1、无烟煤、褐煤、煤泥和铁矿石采掘审核作业指导书编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核: 批 准： 发 布： 二XX年X月目录1 范围22 引用文件2xx矿山安全法23 定义34 产品/服务范围、特点与专业代码46 关键质量活动6附录C20前 言 本指导书的目的； 本指导书与其他文件的关系； 本指导书废除和代替其他文件的全部或其中一部分的说明； 本指导书相对应前版文件的重要改变情况的说明； 本指导书实施过渡期的要求； 哪些附录是指导书的附录，哪些是提示性的附录。 本指导书的起草单位； 本指导书的主要起草人； 本指导书的归口部门； 本指导书的首次发布、历2、次修订的年、月。1 范围 本审核用业指导书适用于经济活动分类中2CA10所包含的无烟煤的采掘、褐煤的采掘、煤泥的采掘；2CA13.10、13.20铁矿石的采掘可参考应用。2 引用文件ISO9001：2000质量管理体系要求ISO9001：2000质量管理体系基本原理和术语法律法规清单：xx矿山安全法xx矿产资源法xx煤炭法煤炭工业安全监察暂行规定煤炭生产许可证管理办法乡镇煤矿管理条例煤炭行业有关技术规章及强制性标准：煤矿安全规程煤矿安全规程的执行说明煤矿工人技术操作规程生产矿井质量标准化标准煤矿机电设备完好标准煤矿机电设备检修选题标准选煤厂机电设备完好标准矿井地质规程矿井水文地质规程矿井测量规3、程煤矿地质测量标准图例生产矿井储量管理规程GB4751996商品煤煤样采取方法GB4821995煤层煤样采取方法GB4811993生产煤样采取方法GB4741996煤样制备方法GB/T37151996煤质及煤分析有关术语注：以上法律、规章、标准、规程都有其时效性，审核员应时刻关注其文件的最新版本作为审核的依据。 依据国家、行业的法律法规、各地方政府会针对本地域内煤矿企业的特点制定地方的相关要求，审核员应注重寻求最针对的文件实施审核。3 定义毛煤：煤矿生产出来的，未经任何加工处理的煤。商品煤：作为商品出售的煤。矸石：采掘煤炭过程中从顶、底板或煤层夹矸混入煤中的岩石。烟煤：其特点是挥发分产率范围宽4、，单独炼焦时从可结焦到强结焦均有，燃烧时有烟。无烟煤：煤化程度高的煤，挥发分低，密度大，燃点高，无粘结性，燃烧时多不冒烟。煤样：为确定煤的某些特性按规定方法采取的具有代表性的一部分试样。采样：按规定方法采取有代表性煤样的过程。瓦斯：井下以甲烷（CH4）为主的有毒，有害气体的总称。冲击地压：井基或采场周围岩体在力学平衡状态破坏时，由于弹性变形能突然释放产生的急剧、猛烈的动力现象。 4 产品/服务范围、特点与专业代码煤矿所生产的产品是自然的赋存于地下，并受自然条件的限制，产品的自然界品种是不能改变的（如：烟煤、无烟煤）。在某一个生产矿内也只能作到在井下生产过程中进行合理配采，分装运，防止外来灰分和5、杂质的侵入尽可能的保持煤炭赋存时的质量状态。在后续的地面加工过程中通过筛选，洗选能够除去煤中的矸石及杂质，得到不同质量、不同规格的煤，尽管如此也只能提高该品种煤的质量，对产品内在质量的改变也是有限的，煤炭生产大多属地下作业，煤炭赋存地质条件及煤层状况的不同决定了开采的方法及生产复杂程度的不同，因而产品质量形成过程的控制主要体现在安全生产过程的控制，相对硬件产品加工而言其开采具有多变动性，多牵连性和多不可预知特点，生产过程的每一个环节都和自然条件紧密相连都涉及到人身安全，审核员应首先熟悉制约安全生产的相关文件，为审核安全生产过程提供合法的依据。煤矿企业从事煤炭开采必须按煤炭生产许可证管理办法领取6、煤炭生产许可证，按矿产资源法要求取得采矿许可证。煤矿生产企业大多无独立法人资格，煤炭集团公司（矿务局）作为一个独立的法人实体对所辖各矿实施统一采购，统一销售，统一订货，政府部门统一向集团公司下达安全指标，集团公司对下属各矿再下达安全指标，各生产矿矿级以上干部由集团公司任命，职能的设置由集团公司统一调整，审核员在审核煤矿生产企业和集团公司时都不能忽略这些内在的联系，并根据这种职能的赋予程度，决定审核的侧重点。洗选5 业务/服务流程 A筛分回采掘进开拓商品煤 A地质测量一通三防运输机电注： 表示煤炭生产的主线 按主线生产过程中必不可少的辅助活动 涉及到井下安全生产的过程都应视为关键过程（A-A）以7、左洗选重在提高煤炭产品质量也是关键过程煤炭生产大多不存在特殊过程，如将巷道作为过程产品掘进施工中如有隐避工程应视为特殊过程6 关键质量活动 指明产品/服务形成的所有关键质量活动和通常所涉及的职能部门。 （每个关键的质量活动描述中应包括：此活动的主要细节、主要特性及相应的测量和监控，主要涉及ISO9001：2000标准第7章内容。）7 审核要点与审核方法序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法1每个掘进工作面是否能提供策划的依据，并描述策划过程巷道施工图地质测量资料现有的掘进技术2是否形成文件掘进工作面作业规程其内容应包括：巷道的布置及巷道的用途巷道煤层和8、围岩的特征及其柱状图，掘进范围内 有的采掘情况，预计的水文地质，地质构造及平面图，剖面图。巷道形状和断面尺寸，支护型式及材料，规格、棚距、临时支架与永久支护，永久支护与工作面间的最少及最大距离掘进方式，掘进机械化及工艺流程与设备图，水掘或其它方法的工艺流程说明及工程图煤层的瓦斯涌量：发火期，煤尘爆炸性，通风量及局部通风系统图，通风监测仪表布置图，综合防尘措施煤、矸、材料、设备的运输方式和设备型式，在与顾客有关的过程销售部门与集团公司销售部门之间信息的沟通沟通是否及时,是否通畅,信息是否有效传递并得到正序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法确理解产品评审9、销售部门集团公司下达的建议性计划的评审评审的结果和存在的问题是否记录和追踪解决 设计和开发7.3煤矿建井告毕,开采过程中作为巷井延深的永久性巷道的施工及长时间使用的石门施工存在着巷道的设计(开拓过程)，此设计属工程设计的范围，应按7.3条进行审核。采购7.4煤炭产品就其产品而言无需原料，但组织安全生产需要消耗许多物资，物资的质量直接影响到安全生产的过程，故此类物资的采购也应按7.4条进行审核。1集团公司的采购部门（是各矿物质集中物资采购部门）支护材料，火工物品，提升材料，运输材料，添加剂等物资的分承包方评价采购的资料、文件采购物资的验证2生产矿井的采购为指令性采购，重点审核采购计划是否符合标准10、的要求（含物料调拨单）生产和服务7.5工作面是否有掘进施工图，掘进工作面作业规程，掘进各工种的操作规程是否按规定进行规程宣贯，是否有效，掘进司机、放炮员、维修工是否已持证掘进的施工过程是否重点控制机掘：巷道尺寸，中线，腰线炮掘：炮眼的布置，装药量，导线长度，支护：工作面的支护方式应符合作业规程的规定，如：锚杆支持，砂浆支护，钢筋网喷射支护掘进设备的检修、保养，掘进队（工作面）是否按作业规程中设备检修的安排及煤矿机电设备检修标准进行维护、检修、保养4巷道验收是否按作业规程和掘进质量标准化（适用于国有重点煤矿），是否留下工程的竣工实测资料采煤过程的控制是否有采煤的工作面的回采施工图，工作面的采煤作11、业规程，各工种的操作规程，是否针对预知的特殊情况制定了补充措施。是否有针对性的进行作业规程及补充施工措施的宣贯，保证各岗位员工都能持证上岗（采煤机司机、放炮工、维修工等）采煤过程是否控制以下关键“环节”（不同的采煤方法 其控制的关键环节也不同，以下是以使用较多的“综采”方法给出的）工作出回采机截煤过程（采高的控制）工作面移架过程(带压擦顶拉架，控制顶板情况)放顶煤过程（空顶距离的控制，顶板矸石的控制）正常采煤过程中工作面支护保证（液压支架初撑力，支架直线度，支架与顶板平行程度）质量检查员是否按作业规程相关要求或质量验收规则对每班的回采质量进行检查验收，留下验收记录，回采设备的日常检修、保养等是12、否按作业规程中的安排进行。地质测量过程地质：是否为新开辟的开拓、掘进、回采工作面提供地质情况依据是否充分是否按生产矿井储量管理规程按月提供“三量”报表（回采量，准备量，开拓量）是否为正常生产中的各工作面及时提供地质预报序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法地质测量过程水文：是否及时开展水文地质调查及时发出水情水害预报，如何跟踪处理是否编制全矿的年报水情水害预防和防治规划测量：是否依据煤矿测量规程开展矿井测量工作井下生产测量，中线，腰线，贯通测量的控制是否依据测量资料及时准确的绘制生产图纸一通三防的控制通风：提供矿井的通风系统图，整个的通风系统及局部通风13、应符合煤矿安全规程第三章的要求井基中的风速，采掘工作面，井下硐室的空气温度应符合煤安规程第三章第10及108条规定井下空气是否定期取样化验，风质是否符合煤矿安全规程第三章第106条款1规定是否适时组织反风学习瓦斯：是否按作业规程及瓦斯检查制度要求进行各检测点的巡回检查是否提供瓦斯检测原始记录及班报,控制瓦斯班报不超标是否每年组织对矿井瓦斯等级和二氧化碳等级的鉴定3粉尘：是否按煤安规程479条进行井下粉尘浓度的测定，是否符合“规程”中表11的要求。