1、 XX证券股份有限公司员 工 手 册 XX年一月第一章 一般规定第一条 为了提高人力资源管理效率，保障公司和员工的合法权益，保证公司有序健康发展，根据有关法律法规，特制定本员工手册。第二条 本员工手册规定了公司的部分规章制度和薪资福利政策，员工应仔细阅读并遵照执行。第三条 本员工手册适用于公司的所有从业人员。第二章 人力资源管理制度第一节 录用制度第一条 聘用原则1、公司招聘员工，择优录用，无种族、宗教、性别、残疾等区别。2、公司招聘员工，一般以笔试、面试方式进行。3、针对特殊岗位，必要时将增加辅助招聘方式，如心理测试、技能测试或情景模拟等。4、经用人部门、人力资源部有关人员以及主管领导等的面2、试并按程序报公司批准、体检合格后，向拟聘用人员发出录用通知。第二条 试用制度1、新聘员工一般实行试用期制度以完成一定工作任务为期限的劳动合同，或劳动合同期不满3个月的，不设试用期。劳动合同期限满3个月不满一年的，试用期一个月。劳动合同期限满1年不满3年的，试用期2个月，劳动合同期限满3年或签署无固定期限劳动合同的，试用期6个月。公司引进的特殊人才可不受上述试用期的限制，视个人情况适当减免。新聘人员试用期满前，须填写转正审批表，对个人试用期间的工作情况进行小结，提交所在部门以及人力资源部等相关部门审批。试用期考核合格的，方可正式聘用；试用期内如发现不符合录用条件的，可随时解除其劳动合同。新聘人员3、试用合格，其本公司工龄自试用期起始之日计算。2、有以下情况之一的，均被视为不符合录用条件：被判处刑罚，尚未执行完毕的；通缉在案者；曾经被本公司或其关联公司以违纪为由辞退或擅自离职者；酗酒、吸毒者；经公司指定医院体检不合格者（包含试用期内体检复查不合格）；患有精神病或犯有传染病防治法规定的甲类传染病和乙类传染病的；在订立劳动合同过程中有欺骗、隐瞒或其他不诚实行为者；提供虚假应聘材料者；不具备政府规定的就业手续者；无故拖欠公私款尚未清偿者；工作能力不符合要求者；工作理念和态度与公司文化冲突者。其他不符合在该岗位“工作职责描述”中规定的应具备的本岗位技能、能力、工作经验、工作态度等方面的要求。第三条4、 录用程序1、应聘人员经甄选合格后，应到指定医院作录用体检，人力资源部（或所在分支机构）在收到应聘者合格的体检报告后，向应聘者发出录用通知。2、新聘人员须在规定时间内携带下列资料到人力资源部（或所在分支机构）办理入司手续，然后到工作岗位报到：有效的劳动手册；原单位开具的“解除劳动关系证明”（退工单）；养老保险关系转移单（已就业者,公司或员工根据公积金帐号状态办理以下事宜：a.公积金在封存办，员工提交个人帐号至本公司；b.公积金在原单位，员工通知原单位转入本公司帐号：XXX；c.从未缴纳过公积金，公司负责为员工申请帐号）；四张一寸免冠彩照；户口本、学历学位证书、资格证书、职称证书原件/复印件、身5、份证原件/复印件；应届毕业生需携带高校就业指导中心规定的有关证件；调取档案的联系方式；党团组织关系转移单等。3、新员工应在报到之后2个月内将个人档案转入公司或公司指定的当地档案保管机构，挂靠于本公司名下，并出具有关协议书或证明，否则任何一方都有权提出终止劳动合同。4、员工有义务配合公司办理社会保险及住房公积金的转移工作，如因员工个人原因（如不能在入司当月提供社会保险转移证明、与原单位存在纠纷导致不能转移社会保险关系等情况）导致公司无法为其缴纳社会保险的，后果（如补缴所产生的滞纳金等）由员工本人承担。5、新员工入司日期自其入司手续办理完毕并正式到岗之日起算起。6、新员工办理入司手续时，应认真填写6、员工登记表和干部履历表,所填资料必须正确属实，并作为公司永久保存的员工个人聘用记录。所有员工信息登记表上的如下信息发生变化，应于七日内通知并提交相关资料至人力资源部（或所在分支机构）：1)结婚或离异婚姻状况2)姓名、住处或电话变更3)身份证换领4)本人或配偶分娩5)紧急联系人6)学历、职称或技能证书。由于延误或错误通知而造成的损失及其他后果将由员工个人承担。员工的通讯住址是公司与员工通讯联络的依据，公司给员工的任何书面文件送至其告知公司的住址即为送达。7、员工在受聘期间所受到的全部奖励和违纪处分都将保留在员工的内部档案中，劳动关系结束时，公司将根据有关规定以及员工表现决定是否归入其人事档案。87、有下列情形之一的人员，不得录用：(1)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (2)最近三年受过刑事处罚的，或者因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年的，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年的； (3)最近一年受过与金融业务有关的行政处罚的；(4)因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员；(5)被中国证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(6)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日8、起未逾三年； (7)担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； (8)个人所负数额较大的债务到期未清偿的；(9)有关法律、法规、规章、行业自律规范或公司规定不得聘用的其他情形。第四条 体检制度所有员工在签订劳动合同以前都须在公司指定的医院进行指定项目的体检并向人力资源部（或所在分支机构）出示体检证明，否则公司不与其签订劳动合同。如有需要，公司可要求试用期内员工到指定医院进行体检复查，复查体检合格是正式聘用前提条件（公司将凭体检报告和发票报销录用体检费）。第五条 回避制度为了有效防范金融证券风险，保证公司安全稳健运行，建立科学9、完善、相互监督制约的内部控制机制，公司招聘或聘用员工一律实行亲属回避和执行公务回避制度。1、亲属回避一般员工回避的亲属关系是配偶、子女及其子女的配偶、兄弟姐妹。担任公司各总部负责人以上职务的员工应当回避的亲属关系包括：(1)配偶；(2)直系血亲及其配偶；(3)两代以内的旁系血亲及其配偶（如兄弟姐妹、叔嫂等亲属关系）；(4)近姻亲关系（指配偶、兄弟姐妹和子女配偶的父母等亲属关系）。对有以上亲属关系的人员不得在同一部门或同一营业网点工作，也不得在应当设置隔离墙的两个部门内，或相互之间有直接隶属、领导、监督、制约关系的岗位上分别任职。凡与公司员工有亲属关系或直接利益冲突关系（如双方之间存在民事借贷关10、系、不动产权属纠纷等）的应聘人员，应当如实向公司申报。本条未尽事宜，详见亲属回避规定。2、执行公务回避员工在执行公务时，凡涉及与本制度所列亲属关系的人员时，必须主动申请回避，并且不得以任何形式施加影响。3、责任在公司范围内，如存在或出现本制度所列举的亲属关系，员工有义务主动向公司报告，并按照公司的有关规定进行回避。对违反上述告知义务或拒不执行公司有关回避制度的，一经发现，视情节轻重，作违纪处理。第六条 用工形式公司实行全日制用工、非全日制用工和劳务派遣用工等形式。全日制用工是指以日计酬，员工一般平均每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过40小时的用工形式。