1、投资公司资金及工程招投标管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录“三重一大”事项集体决策制度1资金管理制度6柘源分公司固定资产管理制度26收支业务管理制度40工程管理制度与流程45人事管理制度65工程招投标管理办法76合同管理办法82物资采购管理制度92物资仓库管理制度94工程劳务分包管理办法98“三重一大”事项集体决策制度为加强党内民主和监督，更好地贯彻民主集中制，实现我公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金安排使用（以下简称“三重一大”）事项集体决策的科学化、规范化、制度化，根据中国共产党章程2、中国共产党党内监督条例（试行）、党政领导干部选拔任用工作条例等有关规定，结合我公司实际，制定本制度。一、“三重一大”事项决策原则1民主集中制原则。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求，凡属职责范围内的“三重一大”事项，必须经领导班子集体讨论后决定。2依法决策原则。重大问题决策必须遵循国家的法律、法规和政策、规定，遵循党的路线方针政策和党的纪律。3科学决策原则。以科学发展观为指导，运用科学方法，加强决策的前期调研论证和综合评估，有效防范决策风险，避免决策失误，确保决策贴近本局实际，符合林区经济社会发展规律。4决策公开原则。除涉及国家安全、公共安全、经济安全和其他需保密的事项外，3、柘源分公司研究决定的“三重一大”事项，应当以适当方式及时向社会公开。5责任追究原则。根据谁决策、谁负责，过错与责任相适应的原则，落实责任追究制度，防范权力失控、决策失误、行为失范，预防和治理腐败的滋生。二、“三重一大”事项决策范围1重大决策事项：（1）贯彻落实党的路线方针政策、党内规章和国家法律法规，以及上级党委重大决策、重要部署、重要会议、重要指示精神等方面的重大事项；（2）涉及经济社会发展方面的中长期规划编制，重大发展战略、重要领域发展思路，经济社会发展方面的年度计划及其他全公司性的年度重要指标、重要工作计划制定落实的重大事项；（3）涉及全公司性机制、体制、制度改革、机构编制设置、调整，国4、有资产产权重大变更和国有企业改组改制等方面的重大事项；（4）党风廉政建设中的重大问题，公司的重要奖惩事项；（5）涉及政治稳定、社会安定的重大事项处理、重要信访及矛盾化解、重大事故处理和重大突发事件应急处置等方面的重大事项；（6）其它在经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设和党的建设等方面需要集体决策的重要事项。2重要人事任免事项：（1）党委管理干部的推荐、提名、任免、调动、交流、解聘、表彰、奖励和处分等事项；（2）列入本级天保、企业供养的人员调入和新人员招录事项；（3）干部人事制度改革方案的制定实施；（4）其他需要集体决策的重要人事任免事项。3重大项目安排事项：（1）重大建设项5、目安排，包括每年度列入省、市、县确定的重大工程建设项目，以本级为主立项的重大工程建设项目，本级建设资金总额200万元以上（含200万元）的非重点工程项目，等重大项目；（2）年度上级部门下达需考核的重大项目；（3）其它应由集体决策的重大项目安排。4大额度资金使用事项：涉及公司资金的调配使用。主要包括：（1）公司年度预（决）算方案；（2）预算外50万元以上（含50万元）的公司单项支出；（3）其他应由集体决策的大额度资金。三、“三重一大”事项决策程序1议题提出。党委重大事项的决策议题，由相关公司领导提出，也可以由公司各科室或其他部门提出，经公司经理审核，并报记分管领导同意。2调查研究。由公司经理确定6、，公司副经理组织调研、征求意见，或由公司组织专门的议题调研组，围绕拟提交的决策议题，进行广泛深入的调查研究，充分听取各方面意见，并形成书面汇报材料或调研报告。3提出方案。在调查研究、科学分析的基础上，有关科室（单位）提出具体方案，一般应提出两种以上的比较方案。4风险评估。有关科室（单位）提出的重大决策事项和工作方案，主办单位应当事先组织专家和有关人员进行必要性、可行性评估，并进行合法性、风险性论证。5征求意见。重大决策事项研究审议前，要召开座谈会，广泛听取党代表、职工代表、专家学者、党外人士、社区群众、老干部等社会各界的意见；对涉及面广、与群众利益密切相关的重大事项，应通过新闻媒介（包括互联网7、）或采取公开展示、公开征集、听证会等方式在全公司范围公开，广泛征求群众的意见、建议。6会议讨论。作出重大事项决策前应通过召开公司党委会（或党委扩大会）的形式进行充分讨论。会议讨论由公司经理或由公司经理委托的副经理主持。会议一般由负责议题提出的相关单位负责人先进行简要说明，与会人员充分发表意见。7会议表决。公司党委会（或党委扩大会）对重大事项议题进行充分讨论后，由主持人总结讨论情况，提出初步意见，由党委成员进行会议表决。根据会议表决结果，由主持人宣布正式决定或形成决议。在实施会议讨论和会议表决阶段，要认真执行重大事项决策列席旁听制度。根据不同的议题，邀请熟悉会议议题或涉及工作的相关人员列席旁听会8、议讨论、会议表决全过程。8组织实施。对会议表决通过的重大决策事项，依照法律法规和工作职责，由有关部门组织实施。负责组织实施的牵头部门及责任单位应制定具体办法和措施，明确具体落实的部门经理和责任人，按照决策的总体要求、阶段性目标等组织实施，确保党委决策落实到位。9监督检查。对重大决策事项的组织实施情况由党委办负责督办落实。落实情况要及时向党委反馈，并与各单位年度责任目标考核相挂钩。负责重大决策实施的牵头部门或责任落实单位要定期向党委报告决策贯彻落实情况，及时反映决策实施过程中遇到的新情况、新问题。同时，除依法应当保密外，重大决策的组织实施情况应通过党（政）务公开栏、政府门户网站或新闻媒体等予以公9、开，自觉接受社会各界的监督。重要人事任免事项按照党政领导干部选拔任用工作条例规定程序进行。四、责任追究1明确责任主体。公司党委领导班子对决策和执行“三重一大”事项负总责，公司党委书记为第一责任人，带头执行民主集中制，切实对“三重一大”事项作出决策并抓好组织实施。公司党委委员为直接责任人，按照职责分工及时向公司党委领导班子或党委书记报告“三重一大”事项的执行情况。2严格责任追究。对于违反“三重一大”事项集体决策规定，应当经过集体讨论决策的事项而未经集体讨论，也未征求其他成员意见，由个人或少数人决定的，除遇紧急情况外，应当区别情况追究主要责任人的责任；对于不执行或擅自改变“三重一大”事项集体决定，10、造成重大经济损失或其它严重后果的责任主体和责任人，纪检监察机关应根据事实、性质、情节和影响，依法依纪进行追究。责任追究应当明确集体责任、个人责任、直接领导责任，不得以集体责任代替个人责任。资金管理制度第一章 总则第一条 为了加强公司资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，提高资金使用效率，根据中华人民共和国会计法、企业内部控制规范基本规范、现金管理暂行条例等法律法规规定结合公司实际情况，制定本制度。第二条 本制度所称资金是指公司所拥有的现金、银行存款和其他货币资金。第三条 公司及所属各单位、各部门办理有关货币资金的收入、支出、保管事宜时，应遵循本制度的规定。第二章 资金管理的基本原则和要求第11、四条 公司财务资产部与所属各单位财务部门是会计核算、财务管理的职能管理部门，资金收支和保管业务均由公司财务资产部与所属单位财务部门统一办理。第五条 公司资金管理实行授权审批制度，根据公司整体管理需求进行授权，各单位必须在公司授权范围内进行资金管理、审批、结算。第六条 办理货币资金业务人员应当具备良好的职业品质，忠于职守，廉洁奉公，遵纪守法，客观公正，不断提高会计业务素质和职业道德水平。第七条 为了加强公司的资金管理，提高资金使用效率，公司按照资金预算制度进行“全面计划、整体协调、统筹安排、宏观控制”，资金预算的编制和审批要严格遵循资金预算流程规定。（一）公司所属各单位、各部门应加强资金收支业务12、的预算控制，根据实际情况上报年度资金预算。公司预算管理委员会汇总编报年度资金预算上报集团财务中心。（二）公司以集团财务中心审批的年度、月度资金预算额为依据，对公司的日常资金管理进行全面控制，对各单位（部门）的资金预算工作起指导性作用。（三）公司各财务部门负责本单位的年、月资金计划安排和落实，并在实际工作中控制监督资金计划的执行情况。（四）公司各财务部门设资金管理岗，负责收集本单位所属各部门、各科室的年（月）度资金计划，编制本单位的年（月）度资金预算，提交公司资金预算管理委员会。（五）公司根据各单位（部门）年度、月度资金预算，经预算管理委员会讨论批准，下达月度资金计划，是公司月度资金管理的指令性13、标准。（六）批准后的月度资金计划是各单位、各部门资金使用的准则，必须严格遵守。预算外资金的使用由使用部门申请，公司主管领导批准后，经预算管理委员会研究通过并加盖印章后方可进行资金结算。第八条 审批人依据财务收支审批制度，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限；经办人应当在职责范围内，按照审批人的批准意见办理资金业务。各单位对于重大资金支付业务，应当实行集体决策和审批，防范贪污、侵占、挪用资金等行为发生。第九条 公司各财务部门应加强资金运行管理，建立内部稽核制度，定期对资金制度执行情况进行稽核，防止资金风险。各财务部门应通过企业网上银行查询功能，对本单位财务的收支情况予以监督，了解其月度资金收支14、执行情况。第十条 建立资金报告制度，编制月度“资金计划表”和“现金流量表”，进行资金运行情况分析，对本单位发生的重大资金变动事项及时报告，及时掌握资金流向、资金预算执行动态及结果。第十一条 严格资金管理岗位职责分工。涉及到不相容的岗位时，应分别由不同人员担任，形成内部相互牵制机制。至少包括以下几项：(一) 出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。(二) 银行预留印鉴不得由一人保管。(三) 网银电子证书令牌不得由一人保管。(四) 出纳人员应妥善保管保险柜钥匙和密码，不得随意转交他人。(五) 货币资金支付的审批与执行不得是同一人。(六) 货币资金的保管与盘点清15、查不得是同一人。(七) 货币资金的会计记录与会计监督不得是同一人。第十二条 资金支付的一般程序：(一) 支付申请。公司及所属各单位、各部门必须根据月度预算和生产计划需要，提前向审批人提交资金计划，资金计划应注明款项的用途、金额、预算、支付方式等内容，并附有效经济合同、原始单据或相关证明。(二) 支付审批。1、 公司领导及所属各单位、各部门领导根据其职责和资金收支授权审批制度规定，按相关业务审批程序在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。对不符合规定的资金支付，审批人应当拒绝批准。批准后，资金表一联由用款经办部门提前送财务部门复核，另一联由用款部门自存，支付复核时连同凭证交经办财务人员审核。2、16、 结算会计依据挂帐的应付款项列出周付款计划，报财务部门负责人审批，根据审批的周计划，填制付款申请单，报主管会计、总会计师或单位负责人审批，履行完审批手续。(三) 支付复核。复核人应当对批准后的资金支付申请进行复核，复核资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，相关凭证是否齐备合法，金额计算是否正确，支付方式是否妥当等。复核无误后填制相关付款通知单，交由财务主管签字，签字后出纳人员办理支付手续。(四) 办理支付。出纳人员应当根据复核无误的付款通知单及其他原始凭证，按规定办理资金支付手续，及时登记现金和银行存款日记账。未经复核人员和财务主管签章的资金支付凭证，出纳人员拒绝受理。第十三条 资金收入17、的一般程序：(一) 收入预测。各单位应定期（年、月）根据生产计划、销售计划、应收款项的预计回收额等资料，分项目预测资金收入情况。(二) 收入审核。在销售与发货各环节设置相关的记录，建立完整的销售登记制度。财务部门核对销售合同、销售计划、定价表、折扣执行、销售通知单、发货凭证、运货凭证、销售发票、赊销授权批准等文件，及时检查往来帐目的核对与冲销情况。(三) 办理收款。根据现金缴款单、银行存款进帐单和应收票据等结算单据，编制记帐凭证，办理收款入帐。(四) 收入分析。对产品（劳务）销售、收款的两个收入环节进行跟踪管理。通过发票（收据）与资金核对、货品（劳务）与发票（收据）核对，分析资金收入的完整性、18、及时性。第三章 现金管理第十四条 公司办理有关现金收支业务时，应严格遵守国务院发布的现金管理暂行条例及其实施细则和本制度的规定。第十五条 会计、出纳人员应严格职责分工，出纳人员必须具备会计从业资格，现金的收入、支出和保管只限于出纳人员负责办理，非出纳人员不得经管现金。第十六条 公司各财务部门库存现金最高限额为5000元整。第十七条 现金的使用范围：(一) 对职工发放的工资、奖金、津贴；(二) 个人劳务报酬；(三) 根据国家规定颁发给个人的科学技术、文化艺术、体育等各种奖金；(四) 各种劳保、福利费用以及国家规定的对个人的其他支出；(五) 出差人员必须随身携带的差旅费；(六) 转账结算起点10019、0元以下的零星支出；(七) 中国人民银行确定的需要支付现金的其它支出；(八) 超出现金收支范围的，通过银行转账结算。在合法、规范的前提下，运用金融结算工具，减少直接以现金方式办理的收支业务。第十八条 现金管理禁止下列行为：(一) 超出规定范围，超限额使用现金；(二) 超出核定的库存现金限额留存现金；(三) 用不符合财务会计制度规定的凭证顶替库存现金，即不得“白条”顶库；(四) 将公司的现金收入按个人储蓄方式存入银行；(五) 设立“小金库”或保留帐外公款；(六) 借用其他单位现金或向其他单位借出现金；利用本单位帐户替其他单位或个人套取现金；(七) 公司所有现金销售收入都要当天入账，当天联系存入公20、司银行收入专户上，禁止“坐支”现金。收款部门不得挪作他用，更不准留存于经办部门。第十九条 现金的支付程序：(一) 按规定的现金支出范围，会计核算人员审核经办人提交的支付单据，编制记帐凭证，交由稽核人员复核。(二) 出纳人员根据经复核的记帐凭证支付现金，并监督经办人员在记帐凭证上签字。出纳人员在记帐凭证栏处加盖个人章。第二十条 现金的收入程序：(一) 现金收入须由会计人员审核收入单据，确认资金来源，编制记帐凭证，交由稽核人员复核。(二) 出纳员清点现金后，在收款凭证上签字盖章，在原始凭证和收据上加盖“现金收讫”章后，方可入账。(三) 超过库存限额的现金必须于当日（或银行规定的时间）送交银行。第二21、十一条 现金的帐务处理程序：(一) 现金收支业务发生时，对各项原始凭证，如发票、合同和其他结算凭证等，必须由经办人和有关各级负责人审核批准，财务复核员复核无误后填制“付款通知单”，制作记账凭证，经财务主管领导审核同意后，方可由出纳进行收付结算。(二) 公司各财务部门应按不同的币种，设现金日记账，出纳根据收付款凭证，按业务发生顺序逐笔登记现金日记账，做到日清月结，及时编制“现金日报表”，保证账款相符、帐证相符、帐实相符，发现差错应及时查明原因，并报财务部门负责人处理。