1、建材公司人力资源、质量技术综合管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录人力资源管理制度1、总则12、人力资源日常管理13、薪酬管理54、绩效管理65、培训开发86、奖惩87、其他9财务管理制度 1、总则10 2、财务预算及货币资金管理10 3、采购及付款管理124、存货、固定资产及无形资产管理、低值易耗品管理12 5、财产盘点办法18 6、个人借款管理207、费用报销管理 20 8、销售货款管理 23质量、技术、安全、环保管理制度 1、科研技术管理25 2、质量考核管理办法27 3、安全管理制度34 4、2、设备管理规程45 5、干法线工艺管理标准52 6、环境管理制度61 7、一体化管理体系程序运行考核63 8、能源管理制度67 行政事务管理制度1、总则712、公文处理办法713、会议管理724、印信、广告宣传管理725、保密管理726、档案、资料管理73 7、工作生活服务设施管理74 8、劳动防护用品管理75 9、信息系统管理7510、MIS系统考核办法 7811、信访管理79综合管理制度 1、总则82 2、制度建设管理82 3、统计管理82 4、经济合同管理835、内部审计制度84 6、物资采购管理86管理制度运行考核办法 1、总则90 2、考核组织实施903、违反制度责任划分904、制度运3、行考核处罚90人力资源管理制度1. 总则1.1 为规范公司的人力资源管理工作，提升人力资源管理整体水平，充分发挥人才优势，为公司战略目标的实现提供人力资源保障，在内蒙古AA水泥集团人力资源管理制度特制订本制度。1.2 本制度包括：日常人事管理、薪酬管理、培训与开发、绩效管理、职务任免管理等。1.3 各部门必须按本制度要求规范本企业人力资源管理活动。1.4 本制度适用于AA建材有限责任公司下设的各个部门。2、日常人事管理2.1组织机构、人员编制2.1.1公司组织机构设置遵循“精简高效、必要制衡”的原则，除必要的监督制约外，能够由一个机构承担的职能，不再另设机构；能够由一个岗位承担的业务，不再另设4、岗位。各部门机构设置与变动，须报综合管理部审核总经理批准。2.1.2 各部门人员编制由综合管理部核准。根据组织机构设置确定岗位职能和制定人员编制，切实做到以职能定岗位，以岗位定编制。综合管理部对各部门的岗位职能、人员编制进行监督管理。2.1.3各部门新增编制或发生加班费时，须报综合管理部审核总经理批准。2.1.4部门领导实行“一长制”，少数对外联络多，管理任务繁重的部门可设副职，但领导职数最多不得超过3个。各部门新增职数时，须报综合管理部审核总经理批准。2.1.5不相容职责分离。各部门每年应对在职人员职责进行梳理，对存在不相容职责的岗位，应作出调整。2.1在AA水泥股份有限公司管理制度框架下制5、定本制度。1.2本制度中未明确规定的内容或相冲突的条款，按AA水泥股份有限公司管理制度执行。1.3本制度规定了公司人力资源日常管理、薪酬管理、绩效管理、培训开发、奖惩办法等。1.4人力资源分为：核心、科技、重要、普通四类人力资源。核心人力资源是指决定公司前途命运的人力资本。主要包括：公司董事长、总经理、副总经理或相当职务人员，公司与其签订核心人力资源A类劳动合同。科技人力资源是指掌握公司科技命脉的人力资源。主要包括：公司聘任的高、中级专业技术职称人员，科研项目或课题负责人，关键技术攻关人员或关键技术掌握者，公司与其签订科技人力资源C类劳动合同。重要人力资源是指公司中层管理人员、专业性较强的业务6、骨干。主要包括部长、副部长等相当职务人员，公司与其签订重要人力资源B类劳动合同；普通人力资源是指除核心、重要、科技三类人力资源以外的人员。公司与其签订普通人力资源D类劳动合同。2、人力资源日常管理2.2公司员工的身份构成公司员工由合同制工、外聘人员和劳务人员构成。合同制工：与公司按规定期限签订劳动合同的员工。与企业形成长期劳动关系的人员，签订合同工劳动合同。外聘人员：在社会上选聘的专业技术人员，签订外聘人员劳动合同。在单位之外选聘的专业技术人员或外部退休人员，签订技术服务合同或聘用退休人员合同。劳务人员：为完成临时性任务雇用的劳动力，签订劳务用工合同。2.2不相容职责分离本制度所称不相容职责，7、是指那些如果由一个人担任，既可能发生错误和舞弊行为，又可能掩盖其错误和弊端行为的职责。不相容职责分离的核心是“内部牵制”，它要求每项经济业务都要经过两个或两个以上的部门或人员的处理，使得单个人或部门的工作必须与其他人或部门的工作相一致或相联系，并受其监督和制约。各部门应每年对部门人员职责进行梳理，对存在不相容职责的岗位，应及时调整。在公司内部应加以分离的主要不相容职责有： 有权决定或审批材料采购的人员不能同时兼任采购员职责； 采购员不能兼任材料结算和物资保管职责； 出纳人员不得兼任稽核、档案资料保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。 负责稽核、档案资料保管和收入、支出、费用、债权债务8、账目核算人员不能办理出纳相关工作。 编制凭证和审核凭证人员不能由同一人担任；总账和明细账管理不能由同一人担任。 办理货币资金业务人员和复核、审批人员不能由同一人担任。2.3岗位轮换管理根据公司业务情况,对实际需要轮换的岗位必须进行轮岗,需要轮岗的岗位及时间见下表：岗位所属部门轮岗时间物资采购员综合管理部每二年进行轮换出纳岗财务部每二年进行轮换会计主管岗财务部每三年进行轮换开票员综合管理部每二年进行轮换物资信息室主任综合管理部每二年进行轮换计量员生产技术部每二年进行轮换堆场管理员生产技术部每二年进行轮换综合管理部对上述岗位人员任职时间进行统计与梳理，对于超过轮岗时限的及时进行轮岗，并登记轮岗台账9、。2.4岗位设置的适应性评估各部门若需对岗位及职责进行设立、变更、撤销等以及职能职责进行制定、调整时，由综合管理部审核后，报总经理审批。同时综合管理部每年对各部门职责和岗位设置的适应性进行评估，并保留岗位调整及设置的审批资料。2.5员工人员招聘录用程序：人员招聘录用在本企业编制计划内本着“公开、公平、公正”的原则，择优选用。2.5.2企业合同制员工招聘录用原则上要求中专以上学历、与工作岗位专业对口、年龄结构年轻化（35周岁以下），如特殊情况确需降低标准招聘录用，须用工部门特殊说明，报综合管理部审核相关领导批准。2.5.3招聘录用须遵循以下程序：录用人员体 检部门申请职位说明书办理调入手续签订劳10、动合同培 训试用期考察正 式聘（录）用 公司领导、综合管理部审核综合管理部、用工部门招聘2.5.3.1招聘录用按下列程序进行：招聘考核选拔方式分为笔试、面试、测验、操作测试等多种形式。 