坏的痕迹。 A.5.7收发货时的数重量、品种22、标签标识等应与相关单据、证明材料等货物运输文件一致 A.5.8产品运输车辆的温度条件、封闭措施、卫生状况等应符合食品防护要求。 A.5.9货物运送到工厂时应有供应商的提前通知，货物运输文件不得有改动的痕迹。 A.5.10出入厂区的非计划的运输需经过确认，非正常工作时间的到货发货需有管理人员审核、记录。 A.5.11应对退运产品进行验收和实施食品防护。 2对长时间停留在厂区周围的不明运输工具应予以关注和干涉。 A.6水和冰的安全A.6.1加工用水符合国家标准和相关贸易国家（地区）要求。 A.6.2水源地、中间储水设施、水处理设施应封闭，由专人管理。 A.6.3制冰设备应由专人管理，有防止无关人23、员进入或接近的措施。 A.6.4供水系统应定期检查。 A.6.5应确保在加工用水不符合要求时，能及时得到通知。 A.6.6排污设施与供水系统应有防止交叉污染的措施。 A.7人员安全A.7.1敏感区域如与原辅料、半成品及成品密切接触及容易发生大范围人为破坏的区域如混料区、包装的装填和封口等区域的操作人员应进行背景调查。 A.7.2对临时工、季节工、以及短期合同工是否在雇用前进行培训、考核。 A.7.3对员工及管理人员应进行有针对性的、分层次食品防护知识的培训、考核。 A.7.4对员工建立身份档案，按照工序、权限不同对员工采取不同的身份识别措施，如工作服颜色、上岗证等。 A.7.5车间不同安全级别24、区域有相应的限制进入的设施和管理措施。 A.7.6对于轮岗人员或临时更换人员，例如请假人员的代替者或新进人员应有人员识别清单。 A.7.7对员工和访问人员的进出区域、携带物品等进行检查。 A.7.8应与员工进行定期的有针对性的交流，进行心理疏导，听取合理建议和意见。 A.7.9应有对受处罚、降级、辞退等人员进行追踪的措施。 A.7.10应有发现、报告、控制情绪不稳定员工对其进行心理疏导的规定和程序。 A.8信息安全应有对食品防护计划制定的过程和内容进行保密的规定，对企业外部和内部人员允许接触食品防护计划的范围和内容做出规定并有效控制。 A.8.2加工工艺、配方等应制定适当的保密规定并有效实施。25、 A.8.3应建立访客、客户、供应商联系档案，对参观内容、参观区域、对外公布信息进行评估。 A.8.4应建立紧急情况处理系统，建立相关官方、权威部门的联系方式、电话传真，并定期的审核更新，定期验证联系方式有效性。 A.8.5企业应有专门的信息管理部门，负责主动及时跟踪国外食品安全动态、检验检疫项目及其限量、国际上相关体系标准等。 A.8.5应识别和收集故意污染信息，充分评估故意污染可能造成的危害，采取针对性的保护措施。 A.8.5应采取措施确保计算机信息的安全。 A.9供应链安全食品原料、半成品供应方应实施了食品防护计划（包括所有相关物料，如压缩气体） 植物性产品的种植、化学农药的使用、种植园26、的管理应建立了相关防护计划体系 动物性产品的养殖、动物性饲料的生产应建立了相关食品防护计划 A.9.4食品原辅料、包装材料等供应方应建立产品召回程序。 A.9.4食品供应方应建立了产品召回体系，有正规、明晰、详细的产品识别标识。 A.9.4食品供应方出厂时应经过严格的、权威的检验，并出具相关的证明性文件。 A.9.4物流链应建立食品防护计划，在产品运输过程中应有严格的防护、监控措施。 A.9.4冷库、冷藏以及暂存区域（包括第三方仓储公司）应建立食品防护计划，应建立出库入库核销台账，在产品出入库时是否事先有信息通知，例如电话，传真，或纸面性文件。 