第二十二条 现金的盘点： （一）每一工作日终了前半小时，出纳人员应核对现金日记帐。(二) 公司各财务部门应当每月定期和不定期地进行22、现金盘点，编制“现金盘点表”并由出纳人员和盘点人员在表上签字确认，确保现金帐实相符，必须有其他财务人员在场监盘，现金的盘点方式为实地盘点法。(三) 核对现金日记帐与现金实存数，如存在差异，及时查清原因，报请会计机构负责人审批后，进行现金溢缺的帐务处理。(四) 稽核人员应定期、不定期（每月至少一次）抽查现金盘点情况，及时处理发现的问题。 第二十三条 现金的保管：(一) 现金收付和保管只能由出纳负责，其他人员非经特别授权，不得接触现金。(二) 现金不得随意存放，除工作时间需要的少量备用金可放在出纳员的保险柜内，其余应放入保险柜内，保险柜必须设置在适当防盗和报警装置的办公室内。(三) 经常性收取较大23、额度现金的单位或机构要与银行签订上门收款协议，由银行定时上门收款。(四) 大额现金的存取应配备专门车辆和专门的保卫人员。第四章 备用金的管理第二十四条 备用金主要是预付给公司有关部门或职工用于出差等的零星开支，严禁以备用金的方式办理异地项目结算。第二十五条 审请备用金经办人据实填写“借款单”，根据公司授权审批制度的规定程序履行相关审批手续后，在财务部门办理申请借款手续。第二十六条 实行限期报销制度。对因公出差人员回来后一个月内到财务部门报销，否责财务部门不予办理新的备用金借款。对无特殊原因拖欠两个月以上公款的，应从其工资中扣除借款。第二十七条 每月对备用金的使用及结存情况进行认真清收，对长期未24、冲销的备用金应向财务部门主管领导汇报，提出相关处理意见。第二十八条 备用金领用人员发生岗位变动或调动前，必需到财务部门办理备用金退款手续，否责不得为其办理离职手续。第六章 银行存款的管理第二十九条 公司除了在本制度规定的范围内直接使用现金结算外，其他收付业务，都必须通过银行办理结算。第三十条 银行帐户的管理：(一) 银行帐户的开立：1、 公司加强银行帐户的管理，严格按照国家和集团公司的规定开设和使用银行账户。公司所属各单位、各部门不得私自开设银行帐户，银行帐户实行集团公司统一审批管理。2、 公司原则上不得在注册地或住所地以外开立银行帐户，公司及所属各单位实际经营管理需要开设银行帐户的，需向公司25、财务资产部申请，公司财务资产部报经集团批准和备案，方可开设银行帐户。3、 公司所属各单位、各部门因经营业务结算需要确需在异地开设银行帐户的，要采取总分帐户管理模式，在业务发生地开立临时帐户作为支出户，工程完工或业务完成后要及时撤销异地帐户。4、 开立关闭境内外外汇帐户，按照集团公司批复和国家外汇管理局要求，向集团财务中心和当地外汇管理局备案。5、 银行开户手续必需由法定代表人或总会计师书面授权的财务人员直接到开户行办理，严禁通过私人代办开户手续。6、 公司各单位开立银行帐户时要与银行签订银行结算帐户管理协议，明确双方的权利与义务。填制银行预留签章卡片，送交开户银行存档，妥善保管银行预留签章卡片26、和开户许可证。(二) 银行帐户的分类：1、 按照集团公司的规定开立收支帐户，执行资金“收支两条线”管理。公司及所属各单位、各部门所有销售收入及其他收入来源都属于统管资金范围，统一转入公司银行“收入统管专户”上。该账户资金由财务中心统一管理，不对外支出款项。2、 公司各单位日常资金支付业务通过费用支出账户进行处理，费用支出帐户资金仅来源于上级部门的拨款和银行利息收入及其他暂收代付款项。(三) 银行帐户的变更、撤销：1、 单位更改名称、单位的法定代表人或主要负责人、住址以及其他开户资料发生变更时，于集团公司批复后5个工作日内书面通知开户银行并提供有关证明，办理变更手续。2、 撤销银行结算帐户时，于27、集团公司批复后5个工作日内向开户银行提出撤销银行结算帐户的申请，与开户银行核对银行结算帐户存款余额，交回各种重要空白票据及结算凭证和开户许可证，由银行核对无误后办理销户手续。(四) 银行帐户管理禁止如下行为：1、 公司银行帐户只供公司经营业务收支结算使用，严禁出借帐户供外部单位或个人使用，严禁为外部单位或个人代收代付、转账套现；2、 银行帐户的帐号必须保密，非因业务需要不准外泄；3、 严禁财务部门以外的业务部门设立、管理、操作银行帐户；4、 未经上级财务部门批准，私自开设银行帐户；5、 隐瞒各银行帐户使用情况；6、 多头开户。(五) 银行帐户的监管：1、 公司财务资产部应当定期检查、清理银行帐28、户的开立及使用情况，发现未经审批擅自开立银行帐户或者不按规定及时清理、撤销银行帐户等问题，应及时处理并追究有关责任人的责任。2、 公司各单位会计机构负责人至少每季检查一次帐户的对帐情况，并要有记录。第三十一条 银行印鉴的管理：(一) 预留银行印鉴实行分管办法，其中个人名章由本人或其授权人保管，财务专用章由专人保管。公司预留银行财务专用章和个人章分别由会计和出纳保管，不准一人统一保管使用。(二) 银行预留印鉴与各种收付款票据、有价证券、银行存单分岗、分人管理。(三) 每日业务结束时，印鉴相关责任人必须把印鉴分别锁入不同的保险柜，次日工作时取出。保存预留印鉴的保险柜密码要每月更换一次。(四) 印鉴29、保管人临时外出或更换时，必须填写“印鉴交接登记表”，办理交接手续，经授权并登记在案以备查。(五) 当银行预留印鉴相关责任人发生变动时，财务部门应当立即办理银行印鉴更换，已报废的印鉴，不得重新使用。(六) 如果印鉴遗失，立即向开户银行挂失，并出具书面申请、开户登记证、营业执照、公函和公安机关证明等相关文件，变更银行预留印鉴。(七) 公司所属各单位、各部门根据实际情况，预留手写签名或电子签名，但必须要有完备的安全防范措施。按规定需要有关负责人签字的经济业务，必须严格履行签字手续，不得以加盖个人名章代替。第三十二条 银行业务处理流程 （一） 银行存款的收付须履行资金收付的一般程序，会计核算人员审核经30、办人送交的收付单据，编制记帐凭证，交由稽核人员复核。(二) 出纳员应根据审核无误的原始付款凭证，在当日根据不同的结算方式办理款项收付，在原始付款凭证上加盖银行付讫章和出纳个人名章。(三) 办理银行存款业务时，严禁以下行为：1、 对其他单位或个人拆借资金；2、 办理违规高息存款业务；3、 公款私存；4、 在企业非经营所在地存款，经授权批准的除外。(四) 单位所有资金收支必须纳入财务部门统一核算和管理。禁止以下行为：1、 以个人名义开设帐户办理公款收支业务；2、 帐外设帐；3、 资金“体外循坏”；4、 非财务部门管理资金。(五) 不准签发没有资金保证的票据、远期支票、与银行预留印鉴不符的支票，不准31、签发、取得和转让没有真实和债权债务的票据，严禁收取商业承兑汇票。第三十三条 银行存款的帐务处理流程(一) 银行存款发生收支业务时，各项原始凭证，如发票、合同和其他结算凭证等，必须由经办人和有关各级负责人审核批准。(二) 复核批准后的原始票据经财务复核员复核后填制“付款通知单”，制作记账凭证，经财务主管领导审核同意后，方可进行收付结算。(三) 出纳员应根据审核无误的原始付款凭证，在当日付款，然后逐笔序时登记银行存款日记账，每日终了结出余额，编制“银行存款日报表”，确保当日付款业务，当日全部处理完毕，登记上账。第三十四条 支票办理流程(一) 支付业务的办理流程1、 由出纳填写“票据和结算凭证领用单32、”，加盖预留的银行签章后，领购支票；2、 签发支票前，为防止签发空头支票，出纳人员应认真查对银行存款的帐面余额；3、 签发支票时，将支票的确定金额、付款人名称、收款人名称、出票日期要素填写齐全，并加盖预留的银行签章。签发现金支票必须符合国家现金管理的规定；4、 经办人在支存根和“支票管理明细表”上签字，出纳人员在“支票管理明细表”上填写支票领用日期、业务事项、金额、支票号、领用单位、备注等作为备查，“支票管理明细表”按支票的流水号登录，并提示经办人员在10日内办理结算；5、 作废的支票须加盖红色“作废”标记，与重新签发的支票存根一起作为附件粘贴，并在“支票管理明细表”备注栏内注明“作废”字样。33、(二) 收款业务的办理流程：1、 收到支票后，检查支票上记载的要素是否齐全、是否已过提示期限，是否附有条件、背书是否连续，背书人签章是否符合规定，背书使用粘单的是否按规定签章、是否曾被拒绝付款。2、 在支票背面背书人签章栏签章，记载背书日期，在被背书人栏记载开户银行名称，并将支票和填制的进帐单送交开户银行，取得加盖银行转讫章的“银行存款进帐单”后，交会计人员入帐。(三) 确需使用空白支票时，必须写明出票日期、收款人和使用限额，并经财务部门负责人批准后，加盖银行预留签章。第三十五条 银行汇票、银行本票办理流程(一) 支付业务的办理流程1、 对外支付款项时，填写“银行汇票申请书”或“银行本票申请书34、”，填明收款人名称、金额和申请人名称、申请日期等事项并签章。申请人或者收款人为单位的，不得在“银行汇票申请书”上填明“现金”字样。2、 将银行受理后加盖银行转讫章的“银行汇票申请书”或“银行本票申请书”，交由会计人员作为原始凭证。(二) 收款业务的办理流程：1、 收到的银行汇票或银行本票时，检查银行汇票和解讫通知是否齐全、汇票号码和记载的内容是否一致；收款人是否确为本单位；银行汇票是否在提示付款期限内；必须记载的事项是否齐全；出票人签章是否符合规定；是否有压数机压印的出票金额，并与大写出票金额一致；出票金额、出票日期、收款人名称是否更改，更改的其他记载事项是否由原记载人签章证明；背书是否连续，35、背书人签章是否符合规定，背书使用粘单是否按规定签章。2、 将实际结算金额和多余金额准确、清晰的填入银行汇（本）票和解讫通知的有关栏内，填写“银行存款进帐单”，并在汇票背面“持票人向银行提示付款签章”处盖上预留签章。3、 出纳将银行加盖转讫章的“银行存款进帐单”交会计人员记帐。第三十六条 汇兑办理流程(一) 付出款项时，先填写“银行业务申请凭证”，列明确定的金额、受款人名称、汇款人名称、汇入地点、汇入行名称、委托日期、签章、将银行加盖转讫章的“银行业务申请凭证”交由会计作为原始凭证。(二) 出现银行退汇时，应查清原因，待退汇款项到帐后方可办理重新支付。(三) 收到款项时，出纳将收到的“银行存款进36、帐单”交会计人员，落实资金来源，进行帐务处理。第三十七条 银行对帐(一) 每月取得“银行存款对帐单”后，由会计人员核对银行存款收支，并于次月初7个工作日内编制“银行存款余额调节表”，然后由编制人员、出纳和财务部门负责人签章，并由银行确认加盖印章存档。出纳人员不得编制“银行存款余额调节表”。(二) 核对银行存款余额包括的内容：银行存款余额的一致性；对帐期内资金流入流出的时间、金额与实际经济业务的符合性；资金流入流出都必须在单位会计帐簿中记载；未达帐项的项目、金额；上期未达帐项的本期到帐情况等。(三) 分管资金岗位的主管会计至少每季检查一次银行存款对帐情况，并要有记录。会计机构负责人至少每月一次通37、过电话或银行网络查询银行存款余额。(四) 银行存款不允许跨月、跨年入帐，对于未达帐项应查明原因，当月形成的未达帐项应于次月清理完毕，超过一个月的未达帐项及时上报会计机构负责人未达帐项报告表，作出处理。未达帐项报告表作为会计档案保管。第七章 网上银行的管理第三十八条 为了提高资金运营效率，确保公司资金安全，公司开通企业网上银行业务，一定要按照银行企业网银业务管理制度和规定操作流程办理业务，不得违规操作。必需遵守集团公司网银安全管理规定的要求。第三十九条 公司各财务部门启用银行企业网银业务，必须与承办银行签订网上银行操作协议，明确双方在资金安全方面的责任与义务、交易范围等，确保资金安全。第四十条 38、公司企业网上银行支付业务建立三级审核制度，即操作员、审核员、授权主管，各级操作人员要严格按照各自职责，执行业务操作。第四十一条 制定必要的安全措施和内控制度，保证网上交易的安全完整和系统的畅通稳定。第四十二条 电子证书令牌的保管(一) 操作人员要妥善保管好自己的电子证书令牌，完成网上银行业务后，必须把各自的电子证书令牌（TOKEN）从读卡器中拔出，并同时退出网银系统界面，将其锁入各自不同的保险柜中。(二) 公司网银业务相关操作人员，应严格管理好各自的电子证书令牌（TOKEN），对各自电子证书令牌（TOKEN）的操作密码保密，每月定期修改密码，防止泄密。(三) 电子证书令牌（TOKEN）保管人临39、时外出时委托他人代管，必须填写“印鉴交接登记表”，并在交接时修改操作密码。第四十三条 网上银行业务处理流程1、 办理网上银行付款业务时，指令录入人员和审核人员必须取得已批复的资金调拨或支出计划。网上银行付款实行“三人操作、二级审核”制度。任何一笔付款业务必须有三名或二名以上操作人员才能完成，根据授权审批权限，二级审核人员须由单位负责人、总会计师或其授权人员担任。2、 审核人员无权录入和修改付款指令，如果发现付款指令错误，必须通知录入人员修改。3、 出纳员对每笔收支款项都要以审核无误的原始凭证和付款通知单为依据，进行款项支付。每个工作日结束后，当天网上银行交易必须与银行日记帐进行核对，做到日清月40、结。4、 各单位必须取得经银行确认，并加盖银行业务受理章的凭证作为帐务处理的依据，通过计算机打印的凭证不得作为原始凭证。第四十四条 通过企业网上银行进行资金拨付，应权责明确，界限清晰，不得由单人办理网上资金支付的全过程。第八章 财务票据的管理第四十五条 公司各单位必需加强公司票据的管理，规范财务票据的传递和保管，控制票据的有效使用。本制度所称票据系指与公司日常经营管理相关的各种有价证券和凭证，包括发票、支票、汇票、收据等。公司处理有关票据事务时，应遵循本制度的规定。第四十六条 公司财务票据由出纳保管，必须建立“票据登记薄”，登记票据的购买、使用、保管等事项。每工作日结束后，应把相关票据放入保险41、柜，次日工作时取出。第四十七条 票据的使用1、出纳不得签发空头财务票据或者签发与预留银行的签章不符的票据。财务票据上出票人的签章，为单位在银行预留签章。 2、使用票据收款必须两人以上，一人开票，一人收款，票证按顺序号填写，各联一次复写，字迹清楚，大小写金额不得涂改。其他内容涂改必须加盖收款人私章并仅限修改一次。收款票据必须盖单位公章和开票人签章，填写收款项目名称并详细注明结算方式。3、 票据已填写需作废的，把票据全联完整的收回后，必须要加盖作废印章，按照票据业务发生顺序装订入账。4、 票据到期被拒绝付款或者在到期前被拒绝承兑，承兑人或付款人死亡、逃匿的、承兑人或付款人被依法宣告破产的或者因违法42、被责令终止业务活动的，应及时对背书人、出票人以及票据的其他债务人行使追索权，提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的拒绝证明或者退票理由书和其他有关证明。5、 收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起3日内，将被拒绝事由书面通知其前手。6、 票据免失后，及时通知票据的付款人挂失止付。在通知挂失止付后3日内，也可在票据丧失后，直接依法向人民法院申请公示催告，或者向人民法院提起诉讼。银行汇（本）票丧失，凭人民法院出具的其享有票据权利证明，向出票银行请求付款或退款。第四十八条 内部票据的管理1、 内部结算票据按规定要求及时安全传递，收到结算票据后，当月发生的结算当月办理完成。内部交易的结算在网上及时确认并43、进行帐务处理，不允许单方挂帐。