1、电气化集团有限公司一体化管理体系手册 -6-25发布 -7-1实施 电气化集团有限公司 发布公司目 录质量、环境、职业健康安全管理手册发布令 (1)管理者代表任命令 (2)质量、环境和职业健康安全一体化方针发布令(3)质量、环境和职业健康安全目标发布令(4)企业简介 (5)1 目的及范围(8)2 引用标准(9)3 术语和定义(9)4 管理体系要求(11)4.1 总要求(11)4.2 文件要求(12)5 管理职责(15)5.1 管理承诺(15)5.2 以顾客及相关方为关注焦点(16)5.3 一体化管理方针(17)5.4 策划(19)5.5 职责、权限和沟通(22)5.6 管理评审(32)6 资源2、管理(34)6.1 资源提供(34)6.2 人力资源(34)6.3 基础设施(35)6.4 工作环境(36)7 产品实现(37)7.1 产品实现的策划(37)7.2 与顾客有关的过程(38)7.3 设计和开发(40)7.4 采购(40)7.5 生产和服务提供的控制(43)7.6 监视和测量装置的控制(50)8 测量、分析和改进(52)8.1 要求(52)8.2 监视和测量(52)8.3 不合格品控制(56)8.4 数据分析(58)8.5 改进(60)附件1 一体化管理体系组织结构图(63)附件2 一体化管理体系职能分配表(64)附件3 质量管理体系职能分配表(68)附件4 环境管理体系要素分配3、表(71)附件 5 职业健康安全管理体系要素分配表(72)附件6 一体化管理体系程序文件目录(73)附件7 一体化管理体系手册修改记录(74)质量、环境、职业健康安全管理手册发布令 本公司依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及相关法律法规要求，结合公司建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系的实践以及组织机构设置和部门职能调整变化情况，对原QB/ZTDHJZHA012007A版质量、环境、职业健康安全管理手册进行了修订，形成了新的QB/ZTDHJZHA01A版质量、环境、职业健康安全管理手册。本手册描述了公司质量、环境、职业健康安全4、的管理方针、目标、组织结构，及其有关机构和人员的职责、权限、管理活动，明确了管理体系的过程顺序和相互作用，阐明了公司对所有顾客、相关方和社会的承诺，是公司认证的产品/服务范围实施质量、环境和职业健康安全管理必须遵循的纲领性文件。本手册已经公司评审，自年7月1日正式实施，全体员工必须认真学习，严格遵照执行。原QB/ZTDHJZHA2007A版质量、环境和职业健康安全管理手册同时废止。 总经理： 年6月25 日管理者代表任命令兹任命x副总经理为公司质量、环境和职业健康安全管理者代表，负责主持公司管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作。总经理： 年6月25日质量、环境和职业健康安全一体化方针发布令5、 公司制定的质量、环境和职业健康安全一体化方针，充分体现了公司在质量、环境和职业健康安全方面的追求、宗旨和方向，是全体员工从事质量、环境和职业健康安全活动的最高行为准则，现予以发布，公司全体员工必须坚决贯彻执行。 一体化方针： 以顾客满意为宗旨，提升质量，预防污染，保障安全，遵守法规，持续改进，追求卓越绩效，为社会提供时代的绿色精品工程。公司承诺：通过贯彻标准，建立并有效实施管理体系，确保公司的工程质量、环境保护、职业健康安全符合国家、行业、地方有关法律法规和标准规定，满足顾客及相关方要求；通过与顾客的及时沟通，努力寻求管理体系改进的机会，积极推行全面质量管理，开展预防污染与节能降耗活动，履行6、职业健康安全义务，保障安全生产，为顾客提供优质工程和满意服务，履行应尽的社会责任。总经理：年6月25日质量、环境和职业健康安全目标发布令公司制定的质量目标、环境目标、职业健康安全目标，是公司在质量、环境和职业健康管理方面所追求的目的，是实现公司一体化方针的基本要求；是证实公司管理体系有效运行的具体体现，全体员工应努力为实现这些目标做出贡献。一、质量目标单位工程一次验收合格率100%，合同履约率100%，顾客满意率80%以上，推广应用“四新”技术，确保实现顾客提出的工程创优要求和公司确定的工程创优目标。二、环境目标各种污染物排放达到国家或所在地标准；杜绝泄漏、污染及重大火灾事故的发生；施工噪声、7、尾气排放达标率100%；生产和生活用水不超过地方政府下达的指标，用电量不超过年度核定的指标。三、职业健康安全目标消灭重大责任伤亡事故，年度百亿元营业额责任事故死亡控制在5人以下，年职工因工重伤率控制在0.3以下，轻伤率控制在6以下，杜绝职业病和食物中毒事件。 总经理: 年6月25日企 业 简 介电气化集团有限公司（以下简称公司），是集科研与技术开发、设计、施工、工业生产、物资供应、运营维管、工程咨询、建设监理和房地产开发为一体的大型建设企业集团。公司前身是x电气化工程，成立于1958年10月，2001年8月整体改制为有限公司，2003年11月，原xx铁路工程（集团）有限公司整体并入公司。公司具8、有铁路工程施工总承包特级资质，市政公用工程、机电安装工程总承包一级资质，铁路电务工程、铁路电气化工程、公路交通工程、城市轨道交通工程、铁路铺轨架梁工程等多项专业承包资质和境外工程经济技术经营合作权；具有AAA银行信用等级，总资产140亿元，注册资金12.91亿元。公司自1997年以来，先后通过了质量、环境、职业健康安全管理体系认证。截止到2008年底，电气化集团共有员工21054人；各类管理人员3663人，其中高级职称590人，中级职称2878人；一级建造师396人。集团公司共有机械设备3709台，总共244545千瓦。年施工生产能力150亿元以上。公司作为电气化集团的核心企业，设有铁路工程分9、公司、电气化公司、城铁公司、东南公司、国际工程部、x通号处、系统集成事业部等生产经营分支机构，下属有工程施工、勘测设计、房地产开发、电信试验、咨询监理、专业器材设备制造和接触网器材检测等20多个独立的法人企业。公司在50多年的发展历程中，承担了x电气化铁路建设的主要任务。累计建成电气化铁路二万以上公里，占全国已建成开通电气化铁路里程的70以上，创造了我国电气化铁路建设史上多个第一，为我国电气化铁路的发展做出了重要贡献，写下了光辉的历史篇章。在工程建设中，公司始终坚持“质量第一、信誉至上”宗旨，认真贯彻“以顾客满意为宗旨，提升质量，预防污染，保障安全，遵守法规，持续改进，追求卓越绩效，为社会提供10、时代的绿色精品工程”的一体化管理方针，以对国家、社会和顾客高度负责的精神，严格按技术规范进行设计和施工，严格执行质量、环境和职业健康安全管理标准，确保了工程质量，保护环境，职业健康保护和安全生产，在路内外享有良好的信誉。公司所承建工程项目全部达到国家标准，竣工验收合格率为100，优良率一直在90以上，获得鲁班奖6项，詹天佑奖8项，国家优质工程金、银质奖16项；获得省部级优质工程81项。公司始终瞄准电气化铁路技术的制高点，积极实施“科技兴”战略，不断加大科研投入，加强科技开发，加速成果转化。先后成功地完成了SDH同步通信传输系统和铁路枢纽程控交换系统设计、带超速防护的复线双向“四显示”自动闭塞设11、计、电气化铁路进入大城市的防干扰研究设计、时速350公里的电气化铁路设计、V型天窗反向行车及枢纽供电技术、接触网整体吊弦及上部施工“四个一次到位”技术等一大批先进的技术研究。实现了接触网立杆塔和架线等上部作业机械化及变电设备调试自动化，铁路电气化通信、信号设备监测精密化，为提高我国电气化铁路的可靠性、稳定性和质量上台阶奠定了坚实基础。2000年以来，获国家奖科技进步奖5项、铁道部科学技术奖（铁道学会奖）7项；截止2008年底，公司共拥有有效专利 76项。其中发明型4项；外观设计型10项；实用新型62项。公司高度重视环境保护和职业健康安全管理工作，严格执行上级下发的环境保护、职业健康安全法规和有12、关规定。重点抓好现场的施工噪音、施工扬尘和节约能源等工作，严格按照地方环保部门和建设单位的要求施工，坚持文明生产，清洁施工，安全第一，不断提高全员安全意识，认真落实安全生产责任制，严格进行危险源控制，确保全体员工及相关人员的职业健康，及人身和财产安全。自2003年以来，公司连续六年荣获全国“安康杯”竞赛优胜企业。公司始终奉行“促创干、争一流”的企业精神，认真贯彻质量、环境、职业健康安全一体化方针，满足了顾客和社会的要求，赢得了良好社会信誉。多次荣获“全国优秀施工企业”、“全国质量管理先进单位”、“全国质量效益型先进企业”、“全国用户满意施工企业”、“全国优秀诚信企业”和“北京市质量管理卓越奖”13、等荣誉。公司企业文化建设结硕果，相继荣获得“全国企业文化优秀奖”、“中国行业龙头品牌”、“中国企业文化十大最具影响力企业”等称号。在新世纪的征程中，公司将与时俱进，以深化改革、科技进步、管理创新为动力，坚持走质量环保安全效益型之路，把全体员工的心血、智慧、追求与创造，凝聚到更高质量、更绿色的工程建设之中，为顾客提供优质的服务，为社会贡献时代的精品。1. 目的及范围1.1 总则本手册为公司规定了质量、环境和职业健康安全一体化管理体系（以下简称：管理体系）要求，确定了质量、环境和职业健康安全的管理方针、管理目标，描述了管理体系的结构和运行程序，是公司所有对管理体系有影响的部门和人员必须共同遵照执行14、的基本要求，是质量、环境、职业健康安全三个管理体系共同建立的纲领性文件。通过手册发布和管理体系的建立，使GB/T19001-2008 、GB/T24001-2004和GB/T28001-2001标准有效贯彻、管理得到持续改进，从而满足全体员工和相关方的要求。本手册的编制、发布和管理体系的有效实施，旨在证实公司有能力稳定地提供满足顾客及相关方要求的产品和服务，增强顾客满意；证实其工程质量、环境和职业健康安全行为符合国家法律、法规、标准要求。1.2 应用范围 公司承建铁路工程施工、市政公用工程、机电安装工程、公路交通工程和通信、监控、收费综合系统工程，铁路电务工程、铁路铺轨架梁工程、铁路电气化工程15、城市轨道交通等工程的施工及相关服务。1.2.2 公司机关职能部门，公司直属分公司、事业部，公司直管的工程指挥部（项目部）以及承担项目施工任务的组织和人员。1.2.3 对外交流和其他需要证实电气化集团有限公司有能力满足顾客/相关方/社会需求，适用法律、法规要求的产品质量、环境保护和职业健康安全的能力场合。同时适用于顾客第二方、第三方审核。1.3 删减说明公司承建的施工项目不涉及设计和开发活动，因此对GB/T19001-2008标准中的7.3“设计和开发”条款予以删减。2 引用标准本手册引用以下标准，当这些标准被修订时，公司将及时对本手册作相应修订。