1、铝业公司生产性资产大修管理规定附项目建议书编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 次 前 言II生产性资产大修管理规定11 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 职责14.1 公司领导14.2 设备管理部14.3 计划发展部24.4 财务部24.5 安全环保部24.6 生产运行部24.7 内控管理部24.8 监察部24.9 检修厂24.10 各生产单位34.11 监理单位34.12 物资与采购部34.13 办公室35 大修管理规范35.1 年度计划编制与初审35.2 大修计划审批35.3 大修项目准备45.4 2、项目施工及验收55.5 资料归档55.6 项目结算55.7 废旧物资的报废、处置66 检查与考核66.1 各管理部室及运行单位66.2 施工单位管理与考核67 报告和记录7附录 A （规范性附录） 流程图8附录 B （规范性附录） 表样格式15前 言 本标准按照 标准编写导则规定的要求进行编写。 本标准代替，主要变化如下：代替 固定资产大修管理制度附录A流程图为规范性附录。附录B表样格式为规范性附录。本标准由铝业有限公司标准化委员会管理标准分委会提出，由设备管理部归口管理并解释。本标准主要起草部门（单位）：设备管理部本标准主要起草人：。本标准的历次版本发布情况为：本标准于年9月首次发布，于年13、月第一次修订,年11月第二次修订。生产性资产大修管理规定1 范围本标准规定了生产性固定资产大修的计划立项、大修过程、竣工验收资料整理等管理规定。本标准适用于山西铝业厂区范围内生产性资产大修。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 固定资产是指企业使用期限超过1年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用年限超过4、2年的，也应当作为固定资产。3.2 固定资产大修（以下简称大修），是对固定资产在长期使用中其主要部位的有形磨损、腐蚀、老化、变形到一定程度的一种实物补偿，以恢复其原有的精度和功能。保证固定资产状况完好，确保公司生产经营工作的正常进行。3.3 各生产单位本管理制度中提及的各生产单位为拜尔一厂、拜尔二厂、烧结厂、赤泥厂、焙烧厂、热电厂、原燃料厂。涉及的其他单位使用部门全称。4 职责4.1 公司领导4.1.1 负责全公司大修计划的审核、批准。4.2 设备管理部4.2.1 负责组织年度大修计划的审查和上报。4.2.2 负责组织编制项目招标技术文件、合同技术协议的审查。4.2.3 负责部分项目施工单位的5、推荐，资质审查、业绩审查。4.2.4 参与部分项目的招标。4.2.5 负责组织部分项目施工派遣。4.2.6 负责大修施工方案的审查。4.2.7 负责大修备品材料请购的审批。4.2.8 负责大修开工的审批。4.2.9 负责施工过程中关键点质量的验收,竣工和试车的验收。4.2.10 负责竣工资料的审查、归档。4.2.11 根据投资计划金额进行费用控制。4.2.12 负责大修后废旧物资的处置审批工作。4.3 计划发展部4.3.1 负责公司年度大修计划的审查与上报。4.3.2 负责下发上级单位批复的年度大修计划。4.3.3 负责编制招标文件，上报或组织大修施工的招标工作，确定施工单位。4.3.4 负责6、大修施工合同的签订。4.3.5 负责部分大修项目施工派遣的审核。4.3.6 负责组织大修项目预算审查和预算外费用审核，参与大修项目变更审批，提出变更费用预算。4.3.7 负责大修工程费用的核算和结算。4.4 财务部4.4.1 负责年度大修计划内和计划外资金费用的审批。