1、工程公司项目监理机构文件资料过程管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、监理资料管理的基本要求1、 总则1.1为加强工程项目监理文件资料的收集、整理和归档工作，充分发挥工程监理文件资料在监理工作中的作用，特制定本办法。1.2 工程监理文件资料工作遵循“集中统一、分级管理”的原则。1.3 归档的工程监理文件资料应真实可靠、字迹清晰、手续齐全，不得使用易褪色的圆珠笔、铅笔、水彩笔、红色墨水、纯蓝墨水、复写纸等书写、绘制。1.4 为保证监理文件资料的完整、分类有序，工程开工前项目总监（吴国锋）应与建设单位、施工单位就2、资料的分类、格式、份数达成一致意见。1.5 项目开工前，项目监理机构应主动与当地档案部门、公司档案管理员进行联系，确保监理资料的组卷及归档符合有关规定和要求。2、 项目监理机构文件资料管理职责2.1 项目监理机构文件资料的管理由项目总监（吴国锋）负责，并指定专人（刁亮亮）具体实施。2.2 项目监理机构成立后，项目总监（吴国锋）应组织制定项目监理机构资料与信息管理的职责分工，制定项目监理机构文件资料的收发和存放等管理制度。2.3 监理文件资料必须及时整理、真实完整、分类有序。在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查。2.4 移交建设单位（城建档案馆）档案资料的套数、提3、交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范（GB/T50328-2001）和本地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，及时移交建设单位，双方签字、盖章后，由建设单位收集和汇总。2.5 移交公司归档文件的整理由项目总监（吴国锋）负责，并指定专人（刁亮亮）按公司归档要求和实际情况进行竣工项目监理档案的制作和装订、移交工作，原则上工程竣工验收或监理合同停止后一个月内应完成。3、 对项目监理机构文件资料管理的要求3.1 工程监理文件资料是项目监理实施过程中直接形成的、具有保存价值的各种形式的原始记录，项目监理机构进场后应立即开始文件资料的积累、整理、审查工作，并应与工程建设同步进行，监理合同4、停止或工程竣工，一个月内完成资料归档工作。3.2 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间；项目监理机构的各种签证单、检查验收单等文件资料，监理人员审核合格后3天内需交资料员归档。3.3 所有监理文件资料经资料员统一收、发，送总监审阅，核发监理人员传阅后，由资料员按文件种类统一编号、登记、分类存放，具体按项目监理机构文件资料编号分类表执行：3.3.1 项目监理机构现场资料分“大类”、“分类”、“小类”三级目录；3.3.2 各“大类”、“分类”需做好文件目录；“小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录；3.3.3 “小类”的文件编号应按自然数由小到大排列，并保留3位5、（如001、002）；3.3.4 文件资料的编号按如下方式：“大类号分类号小类号 单位工程编号 专业或专项编号 文件编号”其中，“单位工程编号”、“专业或专项编号”属于小类文件分目录编号，要求按自然数由小到大排列，并保留2位（如01、02），小类文件分目录划分内容可根据实际情况自行确定；小类文件无分目录的，分目录编号一栏删除不填；小类文件有分目录、但监理项目不需要划分单位工程的，小类文件分目录中的“单位工程编号”一栏删除不填。例如：“05”代表B大类第4分类第1小类下的第5号文件；“C.5.2-02-03-028”代表C大类第5分类第2小类第2个单位工程的第3个专业或专项的第28号文件；“036、-028”代表C大类第5分类第2小类的第3个专业或专项的第28号文件；3.4 工程监理资料存放应标准化，资料一律使用A4纸，由资料员分类设文件夹，卷夹上贴标签，将编号后的文件对号入座，分门别类存放。3.5 工程监理资料借阅应办理借阅手续，并按时归还。4、 工程竣工监理档案资料的归档、移交要求4.1 竣工监理档案资料的归档内容原则上包含项目监理机构文件资料编号分类表内6大类的所有内容。4.2 项目竣工后由各项目监理机构总监（吴国锋）负责审阅本项目的竣工监理档案资料，审核无误后交管理部审核，审核通过后在档案管理员的指导下按公司要求进行装订。4.3 归档资料应符合工程监理档案资料管理办法规定，移交公7、司时需填写江苏外建竣工档案交付记录。4.4 编制竣工档案资料时，如不足A4纸的，应贴在A4纸上，大于A4纸的应叠成A4纸大小，装订时应统一使用科技档案封面、封底。4.5 归档的档案资料需认真核对：资料复印件必须清晰、完整，文件种类、份数、页数应逐件核对，不得漏缺；卷内文件要排列有序，装订成册的资料应符合“下平右齐”的要求。二、项目监理机构文件资料编号分类表大类号大类名称分类号分类名称小类号小类名称备注A项目监理机构前期筹备工作1项目监理机构应备文件1中标通知书2委托监理合同3企业资质2组织机构1项目监理机构组织形式2人员名单3人员证书4考勤表3监理设施与设备1技术文件及使用台账2检测设备及使用8、台账3办公设施4监理规划与实施细则1监理规划2监理实施细则B施工准备阶段监理工作1建设文件收集与图纸会审、设计交底1工程勘测资料、施工图纸及设计变更2建设文件3图纸会审与设计交底4业主来文5监测及试验文件6其他文件2施工组织设计与专项施工方案审核1施工组织设计（方案）报审表3施工单位质量、安全保证体系审核1质量保证体系报审表2安全保证体系报审表4分包单位资质审核1分包单位资质报审表5测量放线控制成果检查1测量人员及设备审核记录2控制点复核资料6开工报审1工程开工报审表7第一次工地会议1第一次工地会议纪要8现场检测机构1现场检测机构审核记录2现场实验室（或养护室）检查记录C工程施工阶段监理工作19、工程进度控制1工程进度计划报审表2施工大型（起重）机械（设施）核查1设备进场核查2设备启用核查3使用期监管3工程材料、构配件、设备进场审核1材料设备台账2材料设备报验单4施工过程监控1巡视监理记录2旁站监理记录3监理工程师联系单4监理工程师通知单5监理工程师备忘录6向有关主管部门质量安全报告单7工地例会8专题会议9内部会议10其他监控资料5工序验收1工程质量验收范围的划分2检验批（分项工程）验收设分目录3分部（子分部）工程验收设分目录4其他工作验收设分目录6造价控制1工程量与签证设分目录2工程款支付审核D工程竣工验收阶段监理工作1竣工预验收1单位工程竣工报验2协助竣工验收工作1竣工验收计划2专10、项验收报告3初验报告4竣工验收报告3监理工作总结1监理工作总结2工程音像资料4资料检查移交1工程监理资料移交单5监理服务期质量缺陷处理1保修期资料6结束期工作1监理业务手册2竣工验收备案3监理合同履约4监理工作评价E施工合同管理1施工承包合同1承包合同2合同履约情况1合同履约情况核查3工程暂停及复工1工程暂停令及复工报审4工程变更管理1工程变更单5费用索赔处理1工程费用索赔报审表6工程延期处理1延长工期报审表7竣工结算1竣工结算资料F监理资料的管理工作1监理资料信息管理1管理制度2分类存放管理2监理机构工作检查评价1监理机构自查2公司检查评价3监理日记1监理日记4监理月报1监理月报2对主管部门11、的月报表3对建设单位的月（周）报表5监理资料归档管理1监理资料归档制度2竣工档案交付记录6其他1收、发文登记2质监、安监交底记录3上级来文4项目相关论文5项目表彰6监理合理化建议注：小类文件目录可按单位工程、专业类别划分，增加建立小类文件分目录。