1、 xx炼化有限公司HSE管理手册 QDAB/A-x( 版本/修改：A/O )发布日期：x年XX月XX日实施日期：x年XX月XX日发 布 令 建立和实施HSE管理体系是建立现代企业制度，强化健康、安全环境管理，实现安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展，建设综合性国际能源公司的重大举措。为完善xx炼化有限公司HSE管理体系，提升管理水平，实现并证实良好的环境表现、控制和减少职业健康安全风险，公司依据GB/T 280012001职业健康安全管理体系 规范、GB/T 240012004环境管理体系 要求和Q/SY 1002.12007健康、安全与环境管理体系标准，按照过程方法和PDCA循环的模式，建2、立并实施HSE管理体系，同时结合我公司实际情况，编制了本管理手册。本手册是公司HSE管理体系的纲领性文件，阐明了公司职业健康安全、环境管理方针，概述了公司建立和实施HSE管理体系的目的、范围和要求。本a手册是指导公司建立和实施HSE管理体系运行的纲领和准则，现予以批准发布。自x年月1日起生效实施，管理者和员工在生产经营等业务活动中应认真遵照执行。为保持HSE管理体系的持续有效，并考虑我公司的实际，特任命管理副总经理、生产副总经理为管理者代表，行使其规定的职责和权限，并负责与外部联络HSE管理体系有关事宜。公司总经理： 批准日期：x年XX月XX日 目 录1 公司简介 第1页2 管理方针及HSE承3、诺第3页3 手册说明 第5页4 总要求 第8页4.1 HSE管理体系模式 第8页4.2 HSE管理的原则要求 第10页4.3 HSE管理组织机构 第10页5 健康、安全与环境管理体系要求 第17页5.1 领导和承诺 第17页5.2 健康、安全与环境方针 第17页5.2.1 健康、安全方针 第17页5.2.2 环境方针 第18页5.2.3 健康、安全环境方针的管理 第18页5.3 策划 第19页5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 第19页5.3.2 法律、法规和其他要求 第20页5.3.3 目标和指标 第20页5.3.4 管理方案 第20页5.4 组织结构、资源和文件 第21页4、5.4.1 组织结构和职责 第21页5.4.2 管理者代表 第21页5.4.3 资源 第22页5.4.4 能力、培训和意识 第22页5.4.5 协商和沟通 第23页5.4.6 文件 第23页5.4.7 文件控制 第24页5.5 实施和运行 第24页5.5.1 设施和完整性 第24页5.5.2 承包方和（或）供应方 第25页5.5.3 顾客和产品 第25页5.5.4 社区和公共关系 第25页5.5.5 作业许可 第26页5.5.6 运行控制 第26页5.5.7 变更管理 第26页5.5.8 应急准备和响应 第27页5.6 检查和纠正措施 第27页5.6.1 绩效测量和监视 第28页5.6.2 合5、规性评价 第28页5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 第28页5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 第29页5.6.5 记录控制 第30页5.6.6 内部审核 第30页5.7 管理评审 第30页附录 第32页附录1 公司程序文件目录附录2 公司HSE管理体系职能分配表附录3 公司组织机构图附录4 公司环境管理网络图附录5 公司职业安全健康管理网络图 2 管理方针 环境方针：遵 守 法 律 法 规 实 现 达 标 排 放 节 能 降 耗 减 废 不 断 持 续 改 进职业安全健康方针：以 人 为 本 健 康 至 上 安 全 第 一 预 防 为 主 遵 纪 守 法 持 续 发 展公司HSE承6、诺（支持并采纳集团公司的HSE承诺） 世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境。关爱生命、保护环境是本公司的核心工作之一。为了“奉献能源、创造和谐”，我们将： 遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重当地的风俗习惯； 以人为本，预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标； 保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续发展； 优化配置HSE 资源，持续改进健康安全环境管理； 各级最高管理者是HSE 第一责任人，HSE 表现和业绩是奖惩、聘用人员以及雇用承包商的重要依据； 实施HSE 培训，培育和维护企业HSE文化； 向社会坦诚地公开我们的HSE表现和业绩； 在世界上任何一个地方，在业务7、的任何一个领域，我们对HSE态度始终如一。公司的所有员工、承包商和供应商都有责任维护本公司对健康、安全与环境做出的承诺。公司总经理： 3 手册说明3.1 手册的目的3.1.1 本手册系依据GB/T 280012001职业健康安全管理体系 规范、ISO 14001：2004环境管理体系 要求标准和Q/SY 1002.12007健康、安全与环境管理体系标准的要求，并结合本公司的实际情况编制而成。3.1.2 公司推行的HSE管理体系是公司管理体系的重要组成部分，是实现公司安全发展、清洁发展、节约发展、和谐发展的重要保证，公司承诺保持并持续改进HSE管理体系，以追求卓越的HSE绩效。3.1.3 编制本8、手册证实公司有能力控制职业健康安全风险，关爱员工健康安全，消除和减少因公司的经营活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险；证实公司遵守有关环境的法律法规和其他要求，节省资源、降低消耗、减少废物、保护环境，控制并治理污染。3.1.4 本手册概述了公司HSE管理体系及相关政策，是各级单位、员工、承包方和供应方贯彻执行公司HSE管理体系的综合性指南。3.2 手册的适用范围本手册所描述的HSE管理体系覆盖了公司以下单位和部门：（请根据公司实际情况改写）公司机关、炼油厂、化肥厂、化纤厂、化工厂、塑料厂、热电厂、动力厂、净化水厂、原料处、营销调运部、研究院、物装公司（电子商务办）、运输公司、消防9、支队、工程项目管理部等。本手册所描述的HSE管理体系覆盖了本公司以下产品：（请根据公司实际情况改写）车用汽油、轻柴油、煤油、3# 喷气燃料、液化石油气、沥青、石油焦、石油苯、溶剂油、尿素、液氨、精对苯二甲酸、聚酯切片、涤纶短纤维、三聚氰胺、甲醛、复合肥、塑料编织系列产品的设计、开发和生产全过程、水电气生产服务、运输服务、工程管理等。 本手册适用公司各单位和部门、所有员工、承包方和供应方。