1、XXXXXX贸易有限公司文件编号：XX-01-XX版本号/修订次：A/0管理手册 发送单位： 分发编号： 受控状态： 受控 非受控 编 制： 审 核： 批 准： XX年06月1日实施 XX年06月10日实施 XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管 理 手 册 目 录共22页第 1页章节号：0A/0版质量、环境和职业健康安全管理手册条款章节号对应标准的章节条款页码GB/T19001GB/T14001GB/T28001管理手册批准令0.14.1、5.1、5.24.14.1任命书0.25.2.24.4.14.4.1公司概况0.3手册的管理0.44.1范围1.01.211引用标准2.0222术语和定义2、3.0333一体化管理体系总要求4.14.14.1管理体系的建立4.1.14.1管理体系的实施、保持和改进4.1.2文件要求4.2公司管理体系文件结构4.2.14.24.4.44.4.4文件控制4.2.24.2.34.4.54.4.5记录控制4.2.34.2.44.5.4管理职责管理承诺5.15.1以顾客和相关方为关注是焦点5.25.24.24.2管理方针5.35.3、5.4.14.3.34.3.3策划5.45.44.3.34.3.3职责和权限和沟通5.55.5.1/5.5.34.4.1/4.4.34.4.1/4.4.3管理评审5.65.64.64.6资源管理资源提供6.16.14.4.14.3、4.1人力资源6.26.24.4.24.4.2基础设施6.36.34.4.14.4.1工作环境6.46.4产品实现和运行控制产品实现的策划7.17.14.4.6与顾客有关的过程与环境安全策划7.2相关要求的确定7.2.17.2.14.3.1/4.3.24.3.1/4.3.2与产品有关的要求的评审7.2.27.2.2与顾客沟通7.2.37.2.3环境和职业健康安全管理方案7.2.44.3.1设计和开发7.3采购7.47.44.4.64.4.6生产和服务提供7.57.54.4.64.4.6生产和服务提供控制以及环境、健康安全运行控制7.5.17.5.14.4.64.4.6生产和服务提供过程的确认74、.5.27.5.2标识和可追溯性7.5.37.5.3顾客财产7.5.47.5.4产品防护7.5.57.5.54.4.64.4.6监视和测量设备的控制7.67.64.5.14.5.1环境和职业健康安全运行控制7.74.4.64.4.6应急准备与响应7.84.4.74.4.7测量分析和改进总则8.18.14.5.14.5.1监视和测量8.28.2顾客满意8.2.18.2.1内部审核8.2.28.2.24.5.54.5.4过程的监视和测量8.2.38.2.34.5.1、4.5.24.5.1产品的监视和测量8.2.48.2.44.5.1、4.5.2环境/职业健康安全绩效监视和测量8.2.54.5.145、.5.1合规性评价8.2.64.5.1、4.5.2不合格品控制8.38.34.5.3、4.4.74.5.3数据分析8.48.44.5.14.5.1改进8.58.54.5.34.5.2组织机构图附录1程序文件目录及职能分配表附录2XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理手册批准令/任命书/公司简介共22页第 2 页章节号：0.1/0.2/0.3A/0版0.1管理手册批准令 为了适应企业发展的需要，XXXXXX贸易有限公司依据GB/T19001-2008（idt ISO9001:2008）、GB/24001-2004（idt ISO14001:2004）、GB/T28001-2011(idtOHS6、AS 18001:2007),标准，结合公司实际，建立了一体化管理体系，并编制了管理手册A版。本手册特别注重采取PDCA过程方法，致力于识别和理顺过程，根据过程脉络，将三个标准的规定要求，逐一有机结合在一起，并明确对其控制和监视的方法和准则，提出实施和改进的要求，以期不断地提高公司的管理水平。我（们）将对手册中规定的全部要求身体力行，要求员工做到的，我们必须首先做到；特别注重以顾客和相关方为关注焦点，切实关心并确保员工的安全和健康，教育全体员工认识到质量、环境和职业健康安全的重要性；努力减少资源的耗用，污染预防，降低公司活动对环境的冲击；根据需要适时地调整、优化，提供适宜的资源，定期组织管理评7、审，以确保管理体系不断改进、持续有效。本管理手册是公司开展质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领性文件，是指导公司建立实施和持续改进一体化管理体系的准则。通过多次审定，现予正式成文，批准发布；公司全体员工必须认真学习，贯彻实施，严格执行，推行管理体系有效运行。0.2任命书 0.2.1职业健康安全事务代表兹员工XX-06-10选举 同志为本公司职业健康安全事务代表，并授权该同志自即日起，承担特定的职业健康安全职责，其具体职责和权限如下:a) 确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系。b) 确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。 8、0.2.2兹任命 同志为本公司管理者代表，并授权该同志自即日起，对公司的质量、环境、职业健康安全管理体系的实施、保持、改进以及外部认证的相关工作负全面责任。其具体职责和权限如下：a) 确保公司按照GB/T19001-2008、GB/T14001-2004、GB/T28001-2011标准的要求建立、实施、保持并持续改进管理体系；b) 定期向公司最高管理者汇报管理体系的运行情况以供评审，并为管理体系的改进提供依据；c) 负责在整个组织内提高满足顾客要求、促进环保和职业健康安全的意识；d) 负责与管理体系有关事宜的外部沟通和联络。望公司全体员工服从协调，积极配合，共同履行职责，以确保管理体系的有效9、运行。0.3公司简介XXXX商贸有限公司是棉被、服装、鞋类、棉被、服装、鞋类、日用品等产品专业生产加工的公司，拥有完整、科学的质量管理体系。XXXX商贸有限公司的诚信、实力和产品质量获得业界的认可。欢迎各界朋友莅临参观、指导和业XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸手册管理共22页第3页章节号：0.4A/0版0.4.1 目的严格手册管理，保持手册的有效性，以促进公司管理体系有效运行。0.4.2职责0.4.2.1办公室负责手册管理工作。0.4.2.2各使用手册的职能部门，应认真实施和执行。0.4.3管理内容与要求0.4.3.1管理范围a)手册的编写、审核、批准与发布；b)实施日期、发放、修改和换版10、；c)受控和非受控版的标记和登记。0.4.3.2发放和保管a)手册编制后由管理者代表审核，总经理批准后发布实施。b)手册发布后的原稿由办公室保管。c)手册发放应严格履行手续，并登记记录。0.4.4手册更改0.4.4.1手册内容不适用时应进行更改，更改应办理审批手续，总经理或管理者代表批准，填写手册修改页，执行文件控制程的规定。