1、目 录第一章 投资管理体制机制5 第一节 投资管理组织机构5一、投资管理组织机构5二、投资管理职责6第二节 投资管理规定8一、集团公司投资管理规定8二、销售公司投资管理有关规定10第三节 国家投资管理相关法律法规及管理规定13第二章 中长期业务发展规划管理14 第一节 管理制度14一、销售公司中长期业务发展规划管理一般规定14二、销售公司中长期业务发展规划编制机构14三、销售公司中长期业务发展规划管理14第二节 工作内容及工作方法16一、工作内容16二、工作方法16第三节 管理流程18一、流程描述18二、流程形成的主要文档19三、流程图20第四节 工作模板25第五节 相关法律法规及管理规定522、第三章 项目（预）可行性研究管理53 第一节 管理制度53一、销售公司投资项目（预）可行性研究管理一般规定53二、投资项目（预）可行性研究报告编报53三、投资项目（预）可行性研究报告审查评估55四、投资项目（预）可行性研究报告审批56五、投资项目核准与备案56第二节 工作内容及工作方法60一、工作内容60二、工作方法60第三节 管理流程61一、流程描述61二、流程形成的主要文档64三、流程图64第四节 工作模板74第五节 相关法律法规及管理规定97第四章 年度投资计划管理99 第一节 管理制度99一、销售公司年度投资计划管理一般规定99二、年度投资计划管理职责99三、年度投资计划编制原则1003、四、年度投资计划内容100五、年度投资计划编制程序101六、年度投资计划资金拨付及节余、超支管理102七、年度投资计划执行情况管理103八、小汽车配置管理规定103九、计划投资控制考核规定103第二节 工作内容104第三节 管理流程104一、年度投资计划编报、下达、分析、调整管理104二、投资计划资金拨付和投资项目结算审查管理112三、投资计划完成决算审查和执行考核管理113四、投资节余资金管理116第四节 工作模板117第五节 相关法律法规及管理规定130第五章 专项投资管理131 第一节 达标改造投资管理131一、一般规定131二、管理流程135 第二节 股权投资管理139一、一般规定134、9二、管理流程140 第三节 科学研究与技术开发管理147一、一般规定147二、管理流程151第四节 信息化建设投资管理168一、一般规定168二、管理流程169 第五节 安全环保隐患治理专项投资管理175一、一般规定175二、管理流程177 第六节 节能减排专项投资管理184一、一般规定184二、管理流程186第七节 楼堂馆所投资管理191一、一般规定191二、管理流程192 第八节 矿区建设投资管理195一、一般规定195二、管理流程196 第九节 利用信托资金、金融租赁等方式建设项目投资管理201一、总则201二、利用信托资金、金融租赁方式建设项目投资管理201第六章 投资统计管理2035、 第一节 管理制度203一、一般规定203二、管理职责203三、投资统计基础工作204第二节 工作内容及工作方法205一、工作内容205二、工作方法205第三节 管理流程206一、流程描述206二、流程形成的主要文档208三、流程图208第四节 工作模板210第五节 相关法律法规及管理规定213第七章 投资项目后评价管理214 第一节 管理制度214一、投资项目后评价管理一般规定214二、投资项目后评价机构及职责214三、投资项目后评价内容和管理215第二节 工作内容及工作方法216一、工作内容216二、工作方法217第三节 管理流程218一、流程描述218二、流程涉及部门及职责219三、流程6、形成的主要文档220四、流程图220第四节 工作模板226第五节 相关法律法规及管理规定259第八章 建设用地管理260 第一节 管理制度260一、一般规定260二、关于集团公司建设项目用地预审办理工作的指导意见263第二节 工作内容272第三节 管理流程273一、土地利用规划、计划管理273二、重大项目用地预审管理274三、集团公司自有存量土地利用管理277四、土地处置管理279五、流程形成的主要文档281第四节 工作模板282第五节 相关法律法规及管理规定293第九章 销售公司投资管理组织架购294 第一节 组织架购294一、岗位设置294二、处室职责294第二节 岗位职责294一、处长岗7、294二、项目管理副处长岗295三、投资计划管理副处长岗295四、规划管理及管道项目管理岗296五、油库项目管理及投资计划统计管理岗296六、加油站项目管理及土地管理岗296七、投资计划管理岗297八、科学研究与技术开发管理岗29727第一章 投资管理体制机制第一节 投资管理组织机构一、投资管理组织机构集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。集团公司总部、专业分公司、所属企业按照权限履行投资管理职责。1.集团公司投资管理组织机构2.销售公司投资管理组织机构二、投资管理职责集团公司规划计划部是集团公司投资管理工作的归口管理部门，销售公司在规划计划部的指导和监督下，按照股份公司授权履行投资管理职8、责。（一）销售公司职责（1）销售公司总经理办公会是销售公司投资管理决策的最高机构，负责审议销售业务中长期业务发展建议规划、年度投资建议计划，审议批准销售公司权限内重大投资项目。（2）销售公司项目评审委员会是受销售公司领导层委托，负责销售公司投资项目评估审查业务的工作机构，按照规定程序对受托项目进行评审，提出评审意见，为公司领导提供决策参考依据。负责须报股份公司规划计划部和资本运营部审批的项目初审，出具初审意见；参与须由咨询评估单位评估的项目的项目评估会；负责组织销售公司限上项目的评估和立项审查，出具评估意见。（3）销售公司规划计划处是销售公司投资管理工作的归口管理部门，主要职责是：a组织制定销9、售公司投资管理有关规章、制度、标准，参与股份公司编制和修订销售项目投资估算指标及经济评价方法与参数；b组织编制和上报销售业务一体化建议规划和专项建议规划；c归口上报需股份公司审查的投资项目初审意见；d组织三类投资项目及股份公司授权管理的其它项目的（预）可行性研究报告审批；e组织编制、上报销售业务投资建议计划，并依据集团公司投资计划下达销售公司年度（分批）投资计划，监督检查投资计划及项目执行情况，审核销售公司年度决算中的投资计划完成情况；f组织开展投资统计、投资活动分析，组织销售公司项目后评价；g指导和监督归口管理企业的投资管理工作；h负责销售公司科技项目及科研经费预算管理；i负责销售业务建设用10、地及集团公司存量土地再利用管理。（4）销售公司相关处室按职责分工负责投资管理相关工作，其中：财务处：负责销售公司权限内投资项目经营成本审查，提出审查意见；组织国内资产收购项目的资产评估和审查，负责销售公司权限内需备案的资产收购项目资产评估报告备案工作； 股权管理与法律事务处：负责销售公司权限内投资项目的法律审查，提出法律专业意见；负责需备案的股权投资项目资产评估报告备案工作；加油站管理处：负责销售公司权限内加油站投资项目的网络布局、可研预测销量、建设标准审查，提出审查意见；负责加油站达标改造建议规划及加油站年度达标改造建议计划的编制；油库管理处：负责销售公司权限内油库投资项目的网络布局、建设规11、模、建设标准、平面布置、工艺流程审查，提出审查意见；负责油库达标改造建议规划及油库年度达标改造建议计划的编制；油品一处：负责油库、加油站投资项目市场及资源分析方案审查，提出审查意见；总调度室：负责油库投资项目资源流向、供应能力、运输方式审查，提出审查意见；工程建设处：负责油库、加油站及销售业务其它工程建设项目的总图运输、储运工艺、建设标准、建设方案、概算审查，提出审查意见；非油品业务处：负责非油品业务投资项目的建设标准、建设规模审查，提出审查意见；油品二处：负责润滑油、燃料油、沥青项目市场及资源方案审查，提出审查意见；质量安全环保处：负责组织安全环保专项建议规划、节能节水专项建议规划的编制；参12、与审核油库、加油站达标改造建议规划及年度达标改造建议计划，负责提出销售公司级隐患治理项目建议；负责销售公司权限内建设项目环境影响评价报告、安全预评价报告、职业安全、卫生安全预评价报告的审查和备案；对年度安全环保隐患治理投资计划安排提出审查意见；信息化管理处：负责编制销售业务信息化建设专项建议规划、信息化年度投资建议计划，组织制定信息化建设项目推广应用配套工程建设方案并组织实施审定的方案，负责提报实施项目年度框架建议计划及批次建议计划。（二）销售企业职责销售企业负责组织编报项目预可行性研究、可行性研究报告和初步设计；组织在集团公司年度投资额度内，本企业权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和13、初步设计审批；编报本企业年度投资建议计划，依据集团公司、专业分公司投资计划，下达企业投资计划并组织实施；组织上报本企业年度投资决算；组织开展本企业投资统计和项目后评价；负责办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件；负责上报需省级及以下政府主管部门核准、备案的投资项目。销售企业规划计划部门负责归口本单位投资管理工作。第二节 投资管理规定 一、集团公司投资管理规定集团公司投资管理按x石油天然气集团公司投资管理办法（x）的有关规定执行。（一）总则（1）集团公司投资管理包括投资规划与计划，投资项目（预）可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督考核等全过程管理。（2）集团14、公司对投资实行集中决策、分级授权管理。（3）投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。a“一统一”：统一计划，实行投资“一本账”管理。各级、各类、各种资金来源的投资项目，必须纳入集团公司统一的投资计划，以项目为载体，按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。b“三控制”：投资总量控制，以规划总量控制年度总量，以年度总量控制业务结构总量，以批复估算、概算控制项目总投资。效益标准控制，列入年度投资计划的项目必须达到集团公司规定的效益标准，确保投资效益。实施过程控制，严格执行项目前期审批程序，未完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作；严格执行招标15、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定，确保项目质量。c“两挂钩”：投资与利润挂钩，新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中。投资管理与业绩考核挂钩，将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中。（二）投资项目管理权限（1）集团公司根据投资项目性质和规模，划分一类、二类、三类和四类项目，并按项目类别划分管理权限。a一类项目由集团公司常务会审批。其中，紧急、保密性强的特殊海外项目，由集团公司总经理组织有关领导和部门审批。b二类项目由规划计划部或相关部门负责审查，集团公司领导审批。c三类项目由专业分公司审批。d四类项目由所属企业审批。（2）一类、二类16、三类和四类项目划分见x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）第三章内容。（三）投资项目中长期业务发展规划（1）中长期业务发展规划（包括滚动规划）是安排投资项目和制定年度投资计划的依据。未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、可行性研究，不得列入投资计划。（2）中长期业务发展规划应确定投资方向和结构，明确重大项目、投资规模和投资效益预期。（四）投资实行总量控制（1）投资计划实行总量控制。a以规划总量控制年度框架总量，年度分批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制，并按照项目进度分批安排和下达。b调整计划按总量控制。要严格按集团公司下达的年度投资计划组织实17、施，不得擅自变更项目及调整投资。c节余和超支按总量控制。节余和超支投资指所属企业已完成决算项目累计节余减去累计超支的资金，正值为节余，负值为超支。节余投资全额留所属企业使用，超支投资，按相应规模扣减所属企业当年及今后年度非生产性投资。（2）项目投资实行总量控制。严格投资控制和审查，以批复估算、概算控制项目总投资。a可行性研究经济评价实行复算制度。预可行性研究、可行性研究报告经济部分，执行集团公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定，和建设项目经济评价方法与参数有关规定；b概算实行复审制度。初步设计概算原则上应控制在批准的可研投资估算之内，超过批准可研估算10%及以上的，必须重新编制可行性18、研究报告并按程序报审，超过批准可研估算10%以内的，一类、二类项目由规划计划部复审，三类项目由专业分公司复审，四类项目由所属企业复审；初步设计概算投资批准后，原则上不得调整，因物价等变化影响，需调增概算投资的，要严格按规定报批。（五）项目实施实行过程控制（1）严格执行项目前期审批程序。投资项目遵循“规划-（预）可研-初步设计”管理流程，前期工作不得逾越程序，没有完成上一环节，原则上不得开展下一环节工作。（2）严格项目实施。未列入年度投资计划的项目不得实施，具备实施条件的项目由所属企业负责组织实施，要严格执行招标、采购以及工程建设、建立、竣工验收等有关规定，确保项目质量。（六）投资统计、后评价、19、监督与考核（1）凡列入集团公司投资计划的工程项目按规划计划部制订统一的投资统计制度，按要求定期上报投资完成情况。（2）所有投资项目建成投产运营后均应及时组织开展后评价工作，对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上）不能投产项目应组织开展阶段后评价工作。（3）集团公司建立投资计划执行情况季度报告、概算检查、年度计划执行效果分析制度。（4）投资项目应当落实回报，投资效益结果应与单位主要领导、投资主管领导、项目主管领导等人员的业绩和单位绩效挂钩，并严格进行考核兑现。二、销售公司投资管理有关规定销售公司投资管理执行集团公司投资管理办法的有关规定，同时根据销售网络项目的特点，为适应销20、售业务发展不同时期的需要，对投资项目管理权限、网络项目开发标准等要求，根据网络开发不同阶段的需要进行阶段性调整，具体以销售公司下发文件为准。（一）投资项目管理权限 根据加快网络开发的需要，销售公司将集团公司授权板块管理的部分权限下放到销售企业，目前销售业务投资项目管理权限执行以下规定：（1）一类项目由集团公司常务会审批。其中，紧急、保密性强的特殊海外项目，由集团公司总经理组织有关领导和部门审批。一类项目包括：a国内年产100万吨及以上的新油田开发项目，国内年产20亿立方米及以上的新气田开发项目；b国内外新建炼油及扩建一次能力项目，新建乙烯及扩建乙烯能力项目，新建及扩建对二甲苯（PX）.对苯二甲21、酸（PTA）项目；c国内新建跨省（自治区.直辖市，下同）输油及输气干线管网项目，国内新建进口液化天然气接收.储运设施项目；d外围生活矿区回迁.矿区整体搬迁.100户及以上棚户区危旧房翻建.异地安置职工住房项目；e集团公司投资5亿美元及以上的本条第（二）项以外的海外新建项目；f集团公司投资10亿美元及以上的海外资产收购项目；g其他须报集团公司常务会审批的项目。（2）二类项目由规划计划部或相关部门负责审查，集团公司领导审批。二类项目包括：a由规划计划部组织审查的项目：需上报国家核准、备案的国内外投资项目；国内新申请勘查登记的勘探项目，煤层气、油页岩、生物质液体燃料等新能源开发新项目；国内投资1亿元22、及以上油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、销售网络及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目；其中销售网络及配套项目包括：投资1亿元及以上的加油站网络项目、成品油库项目、成品油支管线项目、自备铁路罐车项目、非油项目、润滑油生产及配套项目、燃料油及沥青等小产品生产及配套项目等。海外投资3000万美元及以上销售网络及配套项目；投资5000万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台（套）非安装设备购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活23、基地水电暖等系统配套建设项目；国内外油轮购置和更新项目、钻机购置和更新项目、社会通用产品的装备制造项目、生产基地搬迁项目；国内外办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目，小汽车购置项目；上述各类项目中涉及有工程建设的股权投资项目；集团公司授权管理的其他建设项目。b由集团公司相关部门组织审查的项目：财务资产部：国内资产收购项目资产评估；资本运营部：无工程建设的股权投资项目；其中投资8000万元以下的无工程建设的股权投资项目授权销售公司管理。科技管理部：投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目，投资5000万元以下集团公司级新技术推广项目；信息24、管理部：投资1亿元以下集团公司信息化建设项目；矿区服务工作部：100户以下棚户区危旧房改造项目，投资1000-5000万元矿区非安装设备购置项目，投资2000-5000万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目。c三类项目由销售公司审批，包括：区内投资4000万元（含）-1亿元、区外投资5000万元（含）-1亿元的加油站项目及年租金260万元（含）以上的加油站租赁项目，非年付租金的加油站租赁项目；区内包括：黑龙江、吉林、辽宁、大连、内蒙古、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆、西藏、四川、重庆。区外包括：北京、天津、河北、山西、河南、湖北、湖南、山东、云南、广西、贵州、上海、江苏、浙江、安徽、江西、广东25、海南、福建。投资1亿元以下的成品油库项目；投资1亿元以下的成品油支管线项目、自备铁路罐车项目及投资1000万元（含）以上的中央仓等物流项目；投资3000万元（含）-1亿元的润滑油生产及配套项目、燃料油、沥青等小产品生产及配套项目；除股份公司审批以外的有工程建设的股权投资项目；股份公司授权管理的其他项目。目前有资本运营部授权管理的投资8000万元以下的无工程建设的股权投资项目，部分投资1亿元以上的成品油支管线建设项目。d四类项目由所属企业审批，包括：区内投资4000万元、区外投资5000万元以下加油站项目及年租金260万元以下的加油站租赁项目；投资1000万元以下的中央仓建设项目；投资300026、万元以下的润滑油生产及配套项目、燃料油沥青等小产品生产及配套项目；股份公司及销售公司授权管理的其他项目。（二）网络开发标准为进一步加快加油站开发，销售公司下发了关于进一步加快零售网络开发的指导意见（油销2010149号），对加油站开发标准进行了调整。1位置标准加油站项目应位于大中城市、城市新区或高速公路服务区内，发达县城加油站须位于主城区或城区的主干道上，汽柴比0.5以上（含租赁）。乡镇网点开发实行与城市站开发数量挂钩制度，年度每开发5个地级以上城市站可增加1个乡镇加油网点开发额度（乡镇网点的开发数量不计入考核和劳动竞赛任务指标），乡镇网点的开发宜采取撬装加油设施、小型站等占地少、投资低、人工27、省的方式。2销量标准区外平均单站日销量城市站12吨、县城站10吨（3-5年达销，含租赁）；区内平均单站日销量城市站12吨、县城站10吨（3年达销，含租赁）。第三节 国家投资管理相关法律法规及管理规定（1）国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）（2）政府核准投资项目目录（2004年本）（3）关于印发国家发改委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）的通知（发改投资20041927号）（4）企业投资项目核准暂行办法（国家发展和改革委员会令第19号）（5）境外投资项目核准暂行管理办法（发展和改革委员会令第 21 号）（6）外商投资项目核准暂行管理办法（发展和改革委员会令第 2228、号）（7）中华人民共和国对外合作开发陆上石油资源条例（国务院令第506号）（8）企业国有资产监督管理暂行条例（国务院令第378号）（9）国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号）（10）国务院关于促进节约集约用地的通知（国发20083号）（11）中央企业投资监督管理暂行办法（国有资产监督管理委员会令第16号）（12）中央企业投资监督管理暂行办法实施细则（国资发法规2006133号）（13）国家发展改革委项目申请报告通用文本（发改投资20071169号）（14）关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求（国家发改委公告2008年 第37号）（15）关于加强中央企业重大投资29、项目管理有关问题的通知（国资规划2004553号）（16）国家发展改革委关于进一步加强和规范外商投资项目管理的通知（发改外资20081773号）第二章中长期业务发展规划管理第一节管理制度销售公司中长期业务发展规划管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石油计2010582号）一、销售公司中长期业务发展规划管理一般规定（1）中长期发展规划是指通过外部环境、内部条件和发展前景的估量和分析，对销售公司未来较长时间内发展方向、发展目标、总体部署和实施方案等做出的重要战略谋划，是指导销售公司经营和管理的30、纲领性文件。（2）中长期业务发展规划主要包括：按照集团公司统一部署编制的5年业务发展规划和15年远景规划；销售公司每年滚动编制的5年规划、专项规划和地区规划。其中5年业务发展建议规划和滚动建议规划由规划计划处负责组织编制，专项建议规划由销售公司相关业务主管部门负责组织编制，地区建议规划由所属销售企业负责组织编制。（3）中长期业务发展规划，必须符合国家国民经济和社会发展规划、国家区域规划的总体要求。要以科学发展观为指导，在明确销售公司未来发展方向，重大投资建设项目，投资效益预期与发展风险的同时，加快转变经济发展方式，突出科技创新、安全发展、清洁发展和节约发展。二、销售公司中长期业务发展规划编制机31、构（1）销售公司成立销售业务规划编制领导小组，由总经理任组长，主管副总经理任副组长，机关有关处室负责人为领导小组成员，统一领导销售公司规划编制工作。（2）销售业务规划编制领导小组办公室（以下简称规划编制办公室）设在销售公司规划计划处。规划编制办公室按照集团公司规划编制领导小组及销售业务规划编制领导小组的要求，根据集团公司中长期规划纲要，结合销售业务的发展思路，组织编制销售业务建议规划。规划编制办公室负责规划编制的日常组织和协调工作，通过建立定期衔接和汇报制度，了解各类建议规划编制动态，及时向销售公司规划编制领导小组汇报，并负责建议规划的上报工作。（3）所属销售企业应成立相应的规划编制工作机构，32、组织地区建议规划的编制工作。三、销售公司中长期业务发展规划管理（一）规划编制原则（1）前瞻性原则。在研究5年的基础上，着眼于销售公司未来10-15年长远发展，谋求长远利益。强调对销售公司未来发展趋势的理性认识和把握，对未来发展目标和实现的途径做出科学决策，对销售公司未来较长时间的行为起指导和综合协调作用。（2）全局性原则。中长期业务发展规划以销售公司全局为研究对象，确定销售公司发展总体目标、规定总体行为，追求销售公司发展的总体效果。（3）可操作性原则。规划要有具体部署和保障措施，投资方向要明确，投资结构要合理，把投资落到项目上、指标落到项目上。（4）权威性原则。中长期业务发展规划对销售公司各方33、面和各层次规划均有指导和约束作用。各类各级规划一经批准就具有约束力，必须严格执行。（二）规划编制（1）销售公司5年规划及15年远景规划与集团公司五年规划同步进行，每5年进行一次；5年滚动规划根据公司内外部条件和环境变化对公司发展规划进行调整，原则上每年滚动编制。（2）规划编制包括前期准备、规划起草、衔接、申报批准等环节。前期准备包括制定规划编制工作方案、开展基础调查、信息搜集、专项课题研究和重大项目论证等内容。（3）规划编制成果应包括规划文本、规划图表和附件等。规划成果属企业商业秘密，编制单位按有关规定登记管理。（三）规划衔接（1）规划衔接是保证规划体系科学性的关键环节，规划编制办公室重点就规34、划草案中的战略目标、重点部署、重大产业布局和资源配置等约束条件进行衔接。（2）规划编制单位将专项建议规划和地区建议规划草案报送规划编制办公室，规划编制办公室组织销售业务专业及专项规划衔接，按集团公司规划编制领导小组的统一部署，配合做好销售业务一体化建议规划、专业规划与集团公司业务发展规划的衔接。（3）规划衔接要保证销售业务一体化规划服从集团公司总体规划，销售业务专项规划和地区规划服从销售业务一体化规划，在发展指标和时序节点上不得相互矛盾。（四）规划审批、发布（1）建议规划编制完成后，规划编制部门应征求相关业务部门意见，提交规划编制领导小组审查。（2）规划编制领导小组审查通过后，报销售公司总经理35、办公会审定；审定通过后：销售业务一体化建议规划上报集团公司规划编制领导小组办公室，经集团公司总经理办公会或集团公司领导审定后发布；专项建议规划根据需要或上报集团公司相关部门，或由销售公司相关部门组织发布。所属企业参照销售业务一体化规划发布地区规划。（五）规划实施（1）规划一经审核批准，任何单位和个人无权随意改动。因外部环境和内部条件的变化对规划需要调整修订的，由原编制单位按原编制程序进行滚动调整。（2）中长期业务发展规划是安排投资项目和制定年度投资计划的依据。未纳入中长期业务发展规划的项目，原则上不得开展预可行性研究、可行性研究等前期工作，不得列入投资计划。（3）各单位应在规划实施过程中，组织36、对规划实施情况进行评估；评估报告是调整和修订规划的重要依据。各级规划计划部门要对规划执行情况进行跟踪检查和监督，不断分析规划执行中存在的问题，及时反馈执行情况。因情况变化，需要做出重大调整时，必须及时向决策部门提出报告，经批准后组织修改，形成每年一次的业务发展滚动规划。第二节 工作内容及工作方法一、工作内容销售公司中长期发展规划体系分为一体化规划、专项规划和地区规划三类。一体化建议规划由销售公司规划计划处负责组织编制，专项建议规划由销售公司相关业务主管部门负责组织编制，地区建议规划由所属企业负责组织编制。（1）一体化规划，是以销售公司整体为对象编制的规划，该规划突出战略性、综合性和指导性，统领37、各类发展规划；主要体现新时期对各项业务的发展定位和发展目标，突出整体销售业务的集成和协同，提出投资方向、战略布局、重大项目和投资规模等。