1、公司工程部竣收及施工现场管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录一、工程报检验收程序的管理31、材料报审32、材料验收33、一般工程报检34、重要工程节点报检4二、现场收方流程管理4三、工程变更流程管理41、工程设计变更，必须由设计单位下达设计变更通知书。4四、合同预算部的管理41、工程材料的认质认价42、工程造价预算的审批5五、附属工程施工单位选择的管理5六、施工单位进场前的管理5七、工程进度款申请支付审核的管理53、施工单位填写付款申请单，附工程量清单，报工程部审核；65、分管领导审批后，转交财务部审核；62、八、合同管理程序6九、主体验收程序61、验收条件62、验收时间确定73、主体验收流程74、验收记录7十、工程初验程序71、验收条件72、验收时间确定83、初验验收流程84、验收记录8十一、竣工验收程序81、验收条件82、验收时间确定83、竣工验收流程94、验收记录9十二、竣工资料移交程序91、移交准备92、移交流程103、验收记录10进馆意见书10十三、竣工备案程序101、备案条件102、备案条件103、相关记录11施工现场处罚管理制度11第一条 目的11第二条 范围11第三条 实施11第四条 处罚管理内容（见下表）12一、工程报检验收程序的管理1、材料报审施工单位以报审表的形式向监理单位报审3、，并附上相应的出厂合格证、质保书，按批次批量进行见证取样送检，取样时须通知建设单位工程部、监理单位见证取样员全程参与，检测报告取回后，原件及时交监理单位审查，并交复印件给建设单位核实，作为工程质量合格的依据。2、材料验收凡有合同约定产地及品牌的材料,施工单位材料进场必须通知建设单位工程部,由工程部组织相关人员进行材料验收, 验收前施工单位出具材料的出厂合格证、质保书及送货单,工程部严格按照合同约定逐一核对，验收合格后方可卸车，所有材料进场当天验收，工程部、监理单位对其材料确认后，在材料进货验收单上签字，并填写材料进场验收表，相关人员签字确认。合同未约定价格的材料，按当天材料价格核价。 附材料进4、场验收表3、一般工程报检施工单位以报验表的形式向监理单位申请报验，同时通知建设单位工程部、监理单位进行隐蔽工程验收，建设单位、监理单位、施工单位相关负责人员必须按时参加，隐蔽验收合格后验收资料必须当天签字确认，对验收不合格的,须整改验收合格后再签字确认，并按施工现场处罚制度对施工单位进行处罚。4、重要工程节点报检地基与基础、地下室顶板墙、梁、柱、主体首层板及屋面板等作为重要验收范围，施工单位完善所有隐蔽验收资料后，通知监理单位、建设单位工程部、质监部门、设计单位（地基与基础工程必须通知地勘单位）进行验收，需整改的按要求在规定时间内完成，如质监部门无特殊要求时，整改完成后监理单位进行复检，隐蔽验5、收资料必须在一周内完成签字及盖章等相关手续。二、现场收方流程管理现场收方，施工单位首先通知建设单位工程部，工程部再组织合同预算部及相关人员对工程量进行测量，形成书面收方记录，填写收方单，参加人员当场在收方单上签字确认，施工单位三天内向建设单位工程部正式申报工程量，工程部核实后，工程管理经办人和部门负责人签字确认，再转合同预算部审核，报分管领导审批，工程收方清单完善审批程序后，再由工程部统一下发施工单位，合同预算部、工程部各保留一份，基础收方在原始资料上签字认可、复核。附收方单三、工程变更流程管理1、工程设计变更，必须由设计单位下达设计变更通知书。2、在工程建设期间，对设计技术变更的，由工程部组6、织监理单位及相关技术人员进行讨论，共同认可后，填写技术变更通知书，并签字确认，报分管领导审批后实施。附xxx技术变更通知书四、合同预算部的管理1、工程材料的认质认价（1）双方工程由工程部对设计施工图及施工单位上报的施工方案进行严格审查，施工工艺是否按规范要求、材料的品牌、规格、颜色等是否满足设计合同要求。