0.4.4.2做好更改标志0.4.5手册在发生下列情况时，应及时修订和换版：0.4.5.1目标、指标变化；0.4.5.2管理体系变化；0.4.5.3手册引用标准修改。0.4.5.4经多次更改与修订，需要时应换版。0.4.7换版由总经理批准，管理者代表主持进行。0.4.8日11、常管理0.4.8.1 受控的手册是公司的法规和管理体系的表述文件，应加强日常管理，不得损坏、丢失和任意涂改。0.4.8.2 如有损坏、丢失应及时收回损坏的版本。0.4.8.3 按活页方式装订，以便于更改、修订时换页。0.4.8.4 “受控”手册应保持按更改、修订、换版、跟踪和更换，保证使用有效版本。0.4.8.5 “非受控”手册更改、修订及换版时，不予通知。0.4.9本手册的解释权归办公室。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸范围/引用标准/术语和定语共22页第4页章节号：1.0/2.0/3.0A/0版1.0手册覆盖产品和活动范围及删减说明1.0.1目的 管理手册是基于下列需求而编制的：a) 12、对内提高公司质量、环境和职业健康安全管理水平；b) 对外通过第三方认证的审核，证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律、法规要求的产品；c) 通过质量管理体系的有效运用，持续改进质量管理体系的过程，保证符合顾客和适用的法律、法规及相关要求，旨在增强顾客满意；d) 实施、保持并改进环境管理体系，使公司能够根据法律、法规要求和重大环境影响的信息，对那些公司可以控制的环境因素施加影响；e) 通过职业健康安全管理体系的有效实施，旨在控制职业健康安全风险并改进职业健康安全绩效，消除或减少因公司的活动而使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险。1.0.2手册覆盖范围1.0.2.1手册覆盖的产品范围13、营业执照批准范围产品的销售。1.0.2.2手册覆盖的活动产品、服务及相关过程活动所涉及的质量、环境、健康安全管理活动。1.0.2删减说明 组织提供的贸易服务按照与顾客签定的合同中的要求实施控制,无须对服务进行设计开发,因此对ISO9001:2008标准的7.3条款设计和开发删减。2.0引用标准通过在本手册中的引用，下列标准包含了构成本手册规定的内容：a) GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语；b) GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求；c) GB/T19011-2003 idt ISO9011:20014、2质量和（或）环境管理体系审核指南；d) GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南；e) GB/T124004-2004 idt ISO24004:2004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南；f) GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求；g) GB/T 28002-2011职业健康安全管理体系 实施指南h) 有关质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范及相关标准。3.0术语和定语3.0.1通用术语和定语本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005质量管理体系 基础和术语、GB/T24001-2015、04 idt ISO14001:2004环境管理体系 规范及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求给出的术语。另外对下述术语作出如下定义：公司：XXXXXX贸易有限公司管理者代表：由公司总经理委任的负责管理本公司质量、环境和职业健康安全管理体系建立、实施和改进的人员。供方：指向公司提供产品的组织或个人。相关方：工作场所内外与组织环境、职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸一体化管理体系共22页第5页章节号：4A/0版4.1总要求公司在共同的管理原则及可兼容的各规范条款上，兼顾各管理体系的特殊要求，按照三个标准体系的要求建立了一16、体化管理体系，形成文件，并达到了下列要求：a) 明确了质量、环境和职业健康安全管理所需要的过程及相互关系，主要在管理手册各条款中予以描述；b) 明确了各个过程的顺序和相互关系，主要在程序文件和管理制度中描述；c) 在相关的程序和文件中规定了记录的要求和传递途径，确保相关人员可以获得必要的信息，以支持这些过程的有效运行和对这些过程的监视；d) 通过程序对各个过程规定了控制准则，并提供资源保证过程的有效运行；e) 监视、测量和分析这些过程，采取必要的纠正和预防措施，不断消除问题，达到体系的持续改进。4.1.1管理体系的建立管理者代表负责组织进行体系策划，开展环境和职业健康安全初始状态评审，识别并确17、定管理体系所需的过程及过程顺序和相互关系。公司建立一体化管理体系的步骤如下：a) 确定顾客和其他相关方的需求和期望，确定适合公司生产活动中与环境因素和职业健康安全相关的法律、法规及其他要求；b) 建立质量、环境和职业健康安全的方针和目标；c) 确定实现目标必需的过程和职责；d) 确定和提供实现质量、环境和职业健康安全目标必需的资源；e) 规定测量每个过程的有效性的方法，并应用这些方法确定每个过程的有效性；f) 确定防止不合格（不符合）、事故、事件并消除其产生原因的措施；g) 通过检查与纠正措施、管理评审，对体系运行过程进行监控，并持续改进一体化管理体系。4.1.2管理体系的实施、保持和改进4.18、1.2.1根据顾客、法律法规和公司的要求，确立公司的管理目标并细化，规定保证目标实现的方法，建立和保持所需的法律法规、规范、标准和记录。4.1.2.2公司所有部门和人员按管理体系文件要求管理并实施和保持所有过程，确保管理体系的正常有效运行。4.1.2.3通过对过程进行必要的监督、检查和检验，获得足够的信息并进行分析与评价，以实现对过程的监视。4.1.2.4公司定期客观地评价管理体系现状，通过管理体系审核和管理评审、过程的监视和测量、顾客信息反馈及其他信息来源，对管理体系现状进行系统分析，发现存在问题及不足之处，采取必要的措施，确保过程结果并实现过程的持续改进。4.1.3外包过程与控制 对本公司19、特殊过程和外包的任何影响到产品符合性的过程，本公司将确保对其实施控制，对此类特殊和外包过程的控制将在质量管理体系中加以明确.本公司外包过程为产品运输。