一体化建议规划由销售公司规划计划处负责组织编制，销售公司相关部门、销售企业配合完成。（2）专项规划，是以突出对主营业务的保障作用，编制的达标改造、信息化建设、安全环保、节能减排和矿区建设等专项职能规划；以及根据规划编制总体安排和需求，由各业务部门负责编制的油库、成品油支管线、非油、润滑油、燃料油、航煤等专项规划。专项建议规划由销售公司各业务主管部门和指定的所属企业负责编制完成，相关部门和单位予以配合。（3）地区规划，按照销售公司的要求，由所属销售企业编制企业发38、展规划。所属销售企业要结合形势的发展变化，对所辖区域的市场情况及企业的发展定位、业务及网络发展目标进行系统研究，提出发展战略，明确发展目标。规划要具有指导性、操作性，成为企业发展的纲领性文件。（4）专题研究，是根据不同规划编制工作的需要，围绕某个重点问题或几个相关问题进行分析研究的过程。专题研究是规划编制工作的基础，一般包括宏观课题和专业课题，由规划编制单位提出，由规划编制单位指定研究单位编制完成。二、工作方法（一）编制程序采用“自上而下”和“自下而上”相结合的工作方法按照编制一体化规划、专项规划和地区规划等的要求，规划编制一般在三个层次展开，在业务发展规划协调上必须采用纵向、横向统筹优化的方39、法，由规划编制办公室牵头组织对接会，自上而下传达指令、传递信息，自下而上反馈意见，形成各层次的互动和相互协调，保证规划在投资方向、建设规模、资源配置等方面的一致性。（二）内外部环境分析采取SWOT分析方法SWOT分析方法是战略管理过程中进行企业内外部环境分析的一种最常用方法，主要对企业发展面临的优势、劣势、机会、威胁进行分析。（1）对上一期规划计划执行情况进行评估。通过分析原计划指标与实际执行结果的差异及其原因，总结前期发展经验和教训、分析存在矛盾和问题、提炼出对未来发展的启示。（2）对未来发展面临的形势和环境进行分析。一是对国内外宏观环境变化的研究，包括世界和我国经济的增长速度、油气需求增长40、国际油气资源和市场竞争状况等；二是对国内外竞争对手的分析，包括对国内外大石油公司战略动向、技术创新和并购动向等。（3）对公司自身发展现状的分析比较，主要包括财务指标、生产经营指标、油气销售市场份额以及在行业中所处地位和排名等。通过内外部发展条件分析比较，确定自身发展的方向和策略。（三）在目标设定上，采取情景分析法情景分析法是对预测对象长期可能出现的情况或引起的后果作出预测的方法，主要应用于规划目标的设定。该方法首先要对发展环境做出若干个情景假设，如经济增长率、油气需求、油气价格、税收等。情景设定集中于“基本的趋势”和几种“可能的未来”，再分析其各自的战略重要性和发生概率。将战略上重要而发生概41、率大的情况作为战略生成采用的情景，将战略上重要而发生概率小的情况作为备用的情景，制定战略准备或备用的战略。（四）在效果评价上，采取价值评估方法通过规范的价值评估模型，计算出反映公司发展未来价值的指标，如净现值、投资资本回报率、净资产收益率、总资产报酬率等。这些指标是反映中长期业务发展规划编制好坏的重要依据。油气资源量和销量、生产成本、营运成本等指标是影响价值评估结果的重要因素。这些因素的确定需要经历反复的试验和多情景分析，才能找出这些因素影响业务价值的程度，提出提升业务价值的举措。（五）在发展预期上，采用风险分析和评估的方法由于中长期业务发展规划周期的长期性和宏观环境的变动性，公司在发展进程中42、面临的不可控因素很多。中长期发展规划必须加强发展风险的识别和评估，建立风险管理体系，适时调整经营策略，制定各种应对预案。可能的风险有：一是原油价格、原材料价格及产品市场价格风险。需对影响国际油价、原材料价格、产品市场价格的各种非基本面因素（突发事件、投机因素、金融市场）的可能偏离情景进行分析二是国家政策与监管风险。国家提高税基、从价征税、征收特别收益金、燃油税、增加土地使用费等措施影响各项经营活动的成本和效益。三是社会风险。目前我国已经进入了一个经济结构、社会结构急剧变动的时期，各种社会矛盾凸显，公司发展将面临越来越多的社会风险。（六）在规划执行上，采用战略管理的方法企业战略管理包括战略展望、43、战略目标、战略制定、战略执行、战略评价与控制五个环节，各环节之间相互关联，循环改进。规划执行与规划制定同等重要，而且是一个长期而复杂的过程，涉及到企业运营及管理的各个方面。要将规划的指导思想、战略目标、重点部署，宣传到各部门、各企业和每位员工，提高各级单位和个人规划执行的主动性和积极性。销售公司各部门、各企业应根据自己的职能定位，按照规划要求，完善实施方案。第三节 管理流程一、流程描述（一）规划编制启动（1）依据集团公司规划编制通知，销售公司规划计划处起草启动规划编制工作的报告，提出成立销售业务规划编制工作领导小组及办公室的建议，报销售公司主管领导审批。（2）经销售公司领导审批后，规划编制办公44、室进行中长期规划体系总体设计，拟定规划总体框架，并与各有关部门进行初步对接，就规划任务、编制要求等进行讨论调整，形成公司中长期规划编制框架，以呈批件报销售公司领导审定。（3）规划框架经销售公司领导审定通过后，规划编制办公室牵头组织规划启动工作会议，规划编制领导小组组长部署规划编制工作总体要求，下达最终的规划分类表、时间安排表、各业务编制要求及规划编制框架。（4）规划编制办公室下发编制中长期发展规划的通知，全面启动公司各级、各类规划编制工作。销售公司相关部门、销售企业按照规划编制工作领导小组部署，开展相关建议规划编制工作，并报规划编制办公室。（二）规划课题研究（1）建议规划编制部门或单位提出规划45、编制专项课题，报销售公司规划计划处。销售公司规划计划处组织相关处室进行讨论，对研究课题进行审核，提出课题研究设置的初步意见，报销售公司领导审定。（2）课题确定后，销售公司明确各个课题的牵头处室，由牵头处室将研究课题下达到课题组织部门和单位。课题组织部门和单位确定承担课题的研究单位，编制课题研究项目建议书，经销售公司规划计划处及相关部门、单位讨论确认后，组织召开课题研究启动会，启动课题研究工作。（三）规划编制、衔接（1）规划编制办公室组织编制销售业务一体化建议规划，形成草案。（2）各所属销售企业组织编制地区建议规划，形成草案上报规划编制办公室与销售业务一体化规划进行衔接。（3）销售公司各相关部门46、组织编制专业建议规划，完成初稿后报规划编制办公室与销售业务一体化规划进行衔接。（4）规划编制办公室组织规划编制对接会，衔接、平衡专项建议规划、地区建议规划，确保指标的一致性，对各建议规划提出调整、修改意见。（5）各类建议规划编制部门、单位对建议规划修改完善后，报相应的规划编制领导小组审查。审查通过后报销售公司规划编制办公室。（6）销售公司规划编制办公室在综合衔接各专项建议规划、地区建议规划基础上，编制完成销售业务一体化建议规划，报销售公司规划编制领导小组审查通过后，报集团公司规划编制领导办公室。（四）规划审批、发布（1）集团公司规划编制领导小组办公室在综合衔接各级各类建议规划基础上，编制完成集47、团公司总体发展建议规划，报集团公司规划编制领导小组审查通过后，报集团公司总经理办公会审批，通过审批后发布规划。（2）销售公司规划编制办公室根据集团公司总体发展规划对销售业务一体化建议规划进行修改，经销售公司规划编制领导小组审查通过后，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。审查通过后报集团公司总经理办公会或集团公司领导审批，通过审批后，由销售公司发布规划。（3）各专项建议规划、地区建议规划编制单位根据销售业务一体化规划对专项、地区建议规划进行修改，报销售公司规划编制办公室审查通过后，报销售公司规划编制领导小组审定。审定通过后，原则上由各相关部门、所属企业发布规划。二、流程形成的主要文档（1）销售48、公司总体发展规划（2）销售公司专项规划包括：油库发展规划、非油业务发展规划、小品种发展规划、库站达标改造规划、信息化建设规划、科技发展规划、安全环保隐患治理规划、节能减排规划、人力资源规划。（3）地区规划地区发展规划三、流程图第四节 工作模板（一）模板1：关于开展“五规划”编制工作的通知各销售企业：根据销售公司“五”发展规划启动会议安排，决定开展规划编制工作，现将有关事项通知如下：一、成立销售公司“五”发展规划编制领导小组（一）成立销售公司“五”发展规划编制领导小组，组成人员如下：（二）领导小组下设办公室。办公室设在规划计划处。负责销售公司总部和销售企业“五”发展规划编制工作的日常组织和协调工49、作。（三）规划编制领导小组、规划编制办公室管理职责（四）各销售企业可根据实际需要成立分类规划编制领导小组。二、“五”发展规划编制的组织和分工（一）销售公司“五”发展规划的编制工作按照三个阶段组织：1、编制“五”发展规划草案。2、形成“五”发展规划建议方案。3、上报和下发“五”发展规划。（二）“五”发展规划编制工作的分工：1、销售公司规划计划处负责“五”发展规划领导小组办公室的日常工作，组织各专业的协调和衔接工作，编制销售公司“五”发展建议规划。2、销售公司有关部门及其销售企业主要负责组织相关专项建议规划和地区建议规划的编制工作。（三）规划编制进度要求三、“五”发展规划编制工作的总体要求各单位接50、此通知后，要立即组织开展“五”发展规划的编制工作，并将组织落实情况以及工作安排意见于年月之前行文报销售公司“五”发展规划编制领导小组办公室。 年 月 日 x石油销售分公司（二）模版2：规划编制工作会议纪要时 间： 地 点： 主持人： 参加单位及人员： 一、讨论事项：1、 ；2、 ； 3、 、。二、决定事项及要求：1、 ； 2、 ； 3、 、。三、下一步工作安排：1、 ； 2、 ； 3、 、。 年 月 日x石油销售分公司“五”发展规划编制领导小组办公室（三）模版3：中长期业务发展规划报告章节一、发展现状（一）业务发展现状重点说明前一个“五”规划主要指标完成情况和取得的主要成果。（二）存在主要问题51、重点分析影响业务发展的主要制约因素，要做到定性定量的分析说明。要求在下步发展部署中提出解决这些矛盾和问题的实际措施和实施效果。二、“五”发展面临形势通过对国内外宏观经济形势、行业发展趋势、市场环境变化等的分析，明确提出各业务发展面临的机遇与挑战。三、“五”规划部署（一）总体思路（二）发展目标（三）业务部署在突出核心业务规划部署的同时，要统筹考虑与上游业务的有序衔接。四、保障措施（一）科技创新（二）人力资源建设（三）管理创新（四）信息化建设（五）安全环保（六）节能减排五、经济评价与风险分析（一）规划投资（二）效益评价（三）风险分析六、年远景规划主要提出年远景框架目标及重大项目发展设想七、措施与建52、议（四）模版4：销售公司中长期业务发展规划报告附表表1、销售业务财务指标表表2、销售业务发展指标表表3、销售业务人员效率指标表表4、销售业务指标表表5、成品油销售计划表表6、成品油零售计划表表7、销售业务投资计划表表8、加油站开发计划表表9、集散库开发计划表表10、集散库开发明细表表11、分销库开发计划表 表12、分销库开发计划明细表表13、省内成品油支管线计划表32 51（五）模板5：集团公司中长期发展规划报告附表表1、集团公司“五”发展规划主要发展目标表2、集团公司“五”发展规划主要指标测算表表5、集团公司加工量和成品油市场份额表表6、集团公司主要生产经营指标表7、集团公司投资汇总表 表153、 集团公司“五”发展规划主要发展目标表指标名称计量单位“五”合计年“五”合计年年年年年年均增长（）一、效益指标1销售收入亿元2利润总额亿元3净利润亿元4投资回报率二、国内新增探明地质储量 石油万吨 天然气亿立方米三、国内新建油气产能 石油万吨/年 天然气亿方/年四、油气产量（油当量）万吨 国内万吨 国外权益万吨1原油产量万吨 国内万吨 国外权益万吨2天然气产量亿立方米 国内亿立方米 国外权益亿立方米五、一次原油加工能力万吨/年六、原油加工量万吨七、乙烯生产能力万吨/年八、主要化工产品销量 万吨九、国内成品油销售量万吨十、天然气销售量亿立方米十一、国际贸易量万吨 国际贸易额亿美元十二、集团公司投54、资（含海外及国际事业）亿元十三、集团公司投资（不含海外及国际事业）亿元表2 集团公司“五”发展规划主要指标测算表表5 集团公司加工量和成品油销售量市场份额表单 位“五”合计年“五”预期平 均年年年年年年均增长（%）一、国内成品油消费量万吨二、集团公司成品油销售量万吨 成品油市场份额%三、全行业原油加工量万吨四、集团公司原油加工量万吨 原油加工份额%五、集团公司原油加工能力万吨/年 原油加工负荷率%表6 集团公司主要生产经营指标表指标类别指标名称计量单位年“五”计划合 计平 均年年年年年生产指标1原油产量万吨国内产量万吨其中：国内自营区产量万吨国内合资合作产量万吨海外权益油万吨2原油商品量（国内55、）万吨3天然气产量亿立方米国内产量亿立方米其中：国内自营区产量亿立方米海外权益产量亿立方米4天然气商品量（国内）亿立方米5油气当量产量（国内）万吨6油气当量商品量（国内）万吨7新增石油探明地质储量（国内）万吨8新增天然气探明地质储量（国内）亿立方米9新增石油探明可采储量（国内）万吨10新增天然气探明可采储量（国内）亿立方米11原油加工能力万吨12原油加工量万吨13乙烯能力万吨14乙烯产量万吨15合成纤维原料能力万吨16合成纤维原料产量万吨17合成橡胶能力万吨18合成橡胶产量万吨19尿素能力万吨20尿素产量万吨21天然气管道总里程千米22天然气管输能力亿立方米23天然气管输量亿立方米24原油管道56、总里程千米25原油管输能力万吨26原油管输量万吨27成品油管道总里程千米28成品油管输能力万吨29成品油管输量万吨30国际贸易总量万吨其中：原油万吨 进口万吨 成品油万吨 石化产品万吨成本指标31油气储量发现成本美元/桶32油气开发成本美元/桶33油气操作成本美元/桶34探明亿吨油气地质储量综合投资亿元35百万吨产能直接投资亿元36亿方产能直接投资亿元37原油现金加工成本元/吨38乙烯综合能耗千克标油/吨市场指标39成品油销售总量万吨40主要化工产品销量万吨41天然气销售量亿立方米42成品油销售市场份额%43成品油零售市场份额%44其中：成熟性市场%45 开发性市场%46成品油零售比例% 表757、 集团公司投资汇总表 （单位：亿元）序 号名 称年“五”计划合 计平 均年年年年年集团公司合计一上市业务合计（一）国内勘探与生产（二）炼油与化工1炼油2化工（三）销售（四）天然气与管道（五）海外勘探开发（六）资产收购、系统工程（七）国际事业公司二未上市业务合计（一）工程技术服务（二）工程建设（三）生产服务（四）化工延伸加工（五）机械加工与制造（六）油气合作开发（七）海外勘探开发（八）管道（九）社会服务（十）矿区建设（十一）总部专项及其它其中：专项资金一安全环保二节能节水三矿区四科研第五节 相关法律法规及管理规定（1）中央企业发展战略和规划管理办法（试行）（国资委令第10号，2004年）（2）国58、务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）（3）关于开展中央企业发展战略与规划编制工作的通知（国资厅发规划200410号）（4）关于开展中央企业发展战略与规划编制工作的补充通知（国资厅发规划200468号）（5）节能中长期专项规划（发改环资20042505号）（6）可再生能源中长期发展规划（发改能源20072174号）（7）能源发展“十一五”规划(国家发展改革委,2007年)（8）产业结构调整指导目录（国家发展改革委令40号，2005年）（9）中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要（十届全国人大四次会议，2005年）（10）中央企业发展战略与规划编制大纲（修订稿）（国资厅发59、规划200626号）（11）关于印发“十一五”十大重点节能工程实施意见的通知（发改环资20061457号）（12）“十一五”资源综合利用指导意见（国家发展和改革委员会，2006年）（13）炼油工业中长期发展专项规划（国务院第121次常务会议，2006年）（14）乙烯工业中长期发展专项规划（国务院第121次常务会议，2006年）（15）关于对中央企业发展规划进行滚动调整的通知（国资厅发规划20065号）（16）国务院关于实施国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）若干配套政策的通知（国发20066号）（17）中央企业投资监督管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会令16号，20060、6年）（18）煤层气(煤矿瓦斯)开发利用“十一五”规划（国家发展和改革委员会，2006年）（19）国务院关于落实中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要主要目标和任务工作分工的通知（国发200629号）（20）国务院办公厅关于印发安全生产“十一五”规划的通知（国办发200653号）（21）国家发展和改革委员会关于印发国家级专项规划管理暂行办法的通知（发改规划2007794号）（22）国务院关于加强国民经济和社会发展规划编制工作的若干意见（国发200533号）（23）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（24）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石61、油计2010582号）（25）规划计划工作管理暂行办法（石油计字200022号）（26）关于规划计划管理补充规定的通知（石油计字2000324号）第三章项目（预）可行性研究管理第一节管理制度销售公司（预）可行性研究管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石油计2010582号）一、销售公司投资项目（预）可行性研究管理一般规定（1）可行性研究管理按工作进展分为预可行性研究和可行性研究两个阶段，预可行性研究主要研究投资项目的必要性，初步分析项目的可行性，为项目是否开展可行性研究提供依据。可行性研究62、是在预可行性研究的基础上，为实现技术上先进适用、经济上合理有效、实施上可能可行，对项目所涉及市场需求、投资环境、技术设备、投资估算、项目融资以及投资效益等各个领域进行全面的技术经济分析论证和评价。可行性研究是项目决策的重要依据。（2）（预）可行性研究管理应遵循以下原则：a科学规范原则。可行性研究管理要遵守国家有关法律法规和集团公司规章制度，科学决策，规范管理。b严格程序原则。严格遵循“咨询、论证、决策”的程序要求，依照规定程序开展可行性研究管理工作。c分级管理原则。集团公司、销售公司和销售企业严格按照项目管理权限开展可行性研究管理工作。d集体决策原则。重大项目由集团公司、销售公司或所属单位领导63、办公会集体讨论决策。（3）（预）可行性研究实行分级管理，权限划分执行集团公司投资管理办法的规定，其中：一类、二类项目由集团公司总部相关部门组织审查后，一类项目报集团公司常务会审批，二类项目报集团公司领导审批；三类项目由销售公司审批；四类项目由销售企业审批。二、投资项目（预）可行性研究报告编报（1）拟开发的项目应符合销售公司网络开发标准，并设立项目负责人、现场调研负责人和经济评价负责人。项目负责人对项目的可行性研究报告签字负责，现场调研负责人对项目的可研销量签字负责，经济评价负责人对项目的效益评价签字负责。（2）在完成对目标库站充分调研、论证和资产评估后，开展项目谈判。销售企业要成立项目谈判小组64、（3人以上）并备案;项目谈判每次必须3人以上,按照销售分公司标准合同范本逐条进行谈判，并作好谈判记录、纪要,谈判纪要签字后作为可研报告的附件。谈判对合同范本中有关条款的修改，要在可研报告中重点说明。收购项目资产评估工作按照x石油天然气集团公司资产评估管理办法（中油财2009375号）、x石油天然气集团公司资产评估管理办法实施细则（财资2010609号）要求开展。（3）拟开发的项目，在完成可行性研究和合作意向谈判后，项目立项单位组织编制预可行性研究报告和可行性研究报告。其中，三类、四类项目、安全环保隐患治理项目以及经批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研究报告；投资500万元以下的工程建65、设项目、单台（套）200万元以下的非安装设备购置项目，可行性研究报告的编制可适当简化。（4）一类、二类、三类项目（预）可行性研究报告应当委托具备相应资质的专业机构编制。一类、二类项目一般由规划计划部或总部相关部门委托销售公司组织编制，特殊情况(新领域、新业务、业主尚未明确等)也可由规划计划部直接委托编制；三类项目由销售公司授权销售企业组织编制；四类项目由销售企业组织编制。（5）国内中外合资项目（预）可行性研究报告的编制，应进行招标。招标方案报销售公司预审查后，由销售公司报规划计划部审查，经集团公司领导批准后，方可按照程序实施招标。招标结果按招标管理权限和程序报审，经批准后，方可按照合同管理程序66、，办理合同签约事宜。因特殊原因不进行招标的，应按管理权限上报审批。（6）编制项目可行性研究报告，应当遵循国家有关法律、法规和集团公司有关规定，内容和深度应达到集团公司和行业规定的标准。编制项目预可行性研究报告，参照可行性研究报告编制规定，内容和深度适当简化。（7）一类、二类、三类项目（预）可行性研究报告经所属企业初审合格后，由所属企业按照项目管理权限上报。其中，一类、二类项目上报销售公司及股份公司；三类项目上报销售公司。一类、二类项目（预）可行性研究报告上报股份公司总部主管部门5份，销售公司2份，并提供电子版本。三类项目可行性研究报告上报销售公司规划计划处15份，并提供电子版本。（8）报股份公67、司审批的项目，上报项目可行性研究报告时，需根据国家法律法规的规定附送以下文件：a新征地项目需城市规划行政主管部门出具城市规划意见。b新征地项目需国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见。c环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见。d主要原料、燃料、公用工程供应及运输等协议书。e根据有关法律法规应提交的其他文件。（9）申报材料不齐全或者不符合有关要求，项目审批管理部门应在收到（预）可行性研究报告后告知项目申报单位，要求项目申报单位澄清、补充相关情况和文件，或对相关内容进行调整。（一）油库项目（预）可行性研究报告的编制（1）已列入销售公司规划的三类、四类项目以及经批准直接开展可行性研68、究的项目可直接编制可行性研究报告；未纳入销售公司规划的三类、四类项目以及股份公司管理的一类、二类项目需编报项目建议书，经批准后才能编报可行性研究报告。（2）编制内容。新建、收购、控股和改扩建油库项目，要从资源配置、合理流向、需求预测、区域定位、投资政策、社会环境和外部条件加以分析论证，并根据x石油成品油库建设标准提出项目建设规模、建设方案和投资需求。新建油库外部主要条件要有协议书或政府批复意见书，水文、地质条件要达到规定要求。有工程建设的新设股权项目、股权收购项目、增资扩股项目（以下统称为股权投资项目），要按x石油天然气股份有限公司股权投资项目可行性研究报告编制规定（试行）（石油资字2006169、00号）、x石油天然气集团公司股权投资项目可行性研究报告编制大纲（试行）（中油资字2007469号）的要求，编制股权投资项目可行性研究报告，作为工程建设项目可行性研究报告的分册，同时编制，同时报批。资产收购项目、股权收购项目要有正式资产评估报告、财务审计报告和法律意见书，同时要附项目合作意向。（3）效益测算。（预）可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价），执行股份公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和年度建设项目经济评价方法与参数的有关规定。（二）加油站项目可行性研究报告的编制（1）三类、四类项目及经批准直接开展可行性研究的项目可直接编制可行性研究报告；股份公司管理的一类、二70、类股权项目必须编报项目建议书，取得批复后才能编报可行性研究报告。（2）编制内容。新建、收购、控股、租赁和改扩建加油站项目，按照销售公司下发的加油站项目可行性研究编制模板、加油站选址软件，重点进行选址和销量预测，按照x石油加油站建设标准合理确定建设标准、优化建设方案，科学论证其经济可行性。资产收购项目、股权收购项目要有正式资产评估报告、财务审计报告和法律意见书，同时要附项目合作意向。新设股权项目应有法律意见书。（3）效益测算。可行性研究报告经济部分（包括投资估算和经济评价），执行股份公司石油建设项目可行性研究投资估算编制有关规定和年度建设项目经济评价方法与参数的有关规定。（三）撬装加油站（设施）71、可行性研究报告的编制按x石油销售分公司撬装加油站(设施)开发指导意见（油销201055）的规定执行。三、投资项目（预）可行性研究报告审查评估（1）原则上已纳入股份公司或销售公司规划和本年度投资规模的一类、二类、三类项目，才能组织项目审查。a一类、二类项目由销售公司或总部相关部门组织初审，出具项目初审意见，股份公司总部主管部门组织审查。b三类项目由销售企业组织初审，出具项目初审意见，销售公司组织审查。c四类项目由销售企业组织审查。（2）项目主管部门在受理项目申请后，如有必要，应委托咨询评估单位进行评估。（3）（预）可行性研究报告评估由（预）可行性研究报告审批部门委托相应资质的咨询评估机构进行，其72、目的是审查和判断（预）可行性研究报告的可靠性、真实性、客观性、技术方案合理性，对项目投资是否可行和确定最佳投资方案提出评估意见，编写评估报告，为项目审批决策提供重要依据。（4）项目评估单位须具备法人资格和相应的工程咨询资质。承担项目（预）可行性研究报告编制的单位，不能参与同一项目评估。（5）项目评估单位接到评估委托后，应及时确定项目负责人，成立项目组，制定评估方案。项目评估方案通过委托部门同意后，组织召开项目评估会，并形成专家组评估意见。（6）项目评估单位应在项目评估会形成的专家组评估意见、修改后的（预）可行性研究报告基础上，完成项目评估报告，一式3份提交项目评估委托单位。项目评估报告内容一般73、应包括：a对项目投资建设的必要性和资源、市场预测的结果进行评估，分析项目存在的必要性。b对项目建设条件和技术工艺方案进行评估，分析项目实施的资源和技术保证条件。c对项目的财务、经济、环境社会影响进行评估，提供判别项目取舍的依据。d对影响投资效益的经济政策和管理体制进行评估，为项目的顺利实施提供合理化建议。（7）项目主管部门结合项目（预）可行性研究报告、项目评估报告及相关单位和部门意见，提出项目审查意见，反馈给销售企业进行修改。四、投资项目（预）可行性研究报告审批（1）（预）可行性研究报告按照以下权限审批：a一类项目由集团公司总部主管部门报集团公司常务会审批；b二类项目由集团公司总部主管部门报集74、团公司领导审批；c三类项目由销售公司规划计划处报销售公司领导审批；d四类项目由销售企业审批，上报销售公司备案。（2）原则上项目可行性研究报告批复后列入年度投资计划，概算批复后下达投资计划。可研报告没有批准的项目不能提前实施，更不准对外签订有法律约束的合同或协议。（3）项目前期费用按规定纳入项目总投资，没有批准的项目前期费用按规定在当期费用中予以核销。