1、xxxxx橡塑科技有限公司 管理手册发 放 号：RKXS/FFH-201x-08控制状态：受控文件编号：RK/SC-A-201x版 次：A/0编 制：综合部审 核：xxxxx批 准：xxxxx201x年8月1日发布 201x年8月1日实施 xxxxx橡塑科技有限公司 发布管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.1.管理手册目录版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密0.1.管理手册目录10.2.管理手册颁布令 20.3.管理者代表任命令 30.4.企业简介 40.5.管理体系组织结构图 60.6.职能分配表 71.管理体系范围 92、2.引用标准 103.术语、定义和概念114.管理体系 125.管理职责 195.1.总则 215.2.以顾客为关注焦点 225.3. 方针和目标 265.4. 管理体系策划 275.5.职责、权限和沟通 305.6.管理评审 316. 资源管理 337. 产品实现 528. 测量、分析和改进528.1. 总则 528.2. 监视和测量 528.3. 不合格控制 528.4. 数据分析 528.5. 持续改进 52 管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.2.管理手册颁布令版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密本手册是依据GB/3、T 19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系要求, GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南标准，结合公司实际情况编制。本手册明确了我公司开展质量、环境、安全活动，实现质量、环境、安全方针和目标，实施质量、环境、安全管理体系，规定了质量、环境和安全管理体系的组织结构、职责和体系要求的法规性文件，是指导公司建立并实施质量、环境、安全管理体系的纲领和行动准则。现予以批准发布，自201x年8月1日起实施。公司全体职工务必认真学习，切实贯彻执行。总经理：xxxxx201x年8月1日管理手册文 件 编 号4、RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.3管理者代表任命书版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密为了贯彻执行GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量管理体系要求，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南标准，加强对管理体系运行的领导，特任命xxxxx同志为我公司管理者代表，其职责如下：a)确保公司质量、环境、安全管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；b)向公司最高管理者报告管理体系的业绩和任何改进的需求 。 c)确保在整个公司内提高满足顾客要求的5、意识。 d)就公司质量、环境、安全管理体系有关事宜与外部各方联络。 总经理：xxxxx 201x年8月1日管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.4企业简介版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共2页第1页归档保密：秘 密公司简介xxxxx橡塑科技有限公司是xxxxx化学股份有限公司控股子公司，成立于2011年6月8日，注册资本7120万元，经营范围为ACM和次氯酸钠的生产与销售，公司致力于ACM改性树脂的研发，在ACM的研发方面取得了较大的成就，公司西北侧亦可连接城市规划路作为原料的运输通道。 总部位于省级开发区。公司下设xxxxx新材料有限公司、xxx6、xx塑胶有限公司、xxxxx进出口贸易有限公司三个全资子公司及控股子公司xxxxx橡塑科技有限公司。先后承担国家、省、市科技计划14项，申请国家发明专利16项（已获授权的12项），现已通过质量、环境、职业健康安全三个体系认证。公司的主导产品为新型PVC抗冲改性剂ACM树脂，公司产品国内市场占有率达到40%以上, 在河北、河南、陕西、江苏、浙江、湖北、四川、广东等地均设立了客户服务中心，并出口到美国、欧盟、韩国、以色列、土耳其、印度、乌克兰、东南亚等国家和地区，出口量列国内同行业第一位。公司凭借卓越的产品质量和完善的售后服务，获得越来越多客户的认可。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-207、1x权责单位：综合部0.5管理体系组织结构图版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密xxxxx橡塑科技有限公司管理体系组织结构图总经理研发中心综合部管理者代表营销部生产部工程部财务部办公室安环部检修部质量控制部氯化车间中和车间干燥车间污水处理调度室管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.6职能分配表版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共2页第1页归档保密：秘 密 人员或部门职能展开总经理管理者代表综合部营销部研发中心生产车间检修部质量控制部4.质量管理体系4.1总则4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.管理职责5.1管8、理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责权限与沟通5.6管理评审6.资源管理6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.产品实现7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.5产品防护7.6计量器具的控制8.测量、分析和改进8.1总则8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格控制8.4数据分析8.5改进质量职能分配表管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.6职能分配表版本/9、修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共2页第2页归档保密：秘 密职能部门体系要求总经理管理者代表综合部财务部营销部检修部研发中心生产部质量控制部GB/T28001-2001GB/24001-20044.1总要求4.1概述4.2职业健康安全方针4.2 环境方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1环境因素4.3.2法规和其他要求4.3.2法律、法规和其他要求4.3.3目标4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施与运行4.4.1机构和职责4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2培训、意识和能力4.4.2能力、培训和意识4.4.3协商与沟10、通4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.1监测与测量4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4记录4.5.4审核4.5.5内部审核4.6 管理评审4.6 管理评审环境、安全管理体系职能分配表管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部0.7员工代表任命书版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第111、页归档保密：秘 密为了贯彻执行GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量管理体系要求，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南标准，经公司职工选举，选举出宋立申同志为本公司员工代表，参与本公司质量、环境、安全事务的管理。