4.2 管理体系文件4.2.1管理体系文件的构成a) 管理手册向公司内部和外部提供关于我公司管理体系整体信息的文件，其中规定了公司方针、目标和主要职责，简要说明了公司所建立的管理体系的结构、过程的顺序和相互作用；b) 程序文件提供如何完成活动的一系列信息的文件，规定了管理体系各项过程活动顺序、控制方法和要求，以保证管理体系能被有效地贯彻于管理体系全过程；c) 支持性文件为确保质量、环境、职业健康安全的过程有效策划，运行和控制所需的文件，如管理方案20、作业指导书、管理规程、工艺、技术规范以及本公司的技术和管理文件；XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸一体化管理体系共22页第6页章节号：4A/0版d) 记录对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，以证明管理体系和产品符合要求。4.2.2文件控制4.2.2.1公司应编制文件控制程序规定文件编制、审核、批准、发放、评审、更改、回收、作废以及外来文件，包括顾客提供的图纸、标准、法律法规的收集和控制，以确保文件的有效性、内容的适宜性、发放的充分性。4.2.2.2由办公室负责管理手册、程序文件、行政文件、质量、环境、职业健康安全有关的国家标准、部门标准、法律、法规的收集、传阅和日常管理以及体系文21、件的出版。4.2.3记录的控制4.2.3.1公司应编制记录控制程序规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，以提供体系有效运行的证据，并保持清晰、易于识别和检索。4.2.3.2办公室负责记录的归档及归档后的记录的管理，其它部门负责本部门职责范围内产生的记录归档前的日常管理。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理职责共22页第7页章节号：5A/0版5.1管理承诺公司总经理领导建立和实施一体管理体系，持续改进其有效性，亲自领导以下活动的开展并能提供有效证据：a) 向组织传达满足顾客要求和法律、法规要求的重要性；b) 制定、批准和颁布公司质量、环境和职业健康安全方针；c) 制定公22、司质量、环境和职业健康安全目标并将目标展开到部门和基层；d) 按策划的时间间隔组织进行管理评审；e) 确保资源获得。5.2以顾客和相关方为关注焦点总经理以增强顾客和相关方满意为目的，确保：a) 顾客和相关方的要求得到确定，如：质量、环境、安全、交货期等；b) 努力满足顾客和相关方的要求；c) 对顾客和相关方满意度进行调查，收集并分析投诉、意见和抱怨，评价公司的竞争能力，寻求不断改进；d) 关注相关方的环境行为，向相关方施加环保方面的影响，共同保护环境；e) 对所有进入本公司工作场所的相关方人员、本公司所使用的相关方设施、以及在相关方场地进行的活动和使用的设施运行过程中的危险源和风险因素进行有效23、控制，与相关方密切协作，共同搞好职业健康安全管理工作。5.3质量、环境和职业健康安全方针5.3.1总经理负责组织制定公司的质量、环境和职业健康安全方针，保确保方针在界定的质量、环境和职业健康安全体系内；a) 与公司的宗旨相适应；适合公司活动、产品或服务的性质、规范与环境影响；适合公司职业健康安全风险的性质和规模；b) 包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺；c) 包括对满足要求、遵规守法、污染和事故预防以及持续改进的承诺；d) 提供制定和评审质量、环境和职业健康安全目标和指标的框架；e) 形成文件，传达到公司所控制下的工作人员，在公司内实现沟通和理解并坚决24、贯彻；f) 在每次管理评审时，对管理方针的实施情况及持续的适宜性、充分性和有效性进行评审。必要时予以修订，经总经理批准后分布，并重新传达和贯彻。5.3.2本公司一体化管理体系方针为：顾客满意为宗旨 安全健康为保障 关爱环境为已任 持续改进为方向管理方针释意：本方针体现了公司的管理理念和追求的目标。公司承诺遵守国家的法律、法规及其他要求，做守法企业。顾客满意为宗旨：以顾客和相关方满意为宗旨，通过过程管理方法，采用先进的技术，全员参与，精心加工，不断改进加工工艺，交给顾客满意的精品产品。我们把顾客满意作为衡量服务工作的最终标准，把百分之百的顾客满意作为企业的宗旨。安全健康为保障：员工是企业之本，安25、全是企业的生命线。只有通过关注员工职业健康安全、持续改善工作条件、加强劳动安全保护、杜绝重大事故、减少职业病的发生，才能充分激发每个员工的积极性和责任感，并最终确保质量、环境和职业健康安全等管理过程得到有效控制。关爱环境为已任：XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理职责共22页第8页章节号：5A/0版环境是我们赖以生存和发展最宝贵的资源，保护环境是国家和企业实现可持续发展的必要条件。遵章守法，关心、爱护环境，坚持生产与环境同步进行，是企业对社会应尽的责任和义务。持续创新为方向：质量、环境和职业健康安全管理体系，只有将持续改进作为公司管理的一项基本原则，积极寻找不足和差距，积极发现改进的机会，26、采取有效的改进措施，才能够不断提高管理水平，保持稳定的、较高的管理质量，在市场竞争中立于不败之地。5.3.3质量、环境和职业健康安全方针承诺的对象有所不同。质量方针承诺的对象是顾客、环境方针承诺的对象是相关方、职业健康安全方针承诺的对象是公司员工。5.3.4通过多种方式和途径向顾客和相关方宣传、展示本公司的质量、环境和职业健康安全方针取得社会各界的认同和理解，并自觉接受公众和社会的监督。5.4策划5.4.1质量、环境、职业健康安全目标和指标5.4.1.1总经理负责组织制定公司的质量、环境和职业健康安全目标和指标，办公室负责组织公司各相关部门对质量、环境和职业健康安全目标和指标进行分解与落实，直27、到为实现质量、环境和职业健康安全目标而进行的相关活动能受到充分的控制；5.4.1.2质量、环境、职业健康安全目标应与公司的质量、环境和职业健康安全方针保持一致，并在方针给定的框架内展开，应高于现状、具体、可测量，经过努力可实现；经分解后，在作业层次上的目标应是定量的；5.4.1.3质量目标的内容应体现公司的质量要求，体现满足产品和服务要求所需的内容；5.4.1.4环境和职业健康安全目标的建立应考虑法律法规和其他要求，公司自身的重要环境因素、职业健康安全危险源和风险，以及各相关方的观点和意见，其内容应包括对污染预防和持续改进的承诺。5.4.1.5本公司的管理目标、指标a) 贸易服务项目按约完成合28、格率99%；b) 顾客满意度平均值90%。 c) 节能降耗，积极推进资源和能源的循环利用，降低消耗 ；d) 杜绝重大质量事故、环境污染事故、安全死亡事故和火灾事故，有效控制重要环境因素和不可承受的风险，以持续改进的业绩赢得用户和相关方满意。5.4.1.6管理方针是本公司总的宗旨和方向，是对满足顾客和相应法律法规要求以及持续改进管理体系有效性的承诺；管理目标是公司的总体管理目标，公司将在质量、环境和职业健康安全管理体系相关职能和层次上分解目标，以确保总体管理目标的实现。5.4.2 质量环境职业安全管理体系的策划5.4.2.1最高管理者委托管理者代表及办公室负责对管理体系的策划，包括质量、环境、职29、业健康安全管理所需的过程的识别，受控条件和确定，测量的方法以及职责落实，资源配置等，其输出体现在管理体系文件中。5.4.2.2在对管理体系的变更进行策划和实施时，应保持体系的持续性和完整性。