非全日制用工日是指以小时计酬为主11、，员工一般平均每日工作时间不超过4小时，每周工作时间不超过24小时的用工形式。劳务派遣用工是指公司向劳务输出公司（即劳务派遣单位）提出所需人员的条件，由劳务输出公司向公司派遣劳务人员的用工形式。第二节 考勤制度第一条 出勤1、公司实行每天工作8小时每周工作四十小时标准工时制度。公司正常的工作时间为早上8点30分至下午5点，其中中午11点30分至下午1点为午餐和午休时段。2、公司上海本部实行统一考勤，其他地区或部门实行单独考勤。员工应自觉做好上下班考勤工作。3、员工应严格遵守作息时间，不得无故迟到、早退或在工作时间擅离岗位。第二条 考勤1、各总部和营业部应落实专人负责考勤工作，考勤员须严格按照考12、勤要求准确、如实做好考勤登记，总部和营业部负责人负有考勤监督责任。2、月度考勤时间为上月1日起至上月末止。考勤员于每月07日前编制本部门的考勤汇总表，经总部或营业部负责人签字确认后，报至人力资源部。3、公司员工内部调动或借用的，相关借调部门应加强沟通协调，确保考勤记录完整、准确。第三条 请假、上岗1、公司对员工休假实行分级审批，其中：员工非因紧急情况或特殊原因请假的，必须至少提前2天在公司OA网上提交请假申请，经最终审批同意后，方可休假。否则，按旷工处理。请假的流程及审批权限如下表：员工出差必须在公司OA网上填写出差审批单，审批完整的出差审批单打印出来作为出差报销的凭据之一。出差审批的流程如下13、：部门类别职级出差天数审核直属部门部门负责人1天及以上的分管领导员工5日以内部门负责人5日及以上部门负责人 分管领导2、员工上班迟到、下班早退在30分钟以内的，按公司迟到、早退有关规定处理。3、员工当月迟到、早退累计达10次，或全年迟到、早退累计达30次的，属严重违反劳动纪律，按公司有关规定处理。4、员工迟到、早退以次数为薪酬扣减单位。员工每迟到或早退1次，按公司有关规定扣发工资。第四条 加班1、各部门负责人应科学有效地安排好部门员工工作，使其能够按时完成工作而无需额外加班。如经常性加班始终无法减轻工作负荷，并且此情况将长期存在的，部门负责人应将此情况及建议的解决方案报上一级领导，力求从根本上14、解决问题。2、公司正常情况下一般不安排员工加班加点，因特殊情况需要员工加班加点的，公司按照国家有关规定向劳动者支付加班费或调休。3、因工作需要要求员工加班的，应填写加班申请单，陈述加班理由和预计加班时间，并经批准。4、员工加班分为日常加班和法定节假日加班。其中员工日常加班须由各部门或营业部负责人批准；法定节假日加班由相关总部或营业部事先提出书面申请，经人力资源部审核，并须报公司总裁批准。5、员工加班按国家和政府有关规定安排补休或计发加班费，具体规定如下：(1)员工在正常工作时间以外延长工作时间或在双休日加班的，由各部门和营业部自行安排员工调休，调休原则上应在加班后的1个月内使用，逾期作废。(215、)员工在法定节假日加班的，公司按不低于本人日或小时工资标准的300%支付加班费。(3)实行不定时工时制的员工，不执行加班制度。(4)不得安排哺乳期女员工和妊娠期的女员工加班工作。(5)员工每日加班时间一般不得超过3小时，紧急特殊情况除外。员工一个月总的加班时间不得超过36小时，紧急特殊情况除外。(6)以下情况不视为加班：公司在节假日组织的旅游、体育活动及其他集体娱乐活动；公司组织的下班后的集体或部分员工娱乐活动；出差时路途所花费的时间；在非工作时间组织的培训；未按本条第三款规定的程序的加班。第五条 旷工1、员工有下列情况之一的，除非存在不可抗力因素，应作旷工处理：(1)员工未按相关规定履行请假16、手续或请假未获批准，擅离工作岗位的；(2)员工休假期满未办理续假手续或续假未获批准，逾期不归的；(3)员工弄虚作假谎报请假理由的；(4)员工请假期间到其它公司兼职或从事与假期性质不符的经济和社会活动的；(5)员工分配工作后，无故逾期不到岗位的；(6)员工迟到、早退时间超过30分钟的；(7)经公司认定的其它情形。2、员工月旷工满3天，或全年累计旷工达5天的，属严重违反劳动纪律，按公司有关规定处理。3、员工旷工以半天为薪酬扣减单位，不足半天的以半天计算，按公司有关规定扣发工资。第三节 薪酬制度第一条 薪酬的原则1、体现劳动力价格市场化，增强薪酬的外部竞争力；2、以岗位评估为基础，与绩效考核挂钩，按17、岗定薪，动态管理，保证薪酬的内部公平性；3、构建适当的工资档次落差，并适当向骨干员工倾斜，有利于吸引、保留优秀人才，促进公司发展。第二条 薪酬的形式实行岗位目标总薪酬是公司支付员工劳动报酬的主要形式。公司根据市场薪酬水平、岗位价值、员工综合能力等因素，确定员工目标总薪酬；按照员工绩效评估、考勤等结果支付员工实际薪酬。同时根据国家和公司的规定为员工提供社会保险和公司福利。第三条 薪酬结构岗位目标总薪酬由固定薪金和目标绩效奖金构成。根据不同岗位，固定薪金和目标绩效奖金在目标总薪酬中的占比不同。员工收入由工资、奖金和福利性补贴构成。第四条 工资工资组成：员工工资由基本工资（含基础生活费及工司龄补贴）18、岗位工资、绩效工资组成，即：员工工资基本工资岗位工资绩效工资凡员工主动提出离职的，自其提出离职当月起停发绩效工资。第五条 奖金在董事会批准的奖金额度内，根据公司激励机制核算出各部门奖金包，直属部门负责人奖金标准由公司确定，其余打包给部门，由部门进行二次分配；奖金是公司对持续工作员工的奖励，年度考核不合格及自动离职人员不再发放当年及历年奖金。第六条 福利1、公司为员工提供各项法定福利项目，包括各类社会保险、住房公积金、带薪休假等。2、除法定福利外，公司视经营情况为员工办理体检、补充保险及劳动保护等其他福利项目。3、当地政府规定的各类报销性福利，公司原则上通过货币化发放方式纳入薪酬福利项目中，不19、再另行报销。4、按月发放的福利项目，新入司员工及职务/岗位变动的，原则上应与工资发放/变动时间保持一致，有特殊规定的除外。第七条 调薪调薪是指根据当年市场工资水平、公司经营效益和员工工资调整分为自动调薪和考核调薪。自动调薪：工司龄补贴每年1月统一调增。考核调薪：公司每年将根据经营业绩情况及员工工作业绩调整薪酬档次。第八条 加班费1、一般情况下，对于可以调休代替加班费发放的情况，公司将依法先考虑给予调休。2、加班费以小时计算。加班费按如下方法计算：每小时加班费计算基数=（正常出勤的月标准工资国家规定月平均天数8）0.7；周一至周五加班费按加班费基数的1.5倍计算；周六、周日和公司假日加班费按加班20、费基数的2倍计算或安排调休；法定假日加班费按加班费基数的3倍计算。第四节 福利制度第一条 社会保险公司依法为员工提供社会保险。员工社会保险实行属地化管理，社会保险项目、单位和个人缴费等相关待遇按各分支机构所在地社会保险机构规定执行。第二条 住房公积金公司为员工提供住房公积金。住房公积金实行属地管理与公司管理相结合的方式，缴存基数及比例的调整、申报，须报公司人力资源管理部审核。第三条 其他福利根据公司经营效益情况，公司为员工提供企业年金、补充医疗保险、子女重大疾病保险等公司福利待遇。员工可享受国家规定的各类休假和年休假。第四条 其他理财顾问享受的公司福利项目，按理财顾问管理办法和有关公司福利方案21、执行。