项目监理机构文件资料过程管理基本说明：1. 项目监理机构现场资料分“大类”、“分类”、“小类”三级目录，其中“大类”要求建立专门档案盒并做好标识（详参考大类号标签）；2. 各“大类”、“分类”需做好文件目录；“小类”可根据实际情况考虑是否编制小类文件目录（参考“工作要求”）；目录按项目监理机构 文件目录表式；3. “小类”的文件编号应按自然数由小到大排12、列，并保留3位（如001、002）；4. 文件复印件应具备复印件的三要素：红章、原件存放处、复印人及复印时间；5. 项目监理机构文件需统一使用江苏省建设工程施工阶段监理现场用表（第四版）；资料归档需符合公司工程监理档案资料管理办法的规定。大类号大类名称分类号分类名称小类号小类名称收集资料内容（参考）工作要求检查内容责任人配合人A项目监理机构前期筹备工作1项目监理机构应备文件1中标通知书中标通知书（复印件）。1.收集中标通知书复印件（招标项目）。1.检查复印件的齐全性、完整性；2.检查合同文本形式、合同内容的符合性；3.检查资质文件的时效性、完整性。4.非项目监理机构原因造成的不符合项检查时应予13、以说明（下同）。总监资料员2委托监理合同监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书（复印件）。1.收集监理合同、合作监理合同、补充协议、监理合同备案书复印件；2.监理合同需采用建设工程委托监理合同示范文本（外资项目可除外）；3.监理合同中服务内容及工程范围要明确，无背离招标文件实质性内容的合同条款或其他协议；4.监理合同取费符合国家收费标准。3企业资质监理单位营业执照、资质证书（复印件）。1.收集监理单位资质证书、营业执照复印件。2组织机构1项目监理机构组织形式监理机构组织机构图。1.编制项目监理机构组织机构图（职位、人员明确），要求项目机构形式和职责分工明确，符合监理规划的规定。1.检14、查项目监理机构组织机构图的完整性、符合性；2.检查职责分工的合理性、完整性。总监资料员2人员名单项目监理机构人员名单；项目人员变更手续。1.填写项目监理机构人员名单表格，成员有增加、变动的要及时更新；2.项目人员变更要及时与建设方沟通好，并做好书面变更手续；3.人员数量配置需符合投标文件及监理规划；4.人员专业配套、持证上岗。1.检查项目监理机构人员名单填写的及时性、完整性；2.检查项目变更人员手续；3.检查人员配置的合理性、数量、持证上岗及专业对口情况；4.检查总监任命书、总代授权书；5.检查总监到位率、工作认知；6.检查总代有无超越职责范围行使职权。3人员证书总监任命书、总代授权书、证书复15、印件。1.按项目监理机构人员名单顺序收集证书复印件；2.收集总监任命书、总代授权书；3.收集监理人员的证书复印件（包括见证员）。4考勤表项目监理机构考勤表。1.填写项目监理机构考勤表，考勤表格式按公司标准。1.检查项目监理机构考勤表的及时性、真实性和完整性；2.抽查旁站工序、节假日人员在岗情况。3监理设施与设备1技术文件及使用台账项目监理机构技术文件目录；项目监理机构技术文件使用台账。1.填写项目监理机构技术文件目录，并根据目录配备相应的图集、标准、规范及相关法律法规；2.填写项目监理机构技术文件使用台账1.检查标准规范配备的合理性、真实性、有效性；2.抽查标准规范的使用情况。总监专监资料员216、检测设备及使用台账项目监理机构检测设备台账；计量检定证书（复印件）；项目监理机构检测设备使用台账。1.填写项目监理机构检测设备台账；2.收集检测设备和仪器的计量检定证书复印件；3.填写项目监理机构检测设备使用台账。1.检查检测设备和工具配备的合理性；计量检定证书的齐全性、有效性；2.抽查检测设备和工具使用情况。3办公设施项目监理机构办公设施台帐；现场办公室布置影像资料。1.填写项目监理机构办公设施台帐；2.现场统一使用江苏监理标识或悬挂监理工作图表、制度等（上墙资料主要包括：公司营业执照、资质证书、质量目标及方针、项目组织机构图、人员岗位职责、监理主要工作程序、晴雨表、廉政建设协议书、考勤表、17、总平面图、施工形象进度图等）；申报“省示范监理项目”的，需在施工现场醒目位置悬挂“创建江苏省示范监理项目工地”标牌，在施工现场办公室张贴创建考核标准，接受社会监督；3.现场办公室布置需留有影像资料。1.检查项目监理机构办公设施台帐的完整性、及时性、真实性；2.检查办公室布置的合理性、整洁美观性；3.廉政建设协议书需包含所有项目人员签字，后入项目人员需及时补充签字。4.检查办公室布置的影像资料。4监理规划与实施细则1监理规划监理规划；监理规划审批表；监理规划修改审批表。（监理规划封底空白处注明内部学习、对施工单位交底的会议纪要编号、发文登记编号）1.采用B12表式，在监理合同签订，收到设计文件后18、编制；2.规划需有针对性、可操作性，并注意时效性；申报省示范项目的项目，应将创建“省示范监理项目”的目标写入规划，并在规划中提出创建方案和具体的创建措施；3.规划应包含各阶段人员到岗计划（或人员进退场计划）及职责分工；包含安全生产监理责任、节能内容等内容；4.规划需填写监理规划审批表，报公司技术负责人审批通过后执行；实际情况或条件发生重大变化时，规划应及时调整修改，并填写监理规划修改审批表，报公司技术负责人审核批准；5.规划应在开第一次工地会议前报建设单位；6.规划需组织监理内部人员学习（可采用B63内部会议纪要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表式，其中接受交底人员必须包括项19、目经理、项目技术负责人、安全员）。1.检查规划的时效性、审批及修订程序；2.检查规划的针对性、可操作性、完整性；3.检查发文登记表的建设单位签收规划记录；4.检查规划的内部学习记录；5.检查向施工单位的交底记录，并检查会议纪要的发文登记表。总监专监资料员2监理实施细则A.4.2文件目录；监理实施细则。（目录备注栏注明内部学习、对施工单位交底的会议纪要编号、发文登记编号）1.采用B13表式，对中型及以上或专业性较强、或有一定难度的复杂工序、危险性较大的分部分项工程应在实施前编制监理实施细则；2.细则内容需全面，具有针对性、可操作性，由专监编制、总监审核批准后执行；当实际情况或条件变化时应及时补充20、完善；3.细则应组织相关内部人员学习（可采用B63内部会议纪要格式），并向施工单位交底（可采用B62专题会议纪要表式）；4.建立小类文件目录。1.检查细则的时效性、审批及修订程序；2.检查细则的全面性、完整性、针对性、可操作性；3. 检查规划的内部学习记录；4. 检查向施工单位的交底记录，并检查会议纪要的发文登记表。总监专监资料员B施工准备阶段监理工作1建设文件收集与图纸会审、设计交底1工程勘测资料、施工图纸及设计变更审图意见书、审图意见回复、审图合格证等；设计施工图纸目录；工程勘测报告；施工图纸；设计变更。1.收集工程勘测资料；2.收集全套施工图纸及设计变更，并填写设计施工图纸目录（勘测文件21、设计施工图纸、设计变更通知统一登记在设计施工图纸目录中），监理用图加盖项目机构章（用以区别其他单位用图）；3.工程勘测资料、设计施工图、重大设计变更需经相关部门审核，需收集相关审核证明资料，包括出图章、图审章、审图意见书、审图意见回复、审图合格证等；4.