5.4.2.3管理体系策划的内容包括：a) 确定与公司一体化管理体系相关的过程及对应的活动；b) 确定为实现质量、环境和职业健康安全目标而建立的过程需要投入的总体资源；c) 不断提高质量、环境和职业健康安全管理的有效性和效率，定期评价质量、环境和职业健康安全目标的实现状况，寻找差距和改进的机会，保持一体化管理体系的持续改进；d) 应对公司相关的组织结构、职责和权限、体系文件、过程、资源以及外部环境的变化作出30、判断，必要时采取措施进行适当的调整或更改，以保持一体化管理体系的完整性，防止局步失效。5.4.3 环境/职业健康安全管理方案XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理职责共22页第9页章节号：5A/0版 公司从识别/评价出来的重要环境因素清单中挑出能够量化且对环境/职业健康安全影响较大的部分项目列入环境/职业健康安全目标，为了充分实现这些目标而将每个环境/职业健康安全目标作成环境/职业健康安全目标（管理方案）。5.4.3.1为实现环境目标和指标/职业健康安全目标，由办公室组织相关部门编写环境/职业健康安全目标（管理方案），其内容包括： a) 规定公司内相关职能和层次实现目标和指标的职责；b) 实31、现目标和指标的方法和时间表。5.4.3.2环境/职业健康安全目标（管理方案）经总经理批准，由办公室组织各相关部门实施。5.4.4 环境管理措施5.4.4.1 未列入环境/职业健康安全目标（管理方案）的重要环境因素清单由办公室组织相关部门规定控制措施，内容包括：a) 规定公司内相关执行部门的管理责任和控制方式；b) 实现运行管理具体责任人和控制管理的时间表(必要时)。5.4.4.2 重要环境因素清单由公司常务副总经理批准，由办公室组织各相关部门实施。5.4.5必要时，由办公室提出修改意见报总经理、主管副总经理对环境/职业健康安全目标（管理方案）一览表、重要环境因素清单表进行修订并批准，确保公司重32、大环境因素/职业健康安全风险得到管理和控制。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限总经理根据管理运作的需要，规定各级各岗位人员的职责、权限和相互关系，采用培训、会议等方式进行沟通，使各级管理人员明确自己的职责和权限，并严格按照规定行使职责且保证所有活动符合规定要求。对于从事质量、环境和职业健康安全有关工作所必须的职权，公司均加以规定。5.5.1.1总经理职责a) 在公司建立满足顾客及其它相关方要求，增强顾客及其它相关方满意和满足法律法规要求的氛围；b) 负责制定批准、发布并组织实施公司管理方针、目标；c) 负责管理体系的策划，以保证管理方针和目标的实现；并在对体系的变更进行策划和实施时，保33、持体系的完整性；d) 负责公司组织机构的设置和人员、资源配备；e) 主持管理体系评审，以确保体系持续的适宜性、充分性和有效性；f) 任命管理者代表，授权其行使职责；g) 主持公司的经营工作，组织实施公司年度经营计划和投资方案；h) 制定公司的管理制度。5.5.1.3管理者代表职责a) 确保按标准要求建立、实施和保持管理体系；负责内部审核的实施。b) 向总经理报告管理体系的运行情况以及在质量、环境、职业健康安全方面的绩效，以供管理评审和作为管理体系改进的基础；c) 采取措施，在整个公司提高满足顾客和其它相关方要求的意识；d) 就本公司管理体系有关事宜与外部各方的联络；e) 发现存在严重质量、环境34、和职业健康安全问题，应查明问题，采取措施。5.5.1.4办公室职责a) 贯彻实施公司管理方针和管理目标，结合部门实际情况制定部门目标；b) 协助管理者代表进行IS09001标准、IS014001标准、GBT28001标准的策划，实施及持续改进；c) 协助做好内审和管理评审的组织工作；XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理职责共22页第10页章节号：5A/0版d) 负责组织编制手册、程序文件以及管理手册，程序文件的更改和日常工作；e) 负责管理体系文件的出版工作；f) 负责公司后勤活动有关的环境因素，危险源辨识、评价、控制方法的确定，日常的监督检查及发现不合格后的处理和处置等。g) 对外联系、35、接待公关、行业内联络；h) 行政文件、管理手册、程序文件和法律、法规与其它要求的管理和控制；i) 做好总经理召集的各类会议的会务工作，负责会议记录并协助领导落实会议作出的有关决定；j) 企业管理方面的日常行政事务工作及来信来访接待处理工作；k) 公司档案管理，包括质量、环境、职业健康安全管理体系方面所产生的记录的归档及维护工作；l) 企业精神文明建设和企业对外形象宣传工作；m) 拟订人力资源规划、分析现状、拟订员工培训计划并组织实施；n) 负责人事调动、招聘、录用具体事项；o) 负责上岗证、特殊工种的培训及证件办理；环境、职业健康安全管理方面的培训；5.5.1.5销售部职责a)负责市场调研、获36、取市场需求信息；b)负责与顾客的联络沟通，了解顾客需求，采用各种形式向顾客介绍产品，负责接待顾客访问，答复咨询；c)负责明确顾客要求，包括明示的未明示的以及包装、标识等要求，负责组织合同的评审和签订以及修改；d)负责向顾客提供满意的服务，做好售后服务，建立顾客档案；e)开发市场、拓宽销售渠道，建立销售网络，扩大市场占有率。定期对本部门的工作进分析总结；f)负责选择信誉良好，有保证能力的快递公司，将产品发运至顾客指定的地点，让顾客满意；g)负责处理顾客反馈信息，包括抱怨、投诉、索赔。顾客有时限要求的，应在要求的时限内予以回复。组织相关部门分析顾客的反馈信息，制定改进计划答复顾客；h)负责ISO937、000/ISO14001/OHSAS18001管理体系在本部门的有效贯彻及不断完善。5.5.1.6采购部职责a)根据生产计划组织编制物资供应计划等；b)根据采购计划、申购单、采购文件、按比质比价，就近采购的原则组织采购。采购物资的质量应符合文件和使用要求。对采购的物资负责；c)负责调查选择合格供方、组织对供方的评审和年度考核。并对供方施加环境和职业健康安全影响；d)负责与供方签定采购协议和重要物资的采购合同，负责对一般采购物合同的审核。对签定的协议和合同负责；e)负责设置本部门内的岗位和人员分工，制定本部门内的岗位责任制，指导部门员工制定工作计划，设定工作目标。f)采购产品的品质跟进;g)负责38、ISO9000/ISO14001/OHSAS18001管理体系在本部门的有效贯彻及不断完善。5.5.1.7财务部职责：a) 贯彻实施公司管理方针和管理目标 ；b) 正确核算企业经营成果，编制会计报表，及时提出财务分析建议；c) 公司资金管理、调度d) 财务核算、结算的监督指导；e) 清欠的财务管理工作；f) 负责落实职业健康安全工作以及环境污染预防所需的资金。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸管理职责共22页第11页章节号：5A/0版b) 负责公司设备的管理。5.5.2内部沟通a.内部沟通应在各职能部门之间、各层次之间广泛地进行信息的传递、交流和沟通；b.内部沟通的内容包括整个质量/环境/安39、全管理体系的运行过程、产品实现过程、服务过程和顾客反馈信息；c.