其职责如下： 1、代表全体员工参与管理方针和目标的制定和评审； 2、代表全体员工参与实施危险源辨识、风险评价和风险控制过程和程序而进行风险管理的决策；3. 代表全体员工参与影响质量、环境、安全管理体系的改变的协商；4. 代表全体员工参与事故和事件调查。5. 负责收集员工在质量、12、环境、安全管理体系方面的信息并代表员工向公司领导层反馈。 总经理：xxxxx 201x年8月1日管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部1.管理体系范围版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密1、手册的内容本管理手册(以下简称手册)是本公司贯彻GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008标准，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南标准，(以下简称标准)，结合公司实际情况，确保公司满足顾客和法律法规要求的纲领性文件。手册阐述了公司的质量环境安全13、方针、目标和质量环境安全管理体系过程之间的相互作用，规定了质量环境和安全管理体系的组织结构，职责和体系要求的法规性文件。手册中各职能部门与管理体系有关人员以及各人员间职责清楚，权限明确，能确保管理体系的有效运行。2、公司管理体系的范围a) GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008标准除7.5.4顾客财产外的全部条款要求。因本公司目前以及可预见的未来一段时间内本公司生产经营活动中没有顾客提供的配方、图纸、原材料等顾客财产，所以对标准条款7.5.4顾客财产进行了删减。b)手册包括GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008标准要求和GB/T28001-20114、1职业健康安全管理体系 要求和GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南标准，本公司管理体系要求的所有程序文件。c)手册覆盖的产品是： 新型PVC抗冲改性剂ACM树脂、CPE 。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部2.引用标准版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语ISO 9001:2008 质量管理体系 要求 GB/T19004-2008 质量管理体系 业绩改进指南 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 24001-2004 环境15、管理体系 要求及使用指南管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部3.术语、定义和概念版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密3.1本手册除下列术语、定义和名称编号外，均采用GB/T19000：2008，GB/T28001-2011 ， GB/T 24001-2004标准中的术语和定义。3.2术语3.2.1“公司”代替GB/T19000：2000标准中术语“组织”。3.2.2“计量设备”代替GB/T19000：2008标准中术语“监视和测量装置”。3.3概念3.3.1八项管理原则a)以顾客关注为焦点b)领导作用c)全员参与d)过程方法e16、)管理的系统方法f)持续改进g)基于事实的决策方法h)与供方互利的关系3.3.2 PDCA的方法P-策划：根据顾客要求和公司的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；D-实施：实施过程；C-检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；A-处置：采取措施，以持续改进过程业绩。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部4.管理体系版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共2页第1页归档保密：秘 密4.1管理体系总要求a)识别质量、环境、安全管理体系所需要的过程及其在本公司中的应用，并确定这些管理体系过程的顺序和相互作用，确保管理体系的持续改进17、； b)确保全过程有效运行和控制所需的准则和方法；c)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的有效运作和这些过程的监视控制；d)监视、测量和分析这些过程,并实现所策划的结果和持续改进；e)管理体系的控制过程，在体系文件中予以表述，公司按管理体系标准要求管理这些过程；f)外包过程的识别，本公司目前没有外包过程，今后如果增加这一过程，本公司将按采购 7.4条款进行控制。4.2文件要求管理体系已形成文件，并贯彻实施和持续改进。4.2.1按照ISO9001:2008标准的要求，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系的要求和GB/T 24001-2004 环境管理体系的要求及使用指南并结18、合公司的实际情况，编制了适宜的文件，以使管理体系有效运作。公司体系文件包括：a)管理手册；b)程序文件；c)公司为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的管理制度、作业指导书、检验规范等；d)外来文件(包括国际标准、国家标准、行业标准、法律、法规及顾客提供的文件等)；e)记录。4.2.2管理手册4.2.2.1管理手册是按照ISO9001:2008标准的要求，GB/T28001-2011职业健康安全管理体系的要求和GB/T 24001-2004 环境管理体系的要求及使用指南编制的，其主要内容包括：a)质量、环境、安全方针和目标；b)公司组织结构和部门职责描述；c)公司管理体系的范围；d)管理体系过19、程及其相互关系的描述；e)本公司管理体系所要求的所有程序文件；f)管理手册管理。4.2.2.2管理手册是本公司管理体系的法规性文件，是指导公司建立、实施和保持管理体系的纲领和行为准则，也是公司管理体系的证实，公司全体员工必须遵照执行。4.2.3文件控制4.2.3.1文件规定应与实际运作保持一致，发布前得到批准确保管理体系文件的有效性、充分性和适宜性。4.2.3.2文件在实施过程中应进行评审，确定是否需要修改或更新，若修改，须再次批准， 管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部4.管理体系版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共2页第2页归档保密：秘 密执行文件20、控制程序的有关规定。4.2.3.3文件的详略程度取决于公司的规模、产品类型、过程复杂程度、员工能力素质等，应切合公司实际，便于理解和实施。4.2.3.4本公司的文件以书面形式作为执行的依据。严格按照文件控制程序进行管理。4.2.3.5记录是一种特殊文件，应按记录控制程序进行管理。4.2.4记录的控制应建立并保持记录，以证明产品符合要求和管理体系有效运行。严格执行记录控制程序的有关规定。管理手册文 件 编 号RKX/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共11页第1页归档保密：秘 密5.1总则公司总经理通过以下的活动对其建立和改进质量、环境、21、安全管理体系的承诺提供证据。