设计变更要及时登记反映在图纸上。1.工程勘测文件、设计施工图纸及设计变更应签章完整、保存完好无缺漏；2.检查勘测、图纸及设计变更收文登记的及时性；3.检查相关部门审核情况；4.检查设计变更在图纸上的反映情况。总监资料员2建设文件施工许可证等相关建设工程批准文件的复印件。（施工许可证必须收集）1.收集施工许可证等相关建设工程批准文件的复印件（基22、地道路红线图、用地许可证、规划许可证、施工许可证等）。1.核对建设工程批准文件，无施工许可证的需识别并书面提醒业主。3图纸会审与设计交底图纸会审前熟悉图纸内部纪要的复印件；设计交底（图纸会审）的会议纪要复印件。（原件收集在C.4.8、C.4.9中）1.图纸会审前，总监应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在问题提出书面意见（可采用B63内部会议纪要格式）；2.做好设计交底（图纸会审）的会议纪要（可采用B62专题会议纪要格式），注意参建单位有效签认手续要齐全；3.会审意见、纪要中遗留问题后续处理要及时封闭；4.图纸会审要及时登记反映在图纸上。1.检查图纸会审前监理机构内部熟悉图纸情况；2.检查23、设计交底（图纸会审）会议纪要及其问题封闭情况、签章完整情况；3.检查图纸会审在图纸上的反映情况。4业主来文B.1.4文件目录；建设单位工程通知单、联系单、会议纪要、设计单位来文等。1.包括建设单位工程通知单、联系单、会议纪要、设计单位来文等（建议业主来文使用C1、C2表式）；2.业主来文按收文时间顺序存放，对来文要及时做好收文登记，并正确及时处理；3.建立小类文件目录。1.检查业主来文的收文登记；2.检查来文问题处理封闭情况。5监测及试验文件B.1.5文件目录；施工监测记录资料；桩基荷载试验资料；沉降观测资料等。（目录备注栏注明监理应对措施记录的文件编号）1.收集施工监测记录资料、桩基荷载试验24、资料、沉降观测资料等；2.监测数据超过规定值时，要按有关规定、程序和要求采取相应的措施；按设计及规范要求核对桩基检测数量、检测结果和结论，不符合的要及时采取相应措施；3.建立小类文件目录。1.检查收文登记；2.检查监理应对审查情况。6其他文件B.1.6文件目录；招标文件（施工方、监理方等）；投标文件（施工方、监理方等）；白蚁防治合同；检测合同等。（若有，则收集）1.收集以上未包含的其他文件，如招投标文件、白蚁防治合同、检测合同等；2. 建立小类文件目录。1.检查收文登记等。2施工组织设计与专项施工方案审核1施工组织设计（方案）报审表B.2.1文件目录；施工组织设计；施工方案。1.施组（方案）采25、用A3.1表式报审（安全专项方案采用A3.9表式报验），工程开工前（专项方案在专项工程施工前）报审，总监组织专监审查并提出建议，总监最后审核批准；对提出修改意见的，经总监批准退回施工单位修改完善后重新报审，直至监理审查符合要求后由总监审核批准实施；2.施工组织设计（方案）由施工企业质量、安全部门及公司技术负责人审批后，由总监批准实施；3.当条件发生变化、原施组（方案）不能指导施工时，需及时要求施工单位对施组（方案）进行调整、补充，并组织重新报审，经专监审查、总监审查批准后实施；4.采用“四新”时要求施工单位编制工艺措施，经政府有关部门论证后，由总监审查批准实施；5.危险性较大的分部分项工程应当26、在施工前单独编制安全专项施工方案；超过一定规模的危险性较大的分部分项工程应由施工单位组织召开专家论证会；6. 建立小类文件目录。1.审查批准程序、时效性、审核时限；2.检查内容的完整性、齐全性、针对性；审查有无违反强制性条文的内容；审查施组（方案）中的安全技术措施；审核意见的封闭情况；3.检查施工单位对施组（方案）修订、补充后的审查批准情况；4.检查建设部危险性较大的分部分项工程安全管理办法执行情况。总监、专监资料员3施工单位质量、安全保证体系审核1质量保证体系报审表B.3.1文件目录；质保体系报审表及其附件；施工管理人员审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括项目部各项质量管理制度、质量管27、理人员一览表和人员资格证书复印件等）1.采用A8表式，总包单位报审，项目组织机构、人员配置需符合有关标准规定及投标文件、施组承诺（收集质量管理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；2.项目经理需按规定到位；3.项目经理部需建立健全；4.收集质量管理人员资格证书复印件（项目经理、技术负责人、质检员、施工员）；5.项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。1.检查项目部质量管理人员一览表和人员资格证书复印件；2.检查质量管理制度的完整性、针对性；3.检查监理审核记录；4.检查工地例会、各类报表项目经理签字手续；项目经理不到位的监理机构需识别并采取相应措施作为。总监、专监资料员2安全保证体系报审28、表B.3.2文件目录；安保体系报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括项目部各项安全管理制度、安全生产许可证复印件、安全管理人员及特种作业人员一览表和人员资格证书复印件等）1.总包单位报审，项目安全管理体系需符合有关标准规定（收集项目经理部安全管理人员一览表，监理填写施工管理人员审查记录）；2项目部需建立健全各项安全管理制度（含应急预案）；3.收集安全生产许可证复印件；4.核查专职安全员数量配备情况，收集安全管理人员资格证书复印件（项目经理、专职安全员有B、C类考核合格证），必要时核对原件；5.对特种作业人员的操作资格进行审核、备案，过程中需29、采取动态管理（定期、不定期检查核对人员、证件的符合性，表格按特种作业人员审查记录）；6.安保体系报审采用A3.2表式；7.项目有多家总包单位的需建立小类文件目录。1.检查项目经理部安全管理人员一览表和安全管理人员数量及资格证书复印件；2.检查安全管理制度的完整性、针对性；3.检查监理审核记录；4.检查安全生产许可证的时效性；5.检查特种作业人员资格及监理动态管理情况。4分包单位资质审核1分包单位资质报审表B.4.1文件目录；分包单位资质报审表及其附件；施工管理人员审查记录；特种作业人员审查记录。（附件包括分包单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证复印件、管理人员和特种作业人员资格证书复印件等30、）1. 采用A3.6表式报审；2.工程分包需符合建设工程质量管理条例规定，专业分包单位要与施工合同中载明的分包单位一致或经建设单位同意的分包单位一致；3.专业分包、劳务分包工程开始前审查批准；重要原材料（商品砼等）、构配件（预制砼构件）供货前审查批准；4.收集分包单位的营业执照、资质证书、安全生产许可证复印件；5.收集现场管理人员和特种作业人员资格证书复印件，监理填写施工管理人员审查记录、特种作业人员审查记录；6.建立小类文件目录。1.检查工程分包的合法性；2.检查分包单位选择的符合性；3.检查分包单位资质等级、安全生产许可证是否符合规定；4.检查分包单位现场管理人员和特种作业人员持证上岗情况31、；5.检查监理审核的时效性。总监、专监资料员5测量放线控制成果检查1测量人员及设备审核记录B.5.1文件目录；测量人员及设备报审表及附件；施工单位计量器具审查记录。