1、目 录01 颁布令102 管理者代表任命书203 公司简介304 手册管理505 能源方针606 能源管理体系组织机构图707 能源管理团队（见附件一）81目的和范围92规范引用文件103术语和定义114管理体系114.1总要求114.2管理职责124.3能源方针234.4策划244.5实施与运行284.6检查344.7管理评审365附件3803 公司简介XX有限公司成立于XX年X月，注册资金X亿元。自X年起，公司积极响应党委、政府号召，发挥人才、技术和资金优势，抓住地区大开发契机，全力投身于X省“一号工程”建设，投资X多亿元，兴建占地面积X亩的“工业基地”。占地面积X亩，现有员工X人。公司以2、煤炭开采为基础，遵循综合开发、资源节约、环境友好、科技创新、循环利用的宗旨，通过先进技术，开创国内煤化工多联产的独特工艺技术路线，实现煤炭资源利用多元化、清洁化、低碳化。生产废水通过净化处理达到循环水标准后回收利用，基本实现了闭路循环零排放、低污染。公司主要产能包括：公司将始终坚持“XX”的发展理念，坚持走精细化、现代化、国际化发展之路，不断推进煤炭资源开发利用多元化、清洁化、低碳化，积极开创持续健康发展新局面，努力实现“XX”的发展愿景。单位名称：地 址：法人代表：电 话：传 真：邮 编：网 站：04 手册管理1.编写、审批本手册由企业管理部组织各相关部门编写，管理者代表审核，总裁批准后发布3、实施。2.发放能源管理手册由企业管理部统一管理，按文件控制程序要求登记发放，发至公司领导、管理者代表、各单位负责人及从事能源管理必须使用能源管理手册的人员。3.版本能源管理手册版本以字母“A/N、B/N、C/N、”表示。其中字母“A、B、”表示版本。N表示相应版本的修改状态（如A/0、A/1、分别表示A版的原始状态、第1次修改、，修改内容涉及面较大时进行换版；B/0、B/1、分别表示B版的原始状态、第1次修改、）。4.使用能源管理手册持有者应对手册妥善保管，不得丢失、损坏、涂改，未经批准不得提供给公司外部人员；调离工作岗位必须将手册归还，并办妥相关手续。5.更改和修订企业管理部定期对手册的适宜4、性和充分性进行评审，必要时进行修改，统一按文件控制程序的规定执行。1 目的和范围公司依据GB/T23331-2012能源管理体系 要求、RB/T112-2014能源管理体系 化肥和甲醇企业认证要求、RB/T114-2014能源管理体系 纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求及适用的法律法规和其他要求，结合实际情况，建立、实施能源管理体系并形成文件，通过实施、保持和改进能源管理体系，确保其适宜性、充分性和有效性，旨在运行先进能源管理理念，构建先进能源管理模式，不断降低公司能源消耗和能源使用成本，提高能源利用效率和能源绩效。公司能源管理体系能够确保公司能源绩效的提升，达到提高能效、清洁生产、5、改善环境、提高效益，实现顾客、员工、社会和其他相关方满意的目的。1.1 涉及主要产品： 1.2 涉及过程和活动：包括与上述产品相关的生产、销售和服务有关的过程和活动。1.3 覆盖范围：。对此：1.3.1 公司建立、实施、并持续改进能源管理体系；1.3.2 确信公司能符合所声明的能源方针；1.3.3 以下列方式证实符合本标准要求：1.3.3.1 通过对主要用能设备进行有效控制，进行自我评价和自我声明；1.3.3.2 寻求相关方确认能源管理体系的符合性；1.3.3.3 寻求认证审核机构对公司能源管理体系进行审核认证/注册。1.4 覆盖的部门和单位：（见06能源管理体系组织机构图）2 规范引用文件下6、列文件中的条款通过本管理手册的引用而成为本管理手册的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版本均不适用本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本管理手册。2.1 采用的管理体系标准能源管理体系 要求（GB/T23331-2012）能源管理体系 化肥和甲醇企业认证要求（RB/T112-2014）能源管理体系 纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求（RB/T114-2014）2.2 引用的法律法规和标准中华人民共和国节约能源法中华人民共和国环境保护法中华人民共和国可再生能源法中华人民共和国循环经济促进法中华人民共和国计量法中华人民共和国清洁生产促进法7、中华人民共和国电力法中华人民共和国水法中华人民共和国煤炭法中华人民共和国矿产资源法重点用能单位节能管理办法节约能源监测管理暂行规定节约用电管理办法关于加强节能工作的决定节能减排综合性工作方案清洁生产标准 煤炭采选业HJ 446-2008清洁生产标准 炼焦行业HJ/T126-2003设备热效率计算通则GB/T2588-2000综合能耗计算通则GB/T2589-2008企业能量平衡通则GB/T3484-2009企业节能量计算方法GB/T13234-2009节能监测技术通则GB/T15316-2009工业企业能源管理导则GB/T15587-2008企业能量平衡表编制方法GB/T28751-2012企8、业能源审计技术通则GB/T17166-1997用能单位能源计量器具配备与管理通则GB17167-20063 术语和定义3.1 本手册采用能源管理体系 要求（GB/T23331-2012）、能源管理体系 化肥和甲醇企业认证要求（RB/T112-2014）和能源管理体系 纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求（RB/T114-2014）标准中的术语和定义。