GB/T 19000-2008 质量管理体系 16、基础和术语GB/T 19001-2008 质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 24050-2000 环境管理 术语GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 19011-2003 质量和环境管理体系审核指南3 术语和定义本手册除引用GB/T 19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准中给出的术语和定义外，还采用如下术语和定义：3.1 工程项目指公司承建的、具有独立的设计文件，建成后交付给建设单位的工程实体（建筑物、构筑物）。 3.2 建设单位也称“业主”，指工程项目投资人，对工17、程项目建设全过程总负责。3.3 项目部指公司为实施所承建的项目而组建的一次性项目管理组织。3.4 项目经理公司法定代表人在承包的建设工程施工项目上的委托代理人。3.5 资源管理和工程项目所需的人力资源、工程施工设备和检测装置、临时设施、办公和通讯设备、运输设备、适宜的工作环境、及其他支持性手段。3.6 工程分包方以包工包料承包形式与企业签订工程承包合同的承包方。3.7 劳务分包方以包工不包料（包清工）形式与企业签订劳务或协议的承包方。3.8 隐蔽工程被其他分项工程或下一道工序所掩埋、覆盖而无法直接检查的项目。3.9 关键过程对工程质量起决定性作用的过程（或工序），包括形成关键特性或重要特性的施18、工过程（或工序）以及质量不稳定的施工过程（或工序）。3.10 特种作业对操作者本人、他人和周围设施的安全有重大危害因素的作业。3.11 特种作业人员直接从事特种作业者。3.12 施工组织设计指导工程项目施工全过程的技术管理文件，是项目策划的输出之一。3.13 施工方案针对工程项目中的某一重点部位、关键工序或“四新技术”要求等策划编制单独的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要的图纸等的施工文件。3.14 管理方案 实现具体环境目标和指标或职业健康安全目标的专项计划和措施方法。3.15 四新指新技术、新材料、新工艺、新设备。3.16 物资用于施工项目的各种建筑材料和安装到工程上的设备。319、.17 质量事故由工程质量不合格或质量缺陷而造成，或引发经济损失、工期延误或危及人的生命和社会正常秩序的事件。4 管理体系要求4.1 总要求公司依据ISO9001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准及相关法律法规要求，结合公司产品/服务实际，建立管理体系并形成文件，加以实施和保持，并做到持续改进。各部门/分公司/项目经理部要确定管理体系（所需要的）过程/要素及其在组织中的作用，确定这些过程/要素的顺序和相互作用以及所需资源，确保管理体系的有效实施。识别和控制不同的过程/要素产生相应的环境因素和职业健康安全风险因素，特别是控制有些过程产生的重要环境因素和职业20、健康安全风险因素，实现公司的一体化管理方针和目标，及对顾客、相关方直至社会的承诺。 充分识别管理体系的全过程，包括管理职责及管理活动、资源的提供、产品和服务实现、环境因素、职业健康安全风险因素，测量分析和持续改进等有关的过程，以及这些过程在管理体系中实际的作用。 确定过程有效运作所需的准则和方法并编制相关的管理程序。 确保获得必要的用于过程运作的资源和信息，包括：资金、人力、设备等，支持这些过程的运作和对这些过程的监视。 规定对这些过程/要素的监视、测量、分析的方法，以了解这些过程运作的趋势及实现策划结果的程度。 根据分析结果对这些过程/要素实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和对这些21、过程的持续改进。公司需外包的过程有：劳务分包、工程分包、物资分包、委托试验、大型机械设备租赁等过程。公司/分公司/项目经理部对外包的任何影响产品符合性过程，在体系中加以识别。在选择外包方时，按照7.4采购控制要求，进行评价、建立台账、验收和监控管理，并根据产品质量要求、产品影响范围确定外包队伍和管理控制方式，确保对其实施管理，在质量计划或施工组织设计中予以规定，也可制定专门文件进行细化管理，规范分包方的过程控制行为，实现所需的控制目的。同时，要对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出控制要求。4.2 文件要求 总则管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用，从而确保公司22、管理体系符合标准要求。 管理体系文件的组成a) 管理手册：管理体系的纲领性文件，描述方针、目标和管理体系的总体要求，展示公司质量、环境和职业健康安全管理的意图和宗旨、框架和思路。b) 程序文件：手册的支持性文件，规定具体实施管理体系过程及其相关活动的目的、职责、方法、步骤和控制要求。c) 作业性文件：支持和配合手册、程序文件实施的文件，对操作过程做出更细致具体规定。包括项目质量计划、施工组织设计、环境管理方案、职业健康安全管理方案、管理办法、规范、作业指导书等文件；d) 记录：为证实上述层次文件的实施及其结果所做出的文件化的证据，对管理体系的运行过程和结果进行文件化表述。 管理体系文件的层次公23、司管理体系文件分为以下三个层次： 手册 第一层次文件程序文件 第二层次文件 作业文件、支持性文件 第三层次文件 表格、图表、记录文件 管理手册公司管理手册规定了公司管理体系的范围；描述了管理体系的组织结构、职责和权限；描述了管理体系的各过程及其相互关系、各过程的顺序和相互作用，以及环境和职业健康安全管理核心要素及其相互作用。并通过识别管理体系全部过程和活动，明确管理职责，落实管理责任，达到对产品实现进行管理的目的；通过对产品的监视和测量、内部审核、数据分析、顾客满意度测量、绩效监视和测量、管理评审保障体系有效运行，增强顾客满意度，实现持续改进。 文件控制 公司建立并保持文件控制管理程序，对与质24、量、环境、职业健康安全策划和运行有关的文件得到识别，进行有效控制，确保在使用处获得有效的版本，防止使用失效或作废文件。 文件控制要求a) 所有文件和资料的批准和发布，应严格执行文件控制管理程序规定，以保证文件和资料在发布前，需经符合资格的人员审批，以确保文件是充分与适宜的；必要时对文件进行评审与更新，并再次批准；b) 在对管理体系有效运行起重要作用的各个场所，都能得到和使用适用文件和资料的有效版本，及时撤出失效、作废文件和资料，防止作废文件的非预期使用；c) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d) 确保外来文件得到识别，其控制和发放符合文件控制的要求；e) 需要保留有价值的作废文件和资料时25、，要做好“作废”标记；f) 文件和资料更改由职责管理部门组织审批，更改内容应进行评审；g) 文件和资料指定其他部门更改时，该部门应获得由职责管理部门出具更改依据的背景材料；h）文件和资料使用部门要保存更改记录；i）文件和资料的归档管理应符合国家、行业规定，以及上级和公司有关要求。4.2.3.3 相关文件文件控制管理程序 记录控制 公司建立并保持记录管理程序，对管理体系有关的记录进行控制，以提供项目、过程、管理体系符合要求和有效运行的证据，并为持续改进提供支持。 记录控制要求a) 记录应按规定的格式逐项填写；b) 记录填写应确保其内容真实、填写及时，字迹清晰、完整，并保存在指定地点；c) 记录的26、形式除文字的记录外，还可以是磁盘、光盘等，呈电子媒体形式的记录存贮时，应做好标识并由该记录的部门指定专人负责保存；d) 记录一经填写完成，原则上不允许任何部门或个人涂改，以确保其原始性，并为可追溯性、纠正/预防措施提供依据；e) 记录应分类管理，编目归档，便于查阅； f) 记录应按保存期限予以保存，保存环境适宜，以避免记录的损坏、变质和丢失；g) 记录保存期满后，由记录保存部门对记录进行处置，并做好处置记录。4.2.4.3 相关文件记录管理程序文件控制管理程序5 管理职责5.1 管理承诺总经理承诺通过以下活动，确保公司建立、实施和保持管理体系： 通过各种形式的宣传、教育和培训，传达满足顾客和法27、律法规要求对公司持续发展的重要性，提高公司员工的质量、环境和职业健康安全意识。 公司领导层与各职能部门和项目经理部必须组织员工认真贯彻质量、环境、职业健康安全标准，建立分解质量、环境、职业健康安全目标，确保公司一体化管理方针与目标的实现。 为确保管理体系的适宜性，充分性和有效性，公司每年至少召开一次管理评审会议，对管理体系运行情况进行全面评审、评价，寻求持续改进机会。 总经理通过各主管副总经理组织各职能部门建立、实施、保持和持续改进管理体系。 公司确保为管理体系的有效运行提供必要的资源。5.2 以顾客及相关方为关注焦点总经理及领导层应切实关注顾客和相关方要求，以增强顾客满意为公司首要目标，公司28、员工要强化服务意识，为顾客提供优质的产品和及时、有效的服务。.2.1 以顾客为关注焦点 通过市场调查、顾客沟通、招投标文件与合同评审，识别、确定顾客需求和期望，并及时传递到公司内部各相关层次。 通过制定、实施一体化管理方针和目标，将顾客的需求和期望转化为公司内部要求，并通过管理体系的有效运行满足这些要求。 通过顾客沟通与回访、顾客满意度监视，评价顾客满意度信息，并识别改进机会。5.2.1.4 通过持续改进管理体系的有效性，不断提高增强顾客满意度的能力。 建立并保持环境因素识别和评审程序，有效识别和确定重要环境因素，并在管理目标中加以控制。 建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序，对危险源辩识、29、风险评价实施必要的控制措施。有效识别和确定重大危险源，并在管理目标中加以控制。 顾客和相关方的期望和需求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求发生变化或修订，公司应对顾客的要求和相关方的希望及时识别和转化，并相应更新管理体系有关要求，必需要时对管理体系重新进行策划。5.3 一体化管理方针以顾客满意为宗旨，提升质量，预防污染，保障安全，遵守法规，持续改进，追求卓越绩效，为社会提供时代的绿色精品工程。 一体化管理方针的含义以顾客满意为宗旨：以顾客为关注焦点，实现对顾客的承诺。提升质量：不断提高产品和服务质量，以保持企业的生命力。预防污染：对全体员工提出要求，强化污染预防。保障安全：为员工和外来人员30、提供健康安全保障。遵纪守法：自觉遵守国家和地方的有关的现行法律、法规及其他要求。