内部沟通的方式和渠道应灵活多样，如文件、图表、各种会议、内部电话、墙板布告、培训教育、面对面交流。为保证沟通的有效性，体系文件中编制了信息沟通控制程序。5.6管理评审5.6.1总则为保证一体化管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，公司编制了管理评审控制程序，总经理按照管理评审控制程序规定的时间间隔主持召开公司管理评审会议，评价质量、环境和职业健康安全方针和目标的实际情况，并评价一体化管理体系是否有改进的机会或有变更和改进的需求。5.6.2评审输入5.6.2.1管理评审输入应包括以下内容：a) 一体化管理体系的内、外审核结果；b) 40、顾客、相关方和内部员工投诉、抱怨、意见和建议的处理，顾客满意程度测量结果及反馈的信息；c) 体系中各职能部门和生产、部门质量、环境和职业健康安全方针和目标完成情况，以及重要环境因素和风险的控制情况；d) 产品、环境和职业健康安全绩效对顾客和相关方、法律法规、公司内部要求的符合性；e) 重大质量、环境污染和安全事故的处理过程及产品质量趋势；f) 预防和纠正措施的实施情况；g) 以往管理评审跟踪措施实施和跟踪验证情况；h) 可能影响一体化管理体系的各种变更（如外部新技术、质量、环境和职业健康安全概念、相关法律法规的变化、内部自身产品、工艺组织结构等可能导致体系的重大变更）；i) 由于各种原因而引起41、的有关组织的产品、过程和体系改进的建议； j) 各办公室门和各部门体系运行情况总结。5.6.3评审输出5.6.3.1对管理评审过程中的建议、结论和采取措施的决定，应予以记录；管理评审会议之后，管理者代表根据会议情况负责整理编写包含以下内容的“管理评审报告”，经总经理批准后下发各相关部门。a) 对质量、环境和职业健康安全方针和目标符合性的判定；b) 一体化管理体系及其过程的有效性的改进方面的决定和措施；c) 与顾客、相关方和内部员工要求的有关产品、环境和职业健康安全绩效的改进决定和措施；d) 各种资源需求的决定和措施；e) 对一体化管理体系的适宜性，充分性和有效性的总体评价。需采取纠正和预防措施42、时，由责任部门按照管理评审提出的有关要求实施，办公室负责对措施实施情况及其有效性进行跟踪验证。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸资源管理共22页第12页章节号：6A/0版6.1资源提供6.1.1为了实施和改进一体化管理体系的各个过程，为了满足顾客和相关方的要求，达到顾客和相关方的满意，同时也为了改善环境和职业健康安全绩效，公司各级管理人员应及时确定并提供所需的资源，包括人力资源、信息资源、基础设施、工作环境、供放及财务等各方面。6.2人力资源6.2.1总则公司根据一体管理体系各工作岗位、质量、环境绩效，职业健康安全活动及规定的职责对人员能力的要求，选择能够胜任的人员从事该工作，并从教育、培训43、技能和经历等方面评价能力，作为晋升或降级、转岗的依据。如果员工的素质达不到要求，应加强培训。办公室负责制定人力资源控制程序并组织实施。6.2.2 能力、意识和培训6.2.2.1办公室组织各部门编制相应岗位的岗位工作任职要求，作为招聘员工和员工晋升必须达到的岗位技能的基本要求。6.2.2.2对从事质量、环境和职业健康安全管理工作的人员由办公室负责确定其培训需求，编制年度培训计划，报总经理批准后按人力资源控制程序进行培训，使其具备满足相应需求的能力。6.2.2.3办公室组织各部门主管领导每年一次对各岗位员工的能力进行评价，评价的方式可通过面试、笔试、实际操作等方式检查培训的效果。6.2.2.4员44、工培训的内容除专业技能外，还包括使员工意识到工作的相关性和重要性；所有从事质量、环境和职业健康安全有重大影响的人员必须经过培训，重要环境和职业健康安全岗位人员，包括特殊工种人员应取得相应的岗位证书或培训合格后方能上岗，应结合应知应会培训和考核，使其具备本岗位应急准备和响应的能力。6.2.2.5当相关方工作涉及或影响本公司质量、环境和职业健康安全目标和指标的实现时，应对其进行宣传和适当的培训，以保证其满足要求。6.2.2.6办公室负责收集、整理、编目归档、考核记录，以及过期记录的处理，并在每年底对年度培训情况进行总结。6.3基础设施6.3.1 总经理应根据生产和服务提供的需要配备必要的基础设施，45、并定期对基础设施的状况进行评审，以满足需要。6.3.2 这种基础设施包括（但不限于）：厂房及车间等配套设施、办公场所、过程所需软硬件设备、需要的运输和通讯设备、环境保护和处理设施、职业健康安全相关设施等。6.3.3 对基础设施的维护、保养和运行的管理，并应有书面的规定，明确管理的要求，确保其满足要求。6.4工作环境6.4.1 确定并确保为达到产品和服务符合要求的工作环境。6.4.2这种工作环境应包括（但不限于）： 1）工作标准； 2）符合要求的工作场所； 3）创造性的工作方法和更多的参与机会； 4）周围的工作条件，如噪声、温度、湿度和污染等； 5）安全卫生的生产条件等。XXXXXX贸易有限公司46、文件XX商贸产品实现和运行控制共22页第13页章节号：4A/0版7.1产品实现的策划为有效地识别和控制产品实现过程和支持过程的有效和高效运行，使公司具备满足顾客要求的能力，策划了从产品开发到实现的过程。见图。对产品进行策划时，确定了以下内容：a.识别过程的流程、活动及其重要特征以及控制和沟通；b.产品的目标和要求；c.针对产品的有关过程确定所需文件；d.针对产品的实现过程确定所需的资源；e.过程操作所需的培训；f.明确产品的接受准则，对产品实现过程所需要的监视和测量活动；g.过程的分析、评审和改进；h.针对产品实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。7.2与顾客有关的过程、环境因素、危险源47、法律与其他要求7.2.1相关要求的确定7.2.1.1与产品有关的要求的确定合同（订单）签订前应明确：a.顾客的要求，产品性能，寿命用期等，包括对交付及交付后活动要求；b.顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期的用途所必需的要求；c.与产品有关的法律法规要求；d.为提高顾客满意度而确定的附加要求。7.2.1.2环境因素识别/危险源辩识办公室负责组织公司内的环境因素识别/危险源辩识工作，各相关责任部门配合实施：a) 识别环境因素/危险源时，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态；b) 环境因素的类型包括大气排放、水体排放、废物管理、土地污染、对社区的影响、原材料与自然资源的48、使用及其他地方环境问题； c)办公室对各部门已识别的环境因素调查表/危险源调查表进行汇总、审定。7.2.1.2.3环境因素评价/危险源辩识及重大环境因素/风险等级确定a) 重大环境因素评价原则应根据相关环境法律、法规及其他要求，考虑环境影响的规模、严重程度及持续时间、发生的概率，改变环境影响的技术难度、费用等诸多因素来确定；b)办公室负责组织相关部门依据环境因素调查表/危险源调查表、相关的环保法律、法规及应遵守其他要求等资料，按照环境因素识别评价程序/危险源识别评价程序进行环境因素/风险的评价，以确定重大环境因素、风险，提交管理者代表批准；c) 当公司内的活动、产品和服务发生变化时，法律法规变49、更时，办公室负责组织责任部门更新环境因素和风险源。