A.9.4食品供应链提供方应建立信息化管理，网络27、信息交流及计算机信息管理应经过专业化风险分析。 A.10实验室安全A.10.1应布局合理并与食品加工区域有效隔离。 A.10.2仅允许许可人员进入。 A.10.3对各种试剂药品特别是有毒有害化合物应设立单独区域，由专人管理，建立核销台账，对过期药品的处理符合食品防护要求。 A.10.4建立阳性结果报告制度和阳性样品处理程序。 A.10.5建立活菌株储藏和处理的程序。 A.11其它方面安全A.11.1应识别、收集潜规则信息（信息可来源于国内外食品安全动态、媒体报道、顾客反馈、行业内交流等）；充分评估潜规则可能造成的危害；采取针对性的防护措施。 A.11.2应建立合格供应商评估制度并考虑潜规则方面28、的评估结果；及时获得供应商符合要求的证明性文件。 A.11.3制定原辅料、包装材料等的验收要求和实施验收时，应考虑潜规则方面的评估结果。 A.11.4应有措施防止在加工过程中添加非食用物质、滥用添加剂以及采用不适合人类食用的方法加工食品等情况。 A.12其它方面可包括产品的标识、可追溯性和召回等。 2.2 薄弱环节食品防护措施经评估，识别的薄弱环节和对应的控制措施如下：薄弱环节控制措施(针对薄弱环节采取的控制措施)A.1外部A.1.5下脚料处理区域应不易造成废料、气流的回流，无人为的接触和破坏。厂区东北角设置半敞开式的下脚料等垃圾暂存区，配备具网盖的垃圾桶，垃圾区距离加工车间出入口有100M，29、垃圾由市政环卫部门定期清理。A.1.6下列设施应采取安全防范措施以防止外来人员的进入：c) 应对商业运输工具进出工厂的路线、停放的区域进行规定和管理。由办公室对外来车辆的进程路线和停放区域进行划线管理；并安排专人监督外来车辆进出和装卸过程。A.2内部A.2.8对卫生间、个人储物柜及储藏区等容易存放私人物品的地方应定期进行检查。每周一次的食品防护检查任务中将卫生间、个人储物柜及储藏区列为检查项。A.2.9 工器具间应由专人负责，建立领用核销和使用管理制度。品控科设计工器具发放和检查记录，对由生产主管对工器具实施监督管理，并记录。A.5运输和接收安全A.5.2应对运输、物流组织进行食品防护能力的评30、估。在签订物流运输合同时要求第三方物流公司承担运输过程产品的防护任务，并要求其阐述所能采取的防护措施和一旦产生紧急情况所有应对措施。A.7人员A.7.1敏感区域如与原辅料、半成品及成品密切接触及容易发生大范围人为破坏的区域如混料区、包装的装填和封口等区域的操作人员应进行背景调查。对受限和敏感区域的员工，由人事进行背景调查，完成求职申请表和应聘登记表A.7.6对于轮岗人员或临时更换人员，例如请假人员的代替者或新进人员应有人员识别清单。关键岗位至少安排2-3人通过培训考核，在一人缺席的情况下其他1-2人可迅速顶替。A.9供应链A.9.1食品原料、半成品供应方应实施了食品防护计划（包括所有相关物料，31、如压缩气体）由采购通知食品原辅料、包装材料等供应方按GB/T27320建立食品防护计划，同时，在入货检查中检查原辅料、包装材料及其运输车辆的安全防护状态。A.9.4物流链应建立食品防护计划，在产品运输过程中应有严格的防护、监控措施。在签订物流运输合同时要求第三方物流公司承担运输过程产品的防护任务，并要求其阐述所能采取的防护措施和一旦产生紧急情况所有应对措施。推荐第三方物流公司形成防护计划。A.10实验室A.10.4建立阳性结果报告制度和阳性样品处理程序。