1、铝电公司设备分级、维修及事故管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 设备管理制度目 录1、固定资产管理1.1.固定资产管理总则1.2.固定资产标准与分类1.3.管理机构及职责1.4.固定资产日常管理1.5.未使用及不需用固定资产管理1.6.固定资产报废管理2、设备分级管理制度2.1.总则2.2.分级管理2.3.归口负责管理内容2.4.归口管理要求3、设备前期管理3.1.设备的选型及采购3.2.设备到货接收3.3.设备的安装调试3.4.设备的验收移交3.5.新设备的入帐3.6.投产前准备3.7.重大工程设备的前期2、管理3.8.新设备质保期的管理4、设备后期管理4.1.设备台帐管理4.2.设备的移动4.3.设备的闲置4.4.设备的保管4.5.设备的报废4.6.生产设备的技术改造与增值5.生产设备运行和维护管理制度5.1.设备的运行管理5.2.生产设备的维护5.3.设备润滑管理6.生产设备的运行状态检查制度6.1.设备点检制6.2.点检作业分类6.3.设备的分类点检6.4.点检作业文件的编制6.5.设备点检的操作分工6.6.点检工作的实施程6.7.点检管理要求6.8.点检记录管理6.9.点检工作要求6.10.无泄露管理制度7.设备的维修管理7.1.维修人员的配置及工作范围7.2.维修任务来源7.3.维修策略3、7.4.设备检修分类7.5.检修计划的编制与检修计划的执行7.6.外协修理8.备件管理制度8.1.备件的申报原则8.2.备件申报时间8.3.备件申报要求8.4.备件的领用8.5.备件的再利用8.6.备件的再利用9.设备统计制度9.1.设备统计人员配置9.2.设备统计人员的基本职责9.3.公司设备管理部门统计人员职责9.4.分厂及有关部室设备统计人员职责9.5.统计工作项目10.设备事故管理制度10.1. 设备事故定义和分类10.2. 设备事故报告10.3. 设备事故救援和抢修10.4. 设备事故调查10.5. 设备事故处理10.6. 设备事故统计设备管理制度1. 固定资产的设备管理制度 1.14、. 固定资产的设备管理总则设备是企业实物资本的重要组成部分，是企业从事生产经营活动的物质基础。为了规范和加强固定资产的设备管理工作，特制订本制度。设备管理必须坚持“实物形态管理与价值形态管理相结合”的原则。根据中国铝业下达的生产任务目标和发展规划，正确核定设备需用量，优化资产结构和资源配置，并对设备进行全过程管理，管好、用好、修好、改造好设备，充分发挥设备的投资效益，确保设备的安全完整有效和保值增值。按规定计提设备折旧，合理补偿设备在生产中的耗费，以确保生产经营的正常进行。1.2.固定资产设备标准与分类设备是指使用期限超过一年且单位价值超过2000元的机器、机械、运输工具以及其它与生产经营有关5、的设备、器具、工具等。使用期限超过二年，单位价值超过2000元的非生产经营的设备、器具、工具等，也比照设备实施管理。按照设备的经济性质和使用情况，固定资产设备可分类如下：.1生产经营用设备：指直接服务于企业生产、经营过程的各类设备。包括：a. 各种机、电、运输设备；b. 传导设备；c. 仪器仪表、计量器具等；d. 大型工具、生产办公用具。.2非生产经营设备：指不直接服务于生产经营过程的各种设备。.3未使用设备，包括：a.尚未使用的新增设备；b.调入尚待安装的设备。.4不需用(闲置) 设备，指已不再适合本企业使用，且闲置可以调出的设备。.5租出设备：指经批准出租给外企业使用的设备。.6融资租入设6、备：指以融资租赁形式租入的设备。在计算设备机台时，凡自身能完成一定生产过程或构成一定独立工序者，计算为一台(套)设备，若干辅机应随同其主机共算一台(套)设备。1.3.管理机构及职责xx铝电有限公司装备能源部是xx铝电有限公司固定资产实物形态中设备等的主管部门；xx铝电有限公司财务部是xx铝电有限公司固定资产价值形态的主管部门；xx铝电有限公司所属分厂及部室（简称“各单位”）等是固定资产中设备等的使用单位。各级管理职责：xx铝电有限公司装备能源部负责本单位固定资产实物形态中设备、仪表仪器、大型工具、办公用具等的日常管理，包括验收、建账、调拨、报废鉴定、投保的配合等日常工作。负责固定资产的设备实物7、管理，设备台帐及卡片的建立，对设备进行分类编号等管理工作。公司财务部负责本单位固定资产的财务核算和监督管理。负责设置固定资产总帐及明细分类帐，资产增减变动，资产折旧及帐务处理各单位负责按有关规程合理使用设备，充分发挥设备的投资效益，确保设备的安全完整有效。1.4. 固定资产设备的日常管理无论以何种形式形成的设备，都要履行验收交接手续，确认工程质量及设备运行技术状况合格、技术资料齐全后，方可正式转入固定资产。上述手续没有完备之前，按购进价格和建安费等暂估入账，待正式转固后，予以调整。.1基本建设项目(包括更新改造工程项目)工程、技术开发项目，由工程项目主管部门牵头，组织办理验收交接手续和技术鉴定8、手续，装备能源部参与、确认形成固定资产，方可办理转固手续。.2非安装设备由装备能源部统一办理出库和移交转固手续。.3以抵债形式形成的设备，必须按有关审批程序纳入更改计划，办理设备出库、移交转固手续。.4大修结合改造形成的固定资产设备增值部分，应办理固定资产增值手续。 设备验收、交接后，须及时办理结算手续，并由装备能源部进行统一编号，装备能源部、公司财务部和使用单位凭设备移交转固申请报批表同时建帐建卡，使用单位建立技术档案。xx铝电有限公司生产技术部、装备能源部与公司财务部结合盘点定期对帐，确保帐帐相符，帐物相符，出现差异要寻找原因，及时处理。每年年底之前，公司财务部与装备能源部共同组织进行一次9、固定资产设备的清查盘点，做到帐、物、卡相一致。各单位内部机构调整(包括解散、成建制分解或合并)时，装备能源部要及时组织办理固定资产设备内部调拨手续。 1.5.未使用及不需用固定资产设备的管理对未使用及不需用设备应及时清理，努力减少这两类设备存量。对不需用设备应积极组织对外调剂或租赁。凡连续停用一年以上和新购入两年以上不能投用或变更计划后不能投用，但仍有一定使用价值的设备，经装备能源部审核，主管副总经理批准后列为闲置设备。闲置设备由装备能源部统一管理，原使用单位进行日常保管和维护。长时间闲置或确定不用的设备，应完善制约监督机制，积极组织对外调剂,收回变卖收入。未使用的闲置设备，设备保管单位必须做10、好防潮、防锈、防腐、防变形、防变质等工作，其零部件不得拆卸挪用，以确保完整无损。改扩建等工程拆除的设备，必须及时回收利用，防止资产流失。xx铝电有限公司装备能源部负责职责范围内的设备租赁合同的签定，公司财务部按签定的合同及时收缴费用。1.6.固定资产设备的报废管理固定资产设备的报废标准.1已超过折旧年限，且失去了工作能力，大修后也不能恢复其技术性能，无修理价值者；.2由于发生自然灾害或重、特大事故，使之损坏严重，无法修复者；.3严重影响环保、安全，继续使用会引发安全事故或造成严重污染，危害人身健康，且不能进行改造或改造不经济者；.4设备和装置，经生产验证或技术鉴定不能使用，无改造价值者；.5能11、源消耗高，或属于国家淘汰机型者(以国家有关部门公布的淘汰产品目录为准)；.6备件无来源，修复改造费用过高，修复后不能保证技术性能者；.7技术落后且维修费和运行费过高者；.8因改建、扩建或生产流程变动，拆除后无法利用且难以对外调剂者(包括拆除的设备部件)；.9汽车、锅炉、压力容器、压力管道及起重设备、电梯等特种设备的报废按国家有关规定办理。固定资产设备的报废审批程序.1固定资产设备报废由使用单位组织有关专业技术人员进行初步技术鉴定，提出申请，并填写“设备报废申请表”报公司装备能源部；.2装备能源部组织牵头会同公司财务部和有关专业技术人员组成技术鉴定小组，明确技术鉴定负责人，现场鉴定设备的技术状况12、，依据本制度规定的报废标准提出技术鉴定意见。并填写“设备报废技术鉴定表”，技术鉴定小组成员须签字认可。.3装备能源部牵头,会同公司财务部审核技术鉴定小组的鉴定意见，报公司主管领导审批。.4在批复通过后，由营销中心根据批复对报废设备进行处理，并由装备能源部、公司财务部会同设备使用单位办理有关固定资产设备的实物帐卡和财务帐卡的注销手续。.5对批准报废的设备不得随意处理或再投入使用，须积极清理，按规定处置，收回残值。在处置之前，由原设备使用单位负责管理。.6报废汽车、锅炉、压力容器、压力管道及起重设备、电梯等特种设备的处理，按国家和当地政府主管部门的有关规定办理。2.设备分级管理制度2.1.