（4）经批准的项目（预）可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术、产品方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化的，或批准超过两年未开展实质性工作的，应按照审批权限重新报批或取消。五、投资项目核准与备案（1）按国家有关规定实行政府核75、准的项目，可行性研究报告按审批权限审查通过后，项目建设单位应根据企业投资项目核准暂行办法（发改委19号令）规定组织编制项目申请报告。具体规定见x石油投资管理手册（总部卷-总册）（2010年版）第4章4.1管理制度第五章项目核准与备案的相关内容。（2）为加强项目监管，规范管理流程，根据关于加油站项目备案有关要求的通知（油销函200924号）的要求，对加油站项目实行备案制，销售企业负责审批的四类加油站项目必须进行备案，否则不予列入年度投资计划或租赁费用预算。（3）销售公司规划计划处负责加油站项目备案管理工作，统一受理各销售企业备案。（4）经销售企业评审确认实施的项目，由各销售企业组织备案报送，并填76、写“加油站项目备案汇总表”和“加油站项目备案详表”。上述两项备案文件均通过电子邮件上报，同时报送纸质版“加油站项目备案详表”（传真方式）。纸质版“加油站项目备案详表”需加盖报送单位公章，评审成员必须签名。（5）销售企业审批的四类加油站项目经项目评审委员会评审，办理项目批复后10个工作日内，应完成项目的上报备案。56附：投资项目（预）可行性研究审批权限表表1 集团公司国内投资项目（预）可行性研究审批权限表序号 项目审批权限 项目 集团公司审批销售分公司审批地区公司审批公司领导审批规划计划部其他职能部门组织审查组织审查二类项目三类项目四类项目1销售项目加油站及配套项目区内1亿元4000万元-1亿元77、;年租260万元/年4000万元;年租260万元/年区外5000万元-1亿元;年租260万元/年5000万元;年租260万元/年成品油油库1亿元成品油支管线1亿元2工程技术服务建设项目5000万元5000万元3工程建设服务建设项目5000万元5000万元4装备制造与油气业务相关产品5000万元5000万元5生产服务建设项目5000万元5000万元6非安装设备（不含矿区）5000万元5000万元7科技集团公司级重点实验室、中试基地、科研项目1亿元1亿元 (科技管理部)生产支持科研项目3000万元集团公司级新技术推广项目5000万元5000万元（科技管理部）8信息信息化建设项目1亿元1亿元 (信息78、管理部)9安全环保隐患治理和节能减排项目1亿元1亿元10楼堂馆所办公、科研、培训楼及医院、图书馆、文化活动中心备注： 1、“”表示具有此类项目的审批或审查权。 2、“”表示此项的一类项目由该部门组织审查，报集团公司常务会审批。表1 集团公司国内投资项目（预）可行性研究审批权限表序号 项目审批权限 项目 集团公司审批销售分公司审批地区公司审批公司领导审批规划计划部其他职能部门组织审查组织审查二类项目三类项目四类项目11小汽车购置12矿区建设外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、异地安置职工住房项目棚户区危旧房翻建项目100户(矿区服务工作部)现有生活基地配套项目（不含医院、图书馆、文化活动中心、物业用79、房）5000万元2000万元-5000万元2000万元 (矿区服务工作部)矿区非安装设备1000万元-5000万元1000万元 (矿区服务工作部)13股权投资项目无工程建设(资本运营部) 5000万元有工程建设一类、二类项目中涉及有工程建设的股权投资项目一类、二类以外项目备注： 1、“”表示具有此类项目的审批或审查权。 2、“”表示此项的一类项目由该部门组织审查，报集团公司常务会审批。58第二节工作内容及工作方法一、工作内容（一）规范、制订投资项目（预）可行性研究管理相关制度参与制订可行性研究管理办法或规定、可行性研究报告编制内容与深度、建设项目投资估算编制规定、建设项目经济评价方法与参数、项80、目核准（备案）管理办法或规定等。（二）编报、审批投资项目（预）可行性研究报告一类、二类、三类项目依据集团公司或销售公司投资项目前期工作计划，相关部门或单位组织编制项目（预）可行性研究报告（应当委托具备相应资质的专业机构编制），四类项目销售企业组织编制，完成后按照投资项目分级管理权限向项目审批部门上报（预）可行性研究报告。项目主管部门组织全面审查、论证项目（预）可行性研究报告。其中一般应委托有相应资质的咨询评估单位对项目（预）可行性研究报告的客观性、真实性和可靠性进行评估，再根据评估报告等材料形成项目审查意见，为投资决策提供可靠的科学依据。项目主管部门向公司领导或领导办公会汇报项目情况及审查结果81、，公司领导或领导办公会对项目研究决策。（三）申报政府核准和备案投资项目需政府核准的项目，可行性研究报告按审批权限审查通过后，组织编制项目申请报告，上报政府投资主管部门核准。需政府备案的项目，在可行性研究报告按审批权限批复后，项目申请单位组织编制项目备案申请报告，上报政府投资主管部门备案。加油站四类项目，销售企业完成项目立项批复后，报销售公司规划计划处备案。二、工作方法（一）用消费水平法、最终用途法预测市场需求在市场和需求分析中，对市场需求作预测是最为重要而且是最为复杂的部分，通常采用消费水平法、最终用途法预测有效需求，从而确定项目有无前途和适当的生产能力。其中加油站项目销量预测应在现场调研基础82、上，准确测定车流量、车型、道路等级、交通限制、环境依托、竞争对手实力等参数，通过加油站选址软件综合测算后得出。（二）用指数估算法、因子估算法、单位能力投资估算法等对投资进行估算投资估算是决策、筹资和控制造价的重要依据。投资估算通常采用指数估算法、因子估算法、单位能力投资估算法等进行编制。 （三）采用方案比选法进行多方案比选任何项目都可能有多种方案进行实施，不同的方案将产生不同的效果。为了从多种可供实施的方案中选优，在可行性研究中必须对各种可供实施的方案进行分析、评价，预测其可能产生的各种后果。通过对实施方案的工艺技术、产品及原料未来的市场需求与供应情况以及项目的投资与收益情况等分析，得出各种方83、案的优劣以及在实施技术上是否可行、经济上是否合理等信息，供项目决策时参考。（四）采用效益比选法、费用比选法和最低价格法等方法进行方案经济性比选方案经济比较的基础数据包括投资和运营费用，这些数据是方案经济比较的依据，对方案比较的结论，有决定性作用，其数值力求准确。经济比较可根据方案的特征及规模，选用效益比选法、费用比选法和最低价格法等方法，通过选择适当的经济评价方法和指标，进行各个方案的经济效益的比较，最终选择出具有最佳投资效果的方案。第三节管理流程说明：（1）本节主要介绍一、二、三类项目可行性研究管理流程，四类项目可行性研究管理流程由所属企业参照一、二、三类项目可行性研究管理流程制定。（2）本84、节流程列举的是一、二、三类油库、加油站投资项目可行性研究、可研初设一体化项目管理流程，流程图按项目分类列举了销售业务一类和二类项目、油库三类项目、加油站三类项目可行性研究、可研初设一体化项目管理流程图。（3）专项投资项目可行性研究管理流程，包括股权投资项目、达标改造项目、科技投资项目、信息化建设投资项目、安全环保投资项目、节能减排投资项目、矿区建设项目等执行本手册第六章专项投资管理内容。一、流程描述（一）油库项目可行性研究报告管理流程1.可行性研究报告编报（1）销售企业按照销售业务一体化规划、各类专项规划或股份公司、销售公司下达的前期工作计划、年度框架计划开展前期工作，委托有资质的设计单位编制85、项目可行性研究报告。可行性研究报告经所属企业预审合格后，上报销售公司。（2）资产收购项目，应按照x石油天然气集团公司资产评估管理办法（中油财2010375号）、x石油天然气集团公司资产评估管理办法实施细则（财资2010609号）的规定，委托有相应资质的中介机构对收购资产进行评估，中介机构的选择应当按集团公司规定从集团公司确定的中介机构备选库中选用。2.可行性研究报告审查评估（1）销售公司规划计划处接到项目立项请示后，对项目进行初审。（2）初审合格后，销售公司规划计划处征求油库管理处、总调度室、油品一处、工程建设处、股权与法律事务管理处等相关处室意见，根据各处意见形成初审意见。（3）项目初审意见86、报分管领导审批，经批准后，一类、二类项目通知销售企业上报规划计划部审批，并由规划计划部委托咨询单位对可行性研究报告进行评估（评估流程见x石油投资管理手册（总部卷-总册）（2010年版）第4章4.4）；三类项目由销售公司规划计划处委托咨询单位对可行性研究报告进行评估，或由销售公司项目评审委员会组织对项目进行评审。（4）销售公司委托咨询评估机构评估的项目，项目咨询评估单位根据项目评估委托，确定评估方案，经销售公司规划计划处同意后，组织召开项目评估会，形成专家组评估意见。销售公司项目评审委员会评审的项目，由销售公司规划计划处根据评审会评审意见起草项目评审会会议纪要或呈批件，经销售公司油库管理处、总调87、度室、油品一处、工程建设处等相关处室会签后，报销售公司分管领导审批。资产评估报告需报集团公司备案的资产收购项目，应按销售公司下发的关于加强资产评估报告备案的通知（油销20114号）要求，及时开展资产评估报告备案工作，资产评估报告备案流程见财务管理手册。（5）项目申报单位根据评估会专家组评估意见、项目评审会会议纪要，组织修改完善可行性研究报告。修改后，报销售公司规划计划处和项目评估单位。（6）项目评估单位对可行性研究报告修改情况进行复审，根据专家组评估意见和修改后的可行性研究报告，形成项目评估报告，报销售公司规划计划处。3.可行性研究报告审批（1）一、二类项目由股份公司规划计划部审批下达批复文件88、。（见x石油投资管理手册（总部卷-总册）（2010年版）第4章4.4）（2）三类项目由销售公司审批。销售公司规划计划处依据项目评估报告、审批后的项目评审会会议纪要或呈批件起草项目批复文件，经销售公司油库管理处、总调度室、油品一处、工程建设处等相关处室会签后报公司领导审核签发，主送销售企业并抄送相关业务部门。（3）资产评估报告需要备案的资产收购项目，原则上应当在资产评估报告备案通过后再办理批复文件。（二）加油站项目可行性研究报告管理流程1.可行性研究报告编报（1）销售企业对拟开发项目进行现场考察，委托评估单位进行资产评估后（新建、租赁项目不评估），进行项目谈判，并做好谈判记录、纪要。 资产收购项89、目，应按照x石油天然气集团公司资产评估管理办法（中油财2010375号）、x石油天然气集团公司资产评估管理办法实施细则（财资2010609号）的规定，委托有相应资质的中介机构对收购资产进行评估，中介机构的选择应当按集团公司规定从集团公司确定的中介机构备选库中选用。（2）销售企业负责组织编制可行性研究报告，经销售企业评审委员会评审通过后，其中一类、二类、三类项目上报项目立项请示，项目材料报销售公司规划计划处，四类项目上报项目备案表。2.可行性研究报告审查评审（1）销售公司规划计划处接到项目立项请示后，对项目进行初审。（2）初审合格后，一类、二类项目由规划计划处征求加油站管理处、油品一处、股权与法90、律事务处、财务处等相关处室意见，根据各处意见形成初审意见，报公司领导批准后，通知项目申报单位上报股份公司规划计划部审批，并由规划计划部委托咨询单位对可行性研究报告进行评估（评估流程见x石油投资管理手册（总部卷-总册）（2010年版）第4章4.4）；三类项目由销售公司项目评审委员会对项目进行评审，形成评审会评审意见。资产评估报告需要备案的，应按规定及时开展资产评估报告备案工作，资产评估报告备案流程见财务管理手册。（3）三类项目由销售公司规划计划处根据评审会评审意见起草项目评审会会议纪要或呈批件，经加油站管理处、油品一处、股权与法律事务处、财务处等相关处室会签后，报销售公司分管领导审批。（4）项目91、申报单位落实项目评审意见，根据项目评审会会议纪要，组织修改完善可行性研究报告。修改后，报销售公司规划计划处。（5）销售公司规划计划处组织加油站管理处、股权管理与法律事务处、油品一处、财务处等相关处室审核评审意见落实情况。3.可行性研究报告审批（1）一类、二类项目由规划计划部审批下达项目批复文件。（见x石油投资管理手册（总部卷-总册）（2010年版）第4章4.4）。（2）三类项目由销售公司审批。销售公司规划计划处依据项目评审意见或呈批件，起草项目批复文件，经销售公司加油站管理处、油品一处、股权与法律事务管理处、财务处等有关处室会签后，报销售公司领导审核签发，主送销售企业并抄送相关业务部门。（3）92、资产评估报告需报集团公司备案的资产收购项目，原则上应当在资产评估报告备案通过后再办理批复文件。资产评估报告的备案工作按销售公司下发的关于加强资产评估报告备案工作的通知（油销20114号）执行，其中资产收购项目资产评估报告备案流程见财务管理手册。4.竞拍项目上报流程。（1）销售企业参与的超销售企业权限的竞拍项目，由销售企业上报参加项目竞拍的请示，销售企业主管领导签字或盖章批准后（至少提前2个工作日）上报销售公司规划计划处；（2）销售公司规划计划处审核后，报销售公司领导审批通过后，电话通知销售企业参加项目竞拍；（3）项目竞拍成功后，销售企业按投资项目管理程序的要求完善项目流程。（三）可研设计一体化93、项目管理流程为提高工作效率、加快项目进程，对在原址扩建、不新征土地、外部依托条件不发生变化的销售公司权限内的油库扩容、技术改造项目，经销售公司批准，可按可研、设计一体化模式开展前期工作。具体流程如下：（1）销售企业根据销售一体化规划、各专项规划，结合生产经营实际，提出项目立项申请；（2）销售公司规划计划处审核通过后，组织征求油库管理处、总调度室、油品一处、工程建设处意见，根据各处意见通知项目申报单位按可研设计一体化流程开展项目前期工作；（3）项目申报根据销售公司通知，委托有资质的设计单位编制项目可行性研究报告及初步设计。可行性研究报告、初步设计经所属企业初审合格后，分别行文上报销售公司；（4）94、销售公司规划计划处、工程管理处分别进行初审；初审合格后，共同委托咨询评估机构开展项目评估；项目咨询评估单位根据项目评估委托，确定评估方案，经销售公司同意后，组织召开项目评估会，形成专家组评估意见。（5）项目申报单位根据评估会专家组评估意见，组织修改完善可行性研究报告、初步设计。修改后，报销售公司规划计划处、工程建设处和项目评估单位。（6）项目评估单位对可行性研究报告、初步设计修改情况进行复审，根据专家组评估意见和修改后的可行性研究报告、初步设计，形成项目评估报告，报销售公司规划计划处、工程建设处；（7）销售公司规划计划处依据项目评估报告，起草项目可行性研究报告批复文件，经销售公司油库管理处、总95、调度室、油品一处、工程建设处等相关处室会签后报公司领导审核签发，主送销售企业并抄送工程建设处；（8）工程建设处依据项目可行性研究报告批复文件，办理项目初步设计批复文件。流程见工程建设管理手册。二、流程形成的主要文档委托设计单位编制项目可行性研究报告合同、项目可行性研究报告、上报项目可行性研究报告请示文件、项目评估报告、项目评审会会议纪要、资产评估报告、项目谈判纪要、项目评审表、项目备案表、项目立项请示、项目审查意见、项目可行性研究报告批复文件、项目核准或备案申请报告、上报政府申请项目核准或备案的请示文件、政府同意项目核准或备案的批复文件。三、流程图（一）一类、二类销售项目可行性研究管理（二）三96、类项目可行性研究管理1.油库项目可行性研究管理2.加油站项目可行性研究管理3.销售企业限上竞拍项目管理（三）可研设计一体化项目管理72第四节工作模板（一）模板1一般项目可行性研究报告主要内容一、总则主要包括：概述项目及建设单位基本情况、项目编制依据及原则、研究目的和项目背景、研究范围、编制原则、遵循的标准规范、技术方案、研究结论、存在的问题和建议等。二、技术方案主要包括：参照集团公司现行可行性研究报告编制规定，对项目技术方案、工艺方案、自然社会条件、市场调查及预测、建设规模、建设布局、方案比选、主要工程量等详细论证。三、各专业方案主要包括：总图运输、建筑物、构筑物、自控仪表、电力、通信、给排水97、及消防、地质、暖通、节能、安全环保等不同专业对方案、参数、主要工程量及设备材料、主要指标、方案比较等进行综合平衡论证。四、投资估算与资金筹措主要包括：投资估算编制依据、方法以及主要指标，列出投资估算结果；建设投资及流动资金的来源渠道、筹措方实际落实程度和资金提供条件，编制资金使用计划等。五、财务评价主要包括：列出所依据的经济法规、文件和财务评价采用的基础数据，说明成本费用的构成和估算方法，计算收入、税金及附加、利润和所得税，并进行项目财务盈利能力和清偿能力分析。根据财务评价结果采用敏感性分析、盈亏平衡分析等方法进行不确定性和风险分析并提出相应对策等。六、国民经济评价主要包括：列出主要参数，根据98、调整后的基础数据计算经济内部收益率和经济净现值等指标，进行经济盈利能力分析等。七、附件主要包括：建设单位与有关协作单位或有关主管部门签订的主要原料、燃料、公用工程供应及运输等意向性协议书或签署的意见，国家储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分的审批意见，有关主管部门对环境保护、消防、劳动、安全、卫生设施和地震防范的意见，建设项目环境影响报告书或环境影响报告表、批复的环境影响评价大纲及其审批文件、项目主管部门和环保部门对环境影响报告书的预审意见或审批意见，水土保持、土地复垦、洪水灾害等评价，厂址选择、选线报告及批准文件（新建项目），资金筹措意向书或意见书，项目资本金各出资方承诺出资的文件（应附99、同级财务部门或银行对资金来源渠道的审查意见），外国厂商技术交流及初步询价的有关资料，合营各方所在国（或地区）政府主管部门发给的营业执照副本（复印件），合营各方法定代表证明书（复印件），合营各方资产负债表、损益表，由合营各方授权代表签署的合营企业协议书，x合营者的企业主管部门和合营企业所在地的政府对设立该合营企业签署的意见，中方作为出资的资产的评估书，有关主管部门对建厂地址和征用土地的审批或签署的意见等。（二）模板2：x石油XX公司新建（收购）XX加油站可行性研究报告（标准文本试用第一版）编制单位：XX公司二二四年九月九日（具体内容见附件1）（三）模版3：（四）模板4：77（五）模板5：加油站项100、目备案汇总表（全资站）（六）模板6：加油站项目备案汇总表（租赁站）97 （七）模板7：（八）模板8：输油管道工程项目可行性研究报告主要内容一、总论主要包括：编制依据，研究目的和范围，编制原则，遵循的主要标准规范，总体技术水平，主要研究结论二、油源分析主要包括：原油，成品油等三、市场分析主要包括：原油，成品油，管道与其它运输方式的比较等。四、管道线路工程主要包括：线路走向方案，线路走向推荐方案，管道敷设，管道穿跨越，线路附属设施，主要工程量，附图要求。五、输油工艺主要包括：主要工艺参数，输油工艺计算，输油工艺方案优化，管道适应性分析，附图要求等。六、线路用管主要包括：材质等级选择，管型选择，推荐101、选用的钢管和用钢量，管道强度及稳定性校核等。七、输油站场主要包括：站场设置，站场工艺，主要设备选型，站场工艺用管，主要工程量，附图要求等。八、防腐与保温主要包括：基础资料，防腐层的选择，管道与储罐保温，阴极保护，干扰防护，主要工程量等。九、自动控制主要包括：自动控制水平，自动控制系统方案，流量计量与压力监控，控制室，仪表的选型，仪表供电、供风及其它，主要工程量，附图要求等。十、通信工程主要包括：管道沿线通信现状，通信业务需求预测，通信技术方案，主要工程量，附图要求等。十一、供配电工程主要包括：电源情况，用电负荷统计，供配电方案，主要设备及工程量，附图要求等。十二、公用工程主要包括：总图运输，给102、排水，热工及通风，建筑和结构，维抢修等。十三、消防主要包括：消防设计原则，生产区消防，辅助生产区、生活区消防，消防用水量，消防站，消防依托，消防设备、材料汇总，附图要求等。十四、节能主要包括：综合能耗分析，能源供应，能耗指标，节能降耗措施等。十五、环境保护主要包括：管道沿线环境现状，环境影响分析，环境保护措施，环境影响结论等。十六、安全主要包括：工程危险、有害因素分析，自然灾害、社会危害因素分析，危险、有害因素防范与治理措施，预期效果等。十七、职业卫生主要包括：职业病危害因素分析，职业病危害因素防护措施，预期效果等。十八、机构及定员主要包括：机构，定员，培训等。十九、项目实施进度安排主要包括：103、实施阶段，实施进度等。二十、投资估算及融资方案主要包括：投资估算，资金来源及融资方案等。二十一、财务分析主要包括：财务分析的范围、依据和方法，财务分析参数和基础数据，成本费用估算及分析，收入、税金及利润估算，财务分析，不确定性分析，财务分析结论和建议等。二十二、经济费用效益分析主要包括：分析范围，基础参数，投资费用估算，经营费用估算，直接效益估算，间接费用估算， 间接效益估算，经济费用效益分析等。二十三、社会效益分析主要包括：项目对社会的影响分析，项目与所在地区的互适性分析等。二十四、可研报告附件主要包括：立项附件，相关附件，附图。即：预可行性研究报告批复文件、项目委托书，与项目可行性研究相关104、的协议、会议纪要、通知，有关主管部门对环境保护、消防、劳动安全卫生设施和地震防范的意见，建设项目环境影响报告书或环境影响报告表、批复的环境影响评价大纲及其审批文件、项目主管部门和环保部门对环境影响报告书的预审意见或审批意见，水土保持、土地复垦、洪水灾害等评价，有关地方城市规划、用地、用水、用电意向性文件，线路走向示意图（含主要站场），工艺系统总流程图，站场工艺流程图，控制中心计算机控制系统图，站控制系统配置图，通信传输系统图，供配电方案系统主接线图，主要站场平面布置图，首末站站场区域位置图等。（九）模板9：成品油销售网络建设项目可行性研究报告主要内容一、总论主要包括：概述项目编制依据及原则，建105、设背景，建设单位基本情况，项目研究目的和项目研究范围，编制原则，遵循的标准规范，技术方案，研究结论，存在的问题和建议等。二、市场分析及资源分析主要包括：目标地区成品油市场现状及预测，销售网络现状和竞争环境分析。预测项目建成后5年10年，油品来源及供应能力。当油源为非x石油资源时，应说明成品油供应的保证程度，最好附长期供油意向书、协议或合同等文件。说明成品油进入库区的运输方式和运输距离等。三、建设规模主要包括：油库定位分析，包括目标地区的销售目标，预测拟建油库的市场辐射范围（成品油配送距离和配送点），附拟建油库辐射范围示意图。油库建设规模需要进行多方案比选。从资源、市场、投资、占地、卸发油方式、106、交通运输配套条件和总图布置等方面论证各方案的优缺点等。四、库址选择主要包括：简述拟选库址所在区域的地理位置和周边环境情况，附拟选库址区域位置图。地形地貌、工程地质、水文地质、地震、气象、库址选择、库址比选、推荐库址等。五、储运工艺及设备主要包括：储运工艺包括来油、发油的运输、装卸、储存和调和等全部工艺功能。对于改扩建油库项目，应对油库已有工艺设施情况做简要介绍，重点描述需要整改内容和新增工程量，如有需要报废的储罐设备，应详细说明报废理由，并应附相关部门出具的批准文件。采用与常规储运工艺有较大差异或对投资估算有较大影响的新技术、新工艺、新设备和新材料时，应在本章相应位置进行说明。六、自动控制主要107、包括：库区计算机监控系统、定量发油系统、联锁控制及紧急停车系统、消防检测控制系统、污水处理检测控制系统、热工检测控制系统、计量系统、仪表选型、控制室等内容。七、总图运输主要包括：总图包括总平面布置、竖向布置、道路、绿化等。运输主要是简述油库运输方式的确定原则，列出运输量表 。对改扩建项目，主要描述油库的总图运输现状及改扩建工程内容。八、公用工程及辅助设施、消防、环境保护、职业安全卫生、节能、组织机构主要包括：给水、排水、供电、建筑与结构、消防、环境保护、职业安全卫生、节能、组织机构、定员与实施计划等。九、投资估算及融资方案主要包括：投资估算所包括的工程范围和工程内容、投资估算编制依据、投资估算108、方法、投资估算、资金来源及融资方案、财务分析、不确定性分析、经济费用效益分析、风险分析等。十、附件主要包括：附图，附表，即项目建议书或预可行性研究批复文件，编制单位与委托单位签定的协议书或合同，政府主管部门对土地征用、环保、消防、劳动安全、铁路接轨等的意见，水土保持、土地复垦、洪水灾害等评价，建设单位与有关协作单位签定的协议等，目标地区成品油销售网络现状示意图，拟建油库辐射范围示意图，拟建油库区域位置图，工艺自控流程简图，总平面布置图，项目进度甘特图等。（十）模板10：非安装设备新购项目可行性研究报告主要内容一、总论主要包括：设备购置项目名称，项目单位概况，可行性研究报告编制依据，购置规模及目109、标，设备主要功能及适用范围，项目总投资、用汇额及来源，主要技术经济指标表。二、市场分析主要包括：目标市场供需现状，目标市场供需预测，服务价格分析和预测等。三、购置方案与设备选型主要包括：设备规模，购置方案，设备选型等。四、QHSE及节能主要包括：影响服务质量的因素、采用的质量标准及质量保证措施，影响员工健康的因素及卫生保护措施，影响劳动安全的因素、采用的安全保护标准及安全保护措施，设备作业过程对环境的影响评价及采取的保护措施，主要节能措施，火灾隐患分析及采用的消防措施等。五、组织机构及人力资源配置主要包括：组织机构，人力资源配置等。六、项目实施进度主要包括：招标、技术和商务谈判、合同签订进度安110、排，设备制造、验收与交付进度安排，安装、调试、投用进度安排等。七、投资估算及经济评价主要包括：设备投资估算、引进用汇估算，资金筹措方案，分年投资计划表，财务评价基础数据与参数选取，销售收入估算，成本费用估算，财务评价报表，财务评价指标，不确定性分析，财务评价结论等。八、市场竞争力分析主要包括：竞争力分析，竞争战略等。九、研究结论与建议主要包括：综合评价结论，措施建议等。十、附图、附表、附件主要包括：附图，财务评价报表，引进设备技术考察报告，设备服务意向性协议，项目其他有关协议等。（十一）模板11：非安装设备更新项目可行性研究报告主要内容一、总论主要包括：设备更新项目名称，项目单位概况，更新规模111、及目标，项目总投资、用汇额及来源等。二、更新方案主要包括：设备更新理由，设备更新方案等。三、QHSE及节能主要包括：质量保证措施，卫生保护措施，安全保护措施，环境保护措施，主要节能措施，主要消防措施。四、项目实施进度主要包括：招标、技术和商务谈判、合同签订进度安排，设备制造、验收与交付进度安排，安装、调试、投用进度安排等。五、投资估算主要包括：设备投资估算、引进用汇估算，资金筹措方案，分年投资计划表等。六、费用效益测算主要包括：基础数据与参数选择，成本费用估算，销售收入估算，损益估算，投资回收期、投资利润率计算等。七、结论主要包括：结论及建议。（十二）模板12：信息化建设项目可行性研究报告主要112、内容（一）总论主要包括：项目基本情况、编制依据、项目的背景、项目的必要性、研究目标、研究范围（包括组织范围、业务范围、应用系统范围、投资范围）、编制原则、投资概述及研究结论、存在问题与建议等。