向公司员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性。a)总经理应树立质量、环境、安全意识，清楚了解让顾客满意是最基本的要求；b)总经理应清楚质量、环境、安全与每个成员对质量、环境、安全认识紧密相关；c)总经理应采取培训、会议、宣传栏等方式进行宣传和教育，使全体员工都能树立质量、环境、安全意识，都能认识到满足顾客的要求和法律、法规要求对公司的重要性。使他们积极参与提高与质量、环境、安全有关的活动。5.1.1总经理负责制定和批准公司的质量、环境、安全方针和目标。5.1.2总经理按计划的时间间隔主持管理评审，执行管理评审控制程序。5.1.3总经理应确保公司质量、环境、安全管理22、体系运作能获得必要的资源，执行人力资源控制程序、基础设施和工作环境控制程序的规定。5.2以顾客为关注焦点公司的生存和发展依存于其顾客，取决于理解并满足顾客及其他相关方的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，为此应做到：5.2.1通过市场调研、预测、销售合同草案、展销会或顾客直接接触获得顾客的需求和期望。5.2.2确保顾客对产品的要求、过程要求和管理体系要求等(顾客明示的和顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求及已经发行的法律、法规方面的要求)，得到满足。5.3 方针和目标5.3.1总经理组织制定公司的方针，确保方针符合以下要求：质量、环境、职业23、健康安全方针要与公司的行业特点、规模和宗旨相适应； 满足顾客质量要求、职业健康安全预防、污染预防和持续改进体系有效性； 遵守适用的质量、环境和职业健康安全的法律法规和其他要求； 方针要为制定和评审目标提供框架，保证目标与方针的一致性； 为保证方针的持续适宜性，每年在管理评审会议上评审其修订的必要性。 公司方针的内容在管理手册中体现，经总经理批准后一并发布，在公司内部得到充分的沟通和理解，使公司的全体员工清楚牢记。 公司环境与职业健康安全方针，要传递到有关的相关方，环境与职业健康安全方针还需管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0 受控替24、代文件： 无页 次共11页第2页归档保密：秘 密要为公众获取提供条件。质量安全方针：坚持质量第一，确保顾客满意，坚持绿色健康，实施持续改进。环境安全方针：遵守法律法规，实施减污降耗，坚持污染预防，保障持续发展。职业健康安全方针：遵守法律法规，保障员工健康，坚持科技创新，实现安全发展。主要承诺：1、 严格遵守国家和地方的各项环境保护法律、法规，做到各类污染物达标排放；2、 严格遵守各项劳动安全法律法规，维护员工健康与安全，杜绝重大安全事故的发生；3、 从原料进公司、生产加工过程到产品出公司，全面识别环境因素、深入辨识危险源，并采取有效的措施控制和预防各种环境污染和安全事故；4、 通过持续改进和采25、取先进技术，对污染源和危险源进行有效控制；通过环境管理体系的内审、外审及管理评审等活动来改进公司的环境、安全业绩，力求把环境保护和职业健康安全工作做得更好；5、 向全体员工灌输环境保护和职业健康安全知识，通过宣传、培训等方式提高员工的环保意识和职业健康安全意识，鼓励员工参与环境保护和职业健康安全活动；6、 通过对相关方施加环境、安全影响，鼓励相关方改善环境、安全行为；7、 形成文件、付诸实施、传达到每一员工，并可为公众所获取。总经理：xxxxx 201x年8月1日管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0替代文件： 无页 次共11页第3页26、归档保密：秘 密5.3.2目标和指标本公司制定公司总的质量、环境、职业健康安全目标，各职能部门根据本部门实际情况制订本部门的质量、环境、职业健康安全目标和指标，实行目标管理，确保管理目标的实现。目标和指标应是可测量的，本公司对各级目标实行目标考核。 各级目标的完成情况，由主管部门定期收集整理并提交考核，并向管理者代表或总经理汇报，每年进行一次全面的总结，并将目标实施情况提交管理评审。质量目标：产品出厂合格率：100%；成品一次检验合格率：98%以上；顾客满意率：90%以上；合同履行率：98%以上。环境、安全目标：1、噪声达到工业企业厂界噪声标准（GB123482008）中类标准；2、废水排放符27、合污水综合排放标准（GB8978-1996）表4中的二级标准；3、固体废弃物分类存放，由厂家回收或专业单位处理；4、水、电、蒸汽的消耗3年内万元产值电耗较上年降低5%；5、不发生火灾事故；6、无重伤事故、轻伤事故每年少于5起；7、职工职业病发生率为零。总经理：xxxxx 201x年8月1日管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0替代文件： 无页 次共11页第4页归档保密：秘 密各部门质量指标序号责任部门质量指标考核标准1综合部文件受控率100已受控文件数全部应受控文件数培训计划实施率95培训数计划数2生产部工艺差错率1出差错工艺数制定的28、全部工艺数生产计划完成率98按时完成数计划数分料准确率98分料准确釜数全部分料釜数生产计划完成率96完成数计划数设备完好率95完好数全部设备数生产计划完成率98按时完成数计划数产品质量一次检验合格率98一次合格釜数全部生产釜数生产计划完成率98按时完成数计划数产成品一次检验合格率98合格数全部生产数3营销部供货及时率95及时批数全部供货批数营销部原材料检验合格率98合格批数全部供货批数营销部合同履行率98履行数全部已定合同数营销部顾客满意率90顾客满意度统计表营销部帐、卡、物，相符率95相符数全部抽查数4质量控制部一次检验准确率98一次检验准确数全部检验数质量控制部产品出厂合格率100合格数全29、部出厂数 5.4.管理体系策划5.4.1策划包括对公司管理体系的策划、产品实现、环境、安全等管理体系所需过程的策划，以及制定质量、环境、安全目标并规定必要的运行过程和相关资源，以此实现质量、环境、安全目标及公司质量、环境、安全管理体系变更时保持质量、环境、安全管理体系的完整性。执行管理体系策划控制程序的规定。要求等(顾客明示的和顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求及已经发行的法律、法规方面的要求)，得到满足。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0替代文件： 无页 次共11页第5页归档保密：秘 密5.4.2 整合管30、理体系策划总经理组织对质量、环境和职业健康安全整合管理体系进行策划。5.4.2.1按 GB/T 19001-2008 标准要求建立的质量管理体系中，管理职责、资源管理、产品实现、测量、分析和改进四大过程及其包括的子过程用于公司的产品实现过程的策划，并均形成程序文件。 5.4.2.2按 GB/T24001-2004 标准要求建立的环境管理体系中，环境方针、规划、实施与运行、检查、管理评审有关条款均适用于本公司，并在管理体系相应条款处一并描述及形成有关程序文件。 5.4.2.2按 GB/T28001-2011 标准要求建立的职业健康安全管理体系中，职业健康安全方针、策划、实施和运行、检查和管理评审31、有关条款均适用于本公司，并在管理体系的相应条款中一并描述及形成有关程序文件。5.4.2.4 在对管理体系的变更进行策划和实施时，保持综合管理系统的完整性。遵循以下要求：公司方针和目标适宜性； 采取过程方法对管理体系进行有效管理； 机构设置和职能分解适应实际工作要求；满足管理体系标准的要求。5.4.3 危险源和环境因素辨识、评价和控制的策划5.4.3.1 公司建立并保持危险源辨识与风险评价控制程序、环境因素辨识与评价控制程序，以持续进行危险源和环境因素的辨识、风险评价和实施必要的控制措施，或可望对其施加影响的危险源和环境因素，从中判定出有重大影响的重大危险源和环境因素，建立环境和职业健康安全目标32、时加以考虑。并建立危险源和环境因素评价记录，经评价，建立重大危险源和环境因素清单，及时对其信息进行更新。