4.4.2 负责大修施工招标费用的审批。4.4.3 负责大修物资费用的审批。4.4.4 负责大修项目变更费用审批。4.4.5 负责大修施工费用的支付。4.5 安全环保部4.5.1 负责大修施工单位施工方案安全项目的审批。4.5.2 负责大修施工开工报告的审批。4.5.3 负责大修施工安全技术协议的审批。4.6 生产运行部负责大修施7、工工期的审核。4.7 内控管理部负责大修施工单位资质的审核。4.8 监察部负责大修施工单位招投标资质的审核。4.9 检修厂4.9.1 参与压煮器、蒸发器大修项目的计划提报。4.9.2 负责压煮器、蒸发器大修所需物资的请购和出库以及进场设备、材料的验收。4.9.3 负责压煮器、蒸发器大修的组织实施、试车方案编写、试车组织及验收。4.9.4 负责压煮器、蒸发器施工单位的组织和管理；施工过程管理及质量验收。4.9.5 参与压煮器、蒸发器大修竣工验收。4.9.6 参与压煮器、蒸发器大修后评价。4.10 各生产单位4.10.1 负责编制大修申请计划。4.10.2 负责编制施工招标技术文件和实施方案。4.8、10.3 负责组织项目开工前的各项基础工作。4.10.4 负责大修所需物资的请购和出库以及进场设备、材料的验收。4.10.5 负责大修的组织实施、试车方案编写、试车组织及验收。4.10.6 负责施工单位的组织和管理；施工过程管理及质量验收。4.10.7 参与竣工验收。4.10.8 参与大修后评价。4.11 监理单位4.11.1 负责大修文件包的审查。4.11.2 负责大修施工方案的审查。4.11.3 负责大修安全文明施工。4.11.4 负责大修施工过程监督及质量验收。4.11.5 负责大修监理竣工资料的整理。4.12 物资与采购部4.12.1 负责大修项目物资的采购、库存管理和发放工作。4.19、2.2 负责大修废旧物资的回收工作。4.13 办公室负责大修项目竣工资料的验收和归档。5 大修管理规范5.1 年度计划编制与初审5.1.1 设备管理部每年7月15前发布下年度生产性资产大修计划上报通知。5.1.2 各生产单位根据目前设备状况编制下年度大修项目计划，并于8月15日前报设备管理部，计划包括项目建议书、施工方案、工程量清单、备件材料清单及费用。5.1.3 设备管理部8月底组织相关部门对项目及相关材料进行初步审查，确定必须的大修项目，并组织完善计划必须的相关材料。5.1.4 设备管理部9月中旬将初步审查通过的项目交计划发展部进行施工费用测算。5.2 大修计划审批5.2.1 计划发展部根10、据设备管理上报的初审资料根据相关计划管理制度履行相关审批手续。5.2.2 计划发展部根据上级单位的审批文件下发年度大修计划。5.2.3 各单位根据计划批复情况准备大修项目的前期准备工作。5.3 大修项目准备5.3.1 大修计划批准后，设备管理部组织各单位制定大修计划总体实施安排，制定项目的具体工作的节点计划和目标，确定实施责任人。5.3.2 各生产单位及检修厂根据年度大修计划、备件请购相关制度编制请购计划，物资与采购部在请购计划审批后，严格按公布的采购周期内完成供货。最迟要在计划开工日期前完成物资供货。5.3.3 设备管理部根据招投标相关管理制度准备施工单位确定方案，报计划发展部。5.3.4 11、计划发展部审查方案后下发设备管理部，设备管理部组织编制项目施工招投标技术文件或根据公司文件山西铝业部分重要业务审签流程进行项目施工派遣。5.3.5 计划发展部编制招标文件对项目施工进行招标确定施工单位，并签订合同。5.3.6 施工单位在签订合同一周内提交详细施工方案、进度网络计划和质量计划。5.3.7 计划开工前10天，各生产单位组织施工单位熟悉生产现场，进行安全考试，组织审核施工方案、安全技术协议、开工报告。