第五节 考核制度第一条 考核的定义考核是用人部门按照一定的程序和方法，对员工的政治素质、工作业绩、工作能力和履行职责或任务的情况进行综合考察、核实和评价。第二条 考核组织考核工作按管理权限分级实施。考核工作的日常管理由公司人力资源部负责。第三条 考核的原则和方法考核工作必须遵循客观公正、民主公平、注重实绩的原则，并达到鼓励员工守法经营的目的。考核采取纵向测评和横向测评相结合、全面考核和重点考核相结合的方法，有组织、有计划地实施。第四条 考核的内容考核的内容主要包括员工的德、能、勤、绩四个方面，并以员工的实际业绩为重点。第五条 考核的种类和时间考核一般分为绩效考核和专项考核两类。绩效考核指22、对员工日常工作业绩表现进行评估考核，定期进行；人力资源部或相关部门将根据公司岗位设置及业务发展需要制定并实施相关的绩效考评方案。专项考核主要指干部的年度考核和聘任前考核、员工试用期考核等，具体时间根据工作需要或按公司的有关规定组织实施。第六条 考核结果的运用考核结果与员工的岗位聘用、奖惩、分配、培训等有效结合。第六节 培训制度第一条 培训制度为适应公司发展的需要，不断提高员工综合素质、业务技能和专业水平，公司实行全员培训制度和持续教育制度。 第二条 培训的实施和重点员工的培训由公司人力资源部根据公司有关教育培训的规定及实际需要，分级组织实施。培训的重点是岗位技能培训、专业知识更新培训、管理知识23、技能培训和合规经营教育培训。第三条 培训的结果培训及考核结果作为员工聘任、聘用、晋升等的依据之一，并按本办法有关规定确定服务期，员工应自觉遵守。第四条 员工培训协议为提高员工专业技术，公司将拨付专项培训费用用于此方面培训，根据公司整体培训发展计划，下述培训将被列入专项培训中：1、根据业务发展需要，针对部分岗位实施的以获取某一从业证书为目标的全脱产或半脱产培训；2、为员工适应新的业务需求，由公司出资参与就掌握某一技能为目标的培训；3、为进一步提高员工专业技术，参与的由外部培训或教育机构组织的相关培训。4、其他由公司在常规培训费用预算以外新增付的培训费用所用于的培训项目。第五条 对专项培训的申请，24、由本部门或人力资源部提出专项申请，按审批流程批准执行。第六条 根据上述培训时间、培训费用以及公司的需要，公司应与被培训者签订培训协议，就培训费用、服务期及违约金等事项进行约定。第七条 上岗培训是指员工到岗后接受的培训。通过培训，使员工达到并保持在本员工工作岗位上进行规范操作的要求。1、上岗培训内容主要包括：(1)公司理念、使命、文化；(2)部门职能与工作目标；(3)部门岗位结构和岗位职责；(4)岗位应知应会；(5)操作技能和工作程序；(6)本公司和本部门规章制度。2、上岗培训由人力资源部及各用人部门一起组织实施。上岗培训的考核与员工转正评定相结合。第八条 在职培训1、在职员工培训按照年度培训计25、划由人力资源部组织实施，用人部门配合。必要时可委托有关单位来公司进行内训或组织有关员工参加公司外部培训。2、对管理人员的专项培训，由本部门或人力资源部提出专项申请，报公司批准执行。3、培训资料应归档保存。 第七节 假期制度第一条 法定节假日法定节假日为：元旦（1月1日）；春节（农历正月初一、初二、初三）；劳动节（5月1日、2日、3日）；国庆节（10月1日、2日、3日）；国家规定的其它节假日。第二条 年休假1、凡入司满一年，且与公司签订劳动合同的正式员工均可享受一定的年休假。2、年休假不含公休假及法定节假日，且可分段使用，也可冲抵病、事假等。年休假的享受条件及具体标准为：(1)员工累计工作已满126、年不满10年的，年休假5天；(2)已满10年不满20年的，年休假10天；(3)已满20年的，年休假15天。公司鼓励员工根据实际情况合理安排休假，原则上部门应合理安排工作，予以支持，并妥善安排员工休假计划，避免员工集中休假影响工作。为使员工能充分享受休假政策，适当延长年休假年度期限，自当年1月1日计算至次年3月31日，逾期未提出休假申请的视为自动放弃。对员工本人提出休假申请（OA网请假批示或书面申请），确因工作需要未获批准的（尚需本人同意并报公司批准），方可认定为员工应休未休的年休假天数，并按照该员工标准日工资收入的300%支付年休假工资报酬，其他情况一概不予补偿。第三条 婚假1、员工结婚，可按27、以下标准享受一定的婚假：(1)配偶在本市的，给予3天假期，若双方不在同一地工作而需要在对方所在地结婚的，可适当给予不超2天的路途假。(2)男女双方都符合晚婚年龄，即男满25周岁、女满23周岁的，增加7天假期。(3)再婚的，给予3天假期。2、婚假不包括公休假及法定节假日。婚假必须在员工入司后登记结婚日起的1年内享受，逾期作废。第四条 丧假员工的父母、配偶、子女死亡，可给予3天丧假；员工的岳父母、公婆死亡，可给予天丧假。第五条 探亲假1、员工在公司工作满1年，与父母、配偶不住在同一城市，且又不能在公休假日团聚的，可享受探亲假。2、探亲假标准：(1)未婚员工探望父母，每年给假1次，假期为20天。(228、)已婚员工探望父母，每四年给假1次，假期为20天。(3)员工探望配偶，每年给假1次，假期为30天。3、假期时间包括公休假日和法定假日。4、公司派驻异地证券营业部工作的员工探亲假按照公司有关规定执行。第六条 事假1、员工休完当年年休假后，方可请事假。原则上当年事假累计不得超过10天。2、事假期间，按日扣发工资，若当月事假累计5天及以上的，同时扣发全月绩效（浮动）工资。第七条 病假1、员工患病或非因工负伤需停止工作治病休息的，可按国家规定的医疗期标准给予病假。员工申请病假，须出具区、县级以上医院的门急诊病假证明或其它医院的急诊病假证明。2、员工请病假超过2周的，经公司分管领导批准，人力资源部可要求29、员工到公司指定医院就诊并出具病假证明。第八条 生育假1、已婚女员工生育，按以下标准享受一定的假期：(1)产假90天，其中产前假15天,产后假75天；(2)难产即剖腹产的，增休15天；(3)多胞胎生育的，每多生育1个婴儿增休15天；(4)属晚育的，即年满24周岁生育第一个孩子的，增休30天；(5)怀孕3个月内小产的，可享受产假30天；怀孕3个月以上小产的，可享受产假45天。(6)在女方生产期间，男方可休护理假7天，含公休假及法定节假日。第九条 其它假期1、员工接受节育手术，可按国家有关规定享受节育手术假。2、员工因工发生事故伤害并经过政府有关部门认定为工伤事故的，可按国家有关规定享受工伤假。3、30、员工在工作时间依法服兵役、拍身份证照片或参加其他社会活动的，可按国家有关规定享受公假。4、员工根据公司安排参加义务献血的，可享受献血假。5、经公司分管领导批准，人力资源部可根据工作需要对公司员工实行强制休假。第八节 劳动合同的解除、终止和离职手续第一条 协商解除经公司与员工协商一致，可以解除劳动合同。第二条 员工通知解除有下列情形之一的，员工可以随时通知公司解除劳动合同，其中针对第二条情形，员工无需通知可立即解除劳动合同：1、在试用期内提前三天的；2、公司以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的或违章指挥、强令冒险作业危及员工人身安全的；3、公司未按照劳动合同约定支付劳动报酬或者提供劳31、动条件的。