危险源和环境因素辨识时要覆盖公司能够控制或可望施加影响的所有活动、产品和服务所涉及的部门、设备、人员，充分考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态，并包括：常规和非常规活动； 所有进入工作场所的的人员（包括合同方的人员和访问者）； 人的行为、能力和其他人为因素；管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0替代文件： 无页 次共11页第6页归档保密：秘 密已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内本公司人员的健康安全产生不利影响33、的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（也可参见3.12的注）；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。法律法规要求和环境排放要求。 5.4.3.2 评价危险源和环境因素的方法：公司对危险源、环境因素按照程序文件中规定的方法进行评价。 依据风险的范围、性质和时限性进行确定，确保方法是主动的，不是被动的。 依据运行经验和所采取的风险控制措34、施的能力相适应。 危险源和环境因素的更新 一般情况每年更新一次；当公司的产品、活动、服务和运行条件或法律、法规等发生重大变化时，各部门应及时进行识别，并报综合部进行更新确定和评价。5.4.4 法律法规和其他要求公司建立和保持法律与其它要求控制程序，以识别和获取适用的质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求，建立获取的渠道并定期更新。综合部为归口管理部门。 综合部应及时获取和更新质量、环境和职业健康安全法律法规、其他要求的信息，形成清单，予以摘录并将这些信息传递到相关部门和员工，并便于相关方索取。5.4.5 职业健康安全和环境管理方案公司制定并执行目标、指标与管理方案控制程序，以确保对重大危险35、因素和重要环境因素得到控制。针对控制的职业健康安全目标和指标，管理方案中包括可行的技术方案，明确进度和责任部门人员，特别是要规定对重大危害和环境因素控制程度。5.5 职责、权限和沟通5.5.1 职责和权限为实现本公司的各项管理方针和目标，满足顾客和法律法规的要求，本公司建立与整合管理体系相适应的组织机构，明确其职责、权限和相互关系，在本手册中明确其内容。为了保证管理体系的正常运行，公司管理层应划分管理体系职责、权限，组织公司全员贯彻管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0替代文件： 无页 次共11页第7页归档保密：秘 密实施。5.5.136、.1 总经理：a.制定质量、环境、安全方针，批准质量、环境、安全目标、指标及质量、环境、安全管理方案，对质量、环境、安全作出承诺；b.负责质量、环境、安全管理职责的确认与批准，主持建立并实施有效的质量、环境、安全管理体系，代表公司承担质量、环境、安全法律责任；c.定期进行管理评审，保持质量、环境、安全管理体系持续有效地进行。5.5.1.2 管理者代表a.经总经理批准，组织建立、实施、保持有效的文件化质量、环境、安全管理体系；b.对体系运行负全部责任，负责体系运行的监控；c.组织公司对质量、环境、安全管理目标和指标的制定、修订，批准质量、环境、安全管理方案。d.组织有资格人员进行内部质量、环境、37、安全审核，向总经理报告质量、环境、安全管理体系的业绩，提出改进的建议；e.代表公司处理与质量、环境、安全有关的外部事务的联络；f.处理重要内部质量、环境、安全问题，向总经理报告，负责对纠正和预防措施的协调和批准，组织改进措施的实施、检查、评价和考核。5.5.1.3 综合部主任a.在管理者代表领导下，协调管理质量、环境、安全管理体系，对文件进行监督和控制；具体负责管理手册、程序文件等体系文件的管理，是文件的归口管理部门，负责文件的标识、发放、收回、归档、作废处理和更改等活动的控制管理。负责记录的管理和记录的标识、归档、贮存、保管和处理。b.组织质量、环境、安全评审活动，进行综合评价。c.收集、分38、析国家法律、法规、标准及其他要求（包括相关方），传达到各相关部门，督促并检查实施及效果。同时负责外来文件适用性的确认；d.负责编制质量、环境、安全管理方案，并监督、验证实施进度；e.负责外部相关信息的收集、管理和控制。同时负责向公司内部有关部门的传递。f.负责对相关方环境安全管理的指导，组织对相关方环境安全进行评估并对其施加影响，并监督、检查；管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共11页第8页归档保密：秘 密j.负责生活区生活垃圾、废水排放的管理和可回收废弃物的管理和处置。k.识别生产过程中使用的化学品及其39、物质性能,规定化学品的安全使用规定,并督促使用部门严格执行。5.5.1.4营销部主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方案的实施，并进行监控；b.收集、反馈顾客对公司的质量、环境、安全要求;c.负责对外宣传公司的质量、环境、安全方针、环保理念，对客户提出质量、环境、安全要求，施加影响;d.负责本部门有关的质量、环境、安全因素、危险源的识别和有关的运行控制，并落实相关质量、环境、安全管理制度和规范;e.遵守仓库管理制度，做好仓库防火工作；f.化学品的搬运、储存和领用按规定进行，防止化学物品的潜在泄漏、爆炸。g. 建立物资采购管理制度，保证所有的采购物资符合40、环境安全管理体系要求；h. 对供应商质量、环境、安全进行评估，并施加影响.i. 负责本部门有关的质量、环境、安全因素、危险源的识别和有关的运行控制，并落实相关质量、环境、安全管理制度和规范。5.5.1.5质量控制部主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方案的实施，并进行监控；b.负责检测过程中废液、固体废弃物的收集、处置和管理；c.遵守质检科安全管理制度和操作规程；d.负责本部门有关的质量、环境、安全体系运行控制，并落实相关质量、环境、安全管理制度和规范。5.5.1.6检修部主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方41、案的实施，并进行监控；b.负责公司设备的维护保养和检修，重点做好与重要环境因素、重大危险源相关设备以及特种设备的管理。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共11页第9页归档保密：秘 密c.负责本部门有关的质量、环境、安全因素、危险源的识别和有关的运行控制，并落实相关质量、环境、安全管理制度和规范。5.5.1.7财务部主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方案的实施，并进行监控；b.负责公司财务管理和审计，质量、环境、安全有关的项目资金专款专用，确保公司资金安全。c.负42、责本部门有关的质量、环境、安全、危险源的识别和有关的运行控制，并落实相关环境安全管理制度和规范。5.5.1.8研发中心主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方案的实施，并进行监控；b.负责本部门有关的质量、环境、安全因素、危险源的识别和有关的运行控制，并落实相关环境安全管理制度和规范。5.5.1.9生产部主任a.依照公司的质量、环境、安全目标、指标，指导涉及本部门的目标、指标和管理方案的实施，并进行监控；b.负责生产过程中废气、废水、噪音、废弃物的排放控制和管理；c.负责组织、监督生产车间的岗位培训，并检查、评价培训效果；d.负责本部门及各生产车间的有关43、质量、环境、安全因素与质量、环境、安全管理体系相关信息的收集和管理。e.负责设备的维护和保养，做好与重要质量、环境、安全因素和重大危险源相关设备的管理。f.负责组织处理紧急事件；对潜在事故制订预防措施，并实施和验证。g.负责生产过程中安全措施的控制和管理。h.负责化学品使用过程中的防泄漏和意外伤害的措施制定与实施。i.负责组织岗位培训，并检查、评价培训效果。j.确保执行与质量、环境、安全因素和危险源相关活动相应管理制度和岗位操作规程，并监控。k.随时关注本部门可能发生的潜在事故 ，并及时汇报相关领导。