（目录有无根据实际情况；附件包括测量人员名单、检测设备清单及检定证书复印件等）1.要求施工单位报审测量人员及设备（附检测设备清单及检定证书复印件），报审表可采用A8格式；2.根据施组或方案：审核施工单位是否配备相对固定并满足使用数量的测量人员；审核施工单位是否配备满足施工要求的、经检定有效的测量设备，填写施工单位计量器具审查记录；3.多家施工单位报审的需建立小类文件目录。1.检查测量人员证书、签字情况；2.检查测量设备清单、检定证书32、的时效。总监、专监资料员2控制点复核资料B.5.2文件目录；规划放线成果资料及其交接记录；控制桩测量放线成果记录；项目监理机构控制桩复核记录；控制桩保护的书面及照片资料。1.会同建设方、施工方做好规划部门放线的接收工作，收集规划放线成果资料，做好与施工单位的交接记录；2.对照施组或测量施工方案审查平面控制网、高程控制网设置的合理性与可行性，审查意见需明确；3.审查施工单位报送的控制桩测量放线成果记录（按A3.7表式报验），组织监理人员复核控制桩，做好独立的监理复测资料（填写项目监理机构控制桩复核记录）；4.督促落实对控制桩的保护措施，留存控制桩保护的书面及照片资料；5.多次控制桩定位放线的项目33、需建立小类文件目录。1.检查规划放线成果（复印件）及其收发文记录；2.检查施组或测量方案有无控制网设置内容及监理审查意见；3.检查项目监理机构控制桩复核记录的完整性、真实性；4.检查控制桩保护的资料、实物或照片。6开工报审1工程开工报审表B.6.1文件目录；工程开工报审表及其附件。（目录有无根据实际情况）1.采用A1表式报审，由总监组织专监审查承包单位报送的工程开工报审表及相关资料，具备以下开工条件时，由总监签发，并报建设单位：1）施工许可证已获政府主管部门批准；2）征地拆迁工作能满足工程进度的需要；3）施组/方案已或总监理工程师批准；4）承包单位现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要34、工程材料已落实；5）进场道路及水、电、通讯等已满足开工条件。2.分项工程或分阶段开工的工程应同时满足相关开工条件。3.整个项目一次开工，只签发一次开工令，如项目中涉及较多单位工程，且开工时间不同，则每个单位工程都应签发开工令；4.分包工程开工除满足上述开工条件外，分包单位资质报审需审核通过；5.开工条件不符合现场已经开始施工的，监理需及时正确处置；6.多个开工报审的需建立小类文件目录。1.检查开工条件的符合性；2.检查开工审核的程序及时效性；3.检查分项、分阶段、分包开工报审划分的合理性。总监、专监资料员7第一次工地会议1第一次工地会议纪要B.7.1文件目录；第一次工地会议纪要复印件。（目录有35、无根据实际情况；第一次工地会议纪要原件收集在C.4.8中）1.第一次工地会议应适时召开，由建设单位主持，建设单位、承包单位和监理单主要人员需参加，监理方整理会议纪要，各方会签手续完备；2.第一次工地会议应包括以下主要内容：1）建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监的授权；3）建设单位介绍工程开工准备情况；4）承包单位介绍施工准备情况；5）建设单位和总监对施工准备情况提出意见和要求；6）总监介绍监理规划的主要内容；7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。3.会议纪要采用B62专题36、会议表式；4.多个独立承包单位、召开多次第一次工地会议的需建立小类文件目录。1.检查第一次工地会议的时效性；2.检查会议参加人员的签到情况；3.检查监理规划交底情况（会议中可简单介绍规划内容，会后专门组织进行详细交底）；4.检查监理对施工准备情况的意见和要求；5.检查其他规范要求的内容。总监专监、资料员8现场检测机构1现场检测机构审核记录B.8.1文件目录；现场检测机构的资质证书复印件；检测人员上岗资格证书复印件；现场检测机构审查记录；监理处置文件复印件。（目录有无根据实际情况）1.审查现场检测机构的资质（营业执照、资质证书等），收集资格证书复印件；2.审核检测人员上岗资格，收集证书复印件；337、.填写现场检测机构审查记录；4.检测结果不合格或检测报告跟不上工程进度，需及时正确处理；5.现场有多家检测机构的需建立小类目录。1.检查监理审核记录；2.检查证书有效性；3.检查监理处置的合理及时性。总监、专监资料员2现场实验室（或养护室）检查记录实验室（或养护室）报审资料；施工单位计量器具审查记录；养护室检查记录。1.如果施工单位设现场实验室（或养护室），则需报验（可采用A8表式），监理需审查是否符合相关规定；2.监理需审查现场计量器具及检定证书，收集证书复印件并填写施工单位计量器具审查记录；3.定期检查养护室并填写养护室检查记录。1.检查监理审核记录；2.检查证书的有效性。C工程施工阶段监38、理工作1工程进度控制1工程进度计划报审表C.1.1文件目录；工程总进度计划报审表及其附件；工程各阶段进度计划报审表及其附件。（目录备注栏注明监理进度控制措施记录文件编号）1.审核施工单位施工总进度计划（采用A2.1表式报审）；2.审核施工单位各阶段进度计划（可根据实际情况及建设方要求划分为年、季、月、周等施工进度计划）；3.审批总进度计划应依据合同约定工期和施组及有关文件审查批准，批准时应与业主沟通；审批年度计划应依据总进度计划、施工合同等有关文件审查批准，批准时应与业主沟通；审批季度、月度进度计划应依据年度计划审查批准；4.建设单位任意压缩合理的合同工期的，监理应正确处置；5.对进度计划的实39、施情况要进行定期检查、分析和对比，进度正常，按原计划实施；进度滞后需及时下达监理指令或组织召开专题会议，要求施工单位采取赶工措施，调整进度计划；监理要审查经调整后的进度计划，同时项目监理机构要有跟踪检查措施，分析与对比进度情况及时提供进度信息；6.在监理月报中向业主报告工程实际进度和所采取的进度控制措施的执行情况，并提出合理化预防措施的建议；6.建立小类文件目录。1.检查审批程序的符合性、时效性；2.检查进度计划报审资料（包括相关的计划资料等）的齐全性；3.检查监理进度控制措施记录（会议纪要、联系单、通知单、监理月报等）。总监、专监资料员2施工大型（起重）机械（设施）核查1设备进场核查C.2.40、1文件目录；设备进场报验表及其附件。（附件包括：设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件；设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书等）1.采用A3.4表式报验（进场报验），凡危险性较大的施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施进场、使用均需报验；2.设备型号、数量需与施工组织设计相符，设备制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明等文件需齐全；3.核查设备安装、拆卸单位的资质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作资格证书；4.审核设备安装、拆卸专项方案，方案需符合相关强制性标准和规定；5.多台设备41、的建立小类文件目录。1.检查设备资料的齐全性、时效性；2.检查安装拆卸方案的符合性；3.检查安装拆卸单位资质、人员资格的符合性、时效性。