（二）现状分析主要包括：企业概况（包括基本信息、组织机构和管理模式、企业发展规划）、业务综述（包括业务现状、业务发展方向、业务流程分析）、信息技术现状分析（包括信息管理现状分析、应用系统现状分析、基础设施现状分析、IT人员与组织现状分析）、相关领域国内外信息技术发展趋势（包括国外现状和趋势分析、国内现状和趋势分析）、实例介绍等。（三）需求分析主要包括：业务需求（包括业务需求分析、目标用户分析、业务流程）、113、功能需求（企业总体功能需求、目标用户功能需求）、技术需求（性能需求、输入输出、数据管理能力、故障处理、运行环境、与其它系统接口、其它需求）、数据信息需求（包括数据标准化需求、信息需求）、差距分析等。（四）技术方案主要包括：项目目标和范围、项目定位、与现有和规划系统之间的关系、系统功能架构方案、体系架构方案（包括方案描述、方案比选）、技术架构方案（包括硬件方案、数据库方案、应用系统产品方案、运行环境方案）、建设方案等。（五）系统概要设计主要包括：系统功能设计（包括总体结构设计、系统主要功能、子系统功能设计）、信息流设计、基础架构配置设计（包括硬件配置设计、数据库配置设计、运行环境配置设计）、接口114、设计（包括内部分系统接口设计、外部系统接口设计）、安全性设计等。（六）系统运行的组织机构与定员主要包括：系统的运行维护、组织机构与定员设计的原则、组织机构与定员及其职责（包括系统维护的组织设置、维护人员职责、维护人员的技能要求和人员数量需求）、培训（包括培训目的和内容、培训人员、培训计划）等。（七）项目实施主要包括：项目实施原则及方法、项目实施前提条件（包括对信息技术环境的要求、对外围因素的要求）、项目管理策略、项目实施组织机构（包括实施组织机构、项目实施人员安排）、项目实施建设过程和方式、项目实施培训（包括培训目的和内容、培训人员、培训计划）、项目实施进度计划（甘特图、表）、项目验收指标（包115、括总体验收指标、分阶段验收指标）等。（八）投资估算和效益分析主要包括：编制依据、投资估算编制范围、主要工程量测算说明、总投资估算结果（包括总投资、试点阶段投资估算、推广期投资估算、硬件投资、软件投资、系统用户数、咨询费用、内部支持费用）、投资效益（包括投资效益指标、运行维护费用估算）等。（九）风险分析主要包括：风险分析方法、技术风险、非技术风险、规避及降低风险措施比选等。（十）可行性分析主要包括：技术可行性分析（包括已有技术和工作基础、可用技术）、经济可行性分析、研究结论、问题与建议等。（十三）模板13：新设股权投资项目可行性研究报告主要内容一、概述主要包括：编制背景，编制依据等。二、投资必要116、性主要包括：项目所在地基本情况，项目所需资源条件，目标市场分析，x石油的经营情况，项目的优势及必要性，合资的必要性等。三、合资方情况主要包括：合资方的基本情况，财务状况，经营管理情况，资产评估情况，社会环境和发展潜力，资信情况，债权债务情况，其他情况等。四、方案比选主要包括：方案的基本情况，方案比选等。五、推荐方案主要包括：公司基本情况，公司经营范围与运作，公司目标与发展，法律、法规及优惠政策，如果合资公司已确定工程建设项目，应简要摘录建设项目可行性研究报告中有关内容等。六、合资方案实施计划主要包括：实施计划内容，实施计划进度，投资计划等。七、经济评价主要包括：经济评价依据及有关说明，经济评价117、有关规定，经济评价步骤，经济评价主要参数，经济评价指标，利润分配，敏感性分析，关联交易分析等。八、投资风险及应对措施主要包括：影响投资的风险因素，应对风险措施等。九、结论及建议主要包括：对推荐方案是否可行的结论意见和建议。十、附表、附件主要包括：新设公司销售（营业）收入、销售（营业）税金及附加估算表，新设公司成本费用估算表，新设公司损益表，新设公司现金流量表，股份公司投资现金流量表，编制可行性研究报告依据的有关文件，国家、行业或部门有关规定，合资方承诺出资的文件，财务审计报告、资产评估报告、法律尽职调查报告、工程技术评价报告，合资方营业执照副本（复印件）、国有土地使用证、房屋所有权证、税务登记118、证、成品油零售许可证、危险化学品经营许可证、消防安全许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和环保验收意见等权属证明资料，合资方法定代表人证明书（复印件），合资方资产负债表、损益表、现金流量表等。（十四）模板14：股权收购项目可行性研究报告主要内容一、概述主要包括：编制背景，编制依据等。二、目标公司情况主要包括：目标公司的基本情况，技术水平，经营现状，财务状况，资产及资产评估等。三、收购的必要性主要包括：论述项目的实施对于股份公司增强核心竞争力，产业链优化和取得协同效应，或者避免损失等方面的重要作用。四、股权收购方案主要包括：目标公司价值评估，收购价格确定，股权收购方案等。五、收购后公司119、的整合与经营主要包括：收购后公司的整合，收购后公司的经营，收购后公司的发展规划设想等。六、项目实施计划主要包括：项目实施计划内容，项目实施计划进度等。七、经济评价主要包括：经济评价依据，经济评价有关规定，经济评价步骤，经济评价指标，敏感性分析，关联交易分析，发展规划方案的效益预测等。八、投资风险及应对措施主要包括：影响投资风险的因素，应对风险措施等。九、结论及建议主要包括：对推荐方案是否可行的结论和建议。十、附表、附件主要包括：收购后公司销售（营业）收入、销售（营业）税金及附加估算表，收购后公司成本费用估算表，收购后公司损益表，股份公司投资现金流量表，集团公司或集团公司授权单位与股权出让方签订120、的意向书或框架协议，有相应资质的单位编制的审计报告、资产评估报告以及法律尽职调查报告、工程技术评价报告，目标公司主要债权、债务资料及资产抵押情况说明，有关主管部门对环境保护、消防、劳动安全卫生设施和地震防范的许可证书和评价等报告，生产许可证和安全生产许可证，质量、安全、环境等方面的管理体系认证证书，有关主管部门对项目征用土地的审批或签署的意见，其它有关文件等。（十五）模板15：增资扩股项目可行性研究报告主要内容一、概述主要包括：编制背景，合资公司情况，编制依据等。二、增资扩股必要性主要包括：增资扩股的目的，增资扩股的必要性等。三、合资方情况主要包括：基本情况，经营机制和管理水平，社会环境和发展121、潜力等。四、方案比选主要包括：方案的基本情况，方案比选，推荐方案，增资扩股项目实施计划等。五、经济评价主要包括：经济评价依据及有关说明，经济评价有关规定，经济评价步骤，经济评价主要参数，经济评价指标，敏感性分析，关联交易分析等。六、投资风险及应对措施主要包括：影响投资的风险因素，应对风险措施等。七、结论及建议主要包括：对推荐方案是否可行的结论和建议。八、附表、附件主要包括：合资公司销售（营业）收入、销售（营业）税金及附加估算表，合资公司成本费用估算表，合资公司损益表，股份公司投资现金流量表，国家、行业或股份公司有关规定，合作方承诺出资的文件，合作方资信调查结果，合作方的营业执照副本（复印件）、122、国有土地使用证、房屋所有权证等权属证明资料，合作方法定代表人证明书（复印件），合作方资产负债表、损益表及现金流量表，质量、安全、环保、健康方面的许可证书和评价报告等。（十六）模板16：咨询评估报告主要内容一、申报单位及项目概况主要包括：项目申报单位概况，项目概况等。二、发展规划、产业政策和行业准入评估主要包括：发展规划评估，产业政策评估，行业准入评估，自主创新和采用先进技术评估，项目建设必要性评估等。三、资源开发及综合利用评估主要包括：资源开发方案评估，资源利用方案评估，资源节约措施评估等。四、节能方案评估主要包括：用能标准和节能规范评估，能耗状况和能耗指标分析，节能措施和节能效果分析等。五、123、建设用地、征地拆迁及移民安置评估主要包括：项目选址及用地方案评估，土地利用合理性评估，征地拆迁和移民安置规划方案评估等。六、环境和生态影响评估主要包括：环境和生态影响程度评估，生态环境保护措施评估，地质灾害影响评估，特殊环境影响评估等。七、经济影响评估主要包括：经济费用效益或费用效果分析的评估，行业影响评估，区域经济影响评估，宏观经济影响评估等。八、社会影响评估主要包括：社会影响效果评估，社会适应性评估，社会风险及对策措施评估等。九、主要风险及应对措施评估主要包括：主要风险综述，风险影响程度评估，风险应对措施评估等。十、主要结论和建议主要包括:主要评估结论,主要措施建议等。（十七）模板17：关124、于项目可行性研究的批复主要内容一、项目名称和建设规模二、主要工程内容及工艺技术三、项目投资及技术经济指标四、安全、环保、节能减排要求五、设备材料采购及施工单位选择等招标规定六、其他要求（十八）模板18：项目申请报告主要内容一、申报单位及项目概况 主要包括：项目申报单位概况，项目概况等。二、发展规划、产业政策和行业准入分析 主要包括：发展规划分析，产业政策分析，行业准入分析等。 三、资源开发及综合利用分析 主要包括：资源开发方案，资源利用方案，资源节约措施等。 四、节能方案分析 主要包括：用能标准和节能规范，能耗状况和能耗指标分析，节能措施和节能效果分析等。 五、建设用地、征地拆迁及移民安置分析125、 主要包括：项目选址及用地方案，土地利用合理性分析，征地拆迁和移民安置规划方案等。 六、环境和生态影响分析 主要包括：环境和生态现状，生态环境影响分析，生态环境保护措施，地质灾害影响分析，特殊环境影响等。 七、经济影响分析 主要包括：经济费用效益或费用效果分析，行业影响分析，区域经济影响分析，宏观经济影响分析等。 八、社会影响分析 主要包括：社会影响效果分析，社会适应性分析，社会风险及对策分析等。九、项目申请报告需附以下文件主要包括：城市规划行政主管部门出具的城市规划意见，国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见，环境保护行政主管部门出具的环境评价审批意见，根据有关法律法规应提交的其他文件等126、。（十九）模板19：项目备案申请报告主要内容一、申报单位及项目概况二、项目建设必要性分析三、项目建设内容四、建设用地、征地拆迁及移民安置分析五、节能方案分析六、环境和生态影响分析七、经济影响分析八、社会影响分析第五节 相关法律法规及管理规定（1）国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）（2）政府核准投资项目目录（2004年本）（3）国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）（发改投资20041927号）（4）企业投资项目核准暂行办法（国家发展和改革委第19号令）（5）境外投资项目核准暂行管理办法（国家发展和改革委员会第21号令）（6）外商投资项目核准暂行管理办法127、（国家发展和改革委第22号令）（7）中华人民共和国对外合作开发陆上石油资源条例（国务院令第506号）（8）国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知（发改投资20071169号）（9）关于印发建设项目经济评价方法与参数的通知（发改投资20061325号）（10）关于企业投资项目咨询评估报告的若干要求和企业投资项目咨询评估报告编写大纲（发改委公告2008年 第37号）（11）国家发展改革委关于印发委托投资咨询评估管理办法（2009年修订）的通知（发改投资2009802号）（12）国家发改委委托投资咨询评估管理办法（发改投资20041973号）（13）产业结构调整指导目录(2005年本) （128、国家发改委2005年第40号令）（14）外商投资产业指导目录（2007年修订）（国家发改委 国家商务部 2007年第57号令）（15）关于国家发展改革委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知（发改办法规2005824号）（16）国家发改委关于印发天然气利用政策的通知（发改能源20072155号）（17）国家发展改革委.财政部关于加强生物燃料乙醇项目建设管理，促进产业健康发展的通知（发改工业20062842号）（18）国家发展改革委.建设部关于印发热电联产和煤矸石综合利用发电项目建设管理暂行规定的通知（发改能源2007141号）（19）国家发展改革委印发石油价格管理办法（试行）（129、发改价格20091198号）（20）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（21）输油管道工程项目可行性研究报告编制规定（油计2008698号）（22）成品油销售网络建设项目可行性研究报告编制规定（石油计字2003144号）（23）非安装设备新购项目可行性研究报告编制大纲（中油计字2003518号）（24）x石油天然气集团公司建设项目经济评价参数（2008）（中油计字2007455号）（25）x石油天然气集团公司油气管道建设项目经济评价方法与参数（中油计字2007455号）（26）x石油天然气集团公司油库和加油（气）站建设项目经济评价方法与参数（中油计字2007455号）（2130、7）石油建设工程其他费用补充规定（石油计字200371号）（28）石油建设项目可行性研究投资估算编制规定（油计字2006945号）（29）股权投资项目可行性研究报告编制规定（试行）（石油资字2006100号）（30）石油建设工程项目评估(审查)会议费用标准（试行）（油计字2006344号）（31）石油建设工程项目前期工作费用标准（试行）（油计字2006345号）（32）x石油天然气集团公司资产评估管理办法（中油财2009375号）（33）x石油天然气集团公司资产评估管理办法实施细则（财资2010609号）（34）销售分公司投资管理实施细则（试行）（油销2009127号）（35）关于加油站项目备131、案有关要求的通知（油销函200924号）（36）关于进一步加快零售网络开发的指导意见（油销2010149号）（37）x石油销售分公司撬装加油站（设施）开发指导意见（油销201055号）（38）x石油销售分公司油库租赁管理指导意见（油销2010348号）（39）关于加强资产评估报告备案工作的通知（油销20114号）第四章年度投资计划管理第一节管理制度销售公司中长期业务发展规划管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石油计2010582号）一、销售公司年度投资计划管理一般规定（1）年度投资计划是对132、本计划年度投资规模、投资结构、投资项目、投资效益等所作的安排。年度投资计划管理包括年度投资计划的编制、下达、调整、资金拨付、监督、考核等。（2）销售公司及业务归口管理的销售企业所有投资项目，包括销售网络购建、技术改造、非安装设备投资和矿区建设、科研、信息化建设、节能减排、安全环保隐患治理等各专项投资均应执行投资计划管理的相关制度。二、年度投资计划管理职责（1）集团公司规划计划部是集团公司投资计划归口管理部门，负责组织编制和下达集团公司年度投资计划，并对投资计划执行情况进行监督和考核，审核年度决算中的投资计划完成情况。（2）集团公司相关部门按职责分工负责投资计划管理相关工作。具体见x石油投资管理133、手册（总部卷-总册）（2010年版）第7章。（3）销售公司规划计划处是销售公司投资计划归口管理部门，负责组织编制和上报销售业务投资建议计划，依据集团公司投资计划下达销售公司投资计划；负责组织编制上报销售业务安全环保隐患治理专项建议计划、科技专项投资建议计划、矿区建设专项投资建议计划；分析报告销售业务投资计划执行、重点项目进展情况；参与审核归口管理的销售企业年度决算中的投资计划完成情况；监督和考核归口管理的销售企业投资计划管理工作。（4）销售公司相关部门按职责分工负责销售业务投资计划管理相关工作。其中：a加油站管理处：牵头负责加油站年度达标改造建议计划的编制；b油库管理处：牵头负责油库年度达标改134、造建议计划的编制；c非油品业务处：负责非油品业务年度投资建议计划的编制；d质量安全环保处：参与审核归口管理企业安全环保隐患治理专项建议计划、油库达标改造建议计划、加油站达标改造建议计划；编制上报销售业务节能节水专项投资建议计划；e信息化管理处：负责编制上报销售业务信息化建设年度投资建议计划；（5）销售企业规划计划部门是本企业的投资计划归口管理部门，负责编报本企业投资建议计划，归口审核并上报本企业油库达标改造建议计划、加油站达标改造建议计划、安全环保隐患治理专项建议计划；依据集团公司、销售公司投资计划，下达企业投资计划并组织实施；分析报告投资计划执行、重点项目进展情况，组织上报本企业年度投资决算135、。 三、年度投资计划编制原则（1）以规划为指导，确保发展目标。以销售业务中长期发展规划、滚动规划为依据，严格执行股份公司发展战略、产业政策和销售业务发展规划，按照年度发展目标和主要指标，安排年度投资计划，销售网络的投资建设要符合股份公司的市场开发布局和定位，确保规划目标的实现。（2）以业务为驱动，优化投资结构。持续完善成品油零售网络布局和储运设施，有效发展润滑油、燃料油、非油等业务，满足销售业务发展需要，严格控制非主营业务投资。（3）以效益为中心，坚持投资回报。加强投资管理和方案优选，投资规模要与生产规模、成本、效益相匹配，提高投资质量和效率，切实降低工程成本，所有列入计划的项目都要达到集团公136、司规定的效益标准，确保投资回报。（4）坚持建设程序，严肃投资纪律。严格执行基本建设程序，未完成前期工作的项目，不得列入年度投资计划；完成前期工作的项目要统筹安排建设进度，把握好投资的时机、节奏，按效益择优列入年度投资计划。（5）统一计划，实行投资“一本账”管理。各级、各类、各种资金来源的投资项目，必须纳入集团公司统一的投资计划，以项目为载体，按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结（决）算、统计、监督考核和后评价。（6）转变发展方式。建立安全环保、节能减排投入的长效机制，实现安全发展、清洁发展、节约发展；保证科技投入，加大关键技术集成配套及推广应用，推进超前储备技术研究，增强自主创137、新能力，实现可持续发展。四、年度投资计划内容（1）年度投资计划包括投资框架计划和投资分批计划。框架计划确定年度投资总体安排，分批计划是在框架计划内根据项目进度确定的执行计划。投资计划分为专业投资计划和专项投资计划。（2）年度投资计划主要内容a销售年度投资计划。包括油气销售业务、非油、润滑油、燃料油、沥青业务等投资安排；按投资结构包括油库、加油（气）站、运力、润滑油、燃料油等建设项目。框架计划由文字材料和计划表格构成。文字材料简要说明本年度主要生产经营指标和投资计划预计完成情况，重点说明下一年度企业生产经营目标、工作部署、投资安排、效益预测。特别要对编入框架计划的重点项目，逐项说明编入计划的依据138、主要工程内容和形象进度。投资分批计划由文字材料和计划表格构成。文字材料简要说明年度框架计划、本年计划已下达情况，投资计划安排原则及预计取得成果等。b公用系统工程及专项投资年度计划。包括股权投资（指无工程的新设股权项目、股权收购项目和增资扩股项目）、科研、信息、楼堂馆所、小汽车购置、培训、矿区建设等项目的投资安排。c列入年度投资计划的项目，要列明项目名称、建设性质、建设规模、建设起止年限、项目总投资、主要工程内容、效益指标、工程进度安排、年度计划投资额度、项目安排依据等内容。五、年度投资计划编制程序1.年度投资框架计划编制程序（1）规划计划部于每年6月30日前，下达编制年度框架计划的通知，明确139、下一年度投资框架计划的编制要点，销售公司根据需要可以下达补充通知。8月15日前销售企业编制完成年度投资框架建议计划。投资框架建议计划报规划计划部，专业投资框架建议计划、专项投资框架建议计划分别报销售公司和相关部门。（2）销售公司根据投资规模和销售企业上报的建议计划，根据业务规划和生产实际综合平衡，于9月10日前将各专项投资建议计划分别报集团公司相关部门，9月15日前，将专业投资框架建议计划上报规划计划部。（3）规划计划部于10月20日前汇总并综合平衡形成集团公司年度投资框架建议计划，报总经理办公会审定。2.年度分批投资计划的编制和下达（1）年度分批投资计划按照框架计划确定的规模实行总量控制和项140、目管理，销售企业根据项目进展情况，分批上报建议计划，专业投资建议计划、专项投资建议计划报销售公司审核；公用工程、小汽车购置、楼堂馆所建设投资建议计划报规划计划部。（2）销售公司根据年度投资框架审核销售企业上报的建议计划，经汇总平衡后，形成销售业务投资建议计划和专项投资建议计划，分别上报规划计划部和集团公司相关部门。（3）规划计划部汇总编制分批投资建议计划，报集团公司领导批准后，专业投资计划按项目下达给销售公司，未纳入销售公司管理的投资计划由规划计划部直接下达给销售企业。规划计划部12月31日前下达下年度第一批投资计划。（4）规划计划部下达分批计划后，销售公司根据项目进展情况编制销售业务批次计划141、，经规划计划部核准后，向所属销售企业按项目下达投资计划；（5）对特殊急需安排投资的项目，由规划计划部报集团公司领导批准后，向预算和财务部门提交临时计划安排单，先行拨付资金，再列入分批投资计划。（6）对于租赁项目的资金来源，根据租赁合同分别对待。其中土地租赁地上资产为我方投资的，若土地使用权是长期的，地面新建或改造投资纳入年度投资计划；租期5年以上的地面新建或改造投资按设备寿命原则分别走投资和费用；租期5年以下（不含5年）的，原则上费用解决。租赁费的来源，由销售企业按增加的零售量，在预算内解决。3.投资项目列入年度分批投资计划的条件（1）投资包含在年度投资框架计划确定的投资规模内；（2）按管理权142、限已经履行审批程序： 一、二类项目已取得股份公司正式相关立项批复，其中工程建设项目已批复初步设计和概算；其他项目已批复可行性研究报告。三类项目已取得销售公司正式相关立项批复，其中工程建设项目已批复初步设计和概算；其他项目已批复可行性研究报告。四类项目已通过销售企业可行性研究报告评审并报销售公司规划计划处备案。4.投资计划调整销售企业应当严格按下达的年度投资计划组织实施，不得擅自变更项目及调整投资。确需调整投资计划的，应当说明理由并按以下程序执行：（1）在下达的投资规模内，需调整投资计划的。a一类、二类项目年度投资计划调整，由销售公司统一向规划计划部提出调整建议，经规划计划部审查，报集团公司领导143、批准后纳入分批投资计划下达。b三、四类项目年度投资计划的调整，由销售公司在年度投资规模内平衡，报规划计划部纳入分批投资计划下达。C在已下达的投资规模内，突发性安全环保隐患治理项目，可先行实施，再补充调整。（2）在下达的投资规模外，需调增项目的，须先经销售公司平衡后，上报规划计划部平衡确定投资额度，按投资项目管理权限完成项目审批，列入集团公司年度投资计划下达后，才能实施。（3）根据年度生产经营形势，需调整集团公司年度投资规模的，由规划计划部编制年度投资调整建议计划，经集团公司计划主管领导初审后，报总经理办公会批准。六、投资计划资金拨付及节余、超支投资管理1.投资计划资金拨付管理销售企业依据集团公144、司下达的投资计划，根据项目建设进度，编制投资项目资金额度计划申请，每月23日前报销售公司规划计划处。销售公司规划计划处审核汇总后上报集团公司预算管理办公室。集团公司财务资产部门依据已下达的年度投资计划，分项目、按进度组织投资计划资金拨款。2.投资计划节余、超支投资管理（1）节余和超支投资，是指所属企业已完成决算项目累计节余减去累计超支的资金，正值为节余，负值为超支。（2）节余与超支投资经销售公司确认并经集团公司规划计划部审核确定。（3）节余资金全额留所属企业使用。主要用于企业历年超投资项目的调整、安全环保和生产性直接工程项目的建设。由所属企业提出建议，并按分级管理权限履行项目立项审批手续，纳入145、年度分批投资建议计划上报销售公司审核后，报集团公司规划计划部，经规划计划部下达计划或予以备案确认后方可实施。（4）超支投资，按相应规模扣减所属企业当年及今后年度非生产性投资或以零购资金平衡。3.零售资金管理用零购资金安排的零星设备购置和小型一般技措等投资项目，不列入集团公司年度投资计划规模。在额度规模内，由所属企业组织审批和实施，年终在年度财务决算投资完成情况中单独列项。七、年度投资计划执行情况检查（1）投资结（决）算审查a项目建成后，由承包单位编制项目结算书，所属企业造价管理部门审查，经本单位投资管理部门审核后，财务资产部门办理项目结算。b年度财务决算、投资计划完成情况由所属企业规划计划部门146、和财务资产部门共同填报，同时上报集团公司规划计划部和财务资产部门审查。集团公司年度财务决算中投资计划完成情况由规划计划部负责审核并签署意见，作为年度投资计划考核的依据。2.集团公司建立投资计划执行情况季度报告、年度计划执行效果分析制度。a所属企业每月8日前，向销售公司规划计划处报告重点项目进展情况和投资计划执行情况。b销售公司每月10日前向公司领导提报重点项目进展情况及投资计划执行情况，每季度第一个月15日前，向规划计划部报告重点项目进展情况和投资计划执行情况。c规划计划部汇总形成季度投资执行情况报告。d所属企业每年2月25日前将上年度的投资计划执行情况报销售公司，3月15日前销售公司将投资计147、划执行情况报规划计划部，4月20日前规划计划部汇总形成分析报告，并通报执行效果。（3）销售公司对列入年度投资计划的项目实施抽查制度。对列入年度投资计划的加油站项目，销售公司将组织项目评审委员进行不定期复查或检查，评价项目可研或实施质量。对于项目缺漏程序、冒算投资、高估销量、实际数据与可研数据明显不符等情况，销售公司将进行通报，对于总体偏差较大的销售企业，销售公司有权重新核准。对列入年度投资计划的其它项目，销售公司将组织不定期抽查，检查项目实施进度、质量等。八、小汽车配置管理规定根据关于加强小汽车配置管理有关事项的通知（办字20078号），关于集团公司领导同志公务用车管理暂行办法的通知（厅发20148、109号）的相关规定，小汽车配置由股份公司规划计划部管理，所属企业更新、购置小汽车需上报股份公司规划计划部批准后方能实施，具体规定见x石油投资管理手册（总部卷-总则）（2010年版）第七章年度投资计划管理7.1.2。九、计划投资控制考核规定集团公司计划投资控制考核按关于集团公司计划投资控制考核有关问题的通知（计划2008922号）的规定执行，计划投资控制考核指标由人事部会同规划计划部制定。由规划计划部组织实施，并将考核结果提交人事部考核。具体见x石油投资管理手册（总部卷-总则）（2010年版）第七章年度投资计划管理7.1.3。第二节 工作内容（1）管理制度制订组织制订销售公司年度投资计划管理规149、定、投资计划编制参数、投资业绩监控、评估指标等。（2）投资策略研究组织研究总结国内外大石油公司投资策略和动态，形成销售公司投资方向、投资结构建议报告。（3）投资计划编制编制年度投资框架计划。根据销售公司发展战略和中长期业务规划、销售量等年度生产经营目标、重点工程进度要求，编制形成销售公司整体和各专项投资年度投资框架建议计划。编制和下达年度分批投资计划。按照年度投资框架计划确定的总体安排，根据项目前期工作、建设进度实际情况，编制形成年度投资分批执行计划。编制年度投资规模调整计划。根据销售公司生产经营形势变化，按照年度生产经营目标、重点工程进度调整，编制形成年度投资规模调整建议计划。（4）监督与考150、核监督检查年度投资计划执行情况和重点项目进展情况，形成销售公司投资计划执行、重点项目进展分析和考核报告。