由品质管理科在策划的实验室手册中增加阳性结果报告制度和阳性样品处理管理要求。3. 食品防护措施3.1公司外部安全措施3.1.1公司周围无有碍食32、品生产的污染源，行政部对公司周围环境进行定期检查，若有不符合须采取相应的改进措施并有效改进之。3.1.2公司大门应保持关闭，只有人员/车辆出入里暂时打开，由专职保安管理。3.1.3公司周围设有高约2米的围墙与栅栏且无缺口，围栏（墙）上安装红外线感应装置，对夜晚-清晨未经许可、可能翻越围栏（墙）进入工厂的人员进行监控。对红外感应装置半年检测一次灵敏性，确保能正常报警。围墙四周为城镇公路，公司围墙及相应区域装有照明灯，夜间或光线不足时要求照明灯处于开启状态；夜间保安沿公司四周围墙进行巡逻，检查围墙/栅栏的完整性与照明灯工作是否正常，若巡罗发现有异常迹像要查明原因，并报主管领导；保安夜间巡逻频率为至33、少每二小时一次，但时间间隔不作固定。3.1.5在围栏（墙）外显眼位置悬挂“录像正在监控中”告示牌，以警示非正常攀越人员。公司内主要道路/重点位置与车间入口都安装有摄像监控装置，并由电脑24小时不间断自动录像（保存周期2周以上），每周由专人浏览本周录像有无异常现像发生。若发现有异常录像的应调查原因必要时改进相关措施。在3个月以内的摄像资料直接保存在监视系统硬盘上，需保存到保质期以后的批次的摄像资料由品管部转录、保管，防止非预期损坏。3.1.6公司各相关区域已通过消防验收，相关场所配备灭火器材等消防设施，并由公司安全员至少每半年对灭火器材的有效性进行适时验证。3.1.7在门卫室外设“来客请登记”标34、识牌。工厂出入口门卫室24小时值班。以下人员均进行登记，确保阻止未经许可人员进入厂区，包括事先联系到访的顾客、供方、送货进厂司机、拉货进厂司机、探友人员等（由工厂管理人员陪同的特定人员如商检人员、重要客户等除外）。经登记允许入厂的访客持“访问证”和“回签单”入厂，离厂时，“回签单”经被防者签字确认交门卫查验。登记后保安通知被访者接访，来访期间由被访者全程陪同直至来访者出大门为止。3.1.8外来车辆一律在公司大门入口经保安对车辆驶员与车辆进行确认并作登记后，按保安指定的场所(区域)停放，停放期间未经允许，驾驶员不得随意在公司内开动车辆。3.1.9对公司大门之外其辅助出入口及库房出入口包括通风口应35、处在常关状态下或采取必要的防护措施，只有在必需时，且在保安在到场的情况下暂时打开通行，并在通行结束后保安应对其进行及时关闭且上锁。除有人员或车辆出入外，工厂出入口关闭（电控），货物出入口在无货物进出时也关闭（电动）。遵循随关随开的原则。3.1.10对提供燃油服务（油罐车）的供应商应进行评价、选择，要求供方固定司机，更换司机时提前通知，必要时对送油司机进行背景调查。3.2公司内部安全措施3.2.1生产车间内及相关室内作业区域安装有消防应急照明灯，应急照明灯每月初由公司设备管理员进行验证一次，以预防失效不可用。3.2.2车间内墙面/地面应完好无损，并使用符合食品厂卫生要求的材料。3.2.3公司生产36、加工重点区域已加装摄像监控，并对受限区域进行标识。3.2.4公司生产区域入口处设有警示性标语“受限区域”标识，同时车间入口设有专职门岗人员，进入车间之全部人员只有在得到允许时才可能进入车间。3.2.5车间生产的员工每人配备有工号，进入车间有专人进行卫生检查方可进入生产车间。3.2.6储藏区域管理人员不在场的情况下，库房门一律关闭；只有在库房管理人员在场且经过许可并在管理员的陪同下才有可能进入库房。3.2.7非公司员工只有在本公司人员陪同下并作出健康声明的情况下才有可能进入生产区域与库房。