总则：公13、司设备实行统一领导、归口管理、分级负责、责任到人的管理体制。2.2.分级管理：公司设备管理分为三级，即公司级、厂和部室级、班组工段级。公司级：对全公司设备的使用、维护、检修与管理负有全面领导责任。主管副总负责贯彻执行上级对设备方面的有关方针、政策、制度和规定;主持全公司的设备管理工作。公司装备能源部作为主管副总的参谋和助手，组织和管好全公司的设备；对全公司各设备使用部门设备管理工作进行业务指导和监督检查；对设备规划、选型、购置（设计、制造）、安装、调试、验收、使用、保养、检修、改造、移动、闲置、更新直至报废的全过程，实行综合管理。厂、中心和部门级：负责管理本单位所用的设备，贯彻公司有关设备使用14、维护、检修、管理方面的各种制度和规定，分析研究提高设备利用率，降低故障停机率，减少运行和维护费用，不断提高设备管理水平。各厂及中心、部室配备专职设备管理员协助负责本单位的设备管理;并负责贯彻设备管理制度，编制操作规程，建立设备技术台账，培训操作工人，组织设备事故分析，组织开展群众性的设备管理活动，填写有关报表，监督检查操作规程执行情况，组织本单位有关人员对本部门设备运行状况进行检查、统计、考核以及参与、制定本单位设备改造方案、参与技术改造、验收，备件、设备购置计划的审核等工作。各部门设置兼职设备管理员，协助部门领导负责本部门设备管理或公司要求本部门归口管理的设备综合管理，贯彻设备管理制度，建15、立设备台账，填写有关报表等。工段（班组）级：负责全工段（班组）设备的正确合理使用，精心维护，管好现场设备；工段长（班组长）作为兼职设备管理员协助分厂搞好设备群众性管理工作，参加设备事故分析，并督促全体人员做好设备及附件的管理工作，做好设备的日常检查和维护。2.3.归口负责管理内容： 总经办：负责空调（设备自带冷却用空调除外）、复印机、彩电配置计划的审定及其它新增办公设备配备标准的制定和审批工作（不含生产用微机、打印机）；负责机关车辆配置计划的审定（不含厂内运输车辆），使用、维护、备件计划的申报、审定、机关车辆的维修，对外维修点的确定、车辆报废的鉴定、保险费、养路费、购置费等相关费用管理和费用结16、算以及事故处理等工作；负责炊事设备、洗衣设备、澡塘设施、绿化设备等公共福利设备配置计划的审报，使用、维护、检查、检修、备件计划的申报、设备报废申请及鉴定等相关管理工作；负责监控设备、厂区大门的日常管理及维护保养，备件计划的申报、改造方案的确定；负责厂内运输车辆的管理，相关制度的制订。化验计控中心：负责质量检查设备、微机、打印机、传真机、投影机、通讯及网络等办公管理用设备（含生产用微机、打印机）的配置计划、备件计划的申报及使用、维护，改造、维修、方案的确定、外修项目管理、报废鉴定、以及审验、年检取证等相关管理工作。 装备能源部：负责固定资产实物形态中厂房、办公用房、库房、构筑物及设备等的日常管理17、，包括验收、建账、报废鉴定、投保的配合等日常工作。并负责厂外动力线路的管理。2.3.4生产技术部：参与电解槽、环保设施的相关综合管理工作及特种设备、环保设施的监测、操作取证等管理工作；负责消防设施、消防设备、（特种设备管理详见xx铝电有限公司铝业股份有限公司特种设备安全管理规定）。2.3.5运输分厂：分厂内部货运及客运机动车辆的维护、保养、修理、使用及相关管理工作。负责对外维修点的确定、车辆报废的鉴定、保险费、养路费、购置费等相关费用管理和费用结算以及事故处理等工作。2.3.6动力分厂：负责分厂内及西厂配电所设备的运行，检查、维护、维修，全公司高压配电设备的运行、检查、维护（碳素分厂35KV配18、电设备除外）；高压电机的检测；槽控机的维修；空压站、水泵房设备的运行，日常检查、日常维护等；负责所维修管理设备备件计划的申报、改造方案的确定。检修分厂：负责分厂内设备的运行、检查、维护、维修备件计划的申报；全公司低压配电设备（不含动力分厂内部所属低压设备），碳素分厂35KV配电设备及设施的运行、检查、维护、维修、备件计划的申报；负责电解分厂，熔铸分厂、组装分厂、碳素分厂设备的专业检查，维修、备件计划的申报；负责动力分厂空压站、水泵房设备的专业检查、维修；全公司蒸汽管路，压缩空气管路、供水管路的检查、维护、维修、备件计划的申报。电解分厂（电一、电二）：负责分厂内电解设备、电解辅助设备的运行、日常19、检查、维护和电解设备的维修（电一维修项目：打壳气缸及连接管网、改造后电磁阀和气控柜；电二维修项目:打壳气缸及连接管网、气控柜；）、分厂内部自修设备备件计划的申报。其它分厂: 负责分厂内设备的运行、日常检查、日常维护、分厂内部自修设备备件计划的申报。供应部：负责所有设备及备品备件的购置，并组织相关验收。其它各部室:负责本部室设备的运行、检查、日常维护。装备能源部：负责本部门设备的日常检查、维护和全公司设备的综合管理；负责能源计量、仪器仪表设备配置计划、备件计划的申报审定，使用维护，改造、维修方案的确定、外协厂家的确定、外协费用的结算、设备报废鉴定、以及审验、年检等相关管理工作。除上述归口管理部门20、管理内容外的生产设备外修；参与设备改造方案的确定，组织与实施、验收等。2.4.归口管理要求：各归口管理部门对所管理内容与设备应制定相应的管理制度，设置专职或兼职的设备管理人员，协助部门领导管好设备，制度的贯彻和落实。各归口管理部门设备管理员（或兼职设备管理员）必须建立归口管理设备台帐，做到帐物相符，并定期与生产部设备科设备统计员管理的公司总设备台帐核对，及时调整台帐变更内容。3.设备前期管理：设备前期管理是指设备规划工作起直到验收移交前这个阶段的全部管理工作。3.1.设备的选型及采购： .设备采购年度计划：每年10月底前，设备归口管理部门征求各使用单位意见编制设备采购年度计划，报装备能源部汇总21、。各单位（含归口设备管理部门）应结合自身生产需要（主要考虑因素：生产成本、产品质量、维修成本、工作效率、安全和环境），选择参考的设备型号、生产厂家、价格及购置申请报告，注明购置的原因和必要性等，并由设备管理员填报年度购置设备申请表报归口管理部门，经部门领导审核签字，主管总经理签字批准后与每年10月31日前报装备能源部，经汇总后报公司研究通过，上报中铝总公司批准后编入下一年的年度设备购置计划。.年度计划的落实：按照年度设备购置计划，由装备能源部召集相关技术人员和使用单位进行调查研究和技术论证，对设备的先进性（技术、安全、节能、环保）、经济性、可靠性、可维修性、兼容性（设备相互之间的统一配合性）进22、行综合分析，确定订货技术条件，参考设备型号、生产厂家和金额等，由设备使用单位填报购置设备申请表报装备能源部，经主管副总审批同意，装备能源部以月度购置计划形式转物配中心，物配中心库存平衡后转供应部，由供应部向招标办公室提出招标申请，并由装备能源部提供设备订货技术条件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。各归口管理部门购置设备由归口部门进行市场调查，确定订货技术条件，参考设备型号、生产厂家和金额等，由设备使用单位填报购置设备申请表报归口管理部门初审，汇总后报装备能源部，经相关主管公司领导审批同意，装备能源部以月度购置计划形式转物配中心，物配中心库存平衡后转回供应部，由供应23、部向招标办公室提出招标申请，归口管理部门提供设备订货技术条件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。 临时采购计划：设备购置原则上以年度购置计划为准，如确因工作需要急需，工艺流程改变造成工序能力不足或其它原因须临时购买的设备，装备能源部进行需求调查，经各主管副总批准后以月度购置计划形式转物配中心，物配中心库存平衡后转供应部，供应部向招标办公室提出招标申请，装备能源部（或归口管理部门）提供设备订货技术条件，由招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。、设备采购过程需有相关技术人员或使用部门人员参与，按招标办公室、供应部有关程序采购。特种设备采购需有安全环24、境部人员参加，对参加投标单位资质把关审验。购置合同签订后，签订合同部门应将合同原件或合同复印件交装备能源部，装备能源部登记注册后移交档案室保管。3.2.设备到货接收：设备到货后由采购部门及时通知装备能源部、归口管理部门、使用部门或安装单位等有关单位参加设备的开箱验收，认真检查设备质量，按照装箱单清点设备零部件及随机备件、工具、文件资料等，经初验合格后由装备能源部设备科填写设备开箱验收单，参加验收部门人员签字认可。