（2）单包工程由工程部提供采购计划单，合同预算部接到采购计划后及时组织或安排人员进行询价、核价。商谈价格必须有两人以上同时参加，价格商谈确认后填写认质认价单相关部门签字后报总经理审核。总经理助理孔祥刁参与材料价格商谈，并有权对工程预决算监督审核。工程部负责所需材料的样品确定，并由工程部负责人及7、分管领导签字确认后保存。附采购计划（安装）、采购计划（土建）、认质认价单2、工程造价预算的审批合同预算部根据工程部确认后的施工图（竣工图）及施工方案拟订工程项目造价预算书，经工程部负责人、分管领导审核后，上报总经理审批实施。五、附属工程施工单位选择的管理工程项目施工队伍的选择由分管领导牵头，组织工程部、合同预算部负责人参与商谈，形成共识后报总经理审定，具备三家或以上有条件的施工单位参与竞标，按清单报价，择优录取。六、施工单位进场前的管理施工单位确定后签订施工合同，工程部保存合同复印件一份，根据工程进度及时通知施工单位做好进场前的准备。施工单位进场前首先向监理单位上报相关资料，经审查合格后，由监8、理单位签发开工令（报告），方可进场施工。施工单位进场后，工程部要明确专人对接协调管理工作。七、工程进度款申请支付审核的管理1、施工单位在工程进度达到合同约定的付款节点时，向建设单位工程部提交工程进度验收申请书；2、工程部接到申请书后，组织监理单位对工程进度进行验收，是否达到付款节点，并出具工程进度验收表；3、施工单位填写付款申请单，附工程量清单，报工程部审核；4、合同预算部根据工程部提供的工程进度验收表和审批意见表，按合同条款对施工单位上报的工程量预算需支付的实际金额，出具工程进度预算支付报表，并附付款申请单、工程进度验收表和工程量清单，报分管领导审核；5、分管领导审批后，转交财务部审核；6、9、财务部根据审批流程、分管领导意见和合同条款确认支付金额，审核后，报总经理同意，并按财务管理要求施工单位出具相应的票据后付款。附付款申请单八、合同管理程序合同预算部起草好施工（供货）合同后，交工程部对合同中的技术、质量、工期、验收标准等内容进行审核，然后根据工程部修改的内容进行完善，及时组织律师、预算部、工程部、财务部、分管领导等相关部门对合同进行讨论，达成共识后在合同评审表上签署各自意见后，报总经理审核签字后实施，原件留存在合同预算部。工程部、财务部各留存一份复印件作为工程的控制依据。附合同评审表九、主体验收程序1、验收条件（1）主体工程施工全部完毕，砌体砌筑完毕。（2）材料、试块试验报告、验10、收资料等准备齐全。（3）施工单位委托专业检测机构作砼回弹和钢筋扫描，出具砼和钢筋检测报告。（4）沉降观测报告2、验收时间确定（1）工程部经过检查所有工序都合格后，可告之施工单位，同意其进行主体验收。（2）工程部与质检站联系，根据质检站的时间安排，确定竣工验收时间。3、主体验收流程（1）工程部通知须参加主体验收的监理单位、设计单位、施工单位、质检站，告之其验收时间。（2）参会人员签到，组织验收。（3）验收实测标高、砼回弹，工程无质量问题，质检站验收合格、通过。（4）土建施工单位及安装施工单位将主体资料报送质检站审查。（5）签署主体工程验收报告。4、验收记录（1）主体工程验收报告（2）签到表（3）11、监理评估报告（4）砼和钢筋检测报告十、工程初验程序1、验收条件（1）建筑工程所有工作内容按照设计图纸全部施工完成（室外散水以内部分）。（2）消防验收完成。（3）电梯验收完成。（4）空气检测完成。（5）通水、通电。2、验收时间确定（1）工程部经过检查所有工序都合格后，可告之施工单位，同意其进行初验。（2）工程部确定初验时间。3、初验验收流程（1）工程部通知须参加竣工验收的五方单位（建设单位、施工单位、设计单位、勘察单位、监理单位），告之其验收时间。（2）参会人员签到，组织验收。（3）工程初验完成，填写工程初验记录表。（4）工程合格则初验通过；若有需要整改的组织施工单位进行整改。整改完后形成初验整12、改记录，组织相关单位进行复验直至合格。