外出招聘(如：人才市场、学校招聘等)由综合管理部直接选聘，签订就业协议。2.5.3.2临时工招聘录用原则上不受上述规定限制，由各用工部门提交用工申请，综合管理部审核、招聘或委托用工部门招聘。2.5.5试用期：试用期三个月；工资按以下标准执行： 单位（元/月）研究生大学、大专（含）大专以下1200元1000元800元2.5.6 证件留存2.5.6.1公司采取保存员工人事档案、学历证件复印件的办法，作为证件留存措施11、。离职时，办理完离职手续后，档案经有关部门提供调档函后由本人提走。在其他单位就职过的员工进入我公司时必须提供原单位正规的离职证明，否则不办理招聘手续。2.5.6.2员工进厂必须提供毕业证、职称证书、身份证等相关证件原件，审核后留存复印件以及本人人事档案。 待 遇2.5.7.1合同制员工按规定标准享受公司的薪酬、保险、福利、劳保、休假等各项政策待遇，以及使用公用设施，接受公司技术培训及文化教育，公司为其提供必要的工作、生活条件。2.5.7.2试用期员工，自愿享受福利待遇。2.5.7.3外聘人员和临时工执行合同约定的待遇标准。2.5.8调 动2.5.8.1公司内部人员调动由调入部门提出申请，经调出12、部门同意，分管(副)总经理批准，综合管理部下达调配通知。工资按此原则执行：15日前（含15日）办理调动手续的，从调入部门发当月工资；15日后办理调动手续的，由调出单位发当月工资。2.5.8.2部门内部人员工种岗位调整由部门自主进行，但每周末需报综合管理部备案。岗位工资调整时间以部门报送实际时间为依据。2.5.9 晋升、降职、免职以公开竞聘为主要依据，以绩效评估为参考依据。2.5.10 工 龄2.5.10.1 合同制员工从试用之日起计算工龄；集团公司内部人员调配，工龄连续计算。2.5.10.2员工社会工龄以人事档案中劳动部门下发的文件或以缴纳养老保险金的年限为依据。2.5.11 考 勤.1综合管13、理部负责公司各部门考勤的监督管理工作。职能部门员工考勤由综合管理部管理，每日设值班经理执行签到签退手续；生产技术部正常班人员由劳资统计兼任值班经理执行签到签退手续；值班经理次日将签到表交由公司统计员，统计员于次月8日出具职能部门考勤表。2请（休、病）假.1请（休、病）假由综合管理部统一监督管理。2.5.12.2因工负伤请假，执行企业工伤假工资规定，企业负担全额医疗费用。2.3员工因故不能正常出勤者，需提前办理请假手续，由权限主管批准后方可离岗。2.4员工请假按下列规定权限审批：内 容假 期工段(部门)负责人部 长分管（副）总经理总经理综合管理部普通员工1-2天审 批签注意见并备案3-4天签注意14、见审 批5-7天签注意见签注意见审 批7天以上签注意见签注意见签注意见审批副部长（工程师）以上级人员1天审批2天以上签注意见审 批2.5.12.5请假准假条交给所在部门或工段（室）考勤员，请假期满，要在准假部门办理销假手续，然后回岗工作。（所有请假人员必须到综合管理部办理请假备案手续，由综合管理部门负责人签注意见）。因急事及其他原因未办理请假手续的，可先向部门负责人电话请假，并托人代办书面请假手续，未能取得代办手续的请假人员应于返回后1日内补办相关手续，否则按旷工处理。假满因故不能按期出勤者，须向部门责任人电话申请后托人办理书面续假手续，否则按旷工处理。2.6员工一般患病或非因工负伤，不能正常15、出勤者，可请病假，并持有社保局指定的医院证明办理请假手续（包括病历、诊断证书、住院证明、治疗费用的相关发票或单据等，如没有则按事假对待）。员工住院时间5天以内，在医疗期范围可以享受20天病假待遇；员工住院时间10天以内，在医疗期范围可以享受45天病假待遇；员工住院时间10-20天，在医疗期范围可以享受60天病假待遇；员工住院时间20天以上，以国家规定的医疗期为准享受病假待遇。因工负伤请假，执行公司工伤假工资规定，公司负担全额医疗费用。2.7婚假3天（晚婚另加7天）；探亲假20天，未婚一年享受一次，已婚四年享受一次；丧假3天；婚假、探亲假、丧假（直系亲属）视路途远近另加路程假。产假90天（难产、16、双产另加15天）。探亲假对象指员工的父母、配偶；丧假范围指员工的直系亲属（父母、公婆、岳父母、配偶、子女）去世。2.8哺乳：有不满一周岁婴儿的女工，在每个工作日给与其两次哺乳时间，每次30分钟；多胞胎生育的，每多哺乳一个婴儿，每次增加30分钟；另外还增加往返实际需要的时间。2.9倒班工作岗位和一些不适合孕期工作的特殊岗位女职工可以享受孕期和哺乳期假期待遇，孕期、产假、哺乳期可以合并请假，假期总计不超过一年；孕期、哺乳期请假工资停发，保留合同制职工身份，期满后由公司负责安排工作。2.10根据职工带薪年休假条例,符合享受带薪年休假条件的职工，可享受带薪年休假。工龄已满1年不满10年的，年休假5天；17、已满10年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。公司累计放假天数超过法定假日的，超出部分冲抵带薪年休假天数。各部门要在工作允许的情况下,尽量使全体符合条件的员工享受到带薪年休假。员工申请带薪年休假,在所在单位能够统筹安排工作的情况下,由所在工段、部门及综合管理部准假,请假准假条交给所在部门考勤员，并交综合管理部备案，休假期满后到人力资源综合管理部及准假部门办理销假手续后方可到岗工作。3 待岗、辞职、辞退、退休3.1因机构变动非本人原因待岗，三个月内按本人岗位工资的70%发放，三个月期满仍未复职者停发工资，予以辞退。3.2员工待岗期间职务自动解除，不享受各种津贴、劳保、福利待遇18、。3.3 合同制工及外聘人员辞职时，应提前一个月提交书面离职申请，在得到相关领导批准后，一个月后办理离职手续，解除劳动合同并承担合同规定的相应违约责任，如不履行离职手续，擅自离岗按旷工处理。员工未办理请假手续，擅自离岗，按旷工处理。连续旷工三日或一年内累计旷工五日，经济处罚2000元，并予以除名，除名文件入个人档案，在手续未办理完毕前不予办理社保及住房公积金转出等手续。3.4员工合同期内中途解除劳动合同的，只发付其当月固定工资、绩效工资、内部考核工资部分，其余年终奖、福利等均不发付。3.5员工有下列情形之一者，予以辞退：3.5.1在试用期间被证明不符合录用条件者；3.5.2严重违反劳动纪律或用19、人单位规章制度的；3.5.3严重失职、营私舞弊，对公司造成重大损害的；3.5.4被依法追究刑事责任的；3.5.5公司在合同期内辞退员工时，提前一个月书面通知员工本人，根据员工在本公司的工作年限，每满一年付给相当于一个月岗位工资的经济补偿金（最多不超过十二个月，工作年限不满一年的按一年的标准发给经济补偿金），主动辞职或因违反公司规章制度辞退的员工除外。