3.2 公司： 3.2.1 各单位：包括生产单位3.2.2 生产单位：3.2.3 辅助单位： 3.2.4 附属单位： 4 管理体系4.1 总要求4.1.1 公司按GB/T23331-2012（能源管理体系 要求）、RB/T112-2014（9、能源管理体系 化肥和甲醇企业认证要求）和RB/T114-2014（能源管理体系 纯碱、焦化、橡塑制品、制药等化工企业认证要求）的要求建立、实施和保持能源管理体系，并形成文件。公司采用“过程方法”和“PDCA模式”对公司能源管理的全过程进行控制，并持续改进其有效性，以实现总裁作出的承诺。4.1.2 公司能源管理体系的管理范围和边界4.1.3 识别主要能源使用区域，并评价过去、现在和将来能源使用状况和能源消耗水平。4.1.4 确定过程有效控制所需的准则、方法，如能耗标准、主要用能设备维护规程、能源输配送系统维护管理规定、监视、测量和分析方法等。4.1.5 确保配备必要的资源，采用节能技术和有效的管10、理机制，对相应的能源实施动态控制，并对这些过程进行监视、测量和分析。4.1.6 充分地调动全体员工的节能积极性，系统地整合降低能源消耗有关的制度、措施和方法；4.1.7 实施必要的措施，保证能源管理体系各过程策划目的得以实现，并持续改进。4.1.8 公司外包过程包括新建工程项目的施工、安装，生产过程中设备及工程大中修（部分）的施工，公司对外包过程中相应的能源实施动态控制。4.2 管理职责4.2.1 总裁4.2.1.1 负责组织建立能源方针；4.2.1.2 任命管理者代表和批准组建能源管理团队；4.2.1.3 建立能源管理机制，完善能源管理网络；4.2.1.4 组织评审和批准公司中长期能源发展规11、划；4.2.1.5 建立节能目标责任制、奖惩机制；4.2.1.6 负责确定能源管理体系的范围和边界；4.2.1.7 负责审批公司的能源目标、指标、能源管理实施方案；4.2.1.8 负责组织评审公司能源绩效参数的适用性；4.2.1.9 定期对公司的能源绩效进行评价并按照规定的时间上报；4.2.1.10 负责组织实施管理评审。4.2.2 部门职责4.2.2.1 公司分管领导1） 组织落实公司能源方针、能源目标、能源指标和能源管理体系文件，参与有关能源管理体系的重大问题决策。2） 分管业务范围内能源管理体系运行和改进的管理。3） 协调提供所管业务范围所需的各类资源，包括人力资源、基础设施和工作环境；12、4.2.2.2 各单位负责人1） 负责能源管理体系在本单位的实施、保持和改进；2） 贯彻落实公司能源方针、能源目标、能源指标，制定并分解落实本单位的能源管理目标、指标；3） 负责本单位能源管理体系文件和记录的控制；4） 负责识别本单位适用的能源法律法规和其他要求，并组织实施合规性评价；5） 负责本单位资源提供，对人力资源、基础设施、工作环境进行管理；6） 负责本单位使用测量设备的计量确认和测量过程的控制；7） 负责本单位能源管理的过程监视和测量；8） 负责本单位能源绩效参数监视、测量和分析；9） 负责组织本单位员工能源管理知识和节能意识培训教育；10） 负责本单位能源管理过程中实际和潜在不符合13、的纠正、预防措施制定和实施；11） 负责与本单位相关方的管理及相关信息的协商与交流。4.2.2.3 主管部1） 负责组织管理体系建立、实施和保持；2） 负责组织能源管理手册、程序文件、管理制度、流程的编制、评审、发布管理；3） 负责建立公司级能源管理体系文件清单和记录清单；4） 负责组织能源管理体系内部审核、管理评审；5） 负责第三方审核的对接工作。6） 负责能源法律法规及其他要求的获取、识别、传递、更新、实施和合规性评价；7） 负责根据生产经营计划组织制定并下达公司级能源基准、能源绩效参数、能源目标、指标，并进行统计、分析和考评；8） 负责能源管理实施方案的组织制定、下达，并监督、落实；9）14、 负责公司层级水、电、汽计量数据的抄录、统计、分析及上报；10） 对其能源使用和能源消耗进行分析；11） 负责主要能源使用和能源消耗过程的监督、检查和考核；12） 负责能源管理体系日常运行的监督、检查和考核管理。13） 负责公司新、改、扩建项目的节能评估；14） 负责节能新产品、新工艺、新技术、新材料的应用研究；15） 负责节能技术的推广和应用；4.2.2.4 经营部1） 组织编制公司年度经营预算，评审，下达并监督执行；评审大修、技、改、扩、建、节能设备项目专项资金计划，列入年度经营预算；2） 编制、下达公司年度、月度生产经营计划；3） 负责公计量管理、统计并编制计量报表， 4） 负责公司各类15、产品、各类能源统计报表的核对、外报工作；5） 负责公司计量统计报表体系的建立，并监督执行；6） 项目实施计划的下达和跟踪监督；7） 参与节能投资项目的论证、计划控制、监督、考核管理。4.2.2.5 生产部1） 负责公司生产调度工作，按节能、清洁生产要求组织均衡生产；2） 负责生产过程的能源调度，协调水、电、汽等能源的供应及使用；3） 负责用能设备采购计划的审核；4） 负责监视和测量设备的归口管理，监视和测量设备的配备策划、选型、计划审核、特种设备采购进厂验收、安装调试验收、检定校准和运行监督、检查和考核；5） 每月对各单位重点用能设备的经济运行情况和能源计量器具的维护、维修、检定、校准进行监督16、检查和考核，及时上报结果。4.2.2.6 财务部1） 负责与能源相关专项资金的筹措、资金平衡、资金调度、资金占用管理及控制；2） 负责产品能源成本及期间费用预算、核算、控制，编制能源成本费用报表；3） 负责能源成本核算管理，负责能源成本统计、分析、报告；4） 负责公司各单位生产、工程车辆、通勤车辆、行政车辆、消防车辆燃油的统计，上报工作。