1、煤焦化有限责任公司工程项目管理制度附全套表单编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章总则1第二章组织机构及职责1第三章立项及审批3第四章工程设计4第五章工程项目的概算5第六章工程项目的施工准备5第七章工程项目的实施7第八章工程变更及签证9第九章工程项目的验收与交付11第十章进度款支付与工程结算14第十一章小额工程项目15第十二章责任追究与奖惩16第十三章附则16附件一：立项申请单17附件二：图纸会审记录18附件三：施工组织设计审查表20附件四：技术核定单21附件五：工程签证申请单22附件六：工程签证审批单23附2、件七：项目工程签证台帐24附件八：关键材料验收台帐25附件九：关键工序验收台帐26附件十：隐蔽工程验收台帐27附件十一：项目整改通知单28第一章总 则第一条 为了加强xx煤焦化有限责任公司（以下简称“公司”）工程项目管理工作，规范工程项目建设的程序和行为，提高项目建设的质量和效益，结合公司工程项目建设实际，特制定本制度。第二条 本制度适用于公司工程管理部作为归口管理部门的公司新建、改建、扩建等基础建设工程项目的管理。由后勤保卫部作为归口管理部门的后勤设施修缮、绿化施工，由生产与设备部作为归口管理部门的设备保温、防腐蚀工程，以及其它小型技改工程，可参照本制度执行。第三条 公司的基建工程项目，按“3、统一规划，合理布局，因地制宜，配套建设”的方针，坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则，做到“适用、安全、经济、环保”。第四条 本制度所称的工程项目管理，是指从项目前期调研、项目建议书编制、可行性研究、工程设计、工程招投标、项目实施、竣工验收及项目后评价等阶段的全过程管理工作。第二章组织机构及职责第五条 工程管理部，基建工程项目的主要监督管理机构，其主要职责如下：1前期管理（1）参与公司年度工程项目建设计划的编制；（2）协助工程项目的立项、报批等各项手续的办理；（3）负责项目施工前的土地征收、手续办理等外部协调工作。2施工监督与支持 （1）检查监督工程项目的质量控制和进度控制情况；（2）根据项目4、进展情况，对项目提供人员、技术等支持；（3）负责基建工程项目进度报量和材料预算审核，控制工程造价；（4）检查监督工程项目的现场管理情况；（5）督促建设过程中各种档案资料的收集、整理及归档等工作。3验收管理和后评价（1）组织基建工程项目的竣工验收，以及竣工后的工程移交；（2）组织基建工程决算；（3）参与工程审计；（4）参与工程项目的评价。第六条 项目部，主要负责工程项目的施工管理，确保工程项目按质、按期完工。1协调、处理并完成开工前各项准备工作；（1）参加图纸会审，提出图纸存在的问题；（2）掌握工程建设场地的状况，协调处理有关事宜；（3）审核施工方案，完成开工准备工作，满足工程施工需要；（4）对5、施工单位提出文明施工、安全生产的要求。2施工管理（1）组织实施施工组织设计，包括施工进度计划、质量计划、施工方案等；（2）负责在建项目的施工图复审、施工方案审定及其他日常管理工作；（3）负责施工过程中的成本控制、质量管理、进度管理、安全管理和文明施工管理等工作；（4）负责工程项目签证、设计变更、结算和价款支付手续。3验收管理（1）组织项目工序验收；（2）参与工程项目竣工验收和移交；（3）负责各种工程档案资料的收集、整理及归档、移交等工作；（4）配合相关部门完成项目投资评估工作。第七条 安全环保部的主要职责：1 组织或参与工程项目中有关安全环保内容的审核。2需要在政府安全、环保部门备案、立项或报6、批的项目，负责或协助相关手续的办理。第八条 采购部主要负责工程物资的采购事宜及组织进行招标采购。第九条 技术质量部参与生产相关工程的竣工验收。第十条 审计监察部负责或组织实施工程项目的审计工作。第十一条 财务部主要负责工程款项支付申请手续的审核及款项支付。符合支付条件的，按支付申请支付；不符合支付条件的，拒绝支付。第三章 立项及审批第十二条 立项申请根据公司发展规划和经营实际，公司领导或各部门提出拟建项目建议，由各部门或公司领导指定有关人员负责进行初步调研并完成项目建议书。初步调研后认为需要进行立项的，由调研人员填写立项申请单提交公司相关部门、主管领导和经理办公会审议。