第三条 公司通知解除有下列情形之一的，公司可以解除劳动合同，但是应当提前三十日以书面形式通知员工本人：1、员工患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由公司另行安排的工作的；2、员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作的；3、劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商不能就变更劳动合同达成协议的。第四条 公司解除合同未按规定提前三十日通知员工的，自通知之日起三十日内，公司应当对员工承担劳动合同约定的义务。第五条 员工立即解除公司有下列情形之一的，员工可以解除劳动合同：1、未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的32、；2、未及时足额支付劳动报酬的；3、未依法为员工缴纳社会保险费的；4、公司的规章制度违反法律、法规的规定，损害员工权益的；5、依据劳动合同法规定的情形致使劳动合同无效的；6、法律、行政法规规定员工可以解除劳动合同的其他情形。公司以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动者劳动的，或者用人单位违章指挥、强令冒险作业危及劳动者人身安全的，员工可以立即解除劳动合同，不需事先告知用人单位。 第六条 公司立即解除员工有下列情形之一的，公司可以随时解除劳动合同：1、在试用期间被证明不符合录用条件的；2、严重违反用人单位的规章制度的；3、严重失职，营私舞弊，给公司造成重大损害的；本条所指的重大损失是指给33、公司造成的损失超过5000元或泄露机密和绝密信息的。4、员工同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出后拒不改正的；5、依据劳动合同法规定的情形致使劳动合同无效的；6、被依法追究刑事责任的。 第七条 劳动合同的终止有下列情形之一的，劳动合同终止：1、劳动合同期满的；2、劳动者开始依法享受基本养老保险待遇的；3、劳动者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失踪的；4、用人单位被依法宣告破产的；5、用人单位被吊销营业执照、责令关闭、撤销或者用人单位决定提前解散的；6、法律、行政法规规定的其他情形。第八条 员工辞职应提前三十天以书面形式通知公司，辞职申请呈交34、所在部门负责人。第九条 凡离职移交手续未办理完的员工，其工资及相关可能发放的补偿款项等暂不支付，待离职移交手续完成后予以补发。辞呈一经提出，公司不再给假，亦不可享受年休假,其浮动绩效工资也停止发放,固定工资按其实际工作日结算至公司批准之日。未按公司制度办理移交手续造成损失的，员工应赔偿由此造成的损失。第十条 离职移交手续1、无论何种原因，劳动合同解除、终止时，员工均应按公司离司手续流转表要求办理下列移交手续：所经营保管的公司财物和资料；所经办业务项目之办事细则；应办未办及已办未了结的事项；其它与工作移交有关的事项。移交手续由员工亲自办理，遇有特别原因，经核准可指定他人代为办理移交，但不免除原移35、交人根据公司规定应负的责任。离司手续流转表流转完毕后交人力资源部存档。2、员工逾期不移交或移交不清而导致公司财物缺少、损坏，或致使公司遭受其它损失的，应付赔偿责任。第十一条 离职审计终止、解除劳动合同的员工，应按规定办理交接、赔偿、支付违约金等手续；特殊岗位的员工，需按公司规定接受离任审计。通过“离任审计”将是其完结离职移交手续的重要标志之一。第十二条 退工公司应当在终止或解除劳动合同时出具终止或解除劳动合同的证明，并在法律或法规规定的时间内办理档案材料和社会保险转移手续。第十三条 医疗期医疗期是指员工因患病或非因工负伤停止工作治病休息不得解除劳动合同的时限。对因患病或非因工负伤的员工，确实需36、要停止工作进行治疗的，其医疗期和医疗期内的待遇按有关法律、法规的规定执行。第十四条 医疗期的延长员工患有严重疾病或者因工负伤严重，医疗期满需要继续停工医疗的，应当由本人在医疗期内提出书面的延长申请，经公司劳动争议调解委员会批准可适当延长医疗期。第三章 服务规范第一节 基本要求第一条 恪尽职守，勤奋工作，敬职敬业，高质量、高效率地完成工作任务。第二条 公司可根据生产经营需要对员工岗位进行适当调整，员工应当服从。第三条 认真阅读和执行公司业务行为规范政策，有疑问时及时咨询主管意见。认真听从上级主管人员的工作指示和教导。对于职务报告，应遵循逐级上报的原则，不宜越级呈报，紧急或特殊情况除外。认真钻研业37、务知识和技能，开发自身潜力，积极、主动地投入工作，充分发挥创造性。第四条 遵守法纪和公司规章制度、遵循商业道德1、员工应了解与本员工工作相关的法律、法规、规章，尽力避免因违法而使公司陷入法律纠纷。遇到与工作相关的法律问题，员工应及时咨询其主管或公司法律事务部的意见。2、不得非法或违背公司政策或以其他方式使用公司的资金或资产，不得对公司进行欺骗、隐瞒、营私舞弊、虚报谎报等一切不诚实行为，不得以任何理由将虚假不实的记录记入公司的账册、档案以及公司其他记录中。3、不论是销售公司产品还是提供服务，或是向供应商购买产品或服务，应完全以品质、价格与服务作为决策的依据，不允许给予或接受个别客户或客户代表报酬38、赠品或其它特殊待遇。 接受供应商、顾客、竞争企业或其他可能与公司有业务往来的企业提供的礼品、报酬、服务或任何方式的酬劳，应上缴公司。4、在办理非本公司业务中，不得利用本公司名义或公司员工身份，不得向客户或第三方发表不利于公司或同事的言论。5、不对竞争对手或其产品作蔑视性评述，不评论竞争对手的人格，不用错误的或误导他人的产品比较来行销公司的产品。第五条 工作时间不得处理私事。第六条 同事之间应真诚相待，彼此尊重。擅于正确、有效、及时地与同事及公司其它部门沟通意见看法。遇到问题不推卸责任，共同建立互信互助的团队合作关系。第二节 避免利益冲突第一条 员工应避免个人利益与公司利益之间发生冲突。员工违39、反本部分的规定，视为与公司有利益冲突。当员工怀疑自己可能涉及利益冲突时，应当以书面形式将详细情形向直属主管报告。其主管应在调查了解的基础上，咨询或通知其上级管理层后作出最后决定。第二条 员工不得成为与本公司有或可能有业务往来的企业（如供应商，顾客，房东，经销商，被授权人等）的主要股东或拥有相应利益者,不得担任与公司有竞争业务的企业的董事、合伙人和经理。第三条 员工不得受雇于公司的任何竞争对手，或担任竞争对手的承包商、顾问（无论是专职或兼职，无论是否获取报酬），或以其它方式直接或间接地成为公司竞争对手。第四条 未经公司事先书面同意，员工不得受雇于公司的顾客或供应商,或担任其业务承包商、顾问,或以40、其他方式与其业务发生直接或间接的牵连。第五条 未经公司批准，员工不得提供或销售与公司类似产品或服务。不得销售竞争对手的产品及服务,或以任何方式支援或促销竞争对手的产品或服务。第六条 员工及其亲友与公司业务往来时，应事先告知公司。未经公司事先书面同意，不得与其亲友进行往来业务。除此，员工应回避参与决定是否与其亲友进行业务往来。第三节 礼仪规范第一条 员工应做到礼貌待客、举止得体，并遵守以下要求：与客人交谈应态度和蔼、热情，注意使用礼貌用语；对客人提出的询问要耐心解答，解答不了的问题应及时请示汇报；与客人相遇要主动让步,与客人同行应礼让客人先行。