追求卓越绩效：通过体系运行，达到节能降耗，提高管理效能的要求。持续改进：经不断检测和定期评审，采取改进措施，满足顾客、相关绩效的持续改善。为社会提供时代的绿色精品工程：为全社会提供具有时代感（先进、科学、时尚）的环保型精品工程是公司的永恒追求。 一体化管理方针以承诺对象满意为目标，遵守法规和持续改进的要求。承诺对象：质量的承诺对象是顾客；环境的承诺对象是相关方；职业健康安全的承诺对象是员工和外来人员。 总经理负责制定一体化管理方针。管理者代表负责组织各职能部门实施管理方针。公司应定期对方针其适宜性进行评审。 公司的31、一体化管理方针是质量、环境、职业健康和安全目标建立的基础，提供制定和评审目标的框架。 一体化方针应形成文件，并通过多种方式进行宣传学习，使公司全体员工都能理解内涵，坚决贯彻。5.3.6 一体化管理方针是公司管理体系手册的重要组成部分，其评审、修改等工作由企业策划部组织进行。5.3.7 承诺公司通过贯彻标准，建立并有效实施管理体系，确保公司的工程质量、环境保护、职业健康安全符合国家、行业、地方有关法律法规和标准规定，满足顾客及相关方要求；通过与顾客的及时沟通，努力寻求管理体系改进的机会，积极推行全面质量管理，开展预防污染与节能降耗活动，履行职业健康安全义务，保障安全生产，为顾客提供优质工程和满意32、服务，履行应尽的社会责任。5.4 策划 管理目标策划 管理目标由公司总经理批准发布实施。 公司将管理目标分解和落实到具体的工程项目和相关过程，具体体现为项目管理目标的确定、批准和落实。工程项目管理目标在工程项目质量计划、施工组织设计、管理方案等文件中予以体现。 管理者代表组织企业策划部、工程管理中心、安全监察室等部门对管理目标进行策划，策划的结果作为制定管理目标的依据。 管理目标的分解为确保管理目标的实现，公司最高管理层将管理目标分解落实到有关不同的层次，并做到：a) 管理目标应是可测量的；b) 各相关管理层和执行层应根据承担的相应职责和从事的管理活动，制定本部门或本单位的管理目标，所制定的管33、理目标必须和公司的管理目标保持一致； 管理目标实现的考核a) 工程管理中心负责组织考核公司年度质量目实现情况。b) 安全监察室负责组织考核公司年度环境和职业健康安全目标实现情况。c) 企业策划部组织内审时，由内审组对管理目标实现情况进行审核。d) 公司年度管理评审会议对管理目标实现情况进行分析评审，必要时可管理目标有关指标。 管理体系策划 管理体系策划由总经理主持，管理者代表组织公司各相关部门参与进行。 管理体系策划，即对实现公司一体化管理方针、管理目标所需的组织结构、职能分配、资源和过程进行识别、评价和策划，通过这种策划对管理目标的实现及对管理体系所需过程和要素的识别结果提供保证。 管理体系34、策划的内容a) 管理体系的过程是公司对施工全过程的有效控制，除7.3设计和开发外，其他不得删减；b) 管理体系所需的人、财、物、信息等资源，要根据生产管理的需要进行合理的可行的策划；c) 管理体系由于顾客、相关方和市场等原因而导致变更时，公司对这种变更要进行策划，规定与变更有关的运行过程和相关资源，对管理体系有关内容做出相应的变更，以确保体系的持续正常运行；d) 公司对管理体系覆盖范围内的或新开发的产品和服务等环境和风险因素进行识别、评价，以使在公司内部管理及施工过程中对环境具有或可能具有重大影响的环境因素和对职工健康安全的重大危险源得到有效控制；e) 评价环境因素和危险源时应考虑对环境和危险35、源风险影响的规模、范围、发生频次、社会关注程度、法律法规的符合性及资源消耗等；f) 对评价出的重要环境因素和重大危险源，主责部门负责编制“重要环境因素清单”、“重大危险源清单”，上报管理者代表审批；g) 当施工过程中的活动或服务发生较大变化以及法律法规及其他要求更新时，应及时对环境因素和危险源进行补充识别，评价并确定重要环境因素和重大危险源；h) 为确保公司及时获取最新的法律、法规和其他要求，以便使公司施工过程中所有活动、产品、服务行为符合法律、法规及其他要求，公司建立并实施法律、法规的获得与更新控制程序；I) 公司各单位和部门要根据工作特点，对适用于自己工作场所的法律、法规及其他要求条款进行36、准确的识别；同时，要关注国家、地方立法机构的最新动态，及时跟踪法律法规和其他要求的变化，对本单位和部门适应的法律法规进行动态管理；J) 建立并实施合规性评价管理程序，定期对适用的法律法规遵循情况进行评价。 管理体系策划时应考虑下列因素：a) 顾客的需求和期望；b）法律法规及相关方的要求；c) 产品的质量要求；d) 重要环境因素；e) 重大危险源；f) 管理体系的状况；g) 从过去的经验所获得的教训；h) 数据分析的结果及改进的机会。5.4.2.5 管理体系策划的结果（包括变更）应形成文件，策划的输出应符合管理体系手册的有关规定及一体化管理方针、目标的要求，并与产品实现过程、环境管理方案、职业健37、康安全管理方案及其他文件的内容协调一致。 一体化管理方案 一体化管理方案的制定与实施a) 对环境目标、指标进行控制时要编制管理方案。一般情况下通过程序和作业指导书对重要环境因素和重大危险源予以控制；b) 公司环境和职业健康安全管理方案由安全监察室负责制定，经管理者代表批准后实施；c) 依据公司管理方案，各单位制定的环境管理方案、职业健康安全管理方案，经各单位领导审批后实施，并将方案传递到公司安全监察室。 一体化管理方案的检查与修改a) 各单位责任部门对一体化管理方案的实施进行检查；b) 管理目标、指标发生变化或制定的措施不适应及新的环境因素和危险源出现等情况需要更改管理方案时，安全监察室及时组38、织各单位对管理方案进行修订。5.5职责、权限和沟通 总则 总经理确定实施和保持管理体系所需的组织机构（见附图）。 企业策划部负责组织拟订公司机关各职能部门的职责、权限和相互关系；负责管理体系的运行情况在管理层及职能部门之间的沟通。 部门负责人组织制定本部门的岗位职责和权限。分公司经理、项目经理制定本单位（项目）的管理人员的职责和权限。 市场开发中心和项目经理部负责顾客信息在其他职能部门的沟通。5.5.1.6 工程管理中心负责质量状况情况在管理层及职能部门之间的沟通。5.5.1.7安全监察室负责环境、安全状况情况在管理层及职能部门之间的沟通。5.5.1.8工会生产宣教部负责职业健康安全的员工协商39、。 职责和权限5.5.2.1 总经理a) 确定与公司管理体系运行有关的部门和人员在管理体系中的职责和分工，并通过本手册或有关的管理制度和规定加以发布；b) 向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性，贯彻、执行和实施国家有关质量、环境、职业健康安全的方针、政策和法规，确保公司的各项活动符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准；c) 负责主持制定公司的一体化管理方针和目标，批准、颁布公司的管理体系手册，承担建立、完善、实施管理体系的领导决策责任；d) 任命管理者代表；e）提供管理体系运行所需的资源；f) 主持公司管理体系的管理评审工作；g)40、 主持调查处理重大的工程质量事故和安全事故。 管理者代表（主管生产副总经理）a) 负责管理体系的建立、实施、保持和持续改进及业绩的实现，负责批准、颁布一体化管理体系程序文件；b) 负责组织管理评审和内部管理体系审核；c) 向总经理报告管理体系的业绩和改进的需求；d) 就公司管理体系的有关事宜与外部联络；e) 负责审批公司大型工程质量计划/施工组织设计、年度一体化管理方案（环境管理方案、职业健康安全管理方案）、重大环境因素清单、重大危险源清单；f) 负责组织、协调、监督及公司工作安排，保证生产计划按时完成；g) 领导工程施工、质量、安全、物资管理工作，负责协调施工生产所需人员、物资和设备的供给；41、h) 对于生产中反映的重大质量、环境、安全问题，督促有关部门及时采取改进和预防措施；i) 领导和主持大型工程的单位工程质量评定、质量联检和工程竣工验交工作；负责审批严重不合格品的处置和纠正、预防措施；j) 负责或授权审定发布“合格物资供方名单”；k) 负责组织对重大质量事故、安全事故的处理工作。 副总经理（主管经营）a) 领导工程投标和合同评审等与顾客有关工作，及顾客满意的监视和测量工作；主持大型工程项目的合同评审；b) 主持制定公司中长期经营规划和年度经营计划；c) 负责或授权审定发布“合格工程分包方名册”；负责或授权审定发布“合格劳务分包方名册”；d) 负责对分管单位/部门实施管理体系状况42、进行检查、考核和评价；e) 参加内部管理体系审核和管理评审。 副总经理（主管后勤）a) 负责体系运行所需要的后勤保障工作；b) 分管消防、易燃易爆品管理及应急响应工作；c）参加内部管理体系审核和管理评审。 总工程师a) 贯彻党和国家科技创新和企业创新方针、政策、法规、标准、规范；b) 审查集团公司中长期科技发展规划和技术改造、引进、研发计划；c) 负责组织总承包项目的策划、评审、验证及二类以上设计变更的审定；d) 主管公司工程技术工作，对质量、环境、安全工作负有技术责任；e) 主持制定公司技术管理制度，组织“四新”技术的推广应用工作；f) 主管机械设备管理和计量检测管理工作；g) 负责审定职工43、培训规划和年度职工培训计划；h) 参加内部管理体系审核和管理评审。 总经济师a) 主管验工计价、计划统计、企业改革、劳动工资和机构定员管理工作；b) 主持开展经济活动分析，组织编制年度生产经营计划；c）负责对分管单位/部门实施管理体系状况进行检查、考核和评价；d) 参加内部管理体系审核和管理评审。5.5.2.7 总会计师a) 主管财务管理和全面经济核算，为实现一体化管理方针、目标和指标提供资金支持；b 负责对分管单位/部门实施管理体系状况进行检查、考核和评价；c 参加内部管理体系审核和管理评审。 工会主席a) 贯彻国家及全国总工会有关环境及职业健康安全方针、政策，并监督执行；负责工会组织监督职44、工和未成年工的劳动保护落实情况；b) 组织员工开展遵守法纪、预防事故的群众性活动，参与企业有关劳动保护和安全生产规章制度的制定和实施；c）负责组织各级工会组织就员工在职业健康安全方面的意见与有关单位/部门协商工作；协助行政做好伤亡事故的善后处理工作；d) 参加内部管理体系审核和管理评审。 