设备开箱验收单一式三份，采购部门一份，据此（依据合同有关条款）办理相关付款手续和入库手续；使用部门或安装单位一份，据此办理仓库领用手续；装备能源部存档一份。对开箱检验中发现的资料不全、25、实物质量不符要求、缺损件等问题，开箱检验人员应逐一记录，商定处理意见，共同签署检验记录。设备资料管理：对不需安装调试的设备开箱验收后，装备能源部对随机文件、图纸、说明书、装箱单、设备开箱验收单等资料进行清点整理装订后，将整套资料移交给档案室保管；对需要安装调试的设备，开箱验收后装备能源部将随箱文件、图纸、说明书、装箱单等资料移交安装单位，在安装调试验收移交完成后，安装单位将交工资料和工程（设备）安装验收单装订成册，装备能源部签字盖章登记注册后，由装备能源部将交工资料移交档案室保管。3.3.设备的安装调试：由装备能源部或生产部统一协调安排。3.3.1 设备安装调试时，装备能源部协同供应部共同协调26、处理安装单位在安装调试过程中出现的问题。使用部门设备管理员，检修部门相关检修人员应全过程跟踪，及时发现安装调试中的问题，提出整改意见，及时整改，为设备的验收移交和将来的运行、维修积累经验打好基础。设备安装调试结束前，设备归口管理部门应组织安装单位或设备供应商对设备操作工人进行操作培训。3.3.3设备的安装、调试和验收，要严格遵守国家颁布的有关施工、验收规范的规定和设计图纸的要求。3.4.设备的验收移交：对不需安装调试的设备开箱验收后，填写设备开箱验收单并做为设备的最终验收依据。对需要安装调试的设备，在设备安装完毕后，由安装单位向装备能源部提出验收移交申请（特种设备需有相关上级主管部门检验并颁发27、特种设备使用许可证方可办理验收），装备能源部组织安装单位、使用部门、检修部门、采购部门共同参加设备的验收，并在工程（设备）安装验收单上签字盖章，验收合格签字盖章后即完成设备移交。工程（设备）安装验收单一式三份，安装单位一份（原件入交工资料），采购部门一份,据此办理相关财务手续，装备能源部存档一份，交接其他各方保留复印件。移交前安装单位应提交完整的交工资料，交工资料主要包括：设备开箱验收单、安装调试记录、合格证、随机资料、设备总图、电气原理图、接线图、液压原理图、备品备件和易损件清单及图纸、操作工人操作培训证明、生产厂家或安装单位联系方式等。移交完成后使用部门正式使用设备，并按要求进行日常点检和28、维护，检修部门正式接管设备的维修、检查与保养。3.5.新设备的入帐：对不需安装调试的新设备，需到货验收合格，设备采购部门持设备开箱验收单及设备发票到装备能源部盖章登记后，方可持设备发票到财务部办理相关的财务手续，对需安装调试的设备，采购部门需拿到工程（设备）安装验收单后才能办理财务手续，财务部定期应向装备能源部递交转固设备明细，装备能源部根据财务明细台帐建立设备档案，登入设备台帐，为设备后期管理创造条件。3.6.投产前准备：设备投产前, 由装备能源部设备管理员或装备能源部指定使用单位设备管理员（或委托相关技术人员）根据有关技术资料编制设备操作规程、设备维护规程、点检卡及润滑图表等，安全环境部编29、制设备安全规程；技术研发中心编制工艺操作规程；设备操作规程、设备维护规程、点检卡及润滑图表等由装备能源部审核，经公司主管领导批准后下发执行。设备操作维护规程、点检卡及润滑图表由装备能源部统一管理并交技术研发中心备案。3.7.重大工程设备的前期管理：重大基本建设或重大技术改造项目，设备前期管理工作繁重时，由项目部负责设备的前期管理工作，其管理内容包含设备前期管理工作的全部内容，包括项目的规划、设备的选型、设备技术要求、参与设备招竞标、到货接收、安装、调试、试运行、验收、移交等。工程中设备的到货接收：设备到货后由项目部组织相关技术人员、使用部门、安装单位等有关单位参加设备的开箱验收，认真检查设备质30、量，按照装箱单清点设备零部件及随机备件、工具、文件资料等，经初验合格后由项目部填写设备开箱验收单，参加验收单位人员签字认可。设备开箱验收单一式三份，采购部门一份，据此（依据合同有关条款）办理相关付款手续和入库手续；安装单位一份，据此办理仓库领用手续，并最终进入工程交工资料中；项目部存档一份。对开箱检验中发现的资料不全、实物质量不符要求、缺损件等问题，开箱检验人员应逐一记录，商定处理意见，共同签署检验记录。新设备的发票入帐：工程中新设备到货验收合格，项目部持设备开箱验收单及设备发票到装备能源部盖章登记后，方可持设备发票到财务部办理相关的财务手续。工程或设备的验收：子项工程或局部单体设备在安装调试31、结束后项目部应组织监理部门、生产运行部、装备能源部、设备归口管理部门、设备使用部门和设备检修部门对其进行验收并认真填写验收资料，参加验收人员在工程（设备）安装验收单盖章签字认可后完成验收。所有设备应有验收记录，验收记录应明确完整，设备验收资料及验收记录最终进入工程交工资料中，工程（设备）安装验收单及验收资料一式三份，安装单位一份（原件入交工资料）；采购部门一份,据此办理相关财务手续；装备能源部存档一份；交接其他各方保留复印件。未进行验收的设备不得向使用部门和公司管理部门移交设备。工程的移交：移交内容包括工程设备实体移交、竣工资料移交和财务移交。.1工程实体移交：工程全部完工、子项工程或局部单体32、设备验收完成后，项目部持工程（设备）安装验收单向公司装备能源部申请移交设备实体，由装备能源部组织，生产运行部、设备归口管理部门、设备使用部门、设备维修部门、项目部及设备安装单位参加工程实体移交，移交前项目部或工程安装单位应提供工程（设备）实体移交设备清单，但此单不作为移交的最终清单，据此单清点现场设备数量，核对无误后，交接各方在工程（设备）实体移交设备清单上签字盖章认可即完成工程实体移交。工程完成实体移交后，使用部门正式使用设备，并按要求进行日常点检和维护，检修部门正式接管设备的维修、检查与保养。.2竣工资料移交：项目部应将完整准确的工程资料（含工程变更信息）、设备资料、操作维护规程（移交装备33、能源部）、质保期日期（移交装备能源部）、子项工程或局部单体设备验收记录、特种设备使用许可证等。交工资料（所移交资料参考3.4内容）装订成册移交公司档案室，档案室在工程竣工资料移交单签字盖章，项目部持工程竣工资料移交单到装备能源部登记注册后即完成竣工资料移交。.3财务移交：项目部应结合监理部门和各专业将经过精心和帐处理或拆帐处理的工程交付使用资产明细表（主要依据工程（设备）实体移交清单编制）移交装备能源部和公司财务部。财务部签字盖章认可即完成财务移交。设备明细内容应包含安装单位和设备生产厂家或供应商信息，设备原值、设备型号、出厂编号、验收或投运日期、安装地点、质保期日期等。经过财务核算的设备明细34、将作为建立设备台帐和公司固定资产总帐的最终依据。工程遗留问题或尾项工程应在投产前结束。工程部门应制定工程设备前期管理的相关制度，以利于工程前期管理的标准化，制度化，程序化管理。3.8.新设备质保期的管理：设备（工程）在质保期内的服务由装备能源部负责。质保金付款前1个月应通知设备管理部门和使用部门对设备状况进行确认，由装备能源部组织设备使用部门、维修部门及相关部门验收合格，各方在设备（工程）质保期期满验收单上签字盖章认可，验收单一式三份，使用单位一份，付款部门一份,并据此办理相关付款手续，装备能源部存档一份。4.设备的后期管理： 4.1.设备台帐管理：设备移交使用后，装备能源部依据设备财务明细台35、帐建立设备总台帐，根据设备类别进行统一编号，按重要程度进行ABC分类管理，各分厂及归口部门建立相应的设备分台帐，对A、B类设备设备管理（使用）部门建立设备档案。4.1.1.1 A类设备：电解、碳素生产工艺主流程设备，为重点关键设备，是重点管理和维护的对象。此类设备应严格执行设备点检制，根据设备状态进行计划检修，尽可能杜绝事后维修。此类设备主要包括在电解、碳素生产工艺上起主导、关键作用或工序能力薄弱的设备，如一旦发生故障，就会严重影响公司的生产与安全的设备。.2 B类设备：为非电解生产主流程上，但对局部生产影响较大的设备，如一旦发生故障，就会影响局部的生产与安全的设备。4.1.1.3 C类设备：36、非生产流程上，对生产影响不大，主要包括数量众多，结构简单，维修方便，备件采购周期短，故障后可以等待修复的设备。此类设备原则上可采用事后维修方式管理。设备台帐内容应包含：设备编号、设备类别、设备型号、出厂编号、生产厂家、安装单位、验收或投运日期、设备原值、安装地点、使用部门、移出或移入时间等相关信息，并按在用、备用、闲置如实填写设备状态。装备能源部设置全公司设备总台帐，并由专人管理，各归口管理部门和各分厂应建立相应次级设备台帐，并建立设备档案，由兼职设备管理员或分厂专职设备管理员管理，装备能源部台帐应做到与次级台帐帐帐相符。