防尘设施的安装和使用是否符合要求，是否及时检查发现问题及时处理防灭火：有火灾隐患的地点是否配备了消防器材：木料场、煤堆、矸石山、井下机电硐室、胶带输送14、机巷道、井底车场、爆破器材库）煤矿通风部门是否建立建全防火，并对防爆是否能执行火灾汇报程序和处理原则测风工：瓦检员、粉尘采样人员都有应持证上岗运输系统的控制运输部门管理的轨道必须是合格品。行人轨道必须是优良品。架线引网合格率80%。井车场无淤泥、无积水、无杂物，路标警示齐全。主要运输设备、电机车、斜井人车、矿车都是完全好设备（按煤矿机电设备完好标准要求）。电机车司机、人车司机、皮带司机都应持证上岗。洗选过程的控制 跳汰洗选重介洗选准备 洗选加工期 煤泥水处理 精煤 商品煤 配煤 洗选加工过程一般包括：跳汰洗选、重介洗选、浮选。企业应编制以上工序的控制方法和各工序的作业指导书。跳汰过程的灰分、浮15、沉试验是否符合过程检验标准的要求。是否依据检验、试验结果及时调整跳汰机的各运行参数，确保跳汰过程质量符合规定的要求。跳汰司机是否持证上岗，对其经验、操作的稳定性如何考核、评价。是否按采、制化要求及时提供快灰的结果。是否依据快灰的结果调整介质的密度，合理调整合格介质分流量。序号主要过程的关键质量活动对应标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法浮选洗选介质密度调节操作人员是否持证上岗，对操作的稳定性如何考核和评价。是否按采、制、化的要求及时提供浮精（精矿、尾矿灰分）及入浮的浓度值。浮选司机是否依据上述结果适时调整给矿量、制泡量、加药时、充气量，确保浮选达到规定的要求。浮选司机是否持证上岗16、，对其操作经验、操作的有效性、稳定性如何考核、评价。跳汰、重介、浮选均属技能操作工序，操作人员的岗位工龄、岗位经验、岗位技巧等都对其过程的结果构成重大影响，审核员应适时关注有关技艺评定的要求。未单独描述的其它生产过程与硬件，流程性产品差别不大。机电设备的管理过程6.3煤矿机电设备的正常持续运转是安全生产的基本保证，主要审核内容：大型固定设备：主副井提升绞车、主提升皮带、2米以上的搬运绞车、高压内机、主通风机、主排水泵，设备的完好率应为100%。提升用钢丝绳、连接装置，主要的运转部件应按煤安规程及煤矿机电设备检修质量标准的要求（或上级主管部门）进行检测和控伤检查。机电设备下井是否有入井许可证，是17、否进行防爆性能检查。电器设备的安全装置及安全使用应符合煤安规程第九章要求。日常的检修、保养是否按程序进行。计划性检修的实施情况、节日检修、大修、半修如何安排、如何实施，是否达到预防性检修的目的。测量和监控装置的控制7.6煤矿企业各环节使用的计量器具及测量装置重点应审核以下几个方面使用的器具是否处于受控状态开拓、掘进：矿压表、压力表化验室：分析天平、热电偶、电子电位差计、定硫仪、定碳仪、分光光度计、发热量测量仪、密度计安全生产所需的：风速表、瓦检仪、粉尘采样器、矿压表、绝缘电阻测量仪洗选过程所需的器具：水、风的计量装置、压力表、真空表、浓度计产品实物质量的检测煤炭产品的检测与流程性材料类同通过不18、同状态不同时机下的采、制、化来实现，主要审核以下几个过程的检测和化验情况原料的检验、试验、验证。煤层煤样、毛煤、原煤的采、制、化情况。入洗原煤、洗选过程、洗选精煤的采、制、化。商品煤的采、制、化是否符合国家标准或用户的需求。不合格煤炭产品的控制针对煤炭产品无废品的特性，主要审核是否对不合格的过程产品实施动态控制，根据化验结果不断调整，不断均化最终满足顾客要求。对不合格的过程产品信息是否及时传递，是否评审，得出处理的措施，跟踪处理的结果，并且再次采、制、化。对已交付的商品煤发现不合格是否明确处理的程序）办法）并按其执行。8 法规与技术标准/规范要求的检查方法 产品/服务必须满足的有关法律、法规或其他强制性要求所适用的过程，并对具备满足法律法规要求的能力的证据的检查。附录A 列出产品/服务适用的法律、法规和强制性标准的目录清单。附录B 为本指导书的补充说明。附录C