（5）管理工具开发和维护根据销售公司投资管理体制和业务结构调整，维护完善投资计划管理信息系统、销售网络投资计划综合管理系统。第三节 管理流程一、年度投资计划编报、下达、分析、调整管理（一）流程描述1.框架计划编制（1）集团公司规划计划部投资处下达编制年度投资框架计划的通知。（2）销售公司规划计划处根据需要下达编制年度投资框架计划的补充通知。（3）销售企业规划计划部门按照通知要求，结合本企业发展规划、生产经营目标、项目建设进度等，提出年度投资框架建议计划，经销售企业领导办公会或投资委员会审查后151、，上报销售公司和股份公司。其中专项建议计划抄报集团公司相关职能部门。（4）销售公司规划计划处组织相关部门对销售企业上报专业、专项投资框架建议计划进行审核、汇总、平衡，编制形成销售业务年度投资框架建议计划及专项投资年度框架建议计划，并上报规划计划部及总部相关职能部门。（5）规划计划部投资处汇总、综合平衡相关部门、专业分公司、所属企业上报的年度投资框架建议计划，经征求规划计划部相关处室意见后，提出框架计划初步建议方案，报规划计划部领导审核通过后，与专业分公司、相关部门衔接，并就资金来源征求预算办公室、财务资产部意见，根据反馈意见修改完善，形成集团公司年度投资框架建议计划。2.框架计划审批（1）集团152、公司年度投资框架建议计划经集团公司规划计划部部门领导审核通过后，报集团公司领导审核。（2）通过集团公司领导审核后，年度投资框架建议计划报集团公司总经理办公会审定，确定公司年度投资总体安排，作为年度投资计划安排的依据。（3）销售公司根据规划计划部下达的年度投资框架计划，确定各销售企业年度投资框架计划并下达给销售企业。3.分批计划编报（1）销售企业规划计划部门依据年度投资框架计划，根据项目进展及生产经营实际情况，编制分批投资建议计划，上报销售公司规划计划处。（2）销售公司规划计划处组织相关部门对销售企业上报的分批投资建议计划进行审核、平衡，报销售公司领导审批后，报规划计划部投资处及总部相关职能部门153、。（3）规划计划部投资处汇总、综合平衡相关部门、专业分公司、所属企业上报的年度分批投资建议计划，经征求规划计划部相关处室意见后，编制公司年度分批投资建议计划。4.分批计划审批下达（1）分批投资建议计划经规划计划部领导审核后，报集团公司领导审批。（2）经集团公司领导审批后，规划计划部投资处下达分批投资计划，其中专业计划下达给销售公司，未纳入销售公司管理的计划下达给所属销售企业。（3）销售公司根据规划计划部下达的投资计划，编制销售公司分批投资计划，报规划计划部投资处核准后，下达给销售企业。（4）销售企业根据规划计划部、销售公司下达的分批计划，下达本企业投资计划。5.计划执行情况报告（1）销售企业负154、责组织年度投资计划的实施；并按月、季度、年度上报投资计划和重点项目执行情况报告，分别上报销售公司、集团公司相关部门和规划计划部。（2）销售公司规划计划处汇总形成季度、年度重点项目进展情况和投资计划执行情况报告，上报集团公司规划计划部。（3）规划计划部汇总形成公司季度、年度投资执行情况报告，予以通报。6.投资计划调整（1）销售企业提出三、四类项目年度投资调整建议计划，经销售公司规划计划处审核、平衡，报销售公司领导审批后，上报规划计划部纳入分批投资计划下达；（2）销售企业或销售公司提出一、二类项目年度投资调整建议计划，经销售公司领导审批后，上报规划计划部。规划计划部综合平衡，报集团公司领导审批后，155、纳入分批投资计划下达。7.投资规模调整（1）销售公司规划计划处根据年度生产经营形势变化，编制销售业务年度投资规模调整建议计划，报集团公司规划计划部投资处。（2）集团公司规划计划部投资处根据年度生产经营形势变化，汇总编制集团公司年度投资规模调整建议计划，报部门领导审核。（3）集团公司年度投资规模调整建议计划经集团公司规划计划部部门领导审核后，报集团公司领导审核，通过公司领导审核后，报集团公司总经理办公会批准。（4）根据批示结果调整年度投资计划。（二）流程形成的文档编报集团公司年度投资框架计划通知；各级投资框架建议计划、批准的集团公司投资框架计划；各级分批投资建议计划、各级分批投资计划；各级投资规156、模调整建议计划、批准的集团公司投资规模调整计划；各级季度、年度投资计划、重点项目执行情况报告（各级包括集团公司、销售公司、所属企业三级业务）。（三）流程图 二、投资计划资金拨付和投资项目结算审查管理（一）流程描述1.投资计划资金拨付流程（1）销售企业在本年度累计下达分批投资计划内，根据项目进展情况，每月23日前上报本企业下月投资项目资金额度计划申请表。（2）销售公司审核汇总销售企业上报的投资项目资金额度计划申请表，每月25日前上报股份公司预算管理办公室。（3）股份公司预算管理办公室审核后形成各企业下月投资项目资金额度计划，报股份公司财务部。（4）销售企业在下达的投资项目资金额度计划内，根据项目157、进度向股份公司财务部申请投资项目资金。（5）股份公司财务部依据集团公司下达的投资计划、月度投资项目资金额度计划组织投资计划资金拨款。2.投资项目结算审查流程投资项目结算审查具体按销售公司工程管理手册执行。（二）流程图三、投资计划完成决算审查和执行考核管理（一）流程描述（1）销售企业规划计划部门和财务部门共同编报财务决算投资计划完成情况，同时上报销售公司规划计划处、财务处以及集团公司规划计划部和财务部门审查。（2）销售公司规划计划处、财务处共同对销售企业投资计划完成情况进行专业审核，并签署意见。（3）集团公司规划计划部投资处审核投资计划完成情况，并签署意见。（4）销售公司规划计划处根据年度投资计158、划完成情况、审计、监察部门对投资项目审计、稽查报告，提出投资计划执行考核建议意见，经分管领导审核后，提交销售公司专业技术培训处。（5）集团公司规划计划部根据年度投资计划完成情况、审计、监察部门对投资项目审计、稽查报告，提出投资计划执行考核意见，经主管领导审核后，提交人事部，对销售企业主管领导和销售企业投资计划业绩考核指标进行考核。（二）流程图114四、投资节余资金管理（一）流程描述（1）销售企业根据投资项目竣工决算和年度财务决算投资完成情况，提出投资节余资金使用申请，报集团公司规划计划部、销售公司。（2）销售公司提出审查意见，提交集团公司规划计划部。（3）集团公司规划计划部投资处审核节余资金额159、度，报部门领导审批。销售企业依据审定额度，按分级管理权限履行项目立项审批、投资计划等手续程序。（二）流程图115第四节 工作模板 （一）模板1：年度投资框架建议计划编报说明一、上一年度投资计划执行情况（一）上一年度投资总规模及分板块安排（二）上一年度投资计划完成情况（三）各项重点项目进展情况（四）投资回报水平及与行业内主要公司比较二、本年度投资计划安排建议方案（一）面临形势与编制原则（二）投资计划安排建议1.油库2.加油站3.其它销售网络4.技术改造5.非安装设备6.公用系统工程及其他三、本年度投资计划效果分析与预测129（二）模板2： 年度投资计划附表目录 （一）年度投资框架建议计划目录表1160、. 企业总体主要效益指标表2. 销售企业主要效益指标表3. 投资框架建议计划构成表4. 销售网络建设主要指标表5. 销售业务投资框架建议计划项目表6. 公用工程投资框架建议计划项目表7. 现有矿区职工生活基地配套设施改造建议计划项目表8. 安全生产费用资本化项目建议计划表（二）年度批次投资建议计划目录1. 销售业务年度批次投资建议计划项目表 （一）年度投资框架建议计划目录表1.企业总体主要效益指标表2.销售企业主要效益指标表3.投资框架建议计划构成表4.销售网络建设主要指标表5.销售业务投资框架建议计划项目表6.公用工程投资框架建议计划项目表7.现有矿区职工生活基地配套设施改造建议计划项目表8161、.安全生产费用资本化项目建议计划表（二）销售业务年度批次建议计划目录1. 销售业务年度批次建议计划项目表分批销售业务投资计划项目表填报说明： （三）模板3：月度投资项目资金额度计划申报表第五节相关法律法规及管理规定（1）国务院关于投资体制改革的决定（国发200420号）（2）企业投资项目核准暂行办法（国家发展和改革委员会令19号，2004年）（3）国家发展改革委核报国务院核准或审批的固定资产投资项目目录（试行）（发改投资20041927号）（4）国务院关于加快发展循环经济的若干意见（国发200522号）（5）关于印发中央企业投资监督管理暂行办法实施细则的通知（国资发法规2006133号）（6）162、中央企业投资监督管理暂行办法（国资委令第16号，2006年）（7）关于加强固定资产投资调控从严控制新开工项目意见的通知（国发办200644号）（8）关于加强和规范新开工项目管理的通知（国办发200764号）（9）x石油天然气集团公司投资管理办法(中油计201010号)（10）关于严格控制工程投资和加强工程造价管理工作的暂行规定（石油计字2000130号）（11）对外投资管理暂行办法（石油计字2003211号）（12）关于安全生产投资有关问题的通知（石油计字2004194号）第五章专项投资管理第一节 达标改造投资管理一、一般规定（一）达标改造投资的范围包括销售公司所属企业现有加油站改扩建、油库的163、改造以及库站包装、隐患整改、设备更新、信息化建设配套项目、非油业务改造等。（二）达标改造投资管理的目的实行达标改造投资管理管理的目的主要是加强对加油站和油库的改造、包装、检修和维护工作的统筹管理，规范各项资金的使用，实现加油站和油库“一次改造、完善到位、全面规范、整体达标”的工作目标，保障和提高运行效率，消除安全隐患，提高存量资产的创效能力。（三）达标改造投资管理职责达标改造涉及计划、财务、加油站管理、油库管理、安全环保、信息化建设、非油业务发展等多个方面、多项业务，各部门按分工各负其责：（1）销售公司规划计划处是达标改造投资计划的归口管理部门，负责组织编制达标改造规划，根据规划审核达标改造年164、度计划，根据年度资金预算及改造内容，下达达标改造项目资金计划；并对达标改造项目和资金计划执行情况进行监督和考核。（2）销售公司相关部门按职责分工负责相关工作，其中：a油库管理处：牵头负责油库达标改造建议规划及年度建议计划的编制，组织相关业务部门会审销售企业油库达标改造建议计划，并出具审核意见；负责跟踪、检查油库达标改造项目的实施情况、改造效果，并提交年度计划执行报告。b加油站管理处：牵头负责组织加油站达标改造建议规划及年度建议计划的编制，组织相关业务部门会审销售企业达标改造建议计划，并出具审核意见；负责将非油品业务达标改造规划及年度计划纳入加油站达标改造规划和年度计划；负责跟踪、检查加油站达标165、改造项目的实施情况、改造效果，并提交年度计划执行报告。c非油品业务处：负责非油品业务达标改造规划及年度建议计划的编制，审核销售企业非油品业务改造建议计划；负责跟踪、检查非油品改造项目的实施情况、改造效果，并提交年度计划执行报告。d质量安全环保处：参与审查油库达标改造建议规划和年度建议计划、加油站达标改造建议规划和年度建议计划；参与涉及安全环保隐患治理项目的方案审查并监督实施；负责提出销售公司级的安全环保隐患治理项目建议；负责监督检查销售公司、股份公司组织的安全检查中各单位重大安全环保隐患的治理方案、治理计划的落实。e信息化管理处：参与审核油库达标改造、加油站达标改造建议规划、年度建议计划及达标166、改造项目的改造方案，负责涉及信息化建设配套项目的改造方案审查。f工程建设处：负责组织销售公司权限内油库达标改造项目、加油站达标改造项目工程建设方案的审查。g财务处：负责改造项目经营性费用资金的筹集，指导监督销售企业按股份公司会计手册和相关规定，规范达标改造项目的核算。（3）销售企业规划计划部门是本企业达标改造投资计划的归口管理部门，负责组织编制、上报本企业达标改造建议规划和年度建议计划；负责组织达标改造项目的实施和改造效果检查；负责组织编制和上报本企业达标改造计划执行报告。（四）达标改造投资规划管理（1）坚持“五统一”、“五结合”的原则：a“五统一”指加油站、油库达标改造规划要按照统一设计标准167、，统一规范要求，统一物资采购，统一项目实施，统一资金使用的要求进行管理。统一设计标准。对所有加油站和油库的改造设计要符合中华人民共和国国家标准、汽车加油加气站设计与施工规范、加油站大气污染物排放标准和储油库大气污染物排放标准，严格执行x石油天然气集团公司视觉形象手册和销售公司下发的2010年版加油站建设标准和成品油库建设标准。统一规范要求。要规范对加油站和油库的管理，按照销售公司下发的加油站细节管理手册、加油站管理规范和油库定置化标准手册的要求，分地区、分类对生产和工作场所进行整理、整顿，做到形象标识统一、配备设置合理、定置管理科学、物品摆放规范、五小工程建设到位，使员工的各项作业流程得到固化168、，实现人、物、环境的和谐统一。统一物资采购。要统一设备、材料的档次、颜色、规格、式样等选型，进一步加强物资采购的统一管理，集中招投标，加大集约采购力度，推进模块化建设。做好设计、监理、施工、包装等承包单位资质的清理工作，提高承包单位贯彻执行x石油油库和加油站建设标准、管理规范和发展理念的力度。统一项目实施。要以单个加油站和单个油库为单位，统一考虑改造过程中的包装、检修和维修等内容，结合信息化、非油业务和安全环保隐患治理等项目，做一个、好一个，改一个、达标一个，实现项目实施安排整体优化。统一资金使用。要统一考虑固定资产投资、经营性费用支出、安全环保隐患整改专项投入（含安保基金）和信息化建设的施工169、改造投入等各渠道资金的平衡，针对不同的改造内容和实施项目，要将不同渠道的资金投入落实到同一个以加油站和油库为单位的改造项目，防止重复投入和频繁施工，实现长周期安全运营，提高资金使用的效率和效果。b“五结合”指加油站、油库达标改造规划的编制要结合安全环保隐患的整改，结合信息化的建设，结合非油业务的发展，结合检修、维护项目的实施，结合加油站和油库的关停。结合安全环保隐患的整改。达标改造要结合隐患的集中治理，以站、库为单位、按照轻重缓急安排隐患治理项目。油库隐患主要包括：油罐腐蚀、工艺管线腐蚀、防雷防静电接地设施、消防系统不合规范要求、消防车辆不合规范要求、建构筑物不符合防火标准、配电系统、发油卸油170、栈桥、国家明令淘汰的设备设施等问题。加油站隐患主要包括：加油站防雷、防静电接地设施、室内加油机、油罐及严重腐蚀的管线、工艺管道穿过站房、建构筑物不符合防火要求、安全距离不够、发电机及配电柜等电气隐患、站内道路不符合要求、国家明令淘汰的设备设施等问题。结合信息化的建设。达标改造要满足加油站和油库管理信息系统建设的需要，在加油站达标改造时，设计要遵循x石油加油站管理系统站级部署环境要求，要考虑供电负荷、设备布局、接地及线缆铺设；新购或更换的加油机必须具有通讯功能，通信协议满足x石油加油站管理系统确定的协议标准。在油库达标改造时，应设置控制室，将油品接卸、发油系统、液位监测、视频监控、消防报警及安防171、监测系统集中到控制室，并按照板块油库信息化要求，统一自动化信息接口协议标准；油库应建设统一的网络，将局域网、总线控制网、通信网互连为一体，确保数据的互连互通、实时交互、与上级公司的互联互通，实现油库管理信息的集成。结合非油业务的发展。达标改造要因地制宜地考虑加油站便利店的开发，优先考虑经济发达地区、中心城市、高速公路，优先开发万吨级加油站。按照下发的非油业务的运行手册，根据非油业务发展的规划要求，分层次、分年度稳步在油品年销售5000吨以上的加油站开设高级便利店，3000吨以上的加油站开设标准店，3000吨以下的加油站视市场情况开设，其它业务按照标准要求开展。结合检修、维护项目的实施。列入当年172、投资的站库整体改扩建、迁建和主要设备设施的集中停业技术改造项目，与列入费用的主要设备设施当年计划停业、集中检修的项目，及列入费用的日常经营管理需要开展的小型设备设施维护项目，要在达标改造规划中紧密结合。要以站、库为单位分别上报分年度改造项目的固定资产投资、以及检修项目和维护项目的当年费用预算。加油站的达标改造要按照吨级、地理位置、资产性质，分级、分类、分步实施，同一地区、同一道路、同级加油站的包装标准基本一致，对已有资产型加油站要求全部按规范要求，按照10000吨级、5000吨级以上、3000吨级以上、其他吨级4个级别进行建设、包装。油库的达标改造要按照板块对油库基本配置的要求，结合国家和地方173、政府的标准规范，尤其是油气回收、下装式发油改造要按相关规定及进度要求，适时做好逐步配套完善。结合加油站和油库的关停。达标改造规划要突出重点，体现加油站、油库的布局优化。对于按照销售公司标准准备关停的低效、无效加油站，和在物流优化方案中不在配送中心之列的辅助油库及准备关停的油库，原则上不再进行检修和改造等大的投入，确需进行投入的，需专项可研论证。对未列入关停计划的未上市企业划转的加油站和油库，要在达标改造规划中一并考虑，统一纳入规划，具备条件后分步实施。（2）坚持效益原则。改造投资需与销量和运行效率的提高挂钩。要求优先安排效益好、潜力大的重点城市、城市中心加油站的改造，严格控制低效站的包装；要通174、过改造，进一步提高库站的运行效率。（3）要坚持寿命原则。合理利用现有设施，避免重复改造、过度改造，杜绝浪费。要尽量延长库站内设施的使用年限，优化改造方案。（4）要坚持按项目管理。所有达标改造项目要以单个加油站和油库为载体，编制改造方案，按照项目管理权限完成项目审批后，列入年度计划，按项目组织实施。（五）达标改造投资年度计划管理（1）达标改造投资年度计划的资金来源包括年度投资、安全环保隐患治理专项资金和经营性费用。销售公司规划计划处根据各项资金的筹措情况，结合改造项目性质、工程内容等，综合平衡后分别纳入销售公司年度投资计划、安全环保隐患治理资本化项目专项计划和费用化项目专项计划、达标改造经营性费175、用计划。（2）达标改造投资年度计划要以达标改造三年滚动规划为依据，执行年度投资计划、安全环保隐患治理专项资金、经营性费用等管理规定。资金计划以项目为载体，优化方案，实现最佳效益。（3）销售企业根据年度框架建议计划编报通知，组织编报本企业达标改造年度框架建议计划，经销售公司审查后，纳入销售公司年度专业投资框架建议计划、专项投资框架建议计划、年度达标改造经营性费用计划，其中年度专业投资框架建议计划、专项投资框架建议计划上报股份公司审批，年度达标改造经营性费用计划纳入销售公司年度费用预算。（4）销售企业依据确定的年度投资框架，根据项目进度，提报分批建议计划，经销售公司审查后，纳入销售公司分批专业投资176、建议计划、专项投资建议计划及经营性费用计划。（5）销售企业根据下达的计划组织实施。（六）达标改造投资项目立项审批管理（1）未列入达标改造专项规划的项目原则上不得开展前期工作。（2）达标改造专项投资项目按项目审批权限实行分级授权管理。各类资金都要归集到单个的库、站，以库、站为单位，按项目管理程序开展项目前期立项审批工作。所有加油站扩建项目和油库扩建项目，以及改造总资金2000万元以上的油库达标改造项目应编制可行性研究报告，其它项目可直接编制初步设计。（3）审批权限。a改造总资金1亿元及以上的达标改造项目为二类项目，可行性研究报告由规划计划部审批。b改造总资金1亿元以下的油库扩容改造项目、改造总资177、金在2000万元-1亿元的油库非扩容改造项目，改造总资金600万元-1亿元的加油站改造项目为三类项目，可行性研究报告由销售公司审批。c改造总资金在2000万元以下的油库非扩容改造项目，改造总资金600万元以下的加油站扩建项目为四类项目，可行性研究报告由销售企业审批。d四类项目中，改造总资金1000万元以上的油库改造项目、改造总投资200万元以上的加油站整体扩建、翻建项目及涉及工艺系统改造的加油站改造项目，改造方案应报销售公司工程建设处审查。（七）达标改造投资项目实施、验收、统计、后评价等管理执行集团公司现行有关规定。二、管理流程（一）达标改造投资规划管理1.流程描述（1）销售公司规划编制办公室178、根据销售公司规划编制工作的总体安排，通知相关部门组织编制达标改造专项建议规划。（2）油库管理处、加油站管理处分别牵头组织编制油库和加油站达标改造建议规划，下达编制通知及相关要求。（3）销售企业根据通知组织编制本企业油库、加油站达标改造建议规划，经公司总经理办公会审核通过后，由规划计划部门上报销售公司规划计划处。（4）销售公司规划计划处将销售企业上报的油库、加油站达标改造建议规划分送销售公司油库管理处、加油站管理处。（5）销售公司油库管理处、加油站管理处牵头负责审核销售企业达标改造建议规划，汇总平衡、编制形成销售公司油库、加油站达标改造建议规划，报销售公司领导审核通过后，报销售公司规划编制办公室179、。（6）销售公司规划编制办公室汇总将油库、加油站达标改造建议规划纳入销售公司一体化建议规划及各类专项建议规划，上报股份公司规划计划部及相关部门审批。（7）建议规划审批通过后，由销售公司油库管理处和加油站管理处根据发布的销售业务一体化规划、专项规划分别发布油库、加油站达标改造规划。2.流程图（二）达标改造投资年度计划管理1.流程描述（1）销售企业根据年度框架建议计划编制通知，依据达标改造规划，组织编制本企业达标改造年度框架建议计划，由规划计划部门负责上报销售公司规划计划处。（2）销售公司规划计划处将销售企业上报的年度框架建议计划分送油库管理处和加油站管理处。（3）销售公司油库管理处、加油站管理处180、牵头组织审查销售企业达标改造年度框架建议计划，依据达标改造滚动规划，分别提报油库达标改造年度框架建议计划、加油站达标改造年度框架建议计划，报销售公司规划计划处。（4）销售公司规划计划处根据年度资金预算，综合平衡后形成销售公司达标改造年度框架建议计划，报销售公司领导审定后，纳入销售公司年度投资框架建议计划、安全环保隐患治理专项建议计划、达标改造经营性费用计划，分别上报集团公司规划计划部、安全环保部、销售公司财务处。（4）股份公司规划计划部按年度投资框架计划、安全环保隐患治理专项年度计划管理流程完成审批后，下达年度投资框架计划、安全环保隐患治理专项年度框架计划。（5）按照确定的框架计划总体安排，销181、售公司组织销售企业根据项目前期工作进度，按资金来源，分别纳入分批投资建议计划、安全环保隐患治理专项投资建议计划、经营性费用计划。（6）销售公司规划计划处按照相关管理流程编制、上报和下达计划。其中纳入年度投资计划的项目，执行年度投资计划管理流程；纳入安全环保隐患治理专项投资计划的项目，执行安全环保隐患治理专项投资计划管理流程；纳入经营性费用的项目，由规划计划处汇总平衡后，征求相关处室意见，形成分批经营性费用计划，报销售公司领导审批后，下达经营性费用计划。2.流程图（三）达标改造投资项目立项审批管理达标改造项目按投资权限实行分级管理，执行项目管理流程，可行性研究报告管理流程见本手册第三章，初步设计182、管理流程见工程建设管理手册。第二节股权投资管理一、一般规定销售公司的股权投资管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）；（2）x石油天然气集团公司股权管理办法（中油资2008144号）；（3）x石油天然气集团公司股权投资项目可行性研究报告编制大纲（中油资字2007469号）；（4）x石油天然气集团公司资产评估管理办法（中油财2009375号）；（5）x石油天然气集团公司资产评估管理办法实施细则（财资2010609号）；（6）关于加强资产评估报告备案工作的通知（油销20114号）。（一）股权投资原则股权投资包括新设股权、股权收购、增资扩股投资。股权投资实183、行统一规划、集中管理。未经股份公司、销售公司批准，销售企业不得进行任何形式的股权投资。股权投资主体限定为股份公司。销售企业所管理的股权企业（指集团公司或股份公司持有股份的公司）不得进行股权投资，确实需要投资的，销售企业在按程序报股份公司、销售公司批准后，方可在股权企业的股东会或者董事会中表决通过相关决议。销售企业不得在所管理的法人单位中设置职工股。（二）股权投资管理职责1.销售公司职责（1）组织一、二类有工程建设股权投资项目及无工程建设股权投资项目的初审；（2）审批一、二类以外的有工程建设股权投资项目；（3）负责资本运营部授权管理的无工程建设股权投资项目审查、审批。其中：规划计划处负责年度投资184、计划管理、投资项目的评审、评估与审批；股权管理与法律事务处负责股权投资项目法律审查和资产评估报告备案。2.销售企业职责组织股权投资项目可行性研究报告编制，委托编制资产评估报告、审计报告，负责股权投资项目的实施。（三）股权投资项目立项审批管理1.有工程建设股权投资项目一、二类股权投资项目预可行性研究、可行性研究报告，由销售公司初审，规划计划部组织审批。除一、二类以外的项目，由销售公司组织审批。2.无工程建设股权投资项目无工程建设的股权投资项目，由销售公司初审，集团公司资本运营部组织审批；资本运营部授权销售公司管理的项目由销售公司组织审批，根据授权，投资8000万元以下的无工程建设股权投资项目由销185、售公司组织审批。（四）股权投资规划、年度投资计划管理（1）销售公司、销售企业根据股份公司资本运营部的要求，编制股权投资业务发展建议规划和年度投资建议计划，上报股份公司资本运营部，经批准后实施。（2）股权企业的年度投资计划与项目、增资扩股投资计划纳入股份公司年度投资计划管理，由销售企业按照投资项目管理权限报股份公司或销售公司批准后，依据股权企业法人治理程序表决。（3）股权企业利用自有资金建设的投资项目，投资计划在批次计划中单独列项，资金规模不列入股份公司年度计划规模，项目纳入股份公司专业年度投资计划管理，投资计划上报股份公司审批后，随批次投资计划一并下达。具体执行本手册第四章年度投资计划管理的有186、关规定。（4）需要股东各方增资的，根据项目内容，有工程建设的按有工程建设股权投资项目管理（见本手册第四章有关规定）；无工程建设的股权投资按资本运营部的相关规定进行管理。二、管理流程（一）股权投资项目立项审批管理1.流程描述（1）授权管理单位（销售企业）委托具备相关资质的专业机构，编写项目预可行性研究报告，报销售公司。（2）销售公司规划计划处组织初审，会同有关部门提出初审意见，报分管领导审批后，一、二类项目通知销售企业向股份公司行文上报立项请示及项目材料，其中有工程建设股权投资项目材料上报规划计划部，无工程建设股权投资项目材料上报资本运营部。（3）一、二类项目销售公司按要求上报初审意见，有工程建187、设股权投资项目由规划计划部组织审查，办理立项批复文件，无工程建设股权投资项目由资本运营部组织审查，办理立项批复文件。三类项目由销售公司组织审查，提出项目立项意见，报销售公司领导审批后，下达立项批复。 （4）销售企业根据立项批复，委托具备相关资质的专业机构，编写项目可行性研究报告，开展法律尽职调查、审计、资产评估工作。一、二类项目报股份公司审批，其中有工程建设股权投资项目材料上报规划计划部审批，无工程建设股权投资项目材料上报资本运营部审批；三类项目报销售公司审批。资产评估报告需报集团公司备案的，资产评估报告完成后应按关于加强资产评估报告备案工作的通知（油销20114号）要求开展备案工作。（5）一188、二类有工程建设股权投资项目和无工程建设股权投资项目分别由规划计划、资本运营部委托有资质的专业机构进行评估，办理批复文件，抄送相关部门。三类项目由销售公司委托有资质的专业机构进行评估或由销售公司项目评审委员会进行评审，规划计划处根据项目评估意见或项目评审会评审意见，办理项目批复文件，其中授权管理的无工程建设股权投资项目报资本运营部备案。2.流程图3.