3.2.8加工中心指定人员对生产/储藏区域相对隐秘的区域包括个人用柜进行不定期检查(每周至少一次)，以防止隐37、患。3.2.9生产区域的通风设施按各加工区域独立设置，通风口有防护罩且对防护门上锁，所有窗户均为内部开启。3.2.10公司供水采用市政供水和自备井水，公司内水管全部密封，出水口离地50cm以上，如出水口低于液面的加设了防虹吸装置。若要对供水系统进行改造，于改造前心须向食品安全小组报告具体改造情况，并由其作安全隐患分析，无隐患或有隐患但采取了必需措施后能防止隐患发生的方可进行改造。储水罐定期清洗消毒，每次使用前需确认其完成程序后方可使用。3.2.11配电系统有独立配电房并由电工专人管理/操作，闲杂人员一律不得入内，配电房配有锁具，由电工保管。供电系统由工务科管理，悬挂“闲人免进”牌，由当班维修人38、员保管钥匙，离开时锁门。3.2.12厂区内严格执行车辆管理要求1) 员工的自行车、摩托车等指定停在配电室旁边的车棚内。2) 单位车辆指定停在门卫室旁边的车棚内。3) 参观者、客人车辆进入厂区，由门卫引导停在综合办公楼大门对面的适当位置，不得停到其它区域。因特殊原因需进入其它区域的，与此相关的部门应将此情况提前告诉门卫，由门卫把握车辆动态。4) 送货进厂车辆及拉货进厂车辆由接货人员或出货人员引导进入指定位置，不得随意进入其它区域。3.3加工安全措施3.3.1车间配备现场管理人员，并在生产加工过程中随时对该工序员工的操作作监督检查，若发现不合格须及时指出都作改进。3.3.2车间内工器具由卫生组人员39、按清洗消毒程序进行清洗消毒操作，并分区域设置清洗消毒间，配备专职卫生监督员对卫生组人员的清洗消毒操作进行监督检查，所有化学品容器均具有标识，浓度有专人进行抽查。3.3.3用于食品内包装材料采用食品级原料生产，在合格供方内采购。每次包装袋到公司后由检验员按标准作相应检验，并在只有检验合格后方可投入生产。车间使用原辅料，开包前应检查包装，确认无破坏性痕迹后使用(新鲜蔬菜原料除外)。3.3.4用于包装的纸箱在出口纸箱定点生产厂家采购，并经检验员按标准检验合格后才可投入使用。3.3.5用于包装的物料运输采用卫生/洁净/密封的车辆运输，在装货完毕运输前，装货厂家对车箱一律进行上锁，途中不得开锁打开车箱，40、在运输途中，如无特殊情况车辆不得停靠，尽量做到从出运到公司这段路途中无停靠。3.3.6包装物料建立有出/入/存台账，以便于核销与追溯。3.3.7产品包装后采用一次性密封胶带封箱，如有返箱返工操作包装检验员应作明确记录，否则一次性密封胶带有破坏迹像的即视为失效(不合格或有人为破坏)，不得用于交货/销售。3.4储藏安全措施只有仓库管理员工可以进入原辅料储存库和成品储存库（包括冷冻库和冷藏库）。除非正在出入货物，仓库应上锁，上锁前确认仓库内无人。(新鲜蔬菜原料仓库车间参与管理)，钥匙由库房管理人员保管。3.4.2来访人员或非库房操作员工的本公司员工在进入库房前需征得库房管理人员同意并在库房管理人员陪41、同的情况下才可进入库房。质量管理人员检查仓库同样需由仓库管理人员陪同。3.4.3库房管理人员对公司内全部物资建立出入库台账，并作完好保存。定期核对库存清单与实际库存是否一致，若发生短缺或溢出，应找出原因。若疑似防护隐患，应立即报告科长。3.4.4库房环境应符合所贮物资特性要求的条件，库房管理人员每天上班前对库房进行全面的例行检查。3.4.5公司内全部有毒有害化学物由专门卫生员专人专柜上锁保管使用，并与生产加工场所隔离，卫生员对有毒有害化学物建立出/入/存台账。