4.2.2.7 人力部1） 负责识别公司主要用能岗位，明确用能岗位的任职资格要求，组织岗位人员配置、招聘引进和能力评价；2） 对主要用能岗位人员的培训需求进行分析，制订公司年度培训计划并组织实施；3） 对公司及各单位能源培训工作进行监督检查和有效性评价；4） 17、负责主要用能设备、设施、系统和过程操作人员的资格鉴定。4.2.2.8 化工部1） 贯彻执行国家有关工程建设的节能规定和要求，负责公司工程建设项目的能源管理工作；2） 负责工程建设项目施工用能（水、电、汽）的计划审核、使用过程监督、计量统计分配、结算管理工作；3） 负责工程建设项目施工用能设施、线路计划的审核、施工监督、日常运行监督；4） 负责监督新、改、扩建工程中的能源优化措施的落实；5） 负责对项目施工方及相关外来业务人员用能行为进行监督管理。4.2.2.9 质量部1） 组织制定原辅料及产品质量标准；2） 负责产品及原辅料不合格品的管理；3） 负责本部门检验试验用能行为的管理。4.2.2.118、0 采购公司1） 负责采购原料煤、动力煤市场分析研究，供货渠道开发；2） 负责对所采购原料煤、动力煤供方进行选择和评价；3） 负责关注采购管理过程中的能源问题。4） 负责用能设备和备品备件需求计划的审核、平衡利库，形成采购计划；5） 负责用能设备和辅料供方的选择和评价；6） 负责新、改、扩、建项目和节能技改大修所需设备的选择和采购；7） 负责组织用能设备和备品备件的验收、仓储、发放；8） 负责仓储设施设备和人员用能的管理，确保用能指标实现；9） 负责各类辅料的采购。4.2.2.11 销售公司1） 负责原料采购；2） 负责化产品市场的开发、销售网络的建立和维护；3） 负责化产品的销售；4） 收集19、反馈客户和市场信息，做好客户关系维护；5） 负责销售数据的统计与分析。6） 负责产品的铁路发货及转运；7） 负责轨道衡的维护管理、委外检定和校准；8） 负责收集统计铁运收、发、存数据；9） 负责办理销售发货、原料采购的相关手续；10） 负责采购及销售数量、质量的审核及结算；11） 负责编制采购及销售日报表。4.2.2.12 后勤公司1） 负责汽车零配件的采购，供方的选择和评价，对相关方能源行为的管理和约束；2） 负责办公、生活用能设备、设施的维护、维修、监督管理；3） 负责管辖范围内主要用能源区域、设备设施的识别，对其能源使用和能源消耗进行分析，提出改进方案；4） 负责生活区域用能行为的监督20、管理。4.2.2.13 办公室1） 重要能源会议活动组织筹办、相关方接待服务；2） 负责上级部门下发的能源法律法规、标准及其他要求的接收、反馈及处理；3） 负责与上级主管单位能源信息的交流；4） 负责行政办公区域各单位及个人用能行为的监督管理。4.2.2.14 法务部负责能源服务、产品、设备和能源采购合同的评审。4.2.2.15 保卫部1） 负责公司保卫、治安、消防、矿山救护、应急管理工作；2） 负责园区车辆、人员、物资的出入管理及监装卸工作；3） 负责集团公司救护车辆的管理，突发事件救护及应急处置工作；4） 负责集团公司消防车辆、器材、设施的管理；5） 负责集团公司易燃易爆、化学剧毒、放射性21、物品的监督管理；6） 负责集团公司消防事故的调查、认定、处理及应急处置。4.2.2.16 用能单位1） 负责识别和评价本单位适用的能源法律法规及其他要求；2） 建立健全本单位能源管理、能源统计、能源数据抄录、能源计量器具管理组织，明确界定各级人员能源管理职责及工作流程，并对职责履行情况进行监督、检查；3） 负责制定和实施本单位的节能及能源管理制度、节能规划、能源消耗定额、节能技术进步、节能工作改进措施、节能奖惩办法等能源系统运行制度并监督贯彻执行；4） 负责本单位能源目标、能源指标的逐级分解，制定本单位的考核评价办法，建立能源消耗台账，并进行分析、评价。5） 负责本单位各类外购原料和生产产品的22、过磅、计量数据的采集、统计工作；6） 负责相关能源目标、能源指标和运行控制等的监控和测量。收集必要的能源计量数据，跟踪能源消耗、成本和能源指标，每月对能源消耗综合指标进行统计、分析和评价；7） 负责按计划使用能源，在使用过程中优化用能结构，降低能源消耗，提高能源利用效率；8） 负责本单位用能设施、设备的合理使用和维护管理，确保用能设备经济运行；9） 负责本单位能源目标、指标和能源绩效参数的统计、分析和评价；10） 负责本单位基础设施和工作环境的管理；11） 负责本单位能源信息的沟通与交流；12） 负责本单位能源管理体系中不符合的纠正/预防措施的制定、实施、验证；13） 负责公司能源方针的宣传及23、贯彻执行，能源管理知识的培训和宣传。4.2.2.17 管理员1） 组织本单位员工贯彻执行国家、地方有关节能及能源管理方面的法律法规、标准和其它要求；2） 建立本单位主要用能设备台帐，建立主要用能设备能源消耗台帐。3） 拟订本单位能源目标、能源指标及能源管理实施方案，报负责人审核后下发；监督考核本单位能源目标、能源指标及能源管理实施方案的实现和执行情况；4） 开展本单位主要产品能效对标活动，组织对本单位的重点用能系统、设备开展能效诊断等，提出本单位节能工作改进措施并组织实施，制定与落实节能规划，努力提高本单位的能源利用水平。5） 组织本单位职工开展节能知识培训和节能宣传工作。6） 负责本单位能源24、系统技术管理，积极推进日常生产过程中的节能管理，提出节能的技措技改方案。4.2.2.18 统计员1） 责本单位能源统计和技术分析，建立健全能源消费原始记录和统计台帐，对用能状况进行分析、评价，填报能源消耗统计报表，按期向公司能源主管部门报送。2） 负责本单位各类能源计量数据的现场抄录，统计汇总、分析，及时、准确报送统计报表；3） 按公司节能主管部门要求，编写、上报本单位的能源利用状况报告，完成布置的节能报表、能源审计、信息交流上报等各类专项管理工作，协助和配合节能监察执法及用能检测等工作的开展。