总监、专监资料员2设备启用核查C.2.2文件目录；设备使用报验表及其附件。（附件包括：检测验收合格或准用手续；第三方专业检测单位的资质和检测人员的资格证书复印件；检测报告、验收合格证明、政府部门备案证明；起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书复印件；设备操作和维护保养制度等）1.采用A3.4表式报验（使用报验），现场使用的起重机械设备未经不得使用；2.审查第三方专业检测单位的资质和检测人员的资格，核查第三方专业检测单位的检测报告；核查承包单位、安装单位、设42、备租赁单位、检测单位参加并签字盖章的；3.核查政府有关部门同意备案的证明；4.审核起重司机、信号司索工的特种作业操作资格证书；5.审核设备操作和维护保养制度，并监督其有效运行；6.多台设备的建立小类文件目录。1.检查专业检测单位资质、人员资格的符合性、时效性；2.检查设备验收合格证明资料、备案证明；3.检查特种作业人员资格的符合性、时效性；4.检查操作和维修保养制度的齐全性。3使用期监管巡视监理记录表中关于定期检查、保养的内容。1.设备使用中进行改装或超出检测周期的，需进行检测；2.督促施工单位按规定、方案要求进行定期检查、保养（可填写在巡视监理记录表中）。1.检查监理巡查及审核记录。3工程材43、料、构配件、设备进场审核1材料设备台账C.3.1文件目录；建设工程材料设备监理监督台帐。1.建立建设工程材料设备监理监督台帐，做好材料分类登记工作（结构主材、设备单独按品种分类登记，其他辅材、安装、装饰材料等可按专业分类登记）；2.建立小类文件目录。1.检查分类台账的合理性、及时性、完整性。总监、专监资料员2材料设备报验单C.3.2文件目录；材料设备报验单及其附件。（目录备注栏注明不合格品控制的监理文件编号）1.按A3.3表式报验，材料等报验的质保资料要完整；2.监理需对进场材料设备的质保资料原件进行核查，收集复印件，并初步检查实物：外观检查不合格的责令退场处理；外观检查合格、需复试合格才能使44、用的，按规定进行见证取样工作，复试合格后签批；3.大型设备开箱检查设计单位代表应参加；4.及时登记建设工程材料设备监理监督台帐；5.对检测结果为不合格品或双倍取样检测结果为不合格品，应按不合格品控制程序执行；6.未经监理人员验收或验收不合格的工程材料/构配件/设备，应签发监理工程师通知单并检查整改落实情况；7.对施工、监理单位委托的检测试验单位在实施检测、试验前，要进行资质审查，其资质证明文件留在项目监理机构备查；8.建立小类文件目录。1.检查质保资料的完整性、时效性；2.检查见证取样的及时性、齐全性；3.检查审批程序的符合性；4.检查不合格材料设备的处理情况。4施工过程监控1巡视监理记录C.45、4.1文件目录；巡视监理记录表。1.按监理规划或巡视制度（方案），对正在施工的部位或工序在现场进行的定期或不定期的巡视监督活动；2.填写巡视监理记录表；3.建立小类文件目录。1.检查监理规划或巡视制度（方案）中巡视监理内容的合理性、完整性；2.检查巡视监理记录表的及时性、完整性、闭合性。专监、监理员资料员2旁站监理记录C.4.2文件目录；旁站监理记录表。1.按B11表式填写；2.旁站监理方案应单独编制，收在监理实施细则中；旁站监理方案中要有旁站项目清单，要规定旁站监理的部位、工序、程序、监控要点、目标值、旁站人员职责等；旁站的范围按建设部房屋建筑工程施工旁站监理管理办法及旁站监理方案执行；3.46、旁站监理记录填写要及时，内容要具体、完整，整改情况要闭合；4.建立小类文件目录。1.检查旁站项目的完整性，不得有漏项；2.检查旁站记录的完整性、真实性、时效性；3.检查旁站问题的封闭情况；4.检查旁站记录签章完整性。3监理工程师联系单C.4.3文件目录；监理工程师联系单。1.按B3表式填写，是项目监理机构就工程有关事项与工程参建各方进行工作联络或回复的用表；2.一般体现工序施工前的事前控制，用以提醒、告知；3.建立小类文件目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查问题的封闭情况。总监专监资料员4监理工程师通知单C.4.4文件目录；监理工程师通知单；监理工程师通知回复单。47、1.按B2表式填写，是项目监理机构通知承包单位应执行的、除工程暂停以外的其它有关事项的用表；2.施工过程中发现存在问题及隐患（进度、质量、造价、安全文明、工程变更等方面），应及时签发通知单，要求承包单位予以整改；3.通知单内容要完整、准确，理由和依据要充分（法律、法规和强制性条款方面），语句要通顺，整改与回复要限定时间；4.通知单要按时回复（采用A5表式），监理需检查核实回复内容。3.建立小类文件目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查回复单的时效性、封闭情况。总监、专监资料员5监理工程师备忘录C.4.5文件目录；监理工程师备忘录。1.按B4表式填写，是项目监理机构就48、有关重要建议未被建设单位采纳或监理通知单中的应执行事项承包单位未予执行的最终书面说明，可抄报有关上级主管部门；2.备忘录分为对建设单位备忘录、对承包单位备忘录、对设计单位备忘录；3.有多份备忘录的需建立小类目录。1.检查签发程序的完整性；2.检查签发内容的合理性；3.检查收发文记录。总监、专监资料员6向有关主管部门质量安全报告单C.4.6文件目录；项目监理机构向有关主管部门质量安全报告单。1.按B14表式填写；2.当发现存在质量事故隐患、安全事故隐患并已要求施工单位整改，但施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构采用此单及时向有关主管部门报告；3.填报前宜先向公司汇报。1.检查报告单内容的49、合理性、报送的时效性及程序性。总监专监、资料员7工地例会C.4.7文件目录；工地例会会议纪要。1.按B61表式填写；总监定期组织主持，主要内容应符合监理规范要求；2.会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签；3.会议议定事项要落实，处理问题要封闭；4.会议纪要整理要及时，内容要齐全；4.建立小类文件目录。1.检查总监主持和出席例会的频率；2.检查例会是否定期召开，会议内容是否全面、完整；3.检查会议议定事项、问题的落实封闭情况；4.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监专监、资料员8专题会议C.4.8文件目录；专题会议纪要。1.按B62表式填写；在监理工作过程中，遇50、到重大技术问题、质量问题、进度严重滞后问题、索赔等问题，应及时组织召开专题会议。2.专题会议召开前要予以通知，确定会议参加对象、明确会议主要内容，需要时应与业主事前沟通；3.项目监理机构要做好会议前的各项准备工作，包括有关资料的收集、分析和整理，提出会议的主要内容、要求和目标，供与会人员磋商和确定；4.专题会议由总监或业主组织主持，会议纪要由项目监理机构负责起草经与会人员签认后下发；5.建立小类文件目录。1.检查是否根据需要及时组织召开专题会议；2.检查会议纪要内容及问题的落实与处理情况；3.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监、专监资料员9内部会议C.4.9文件目录；内部会议51、纪要。1.按B63表式填写；2.