2、 按照内部结算票据的核算内容和使用范围，正确选择结算票据种类，认真填写，字迹清楚、签章齐全，要素完整。第四十九条 票据领用、缴销票据时，应点清票据数量（本数、份数），办理票据领用、缴销手续，明确责任。票据管理员应按规定设置“票据登记薄”，规范登帐，妥善保管票据领用、缴销凭证，年终装订归档。 第五十条 票据管理人员调离岗位时，必须认真办理移交手续，移交不清，不得离职。第五十一条 公司发生经济业务需向对方开具发票的，由公司财务资产部向集团财务中心申请，集团开票后返回公司财务部，由公司财务部门交给经济业务对方单位。第五十二条 公司各财务部门应定期核对库存票据，保证帐44、票相符。第五十三条 加强票据管理。发生票据遗失或被盗等，当事人必须将遗失、被盗票据的名称、编号及数量等情况及时向单位领导汇报，经单位相关部门认真审查核实，审批后方可核销，遗失、被盗核销的票据应予登记存档以备查对。人为原因造成票据损失的要追究当事人责任。 固定资产管理制度一、总 则第一条 为了加强公司固定资产管理，明确管理和使用部门的职责，保障固定资产的安全完整，提高固定资产的使用效率，制定本制度。第二条 本制度所指的固定资产是指单位价值在1000元以上、使用期限超过一年，并且在使用过程中保持原有物质形态的资产，包括房屋、建筑物、用于生产经营的机器机械设备、运输设备、工具器具以及其他与生产、经45、营有关的设备、器具、工具等。非生产经营性设备单位价值在2000元以上，且使用年限在二年以上的也作为固定资产管理。不具备以上条件的物质设备，则作为低值易耗品。第三条 本制度适用于本公司及子公司与固定资产的取得、使用、维护、处置、转移等活动有关的部门及个人。二、固定资产的分类和编码第四条 公司的固定资产分为五大类：1、 房屋及建筑物，是指公司拥有的供生产经营使用和为职工生活福利服务的房屋、建筑物及其附属设备，如厂房、办公用房、仓库、食堂、宿舍等。2、 机器机械设备，是指各种机器、机械、机组、生产线及其配套设备，各种动力、输送、传导设备等。3、 交通运输工具，是指企业所拥有的交通及运输工具，如汽车、46、自行车、摩托车、叉车等。4、 电子设备，本项所称的电子设备，是指由集成电路、晶体管、电子管等电子元器件组成，应用电子技术(包括软件)发挥作用的设备，包括计算机、空调、复印机、投影仪、打印机等，以及由电子计算机控制的机器人、数控或者程控系统等。5、 办公家具，是指用于办公及生活用的沙发、家具、书橱、桌椅等。第五条 公司对固定资产实行编码管理。1、固定资产后取得后，由综合管理部予以分类编号并粘贴标签。对于成套设备，各组成部分如单独领用，应分别编号，如购置一套计算机，主机、显示器应分别编号，键盘、鼠标易损可以不单独编号。2、编码方法固定资产编码采用4层8位数字代码表示，第1位表示固定资产类别，第2、47、3位表示固定资产取得年份的后两位数；第4、5位表示固定资产取得月份；第6、7、8位表示流水号。其分类结构如图所示。 第6、7、8位表示流水号 第4、5位表示取得月份 第2、3位表示取得年份 第1位表示类别固定资产编码的构成3、固定资产类别及代码 固定资产类别代码房屋建筑物 1机器机械设备2交通运输工具3电子设备4办公家具54、固定资产编码示例例如 综合管理部2014年7月1日购置显示器，则编号为4 14 07 001三、固定资产的计价及折旧第六条 公司的固定资产原值，应按其不同来源渠道分别确定。1、 购进的固定资产以进价加运输、装卸、包装、保险等费用作为原价，需安装的固定资产，还应包括安装费用48、；从国外进口设备的原价还应包括按规定支付的关税和附加税；2、投资方投入的固定资产，以投资时各方议定的价格作为入账价值；3、自制自建的固定资产，以制造或建造过程中所发生的实际支出为原价；4、公司对固定资产进行改良所发生的能够增加固定资产价值的支出，要调增固定资产的账面价值；5、盘盈的固定资产，按同类或类似固定资产的市场价格，减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值。6、公司购置计算机硬件所附带的、未单独计价的软件，与所购置的计算机硬件一并作为固定资产管理。单独计价的软件视用途按有关规定摊销。7、已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算手续的固定资产，可先按估计价值记账，待确定实49、际价值后，再行调整。8、固定资产的入账价值，还应包括公司为取得固定资产而交纳的契税、耕地占用税、车辆购置税等相关税费。9、 为购建固定资产而发生的借款费用，应按国家有关规定，予以资本化。第七条 公司固定资产应按原值入帐，入帐后固定资产价值不能随意变动。凡属下列情况者方可调整固定资产账面价值：1、 增加补充设备或对固定资产进行改良；2、 将固定资产一部分拆除；3、根据实际价值调整原来的暂付价值；4、发现原有固定资产价值有错误；5、根据国家规定对固定资产重新估价。 第八条 不得随意计提固定资产减值准备。当有确切的证据表明该类或个别固定资产已经而且在可预见的未来低于市场价值，经相关部门确认并经总经理50、批准后，方可对低于市价的差额计提固定资产减值准备。第九条 根据企业会计准则规定，结合本公司的具体情况，折旧方法采用平均年限法。固定资产的净残值为固定资产原值的5%。本公司各类固定资产的预计使用年限为： 固定资产类别 经济使用年限 房屋建筑物 20 机器机械设备 5 交通运输工具 4电子设备 3 办公家具 5第十条 除以下情况外，企业应对所有固定资产计提折旧： a 已提足折旧仍继续使用的固定资产；b 按规定单独估价作为固定资产入账的土地第十一条 当月增加的固定资产，当月不计提折旧，从下月起计提折旧；当月减少的固定资产，当月仍计提折旧，从下月起不计提折旧。提前报废的固定资产，其净损失计入营业外支出51、，不再补提折旧。 第十二条 已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，应当按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后再按实际成本调整原来的暂估价值，但不需要调整原已计提的折旧额。第十三条 平均年限法的固定资产折旧率和折旧额的计算公式如下：年折旧率(l预计净残值率)预计使用寿命(年)l00% 月折旧率年折旧率12月折旧额固定资产原价月折旧率第十四条 按照规定提取的固定资产折旧，分别按用途性质计入制造费用、管理费用和营业费用等。 四、固定资产的取得、验收与领用第十五条 固定资产的取得实行预算管理制度1、固定资产的使用部门在每年年底编制本部门下一年度的固定资产预算方案，经部门经理审52、核后交综合管理部。 综合管理部人员进行整理和汇总，编制固定资产预算。2、预算审批实行集体决策和审批，由综合管理部经理将预算报告提交至财务部经理，财务部经理审核后提交至资财中心总经理，资财中心总经理审核后提交至总经理，总经理组织总经理办公会审议，审议通过后总经理签字下发相关部门。3、预算报告应从低到高层层审批，每一级审批都应在报告上签名并提出修改建议，防止出现决策失误而给公司造成严重损失。4、各相关部门应严格执行固定资产投资预算。对于预算内固定资产投资项目，有关部门应严格按照预算执行进度办理相关手续。5、对于超预算或预算外固定资产投资项目，应由固定资产相关责任部门提出申请，经审批后再办理相关手续53、。第十六条 固定资产购置流程1固定资产的购置由固定资产使用部门填制固定资产购置申请单，若属预算外采购，还需递交预算外固定资产购置说明。2固定资产购置申请单由部门经理审核签字后交至综合管理部经理， 3综合管理部经理对使用部门提交的购置单进行审核，签字后提交至财务部经理。4财务部经理审核签字后提交至资财中心总经理。5资财中心总经理审核签字后提交至总经理。6总经理审批签字后送交采购部进行采购。第十七条 固定资产购置的审批控制1固定资产使用部门应根据年度固定资产预算以及实际的使用需要详细填列固定资产购置申请单。2固定资产购置申请单的内容应包括固定资产名称、规格、型号、预算金额、实际价格、主要制造厂商以54、及购置原因等。3预算外购置应详细说明购置原因。4购置审核审批的内容包括购置目的、购置金额大小、购置的数量、是否符合公司实际需要、购置申请是否由部门经理审核、是否属于预算外购置、是否超预算和超预算原因等。5、单笔金额超过30万元以上的购置申请，固定资产使用部门和采购部必须进行充分的市场调研，编制可行性研究报告。报告的内容包括性详细论述购置理由、效益预测、使用效率、选型依据、安装及使用条件等。6、单笔金额低于10万元（含10万元）的购置申请最终由资财中心总经理审批后即可执行；单笔金额超过10万元的购置申请，必须经过总经理办公会审议通过并由总经理签字后方可执行。7、单次采购批量金额大于50万元的固定55、资产，采购部门应提交“招标采购申请”，对不宜招投标的，应当进行市场调查和多渠道询价，然后确定供货商。列入国家项目计划要求的固定资产必须进行招标采购。8、 固定资产经审核为自建或自制的，综合管理部应在固定资产购置申请表上写明自建或自制，并附固定资产决算报告，财务依此进行成本核算。第十八条 固定资产验收、入库程序1、采购人员应与厂商联系送货时间及地点。固定资产送达时，请购单位、采购人员、综合管理部均应派员会同点收数量、检查品质及规格是否与固定资产购置申请单相符。 2、固定资产验收合格后，综合管理部开具固定资产验收登记单 并登记固定资产管理台账，采购人员将固定资产交请购单位使用。固定资产验收登记单一56、式三联，综合管理部、财务部、采购部门各持一联。3、采购部将固定资产购置申请单购置合同固定资产验收登记单、发票一同送交财务做付款入账之依据。月末货到票未到，应将除发票外的单据送交财务做暂估入账处理。4、自制或自建固定资产完工后，由综合管理部组织验收，验收合格的由综合管理部开具固定资产验收登记单，验收人员签字确认。固定资产验收登记单一式三联，一份由综合管理部留存，一份交财务部进行相应的帐务处理，一份交使用部门。 5、综合管理部按固定资产编码规则编制固定资产编号并签发固定资产卡片，固定资产卡片一式三份，财务部、综合管理部门和使用部门各一份。各部门根据固定资产卡片登记固定资产管理台账。6、固定资产验收57、登记单同时做为验收、入库单据使用（验收、入库两单合一）。第十九条 固定资产的领用1、使用部门需要领用固定资产的，固定资产使用人员可以直接到综合管理部填写固定资产出库单领用。2、固定资产出库单一式三联，一份由综合管理部留存，一份交财务部，一份交使用部门。3、一般情况下，固定资产的验收、入库、领用应同时进行，出库单应随着入库单（验收登记单）一起传递到财务部，如入库后未立即领用的，出库单的财务联应由综合管理部传递财务部。五、固定资产的处置与转移第二十条 固定资产的内部转移1、固定资产变更使用部门和使用人的，由综合管理部提出意见，并填写固定资产内部转移单，经转出部门、转入部门、综合管理部等部门会签，资58、财中心总经理签字后，交财务部作内部转移账务处理。2、固定资产内部转移单一式四联，第一联由综合管理部留存，更新固定资产台账，第二联送交财务部门，第三联送交转入部门，第四联送交转出部门。3、 固定资产转移时，注意固定资产编号保持不变，台账要填写清楚新的使用部门和新的使用人，以便监督管理。第二十一条 固定资产的处置1、固定资产的处置包括盘盈、盘亏、报废、出售、出租、出借等事项；2、固定资产的处置应由使用部门提出并填写固定资产处置申请单，综合管理部组织相关部门鉴定后拟定处理意见，报总经理批准后实行。严禁私自自制、移装、改装公司的固定资产，不得拆卸、挪用零件和自行处理。3、固定资产处置后，综合管理部应将59、批准的固定资产处置申请表复印件及相关资料交至财务部，财务部对固定资产进行相应的账务处理。4、固定资产处置申请表一式四联，第一联由综合管理部留存，更新固定资产台账，第二联送交财务部门，第三联送使用部门。第二十二条 符合下列条件的固定资产方可申请报废：1、超过使用年限，主要结构陈旧，精度低劣，生产效率低且不能改装利用或调出者；2、使用年限未到但不能迁移的设备，因建筑物改造或工艺布局改变而必须拆除者；3、腐蚀过甚，无修复价值或继续作用易发生危险者；4、性能低劣且无修复价值者；5、因事故或其他灾害，使设备遭受严重损坏且无修复价值；6、能耗大或严重污染环境，危害人身安全与健康，进行改造又不经济者；7、国60、家规定淘汰的设备。第二十三条 由于人为原因损坏或丢失等，由综合管理部会同相关责任部门及时查明原因，分清责任，提出书面处理意见，相关人员签字后报总经理审批，综合部根据审批意见，监督办理赔偿事宜。六、固定资产的归口管理第二十四条 本公司及下属全资和控股公司的固定资产实行二级管理原则。公司本部为一级固定资产管理部门单位，内部实行归口管理；全资或控股公司为固定资产二级管理单位，负责其固定资产的实物管理和价值核算，各公司的固定资产均应有专门部门及专人负责。第二十五条 综合管理部负责公司所有固定资产的实物管理，具体职责如下：1、组织制定修订固定资产管理制度。2、汇总各部门固定资产投资预算，编制公司固定资产61、投资预算；3、负责编写固定资产编码，建立固定资产登记卡片和台账，并及时维护固定资产台账；4、办理固定资产验收、调拨、处置等事项的各类手续；5、及时掌握固定资产使用状况，根据使用情况，负责固定资产的维修工作；6、定期组织固定资产盘点，编制盘盈盘亏报告。第二十六条 财务部负责公司固定资产的核算工作，具体职责如下：1、会同综合管理部制定、修订固定资产管理制度；2、审核固定资产购置申请、合同、发票等凭证，办理固定资产的付款；3、负责固定资产的核算工作，包括购置、处置、盘盈、盘亏等业务账务处理；4、按规定设立登记固定资产总分类账和明细账；5、按财务制度准确、及时地提取固定资产折旧； 6、按期会同综合管理62、部对固定资产进行盘点，做到帐实相符，保持帐、物、卡一致。第二十七条 使用部门负责本部门所使用固定资产的日常管理和维护工作。具体职责如下：1、编制本部门固定资产投资预算；2、提出本部门固定资产购置、维修、转移和处置等申请；3、参与本部门固定资产验收、处置、调拨等事项；4、建立和维护本部门的固定资产使用台账；5、负责本部门固定资产的日常维护、保管，定期记录使用、保养、修理等情况。6、参与本部门计划购置固定资产的可行性论证、招标和采购等工作；第二十八条 固定资产的盘点1、综合管理部应定期组织相关部门对固定资产进行盘点，每年至少全面盘点一次。 2、固定资产的盘点应填制固定资产盘点明细表，详细反映所盘点63、的固定资产的实有数量，并与固定资产帐面数核对，做到帐务、实物、和固定资产卡片相核对一致。3、若固定资产盘盈或盘亏，须编报固定资产盘盈盘亏报告表。对盘点过程中发现盘盈、盘亏、毁损的，资产综合管理部应逐个查出原因、提出处理意见，经使用部门签字确认、中心总经理、资财中心总经理、总经理批准后，由财务部进行相应的帐务处理。4、盘点清查中发现的闲置资产要查明情况提出处理建议。第二十九条 固定资产的维修1、综合管理部负责固定资产的维修管理；2、 固定资产使用过程发生故障使用部门无法自行处理的，应及时通知综合管理部维修；3、综合管理部无法自行维修的，上报中心领导同意后委外维修；4、固定资产维修好后，及时通知固64、定资产使用部门。七、罚则第三十条 当经办人员没有按照上述规定执行但没有造成实际损失的，由综合管理部通报本人及所在部门经理，处以责任人100500元处罚。