次级台帐做到与现场事物帐物相符。4.2.设备的移动：由于生产的需要，设备37、在分厂、部室之间移动时，先由调入分厂、部室或归口管理部门提出设备移动申请，经主管副总同意，装备能源部开具设备移动单，由原使用单位、移入单位、生产运行部在此单上会签后，方可办理帐、物的移交。移交完成后装备能源部将移动单交财务部办理固定资产转移手续。4.3.设备的闲置：设备连续十二个月以上不使用，可列为闲置设备。闲置设备闲置期超过十八个月，由装备能源部向公司提出处置意见。4.4.设备的保管：生产设备和备用、闲置设备由设备所在部门保管。备用设备是生产使用设备的一部分，不得列为闲置设备,应保持设备完好，专人管理。备用、闲置设备均需要妥善保管，定人定期检查维护，不准拆卸挪用其零部件，并做好防潮、防锈、防38、变形等工作。如确因生产急需，需要使用其零部件的，需经装备能源部同意后方可拆卸使用，之后应及时恢复，补齐所用零部件。4.5.设备的报废：属于下列情况之一的设备，应当报废更新。 主要结构陈旧，破损严重，经大修后技术性能仍不能满足工艺要求和保证产品质量的。 属于国家淘汰产品或规格特殊，其零部件没有供应来源，确实难以修配的。设备老化，技术性能落后，耗能高，效率低，经济效益差的。 大修理虽能恢复精度，但不如更新经济的。 严重污染环境，人身安全与健康，进行改造又不经济的。 因扩建、改建或生产情况改变，必须拆除不能改变或移装的。 因自然灾害或重大恶性事故，使其破坏严重，确实无法修复的。 其它应当淘汰的。 设39、备状况达到4.5中的任意一条的，使用单位或归口管理部门在每年十月低之前统一提出设备报废申请，并填报设备报废申请表，报装备能源部验证后汇总，填报设备申请报废项目汇总表，经主管领导批准，由财务部报上级有关主管部门审批。未经批准前，公司不得注销其帐卡和销毁实物，批准后及时作报废处理。 各部门设备在日常工作中需要报废的，需由设备所属单位写出报废申请，递交装备能源部，由装备能源部（或归口部门设备管理人员）组织有关人员共同对申请设备进行报废鉴定，鉴定后由装备能源部写出正式报废申请报主管副总批准，批准后由按照有关程序处置。4.6.生产设备的技术改造与增值： 定义：应用新技术，新经验，新材料改变现有设备的原有40、结构，给旧设备或系统装上新部件、新装置、新附件，或将单机组成流水线、自动线等所采取的较大的技术措施。通过改造，设备的技术性能，工作能力或主要输出参数接近、达到或超过新型设备的技术水平的项目均列为技术改造项目。立项：每年10月底之前设备使用部门或检修部门根据设备使用状况与生产状况提出设备技术改造项目（附初步改造方案），填技术改造项目申请单报项目部汇总，经公司领导研究批准后列入下一年年度技术改造项目。因生产需要或其它原因需进行技术改造的临时项目不受年度计划制约，经主管副总批准即可立项施行。项目启动：依据年度技术改造项目或临时项目，装备能源部组织相关部门人员成立项目小组，确定项目负责人，项目负责人对41、项目全权负责。项目过程管理：项目小组成立后，应制定详细的实施方案，提供项目材料计划，确定施工单位，确定施工费用预算，实施日期等并组织实施，项目负责人应定期向装备能源部汇报项目进展情况。项目验收：技术改造项目完工后项目组向装备能源部提出验收申请（附项目总结报告、技术资料、图纸等），装备能源部召集技术研发中心、财务部、改造实施单位、使用部门对项目验收并填写技术改造项目竣工验收单。技术改造项目费用（包括：材料费、人工费、装置或设备购置费等）经装备能源部汇总后转财务部办理设备固定资产增值手续或直接摊入所在部门当期费用。重大技术改造项目或改扩建项目由项目部实施。5.生产设备运行和维护管理制度： 5.1.42、设备的运行管理：.设备的运行由设备使用部门负责。5.1. 2岗前培训：新设备在使用前或新转岗人员上岗前，设备供应商应将相关技术资料副件交与设备使用单位和维修单位各一份，设备使用单位和维修单位应分别对设备操作人员和维修人员进行专门的学习和培训，了解设备的性能、特点、工作原理、操作要领和维护要求。经培训未达到使用要求者不得上岗。设备在使用中应严格遵照设备的设计和使用要求进行使用，不得超载工作。有备用设备的工序应建立设备轮换使用制度，各使用部门制定设备轮换运行制度，并到装备能源部备案，以保证设备的正常检查和检修工作时间。各单位部门不得以生产任务重等借口阻挠设备的正常检查和维护。公司A、B类设备必须作43、设备运行记录，C类设备由使用部门自行决定是否作运行记录。各分厂设备管理员应对设备运行记录定期检查，收集并分析设备运行数据，发现问题，及时通知有关部门做出处理。设备的运行记录由使用部门自行保管，A、B类设备的运行记录保管期限为12个月，C类设备的保管期限为6个月。运行记录内容（表格设计）由装备能源部技术人员组织编制或由装备能源部指定使用部门设备管理员（或相关技术人员）编制，装备能源部备案并下发执行。当记录内容不适合设备的实际运行状况，设备管理员应适时提出更改意见，报装备能源部审批后下发执行。设备操作规程的严格执行是保证设备无故障运行的最基本保障；是延长设备使用寿命，降低设备运行费用的根本措施。各44、分厂或设备使用部门应制定设备运行维护和操作规程执行情况定期检查制度，定期检查并做好检查记录。5.2.生产设备的维护：分为日常维护和专业维护日常维护：主要内容包括每天对设备进行的清扫、润滑、紧固、调整和对设备进行观察与检查、清除所发现的小故障等，主要由设备操作工（部分工作由辅助工）完成。日常维护可与日常点检同时进行。专业维护：主要内容包括根据设备使用情况拆卸、清洗零部件、调整间隙、疏通油路、按照润滑卡片定期润滑等。专业维护由检修部门专业维修工进行。5.3.设备润滑管理： 设备润滑实行“五定”，即定点、定质、定量、定期、定人。公司的主要设备按“五定”要求编制设备润滑卡片。润滑卡片由装备能源部设备管45、理员或装备能源部指定有关部门或人员编制。润滑卡片须经装备能源部审核批准后下发执行。设备的润滑由操作工或维修工依照设备润滑卡片分工负责。操作工或维修工根据具体分工负责填写设备润滑记录。各分厂或设备使用部门应制定设备润滑执行情况定期检查制度，定期检查并做好检查记录。6.生产设备的运行状态检查制度： 6.1.设备点检制度：公司设备运行状态检查执行点检制度（简称点检制）。点检制是利用人的五官或仪器工具，对设备进行定点、定期的检查，对照标准发现设备的异常现象和隐患，掌握设备故障的初期信息，以便及时采取对策，将故障消灭在萌芽阶段的一种动态设备管理方法。点检制是公司设备管理的一项基本制度，通过设备点检，加强46、设备的维护，及时准确地了解设备技术状况，迅速处理故障和异常现象，切合实际地提出修理计划和备件计划，为设备维修，减少事故，延长设备使用寿命，降低维修费用奠定基础。6.2.点检作业分类：日常点检、重点点检和精密点检。日常点检:在设备运转中或运转前后，点检人员靠五官(视、听、嗅、触、味)对设备进行短时间的外观检查，及时发现各种异常现象，如震动、异常、发热、松动、损伤、腐蚀、异味、泄漏等，以避免设备在不正常状态下工作。日常点检可与日常维护同时进行。重点点检：专业点检人员周期性的利用五官或工具仪器仪表对设备的重点部位仔细的进行静态或动态的外观检查，以测定设备劣化程度，确定设备性能。精密点检：利用仪器对设47、备进行综合性检测检查，或在不解体情况下，运用诊断技术测定设备震动、温度等，进行分析，定量地确定设备的技术状况和化劣倾向，以判断其修理和调整的必要性。6.3.设备的分类点检：公司A类和B类设备要进行日常点检、重点点检和根据设备实际状态进行精密点检，C 类设备要进行日常点检或按照操作规程内容进行日常检查。6.4.点检作业文件的编制：设备的点检作业文件由设备使用部门和点检部门相结合根据设备本身的特点及设备使用说明书，结合实践经验编制设备点检卡片，并经装备能源部备案审核后方可下发执行。点检作业文件的编制应遵循下述原则：定设备检查点（或部位）：对点检设备的关键部位，易损坏部位，传动部位，驱动部位，易泄漏48、部位，润滑部位，安全检测及计控装置等列出检查点；检查点一经确定，一般不得随意减少，减少必须得到设备主管部门的同意。 定点检项目：确定每个检查点（或部位）应包括检查项目。 定点检方法：根据点检要到达的目的，规定各检查项目所采用的检查方法。 定点检标准：制定各检查项目的检查标准，标准应有定量的规定，以便于判断。 定点检周期：合理确定设备点检周期，即相邻两次点检之间的间隔时间。6.5.