并相应组织相关部门按规定的程序重新评价是否有新的重大环境因素产生，并按原审批手续重新确定重大环境、风险、。7.2.1.3 法律与其它要求7.2.1.3.1办公室负责向有关书籍、网站、政府环保部门、咨询/认证机构等收集相关的环保/职业健康安全法律法规及其他应遵守的要求，评价其适用性和遵循情况，并定期跟踪其变化。7.2.1.3.2办公室负责将适用的环保/健康安全法律法规及其他要求传达到公司相关部门和员工。7.2.2与产品有关的要求的评审。 合同（订单）应在签订前评审或组织评审，以确保：a.顾客的要求已被明确，并形成文件；b.任何表述不一致的合同或订50、单的要求已得到解决；XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸产品实现和运行控制共22页第14页章节号：4A/0版c.具有满足合同（订单）的能力。评审结果及评审引起的措施记录予以保持，合同的评审、签订、实施、修改、产品的交付执行与顾客有关的过程控制程序。7.2.3顾客沟通销售部负责与顾客的沟通，以确保充分理解顾客的需求和期望，将其转化为公司的要求加以传递。必要时，其他职能部门应积极参与。a.销售部应开展市场调研，以各种方式、渠道了解顾客需求，收集产品信息；b.销售部负责接待顾客问讯，按要求时限向顾客反馈为顾客提供服务，处理合同（订单）包括其评审、签订、修改；c.顾客的反馈，包括产品信息，顾客满意度信51、息，顾客抱怨的沟通由销售部负责收集处理，并将处理结果反馈给顾客。7.3设计和开发 本条款删减，具体见1.0.2删减说明。7.4采购7.4.1采购过程采购前应获得采购信息，包括完整清晰的采购文件。采购部所采购的产品应符合规定要求；a.采购部会同销售等部门共同确定采购物资控制的范围和控制的程度和方法；b.采购部按采购物资对质量影响的重要程度分重要物资和一般物资分别予以控制；c.为确保对评价和采购产品的过程有效和高效，体系文件中编制了供方与采购控制程序和相关方施加影响控制程序，按规定采购对供方进行选择、评价和考核和施加影响；d.采购部应保留评价、考核、采购文件，由评价可能产生针对采购产品和供方的必要52、措施记录。7.4.2采购信息采购前应获得拟采购产品各方面的信息，这些信息应形成采购文件，以保证在与供方沟通前确保所规定的采购要求是充分与适宜的。这些要求应包括：a. 产品批准要求：采购的验收依据、准则或标准；b. 程序批准要求：采购双方应遵守的程序或协议。c. 过程批准要求：采购品所涉及特殊过程要求。d. 设备批准要求：对供方制造采购品所必需的设备要求。e. 人员资格要求：与采购产品有关的供方生产、检测人员的资格要求；f. 质量/环境/安全管理体系要求：采购重要产品应要求供方通过管理体系认证，必要时应进行第二方审核。7.4.3采购产品的验证a.采购部验货人对采购的产品实施检验、验证或其他必要活53、动，以确保采购产品满足规定要求；b.对采购产品的检验或其它必要活动可采取多种方式：对采购产品进行检验、试验、测量、查验供方提供的合格文件等。也可在供方货验处进行验收和验证；c.当公司或顾客提出拟在供方现场实施验证时，采购部应在采购合同中规定验证的方式和采购产品的放行方法。顾客验证不能免除本公司提供产品的责任，因此不能代表公司对物资的验证。7.5销售和服务的提供7.5.1销售和服务提供控制以及环境、健康安全运行控制公司编制了销售过程控制程序、与顾客相关过程控制程序、产品的监视和测量控制程序和安全与环境的监视和测量控制程序对产品实现的直接过程和环境运行、职业健康安全运行进行控制。控制条件包括：a)54、通过销售过程控制程序、与顾客相关过程控制程序和相关作业指导书获取规定产品特信XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸产品实现和运行控制共22页第15页章节号：4A/0版息；b)制定销售过程相关作业指导书；c)通过设施与工作环境控制程序对外贸运行所用的设备进行使用及维护；d)通过产品监视和测量控制程序对产品或服务运行活动进行监视；e)通过产品监视和测量控制程序确定采购产品接收，通过销售控制程序进行产品或服务的交付活动；g) 办公室负责对重大环境因素/风险进行管理；h)采购将环境/职业健康安全要求通报供方和工程承包方。i)对已识别的重大环境因素和危险源，按控制要求，严格执行；j)对制订的紧急预案,可行55、时进行演练。7.5.2生产和服务提供过程的确认对过程输出不能被其后的测量和监视予以及时验证，包括其缺陷只有在产品使用后才能够显露出来的过程，公司应加以明确。本公司经确认的特殊过程为销售过程，公司规定对其过程能力的确认活动，包括：a)明确过程的评审和批准所确定的准则；b)对设备和人员进行鉴定；c)详细的记录及时反馈；d)适当时，重新确认。7.5.3标识和可追溯性a.为防止交付过程中产品或其状态的混淆和误用、误装、误发；以达到必要的对产品和服务进行追溯的目的，应用适宜的方法在产品实现的全过程直至产品交付到顾客指定的地点，以识别产品及其它们的监视和测量状态；b.在产品实现的各阶段包括服务，各部门应制56、定其标识方法的规定。为了在产品实现过程中使用适宜的方法，有效识别产品；c.产品的可追溯性是考虑对象的历史、应用情况或所处场所的能力，在有可追溯性要求的场合，各部门应控制、追溯并予以记录和保持。7.5.4顾客财产a.顾客财产包括顾客向本公司提供的产品、设施、样机、图纸、信息、数据以及知识产权等；b.公司应对顾客财产加以识别、验证、保护和维护，视同本公司财产一样爱护。接受顾客财产应履行有关手续；c.当顾客财产丢失、损坏或发现不适用的情况时，由销售部48小时内向顾客报告并加以记录，提出解决方法。7.5.5产品防护a.为防止产品在交付时损坏，变质，体系文件中编制了产品防护的相关规定。在交付到顾客指定的57、地点、期间过程中，对产品进行防护；特别对合格产品采取防护措施，包括如下活动：.标识：如轻放、防撞、防晒、防雨、防潮等；.搬运：选用适当载具和搬运设备，防止堆叠过高，防压、防撞、防损等；.应对易燃、易爆、有毒物品等作出明显的标识，并对其使用、贮存、搬运作出规定；b.采购部应与供方沟通就采购物品的防护提出要求，制定产品的贮存规定仓库管理制度，提出环境要求；7.6监视和测量设备的控制a.监视和测量设备直接影响产品或过程的监视和测量结果的正确性和有效性。为了获得可信的数据（以下简称检测装置）；B.办公室应建立有效的和高效的监视和测量过程，以确定所需的检测装置，这些检测装置应与产品的XXXXXX贸易有限58、公司文件XX商贸产品实现和运行控制共22页第16页章节号：4A/0版精度要求相匹配；c.当检测装置用于对产品符合性测量，过程参数的测量时，应确保检测装置、测量结果的有效性，应做到.对照能溯原到国际或国家的测量标准。定期对检测装置进行校准和检定；.必要时，可对检测装置进行调整或再调整，应采取措施防止在调整时使检测结果失效；.应对校准、检定合格的检测装置给予状态标识，防止误用；.在搬运、维护和贮存期间应防止检测装置损坏或失效。d.