第二条 为了保证所有职员的穿着得体，树立良好的公司形41、象，公司要求员工都应注重仪表整洁。 第四章 员工守则第一节 总则第一条 为了适应公司的经营发展，增强竞争的实力，不断提高员工素质，建立一支守纪律、讲道德、精业务、创高效的职工队伍，保障合规有序地经营管理，防止违法违纪行为的发生，根据国家和有关部门的相关法律和法规，以及本公司的规章制度，制定本守则。第二条 公司全体职工及外借、返聘、临时员工都必须严格遵守本守则。第二节 行为准则第三条 热爱中国证券事业，热爱XX证券股份有限公司，热爱本职工作，树立“诚信、稳健、开拓、高效”的理念，为繁荣社会主义金融事业而努力工作。第四条 遵守国家法律，遵守各级政府和证券主管部门颁布的法令、法规和有关规定，遵守公司42、的各项规章制度，做到令行禁止。第五条 勤奋学习，钻研业务，精益求精，为公司创造良好的经济效益和社会效益。第六条 相互尊重，团结协作，积极参加公司各项公益活动。第三节 劳动纪律第八条 忠于职守，努力工作，自觉服从公司的工作安排，认真完成各项任务。不得无理拒绝，不得拖延推诿。第九条 严格遵守公司的劳动纪律、考勤制度、请假制度等各项规定。上下班不迟到、不早退，不得旷工及消极怠工。第十条 在工作时间必须按公司规定着装。服装必须整洁、庄重、无破损。第十一条 举止端庄，上班时间不大声喧哗、追逐嬉戏，保持办公场所的安静有序。第四节 工作纪律第十二条 严格履行岗位责任制以及业务操作规程。第十三条 任何员工均不43、得向他人公开或泄露公司经营、商务和技术等秘密。第十四条 不得利用任何名义和变相形式为自己或亲属买卖股票(员工进入公司前持有的股票，进入公司后应如实申报登记，并在三个月内作卖出处理，不得继续买入)。第十五条 在承办各项业务工作中，员工应严格遵守下列规定：1、严禁利用工作便利，向拟发行证券的公司索取股份，或以违反国家规定的形式向该类公司参股。2严禁利用工作便利，代熟人、亲友在发行股票的公司收购未上市的股票。3、在承办各项业务时，认真执行业务规程，坚持“公平、公开、公正”的交易原则。4、不得挪用客户保管的有价证券或资金；不得利用客户的名义或账户买卖证券；不得与客户发生借贷关系。5、不得在代理客户买卖44、证券时，为自己作对应买卖；不得与客户联手从事共担损益的证券买卖。6、不得接受客户买卖证券的全权委托；不得为客户提供信用交易。7、不得向他人泄露客户的委托事项及其有关证券交易、资金情况，不得向客户提供证券价格上浮或下跌的肯定性意见。8、不得对客户的交易记录擅作修改。9、不得向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券。10、不得利用职务之便，为他人超越规定以优惠条件买卖证券。11、严禁截留业务收入，私设小金库。12、严禁以各种手段和形式挪用、贪污、诈骗、盗窃公司所有或代保管的资金、有价证券及现金。13、必须在岗位规定的权限范围内进行计算机操作，严禁超越权限或更改权限操作计算机。14、不得擅45、自在公司的计算机信息系统上使用外来盘片，经有关领导同意使用的外来盘片，必须先行杀毒再上机。15、严禁擅自修改公司计算机信息系统的数据、内容、程序等；严禁擅自拨动公司计算机信息系统的开关。16、严禁通过计算机系统擅自查阅或下载公司及公司客户的交易资料、交易数据等。第十六条 公司员工须定期按规定将业务工作形成的文件、资料和计算机通讯、硬件设备、配件文档等有关文件资料（包括纸质和电子介质）交部门保管员妥善保管。重要文件、资料废弃时，须碎纸机粉碎或集中缴销。第十七条 任何员工不得擅自向外界提供本公司的重要业务资料与情报。员工离职或离岗时不能带走业务工作中形成的文件和资料。第五节 廉洁自律第一条 严禁利46、用公司业务关系谋取私利，不得以任何形式向客户索取礼品或回扣。对确实难以拒收的客户馈赠如礼品、礼金、礼券以及信用卡等，必须登记上交公司党委办公室，按有关规定处理。第二条 不得利用公司业务关系私自接受外单位安排的游览及高档娱乐活动。第三条 干部不准收受下属送的礼金、礼物。第四条 不准参与打公费麻将，不准用公款大吃大喝。第五条 严禁在任何时间与场所参加赌博、嫖娼、吸毒。第五章 财产管理第一节 一般规定第一条 公司财产包括有形财产和无形财产。员工应当妥善保管公司财产。第二条 员工应按照规定合理管理和使用公司财产。第三条 各部门的设备是为该部门的工作而购置，应规范操作，合理使用。第四条 员工应妥善保管个47、人物件，不宜将与工作无关的物品带入公司。不得将私人贵重物品存放于公司，如有遗失或被盗，公司将不负任何责任。第五条 公司不为个人作任何担保，包括经济担保。任何未经公司批准以公司名义出具的担保文书的，都将由制作文书与加盖公司印章的个人承担责任。第六条 员工在公司内遗失或拣拾物品，应即时报办公室处理。第二节 禁止行为第一条 严禁偷窃公司财产以及员工个人携带的物件和财产。第二条 严禁以任何理由破坏公司财物。第三条 不得非法或违反公司制度或以其它方式占有和使用公司财产。第四条 不得利用职务之便挪用公司资金。第五条 除非因履行工作职责的需要，不得将公司财产携带出公司场所。第六条 严禁将自己的网络用户密码与48、口令传授他人。第七条 计算机操作人员不得向其它任何人透露其使用或设置的密码。第八条 未经上级主管人员许可，不得非法从公司计算机文件内复制任何需要保密的文件和数据，否则视为偷窃行为。第三节 资讯管理第一条 一般规定1、无论是成文还是不成文的规定，所有员工都应按公司制度使用公司计算机及网络。2、员工申请电脑、网络账号、互联网账号、电子邮件、电话等，需填写申请表。由部门总经理批准后提交信息技术部。计算机硬件属于固定资产，各部门需采购办公用计算机硬件的应提出申请，经本部门负责人审核后提交，由计划财务部负责审核预算，信息技术部负责技术把关，并经公司领导批准后，信息技术部采购人员根据审核的金额、配置、价格49、统一进行采购。3、网络、电脑、数据库、打印机、电话、复印机、传真机等资讯设施的购置、维护、更新管理由公司办公室和信息技术部负责。出现问题或突发事件时，员工应立即联系公司办公室和信息技术部管理人员。4、电脑及相关设备、软件、电话、打印机、复印机、传真机等资讯设施属公司财产，任何使用者都有义务保证其完好性。5、未经允许不得侵入公司内部网络和数据库系统。第二条 账号密码管理1、员工应该用自己的网络账号登陆，并定期或不定期修改账号密码，防止泄密。因用户泄漏账号密码信息而造成泄密或数据丢失的，由员工本人负责。2、计算机操作人员使用或设置的所有密码必须保密，其强度为：包含字母、数字、符号，无明显规律的不少50、于6位的字符串。如果使用人员发现密码已经泄露，必须立即更改，并报主管人员。各部门所有公用机器的密码应记录并保存在一个密封的信封内，由各保管部门的文管员或者指定人员保管。3、电话或电话分机根据需要都设有长途密码，不用时应加密。第三条 计算机操作1、公司计算机除操作系统、办公软件（字处理、电子表格、幻灯演示等）以及经公司批准使用的软件外，不得安装其它与业务无关的软件。严禁安装计算机游戏软件。公司信息技术部有权对公司计算机上的软件进行清理和过滤。2、除原包装未拆封的磁盘外，所有磁盘在公司计算机上启动和运行前必须使用抗病毒软件进行病毒检查。