立项建议书应包括以下内容7、：建设的必要性、需求分析及拟建规模、可选方案及资金预估、建设周期、项目进度初步安排等内容。第十三条 可行性研究立项申请经公司经理办公会审议通过后，需要进行可行性研究的，应由主管领导组织有关人员进行详细的项目可行性研究，提交可行性研究报告。不需要进行可行性研究直接进入设计施工阶段的，立项申请单位应在立项申请中明确注明，并获得经理办公会的批准。根据项目实际情况，可行性研究报告可以委托公司外面的专业机构完成。由公司自行完成的项目可行性研究报告应包括以下内容：1新建工程项目：项目提出的背景、需求分析和拟建规模、建设条件与地址选择、建设方案、项目实施进度安排、投资估算与资金筹措、经济分析等内容。2改、扩8、建工程项目：需求分析、现有状况、改（扩）建方案及建设后达到的指标、项目实施进度安排、资金需求、经济效益分析等内容。第十四条 项目决策不需要进行可行性研究的项目；或需要进行可行性研究的项目，在完成可行性研究并经主管领导审核后，按以下权限提交审批：1生产性基建项目预估投资50万元或非生产性基建项目预估投资30万元，由公司经理办公会审批通过后，直接进入工程设计阶段。2生产性基建项目预估投资50万元或非生产性基建项目预估投资30万元，经经理办公会审议通过后，提交公司执行董事审批。第十五条 需要在政府有关部门进行备案、立项或报批的，由对应职能部门负责办理相关手续。第十六条 通过审批的项目，组织成立工程项9、目部，公司与工程项目部签署项目责任书，明确责任分工与考核标准。工程项目部为项目存续期间的直接管理机构，直接负责项目实施有关的业务工作。小额基建工程项目或施工过程管理相对简单的项目，可以不成立项目部，根据项目的具体实际直接由工程管理部负责。第四章工程设计第十七条 工程设计的管理目的工程设计不仅是施工前的工作，在一定程度上工程设计要贯穿工程建设的全过程，最终影响工程的安全性、适用性和经济性。工程设计管理的任务是对设计的工程质量、进度、投资进行控制，从源头上保障工程建设目标的实现。第十八条 一般建设项目按初步设计（含扩初）和施工图设计两个阶段进行。初步设计是根据批准的可行性研究报告进行两个以上设计方10、案的比选和确定，确定总工艺流程、生产方法、总图布置及各分项平面图、主要设备材料，主要技术经济指标和工程量等。小额工程项目，根据项目实际，可直接进行施工图设计或直接进入施工阶段。第十九条 确定设计单位已通过投资审批的项目，根据项目的大小、难易程度、公司的技术能力，确定是否由公司自主设计。预估设计费用10万元及以上，同时公司没有能力自主设计的项目，应通过招标选择设计单位。具体参见招标管理办法。第二十条 设计方案应符合以下要求：1符合可行性研究报告和上级审定的要求。2符合国家颁发的设计规范、规程和有关的技术规定。3.考虑维护、施工方便，努力做到技术先进、经济、适用、安全可靠。4尽量采用通用设计和通用11、图纸。5正确处理公司远近发展关系，力求设计能够高质量、高效率、高水平。第二十一条 依据项目大小及重要程度，由主管总工或工程管理部组织设计方案的评审。设计方案的审核应包括以下内容：1. 工程规模是否合理；2. 技术措施是否先进、可靠、经济，是否切实可行、符合设计规范；3. 设计深度是否符合要求；4. 设备、电气、仪表和主要器材的选型、选用是否合理；5. 设计计算书、关键图纸有无差错，是否符合规范；6. 设计概算是否准确；7. 各单项或单位工程之间的衔接、配合是否完整合理；8. 设计文件内容格式是否符合要求；9. 其它应审核的内容。第二十二条 初步设计方案按以下权限审批：1. 工程项目投资概算5012、万元，其初步设计方案由主管副总或总工审批。2. 50万元投资概算300万元，其设计方案经主管副总或总工审核后，由经理办公会审议批准。3. 工程项目投资概算300万元，其设计方案经主管副总或总工审核，经理办公会审议通过后，提交公司执行董事审批。第二十三条 施工图设计方案由工程管理部组织审核后，提交主管领导审批。第五章 工程项目的概算第二十四条 投资概算投资概算是在项目初步设计阶段对工程造价的概略计算。投资概算是项目投资控制的依据，经批准的初步设计概算即为项目计划总投资或投资最高限额。第二十五条 概算审查初步设计审查的内容之一是概算审查，重点审查工程量是否真实反映工程内容，计价标准和概算编制方法是13、否符合规定。