5.3.8 设备管理部、生产运行部、安全环保部分别对施工方案、施工进度计划表、安全技术交底等进行审查，批准开工后施工单位组织人员进入大修现场准备施工。5.4 项目施工及验收5.4.1 每12、月末由相关生产单位根据年度大修计划，结合物资到货情况，上报下月的大修开工计划，由公司月度例会审批后执行。5.4.2 项目开工后，设备管理部、各生产单位、检修厂、监理单位相互配合做好施工安全、质量监督，同时严格控制施工进度。5.4.3 各生产单位检修车间、检修厂相关专业、物资与采购部做好大修物资出库、配送，保证甲供物资的供应，避免影响施工工期。5.4.4 施工过程中出现工程量需变更的，执行山西铝业部分重要业务审签流程中“大修项目工作量变更流程”。5.4.5 各生产单位、监理单位在施工的主要部位和隐蔽工程等内容进行验收和签证时，提前一天与施工单位准备好质量验收单，组织相关单位依据项目技术规范进行验13、收。5.4.6 施工过程中出现工程质量问题或事故时，各生产单位及时组织施工单位制定抢修施工方案，经相关单位审查后，监督处理方案的执行。5.4.7 项目施工后72小时内各生产单位组织设备试车，根据项目技术规范要求运行，并做好试车记录，特殊情况下不得超过30天。5.4.8 大修项目竣工设备投用72小时后，施工单位自行验收后提出验收申请，由设备管理部组织检修、相关生产单位进行交工验收。若工程不符合竣工标准及合同条款规定，由施工单位消缺、整改后，再次提出验收申请。工程验收完毕，确认工程符合竣工标准和合同条款规定后，三天内有关部门应在竣工报告单上签字确认。5.5 资料归档5.5.1 施工单位负责收集、编14、制、提交竣工资料一式五份（各种资料至少两份为原件），经相关生产单位、设备管理部审查合格后方可提交。5.5.2 竣工资料需提交设备管理部三份（各种资料至少两份为原件，以便移交档案室）、生产单位一份。5.5.3 竣工资料的提交需在办理付款手续前完成，竣工资料不合格的不予付款，直至完善。竣工资料的格式要求参照办公室科技档案归档规范、荣誉实物音像电子归档规范进行。5.6 项目结算5.6.1 项目竣工验收后，施工单位10天内（从竣工报告单验收日期算起）到计划发展部办理结算手续。5.6.2 计划发展部10天内（接到结算材料日算起）办理完项目结算手续。5.6.3 项目结算完且施工单位竣工资料合格后，设备管理15、部组织施工单位依据财务部原材料、基建工程及生产费用支付办法办理付款手续。5.7 废旧物资的报废、处置5.7.1 固定资产大修完成后，拆除下的物资可以修复利用的，执行修旧利废管理流程。5.7.2 固定资产大修完成后无法利用的废旧物，若属固定资产类，执行固定资产报废流程；若属废旧物资类，执行废旧物资报废流程。6 检查与考核6.1 各管理部室及运行单位6.1.1 各运行单位、检修厂在大修项目请购、出库备件材料时，需遵循“务实节约、修旧利废”的原则，禁止虚报、挪用备件材料。6.1.2 相关生产单位在每月盘存后一天内将当月发生的大修项目费用统计，报设备管理部。统计格式见下表：序号项目名称项目编号项目所属16、单位施工单位完成情况施工费（元）阀门费用（元）备件材料费元项目费用（万元）126.1.3 设备管理部每季度初召开大修计划平衡会，对上一季度实施的大修项目的实施进度、完成情况以及费用结算情况进行总结和分析；对下季度计划内实施项目进行安排。6.1.4 对不符合以上规定和要求的单位，由设备管理部在月度专业绩效中进行考核。6.2 施工单位管理与考核6.2.1 对违反安全技术协议的，按相关条款进行考核。6.2.2 对违反技术要求的，按相关条款进行考核。6.2.3 违反其他约束情况的依据合同相关条款考核。