解除劳动合同应办理解除劳动合同协议书。3.6公司员工男满60周岁、女满55周岁办理退休手续。凡达到国家规定退休条件的员工，解除劳动合同办理退休手续，移交当地社保部门管理。3.7劳动合同期满，双方任何一方不续签合同。4 法定加班国家法定节日（共11天20、）加班，期间工资按员工日平均岗位工资的三倍支付。5 申诉、建议5.1员工因受到不公正待遇或对公司管理工作不满，可向综合管理部提出申诉。5.2对员工申诉意见，综合管理部在15个工作日内予以反馈，员工对不满意的反馈可向公司任何领导或相关部门投诉。3、薪酬管理制度3.1薪酬管理原则3.1.1按照人力资源的不同类型，实行分类管理，着重体现岗位价值和个人贡献。结合行业标准，对外体现竞争性，对内体现公平性。根据岗位设置，进行职位调查和分析，编写职位说明书。依据岗位所承担的责任、技术要求、劳动强度、工作环境等要素，确定岗位等级。根据公司薪酬标准定位分析，设计各岗位工资等级。每年随公司效益业绩的变化薪酬标准也21、随之调整。3.2薪酬体系薪酬体系由岗位工资、绩效工资、工龄与学历补贴、女工补助、业绩工资、奖金、福利等构成。.1岗位工资：是根据员工所在岗位责任大小、劳动强度轻重、技术业务水平高低而确定的工资，比例标准为工资总额的80%。绩效工资：是在岗时的业绩考核工资，比例标准为工资总额的20%，根据绩效考核结果按月或季度发放。工龄与学历补贴：是对员工为公司服务年限和所受教育付出给予的一种补偿。工龄与学历补贴按月发放。.1工龄与学历补贴按员工在取得相应学历后实际为公司连续工作年限累计。具体标准如下：博士硕士本科大专中专中技及以下50元/年35元/年20元/年15元/年12元/年10元/年.2工龄与学历补贴按22、虚年计算，每年1月份调整一次，凡12月份调入公司者，工龄从下一年度起计算。业绩工资，是指公司依据成本、质量、设备、环保、安全等相关考核办法而设立的考核薪酬项目，根据实际情况按月度或季度兑现。年终奖，是指为奖励公司超额完成董事会确定的经营目标而设立的薪酬项目。一般在年终兑现。3.2.6奖金，是指集体或个人为公司做出重大贡献或取得优异成绩时，公司给予的奖励。奖金可以随时发放。福利，为现金、实物补助、培训或考察等形式。根据岗位环境、工作时间员工可享受特殊的福利补贴，享受基本社会保险、补充社会保险和公众服务性福利。根据AA水泥股份公司第六版制度规定：公司除每月随工资发放的现金福利外，其他任何项目福利费23、支出均需经本公司董事会批准。3.3工资的计算及支付工资按月发放，工资的计算周期为本月1日起至本月的31日止。事假工资因私事请假时，请假期间工资按缺勤天数全额扣除。当月事假在一周以上不享受当月现金福利、工龄与学历补贴、公司内部考核工资及奖金，员工请事假全年累计超过20天，年终业绩奖金不予发放。事假工资按下列方式扣除：缺勤工资扣除额=缺勤日数（岗位工资+绩效工资）21.75病假工资员工因疾病或非因工负伤停止工作，按以下规定执行：假期3年以下工龄3-5年工龄5-8年工龄8年以上工龄3个月以内岗位工资50%岗位工资60% 岗位工资70% 岗位工资80% 3-12个月岗位工资30% 岗位工资40% 岗位24、工资50% 岗位工资60% 12个月以上按劳动法有关规定执行病假期间不予发放内部考核工资及年终奖金。加班工资因工作需要加班，由部门根据实际需要提出加班申请，经部门负责人批准，综合管理部审核同意后，方可安排加班并发给加班人员加班工资。加班费按以下公式计算执行：加班工资=加班工作日数（岗位工资+绩效工资）21.75(仅限生产一线倒班人员)。法定假日工资法定假日工资法定假日工作日数(岗位工资21.75)300%探亲假、婚丧假休假工资=休假工作日数岗位工资21.75天工伤假工资因工伤休假，其工资按以下公式计算执行：工伤假工资岗位工资+当月绩效工资3.3.7孕期、哺乳期照顾岗工资孕期、哺乳期照顾岗工资825、00元/月发放。 公司确因工作需要不能安排员工年休假的，经员工本人同意，可以不安排员工年休假。对员工应休未休的年休假天数，按照该员工日工资收入的300%支付工资报酬。试用期员工执行试用期工资，不享受福利补贴待遇。试用期满在本月15（含）日前转正，当月执行转正待遇；15日后转正，次月起执行转正待遇。试用期享受社会保险待遇。征求本人意见后，试用期不缴纳保险的，从转正之日起开始缴纳各项社会保险和住房公积金等。员工在公司部门之间调动时，15日前办理调动手续的，从调入单位发放当月工资；15日后办理调动手续的，由调出单位发放当月工资。4、绩效管理4.1绩效管理原则 以绩效管理为手段推行具有激励性的价值分配26、制度，正确把握员工的工作业绩和能力，以充分调动员工的积极性和创造性，有效地开发人力资源。考核者与被考核者充分沟通，坚持公开、公平、公正的原则。4.2绩效管理考核体系公司对员工从工作业绩、工作能力和工作态度三方面进行考核，考核主体为直接上级，月度直接上级考核成绩占100。年终考核平均成绩占70%以上，同时考核小组测评，直接下级测评，同级民主测评、辅助测评等考核成绩占一定比例。由考核者和被考核者根据具体情况共同制定考核内容。考核内容以职位说明书（或部门职责）及工作任务、目标或工作计划完成情况为主要依据。4.3绩效管理的组织与实施综合管理部负责全公司绩效管理工作的组织、实施、调整、监控以及制度的解释27、和有关考核投诉的处理；各部门为本单位绩效管理工作的具体组织落实者。对公司员工按所属层次不同采取不同的绩效考核方式：.1核心人力资源由AA水泥股份有限公司考核。.2重要人力资源：实行季度考核制，考核主体为直接上级考核，结合同级、下级测评。普通人力资源：公司对班组长以上人员绩效管理进行组织、实施、监控，其他人员绩效管理方式由各部门自行确定。考核结束后，应将考核结果反馈给被考核者，由被考核者在考核表上签字确认，并送交综合管理部统一归档。43.5被考核者如对考核结果有异议，应首先与考核者进行沟通，如有异议，可向上级或综合管理部提出申诉。综合管理部在接到员工的申诉后，须在15个工作日内做出答复。4.4绩28、效管理结果落实普通人力资源的月度绩效考核结果和浮动工资分配挂钩，其浮动工资根据当月绩效考核结果按月兑现。绩效考核结果作为发放考核工资、业绩工资的依据。公司每年年底将对本年度合同工绩效考核结果前三名给予奖励。绩效考核原始记录（考核打分表）必须送交综合管理部统一审核、归档。