由工程管理部、工程项目部、财务部等相关专业部门，根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见。第六章工程项目的施工准备第二十六条 工程协调工程协调工作由工程管理部负责，公司有关单位协助。工程项目中涉及的材料、设备，由公司自己提供的（甲供材料、设备），由公司采购部提前按工程需求计划清单制订采购计划，并按采购管理制度组织实施采购，确保按工程进度供应相关材料、设备。第二十七条 确定施工和监理单位已通过设计审批的项目，根据项目的大小、难易程度、公司的技术能力，确定是否由公司组织自主施工建设。单项工程建筑安装费10万元以上（含10万元）或总造价50万元以上（含50万元）的工程14、，同时公司没有能力自主施工建设的项目，应通过招标选择施工单位。需要外聘监理单位，且预估监理费用在10万元及以上的，应通过招标选择监理单位。具体参见招标管理办法。第二十八条 图纸会审开工前的图纸会审，主要解决施工工艺上的问题，减少施工过程中发生设计变更。图纸会审由工程项目部或监理单位主持，工程管理部、工程项目部、设计单位、监理单位、施工单位等共同参加，主持单位和工程项目部应对会议内容详细记录。会审结束后，主持单位和工程项目部应形成图纸会审记录。图纸会审记录由到会的各单位审核无误后签字盖章确认，并作为设计补充文件及有效的结算文件。未成立工程项目部的工程项目，上述工程项目部的职责由工程管理部负责。第15、二十九条 施工组织设计施工组织设计是指对整个项目进行通盘考虑、全面规划，以达到优化各种工序所需的人力、物力、时间，确保按合同要求完成。在施工单位确定后，应要求施工单位在进一步熟悉施工图及施工现场实际情况的基础上，有针对性地完成或完善施工组织设计，并提交相关单位审查。施工组织设计应包括以下内容：1 施工单位组织架构；2 施工顺序及施工方法；3 施工机具配置及其布置；4 安全施工措施和安全预案、文明施工管理要求； 5 施工进度计划及保证措施；6 施工质量计划及保证措施（包括工程质量监督检查要点）；7 施工资源计划（含资金计划）；8 施工现场平面布置；9 施工临时用水用电措施等。第三十条 开工申请与16、批准主体工程开工前，要求工程施工单位提交开工申请报告，经监理单位和（或）公司批准后方可开工。预算造价50万元以内的项目经工程管理部审批后，即可开工；预算造价50300万元（含50万元）的项目由主管副总或总工审批后，即可开工；预算造价300万元以上的项目，经主管副总或总工审核，经理办公会审议批准后，即可开工。批准开工必须具备以下条件：1. 施工图已会审；2. 施工组织设计已审批；3. 施工现场准备已具备开工条件；4. 法律法规或公司要求的其它事项。第七章 工程项目的实施第三十一条 项目质量控制。应与施工单位共同建立项目质量责任制和考核评价办法，并按照以下要求严格控制工程质量：1项目质量控制应采取17、“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断改进过程控制，满足工程项目设计和相关施工技术标准的要求。2项目质量控制应体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的分步控制，也应体现从资源投入到工程完工的全过程控制。3施工过程均应按要求进行自检、互检。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或已检验定为不合格的，严禁转入下道工序；分项工程完成后，必须经监理单位检验、签字、并盖章确认。第三十二条 施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定进行施工，严格遵守技术标准规定和操作规程，建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，对关建材料、重要配件、设备进行检验，未经检验或检验不合格的不得使用；做好隐蔽工18、程的检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，必须通知监理及建设单位进行隐蔽工程验收。以上检验和验收，必须签字、并盖章确认。（参见附件八、附件九、附件十，关键材料验收台帐、关键工序验收台帐、隐蔽工程验收台帐）第三十三条 项目成本控制。工程项目要严格按照设计规定的内容和标准施工。