总监定期主持召开监理内部会议（每月至少组织二次）；3.监理内部会议主要内容应符合下列要求：学习工程规范、技术标准、设计文件、施工文件等；同时检查本阶段监理工作执行情况；讨论研究监理工作中遇到的问题，提高监理业务水平，并作好监理工作小结；布置下阶段监理工作要点，并做好会议纪要；4.总监还应不定期组织专题讨论，对存在的问题进行分析和研究，并制定预防和纠正措施；5.建立小类文件目录。1.检查内部会议的频率；2.检查会议纪要内容；3.检查会议纪要整理的及时性、完整性，检查发文登记。总监资料员10其他监控资料C.4.10文件目录；各类专项检查资料；其他施工过程监控资料。152、.收集各类专项检查资料，如定期安全专项检查资料、质量进度等其他专项检查资料；2.收集其他未包括的施工过程监控资料；3.建立小类文件目录。1.检查各类专项检查频率的合理性；2.检查发现问题整改及封闭情况。总专监资料员5工序验收1工程质量验收范围的划分验收范围划分计划（复印施组或方案相关内容）1.要求施工单位在施工组织设计（方案）中明确单位（子单位）工程、分部工程（子分部）工程、分项工程、检验批划分计划，并经监理机构审核后执行；2.划分有调整的需及时补充报审。1.检查划分方案的合理性、时效性。专监资料员2检验批（分项工程）验收C.5.2文件目录；分目录（可按单位工程、专业类别）；检验批（分项）工程53、工序报验单。1.按A3.5表式报验（施工测量报验按A3.7表式，混凝土浇筑报审按A3.8表式）；2.检验批及分项工程的验收应由专监组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等按验收标准规定和验收范围划分计划进行；3.审查检验批报验资料，包括隐蔽工程验收记录，检验批质量验收记录，材料合格情况，符合要求后，进行现场实体质量验收，验收合格，进行下道工序施工，不合格按规定程序解决与处理；对未经监理人员验收，严禁进行下一道工序施工，并应采取相应对策措施；4.分项工程质量验收必须在检验批验收合格的基础上进行；分项工程中需覆盖所有的检验批，无漏掉的部分；检查有砼、砂浆强度要求的检验批，到龄期后能否达到设计和规范54、要求；5.经检查发现重大质量事故隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，由总监下达停工令，要求施工单位停工整改并复验整改落实结果；6.做好监理平行检验记录（验收时同步填写实测项目检查记录表，并收集在相应的工序报验资料中）；7.建立小类文件目录（可按单位工程、专业类别增加建立分目录）。1.检查报验审核程序、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查质量问题改落实情况，不合格品的处理程序和结果；4.检查实测项目检查记录表的齐全性、真实性。总监、专监监理员、资料员3分部（子分部）工程验收C.5.3文件目录；分目录（可按单位工程）；分部（子分部）工序报验单；分部（子分部）工程的工程质量评估55、报告。1.按A3.5表式报验；2.分部工程应由总监组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收；3.审查分部工程报验资料：质量控制资料需完整；有关安全及功能的检验和抽样检测结果符合有关规定；观感质量符合要求；4.对检查发现的工程实体、质量控制资料的问题监理要下达监理工程师通知单或形成会议纪要，要求施工单位整改，并检查整改结果；5.编写分部（子分部）工程的工程质量评估报告（B9表式），包括桩基工程、地基与基础、主体、节能等；6.建立小类文件目录（可按单位工程增加建立分目录）。156、.检查报验审核程序、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查质量问题改落实情况，不合格品的处理程序和结果；4.检查评估报告验收意见的正确性、编制的时效性。总监专监、资料员4其他工作验收C.5.4文件目录；分目录（可按单位工程、资料类别）；A8表承包单位通用报审表及其附件、监理检查记录等。1.按A8表式报验；2.主要包括承包单位向项目监理机构报审A类表中其它表式所未能包括的事项的用表。如除施工起重机械设备之外的施工机械、设备进场（退场），混凝土试验配比单，钢结构焊接工艺评定报告，成品、半成品形式检验报告等；3.现场安全文明设施的施工报验（一般由总包单位编制）亦可通过此表报验；4.建立小57、类文件目录（可按单位工程、类别增建分目录）。1.检查报审程序的正确性、时效性；2.检查报审资料的完整性、真实性；3.检查监理检查记录。6造价控制1工程量与签证C.6.1文件目录；分目录（可按单位工程、专业类别）；工程计量报审表。1.工程计量按A4.1表式报审；2.对报验资料不全、与合同文件约定不符合、与设计文件不符、未经监理工程师质量验收合格的工程量，应不予计量；3.按照施工合同约定的工程量计算规则、工程量清单、设计文件、工程变更、合同条款、质量验收记录等进行计量；4. 计量要及时，一般应在自收到报审表之日起7日内予以计量。5.建立小类文件目录（可按单位工程、专业类别增加建立分目录）。1.检查58、报审、审核程序的正确性、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查计量依据的准确性。总监、专监资料员2工程款支付审核C.6.2文件目录；工程款支付证书（附工程款支付申请表及其附件）。1.工程款支付申请采用A4.3表式，工程款支付证书采用B8表式；2.按照施工合同的约定条件和委托权限，审核工程款支付申请，符合约定条件时及时签发工程款支付证书；3.根据国家有关法律法规、施工合同及施组要求，审核安全防护措施费使用计划报审表（按A4.4表式），符合规定的应及时支付；4.建立小类文件目录。1.检查工程款支付审核程序的正确性、时效性；2.检查报审资料的完整性、真实性；3.检查安全防护措施费的合理性59、。总监专监、资料员D工程竣工验收阶段监理工作1竣工预验收1单位工程竣工报验D.1.1文件目录（多个单位工程时）；单位/分部工程竣工报验单及其附件；单位工程工程质量评估报告。（附件包括：质量控制资料；有关安全及功能的检验和抽样检测结果；观感质量等）1.按A7表式报验；2.总监应及时组织专监，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收；3.审查单位工程竣工报验资料：质量控制资料需完整；有关安全及功能的检验和抽样检测结果符合有关规定；观感质量符合要求；4.对工程质量进行竣工预验收，对检查验收发现的工程实体、质量控制资料的问60、题应下达监理工程师通知单或形成会议纪要，及时要求承包单位整改，整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单；5.项目监理机构一般应在自收到报验单之日起14日内回复，并编写单位工程的工程质量评估报告（B9表式），评估报告内容应完整、依据充分，并需经单位技术负责人审查批准；6.多个单位工程的项目建立小类文件目录。1.检查报验审核程序、时效性；2.检查报验资料的完整性、真实性；3.检查质量问题改落实情况，不合格品的处理程序和结果；4.检查评估报告验收意见的正确性、编制的时效性、审核的程序性。总监专监、资料员2协助竣工验收工作1竣工验收计划竣工验收计划。1.总监签署工程竣工报验单后，应及时与建设单位、施工61、单位协调，协助制定竣工验收计划，并安排好验收前的准备工作（现场整理、资料完善并报送质监站等）；2.