公司办公室a)负责文件控制管理程序的编制、修改，组织实施和监督检查工作；b) 负责外来管理性文件及内部行政管理性信息的统一接收登记和传递工作汇编公司有效文件目录，报批后发布；c) 建立内部沟通渠道和相关的管理制度；主持机关职能部门信息交流会议，负责有关信息分析、整理和传递；d) 指导竣工资料的编制，负责组织工45、程竣工资料的收集、整理和归档、管理工作；e) 负责对公司办公室系统的检查指导和培训工作；f) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。.10 企业策划部a) 协助管理者代表，组织公司管理体系的建立、宣贯、实施和持续改进； b) 负责组织公司管理手册、程序文件的编制、修订、换版和发放工作；c) 负责组织管理评审会议输入资料准备，编制管理评审报告，验证会议决定事项的实施情况；d) 负责组织内部管理体系审核工作；e) 负责公司机构定员管理工作；f） 负责与认证机构的联络和外审的准备、接待工作；g） 负责落实内审和外审发现不符合的原因分析、纠正或纠正措施的制定，验证实施情况。 市场开发中心a) 负责市场调46、研，掌握并跟踪工程建设信息；b) 负责与顾客沟通，识别顾客和相关方的需求，并将这些要求传达到相关部门和单位，；c) 负责组织合同评审，编制投标文件，进行顾客满意度测量；d) 负责编制、修改和组织实施合同评审管理程序；e) 负责编制、修改和组织实施工程分包方选择、评价、使用和管理方面的程序文件并进行监督检查；f) 参加管理评审和内部管理体系审核工作。 工程管理中心a) 负责公司工程、产品质量监督管理工作；b) 负责组织审核公司直管工程项目的质量创优规划、质量计划和施工组织设计，负责组织省部级以上优质工程的申报工作；c) 负责组织重大质量和特大机械事故的调查、分析，提出处理意见，制定相应的预防措施47、；参与重大环境污染和重大事故分析处理工作；d) 负责编制、修改基础设施管理、产品实现的各个过程、产品检验过程、不合格品控制管理等方面的管理程序文件，并组织实施和监督检查；e) 负责公司新型、大型和关键设备的选型，组织设备技术条件的审核及采购，对构成固定资产的设备进行监督管理；f) 负责质量管理所适用的法律、法规的收集管理工作，建立质量法律、法规清单；负责施工标准、规范、工艺、工法收集管理和推广应用，建立相应的清单；g) 负责对工程产品、工业产品的检测试验进行监督检查；h)参加内部管理体系审核和管理评审工作。 人力资源部a) 负责制定人力资源吸收、录用、开发、使用计划，组织引进人才工作；b) 负48、责编制、修改人力资源管理程序，并组织实施和监督检查；c）负责定期审查并公布合格劳务分承包方名录；d) 负责组织员工培训工作及效果评价、职业技能鉴定工作；负责特殊工种人员管理；e) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。 安全监察室a) 参与制定环境保护和职业健康目标，组织制定环境、职业健康安全管理方案，并组织实施；负责环境保护、职业健康和安全监督检查工作；b) 对环境保护和职业健康目标、管理方案的实现负监督检查责任；c) 组织或参与重大事故的调查、分析、处理，负责收集环境、职业健康安全信息，定期分析环境和职业健康安全管理绩效；d) 负责环境和职业健康安全管理所适用的法律、法规的收集管理工作，建立49、环境和职业健康安全法律、法规清单；f) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。5.5.2.15 科技部a) 负责组织制定公司科技管理办法和实施细则，并组织实施；b) 负责组织制定公司中长期科技发展规划和技术改造、引进、开发计划；c) 负责组织施工领域“四新”技术和装备的推广应用；d) 负责公司的设计管理、专利管理、信息化管理、计量设备管理、工艺工法、技术标准、设计和施工规程规范管理；e) 负责公司科研项目立项，组织科技成果评审、鉴定、申报和奖励，负责科技成果的转让和推广应用；f) 参加内部管理体系审核和管理评审。6 财务部a) 负责对管理体系管理的有效运行提供必须的资金支持，监督资金使用情况；b50、) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。 物资处a) 负责按计划或合同对工程物资所需设备和材料的采购、供应、管理工作；b) 负责对各单位的采购、运输、储存、发放等过程的监督管理工作；c) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。8 工会生产宣教部a) 参与职业健康安全有关管理工作，负责收集反映员工在职业健康安全方面的意见，提出解决建议；b) 参加各类与职工人身安全有关的事故、事件的调查处理工作；c) 定期组织有关人员对公司的劳动保护情况、安全生产情况进行监督检查；d) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。5.5.2.19 社会事业管理中心a) 负责公司员工职业病的统计调查和防治工作；b) 负责机关51、办公区域环境卫生，提供办公区域内管理体系运行所需的后勤保障资源；c) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。 分公司（事业部）、项目部a) 根据公司管理体系文件的要求，建立必要的组织结构和管理体系，明确规定本单位与体系运行有关的部门和人员的职责、权限及相互关系；b) 贯彻公司一体化管理方针，结合单位（项目）实际分解落实质量、环境和职业健康安全管理目标，做好与体系有关信息的内部沟通和外部联络；c) 编制和实施项目创优规划、质量计划和施工组织设计，对本单位（项目）施工/安装项目质量负责；d) 组织和领导自管项目经理部及全体员工严格按国家标准、行业规范和顾客要求进行生产，确保为顾客提供满意的工程和优质52、的服务；e) 进行施工现场环境因素和危险因素识别，建立本单位重要环境因素清单和重大危险因素清单，制定本单位管理目标和管理方案，并组织实施；f) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。1 员工代表a) 参与职业健康安全有关管理工作，收集反映员工在职业健康安全方面的意见，向管理者代表汇报，与有关部门协商解决；b) 参加各类与职工人身安全有关的事故、事件的调查处理工作，保护员工的合法权益；c) 参加内部管理体系审核和管理评审工作。 注：上述管理职责是与一体化管理体系直接相关的管理岗位和职责，其他管理岗位和职责不在本手册描述之内。 内部沟通为确保满足顾客和法律法规要求及相关信息的有效传达，由市场开发中心53、编制协商与沟通控制程序并组织实施，以使各职能部门/单位对管理体系的过程及其有效性进行沟通。a)沟通内容：产品质量、内审、外审、管理评审、日常检查、顾客要求、顾客投诉、管理方针和目标、过程调整及重大工程更改、重大环境因素变化、重大危险源变化、过程监视和测量结果、重大不合格/不符合、纠正和预防措施实施等情况信息；b)沟通对象：不同的层次和职能之间、不同的职能部门之间、不同层次的人员之间等；c)沟通方法：采取会议、内部通知、报告或文件、传阅、传真、座谈、管理评审等多种方式；d)沟通时间：管理者与职能部门应将有关信息及时、准确地在不同层次与部门之间沟通。管理体系运行中产生的信息由其产生单位及时传递到有54、关单位和人员，并记录其内容和处理结果；内审和管理评审的结果应及时传递；重大质量、环境、伤亡事故应在当天上报至管理者代表。 外部信息交流a) 公司的一体化管理方针及有关要求应及时传达给相关方；b) 各部门/单位从国家有关行政主管部门、书刊、网络等方面获取最新法律法规及其他要求变更信息，并将信息通报给相关部门；c) 收到相关信息的单位，做好记录，并传递到有关部门/单位，有关单位制定措施，进行处理，并将处理结果及时通报给相关方；d) 相关方要求提供质量、环境、职业健康安全信息时，由对口的业务部门及时提供。5.6 管理评审 总则公司建立并实施管理评审程序，定期对管理体系运作情况进行评审，以确保体系的持55、续性、充分性和有效性，并验证管理方针和目标是否得到满足。 总经理负责主持管理评审会议，审批管理评审报告； 管理者代表负责组织管理评审会议，并组织实施管理评审会议决议； 企业策划部负责组织管理评审会议输入资料，编制管理评审报告，组织跟踪验证管理评审决定事项的实施情况，并向管理者代表报告；公司相关部门负责提供与主责过程或要素管理评审输入所需资料，参加管理评审会议，组织实施管理评审决定事项。 评审输入a) 管理体系的审核(包括内、外审、顾客的审核和合规性评价)结果；b) 管理体系绩效和顾客满意度的测量结果；c) 纠正和预防措施的状况和产品的符合性；d) 以往管理评审所确定的措施实施情况和改进活动的结56、果；e) 可能影响管理体系的各种变化，组织机构或人员变动情况；“四新”的开发情况；产品和产品生产环境变化与风险；市场、顾客的变化；法律、法规、标准的变化；f) 公司内部或外部的合理化建议；顾客、职工及相关方的投诉和非常关心的质量、环境、职业健康安全的问题；g) 其他输入：如自我评价、改进状况、工作环境、市场情况等。 评审输出a) 管理体系及其过程的改进措施，并形成文件；b） 顾客、职工及相关方对产品的质量及使用功能要求和环境、职业健康安全管理的改进措施；c) 根据内、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求；d) 对现有管理体系（包括管理方针和目标）的评价结论。相关文件管理评审程序6 57、资源管理6.1 资源提供为满足管理体系能有效运行和持续改进，增强顾客满意，总经理针对公司的现实情况，确定和提供管理体系运行所必须的各种资源。这些资源包括人力资源、基础设施和工作环境。6.2 人力资源公司从事质量、环境和职业健康安全管理的人员应具有相应的工作能力，对产品产生直接或间接影响的人员均应确保其能力，对其能力的符合性进行评价，不满足能力的员工应培训，保证达到能力。 建立相应的考核制度,对员工及代表组织工作的人员进行质量、环境和职业健康安全能力考核,保存考核记录。 人力资源部根据企业发展规划，编制公司中长期人才需求规划。公司各部门和分公司向人力资源部提交人力资源需求计划。人力资源部对提交的58、计划进行进行汇总分析,编制公司年度人力资源需求计划，经总工程师审核，报总经理批准后组织实施。 各部门、各单位根据专业技术人员和管理人员的实际工作能力和实际工作需求，向公司人力资源部提出人力资源培训需求计划；人力资源部根据培训需求计划编制年度培训计划，报总工程师批准后组织实施。 分公司、项目部负责组织实施本单位的培训计划，项目部负责对工程分包方和劳务分包方进行相应的培训。 对新进入公司的人员，应按有关规定经培训后上岗。 特殊工种、重要设备操作人员等必须按国家和行业的要求进行培训，考核合格后持证上岗。 各级人力资源管理部门，对所采取的人力资源管理相关措施及培训效果的有效性进行检查和验证。 负责培训59、的主管部门要对培训的有效性进行评价。6.2.10 人力资源部每年应对公司的培训工作进行全面总结。