第三十一条 如果因经办人员没有按上述规定执行而造成实际损失的，由综合管理部书面通报本人及所在部门经理，责任人按不低于实际损失金额的50%赔偿公司经济损失。八、其他事项第三十二条 各资产使用中心（部门）可以根据本制度及各中心（部门）固定资产情况分别编制生产设备管理制度、办公设备管理制度、研发及测试中心仪器设备管理制度。收支业务管理制度第一章 总则第一条 为加强单位收支业务管理，规避债务风险，规范收支业务行为，特制定本制度。 第二条 本制度适用于单65、位的收入、支出业务。 第三条 制定依据1、中华人民共和国会计法2、中华人民共和国预算法3、事业单位财务规则4、中华人民共和国发票管理办法5、国务院关于修改中华人民共和国发票管理办法的决定6、中华人民共和国发票管理办法实施细则7、行政事业单位内部控制规范（试行）第二章 收入业务第四条 纳入本制度的收入包括: 根据财务规则和会计准则认定的收入。第五条 本单位收入管理实行统一核算、归口管理。 第六条 岗位设置及职责设会计和出纳两个岗位。会计岗位主要职责:是按照国家会计法，做好记账付账报账工作；按照财务制度审核原始凭证和记账凭证、建立并完善财务凭证；编制各种财务会计报表、组织日常会计工作、发现问题及时66、查询和向有关领导汇报；认真执行会计制度、按时做好记账、算账、保障工作、如实反映单位资金活动情况、做到手续完备、内容真实、数据准确、账目清楚、按期结报；妥善保管财务账簿、会计报表及资料、保守财务秘密；完成领导交付的其他任务。出纳岗位主要职责是：按规定每日登记现金日记账和银行存款日记账；根据记账凭证报销内容收付现金；每日负责盘清库存现金、核对现金日记账、按规定程序保管现金、保证库存现金安全；保管好各种空白支票、票据、印鉴；负责接收各项银行到款进账凭证；完成闭门领导交办的其他业务。(一）财会科作为归口管理部门，对本单位的收入进行统一管理和监控。1、制定收入内部管理制度； 2、全面掌握本单位各业务部门67、的收费项目，做好收费许可证的年检，确保各项收费项目符合国家有关规定； 3、要求各业务部门在涉及收入合同协议签字后及时将合同等有关材料提交财务部门作为帐务处理的依据，确保各项收入应收尽收，及时入帐，严禁设立账外账； 4、按照国家统一的财务会计制度的规定对收入业务进行会计核算，及时、完整地记录，反映单位的收入业务； 5、加强对收入业务的分析和对账工作，根据收入预算、所掌握的合同情况对收入收取情况的合理性进行分析，定期与业务部门进行对帐，判断有无异常情况。6、加强对收入业务的检查，包括定期检查收入款项是否及时、足额缴存到规定银行帐户，收入金额是否与合同约定相符，对应收未收项目应当查明情况，明确责任主68、体，落实催收责任。（二）业务部门在涉及收入的相关文件或合同协议签字后及时将合同等有关材料提交财务部门作为帐务处理的依据，确保各项收入应收尽收，及时入帐。第七条 加强非税收入管理。（一）依法征收政府非税收入。严格按照国家、省财政部门下发的行政事业性收费目录中的收费项目和省、市物价部门审批的收费标准收取，不得超范围、超标准、超期限征收。（二）编制征收计划。业务部门依据上年征收情况编制本年度征收计划。由部门主管领导批准后，交财会部门汇总、编制收入预算，经单位负责人审批后报送财政部门。（三）政府非税收入要严格执行“收支两条线”管理规定，取得收入须使用财政部门统一印发的票据，并及时、足额上缴国库或财政专69、户，不得以任何形式截留、挪用或坐支。第八条 加强票据和印章的管理。（一）票据、印章实行专人、专账、专柜管理。 （二）不得转让、出借、代开、买卖、擅自销毁、涂改票据，不得擅自扩大票据适用范围，不得开具虚假票据，不得将财政票据与税务发票或者其他票据互相串用、替代。（三）票据应当按照序号使用，不得拆本使用。应当按照规定填写，做到字迹清楚、内容完整真实、印章齐全，各联次内容和金额一致。填写错误的，应当另行填写。因填写错误等原因而作废的票据，应当加盖作废戳记或者注明“作废”字样，并完整保存各联次，不得擅自销毁。（四）票据使用完毕，票据保管人员要按顺序清理票据存根、装订成册、妥善保管。票据存根保存期限为570、年。保存期满需要销毁的，由票据保管人员报财务负责人审批后，到有关部门办理相应票据销毁手续。第三章 支出业务第十条 经费支出管理原则：严格按照预算执行，遵循“谁经手、谁负责”，所有经费支出必须坚持“事前报告、一事一结、及时报账”的原则。经手人、科室单位负责人对发票和事项的真实性、合法性负责;财务室对报账手续和资料的完整性负责。第十一条 岗位设置与职责日常办公用费归口部门为办公室；人员经费归口部门为财务科；物资经费归口部门为综合科；第十二条 科室经费报销一般程序：报账人负责将票据进行分门别类整理，粘贴原始凭证，填写经费报销审批单，经手人(含证明人、验收人)在票据上签字，科室、单位领导审批签字。第十71、三条 原始凭证(即报销凭证)必须真实、合法、有效、完整，具备以下要素：原始凭证名称;填制原始凭证的日期及编号;填制和接受原始凭证的单位名称;经济业务的基本内容;填制原始凭证的单位或个人签章;报销原始凭证须有经手人、审批人签字;发票没有明细的须附凭证附件;用公务卡进行结算的须附P0S机刷卡凭条。对要素不齐全的票据，财务有权不予受理。第四章 附则第十四条 制度是单位内部收入、支出及债务管理的基本制度。单位相关人员必须严格遵守本制度的各项规定，切实加强单位收入、支出工作，提高资金收支的效率与效果。工程管理制度与流程第一节 工程项目管理制度1. 总则1.1为了提升企业品牌，为促进企业内部工程建设管理行72、为的标准化、规范化，确保工程质量的持续改进和提高、工程进度能按计划有效实现、工程成本得到有效控制及材料的采购能保证质量，特制定工程部工程项目管理办法。 1.2本办法适用于动工前准备阶段、施工阶段、保修阶段。 2. 项目部（专业工程师）岗位职责项目部是公司开发项目现场的操作和协调中心，负责项目生产营运过程中质量、进度、成本控制和安全文明施工管理，其主要职责如下表：序号项 目 部 主 要 职 责目 标 要 求1项目现场操作和协调中心及时、主动、全面地跟踪掌握与本项目有关的各职能部门的工作情况2项目工期、进度控制管理按关键控制节点完工，按计划时间竣工3项目质量控制管理符合国家及相关部门规定并达到公司73、下达的质量目标4项目建设成本控制协助成本管理部使建造成本控制在计划以内5项目开发过程中设计问题的应急处理配合研发设计部解决设计问题6销售现场配合管理按计划提交销售场地及相应的销售通道7项目竣工验收手续办理按公司经营计划要求协助办理竣工备案8项目交付后客户质量问题的投诉处理、维修配合公司相关部门及时妥善处理并安排专职人员负责、提高客户满意度9培养项目后备人才储备管理人才2.1 投资控制根据公司批准的工程项目预算书，严格监督控制工程项目投资；参加工程现场的经济签证、设计变更（技术核定）、报价（认价单）的审查，确保工程项目投资控制目标的实现。 2.2 进度控制根据公司批准的施工总进度计划，审核工程项74、目施工组织设计中单位工程进度计划；审查月/周进度计划，监督控制工程项目的现场施工进度，动态管理，确保工程项目按计划进度完成；编制（审查）建设单位分包、甲供材料的进场计划并协调落实。2.3 质量控制 根据合同的约定、设计图纸及相关规范规程的要求，督促支持监理单位严控工程项目施工质量。审核工程项目施工组织设计及各专项、专业施工方案的质量 保证体系；参加由监理单位组织的工程项目隐蔽检查验收、分部工程验收；会同 监理进行材料设备进场检验、试件取样检验，确保工程质量；参加由监理单位组 织的样板墙（间/层）；参加由监理单位组织的新产品、新工艺的观摩讲评会。2.4 安全管理 负责审查施工组织设计中安全保证体75、系，并检查其落实情况；负责安全/文明施工各专项方案的审查；会同监理单位对施工单位的安全检查（定期或不定期安全检查）。2.5 合同管理 负责进行现场合同管理，严格执行合同规定，确保合同履约完成，协调处理合同实施执行过程中的纠纷、索赔等事宜。2.6 信息管理:负责内外部的信息收集、交流、传递和处理的管理事宜。 2.7 组织和协调： 负责组织图纸会审，负责组织现场项目部的日常管理工作；负责履行施工合 同中公司应承担的义务。负责协调解决工程项目施工中的设计、施工问题；协调 各专业工程师的配合工作；负责协调解决现场的涉外关系。2.8 其他职责严格遵守公司管理制度；完成现场施工日志的准确记录；进度款审批；76、每周一次向工程部、公司书面汇报工程进度、质量内业、安全检查等情况，如实反映 未解决问题；填报月报及半年度工作总结；参加现场监理例会，审查监理现场会 议记录、工程项目管理报告和其他文件资料；加强现场务工人员工资管理等。3.质量管理办法 为提高项目施工质量，加强过程控制，提高最终建造产品的质量品质，为提高项目部的质量意识和管理水平，项目部必须进行质量动态管理（PDCA）。3.1 督促、检查各承包单位和监理单位按照国家规定的质量验收标准程序开展各项工作。 3.2 质量记录文件 3.2.1各承包单位需及时按照监理规划或监理实施细则的报验要求，结合施工流水段、分部分项工程、样板引路要求填写各项工作质量验77、收记录（4 份） 送监理单位签署，并将当日发生的质量文件编号归档。 3.2.2监理单位收到质量记录文件后，及时组织验收，对承包单位上报的质量记录文件归档。 3.2.3所有质量记录文件需及时填写，严禁承包单位事后补做资料，同时也严禁监理单位和项目部工程师事后补签资料。 3.3 周（双周）例会:周（双周）例会上，承包单位应说明本（双周）周的质量情况，下周的质量控制重点。 3.4 月报:每月承包单位报送工程月报时，应说明本月质量情况。监理公司和项目部工程师应审核该文件的真实性。 3.5 工程付款:承包单位在工程付款时，应说明该段工程质量，监理公司和项目部工程师应审核该文件的真实性。如果该段工程质量达78、不到要求，项目部有权拒付该款项。 3.6 考核:监理单位执行此质量管理制度的严格程度，会作为项目部评价监理工作 质量的一个重要依据。项目部工程师执行此质量管理制度的严格程度，会作为公司评价个人绩效的一个重要依据。 3.7 竣工资料： 3.7.1 各承包单位和监理单位需按照国家或河南省竣工验收资料的归档办法 及时整理和归档所有工程技术资料，严禁事后补做和补签资料，各分包单位需及时填报资料，并于工程竣工档案验收前将竣工资料交给总包单位，由总包单位统一负责档案验收及移交工作。3.7.2 竣工图的绘制必须与工程施工同步进行。基础工程、主体工程验收后15天内，承包单位将基础工程、主体工程竣工图上报监理单79、位，监理单位7天内审核后交项目部，项目部10天内审核后返还承包单位。单位工程竣工验收后，在实物移交前5天内，承包单位应将全套工程竣工资料移交项目部。（竣工资料的数量见工程补充协议）。4.工程进度管理办法 确保项目的开工、展示、开盘、竣工时间节点控制目标的实现，项目部必须进行进度动态管理（PDCA）。 4.1 施工进度计划在项目总进度计划的基础上依据施工图的出图顺序以及总体施工安排，在进场前编制施工进度计划。施工进度计划内容应包括：编制说明、进度计划图、施工进度计划的风险分析及控制措施。总承包单位项目经理对总进度计划审核后报送监理单位及项目部审批。4.2 材料设备供应计划根据进度计划，单位在收到80、施工图 15 天内应完成材料设备供应计划的编制并报送监理单位及项目部审核。承包单位提交计划应考虑订货周期，并对材料设备计划的准确性负责。4.3 月度工作计划单位每月25日向监理单位和项目部报送月度工作计划。月度进度计划的内容包括：根据总进度计划明确本月进度控制目标、进度计划图和资源配置表。4.4 施工周报 施工周报由单位在每周（双周）工地例会前一天向监理单位及项目部提交。施工周报的内容应包括：统计整理上周实际完成施工进度资料，并与月度 施工计划比较分析；现场劳动力动态；影响进度的原因分析；下周需要项目部、 监理单位解决和协调的问题。4.5 对于工程进度节点滞后，项目负责人应及时申报、预警，拖延81、不报或不能及时解决的，项目负责人应承担相应责任。 5.现场安全文明施工管理为了通过预防及控制措施，督促承包单位作好现场文明施工；通过预防及控 制措施，减少项目施工过程中出现安全事故的概率，以及改善施工作业现场形象 及环境，项目部必须进行现场安全施工管理。5.1 安全文明施工方案 单位编制安全文明施工方案应包括：安全文明施工现场管理组织机构及责任人；施工现场平面布置图；围墙设计；场地硬化设计；现场雨污排放设计； 临时用电安全措施；降尘、降噪措施；现场卫生及消防安全措施；施工区域内现有市政管网和周围建筑物的保护措施等。5.2 专项施工方案 深基坑防护方案；临时用电方案；外脚手架搭拆方案；塔吊、施工82、电梯搭拆方案；卸料平台搭拆方案；模板安拆方案、防火救灾方案等。5.3 施工现场封闭管理施工主入口临时大门，围墙高度、材质；项目现场内各施工单位应分别设置围挡实行封闭管理，围挡高度不低于2米。施工作业区、材料堆放区与生活办公区应相互分开。入口处必须设置美观的门卫室，门卫室应悬挂竟项目部批准的“施工现场车辆管理办法”及“门卫管理制度”。5.4 施工现场平面布置管理 现场场地和道路要平顺、通畅，并设置相应的安全防护措施和安全标志。周边设置良好的排水沟。加工场地及堆场硬化。施工现场材料堆放和设备安装应符合现场平面布置图确定的位置；材料堆码整齐，摆放有序，并挂标识牌。施工现场易燃易爆物品应设专库存放，设83、专人负责管理。5.5 办公生活区管理 办公生活等临时设施要求满足安全、卫生、通风和消防要求；生活区场地宜全部硬化或绿化。职工宿舍应具备良好的防潮、通风、采光等性能。严禁在集体宿舍内达通铺。在建建筑内一般不宜兼做宿舍和办公场所。5.6 施工现场消防、安全管理 施工单位应编制现场消防管理制度，明确消防责任人；严格执行动火作业审批手续；施工现场应配备足够的消防器材；施工现场的用电线路、用电设施的安装和使用必须符合相关安全技术规范；起重装置必须根据相关工作安全守则要求进行作业；现场常用机械设备应设立操作告示牌；在现场危险部位设置明显的安全警示标志；四口、五临边必须设置安全防护围拦或盖板；结构首层的出入84、口必须搭设双层防护棚。5.7 施工现场环境保护管理 施工现场必须建立施工防扰民措施，必须重视环境保护工作。施工单位应优先采用低噪音的工艺和施工方法，当噪音可能超过噪音限值或需要夜间施工作业时，施工单位必须到行政主管部门和环保部门申报；禁止从建筑物内向外抛洒建筑垃圾；场地内应设排水沟、集水坑、沉淀池；进出场地的车辆必须冲洗，避免带泥上路和扬尘。5.8施工现场场地布置应经甲方项目经理确认后方可实施，严禁占用公共通道作施工场地。发现占用公共通道项目部可按合同严格处罚。 6.工作流程规定6.1 现场工程例会:根据工程需要，工程例会将每周（每双周）进行。一般将工程例会和业主协调会和二为一，同时进行。 685、.1.1现场工程例会由总监理工程师主持； 6.1.2现场工程规定参加人员 专业监理工程师；施工单位项目经理、技术及经济负责人、安全员、质量员；业主项目经理、专业工程师及其它相关分包单位负责人；6.1.3 现场工程例会内容听取各施工单位关于本阶段工程项目的施工进度、施工质量、安全文明、工程资料等完成情况、下一步工作安排计划及施工存在问题的汇报；监理工程师总结评价，指出施工单位施工中的不足和施工单位存在的问题，提出下一步工程项目的工作要点和要求；业主的意见和要求，并对各单位提出的问题做答复。