竣工验收计划协调可采用B62专题会议形式，计划包含各专项验收、竣工初验、正式竣工验收的计划。1.检查竣工验收计划资料；2.检查验收前准备工作完成情况。总监资料员2专项验收报告D.2.2文件目录；各专项验收报告。1.按规定及时协助各专项验收工作，主要包括消防、防雷、电梯、煤气、钢结构、安装、装饰幕墙等；2.对验收发现的问题，及时督促施工单位整改并复验；3.收集各专项验收报告（复印件）；4.建立小类目录。1.检查验收报告；2.检查整改复验情况。3初验报告初验报告复印件。1.按地方规定，参与质监站的竣工62、初验；2.对初验发现的问题，及时督促施工单位整改并复验；3.收集初验报告（复印件）。1.检查验收报告；2.检查整改复验情况。4竣工验收报告竣工验收会议纪要；单位工程竣工验收证明书。1.项目监理机构应参加由建设单位组织的竣工验收，并提供相关监理资料；2.对竣工验收中提出的整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改并复验；3.工程质量符合要求，由总监会同参加验收的各方签署竣工验收报告；4.收集竣工验收会议纪要、单位工程竣工验收证明书（原件报送公司，项目留存复印件）。1.检查竣工验收会议纪要（业主来文），检查整改复验情况；2.检查单位工程竣工验收证明书。3监理工作总结1监理工作总结监理工作总结。163、.采用B10表式编制；2.工程项目全部完成后，由总监负责编制，其主要内容包括：工程概况，监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，监理合同履行情况，监理工作成效，施工过程中出现的问题及处理情况，监理单位的建议，工程照片（有必要时）；3.监理工作总结需提交建设单位。1.检查监理工作总结的程序性、时效性；2.检查监理工作总结内容的完整性、真实性。总监专监、资料员2工程音像资料D.3.2文件目录；工程音像资料。1.建立音像资料档案，收集工程照片或电子版照片；2.音像资料应能全面反映各时期的形象进度情况；3.音像资料应能全面反映单位工程中主要检验批、分项、分部工程的质量验收与控制情况，记录施工全过程质量64、状况；3.音像资料应能切实反映采用新技术、新工艺、新材料、新机具的建筑工程的质量控制状况；4.音像资料应能反映监理对工程关键部位、关键工序等重点旁站内容，反映工程异常情况及处理全过程，以及监理对涉及质量、安全检验见证情况；5.建立小类文件目录。1.检查音像资料档案；2.检查照片分类的合理性。 参考目录： 1）形象进度2）质量验收3）三新施工4）旁站见证5）违规记录（安全、质量）总监、专监资料员4资料检查移交1工程监理资料移交单工程监理资料移交单。1.工程竣工一月内（或按规定时间）完成竣工资料的整理或对施工单位竣工资料的复核工作；2.根据档案规范及业主要求及时将监理资料移交给建设单位，并填写工程65、监理资料移交单（按B15表式）；3.移交公司的资料需符合公司工程监理档案资料管理办法的要求。1.检查工程监理资料移交单；2.检查移交公司资料的完成时间。总监资料员5监理服务期质量缺陷处理1保修期资料工程建设竣工回访记录；保修期相关资料。1.按合同约定协助建设方与施工单位签订保修责任书；2.工程项目竣工一年内，总监申报、公司组织安排原项目监理机构总监及有关人员在保修期内进行竣工回访，并填写工程建设竣工回访记录获取业主的期望及潜在需要；3.对保修期出现的工程质量缺陷进行调查分析、确认责任归属，并及时督促处理；3.收集保修期相关资料。1.检查保修责任书的齐全性；2.检查工程建设竣工回访记录；3.检查66、保修期相关资料。总监资料员6结束期工作1监理业务手册监理业务手册。1.工程项目竣工验收后及时（一个月内）编制监理业务手册，并交建设单位签署意见；2.监理业务手册原件需交至公司，项目监理机构留复印件。1.检查监理业务手册递交的及时性。总监资料员2竣工验收备案竣工验收备案表。1.按合同约定协助建设单位办理竣工备案手续；2.收集竣工验收备案表，原件交公司，项目监理机构留复印件。1.检查竣工验收备案表递交的及时性。3监理合同履约对建设方违约行为的提示文件复印件。1.按监理合同要求全部履约；2.对建设方违约行为要予以提示（联系单、备忘录等形式）。1.检查相关履约情况及监理费收取情况资料。4监理工作评价建67、设单位满意度评价表1.收集建设单位有关监理工作评价的资料；2.收集建设单位满意度评价表（公司负责收集）。1.检查监理业务手册及相关资料，听取建设单位意见。E施工合同管理1施工承包合同1承包合同E.1.1文件目录；总承包合同及专业分包合同复印件。1.收集施工总承包合同及专业分包合同的复印件；2.未签订施工承包合同就施工或现场有关合同及相关资料不全的，监理需识别并作为；3.建立小类文件目录。1.检查施工合同台账的建立情况；2.检查合同的完整齐全性、时效性；3.检查监理核查识别作为情况。总监资料员2合同履约情况1合同履约情况核查E.2.1文件目录；合同履约情况核查表。1.定期检查施工单位是否按合同约68、定配备人员、设备配备；2.定期检查工程进度是否符合合同约定工期；3.定期检查工程质量是否达到合同约定的质量等级；4.每月检查一次，填写合同履约情况核查表；5.建立小类文件目录。1.检查合同履约情况核查表的真实性、及时性。总监资料员3工程暂停及复工1工程暂停令及复工报审E.3.1文件目录；工程暂停令及工程复工报审表。（停工相关资料作为附件收集）1.暂停令采用B1表式签发，复工报审采用A6表式；2.发生下列情况之一时，总监可签发工程暂停令：建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；为了保证工程质量而需要进行停工处理，且经业主同意停工；施工出现了安全隐患，施工单位拒不整改；发生必须暂时停止施工的紧急69、事件（不可抗力事件）。3.施工暂停原因消失，监理检查具备复工条件，由总监签署工程复工报审表，指令承包单位继续施工；4.总监下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先向建设单位报告；5.项目监理机构应分清停工原因（业主、施工单位、不可抗力等），收集整改资料，详细记录停工过程中的天气情况、人力与机械、时间等索赔资料，及时处理工期、费用索赔问题；6.建立小类文件目录。1.检查暂停令签发程序的符合性、内容的合理性；2.检查暂停令停工范围的明确性；3.检查复工报审审核情况；4.检查停工资料收集及处理情况。总监专监、资料员4工程变更管理1工程变更单E.4.1文件目录；工程变更单。（因工程变更引起的与工期、70、费用有关问题的资料作为附件收集）1.采用A9表式报审；2.监理机构需牵头建设单位、设计单位形成一致意见，在工程变更签署审查意见，并签字盖章；3.工程变更内容需反映在图纸上，在手续完成后方可施工；4.收集因工程变更引起的与工期、费用有关问题的资料并及时处理；5.建立小类文件目录。1.检查工程变更审核程序的符合性、签章的齐全性；2.检查有关工期、费用的资料收集及处理情况。总监、专监资料员5费用索赔处理1工程费用索赔报审表E.5.1文件目录；工程费用索赔报审表及其附件；监理审核资料。1.采用A4.2表式报审；项目监理机构一般应在自收到本报审表之日起28日内回复；2.项目监理机构要掌握费用索赔受理的范71、围依据和条件，认真审查索赔资料，评估费用索赔报告内容，具体要求如下：a.