6.2.11 相关文件人力资源管理程序6.3 基础设施确定和提供应具备的建筑物、工作场所和基础设施、过程设备、支持性服务，并对其维护，以确保过程的能力，确保产品的实现。识别、提供和维护为实现产品的符合性所需的设施，并进行有效管理。公司/分公司、项目部根据顾客或市场需求、管理目标、业绩、可用性、成本、安全性等方面的情况，确定并提供基础设施。 基础设施包括：a) 工作场所（如施工场地、料库、办公场所等）和相关能源设施（水电）、环境监测（烟感器）、温度调节（空调）、消防设施等；b) 过程设备：生产和检测设60、备（机械、设备、工具、测量仪器）、硬件、软件或其他设备；c) 支持性服务设施：必要的运输设施（车辆等）和通讯设施（电话、传真等）；d) 环境保护和劳动保护设施。各相关部门要及时评价管理体系各过程是否具备了这些必备的设施，并及时传递有关信息。各项目部和使用单位根据产品特点与不同的基础设施的要求进行管理维护、实施控制，保证完好状态。 相关文件产品实现的策划与实施管理程序监视和测量装置管理程序设备管理程序6.4 工作环境 公司要识别和有效控制影响产品符合性和职工健康安全的工作环境因素，为产品实现提供适宜的工作环境，为员工作业创造良好条件，提高员工的能动性、工作满意度和业绩。 公司各层次特别是施工现场61、的项目管理人员，要准确识别项目施工涉及的各种环境因素，制定相应的控制管理办法，实施有效控制。从事作业和管理活动的各过程要具备必要的工作环境。包括季节性施工、安全防护以及环保等方面的环境要求。其环境、职业健康安全控制要求按国家、当地政府和行业的有关规定执行。工作环境中的人和物的控制应满足保证工程质量和过程操作规范规定要求，同时要满足职业健康安全有关管理方案并在有关技术文件规定。7 产品实现7.1 产品实现的策划公司根据标准要求，针对每一工程按顾客和相关方要求及本手册的规定进行策划，确定产品实现所要求的过程，实现产品满足顾客的要求，并形成文件。文件形式包括：质量计划、施工组织设计、环境管理方案、安62、全管理方案和预案、技术和安全交底等。在策划过程中，公司应确定以下内容： 产品的质量目标、质量要求和产品实现过程中预期目标； 环境和职业健康安全管理目标和管理要求；确定相应的过程及重要环境和危险源，并建立产品法律法规的要求和工程所需要的文件，以及所需要提供的资源、设施、职责和措施；明确工程所要求验证、确认、监督、检验和试验活动，以及验收准则及标准； 对工程的符合性提供证据，做好记录；项目部应针对工程项目合同要求及本手册的规定进行过程识别和策划，制定施工组织设计或质量计划并形成文件，当施工组织设计不能确保过程控制或顾客要求时，应编制专项质量计划及相应的技术文件，包括：技术交底、作业指导书及施工方案63、； 项目部针对本工程的重要环境因素和重大风险源制定管理方案，经上级主管领导审核后实施； 各职能部门和项目实施单位根据相关过程文件的规定填写相应记录，为过程/要素和产品的符合性、环境和职业安全控制的有效性提供证据。 相关文件产品实现的策划与实施管理程序7.2 与顾客有关的过程公司为了解顾客和相关方要求和期望，保证顾客的需求与相关方的期望得到有效控制，建立和实施顾客满意度测量管理程序。 与产品有关要求的确定 公司各相关部门单位应确定顾客和相关方的要求，主要包括：a) 顾客规定的工程要求（合同的或口头的），包括有关使用性能、可靠性、质量等级、交付（工期要求）和交付后服务方面的要求；b) 顾客未做规定64、但预期用途所必须的产品要求；c) 与工程有关的义务，包括法律、法规的要求；d) 环保和劳保要求；e) 公司应建立程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或可望对其影响的环境因素，从中判定哪些是对环境具有重大影响，或可能具有重大影响，确保建立目标和指标；f) 公司应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的措施，包括：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施，包括租赁的设备和顾客的财产； 识别的内容包括公司或上级主管部门的附加要求。识别的方法包括：了解顾客对企业投标前的考察满意度、评标人对投标情况的满意度、业主对工程质量进度等方面65、意见、监理的意见、工程竣工验收意见、工程保修反馈意见、客户回访、上级部门的评价、媒体报道、拥护投诉等。 与产品有关要求的评审公司建立并实施合同评审管理程序，规定合同评审的方法、内容和职责。 产品要求得到规定，包括顾客和相关方口头表达的要求。在顾客和相关方没有以文件的形式提出要求下，顾客和相关方要求在接受前应得到确认。与以前表述不一致的合同或订单要求的情况下，顾客和相关方要求在接受前应得到确认。 公司内部确信通过初步策划，有能力满足顾客的条款。通常评审的顾客要求有下列形式：a) 承包范围、承包形式、价款、工期、主要技术条件等；b) “四新”的开发应用，环境保护和劳动保护要求；c) 合格率、优良率66、；d) 顾客的特殊要求。评审的结果及跟踪措施应保留记录。当产品要求及其他要求发生变更时，应确保相关文件得到修改，并通知相关人员变更的要求，若变更执行有困难时，项目经理部或相关部门应立即与顾客等研究处理。如顾客提出其他要求时，有关部门应及时进行识别和评审，并在合理合法的前题下，尽可能使顾客满意。 顾客沟通公司应在产品形成的整个过程，以及在环境保护和职业健康安全方面涉及相关方的情况下，对沟通做出安排，保持与顾客和相关方的不断沟通。 关于工程的信息：a) 在合同签订前，可将合同评审结果向顾客介绍，征询其意见；b) 对顾客提供图纸，进行图纸会审，发现设计中的不足向顾客提供建议，生产过程中按顾客合理要求67、进行修订，使顾客满意；c) 工程施工交付使用后及时主动回访，收集顾客投诉等反馈信息，必要时召开顾客座谈会增强顾客满意。 顾客意见反馈，包括顾客和相关方投诉：公司各职能部门和项目经理部负责收集顾客和相关方的有关信息，并反馈到市场开发中心，市场开发中心组织有关人员对其信息进行识别，并尽快给予解决。 相关文件合同评审管理程序顾客满意度测量管理程序7.3 设计和开发公司管理适应范围不含设计和开发事项，因此对GB/T190012008标准中的7.3条款设计和开发进行删减。7.4 采购7.4.1 公司建立物资采购管理程序，对采购过程进行控制，以确保采购产品在质量、环保和劳保要求，交付和服务各方面符合规定要68、求。项目经理部负责自行采购物资和检测试验的控制和管理；市场开发中心负责工程分包方的评价、选择和管理；人力资源部负责劳务分包方管理办法的制定；分公司负责劳务分包方的评价、选择和管理；工程管理中心、安全监察室参加工程分包方的评定。 各单位/相关部门根据所采购的产品、设备、劳务、试验等以及对工程质量、环境和职业健康安全的影响程度，对供方进行评价和选择。 对供方的评价和选择的内容：a) 供方的法人资格或其他经过鉴定的资格证明；b) 供方的法定经营范围和标的合理性；c) 供方质量保证、环境保护能力（管理体系及资金、设备、技术力量、服务等）；d) 供方的业绩记录。 对物资、设备供方进行调查，根据供方的供货69、能力、以往业绩或质量记录选择合适的供方，同时积累以下资料：a) 对供方组织进行评价并确定合格供方名录；b) 保存合格供方的记录。 对劳务和工程分包方的评价由有关部门进行：a) 调查分包方的资质，评价其满足合同要求的质量、环境保证能力；b) 项目经理部对分承包方实施合同过程进行监督和管理；c) 择优选择分包方，建立并保存合格分包方名录。 物资、设备的采购资料：a) 采购计划必须由物资主管领导审批；b) 计划内物资必须在合格分包方处进行采购。 劳务分包方和工程分包方资料：a) 分包方的物质和质量保证能力的证明文件；b) 分包方的业绩。 采购的验证为确保采购满足规定的要求，为顾客提供的产品或服务的质70、量满足需求与期望，根据采购对随后的产品实现和最终产品的影响程度，针对不同类别的采购采取不同的验证或检验方式。具体实施按劳务分承包管理办法、工程分承包管理办法、设计分承包管理办法、物资采购管理程序的规定执行。 采购产品的验证方式包括在供方现场检验、进货检验和验证供方提供的质量、环境和职业健康安全影响证明文件、试验报告、工作业绩、对供方活动进行监控等。 合同要求顾客要在供方货源处验证时，采购单位/部门应将验证的安排和放行方式在采购资料中及采购合同中确定，并通知顾客对产品进行验证。顾客对供方产品的检验结果，不作为公司对供方产品质量进行有效控制的证据，也不能排除以后顾客的拒收。公司仍须按照规定实施进货71、检验。 所有外包过程的供方的验证和监视由分公司/项目经理部负责，验证内容包括：质量意识、环境意识、职业健康安全意识、管理体系、质量水平、人员素质、供货期/工期、服务效果等。相关文件物资采购管理程序劳务分承包管理办法工程分承包管理办法设计分承包管理办法7.5 生产和服务提供的控制公司通过对生产和服务提供的全过程进行有效控制，使生产和服务提供的过程处于稳定的受控状态，确保产品质量达到规定的要求。公司工程实现的过程为：施工准备（包括过程设计）采购施工运作/作业过程检验和试验交付/验收。公司施工工程交付后的回访和保修：由原施工单位负责工程回访，及保修期内的保修。具体内容见程序文件中顾客满意度测量管理程72、序5.2.3；5.3.3。根据上述过程进行生产和服务提供的过程运行和控制。工程管理中心负责公司直接管理的项目施工组织设计/质量计划的审核，生产副经理审批；分公司生产副经理负责自管项目施工组织设计/质量计划的审批；项目经理部编制施工项目的施工组织设计/质量计划，并按管理体系的规定具体实施；工程管理中心按检查计划对实施情况进行监督检查。 生产和服务提供的控制生产和服务提供直接影响向顾客提供符合质量要求的产品，因此必须根据产品及过程的特点实施有效的控制。生产和服务提供的范围a) 获得表述产品特性的服务，项目经理部从市场开发中心获得中标文件、施工合同书；从业主获得设计文件、施工图纸；从科技部获得施规、73、验标、工艺等规定工程特性的各种有效版本信息；b) 必要时，获得作业指导书，如关键过程、特殊过程、涉及系统接口的过程，过程的结果关系重大，必须严加控制的过程等，应编制作业指导书；c) 使用适宜的设备，项目经理部应针对工程使用的机械设备，在使用前进行维护（修）和保养，并且得到证实；d) 获得和使用监视和测量装置，如试验、测量仪器、测量器具（量具）；e) 实施监视和测量；f) 对放行、交付和交付后活动实施规定的过程。 生产和服务提供过程的控制a) 获得表述产品特性的信息，必须是正确且准确的，如生产现场获得的图纸、规范等文件资料是否进行了必要的审核和检查，是否按规定进行了控制，是否现行有效等。