必须严格执行项目管理程序，杜绝“先建后报，边建边报”、“擅自提高标准、增加内容，或擅自改变设计内容，降低建设标准”，致使项目建成后其使用功能及安全无法满足设计要求等违规行为。第三十四条 项目进度控制。项目进度控制应以实现合同约定的竣工日期为最终目标。项目进度控制总目标可按单位工程分解为交工分目标,也可按承包的专业或施工阶段分解为时间19、目标。项目实施部门应责成施工单位根据工艺、组织、搭接关系、起止时间、劳动力、材料、机械及其它保证性计划等因素，综合确定施工进度计划和进度控制流程，明确项目建设的关键控制点及措施。第三十五条 工程项目必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，按照国家标准和公司有关制度建立安全管理体系，实行全员安全生产责任制，严肃安全事故处理。1施工单位必须建立施工安全生产培训制度，未经施工安全生产培训的人员不得上岗作业。2专业性较强和处于危险环境的工程和工序，应编制专项安全施工方案，并专门采取安全技术措施。3项目实施部门和施工单位应当遵守有关环境保护和安全生产的法律、法规，采取有效措施，控制和处理施工现场的各种污染20、和危害，保护施工现场范围内公共设施及毗邻建筑物的安全。4发生安全事故任何单位或个人不得隐瞒不报，发生重大安全事故时，按国家颁发的有关制度执行。第三十六条 材料及设备1工程项目要求的所有材料及设备必须符合设计要求、验收标准、政府有关规定或行业标准。2材料及设备的提供，可采用甲供、乙方总承包、甲方指定品牌型号等方式。甲、乙双方对材料、设备的提供存在严重分歧时，可采用三方合同的形式：即，由甲方组织招标，由甲乙双方推荐合格供应商参加投标，甲方组织招标小组评审并确定中标单位，由中标单位提供材料、设备。3甲供材料、设备，应提前48小时通知乙方，货物运到现场后，应要求乙方安排适当卸货位置，并在6小时内组织验21、收。验收合格后，相应的保管责任由乙方承担。4由外委施工单位直接到公司仓储部领取材料、设备的：（1）计划内的材料，由施工单位填写领用单（公司工程领用单），盖单位公章后直接到库房领用；（2）计划外的材料，由施工单位填写领用单（公司工程领用单），盖单位公章后，经项目部审核和工程管理部审批后，方可领用；（3）设备，由施工单位填写领用单（公司工程领用单），盖单位公章后，经项目部审核和工程管理部审批后，方可领用。5工程中所用材料、设备，无论是甲供、三方合同约定或甲方指定品牌、型号的，均应要求乙方进行详细验收；乙方验收合格后，乙方就该产品的质量问题向甲方负责。第三十七条 项目档案管理。工程项目包括前期、建设22、期和竣工验收的所有技术文件、专项审批手续及批复文件、各阶段会议纪要和施工记录等资料的收集、整理、汇总、编号、归档以及管理，由工程项目部指定专人负责，严格按照国家标准建设工程文件归档整理规范及公司档案管理有关规定执行。第八章工程变更及签证第三十八条 工程变更，是指在工程项目实施过程中由于各种原因引起的合同约定的施工工艺、施工条件及工程量的改变。工程变更，包括设计变更、甲方要求、工程洽商和技术核定。1. 设计变更：是指设计单位对原施工图纸和设计文件中所表达的设计标准状态的改变和修改，是由于设计工作本身的原因而修改、补充原设计。由设计变更产生的新增投资不应超过基本预备费的1/3。基本预备费，即不可预23、见费，是针对在项目实施过程中可能发生难以预料的支出，需要事先预留的费用。2.工程洽商：是指施工单位就施工图纸、设计变更所确定的工程内容以外，施工图预算或预算定额取费中未包含而施工中又实际发生费用的施工内容所办理的洽商。3. 技术核定：一般是指合同和施工图中没有明确规定的技术层面的问题，或某道工序有两种及两种以上技术处理方式时具体采用哪种方式的书面确认。第三十九条 工程签证，是指工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工过程及结算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣工日期、承担违约责任、赔偿损失等内容所达成一致意见的补充协议。 第四十条 工程开工前，工程管理部、工程项目部、24、设计单位、监理公司、施工单位等各方专业技术人员应认真审阅施工图纸，进行图纸会审和交底，减少设计修改和图纸补充，降低因设计变更和工程签证而增加的工程造价。