申请报告的程序、时限是否符合合同要求；b.申请报告的格式和内容是否符合规定；c.申请资料是否真实、齐全、手续完备；d.申请索赔的合同依据、理由是否正确与充分；e.索赔金额的计算规则、方法是否合理、合法，计算结果是否正确。3.经审查复核费用索赔的范围、依据和条件均符合约定条件时，经与业主和承包单位协商，确定赔付金额，并签发工程费用索赔报审表审核意见；4.当施工单位的费用索赔要求与工期延期要求相关联时，项目监理机构在作出费用索赔批准决定时，应与工程延期的批准联系起来，综合作出费用索赔和工程延期的决定；5.项目监理机构要求及时收72、集整理对比分析与索赔有关的资料，并具有费用索赔发生过程中的详细资料和记录；6.建立小类文件目录。1.检查报审、审批程序的符合性；2.检查索赔证明材料；3.检查有关资料文件。总监、专监资料员6工程延期处理1延长工期报审表E.6.1文件目录；延长工期报审表及其附件；监理审核资料。1.采用A2.2表式报审；项目监理机构一般应在自收到本报审表之日起14日内回复；2.工期延期事件发生后，项目监理机构要做好以下工作：向业主转发承包单位提出的工程延期意向报告；对工程延期事件随时收集资料（包括监理日记、天气情况 、延误事实及时间、人力、机械、设备闲置、照片、进度计划和报表等）并对延期事件做好记录；对工程延期事73、件进行分析、研究，对减少损失提出建议；在处理工程延期的过程中还要书面通知施工单位采取必要的措施，减少对工程的影响程度；审查施工单位提交的延长工期报审表和详细的证明材料，符合要求后，在与业主协商一致后，签发延长工期报审表的监理审核意见；3.对工程延期评估的原则：工程延期事件属实；工程延期审批依据的合同条款准确；工程延期事件必须发生在被批准的进度网络计划的关键线路上；处理工程延期的时限要求；最终评估出延期天数，在与建设单位协商一致后，签发最终延期审批表；4.项目监理机构要掌握受理工程延期事件的范围和条件，严格遵照处理程序进行审查；5.建立小类文件目录。1.检查报审、审批程序的符合性；2.检查延期证74、明材料；3.检查有关资料文件。总监、专监资料员7竣工结算1竣工结算资料E.7.1文件目录；施工单位竣工结算资料；监理单位竣工审核意见；审计部门结算审定资料。1.收集施工单位的竣工结算资料；2.按规定及时进行竣工的结算审核工作并出具审核意见；3.收集审计结算审定资料；4.建立小类文件目录。1.检查结算资料及监理审核意见（工程造价未控制在合同范围内的需提供相应监理控制措施）。总监资料员F监理资料的管理工作1监理资料信息管理1管理制度监理资料与信息管理的职责分工；监理资料与信息收发和存放等管理制度。1.制定项目监理机构资料与信息管理的职责分工；2.制定项目监理机构资料与信息管理的收发和存放等管理制度75、；3.制度制定可参考公司工程监理档案资料管理办法。1.检查制度的制定完整性。总监资料员2分类存放管理资料保存的相关照片资料。1.资料信息分类有序、规范整齐、查找方便，保存条件适宜；2.留存资料保存的相关照片。1.现场（照片）检查。2监理机构工作检查评价1监理机构自查F.2.1文件目录；监理机构自查表及整改闭合资料。1.项目监理机构自查采用江苏省项目监理机构工作评价标准表式；2.由总监组织、每月定期对照评分标准自查、自纠，总监必须亲自打分，不得交与他人代劳；3.项目监理机构进场20个工作日内，总监需组织第一次自查，对存在问题必须闭合；4.评价表AF可采用Excel电子版留存、G表需书面留存；5.76、建立小类文件目录。1.检查自查资料的齐全性、时效性；2.检查整改闭合资料。总监资料员2公司检查评价F.2.2文件目录；公司检查评价表及整改闭合资料。1.公司检查评价采用江苏省项目监理机构工作评价标准表式；2.由公司管理部组织、对各阶段的工作质量进行检查评价；3.公司检查评价表采用Excel电子版留存、G表书面留存（项目机构需收集AF表电子版及G表复印件）；4.对检查发现的问题需按时进行整改销项，公司要求回复的需填写项目监理机构工作检查整改回复单（经管理部复核后留存）；5.建立小类文件目录。1.检查公司检查资料的齐全性；2.检查整改闭合资料。3监理日记1监理日记F.3.1文件目录；监理日记。1.77、采用B7表式填写；2.监理人员必须每天完整规范地记录施工准备阶段、施工过程中的内容，要真实具体反映设计图纸、施工方案、标准规范、强制性条文等方面的执行情况，总监要认真审查和签认；3.监理日记内容要覆盖当天各个作业面和场所，不得漏记；要分专业类别分别记录，要有标题，用词要准确，专业术语要符合规范和标准中的术语，时间、地点、人物、实物对象、状态要记载清楚，语言要认真组织且通顺，不得有错别字；4.建立小类文件目录（按册）。1.检查日记内容的完整性；2.检查日记签名情况；3.检查记录的时效性；4.抽查各类监理文件在日记中的登记情况。总监、专监资料员4监理月报1监理月报F.4.1文件目录；监理月报。1.78、采用B5表式填报；2.监理月报由总监组织编制，由总监审查签认后报业主和监理单位；3.监理月报内容应详细记录上月26日至本月25日报告期内的监理工作情况；4.建立小类文件目录。1.检查监理月报的时效性、齐全性；2.检查监理月报内容的符合性；3.检查监理月报报送情况（发文登记）。总监资料员2对主管部门的月报表F.4.2文件目录；对主管部门的质量、安全月报表。1.根据当地建设主管部门要求编制；2.及时报送公司审核；3.建立小类文件目录。1.检查报表的真实性、完整性；2.检查报送公司的及时性。3对建设单位的月（周）报表F.4.3文件目录；对建设单位的月（周）报表。1.根据建设单位的要求编制；2.及时报79、送建设单位；3.建立小类文件目录。1.检查报表的完整性；2.检查报送的发文登记。5监理资料归档管理1监理资料归档制度工程监理档案资料管理办法1.现场存放公司有效版工程监理档案资料管理办法。1.检查管理办法的存放情况。总监资料员2竣工档案交付记录江苏外建竣工档案交付记录1.工程竣工后，按公司档案资料管理办法规定，收集整理项目监理资料，报送公司审核；2.填写江苏外建竣工档案交付记录。1.检查竣工档案交付记录。6其他1收、发文登记收文登记表；发文登记表。1.收发文需有可追溯性，收发文件本身无签收内容的需进行收发文登记。1.检查收文登记表、发文登记表登记是否规范、齐全。总监、专监资料员2质监、安监交底80、记录质监交底记录；安监交底记录。1.收集质监安监交底记录。1.检查质监安监交底记录收集的齐全性。3上级来文F.6.3文件目录；文件传阅记录表。1.上级来文主要指上级主管部门、公司发文等；2.印发到项目监理机构的文件、资料应及时做好来文等登记，并及时认真传阅，填写文件传阅记录表；3.建立小类文件目录。1.检查是否及时登记；2.检查是否及时传阅签认；3.是否认真学习贯彻。4项目相关论文论文及相关证明材料。1.收集与本工程有关的论文；2. 申报“省示范监理项目”的，项目监理机构应当提供至少一篇论文，并提供论文发表的相关证明材料。1.根据实际情况检查。5项目表彰文明工地获奖证书。1.收集本项目的各类获奖证书；2.申报“省示范监理项目”的，获得文明工地表彰的，省级加3分、市级加1分。1.根据实际情况检查。6监理合理化建议合理化建议及相关证明资料。1.收集监理机构提出并被采纳的合理化建议资料，并收集取得经济效益的相关证明；2.申报“省示范监理项目”的：取得不低于10万元经济效益的每项加1分；经济效益达100万元以上的合理化建议每项加2分。1.根据实际情况检查。