6.1.4 现场工程例会在完成后的24小时内，监理单位必须编写会议纪要，会议纪要经各施工单位负责人、总监理工86、程师、业主项目经理签字认可后传发到各 单位，并上报工程部。现场工程例会流程： 施工单位提前一天将施工周报报送监理单位及项目部总监理工程师主持会议施工单位汇报上周完成情况（质量、进度、安全）下周计划、准备情况需协调事宜监理工程师结合现场发言，协调、解决相关问题项目部工程师结合现场发言，协调、解决相关问题项目部项目经理发言，协调及解决相关问题会上未能解决问题用内部联系函或请示单解决总监理工程师总结发言监理单位整理会议纪要，与项目经理共同确认发放与会各单位6.2 现场专题技术会议 6.2.1 现场专题技术会议由专业监理工程师主持； 6.2.2 现场专题技术会议根据工程项目的实际情况不定期举行； 6.87、2.3 现场专题技术会议规定参加人员： 专业监理工程师；施工单位项目经理、技术及经济负责人、施工员；建设单 位项目经理、专业工程师及相关分承包商；必要时工程部经理参加。6.2.4 现场专题技术会议内容：听取施工单位就工程项目某特定技术问题的解决办法、施工措施的处理意见；监理工程师根据合同约定、国家规程规范要求提出的解决办法措施；业主项目经理（专业工程师）的决定意见；业主、监理工程师、施工单位就工程项目某特定技术问题经协商后达成一致意见；6.2.5 一般现场专题技术会议在完成后的24小时内，监理工程师必须编写会议纪要，会议纪经相关承包商负责人、总监理工程师、业主项目经理（专业工程 师）报工程部经88、理审审批。6.3 材料认价单 凡属设计施工图未明确的材料设备、工程未计价材料设备、按合同规定允许 调差的材料设备、其它特殊材料设备等，均应在采购实施前进行材料报价、认价。6.3.1 办理材料认价单原则： 施工单位提出材料报价单；项目专业工程师在一天内对该报价单的材料（设备）的规格、型号、品牌、材质要求进行审核；交成本管理部（材设部）进行认价工作，分管领导审定后转甲方项目部执行。6.3.2 办理现场认价单的规定：应在采购实施前进行材料报价、认价，若单方认可、事后补办及未经批准均不能作为结算依据。材料认价流程：成本管理部寻价、核价拟订价单，总经理批准，盖章项目部、监理单位、施工单位各一份施工单位对89、认价有异议时，3天内重新报价施工单位提出材料设备报价单监理单位审核盖章项目部专业工程师审核签字项目经理审核签字工程部经理审核签字6.4 甲供材料和设备的采购及进场管理程序 在施工合同（补充协议）中约定甲供材料和设备。监理单位在每月 2528 日汇总甲供材进场的数量。 6.4.1 申报、采购程序：施工图纸会审后10天内，施工单位提交材料设备使用计划（工程名称、材料 设备名称、规格型号、需用数量、需用时间、技术质量等级、供货地点、编制时 间）；由总监签定后转建设单位项目部；项目部编制甲供材料（设备）进场计划（考虑生产周期）；按规定要求进行甲供材料（设备）的采购。6.4.2 进场管理程序： 在甲供材90、料（设备）签约之前，成本管理部（材料部）必须检查供货厂商的法人委托书、地址、营业执照、资质证书、准用证、合格证、检测报告及其技术 指标等资料；监理单位（工程项目部）检查进场材料（设备）的尺寸、规格、型号等是否符合设计及合同要求；由监理单位组织进场材料（设备）的检查、验收、试验（必须做到 100）等验收工作，甲方现场代表监控整个过程，合格后方可用于工程。工程部经理审核签字成本管理部拟订材设招标材设厂家（或供应商）投标成不管理部评选厂家（或供应商）、拟订合同总经理批准材设厂家（或供应商）供货施工单位收货保管、监理单位验收办理付款检验或见证取样合格后使用办理尾款施工单位提出甲供材设清单（品名应在合同91、中约定）监理单位审核盖章项目部审核签字6.5 设计变更 设计变更的原则：设计单位发现设计有错误或有严重不合理的地方及因业主的要求更改或调整设计的均由设计单位出具设计变更单。 设计变更经设计部审定（盖章）后实施（项目部确认该处的施工进度）。 重大设计变更须由设计部组织专题会议，经公司领导批准后实施。严禁施工单位直接向设计单位联系索取设计变更资料，一经发现该设计变更单不予计价，并追究相关人员责任。设计变更流程：设计单位提出设计变更项目部提供现场施工进度公司设计管理部审核签字重大设计变更设计部组织专题会议总经理批示讨论结果请示发项目部、监理单位、施工单位执行发成本管理部办理签证公司档案室存档6.6 92、现场技术核定单 施工过程中发现设计有错误、不合理的地方均应办理现场技术核定单。现场技术核定单一般由施工单位提出，同时监理单位、项目部、工程部、设计部均可 提出。（公司其他部门可以内部联系函的形式联系设计部）6.6.1 办理程序： 由施工单位提出现场技术核定单内容给监理单位（最好事前征得口头同意）；总监理工程师（总监代表）签认转项目部、项目经理（专业工程师）签认后转设计研发部、设计研发部签认后转设计院确认，然后实施。6.6.2 现场技术核定单必须严格遵循国家规程规范、行业标准和经业主批准的 设计图纸、技术要求，必须严格遵循国家建设工程的相关规定和要求。 6.6.3 现场技术核定单的时效性：现场技93、术核定单必须在实施前办理完成。 6.6.4 保证工作效率，整个核定流程应在7天内完成。需报至公司讨论的，应 以不影响施工进度为准。技术核定流程：技术核定的提出监理单位审核签字项目部审核签字设计研发部审核签字盖章重大核定由设计管理部组织专题会议设计单位审核签字盖章讨论结果报总经理批准分发施工单位、监理单位、项目部、设计研发部、成本管理部、公司档案室施工单位执行6.7 施工图纸自审和会审 6.7.1施工图纸自审：根据合同约定、国家规程规范、行业标准，施工单位 进场前或单项工程施工前，施工单位自行主持施工图纸自审，并写出施工图纸自审记录，报送监理工程师、项目部专业工程师（项目部转发设计研发部、成本管94、理部）。（在此期间，监理单位、项目部也应读图，形成记录，一并转发） 6.7.2 施工图纸会审：由工程项目部组织，公司设计管理部成本管理部、 设计单位、监理工程师、施工单位共同参加；由监理工程师负责进行现场记录汇 总整理工作；形成施工图纸会审纪要，四方共同会签并加盖公章，作为指导工程 施工和工程结算的依据。 6.7.3施工图纸会审意见原件应一式六份：设计单位、总承包单位、监理单位、 成本管理部、设计研发部、工程部资料室存档。 6.8 施工组织设计 根据合同约定、国家规程规范、行业标准和经业主批准设计施工图纸，施工单位进场二周内编制完成工程项目施工组织设计。6.8.1 施工单位编制施工组织设计应有95、针对性、内容应全面，内程序完善。 6.8.2 监理工程师在三个工作日内提出审核意见，总监签字盖章。 6.8.3 工程项目部专业工程师五天内提出审核意见，项目经理审核确认；转发成本管理部针对投资方面的审核，盖公章。 6.8.4 施工组织设计原件应一式五份： 施工单位（三份）、监理工程师、工程项目部资料室6.8.5 施工组织设计一经批准，是工程项目管理控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工组织设计的实现。6.9 工程进度计划根据合同约定、施工设计图纸以及经批准的施工组织设计，施工单位编制年、半年、季度、月进度计划。（项目部亦应编制相关控制计划）。其中月度计划是总进度计划控制的标准（底96、线）。6.9.1 月度工程进度计划内容：月度工程项目计划的文字形象进度说明、分部分项计划安排及完成工程量和工作量。 6.9.2 施工单位在每月25日前报送月进度计划，监理工程师在二个工作日内提出审核意见。 6.9.3专业工程师在一个工作日内审查完成，报送工程部经理批准（一个工作 日内）； 6.9.4 送达施工单位实施执行；进度计划一经批准，是工程项目管理进度控制的目标计划，必须严格监督管理实施，确保批准的施工总进度计划。 6.9.5月度工程进度计划原件应一式三份：施工单位、监理工程师、项目部资料室存档。 6.10 工程项目检查验收 工程项目检查验收有：隐蔽工程、分部分项工程、分户检查、单位工程97、预验收、工程项目竣工（综 合）验收等。6.10.1 隐蔽工程项目检查验收： 由监理项目部组织安排，建设单位专业工程师参加验收并签字确认 6.10.2 分部分项工程项目检查验收：由监理项目部组织安排，建设单位项目经理（专业工程师）、设计研发部参加验收签字确认、备案。6.10.3 分户检查验收： 由项目部组织，由施工单位质量员、监理工程师、项目部专业工程师组成分户检查小组，对每户进行检查验收，并签字确认。 6.10.4 单位工程预验收：由施工单位提出单位工程预验工作报告和计划安排，报总监理工程师（监理 单位总工）审核同意，建设单位批准。由工程部组织安排，施工单位、监理单位、设计院、地勘院、质检站、98、安监站、公司设计研发部、物管公司相关人员等参加验收签字确认、备案（严格按照工程建设备案制管理规定要求进行）。预验整改：由承包商对预验中存在的问题一一整改消项后，由总监理工程师组织复验，复验合格后进入工程项目竣工（综合）验收阶段。6.10.5 工程项目竣工（综合）验收： 由工程项目部提出工程项目竣工验收工作报告和计划安排，经工程部经理审核，报副总（总经理）批准，由工程部经理组织实施。严格按照工程建设备案制 管理规定要求进行。工程项目竣工（综合）验收前应进行消防、规划、环境及建 设工程档案资料验收专项验收（公司外联部协助）。6.10.6 单位工程预验收、工程项目竣工验收按照公司规定要求相关部门、公99、 司领导参加检查评定，通过检查评定后签字确认；工程项目竣工验收资料：按照工程建设备案制管理规定要求，承包商提交经监理工程师、建设单位签字确认的工程项目系统技术资料、全部竣工图、工程技术档案、影像资料及光盘。分户验收流程：组建分户验收小组结构阶段分户验收，小组成员签字装修阶段分阶段进行分户验收有设计问题由设计单位解决各阶段验收后签字住宅工程质量分户验收表签字后报公司公司组织营销部、设计研发部、品牌管理部、物业公司预验收前的检查物业公司会同项目部全数检查单位工程预验收后移交业主6.11 工程款支付：根据施工合同约定的付款条件，施工单位提出工程进度款支付申请表；监理工程师对工程进度款提出具体审核意见100、，包括项目质量、安全内业情况并签字确认（发放工程款支付证书）；项目部（专业工程师）以工作请示单的形式报公司相关部门审核，总经理审批。 6.12 工程竣工移交 6.12.1 工程项目竣工验收后，施工单位提出工程项目移交报告（附竣工验收会议纪要）。 6.12.2办理移交手续：施工单位、监理工程师、建设单位项目经理（工程部、 分管领导）进行正式移交（包括实物移交及资料移交）。（提供经批准的工程项目 竣工验收资料一式五套） 6.12.3同时项目部和物业公司正式办理交接手续，相关工程竣工验收资料交一套给物业公司。 6.13 工程项目结算 6.13.1 工程项目结算依据：施工合同（补充协议）、工程竣工验收101、报告、工程竣工移交清单、竣工图、设计变更、现场签证等。6.13.2 承包商提出工程结算申请，经总监理工程师签认后，送至项目部。 6.13.3项目经理（专业工程师）必须审核工程量的准确性、必须审核工程量、经济签证、合同变更、材料认价单等是否严格按程序签字确认，对不符合规定的工程量、经济签证、合同变更、材料认价单坚决不允许进入工程结算中。工程部经理在结算上确认签字后转成本管理部。 6.13.4成本管理部在六十个工作日内完成总体初审工作。施工单位与成本管理部核查、修改，形成结算审核意见书。 6.13.5结算审核意见书报公司分管领导审定，公司总经理批准。 6.13.6结算审核意见书一式四份：施工单位、102、监理工程师、公司成本管理部 及财务部； 6.13.7施工单位依据施工合同（补充协议）、结算审核意见书，进入工程结算款申请付款程序。严格审核工程项目各阶段工程付款的正确性，对最后一次工程结算付款必须按照合同规定抵扣工程进度款、工程质量保证金及水电费、定额管理费等，并做付款清单备查。 6.14工程项目月报表 6.14.1由施工单位根据合同约定、监理工程师条例和工程项目的实际情况，按照工程建设备案制规定的标准工程报表格式编制。 6.14.2工程月报内容：本月工程项目的形象进度、质量情况、分部分项完成的实际工程量及下月计划完成工程量。 6.14.3工程月报的时效性：由监理单位和建设单位项目经理在每月2103、8日前审 查完成。 6.14.4项目月报表上交工程部经理审批。 6.14.5工程项目月报是工程项目月度投资完成情况的统计报表和月度工程进度的控制依据，必须严格审查，确保业主的投资利益得到保证。 6.15 工作联系单：在施工过程中，项目部需要发出指令时，统一以工作联系单的形式发出。6.15.1给施工单位发出工作联系单的同时，抄送监理单位。同样，施工单位对工作联系单的回复也应报送监理单位。 6.15.2在以下情况，需要对施工单位发出工作联系单：工作内容的增加、减少；节假日注意事项等的通知；现场质量缺陷；现场重大安全隐患等（监理单位对现场质量缺陷和安全隐患应发监理工作联系单或整改通知单）。 6.15104、.3在以下情况，需要对监理单位发出工作联系单：监理单位监理人员严重失职；项目部人员变动等。 6.15.4项目部所发工作联系单必须有专业工程师和项目经理签字。同时项目经理根据事件的大小轻重，确定是否报工程部经理审核，并加盖项目部章。 6.15.5所有工作联系单必须按月报送公司备案。 6.15.6除专门说明外，所有工作联系单均需回复。 6.15.7针对重大的指令，项目部应请示工程部经理，由工程部（工程部经理）签发工作联系单（以部门名义对外发文），盖工程部章。或者，工程部经理请示公司领导后，以公司名义发文。 工作联系单流程： 施工单位有异议时，24小时内回复根据情况确定是否盖项目部章项目部提出工作联105、系单抄送监理单位发给施工单位施工单位执行项目部监督、跟踪管理回复项目部回复抄送监理单位所发工作联系单及回复报公司备案7.工程资料管理7.1工程项目部（专业工程师）应收集整理下列资料并归档 7.1.1文字资料：工程项目各合同；工程监理大纲、监理规划、监理细则，监 理月报，监理例会纪要、指令，通知，函件；施工单位报告、函件（工作联系单）； 建设单位指令、通知（工作联系单）；设计图纸、设计文件、设计变更、技术核定单、现场签证；会议纪要；工程质量事故核查处理报告，工程安全事故调查处理报告；施工组织设计及各专项施工方案；施工进度计划；工程报表及工程质量、安全管理月报；经济签证单；材料认价单；工程进度款审106、核单；工程检查验收资料（工程竣工资料）；公司内部文件资料；管理工作日志等。 7.1.2图片图象资料：工程项目照片。 7.1.3电脑部份：现场项目管理资料。 7.2工程项目资料的管理职责 7.2.1项目经理负责现场的资料管理。7.2.2专业工程师应及时做好现场资料，确保工程项目资料的有效、完整、正 确和安全，并协助项目部档案资料管理员将工程资料进行收集、整理、归档。 7.3工程项目资料管理规定 7.3.1工程现场（专业工程师）每周必须进行工程项目资料整理归档工作。 7.3.2项目部档案资料管理员负责审查档案资料，整理齐全后保存。并每周报行政人事部资料室备案，各项目部应严格执行，出现材料丢失，追究107、有关人员责任。 7.3.3借阅工程资料必须履行手续，不得遗失，更换。 7.3.4工程项目资料必须建立资料台帐、资料目录。 