流程形成的主要文档股权投资项目（预）可行性研究报告、（预）可行性研究报告的批复，国有资产评估项目备案表、接受非国有资产评估项目备案表、资产评估备案自查清单、资产评估报告、审计报告等。（二）无工程建设股权投资年度投资计划管理1.流程描述（1）集团公司189、资本运营部按照规划计划部下发的编制年度投资框架建议计划的要求，根据集团公司资本运营规划，组织编制年度无工程建设股权投资框架建议计划。（2）销售企业根据资本运营部要求编报本企业无工程建设股权投资建议计划，上报资本运营部。（3）资本运营部综合平衡、汇总编制年度无工程建设股权投资框架建议计划，报规划计划部。（4）规划计划部对上报的年度无工程建设股权投资框架建议计划进行综合平衡，纳入公司年度投资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。（5）销售企业根据项目进度，编报无工程建设股权投资批次建议计划，上报资本运营部，资本运营部按照总经理办公会确定的年度无工程建设股权投资框架计划总体安排，编制无工程建设股权190、分批投资建议计划，报规划计划部。销售企业将有工程建设股权投资项目纳入其分批投资建议计划，执行第四章分批计划编报管理流程。（6）规划计划部综合平衡，报公司领导批准后，投资计划下达给授权管理单位（销售企业），并抄送资本运营部。（7）销售企业按计划组织实施，并向集团公司资本运营部报告无工程建设股权投资计划和重点项目执行情况；集团公司资本运营部于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部报告上季度、上年度无工程建设股权投资计划及重点项目执行情况。2.流程形成的主要文档年度投资框架计划、分批投资计划等。3.流程图145第三节 科学研究与技术开发管理一、一般规定销售公司科学研究与技术开发管理（191、以下简称科技管理），应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油天然气集团公司科学研究与技术开发计划管理办法（中油科2009236号）（3）x石油天然气集团公司科学研究与技术开发项目管理办法（中油科2009236号）（4）x石油天然气集团公司科技经费管理暂行办法（预算办2009349号）（5）x石油天然气集团公司科技奖励办法（中油科2008406号）（6）x石油天然气集团公司专利管理办法（中油科2009182号）（7）x石油天然气集团公司技术秘密管理暂行办法（中油科2009182号）（8）x石油天然气集团公司计算机软件著作权管理办法（中油科2009192、182号）（一）科技管理总则（1）科学研究与技术开发计划（以下简称科技计划）指根据集团公司业务发展战略和科技创新工作总体安排，对科学研究、技术开发及其相关科学技术活动的预期安排。分为远景科技发展规划、五年科技发展规划、科技滚动规划、年度科技计划。（2）集团公司科技计划按集团公司总部和所属单位两级管理。科技经费分投资和费用两部分，其中：资本性支出部分由投资列支，由集团公司规划计划部纳入集团公司总体发展规划及年度投资计划；费用化支出部分由费用列支，由集团公司预算管理办公室纳入集团公司年度费用预算。（3）集团公司科学研究与技术开发项目（以下简称科技项目）管理坚持主营业务驱动，按应用基础研究、技术攻关193、技术应用一体化组织，注重专利、技术保密、软件和技术有形化，突出理论创新，强化技术创新，强化生产应用实效，提升创新能力。（4）集团公司科技项目实行统一归口、分级分类管理。（5）科技项目分为国家级科技项目和集团公司重大科技专项、超前储备技术项目、重大技术攻关项目（含新产品开发、决策支持研究）、重大现场实验项目、研发设计制造一体化项目、集成配套技术推广项目等七类管理。（二）科技管理职责（1）科技管理部：是集团公司科技计划和科技项目归口管理部门，负责组织编制集团公司中长期科技发展建议规划和年度科技建议计划，并组织科技规划及年度计划的实施；组织制订集团公司科技计划及科技项目管理规章制度；组织实施列入集194、团公司科技计划的项目；组织筛选、评估需推广应用的新技术，组织权限范围内科技项目的审查；组织对科技计划实施情况的检查、跟踪、评估、总结；负责集团公司科技项目经费使用的监督检查和知识产权管理；负责监督、指导所属单位的科技计划和科技项目管理。（2）规划计划部：负责组织权限内的科技项目审查；负责中长期科技规划管理和涉及资本性支出的年度科技投入管理；负责将资本性支出的科技投入纳入集团公司总体发展规划及年度投资计划。（3）预算管理办公室：负责组织权限内的科技项目审查；负责涉及费用化支出的年度科技投入管理；负责将费用化支出的科技投入纳入集团公司年度费用预算。（4）财务资产部：负责拨付科技经费，归口管理科技计195、划执行中形成的资产。（5）销售公司：销售公司规划计划处是销售公司及归口管理企业科技计划和科技项目的归口管理部门，负责组织编制销售业务领域科技建议计划，协助科技管理部编制集团公司科技建议计划，负责权限内的科技项目审查，负责已列入科技计划的销售业务领域科技项目的组织实施，负责销售业务领域的科技项目成果推广。（6）销售企业：负责贯彻落实集团公司科技发展战略、规划计划；组织编制、实施本单位科技计划；编制科技项目建议书、可行性研究报告；审批权限范围内的科研项目。（三）科技规划管理（1）科技管理部应在集团公司总体发展战略的指导下，按照集团公司中长期业务发展规划编制的要求，编制公司科技发展建议规划，报集团公196、司规划编制领导小组办公室与集团公司总体规划进行衔接；（2）集团公司规划编制领导小组办公室综合平衡，提出科技发展建议规划修改意见；（3）科技管理部修改完善建议规划，报集团公司科技发展规划编制领导小组审查。审查通过后，报集团公司规划编制领导小组办公室，纳入集团公司总体规划。（4）科技管理部根据发布的集团公司总体规划，修改完善科技发展建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查；审查通过后，报集团公司领导或总经理办公会审批。（四）科技年度计划管理1.科技投资项目年度计划管理（1）年度经费规模确定。年度科技计划根据科技发展规划，实行总量控制。由集团公司科技管理部根据集团公司科技发展规划和专业分公司、197、所属企业上报的建议计划，汇总提出集团公司年度科技建议计划，报集团公司审批，其中：需投资列支的年度科技投资建议计划报规划计划部，规划计划部汇总纳入集团公司年度投资框架建议计划，报总经理办公会审定；需费用列支的年度科技经费计划报预算管理办公室，预算管理办公室汇总纳入集团公司年度费用预算，报预算管理委员会审定。（2）年度经费规模下达。规划计划部根据总经理办公会纪要确定并下达年度科技投资框架计划，预算管理办公室根据预算管理委员会批准后的集团公司年度费用预算下达年度科技经费预算。（3）年度科技计划编报。年度分批科技计划按照下达的科技投资框架计划和年度科技经费预算确定的规模，实行总量控制和项目管理，所属企198、业根据项目进展情况上报年度科技建议计划。科技项目列入年度计划的条件：a资金包含在年度科技投资框架计划确定的投资规模以及年度经费预算计划确定的经费规模内；b科技项目开题设计报告及经费估（概）算通过审批后，方可列入年度科技计划；c科技管理部、销售公司在申请年度科技计划时，应提交上年科技项目的进展报告或评估、验收报告。d列入年度科技计划的科技项目以计划任务书形式下达，实行项目管理。e科技计划资金拨付。集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目，由科技管理部根据批准的年度投资和费用预算及签订的计划任务书，分批提出经费拨款建议。属投资列支的，报规划计划部纳入集团公司分批投资计划，下达投资计划；属费用列支的199、，报预算管理办公室审核后下达费用计划，由财务资产部负责拨付资金。销售公司生产经营支持科研项目，由销售公司规划计划处根据批准的年度费用预算及签订的计划任务书，下达分批经费计划，其中：列入集团公司科技经费计划的抄送集团公司科技管理部、预算管理办公室及财务部，由预算管理办公室纳入股份公司年度费用预算，财务部负责拨付资金；列入销售公司年度经营性费用计划的抄送销售公司财务处，列入销售企业年度费用预算。f集团公司级科技项目由科技管理部、生产经营支持科研项目由销售公司依据下达计划组织项目实施。项目经费应控制在批准的估（概）算额度内。2.新技术推广项目年度计划管理（1）销售企业根据下达的新技术推广方案提出新技200、术推广建议计划，报销售公司规划计划处审核；规划计划处审核汇总后报销售公司总经理办公会审定，通过后，纳入集团公司级的新技术推广项目报科技管理部审批，销售公司级的新技术推广项目纳入销售公司年度投资框架建议计划，上报规划计划部审批。（2）科技管理部审核汇总后提出集团公司级新技术推广投资建议计划，报规划计划部；规划计划部综合平衡后纳入集团公司年度投资框架建议计划，报总经理办公会审定。（3）科技管理部门、销售公司在申请年度投资计划时，应提交上年度新技术推广投资项目的进展报告或评估、验收报告。（4）集团公司下达新技术推广项目投资计划后，由销售公司组织实施。（五）科技项目立项审批管理（1）科技项目应当依据科201、技计划进行立项。立项包括科技项目顶层设计、开题设计报告编制、开题论证和计划任务书审批下达。有工程建设内容的中试基地、现场实验和科研项目，按工程建设投资项目管理，应编制可行性研究报告和初步设计，并按规定程序和权限完成审批。（2）集团公司科技管理部或销售公司（以下统称为任务下达方）分别负责所组织实施科技项目的顶层设计。（3）承担单位依据科技项目顶层设计组织开题设计，并编制开题设计报告。开题设计报告经承担单位审查通过后，报任务下达方审查。（4）任务下达方组织专家对权限内项目进行开题设计论证，并形成论证意见，对限上项目进行初审后上报相关部门组织开题设计论证。（5）承担单位依据论证意见修改开题报告，并编202、制计划任务书，报任务下达方审核。（6）任务下达方对计划任务书进行审核通过后，与承担单位签订计划任务书。（7）经费投入5000万元及以上的科技项目审批立项，应有咨询评估机构的评估报告。（8）审批权限a科技项目在集团公司确定的投资方向、重点和总额度范围内：以资本化支出为主，经费投入1亿元及以上的集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由规划计划部组织审查，报集团公司领导审批；以费用化支出为主，经费投入1亿元及以上的集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目，由预算管理办公室组织审查，报集团公司领导审批；经费投入1亿元以下的集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目由科技管理部组织审查，报集团公司领导审203、批；经费投入1亿元以下的生产经营支持科研项目由销售公司审批。b新技术推广项目在集团公司确定的年度新技术推广投资总额或销售公司年度投资框架内：投资5000万元及以上的集团公司级新技术推广项目由集团公司规划计划部组织审查，报集团公司领导审批；投资5000万元以下的集团公司级新技术推广项目由集团公司科技管理部组织审查，报集团公司领导审批。销售公司级的新技术推广项目按投资项目管理权限进行管理，1亿元及以上的项目由集团公司规划计划部组织审查，报集团公司领导审批；1亿元以下的项目由销售公司规划计划处组织审查，报销售公司主管领导审批。（六）科技项目实施管理（1）科技计划下达后，由任务下达方组织项目实施，集团204、公司级科技项目任务下达方为科技管理部，生产经营支持科研项目任务下达方为销售公司（由销售公司规划计划处履行相关组织和日常工作）（2）根据下达的科技计划，任务下达方组织专家对承担单位组织落实和科技项目进展情况跟踪检查，协调解决实施过程中出现的问题。对有外部协作的项目，承担单位应依据外协合同约定督促外协单位履行合同义务，定期对外协项目进行监督、检查。（3）承担单位每年四季度向任务下达方提交项目年度执行报告，重大科技专项按季度向科技管理部提交季度进展报告，重大事件随时报告。（4）任务下达方提出调整计划任务或终止科技项目的，由任务下达方下达书面调整或终止意见后执行；承担单位提出调整计划任务或终止科技项目205、的，由承担单位提出调整或终止申请报告，经任务下达方批准后执行。（七）科技项目验收（1）科技项目完成后3个月内应进行验收。项目验收内容包括：计划任务及主要技术经济考核指标完成情况、主要成果与创新、对外协作研究情况、知识产权与技术有形化完成情况、成果应用情况及前景评价、科技经费决算及使用情况、项目组织管理综合评价情况等。（2）承担单位向任务下达方提出验收申请，上报验收资料。验收资料包括：验收申请表、计划任务书、财务决算及内部审计报告、项目验收评价报告、科学技术成果应用证明、项目研究报告、技术有形化资料、外协验收材料等。（3）验收方式可以采取会议验收、函审验收、现场验收、权威机构检测验收等方式。（4206、）验收结论分为通过验收并有重大突破、通过验收、暂缓验收、不通过验收。暂缓验收的科技项目，承担单位根据验收意见在半年内补充完成有关工作后，按验收流程申请再验收。二、管理流程（一）科技规划管理1.流程描述（1）销售公司规划计划处按照集团公司规划编制领导小组办公室下发的公司中长期规划编制要求，组织编制科研发展建议规划，报销售公司规划编制办公室。（2）销售公司规划编制办公室将科研发展建议规划与销售公司总体规划、各专项规划进行衔接、平衡，提出科技发展建议规划修改意见。（3）销售公司规划计划处修改完善科技发展建议规划，报主管领导审批后，上报科技管理部及销售公司规划编制办公室，将科研发展建议规划纳入销售公司207、总体建议规划。（4）集团公司科技管理部组织审核汇总，编制集团公司科技发展建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室。（5）集团公司规划编制领导小组办公室将科技发展建议规划与集团公司总体规划、各专业一体化规划、专项规划进行衔接、平衡，提出科技发展建议规划修改意见。（6）科技管理部修改完善建议规划，报集团公司科技规划编制领导小组审查，通过后，报集团公司规划编制领导小组办公室，集团公司规划编制领导小组办公室将科技发展建议规划纳入集团公司总体建议规划。（7）科技管理部根据发布的集团公司总体规划，修改完善科技发展建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。（8）集团公司规划编制领导小组办公室通过审查208、后，报集团公司领导或总经理办公会审批，发布集团公司科技发展规划。（9）销售公司规划计划处根据发布的集团公司科技发展规划、销售公司总体规划，修改完善销售业务科技发展建议规划，报销售公司领导或总经理办公会审批后，发布销售业务科研发展规划。2.流程图（二）科技项目计划管理1.流程描述（1）销售企业根据股份公司年度框架计划编制总体安排，编制年度科技及新技术推广项目年度框架建议计划，上报销售公司、集团公司科技管理部；（2）销售公司规划计划处征求各业务部门科技业务需求；（3）销售公司规划计划处依据科技发展规划及其执行情况、各业务部门需求编制销售业务科技及新技术推广项目年度框架建议计划，经相关业务部门会签和209、主管领导批准后，属集团公司投资计划及费用预算的报集团公司科技管理部，属销售公司经营性费用列支的报销售公司财务处纳入销售公司年度费用预算。（4）集团公司科技管理部审核、汇总、编制集团公司科技及新技术推广项目年度框架建议计划，其中投资列支部分报规划计划部，费用列支部分报预算管理办公室。（5）规划计划部对科技管理部上报的科技及新技术推广项目年度投资框架建议计划进行综合平衡，纳入集团公司年度投资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。预算管理办公室对科技管理部上报的科技及新技术推广项目年度经费预算建议进行综合平衡，纳入集团公司年度费用预算，按程序报预算管理委员会审批。（6）集团公司科技管理部、销售公司210、根据批准的科技及新技术推广项目年度投资框架计划、科技及新技术推广项目年度经费预算，筛选项目。（7）销售公司根据签订的科技项目任务书及项目进度，提出分批建议计划，其中属投资列支的报集团公司科技管理部；属集团公司年度费用预算列支的，报科技管理部、预算管理办公室、财务部；属销售公司经营性费用列支的，报销售公司财务处。（8）集团公司科技管理部审核、汇总、平衡上报的科技及新技术推广建议计划。按规划计划部要求编制分批科技及新技术推广项目投资建议计划，报规划计划部，规划计划部综合平衡，报公司领导批准后，下达投资计划；按季编制科技项目建议用款计划，报预算管理办公室，预算管理办公室审核后报集团公司主管领导批准后211、由财务部拨付资金。（9）项目承担单位按计划组织实施，并按季度、年度向销售公司规划计划处上报计划和项目执行情况分析报告；规划计划处向集团公司科技管理部上报计划和项目执行情况分析报告。科技管理部汇总、分析后，于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部报告上季度、上年度科技及新技术推广项目投资计划及重点项目执行情况。（10）销售公司规划计划处组织对本专业领域科技计划实施情况进行检查、跟踪、评估和总结。2.流程图（三）科技项目立项管理1.集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目（1）流程描述a科技管理部根据科研计划，组织开展顶层设计。b项目提出单位根据顶层设计组织编制立项建议书、开题设计212、报告或可行性研究报告，审查后报集团公司科技管理部。c资金1亿元以下的项目,由科技管理部组织审查。科技管理部征求专业分公司意见，委托咨询评估，提出项目论证意见，报集团公司领导审批后，下达批复文件，属投资列支的抄送规划计划部，属费用列支的抄送预算管理办公室、财务部。d资金1亿元及以上的项目：以资本化支出为主的由规划计划部相关项目处室组织审查。科技管理部提出初审意见，规划计划部委托咨询评估，提出项目论证意见，经部门领导审核后报集团公司领导批准，下达批复文件，抄送科技管理部。以费用化支出为主的由预算管理办公室组织审查。科技管理部提出初审意见，预算管理办公室委托咨询评估，提出项目论证意见，经部门领导审核213、后报集团公司领导批准，下达批复文件，抄送科技管理部。（2）流程图2.集团公司级科技新技术推广项目（1）流程描述a项目提出单位组织编制立项建议书、开题设计报告或可行性研究报告，审查后报集团公司科技管理部。b科技管理部组织专业分公司、所属企业对新技术推广项目进行筛选、评估。c投资5000万元以下的项目,由科技管理部组织审查。科技管理部征求专业分公司意见，委托咨询评估，提出项目论证意见，报集团公司领导审批后，下达批复文件，抄送规划计划部。d投资5000万元及以上的项目，由规划计划部组织审查。 科技管理部提出初审意见，规划计划部委托咨询评估，提出项目论证意见，报集团公司领导批准后，下达批复文件，抄送科214、技管理部。（2）流程图3.生产经营支持科研项目（1）流程描述a销售公司规划计划处依据年度科技计划进行科技项目立项，开展顶层设计，选择承担单位，经项目涉及业务部门会签，报主管领导批准。b承担单位根据顶层设计组织开题设计，编制可行性研究报告或项目立项建议书、开题设计报告等，上报销售公司审批。c销售公司规划计划处组织专家组进行开题设计论证，征求集团公司科技管理部意见，并形成论证意见。d承担单位组织修改开题报告，并编制计划任务书，报销售公司审核通过后，签订计划任务书，报科技管理部、预算管理办公室、财务部备案。确需与股份公司系统外单位合作研究，经销售公司批准后，承担单位与外协方签订正式合同。（2）流程图215、4.销售公司级科技新技术推广项目（1）流程描述a销售公司规划计划处根据新技术研究验收成果，组织相关部门对拟推广新技术进行筛选、评估。b推广单位组织编制新技术推广立项报告、可行性研究报告或推广方案，审查通过后报销售公司审查。c销售公司规划计划处组织审查，形成项目论证意见，报销售公司领导批准后，下达批复文件。（2）流程图（四）科技项目实施1.流程描述（1）科技计划下达后，由任务下达方组织项目实施，集团公司级科技项目任务下达方为科技管理部，生产经营支持科研项目任务下达方为销售公司（由销售公司规划计划处履行相关组织和日常工作）（2）根据下达的科技计划，任务下达方组织专家对承担单位组织落实和科技项目进展216、情况跟踪检查，协调解决实施过程中出现的问题。对有外部协作的项目，承担单位应依据外协合同约定督促外协单位履行合同义务，定期对外协项目进行监督、检查。（3）承担单位每年四季度向任务下达方提交项目年度执行报告，重大科技专项按季度向科技管理部提交季度进展报告，重大事件随时报告。（4）任务下达方提出调整计划任务或终止科技项目的，由任务下达方下达书面调整或终止意见后执行；承担单位提出调整计划任务或终止科技项目的，由承担单位提出调整或终止申请报告，经任务下达方批准后执行。2.流程图（五）科技项目验收管理1.流程描述（1）科技项目承担单位向任务下达方提出申请，上报验收材料。（2）任务下达方依据计划任务书和批准217、的计划任务调整意见组织验收。对上报材料进行初审，审查合格后，下达项目验收通知。（3）任务下达方确定验收方式，成立验收委员会，组织开展项目验收，形成验收意见和结论。（4）承担单位提交验收评价报告及验收归档资料，经任务下达方对验收评价报告审核确认后，按照有关规定进行成果登记，并完成验收资料归档。2.流程图（六）流程形成的主要文档科技发展建议规划、科技发展规划，年度科技建议计划、科技项目开题设计报告、计划任务书、验收申请表、财务决算及内部审计报告、项目验收评价报告、科学技术成果应用证明、项目研究报告、技术有形化资料、外协验收材料等。202第四节 信息化建设投资管理一、一般规定（一）信息化建设投资管理218、总则（1）信息化建设指建立集团公司专业应用系统、管理信息系统和信息技术基础设施。（2）集团公司信息化建设严格执行统一规划、统一标准、统一设计、统一投资、统一建设、统一管理的原则。根据集团公司信息化发展规划，实施投资总量控制。（二）信息化建设投资管理职责（1）规划计划部：负责中长期业务发展规划、年度投资计划管理，组织权限范围内信息化建设项目审查。（2）信息管理部: 组织编制集团公司信息化建设专项建议规划和年度投资建议计划；委托专业分公司、所属企业组织或直接委托有资质的专业机构编制信息化建设投资项目（预）可行性研究报告；组织权限范围内信息化建设项目审查。（3）销售公司：组织制定信息化建设项目推广应219、用配套工程建设方案，组织实施审定的配套工程。根据业务分工如下：a规划计划处：负责信息化建设年度投资计划归口管理，组织编制销售公司信息化建设项目推广应用配套项目年度投资计划。b信息化管理处:组织编制公司信息化建设建议规划；组织制定信息化建设项目推广应用配套工程建设方案，组织实施审定的配套工程。委托销售企业组织或直接委托有资质的专业机构编制信息化建设投资项目（预）可行性研究报告。负责提报实施项目年度框架建议计划及批次建议计划。 （4）销售企业：组织项目实施。（三）信息化建设规划管理（1）销售公司信息管理处应在销售公司总体发展战略的指导下，按照销售公司中长期业务发展规划编制的要求，编制销售公司信息化220、建设建议规划，报销售公司规划编制领导小组办公室与公司总体规划进行衔接。（2）销售公司规划编制领导小组办公室综合平衡，提出信息化建设建议规划修改意见。（3）销售公司信息化管理处修改完善建议规划，报销售公司信息规划编制领导小组审查。通过审查后，报销售公司规划编制领导小组办公室，纳入销售公司总体规划；同时根据集团公司信息管理部的总体安排，上报销售公司信息化建设建议规划。（4）集团公司信息管理部应在集团公司总体发展战略的指导下，按照公司中长期业务发展规划编制的要求，审核各专业公司信息化建设建议规划，汇总编制集团公司信息化建设专项建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室与公司总体规划进行衔接。（5）集221、团公司规划编制领导小组办公室综合平衡，提出信息化建设专项建议规划修改意见。（6）信息管理部修改完善建议规划，报集团公司信息规划编制领导小组审查。通过审查后，报集团公司规划编制领导小组办公室，纳入集团公司总体规划。（7）信息管理部根据发布的集团公司总体规划，修改完善信息化建设专项建议规划，报规划编制领导小组办公室审查；审查通过后，报集团公司领导或总经理办公会审批。（四）信息化建设项目立项审批管理在集团公司确定的年度信息化建设投资总额内，其中：（1）1亿元及以上信息化建设项目由规划计划部组织审查，报集团公司领导审批。（2）1亿元以下信息化建设项目由信息管理部组织审查，报集团公司领导审批。（3）需先222、试点后推广的推广应用信息化项目应完成试点评估验收后，方可批复。（五）信息化建设年度投资计划管理（1）年度信息化建设投资规模的确定。项目投资计划根据集团公司信息化发展规划，实施投资总量控制。销售公司信息化管理处根据信息发展规划和项目进展情况，提出年度信息化建设投资框架建议计划，报销售公司总经理办公会审定后，上报集团公司信息管理部；集团公司信息管理部根据集团公司信息化发展规划和项目进展情况，汇总提出集团公司年度信息化建设投资框架建议计划，由规划计划部汇总纳入集团公司年度投资框架建议计划上报总经理办公会审定。（2）按照总经理办公会确定的信息化建设年度投资框架计划总体安排，销售公司信息化管理处根据项目223、进度，提出分批投资建议计划，上报集团公司信息管理部汇总平衡后，报规划计划部；规划计划部综合平衡，报公司领导批准后，下达投资计划。（3）信息化建设项目可行性研究报告审批后方可列入集团公司年度投资计划，列入年度投资计划下达后方可进行招投标。（4）集团公司信息化建设项目推广应用的配套工程，由信息管理部组织专业分公司提出配套建设方案，纳入各专业分公司年度投资规模内平衡，执行本手册第五章年度投资计划管理的规定。（六）信息化建设投资项目实施、统计、验收、后评价管理等执行集团公司、销售公司现行有关规定。二、管理流程（一）信息化建设规划管理1.流程描述（1）集团公司信息管理部按照集团公司规划编制领导小组办公室224、下发的公司中长期规划编制要求，组织编制信息化建设专项建议规划。（2）销售公司信息化管理处按照集团公司规划编制领导小组办公室下发的公司中长期规划编制要求，组织编制销售业务信息化建设建议规划，报销售公司规划编制领导小组办公室。（3）销售公司规划编制领导小组办公室将信息化建设建议规划与销售公司总体规划、各专项规划进行衔接、平衡，提出信息化建设建议规划修改意见。（4）信息化管理处修改完善建议规划，报销售公司规划编制领导小组办公室，销售公司规划编制领导小组办公室将信息化建设建议规划纳入公司总体规划，并将销售业务信息化建设建议规划上报集团公司信息管理部。（5）集团公司信息管理部审核、汇总、平衡后，形成集团225、公司信息化建设专项建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室。（6）集团公司规划编制领导小组办公室将信息化建设专项建议规划与集团公司总体规划、各专业一体化规划、专项规划进行衔接、平衡，提出信息化建设专项建议规划修改意见。