4.2.2.19 计量器具检定人员1） 贯彻执行国家计量法律法规和政策；2） 负责指导有关人员正确使25、用和维护能源监视和测量设备；3） 负责监视和测量设备的日常管理和维护，确保与能源使用和消耗有关的测量设备所反映数据真实有效；4） 根据测量设备检定周期规定，做好定期送外检定及自行校验校准、确认工作，确保测量设备准确有效工作。4.2.2.20 内审员1） 根据管理者代表安排的审核计划，在审核组长的组织下，及时研究相关程序文件，编制内审检查表，对受审核部门进行审核；2） 严格按确定的审核内容，进行现场审核，收集客观证据，对受审核单位工作作出正确评价，对不符合事实开具不符合报告；3） 在被审核单位对不符合项予以整改后，及时对纠正措施结果进行验证。4） 积极参加内审核知识培训，提高审核工作能力。4.226、.2.21 检验员1） 严格按照产品标准、检验规程对原辅材料和成品进行进货、过程和最终的检验和测量；2） 负责合格品放行，签发产品检验合格报告（表），正确、完整地填写检验测量结果，编制各类质量报表，及时上报和反馈给有关部门；3） 负责不合格品的处置及反馈，防止不合格品的进一步加工和出厂及非预期使用，对所检验产品的质量和产品安全负责。4） 负责对产品检验记录进行统计分析。4.2.2.22 操作工1） 熟练掌握生产工艺规程规定及设备操作规程，严格遵守工艺纪律，按标准、工艺规程操作控制生产过程，保证过程操作可实现，产品质量合格和工艺操作符合；2） 正确使用和维护好各种生产设备、设施和工作环境，保持生27、产现场卫生清洁；3） 做好生产现场及设备的巡回检查工作，发现问题及处理或反馈，确保装置、系统正常运转；4） 出现工艺波动时，能及时进行调整并向工段班组负责人报告，以便及时处置；5） 及时填写本岗位生产原始记录，对其真实性和准确性负责。4.3 能源方针4.4 策划4.4.1 总则在管理者代表领导下，能源管理团队进行能源管理策划，确保策划与能源方针保持一致，持续改进能源绩效，策划形成文件：4.4.1.1 确定能源方针（见05），策划与能源绩效有影响的能源管理活动；4.4.1.2 确定能源评审的方法和准则，实施能源评审，形成能源评审报告，包括能源目标、能源指标、能源基准、能源绩效参数和能源管理实施方28、案。4.4.1.3 确定主要能源使用区域和相关变量；4.4.1.4 监视和测量能源消耗数据，分析能源使用消耗情况，评价能源消耗水平，识别能源管理中存在的问题，确定能源改进机会；4.4.1.5 建立渠道，识别并获取节能相关的法律法规和其他要求，识别其适用条款，予以宣传贯彻，并定期对其合规性进行评价。4.4.2 法律法规及其他要求4.4.2.1 公司建立并实施法律法规及其他要求控制程序，技术部及各单位通过网络、上级政府、协会、图书报刊、咨询机构等渠道识别、收集能源管理相关的国家、地方法律法规及其它要求，形成适用的能源法律法规、标准及其他要求清单，经管理者代表审批后下发、实施，向员工、相关方传达，并29、为制定能源目标、能源指标和能源管理实施方案提供依据，保证能源管理体系在符合法律法规及其他要求的前提下有效运行。4.4.2.2 技术部负责组织识别、收集与能源管理相关的法律法规及其他要求，每年组织对收集的法律法规进行评审，各单位应用于管理活动中，转化为公司管理文件。4.4.2.3 人力资源部组织编制培训计划，对培训实施效果进行监督、检查与考核，各单位按计划对管理人员及主要能源使用区域的人员进行培训。4.4.2.4 各单位应保持对法律法规和其他要求的动态跟踪，保证获取法律法规和其他要求的渠道有效、可靠。公司将法律法规的要求落实到管理手册、管理制度和作业文件等体系文件中，以确保公司各项管理活动体现并30、满足相关法律法规及其他要求。4.4.3 能源评审4.4.3.1 公司建立并实施能源评审控制程序，明确能源评审的方法和准则，技术部组织实施能源评审，通过会议、现场识别、询问、绘制工艺流程图、能源流向图、能源计量网络图、物料平衡图、能量平衡图、能效测试、热平衡测试、经济运行效率测试、装置标定、能源审计、未来评估及分析数据等方式进行能源评审，以识别改进能源绩效的机会，并排序付诸实施，评审的结果形成能源评审报告。4.4.3.2 能源评审内容包括：1） 能源管理机制，包括机构设置、职责权限、能源管理制度、人员配备等。2） 通过对测量的数据分析了解能源使用和消耗的情况，包括：对当前能源的种类和来源的分析，31、对过去和现在正在使用的能源使用情况和消耗水平的评价、分析。3） 通过对能源使用和消耗情况，区分主要能源使用的装置及区域，包括识别对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程及设施、设备、系统的管理人员和操作人员；识别影响主要能源使用的工艺、操作规程、环境、设备完好程度、系统的匹配度；识别影响主要能源使用的其他相关变量；确定与主要能源使用相关的设施、设备、系统、过程的能源绩效现状；评估未来的能源使用和能源消耗情况并出具评估报告。4） 通过对现有能源使用状况的分析，发现可改进能源绩效的事项，并进行排序，采取管理措施和技术措施予以实施，以提高能源使用效率及降低能源使用量。4.4.3.3 技32、术部组织各单位每年进行一次能源评审，当设施、设备、系统、过程发生重大变化时进行能源评审。4.4.4 能源基准4.4.4.1 公司建立实施能源基准与能源绩效参数控制程序，技术部根据能源评审结果组织建立在各层次建立相互关联的能源基准，基准的建立应与能源消耗和能源效率的计量、统计、分析系统相匹配。4.4.4.2 能源基准建立的原则：1） 正常生产运行的设施、设备、系统、过程按上一年度正常运行平均水平（分冬、夏两季）为依据，确定能源基准。2） 新、改、扩建设施、设备、系统、过程投入试运行阶段，按工程项目的设计参数确定能源基准；转入正常运行不满一年的按上一季度正常运行平均水平为依据，确定能源基准。