7.4工程项目文件资料的签收传递规定 7.4.1设立文件发文签收登记本，一切文件资料发送、送达时必须要求签收。 7.4.2公司内部指令，通知、报告必须采取书面形式，均具实名。 7.4.3对监理工程师、施工单位所有文件资料必须采取书面形式，均具实名。 7.4.4所有对内对外文件资料必须按职责规定权限审查签发。 7.4.5工程项目竣工移交后，现场的文件资料按公司规定和要求进行交接。 人事管理制度为规范公司日常人事工作，明确权责范围，指导具体人事事务操作，依照中华人民共和国劳动合108、同法和中华人民共和国公司法有关规定以及结合公司实际发展情况，特制定本制度。第一节 组织及人员编制管理第一条 每个年度初期，公司各部门上报年度岗位设置、岗位说明书、人员编制计划，由人力资源部汇总审核，报总经理批准后执行。第二条 因业务发展需要，涉及到岗位设置或岗位名录变化的，需提供岗位说明书,人员编制发生变化的需提交报告，经人力资源部审核，上报总经理批准后执行。第二节 离职第一条 员工离职必须办理离职审批手续，离职审批后方可办理离职交接手续。第二条 员工离职审批程序：1）辞职程序：员工至少提前30天提出书面辞职申请，填写离职审批单，勾选离职原因，提交用人部门和领导批准。2）辞退程序：用人部门填写109、离职审批单，勾选辞退原因，用人部门负责人签署意见，报人力资源部审核、总经理审批。辞退审批未结束前，辞退信息需用人部门和人力资源部经办人员保密，辞退审批后，根据审批意见，用人部门应与员工谈话，通知公司决定，办理交接手续。3）自动离职是指员工无正规人事手续而无故旷工连续3天以上的。自动离职程序按辞职手续办理，由用人部门办理审批和交接手续。第三条 离职审批后，用人部门要安排好离职交接工作，交接完成方可离职。工作交接表上接交人、监交人要签字确认；工作交接内容清单、客户信息资料、工作物品等要由接交人、监交人及部门负责人签字，留存用人部门。离职岗位或部门撤并划转的，应在离职审批环节确认接交部门和接交人。第110、四条 离职审批意见要求离职审计的，要进行离职审计，审计结果确认后，方可离职。第五条 员工离职后，人事专员发布员工离职公告。第三节 劳动合同第一条 签订程序：1）人事专员接到入职通知，准备劳动合同签订工作。2）人事专员向员工解释说明劳动合同文本内容和签订注意事项；3）员工签写劳动合同文本，人事专员负责审核；4）人事专员提交用人部门负责人签字，报人力资源经理审核后，交于法人或法人盖名章，然后加盖公司公章。5）劳动合同一式两份，一份发给员工（送达签收），一份人力资源部存档。第二条 劳动合同文本1）中、高管理层和特殊岗位需签订：劳动合同正本、劳动合同附加条款、保密协议、承诺书、竞业禁止协议；2）一般员111、工需签订：劳动合同正本、保密协议、承诺书；3)根据不同的用工形式，确定不同形式的劳动合同文本；4）根据国家、地方法规或公司有关规定，需要签订其他专项用工合同的，根据规定办理。第三条 劳动合同甲方签约主体：第四条 劳动合同续签与改签人力资源部在员工劳动合同终止日前两个月，通知用人部门负责人对合同到期人员进行评估，确认本部门续签人员名单，上报人力资源部，人事专员办理续签工作。员工因工作岗位、工作部门、工作地点、劳动合同期限等原因，导致劳动合同主要因素发生变化，需重新签订劳动合同的，经与员工协商，办理劳动合同改签工作，改签程序同签订程序。并收回原合同，如原合同丢失或其它原因无法收回的，双方约定原合同112、作废。第五条 劳动合同的解除或终止人事专员根据离职交接手续办理完毕后，为员工办理劳动合同解除或终止手续，员工有需要的，人事专员可以开具符合劳动关系口径的离职证明，离职证明经用人部门负责人签字确认，人力资源经理审核后，可以盖章。离职证明一式两份，一份发给员工（签收），一份人力资源部存档。第六条 劳动合同日常管理人事专员负责对签订的劳动合同文本、续签的劳动合同文本、解除或终止的劳动合同文本、离职证明进行编号、分类、存档管理；建立劳动合同管理台账，保证月度更新，作为员工工资、保险等核对依据。第四节 考勤管理规定第一条 考勤总则1）考勤管理规定适用于公司全体员工，其他因业务性质、特殊岗位等差异因素不能113、完全按照本制度执行的，可以在本规定的基础上制定专项的考勤办法，经公司审批后作为本的附加办法使用。2）考勤管理由公司人力资源部归口统一进行管理。3）考勤管理是公司员工管理的重要基础，是员工出勤状况的事实认定依据，考勤结果是公司核算工资的重要凭证之一。4）公司以考勤签到表作为考勤认定的原始依据。第二条 作息时间规定公司按国家法定节假日、年休假正常休息，具体休息安排以公司的放假通知为准。第三条 考勤规则及具体办法1） 考勤周期以公司结算月口径为单位计算，即1日起至31日止。2）工作时间：公司实行定时工作制，每周工作5天，具体安排如下：上午 8：00-12：00， 下午15：00-18：00。 3） 114、用人部门在具体工作、人员管理过程中，都应严格遵守公司的考勤制度，遇临时性的工作安排需要调整员工考勤时间的必须提前以申请报告的形式报公司人力资源部，获得批准方可执行；遇紧急情况不能提前提交申请报告的，需事前电话与公司人力资源部沟通，获得批准后可以先执行后补办申请报告程序。第四条 员工因个人原因申请事假、病假、婚假、丧假等假期的，按照公司请销假管理规定进行办理，公司人力资源部做好相应的考勤信息录入。第五节 加班管理规定公司希望员工在每天8小时工作制内完成本职工作，确因工作需要加班或值班，才予批准。1、加班时间限制： 1）工作日加班每日不超过1小时，特殊情况时不超过3小时；2）每月累计加班上限为36115、小时。3）不安排女员工在怀孕期或哺乳未满1周岁婴儿期间加班。4）凡需加班者，均须填写加班登记表申请加班。5）员工加班需经总经理审批。6）加班完毕员工应在加班记录表中填写加班情况。7）部门负责人应在月底汇总本部门全部加班纪录，填写部门加班记录汇总表，送人力资源部存档。 8）人力资源部应在月底汇总本公司全部加班纪录，填写公司加班记录汇总表，报送公司领导审批后存档、计算加班费用。9）加班费用的计算。10)平日加班：加班工资 = 本月每小时工资额（本月工资额/21天/8小时，以下同）1.5倍加班时间。11)双休日加班：加班工资 = 本月每小时工资额2倍加班时间。12)法定节日加班：加班工资 = 本月每116、小时工资额3倍加班时间。第六节 请销假管理规定第一条 总则1、本规定适用于公司全体员工。2、员工应遵守事前请假的基本原则，如有特殊、紧急情况无法事前请假的须在第一时间与用人部门取得联系申请假期。3、请销假管理1）员工可申请的假种包括：事假、病假、婚假、产假、陪产假、丧假、工伤假等。A、病假、婚假、产假、陪产假、丧假应提供相应证明；B、工伤假应组织上报相应的事实说明资料。2)假期审批权限规定：A、员工请假，应提前向人力资源部提交请假申请单。请假天数在3个工作日（含）以内的，应提前1个工作日请假；请假天数在4个工作日（含）以上的，应提前3天请假。确因不可预见的原因没来得及提前请假的，应委托他人代为117、填写请假单。B、病、事假期限。到岗后的试用期员工事假每月不可超过2个工作日（含），病假每月不可超过3个工作日（含），试用期间的病、事假合计不可超过5个工作日（含），否则公司有权终止试用，予以辞退。正式员工1年内事假不可超过15个工作日（含带薪事假），否则公司将保留采取处理措施的权利。C、审批权限。一般员工事假1个工作日以内（含）、其他休假3个工作日以内（含）的，由所在部门负责人审批。事假1个工作日以上、其他休假3个工作日以上由总经理审批。3）请假假期结束后，员工应及时到部门考勤经办人员处办理销假手续，员工销假当日提交员工请/销假单流程，员工请假、销假结束。4、请销假的要求及处理方法1)员工请假118、应说明具体明确事由，不应含糊不清；销假应及时通知部门考勤经办人员，不应拖延滞后。2)员工请假应做好具体的工作衔接，当日提交员工请/销假单流程并做好流程审批的催办及督促工作。3)无请假或续假手续而出现异常脱岗状况的，按旷工处理，旷工三天以上的，按自动离职处理；4) 各类假期的薪酬支付A、事假：因事而不能正常出勤者，需请事假，经相关领导批准后才能离岗。事假是无薪假，按照标准工资扣减工资，不支付餐费补助、通勤补助。B、病假：员工因病不能正常上班的，须请病假。病假超过1天（不含）者，须提供医院开具的有效证明。公司正式员工1年内可以享受3个工作日（含）的全薪病假，即发放全额日薪基本工资；1年内病假超过3119、个工作日（不含）者，病假超出期间发放日薪基本工资的60%；超过5个工作日（不含）者，病假超出期间发放日薪基本工资的30%；超过10个工作日（不含）者，扣除病假超出期间的工资。C、婚假：公司正式员工在公司工作期间结婚，可休婚假。婚假为3个工作日，晚婚者（男25周岁，女23周岁）为7个工作日，婚假需在结婚年度使用。婚假按照大庆地区基本保障工资支付工资，不支付餐费补助、通勤补助，也可以和年休假合并使用，婚假期间的路费自理。D、产假：公司女员工生育，可以享受90天（自然日）产假，特殊情况下（难产、剖腹产）可增加15天（自然日）。多胞胎生育的，每多生一胎，增加假期15天（自然日）。产假期满后无故不到岗者120、，以旷工处理。女员工怀孕期间，累计享受15天（自然日）的带薪产检假。女员工怀孕不满4个月流产，根据医院开具的相关证明，可以享受15天30天（自然日）的假期。怀孕满4个月以上流产的，可以享受42天（自然日）产假，超出天数按病假处理，公司承担因流产所发生的医药费用。E、陪产假：是公司的有薪假，按照大庆地区基本保障工资支付工资，不支付餐费补助、通勤补助；F、哺乳假：产假期满后，本人申请可以休哺乳假，但累计不能超过一年，哺乳期工资发80。凡有未满1周岁婴儿的女员工在哺乳期间，每天可以享受1个小时的带薪哺乳假，可以分两次使用，也可合并使用。多胞胎生育的，每多哺乳一个婴儿，每次哺乳时间增加30分钟；G、工121、伤假：员工因工负伤的，由所在部门上报人力资源部，经大庆市市劳动部门工伤认定或工伤等级认定后，结合工伤鉴定部门的认定报告及公司工伤管理委员会的最终决议为依据办理后续事宜，人力资源部门按医院鉴定报告给予工伤假期。H、丧假：员工亲属（父母、配偶、子女、配偶父母）去世，可休丧假。丧假一般为3个工作日，可给一定的路程假，但累计不超过5个工作日，丧假在亲属丧亡后1个月内使用。丧假按照标准工资支付工资，不支付餐费补助、通勤补助，但路费自理。I、年休假：凡是在公司工作满5年的员工，每年可以享受5天（工作日）的休假，之后工作每增加1年，年休假增加1天（工作日），年休假最长不超过15天（工作日）；员工1年内病、事122、假累计超过了15个工作日或者旷工1天以上，不得享受年休假。员工年休假可在下一自然年度使用，可集中使用，也可分割使用。年休假当年有效。因工作需要，公司有权随时召回正在休假的员工。员工因为工作原因放弃年休假的，则应发给相应的报酬，发放标准为当月日薪基本工资的两倍。J、法定的节假日：员工可以享受国家规定的有薪节假日，具体安排按照国家规定执行。第七节 劳动申诉与劳动仲裁制度本制度适用于公司所有员工和已经从公司辞职的员工。公司和上述人员应严格遵守劳动法和国家、地方政府制定的各项法律法规，尽量避免劳动申诉和劳动仲裁。公司及所有员工应认真对待劳动合同，清楚合同条款的含义，严格履行合同规定的义务，同时享有合同123、规定的权益。（一）劳动申诉1、本制度所指劳动申诉是指员工因为劳动时间、劳动强度、劳动报酬以及伤病等原因引起不满，而向公司提出的申请处理的请求。2、发生劳动申诉时当事人双方应本着解决问题的态度面对事实，寻找双方都能够接受的解决方案，以免进入仲裁程序。3、对无法达成一致意见的劳动申诉，双方必要时可以进入仲裁程序。（二） 劳动申诉程序1、申诉条件：员工对于工作环境、工作时间、工作强度、工作报酬有异议时，可以向人力资源部提出员工申诉意见表。2、申诉形式：员工向人力资源部申诉时需要以书面形式提交员工申诉意见表，人事专员负责将员工申诉报告和申诉记录提交人力资源部经理；3、申诉处理：1）人力资源部在接到申诉124、后10个工作日内必须与申诉人沟通确认并对其申诉意见表进行审核，并将处理意见提交总经理；2）总经理根据人力资源部提交的资料，决定是否需要召开由申诉人、申诉人直接领导、人力资源部经理组成的申诉评审会；如不召开申诉评审会，则由人力资源部将结果直接反馈给申诉人；3）如果召开申诉评审会，总经理将主持评审会，通过讨论决定是否接受员工的申诉；或驳回员工的申诉；4）如果申诉人对评审会结果不满意，必须在得知评审结果后10个工作日内向人力资源部提交要求二次评审的书面报告，否则视为默认。公司领导将根据具体情况，决定是否进行二次评审，程序同一次评审，二次评审结果以公司领导的最终评审意见为准；5）如果公司与员工双方对申125、诉内容达不成一致意见，必要时可以进入调解或仲裁程序。4、劳动仲裁1）劳动仲裁是指发生劳动争议的双方中的一方向仲裁机构递交仲裁请求，而仲裁机构予以受理的情况。2）发生劳动仲裁时，无论原告是公司还是员工，公司其他员工都应积极配合取证，陈述事实，必要时可以到仲裁机构作证。3）若发生劳动仲裁，公司对待该事件的处理决定将以仲裁机构的最终裁定为准。第八节 人事状况反馈根据组织有利原则，公司员工有义务、各级管理人员有责任对于异常或特殊人事状况及时向上级管理者和人力资源部反馈。工程招投标管理办法一、招、投标目的和原则：工程的招、投标是为了计划兴建的工程项目利用标价的经济手段，通过竞争择优选定施工单位，从而是缩126、短工期，保证质量，降低造价，提高效益。招标、投标的原则是鼓励竞争，防止垄断。二、工程招标、投标应具备的条件：1、招标的依据：根据建设工程招标投标暂行规定凡建筑面积在1000m2以上或工程造价在50万元以上的建设工程须通过招标或定向议标，择优选定施工单位。2、投标应具备条件：(1)施工单位必须经有关主管部门批准，并持有工商行政管理部门核准营业执照、资质等级。(2)标项目已列入本年计划，投资落实。(3)取得规划部门建筑用地规划许可证。(4)施工图预算。(5)施工现场具备三通一平。(6)招标文件经政府主管部门审查获准。三、工程招标的形式与方式：1、公开招标：通过报纸、电视、广播或公告的方式公开招标。127、请所有符合规定条件的施工企业自愿参加投标竞争。2、邀请招标：邀请施工企业具有信誉高、质量好的施工企业招标，投标单位按主管部门规定执行。3、议标：因特定理由，工程的性质特殊或边设计边施工的急用工程实行议标。4、招标程序：(1)招标准备：成立招标机构，即决策人，专业技术人，助理人。(2)招标文件和招标审批书，办理有关报批手续。(3)制标底，办理标底审定手续。四、招标实施：1、发布招标通告或邀请函。2、对投标单位进行资格预审，并报当地政府主管部门核准。3、参加投标的施工单位应提交以下资料：(1)营业执照资质证书安全证书，外地施工企业须持有当地政府核发允许参加投标的证件。(2)投标单位简历。(3)近两128、年承建的工程一鉴表质量情况说明。(4)投标单位应提交资金担保证明书。(5)法人代表资格证明书、委托书。上述资料开标时尚须提交评标小组审核。4、发招标文件。5、工程交底并解答投标单位的疑问。6、接受投标单位递交的标书。标函有下列情况之一者即为无效：(1)标函未密封。(2)标函字迹模糊，辩认不清。(3)标函未加盖投标单位公章和法人代表章。(4)标函未按招标文件规定的内容和要求填写。(5)迟到标函。投标单位有下列情况者以弃权论除：(1)投标单位未向评标小组提交按规定应交审核的资料或资料不全。