避免因未做好开工准备、设计深度不够造成边设计、边施工，边施工、边变更。第四十一条 设计变更无论由哪方提出，均应由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位协商，经确认后由设计单位发出相应图纸或说明，并签发设计变更通知，下发到有关部门付诸实施。设计变更必须说明变更原因，如工艺改变、设备选型不当、设计失误等。杜绝内容不详，没有图纸或具体变更部位，而只增加材料用量的设计变更。第四十二条 施工图以外的现场签证，必须写明时间、地点、事由、几何尺寸或原始数据，25、不能笼统地签注工程量和工程造价。应通过草图、示意图形式，而避免单纯的文字形式进行签证，签事实而不直接签工程量。清单中已有的项目且工程量没有增加或减少的不予签证；发生的费用是在承包商应考虑的范围内不予签证；发生的项目风险属于承包商应考虑的范围内不予签证。第四十三条 签证发生后应根据合同规定及时处理，公司审核人员应严格执行国家定额及有关规定，不得随意变通。凡是没有经过监理工程师、建设单位现场工程师认可的工程签证一律无效。因不可预见因素导致现场紧急施工必须签证的，经过监理工程师、建设单位现场工程师口头同意，事后24小时内必须及时补办手续。（按第四十六条签发审批权）第四十四条 严格区分设计变更签证和非26、设计变更的工程签证，属于设计变更范畴的，所发生的费用按设计变更处理。属于非设计变更的工程签证，由现场工程师签发申请，经有关单位审批，所发生费用根据发生原因按合同约定或公司规定处理。第四十五条 所有工程变更必须有必要的变更记录、图纸，重要的工程变更还应留有影像等资料，以作为工程竣工验收、审计资料及存查依据。工程签证必须建立签证台帐，每月所有发生的工程签证必须在下月5日前提交工程管理部（预算科）审查、汇总和建立台帐。第四十六条 工程签证的签发审批权：1工程签证总造价在3000元以内，单项签证金额在1000元以内的，由施工单位填写工程签证申请单，监理单位审核、签字、并盖章，工程项目部现场工程师核实、27、签字并盖章后，方可施工。现场工程师必须及时将签证提交工程项目部部长审核。未成立项目部的工程项目，上述项目部所承担的职责由项目归口部门负责履行（下同）。2工程签证总造价在10000元以内，单项签证金额在10003000元以内的（含1000元），由施工单位填写工程签证申请单，经监理单位及工程项目部现场工程师核实后，报工程项目部部长审批。以上审核或审批人员，必须签字并盖章。3单项签证金额在300010000元以内的（含3000元），且工程签证总造价在以下范围以内：新建工程（含改扩建工程）总造价2%或维修工程总造价5%，且不超过50万元。由施工单位填写工程签证申请单，监理单位及工程项目部现场工程师核实28、，工程项目部部长认可后，工程项目部现场工程师填写工程签证审批单报工程管理部复核；复核通过后，报主管副总或总工审批。以上审核、复核或审批人员，必须签字并盖章。4单项签证金额在1万以上（含1万元），或工程签证总造价超出以下范围之一：新建工程（含改扩建工程）总造价2%，或超过50万元。由施工单位填写工程签证申请单，监理单位及工程项目部现场工程师核实，工程项目部部长认可后，工程项目部现场工程师填写工程签证审批单报工程管理部复核；复核通过后，由主管副总或总工审核签字并提交经理办公会审议批准。除经理办公会以外，以上审核或审批人员，必须签字并盖章。经理办公会应形成会议纪要，参会人员签字确认；工程签证审批单，29、由总经理根据会议纪要填写审批意见，并签字、盖章。5 单项签证金额在3万元及以上的，原则上不予批准，由工程项目部组织设计单位、施工单位、监理单位及公司有关部门重新提出解决方案。第九章 工程项目的验收与交付第四十七条 工程项目部应根据各工程项目的特点建立项目巡查和验收计划，明确各阶段检查的主要内容和关键控制点，确定巡查频率和时间，以确保在重要的施工节点进行巡视和验收。所有工程项目必须编制工程质量监督检查要点和项目巡查及验收计划，其中包括关键材料、关键工序和隐蔽工程的监督、验收规程，报工程管理部审核后，由主管副总或总工审核签字并提交经理办公会审批。小额工程项目的工程质量监督检查要点和项目巡查及验收计30、划，可直接由工程管理部审批。第四十八条 工程质量、安全监督巡查采用重点检查和随机抽查相结合的方式，事先计划好检查的重点部位、检查的内容、检查的点数比例、数据的记录表格，现场通过必要的检测仪器进行抽测。