绩效考核原始记录保存期为五年。各部门根据员工年度考核结果，做出员工年度鉴定存入员工个人档案。绩效考核的原始记录，除考核者的上级或综合管理部负责人外，任何部门或个人不得调阅。4.5绩效管理工作考核、绩效管理工作与各级人力资源管理者绩效考核挂钩。挂钩比例为主考核者处罚浮动工资的20%。上下级逐级挂钩直至分管副总。、为使考核过程和结果29、不流于形式，真正使该项工作扎实到位，考核实行和主考核者挂钩的办法，以促进考核工作的顺畅运行。具体规定为：有考核细则，无考核结果的处以主考核者当月浮动工资的30%；考核敷衍了事，结果不真实，引起较大负面影响的处以主考核者当月浮动工资的25%；考核不能持续有效推进，须多次督促、他人协助才可勉强完成的处以主考核者浮动工资的20%；考核结果不能按时上报，推后三天以上的处以浮动部分的10%。、各部门须在每月10日前将员工月度绩效管理考核结果报送综合管理部。5、培训开发5.1实行公司、部门两级培训制度，部门重点突出员工的岗位操作技能培训，公司重点突出管理类通用课程培训及外出培训。由综合管理部负责公司培训管30、理工作。5.2新员工培训凡新进入公司的员工均要接受岗前培训。培训考核合格者，正式上岗；不合格者重新培训，经考核仍不合格，不予录用。同时，各部门要对新员工进行一对一的岗位操作技能及安全培训，不合格者不允许上岗。5.3在职员工培训53.1公司实行两级培训，公司及各部门年初制定年度培训计划，并各自组织实施。凡外出培训、学习，均按培训申请单程序逐级上报，综合管理部统一安排。培训结束后，受训人员须在一周内向综合管理部递交培训学习或调研报告，并上交有关学习资料，需要时将培训内容对其它人员进行培训。经公司委派外出培训3个月以上或取得国家承认的资格证书者，需签订相关外出培训协议。5.4、培训经费按照国家规定，31、公司每年以工资总额的1.5%计提职教经费，专款专用。开支范围包括购买教育培训教材、讲义、图书资料、仪器等教学用品；支付代课酬金、考务费用；外出培训费；培训奖励等项目。综合管理部负责教育经费预算、支出与控制。代课酬金：承担各类专业技术岗位培训课程，具备初级技术资格及以下者，每课时可享受讲课酬金50.00元。外聘人员来公司讲授按协议确定酬金。5.5培训考核各部门于每年12月10日前提出公司培训需求计划报综合管理部，12月30日前综合管理部汇总制定员工年度培训计划，组织实施及评估，并报股份公司人力资源部。迟报对综合管理部相关报送人员处罚10元/天。各部门每年12月15日前制定出部门年度培训计划，并报32、送综合管理部。公司及各部门必须建立员工培训档案，包括：培训通知、培训课程安排表、培训讲义、培训签到表、员工参加培训统计表、培训评估等（培训档案相关表格格式由公司统一制定）。公司每月的培训情况在下月5日前报AA水泥股份公司人力资源部，内容包括是否按培训计划完成当月的培训任务、培训效果的评估情况等。未按时报送，对相关报送人员经济处罚20元。公司、各部门年度培训计划完成率要达到90%以上，培训任务完成情况直接与部门领导的绩效考核挂钩，每低一个百分点处罚部门负责人50元。培训讲师责任心不强，班务管理较差，不能及时组织开班上课，学员纪律涣散，影响了教学进度，或培训准备不足，达不到培训效果者，除扣代课酬金33、外，处以20元的罚款。56培训讲师提前2日将讲义交到培训开发员处审核，培训开发员将讲义送至相关人员处审议，审议通过一次，奖审议人员30元，审议出现错误一次处罚审议人员30员。6、奖 惩6.1奖 励员工奖励分为物质奖励和精神奖励。.1物质奖励：包括奖金、培训、外出考察等。.2精神奖励：包括嘉奖、记功、记大功、授予荣誉称号等。物质奖励和精神奖励可合并进行。下列情形之一者，由部门或公司酌情给予奖励：.1积极履行员工守则，才能卓越、勤勉辛劳、奉公守法，对应办理工作均圆满完成，足为同事楷模者。.2开发新业务或对公司业务有特殊贡献者。.3处于危险情况冒险执行职务，或遇非常事变，能奋勇出力，使员工生命、公司34、财产免受损失者。.4对舞弊或其它有损公司利益的事件能检举揭发或防止其发生，使公司免受损失者。.5对生产技术或管理制度提出改进建议，经采纳施行，卓有成效者。.6节约物料或对废料利用，卓有成效者。.7研究发明对公司确有贡献，并使成本降低，利润增加者。.8有其它功绩者。、奖励存入本人档案。6.2惩 处6.2.1员工惩处分为：通报批评、经济处罚和行政处分。.1通报批评：对违纪违规的员工在一定范围内给予的书面批评。 .2经济处罚：对员工违纪违规行为给予的一次性罚款。 .3行政处分：警告，降级（降工资级别和职务级别），撤职，开除。经济处罚和行政处分可合并使用。员工违反公司员工守则、制度及相关法规，由部门或35、公司酌情给予相应处罚，直至开除；触犯法律的移交由司法机关处理。惩处程序.1对员工进行惩处应书面通知本人，处以罚款的，以通知、通告文件执行；员工对未按程序进行的处罚有权拒绝接受，并向综合管理部投诉。.2受处分的员工，能改正错误，积极工作，经所在部门提议，综合管理部审核，提交主管领导批准后，可酌情减轻或免除处分。处分存入本人档案。7、其 他专业职务评聘、职务任免管理、用友HR系统维护管理等制度参照AA水泥股份公司制度相关规定执行。财务管理制度1、总 则1.1.本制度包括：财务预算及货币资金管理，存货、固定资产及无形资产管理，低值易耗品管理，财产盘点办法，个人借款管理，费用报销管理，收据管理办法等。36、1.2.财务部为本制度的主控部门。2、财务预算及货币资金管理2.1预算管理公司资金预算执行程序当月资金预算由财务部牵头于上月月末提出资金预算草案报公司财务总监批准，并于当月3日前报AA水泥股份有限公司资金结算中心审批。资金预算草案经AA水泥股份公司资金结算中心审批后，由财务总监组织资金预算委员会相关人员召开资金预算会议，在AA水泥股份公司资金预算限额内确定预算支出金额，当月资金预算按预算会议既定金额执行。年度财务预算编制程序.1公司财务部依据公司年度经营计划、投资计划及其他相关信息资料编制。.2 公司年度财务预算经公司财务负责人、总经理审批后直接报送母公司财务部，母公司财务部根据报送财务预算汇37、总调整后报财务总监、总经理审核，报预算委员会审议通过，报公司董事会和股东大会批准。.3 年度预算一经确定一般不予调整，若经济环境发生重大变化确需调整时必须经过预算委员会讨论通过，并报董事会审核。 