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A44、/0 受控替代文件： 无页 次共11页第10页归档保密：秘 密l.对生产过程中废气、废水、噪音、废弃物的排放实施现场管理；m.严格执行公司有关的质量、环境、安全管理制度。n.在化学品的使用过程中严格执行公司规定，一线工人按规定戴好劳动防护用品。5.5.2 管理者代表总经理指定一名管理者代表，并明确规定其做为管理者代表的职责和权限。5.5.3 协商与沟通5.5.3.1公司建立信息沟通与协商管理程序，对内外部沟通协商过程进行控制。 5.5.3.2内部沟通与协商管理 本公司建立内部沟通渠道，理顺各层次、各部门和人员之间的关系，明确信息传递要求，确保整合管理体系有效运行。这些渠道包括：a)各种例会、座45、谈会等会议；b)各种媒体，如内部网络、板报、标语、内部刊物等；5.5.3.3 各相关部门根据其自身职责和权限对意见建议和信息进行汇总分析，不断采取措施，改进整合管理体系。5.5.3.4 公司内各岗位职责及相互关系，公司以文件或相关会议方式进行传达，达到公司员工人人清楚，提高员工责任感和管理效率，提高整合管理体系运行的有效性；员工清楚职业健康安全员工代表和管理者代表。5.5.3.5 外部沟通环境、职业健康安全方面与外部相关方联络的接收、文件和答复； 涉及重要危险源和环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。 综合部负责公司的协商管理工作，代表并组织员工参与公司的各项管理活动，依法维护员工民主参与、46、民主监督、民主管理的权益。负责员工意见的收集、重大问题的协商交流和员工信访的管理。 明确员工代表的作用，员工代表参与职业健康安全体系相关的管理，参加对公司现状的调查和评价，参与公司承诺和方针目标的制定、参加公司职业 健康安全和环境有关会议，表明员工意愿，参与对作业现场的检查、监督和重 大人身事故的调查、处理。 5.6 管理评审本公司制定并执行管理评审控制程序，总经理按规定的时间间隔组织评审本公司的管管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部5.管理职责版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共11页第11页归档保密：秘 密理体系，以确保整合管理体系持续的适宜性、充47、分性和有效性。 管理评审包括评价改进的机会和公司整合管理体系变更的需要，包括方针和目标变更的需求。 管理评审通常每年至少进行一次，时间间隔不超过12个月，需要时由总经理决定可随时追加评审。管理评审实施之前，管理者代表、综合部组织各部门准备充分的信息和资料，作为管理评审的输入。 综合部应做好管理评审的记录，并根据评审情况写出管理评审报告，作为管理评审的输出。 管理评审报告由总经理批准后发布，对管理评审提出的改进、纠正措施和预防措施，责任部门按规定的时间落实、实施，由综合部会同有关部门进行监督及其有效性验证，并将验证结果做好记录。 管理评审所形成的记录，由综合部按记录控制程序要求妥善保存。 管理手48、册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部6.资源管理版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共1页第1页归档保密：秘 密6.1 资源的提供公司及时识别、确定并提供所需的资源。资源包括：人员、设施、设备、工作环境、技术、资金、信息等资源，特别是要委派基于适当的教育、培训、技能和经历并能胜任的人员。6.2 人力资源6.2.1公司编制并实施人力资源控制程序，对人力资源管理活动进行控制。 6.2.2公司确定各部门和各重要岗位人员的任职要求，对公司员工进行考核，确认所有岗位人员符合任职要求的规定。 6.2.3培训 6.2.3.1综合部是本企业培训工作的归口管理部门。每年底各部门49、根据本部门工作需要和持续改进的要求，负责提出部门的年度培训需求，报综合部。综合部结合年度经营管理目标和企业发展的需要，制定公司年度培训计划，报总经理批准，由综合部组织实施。 6.2.3.2培训应根据实际情况，针对不同的部门、岗位和情况，分层施教，使培训具有针对性。为了提高培训的有效性，可采取灵活多样的形式进行。各部门也可根据具体需要，随时进行专业培训和其它所需要的培训，报综合部审查后实施。 6.2.3.3除采取内部培训外，需要时还要参加外部培训。如计量人员、试验人员、内审员、特殊工种人员等，由综合部选择适合的人员报总经理批准后，外派培训。6.2.3.4对培训的有效性要进行评价，可通过考试、实际50、操作，业绩评定和观察等方式进行。综合部按记录控制程序要求，组织建立并保存员工教育、培训、技能和经历的记录，诸如学历证明、技术职称证书、技术等级证书、工作经历记录，培训计划、培训人员考勤表、培训考核、成绩及试卷等。6.3 基础设施本公司通过对产品实现过程的分析，确定公司提供和维护为产品、服务及环境因素和危险源检测所需的基础设施和设备。本公司制定并执行设备管理程序等文件，检修部为归口管理部门，对设备配置、安装、验收、使用、维护保养等活动进行控制。 6.4 工作环境公司依据法律法规、产品质量要求、工作要求、环境和职业健康安全要求配置相应的设施，控制噪声、废气、废水/等污染，并确保适宜的温湿度和卫生环51、境，实行6S管理，共同创造一个适宜的工作环境。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部7. 产品实现版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共4页第1页归档保密：秘 密7.1.质量策划7.1.1进行质量策划的时机。公司在下列情况下应进行质量策划a)新产品试生产，采用新工艺或新材料，技术革新或技术改造；b)销售合同中顾客对产品有特定的要求；c)现有体系文件未能覆盖的特殊事项。7.1.2质量策划的内容a)针对特定产品合同确定的质量目标；b)针对特定产品合同所需建立的过程和子过程；c)识别并提供上述过程所需的资源配置；d)确定过程涉及验证活动及验收准则；e)确定为过程52、和产品的符合性提供证据的记录。7.1.3产品实现的策划7.1.3.1生产部根据销售公司合同评审结果，确定产品实现过程。7.1.3.2特殊产品实现所需过程和资源可由总经理组织相关部门进行协商，对所采用的设备、人员和原辅料有所规定。7.1.4质量计划的实施和监督7.1.4.1生产车间在执行中应按照作业指导书的规定要求进行控制并将计划的执行情况及时反馈到生产部。7.1.4.2生产部负责监督生产车间质量计划的实施及生产运行情况，根据特定产品质量目标的要求，对产品实现过程进行跟踪和监督。7.2顾客需求的识别营销部负责识别顾客的需求和期望，根据顾客订货要求，进行评审。a)顾客明示的产品要求，包括产品质量要53、求及涉及可用性、交付、支持服务(如运输、技术服务等)和价格等方面的要求；b)顾客没有明确要求，但预期完成规定的用途所必要的产品要求，这是一类习惯上隐含的潜在的要求，公司为满足顾客要求应作出承诺；c)顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。7.3对产品要求的评审7.3.1在接受合同或定单之前，营销部应对已识别的顾客要求组织相关部门对合同的产品要求实施评审。7.3.2评审应确保a)产品要求(包括顾客要求和公司确定的附加要求)得到规定；管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部7. 产品实现版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共4页第2页归档保密：秘 密54、b)顾客没有文件形式要求时，顾客要求应在接受前得到确认；c)与以前表述不一致的合同或定单要求(如投标或报价单)应予以解决；d)公司有能力满足规定的要求。7.3.3评审结论及结果填入合同评审表中，并予以保存。7.4合同分类a)常规合同：公司定型产品，所订的合同数量是公司生产能力能承受的，包括：电话合同、口头合同等。