设备点检的操作分工：日常点检由设备操作人员或岗位维修工按分工共同完成，集体操作设备的日常点检由当班班长负责，各部位操作员共同完成。重点点检和精密点检由点检部门专职点检员（工段维修工配合）和相关技术人员完成。检修分厂和动49、力分厂分别设立点检站，配备专职点检员，实行以点检制为核心的设备管理模式。6.6.点检工作的实施：岗位操作人员和维修人员点检职责.1在当班时间内，必须按点检周期和点检作业卡按时逐项进行点检，认真做好记录。.2当发现设备有异常时，要及时处理。不能处理时，操作人员须尽快通知岗位维修人员进行处理。岗位维修人员不能处理时，应及时报告上一级进行处理。设备情况及处理经过要记入作业卡。.3交接班时，应将当班点检情况交接清楚。岗位维修人员交接班时应查阅岗位操作人员点检作业卡，情况不明应询问清楚。.4参加设备事故的分析。专职点检人员职责.1制定点检标准和润滑卡片，编制日常、重点点检作业卡和协助制定精密点检检查表，50、并根据实际情况及时进行修订。.2按重点点检作业卡和精密点检检查表认真进行点检，指导岗位操作人员和岗位维修人员的点检作业。.3每天查看日常点检作业卡和有关记录，出现问题，要查明情况，并及时处理或限期由检修人员处理。不需立即处理的问题，可列入月检修计划进行处理。出现的问题和处理经过都要进行详细记录。.4制止违章操作,对岗位操作人员、维修人员点检作业进行评价、考核。6.7.点检管理要求： 各级管理者应加强对点检工作的组织和检查，必须做到：.1为点检工作创造良好的条件。.2各部门设备管理员和专职技术人员，应每天检查点检记录。对点检人员的工作进行督促和检查。.3对点检中发现的问题要及时解决，对点检中取得51、的各种信息、数据要及时进行分析和处理。 各部门设备管理员，应将设备点检信息，及时向各相关部门反映，各有关部门必须认真处理。 主要设备的点检记录，各部门要有专人保管，对短期内无法处理的问题，报装备能源部备案，装备能源部应组织有关单位研究确定处理方案，及时予以解决。 点检人员必须按点检周期和点检路线进行点检并做好点检记录。 应定期对点检人员进行培训，提高点检技能。6.8.点检记录管理：A类和B类设备的点检记录，由各点检部门保管，保管期限为一年。C类设备的点检记录（视情况作记录）由各使用部门自行保管。6.9.点检工作要求：设备管理员和点检员是设备管理的主要把关者，其工作态度、工作作风以及工作规范程度52、，直接影响设备点检工作的质量。具体要求如下：点检记录要逐点记录，通过积累，找出规律。定标处理处理一定要按照标准进行，达不到规定标准的，要标出明显的标记。定期分析点检记录要至少每月分析1次。每个季度要进行1次检查记录和处理记录的汇总整理，并且存档备查。每年进行1次总结。为定修、改造、修正点检工作量等提供依据。定项设计查出问题的，需要设计改进，规定设计项目，按项进行。定人改进任何一项改进项目，都要定人。以保证改进工作的连续性和系统性。系统总结每半年或1年要对点检工作进行一次全面、系统的总结和评价，提出书面总结材料和下一阶段的重点工作计划。6.10.无泄露管理制度：为加强设备管理和现场管理，保障设备53、正常运行，实现安全。开展无泄漏管理的主要任务是推行全员参加设备管理，保持设备完好、有效，不断改善设备运行状态，充分发挥设备效能，取得良好的经济效益。开展无泄漏管理应当依靠科技进步，积极推广新技术、新材料、新设备、新工艺，坚持维护和修理相结合，修理、改造和更新相结合，专业管理和群众管理相结合，技术管理与经济管理相结合。密封点分类和统计范围.1动密封：各种机电设备（包括机床）的连续运动（旋转和住复）的两个偶合件之间的密封，属于动密封。如压缩机轴、泵轴、各种釜类旋转轴等的密封均属动密封。.2静密封：设备（包括机床和厂内采暖设备）及其附属管线和附件，在运行过程中两个没有相对运动的偶合件之间的密封属于静54、密封。如设备管线上的法兰、各种阀门、丝堵、活接头、机泵设备上的油标、附属管线、电器设备的变压器、油开关、电缆头、仪表孔板、调节阀、附属引线、以及其他设备的结合部位，均属静密封。密封点计算方法.1动密封点的计算方法：一对连续运动（旋转或往复）两个偶合件之间的密封算一个动密封点。.2静密封点的计算方法：一个静密封点接合处，算一个静密封点。如：一对法兰，不论其规格大小，均算一个密封点；一个阀门一般算四个密封点，如阀门后有丝堵或阀后紧接放空，则应各多算一点；一个丝扣活接头，算三个密封点；特别部位，如连接法兰的螺栓孔与设备内部是连通的，除了接合面算一个密封点外，有几个螺栓孔应加几个密封点。.3泄漏点的计55、算方法：有一处泄漏，就算一个泄漏点，不论是密封点或因焊缝裂纹、砂眼、腐蚀以及其他原因造成的泄漏均作泄漏点统计。.4泄漏率计算公式：静（动）密封点泄漏率（）静（动）密封点泄漏点数静（动）密封点数1000静密封检验标准.1设备及管线的接合部位用肉眼观察，不结焦，不冒烟，无漏痕，无渗迹，无污垢。.2仪表设备及风引线、焊接及其他连接部位用肥皂水试漏，无气泡。.3电气设备、变压器、油开关、油浸纸绝缘电缆头等接合部位，用肉眼观察，无渗漏。.4乙炔气、煤气、乙烯、氨、氯等易燃易爆或有毒气体系统，用肥皂水试漏，无气泡，或用精密试纸试漏，不变色。.5氧气、氮气、空气系统，用10毫米宽、100毫米长薄纸试漏，无吹56、动现象或用肥皂水检查无气泡。.6蒸汽系统用肉眼观察不漏气，无水垢。.7酸、碱等化学系统，用肉眼观察无渗迹，无漏痕，不结垢，不冒烟或用精密试纸试漏不变色。.8水、油系统宏观检查或用手摸，无渗漏，无水垢。.9各种机床的各种变速箱、立轴、变速手柄，宏观检查无明显渗漏，没有密封的部位，如滑机、导轨等不进行统计和考核。无泄露管理考核标准.1生产设备、设施无明显“跑、冒、滴、漏”。实现一零（重大及以上设备事故为零）、二净（设备净、门窗场地净）、三清（仪表刻度盘清晰、设备标牌清晰、管道色彩清晰）、四无（无灰尘、无油垢、无杂物、无腐蚀）、五不漏（不漏水、不漏汽（气）、不漏风、不漏油、不漏料）。.2设备、管道综57、合动、静密封点泄漏率分别控制在千分之二和万分之五以内。.3各部门及分厂根据设备情况编制设备、管道密封管理制度、检查制度及动、静密封点示意图、统计台帐、报表、档案等。各类资料应齐全、准确、可靠。7.设备的维修管理： 7.1.维修人员的配置及工作范围：机械设备：检修分厂负责维修，检修分厂下设点检站和专职维修工。动力电气设备：按xx铝电有限公司铝业股份有限公司供用电管理制度分工内容由动力分厂或检修分厂共同维修。动力分厂下设点检站和专职维修工。其它设备：由各归口管理部门负责维修。7.2.维修任务来源：（1） 日常点检发现的故障。（2） 定期点检下发的维修计划。（3） 生产会布置。（4） 装备能源部下达58、的临时或月度维修计划。（5） 年度维修计划。（6） 其它任务来源。7.3.维修策略：设备维修部门应根据公司设备特点及设备分类，对不同设备采取不同的维修策略，以降低维修费用，延长设备使用寿命，合理配置维修人员和点检人员，保证主要工艺流程的连续正常运行。事后维修：针对非主线简单设备或备用设备（如非生产性空调），即大部分C类设备或劣化倾向不明显的设备。改善维修（或主动维修）：对主流程设备，主线关键，重要设备（如多功能机组、电解槽、铸机等设备）以保证其连续正常运转。结合专业点检，判断劣化趋势，应有计划、有步骤、有准备的进行主动维修，尽可能的避免突发故障的发生，减少重要设备非计划停机时间。预防维修：针对59、故障多、难为修、费用高、需延长设备使用寿命的设备（如叉车、汽车等机动车辆）。状态维修：针对可以通过状态参数（精密点检参数）监测，诊断出劣化趋势的设备（如整流机组、大型风机、变压器、减速机、电机、液压站等设备），根据状态进行有计划的维修。7.4.设备检修分类：设备检修可分为小修、中修和大修。 设备小修：小修是根据日常点检和定期检查中发现的问题，在不影响正常生产情况下，检修时间一般在8小时内，调整和更换零部件，以恢复设备的正常功能。 设备中修：检修时间超过8小时，对设备进行部分解体，修理或更换主要零件与基准件。 设备大修：是对设备进行大部或全部解体，清洗、修复及更换大部分的零件，同时检查、修理、调60、整设备的电气系统，全面消除故障和缺陷，并进行外部喷漆，以恢复设备规定的精度、性能和外观。.1凡属下列情况之一者，可列入大修理计划：.1.1固定资产经长期使用后，其主要部位发生严重磨损、腐蚀、老化、变形，经维修仍不能恢复其原有精度和性能者。.1.2经状态监测与故障诊断，确认设备存在重大隐患和缺陷，不大修将危及人身及设备安全者。.1.3已达到大修理周期者。.2属于下列情况之一者，不能列入大修理计划：.2.1新建、增建等工程。.2.2工业建筑等推倒重建、异地重建、增加楼层者。.2.3固定资产因设计施工等原因，造成投产后达不到设计要求被迫变更或返修者。.2.4虽已达到大修理周期，但经鉴定技术状况良好者61、。.3汽车、机车、起重设备、锅炉、压力容器及压力管道等特种设备按有关管理规定执行。