（5）参与单位签署竣工验收报告。4、验收记录工程初验记录、初验整改记录、竣工验收报告十一、竣工验收程序1、验收条件（1）建筑工程所有工作内容按照设计图纸全部施工完成（室外散水以内部分）。（2）经过五方单位（建设单位、施工单位、勘察单位、设计单位、监理单位）初验合格。（3）消防验收完成。（4）电梯验收完成2、验收时间确定（1）工程部经过检查所有工序都合格后，可告之施工单位，同意其进行竣工验收。（2）施工单位填写竣工验收告知单，甲方工程部签字确认。（3）施工单位将竣工验收报告、竣工验收告知单、消防验收合格证、电梯验收合格证交质检站，告之工程验收时间。（4）工程13、部与质检站联系，根据质检站的时间安排，确定竣工验收时间。3、竣工验收流程（1）工程部通知须参加竣工验收的五方单位及技术部，告之其验收时间。（2）参会人员签到，组织验收，工程无质量问题，质检站验收合格、通过。（3）相关竣工验收资料签字。（4）土建施工单位及安装施工单位将竣工资料报送质检站审查。（5）质检站出建筑工程质量监督报告，该报告由质检站直接报送建委。（6）竣工验收完后可立即通知报建部门进行产权面积测量。4、验收记录竣工验收备案表观感评定竣工验收签到表竣工验收报告十二、竣工资料移交程序1、移交准备（1）资料齐备，完整。（2）竣工资料要求四套，竣工图五套（三套竣工图存档，二套竣工图测量产权面积14、用），声像资料两套。（3）档案馆存档资料全部为原件，公司档案室、物管存档资料均为复印件。2、移交流程（1）工程竣工验收完成后，及时将竣工资料、竣工图（复印件各一套）移交物管方。（2）竣工资料、竣工图（复印件各一套）移交公司档案室。（3）将竣工资料、竣工图（原件一套）、声像资料一套，移交报建部门，配合报建部门完成档案馆存档。（4）所有移交资料均需完善移交手续，移交人和接收人均应签字。3、验收记录移交记录进馆意见书十三、竣工备案程序1、备案条件（1）所有验收全部完成（竣工验收、消防验收、卫生防疫验收、总平绿化验收、防雷验收、人防验收、规划验收、电梯验收、环保验收）（2）备案相关资料全部准备齐备（详15、见备案资料目录清单）。2、备案条件（1）所有要求的资料准备齐备后，到建委窗口办理备案。（2）窗口接收人员立即对资料进行审查，若资料不完善，将资料补齐后再次到窗口备案。（3）若审查合格，窗口在竣工验收备案表上盖章、准予备案，返还竣工验收备案表。（4）备案完成后及时将竣工验收备案表移交公司相关部门，办理产权用。3、相关记录（1）竣工验收备案表（2）备案资料目录清单施工现场处罚管理制度 第一条 目的 为了加强现场管理，提高施工单位的质量、进度、安全文明施工的管理水平及自我约束、自我保障、持续改进的能力，保障工程部的执行力。 第二条 范围适用于xxxx工程建设项目及施工单位。 第三条 实施 （一）处罚16、管理由工程部负责；定时或不定时对施工现场检查，对出现的质量、进度、安全文明施工问题，按照相关规范及标准查证核实后，填写施工处罚通知单，经项目经理或负责人签字后落实处罚，对事实清楚拒不签字的加重处罚。 （二）施工现场的处罚由监理配合现场工程师实施，工程部负责人确认后方可生效。 （三）处罚费用直接从下次进度结算款中扣除； （四）对出现同一问题多次或多次处罚不改或拖延整改工期的加倍处罚，直至终止合同； （五）对重大质量事故或安全事故造成的损失按合同相关条款执行。第四条 处罚管理内容（见下表）（一）土建部分 1、模板工程序号质量问题违约处罚金额1轴线位移超过规范要求100元/处2标高偏差超过规范要求117、00元/处3模板及支撑：因模板刚度差或支撑间距过大导致砼鼓凸等100元/处4接缝不严、缝隙超过要求50元/处5模板清理不干净、造成拆模后砼中有缝隙、杂物并影响观感100元/处6截面尺寸偏差超过规范要求100元/处7墙柱垂直度超过规范要求50-100元/处 