这类合同若符合本公司合同评审与管理规定的，由营销部负责人签字确认，即可完成合同评审，无需组织各部门共同评审。若该用户的条件不符合发货原则的，由营销部负责人签字确认拒签。b)特殊合同：常规合同之外的合同，需组织合同涉及的各相关部门共同评审。7.4.2合同的签订与实施7.4.2.1对产品要55、求评审后，依据合同评审与管理规定，由营销部负责人代表公司与顾客签订合同。7.4.2.2合同签订后，营销部负责将相关的文件，根据需要发到相关部门，作为生产、采购、检验和发货等的依据。并将每份合同或订单记入销售合同台账。7.5与顾客的沟通7.5.1营销部负责合同执行的监督，根据需要及时与顾客进行信息沟通。7.5.2发现由顾客原因造成产品质量未能满足顾客要求时，应及时与顾客沟通，采取相应的挽救措施。7.5.3生产部和营销部在产品交付使用后，一方面取得顾客的反馈意见，同时还要收集其他消费者的反馈信息，妥善处理顾客投诉，以取得顾客的持续满意。7.6供方评价7.6.1采购物资分类营销部根据物资对最终产品的56、影响，将采购物资分为三类：a)重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客投诉的物资。如主要原材料：氯乙烯、液氯、轻钙、硬脂酸钙、过氧化二苯甲酰、氧化乙烯氧化丙烯嵌段共聚醚、聚甲基丙烯酸钠等。b)一般物资：构成最终产品非关键部位的批量物资，它一般不影响最终产品质量，或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资。如：包装物。c)辅助物资：非直接用于产品本身在生产中起辅助作用的物资。如：润滑油、设备维修配件等。7.6.2对供方的评价7.6.2.1营销部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进管理手册文 件 编 号RK/SC-A-257、01x权责单位：企管部7. 产品实现版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共4页第3页归档保密：秘 密行比较，选择合格的供方，对同类的重要物资和一般物资，应同时选择几家合格的供方。营销部负责建立并保存合格供方的记录。7.6.2.2对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供供方能力调查表，可以包括以下一项或几项内容，以证实其质量保证能力：a)体系认证情况；b)供方产品的质量、价格、交货能力等情况；c)服务和支持能力等。7.6.2.3对第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试，测试合格才能进行小批量试用，试用合格被确认为合格供方后，方能大批量供货。a)新供方根据提58、供的技术要求提供小量样品；b)质量控制部对样品进行验证，出具相应的验证报告，并填写供方评定记录表中相应栏目，反馈给供应部；c)样品如不合格可再送样，但最多不能超过三次。7.6.2.4供方产品如出现质量问题，营销部应向供方发出纠正措施报告，如两次发出纠正措施报告而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。7.6.2.5营销部每年底组织生产车间、质量控制部对合格供方进行一次跟踪复评，填写供方业绩评估表。对有问题的，应取消其供货资格。7.6.3采购7.6.3.1采购计划营销部根据订单情况编制采购计划，经总经理批准后实施采购。7.6.3.2采购的实施a) 营销部根据批准的采购计划，按照采购物资技术标准在合59、格供方名录中，选择供方并进行采购；b)第一次向合格供方采购重要和一般物资时，应签订采购合同，明确品名规格、数量、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等；c) 营销部根据需要将相应的技术要求写入合同条款中提供给供方。7.6.4采购信息7.6.4.1应包括拟采购产品的信息：a)对产品的质量要求(可直接引用各类标准或提供规范、技术文件)；b)对产品的验收要求；c)其他要求，如价格、数量、交付等。7.6.4.2本公司的采购文件包括采购计划、采购合同及附件等，由营销部保管。7.6.5采购产品的验证7.6.5.1对采购的产品可以有如下几种验证方式：管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单60、位：综合部7. 产品实现版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共4页第4页归档保密：秘 密a)由营销部进行进货验证；b)由供方在本公司现场实施验证；c)由本公司在供方现场实施验证。对后两种情况，营销部应在采购文件中规定验证的安排方法。7.6.5.2验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式，但要在相应的检验规程中规定不同的验证方式。7.7生产和服务提供的控制7.7.1.1生产部根据营销部提供的订货生产通知单作为安排生产的依据，并对工艺纪律进行监督。7.7.1.2质量控制部根据检验标准、检验规范对原材料，生产过程的半成品、产成品，进行检验。7.7.1.3车间主任具体61、组织班组落实生产任务。各岗位根据操作规程和作业指导书进行生产作业，完成任务填写各种记录。7.7.1.4设备和工作环境的控制见基础设施和工作环境控制程序。7.7.1.5监视测量和监测装置的控制见计量设备控制程序、测量分析和改进。7.7.1.6产品经检验合格，通知仓库管理员办理入库手续。7.7.2生产和服务提供过程的确认7.7.2.1生产工艺流程图原材料反应干燥包装入库注：为特殊过程。7.7.2.2特殊过程确认本公司把反应工序确认为特殊过程，针对其特点编制了操作步骤和方法较为详尽的作业指导书。7.7.2.3特殊过程控制a)生产车间对特殊过程进行控制，配备专人操作管理，并对生产设备进行确认和认可；b62、)特殊工序的操作人员必须经企管部进行专业培训，考核合格后方可上岗；c)特殊工序加强过程的连续监控，检验室对每釜的产品都做严格检查，由车间和调度室对其做工艺纪律检查，并做好记录。7.7.3产品的标识和可追溯性7.7.3.1原材料进厂后经检验合格入库，进行明确分类标识。7.7.3.2最终产品的标识分区域或分类标识。7.7.3.3在有可追溯性要求时，产品追溯应依据产品实现各过程的工艺文件和记录来实现。7.7.4产品的防护7.7.4.1原材料的防护和最终产品的防护执行仓库管理规定。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件：63、 无页 次共8页第1页归档保密：秘 密7.7.4.2产品包装执行产品包装规定。7.7.4.3产品的储存执行仓库管理规定。7.7.4.4产品的交付，经检验合格的产品方可入库，入库后按型号分类存放。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第1页归档保密：秘 密8.1.总则8.1.1公司为确保质量、环境、安全管理体系和过程的符合性及持续改进的有效性，对顾客满意、内部审核、过程和产品的监视、测量做出明确规定，并且通过统计技术的运用，对监视和测量的信息进行分析和处理。8.1.2公司对监视和测量活动作出规定、64、策划和实施时，应考虑如下几点：a)在确定监视、测量、分析和改进的项目、内容、方法、频次时要考虑使公司和顾客获益；b)要考虑采取适宜纠正、预防和改进措施，而不是单纯用于积累信息；c)确定监视和测量的方法，应考虑包括使用统计技术在内；d)应按规定和策划的结果实施监视和测量活动。8.1.3持续改进的策划8.1.3.1公司为达到持续改进的目的，不断提高管理体系的有效性，在实现质量、环境、安全方针和目标的活动过程中，持续追求对质量、环境、安全管理体系各过程的改进。8.1.3.2日常改进活动的策划和管理参见本控制程序的8.1.2条款执行。8.1.3.3较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变65、化，在策划和管理时考虑：a)改进项目的目标和总体要求；b)分析现有过程的状况确定改进方案；c)实施改进并评价改进的结果。