当有文件74、或资料作废或更改时，应从生产现场收回或对其及时更改，以确定其适用性；b) 获得的作业指导书，必须是经过评审，确认是正确的，并有完好标识；c) 使用的设备应实施专门的维护和管理，确保使用设备完好，并做好标识；d) 获得的监视和测量装置必须按规定进行检定或核验并合格，有明显的合格标识，生产现场不允许有不合格或超过检定校准周期的监视和测量装置；e) 实施有效监视活动，发现设备失常，监视设备失准，应及时停机处置，按检验规程的要求适时地进行过程产品检验和最终产品检验或试验；f) 按策划中对产品放行和交付的规定实施控制。未经检验合格或检验不满足要求的产品不得放行或交付（对紧急放行和例外转序的过程按规定程序75、处置）。实施适当交付后活动，包括保修和工程回访。 环境和职业健康安全控制公司建立并保持法律法规的获得与更新控制程序、环境因素识别和评审程序、危险源辩识与风险评价控制程序、设备管理程序、环境和职业健康安全绩效测量和监视程序等运行控制程序，对与公司重要环境因素和重大危险源有关的活动、产品、服务实施有效控制。a) 安全监察室组织制定公司各年度环境管理方案和职业健康安全管理方案，经管理者代表批准后发至各有关单位执行。b) 为提高环境和职业健康安全绩效，减少环境污染，减少伤亡事故，针对重要环境因素和职业健康安全风险因素建立控制程序，各部门/单位/项目经理部负责贯彻执行运行控制程序。c) 针对环境和职业健76、康安全目标、指标，各单位/项目经理部要制定管理方案，作为程序文件和公司的年度管理方案的细化和补充；对一般环境因素和安全风险因素，通过法律、法规及其他要求和日常的检查进行控制。d) 管理方案内容要求-明确实现的目标和指标；-制定具体措施，并具有可操作性；-明确责任单位或人员；-写明完成的时间。e) 管理方案由编写人负责交底，并监督执行。f) 项目经理部负责各专业施工过程的环境因素和安全因素的控制，负责执行相关的管理方案的要求，并指定相关人员负责各过程环境因素和职业健康安全行为的监督、协调。g) 运行程序及相关要求要以签订合同、协议等形式及时通报给供方，在运行过程中，由项目经理部及时进行监督和测量77、。h) 施工重要岗位人员应严格执行程序要求和作业指导书规定，并严格按规程操作。i) 对设备有关环保和劳保的各项技术参数要进行确认，在施工中要做好环保和劳保设施、施工设备的日常维护和保养，保证设备正常运转。j) 运行结果应做好记录。 应急准备和响应公司建立并保持应急准备和响应管理程序，定期进行评审，预防或减少可能伴随的环境影响和职业健康安全风险。a) 公司根据识别出的潜在的重要环境因素和重大危险源，确定下列物质或场所为应急准备和响应的重点：-易燃易爆（气）体：汽油、柴油、油漆、稀料、氧气、乙炔气、天燃气、液化气等；-废弃物：工程施工废弃物、办公场所废弃物；-噪声：机械噪声、场地噪声等；-作业点或78、场所：现场电气焊作业点、工棚、基础开挖作业点、高空作业点、防水作业点、料库、油库、加工场所配电室、食堂、试验作业点等；b) 由相关的部门针对潜在的事故或紧急情况，制定有针对性的预防措施和应急预案。应急预案要进行传达，可行时进行演练，应对演练结果进行评审，对不当之处进行修改完善。c) 对应急场所工作人员应进行岗位教育、防火灭火知识教育。d) 内保部门应每年组织进行一次消防演习，其他紧急事件的应急准备与响应能力也应进行一次相应的确认。e) 责任单位在事故或紧急情况发生时，应按照应急预案迅速做出有效反应，如遇事故性质严重难以处理，应立即联络紧急救援和报告。f) 对事故或紧急情况处理完毕后，应对应急准79、备与响应程序和应急预案进行一次评审和修订。 生产和服务提供过程的确认a) 项目部应加强过程的质量控制，通过对过程能力的确认，保证输出的符合性。b) 对过程形成的产品的特性不能由过程结束时测量、检验来验证是否达到了输出要求，其问题可能在后续的生产和服务过程甚至在产品使用交付后才暴露出来，因此应按下述重要方式进行确认：-为过程的评审和批准所规定的准则；-生产过程人员资格、工艺、材料、工作环境的鉴定和确认；-过程能力的统计与分析；-工艺更换、材料变更、产品参数变更等导致过程变动时，生产过程及技术参数的再确认。 采用适当的标识方法防止在产品实现过程中物资的混淆和误用，以及实现必要的追溯。 标识的范围和80、方式产品的标识通过标志、标记、记录来识别产品特性或状态，其范围和方式是：a) 在生产过程中，用安装记录、施工日志、调试记录区分不同的阶段和状态；b) 物资标识用物资台帐、物资卡片和标志牌及其他形式的质量记录进行标识物资名称、规格、订货单号、进货日期和检验状态等；c) 各种试验用试验报告作为标识；d) 测量和监视状态给予同一标志或标记，分为合格、不合格、待检验、待判定等。 由于某种原因要对产品形成过程或产品的历史进行追溯时，按其重要程度，分别由工程管理中心和项目经理部负责组织，并进行管理。 顾客财产物资处负责合同或顾客所要求的顾客产品的管理工作，制定顾客财产管理办法，并监督检查各分公司/项目经理81、部执行情况。分公司/项目经理部应妥善保管在本项目控制和使用下的顾客财产（包括知识产权），并进行标识，接收、验证、贮存或使用时予以防护和维护，对具有环保和劳保要求的财产要按有关规定处理。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况下，应予以记录，向顾客报告并协商解决，以免影响产品的实现过程正常运行，或直接影响产品满足顾客要求。 产品防护产品在生产过程的各工序处理，直到顾客验收之前，项目经理部应对其组成部分（包括既有设施），采购的物资、中间产品和成品及状态标识提供有效的防护，防止在交付顾客前受到破损或降低使用功能。 物资在搬运过程中应根据其特性和搬运条件、方法采取相应的措施，确保物资不受损坏和污染、82、变质。对特殊物资（如大型设备、精密仪器、易燃易爆、化学、腐蚀等物资）制定专项措施。凡在生产过程中须储存的物资，储存部门应采取措施防止损坏、丢失、变质等。对损坏变质或丢失的物资做好标识和记录。对用于工程上的物资根据其特性及需要，以及中间过程的包装适当采取措施进行保护，防止受到损坏、污染等。项目经理部在确定按合同、验收规范和顾客的要求完成全部内容后，对工程进行移交，办理工程移交手续及竣工资料的移交。生产和服务提供过程中产生的质量记录，由记录产生部门按照有关规定进行收集、整理、编目、标识和保存。 相关文件产品实现的策划与实施管理程序物资采购管理程序顾客财产管理办法物资管理规则7.6 监视和测量装置的83、控制 公司建立并保持监视和测量装置管理程序，对监视和测量装置实施有效控制，以保证测量和准确度满足要求的测量能力。 科技部负责对监视和测量装置进行监督和管理。7.6.3 分公司负责监视和测量装置的采购、周期检定和使用管理。7.6.4 项目经理部负责监视和测量装置正确使用、维护和保管。 监视和测量装置的采购和验收a) 分公司/项目经理部根据所需测量能力要求，提出测试装置配备计划，对需购置测试装置进行选型并按规定报上级主管部门批准后实施采购；b) 监视和测量装置由使用单位技术主管部门组织验收，不合格的监视和测量装置由采购单位负责退货。验收合格后由科技部和保管单位分别建立台帐。7.6.6 监视和测量设84、备的检定或校准所有的监视和测量装置在投入使用前必须经过检定和校准，确认其准确度和精确度合格。a) 监视和测量装置的检定或校准由分公司及项目经理部组织实施，送交国家授权的计量部门进行检定并保存检定记录；如无法进行量值溯源的，由分公司计量部门编制校准和检定规程，并报科技部批准后实施；b) 监视和测量装置必须按规定周期进行检定或校准，到期未检定或检定不合格的监视和测量装置不准使用。7.6.7 监视和测量装置校准状态的标识经检定或校准的监视和测量装置，由使用单位将有关检定或校准状态标识贴在监视和测量装置的适当部位。7.6.8 监视和测量装置的使用、维护和保养a) 所有监视和测量装置需要依据规定的维护方85、法及适宜的环境要求进行管理，并由使用人负责保养；b) 使用单位的操作人员应经过培训，并严格按照使用说明书及操作规程进行操作，在搬运、维护和贮存期间按照关于监视和测量装置防护的有关要求执行；c) 应采取措施防止在调整时偏离校准状态，导致测量结果失效；d) 如发现监视和测量过程失控或监测设备失效时，使用部门需立即停止使用并做标识，然后送检，且立即验证已测记录结果的有效性，对已检的产品进行评审，评审不合格，追回重新检测；对已交付顾客的产品发出通知并进一步处置，必要时须采取相应纠正和预防措施；e) 监视和测量装置闲置时，应由使用单位妥善保管，并填写记录；当监视和测量装置的闲置时间超过检定周期后重新启用86、时，应按规定进行检定；f) 对检定不合格及经维修再检定仍不合格的监视和测量装置做报废处理。 相关文件监视和测量装置管理程序8 测量、分析和改进8.1 要求公司通过监视和测量活动，收集有关过程及相关运行和活动、产品、管理体系的信息，使用适宜的方法进行数据分析，评价过程及其相关活动、产品、管理体系的符合性，并持续改进管理体系的有效性。8.2 监视和测量 顾客和相关方满意 公司建立并实施顾客满意度测量管理程序，定期采集顾客及相关方信息，最大限度地了解顾客的需求和期望。 相关职能部门、分公司、项目经理部应充分利用各种机会走访顾客和相关方，积极与顾客和相关方沟通及解答、处理顾客和相关方的信息，并对有代表87、性的信息整理、分析，及时将信息传递到有关部门。 市场开发中心、分公司、项目经理部通过对顾客和相关方的来访、来电、信函等形式反馈的需求信息进行汇总，收集、整理并组织相关单位对顾客相关方信息进行处理并及时将结果反馈到顾客和相关方。 分公司、项目经理部每半年组织进行一次顾客意见征询，可采取顾客座谈会、讨论会、走访等形式，收集顾客意见，获取顾客对产品或服务质量的评定信息，将具有代表性的反馈信息填入顾客反馈信息处理记录，并对收集的顾客反馈信息进行统计分析。 分公司、项目经理部每半年组织一次针对顾客调查所得出的顾客满意程度的分析，得出定性或定量的分析结果，对顾客不满意的问题，分公司、项目经理部组织相关部门88、进行原因分析，责成有关部门采取纠正或预防措施，并跟踪实施效果，同时将处理结果反馈给顾客。 市场开发中心每年年底对顾客满意程度调查结果汇总，进行统计分析，确定顾客满意程度的趋势，找出与设定目标及竞争对手的差距，归纳当前存在的主要问题等，形成“顾客反馈分析报告”提交管理评审，作为评价管理体系业绩和改进的依据。 内部审核公司为保证管理体系得到有效的实施和保持，编制并实施内部审核管理程序，依据程序要求定期进行内部审核。 内部管理体系审核一般情况下每年进行一次（不超过12个月），特殊情况下由管理者代表决定增加内审的频次。企业策划部负责内审组的组成，编制年度内审计划，经管理者代表批准后实施。 审核组负责实89、施审核计划，编写审核报告，经管理者代表审批后，抄送各有关部门、分公司、项目经理部及管理者代表和总经理，被审核部门或单位根据不符合报告和审核报告，制定纠正和预防措施，经被审核部门或单位负责人审批后，按规定时间完成。