由指定人员领取和使用化学药品并记录，检查库余是否与实际相符，若不符，应立即报告主管查明原因。3.4.6对有毒有害化学物列有清单和使用方法42、/程序，有毒有害化学物采购/保管/使用按清单要求进行。3.5运输和接收安全措施3.5.1公司自备拖车与集装箱车辆，且在非上班时间内外来车辆须在本公司相关员工的引导下进入公司。3.5.2原料运输车辆/成品出运集装箱车辆/及其它与产品相关的物资在装卸货的全过程应在公司仓库管理人员现场监控下完成，且车辆司机活动范围须在仓库管理人员视野范围内。3.5.3装卸货前/后，公司仓库管理人员须对物资的数量/品种/标签等相关资料进行核查。3.5.4负责装卸的人员具备有足够的经验并经公司仓库管理人员指定。3.5.5对装卸货过程现场发现可疑状况时，公司仓库管理人员应仔细甑别并即时上报相关部门。3.5.6货物运抵公司43、前应得到供应商的事先通知，未得到供应商事先通知而直接送货至公司的货物，在采购或仓库管理人员未对相关情况作出查实前，仓库管理人员应作拒收处理。3.5.7公司仓库管理人员应对货物运输相关单据作出核实，并防止作假。3.5.9公司不接收无计划的运输，全部运输行为只有在公司事先得到通知或事先安排的情况下发生，否则运输车辆将被公司大门保安扣留或拒绝入内。3.5.10非特殊情况下，公司不接收非上班时间内的运输作业，除非有紧急进出货并在公司采购或仓库管理人员到场的情况下方可出入货运输。公司仓库管理人员并对出入货作记录。3.5.11与公司有运输业务往来的运输公司应经公司评定合格且具备相关资质的运输公司。3.5.44、12对于退货运输的处理：退货情况发生时若货物退至公司的应事先取得确认，所退货物必须是本公司所生产的产品，卸货过程公司仓库管理人员比平时监管时要相应增加人员。退回工厂货物应提前确认到货时间，由品管指定临时地点卸车，经品管检查确认无蓄意破坏后才能入库保存。若需返工，应做好返工记录。隔离认为已受到影响的任何产品，必要时联系相关执法部门检查确认。3.5.13被退货的产品公司不再作进一步加工，直接由安全小组评估后作降级或报废等处理。3.5.14公司内一般情况下不允许外来车辆在公司内过夜，非经公司有关部门批准(批准是指加夜班装卸货的车辆)所有外来车辆于下班前同公司保卫科保安对其进行清场并要求全部驶出公司大45、门。3.5.15对于暂存室外露天的产品应在桶或罐口加贴封条，封条有专人打印，并加盖公章，使用前应检查封条的完好程度。3.6水和冰的安全措施3.6.1公司生产加工用水采用市政用水和自备井水。3.6.2自备井井口高出地面25厘米以上，加盖、上锁，密闭、消除蓄意投毒机会。3.6.3公司供排水设施按出口食品卫生注册规范要求设计施工。3.6.4公司前提方案SSOP章节中有关水质方面详细说明并有切实按要求实施。3.6.5水处理系统由工务科管理，悬挂“闲人免进”牌，由当班维修人员保管钥匙，离开时锁门。3.7人员安全措施新员工招聘时，应进行必要的背景调查，包括季节工、短期工和正式员工，考察是否与其担任的职务相46、符，考虑进入设施内敏感区域工作的候选人以及对其实施监管的程度。(主要以调查学历/身份证明/口头询问等方式进行)。3.7.2只有符合公司要求且经体检合格的才有可能被录用。3.7.3公司有年度培训计划，对新员工上岗前由人事与生产部协作对新员进行相关知识的培训，只有经过培训且考核合格的才有可能录用/进入生产加工区域。3.7.4有关于食品防护的培训，公司人事将分级别进行，对其作相关保密处理后对不同层次员工进行不同级别的培训。