8.1.4质量控制部通过质量、环境、安全方针和目标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进方面，组织各部门进行策划，制定计划报管理者代表审核，总经理批准后予以实施，制定下述程序文件：8.2.监视和测量8.2.1顾客满意8.2.1.1制定顾客满意度测量控制程序并执行.8.2.1.2顾客信息的收集、分析与处理A营销部负责监视顾客满意或不满意信息的处置，作为管理体系业绩的一种测量。B对顾客以面谈、信函、电话、传真66、等方式进行的咨询、提供的建议，由营销部专人解答、记录、收集，暂时未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后予以答复。C营销部客服人员利用外出的各种活动及时掌握市场动态和顾客需求的动向，通过各种商品展销会，积极与顾客沟通，收集有关信息，及时反馈给公司有关部门。营销部应定期将顾客反馈的信息以及本部门收集、调查的有关质量信息如用户意见调查报告、流失业务分析报告、经销商报告等进行统计、整理，对产品的质量问题要寻找原因，并反馈有关部门，采取相应的纠正/预防措施。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第2页归67、档保密：秘 密D营销部负责有效处理顾客投诉，执行与顾客有关的过程控制程序有关规定。8.2.1.3顾客满意程度测量A每年第四季度，营销部向顾客发送顾客满意度调查表，调查顾客对公司产品、服务的满意程度，收集相关意见和建议；调查表的回收率应争取达到90%以上，以便于统计分析。顾客满意度的计算：顾客满意度回收调查表中满意的信息数/回收调查表中信息总数100；B营销部对上述调查表进行统计分析，确定顾客的需求和期望及公司需改进的方面，发出纠正和预防措施报告给责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果。C对顾客反映非常满意的方面，公司应对相关部门或人员及时通报表扬。8.2.2内部审核8.2.2.168、 通过对整合管理体系进行全面、系统、独立的审核，验证本企业各项活动和有关结果是否符合 GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准以及公司管理体系文件的要求，确保管理体系有效运行。8.2.2.2公司制定并执行内部审核程序，对内部审核进行有效控制。综合部是内部审核的归口管理部门。 内部审核一般每年至少一次集中式审核，时间间隔不超过十二个月，特殊情况由管理者代表决定追加审核。 8.2.2.3审核组长和内审员由管理者代表在总经理授权的具有资格的内审员中指定，审核人员应与被审核部门无直接责任关系，以确保审核的客观性和公证性。 8.2.2.4审核组长应根据69、年度审核计划，拟审核的过程和部门的状况和重要性及以往审核的结果，对审核方案进行策划，编制内部审核计划，报管理者代表批准后提前下发至各相关部门和人员。 8.2.2.5审核组长组织审核员编写部门检查表。 8.2.2.6审核组长主持召开首次和末次会议，审核员按计划安排，依据检查表，按内部审核程序进行审核，并认真及时填写审核记录，对审核中发现的不合格填写不合格报告，并要求受审核部门负责人确认。8.2.2.7审核的结果要形成书面审核报告，对整合管理体系的符合性和有效性作出评价，经管理者代表批准后分发给各有关部门和人员。 8.2.2.8责任部门应根据所存在的不合格及时进行原因分析，制定出纠正措施并组织实施70、。内审员对纠正措施的实施效果进行验证，并填写有关记录。 8.2.2.9内部审核中形成的各种文件和记录，由综合部按记录控制程序妥善保存。8.2.3过程的监视和测量8.2.3.1质量控制部是过程监视和测量的归口管理部门，负责识别需要进行监视和测量的管理体系各过程和子过程，它包括产品实现过程，特别是生产和服务运作的全过程。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第3页归档保密：秘 密8.2.3.2各部门根据综合部的要求，负责其职责范围内的各个子过程的监视和测量数据的收集，并定期报综合部。8.2.3.3管71、理体系运行中与质量、环境、安全相关的各过程把公司总目标进行分解，转化为部门可以量化考核具体的质量、环境、安全指标，公司分别分解落实到各个部门指标共计十八项，定期进行考核，以检验体系的运行情况是否良好。8.2.3.4对现场管理、环境卫生、安全生产、设备日常使用保养、工艺纪律等方面进行检查，填写相应的记录表。8.2.3.5当考核结果反映出未能达到预期目标时，综合部组织责任部门进行数据分析，采取纠正措施来消除体系运行中产生的不合格原因。8.2.4产品的监视和测量8.2.4.1质量控制部负责产品形成过程的监视和测量，对出厂的产品质量负责。研发中心负责编制各种产品的原材料、半成品、产成品的检验规范、检验72、标准。质量控制部制定主要检测设备的操作规程。8.2.4.2进货检验进厂物资需要检验的，由营销部持进货检验通知单通知质量控制部进行检验。质检员根据原材料进厂检验规范和检验标准进行检验，填写材料入库质量检验单。营销部根据质量检验单办理入库手续，并进行标识。检验不合格的拒收，办理退货手续。8.2.4.3半成品的监视和测量A过程检验由生产车间操作工进行自检，质检员根据半成品检验规范、检验标准对生产过程进行监督检验，填写在制品检测报告。不合格再进行整改，直到合格方能转下道工序。B巡回检查生产部和车间主任巡回检查和抽查工艺纪律的执行情况。8.2.4.4成品的监视和测量A需确认所有规定的进货验证、半成品监视73、和测量均完成，并合格后才能进行成品的监视和测量活动。B质检员依据成品检验规范和检验标准进行检验和试验，出据产品质量检测报告，合格品仓库办理入库手续，放置于标识处，不合格品按不合格品控制程序执行。8.2.4.5监视和测量记录由质量控制部负责保存。8.2.5 环境和职业健康安全绩效测量和监视8.2.5.1公司建立、实施并保持环境安全绩效的监视测量控制程序，确保对公司的重要环 境因素和危害的控制实施活动进行例行监视和测量。安环部是主管部门。 管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第4页归档保密：秘 密74、8.2.5.2监测与测量的主要内容： A对公司环境因素的控制、对环境目标和指标完成效果情况的跟踪信息进行检查和记录；B对公司的危险源控制、职业健康安全目标的完成情况的监视和记录； C主动的绩效测量，即监视重要危害因素控制是否符合职业健康安全管理方 案、运行准则和适用的法规要求； D被动性的绩效测量：既监视职业疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；定期评价对有关环境和职业健康安全法律、法规的遵循情况。 8.2.5.3 定期对绩效测量和监视的情况进行汇总分析，编写绩效测量和监视报告，提交管理评审。8.3.不合格控制8.3.1不合格品控制本公司制定并执行不合格品控制程序，对不合格品的标识、75、记录、隔离、评审和处置进行控制，以防止其非预期的使用或交付。质量控制部是归口管理部门。8.3.1.1.不合格品的分类 a）严重不合格：经检验判定的批量不合格，或造成较大经济损失、直接影响产品质量、主要功能、性能技术指标等的不合格； b）一般不合格：个别或少量不影响产品质量的不合格。 8.3.1.2.进货不合格品的识别和处理 处理方式可采取拣用、让步接收、退换货等。 8.3.1.2.1.经质检员判定不合格的物料，质检员通知仓库保管员在物料上放置“不合格”标识牌，并将不合格品放置于不合格品区，质检员填写进货验证记录。 a）对一般不合格品可拣用时，由质量控制部在“不合格”标识牌上加盖“拣用”章，由质76、检员和使用部门依据营销部提供的样品进行全检并记录，拣出的不合格品作退货处理。b）一般不合格品作让步接收时，由生产副总经理批准在原“不合格”标识牌上加注“让步接收”，直接发给生产线使用。对于进货的重要物资，不允许让步接收。 c）对严重不合格品，报生产副总经理作出退货决定，然后质量控制部将进货验证记录发到营销部，由营销部办理退货手续。8.3.1.2.2.生产过程中发现的不合格物料，经质检科重检后，按上述条款执行。 8.3.1.3.不合格半成品、成品的识别和处理 处理方式有让步接收、返工、降级、报废等。 