4.433、.4.3 技术部每年对能源基准进行一次更新，当有以下情况时及时更新：1） 自治区对公司下达的节能目标要求；2） 管理评审、内部审核中有要求的；3） 能源绩效参数不能反映组织能源使用和能源消耗情况时；4） 有关的能源法律法规和其他要求有变化的。4.4.5 能源绩效参数公司建立并实施能源基准与能源绩效参数控制程序，基于国家或行业对用能设施、设备、系统、过程运行效率相关要求及上级、本公司的要求，由技术部依据能源评审结果组织确定公司能源绩效参数。能源绩效参数建立的方法：1） 依据公司能源目标、能源指标，以及相关联的变量、因素确定公司层面能源绩效参数。2） 对主要能源使用区域及重点耗能设备经济运行指标、34、能源介质系统的参数，确定能源绩效参数。3） 按新、改、扩建工程项目的设施、设备、系统、过程的设计要求确定能源绩效参数。4） 能源绩效参数发布前，由技术部组织进行评审。5） 技术部组织定期对确定能源绩效参数的方法进行评审。4.4.6 能源目标、能源指标与能源管理实施方案公司建立和实施能源目标、能源指标和能源管理实施方案控制程序，技术部依据能源评审的输出，组织确定能源目标、能源指标和能源管理实施方案，形成文件并定期更新，以持续改进能源绩效。4.4.6.1 能源目标和能源指标1） 技术部依据政府下达的节能目标、任务，测算、设定公司层面能源目标、能源指标；2） 技术部根据公司层面能源目标、能源指标分解35、设定各单位能源目标、能源指标；3） 技术部负责下达年度、月度公司层面和各单位能源目标、能源指标，并监督管理。4） 各单位根据公司下达的能源目标、能源指标分解至各车间、工序能源目标、能源指标，并监督落实；5） 在建立和评审能源目标和能源指标时，应考虑能源评审输出及以下内容：a） 应遵守的能源法律法规及其他要求；b） 主要能源使用及改进能源绩效的机会；c） 可选能源技术方案、财务、运行和经营要求；d） 相关方的观点。4.4.6.2 能源管理实施方案1） 能源管理实施方案应着眼于节能技术应用、重大节能技术改造、重大节能技术措施的实施、耗能设备的替代/改造或更新、能源结构的调整、工艺调整等。2） 能36、源管理实施方案应包括以下内容：a） 明确职责；b） 方案实施所需的资源,包括人力资源、专业技能、技术资源和财务资源；c） 达到每项指标的方法和时间进度；d） 验证能源绩效改进的方法；e） 验证结果的方法。4.4.6.3 能源目标、能源指标和能源管理实施方案的批准1） 公司层面的能源目标、能源指标和能源管理实施方案由管理者代表审核，总裁批准；2） 各单位能源目标、能源指标和能源管理实施方案报技术部评审，管理者代表批准。4.5 实施与运行4.5.1 总则公司根据能源方针、能源目标和能源指标，识别、策划与所确定的优先控制的能源项目相关的运行要求，管理者代表组织能源管理团队制定、提供和执行形成文件的程37、序、制度和（或）作业指导书，规定运行准则和能源管理绩效的评价方法，以控制对能源适宜的采购、用能设备设施的有效配置和运行、在进行产品和过程设计中能源的合理利用，以及对能源消耗和能源利用率有重要影响的生产和服务过程，确保设施、设备、系统、过程安全、稳定、长周期、满负荷、优质运行，实现能源资源的梯级利用。当运行控制涉及对相关方的要求时，将适用的程序和要求通报相关方。4.5.2 能力、培训与意识4.5.2.1 人资部是人力资源的归口管理部门，制定培训管理制度。负责组织确定主要能源使用相关的岗位，从教育、培训、技能和经验等方面规定人员的岗位任职资格要求，进行人员配置，确保从事能源使用岗位工作人员具备相应38、能力并胜任本职工作。4.5.2.2 人资部定期组织对主要能源使用相关的岗位人员（节能管理人员、工艺管理人员、技改项目负责人、生产计划、调度人员及耗能设备采购人员，设备管理人员，高耗能设备/系统操作人员，能源统计人员，计量器具管理人员、能源内审员等）的能力和意识进行评价，对不能满足岗位能力要求的员工，提供培训或采取其他措施以满足这些需求。4.5.2.3 对外来人员的节能教育按属地管理原则由责任单位负责。4.5.2.4 各单位每年编制本单位的培训需求，其中能源管理培训内容包括：1） 节能法律、法规、政策、标准；2） 能源管理体系标准及体系文件；3） 用能设施设备操作规程；4） 能源计量统计知识；539、） 节能技术等。4.5.2.5 公司通过各种会议、宣传、培训等手段提高全体人员的节能意识，提升全体人员能源管理意识，节能意识包括：1） 符合能源方针、程序和能源管理体系要求的重要性和相关性；2） 在实现能源管理体系要求中的作用、职责和权限；3） 个人工作改进对降低能耗，改进能源绩效所带来的效益；4） 自身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响、贡献和后果；5） 执行管理制度文件的必要性和偏离规定运行程序的潜在后果。4.5.2.6 人力资源部负责组织对各单位的培训需求进行评审，制定公司年度培训计划，经审批后下发。4.5.2.7 各单位按照下发的培训计划及能源管理需要组织培训，确保能源管理相关人40、员严格执行操作规程和节能管理制度，并进行效果评估。4.5.2.8 人力资源部定期检查各单位培训计划的执行情况及培训实施的效果。4.5.3 信息交流4.5.3.1 公司办公室负责内、外部相关信息的接收、记录、传达、沟通与反馈。4.5.3.2 技术部负责与能源相关的内、外部信息的接收、记录、传达、沟通与反馈。4.5.3.3 各单位负责管理范围内的内、外部信息的接收、记录、传达、沟通与反馈。4.5.3.4 内部交流：各单位负责管理范围内交流信息的收集、评审、处理与反馈，可通过记录、报表、会议、培训、电话、内部刊物、内部网络、书面文件、记录和媒介等形式进行沟通、交流。4.5.3.5 外部交流：公司对外41、部发布的信息需经过授权人批准后统一发布。