月度预算编制程序.1 年度财务预算经董事会和股东大会审批后，依据审批后的预算，财务部在年度财务预算范围内和月度经营计划基础上编制月度财务预算，报母公司财务部。.2 实际执行过程中月度预算如需调整，财务部每月按规定格式报送调整预算，母公司财务部对上报预算进行汇总审查后编制月度财务预算，经财务总监、总经理批准后执行，调整后的各分月预算不得突破股东大会批准的年度财务总预算。.3 编制月度预算时，应充分考虑临38、时资本性支出，未纳入月度财务预算的，须按照预算外资金支出审批权限执行。2.2资金支付管理：公司实行资金集中统一管理。现金管理现金支付范围按照国务院现金管理暂行条例规定使用现金。不属于现金开支范围或超过现金开支限额超过2000元的业务必须通过银行办理转账结算。现金统一在公司财务部核算，任何部门或个人不得私自截留现金，私设小金库。发现上述行为，按公司违规行为严肃处理。银行存款管理.1 公司发生的经济往来业务，除符合现金支付范围外，都必须通过银行转账结算。.2 公司严格按照支付结算办法等国家有关规定开立账户，办理存款、取款和结算。银行账户的开立必须符合公司实际经营管理需要，不得随意开立多个账户。公司39、账户开立，由财务部门提出申请，经公司财务总监同意方可开设，未经批准开设账户，将进行严肃处理。对开立的账户，公司应当定期检查，对不需用账户及时清理。.3 公司通过网上银行交易的，与银行签订网上银行操作协议，根据操作授权和密码进行规范操作。严格实行操作人员不相容岗位相互分离控制，财务部门负责人对交易审核。.4公司必须严格遵守银行结算纪律，不得签发没有资金保证的票据或远期支票，套取银行信用；不得签发、取得和转让没有真实交易和债权债务的票据。公司一律不允许借用空白支票，因特殊需要须经财务总监批准后按财务部要求办理，业务完毕后经办人在3日内到财务部办理核销手续。若票据丢失则由当事人负责。.5 支票、汇票40、电汇单等票据须妥善保管，开具票据必须连续编号，不得随意开具印章齐全的空白支票；对作废票据不得撕毁，若因票据丢失而造成经济损失，由责任人赔偿；各种票据必须按规定填写；支票和印鉴分别由二人保管。.6 公司各部门需要支付的款项，按照公司资金支付审批流程办理资金支付手续；支付的预付账款，必须以合同规定为依据，发生的预付款，除有特殊规定的以外，经办人必须在3个月内收回发票，未按期收回的将从经办人员的工资中扣回全部预付款，每天按超规定期限的2%加罚滞纳金，收到发票扣回滞纳金后余款返还经办人员。给公司造成损失的，其损失金额由经办人承担。.7 财务部长对公司现金、银行存款进行不定期抽查，发现问题及时处理。其41、他货币资金管理其他货币资金指外埠存款、银行汇票存款、银行本票存款、在途货币资金等。.1使用其他货币资金进行款项结算的，银行出纳、经办人必须经常核对金额，业务结束后应立即清理，余款必须及时退回开户银行账户。.2.不允许以公司现金和银行存款为个人和部门办理信用卡。若确需办理个人信用卡，必须经财务总监批准。各项费用支付必须严格按照下列资金支付审批权限表规定的审批权限履行审核、审批、核准手续后方可支付。事 项支付内容额 度有关部门财务部长财务总监总经理预算内资金货款支付100000元以下(含)审核核准审批100000元以上审核核准审核审批专项费用2000元以下(含)审批核准2000-50000元(含)42、审核核准审批50000元以上审核核准审核审批福利开支3000元以下(含)审核核准审批3000元以上审核核准审核审批预算外资金计划外 资金审核核准审核审批 预付款支付程序经办人员公司合同管理员审核部门负责人审核分管副总审核财务总监审批财务部长核准3.采购及付款管理3.1 本条款所指的采购与付款主要是公司外购商品并支付价款的行为。3.2 采购的职责分工和授权 公司采购商品需符合不相容岗位职责分离，即请购与审批，询价与确定供应商，采购合同的订立与审核，采购、验收与相关会计记录，付款的申请、审批与执行相关岗位分离。3.3 企业发生的货款支付，单笔支付金额在2000元以上，相关部门必须与供应商签订合同，43、签订合同必须为合同原件，财务部根据合同原件和合同约束的条款安排付款；没有合同原件的，除公司特殊急件外，财务部一律不予付款。3.4 公司应控制预付款发生金额，对于发生的预付款，招标时应明确。财务部按季对公司发生的预付帐款清理，相关部门按要求及时回收发票或催收货物。三个月内未收回发票的，除特殊情况外，对未按期收回的发票将从经办人员的工资中扣回全部预付款，给公司造成损失的，其损失金额由经办人承担。对三个月预付款货未到，相关部门需明确原因，采取措施催收货物，给公司造成损失的，经办人承担全部责任，相关部门负责人承担领导责任。3.5 支付货款时，首先由采购部门提出付款申请，按预算资金支付审批权限办理。3.44、6 收取发票，严格按照发票管理制度执行，即供应商名称、结算联、合同和付款单位一致。对于结算联修改、材料名称变化、供应商调整在符合相关法规规定的前提下，按以下审批程序执行：经办人调整说明-部门负责人审批-财务部核准，方可调整。3.7 对账管理：财务部和涉及公司相关部门每半年与供应商对账一次，对应付账款、预付帐款和应付票据核对，对不符的及时说明原因，报公司处理。3.8 退货管理：对采购回物资，发生质量问题需退货，由使用部门、采购部门审核后办理退货，已支付货款的，由采购部门负责催要货款。4、存货、固定资产及无形资产、低值易耗品管理4.1存货管理4.1.1存货概念及范围：本制度所指存货指公司生产所需购45、入的原燃材料、辅料及备件等。4.1.2核算管理4.1.2.1入库核算： 4.1.2.1.1购入存货采购人员凭采购单、采购发票及时办理材料入库，财务部凭合规发票、入库单办理入账手续； 经办人员开据的采购发票必须于收到发票的7天之内到财务办理入库手续，开据的发票日期与到财务挂账的日期不得超过2个月，超过2个月的经办人员必须重新换回发票，否则财务不予挂账，造成的损失由经办人员承担责任。4.1.2.1.2采购物资因货到而票据未到，采购人员及库房管理人员必须于当月月底结账前办理存货暂估入库手续。经财务人员盘点核实未及时办理暂估手续而造成财务账实不清的由库房管理人员和经办人承担责任。4.1.2.2存货领用46、及退回4.1.2.2.1库房管理人员根据材料领用部门领料单办理存货出库，月末依据领料单和出库单编制发料凭证汇总表，经使用部门负责人签字确认后，于每月月底前办理材料出库手续，财务部根据出库单以加权平均价计算生产成本和费用。产成品出库时必须由部门负责人审批。4.1.2.2.2当期出库材料，必须于当月办理材料出库手续。4.1.2.2.3材料领用部门因材料质量、规格或其他原因而发生的材料退回，应填制退料申请单，注明退料原因，经部门负责人签字后，到财务办理退料手续。