a）对于质检员能判定立即返工的少量一般不合格品，质检科科长可要求加工者立即返工，并管理手册文 件77、 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第5页归档保密：秘 密将检验情况记录在半成品检验记录和成品检验记录内。返工后的产品必须重新检验，仍不合格或不适用者由相关责任人在相应的检验记录上作出处理决定，由质检科将相关记录发至调度室和仓库进行相应的处理。 a）让步接收时，质检科科长在不合格标签上注明“让步接收”，转至下道工序或入仓库。只有产品虽不符合要求，但不影响顾客使用时，才能办理让步接收。b）返工由相关生产车间执行，返工后的产品必须重新检验，并由质检员填写相应的检验记录。重检不合格时，生产研发副总经理作出相关决定78、（降级、报废）。c）报废产品由仓库放置于废品区，由公司统一处理。 d）质检员检验判定的严重不合格，由生产车间或仓库放置上“不合格”标识牌存放于不合格品区，由质检员填写不合格品评价处置记录，交相关负责人签字，由质量控制部报生产研发副总经理作出报废、降级或改作他用的决定。 8.3.1.4.交付或开始使用后发现的不合格品 对于已交付或开始使用后发现的不合格品，应按重大质量问题对待，除执行4.3条款有关规定外，质量控制部采取相应的纠正或预防措施，执行改进控制程序有关规定；营销部应及时与顾客协商处理的办法，以满足顾客正当的要求。 8.3.2 事故、事件、不符合控制公司建立事件和不符合管理程序，综合部/安79、环部为主管部门，负责组织有关部门对公司环境污染和职业健康安全事件、不符合情况的进行处理和调查、采取措施减少因事件或不符合产生的影响。公司编制事故报告，按规定要求时间期限向上级主管部门报告。并对事故处理决定和事故有关的资料进行归档存放。8.4. 数据分析8.4.1综合部负责统筹公司对内、对外相关数据的传递与分析、处理；负责统筹统计技术的选用、批准、组织培训及检查实施效果。各部门负责各自相关的数据收集、分析并传递、交流；负责本部门统计技术的具体选择与应用。8.4.2对数据的收集、分析与处理应提供如下信息：a)顾客满意或不满意程度；b)产品满足顾客需求的符合性；c)过程、产品的特性及发展趋势；d)供80、方的信息等。e)危害和环境因素辨识、评价和控制数据分析结果； f)环境和职业健康安全管理方案实施情况分析结果等。管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第6页归档保密：秘 密8.4.3外部数据的收集、分析与处理。a)安环部负责质量技术监督局、认证机构的监督检查结果及反馈数据、技术标准类数据的收集分析，并负责传递到相关部门。b)政策法规类信息由办公室及相关部门收集、分析、整理、传递。c)营销部负责与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉；并负责与供方的沟通，获得相关信息。d) 各部门直81、接从外部获取的其他类数据，应在一周内用信息联络处理单报告办公室，由其分析整理，根据需要传递、协调处理。8.4.4内部数据的收集、分析与处理a)综合部按照相应规定传递质量、环境、安全方针、目标、管理方案、内审结果、员工建议、更新的法律法规、标准等的信息。b)各部门依据相关文件规定直接收集日常数据，加以分析后进行传递，对存在和潜在的不合格项，执行纠正和预防措施控制程序。c)紧急信息由获得信息的部门迅速报告公司总经理处理。d)其他内部信息获得者可用信息联络处理单反馈给综合部处理。8.4.5数据分析方法本公司基本统计方法的选择a)对于市场、顾客满意程度 、质量、审核、分析一般采用调查表；b)对产品的监82、视和测量，当合格率在正常控制范围内时可采用调查表法，当合格率低于质量目标的控制时，可采用因果图进行分析，找出主要的不合格项，分析原因，以便采取相应的纠正或预防措施。8.5. 持续改进8.5.1 总则8.5.1.1公司为确保管理体系持续改进的有效性，对公司的质量、环境、安全方针、目标进行定期（一年）评审，以确保其适应企业发展需要。8.5.1.2对企业内审结果和外审结果进行评审，及时采取纠正措施解决存在的问题，以确保管理体系的有效运行。8.5.1.3利用统计技术对公司生产过程中的产品质量、销售过程中顾客满意程度进行分析测量，以确保实现顾客满意。8.5.1.4对管理体系运行中出现的不符合项进行原因分83、析，采取纠正措施予以纠正，并在各个不同部门采取预防措施防止不合格项的出现。8.5.1.5公司利用每年一次的管理评审会议，全面评审公司在体系运行中的适宜性、充分性和有效性。对管理评审输入的内容逐一进行评审，以确保管理体系的有效运行，使公司管理管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第7页归档保密：秘 密体系真正做到持续改进，不断完善。8.5.2质量管理体系纠正预防措施8.5.2.1纠正措施流程图 发现不合格 不合格项的评审、确认 不合格原因分析提出纠正措施 评审确定、批准纠正措施 组织实施记录采取措84、施的结果 评审验证其有效性 8.5.2.2产品生产过程如出现连续批次的不合格品，调度室应依据纠正措施流程图，先对不合格项进行评审、确认，然后分析产生的原因，制定纠正措施，填制“纠正措施实施表”报主管领导批准后组织实施。在纠正措施完成后，由质量控制部组织验证，并将验证结果记入纠正措施实施表。8.5.2.3交付后的产品，顾客提出退货或索赔，形成批量时，营销部向生产部反馈，由质量控制部重新检验，确认不合格的特征，然后组织有关部门分析原因，研究制定纠正措施，由责任部门组织实施，质量控制部组织验证，将验证结果、意见记入纠正措施实施表。8.5.2.4内部审核发现管理体系不合格，采取纠正措施按内部审核程序的85、规定处理。8.5.2.5采取纠正措施涉及到文件的更改，按文件控制程序执行。8.5.3质量管理体系预防措施8.5.3.1预防措施流程图 确定潜在不合格特征 分析原因 讨论评价防止不合格发生的措施 确定预防措施 责任部门组织实施 记录采取措施的结果 评审、验证其有效性8.5.3.2生产部在需要时组织有关人员召开质量分析会，依据检验报告、生产记录、内部审核报告、不合格项报告与生产实际情况，对可能出现不合格进行分析，研究制定预防措施，填写预防措施实施表，主管领导批准后，由责任部门组织实施，生产部组织验证，并在预防措施实施表上填写验证意见。8.5.3.3质量控制部还可根据内部审核报告、不合格项报告对管理86、体系可能出现的不合格问题，召开专题会议，分析原因，采取预防措施，填写预防措施实施表，管理者代表批准后，并通知责任部门组织实施，并在完成后，由品管部组织内审员验证其有效性，在预防措施实施表上填写验证意见。8.5.4 环境和职业健康安全纠正预防措施8.5.4.1对已存在的或潜在的不符合应采取纠正和预防措施，防止再发生或发生不符合，以管理手册文 件 编 号RKXS/SC-A-201x权责单位：综合部8.测量、分析和改进版本/修改状态A/0 受控替代文件： 无页 次共8页第8页归档保密：秘 密减少由此产生的环境影响和职业健康风险。8.5.4.2 综合部负责纠正和预防措施的组织实施，并进行跟踪监督和验证87、。8.5.4.3制定纠正和预防措施的范围：a来自环境/职业健康安全方面表现方面的信息；b有关运行控制方面的信息；c环境安全管理方案的实施结果；d法律、法规的遵守情况；e相关方投诉及要求；f内部审核的结果。8.5.4.5 针对不符合的原因，由纠正措施的要求部门提出纠正措施要求。8.5.4.6 责任部门应进行原因分析，制订纠正和预防措施及时间期限，并组织实施。8.5.4.7为消除实际和潜在不符合原因而采取的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。8.5.4.8为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的环境影响及职业健康安全风险相适应。8.5.4.9当纠正措施项目完成后，由要求部门对其进行检查，评价及验证其结果的有效性，同时作好记录，必要时可请相关人员一起确认。8.5.4.10纠正和预防措施，应提交管理者代表评审和批准。8.5.5采取预防措施涉及到文件的更改，按文件控制程序执行。8.5.6纠正和预防措施实施过程中的记录，在措施完成后，统一由质量控制部保存。