3.3 引用的标准、术语和定义GB/T 240502000 环境管理 术语（idt ISO 14050:1998）GB/T 240012005 环境管理体系 要求（idt ISO 14001:2004）GB/T10、 280012001职业健康安全管理体系 规范Q/SY 1002.12007健康、安全与环境管理体系3.4 手册的管理3.4.1 编制与审核 管理手册由企管发展处组织编制，管理者代表负责审核。3.4.2 批准和发布 管理手册由公司总经理批准后发布和实施。3.4.3 发放管理手册通过公司OA系统进行进行网上发布，同时为了方便，印刷部分文本，文本分为受控和非受控两种，由企管发展处负责发放。“受控文本”的发放范围：公司领导、公司机关处室、二级单位和第三方认证机构。“非受控文本”发放给上级领导和顾客（必要时），仅用于交流。3.4.4 标识1) OA系统发布的管理手册为受控文件，印刷后发放的管理手册“受11、控文本”以加盖“受控”及“分发号”印章进行标识，无印章标识的为“非受控文本”； 2) 管理手册须有版本和修改次数标识，版本标识从英文大写字母A开始，更换版本时顺序使用B、C.（除I、O外），修改次数用阿拉伯数字0、1.顺序使用。3.4.5 更改 3.4.5.1 管理手册在下列情况下更改： 1) 公司的HSE管理体系结构发生较大变化时； 2) 公司HSE管理体系中各部门的职能分配进行较大调整时； 3) 发现手册存在差错或条文模糊不清时； 4) 公司的活动、产品和服务过程或方式有较大变动时； 5) 作为手册依据的有关标准、法律法规有较大修改时。3.4.5.2 手册的更改可由各部门向企管发展处提出申12、请，亦可由企管发展处组织有关部门进行修改。3.4.5.3 为保持手册适用性，根据管理评审意见由企管发展处负责向管理者代表提出更改理由和建议，经批准后由企管发展处组织更改工作。3.4.5.4 手册的更改内容由企管发展处负责编制，经管理者代表审核，报公司总经理批准，由企管发展处在OA系统重新发布，并向所有印刷版“受控文本”手册持有者下发手册修改页，同时收回作废页。3.4.5.5 手册改版后，由企管发展处负责改版登记，下发新版本手册，并负责收回所有“受控文本”的旧版本并处理。3.4.6 使用与保管（适用于公司内部）3.4.6.1 体系覆盖范围内的各单位应组织本单位员工学习、掌握、贯彻手册内容。3.413、.6.2 手册持有者应妥善保管，不得丢失和涂改。受控手册丢失，要向企管发展处书面说明情况，申请补发。因工作变更等原因已不在“受控文本”发放范围内的手册持有者，必须将手册归还。3.4.7 手册的评审 企管发展处应根据需要组织对手册的适用性和有效性进行评审。4 总要求本公司按照ISO 14001：2004环境管理体系 要求、GB/T 280012001职业健康安全管理体系 规范和Q/SY 1002.12007健康、安全与环境管理体系标准的要求建立了HSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。本公司确保按照下列要求策划和管理体系过程：1) 识别管理体系所需的过程（包括危害因素的识别14、，以及风险评价）及其在本公司的应用；2) 确定这些过程的顺序和相互作用；3) 确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；4) 确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和对这些过程的监视；5) 进行绩效测量和监视；6) 实施纠正和预防措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1 HSE管理体系模式公司HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION）。 HSE管理体系由七个关键要素组成，包括领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。各要素15、相关性如下图所示。“领导和承诺”是HSE管理体系建立与实施的前提条件；“健康、安全与环境方针”是HSE管理体系建立和实施的总体原则；“策划” 是HSE管理体系建立与实施的输入，包括4个要素：对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划，法律、法规和其他要求，目标和指标，管理方案；“组织结构、资源和文件”是HSE管理体系建立与实施的基础，包括7个要素：组织结构和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制；“实施和运行”是HSE管理体系实施的关键，包括8个要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应；“检查和16、纠正措施”是HSE管理体系有效运行的保障，包括6个要素：绩效测量和监视，合规性评价，不符合、纠正措施和预防措施，事故、事故报告、调查和处理，记录控制、内部审核；管理评审是推进HSE管理体系持续改进的动力。内部审核实施与运行检查和纠正措施管理评审健康、安全与环境方针策划组织结构、资源和文件领导和承诺注：本部分规定的健康、安全与环境管理体系基于策划实施检查改进（PDCA）的运行模式原理。关于PDCA的含义简要说明如下：策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；实施：对过程予以实施；检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；改进：采17、取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。图 健康、安全与环境管理体系模式4.2 HSE管理的原则要求HSE要素 HSE管理的原则要求 要素1：领导和承诺各级最高管理者是建立实施HSE管理体系的第一责任人，应确保各级HSE管理责任的落实，并对持续改进HSE管理提供强有力的领导，履行承诺。 要素2：健康、安全与环境方针 统一的HSE方针是各级组织的行动原则和指南。各级组织应依据HSE战略目标建立层层负责的HSE目标责任制。 要素3：策划制订HSE发展规划和年度计划，确定目标、指标；应对活动任务开展危害因素辨识、评价和风险控制策划，编制管理方案。 要素4：组织结构、资源和文件各级组织应建立合18、理的组织构架，促进员工广泛参与，确保资源合理配置，落实HSE职责，并实施文件化的管理。 要素5：实施和运行各级组织在运行的所有环节，贯彻HSE方针，履行HSE责任，有效实施HSE风险管理；控制设施、人员、过程（工艺）等变更风险；承包方的HSE管理应满足组织的要求。 要素6：检查和纠正措施开展健康、安全、环境监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施。 要素7：管理评审最高管理者应定期对体系运行的适宜性、充分性、有效性进行评审，实现持续改进。 