2、钢筋工程序号质量问题违约处罚金额1钢筋内型、级别、直径不符合设计要求500元/根2钢筋长度不符合设计要求100元/根3锚固长度不够，搭接长度不够50-100元/根4骨架外形尺寸不准确，超过规范要求50-100元/处5保护层偏差超过规范要求50元/处6箍筋截面积形式不合规范要求50元/处7箍筋未按要求区域加密50元/处8箍筋间距过大200元18、/处9同一连接区段内接头过多200元/处10未按要求位置正确设置箍筋50元/处11钢筋遗漏500元/根12架立负筋未能架起，不能保证有效截面100元/处13焊接（电渣压力焊）接头偏心、倾斜、咬边、成型不良、高度不够50-100元/处14钢筋电弧焊尺寸偏差、焊缝成型不良、未焊透、焊渣未除100元/根15扎丝未按要求绑扎10-50元/处16浇砼施工过程中无人负责调整钢筋200元/次17未按要求现场取样200元/次18主筋二排未提起50元/根19未对钢筋放样尺寸进行检查200元/次3、砼工程序号质量问题违约处罚金额1砼振捣不密实，形成蜂窝、麻面及孔洞50-500元/处2表面塑性收缩裂纹30元/条3表19、面不平整100元/次4未及时覆盖及浇水养护200元/次5未按要求制作试块200元/次6砼配合比不满足设计要求500元/次7塌落度不满足要求100元/处 4、砌体工程序号质量为题违约处罚金额1砂浆强度不够50-500元/处2砌体轴线位移超过规范要求100元/处3标高偏差超过规范要求500元/处4砖缝砂浆不饱满20元/处5墙体拉结的钢筋遗漏或长度不够50元/处5、屋面及防水工程序号质量问题违约处罚金额1找坡不准，排水不畅100元/处2找平层起砂、开裂50元/处3防水层厚度不足、起鼓、水泥基防水层脱灰50元/处4屋面渗漏2000元/处 6、门窗工程序号质量问题违约处罚金额1材质不合格5000元/批220、门窗安装不方正50元/处3锚固安装做法不符合要求50元/处4门窗渗漏200元/处5开启不灵活20元/处 7、装饰工程序号质量问题违约处罚金额1抹灰层空鼓、裂缝50元/处2抹灰层开裂脱落200元/处3墙面砖空鼓、脱落200元/处4墙面渗漏200元/处5墙面涂料有色泽不均，有流坠和刷纹50元/处6墙面开裂200元/处7饰面砖不平整、接缝不均匀、不顺直50-200元/处 8、墙体保温工程序号质量问题违约处罚金额1保温层厚度达不到要求200元/处2未按照规范施工200元/处3保温不平整，不均匀200元/处4保温板固定缺陷500元/处5保温隔热材料不符合设计要求5000元/批 9、楼地面工程序号质量问题21、违约处罚金额1找平层空鼓、裂缝50元/处2找坡不准，排水不畅200元/处3找平层起砂、开裂200元/处4防水层厚度不足、起鼓、水泥基防水层脱灰200元/处5卫生间、厨房渗漏500元/处（二）给排水部分 1、室内给水管道及消防安装工程序号质量问题违约处罚金额1给水管及消防管漏水200元/处2给水及消防管所使用的材料与所要求使用的材料不符5000元/批3管道立管甩口不准200元/处4管道水压试验未进行或未按照规范要求进行50元/处5管道支架制作安装不合格50元/处6通水后，管道阻塞或不出水100元/处7管道安装未严格按照设计图纸进行施工50-100元/处8消防箱体未按要求统一安装，不美观50元/处22、9室内消防箱安装及配管不规范50元/处 2、室内排水管管道安装工程序号质量问题违约处罚金额1U-PVC管道穿板处漏水100元/处2排水管道阻塞200元/处3排水管道安装不牢或破损造成漏水100元/处4灌水试验未进行或已进行但不认真，质量不合格100元/处5管道立管甩口不准200元/处6管道安装歪斜不美观50元/处7管道支架制作、数量安装不合格50元/处8管线安装未严格按照设计图纸进行施工50-100元/处9排水管所使用材料与所要求使用材料不符5000元/批 3、室外给排水安装工程序号质量问题违约处罚金额1管线埋设深度不满足设计规范要求100元/处2管道漏水500元/处3市政排水管坡度未按图纸及23、规范要求施工100元/处4管线安装未严格按照设计图纸进行施工150元/处5所用材料出现以次充好5000元/批6给排水管道未按照规范要求进行水压、通水试验150元/处 