接收外部的信息可通过各种会议、报表、报告、培训、电话、传真、电子邮件及其他媒介等形式进行记录，及时转报公司办公室，经审批后指定责任部门处理，并将处理结果报公司办公室，必要时由公司办公室统一对外反馈处理结果，并形成文件。4.5.4 文件4.5.4.1 文件要求在公司总裁的领导下，依据能源管理体系标准的要求和公司制定的能源方针、能源目标，企业管理部组织能源管理体系策划，形成能源管理体系文件，有效控制能源管理过程，以实现公司的能源方针和能源目标。能源管理体系文件包括：1） 能源管理体系的管理范围和边界；2） 能源方针；3） 能源目标、能源指标及能源管理实施方案42、；4） 管理手册；5） 程序文件；6） 管理制度、作业指导文件、技术文件、记录等。4.5.4.2 文件控制公司建立和实施文件控制程序，各体系受控单位对能源管理体系文件（包括涉及技术的技术文件）进行管理和控制，以确保实施有效。1） 在文件发布前，对文件进行识别以确保适用于能源管理；2） 必要时进行评审和更新；3） 明确文件现行修订状态以及对文件发生更改作出标识；4） 确保在使用处可获得适用文件的相关版本；5） 文件资料字迹清楚，易于识别；6） 识别能源管理体系所需外来文件，并分发至能源管理相关单位；7） 对过期文件进行作废处理，文件归口管理部门监督文件作废和更新。对需保留的过期文件，作出有效标识43、。4.5.5 运行控制4.5.5.1 技术部根据公司能源方针、能源目标、能源指标和能源管理实施方案及公司年度生产经营计划策划、组织、平衡和安排生产，并根据主要能源使用和能源消耗环节（输入、贮存、加工转化、输送分配和最终使用）的需要组织建立和设置相应的管理制度、规定及操作规程，对能源使用和能源消耗的主要过程进行控制管理，确保能源绩效符合预期目标。4.5.5.2 各单位根据公司下达的能源目标、能源指标和能源管理实施方案及公司年度生产经营计划策划、组织、平衡和安排本单位生产。4.5.5.3 生产工艺管理1） 技术部组织确定重点用能区域，制定其运行准则，监督各单位工艺关键控制点，控制对能源消耗、能源利44、用效率有重要影响的关键过程，使其在受控状态下运行。2） 各单位组织确定本单位工艺关键控制点和重点用能区域，制定其运行准则（管理办法、工艺卡片、操作规程），以控制对能源消耗、能源利用效率有重要影响的关键过程，使其在受控状态下运行。4.5.5.4 生产调度管理1） 生产管理部合理组织、安排生产，对能源的使用进行合理调配，协调用能环节的衔接，减少能源调配不合理造成的能源浪费。2） 各单位合理组织、安排生产，对能源的使用进行合理调配，协调用能环节的衔接，减少能源调配不合理造成的能源浪费。4.5.5.5 设备管理1） 生产管理部负责制订设备安装调试验收管理制度、设备完好标准制定管理制度、设备维护检修规程45、编制管理制度、设备维护保养管理制度、设备润滑管理制度、设备密封管理制度、设备检修管理制度、特种设备安全管理制度、锅炉压力容器管理制度、起重设备管理制度、防爆区域电器设备失爆判定标准、构建筑物维护维修及沉降观测管理制度、设备技术档案管理制度，煤炭公司负责制订矿井大型固定设备管理规定、矿井机电运输设备管理规定，对设备与监视和测量设备的选型、采购、安装、调试、验收、运行、维护、保养、检修、淘汰、报废进行监督管理，并组织各单位按照公司识别确定的关键控制点和重点用能区域，确定各单位的重点用能设备、设施，组织制定设备有效运行和维护准则，并对其实施控制，确保设备的经济运行和能源的有效利用。2） 各单位依据公46、司管理制度，必要时制定本单位设备管理办法，并严格执行。4.5.5.6 能源综合利用依据能源评审的输出，各单位对已识别出的改进能源绩效的机会（如余热、余压的梯级利用）采取管理措施和技术措施加以控制。4.5.5.7 现场管理各单位对管辖范围内的设施、设备、系统、过程及输配送管线进行维护管理，杜绝跑、冒、滴、漏。4.5.6 设计公司在新、改、扩建项目中，应考虑如下因素：4.5.6.1 在进行新设施、设备、系统和过程设计中，重点考虑能源种类的选择、合理匹配各系统的用能、最佳节能实践与经验、余热余压的利用、节能新技术、新方法、新能源和可再生能源的利用、国家节能法律法规要求（含淘汰落后工艺、设备及行业能耗47、限额）等因素，在实施前得到有效的评审，并将评审结果纳入项目规范设计和采购活动。4.5.6.2 公司评审通过后的可行性研究报告提供给有资质的用能评估单位对设施、设备、系统和过程设计用能总体情况进行合理用能分析和评估，出具节能评估报告。4.5.6.3 在设计和实施过程中，必须考虑节能评估报告中的意见。4.5.6.4 技术部做好公司新、改、扩建项目节能评估工作，保存相关记录。4.5.7 能源服务、产品、设备和能源采购4.5.7.1 各单位按照材料计划管理制度、原料煤管理制度、采购招标管理制度、物资验收管理制度、辅料验收管理制度、不合品管理制度、基建招标管理制度、劳务派遣管理办法、技术改造项目管理制度48、设备检修管理制度、供应商管理制度、配煤管理办法、合同管理制度等相关制度职责划分、流程及相关要求的规定对能源服务、产品、设备和能源采购过程进行有效控制，确保能源的有效利用，以及和供应商的合作关系。1） 公司能源服务包括但不限于：合同能源管理、能源审计、设备能效测试、设备热效率测试、节能新技术新方法的应用、主要用能设备的外协维修、自发电的上网、热力蒸汽外供。项目的主管部门负责制定服务标准，项目责任单位签订服务合同或协议，组织能源服务采购、实施、验收。2） 生产管理部、安全质量环保部分别制定对能源绩效有重大影响的设备、原辅料的采购准则，并评估在设备、产品寿命期内对能源使用和能源消耗的影响。3） 能49、源、产品、原辅料采购部门按照公司下达的采购计划，依照原料及产品质量标准采购原煤、精煤、动力煤、粗苯、焦油、甲醇、丁烯-1等，安全质量环保部检验中心负责进厂检验。