4.3 HSE管理组织机构（请根据公司实际情况改写） HSE管理按线性管理方式运作，公司HSE管理服从 统一管理。公司HSE管理体系19、是公司管理体系的重要组成部分。4.3.1 HSE委员会 HSE委员会是公司HSE管理体系的最高决策机构，HSE委员会主任由公司总经理担任，并任命分管管理和生产工作的两名副总经理为HSE管理体系管理者代表。HSE委员会由公司总经理、副总经理、总经理助理、副总师、总监、机关各部门负责人和各二级单位行政主管等组成。公司HSE 委员会下设办公室，负责公司的管理体系的日常推进工作，负责公司HSE体系改进的具体策划和实施，同时对基层单位HSE体系改进工作进行指导、培训和审核，并为公司HSE委员会的决策提供依据和建议。在公司HSE 委员会下设立八个分委会。分委会是公司HSE 管理体系有效运行的支持、研究、促20、进机构，主要负责相应领域或区域的专项HSE研究、评估、协助和改进。分委会不对工作对象每一起具体事故和事件负安全责任，但应对职责范围内出现的HSE问题进行研究、评估和改进。目前公司HSE 委员会下设安全环保技术管理与事故研究分委会、设备设施管理分委会、生产运行管理分委会、工艺技术管理分委会、工程项目管理分委会、员工素质提升分委会、程序标准分委会和HSE文化分委会共八个分委会。4.3.1.1 HSE委员会主任： 􀁺 1）对HSE管理提供强有力的领导和明确的承诺； 􀁺 2）贯彻执行健康、安全与环境的法律、法规； 􀁺 3）组织制定和审批HSE方针政21、策； 􀁺 4）主持HSE委员会会议，对重大健康、安全与环境问题进行决策； 􀁺 5）合理配置HSE资源，组织制订并实施公司突发事件总体应急预案，并担任公司应急领导小组组长； 􀁺 6）定期主持HSE管理评审。4.3.1.2 HSE管理者代表 1）负责建立与实施HSE管理体系，组织制定HSE战略目标和绩效指标； 􀁺 2）组织审定公司年度HSE工作计划，并督促实施； 􀁺 3）组织审核HSE制度和相关标准； 􀁺 4）组织检查各职能部门HSE职责履行和各项HSE规章制度执行情况，及时协调解决存在的重22、大问题； 􀁺 5）协调组织重大及以上HSE事故的调查处理； 􀁺 6）定期组织开展HSE管理体系审核。4.3.1.3 HSE委员会1）贯彻执行HSE的法律、法规和其他要求，贯彻执行集团公司的HSE方针；2）对公司的HSE工作进行决策，组织制定HSE发展规划和年度HSE的目标、指标和管理方案，配置资源，并督促落实；3）审定公司HSE管理体系文件，并负责体系运行管理；4）组织公司的管理评审和HSE管理体系审核工作，审定HSE管理体系审核计划和报告；5）制定公司HSE评估标准及责任考核方案，审定评估考核结果； 6）每年向集团公司HSE委员会汇报各项指标完成及工作实施23、情况，提出下一步工作部署；7）组织开展HSE宣传、教育、培训、技术信息交流活动，负责HSE管理体系有关事宜与外部各方的联系；8）审议处理公司的HSE问题，负责调查、处理、报告事故，建立并完善HSE记录、统计报表及技术档案。4.3.2 HSE总监（安全总监）： 1）督促公司贯彻执行国家及上级健康、安全、环境的方针政策、法律法规、标准规范和规定； 2）受委托督促同级、各职能部门履行HSE责任； 3）负责组织公司的HSE监督检查工作；4）督促对本单位重点要害部位和关键装置进行危险分级，制定安全监控方案，并对其实施情况进行监督检查； 5）督促建设项目健康、安全、环境“三同时”的落实，督促健康、安全、环24、境隐患的整改； 6）组织对承包方生产、作业过程的安全生产进行监督检查； 7）监督检查事故调查处理“四不放过”原则的落实情况； 8）督促本单位HSE管理体系的审核和管理评审工作； 9）定期向上级领导报告HSE监督工作情况。 4.3.3 HSE现场监督（安全监督）： 1）宣贯相关法规、HSE方针政策，参与制定和编写HSE文件； 2）对本单位有关HSE规章制度、标准、操作规程的执行情况进行监督检查； 3）对日常生产作业现场进行监督检查，督促整改违章指挥、违章操作行为； 4）督促本单位组织开展HSE风险评估，对关键生产作业环节进行监督检查； 5） 参加本单位HSE会议和活动，并对监督工作过程中发现的问25、题提出意见和建议；6）对生产现场作业许可(工业动火、动土、临时用电、进入有限空间、抽插盲板等)的程序及现场安全措施落实情况进行监督检查； 7）督促基层单位吸取事故教训，查找问题、制定措施，并监督检查措施落实情况； 8）监督检查基层单位劳动保护用品发放情况、员工劳动防护用品使用情况； 9）监督检查现场安全监控装置、消防设施、气体防护设施、急救设施等安全技术装备、设施的完好状况； 10）监督检查承包方的现场安全管理。4.3.4 员工1）掌握本岗位存在的危害因素和控制防范措施及事故应急措施； 2）严格执行HSE规章制度和岗位操作规程，遵守劳动纪律； 3）上岗时应按规定穿戴好劳动防护用品，正确维护和保26、养岗位安全防护装置及设施； 4）熟练掌握岗位HSE操作技能和故障排除方法，按规定巡回检查，及时发现、报告和消除事故隐患（包括未遂事故和事故隐患）； 5）有权拒绝违章指挥和强令冒险作业并可越级汇报，有权制止、纠正他人的不安全行为； 6）积极参加各项HSE活动，接受HSE培训，对HSE工作提出建议。4.3.5 公司各机关职能管理部门公司各职能管理部门都承担建立和实施HSE管理体系的职责，HSE管理是各部门职责的重要部分。4.3.5.1 总经理办组织筹备公司领导主持的HSE会议，审定会议纪要、简报；负责重大HSE信息的收集、汇总、上报；负责对公司HSE重大决策和工作部署贯彻执行情况的监督、检查和催办27、工作；负责公司文件、印章及档案管理；负责国家有关HSE政策、法律、法规的宣传和普及；组织编制并对外发布HSE和社会责任年度报告；负责接待和解决由于HSE问题引起的群众来信、来访、投诉、上访等问题。4.3.5.2 人事部 负责建立、完善公司的组织机构，逐级落实各层次、各部门的HSE职责；参与制定和实施HSE指标考核体系，并根据考核结果落实聘用、晋升及薪酬的有关政策；协调HSE管理机构和HSE岗位人员的调配，组织员工的HSE能力评价工作；归口管理HSE教育培训；督促检查企业依法参加工伤等HSE相关保险，参与健康、安全与环境事故调查和HSE管理体系审核工作；参与劳动争议调解、负责组织工伤人员劳动能力28、鉴定；负责工伤补偿工作。4.3.5.3 财务资产部在制定预算管理办法和制度的过程中，满足HSE方针政策和相关要求；编制预算时要充分考虑HSE所需资金。负责资本运营、企业重组改制过程中执行 HSE相关政策；协助获取公司有关HSE信息，负责本部门操作实施的兼并与收购项目HSE论证。参与制定公司绩效准则；负责保证HSE管理、培训、监测计划项目的资金筹措、审批和拨付；协同有关部门加强对HSE相关资金的财务资产管理。4.3.5.4 计划部参与制订HSE发展规划和年度计划；负责建设项目后评价管理工作；负责健康、安全、环境重大隐患治理项目的立项、汇总编制下达；参与检查重大HSE项目的进度安排。