3.7.5被录用的员工经体检合格/培训合格的，上岗前公司对其相关资料进行备案。3.7.6生产区员工上岗前，公司为每人配备工号，才能进入生产作业区域。3.7.7员工只有穿戴有公司专用47、的工作衣服色别/工号等可作识别用。只有通过门岗人员识别的员工才可能最终进入生产作业区域。3.7.8公司生产加工人员不作轮岗，全部固定工作岗位且不得串岗。按事先安排的班次或岗位工作，不得自行调班或替班，除非经副科长以上人员同意并在考勤中做好备注。包括清洁工和设备维护人员、车间工人等，特别是新员工。3.7.9若有请假状况发生，生产部须在同工序员工中作相应调整。3.7.10对生产加工员工更衣室贮物柜由门岗人员每周不定期地进行抽查，防止其夹带杂物造成对食品的安全隐患。3.7.11生产部每班召开班组会，了解员工的心声；对有抱怨的员工，公司工会人员应及时了解具体情况，并采取适当的手段消除抱怨，预防造成逆反48、心理而对生产加工造成不利影响，以促进其工作率和预防在生产加工过程中作出蓄意破坏的行为。3.7.12生产车间管理人员在生产加工管理过程中，若发现员工间有矛盾时，应尽量使双方矛盾避免激化，本着和解的方向去努力，若双方都不作适当让步以达成和解的，管理人员应及时将其劝离生产车间加工现场，并上报生产部作出相应处理.只有在矛盾双方得到和解，且待其心情冷静下来无过激言语或过激行为时再作上岗与否的决定。注：严禁在双方矛盾激化时让其进入生产区域作业。3.7.13慎用处罚制度，以奖励代替处罚；激励和培训远比处罚和辞退重要，通过激励增强员工的归属感；考核以激励为主，在职工能承受的范围内把握尺度，以能促进工作为着眼点49、，不做大起大落的考核。平时主动关心员工，为员工解决实际困难。3.7.14在利益波动点（比如发奖金或调节工资时）的注意观察职工动态，若发现异常，立即进行疏导。3.7.15职工提出辞职时，应尽力疏通、挽留，若去意已定，应尽快办理手续，减少办理手续的滞留时间。3.7.16车间外来人员的管控1) 正常情况下，加工区仅限车间工人、车间管理人员、到车间检查的上层管理人员、设备设施管理人员、政府管理人员进入2) 顾客参观推荐使用参观走廊，除非特殊需要并由科长以上人员陪同3) 协作单位进入车间进行设施维护，需有公司设备设施管理人员陪同3.8信息安全措施3.8.1公司管理中心对所有有保密要求的资料信息包括本食品50、防护计划的评估结果作保密处理，资料发放范围与相关信息知晓范围限制在一定人员内。3.8.2加工工艺及相关参数只让相关且有必要知晓的人员知晓。3.8.3对来访客人经批准进入生产区域在有公司相关人员陪同的也应尽量限制在相关区域内且不得摄像与拍照(除有特许外)。3.8.4公司只有指定人员才可能获知客户信息和供应商信息。公司法律法规执行委员会和品质保证科主动搜集国内外食品安全动态及相关标准文件，并对过期文件进行更新。3.9供应链安全措施3.9.1公司供应商经公司相关部门评定合格后列入合格供方清单，采购在合格供方内完成。(零星的一次性的采购除外，但采购时应有相关人员对采购的物资及时作及时查验)3.9.2运51、输原料的车辆卸货前需经公司指定人员进行检查。3.9.4公司制定标识与可追溯性控制程序对所有物资可实施追溯。3.9.5公司产品只有在质检人员作出进货检验/过程检验与最终产品检验全部合格后，再报请出入境检验检疫部门检验合格后，才有可能出厂交付。3.9.6产品出运前仓库管理人员应对装运车辆进行检查，检查合格(安全防护措施/卫生状况)的才可以装货，并在装货过程中仓库管理人员和监装员应全程看护。