采购部门按照公司下达的采购计划，依照辅料质量标准采购辅料，安全质量环保部检验中心负责进厂检验或验收。动力公司按照公司下达的生产计划，向宁东水务公司、宁东供电局采购水、电，安全质量环保部检验中心负责采购进厂水质检验。4） 设施、设备采购供应公司按照公司下达的采购计划采购设施、设备（行政办公类及生活类除外），在采购时根据使用单位提供的用能设备、设施技术（质量）协议，与供方签订采购合同，由供应公司组织验收。4.5.7.2 采购部门依据供应商管50、理制度从能源质量、数量、价格、供货周期、可替代性以及能源绩效等方面进行评价、选择能源服务、产品、设备的供方，将其结果告知供方；4.5.7.3 采购部门依据供应商管理制度评估供方在计划的或预期的使用寿命内对能源使用、能源消耗和能源效率的影响、能源质量、数量、可获得性、在特定时间的变化和计费参数等。在发布能源采购文件之前，评审批准采购文件的适宜性和充分性；4.5.7.4 采购的能源产品的质量验证严格执行公司原料煤管理制度和物资验收管理制度。各用能单位对采购的能源产品进行数量的计量验证；安全质量环保部对采购的能源产品进行质量的检验，对能源的使用效果进行监督验证，以确保采购和配置适宜的能源，达到降低能51、源消耗、提高能源利用效率的目的。当发生数质量纠纷时由采购单位负责处理。4.6 检查4.6.1 监视、测量与分析4.6.1.1 各单位对能源绩效的关键特性进行监视、测量、分析与评价，包括：1） 能源目标、指标的完成情况；2） 能源管理实施方案的有效性；3） 能源绩效参数；4） 与主要能源使用的相关变量；5） 实际能源消耗与预期的对比评价。4.6.1.2 公司制定计量器具管理制度、测量仪器设备管理制度、工器具管理制度、工业自动化仪表管理制度、仪表自动化设备统计管理规定、DCS PLC ESD系统管理制度、电子皮带秤管理规定、统计管理制度。生产管理部确定并定期评审测量需求（配备率及精度等级应满足GB52、17167-2006要求），按节能要求参与对新、改、扩建工程项目中的测量设备的选型审核，为各单位配备适宜的测量设备。督促各单位对能源计量器具和监测装置进行维护，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定，并建立台账，确保测量设备所提供的数据是准确和可重现的。4.6.1.3 当能源绩效中发生重大偏差时，责任单位组织进行原因分析，制定纠正措施，予以实施，并评审措施的有效性。4.6.2 合规性评价公司建立和实施合规性评价控制程序，各单位应定期组织合规性评价，评审公司遵守与能源相关的法律法规及其他要求的情况，编制合规性评价报告。4.6.3 能源管理体系的内部审核公司建立和实施内部审核控制程序，规定审核53、准则、范围、频次和方法，按策划的时间间隔对能源管理体系进行内部审核，评价能源管理体系运行的适宜性、充分性、有效性。4.6.3.1 企管部负责制定审核方案，审核组组长制定审核计划。内审员的选择和审核的实施要确保审核过程的客观性、公正性和审核结果的独立性。4.6.3.2 内审员按计划实施内部审核，对负面的审核发现开具不符合报告，审核组组长和受审核部门共同确认，责任部门分析原因，制定纠正措施并实施，以消除发现的不符合，内审员跟踪验证纠正措施的实施情况。4.6.3.3 内审组长编写审核报告，管理者代表签字确认后下发各部门，并作为管理评审的依据。4.6.3.4 管理者代表负责向公司总裁报告审核结果。4.54、6.4 不符合、纠正、纠正措施和预防措施公司建立和实施不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序，各单位识别、处理实际和潜在的不符合，包括评审不符合或潜在的不符合、分析不符合和潜在不符合的原因、制定适宜的措施并实施、评价所采取措施的有效性并保持记录。采取纠正措施和预防措施的依据和主要信息来源：4.6.4.1 管理评审提出的要求；4.6.4.2 审核（内部或外部）发现的不符合；4.6.4.3 能源管理体系绩效测量和合规性评价中发现的潜在的不符合；4.6.4.4 日常检查发现的潜在的不符合与反馈出的不符合。4.6.5 记录控制公司建立和实施记录控制程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处55、置所需的控制。4.6.5.1 各单位根据需要建立并保持必要的记录，包括体系运行、生产过程、活动的记录，也包括培训、审核等一些支持过程的记录；4.6.5.2 各单位对记录的产生、标识、保存、保护、调阅和处置进行控制，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据；4.6.5.3 各单位记录（含数据）应完整、准确、及时、清晰、规范、标识明确，具有可追溯性。记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。4.7 管理评审4.7.1 总裁按策划的时间间隔主持召开能源管理评审会，对管理体系运行的适宜性、充分性和有效性进行评价。4.7.2 管理评审每年进行一次（间隔不超过12个月），总裁可根据能源管理体系运行管56、理需要决定增加管理评审的频次。4.7.3 管理评审的输入包括以下内容：4.7.3.1 以往管理评审的改进措施实施情况。4.7.3.2 能源方针的适宜性。4.7.3.3 能源绩效和相关能源绩效参数的实现情况。4.7.3.4 能源管理目标、能源指标及能源管理实施方案的实现程度。4.7.3.5 公司内部审核和合规性评价及外部管理体系审核的结果。4.7.3.6 纠正措施和预防措施的实施改进情况，包括对内部审核和日常发现的不符合项采取纠正措施和预防措施的实施及有效的监控结果。