4.3.5.529、 机动设备部 负责设备的HSE综合管理；参与检维修队伍的HSE管理；参与基本建设、安全环保隐患治理项目的设计方案审核和竣工验收；组织或参与重大及以上事故的调查。4.3.5.6生产技术部组织制定HSE科研规划和年度计划；负责将HSE内容纳入企业发展规划负责装置达标的管理工作；负责公司节能、节水管理；会同安全环保部检查落实建设项目健康、安全、环境“三同时”工作；协调推广HSE科研成果，推广有利于实现本质安全、清洁生产的新技术、新设备、新工艺；会同安全环保部组织对HSE科研项目进行立项审查、过程管理和评审验收。4.3.5.7安全环保部组织制定有关HSE制度和标准；负责贯彻国家有关HSE的方针政策、法30、律法规；负责组织编制HSE发展规划和年度工作计划，组织对各单位实施HSE工作计划的情况进行监督、检查和考核；督促指导HSE风险管理开展，并定期组织评审和实施有效监控；监督建设项目健康、安全、环境“三同时”工作的落实，及健康、安全、环境重大隐患治理；组织或参加较大及以上事故的调查、分析工作，负责HSE信息上报工作；组织开展有关HSE科研和学术交流活动，配合有关部门开展重大HSE科技项目立项论证和成果鉴定；负责组织员工的HSE教育培训；负责组织对外来施工队伍和外来人员进行HSE教育；负责组织工伤认定工作；参与劳动争议调解工作；负责落实工程技术服务市场的HSE准入资格；负责HSE信息系统的日常运行维31、护；督促开展HSE管理体系建设，参与HSE管理体系审核。4.3.5.8 生产调度处负责公司日常生产的组织、指挥及协调；负责组织编制公司年度检修、改造开停工统筹，并监督、检查。负责装置非计划停工事故的统计与考核。督促各二级单位对跑、冒、窜事故原因进行调查、分析、处理。负责突发状态下应急预案的启动，并组织管理公司应急演练工作。4.3.5.9 质量处负责公司的质量管理和监督；参与开展HSE管理体系建设和体系审核；参与建立和完善HSE企业标准； 4.3.5.10 企管发展处负责公司HSE管理体系日常协调管理；负责HSE制度和标准的制定、发布、实施管理；负责公司政策研究工作；负责组织公司QHSE管理体系32、和内部控制体系的建立、维护和运行工作，落实公司管理体系职责，督促、检查体系的有效运行；配合外部测试、审核。负责组织公司方针目标的制定、实施和诊断；负责HSE方面典型经验的调研总结；制定统一业务流程架构、流程描述和风险控制文档规范等，并协助相关部门逐步将内控管理的方法应用到HSE管理体系。负责组织编制HSE发展规划和年度工作计划，组织对各单位实施HSE工作计划的情况进行监督、检查和考核； 定期组织开展HSE管理体系审核，配合进行管理评审。4.3.5.11 审计处负责对重点工程项目中有关HSE的经济合同、财务收支、管理状况进行审计；负责隐患治理资金审计。4.3.5.12 纪委（监察处）定期对HSE33、职责的履行情况进行监督检查，调查处理管理人员在HSE工作中的失职、渎职行为；参与重大及以上HSE事故调查处理工作，按规定对事故责任人提出纪律处分意见或做出纪律处分决定。4.3.5.13 宣传部负责社区与公共关系的沟通；负责宣传公司的HSE方针和相关政策，推进HSE文化建设；组织新闻媒体宣传报道HSE业绩、各类典型、信息及要求。，负责重大突发事件有关信息的新闻媒体沟通和发布；组织HSE方针、目标的发布和宣传；4.3.5.14 计控中心负责监视和测量装置的控制和管理；负责自控系统的设备更新、组态及运行管理，对过程参数进行监控；负责过程控制中的自动化仪表和过程控制计算机（包括软件）的全过程管理；负责34、生产用能及能耗数据管理；负责计算机网络信息的管理。4.3.5.15 工会负责对公司各项生产经营活动中职业健康安全工作进行监督检查，确保公司职业健康安全管理符合国家有关规定和要求；组织参与公司职业健康安全方针、目标和程序的制定、实施和评审，并及时将有关信息传达到员工；组织参与影响作业场所人员职业健康安全的任何变化的讨论，组织参与公司职业健康安全事务；收集、处理和反馈员工所关心的职业健康安全问题；组织参与有关职业健康安全危害事故的调查和处理；组织劳动争议调解。5 健康、安全与环境管理体系要求5.1 领导和承诺 公司总经理是HSE的第一负责人，对建立、实施和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导，以35、实际行动履行承诺，努力创造和维护良好的企业HSE文化，以支持公司的HSE政策。总经理通过开展下述活动履行其对建立、实施和改进HSE管理体系的管理职责并实现其承诺：1) 有责任为实现承诺做出努力，把健康、安全与环境管理要求融入到一切生产经营活动中，保护环境，合理利用资源，致力于可持续发展；2）实施HSE培训，持续加强员工的环境和职业健康安全意识，自觉遵守国家的法律法规要求；发动员工与承包方积极参与公司的健康、安全与环境管理，使他们积极参与建立、实施HSE管理体系，共同创造和保持良好的HSE文化；3) 落实各级领导的HSE职责，决定并实施有关管理方针和目标的措施；4) 定期进行管理评审，确保HSE36、体系有效运行，保持并持续改进体系的充分性、适宜性、有效性，提高HSE体系的效率和绩效。5) 确保提供为有效运行和改进HSE管理体系所需的资源，包括所有过程的人力、物力（包括基础设施）、财力的资源配置。相关文件：方针、目标控制程序； 管理评审控制程序 5.2 健康、安全与环境方针公司总经理以 职业安全健康管理方针为基础，以人为核心，制定了公司职业安全健康方针；以企业经济与环境的协调发展为基础，以实现人类的可持续发展为核心，制定了公司环境方针。5.2.1 健康、安全方针： 以人为本 健康至上 安全第一 预防为主 遵纪守法 持续发展其释义如下： 1) 落实国家、地方政府和上级部门职业健康安全法规及要37、求，把关心员工健康、保障安全生产、创造良好的企业安全文化作为公司的重要责任。 2) 坚持在生产经营过程中把职业健康、安全放在第一位，生产必须安全，安全才能促进生产；坚持积极主动预防是实现安全生产的最有效措施，强化风险管理，不断提高员工安全生产技能，防事故于未然。 3) 如实公布我们的职业健康安全业绩，广泛地收集、积极反馈员工及社会各方面的职业健康安全信息，持续改进职业健康安全管理体系。 4) 表彰奖励对职业健康安全做出贡献的人员，把职业健康安全绩效作为员工考评和承包方审查的主要内容。5.2.2 环境方针：遵守法律法规 实现达标排放 节能降耗减废 不断持续改进其释义如下： 1) 遵守国家和地方有38、关环境保护的法律、法规和其它要求，依法进行生产活动，积极努力向社会提供有益于环境的产品。2) 通过优化生产操作，完善污染治理措施，提高治理效果，实现污染物达标排放。 3) 推行清洁生产，采用高效、低废的生产技术，合理利用资源、能源，最大限度减少污染物排放，注重污染预防，实现持续改进。