3.9.7公司与有相应资质的运输公司有运输协议，以确保在运输途中产品得到有效防护。且所有运输与公司事先取得联系并经许可。3.9.8公司建有库房管理制度并责任到人，对库内物品进行有效防护。3.9.9所有物资建有出入52、库登记记录。3.9.10物资到公司后由仓库管理人员对封箱状况进行检查，封箱完好无人为破坏的方可卸货。3.9.11公司产品装货完毕起运时由仓库管理人员用专用的一次性编号挂锁锁住封箱口。3.10实验室安全控制措施3.10.1公司实验建有独立的实验室管理制度（实验室手册）。3.10.2实验室只允许相关工作人员进入，其它来访来客只有在实验室人员陪同的情况下方可进入，且不得进入敏感区域(如仪器室/无菌室/试剂室等)。3.10.3对各种实验用的试剂药品建有清单并得到有效防护，由实验室实验人员管理并专人使用。3.10.4公司实验室不对外开放，只作对本公司产品的检测。3.10.5实验室检测结果以检测报告的形式53、通知相关部门。3.10.6公司制定实验室管理制度对阳性结果或阳性样品进行有效处理，同时，样品及培养基在微生物检测结束后由微生物实验员对其作无害化处理(灭菌/消毒)，不得乱丢乱弃，以防造隐患。只接收经事先联系预期收到的样品/试剂，对其它样品/试剂作为可疑物品处理。3.11 食品反恐控制3.11.1公司应按上述要求，持续做好外部安全、内部安全、加工安全和运输及接收安全防护控制措施；3.11.2 并在公司有效开展有毒有害化学品管理和实验室管理措施，避免产品受到不必要的污染；3.11.3 定期开展安全隐患评估和培训工作，提高反恐作业的警觉性。3.11.4工作服不得以任何理由带离厂区，职员离职前的工作服54、需要交由资材科回收销毁，以免被非法图某者利用混入厂区滋生事端。3.12有关食品安全的其它控制措施公司编制并演练撤回控制程序和应急准备和响应管理程序。对可能出现的异常和紧急状况进行及时的处置。4. 检查程序4.1检查机制4.1.1日常检查1) 各部门主管应对上述防护措施的执行情况进行日常检查，并通过对相应措施执行记录的审核，以验证各项措施的执行情况；2) 生产部结合5S检查每日对公司内外部及加工过程的安全防护措施实施检查；4.1.2 定期检查1) 公司食品防护小组成员每月至少一次对上述措施的执行情况和硬件设施的完备情况实施检查。并将检查发现的不符合情况拍照记录，并形成整改报告，保留检查和整改的结55、果记录。2) 每月对食品防护工作的记录进行检查，所涉及的记录见4.34.2 定期回顾和验证每月一次HACCP会议对上月的食品防护工作的检查情况进行讨论。4.3相关记录食品防护检查记录外来人员登记表工作服回收、销毁控制表车间员工配置巡检表钥匙领用记录5. 纠正程序5.1纠正措施的实施步骤5.1.1问题发现A）各部门部长和食品防护小组在定期或不定期检查过程发现的问题，能及时落实整改的，应立即整改，同时，对相应影响的产品进行评估和处置；B）对于屡次发生或资源不足的问题，应通过例会及时提交食品防护小组，由（副）组长组织相关部门明确原因，重新配制资源加以整改，并编制纠正预防措施单；5.1.2问题判断和原56、因分析所有食品防护措施的薄弱项或问题点，均需进行有效的原因分析，以便针对原因确定纠正，纠正措施。5.1.3 纠正措施制定纠正措施实施前，必须经过食品防护小组（检查组）组长批准，且应保证能避免其再次发生。5.1.4 纠正措施的实施纠正措施实施过程中，各部门部长应配制相应资源并确定相应计划，由专人落实，以确保其得到有效执行。