表1给出了对本标准管理内容的考核要求。表1 考核一览表(可选)序号主要工作指标项考核标准7 报告和记录17、表1给出了执行本标准形成的报告和记录。表2 报告和记录序号报告或记录名称填报周期填报部门1年度固定资产大修理项目计划汇总表2大修项目建议书3固定资产大修竣工资料相关表格45附录 A （规范性附录）流程图图A.1 大修项目计划管理流程图A.2 大修项目审批管理流程图A.3 大修招标方案审批流程图A.4 大修项目施工派遣管理流程图A.5 大修项目开工管理流程图A.6 大修项目施工验收管理流程图A.7 大修项目工作量变更管理流程附录 B （规范性附录）表样格式 表B.1 年度固定资产大修理项目计划表铝业有限公司 年度固定资产大修理项目计划汇总表单位: 2CX-212-001序号设备大修名称大修内容投18、资总额（万元）上次大修时间大修周期计划开工时间备注人工备件合计表B.1 大修项目建议书铝业有限公司20XX年大修项目建议书 2CX-212-002项目名称项目单位项目实施年度项目必要性设备基本情况存在问题实施必要性项目方案技术实施方案及工程量可附页生产过渡方案对环境的影响及经济或社会效益预测拆除物资处置建议项目投资（万元）总投资其中备件费人工费其他费用项目实施周期（月）或完成时间主要设备材料：（可附页）名称规格及型号 数量单价（元）合计（元）表B.2 大修项目建议书竣工资料的装订格式涉及档号的可暂不填。封面国标的卷皮，书式装订，三孔一线，孔距8厘米，装订边距1厘米。（具体如下格式）单位为毫米219、204560档号： 案卷题名310立卷单位： 315起止日期： 保管期限： 密 级： 210 25单位为毫米 15 15 20 70 20 20 1035卷 内 目 录 档号：序号文件编号责任者文件材料题名日期页号/页数20备注 29 7 1515 35 210 25卷内备考表 档号：互见号：说 明：297（1）总件数：xxxxx（2）总页数：xxxxx1. 2.立卷人： 年 月 日 检查人： 年 月 日大修竣工资料目录1. 竣工报告 2. 工程量签证单3. 开工申请报告4. 安全文明施工保证书5. 技术及安全交底6. 施工方案7. 大修进度计划表8. 质量监督验收计划9. 施工准备验收表1020、. 检修质量监督卡11. 大修三级验收单12. 检验报告（根据需要，）13. 试车记录表14. 设备修换备件、材料明细表15. 材料合格证明16. 特种人员工种证17. 大修、技改工程变更审批表18. 其它竣工报告单工程编号： 派遣单编号：工程名称合同编号工程类别：大修 大修增加 技改 小修 小改 槽罐清理 其它项目承包商工程造价计划开工日期计划竣工日期实际开工日期实际竣工日期竣工验收条件说明工程项目完成情况现场清理情况施(竣)工资料整理/移交情况施工质量验收情况未完工程盘点情况工程内容工程内容： 承包商代表签字：（公章） 年 月 日生产单位验收意见 负责人签字（公章）： 年 月 日 设备管理21、部验收意见负责人签字（公章）： 年 月 日工 程 量 签 证 单工程编号： 签证单编号：工程名称合同编号工程类别：大修增加 技改 小修 小改 槽罐清理 其它项目开工日期年 月 日 完工日期 年 月 日承包商派遣单号号工程量内容及数量： 承包商代表签字：（公章）年 月 日签证意见： 区域负责人签字（公章）： 年 月 日签证意见： 主管负责人签字（公章）： 年 月 日注：1、大修增加、技改、小修、小改、槽罐清理项目均由生产单位填写签证意见。开工申请报告工程名称工程编号计划工期申请开竣工日期施工单位费用概算主要施工内容及工作生产单位审批意见车间负责人签字：年月日生产单位厂长审批意见厂长签字： 年月日22、设备管理部审批意见负责人签字： 年月日安全环保部审批意见负责人签字： 年月日生产运行部审批意见 负责人签字： 年 月 日本开工报告一式五份，设备管理部存留三份，返生产单位一份，施工单位一份。