如发现经校准、检定的检测装置偏离校准状态或不符合要求时，应对以往的检测结果的有效性进行评价；e.应保持对检测装置的校准、检定或验证的记录。7.7环境和职业健康安全运行控制59、公司编制了运行控制程序，以确保环境和职业健康安全有效运行。7.7.1识别与所认定的重要环境因素和需要采取控制措施的风险有关的运行和活动，对这些活动（包括维护工作）进行策划。在此基础上，分类建立并保持环境和职业健康安全运行控制程序，使与公司重要环境和风险因素有关的活动、产品、服务得到有效控制，保持其在规定的条件下运行，使其不至偏离环境和职业健康安全方针，并保持环境和职业健康安全目标和指标的实现。7.7.2在运行控制程序中应规定相应的运行准则或标准。7.7.3逐步加大对相关方环境和职业健康安全行为的影响力度。对本公司所使用的产品或服务中含有可标识的环境和风险因素，要将有关的程序要求通知给供方和承包60、方。运行控制及相关要求可以签订合同或协议等形式及时通报给相关方，并在运行过程中对相关方的环境和职业健康安全行为进行监督和检查。7.7.4重要环境岗位、特殊工种和风险控制管理人员应接受相应的环境和职业健康安全培训，熟知其职责和工作方法，应符合上岗条件，并严格执行各类运行控制程序、管理办法和作业指导文件的规定。7.8应急准备与响应7.8.1建立并保持环境和职业健康安全潜在事故和紧急情况控制程序，预防或减少可能伴随的环境影响和风险，办公室负责编制应急准备与响应控制程序、并组织部门实施。7.8.2根据公司所识别的潜在的重要环境因素和风险因素，确定公司应急准备与响应的重点部位、物质和场所。7.8.3由相61、应的部门针对潜在事故或紧急情况的性质和特点，制定有针对性的预防措施和应急措施。7.8.4对应急场所工作人员应进行岗位教育，安全知识教育和防火灭火知识教育。7.8.5公司员工每年应进行一次消防演习，其他紧急事件和应急预案也应定期演练和确认，以保证具备足够的应急准备与响应能力。7.8.6当潜在事故和紧急情况发生时，责任部门或发现部门应迅速做出反应，具体执行应急准备与响应控制程序的规定，如遇事故性质严重难以处理的应立即联络紧急救援并报告，以最大限度地减少事故或紧急情况对环境造成的污染，以及对人身财产所造成的伤害和损失。7.8.7对事故或紧急情况的处理应形成记录。在事故或紧急情况处理完毕后，应对应急准62、备与响应控制程序进行有效评价，必要时进行适当修订。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸测量、分析和改进共22页第17页章节号：8A/0版8.测量、分析和改进8.1总则a.公司对产品的符合性、质量/环境/安全管理体系的有效性及持续改进进行监视、测量、分析和进；b.公司已对这些过程进行了策划和实施，以测量公司业绩；c.公司使用包括统计技术、抽样检验方案等所需方法对这些过程进行监视、测量、分析和改进。8.2监视和测量8.2.1顾客满意a.作为对质量/环境/安全管理体系业绩的一种测量，销售部负责对顾客满意度的监视和测量；b.公司为了业绩改进，建立有效地倾听“顾客的声音”的过程，体系文件中编制了与顾客有63、关的过程控制程序，确定了收集分析和利用顾客满意或不满意信息的方法，包括信息来源，收集的频次和对数据的分析评审，得出顾客满意的定性或定量的结果；c.利用顾客对公司提供产品和服务是否已被满足或满足程度的感受信息，作为改进产品和质量/环境/安全管理体系的依据。8.2.2内部审核a.通过开展内部审核，发现质量/环境/安全管理体系中的合格和不合格，以评价质量/环境/安全管理体系的强项和弱项。并通过实施纠正和预防措施进一步提高质量/环境/安全管理体系的符合性、有效性和效率；b.为了确保建立有效和高效的内部审核过程，体系文件中编制了内部审核控制程序，规定内审的准则、范围、频次和方法。以确定质量/环境/安全管64、理体系运行过程和产品实现过程是否：.符合对产品客观的策划的安排；.符合标准的要求；.按公司所设定的目标而建立的质量/环境/安全管理体系的要求；.内审策划应是灵活的，可依据在审核过程中的审核发现和客观证据的重点作出调整。8.2.3过程的监视和测量a.质量/环境/安全管理体系所需的过程包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程，采用适当的方法对这些过程进行监视和测量，评价过程的业绩，来证实过程是否保持其实现所策划的结果的能力；b.对过程的监视和测量，可通过各部门对每一过程的输入、输出活动及需求相关的资源的明确程度，通过产品实现过程输出的结果产品的符合性，通过顾客的满意度，通过内审，外部第二65、方、第三方审核的结果，通过管理评审等来评价过程是否具备持续稳定和改进的能力； c.各部门对过程的监视和测量可采用调查、评审、统计技术等方法，以测量或监视过程是否达到所策划结果的能力；以评价满足顾客要求的能力，对顾客要求的反应速度，评价生产周期或生产能力，投入产出比，可信性的测量因素，人员的有效性和效率。d.通过监视和测量发现过程产品未能达到所策划的结果时，各部门、车间应采取纠正和纠正/预防措施，用于改进产品实现过程，以确保过程的结果产品的符合性。8.2.4产品的监视与测量a.公司体系对产品的监视和测量进行了策划，并实施对产品交付全程进行监视与测量，以验证产品的要求是否已得到满足；b.为确保测量66、的有效性，体系文件编制了产品的监视和测量控制程序，赋予了检测检验人员相应的权限和职责，同时也规定了对检测检验人员、检测方法、检测阶段、检测结果的处置要求等；c.保持产品符合接收准则的证据。8.2.5 环境/职业健康安全绩效的监视和测量XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸测量、分析和改进共22页第18页章节号：8A/0版8.2.5.1公司对可能具有重大环境/健康安全影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量,包括对环境/职业健康安全绩效、有关的运行控制、对环境目标指标/职业健康安全目标符合情况的跟踪信息记录。8.2.6 合规性评价8.2.6 .1 对适用环境法律法规的遵循情况的评价活动每年进行67、一次，由环境管理代表主持。8.2.6 2 环境管理代表主持会议，召集各部门与会代表召开评价会议并负责会议记录。8.2.6 .3 评价会议最后由环境管理代表作总结，并对存在问题提出总体改进要求。8.2.6 .4 根据会议记录对存在的问题开出不符合、纠正和预防措施跟踪表发至各部门，各部门负责原因分析、提出纠正和预防措施，并给予实施，管代对各部门的改进情况进行跟踪检查并验证。8.2.6 .5办公室编写适用环境法律法规的遵循情况的评价报告，经环境管理代表批准后发至各部门。8.3不合格控制8.3.1.环境和职业健康安全不符合的控制环境和职业健康安全管理不符合的控制由办公室归口管理，建立和保持事故、事件与68、不符合控制程序，以及时处理实际或潜在的事件、事故和不符合，减少由此产生的影响。环境和职业健康安全不符合范围：（1）不符合法律法规的要求；体系的运行不符合环境管理体系 要求及使用指南(GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004); 职业健康安全管理体系 要求（GB/T28001-2011 idt OHSAS18001:2007)的要求；（2）日常运行过程中与体系文件的规定不符合；（3）不符合相关方的合理要求或本公司的承诺；（4）紧急状态的发生。