(2)投示单位法人代表（或代理人）未参加开标会议。(3)定标成交（一）开标：应按招标文件规定的开标会议时间及地129、点，准时开会，会议由招标单位主持。1、宣布开标会议开始：(1)宣读招标单位法定代表人资格证明书和委托书；(2)介绍被邀请单位：政府主管部门、标底审定部门、公证部门、投标单位，建设单位及主管部门。(3)宣布请公证部门对开标会议全过程进行公证。2、请标单位负责人介绍工程项目，说明已根据政府招标投标的管理规定报请主管部门批准，并就本工程项目的要求作简要介绍。3、请投标单位代表提供法人资格证明及应提交的有关证明资料，并请政府主管部门及公证人验证。4、 宣布评标条件。5、 政府主管部门宣布无效标的有关规定，查验标函标底密封情况。6、 宣布开标，当众启封投标单位的标函。公开标价、工程及主要内容。由公证人监130、唱。然后征询投标单位代表意见，宣读有误的予以更正。7、开标后，如全产投标单位的报价都超出超出标底过多，经复核标底无误，招标单位可宣布投标无效，另行组织招标或邀请协商。（二）评标。由评标小组进行。评标小组由招标单位及其上级主管部门、政府主管部门、标底审定部门、经办银行组织，由公证人员监督。评选中标单位必须经评标小组研究提出建议，由招标单位确定，但对不按规定评选中标单位的，政府主管部门有否决权。标书经评审后，应按标价从低到高的顺序列出清单，并写出评标报告，推荐第一、二、三名候选的中标单位，交给招标单位决策人作出最终决策。（三）定标1、由标底审定部门向大会公布标底，并由招标单位宣布评议结果，说明中标131、单位名称、中标标价、主要材料用量及工期等。2、公证人员依据招标文件及中标情况制订的开标会议纪要，招标单位、中标单位双方代表及评标小组代表均表示无异议后，在纪要上签字，由公证人员宣读本次招标会议公证词，并颁发公证书。3、政府主管部门收回中标单位的标函及标底审定书留档存查。4、请标单位通知未中标单位退还招标文件、领取押金和标书编制补偿金的时间及地点。5、 有关领导同志讲话。6、宣布招标会议结束。（四）定标后招标单位与中标单位应进行的几项工作：1、招标单位持中标通知书到政府主管部门复核盖章。交纳招标管理费。2、中标单位接中标通知后三日内，双方就合同条款达成协议，经政府主管部门审核后正式签订。3、办理132、施工合同公证手续，交纳费用。合同管理办法第一章 总则第一条 为规范合同管理工作，避免和减少因合同管理不当造成的损失，根据国家有关法律、法规，结合柘源分公司实际情况，特制定本办法。第二条 本办法所称合同包括本局及其所属单位与其他法人和其他组织之间签订的经济合同、技术合同。劳动合同的管理办法另行规定。第三条 本办法适用于柘源分公司。第四条 合同管理实行分级管理原则和法律机构归口管理的原则，并实行承办人制度、审核会签制度和重大合同备案制度。第五条 统一负责审查的合同包括：1、柘源分公司的经济、技术合同。第二章 合同管理机构及职责第六条 柘源分公司为合同归口管理机构；其他多种经营单位应设兼职岗位负责本133、单位的合同管理工作。合同归口管理机构对合同管理工作进行规范、指导、监督、检查。第七条 合同管理工作的主要内容包括：1、建立健全本单位合同管理制度；2、保管本单位的法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书;3、监督本单位的合同依法、依程序签订；4、建立合同档案，对合同进行登录、统计、保管及例行报表；5、监督检查合同的履行；6、其他合同管理工作。第八条 每一件合同须由法定代表人或业务机构确定一主要承办人。承办人可以是业务人员或法律工作人员，但不得是社会临时性借、聘人员。承办人须依法律、法规及本办法进行工作。承办人应对自商约起至合同履行完毕全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时与有关部门134、及法律机构进行协商，并以承办人为主进行解决。第三章 合同的审查与签订第九条 在合同签订前，应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查：1、主体资格合法：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符;2、欲签合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书；3、由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。4、具有相应的履约能力：具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。5、具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或135、重大经济犯罪案件。合同承办人应根据审查结果提出审查意见书，并与有关真实资料一同送合同归口管理机构验核。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合同；必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保，其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用前款规定进行审查。上述所列各种文件为合同不可缺少的组成附件，其文本为复印本时，须加注“与原件核对无误”字样，并由核对人签字。第十条 有关部门认为重要的或标的额较大的合同谈判，应有法律顾问和经济技术等专业人员参加。第十一条 合同除即时清结者外，一律采用书面形式。凡国家或行业有标准或示范文本的，应当优先136、适用。.当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等是合同的组成部分。计划单、调拨单、任务单(书)、预算单(书)等一类文件可以作为合同的组成部分，但不得以其替代合同。第十二条 合同的起草应由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释。合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。第十三条 合同应当包括以下内容：1、合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职务、代理人姓名、职务、联系方式；2、签约的目的和依据；3、标的；4、数量和质量，包括检测标准和方式；5、价款或酬金，包括支137、付方式；6、履行的地点、期限和方式；7、争议解决方式；8、违约责任；9、变更或解除条件；10、根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款；12、生效的时间和条件；13、约定的联系方式；14、附件名称；15、签约的地点、日期；16、签约各方开户银行及账号；17、签约各方公章或合同专用章；18、法定代表人或代理人签章。涉外合同的内容按照有关法律规定确立。第十四条 法定代表人授权委托代理人签订合同时，必须签署授权委托书。授权委托书必须明确委托权限和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。第十五条 合同签订之前，承办人应将合同草案及与合同有关的证明材料提请本业务机构、财务机构顺序138、审核后，报送法定代表人签订合同。业务机构、财务机构在审查合同草案时，可根据需要，要求承办人提供与合同有关的补充证明材料。业务机构及财务机构应对审核的合同出具审核意见书；意见书必须有有关审核机构负责人及具体审核人员的签章。对不具备各审核机构审核意见书的合同草案，法定代表人可拒绝签署。审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为对合同草案的否定。第十六条 业务机构、财务机构对合同审核的内容包括：1、合同的经济性：(1) 市场需求情况属实；(2) 市场需求预测可靠、合理；(3) 投入产出核算经济、准确。2、合同的技术性：(1) 工程技术依据真实、可靠；(2) 139、技术措施完备、可行；(3) 技术标准、参数科学、真实、可行。3、合同的可行性：(1) 整体项目技术具有可靠性;(2) 经济效益或社会效益具有真实性；(3)资产、资金使用效果的财务可行性；(4)具有可操作性。4、合同的安全性：(1) 涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；(2) 无损本公司商誉、商业秘密及其他利益。5、业务机构、财务机构认为必须审核的其他内容。第十七条 承办人向有关机构提交合同草案时，应预留25个(含本数)完整工作日供其审核。各审核机构遇特殊情况需延长审核时间时，应向承办人申明理由并征得同意，且延长后累计审核时间最长不得超过10个(含本数)完整工作日。第十八条 各审核机构在审140、核合同草案时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，需要退改时，应连同全部文件退还承办人。承办人修改之后应重新申请审核，审核期限重新计算。各审核机构须及时地提出审核意见，不得拖延。法律机构结束审核后，应将法律意见书、其他审核机构意见书连同合同草案退还合同承办人，由合同承办人报送法定代表人审核签署。第十九条 采用合同专用章制度的，应制定合同专用章保管、使用办法。第二十条 柘源分公司各职能部门不得以自己的名义对外签订合同；如因业务需要，必须要以有关职能部门名义对外签订合同时，应由局法定代表人书面授权。第二十一条 承办人应对其提供材料的真实性负责。第二十二条 任何人不得141、以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。第四章 合同的履行第二十三条 合同正式生效前，不得实际履行合同。合同生效后，必须全面、及时、实际履行合同，除法律另有明文规定或合同约定外，不得替物履行或转让、转卖合同。第二十四条 任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告承办人，承办人应在法定或约定期限内以法定或约定方式向对方提出异议。异议文件须经法律顾问审核，并报法律机构备案。收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。第五章 合同的变更和解除第二十五条 变更或解除合同，须符合法定或约定的形式及程序。第二十六条 变更或解除合同的通知或答复须在法定或约定期限142、内作出。第二十七条 变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。第二十八条 合同变更或解除的程序与合同签订程序相同。第六章 合同纠纷的处理第二十九条 合同发生纠纷时，应首先采用协商、调解方式解决。协商或调解能够达成一致时，应依合同签订程序签订书面协议。协商或调解不能达成协议时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。第三十条 合同发生纠纷时，承办人应及时通知有关机构和人员，并报法律机构备案，同时应迅速收集下列有关证据：1、合同文本，包括附件、变更或解除的协议，有关电报、信函、图表、视听材料等。2、有关的票据、票证；3、质量标准的法定或约定文本、封祥、样品、鉴定报告、检测结果等；4、证人证言；5143、其他有关材料。第三十一条 合同发生纠纷后，承办人须及时将纠纷及处理情况报法律机构备案。第三十二条 仲裁或诉讼解决纠纷时，承办人应商法律机构确定代理人、诉讼方案等，并向法定代表人报告。第三十三条 调解书、协议书、裁决书、判决书应与合同一并由法律机构归档，副本或复印本可交承办人、有关机构或人员使用。第三十四条 对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办人应及时商法律机构并经法定代表人同意，向人民法院申请强制执行。第三十五条 实行重大合同备案制度。重大合同备案办法另定。第七章 检查与奖惩第三十六条 柘源分公司对公司所属单位的合同管理工作实施监督与指导。各单位应自觉检查合同的订立、履行、管理工144、作，发现问题及时纠正。第三十七条 各单位可对在合同管理工作中作出成绩者及避免或挽回经济损失者予以表彰和奖励。第三十八条 有下列情形之一，情节严重造成重大经济损失或扩大经济损失的，对责任人予以通报批评或行政处分；构成犯罪的由司法机关追究刑事责任。1、不按本办法规定签订合同的;2、大缺陷或无效合同的；3、审核人员无正当理由延误审核的;4、因审核人员疏忽未审出合同缺陷的;5、未依法律和本办法规定变更或解除合同的;7、提供虚假资料的；8、超越授权或滥用授权签约的；9、未按规定进行授权或转委托的；10、发生纠纷后，隐瞒或不及时向有关机构汇报或不及时采取措施的；11、有关法律性文件未经审核的；12、应当或145、可以追究对方违约责任而擅自放弃的；13、在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的；14、泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的；15、使用非法手段签订合同的。第三十九条 利用经济合同进行犯罪活动，或出现刑法规定情节，构成犯罪的，由司法部门追究刑事责任。物资采购管理制度 为加强公司物料采购管理，规范物料采购程序，提高供应采购水平，制定本管理制度。 本规定适用于施工所需的料物的物资采购管理。1、物料采购实行计划管理。工程部门计划员根据工程计划编制物料需求计划表，经工程部门负责人审核签字后送交物资部。物资部根据库存情况综合平衡后，编制月度物料采购计划，物资部门负责人审核，公司主管领导签字146、审批后实施。2、对于施工所需的物资，物资部要对供应商进行审计，根据审计结果批准“合格供应商名单”和“合格供应商增补名单”。3、物资采购员只能在合格供应商处采购施工所需物料，并且必须按公司现行的质量标准采购物资。4、大宗物料采购原则上要求执行招标采购。5、物资部根据市场变化，企业生产调整，需变更供应厂商，必须按供应厂商变更程序经财务部审计合格后，再行变更。6、物料采购应严格执行采购计划和采购订单管理。7、物资采购员必须严格按当月采购计划进行采购。控制资金指标，防止积压，不脱节，加速资金周转，了解市场动态，注意物资价差，货比三家努力降低成本，力争经济效益的提高。8、定期检查计划的执行情况，发现问题147、，及时调整。对不能按时、按量购进的物资，应及时向主管领导汇报，及时进行调整，决不允许影响生产正常进行。对由于市场影响或其它原因需超计划采购的物资，应写出书面报告报主管领导说明原因，经批准后方能采购入库。9、严格执行采购价格管理： 凡施工材料提价或更换采购商应书面报告主管领导，经总经理批准后方可执行。 物资采购员应密切注意市场行情，该降价时，应及时向部门负责人反映，如延误时间，造成企业损失应追究有关物资采购员的责任； 发现采购物资的质量不合符标准或数量缺少，价格不合理时，应及时办理有关退货和换货手续。