4、地暖工程序号质量问题违约处罚金额1供水回水管道漏水200元/处2所使用的材料与所要求使用的材料不符5000元/批3分集水器安装不规范、偏差200元/处4管道水压试验未进行或未按照规范要求进行500元/处5管道支架制作安装不合格100元/处6通水后，管道阻塞或不出水100元/处7管道安装未严格按照设计图纸进行施工100元/处8保温做不到位500元/处9其他安装不规范200元/处（三）电气部分 1、室内配线工程序号质量问题违约处罚24、金额1金属管道安装缺陷200元/处2金属线管保护地线和防腐缺陷100元/处3硬塑料管和聚乙烯软线管敷设缺陷100元/处4装配式住宅暗配线管、盒缺陷100元/处5箱、盒安装缺陷100元/处6管内穿线缺陷200元/处7导线连接错误200元/处8电缆托盘等保护接地线差错100元/处9配管安装缺陷100元/处10镀锌钢管连接方法不当100元/处11材料不报验、检，资料不全200元/处12进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批 2、灯具电器安装工程序号质量问题违约处罚金额1材料不报验、检，资料不全200元/次2进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批3吊式日（荧）光灯群安装缺陷50元/25、处4花灯及组合式灯具安装缺陷50元/处5开关、插座安装缺陷50元/处 3、配电箱、盘（板）、成套设备安装工程序号质量问题违约处罚金额1箱、板安装缺陷200元/处2住宅装漏电保护器缺陷200元/处3配电箱接线困难100元/处4开关柜安装缺陷100元/处5材料不报验、检，资料不全200元/次6进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批 4火灾自动报警系统安装工程序号质量问题违约处罚金额1吊顶内敷设的消防管路或线槽缺陷200元/处2火灾自动报警系统布线缺陷200元/处3报警区域或探测区域划分不当200元/处4火灾探测器安装缺陷200元/处5可燃气体探测器安装缺陷200元/处6手动火灾报警按钮缺26、陷300元/处7端子箱或模块箱安装缺陷200元/处8火灾报警控制器安装缺陷200元/处9火灾报警系统调试中的缺陷200元/处10材料不报验、检，资料不全200次/处11进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批 6、电缆敷设工程序号质量问题违约处罚金额1热塑电缆终端头、中间头及其附件缺陷5000元/处2直埋电缆缺陷100元/处3电缆沟内敷设缺陷100元/处4竖井垂直敷设电缆缺陷100元/处5电缆桥架安装缺陷100元/处6材料不报验、检，资料不全200次/处7进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批 7、避雷网（带）及接地装置安装工程序号质量问题违约处罚金额1镀锌圆钢避雷网（带）焊27、接缺陷200元/处2避雷引下线漏做断接卡子和接地电阻测试点200元/处3接地电阻达不到要求200元/处4突出屋面的非金属物未作防雷保护200元/处5材料不报验、检，资料不全200次/处6进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批8、亮化、景观安装工程序号质量问题违约处罚金额1材料不报验、检，资料不全200元/次2进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批3安装不规范、美观200元/处4花灯及组合式灯具安装缺陷200元/处5庭院灯、草坪、照树灯安装缺陷200元/处6墙体亮化LED灯、射灯安装缺陷200元/处9、弱电安装工程序号质量问题违约处罚金额1材料不报验、检，资料不全200元/次28、2进场材料不符合设计要求未经甲方确定5000元/批3弱电桥架安装缺陷200元/处4弱电端子箱、模块箱安装缺陷200元/处5线路敷设不规范200元/处6电话、电视等插座等缺陷200元/处7红外线探测器安装缺陷200元/处8监控摄像头安装缺陷200元/处9电子感应锁安装缺陷200元/处 （四）程序管理序号问 题违约处罚金额1未对劳务分包单位及班组进行技术交底200元/次2未对施工方案进行认真审定导致工程质量问题200元/次3为工程质量、安全问题隐瞒不报或上报不及时500-2000元/次4未按程序进行报验，擅自施工2000-5000元/次5未对施工图纸进行审查，或未按图施工2000-5000元/次629、未能上报施工组织设计及月、周计划200元/次7对“监理通知”或业主要求未按要求时间反馈，或反馈内容不全面的200元/次8不能履行施工合同规定的职责及义务1000-5000元/次（五）安全、文明施工管理序号问 题违约处罚金额1未建立安全生产责任制200元/次2无目标管理100元/次3未进行安全教育100元/次4施工组织设计中无安全措施、专业性较强的未编制专项施工方案200元/次5施工现场未进行封闭管理200元/次6无门卫和门卫制度100元/次7施工现场无标牌无安全标语、机械操作规程100元/次8施工现场未正确使用安全网100元/次9进入施工现场未佩戴或未正确佩戴安全帽50-100元/次10高空作30、业未系或未正确系好安全带50-100元/次11施工现场“四口、五临边”未作好安全防护或防护不到位50-100元/处12施工现场未采用TN-S系统100元/处13施工用电不符合安全管理规定100元/次14施工现场特殊工种未持证上岗500元/次15现场材料不按要求分类堆放或不进行标识100元/处16未按照要求做好成品保护100元/次17场区道路没硬化、绿化300元/次18脚手架搭设不规范100元/次19场内随地大小便50元/次20办公室、生活区、食堂及厕所检查不达标100元/次21现场安全防护设施不健全，安全措施不落实，经发现后不立即进行整改500元/次22随意抛撒施工料具、垃圾、杂物等500元/31、次23对业主、监理提出的安全文明整改要求未认真执行2000元/次 （六）资料及例会管理序号问 题违约处罚金额1无施工组织设计或施工组织设计重大缺陷2000元/次2未按要求进行图纸会审和设计交底工作或形成书面的材料200元/次3未按要求上报施工进度计划200元/次4组织机构图、工作制度、岗位职责、质量方针、目标不完善100元/次5施工进度计划与实际对比图表没上墙100元/次6无检查记录及对应的整改记录表500元/次7施工日志未按规范用表及时、详细、如实、完整填写100元/次8未按规定参加例会和协调会100元/次（七）进度管理序号问 题违约处罚金额1由于承包方原因造成月进度计划未完成的5000-132、0000元/次2进度滞后而又不按业主、监理指令增加人力、物力、采取赶工措施的1000元/次3总包单位未按规定时间组织交接作业面，分包单位之间未按时移交作业面，而影响施工进度的。1000元/次（八）其他序号问 题违约处罚金额1施工单位因管理不善，发生影响恒星置业社会声誉的行为10000元/次2在施工现场打架斗殴、偷窃的200/每人次元3对工程协调会、监理例会决定、议定的事项和明确要求未执行500元/项4未经业主、监理认可，施工单位擅自更换项目经理和管理人员、业主提出该人员工作不力而不及时撤换的1000元/次5对于业主以工作联系单形式发出的指令未按期执行的。1000-5000元/次6施工单位未按合同设置管理机构及相关管理人员5000元/次7对甲方管理人员或监理人员进行漫骂、侮辱、人身攻击等行为1000-5000元/次xxxx注：本制度经建设、施工、监理三方共同制定共同遵守，经各方签字认可后在本项目执行。建设单位：年 月 日施工单位 年 月 日监理单位：年 月 日