审核组长组织内审员对纠正和预防措施执行情况和效果进行跟踪、验证。8.2.2.3 内审结果作为管理评审会议的输入内容，提交管理评审会议。 过程的监视和测量 过程的监视和测量应针对产品和各过程的特点选择适当的方法。 过程的监视和测量的范围是管理体系的各个过程。 公司各主管部门、分公司、项目部应对产品实现过程进行识别，并对特殊过程、关键过程及重要过程进行监视和测量，监视和测量由公司、分公司和90、项目经理部进行。公司、分公司对过程进行监督检查，项目部部门对施工过程进行监视和测量。过程监视和测量应确认和保持每一个过程持续满足其预期的目的和能力。公司每半年，分公司每季度，项目经理部每月组织一次过程监督检查。分公司、项目经理部应针对过程，通过目标、计划、施工组织设计、质量计划、技术交底等活动确定过程预期的能力要求和输出产品的要求。过程的监视和测量依据行业规范、规程、施工图、合同要求对过程的实施活动和过程的输出进行测量和检查。对过程监视和测量结果应进行判断分析，并判断采用的监视和测量方法是否适宜；监视和测量结果没有达到预期结果的，应采取纠正和预防措施，以保证过程的符合性。 产品的监视和测量为保91、证交付的产品满足规定的要求，识别相关的法律法规要求，并对产品特性进行监视和测量，以验证交付的产品是否满足了规定的要求。公司建立产品监视和测量管理程序，确保产品质量符合国家、行业及顾客要求和期望。8.2.4.1 产品的监视和测量的范围包括采购物资、过程产品和最终产品。a) 采购的产品根据行业规定进行验证、测量（试验），对不符合物资特性要求的不得入库和使用。但因施工急需而来不及检验投入使用的物资，必须经项目技术负责人批准，并由管库员在物资上标识，做好记录，保证一旦发现不符合规定要求时，能够立即返回或更换，对安装或使用后不可返回或需100%进行试验的产品不允许紧急放行。b) 过程（中间）产品要严格按92、行业规定由项目经理部组织进行自检、互检、交接检，按检验批、分项工程、分部工程和单位工程进行分阶段质量检验。若因施工紧急未经检验需放行时，必须有可靠的返回程序，且放行后不影响下道工序的质量，经技术负责人批准后，才可放行，但仍需按规定进行检验。c) 最终产品按验收标准或规范检验，公司直接管理的工程项目，由公司工程管理中心组织有关部门及项目经理部管理人员按检验批、分项工程、分部工程和单位工程进行分阶段在监理单位的参加下，进行预验收。分公司自行组织对所管项目的检验、检查和预验收。对产品的最终检验结果进行确定，项目经理部与建设（监理）、顾客、设计等多方面共同测量，并报质量监督单位备案。发生不满足要求需让93、步接收情况，并且经顾客批准同意。d) 产品通过监视和测量应予以记录，记录应有监视测量执行的责任人签字或盖章，记录应符合要求。 环境和职业健康安全的监测和测量对具有或可能具有重要环境影响和重大危险源的活动及其关键特性进行监测和测量，通过监测和测量结果对管理方针、目标、指标、有关法律法规、标准的符合性程度进行评价。8.2.5.1公司各部门/单位/项目经理部负责职责范围内的活动、要素、因素的监控、监测和监督活动。8.2.5.2 监测是指对环境和职业健康安全产生影响，或具有影响的活动的易于量化的关键特性进行测量的过程。项目经理部应对现场场界噪声和污水排放进行定期监测，监测范围包括施工场地和生活区。对不94、能自测的项目按法规要求定期委托环境保护和劳动保护部门进行监测。监视和测量结果超标时，应重新测量一次，若仍然超过标准，则执行纠正措施管理程序，必要时进行专门的改进分析，并将结果上报上级主管部门。8.2.5.3 监控指对环境和职业健康安全产生影响，或具有潜在影响的活动中不易量化的关键性采取定性检查的过程。工程管理中心负责监控公司年度生产、质量目标、指标的落实情况；安全监察室负责监控环境和职业健康安全目标、指标实施情况；分公司/项目部对本单位的环境、职业健康安全管理方案确定的目标、指标完成，法律法规遵守情况进行分级、分项目监控；企业策划部根据需要收集相关资料，了解目标和指标完成情况，必要时提交公司总95、经理办公会议。8.2.5.4监督指对运行控制执行情况进行检查及督促。固体废弃物、油料、化学品等操作人员是否对监测和测量结果进行监督检查。主管部门/分公司采取日常检查和随机抽查形式，对所负责的运行控制程序进行检查和监督。8.2.5.5当环境和职业健康安全监测和测量的结果出现非正常情况时，要及时进行评价和分析。年度环境和职业健康安全监测的结果要进行评价和分析，其结果作为管理评审的输入内容。8.3 不合格品控制 公司建立并实施不合格控制程序，防止不合格品的非预期使用或交付，确保产品质量符合规定的要求。 不合格的分类按照不合格品对质量影响的程度分为二种：一般不合格品、质量事故。 不合格品的识别a) 对96、采购物资，施工现场的技术人员/质检员、材料员应根据进货检验和试验规定的方法对采购产品进行检验或试验，识别不合格采购产品；b) 施工中由技术人员/质检员按工序检验要求和各专业工程质量验收标准识别过程（工序）不合格。 不合格的标识和处置发生不合格品单位的技术人员/质管人员，应对不合格品予以标识，标识可以挂牌、记录和放置在不合格品区。对不合格品进行评审后才能处置，处理方式：a) 采取返工措施，消除不合格；b)让步使用，放行或接受不合格品让步使用，放行不合格品，必须经顾客批准；分公司、项目经理部对返修或未经返修的不合格品申请让步使用时，应向顾客报告，可行或必要时向最终使用者，执法机构报告。c)改变使用97、方式和用途（如降级使用或报废）。 合格品纠正后的验证经评审处置后的所有不合格须按规定重新验证符合性，判定为合格后才可以转序或放行。 不合格品控制记录a)不合格品控制记录应包括不合格品性质（包括不合格的情况、类别属性）、处置情况和让步批准等；b)不合格评审及处置记录由各级生产质量管理部门收集、归档和保存。 交付后或开始使用后发现产品不合格时，公司仍有责任采取适当措施解决问题，这些措施应与不合格品给顾客造成的影响（包括损失或潜在的影响）相适应。如按造成的损失和影响程度负责组织原项目经理部或相关单位进行返工返修，甚至赔偿等。 不符合的控制公司制定事故、事件处理程序并贯彻执行，纠正和预防违章的发生，减98、少因违章产生的环境影响和伤亡事故，对不符合进行调查、处理，采取必要措施，避免产生新的不符合。重大的不符合由产生部门（单位）制定纠正和预防措施，业务主管部门负责措施的审核并监督实施。一般不符合由分公司/项目经理部负责制定纠正和预防措施并实施。 企业策划部负责对管理体系运行中的不符合发出通知，进行调查，并对实施效果进行验证。对内审、外审中发生的不符合项，由责任单位分析产生不符合的原因，制定并实施纠正措施。 各部门/分公司/项目经理部负责在日常运行中分析本单位的潜在不符合的原因，制定预防措施，对于发现的不符合，分析具体产生的原因，并制定纠正措施，确保纠正和预防措施的实施效果。 应急准备和响应公司建立99、并实施应急准备和响应管理程序，最大限度地减少可能产生的的事故损失，并得到及时、准确的处置。8.4 数据分析 公司建立并保持数据分析管理程序，收集分析管理体系绩效数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，评价改进的机会。各相关职能部门、分公司、项目部负责对各自相关数据进行收集、分析。 数据分析的范围收集数据的范围包括：合同及顾客满意度、过程的监视和测量、产品的监视和测量、供方的合格率、员工培训和考核数据、环境绩效、职业健康安全绩效数据、管理体系的内、外部审核报告等。 收集数据的内容、种类及来源a) 与本公司产品质量有关的数据，如质量记录、产品不合格信息、不合格率和服务信息；b) 与本公司运行能力有关100、的数据，如过程运行的监视和测量信息，过程能力、内审记录和报告、管理评审输出等；c) 产品实现过程、与顾客和供方有关的过程信息，外部市场、竞争对手和相关方等方面的信息；d) 与工程和运行能力相关的环境和危险源的数据；e) 环境绩效数据；f) 职业健康安全绩效数据。 数据的分析及方法收集的数据按实际需要及承担职责进行分析，分别由各相关部门、单位和项目经理部有关人员进行分析。分析应选择统计技术，包括控制图、因果图、直方图、排列图、检查表等。 数据分析结果提供的信息包括：顾客及相关方满意程度的现状和趋势；过程和服务与顾客及相关方要求的符合性；过程和产品特性趋势，包括采取预防措施的机会；供方物料质量状况101、等相关信息；供方的产品、质量、环境和职业健康安全行为及合作的状况；质量、环境和职业健康安全改进的具体绩效。 数据分析结果的利用利用数据分析的结果对管理体系，产品质量、环境和职业健康安全状况进行评价（如提交管理评审），并为改进寻找机会（包括管理方针与目标的改进，产品、合同、环境、安全与项目目标的改进，管理体系某一过程的改进等）。8.5 改进 持续改进公司通过以下途径，实现管理体系的持续改进：a) 通过一体化管理方针的建立与实施，营造一个改进氛围与环境；确立管理目标以明确改进的方向；b) 通过数据分析、内部审核不断寻求改进的机会，并做出适当的改进活动的计划安排；c) 实施纠正和预防措施以及其他适用102、的措施实现改进；d) 在管理评审中评价改进效果，确定新的改进。 纠正措施 公司建立并保持纠正措施管理程序，确保对以发生的不合格采取与其影响程度相适应的纠正措施，以消除其原因，评审和确认措施有效性，防止不合格的再发生。 需取纠正措施的对象:a) 内审、外审发现的不符合和管理评审做出的改进决定；b) 各种检查及相关活动时发现的、并提出采取纠正措施要求的不合格；c) 已发生的质量事故、职业健康安全、环境污染事故/事件以及其他紧急情况；d) 其他重复发生的不合格。8.5.2.3 采取纠正措施的步骤：-识别和评审不合格；-调查分析，确定不合格/不符合的原因；-研究为防止不合格/不符合再发生应采取的措施；103、-确定并实施这些措施；-跟踪并记录纠正措施的结果；-评审纠正措施的有效性。实施纠正措施，应考虑风险、利益和成本，以确定适宜的纠正措施。 预防措施 公司通过管理体系策划、项目实现过程和运行控制策划、数据分析等，识别并确定潜在不合格，采取与其相适应的预防措施，消除不合格的原因，评审和确认措施的有效性，防止不合格的发生。8.5.3.2 公司建立并保持预防措施管理程序，以规定有关预防措施的活动及相应的职责权限：a) 识别、确定可能发生的不合格并分析、确定其原因； b）评价为防止不合格发生的措施的需要或必要性；c）制定预防措施，并评价其可行性；d）确定、实施预防措施，并记录所采取措施的结果；e）评审所采104、取的预防措施的适宜性和有效性。