4.1.2.3工程转入存货：工程建设中未使用的各种材料转作存货时，由工程建设的负责人审批，由物资接收部门或生产领用部门认可并签字后，凭入库单47、到财务办理入账。4.1.2.4年末需对存货的价值进行检查，发现存货账面价值低于可变现价值，按单项存货计提跌价准备。存货跌价准备核算计提跌价采用追溯调整法，其他不作追溯调整。4.1.3存货采购及入库管理4.1.3.1存货采购按照工作生活服务设施管理及物资采购供应管理规定执行。4.1.3.2采购物资验收入库时，检验人员必须严格检查入库物资的数量、质量，发现数量与发票金额不符或质量不符合规定，及时与供货厂家联系，若因检验人员不负责任将质量差的产品入库给生产造成了损失，将直接追究采购及验收人员的责任。4.1.3.3公司采购人员不得兼任库房办理入库和验收的人员，商品的采购、保管和领用人不能同时担任账务处48、理人员，物资购货和付款不能由一个人担任。4.1.4存货出售：公司生产用的原材料或备品备件需出售时，由物资使用部门、管理部门和财务部共同认定后，按账面价值和高于账面价值出售的，经三个部门确认报分管领导批准后资产管理部门办理出售手续；低于账面价值的，金额在5万元以下（含5万元）报财务总监审批；金额在5万元以上报公司总经理办公会议审批。4.2固定资产管理4.2.1固定资产界定范围：4.2.1.1资产确认：使用年限超过一年且单位价值较高的建筑物、机械设备及其他与生产经营有关的器具等；不属于生产经营设备的主要物品，单价在2000元以上，且使用期限超过一年；列入公司固定资产目录的均属固定资产。4.2.1.49、2资产使用部门、资产管理部门、财务部共同建立固定资产分类目录，明确固定资产的列支范围，目录一经建立，各部门不得随意调整。4.2.1.3财务部和资产使用部门按分类目录核算固定资产，各部门审批时严禁备品备件和固定资产相互列支。严格按照技改和大修的要求确认固定资产，严禁技改和大修费用互相列支。4.2.2管理职责综合管理部为资产管理部门，负责固定资产管理和购置初步审核；综合管理部负责资产计划的审核；财务部负责资产监督和账务处理；资产使用部门负责资产使用、维护、安全和管理，综合管理部负责资产使用、维护的监督管理。4.2.3固定资产台账、卡片及档案管理4.2.3.1财务、综合管理部和资产使用部门根据资产编50、号建立资产卡片, 一式二份，由财务部和各资产使用部门各执一份，各资产使用部门根据资产编制财产编号及编号目录，并建立设备台账。4.2.3.2资产使用部门将各项固定资产根据编号粘贴标签，便于公司资产管理和盘点。4.2.3.3依据账面资产财务部、管理部门和使用部门进行核对，财务资产明细账与使用部门设备档案相符，生产技术部设备在线表及MIS系统上的设备台账上输入相应设备的财务编号，使生产技术部的设备编号和财务的设备编号形成一一对应的关系，便于公司资产盘点和管理。4.2.3.4各资产使用部门对于增减及转移固定资产及时办理审批手续，财务根据相关手续进行财务处理，财务按月编制资产增减表报使用部门、资产管理部51、门及财务留存，根据资产增减表变更设备台账、卡片和档案。4.2.3.5各部门未及时办理相关手续，导致财务账实、账卡、账账不符，追究资产所在部门负责人的责任，对部门负责人通报批评，并处以200-500元罚款。4.2.4固定资产财务核算管理4.2.4.1财务部按新企业会计准则要求，及时准确进行会计核算，按健全、规范的财务审批程序入账，对不符合要求的一律不予入账，并按相应的考核管理办法报公司处理。4.2.4.2按公司资产已定年限计提折旧，准确核算进入成本和相关费用。资产类别使用年限折旧率（%）房屋建筑物2545年3.802.11机器设备1222年7.924.32运输工具12年7.92其他设备814年152、1.886.794.2.5固定资产取得、管理4.2.5.1购置固定资产4.2.5.1.1审批程序4.2.5.1.1.1为便于公司从总体上控制计划购置额，所购固定资产凡已纳入年初计划，并经AA水泥股份公司和董事会审批的，使用部门在年度内购置资产时，填制购置申请表，并按以下程序办理：使用部门申请综合管理部门审核财务总监审核总经理审核财务部审核入账。4.2.5.1.1.2使用部门填制购置申请单时，为便于采购和验收，对所购置资产名称、规格、型号、性能、质量等资料应填写齐全。4.2.5.1.2审批程序符合规定，使用部门可自己采购或报AA水泥股份公司进行采购，采购部门对所购资产进行询价后，具备招标条件的组53、织进行招标，不具备招标条件的进行议标，招标结束，采购部门与中标单位签订合规的采购合同，留财务部一份存档，财务部根据审批的合同安排资金支付。4.2.5.1.3资产到货，采购人员、资产管理部门的验收人员和使用部门三方共同验收，验收合格后办理相关出、入库手续，验收不合格，采购人员予以退货，库管人员未见验收人员签字不得办理入库。4.2.5.1.4货到办理入库，发票未到前，库房先将入库单报送财务部，财务部办理暂估入库手续，收到发票后，采购人员和库管人员在月底前将资产的入库手续办理完毕，报财务部。4.2.5.1.5资产使用部门未按上述审批权限购置、购置程序不合规或审批程序不健全的，财务部一律不予报销，并对54、部门负责人予以通报批评，同时按公司制度处以200-500元罚款；因工作疏忽将不合格资产入库，损失由相应责任人承担；因所报财务手续滞后给公司造成的损失全部由经办人员承担。4.2.5.2建造固定资产4.2.5.2.1建造固定资产审批流程按购置固定资产审批执行。4.2.5.2.2使用部门将审核后的工程概算书送综合管理部留存一份，具备招投标条件的办理招投标，不具备招投标条件的与施工方签订相关合同。4.2.5.2.3建造项目由项目负责人监督并实施，工程完工后，由工程所在部门根据工程入账情况和实际工程量编制工程结算件。公司建造固定产财务部按照国家统一的会计制度的规定，及时确认固定资产的建造成本。对于尚未及55、时办理竣工验收手续，但已达到预定可使用状态的固定资产，将在建工程转为固定资产核算。4.2.5.2.4审批程序不合规或办理入账不及时的，除及时补办手续外，对部门负责人通报批评并处以200-500元的罚款；工程结算完毕超预算的按公司有关管理制度执行。4.2.5.3顶入固定资产4.2.5.3.1顶入固定资产手续按顶账物资管理办法执行。4.2.5.3.2顶回资产，顶账部门在顶回固定资产1月内办理相关手续，凭审批后的顶账协议到财务部办理入账手续，不增加固定资产的，报综合管理部、财务部备案，便于资产管理和公司的调拨。4.2.5.3.3部门严禁将顶回的资产挪作他用，特殊情况需转移使用时，经总经理审批后方可使56、用。