4.7.3.7 节能规划的落实情况。4.7.3.8 各种能源信息的反馈，包括供方和相关方的投诉。4.7.3.9 内外部环境变更对能57、源管理的影响。4.7.3.10 能源绩效参数监视和测量的结果。4.7.3.11 可能影响管理体系的各种变化，包括法律法规的变化和新技术、新工艺、新设备、新材料的开发。4.7.3.12 各单位提出的改进建议。4.7.4 管理评审的输出4.7.4.1 企业管理部根据管理评审会议，编写管理评审报告，报管理者代表审核、总裁批准后下发至各相关单位。管理评审报告包括以下内容：1） 能源绩效的变化及改进措施要求。2） 能源方针的变更。3） 能源绩效参数的调整和改进要求。4） 能源管理目标、指标和管理方案的调整、修改意见。5） 能源管理体系文件的调整、修改要求。6） 资源配置和资源调整的要求。7） 管理体系的58、持续性、适宜性、有效性的总体评价。4.7.4.2 各相关单位对管理评审中作出的有关改进决策或指令，应制定改进措施，并加以实施。4.7.4.3 企业管理部负责组织对各有关单位的改进措施的实施效果进行跟踪验证，并保留管理评审过程相关证据或记录。5 附件附件一：能源管理团队附件二：能源管理体系程序文件目录附件三：能源管理体系职能分配表附件四：手册条目与GB/T23331-2012、RB/T112-2014、RB/T114-2014对应关系附件五：手册修订记录附件一：能源管理团队小组成员主要职责组长总裁见本手册4.2.1最高管理者职责副组长管理者代表（主管生产副总裁）见本手册“管理者代表任命书”成员附59、件二：能源管理体系程序文件目录序号文件编号文件名称主管部门1CX-01-2015-A/1文件控制程序2CX-02-2015-A/1法律法规及其他要求控制程序3CX-03-2015-A/1能源评审控制程序4CX-04-2015-A/1能源基准和能源绩效参数控制程序5CX-05-2015-A/1能源目标、能源指标和能源管理实施方案控制程序6CX-06-2015-A/1合规性评价控制程序7CX-07-2015-A/1内部审核控制程序8CX-08-2015-A/1不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序9CX-09-2015-A/1记录控制程序附件三：能源管理体系职能分配表XX公司能源管理体系职能分配60、表（总裁/管理者代表主导；总裁/管理者代表指导；要素主管部门/单位，协助实施部门/单位）手册与标准条款对应责任人（部门）职责手册章节及其内容GB/T23331-2012RB/T112-2014 RB/T114-2014总裁管理者代表企业管理部4.1总要求4.14.2管理职责4.24.2.1最高管理者4.2.14.2.2管理者代表4.2.24.2.3职责权限4.2.24.3能源方针4.34.4策划4.44.4.1总则4.4.14.4.2法律法规及其他要求4.4.24.4.3能源评审4.4.34.4.4能源基准4.4.44.4.5能源绩效参数4.4.54.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案61、4.4.64.5实施与运行4.54.5.1总则4.5.14.5.2能力、培训与意识4.5.2手册与标准条款对应责任人（部门）职责手册章节及其内容GB/T23331-2012RB/T112-2014RB/T114-2014总裁管理者代表企业管理部4.5.3信息交流4.5.34.5.4文件4.5.44.5.4.1文件要求4.5.4.14.5.4.2文件控制4.5.4.24.5.5运行控制4.5.54.5.6设计4.5.64.5.7能源服务、产品、设备和能源采购4.5.74.6检查4.64.6.1监视、测量与分析4.6.14.6.2合规性评价4.6.24.6.3能源管理体系的内部审核4.6.34.662、.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.44.6.5记录控制4.6.54.7管理评审4.74.7.1总则4.7.14.7.2管理评审的输入4.7.24.7.3管理评审的输出4.7.3附件四：手册条目与GB/T23331-2012、RB/T112-2014、RB/T114-2014对应关系标题GB/T23331-2012、RB/T112-2014、RB/T114-2014条款01颁布令02管理者代表任命书03公司简介04手册管理05能源方针4.306能源管理体系组织机构图4.207能源管理团队4.21目的和范围12规范引用文件23术语和定义34管理体系44.1总要求4.14.2管理职责4.263、4.3能源方针4.34.4策划4.44.4.1总则4.4.14.4.2法律法规及其他要求4.4.24.4.3能源评审4.4.34.4.4能源基准4.4.44.4.5能源绩效参数4.4.54.4.6能源目标、能源指标与能源管理实施方案4.4.64.5实施与运行4.54.5.1总则4.5.14.5.2能力、培训与意识4.5.24.5.3信息交流4.5.34.5.4文件4.5.44.5.4.1文件要求4.5.4.14.5.4.2文件控制4.5.4.24.5.5运行控制4.5.54.5.6设计4.5.64.5.7能源服务、产品、设备和能源采购4.5.74.6检查4.64.6.1监视、测量与分析4.6.14.6.2合规性评价4.6.24.6.3能源管理体系的内容审核4.6.34.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.44.6.5记录控制4.6.54.7管理评审4.75附件附件五：手册修订记录修改条款修改内容编制/修改审 核批 准实施日期抄送：公司领导。办公室 X年X月X日印发存档1份 共印2份