3、含敏感和保密性数据的计算机必须带有特别安全装置和程序，以防51、止不正当使用安全装置和程序。应防止一切对计算机系统和数据的不当接触。保存在软盘、移动硬盘、U盘、刻录光盘等移动存储介质上的公司信息密级为“秘密”以上的，必须设置密码保护。使用电子邮件传递含有业务信息的文档时，应设置文档开启密码并加密压缩后进行。4、计算机操作人员离开计算机，应当锁定键盘并设置屏幕保护程序，下班前应关机。5、所有的文件必须存盘并定期整理备份文件，正在处理的文件应当至少每小时存盘一次，以免造成工作时间的浪费。备份文件应存放在保险箱内。6、员工应妥善保管和使用计算机或计算机设备,谨防被窃、丢失、损坏或误用，公司有权向员工要求赔偿所有因其疏忽造成的未经保险的损失。7、计算机管理人员有责52、任保证所有公司数据不受外界干扰，并保证公司数据不受潜在病毒的威胁。8、员工在出差期间务必妥善保管所携带的计算机设备，不得对计算机设备办理托运。第四条 网络管理1、禁止任何使用公司网络及计算机资源进行一切与公司业务无关的活动，严禁散布所有违背公司信条的任何资料。禁止使用MSN、QQ等即时通信软件进行公司信息的流转。禁止用公司的邮箱发送与接收和公司业务无关的信息。2、公司有权利对英特网访问的内容进行过滤。3、严禁上网进行娱乐性的活动或下载传播色情淫秽物品。4、每台电脑必须安装公司统一的防病毒软件，并及时更新病毒数据。第五条 电话、传真、打印机、复印机管理1、未经批准，不得为非工作目的使用公司电话、53、传真、打印机、复印机等设施。2、每天下班前，打印机、复印机等设施由公司办公室管理人员或其授权人员统一关机。第四节 责任制度第一条 违反公司财产管理，未造成公司财产损失的，按违纪处理。第二条 员工故意违反公司财物管理制度造成公司损失的，除要求该员工给予赔偿外，应按公司奖惩制度予以惩处。情节严重的，公司可依法追究该员工的刑事责任。第三条 员工因过失违反公司财物管理制度造成公司财产损失的应予赔偿。过失造成公司重大损失的，除给予赔偿外，还应按公司奖惩制度处理。第六章 保密制度 第一节 一般规定第一条 保密的内容员工应当严格保守国家秘密和公司的商业秘密。国家秘密是指国家法律、法规规定不得泄露的有关秘密；54、公司的商业秘密是指不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息，包括公司的有关技术信息、业务信息、客户的商业秘密、证券信息等。第二条 对象保密岗位是指从事的工作涉及或掌握公司的商业秘密以及对公司的资金、财产和员工的生命安全起重大作用或影响的岗位。公司根据各岗位涉及商业秘密的性质及其影响，对各保密岗位进行分类，各类保密岗位具有不同的保密要求。保密岗位的分类及各项要求，由公司相关部门另行制定，作为本办法的附件。第三条 保密范围1、与本公司发生营销关系的名单。2、公司在经营活动中所发生的各类情报资料、计划或合同（协议）及相关文书。3、公司在营销活动中所积累55、的特有的营销方式和手段。4、公司电脑软件设计和应用程序（包括软件开发、测试手段、应用开发等）。5、公司财务资料（包括财务帐目、会计凭证、审计报告等）。6、公司的各种会议、决议和内部重大事务的记录等；7、公司带密级的各类文件（包括人事档案、工资状况等）；8、符合第一条定义内容的相关信息。第四条 保密规则1、属于保密岗位范围的人员都具有不泄露公司技术、商业秘密的义务，并承担维护公司技术、商业秘密的责任。2、本公司各类人员在公司的任职工作或经营活动中，直接获得和了解公司技术、商业秘密的，均应具有保护责任，并承担防泄密措施的义务。3、本公司各类人员在公司的任职工作或经营活动中，可能获得和了解公司技术、56、商业秘密的，均应具有保密责任，并承担不泄露、不打听、不谈论的义务。4、本办法规定的保密范围的相关资料，未经许可不得擅自带出公司。经批准外出带有密级资料时，要妥善保管。第五条 保密管理1、公司各级部门对涉及保密范围内的相关资料，应当设专人保管，并建立保密档案及台帐。2、保密档案及相关资料应当归入具有保密措施的橱柜内，有关开锁密码应定期更换，并专人管理。3、电脑储存资料应当定期清理和检查，特别是涉及保密范围的资料和信息，应当登记储存，并做好防泄密措施。4、员工在离职办理移交手续时，应当将保密范围内的相关资料同时移交，并做好登记手续。5、涉及保密范围的软盘、光盘，应当归入档案系统保管，借用人员需经批57、准，并做好借用登记手续。第六条 保密责任及违约责任承担：1、掌握或了解公司技术、商业秘密的员工，违反保密规定擅自向其他无关人员泄漏、谈论相关内容的，若造成公司经济损失的，则按直接经济损失和预期利益总和的一倍赔偿；2、与公司技术、商业秘密无关的员工，故意打听或窃取相关文件、资料、信息的，公司按违纪处理。3、负有保存、整理公司秘密信息资料的员工，未经批准擅自带离相关资料出公司的，若造成公司经济损失的，则按损失的实际金额的二倍赔偿；员工将秘密信息资料作交易而获取个人利益的，则按利益的三倍赔偿，并按违纪处理。第七条 公司秘密信息根据重要程度分为三等：秘密、机密、绝密。公司秘密信息是公司的重要无形资产，58、严格保守公司秘密信息是全体员工向公司应尽的基本义务之一。第八条 保密岗位的任职条件保密岗位的工作由政治可靠、作风正派、遵纪守法、工作负责、技术胜任的员工担任。第九条 保密岗位的管理保密岗位的员工上岗前，应当由所在部门提出意见，经人力资源部审核同意后，方能上岗。用人部门应会同人力资源部按有关规定，共同对保密岗位的员工进行审查考核。审查考核认为员工违反保密要求的，应当根据公司的有关规定，或与员工签订的有关保密岗位聘用协议的约定，视情节做出处理或处罚。第十条 对负有保密义务的员工，公司可以在劳动合同或者保密协议中与员工约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予员工经济59、补偿。员工违反竞业限制约定的，应当按照约定向公司支付违约金。第十一条 员工在任职期间应严格遵守公司任何成文或不成文的保密制度，履行保密义务，防止泄露秘密信息。公司的保密制度没有规定或者规定不明确之处，雇员应本着谨慎、诚实的态度，采取所有必要、合理的措施，防止泄露或披露任何该等信息。 第十二条 员工应当依照公司规定妥善保管并正确使用秘密信息，不得在履行职务之外使用任何公司秘密信息，不得利用秘密信息为自己或者任何第三方谋取利益。第十三条 公司将根据需要与负有保密义务的员工约定竞业限制。第十四条 员工的保密义务并不随着劳动合同的解除或终止而消灭。劳动合同解除或终止后，员工对其在聘用期间获悉的公司秘密60、信息仍负有保密义务，应严格遵守公司的相关保密规定。本部分规定仅为公司保密制度的一部分。公司将根据需要不断完善公司保密制度。第二节 基本行为规范第一条 有关保密信息的资料必须妥善保管。草稿文件不再有用时要用碎纸机或其他方法销毁。第二条 除非出于履行公司职责的需要，未经公司许可，员工不得复制保密信息或将保密信息携带出公司，或者传递给他人。第三条 不得将保密信息作为闲谈话题。 第四条 应在接待处或会议室接待来访客人、严格禁止无关人员进入各部门办公区。第五条 下班后，桌面、影印机、打印机、复印机、传真机、公用电脑等处不得留有任何文件、资料。 第六条 重要机密文件、特别机密文件须在文件上加以注明。