7.5.检修计划的编制与检修计划的执行：在日常点检或重点点检发现的设备故障，维修时间不超过8小时的设备小修，由点检站或操作工下达检修任务，及时维修。在日常点检或重点点检发现的设备故障，根据设备状态需要中修的，各单位应当根据设备和生产特点及设备磨损规律，结合设备维修工作的实践经验，确定设备的修理周期，并按年度编制设备计划预修周期表，作为指导设备月检修计划编制的参考依据。由检修部门编制月度检修计划与当月20日前报装备能源部，编入下月月度检修计划，由装备能源部统一协调维修或根据实际状况及时下达临时检修计划维修。在日常点62、检、重点点检发现的设备故障或根据设备和生产特点及设备磨损规律，根据设备状态需要大修的设备，必须按立项标准审查项目，且做到有方案、有概算。由检修部门、使用部门编制年度大修计划并于每年十月底前报装备能源部，经装备能源部、归口主管部门、计划经营部、生产运行部、主管副总及有关人员对所报年度大修计划进行分析平衡，确定公司设备年度大修计划，上报中铝总公司生产部批准。或根据设备使用状况经主管副总批准上报中铝总公司生产部后由装备能源部下达临时大修任务。设备大中修前，设备承修单位应将备品备件、所需材料计划报物流配送中心落实，备件及材料、图纸、方案、人员等组织完毕后方可开工。设备大中修由外单位进行的，应由主管部门63、签定检修合同或协议，并送经有关部门审核后方可实施，以保证检修质量。设备大修必须严格执行开工、竣工和验收制度，重大项目要派专人负责质量跟踪检查。必须重视大修工程施工的安全工作，牢固树立安全第一的思想，加强对施工人员的安全教育，制定严密的安全防护措施。对较大的大修工程应及时地进行总结。重大工程和改造性大修理项目必须在投产三至六个月内做出技术经济评价。设备大修结束后，由检修部门（使用单位配合）填写设备检修记录，装备能源部、归口管理部门、生产运行部、使用部门、承修单位等单位共同对大修设备进行验收，做好验收记录，并在设备大修验收单上签字盖章，验收合格签字盖章后即完成设备大修。设备大修验收单一式三份，承修64、单位一份，大修主管部门一份,据此办理相关财务手续，装备能源部存档一份，交接其他各方保留复印件。验收完成后使用部门正式使用设备，并按要求进行日常点检和维护，检修部门正式接管设备的维修、检查与保养。大修部门必须做好大修工程的技术资料管理工作，各种记录和技术资料要完整准确，及时归档。交工资料装订成册移交公司档案室，档案室在工程竣工资料移交单签字盖章，大修部门持工程竣工资料移交单到装备能源部登记注册后即完成归档竣工资料移交。归档内容包括：.1开工、竣工日期及施工进度记录；.2大修前技术状况，拆除、安装记录；.3修理或更换基础件、零部件记录；.4施工单位、负责人、工种、人数及工日；.5工程概（预）算和决65、算分析；.6质量验收评定；.7安全情况；.8采用新材料、新技术、新工艺记录及改造性大修理的技术经济效益评价；.9改造性大修理设备图纸及隐蔽工程竣工图纸和记录；.10其它。7.6.外协修理： . 适用范围：本办法适用于公司内所有设备（设施）对外协作修理和设备另部件对外协作加工。. 适用条件：.1协作修理 ：当设备（设施）或设备部件、零件发生故障，设备检修部门或设备使用部门因技术水平不足（或资质不够）、人员不足或利用外协修理质量较佳、价格较廉时可申请外协修理。协作修理分为设备或零部件出厂修理和外单位维修人员进厂维修。.2协作加工：当本公司因人员不足、设备不足，设备加工精度不够、或设备加工能力负荷已66、达饱和时；特殊零件无法购得现货，也无法自制时；协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较廉时可申请对外协作加工。对外协作件分为设备另部件和其它件。. 对外协作分工：依据公司设备归口管理制度规定内容，结合我公司实际情况，对外协作工作分工如下：.1生产设备，生产辅助设备、工具、需外修的大中修设备、特种设备或其它未明确分工的项目的外协修理及费用结算由装备能源部统一对外进行。.2办公设备或非生产设备、生活辅助设备、能计仪表、质检设备等的外协修理及费用结算由各归口管理部门负责。.3外协加工件由供应部负责选择协作厂家和费用结算。.工作程序：.1外协申报：当设备发生故障，设备使用部门或检修部门需填写，67、注明外修理由、维修内容、技术要求、故障表现等，并经本部门领导签字认可后报装备能源部批准或报归口主管部门批准后方可外修。外协加工件由使用部门或检修部门随月加工件计划报生产运行部（带图纸），经生产部审核平衡后将符合外协加工条件的加工件连同图纸转供应部外协加工。.2批准权限：单次或单件外修（加工）费用不超过5万元的由装备能源部经理或归口部门经理批准后可执行外修，单次或单件外修（加工）费用超过5万元的外修项目需有生产副总或归口管理部门主管副总批准后方可执行外修。.3单次外协修理或加工金额超过5万元的项目须经招标办参与确定外协厂家和外协金额。.4厂家确定：对数量较大，维修内容又有一定的专业性的设备或工具68、的外修项目，可通过定期公开招标的形式确定外协修理对口单位，例如机关车辆、微机、空调、手动工具、电机、水泵等。对信誉好、维修质量高、维修及时、维修价格合理的单位可建立长期协作关系，定期结算。对单件或数量较少，维修具有专一性的项目可由主管部门（或归口主管部门）委托生产厂家修理或指定厂家修理。外加工件由供应部按照备品备件采购模式选择外协单位。.5外协项目的完工验收：出厂修理件返厂后由生产部或归口主管部门组织对修理设备或零部件进行验收，填写外协修理完工验收单，使用部门或检修部门在此单签字认可并接收后对外外协部门方可办理结算手续。需进厂维修的项目完工后，由主管部门组织验收，设备使用部门或检修部门有关人员69、参加并填写外协修理完工验收单，据此单办理结算手续。外加工件的验收按备品备件验收程序进行。.6费用结算：外协修理项目需持有、外协修理完工验收单， 全额发票、资金计划表等由装备能源部或归口管理部门有关人员办理结算手续。.7 费用摊消：生产单位外协费用由各使用部门承担，计入部门当期成本考核。非生产部门外修费用计入当期管理成本或其他成本项目。.外协工作要求：.1各归口管理部门应制定相应的管理制度以规范各自的外协工作。.2对外外协部门要建立对外修理台帐，对维修内容，维修费用、维修时间等详细统计并分析，提出改进工作意见。.3具有设备外修业务的办公室、信息部、运输分厂等单位在外修项目结束并验收后，须将每笔结70、算费用送至装备能源部登记后才能办理结算手续。8.备件管理制度：备件是指在设备维修工作中，为了缩短修理停歇时间而按照储备原则事先进行准备的零（部）件（备件种类按零件类别分为6类）。8.1.备件的申报原则：施行谁修理，谁申报的原则。8.2.备件申报时间及流程： 月度备件采购计划是每月根据设备状况、备件库存情况及设备大修计划等编制的备件采购计划。每月25日上午12点前由设备修理部门或使用部门提出外购备件清单，填报备品备件外购申请计划表报装备能源部设备科汇总审核，仪表类备件报装备能源部能计科汇总审核，由生产运行部组织各有关部门人员召开计划平衡会进行审批。装备能源部把审批后的备品备件外购申请计划表转物配71、中心、供应部、备件申请部门，供应部接到备件计划表后即可认真做好市场调研，物配中心接到备件计划进行库存平衡后转供应部，由供应部向招标办公室提出招标申请，招标办公室组织公司各相关单位进行招标及定标，供应部进行购买。临时急件采购是在设备意外损坏或状况急剧恶化时，须立即进行的备件采购。临时急件采购可随时由设备修理部门或使用部门提出外购备件清单填报备品备件外购申请计划表报装备能源部审批。经公司主管副总批准后，由供应部根据相应采购程序进行进行购买。8.3.备件申报要求：备件申报部门应按照标准件、工矿备件、电气配件、仪器仪表、计算机、自动控制及通信系统、交通运输及工程车辆配件等分类集中填报归口管理部门，标明72、使用设备，备件编号，备件类别，急需备件应注明需要日期。备件申报部门应逐步按照设备ABC 分类法对设备部件和零件进行ABC分类，分析备件的损坏规律和订货规律，合理设计和优化备件库存结构，达到备件库存的经济化合理化。8.4.备件的领用：备件到货后，物资配送中心负责备件验收、入库管理。