巡查人员去现场巡查前应准备数码相机、卷尺、笔记本、及其它常备工具，对工程质量缺陷、安全隐患、文明施工不到位或其他违章违规行为，在制止的同时，作好现场文字和图像记录，及时向施工单位发出整改通知，限期整改，并督促监理单位监督执行。施工单位整改后向巡查人员汇报上次巡查发现问题的整改情况，巡查抽查现场整改结果。第四十九条 现场工程师及监理单位必须严格监督、检查关键工序及隐蔽工程质量，签字并盖章确认后，才允31、许转入下道工序。第五十条 工程中间验收工程项目的中间验收，参照以下验收条件和程序进行：1中间验收应当具备下列条件（1）承建单位已经按设计要求和合同约定完成需验收的分部、分项工程；（2）分部分项工程质量验评资料完备；（3）质量保证资料齐全、真实，并与工程进展同步；（4）有关原材料、半成品试验和评定合格；（5）施工形成的观测数据满足相关规范的要求；（6）分项工程自评资料齐全、评定结果符合要求；（7）监理工程师对分部工程质量验评资料签署合格；（8）其它约定的条件。2中间验收程序（1）施工单位完成分部工程后，必须先进行自评，自评完成后将分部工程质量验评资料提交监理工程师，申请进行中间验收。（2）监理工32、程师对分部工程质量验评资料进行审查，并参照有关验收规范和验评标准要求对分部工程现场进行量测和检查。（3）若符合验评标准，监理工程师应及时对分部工程质量验评资料进行签署，并通知公司对分部分项工程进行中间验收。若不符合要求，监理工程师应向施工单位下发整改通知，要求其整改完成后再重新申请中间验收。（4）接验收通知后，公司工程项目部及时组织设计单位、监理单位、施工单位等相关单位进行中间验收。（5）中间验收通过后，验收参加人员应对其分部工程的质量进行最终评定，并对中间验收资料进行签认。对中间验收中存在的问题，工程项目部发出整改通知单要求施工单位落实，并验证封闭。验收报告提交公司有关部门备案。第五十一条 33、工程竣工验收工程项目的竣工验收，参照以下验收条件和程序进行：（一）工程竣工验收应具备的条件：1设计文件和合同约定的各项建设任务已经实施完毕，达到设计要求并能够正常投入使用；2编制完成竣工决算报告，完成各项财务、物资以及债权债务的清理工作；3具有完整并经核定的工程竣工资料，并符合验收规定；4具有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的质量合格文件；5国家法规要求的或合同约定的专项验收合格文件；6档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规定或公司规定；7主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，经标定能够形成生产能力，生产出设计文件所规定的产品或达到技术指标要求；8其它约定的条件。.（二）工34、程竣工验收程序1施工单位完成设计图纸和合同约定的全部内容后，自行组织验收，并按国家有关技术标准自评质量等级、编制竣工报告，由施工单位法定代表人和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交给监理单位。竣工报告应包括以下内容：已完工程情况、技术档案和施工管理资料情况、设备安装调试情况、工程质量评定情况等。2监理单位核查竣工报告，对工程质量等级作出评价。竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖单位公章后，由施工单位向公司申请竣工验收。3由工程管理部组织设计、施工、监理、使用单位、归口管理等单位进行竣工验收。验收完成后，公司相关职能部门组织进行工程价款结算或委托审计机构进行审计。第五十二条 完成35、工程竣工验收的建设工程或单项工程项目，由财务部组织编制竣工决算，并据此办理新增固定资产转结手续。第五十三条 项目后评价项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。工程总造价在50万元及以上的项目，工程管理部应组织相关专业部门进行项目后评价，并编制评价报告。