第七条61、 任何业务信息的透露或公开都必须由公司高级管理层决定，并符合公司的保密政策及对第三方的保密义务。未经公司授权，不得以公司的名义或以公司员工身份对外披露、提供保密信息。第八条 不得打听同事的考绩结果和薪酬收入。第九条 离职员工应按公司规定办理移交手续。 第十条 不得实施其他有可能泄露、披露保密信息的行为。第三节 违反保密制度的处理第一条 员工违反公司保密制度，按照公司奖惩制度惩处。第二条 员工违反公司保密制度，造成公司损失的，公司可要求该员工赔偿损失；给公司造成重大损失、情节严重的，公司将根据情况决定是否依法追究其刑事责任。公司可以与符合法律规定条件的员工签署竞业限制条款，并约定在解除或终止劳动62、合同后，在竞业限制期内按月给予员工经济补偿，员工如违反此约定，应当按照约定向公司支付违约金。第七章 奖惩和争议处理第一节 原 则第一条 奖惩原则公司的员工奖惩制度，与聘用、分配、培训体系相结合。对先进员工的奖励，坚持精神鼓励与物质奖励相结合的原则；对违纪员工的处理，坚持事实清楚、责任明确、违章必究、量化恰当、及时查处的原则。第二节 纪 律第一条 劳动纪律员工必须严格遵守公司以下劳动纪律：1、准时上、下班，不迟到、早退，不擅自缩短工作时间；2、缺勤必须事先请假，并办妥准假手续，不旷工；3、坚守工作岗位，完成各项工作任务，不串岗离岗、不擅自代班代岗；4、工作时间不吃零食、不干私活，不看与工作无关的63、书报、电视、网络，不占用电话聊天；5、不在工作场所聚众聊天、嘻笑打闹；6、不得在禁烟场所吸烟；7、不在午休或工作时间嗜酒；8、上班、值班时不听耳机；9、工作、值班时间不带无关人员进入营业区、工作间。第二条 金融证券纪律员工必须严格遵守以下金融证券纪律：1、严格遵守各项金融证券法律、法规和规章制度；2、认真执行各项管理制度和业务操作规程；第三条 职业纪律员工在工作中应当自觉遵守以下职业纪律：1、自觉执行公司员工行为规范和金融行业自律要求，规范服务；2、自觉服从有关规定进行轮岗交流；3、凡公司规定应着职业装的岗位，必须穿着职业装；4、不得刁难、顶撞客户，不准与客户争吵；5、办事诚实可信，不做有损于64、公司名誉、信誉，或给公司带来经济损失的事。第四条 保密纪律员工应当自觉遵守以下保密纪律1、自觉严格遵守国家的保密法律和公司的各项保密制度；2、严守涉及国家秘密的信息资料，不得泄露；3、保守公司的商业秘密，未经公司书面授权，不得向任何组织或个人，直接或间接地泄露商业秘密；4、严守机密，不准泄露客户的商业秘密、证券秘密和隐私；5、保守计算机内的信息秘密，未经许可不准越权或违章使用计算机处理或查询各种信息。第五条 保卫纪律员工应当遵守以下保卫纪律1、遵守公司的各项安全保卫制度，切实做好安全保卫工作，防范金融证券风险；2、防诈骗、防抢劫、防盗窃、防火灾、防破坏、防治安案件，与犯罪行为与不良行为作坚决的65、斗争；3、爱护公共设备、物品和公司资产，不得损坏公物；4、爱护和维护各种安全防护设施，保证设施安全有效。第三节 奖励第一条 奖励的条件和种类公司对在工作中有突出贡献的员工可予以奖励，授予相应的荣誉称号。有下列表现之一的员工，可授予荣誉称号或向有关部门推荐为劳动模范等：1、在改进公司经营管理，提高工作效率和经济效益方面取得显著成绩的；2、在公司业务开拓、业务创新、管理创新等方面提出合理化建议，取得重大成果或有显著成绩的；3、在本职岗位上严格执行公司各项规章制度、完成工作任务，提高工作质量等方面起模范带头作用并取得显著成绩的；4、在保卫国家、公司财产，防止或挽救事故或者敢于同严重违法违纪和失职行为66、作斗争，使国家和公司利益免受重大损失的。第二条 通令嘉奖员工在获得荣誉称号或奖励的同时，对于成绩突出并有宣传意义的，可由公司予以通令嘉奖。第三条 其他奖励对员工予以奖励的同时可发给一次性奖金，并在职务晋升、调资晋级、学习培训等方面给予优先考虑。第四条 奖励的审批对员工奖励，由用人部门认真核实实际表现，填写员工奖励登记表，逐级审批，并记入本人档案。第四节 处分和处理第一条 处分和处理的原则员工违反国家法律、行政法规、规章、劳动纪律、金融证券纪律、职业纪律、保密纪律、保卫纪律及有关规章制度，应当追究责任的，根据违纪事实、情节轻重、影响程度和损失大小，由公司分别给予纪律处分、行政处理或经济处罚。员工67、涉嫌犯罪的应当移送司法机关依法追究刑事责任。第二条 纪律处分的方式纪律处分的方式有：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。员工受警告、记过、记大过处分未满一年，受降级、撤职处分未满二年，留用察看期满后未满二年的，不得晋升职务。第三条 经济处罚经济处罚包括赔偿经济损失、扣发或停发奖金及其他薪资福利待遇。经济处罚可与纪律处分及行政处理合并使用。经济赔偿是指员工因违法违规经营或操作，或因工作差错给公司造成损失的，责令其赔偿公司的全部或部分损失。具体办法由公司另行制定。对受到警告处分或诫勉谈话、责令书面检查、通报批评行政处理的员工，给予扣发二个月度绩效工资并酌情扣减年终奖金的经济处罚。对受到68、记过、记大过处分的员工，给予扣发四个月度绩效工资并酌情扣减年终奖金的经济处罚。对受到降级、降聘、撤职处分的员工，给予扣发六个月度绩效工资并酌情扣减年终奖金的经济处罚。对受到留用察看处分的员工，留用察看期间停发绩效工资及年终奖金。对同时受到纪律处分和行政处理的员工，以较重处罚等级所对应的经济处罚标准予以经济处罚。第四条 行政处理的方式行政处理的方式有：诫勉谈话、责令书面检查、通报批评、停职检查、降聘、解聘、辞退等。停职检查是指员工违规违纪问题尚未查清，责任尚未认定，本人不适宜在原岗位工作的处理方式。行政处理可以与纪律处分、经济处罚合并使用。第五条 对违反金融证券纪律的处罚员工违反国家有关金融证券69、业务与管理的法律、法规、行政规章、行业自律规范，以及公司证券业务与管理的规章制度的，均为违反金融证券纪律的行为，按照本办法和公司的有关规定进行处罚。第六条 一般违纪的处罚员工有下列行为之一的，为一般违纪。可给予警告、记过处分，并给予经济处罚及其他处理：1、一月内累计迟到三次（含）或者早退二次（含）以内的；2、一年内累计旷工三天（含）以内的；3、无视考勤纪律，委托他人打卡或代人打卡一年内累计两次（含）以内的；4、工作中穿着非公司指定职业服装或未佩戴统一识别牌，经教育不改的；5、工作中服务质量差，经查实的客户投诉一月内二次（含）以内或一年内五次（含）以内的；6、不服从与本岗位工作流程相关工作安排的70、；7、工作时间擅自离岗、串岗一月内二次（含）以内的或一年内五次（含）以内的；8、工作时间看与工作无关的书籍、报刊、网络一月内二次（含）以内或一年内五次（含）以内的；9、工作时间戏闹或消极怠工，经教育无效的；10、违反操作规程，造成经济损失不超过5000元（含）的；11、在工作时间谈天、躺卧休息或打瞌睡，情节轻微的； 12、在工作时间内电话聊天、吃零食、串岗、戏闹者，情节轻微的； 13、在工作时间干私活，情节轻微且未造成损失；14、衣着、仪表、礼仪、言行不符合员工行为规范；15、无故不出席公司主办的重要活动，如培训或会议等；16、违反公司保密制度，情节轻微且未造成损失的；17、在公共区域或办公室71、等其他禁止吸烟的场所吸烟； 18、未经主管人员同意，为个人利益使用公司财产，情节轻微的； 19、未经批准，动用公司车辆办私事的； 20、制造谣言、恶言中伤其他员工，情节轻微的； 21、向客户索取物品及小费，情节轻微的； 22检查或监督人员未认真履行职责，情节轻微的； 23、违反公司费用管理制度规定，情节轻微的。