不符合通过以下途径发现：（1）监测和测量过程中发现不符合；（2）沟通交流中发现不符合；（2）管理评审中发现不符合；（3）内审、外审发69、现不符合；（4）事故、事件调查时发现不符合；对不符合进行调查、分析，制定措施并实施。（1）对本部门内不符合情况进行调查、分析，制定纠正措施并实施， （2）跨部门的不符合问题，由办公室按事故、事件与不符合控制程序调查处理后，要求责任部门进行原因分析及纠正措施计划并实施，设备安全室负责跟踪验证；（3）对不符合实施的有效性进行跟踪和评价。（4）保存环境和职业健康安全不符合、事故、事件及采取纠正和预防措施的记录。（5）事故、事件的处理除了履行上述程序，还必须及时报告公司总经理和上级主管部门，进行事故调查。 （6）在生产经营活动中，通过危险源和环境因素的再识别和评价、合规性评价、增加监测、全员教育等方式70、对事故预防。（7）采取有效手段消除事故的影响。8.3.2不合格品控制a.为防止不合格品的非预期使用或交付，管理体系文件中编制了不合格品控制程序规定了不合格品的识别、标识、控制和处置方法。b.不合格品的处置：.采取措施，消除不合格品。.对不合格品进行识别、标识、隔离、返检、返工、重新验证。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸测量、分析和改进共22页第19页章节号：8A/0版.明确对不合格品让步接收，让步放行、紧急放行和其他对不合格品处置的批准权限c.不合格品控制的记录予以保持。8.4数据分析a.各部门、车间应收集内部、外部与产品、过程及质量/环境/安全管理体系有关的数据，包括来自监视和测量的结果71、以及其他有关来源的数据，以判定、证实建立的质量/环境/安全管理体系的适宜性、有效性和充分性及识别持续改进质量/环境/安全管理体系的机会和区域。b.为了汇总和分析来自各部门的数据和信息，管理体系文件中编制了数据分析程序，以明确数据的来源、数据的收集、加工处理、统计分析方法。c.数据分析应提供以下信息：.顾客满意度；.与产品要求的符合性；.质量/环境/安全管理体系过程和产品实现过程变化趋势的数据，以考虑采取纠正/预防措施的机会，避免不良趋势的进一步发展；来自供方的信息，经分析可对供方实施有效控制；过程的有效性和效率；业绩目标的完成情况，业绩水平的对比。8.5改进8.5.1 持续改进8.5.1.1 72、公司制订并实施不符合纠正预防措施控制程序，以持续改进质量/环境/职业健康安全管理体系的有效性。8.5.1.2 持续改进的要求应利用：A、质量/环境/职业健康安全管理方针和目标； B、审核和管理评审的结果； C、数据分析； D、纠正和预防措施8.5.2 纠正措施8.5.2.1 公司实施不符合纠正预防措施控制程序，对质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程中产生的不合格/不符合采取纠正措施，实现质量/环境/职业健康安全管理体系和产品质量的不断改进。8.5.2.2 纠正措施的要求应包括： a、评审包括顾客抱怨在内的不合格、环境/职业健康安全运行有关的不符合； b、识别和确定不合格/不符合产生的原因；73、 c、评价和确定需采取的纠正措施； d、实施纠正措施以消除不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的再发生； e、记录和评审所采取的纠正措施的结果。8.5.3 预防措施8.5.3.1 公司采取预防措施，以消除潜在不合格/不符合的原因，防止不合格/不符合的发生，并评审措施效果。8.5.3.2 当下述异常情况发生时，相关部门应提出预防措施要求： a、不良质量问题严重影响生产和检验； b、同一质量问题经常发生； c、发生导致重大质量环境/职业健康安全问题的隐患。8.5.3.3 制定和采取预防措施程序必须包括如下属性：a、 通过有关的记录、报告或活动，查明并消除不合格原因；XXXXXX贸易有限公司文件74、XX商贸测量、分析和改进共22页第20页章节号：8A/0版b、针对找出问题的原因，采取并执行相应的预防措施。c、为防止问题再发生和潜在问题的发生，制定并采取预防性措施。d、对所采取的预防措施进行跟踪，并验证其效果，以保证措施的有效性；8.5.3.4 实施纠正和预防措施的结果须予以记录和保存，并作为管理评审会议的资料。8.5.3.5 有效的预防措施需要时纳入作业指导书、生产工艺、产品规范和管理体系中，以寻求更好的改进机会与方法。XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸组织结构图共22页第21页附录1A/0版管代总经理销售部财务部办公室采购部XXXXXX贸易有限公司文件XX商贸质量/环境/安全管理程序75、文件目录及职能分配 对照表共22页第22页附录1A/0版序号质量/环境/安全体系程序文件对应标准条款ISO9001/ISO14001/OHSAS1800质量/环境/安全体系程序文件文件编号文件名称总经理管代办公室销售部采购部财务部1ZN/QB01-XX文件控制程序4.2.1,4.2.2,4.2.3/4.4.44.4.5/4.4.4,4.4.52ZN/QB02-XX记录控制程序4.2.4/4.5.3/4.5.33ZN/QB03-XX环境因素识别评价控制程序/4.3.1，4.4.64ZN/QB04-XX危险源识别评价控制程序/4.3.1，4.4.65ZN/QB05-XX法律法规及其它要求识别控制程76、序/4.3.2/4.3.26ZN/QB06-XX信息交流控制程序5.5.3/4.4.3/4.4.37ZN/QB07-XX管理评审控制程序5.6/4.6/4.68ZN/QB08-XX人力资源控制程序6.2.1,6.2.2/4.4.2/4.4.29ZN/QB09-XX基础设施和工作环境控制程序6.3,7.5.1/4.4.1/4.4.110ZN/QB10-XX与顾客有关的过程控制程序7.2，8.2.111ZN/QB11-XX供方与采购控制程序7.4/4.4.6/4.4.612ZN/QB12-XX相关供方施加影响控制程序7.4/4.4.6/4.4.613ZN/QB13-XX销售过程控制程序7.5.1177、4ZN/QB14-XX环境安全运行控制程序/4.4.6/4.4.615ZN/QB15-XX内部审核控制程序8.2.2/4.5.4/4.5.416ZN/QB16-XX产品和服务监视测量控制程序8.2.417ZN/QB17-XX环境安全监测控制程序/4.5.1/4.5.118ZN/QB18-XX合规性评价控制程序/4.5.2/4.3.219ZN/QB19-XX不合格品控制程序8.320ZN/QB20-XX事故事件报告处理控制程序/4.4.7/4.5.221ZN/QB21-XX应急准备和响应控制程序/4.4.7/22ZN/QB22-XX数据分析控制程序8.423ZN/QB23-XX不符合纠正预防措施控制程序8.5.2,8.5.3/4.5.2/4.5.2说明： 责任部门； 相关责任 配合部门