项目后评价报告的主要内容包括：1项目概况：项目目标、建设内容、投资估算、前期审批情况、资金来源及到位情况、实施进度、批准概算及执行情况等；2项目实施过程总结：前期准36、备、建设实施、项目运行等；3项目效果评价：技术水平、财务及经济效益、社会效益、环境效益等；4项目目标评价：目标实现程度、差距及原因、持续能力等；5项目建设的主要经验教训和相关建议。第十章 进度款支付与工程结算第五十四条 工程进度款支付每月16日至25日为工程进度款支付时间。施工单位对现场已施工完毕的工程逐一进行清点，形成进度统计月报表，交监理工程师、项目部和公司工程管理部审查。工程进度款在资金计划内的，经主管领导审批后，由公司财务部通过银行结算。资金计划，由总经理组织在经理办公会上确定。工程进度款在资金计划外的，经工程管理部、主管领导审核、总经理审核，执行董事审批后，由财务部通过银行结算。除经37、理办公会以外，以上审查、审核或审批人员，必须签字并盖章。经理办公会应形成会议纪要，参会人员签字确认。第五十五条 工程竣工结算1工程承包合同是工程竣工结算的主要依据，合同内容应从双方的责任、施工组织设计、工期、合同价款支付、材料及设备供应、工程变更、竣工验收到竣工结算等都作明确的约定。2工程竣工验收报告经公司审查通过后28日内，施工单位应向公司工程管理部提交以下资料：（1）招投标文件、中标通知书、工程施工合同及协议；（2）施工图和竣工图、招标答疑文件、图纸会审记录；（3）有效隐蔽工程验收记录、设计变更及现场签证资料；（4）工程结算书（包括工程量计算书、综合价格分析表、材料调价表、造价汇总表）；（38、5）工程竣工验收合格证明。3公司工程管理部初步审核通过后，经主管领导审核签字、盖章，并提交经理办公会审议。第五十六条 工程竣工结算经总经理办公会审议通过后，工程结算款在预算外的，需要报执行董事审批。经审批后，由财务部通过银行结算支付竣工结算工程款。第十一章 小额工程项目第五十七条 小额工程，是指工程总造价在50万元以下，且单项工程建筑安装工程费在10万元以下，不附属于主体工程界区范围内的工程。第五十八条 小额工程项目，可根据实际需要适当合并或简化立项、设计、施工准备的审批程序。根据工程项目实际情况，经过立项审批后，可直接进入设计或直接进入施工阶段。第五十九条 小额工程项目其它需要合并或简化的事39、项必须在立项报告中明确提出，经主管领导批准后方可执行。第六十条 有下列情况之一的小额工程，按一般工程项目进行管理，不得简化管理和审批程序。如确实需要简化的，必须经经理办公会审议批准后执行。 1如果工程质量不合格或规模不合理，会严重影响生产经营，造成损失不低于50万元；2如果工程质量不合格或技术指标不合理，会严重威胁生命财产安全或污染环境。第十二章 责任追究与奖惩第六十一条 按照奖优罚劣的原则，对各工程项目部、参与图纸会审的部门、现场施工监督检查部门、验收审查部门主要负责人，实行问责制。1可行性研究报告弄虚作假或设计评估意见不实，导致重大建设项目在投产期内出现规模、工艺、适用性等决策失误，对公司40、造成生产运行困难或资源闲置、浪费，必须追究申报单位、审批单位主要负责人经济赔偿甚至法律责任。2因现场监督不到位，给公司造成额外工程支出或导致工程项目在正常使用寿命内出现严重质量问题，给公司造成较大经济损失（10万元），必须追究现场监督检查人员经济赔偿甚至法律责任。同时，处以单位或部门主要负责人1万元以上（含1万元）罚款，并追究其行政责任。3因验收疏漏，给公司造成额外工程支出或导致工程项目在正常使用寿命内出现严重质量问题，给公司造成较大经济损失（10万元），必须追究该项验收人员经济赔偿甚至法律责任。同时，处以单位或部门主要负责人1万元以上（含1万元）罚款，并追究其行政责任。4工作过程中未认真履责41、，弄虚作假，未严格按公司规章制度执行审批程度，导致工程项目在施工过程中或正常使用中出现安全、质量问题，或出现施工延误，未对公司造成较大损失的（10万元），追究相关事项直接责任人经济赔偿责任。视情节轻重，处以单位或部门主要负责人20001万元以内罚款。5工作过程中未认真履责，弄虚作假，未严格按公司规章制度执行审批程度，被他人发现并得以及时更正，未对公司造成损失的，视情节轻重对相关责任人处以2002000元罚款。对发现人给以2002000元或挽回损失金额一定比例的奖励。第十三章 附 则第六十二条 本管理制度由工程管理部负责解释，自印发之日起施行。