（7）信息管理部修改完善建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室，集团公司规划编制领导小组办公室将信息化建设建议规划纳入公司总体规划。（8）信息管理部根据发布的集团公司总体规划，修改完善信息化建设专项建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。（9）集团公司规划编制领导小组办公室通过审查后，报集团公司领导或总经理办公会审批，发布信息化建设专项规划。2.流程图（二）信息化建226、设项目立项审批管理（1）集团公司信息管理部对纳入集团公司前期工作计划和年度投资规模的信息化建设项目，委托专业分公司、所属企业组织或直接委托有资质的专业机构，编制信息化建设投资项目（预）可行性研究报告。（2）投资1亿元以下的项目，信息管理部提出项目论证建议意见，报公司主管领导审批，下达批复文件，抄送规划计划部。（3）投资1亿元及以上的项目，信息管理部提出初审意见报规划计划部，规划计划部相关项目处室组织评估审查，提出项目论证建议意见，经部门领导审核后，报公司主管领导审批，下达批复文件，抄送信息管理部。2.流程图（三）信息化建设年度投资计划管理1.流程描述（1）销售公司信息管理处按照规划计划部下发的227、编制年度投资框架建议计划的要求，根据销售公司信息化建设专项规划及项目进展情况，组织编制销售公司信息化建设年度投资框架建议计划，报规划计划处。（2）销售公司汇总平衡后纳入销售公司年度投资框架建议计划，按程序报销售公司总经理办公会审查后，上报集团公司信息管理部。（3）集团公司信息管理部根据公司信息化建设专项规划及项目进展情况，审核、汇总、平衡后，编制形成集团公司信息化建设年度投资框架建议计划，报规划计划部。（4）规划计划部对上报的信息化年度投资框架建议计划进行综合平衡，提出修改意见；信息管理部修改完善后报公司信息化工作领导小组审议。（5）规划计划部将信息化年度投资建议计划纳入公司年度投资框架建议计228、划，按程序报总经理办公会审批。（6）按照总经理办公会确定的年度信息化建设投资框架计划总体安排，销售公司信息管理处根据项目进度，提报销售公司信息化建设专项分批建议计划；集团公司信息管理部汇总提出集团公司信息化建设专项分批投资建议计划，报规划计划部；规划计划部综合平衡，报公司领导批准后，下达投资计划。（7）项目承担单位按计划组织实施，并按季度、年度上报投资计划和重点项目执行情况分析报告，销售公司汇总后报集团公司信息管理部；信息管理部汇总、分析后，于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部报告上季度、上年度信息化建设投资计划及重点项目执行情况。2.流程图（四）流程形成的文档信息化建设建229、议规划、信息化建设规划，信息化建设项目（预）可行性研究报告、（预）可行性研究报告批复，信息化建设项目年度投资框架建议计划，信息化建设项目年度分批投资计划等。第五节 安全环保隐患治理专项投资管理一、一般规定（一）安全环保隐患治理专项投资管理总则（1）安全环保隐患治理投资项目规模，由规划计划部会同安全环保、财务和预算部门和专业分公司提出安全环保隐患治理投资建议，报总经理办公会审定。（2）按照x石油天然气集团公司安全生产费用财务管理暂行办法的通知（中油财字2007521号）规定，提取安全生产费用，专门用于企业安全环保生产条件完善和改进。（3）销售企业按照x石油天然气股份公司安全生产保证基金管理办法（230、石油质字2003119号）的规定，提取安全生产保证基金，专门用于企业安全环保生产条件完善和改进。（二）安全环保隐患治理专项投资管理职责（1）规划计划部：负责中长期发展规划、年度安全环保隐患治理专项投资计划管理；组织权限范围内安全环保隐患治理投资项目审查。（2）安全环保部：负责编制集团公司安全生产、环境保护建议规划，对安全环保隐患治理年度投资计划提出初审意见，组织落实项目安全环保指标，参与安全环保隐患治理项目审查。（3）销售公司：编制销售业务年度安全环保隐患治理投资建议计划，组织权限范围内项目审批，组织集团公司审批项目的初审。根据职责具体分工如下：a规划计划处：负责汇总编制销售公司安全环保隐患治231、理专项建议计划，负责年度安全环保隐患治理专项投资计划管理；组织集团公司审批项目的初审，组织权限范围内安全环保隐患治理投资项目审查。b安全环保处：负责审核销售公司安全隐患治理建议规划，对安全环保隐患治理年度投资建议计划提出审核意见，组织落实项目安全环保指标，参与安全环保隐患治理项目审查并监督实施；负责检查落实销售公司、股份公司组织的安全检查中各单位重大安全环保隐患的治理方案及治理计划。（4）销售企业：组织编制项目可行性研究报告、年度安全环保隐患治理投资建议计划；组织权限范围内项目的审批，组织项目实施。（三）安全环保规划管理集团公司安全环保部应在集团公司总体发展战略的指导下，按照公司中长期业务发展232、规划编制的要求，编制公司安全生产、环境保护建议规划，经规划计划部综合平衡后，纳入集团公司中长期发展规划。润滑油公司、燃料油公司根据集团公司总体安排，组织编制本企业安全环保专项建议规划，报销售公司审核后，纳入销售公司安全环保专项规划。其它销售企业安全环保规划纳入达标改造规划统筹考虑，按本章第一节完成相关流程后，纳入安全环保隐患治理专项规划的项目，由销售公司规划计划处汇总后形成销售公司安全环保隐患治理专项建议规划，根据集团公司总体安排，按要求上报安全环保隐患治理专项建议规划。（四）安全环保隐患治理项目立项审批管理（1）安全环保隐患治理项目，可直接编报可行性研究报告，可行性研究报告的编制、审查执行集233、团公司投资项目可行性研究管理规定。（2）审批权限。在年度安全环保隐患治理投资总额内：a投资1亿元及以上的安全环保隐患治理项目为二类项目，由集团公司规划计划部组织审查，公司领导审批；b投资在3000万元-1亿元的沥青、燃料油、润滑油业务安全环保隐患治理项目为三类项目，由销售公司审批；c投资3000万元以下沥青、燃料油、润滑油业务安全环保隐患治理项目为四类项目，由所属企业审批。d其它销售企业安全环保隐患治理项目审批权限执行本章第一节达标改造项目立项审批管理的规定。（五）安全环保隐患治理年度投资计划管理（1）年度安全环保隐患治理项目专项投资规模，由集团公司规划计划部会同安全环保、财务、预算部门和专业234、分公司提出安全环保隐患治理投资建议，报总经理办公会审定。（2）销售公司规划计划处根据集团公司确定的年度安全环保隐患治理项目专项投资规模，结合润滑油、燃料油公司安全环保隐患治理建议计划，以及销售企业达标改造年度框架建议计划，综合平衡编制销售业务安全环保隐患治理专项投资建议计划。（3）通过安全生产费用安排的资本支出项目，按照投资项目管理权限审批，投资不纳入集团公司年度投资规模，投资计划的上报和下达单独列示。（4）对突发性紧急安全环保隐患治理项目，所属企业可先行实施治理，再补办相关手续，投资在所属企业当年安全环保隐患治理投资中平衡。（六）其它（1）新建、改扩建项目的安全环保设施，应与主体工程同时设计235、同时施工、同时投产，其建设投资纳入项目总投资，不在专项投资中安排。（2）安全环保隐患治理项目初步设计、实施、验收、后评价管理等执行集团公司、销售公司现行有关规定。二、管理流程（一）安全环保隐患治理规划管理1.流程描述（1）集团公司安全环保部按照集团公司规划编制领导小组办公室下发的公司中长期规划编制要求，组织编制安全环保隐患治理建议规划。（2）销售公司根据集团公司安全环保部的统一安排，依据审核通过的达标改造规划、润滑油及燃料油公司安全环保隐患治理建议规划，编制销售业务安全环保隐患治理建议规划，报集团公司安全环保部。（3）集团公司安全环保部审核编制集团公司安全环保隐患治理建议计划，报集团公司规划236、编制领导小组办公室。（4）集团公司规划编制领导小组办公室将安全环保隐患治理建议规划与集团公司总体规划、各专业一体化规划、专项规划进行衔接、平衡，提出安全环保隐患治理建议规划修改意见。（5）安全环保部修改完善建议规划，报集团公司安全生产、环境保护规划编制领导小组审查，审查通过后，报集团公司规划编制领导小组办公室，集团公司规划编制领导小组办公室将安全环保隐患治理建议规划纳入集团公司总体建议规划。（6）安全环保部根据发布的集团公司总体规划，修改完善安全环保隐患治理建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。（7）集团公司规划编制领导小组办公室通过审查后，报集团公司领导或总经理办公会审批，发布安全237、环保隐患治理规划。2.流程图（二）安全环保隐患治理项目立项审批管理1.流程描述（1）销售企业对纳入集团公司前期工作计划和年度投资规模的安全环保隐患治理项目，组织具备相关资质的专业机构编制可行性研究报告，四类项目由销售企业审查批复；二、三类项目按分级管理权限上报可行性研究报告。（2）三类项目由销售公司组织审查评估，3000万元以上的项目在征求集团公司安全环保部等部门意见后，下达批复文件，批复文件报集团公司规划计划部、安全环保部等部门备案；3000万元以下的其它项目由销售公司直接下达批复文件。（3）二类项目由销售公司提出初审意见，规划计划部相关项目处室组织审查评估并征求安全环保部意见，经部门领导审238、核后，报集团公司领导审批，下达批复文件，抄送相关部门、销售公司。 2.流程图（三）安全环保隐患治理年度投资计划管理1.流程描述（1）销售企业规划计划部门按照集团公司规划计划部下发编制年度投资框架建议计划要求，会同安全环保、财务预算等部门，提出安全环保隐患治理专项投资建议计划，经领导办公会审查后，报销售公司、集团公司规划计划部。其中销售企业安全环保隐患治理投资纳入达标改造建议计划统一上报销售公司。（2）销售公司对所属企业上报的安全环保隐患治理投资建议计划进行汇总、平衡，提出销售公司安全环保隐患治理投资建议计划，报集团公司规划计划部、安全环保部。其中销售企业安全环保隐患治理投资依据销售公司审核通过239、的整体达标改造建议计划编制。（3）规划计划部对销售公司、销售企业上报安全环保隐患建议计划进行汇总、平衡，征求安全环保部、预算办公室、财务资产部意见后，提出公司年度安全环保隐患治理专项投资框架建议计划，并纳入集团公司年度投资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。（4）按照总经理办公会确定的年度安全环保隐患投资框架计划总体安排，销售公司组织所属企业根据项目前期工作进度，编制安全环保隐患治理分批投资建议计划，报集团公司规划计划部，规划计划部征求安全环保部意见后，提出分批投资建议计划，报公司领导审批后，下达计划。（5）销售企业按计划组织实施，并按季度、年度向销售公司上报计划和重点项目执行情况分析报告240、，销售公司于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部、安全环保部报告上季度、上年度安全环保隐患治理投资计划及重点项目执行情况。2.流程图（四）流程形成的文档安全环保隐患治理建议规划、安全环保隐患治理规划，安全环保隐患治理项目可行性研究报告、可行性研究报告批复，安全环保隐患治理年度投资框架计划，安全环保隐患治理年度分批投资计划等。第六节 节能减排专项投资管理一、一般规定（一）节能减排专项投资管理总则（1）集团公司节能减排专项投资是集团公司遵守国家有关法律法规在生产中应用节能、减排措施所发生的投资。（2）节能减排项目投资，纳入集团公司投资管理体系，根据集团公司节能减排规划，实施投资总241、量控制。（二）节能减排投资管理职责（1）规划计划部：负责中长期业务发展规划、年度节能减排专项投资计划管理；组织权限范围内节能减排投资项目审查。（2）安全环保部：组织编制集团公司减排建议规划，对年度污染减排投资计划提出初审意见，组织落实减排指标，参与污染减排项目审查。（3）质量管理与节能部：组织编制集团公司节能节水建议规划，对年度节能节水投资计划提出初审意见，组织落实项目节能节水指标，参与节能节水项目审查。（4）销售公司：编制本公司年度节能减排投资建议计划，组织权限范围内项目审批，组织集团公司审批项目的初审。按照职能分工如下：a规划计划处：负责年度节能减排专项投资计划管理，组织编制销售公司年度节242、能减排投资建议计划，组织权限范围内项目审批，组织集团公司审批项目的初审。b质量安全环保处：组织编制销售公司节能减排建议规划；组织研究审定销售公司节能减排试点项目方案，制定节能减排项目推广方案；对销售企业年度污染减排投资建议计划提出审核意见，组织落实节能减排指标，参与节能减排项目审查。（5）销售企业：组织编制项目可行性研究报告、年度节能减排投资建议计划；组织权限范围内项目的审批，组织项目实施。（三）节能减排规划管理（1）集团公司安全环保部、质量管理与节能部应在集团公司总体发展战略的指导下，按照公司中长期业务发展规划编制的要求，编制集团公司污染减排、节能节水建议规划；经规划计划部综合平衡后，纳入集243、团公司中长期发展规划。（2）销售公司质量安全环保处根据安全环保部、质量管理与节能部总体要求，在销售公司总体发展战略的指导下，按照销售公司中长期业务发展规划编制的要求，编制销售公司节能减排建议规划；经规划编制领导小组综合平衡后，纳入销售公司中长期发展规划。（四）节能减排投资项目立项审批管理（1）节能减排投资项目（预）可行性研究执行集团公司现行投资项目（预）可行性研究管理规定。（2）审批权限。在年度节能减排投资总额内：a投资1亿元及以上的节能减排项目，由集团公司规划计划部审查，公司领导审批；b投资在3000万元-1亿元的由销售公司审批；c投资3000万元以下的由销售企业审批。（五）节能减排年度投资244、计划管理（1）年度节能减排项目专项投资规模，由集团公司规划计划部会同质量管理与节能部、安全环保部、财务资产部和预算管理办公室确定。（2）节能减排项目按规定完成前期工作和项目审批，落实节能减排指标，集团公司规划计划部下达专项投资计划后方可实施。（六）其它（1）新建、改扩建项目的节能减排设施，应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产，其建设投资纳入项目总投资，不在专项投资中安排。（2）节能减排项目初步设计、实施、验收、后评价管理等执行集团公司现行有关规定。二、管理流程（一）节能减排规划管理1.流程描述（1）集团公司安全环保部、质量管理与节能部按照集团公司规划编制领导小组办公室下发的公司中长期规划编245、制要求，组织编制节能减排建议规划。（2）销售公司质量安全环保处按照集团公司中长期规划编制要求，组织编制节能减排建议规划，报销售公司规划编制领导小组办公室。（3）销售公司规划编制领导小组办公室将节能减排建议规划与销售公司总体规划、各专项规划进行衔接、平衡，提出节能减排建议规划修改意见。（4）质量安全环保处修改完善建议规划，报主管领导审批后，报销售公司规划编制领导小组办公室，销售公司规划编制领导小组办公室将节能减排建议规划纳入公司总体建议规划。将节能减排建议规划上报集团公司安全环保部、质量管理与节能部。（5）集团公司安全环保部、质量管理与节能部审核、编制集团公司节能减排建议规划，报集团公司规划编制246、领导小组办公室。（6）集团公司规划编制领导小组办公室将节能减排建议规划与集团公司总体规划、各专业一体化规划、专项规划进行衔接、平衡，提出节能减排建议规划修改意见。（7）安全环保部、质量管理与节能部修改完善建议规划，报集团公司节能减排规划编制领导小组审查，通过审查后，报集团公司规划编制领导小组办公室，集团公司规划编制领导小组办公室将节能减排建议规划纳入公司总体建议规划。（8）安全环保部、质量管理与节能部根据发布的集团公司总体规划，修改完善节能减排建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。（9）集团公司规划编制领导小组办公室通过审查后，集团公司领导或总经理办公会审批，发布节能减排规划。 2.247、流程图（二）节能减排投资项目立项审批管理1.流程描述（1）销售企业对纳入集团公司前期工作计划和年度投资规模的节能减排专项投资项目，组织具备相应资质的专业机构编制可行性研究报告，投资3000万元以下的项目，由销售企业审查批复；属集团公司、专业分公司审批的项目，按分级管理权限上报可行性研究报告。（2）投资3000万元-1亿元的项目，销售公司组织审查评估，在征求总部安全环保部、质量管理与节能部意见后，下达批复文件，批复文件报集团公司规划计划部、安全环保部、质量管理与节能部等部门备案。（3）投资1亿元及以上的项目，由销售公司提出初审意见，规划计划部相关项目处室组织审查评估，在征求总部安全环保部、质量管248、理与节能部意见后，提出项目论证意见，经部门领导审核后，报集团公司领导审批，下达批复文件，抄送相关部门、销售公司。2.流程图（三）节能减排年度投资计划管理1.流程描述（1）销售企业规划计划部门按照集团公司规划计划部下发编制年度投资框架建议计划要求，会同安全环保、节能、财务预算等部门，提出节能减排投资建议计划，经企业领导办公会审查后，报销售公司、集团公司规划计划部。（2）销售公司对所属企业上报的节能减排投资建议计划进行汇总、平衡，提出销售公司节能减排投资建议计划，报集团公司规划计划部。（3）规划计划部对专业分公司上报节能减排投资建议计划进行汇总、平衡，征求安全环保部、质量管理与节能部、预算管理办公249、室和财务资产部意见后，纳入公司年度投资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。（4）按照总经理办公会确定的年度节能减排投资框架计划总体安排，销售公司组织销售企业根据项目前期工作进度，编制节能减排分批投资建议计划，报规划计划部，规划计划部征求安全环保部、质量管理与节能部意见后，提出节能减排分批投资建议计划，报公司领导审批后，下达计划。（5）销售企业按计划组织实施，并按季度、年度向销售公司上报计划和重点项目执行情况分析报告；销售公司于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部、安全环保部、质量管理与节能部报告上季度、上年度安全环保隐患治理投资计划及重点项目执行情况。 2.流程图（四）流250、程形成的文档节能减排建议规划、节能减排规划，节能减排项目可行性研究报告、可行性研究报告批复，节能减排年度投资框架建议计划，节能减排年度分批投资计划等。第七节 楼堂馆所投资管理一、一般规定（一）楼堂馆所投资管理总则楼堂馆所项目是指集团公司总部、所属企业新建、改扩建办公、会议用房，以及科研设计、培训、宾馆接待等用房建设。医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房按楼堂馆所项目管理。（二）楼堂馆所投资管理职责（1）规划计划部组织楼堂馆所建设投资项目审查，负责楼堂馆所建设年度投资计划管理。（2）矿区服务工作部对医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目提出初审意见，将医院、图书馆、文体活动中心等矿区公251、共用房投资计划纳入矿区建设年度投资建议计划。（3）所属企业编制项目可行性研究报告、初步设计和楼堂馆所建设年度投资建议计划。（三）楼堂馆所项目审批权限楼堂馆所项目由集团公司集中审批，其中：（1）建筑面积5000平方米以下的项目，由规划计划部组织审查，集团公司计划主管领导审批。（2）建筑面积5000平方米以上的项目，由规划计划部组织审查，集团公司总经理审批。（四）楼堂馆所项目年度投资计划管理（1）办公、会议、科研设计、培训等用房，由所属企业按照集团公司的立项批复，结合项目进展情况，提出年度投资计划申请，报集团公司规划计划部。（2）医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房，由所属企业根据集团公司的立252、项批复，结合项目进展情况，提出年度投资计划申请，报集团公司矿区服务工作部和规划计划部，矿区服务工作部纳入年度矿区建设投资建议计划，报规划计划部。（3）规划计划部对上报的楼堂馆所项目进行综合平衡，纳入分批投资计划，报集团公司领导批准后，下达投资计划。（四）其它（1）楼堂馆所项目初步设计由规划计划部或规划计划部委托相关部门、所属企业组织审查。（2）楼堂馆所项目实施、竣工验收、后评价管理等执行集团公司现行有关规定。二、管理流程（一）流程描述（1）所属企业提出楼堂馆所项目需求报告，报集团公司规划计划部，规划计划部投资处分析论证后，提出处理意见，呈报公司领导审批。其中医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共253、用房项目，报集团公司矿区服务工作部，矿区服务工作部提出初审意见，报规划计划部。（2）规划计划部投资处根据公司领导批示，向所属企业下达开展项目前期工作通知。（3）所属企业组织具备资质的专业机构编制项目可行性研究报告（或建设方案），报集团公司规划计划部。其中矿区公共用房项目可行性研究报告同时报矿区服务工作部。（4）矿区服务工作部提出医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目初审意见，报规划计划部。（5）规划计划部投资处组织对可行性研究报告、建设方案审查，提出审查意见，按审批权限，报集团公司计划主管领导、总经理审批。（6）规划计划部投资处根据公司领导批示，下达批复文件，抄送有关部门。（7）所属企业254、组织编制初步设计，报规划计划部；其中矿区公共用房项目同时报矿区服务工作部。（8）规划计划部组织初步设计审查，报公司领导批准后，下达初步设计批复。规划计划部委托相关部门或所属企业组织初步设计审批的，由相关部门或所属企业完成审查后，下达初步设计批复，报规划计划部备案。其中矿区公共用房项目同时报矿区服务工作部备案。（9）所属企业根据楼堂馆所初步设计批复、项目建设进度，列入年度分批投资建议计划，执行本手册第四章年度投资计划管理的分批投资计划编报流程。（二）流程形成的文档楼堂馆所项目需求报告、同意开展楼堂馆所项目前期工作批复，楼堂馆所项目可行性研究报告、建设方案，楼堂馆所项目立项批复，楼堂馆所项目初步设255、计、初步设计批复为等。（三）流程图第八节 矿区建设投资管理一、一般规定（一）矿区建设投资管理总则（1）矿区建设项目是指与职工生活相关的供排水、供电、供暖、道路、供气、环卫、文体、托幼、公交、医疗卫生、离退休管理等业务的基础设施及服务设施的建设。矿区建设项目均纳入集团公司职工生活基地调整改造专项计划管理。（2）矿区建设投资管理的原则a统筹兼顾，突出重点。统筹规划矿区发展，统一矿区建设标准和政策；优先安排偏远散小矿区基地关闭和回迁、职工住宅棚户区和危房翻建和改造，重点改造能耗高或存在安全隐患的配套设施。b统一计划，分级管理。矿区建设项目投资必须纳入公司统一的投资计划，实行计划一本帐管理；按集团公司256、规划计划部、矿区服务工作部和所属企业分级授权管理。c集团公司不再新建独立的石油石化矿区；新建规模性炼化项目，可按项目规划建设倒班公寓；不新建、租赁和安排解决周转房。（二）矿区建设投资管理职责（1）规划计划部：负责中长期发展规划、年度投资计划管理，组织权限范围内项目审查。（2）矿区服务工作部: 组织编制集团公司矿区服务建议规划和年度投资建议计划，组织权限范围内矿区建设项目审查。（3）销售公司：根据矿区服务部的整体安排，组织编制销售公司矿区年度投资建议计划。（4）销售企业：编制项目（预）可行性研究报告、初步设计，负责权限范围内项目审批，编制矿区建设投资建议计划。（三）矿区服务规划管理集团公司矿区服257、务工作部应在集团公司总体发展战略的指导下，按照公司中长期业务发展规划编制的要求，编制公司矿区服务建议规划，经规划计划部综合平衡后，纳入集团公司总体发展规划。（四）矿区建设项目立项审批管理矿区建设项目（预）可行性研究执行集团公司现行投资项目（预）可行性研究管理规定。其中：（1）外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户以上棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目，由集团公司规划计划部组织审查，集团公司常务会审批。（2）投资5000万元及以上现有生活基地水电暖等系统配套建设项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目由规划计划部组织审查，集团公司领导审批。（3）投资2000-5000万元现有生活258、基地水电暖等系统配套建设项目，投资1000-5000万元矿区非安装设备购置项目，100户以下的棚户区危旧房改造项目，由矿区服务工作部组织审查，集团公司领导审批。（4）投资2000万元以下的现有生活基地水电暖等系统配套建设项目，投资1000万元以下的矿区非安装设备购置项目，由所属企业审批。（五）矿区建设年度投资计划管理（1）所属企业按照规划计划部下发的编制年度投资框架计划的要求，组织编制矿区建设年度投资框架建议计划，报集团公司矿区服务工作部和规划计划部。（2）集团公司矿区服务工作部编制矿区建设年度投资框架建议计划，报规划计划部综合平衡，纳入公司年度资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。（3）259、按照总经理办公会确定的年度矿区建设投资框架计划总体安排，集团公司矿区服务工作部综合平衡所属企业年度矿区建设投资规模。（4）销售公司按照矿区服务工作部确定投资规模，综合平衡，确定销售企业矿区建设年度投资规模。（5）销售企业根据项目进度，提出矿区建设分批投资建议计划，报销售公司、矿区服务工作部和规划计划部。（6）销售公司汇总、平衡企业上报矿区建设分批投资建议计划，上报集团公司矿区服务工作部。（7）矿区服务工作部汇总编制分批投资建议计划，报规划计划部；规划计划部综合平衡纳入公司分批资建议计划，报集团公司领导批准后，向所属企业下达分批投资计划。（8）销售企业按计划组织实施，并按季度、年度上报投资计划和260、重点项目执行情况分析报告，报集团公司矿区服务工作部；矿区服务工作部汇总、分析后，于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部报告上季度、上年度矿区建设投资计划及重点项目执行情况。（六）其它（1）医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房执行楼堂馆所投资管理规定。（2）矿区建设一、二类项目初步设计由集团公司矿区服务工作部组织审查，规划计划部会签，报集团公司领导审批。其它项目由所属企业组织初步设计审批，报集团公司矿区服务工作部备案。（3）矿区建设项目实施、竣工验收、后评价管理等执行集团公司现行有关规定。二、管理流程（一）矿区服务规划管理1.流程描述（1）集团公司矿区服务工作部按照集团公司261、规划编制领导小组办公室下发的公司中长期规划编制要求，组织编制矿区服务建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室。（2）集团公司规划编制领导小组办公室将矿区服务建议规划与集团公司总体规划、各专业一体化规划、专项规划进行衔接、平衡，提出矿区服务建议规划修改意见。