4) 加强对有毒有害原辅材料及废弃物的全过程管理，开展废弃物的综合治理和利用，提高废弃物的资源化率。 5) 开展环境保护知识及法律、法规的宣传教育，增强全员环境保护意识，依靠员工，共同参与，使本公司的环境绩效不断改进。5.2.3 健康、安全环境方针的管理1）公司的健康、安全和环境方针是公司HSE管理的指导思想和行为39、准则，其制定已充分考虑了公司的发展宗旨，并与之相适应。它包括了对满足各相关方和法律法规要求以及持续改进体系的承诺。2）本方针为公司制定目标提供了框架，方针通过目标、指标落实体现。3）在每年的管理评审中，要对方针的贯彻情况、绩效、持续适宜性、有效性作出评价，以适应不断变化的内外条件和要求，确保体系的持续适宜性。4）员工及其代表参与了方针的制定。方针经总经理批准并正式发布，各级管理者应确保在公司内得到沟通和理解，并传达至所有员工或代表公司工作的人员，同时可为相关方所获取。相关文件：方针、目标控制程序； 管理评审控制程序5.3 策划健康、安全与环境策划，是HSE管理体系建立和实施的基础，通过对危害因40、素辨识、风险评价和风险控制的策划，确定HSE目标、指标和管理方案，并依照风险管理的程序确定控制和降低风险的措施，同时应配备必要的资源,确保以上目标的实现。5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 风险管理是HSE管理的核心内容，风险评价是风险削减的依据。公司应持续对活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素进行危害因素辨识、风险评价，并实施必要的风险控制和削减措施。 1）危害因素的辨识要充分考虑三个时态、三个状态和生产过程的各个方面。要全员参与危害因素的识别，在全范围内进行，覆盖所有活动和设施的各个方面。包括：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括相41、关方人员和访问者）的活动；工作场所设施的完整性（无论由公司还是由外界提供）；事故及潜在的危害和影响；以往活动的遗留问题 2) 公司建立了统一的危害因素辨识方法，由各专业人员参加的评价小组对识别的危害因素进行评价，评价出重大风险，建立重大风险汇总表，实施重点监控； 3) 风险控制按照“三不推”的原则分级负责；需要通过目标方案控制的重大风险，应建立项目目标和管理方案；风险控制措施包括目标方案控制、制定运行管理规定控制、建立应急计划控制和监测控制等方面； 4) 对自身的状态、方式、程序或环境条件发生改变的活动或设施存在的危害因素应进行重新识别或评价，并形成有效的风险控制措施代替原有的控制措施。评价的42、结果应形成相应文件,并及时更新危害因素辨识、风险评价和控制措施的信息； 5) 公司危害因素辨识与风险评价为确定设备要求、明确培训需求和建立运行控制，提供相应信息；6）公司在建立HSE目标和指标时，应考虑危害因素辨识、风险评价的结果和削减控制的效果。7）公司将HSE风险管理融入所有生产经营活动之中。在开展作业活动之前应进行作业风险分析，在实际操作过程中执行一些必要的、可控制的变更，将风险控制到合理并尽可能低的程度，控制措施要在有关文件中加以说明；相关文件：危险源辨识评价和风险控制管理程序；环境因素管理程序；5.3.2 法律、法规和其他要求 1) 识别适用本专业范围内法律、法规及其他要求，并从政府43、行业协会及 、出版社、书店、订阅的期刊报纸、图书馆、相关的专业网站上及时获取最新适用于公司HSE体系的法律、法规和及其他要求； 2) 各专业管理部门对所获取的法律、法规及其他要求进行确认，将法律法规和其他要求应用于公司的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理；4) 各专业管理部门及时向顾客、员工和社会传达有关的法律、法规及其他要求，必要时采取上网、复印文稿等形式进行下发和传达；5) 各专业管理部门定期对法律、法规及其他要求进行评价，并及时更新。6）定期对公司法律、法规及其他要求遵守情况和符合性进行评定，如相关方有需求时，对外公布或声明。 相关文件：法律、法规及合规性评价管理程序。5.3.3 目44、标和指标1) 公司每年制订健康、安全和环境目标指标，实现对事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。目标指标包括满足具体绩效要求，是可测量的，既有一定挑战性又经过努力可以实现的，并与方针保持一致；2) 制订目标指标应考虑法律法规和其他要求；健康、安全与环境危害因素和风险；技术方案及可行性；财务状况、运行、经营要求；相关方的意见等，新目标指标的制定还要考虑上一年度目标指标实现情况，应根据经营情况持续改进；3) 公司将目标落实分解到相关的职能部门和二级单位，各个层次之间所定目标应自上而下层层展开； 4）公司定期对各部门、单位目标的完成情况进行检查并考核。由于客观原因不能如期完成的目标应分析原因并采取相应45、的措施，5) 管理评审时，应对目标予以评审，对不适宜的目标需进行调整和修改。相关文件：方针、目标控制程序。5.3.4 管理方案为实现HSE目标指标，以及针对特定的活动、产品或服务，公司建立健康、安全与环境管理方案或计划。管理方案可表现为多种形式，包括了方案列表或计划、安全环保隐患治理方案等，以及针对具体项目的作业计划书。管理方案的内容应规定每一相关部门和管理层次的目标指标，以及为实现目标指标所应承担的责任；明确职能部门和责任单位的职责和权限及为实现目标的方法、措施及时间进度表。责任单位负责管理方案的组织落实，职能部门负责管理方案实施的跟踪验证。 管理方案应在计划的时间间隔内进行评审，包括实施前46、的可行性评审和实施后的效果评审，必要时针对公司经营条件的变化情况应进行修订。 管理方案应与产品策划过程的其他方案(如质量计划、技改技措等)结合起来，这样可以获得更大的效果。5.4 组织结构、资源和文件公司努力实现资源的优化配置，落实HSE责任制，促进信息交流，和实施文件化管理，以获得良好的HSE绩效。5.4.1 组织结构和职责 公司行政机构共设立16个管理职能部门、14个直属机构和16个二级单位，其中组织机构图、HSE管理体系要素及职能分配表、健康安全管理网络图、环境管理网络图均见附录。公司对所有部门和人员，均规定了其职责、权限和相互关系，并形成文件予以传达，详见各部门、岗位的工作标准或岗位职47、责描述。各级单位的最高管理者是HSE管理的第一责任人；各级单位及职能部门均承担相应的HSE管理职责，并与业务活动相结合；所有承担管理职责的人员都应按照自己的职责权限，表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。