备件到达仓库后，物资配送中心要严格按照合同约定的数量进行验收并进行外观质量检查。物资配送中心在验收时要进行随机资料的清点和保管,在出库时随备件移交给用户。备件经检验合格入公司一级仓库，使用部门申报的备件由原使用部门领用，直接摊入部门当期成本费用，检修分厂申报的备件，暂入检修分厂仓库（暂不摊入检修分厂当期费用），设备损坏73、或须更换备件，则由使用单位向检修分厂领用备件并摊入使用部门当期成本费用。8.5.备件质量及其它问题的处理备件质量及其它问题处理要遵循“反应迅速、责任明确、处理及时”的原则。备件质量及其它问题是指备件质量缺陷及原始错误（包括备件名称、规格型号、采购数量、材质错误，与原始图纸不符等）。备件质量处理的责任划分，采取“谁采购谁负责协调处理”的方式。原始错误若发生在某个计划环节与采购环节，则根据绩效管理规定，追究相应环节主管部门的责任；若是由供应商造成的，根据合同条款及相关约定追究供应商的责任，并进行更换或增补数量。验收过程中发现的外在质量问题如变形、裂纹、外形尺寸不符等，追究供应商的责任，及时要求供应74、商处理，并写出书面纠正报告。在设备运行过程中暴露内在质量问题及因此而引起的其它问题，在质保期内应由供应商更换或处理，超过质保期与供应商协商处理。8.6.备件的再利用：更换下的备件经检修分厂修复可以再次使用的 ，由使用单位保管，再次使用后不计入当期成本。经外修可以再次使用的备件，外修费用直接摊入使用部门当期费用，使用部门接收领用或保管。 8.7.备件供应商管理遵循“诚实信用、客观公正、竞争有序、优胜劣汰”的原则。由供应部负责进行管理，并制定相应的管理制度。9.设备统计制度： 9.1.设备统计人员配置：设备统计与考核工作业务上实行统一领导，装备能源部负责全公司的设备统计工作，在各分厂及有关部室设兼75、职统计员（可由设备管理员兼任）。9.2.设备统计人员的基本职责：设备统计人员必须遵守和依照统计法规提供统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，更不得伪造和任意篡改。9.3.公司设备管理部门统计人员职责 综合协调各职能机构与下属各单位的设备统计工作，共同完成上级部门及公司的各种设备调查统计任务。 按照规定，向有关职能部门报送和提供设备统计资料，并制订公司设备技术经济指标计划和监督贯彻实施。 管理公司的设备统计台帐，主要设备档案，以及各种原始记录的建立与修订。 会同财务部门管理公司设备固定资产，完善各种规章制度。 督促检查公司各分厂及有关部室的设备统计工作，并负责进行业务考核与奖励。9.4.分厂及有76、关部室设备统计人员职责 执行公司统计制度和规定，完成公司设备管理各项统计调查任务。 建立和管理本单位设备台帐，及时准确地向生产部报送各种设备报表，计划。 检查和落实本单位设备管理各项计划的执行情况。9.5.统计工作项目： 各部门每月25日前报装备能源部备件采购计划表。检修部门或使用部门每月20日前报装备能源部大中修检修计划或作业计划表。各部门、中心及分厂每月2日前报装备能源部上月设备管理月报。供应部当月月底前报装备能源部备件采购汇总表。每月20日前物流配送中心报装备能源部备件库存明细表各单位每年10月底之前报装备能源部年度设备采购计划、年度设备大修计划、年度技术改造计划、年度设备报废申请。考核77、单位每月20前报装备能源部对各分厂的考核分数及记录。10.设备事故管理制度本制度适用于企业生产经营活动中设备事故的报告、调查和处理的全过程管理。设备事故管理贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。10.1.设备事故定义和分类设备事故，是指设备因非正常损坏造成停产或效能降低，停机时间和设备修复费用超过规定限额者。根据设备事故损失大小和影响生产时间分为以下等级：.1特大设备事故，是指设备损坏，设备修复费用100万元以上；或者造成动力供应中断，联动机组停产10天以上的设备事故。.2重大设备事故，是指设备损坏，设备修复费用50万元以上100万元以下；或者造成动力供应中断，影响联动机组停产5天以上178、0天以下的设备事故。.3一般设备事故，是指设备损坏，设备修复费用10万元以上50万元以下；或者造成动力供应中断，影响联动机组停产24小时以上5天以下的设备事故。.4轻微设备事故，是指设备损坏，设备修复费用0.5万元以上10万元以下，或者造成动力供应中断，影响联动机组停产24小时以下的设备事故。.5设备故障，是指设备或零部件丧失其规定的功能，造成生产中断并发生修复费用，但停机时间和设备修复费用低于轻微设备事故者。本条各款所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。本制度所称动力,是指企业生产过程中使用的水、电、蒸汽、压缩空气、热媒油、各种燃油、燃气等动力能源。本制度所称联动机组，是指生产系79、统中连续性强，关联程度高，共同完成一个生产工序的一组设备的总称。联动机组中根据设备的重要性分类，有主机设备和辅机设备之分。下列情况之一者，不属于设备事故。.1由非设备原因引发，使设备不能运行，未造成设备损坏者；.2在生产过程中设备的安全保护装置或安全件正常动作，使设备不能运行，而未造成设备损坏者；.3检修后的设备按规程进行试压、试车、测试、检验而暴露出的检修质量问题者；.4因设备技术状况下降而主动安排的设备检修者；.5不可抗拒的自然灾害造成的设备损坏者；.6外部原因造成企业动力供应中断，使设备停止运行、生产中断者。10.2.设备事故报告企业发生设备事故后，事故现场有关人员应当立即向分厂负责人报80、告。事故报告应当依照下列规定上报情况：.1特大、重大设备事故逐级上报至中铝公司生产部。.2一般设备事故、轻微设备事故逐级上报至公司设备管理部门。.3设备故障逐级上报至分厂设备管理部门。.4属于生产安全事故和特种设备的事故，有关部门在报告中铝公司生产部的同时，应按规定报告政府有关部门。.5公司生产管理部门应将设备事故作为重要生产信息写入当天的生产日报。设备事故逐级上报的时间，每级不得超过1小时；重大、特大设备事故，发生事故单位要在30分钟内上报公司设备管理部门。报告设备事故应当包括下列内容：.1事故发生的时间、地点以及事故现场情况；.2事故的简要经过；.3已经采取的措施；.4设备抢修工作安排；.81、5影响生产的区域和时间，初步估计的设备修复费用； .6其他应当报告的情况。10.3.设备事故救援和抢修企业设备管理部门接到设备事故报告后，其负责人应当立即赶赴事故现场，启动相应的应急预案，或者采取有效措施，组织救援，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。公司设备管理部门在接到特大设备事故报告后，要以最快速度赶赴现场，积极参加设备事故的救援和抢修。 设备事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护设备事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止设备事故扩大、疏通交通、抢修设备、恢复生产等原因，需要移动事故现场物件、解体设备的必须做出标志，应当留下现场影像和图片资82、料，绘制现场简图并作出书面记录，见证人员应签字，妥善保存现场重要痕迹、物证。企业要积极组织抢修，恢复生产，减少损失。10.4.设备事故调查设备事故调查按设备事故分级，由相应的设备管理部门负责调查。特大设备事故由中铝公司生产部组织事故调查组进行调查。重大设备事故和一般设备事故、轻微设备事故由公司设备管理部门组织调查组进行调查。设备故障由分厂设备管理部门负责调查。属于生产安全事故和特种设备的事故，由政府有关部门组织调查组进行调查。设备事故调查组的组成可根据事故的具体情况，由同级设备管理部门、生产运行管理部门、安全监督管理部门、行政监察部门有关人员组成。根据需要，事故调查组可以聘请有关专家参与调查。83、设备事故调查组履行下列职责：.1查明事故发生的经过、原因、设备修复费用及影响生产的损失；.2认定事故的性质和事故责任；.3提出对事故责任者的处理建议；.4总结事故教训，提出防范和整改措施；.5提交事故调查报告。设备事故调查组有权向有关单位和个人了解与设备事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，有关单位和个人不得拒绝。设备事故单位应当积极配合事故调查，为调查工作提供方便。事故有关人员在设备事故调查期间不得擅离职守，并应当随时接受设备事故调查组的询问，如实提供事故有关情况。