24、根据有关法律、法规或公司相关业务、管理制度规定可予以警告、记过处分的。第七条 严重违纪的处罚员工有下列行为之一的，为严重违纪，可给予记大过、降级、撤职、留用察看、解除劳动关系处分，并给予经济处罚：1、无正当理由不服从工作安排经教育仍不改正的；2、一月内累计迟到三次以上或者早退二次以72、上；3、一年内累计旷工三天以上的；4、无视考勤纪律，委托他人打卡或代人打卡一年内累计两次以上的；5、工作时间内争吵或谩骂他人的；6、工作中服务质量差，经查实的客户投诉一月内二次以上，或一年内五次以上的；7、工作时间擅自离岗、串岗一月内二次以上或一年内五次以上的；8、工作时间看与工作无关的书籍、报刊、网络一月内二次以上或一年内五次以上的；9、违反操作规程，造成经济损失人民币5000元以上或造成重大影响的；10、本次属一般违纪行为，且一年内已经受到过一次一般违纪处罚或进司以来已受过一次严重违纪处罚或进司以来累计已受过两次一般违纪处罚的；11、员工同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成公司的工作任务73、造成影响，或者经公司提出，拒不改正的；12、超越公司授权或审批，擅自开展业务的；13、内部控制制度不健全或对制度执行不力，造成严重后果或风险隐患的；14、滥用职权，违反集体决策原则，个人决定重大事项的；15、拒不执行或擅自改变上级部门的决定的；16、存在帐外暗中收受或给付好处等不正当交易行为的；17、截留、隐瞒或转移财务收入，资金体外循环的；18、违反公司费用管理制度规定的；19、在发现或知悉违规违纪隐患或线索后，不及时报告，不采取补救措施，致使损害后果扩大的；20、未履行职责，并造成严重后果的;21、未经上级主管同意，擅自换班、调班， 22、在工作时间内未经许可，擅离工作岗位，情节较重或造成74、轻微损失的；23、未经许可擅自安排无关人员进入办公场所者； 24、出借办公室门卡或任何其他公司识别证件（包括开启电器的密码）给其他无权使用的人员； 25、制造谣言、恶言中伤其他员工，情节较重的； 26、向客户索取物品及小费，情节较重的； 27、检查或监督人员未认真履行职责，情节较重的； 28、未按期完成公司安排的任务或处理严重不当，且未申报正当理由的； 29、未经批准使用不属于自己使用的工作设备，情节较重的或造成损失的； 30、过失违反公司保密制度情节，损失较重的； 31、隐瞒或伪造履历，篡改考勤记录或其他任何欺瞒行为；32、偷窃、涂改、伪造公司档案、资料、各种原始凭证、原始记录及重要文件；375、3、伪造、变造或盗用公司印章者；34、侵占、挪用公司财物的或收受贿赂的；35、利用本公司名义，在外招摇撞骗者；36、借故闹事或者破坏正常工作秩序，情节严重的；37、在公司范围内争吵、打架、斗殴，情节严重的；38、侮辱、诽谤、殴打、恐吓、威胁上级或同事；39、未经主管人员同意，为个人利益使用公司财产，情节严重的；40、未经允许出售公司财产（公司产品、办公用品）的；41、偷窃或非法占有客户、公司或其它员工的财物；42、擅自离职或不按公司规定办理离职移交手续，情节严重的；43、拒不签收公司处分、处理或处罚决定的；44、违反公司费用管理制度规定，情节严重的；45、违反公司党风廉政责任约定书规定的;4676、根据有关法律、法规或公司相关业务、管理制度规定可予以记大过、降级、撤职、留用察看、解除劳动关系的。按照劳动合同法规定，员工严重违纪，公司可解除劳动合同。第八条 处分的程序对员工的处分，要认真调查核实，取得证据，听取本人申辩，根据违纪性质、后果和本人的认识态度，征求工会的意见后，慎重作出处理决定，并书面通知本人。员工受到行政处分，应当记入本人档案。第九条 处分和处理的权限对违反劳动纪律和对公司造成损失的员工，由公司总裁办公会议或其授权相关部门，视情节轻重，作出处分和处理。第十条 处分、处理的期限给予员工纪律处分或行政处理的期限，由公司视员工违纪行为严重程度作出决定，最长不超过6个月。第十一条 77、处分的撤销对员工的处分，事后被证明是错误的，由原作出决定的部门予以撤销，并在一定场合公开道歉。处分给员工造成经济损失的，根据实际情况予以补偿。第十二条 处分及撤销的生效对员工的行政纪律处分及处分的撤销，自主管部门作出决定之日起生效。第十三条 处分和处理的原则员工违反国家法律、行政法规、规章、劳动纪律、金融证券纪律、职业纪律、保密纪律、保卫纪律及有关规章制度，应当追究责任的，根据违纪事实、情节轻重、影响程度和损失大小，由公司分别给予纪律处分、行政处理或经济处罚。员工涉嫌犯罪的应当移送司法机关依法追究刑事责任。第十四条 纪律处分的方式纪律处分的方式有：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看等。员78、工受警告、记过、记大过处分未满一年，受降级、撤职处分未满二年，留用察看期满后未满二年的，不得晋升职务。第五节 投诉处理第一条 公司欢迎员工对目前在管理或业务运作等各个环节存在的瑕疵问题进行投诉，公司将在规定的时间内给到员工回复。第二条 公司鼓励员工对不正当行为进行揭发举报，但无论是投诉或是揭发举报，需属真实姓名，公司不接受匿名信件，同时公司将为投诉或举报人做好保密工作。第三条 公司禁止占用网络资源以群组邮件形式同时向5名以上的人员投诉或举报同一件事，或利用大字报张贴，公共场 所播放相关影音资料、一信多寄等方法予以投诉或举报。第四条 公司将认真调查每一份署名投诉或举报信息，对于因此给公司挽回经济79、损失的，公司将酌情给予一定的精神或物质奖励，对于恶意重伤或纯属捏造事实的投诉或举报，公司也给予书面警告至辞退的违纪处理。第五条 为使员工的投诉或举报尽快得到公平、合理的解决，请您：1、直接发邮件到总裁信箱，或在公司领导接待日投诉反映； 2、向被投诉或举报人所在的部门反映问题；如在规定的时间内得不到回复，可向公司人力资源部反映。 第八章 争议处理第一条 劳动争议必须通过合法的途径予以解决，员工不得借故闹事、破坏公司正常的工作秩序。除非劳动合同依法解除或终止，员工不得以劳动争议为由停止正常工作或停止履行其职责。第二条 争议发生后，员工应先同其直接上级主管人员进行口头或书面的沟通，以促进争议的协商解80、决。直接上级主管人员无法解决或员工对该上级主管人员的意见仍不满意或者争议涉及该上级主管人员，员工可将争议直接提交人力资源部，人力资源部将协调各方予以解决。第三条 对占有公司财物拒不返还的员工或造成公司损失拒不赔偿的员工，其主管部门应及时书面通知公司相关部门，以免延误仲裁诉讼时效。第九章 附 则第一条 本员工手册作为劳动合同的附件，员工手册与劳动合同具有同等效力。第二条 员工手册是公司的财产，仅限于员工本人使用，未经允许不得外借、复制。第三条 本员工手册由人力资源部负责解释。公司可根据需要对本员工手册的内容进行修改，补充。修改补充的内容将在公司网站上公布。第四条 本员工手册自公布之日起生效。此前存在的公司制度与本员工手册之规定相冲突的，以本员工手册的规定为准。43 - - - - - - - - - - - - - -