5.4.2 管理者代表 公司总经理根据管理体系的需要，任命主管管理副总经理和主管生产副总经理为管理者代表，管理者代表在履行其副总经理职责的同时还要履行以下职责： 1) 确保HSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持，并及时处理影响体系运行的有关问题，以保持体系正常运行；2) 负责组织公司HSE体系内部审核，并向总经理报告体系的运行情况、提供改进意见和任何改进的需求；3) 确保在整个公司48、内提高满足法律法规、顾客及其他相关方要求的意识；4) 负责就HSE管理体系有关事宜与外部的联络工作。5.4.3 资源资源是公司管理体系各项活动和过程不可缺少的组成部分，是实现HSE方针和目标的必要条件。公司各级管理者应为HSE管理体系的有效运行提供必要的资源，包括基础设施、人力资源、专项技能、技术资源、财力资源、信息资源等，以实施和改进体系的有效性，符合国家、地方法律法规要求，满足顾客和其他相关方要求。资源的配备既应考虑当前的需要，又要考虑公司未来的发展，同时应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，当缺乏资金和技术时可考虑通过适当的合作和资源共享进行解决。另外应定期评审资源的适宜性：49、满足HSE目标和指标的情况；资源配置是否足以实施HSE管理方案；风险的有效控制。5.4.4 能力、培训和意识公司通过对人员能力、培训和意识的管理，使每一有关职能和层次的人员得到相应的培训，提高健康、安全和环境意识并具备相应的能力：1) 公司从能力、培训、技能和经验等方面编制公司各部门职责和各类人员岗位职责描述、岗位规范，明确各类从事可能对健康、安全和环境产生影响的岗位人员的能力要求；2) 根据人员接受教育的程度、培训经历、技能水平和工作经验等综合因素，采用内部调配、公开招聘等方式选拔能胜任工作的人员从事管理和作业活动；3) 根据现有人员能力、岗位需求、文化程度以及所承受的风险，制定并保持培训计50、划，进行有针对性的培训，使员工具备以下意识： 符合HSE方针、程序和HSE管理体系要求的重要性； 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改进所带来的HSE效益； 在建立、维护和改进HSE管理体系，包括应急准备和响应要求方面的作用和职责； 偏离规定的运行程序的潜在后果。，能够完成其承担的健康、安全和环境方面的任务和职责；4) 在对人员进行培训时，要考虑对临时工、访问者、供方或外包方等人员进行有关健康、安全和环境安全方面的培训；5)为提高培训有效性，实行分层分类培训：领导干部的培训、管理人员培训、专业技术人员培训、操作人员培训、特殊工作人员培训等，以确保按需培训，学以致用；6) 评估培51、训效果，评估方式包括：理论考试、实际操作测试、观察、面谈、问卷调查、文件检查等； 7) 保持员工教育、培训、技能和经历的有关记录。相关文件：人力资源管理程序。5.4.5 协商和沟通公司采用各种形式就日常工作中有关HSE方面的信息进行交流和沟通：1）建立与保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道，达到相互了解、相互信任，实现全员参与；2）与承包方、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复；3）协商和沟通内容涉及与HSE体系运行有关的多方面内容，如：健康、安全和环境重要危害因素的管理和控制、目标指标和方案的实施情况、法律法规的变化及符合性、管理绩效、各方面所关心的健52、康、安全和环境问题等，并记录其决定；4) 协商和沟通方式：公司各类会议、内部刊物报纸、文件、板报、电视台、标语、内部局域网、职代会提案、合理化建议等。公司建立员工与管理者之间的协商和沟通的有效机制，将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工协商和沟通的内容包括： 1）参与风险管理方针和程序的制定、实施和评审； 2）参与商讨影响工作场所内人员健康、安全和环境的条件和因素的任何变化； 3）参与健康、安全和环境事务；4）支持员工代表和管理者代表的工作。相关文件：信息沟通、社区及公共关系管理程序5.4.6 文件公司文件化的HSE管理体系所包括的文件如下：1) 管理手册；2) 程序文件； 53、3) 为确保实施风险管理和生产受控等所需的各种形式文件（例如管理标准、工作标准、操作规程、技术标准、HSE作业指导书、HSE作业计划书、HSE现场检查表、外来文件等）；4) 管理体系要求的记录。文件可呈现任何媒体形式，如纸张、硬拷贝、电子媒体等。5.4.7 文件控制文件控制除记录外，其他文件控制的主要内容包括： 1) 文件发布需得到批准，以确保文件是充分与适宜的； 2) 确保在使用处得到适用文件的有效版本； 3) 文件规定应与实际运作保持一致，随着体系的变化，应及时修订体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性； 4) 规定了文件的发放、更改、保管与销毁的办法，确保文件更改和现行修订状态得54、到识别，确保文件字迹清晰、易于识别； 5) 规定了外来文件的控制方法，如法律法规、标准等，并对其发放予以控制；6）防止过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。相关文件：文件控制程序。5.5 实施和运行5.5.1 设施和完整性公司应保证健康、安全与环境设施与主体设施同时设计、同时施工、同时投入运行，并不断维护，使运行状况达到规定要求。1）确保对健康、安全与环境相关的关键设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查达到规定的准则要求。 2）对新项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全和环境评价，以满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响； 3）设施在运行阶段，应建55、立检查、维护保养制度； 4）对设施的完整性进行评审，找出偏离准则的原因，并采取纠正措施。相关文件：设备设施控制程序； 生产运行控制程序； 职业健康安全运行管理程序；环境管理运行控制程序5.5.2 承包方和（或）供应方公司将承包方和供应方作为一项社会资源，重视与承包方和供应方建立诚信互利的合作关系。通过以下活动来保证承包方和（或）供应方的HSE管理与公司的HSE管理体系要求一致，以求共同提高健康、安全与环境管理的有效性。1）收集承包方和供应方的相关信息并定期评审，客观评估、选择承包方和供应方，了解其资质、历史业绩、能力及HSE管理状况等； 2）让承包方和供应方了解公司的环境和职业健康安全责任和要56、求，通过合同等文件形式明确双方HSE的权利与义务，对承包方和供应方的HSE管理提出要求； 3）对承包方的HSE进行监督管理，将承包方的HSE表现纳入部门的业绩考核。