附件一：立项申请单立项申请单项目名称申请日期归口部门42、经办人立项建议：（项目建议书另附）工程类型设备工程生产类土木建筑非生产类土木建筑投资金额预估投资300万元50万元预估投资300万元预估投资50万元部门意见：主管领导意见：经理办公会意见：附件二：图纸会审记录设计图纸会审记录（一）工程名称建设单位施工单位监理单位设计单位勘查单位会审地点会审时间图纸编号参加会审单位名称参加人姓名（签字）设计图纸会审记录（二）序号审图意见交底意见设计人员签名： （盖章） 年 月 日 记录人：说明：、 本表由工程项目部汇总相关部门评审意见后填写，经相关人员会签后发施工图设计单位进行施工图修改；、 本表在项目竣工后保存2年。附件三：施工组织设计审查表施工组织设计审查表43、项目名称施工单位监理公司相关专业监理工程师意见：总监意见：工程项目部相关专业工程师意见：主管领导意见：工程管理部主管副总/总工经理办公会说明：1.必须通过施工图纸会审后才能报审施工组织设计。附件四：技术核定单技术核定单工程名称工程编号设计单位施工单位（事由、需核定内容等）事由：本大厦室内装饰工程的中空部分，发现在大风雨时中空部分有雨雾产生，长时间会使中空圆立面及南面隔墙乳胶漆脱落或颜色变黄（内墙乳胶漆），建议采用外墙乳胶漆，可解决原内墙乳胶漆脱落、变黄的问题。需核定内容：中空圆立面及南面隔墙改用外墙乳胶漆施工单位（章）：代表（签字）：设计单位意见：设计单位（章）：代表（签字）：建设单位意见：建44、设单位（章）：代表（签字）：监理单位意见： 监理单位（章）： 监理工程师：附件五：工程签证申请单工程签证申请单项目名称申请单编号施工单位申请日期签证内容：（必须写明时间、地点、事由、几何尺寸或原始数据、工程量，原始资料另附）施工单位意见：项目经理签名：监理单位意见：监理总监签名：建设单位意见：项目现场工程师签名：工程项目部部长签名：说明：签证提出后，由施工单位填写本表，有关单位会签并保存一份附件六：工程签证审批单工程签证审批单施工单位签证编号合同名称合同编号变更部位及适用范围变更事项提出单位： 甲方 乙方 监理 是否有费用：是 否 施工单位估算费用： . 签证类型 设计变更：设计错漏口设计优化45、口工程洽商：突发事件口施工困难口不可抗力影响口其他口（须说明）： .甲方要求： 公司要求口工程管理过失口技术核定：技术要求口 其他口（须说明）： .其他：政府部门要求口其他口（须说明）： .签证原因签证复核签证上报资料施工单位报送签证编号：正文 张附图 张无 监理公司工程项目部工程变更意见：预估将引起工程造价增加（减少）：元工程管理部工程变更意见：根据上述签证内容，我方预估将引起工程造价增加（减少）元 主管副总/总工经理办公会施工后签证实施时间执行情况已实施 口 未实施口其他：施工单位： 工程项目部： 监理单位：复核工程管理部： 注：凡依据图纸可以计算的工程量以工程结算定案时最终甲方核准的或者46、工程造价咨询公司核定的结果作为结算依据附件七：项目工程签证台帐项目工程签证台帐项目名称：主管领导：编号：序号签证编号签证内容委托时间开工时间完工时间验收合格时间签证申请单收到时间签证审批单返还时间备注附件八：关键材料验收台帐关键材料验收台帐项目名称： 主管领导： 编号：序号验收内容施工单位报验时间监理工程师验收工程项目部核验（或归口部门核验）资料员收到关键材料验收文件主管部门或主管领导抽验时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名附件九：关键工序验收台帐关键工序验收台帐项目名称： 主管领导： 编号：序号验收内容施工单位报验时间监理工程师验收工程项目部核验（或归口部门核验）资料员收到关键工序验收文件主管部门或主管领导抽验时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名附件十：隐蔽工程验收台帐隐蔽工程验收台帐项目名称： 主管领导： 编号：序号验收内容施工单位报验时间监理工程师验收工程项目部核验（或归口部门核验）资料员收到隐蔽工程验收文件主管部门或主管领导抽验时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名/盖章时间签名附件十一：项目整改通知单项目整改通知单编号： 第 页，共 页项目名称检查时间检查人检查发现的问题整改建议工程项目部意见工程管理部意见注：本表一式三份，一份由工程项目部存档，一份由项目现场留存，一份工程管理部留存。