（3）矿区服务工作部修改完善建议规划，报集团公司矿区服务规划编制领导小组审查，通过审查后，报集团公司规划编制领导小组办公室，集团公司规划编制领导小组办公室将矿区服务建议规划纳入公司总体建议规划。（4）矿区服务工作部根据发布的集团公司总体规划，修改完善矿区服务建议规划，报集团公司规划编制领导小组办公室审查。（5）集团公司规划编制领导小组办公室262、通过审查后，报集团公司领导或总经理办公会审批，发布矿区服务规划。2.流程图（二）矿区建设项目立项审批管理1.流程描述（1）销售企业组织具备相关资质的专业机构编制项目（预）可行性研究报告，属企业审批权限的项目，由企业审查批复，报矿区服务工作部备案；属集团公司审批的项目，上报集团公司。（2）矿区服务工作部管理权限范围内的项目，由矿区服务工作部组织审查，提出项目论证意见，按程序报公司领导审批后，下达批复文件，抄送有关部门；对由总部规划计划部审查的项目，提出初审意见。（3）总部规划计划部管理权限范围内的项目，由规划计划部投资处组织项目审查，提出项目论证建议意见，按程序报公司领导审批，下达批复文件，抄送263、有关部门。2.流程图（三）矿区建设年度投资计划管理1.流程描述（1）销售企业按照规划计划部下发的编制年度投资框架计划的要求，根据公司矿区建设专项规划及项目进展情况，组织编制矿区建设年度投资框架建议计划，报集团公司矿区服务工作部和规划计划部。（2）集团公司矿区服务工作部编制矿区建设年度投资框架建议计划，报规划计划部。规划计划部综合平衡矿区年度投资框架建议计划，纳入公司年度投资框架建议计划，按程序报总经理办公会审批。（3）集团公司矿区服务工作部按照总经理办公会确定的矿区建设投资规模实行总量控制，确定所属企业矿区投资规模。（4）销售公司按照矿区服务工作部确定投资规模，综合平衡，确定销售企业矿区建设年264、度投资规模。（5）销售企业按确定投资规模，根据项目进度，提出矿区建设分批投资建议计划，报销售公司、矿区服务工作部和规划计划部。（6）销售公司汇总、平衡企业上报矿区建设分批投资建议计划，上报集团公司矿区服务工作部。（7）矿区服务工作部汇总编制分批投资建议计划，报规划计划部；规划计划部综合平衡，纳入公司分批投资建议计划，报集团公司领导批准后，计划下达给所属企业。（8）销售企业按计划组织实施，并向集团公司矿区服务工作部报告投资计划和重点项目执行情况；矿区服务工作部于每季度第一个月15日前、每年2月25日前，向规划计划部报告上季度、上年度矿区建设投资计划及重点项目执行情况。2.流程图（四）流程形成的文265、档矿区服务建议规划、矿区服务规划，矿区建设项目（预）可行性研究报告、（预）可行性研究报告批复，矿区建设年度投资框架建议计划，矿区建设年度分批投资计划等。第九节利用信托资金、金融租赁等方式建设项目投资管理一、总则利用信托资金、金融租赁等方式投资建设的项目，投资不纳入集团公司年度投资计划规模，应纳入集团公司规划计划统一管理，按照投资项目管理权限审批，投资计划的上报和下达单独列示。二、利用信托、金融租赁方式建设项目投资管理（1）凡是集团公司及所属企业使用信托和金融租赁资金建设且形成集团公司及所属企业固定资产的项目，归口集团公司规划计划部管理。所属企业和昆仑信托公司、昆仑金融租赁公司必须执行集团公司投266、资管理办法，按项目管理权限履行审批程序，严格按照下达的投资计划执行。对未经集团公司批准擅自使用信托和金融租赁方式进行项目建设的，将按照计划外项目处理。（2）所属企业使用信托资金建设职工住房，不形成集团公司及所属企业固定资产，归口集团公司矿区服务工作部管理。所属企业使用信托和金融租赁资金进行无工程建设的股权投资项目，归口资本运营部管理。以上项目由所属企业和昆仑信托公司、昆仑金融租赁公司按照集团公司确定程序及审批部门的相关管理规定执行。（3）对于昆仑信托公司、昆仑金融租赁公司在集团公司系统以外开展信托和金融租赁业务的，不归口规划计划部门管理，按照集团公司确定程序及相关管理规定执行。第六章投资统计管267、理第一节 管理制度销售公司中长期业务发展规划管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石油计2010582号）（3）集团公司综合统计工作管理办法（中油计字2004428号）（4）综合统计工作管理办法（石油计字2002139号）一、一般规定（1）投资统计是综合统计的重要内容之一，是对外披露投资情况和进行分析决策的基础，按照中华人民共和国统计法（以下简称为统计法）、x石油天然气集团公司综合统计工作管理规定的有关规定开展工作。（2）销售业务投资统计工作的基本任务是对销售网络建设项目投资情况进行统计调查268、统计整理、统计分析。（3）投资统计工作应当遵循以下原则：a及时准确。按照有关规定，确保统计数据的及时准确上报和相关统计信息的及时准确发布。b客观公正。恪守职业道德，实事求是，依法统计，确保数据信息的真实性。c规范创新。严格执行相关统计核算报表制度和统计指标解释等有关规定，确保统计数据规范有效。根据公司业务发展，积极推进制度机制和方法手段等方面的创新。二、管理职责（1）销售公司规划计划处是销售公司投资统计归口管理部门，业务上接受集团公司规划计划部的指导和监督，按规定及时准确地提供销售公司涉及投资统计的数据资料，其职责是：负责归口管理销售企业投资统计核算工作，组织研究、制定销售业务投资统计指标解269、释手册；组织完成反映销售公司投资建设情况的统计报表制度的设计，数据的采集核算、审核汇总；组织编写销售公司投资分析报告。（2）销售企业投资管理部门负责组织协调和归口管理本企业投资统计工作，要设置投资统计岗位，配备专（兼）职人员，统计人员要相对稳定，保证统计工作的完整性和连续性。销售企业投资统计机构的主要职责是：统一组织和协调本企业的投资统计工作，执行销售业务投资统计指标解释手册和报表制度；按照统计报表制度规定的调查内容，及时、准确地上报统计资料；对本企业投资情况进行统计分析，实行统计监督，定期向本企业领导提供投资信息及分析报告；建立健全投资统计原始记录、统计台帐。（3）统计人员管理各企业投资统计270、人员管理执行集团公司有关统计人员管理的规定：a实行持证上岗。统计人员应取得政府统计机构颁发的统计从业资格证书，新进入统计部门的人员原则上具有大学本科及以上学历。b加强知识更新。定期对统计人员进行培训，提高统计人员综合素质。统计部门要加强对统计人员的培训，组织专业学习、统计科研和学术交流活动。c保持相对稳定。为保证统计工作的连续性，确保统计资料不散、不乱、不断，统计人员调动或离职应当由符合规定条件的人员接替。（4）投资统计负责人由主管投资工作的企业领导或投资部门主要负责人担任。投资统计负责人负责明确投资统计的工作目标和任务，组织协调投资统计工作，指导、检查、监督本单位投资统计人员如实填报统计数据271、，并对统计资料质量负责。三、投资统计基础工作（1）建立健全投资统计工作管理制度，包括统计岗位责任制度、统计工作目标管理制度、统计资料管理制度、统计分析制度、统计发布制度、综合统计信息系统管理制度等。（2）建立健全原始记录和统计台帐，完善投资统计指标体系和报表制度，加强统计信息化建设，规范统计资料管理，统计数据要按销售分公司销售业务主要统计指标解释口径及现行投资统计报表进行填报，要与相关业务处室数据及上报股份公司相关部门数据一致，确保统计信息的准确性和完整性。a原始记录是对各项投资活动的初始记载，是统计报表的数据来源。原始记录设置要规范、统一、完整，填报要真实、及时。要加强计量检测工作，保证原始272、记录的准确性。b销售企业投资统计部门要根据本单位投资统计核算的需要，建立健全统计台帐，确保统计信息的衔接和完整。统计台帐要求指标设置规范、计算方法科学，并利用计算机进行规范管理。c统计报表制度是按照统一格式、统一时间、统一程序，自下而上提供统计资料的一种报告制度。统计报表制度应明确统计范围、统计口径、统计报表表式、逻辑关系、填报要求、报送时间和报送方式等。各级统计部门要加强统计报表的管理，严格执行统计报表制度的审批权限，不得随意下发统计报表。d投资统计资料是在统计活动过程中产生的、反映企业投资情况的统计成果以及与之相联的其他资料。统计资料要指定专人按时立卷归档。统计年报、统计资料汇编应长期保存273、。月度、季度统计资料短期保存，保存期限由各企业根据实际情况确定。超过保存期的统计资料要由专人负责销毁。（3）销售企业投资统计人员应根据集团公司统计调查制度，收集统计数据，及时录入到集团公司综合统计管理信息系统，检查报送数据后，上传至综合统计管理信息系统数据库。同时按照销售分公司确定的投资统计工作制度及时将月度、季度销售网络开发及投资统计数据上报销售公司规划计划处。（4）开展投资统计分析工作。综合运用对比分析、结构分析、因素分析、综合评价分析等多种分析方法，按月度开展投资情况分析，反映投资计划执行情况，包括加油站达销、投运情况，油库周转率、投资回报率等。针对企业投资管理中的重点、难点问题和重点项274、目进展情况，及时开展专题分析，提出建议。（5）加强投资统计资料的提供、解释、存储、保管和归档管理。对外提供投资统计资料，必须严格执行审批程序，未经有关部门批准，任何单位和个人不得擅自对外披露投资统计信息。（6）要加强投资统计工作的检查和考评。销售公司依照管家统计部门的规定，对所属销售企业的投资统计工作定期进行检查、评比、考核。a根据各企业上报投资统计数据的准确性、齐全性，上报的及时性，销售公司将对投资统计工作质量进行定期评比，将工作质量排序发布在销售公司规划计划处主页，年末对投资统计工作优秀的集体和个人进行表彰；b对检查中发现的弄虚作假等违法行为，及时向有关部门报告，并视情节轻重进行处理。对弄275、虚作假骗取荣誉奖励的，一经发现予以取消荣誉并收回奖励。第二节工作内容及工作方法一、工作内容投资统计管理是指通过制订统一的统计标准，运用各种统计方法对公司投资情况进行统计调查和分析，编制和共享统计咨询报告等活动的总称。其主要内容包括：（1）制订统计标准。制订销售业务投资统计指标解释手册，明确和完善统一的投资统计指标体系、方法体系、计算口径和范围；制定投资统计报表制度，对上报内容、范围、方式和频次做出明确规定。（2）完善支撑手段。充分利用现代信息技术改造传统统计方法，不断提高统计信息化水平。建立统一的、界面友好的、上下共用的销售网络综合投资管理系统，实现统计数据的采集、传输、处理、分组、汇总、审核276、存储、输出、信息共享等工作的自动化，提高统计工作的质量和效率。同时，根据业务需求，对综合统计管理信息系统进行不断的维护和更新，确保统计数据及时准确。（3）编制投资分析报告。客观反映各销售企业投资完成及项目建设动态，为领导决策和企业发展提供及时、准确的信息支持。二、工作方法在统计方案设计上，根据统计目的和任务，确定统计对象、单位、内容、时间、期限和时点，采用统一的指标体系、计算方法和口径，确保统计数据及时、准确和完整。在统计调查上，按照国家的有关法规和集团公司的有关规定，根据公司生产经营管理的需要，采用定期统计报表制度、普查、典型调查、抽样调查和重点调查等多种方法，自上而下地布置，自下而上地逐277、级采集、核算、汇总、发布统计数据。在统计分析上，运用统计方法，分析指标之间的联系，对公司的人、财、物和产、供、销数据进行对比，找出产生问题的根源；不仅要剖析企业内部因素，也要分析外部经营环境的变化对公司产生的影响程度，还要与国际国内同行业竞争对手进行对标分析，提出解决问题的建议。分析的方法主要包括：分组分析法、趋势分析法、构成分析法、因素分析法、相关分析法、平衡分析法、典型分析法、综合分析法、统计推断和预测等方法。第三节管理流程一、流程描述（一）制定统计标准（1）集团公司规划计划部综合统计与分析处制定集团公司统计标准，包括制定综合统计工作管理办法、实施细则等相关规章制度；制定和完善统一的统计指278、标体系、方法体系、计算口径和范围；制定和完善统一的产品编码和目录；制定统计核算报表制度，对上报内容、范围、方式和频次做出明确规定。（2）集团公司规划计划部综合统计与分析处制定的统计标准，在征求专业分公司和所属企业意见，并报公司领导批准后，修改、下发，各专业分公司、所属企业根据集团公司调查制度及本公司生产经营管理的需要制定本单位制度。（3）销售公司规划计划处制定销售业务投资统计指标解释手册，组织完成反映销售分公司投资建设情况的投资统计报表制度的设计。（二）建立和维护综合统计信息管理系统（1）集团公司职能部门、专业分公司和所属企业提出相关需求和建议。（2）集团公司规划计划部综合统计与分析处按照统计279、标准、核算制度，依据集团公司信息技术总体规划，以及各相关部门提出的需求和建议，组织建立综合统计信息管理系统。（3）由信息系统开发维护单位按照各级用户需求对综合统计信息系统进行开发，并根据实际需要进行不断的维护和更新。（三）收集审核汇总统计数据（1）销售公司和销售企业根据集团公司统计调查制度，收集统计数据，录入到综合统计管理信息系统，检查报送数据后，上传至综合统计管理信息系统数据库。销售公司根据业务特点制定的相关投资统计报表，销售企业按要求上报至销售公司，由规划计划处负责汇总、整理后，按时提交油品一处，纳入销售公司综合统计指标报表。（2）集团公司规划计划部综合统计与分析处与集团公司相关部门及石化280、协会、中石化、中海油等外部单位交换相关数据。（3）集团公司规划计划部综合统计与分析处对数据进行汇总审核。（四）编制相关信息产品规划计划部综合统计与分析处根据规划计划部相关处提供的重点项目进展情况，按照各种调查、分析需要，编制各种统计信息产品。包括月度生产经营完成情况报告、季度生产经营形势分析报告、x石油在各省、市、自治区生产经营整体情况报告、统计年报、统计摘要等，上报部门领导审核。销售公司规划计划处根据销售企业上报的投资统计报表、重点项目进展情况等，编制季度投资分析、年度投资活动分析及网络开发专题分析等。（五）报送相关信息产品销售公司规划计划处向销售公司领导及相关部门报送的投资统计信息产品：（281、1）向油品一处提报月度投资计划完成情况指标表、月度加油站网络开发进展情况表、月度油库项目进展情况表。（2）向集团公司规划计划部报送销售公司季度投资计划完成情况及重点项目进展情况、年度投资分析报告。（3）向销售公司领导提报网络开发、投资效益等专题分析报告。（六）生产经营形势分析（1）集团公司规划计划部综合统计与分析处制定分析提纲，发给集团公司相关部门、规划计划部相关处，同时下发各专业分公司及所属企业。（2）集团公司相关部门编制本部门专业工作成果；规划计划部相关处编制本处专业工作成果、存在问题、建议以及下季度重点工作安排；专业公司编制本公司范围内的生产经营和重点项目进展情况分析报告；所属企业编制本282、公司生产经营和重点项目进展情况分析报告；国家宏观监管部门提供国际、国内宏观经济走势和相关政策信息；经济技术研究院提供国内外石油、石化及相关行业市场情况，竞争对手相关信息等；与行业协会及国内外同行业企业交换相关数据。（3）规划计划部综合统计与分析处汇总上述资料形成分析报告初稿后，报部领导审核，提出修改意见。（4）规划计划部综合统计与分析处根据反馈意见，修改形成正式的生产经营形势分析报告。最后报送集团公司总经理办公会、公司领导和股份公司管理层，国务院及相关国家部委。（七）x石油在各省、市、自治区经营整体情况（1）集团公司规划计划部综合统计与分析处依据集团公司办公厅通知要求编制x石油在各省、市、自治283、区生产经营整体情况材料提纲，发给集团公司有关部门、规划计划部相关处，同时下发各专业分公司及所属企业。（2）集团公司有关部门、规划计划部相关处、专业分公司和所属企业编制与本单位（部门）相关的分省材料报告。（3）集团公司规划计划部综合统计与分析处汇总上述资料形成分省材料初稿后，报部领导审核，提出修改意见。（4）集团公司规划计划部综合统计与分析处根据反馈意见，修改形成正式的x石油在各省、市、自治区生产经营整体情况材料，报送集团公司相关领导。二、流程形成的文档月度生产经营完成情况报告，季度生产经营形势分析报告、x石油在各省、市、自治区生产经营整体情况报告、统计摘要、统计年报等各种信息产品。销售业务投资284、分析报告、重点油库开发进展情况表、加油站项目开发进度调查表、固定资产投资完成情况统计表。三、流程图209第四节工作模板（一）模板1：（二）模板2：213（三）模板3第五节相关法律法规及管理规定1、中华人民共和国统计法（1996年）2、中华人民共和国统计法实施细则（中华人民共和国国务院令第453号，2005年）3、部门统计调查项目管理暂行办法（国家统计局，1999年）4、统计调查项目审批管理规定（国家统计局，1998年）5、x石油天然气集团公司投资管理办法（试行）（中油计2008349号）6、x石油天然气股份有限公司投资管理办法（石油计201010号）7、规划计划工作管理暂行办法（石油计字200285、022号）8、综合统计工作目标管理评比办法（石油计字2003289号）第七章投资项目后评价管理第一节 管理制度销售公司投资项目后评价管理，应遵守如下制度：（1）x石油天然气集团公司投资管理办法（中油计201010号）（2）x石油投资管理手册（总部卷-总册)（2010年）版（石油计2010582号）（3）x石油天然气集团公司固定资产投资项目后评价管理办法（中油计字2006735号）（4）x石油天然气集团公司投资项目后评价管理办法实施细则（试行）（计划2009123号）一、投资项目后评价管理一般规定（1）投资项目后评价，是指对集团公司年度投资计划所列项目的前期论证决策、设计施工、竣工投产和生产运营286、等过程，以及项目目标、投资效益、影响与持续性等方面进行的综合分析和评价，是项目管理工作的一项重要内容。后评价可根据需要进行全面评价、专项评价或中间评价。进行中间评价或专项评价的项目，根据需要可继续开展全面评价。进行全面评价的项目，根据需要可开展后续跟踪评价。（2）集团公司后评价工作实行统一制度、归口管理、分级负责。（3）后评价工作遵循“客观、公正、科学、独立”原则，突出项目特点，围绕影响项目成败的关键因素和环节进行分析评议，总结具有借鉴意义的经验教训。二、投资项目后评价机构及职责（1）规划计划部是集团公司后评价工作归口管理部门，其主要职责是：a组织制订集团公司项目后评价规章制度；b组织编制集团287、公司后评价工作规划和年度计划； c组织集团公司后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等工作；d组织集团公司后评价信息系统建设工作；e负责一类、二类和专项投资项目后评价工作组织与管理；f指导、监督和检查专业分公司、所属企业后评价工作； g根据需要，指定专业分公司、所属企业组织开展项目详细后评价工作。（2）销售公司规划计划部门负责销售公司后评价工作的归口管理，其主要职责是：a按照集团公司项目后评价规章制度组织分公司业务范围内的投资项目后评价工作； b组织编制销售公司后评价工作规划和年度计划； c组织销售公司后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等288、工作；d协助规划计划部组织后评价信息系统建设工作；e协助规划计划部或根据业务需要自行组织一类和二类项目详细后评价工作； f负责销售三类投资项目后评价工作组织与管理； g指导、监督和检查销售企业后评价工作；h根据需要，指定所属企业组织开展详细后评价工作。（3）销售企业规划计划部门（或其指定部门）负责本企业后评价工作的归口管理部门，其主要职责是：a按照集团公司项目后评价规章制度组织本企业项目后评价工作；b组织编制本企业后评价工作规划和年度计划； c组织本企业后评价成果验收、信息反馈、成果发布与应用，以及业务培训和工作交流等工作；d按照集团公司、销售公司要求做好详细后评价工作，或根据业务需要自行组织289、详细后评价工作；e负责四类项目后评价工作组织与管理； f负责本企业所有项目的简化后评价工作。三、投资项目后评价内容和管理（一）后评价内容（1）后评价内容主要包括项目前期工作评价、建设实施评价、生产运营评价、经济效益评价、影响与持续性评价等内容（详见附件1）。不同投资项目类型，后评价内容根据项目特点各有侧重。（2）后评价按详略程度分为简化后评价和详细后评价。a简化后评价主要是采用填报简化后评价表的形式，对项目全过程进行概要性的总结和评价。简化后评价表主要内容是项目基础数据对比，主要考察项目基本情况。b详细后评价是对项目进行全面、系统、深入的总结、分析和评议。详细后评价报告按照各类项目后评价报告编290、制细则进行编制。（二）后评价管理1.简化后评价管理（1）简化后评价是一项基础性工作，所有项目均应开展。（2）简化后评价由投资项目所属企业组织，按照各类项目简化后评价报告模板，单独编制简化后评价报告。其中，四类项目经济效益评价部分可适当简化。（3）工程建设项目投资在500万元以下的，非安装设备购置项目单台（套）投资200万元以下的，以及投资200万元以下的其他项目，没有特殊要求时不需单独编制简化后评价报告，可根据实际情况编制后评价归类汇总简表。（4）简化后评价报告和归类汇总简表实行年度备案制度。销售企业应对所有简化后评价报告进行汇总分析，形成年度报告，同时上报备案。简化后评价年度报告主要内容包括291、项目基本情况、投资执行分析、主要经验教训、存在的问题和建议等，如果项目专业类型较多应适当分类分析。项目目标实现程度存在较大差异的，应在简化后评价年度报告中进行重点说明。2.详细后评价管理（1）详细后评价主要针对重点项目开展。集团公司、销售公司和销售企业编制后评价年度计划时，应选择一定数量的项目开展详细后评价。（2）集团公司组织的一类和二类项目详细后评价工作程序主要分为后评价计划下达、所属企业组织自评价、咨询单位进行独立后评价、反馈后评价意见、整改落实等五个阶段。a自评价由销售企业组织完成，不得外委咨询机构。b独立后评价由第三方咨询机构按照规划计划部委托独立开展。咨询机构在集团公司系统内择优选择292、，如确需系统外咨询机构承担独立后评价工作，应事先签订保密协议。c规划计划部组织反馈项目后评价意见。d销售企业应组织落实项目后评价意见中提出的整改要求和建议。（三）后评价成果应用（1）项目后评价成果包括项目后评价报告、后评价意见、简报、通报、专项评价报告和年度报告等。（2）集团公司、销售公司和销售企业有责任积极推广后评价成果应用，改进项目管理，提高投资效益。（3）全面施行后评价与新上项目挂钩机制。（4）集团公司依照投资项目后评价评分方法（试行）（计划200961号）对详细后评价项目进行量化评分和排序，结果在年度后评价报告中发布。第二节工作内容及工作方法一、工作内容投资项目后评价是指对投资项目的前293、期论证决策、设计实施、竣工投产、生产运营等全过程管理和项目目标、效益、影响及持续性等进行全面、客观、系统的综合分析和评价，为新项目的决策提供参考，为同类项目提供借鉴，是项目全过程管理的重要内容。其主要工作内容包括：（一）规章制度建设主要是指制定完善后评价工作管理制度与准则，规范后评价方法和流程。包括制定完善后评价管理办法及其实施细则；组织编制不同类型建设项目简化后评价模板和详细后评价报告编制细则；制定项目后评价备案制度和独立后评价指导意见；指导各企业完善后评价管理制度。（二）队伍建设与业务培训主要是指后评价队伍和支撑体系建设。包括建立健全独立后评价咨询专家队伍；根据各企业后评价机构情况，研究提294、出后评价队伍建设方案，落实岗位责任制，建立后评价管理人员梯队；组织开展后评价培训、交流学习、成果评比和表彰，指导、监督和检查所属企业后评价工作；与国内外研究、设计咨询机构、高等院校等合作开展项目后评价等；对所属企业的后评价工作进行监督和检查。（三）项目评价项目后评价分为简化后评价和详细后评价。所有投资项目均进行简化后评价，典型项目组织开展详细后评价。详细后评价主要分计划下达、建设单位自评价、咨询单位独立后评价、反馈后评价意见和建设单位整改落实等五个阶段。后评价具体内容包括项目前期工作评价、建设实施评价、生产运营评价、经济效益评价和影响与持续性评价等五个方面。（四）成果应用采用出具项目后评价意见295、简报、专题通报、年度报告等多种形式，开展后评价成果研究、推广信息反馈工作，督促问题的整改落实；建立后评价与新上项目立项审批挂钩机制。（五）编制后评价工作中长期计划和年度工作计划编制后评价工作中长期发展规划，明确后评价中长期制度建设、队伍建设、项目评价、合作交流以及成果反馈和利用等方面的工作要求；组织下达后评价工作年度工作计划，明确典型项目详细后评价、简化后评价及培训交流等工作。（六）基础研究与对外交流完善集团公司后评价项目信息库建设；研究后评价指标评价体系，开展后评价理论、方法及应用体系研究；参加国内外有关后评价会议。二、工作方法（1）在评价范围上，简化后评价和详细后评价相结合。简化后评价是296、后评价工作的基础。所有项目在建成投产一年内，由所在企业组织开展简化后评价，并按投资管理权限上报规划计划部或专业分公司；规划计划部、专业分公司根据简化后评价成果，选择典型项目开展详细后评价。（2）在系统建设上，加强引导和培训相结合。通过积极引导，加强沟通和协调，指导所属企业根据实际情况，完善后评价管理制度及后评价工作机构；健全后评价决策支持系统；与国内外咨询机构、设计单位建立联系与合作，逐步形成开放式的后评价研究体系和专家库。结合工作特点和从业人员实际需求，开展有针对性培训和交流。（3）在方法体系上，注重逻辑框架法指导下的对比法和成功度评价法相结合。运用逻辑框架法对项目中关键因素和问题作出综合、297、系统的逻辑分析。具体后评价工作中，运用前后对比法深化项目目标实现程度分析和经验教训总结；运用横向对比法深化项目竞争力和持续性评价；运用有无对比法度量项目实际影响和作用，考核项目实际绩效情况。采取量化评价方法，对项目进行综合排序。（4）在调研方式上，注重问卷调查和现场调查相结合。后评价调研是采集对比信息资料的主要方法，是项目后评价开展的关键，包括问卷调查和现场调查。根据项目类型和特点设计问卷调查表，由项目建设单位按要求填写，收集相关的信息与数据。现场调查，是根据事前拟定的调查提纲，通过查阅、查看、座谈、询问等方式，有针对性地向项目有关部门和人员，收集、核实项目信息资料与数据。（5）在成果利用上，298、注重经验推广和整改相结合。成果利用是后评价工作的核心。通过项目后评价意见、公报、简报、专题报告、现场会等多种渠道，将后评价成果向公司领导、相关部门、有关单位反馈。建立统一的项目后评价信息库，实现对类似项目后评价信息资料共享。同时，跟踪后评价意见提出的问题整改落实情况，完善企业投资闭环管理。第三节管理流程一、流程描述（一）简化后评价及后评价计划编发（1）投资项目投产后一年内，销售企业按要求组织开展简化后评价工作，并对完成的简化后评价项目分类进行汇总、分析和评价。其中一类、二类项目报规划计划部，三类项目报销售分公司。（2）销售公司规划计划处根据简化后评价成果，根据业务需要，选择有代表性的项目或随机抽取项目列入详细后评价计划，后评价工作计划经销售公司领导审批后报集团公司规划计划部备案。（3）集团公司规划计划部根据简化后评价成果，将其中投资大、业务新、工艺复杂、对全局影响大、有代表性的项目列入详细后评价计划。规划计划部后评价处形成集团公司后评价计划初稿，并征求部内相关处室意见，送规划计划部分管领导审核后，会签财务部、审计部、各专业分公司等单位，经规划计划部领导审核通过，报公司领导签发。（二）项目自评价（1）销售企业根据下达的后评价计划，按照投资项目后评价管理办法及相应的后评价报告编制细则，在规定时间内完成项目