相关文件：承包方管理程序 采购控制程序5.5.3 顾客和产品公司应识别确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求：1） 顾客规定的要求，包括交付、包装、运输、服务等有关产品健康、安全和环境特性方面的要求，如：产品使用过程中的安全性和产品的处置等；2) 顾客未做规定，但服务或生产过程中预期发生的要求，公司对此应明示；3) 与产品、服务有关的法律法规和其他要求，如健康安全环保要求、顾客财产的控制要求、行业惯例要求等；4) 公司承诺的其57、他要求等。公司应对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理整个生命周期中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理；提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料； 同时收集和审查任何有关产品健康、安全与环境不良效果的报告。相关文件：与顾客有关的过程控制程序5.5.4 社区和公共关系公司充分重视社区和公共关系，做到： 1）公开、主动和积极地与员工、承包方、客户、媒体、政府机构和社会公众就HSE风险和影响进行沟通、交流； 2）充分了解并响应政府和社区对生产经营活动及产品的要求与期望； 3）通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，树立良好形象，取得政府和社区对组织改进HSE表现的支持。相关文件：信58、息沟通、社区及公共关系管理程序5.5.5 作业许可石油化工行业属于高危行业，为了加强对日常专业活动的控制，建立作业许可制度，控制关键活动和任务的风险和影响，要求：1）规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭程序； 2）作业许可内容包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、作业计划和步骤、现场的监测和监督、交流沟通、项目的验收等；3）作业许可包括了动火作业许可、动土作业许可、高处作业许可，以及进入有限空间作业许可等。相关文件：作业许可管理程序5.5.6 运行控制 公司对HSE有关的生产经营活动都进行了策划，并制定了相关的程序文件和作业文59、件，确保运行活动不偏离HSE方针、目标和指标，使生产经营活动的HSE风险和影响得到有效的控制。 1） 公司对危害因素辨识、风险评价和控制、安全教育、新改扩建项目“三同时”、重大危害、事故事件、工业卫生、员工健康、危险活动、化学危险品、信息沟通、消防气防、危险设施、应急与响应、劳动保护、监视监测、安全检查、审核等主要职业健康安全管理控制内容制定了详细的管理标准和规定；2）公司及所属各单位对所有识别出的环境因素都纳入控制和管理，根据本公司的生产运行和管理特点，分级制定了环境目标、指标及环境管理方案，制定与环境因素有关的运行和活动控制标准，并对其实施监测与检查；使环境因素、重要环境因素都得到有效控制60、。公司大力推行清洁生产，在主要生产装置实施清洁生产方案并组织开展清洁生产审核。3) 公司的各种健康、安全和环境程序文件、作业标准均形成文件传达到各有关人员，并及时组织培训，确保有关人员熟练掌握。 相关文件：职业健康安全运行管理程序； 环境管理运行控制程序。5.5.7 变更管理公司对设施、人员、过程(工艺)和程序等永久性或暂时性的变更进行管理，以避免对健康、安全与环境的有害影响及风险：1）变更管理应按一定的程序和管理权限进行；2）对临时性作业要按照变更管理要求识别风险，规范程序。 3）对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境影响和风险进行评审，对有关变更资料加以记录和保管； 4）对确定的变更及实61、施程序应形成文件； 5）变更应当经过授权部门的批准。相关文件：变更管理程序5.5.8 应急准备和响应确定潜在的事件或紧急情况，并对其作出应急响应，以预防或减少与之有关的疾病和伤害、可能产生的环境污染和造成的环境影响。应急预案的管理应符合：1) 针对风险辨识和评价的结果，对确定的潜在紧急情况和事故建立应急预案，并考虑与相关方的联动；2）应急预案应保证在作业场所发生紧急情况时，能提供必要的信息、内部交流和协作，以保护全体员工的安全健康和减少对环境的影响； 3）确定基层岗位的应急处置程序和处置措施； 4）应急预案应形成文件报上级及相关政府部门备案，并与相关方沟通，便于使用； 5）定期检验和检查应急所62、需的装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，确保所有应急资源处于待命状态； 6）对应急预案应进行定期演练和评审，必要时进行修订。相关文件：应急准备与响应管理程序5.6 检查和纠正措施对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行监测，采取有效措施纠正和预防不符合，对事故、事件要进行调查和处理，找出引发事故的原因和管理缺陷，防止事故、事件再次发生。5.6.1 绩效测量和监视对具有或可能具有重大风险或重要环境影响的运行活动或过程的关键特性进行监视和测量，通过监视和测量结果对方针、目标和指标、管理方案、运行控制的符合性进行评价。1）对HSE管理体系的运行控制进行定性和定量的测量，包括主63、动测量和被动测量；2）监视和测量和范围包括：方针和目标、工业卫生、员工健康、环境监测、气体防护、各类压力容器及其安全附件、特种设备、安全和环保设备设施、事故事件的满足程度及运行情况等；3）通过专业管理部门的日常检查等，对健康、安全和环境管理活动进行监控，以降低风险和减少污染；4) 对目标指标完成情况、管理方案、运行控制的执行情况进行检查和评价；5) 针对具有或可能具有重要环境影响和重大风险的活动确定所需的健康安全和环境监测的项目、内容、方法、地点和频次，并按期进行监视和测量，如有害作业场所尘毒及噪声监测、职工健康体检等；6) 调查、分析和记录不良职业健康安全环境绩效，包括事故、健康损害、事件、64、职业病、环境污染、财产损失等；7） 监测和测量结果应做好记录，及时传递给相关部门及人员。对各种健康安全环境隐患应进行原因分析，制定整改措施及时整改，并对隐患整改情况进行验证。8）进行监视和测量的人员，应具有相应的资质和能力； 监视和测量需要的设备应定期进行校准和维护。相关文件：职业健康安全监测管理程序； 环境监测管理程序； 过程绩效的监视和测量程序。5.6.2 合规性评价为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，公司定期组织各专业管理部门评价有关法律法规和其他要求的适用性和遵守情况，并保持评价的记录。必要时提供遵守法律、法规和其他要求的证据，如安全评价资料、环境影响评价报告书（表）、许可证等。