10、严格遵守财经纪律和各种结算审批制度，按制度规定及时办理入库（参照物料入库操作规程）和报帐手148、续，对于先款后货，必须报总经理审批后方能付款；对于应付货款，必须有财务部门出具的检验合格报告和仓库开出的验收单，并经物资部登记，部门负责人签字审核，总经理审批后方能付款。付款完毕，应保管好各种单据、文件、合同、计划和往来信件（电），齐全不漏。每月（或季度）必须与财务部对帐，以保证帐目的准确无误。11、每月统计汇总物料采购情况、信息，填写物料采购报表、进度并上报主管部门。12、急需物料的零星采购：需求部门申请，部门负责人审核批准并签字，报物资部按采购流程由总经理批准后采购。物资仓库管理制度一、 总则 1. 为保障公司正常生产的连续性和秩序，使仓库作业合理化，减少库存资金占用，特制定本办法。 2.149、 本办法适用於公司生产、销售、办公所需各种原辅材料、在制品、半成品、成品、包装物、备品备件、工具、办公、卫生用品等物料的库存管理规定。 二、 管理原则和体制 1. 仓库管理应保证满足公司生产经营所需的物资需要，不缺货断档，并使库存物资、采购成本总额资金费用最小化。 2. 公司仓库根据仓库工作量和重要性，设专职或兼职仓库管理员。 3. 仓库对各类物资进行分类统计，分为A类、B 类、C类，分别以重点、次要和一般性级别管理。 4. 根据公司生产经营时间特点，制定仓库入、出库工作时间。 三、 存货计划与控制 1. 仓库以适质、适量、适时、适地之原则，供应所需物资，避免资金呆滞和供货不足。 2. 仓库会150、同有关部门，根据销售记录与计划、生产计划等制定最优订购点、订货点、安全库存、订购提前时间等标准。 3. 仓库对订有标准的物资品种进行控制，实际库存量降到订购点时，即可提出补充采购计划申请。 四、 入库1. 所有物料，无论是新购入、退货、领后收回，均应由仓管部门检验后方准物品入库 2. 办理入库手续时，对照物品与订购单、提货单、验收单、发票所列的品名、型号、或规格是否相符。如发现品名、型号或规格或包装破损的，应通知采购主办处理。 3. 仓管员於物料入库时发现问题，未及时於次一个工作日内报告处理的，该物料视为合格。 4. 仓库管理员对所有入库物品及时入帐，对在存仓库物品造册登记。 五、出货 1. 151、凡持经各级主管签批的领用单、领料单经确认后，方可领料出库。仓库管理员对所有库物品及时入帐。 2. 仓管部门对领用要求，於规定的时间内发货或调拨。如缺货或不足，则应回复预定或供货的日期。 3. 供领双方在确认出库物料的品种、规格、数量和质量后，均应在一式多联领料单据上签字，各联分送、留仓管、领用、财务等有关部门。 4. 领料人於物料出库时发现问题，未及时当场处理的，该物料视为合格。 5. 物料出库提运过程中，禁止领料人随意进入仓库内部场所，对不听规劝的可拒绝出货并报主管。 6.坚持原则，不徇私情，严格按批准数量、质量领取、发放物品。仓库管理员态度和蔼，热情主动服务。 六、物料保管 仓管对各类物料152、的储存要项： 1. 按品种、规格、体积、重量等决定堆码方式及区位； 2. 仓库物品堆放整齐、平稳，分类清楚； 3. 储物空间分区及编号，标示醒目、朝外，便於盘存和领取。 4. 对危险物品隔离管制； 5. 地面负荷不得过大、超限； 6. 通道不得乱堆放物品； 7. 保持适当的温度、湿度、通风、照明等条件。 七、 仓储物资入、出库按先进先出原则堆放和提取。八、 仓管员加强对仓库日常防火、防盗、防潮、防漏、防虫工作，注意清洁卫生，定期实施安全检查。 九、 维护仓库装卸、计量、传送、消防、监测和其他设备、器械，保持良好使用状态，须更换维修的应及时上报。 十、 仓库严禁吸烟，非仓库人员，未经同意，不准入153、内。 十一、仓库建立库存物资台帐、总帐、明细帐、库存卡系统。应做到帐实相符、帐帐相符。及时做好日常帐簿登记、整理、保管工作。 十一、 定期结仓库盘存。 1. 小盘点，每月底一次。主要查核是否帐实相符及呆滞物料增减情况。 2. 中盘点，每半年一次。各灯仓库查核是否帐实相符，并矫正成本。 3. 大盘点，每年一次。公司资产全面盘存。 每年年终，仓管部门会同帐务、营销部门总盘存。对盘点情况，填写库存物资统计表，各方在清册上签名。对盘点出的过期、变质不能使用物品及时处理。对盘盈、盘亏情况，报主管批准后调整帐目；涉及仓管员责任短缺的，由其赔偿。 十二、 仓管员岗位调动的，由交接双方及监交人员办理清册移交及154、必要的产物清点工作。 十三、 仓管员每日作出物料入出库的统计报表，以及每月和年度的入出库和库存统计。各种统计报表一式多联分送有关财务、生产、营销部门。 十四、 仓管员会同财务人员分解库存费用，努力减少库存消耗，降低库存成本，提出建议，改进仓库管理。 工程劳务分包管理办法总则 1、为全面加强工程分包管理，规范工程劳务分包行为，保证工程质量、工期、环境和施工安全面，提升企业形象，维护企业经济利益。根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司实际，制定本办法。2、参与公司工程专业分包和劳务分包的，均应遵守本办法。3、工程分包的分类：（1）专业分包：工程总承包合同范围内的专业工程项目，以包工包料的方155、式发包给本企业以外的专业队伍组织施工，工程总承包方负责监督管理。（2）劳务分包：利用劳务队伍的专业技术、施工优势，作为公司施工能力的补充，将工程承包合同中全部或部分工序发包给本企业以外的劳务队伍，由分包队伍组织劳务进行现场施工，工程总承包方负责监督管理。4、专业分包和劳务分包应当符合国家有关法律、法规和公司有关规定。第一节 队伍选择 1、专业分包和劳务分包队伍的选择，项目部、分公司必须对分包队伍进行严格考察，分包项目合同金额较大的劳务或专业分包必须经公司相关部门对分包队伍进行资格预审，考察分包队伍原则上不少于三家。2、公司各级管理人员，严格执行国家和公司的有关规定，不得在工程分包活动搞“暗向操156、作”和“人情分包”。3、选择分包队伍采取市场竞争方式，主要有公开招标、邀请招标、询价招标和协商议标等。采取何种方式由项目部、分公司可根据工程具体情况选择。从中择优选定分包队伍。（1）劳务分包50万元以下，专业分包100万元以下的，由项目部、公司考察分包队伍并经主要负责人批准后实施。（2）劳务分包50万元以上，不超过100万元的，专业分包100万元及以上，不超过200万元的，经项目部、分公司项目部考察分包队伍并将资料报公司技术部并提出审批意见，公司分管领导批准后实施。（3）劳务分包100万元及以上的，专业分包500万元以上的，公司和项目部、分公司共同考察分包队伍，并提出审核意见报公司经理批准后实157、施。第二节 分包合同1、工程分包合同的签订，必须履行审批手续。通过审查并获得批准后方可与分包队伍正式签订合同。2、工程分包必须签订合同。未签订合同的，除通过特别审批可适当延后补签外，必须先签合同，后允许分包队伍进入施工。3、专业分包还应符合工程总承包合同的有关规定。总承包合同规定不允许分包的项目，不得分包；合同规定须经业主同意才能分包的项目，在未取得业主同意前不得分包。分包工程的工期和质量标准不得低于总承包合同相应的要求和标准。4、工程劳务分包必须订立规范有效的书面分包合同。对此，公司实行批准、劳务分包合同评审和备案制度。5、工程劳务分包合同必须包括以下条款（1）工程劳务分包范围和劳务分包依据158、；（2）进度控制和工期；（3）技术和质量标准；（4）安全文明施工及责任；（5）合同价格；（6）双方职责；（7）结算和支付；（8）交工验收；（9）质量保证金（保证期）；（10）违约责任。6、工程劳务分包合同的谈判、上报、签署由项目部、分公司负责按照程序组织；分包合同格式原则上采用公司统一合同格式。（1）劳务分包合同内容不能背离总承包合同内容。（2）合同谈判，项目部、分公司必须有分管经理和相关专业人员参加。对质量、安全、环境、施工设备配置有特别要求的。公司相关部门的人员参加。（3）分包合同起草后，项目部、分公司应及时上报工程部审批后，方可与分包队伍正式签定分包合同。（4）劳务分包合同的签字人应为双159、方法人代表或其授权委托人，并且加盖双方单位公章。项目部、分公司主要负责人为公司法人委托人，全面负责合同履行的责任。（5）合同是否需要公证，由签约双方商定。公司指定需要公证的必须公证。（6）总承包合同范围内的部分项目由业主组织发包的，分包队伍必须服从总包单位管理，总包单位与分包队伍必须签订工程分包合同。第三节 施工管理 1、对工程分包的工程质量、工期、施工安全、施工环境必须进行严格控制。项目部、分公司对分包队伍的工程施工实行监督式、介入式和指导式的管理，不得“以包代管”。2、分包队伍进场后，依据分包队伍提供的主要施工人员名单核查人员是否到位，施行工人员所需证件是否齐全有效，并对所有进场施工及管理160、人员进行登记备案、挂胸牌作业，进场前必须进行安全教育和安全交底，落实公司关于质量、安全等管理方面的有关规定。3、分包队伍在施工过程中必须服从总承包单位的监督和管理，建立安全机构，配备安全人员，明确一名主管日常安全生产及文明施工管理工作的负责人，分包队伍中50人以下要设一名专职安全员，50人以上要设2名以上专职安全员。4、专业分包队伍应对分包项目的图纸认真审查，提出问题，报总包单位技术负责人，按时参加由建设单位组织的图纸会审，并做好记录，报总包单位备案。5、专业分包工程承包人应对其分包工程编制专业施工组织设计（施工方案）内部评审后，报总包单位审批，经监理批准后，报总包单位备案。6、施工过程中专业161、分包项目发生图纸设计缺陷或其他需变更设计的内容和原因报总包单位技术负责人审核，总包单位技术负责人审核后报监理单位，待正式批复后，方可按正式批复意见施工，严禁各专业分包工程承包人擅自变更设计施工。7、分包队伍技术人员应进行技术交底，主要内容应具体、针对性强，并报总包单位备案。8、采取包工包料方式的，对原材料实行现场见到证取样送检制度，取样时应有总包单位人员、监理人员旁站，委托具备相应资质的检测单位试验，否则认为无效。9、检验批、分项、分部工程验收程序，各分包单位应先进行自检，自检合格再报总包单位，总包单位组织人员验收合格后来，再上报监理单位。10、项目部、分公司必须配备具有与承包工程的规模、技术162、复杂程度相适应的技术、经营管理人员。其中，项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是本单位的职工。按照公司相关管理办法律，履行职责，搞好工程分包施工管理。11、项目部、分公司应对分包队伍的下列事项进行检查（1）分包队伍施工资源的实际投入是否与其签约的承诺相符；（2）分包队伍是否将工程分包合同进行转让或转包，是否进行工程再分包；（3）分包队伍持有的资质证明文件的时效性；发证机关需要定期审查的，是否按期通过审查；（4）分包队伍承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要；（5）分包队伍派入的管理和施工人员身份证复印件和免冠照片；按现行法规需要持证上岗的163、，是否持有与岗位工作相符的资格证。工程分包现场负责人是否有分包队伍法人代表的授权委托书。检查发现不符合要求的，应责令分包队伍限期加以弥补、改正。弥补、改正不及时而影响工程质量、安全、进行度的，应视其严重违约；必要时，应提出解除合同，并要求其赔偿损失。12、项目部、分公司在对分包队伍施工过程管理中除严格招待公司相关管理办法外，还应对下列关键施工部位进行有效的控制。（1）关键部位施工；（2）基础部位施工；（3）需要覆盖的隐蔽结构施工；（4）重要的工序作业；（5）主要工程材料、设备、施工工艺的检验；（6）安全事故重点防范部位的施工；13、为保证不降低工程承包合同规定的质量标准、工期进度、施工安全、环164、境保护的要求，项目部、分公司除应承担起工程分包合同明确的义务和责任外，还应为分包队伍提供较好的施工条件和工作条件，并与分包队伍密切合作、配合，分包队伍施工人员在技术培训、质量安全教育、介绍和提供公司有效管理规章方面，给予指导和帮助。14、分包合同任务完工或合同终止后，项目部、分公司必须对分包队伍在管理、技术、工期、质量、安全、文明施工、结算等方面进行详细的效果评价，评价结果项目部、分公司主要负责人签署意见后，以书面形式报公司经营发展处，建立分包队伍“黑名单”档案，对在公司分包项目中有不良记录的分包队伍，列入分包队伍“黑名单”，三年之内不得分包公司所承担的工程。第四节 资料管理1、工程分包的施工165、内容是工程项目的组成部分。对于工程分包施工全过程的完工验收资料，必须按照工程承包合同的要求，由项目部负责收集、整理、汇总和管理。直到合同工程完工验收后，在工程移交的同时向业务移交。项目部、分公司，应将上述责任分解落实，并通过工程分包合同落实到分包队伍。2、总包单位技术安全资料负责人职责（1）负责汇总各分包单位编制的施工技术安全资料，及施工过程中的音像资料。（2）负责监督、指导劳务分包及专业分包施工队伍按专业规定要求组卷并验收。应在工程竣工验收后2周内，将工程各分包项目的施工技术安全资料汇总、组卷，形成完整的单位工程施工技术资料。第五节 工程款结算和支付1、支付的条件（1）项目部、分公司工程技术166、（计量）部门对已完工程量和实际工程进度已审签字和确认；（2）项目部、分公司、质检部门（包括监理单位）对施工质量检验及合格签证。（3）分包队伍获款手续与支付凭证齐备。项目部、分公司、要严格按支付条件控制支付。把好控制关口。缺一不可。不允许无合同或超越合同范围结算和支付。不允许超出已完工程量或实际进度结算和支付。施工质量不合格的，不能结算和支付。2、结算和支付方式、时间 （1）结算和支付工程进度款。结算时段一般应和工程总承包合同规定的结算时段同步，并在业主给付相应项目工程款后按分包规定期限向分包队伍支付。（2）完成结算和支付。在分包合同施工任务全部完成并通过完工验收后进行。期限由分包合同规定。（3167、）最终结算和支付。最终结算应在分包合同规定的缺陷责任期满，并在项目部、分公司质检部门（包括监理单位）签发缺陷责任期终止证书之后进行。3、在每批分包款拨付之前，分包队伍必须提供资金分配计划，核实后方可拟拨付。项目部、分公司财务部门负责监督资金使用，杜绝恶意拖欠材料款及工人工资。第六节 责任追究 1、对工程劳务分包中弄虚作假、以权谋私、玩忽职守、违规操作，给工程承包合同的履行带来不良影响，给公司经济、信誉造成损失的，给予责任人员必要的处罚和处分。（1）不按规定审批而擅自决定立项分包的；（2）选择不具备相应资质条件的分包队伍的；（3）不签订工程分包合同而进行工程分包的；（4）给分包队伍多计工程量、多168、结多付工程款的；（5）不依据合同和不按程序结算和支付的；（6）借工程分包之机、以权谋私，获取不正当利益的。（7）虚开工程款，通过分包队伍得回扣的；（8）利用职务之便， 亲属谋取好处，获取间接或直接经济利益的；（9）违反有关规定，有其他违法、违约和违规行为的；第七节 附则通过公司考查的施工队中如在施工中出现特殊情况（1）分包队伍资金根不上工期拖延（2）质量出现大问题（3）安全生产不安公司规定施工（4）施工现场不按有关规定整理（5）公司按照合同给分包拨款，分包不专款专用（6）公司对分包队伍在现场提出问题不及时修改，造成严重质量问题，给公司造成严重经济损失。（7）按公司规定时间，工作以外的外出人员出现意外事故以上7条分包队伍出现任何1条，罚款壹万元，5条以上，公司有权把分包队清除，工地合同作废。 已完成工程量等根据给公司造成损失大小，按照完成的工作量总值的1/5结算。