4.2.5.3.4顶账部门未按规定办理手续或未经总经理同意而私自挪用资产时，对部门负责人处以200500元罚款。4.2.6固定资产处置管理：固定资产的处置是指公司各使用部门对其占有、使用的固定资产进行使用权转让或注销的一种行为，包括出租、出借、出售、转移、闲置、顶账、报废、拆除等。4.2.6.1出租、出借、出售：4.2.6.1.1资产所在部门填制资产处置审批表，账面原值、折旧、净值、拟处理或出售价值、出租出售原因等应填写齐全，经资产管理部门组织相关部门调查核实后出具意见，报公司审批。4.2.6.1.2审批程序：执行投资管理制度审批权限。4.2.6.1.3经公司审批后，资产管理部门与资产接收57、单位签订协议或合同，合同经审核后报财务留存一份。4.2.6.2资产调拨 4.2.6.2.1调拨仅指公司内部各部门之间以及部门内部各工段之间固定资产的转移。发生调拨前，调入部门或工段应填制调拨申请单。由资产调出部门、调入部门、综合管理部、财务部签字后办理调拨手续。母子公司之间资产调拨 指母公司与子公司之间固定资产的转移。发生调拨前，调入公司应填制调拨申请单。 经调拨的固定资产，使用单位当月更新固定资产台账，严禁母公司与子公司间未办手续调拨资产，经发现调拨手续不全或未办理台账更新的，对调入、调出公司以及所在公司负责人按公司制度予以考核。c.子公司之间资产调拨 指子公司与子公司之间固定资产的转移。发58、生调拨前，调入公司应填制调拨申请单。 经调拨的固定资产，使用单位当月更新固定资产台账，严禁子公司间未办手续调拨资产，经发现调拨手续不全或未办理台账更新的，对调入、调出公司以及所在公司负责人按公司制度予以考核。4.2.6.2.2为避免公司资产管理混乱，严禁各部门未办手续调拨资产，经发现调拨手续不全，对调入、调出部门和调入、调出工段以及所在部门负责人处以200500元罚款。4.2.6.3闲置固定资产：分为正常闲置和非正常闲置4.2.6.3.1正常闲置主要包括旧的机器设备不能满足生产需要而闲置、经过技改后原有部分机器设备闲置；非正常闲置主要包括计划超报、购置的设备不能满足生产要求、技改失败以及非正常59、拆除等。4.2.6.3.2对于正常闲置的资产，按出售审批程序办理。4.2.6.3.3非正常闲置资产，除按上述审批程序办理外，对相关责任人按制度规定给予相应的处罚。4.2.6.3.4经过审批后闲置的固定资产，资产使用部门、资产管理部门统一交回库房，由库房统一管理调拨，财务部根据审批单对闲置资产进行财务处理。4.2.6.4顶出固定资产4.2.6.4.1列入公司固定资产的，按出售固定资产的审批权限执行，并签订顶账协议，手续健全后财务部办理资产转移手续。4.2.6.4.2未列入公司固定资产的，财务部审核后，经资产管理和使用部门审核，手续完毕办理顶账手续。4.2.6.4.3对发生的顶账损失，视同坏账，按60、公司坏账程序处理。对所发生的顶账损失，将追究到责任人，并按公司制度规定予以处罚。4.2.6.5报废固定资产：分为正常报废和非正常报废4.2.6.5.1正常报废：腐蚀严重无法利用的、没有维修价值或维修不经济、已经废弃的属正常报废，由资产所在部门填制报废申请单，并按处置固定资产审批权限执行，手续健全财务部办理资产报废。4.2.6.5.2非正常报废：人为损坏、操作不当、选型不当、技改失败造成设备报废、设备被擅自拆卸了零部件的，针对该类报废资产，处理时，首先追究相关人员的经济责任，然后按固定资产的处置程序执行。4.2.6.5.3已经处理的报废资产财务核算转入废旧物资，待出售时按废旧物资管理办法执行。461、.2.6.6拆除固定资产：报废的设备没用而拆除、技改需要对原有固定资产部分进行拆除、对闲置的或其他设备部分备件拆除。4.2.6.6.1对确需拆除的固定资产，资产使用部门，办理资产拆除手续申请，按资产处置程序办理拆除审批，经审批同意后资产使用部门方可拆除。4.2.6.6.2对拆除后的资产闲置或需要报废的，资产使用部门必须及时办理相关手续，并将拆除后的资产及时移交库房；对原有被拆除资产经技改后继续使用的，资产使用部门及时办理技改转固手续。4.2.6.6.3严禁各部门私自拆除资产和手续不健全拆除资产，发生此类问题按处置资产的考核办法执行。子公司固定资产处置权限 处置单项资产净值在5万元以下，由使用单62、位提出申请。 处置单项资产净值在5万元以上（含），交易金额在100万元（含）以下，报母公司总经理办公会提出处理意见，报董事长或授权人审批。 单项交易在100万元（不含）以上，交易金额未超过公司最近一期经审计总资产10%事项，报母公司董事会审批。 交易金额超过公司最近一期经审计总资产10%事项，报董事会审议、股东大会审批。4.2.6.7处置资产考核办法4.2.6.7.1未按规定的审批程序办理，对部门直接责任人和部门负责人给予严重警告处分，并处以5002000元罚款；对连续发生的类似部门，按严重违规行为处理。4.2.6.7.2对于非正常闲置、非正常报废、非正常拆除资产的行为，由直接责任人、部门负责63、人承担主要责任，按严重违规行为处理，并按给公司造成损失的大小处以不低于2000元的罚款，对资产管理部门因管理不善给公司造成较大经济损失的，根据损失的大小，应追究管理责任，并给予相应的经济、行政处分。4.2.7固定资产盘点：固定资产每半年进行一次全面盘点，平时按季度抽盘，盘点由财务部组织，综合管理部参加，涉及相关部门予以配合。盘点完毕后，由财务部出具盘点报告，盘点中发现问题，按该制度的有关规定执行。对盘点盈亏资产按以下原则处理：4.2.7.1对于盘盈资产，分清盘盈原因，若因手续不健全或私自购买，至盘盈日未到财务办理资产入账手续的，按资产购置的考核管理办法执行。4.2.7.2对于盘亏资产，分清盘亏64、原因，追究相关责任人责任，因为资产处置手续不全，未按审批程序办理资产报废、拆除等处理而造成的盘亏，按公司处置资产管理办法处罚；若财产丢失造成的盘亏，相关部门及时报案，确属管理不善导致资产盘亏，部门相关人员承担一定的经济损失，相关保卫部门承担管理不善责任。4.2.8 固定资产减值：公司在年末由综合管理部、使用部门和财务部对固定资产使用状况进行检查分析，对固定资产存在可能发生减值迹象的，应当预计其可收回金额，对可收回金额低于账面价值的，按公司相关审批权限审批，按低于账面价值的差额计提减值准备。计提的减值准备不允许转回。4.3无形资产管理4.3.1概念及范围：无形资产指公司为生产经营持有的没有实物形65、态的非货币性长期资产。包括专利权、非专利技术、商标、著作权、土地、矿山使用权、特许权、商誉等。