相关65、文件：法律、法规及合规性评价管理程序5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施公司应识别HSE管理体系运行中出现的各种不符合，并采取措施因不符合而产生的风险和影响，防止不符合的再次发生。1）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正和预防措施。 2）对于拟采取的纠正和预防措施，在其实施前应先通过适当的风险评价过程进行评审，评价采取措施的需求； 3）采取的纠正和预防措施要与问题的严重性和伴随的健康、安全与环境风险和影响相适应；4）记录采取纠正措施和预防措施的结果； 5）跟踪验证所采取的纠正措施和预防措施的有效性； 6）对纠正和预防措施涉及到的文件更改予以记录，并将任何更改通知相关人员。 相关文件：66、纠正和预防措施管理程序5.6.4 事故、事件报告、调查和处理对各类事故、事件进行调查和处理，并监督措施的落实，避免产生抱怨、投诉和处罚，预防事故的发生，确保HSE管理体系满足标准的要求并持续改进。1）记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件； 2）鼓励员工主动报告事故、事件，以促使所有员工重视健康、安全与环境工作； 3）发生健康、安全与环境事故后，应迅速启动应急救援预案，积极抢救，妥善处理，防止事故的蔓延扩大。4）建立所有事故和事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，并方便交流； 5）对所有HSE方面的事故、事件都要按照适宜的方法进行调查和处理，要考虑事故现场、人员和环境保67、护的需要；在确定直接原因、间接原因的基础上，从制度、技术、工艺、标准等方面分析问题； 6）事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合；7）事故要在一定范围内通报，事故的处理决定要通报相关方，使相关方能够得到该方面的信息并采取相应的预防措施； 8）吸取事故、事件调查和处理所获得的经验和教训，对标准、制度和程序进行适时更改； 9）事故、事件调查和处理的结果要形成记录。相关文件：事故、事件管理程序5.6.5 记录控制记录是一种特殊类型的文件，是HSE管理体系符合标准要求和有效运行的证据，对记录的分析还可为纠正和预防措施及持续改进提供重要依据和信息。公司对记录的填写、收68、集、标识、归档、汇总、保存、销毁、借阅以及特殊媒体形式的记录的控制等做了明确规定。1）记录应字迹清晰、标识明确，易于识别和检索，可追溯相关的活动； 2）记录应妥善保存和管理，在需要时能够作为客观证据及时提供； 3）记录应规定保存期限。相关文件：记录控制程序5.6.6 内部审核公司定期开展HSE管理体系内部审核，以HSE管理体系与法律法规、标准、文件及体系策划要求的符合性及实施的有效性。1) 根据公司体系运行的实际情况以及以往审核的结果，编制审核计划，审核计划应基与风险评价结果和以往审核。该计划包括审核的准则、范围、频次和方法等；2) 审核由与受审核方无直接责任的、有资格的人员担任，确保审核的客69、观性和公正性；3) 对审核期间发现的问题由责任部门分析原因及时采取纠正措施以消除发现的不合格及其产生的原因，由审核组对纠正措施实施进行验证；4) 记录审核结果并向管理者代表报告；5) 审核总结:编写内部审核报告,对管理体系的情况进行汇总分析,并提交管理评审；6) 保存审核有关的记录。相关文件：内部审核管理程序5.7 管理评审为确保HSE管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，由公司总经理主持进行管理评审。管理评审会议每12个月进行一次，当公司外部环境或内部状况发生重大变化或严重异常时，可增加管理评审的频次。管理评审的输入包括下列信息：1) 方针和目标的实施情况及持续适宜性，2) 资源状况；3) 70、内部审核和合规性评价的结果；4) 顾客、员工、社会及其他相关方反馈(包括相关方意见、建议、抱怨和投诉，以及与之进行的沟通等)； 5) 健康、安全与环境绩效；6) 预防和纠正措施的状况；7) 以往管理评审的跟踪措施的实施情况；8) 客观因素的变化，包括因外部环境及内部条件的重大变化而可能引起的体系的变更；10) 对有关产品、过程和体系改进的建议。管理评审的输出包括：1) 对公司HSE管理体系的适宜性、充分性、符合性和有效性作出评价；2) 管理体系及产品、过程有效性的改进计划。如管理方针及目标的修订，管理方案的完善，重要环境因素和重大风险的控制及削减措施等；3) 资源需求的调整和补充，包括因外部环71、境和内部条件的变化而导致的对资源适宜性的考虑；4) 组织机构的调整和完善；5) 其他要求等。相关文件：管理评审程序附录1 公司程序文件目录文件编号 文件名称 对应要素（HSE） QDAB/B05x 方针、目标管理程序 5.1/5.2/5.3.3/5.4 QDAB/B06x 法律、法规及合规性评价管理程序 5.3.2/5.6.2 QDAB/B07x 文件控制程序 5.4.7 QDAB/B08x 记录控制程序 5.6.5 QDAB/B09x 能力、培训和意识管理程序 5.4.4 QDAB/B10x 采购控制程序 5.5.2 QDAB/B11x 管理评审程序 5.7 QDAB/B12x 内部审核管理72、程序 5.6.6 QDAB/B13x 数据分析管理程序 QDAB/B14x 信息沟通、社区及公共关系控制程序 5.4.5/5.5.4 QDAB/B15x 纠正和预防措施管理程序 5.6.3 QDAB/B16x 设计和开发控制程序 QDAB/B17x 与顾客有关的过程控制程序 5.5.3 QDAB/B18x 生产运行控制程序 QDAB/B19x 设备设施及完整性控制程序 5.5.1 QDAB/B20x 标识和可追溯性控制程序 QDAB/B21x 产品防护控制程序 QDAB/B22x 顾客满意度测量控制程序 QDAB/B23x 产品的监视和测量控制程序 QDAB/B24x 监视和测量装置控制程序 73、5.6.1 QDAB/B25x 不合格品控制程序 QDAB/B26x 危险源辨识评价和风险控制管理程序 5.3.1 职业安全健康运行控制程序 5.5.6 QDAB/B28x 应急准备与响应管理程序 5.5.8 QDAB/B29x 事故、事件管理程序 5.6.4 QDAB/B30x 环境因素管理程序 5.3.1 QDAB/B31x 职业健康安全监测管理程序 5.6.1 QDAB/B32x 环境管理体系运行控制程序 5.5.6 QDAB/B332005 环境监测管理程序 5.6.1 QDAB/B34x 过程绩效的监视和测量管理程序 5.6.1 QDAB/B35x 承包方管理程序 5.5.2 QDAB/B36x 变更管理程序 5.5.7 QDAB/B37x 作业许可管理程序 5.5.5