安全文明施工保证书工程编号： 工程名称： 为了加强施工现场安全文明管理，施工过程中施工现场按照公司规定承诺做到以下几点:1进入施工现场的所有人员按规定严格穿戴劳动保护用品。2每次施工前由安全员强调布置安全工作，并提醒大家注意安全。3施工过程中严格执行安全工作票制度，按规定办理相应的工作票、安全票。4施工现场安全设施、措施齐全适当，确保无人身设备生产等事故的发生。5严格遵循“三不落地”原则，即：对解体拆卸的零23、部件、连接件要求做到摆放整齐，方便检查、检测、清洗和更换，不落地；对检修施工过程使用的器具、量具要求做到摆放整齐、方便取用，不落地；对领取到现场更换的零部件、连接件，要求做到方便检测、清洗、装配，不落地；同时要求三个区域界线标识清楚。6检修现场的材料（钢材、耐火材料等）堆放区域界线标识清楚；各种材料堆放整齐、名称数量标识清楚。7施工检程中要及时清理各种施工垃圾，时刻保证施工现场无施工垃圾。施工单位第一负责人：年月日安全及技术交底记录 作业文件名称作业文件编号交底人接收人交底时间项目名称施工单位安全交底内容技术交底内容 xxxxx工程施工方案工程编号：xxxxxxxx报批：报审：审核：编制人：编24、制单位:编制时间:序号工作项目天数年 月 日年 月 日日-日日-日日-日日-日123铝业有限公司大修进度计划表铝业有限公司质量监督验收计划序号工作项目质检点类别验收等级备注WH检修单位生产单位设备管理部 铝业有限公司施工准备验收表 序号施工准备内容标准验收备注施工方委托方1人员组织人数和人员素质应满足大修的要求；特种工证件齐全、合格；2材料备件材料备件数量齐全、质验合格；3工器具施工用到的各种工器具数量齐全、质量可靠；4安全安全技术已交底；施工安全设施、措施准备齐全得当；施工人员安全教育已完成；安全文明生产设施、措施准备齐全。5测量工具各种测量仪器检验合格、并在有效期内；6作业指导书作业指导过25、程正确，符合相应技术标准。7其它8910铝业有限公司检修质量监督卡（HW）设备名称机组号质检点名称质检点类别（H）（W）施工单位质量标准及检修要点：实际检修情况（含记录、试验数据等）：工作负责人：年月日验收意见施工单位签名：年月日 生 产单位 签名：年月日 设备管理部 签名：年月日 铝业有限公司质量三级验收单工程编号工程名称工程负责人修前设备状况：修后设备状况：验收结论及建议：验收人施工单位生产单位设备管理部验收时间年 月 日检验报告 (封面) 报告编号： 工程名称:工程编号：检验内容：设备编号：报告页数： 检验单位：（盖章）检验时间： 铝业有限公司试车记录表第 页，共 页试车时间年 月 日 26、时 到 年 月 日 时试车记录温度情况：振动情况：压力情况：消缺项目消缺记录时间：运转情况：确认施工单位负责人签字：生产单位负责人签字：制表时间： 年 月 日铝业有限公司设备修换件明细表第 页，共 页设备编号设备名称型号规格F（机/电）修理类别序号零 件 名 称图号、件号、标准号材 质单位数量单价/元总价/元备注编制人本页费用小计制表时间： 年 月 日铝业有限公司设备修理材料明细表第 页，共 页设备编号设备名称型号规格F（机/电）修理类别序号材 料 名 称标 准 号材 质单位数量单价/元总价/元备注编制人本页费用小计制表时间： 年 月 日材料合格证明特种设备工种证（复印证）铝业有限公司大修、技改工程变更审批表变更内容、原因及费用预算：生产单位：设备管理部审核：计划发展部费用审核及意见：设备管理部分管领导审批：总经理审批（30万元及以下）：国矿公司审批（30万以上）：其 他