5.1.5 纠正措施的跟踪食品防护小组（检查组）针对各项纠正措施计划，应落实跟踪责任，对发现未有效整改的应督促相关部门继续改进或重新制定纠正措施或计划，确保所有问题点能得到及时，有效的整改。5.1.6 食品防护措施持续完善A）对于确实可行的纠正和预防措施，应及时作为食品防护措施57、加以明确，并由9000办更新相应的食品防护措施文件要求。B）食品防护计划的更新需按文件资料控制程序执行；5.2相关记录纠正和预防措施处置单6. 验证和改进程序6.1.验证策划食品防护小组组长应组织策划实施相应验证活动，以确认a）食品安全防护措施已得到实施；b）基础设施持续满足要求；d）食品安全防护取得实际效果；e）对可能出现的新隐患或薄弱环节已更新食品防护措施。6.2.确认6.2.1首次确认1) 确认应在食品防护计划实施之前以及变更后进行；2) 实施前，食品防护小组负责对食品防护计划，硬件准备，人员配制和图、标识等进行首次确认，以确认控制措施可行，且能达到预期控制要求。3) 当产品或加工过程改58、变或其他影响食品防护评估的情况出现时，应重新进行食品防护评估的确认。必要时，根据确认的结果对食品防护评估进行修订。4) 食品防护评估发生变更或其他影响食品防护措施的情况出现时，应重新进行食品防护措施的确认。根据确认的结果对食品防护措施进行修订或记录食品防护措施不需要修订的依据。6.2.2定期确认1) 食品防护小组应对食品防护计划的有效性进行确认，并完成食品防护确认评审表。 2) 当确认结果表明不能满足上述要求时，应对食品防护计划进行修改和重新确认。6.3验证6.3.1薄弱环节验证1) 经食品防护评估确定的薄弱环节，应明确，并采取食品防护措施，同时，在执行1个月后，应对食品防护措施的效果重新进行59、评估和验证。2) 评估结果在HACCP会议中讨论，并形成会议记录。6.3.2全面验证1) 食品防护小组每年至少一次对食品防护措施进行演练。演练可按照食品防护评估内容随机抽取某个环节进行，也可针对非薄弱环节也应进行演练。演练情况记录在食品防护记录演练记录；2) 食品防护小组每年至少一次对食品防护措施的实施情况进行全面现场验证和记录验证，验证应涵盖企业所有的区域和环节。对验证过程中发现的不符合项应及时采取纠正措施，必要时对食品防护计划进行修订，修订后应重新对食品防护措施实施情况进行确认。6.4改进由食品防护小组根据确认、验证结果动态更新和持续改进食品防护计划，确保食品防护计划的有效性。6.5相关记60、录食品防护确认评审表食品防护记录演练记录7. 应急预案详见应急准备和响应控制程序8. 紧急应急联系电话8.1应急响应联系人及联系电话一览表公司内部联系人职务联系电话职责公司外部部门（地址）联系人/电话（三）加强人员管理。1.加强员工培训。每年10月初对员工开展法律法规培训。企业应对种植/养殖基地管理人员开展食品防护培训。企业应加强对临时工、季节工以及短期合同工的健康检查、培训、考核。2.严管关键人员。加强对关键环节员工的监督管理。对于原辅料添加、混合加工、储存、包装、成品检验、危险物品存放等关键环节，加强对其操作人员的管理和培训。同一关键岗位应至少安排两人同时操作。（四）加强应急处置能力建设。加强出口食品非传统食品安全突发事件（以下简称“突发事件”）应急处置能力建设，制定应急处置预案，以及时控制事态，最大限度减少或消除损失和危害。发生突发事件时，在第一时间向所在地分支检验检疫机构报告，同时立即开展风险分析，并依据风险分析的结果，第一时间暂停可能存在隐患的食品出口，召回所有存在问题隐患的出口产品。