相关文件纠正措施管理程序预防措施管理程序附件1： 一体化管理体系组织结构图最高管理者副总经理管理者代表三 总 师党群部门行政部门分 公 司行政办公室电气化公司工会生产宣教部市场开发中心城铁公司项目部工程管理中心国际工程部安全监察室铁路工程分公司企业策划部科 技 部西安通号处财 务 部系统集成事业部东南公司人力资源部物 资 处社会事业管理中心心附件2 一 体 化 管 理 职 能 分 配 表章节号标 题相关标准条款对照公 司 领 导职 能 部 门直属单位GB/T19001-2008GB/T24001-2004GB/T28001-2001总经理管理者代表) 生产（经营副105、总经理后勤副总经理总工程师总经济师总会计师工程管理中心办公室安全监察室市场开发中心人力资源部物资处社会事业管理中心企业策划部工会生宣部科技部财务部分公司事业部项目部4.1总要求4.14.14.14.2.1总 则4.2.2手 册4.2.24.4.44.4.44.2.3文件控制4.2.34.4.54.4.54.2.4记录控制4.2.44.5.44.5.35管理职责54.4.14.4.15.1管理承诺5.14.24.25.2以顾客和相关方为关注焦点5.24.3.1；4.3.24.3.1；4.3.25.2.1以顾客为关注焦点5.25.2.2环境因素5.24.3.15.2.3危险源辩识、风险评价和风险控106、制的策划5.24.3.15.2.4法律法规及其他要求5.24.3.24.3.25.3方 针5.34.24.25.4策 划5.44.34.35.4.1目标和指标5.4.14.3.34.3.35.4.2管理体系策划5.4.24.3.34.3.45.4.3环境职业健康安全管理方案5.4.24.3.34.3.45.5职责、权限与沟通5.54.4.14.4.15.5.1职责和权限5.5.14.4.14.4.15.5.2管理者代表5.5.24.4.14.4.15.5.3信息沟通5.5.34.4.34.4.35.6管理评审5.64.64.66资源管理64.4.14.4.16.1资源提供6.14.4.14.4107、.16.2人力资源6.24.4.14.4.16.2.1总 则6.2.14.4.14.4.16.2.2能力意识和培训6.2.24.4.24.4.26.3基础设施6.34.4.14.4.16.4工作环境6.44.4.14.4.17产品实现与运行控制74.4；4.4.64.4；4.4.67.1产品实现的策划7.14.4.64.4.67.2与顾客有关的过程7.24.4.64.4.67.2.1与产品有关的要求的确定7.2.14.3.1；4.3.2；4.4.64.3.1；4.3.2；4.4.67.2.2与产品有关的要求的评审7.2.24.3.1；4.4.64.3.1；4.4.67.2.3顾客沟通7.2.3108、4.4.34.4.37.4采 购7.44.4.64.4.67.4.14.4.64.4.67.4.24.4.64.4.67.4.34.4.64.4.67.5施工和服务提供7.54.4.64.4.67.5.14.4.64.4.67.5.24.4.64.4.67.5.34.4.64.4.67.5.44.4.64.4.67.5.54.4.64.4.67.6监视与测量装置的控制7.64.5.14.5.18测量、分析和改进84.54.58.1总 则8.14.5.14.5.18.2.1顾客满意8.2.14.5.14.5.18.2.2内部审核8.2.24.5.54.5.48.2.3过程的监视和测量8.2.34109、.5.1；4.5.24.5.18.2.4产品的监视和测量8.2.44.5.1；4.5.24.5.18.2.5环境和职业健康安全监视和测量8.2.44.5.1；4.5.24.5.18.3不合格品控制8.34.4.7；4.5.34.4.7；4.5.28.3.1不合格品的控制8.34.4.7；4.5.34.5.28.3.2事故报告与处理8.34.5.24.5.28.3.3应急准备和响应8.34.4.74.4.78.4数据分析8.44.5.14.5.18.5改 进8.54.2；4.3.3；4.64.28.5.1持续改进8.5.14.2；4.3.3；4.64.3.48.5.2纠正措施8.5.24.5.3110、4.5.28.5.3预防措施8.5.34.5.34.5.2 表示决策领导职责 表示领导相关职责 表示负过程/要素主控及主要工作职责 表示部门相关职责附件3 质 量 管 理 体 系 职 能 分 配 表标准章节要 素 名 称公 司 领 导职 能 部 门直属单位总经理管理者代表) 生产（经营副总经理总工程师总经济师总会计师工程管理中心公司办公室安全监察室市场开发中心人力资源部物资处企业策划部科技部财务部分公司事业部项目部4.1总 要 求4.2.1总 则4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制5管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策 划5.4.1质量目标5.4111、.2质量管理体系策划5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限5.5.2管理者代表5.5.3信息沟通56管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出6资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.2.1总 则6.2.2能力意识和培训6.3基础设施6.4工作环境7产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通7.4采 购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.5施工和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产112、7.5.5产品保护7.6监视与测量装置的控制8测量、分析和改进8.1总 则8.2监视和测量8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改 进8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施 表示决策领导职责 表示领导相关职责 表示负过程/要素主控及主要工作职责 表示部门相关职责附件4 环 境 管 理 体 系 要 素 分 配 表标准章节编号要素名称领 导 及 各 相 关 部 门 环 境 管 理 体 系 职 能 分 配总经理管理者代表总工程师经营副总经理后勤副总经理安全监察室工程管理中心市场开发中心人力资源部113、社管中心物资处公司办公室工会生宣部企业策划部科技 部财务部分公司事业部项目部4.1总要求4.2环境方针环境因素法律法规和其他要求目标、指标和方案资源、作用、职责和权限能力、培训和意识信息交流文件文件控制运行控制应急准备和响应监测和测量合规性评价不符合、纠正措施和预防措施记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审 表示决策领导职责 表示领导相关职责 表示负过程/要素主控及主要工作职责 表示部门相关职责附件5 职业健康安全管理体系要素分配表标准章节编号要素名称领 导 及 各 相 关 部 门 环 境 管 理 体 系 职 能 分 配总经理管理者代表总工程师经营副总经理后勤副总经理安全监察室工程管理中心市114、场开发中心人力资源部社管中心物资处公司办公室工会生宣部企业策划部科技部财务部分公司事业部项目部4.1总要求4.2职业健康安全方针对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标职业健康安全管理方案机构和职责培训、意识和能力协商和沟通文件文件和资料控制运行控制应急准备和响应绩效测量和监视事故、事件、不符合、纠正和预防措施记录和记录管理审核4.6管理评审 表示决策领导职责 表示领导相关职责 表示负过程/要素主控及主要工作职责 表示部门相关职责一体化管理体系程序文件目录1、文件控制管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-02-2007A2、记录管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-03-2007A115、3、法律法规的获得与更新控制程序 QB/ZTDHJ-ZHA-04-2007A4、协商与沟通控制程序 QB/ZTDHJ-ZHA-05-2007A5、合同评审管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-06-2007A6、人力资源管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-07-2007A7、物资采购管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-08-2007A8、设备管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-09-2007A9、监视和测量装置管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-10-2007A10、产品实现的策划与实施管理程序 QB/ZTDHJ-ZL-11-2007A11、产品监视和测量管理程序 QB/ZTDHJ-ZL-12-116、2007A12、环境因素识别和评审程序 QB/ZTDHJ-HJ-13-2007A13、危险源辨识与风险评价控制程序 QB/ZTDHJ-AK-14-2007A14、应急准备和响应管理程序 QB/ZTDHJ-HA-15-2007A15、环境和职业健康安全绩效测量和监视程序QB/ZTDHJ-HA-16-2007A16、顾客满意度测量管理程序 QB/ZTDHJ-ZL-17-2007A17、不合格品控制程序 QB/ZTDHJ-ZL-18-2007A18、事故、事件处理程序 QB/ZTDHJ-AK-19-2007A19、数据分析管理程序 QB/ZTDHJ-ZL-20-2007A20、内部审核程序 QB/ZTDHJ-ZHA-21-2007A21、纠正措施管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-22-2007A22、预防措施管理程序 QB/ZTDHJ-ZHA-23-2007A23、管理评审程序 QB/ZTDHJ-ZHA-24-2007A24、合规性评价控制程序 QB/ZTDHJ-HJ-25-2007A一体化管理体系手册修改记录序号修改章节修改内容摘要修改通知单编 号修改人批准人修改日期