设备事故调查应当自设备事故发生之时开展调查；应当自设备事故发生之日起7日内提交设备事故调查报告；特殊情况下，经同级主管设备84、的领导批准，提交设备事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过事故抢修结束7日。设备事故调查报告应当包括下列内容：.1发生事故设备的基本情况（名称、规格型号、产能、功能、制造厂家、投产时间等）；.2设备事故发生的时间、地点、经过和设备事故救援情况；.3设备事故造成的修复费用和影响生产直接损失；.4设备事故发生的原因和设备事故性质；.5设备事故责任的认定以及对设备事故责任者的处理建议；.6设备事故防范和整改措施。设备事故调查报告应当附具有关证据材料。设备事故调查组成员应当在设备事故调查报告上签名。事故原因分类.1使用操作不当；.2维护不周；.3设备失修；.4安装、检修质量不佳；.5材85、料、备件质量不良；.6设计不合理，制造有缺陷；.7人为破坏；.8其它原因。事故的性质一般分为责任事故和非责任事故。设备事故防范主要有以下措施.1设备操作人员必须经过技术培训，考试合格，取得操作证，方能操作。.2严格执行设备点检制度、岗位责任制和设备操作、使用、维护、检修规程等各项规章制度。.3认真做好设备维护和检修，及时消除设备隐患，使设备经常处于良好技术状态。.4对主要设备要重点管理，做好在线或定期状态监测和故障诊断，做到及时正确掌握设备技术状况。.5定期检测、试验机电设备保护装置及电气设备预防性试验和防火、防爆、防雷等设施。.6加强特种设备管理，定期检测、试验，操作人员要定期培训，持证上岗86、，确保特种设备的安全运行。.7定期开展设备查隐患、无事故安全运行等活动，组织反事故演习，增强职工处理设备事故的应变能力。.8各级设备管理部门对发生事故频繁的设备应进行专题数理统计分析，摸清事故发生规律，找出设备在使用、管理和设备本身存在的薄弱环节，制定有效的防范措施。.9建立零故障控制体系，定期召开设备事故管理总结分析会，不断总结经验教训，提高技术管理水平。事故责任分类.1直接责任者：指其行为与事故的发生有直接关系的人员。.2主要责任者：指对事故的发生起主要作用的人员。.3领导责任者：指对事故的发生负有领导责任的人员。下列情况负直接责任或主要责任 ：.1违章指挥或违章作业、冒险作业造成设备事故87、的；.2违反设备管理制度和操作、点检、维护、检修规程造成设备事故的；.3违反劳动纪律、擅自开动、更改、毁坏设备造成事故的。下列情况负领导责任 :.1由于设备管理制度和操作、维护、点检、检修规程不健全造成设备事故的；.2未按规定对员工进行技术培训,或未经考试合格上岗造成事故的；.3设备超过检修期或超负荷运行或设备有缺陷不采取措施造成事故的。特大设备事故调查报告报送中铝公司生产部；重大设备事故、一般设备事故、轻微设备事故调查报告报送公司设备管理部门，设备故障调查报告报分厂设备管理部门。重大设备事故调查报告同时报中铝公司生产部备案。公司应将政府部门组织调查的事故报告批复复印件报生产部备案。设备事故调88、查的有关资料应当由相关部门归档保存。10.5.设备事故处理特大设备事故由中铝公司对设备事故调查报告作出批复；重大设备事故、一般设备事故、轻微设备事故由公司对设备事故调查报告作出批复。批复时间应在15日内作出。政府有关部门负责调查的设备事故由同级政府作出批复。中铝公司和公司应当根据设备事故调查报告的批复，依照公司有关规定，对事故发生单位进行经济处罚，对负有事故责任的员工进行经济处罚和处分。对事故责任单位和员工的经济处罚事故发生单位对事故发生负有责任的，对事故责任单位进行经济处罚，罚款额为事故设备修复费的5%。结合各级绩效考核方案兑现。对设备事故负有直接责任、主要责任的员工的经济处罚，每人的罚款额89、为事故设备修复费的1%；对设备事故负有领导责任的员工的经济处罚，每人罚款额为事故设备修复费的0.5%。如果公司内部规定员工接受处分期间连带有经济处罚的，按公司规定执行，但累积不足罚款额的部份，应补足处罚。对事故责任者的处分.1对特大设备事故责任者的处分.1.1中铝公司负责对发生特大设备事故负有领导责任、直接责任、主要责任的企业领导给予记警告处分；情节较重的，给予记过处分；情节严重的，给予记大过或者降级处分。.1.2公司负责对发生特大设备事故负有领导责任、直接责任、主要责任的员工进行处分。对负有直接责任、主要责任的员工给予记大过处分；情节较重的，给予留用察看处分；情节严重的，给予开除处分。对负有90、领导责任的员工给予记过处分；情节较重的，给予记大过处分；情节严重的，给降级或留用察看处分。.2对重大设备事故责任者的处分公司负责对发生重大设备事故负有领导责任、直接责任、主要责任的员工进行处分。对负有直接责任、主要责任的员工给予记过处分；情节较重的，给予记大过处分；情节严重的，给予留用察看处分。对于负有领导责任的员工给予警告处分；情节较重的，给予记过处分；情节严重的，给予记大过处分。.3对一般设备事故、轻微设备事故的处分公司负责对发生一般设备事故、轻微设备事故负有领导责任、直接责任、主要责任的员工进行处分。对负有直接责任、主要责任的员工给予记警告处分；情节较重的，给予记过处分；情节严重的，给予91、记大过处分；对负有领导责任的员工给予通报批评；情节较重的，给予警告处分；情节严重的，给予记过处分。.4对设备故障，企业可根据严重程度，给事故相关责任者予以处分。下列情况之一应从重处分.1发生设备事故隐瞒不报、虚报或故意拖延报告；.2在事故调查中隐瞒事故真相；.3事故发生后，由于不负责任，不积极组织抢修、或抢修不力造成事故扩大；.4重复发生设备事故。由政府有关部门负责调查的设备事故，中铝公司和公司按同级政府对设备事故调查报告批复的处理建议，结合公司的有关规定，对相关责任者给予行政处理和经济处罚。公司应将特大设备事故、重大设备事故的处理决定报中铝公司生产部备案。设备事故涉嫌违法行为构成犯罪的，移交92、司法部门处理。事故发生单位应当认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。各级设备管理部门应当对设备事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。10.6.设备事故统计各级设备管理部门应当建立设备事故管理台帐，设备事故的调查、分析、处理的有关资料应当纳入设备技术档案。事故统计.1事故次数.1.1设备发生事故，一般按每发生一次计算一次，如一台设备发生事故修复开机还未到正常生产时，在同一部位又发生事故，则后一事故应视前一事故的继续，只记事故一次。.1.2一般、轻微及以上设备事故纳入中铝公司和公司的设备管理月报、季报、年报统计。.2事故时间指设备从发生事故停机开始，到事故排除完毕具备93、恢复生产条件为止所经历时间，炉窑应加上烘炉时间。.3影响生产时间影响生产时间一般是事故时间，如果系统中事故设备有其他备用设备，其影响时间为从事故设备发生事故停机开始到备用设备开机止所经历的时间。.4设备事故损失费：设备事故损失包括设备修复费、减产损失费和其它损失费。即设备事故损失费设备修复费+减产损失费+其它损失费.4.1设备修复费为修复设备所需的材料、备件(不包括事故修复中随同更换的正常磨损件)、人工及管理费用等。若设备损坏以致报废，按固定资产净值计算。.4.2减产损失费为事故减产所带来的经济损失。减产损失费(单位产品销售价-单位产品成本)事故减产量计算减产损失时，如生产任务不足，应按事故月94、份的计划产量测算减产量。如果事故设备影响的是中间产品，按最终产品折算。.4.3其它损失费包括原材料损失、环保罚款、能源超耗罚款及造成产品不能按时交货带来的损失等。.4.4参加财产保险的设备发生事故仍需按上述设备事故损失计算公式计算事故损失费，不得以保险公司理赔额核减设备事故损失费。10.7 公司建构筑物、管网等生产设施发生事故，比照设备事故进行管理。10.8 对于投保的设备、管网及建构筑物等生产设施发生事故属于保险责任事故的，公司应当及时通知有关保险公司。10.9公司应当对防止设备事故发生和设备事故抢修有突出贡献者应给予表彰、奖励。10.10 公司已发制度与本办法有冲突的,以本办法为准。10.11 本办法由公司设备管理部门负责解释。10.12 本办法自下发之日起执行。附件：主要生产系统的联动机组名录一、 电解铝生产1 电解铝生产2 电解多功能机组3 铸造4 烟气净化5 压缩空气6 供电整流二、 碳素生产1 生料煅烧2 成型3 焙烧4 组装三、 铝加工生产线 1熔铸生产线