4.3.2无形资产的计价及核算：按财务核算制度执行。4.3.3无形资产取得时，须经有效的评估机构评估，经公司决策机构审批后入账。4.3.4无形资产在预计使用年限内平均分摊；符合提取准备的条件时应计提减值准备。4.3.5无形资产出租和出售，须经公司决策机构审批，由法定代表人签字确认。4.3.6当无形资产预期已不能为企业带来经济利益时，经决策机构认定审批，公司法定代表人签字确认后，可将无形资产的账面价值转销。4.4低值易耗品管理4.4.1管理职责综合管理部为低值易耗品配置、审批、监督管理、登记录入部门；财66、务部为低值易耗品核算和监督部门；综合管理部为废旧低值易耗品处理部门。4.4.2低值易耗品的范围本制度所规定的低值易耗品仅指各部门因办公需要配置的管理用具及职能部门所需部分工具和员工生活用具，包括不能作为固定资产的各种用具、物品，如工具、管理用具、玻璃器皿，以及在生产经营中周转使用的包装容器、办公桌椅、沙发、卷柜、饮水机、衣架、床等。4.4.3低值易耗品的申报、审批、采购、调配、报废程序4.4.3.1使用部门新增低易品时经本部门领导审批后方可提出购置申请，并标明其具体存放地点，以便综合管理部录入MIS系统。4.4.3.2经综合管理部审批并做采购计划，送采购部门统一采购。如有闲置物品，则不做采购计67、划，重新调配使用闲置物品。4.4.3.3货物购回后，使用部门应及时办理出、入库手续。对于劣质、不符合申请要求的低值易耗品，使用部门可拒绝办理出、入库手续。4.43.4各部门、工段、班组之间的低值易耗品调配必须经综合管理部批准，并录入MIS系统后，方可调配。4.43.5部门使用的低值易耗品报废时，需先提出报废申请，由综合管理部、财务部派人核实，并查明原因，若属人为损坏，由责任人赔偿，并处以购买价格30%的罚款；若属自然原因报废，由使用部门填写低值易耗品报废卡片后，送交综合管理部、财务部进行处理。4.4.3.6低值易耗品的管理：4.4.3.6.1各使用部门、工段、班组的低值易耗品必须有专人负责，并68、保证低值易耗品实物与MIS中账目相符。4.4.3.6.2使用部门不得擅自购买低值易耗品，一经发现处以购买价格30%的罚款。4.4.3.6.3综合管理部负责建立公司各部门低值易耗品台账，并按季度对各部门低易品台账管理和核对。4.4.3.7低值易耗品的摊销低值易耗品金额在200元以下的，采取一次性摊销；金额在200元（含）以上的采用五五摊销管理办法，摊销额列入相关部门费用。对一次摊销的低易品由综合管理部和使用部门建立备查台账。4.4.3.8低值易耗品的盘点4.4.3.8.1低值易耗品由财务部、综合管理部、资产使用部门共同盘点。4.4.3.8.2低值易耗品每年盘点两次。盘点完毕后，由综合管理部和财务69、部共同出具盘点报告。4.4.3.8.3对于盘盈、盘亏的低值易耗品，依审批意见进行相应处理。4.4.3.8.4盘点过程中，发现各部门未按规定手续办理低易品购置、调拨、报废等手续，而导致低值易耗品管理混乱，对相关部门负责人处以200-500元罚款。5、财产盘点办法5.1.财产盘点范围5.1.1货币资金：现金、有价证券、银行存款、应收票据5.1.2存货：原燃辅助材料、备品备件、产成品、半成品、低值易耗品、包装物等。5.1.3固定资产：列入固定资产范围的各项资产。5.2 财产盘点方式和时间5.2.1 年终盘点：货币资金、存货及固定资产在年底进行全面盘点。盘点时间：货币资金、大宗原燃材料要求在次年1月170、日开始盘点；库房物资、低值易耗品和固定资产要求在每年11月开始盘点。5.2.2 半年盘点：库房辅料及备件、低值易耗品半年盘点，盘点期间每年5月和11月。5.2.3 月度盘点：大宗原燃材料、公司产成品、半成品、货币资金按月盘点。 月度盘点要求在次月1日。 5.2.4 随机抽盘：根据公司要求，对固定资产按工段进行随机抽盘。5.2.5 按日盘点：公司现金按日盘点5.3财产盘点人及职责主盘人：资产管理部门为盘点主盘人。监盘人：财务部盘点人：由资产使用部门、资产管理部门、财务部、综合管理部有关人员组成，负责具体盘点工作。5.4盘点前准备工作5.4.1盘点编组：资产管理部门于每次盘点前，事先依盘点种类、项71、目编排“盘点人员编组表”，经财务总监批准后组织实施。5.4.2资产使用部门应将盘点的账务及盘点用具准备妥当，所需表格由财务部门准备。5.4.2.1资产使用部门应将各项资产按资产卡片规格、型号编排好，存货排放有序。5.4.2.2各项财务账册应于盘点前全部登记完毕，并结出期末余额。尚未结账的单据，则利用结存调整表将账面数调整为实际数，由财务部和资产使用部门各保存一份。5.4.2.3盘点期间已收料而未办妥入账手续的原材料及资产等应予以标识。5.5年终全面盘点5.5.1盘点计划报财务总监核准后签发盘点通知，主盘人召集各部门盘点负责人，拟订具体盘点工作计划并限期进行盘点，盘点期间如遇假期照常工作。5.572、.2盘点原材料应尽量做到精确，不得主观臆断，盘点确定后的数量不得变更。5.5.3盘点存货及固定资产时，盘点人详细记录实际盘点数，填制“盘点统计表”，经核对无误后，盘点人、保管部门签字确认。5.6不定期随机盘点由财务部根据实际需要，随时指派人员抽点。5.7顶账物资盘点顶账物资实行定期盘点，由财务部会同物资管理部门共同盘点。5.8盘点报告.1 现金盘点按月出具盘点报告，对未达账项在次月调整完毕，对出现的现金盘盈或盘亏报公司处理。 存货物资盘点报告.1 大宗原燃材料及公司半成品、产成品、包装物按月盘点，盘点结果经相关盘点人签字确认，财务部于每月10日出具盘点报告，报告明确存货物资盈亏原因并提出处理意73、见。.2 库房物资盘点a.辅料和备件，于盘点结束10日内，由库房物资保管部门编制存货物资盘点盈亏报告表，财务部于结束15日内编制盘点报告。盘点报告明确物资存储状态，对闲置资产进行合理作价，财务、综合管理部对价格予以核实。b.对存货物资账面价值低于市场价值的，经公司审批，财务部根据预期可回收现金流量净值与账面价值差额合理计提存货跌价准备。.3 低值易耗品的盘点：低值易耗品每年盘点两次，盘点完毕后，由资产管理部门于盘点结束后10日内出具低值易耗品盈亏明细表，财务部于盘点结束后15日内出具盘点报告。.4 存货物资盈亏处理：存货物资盘亏、盘盈、毁损金额在5万元以下的由总经理或财务总监批准，5万元以上报74、公司会议研究。6、个人借款管理6.1借款审批程序及标准6.1.1借款手续：公司各部门人员借款，直接凭借款单到财务借款。6.1.2借款审批权限6.1.2.1借款审批程序公司不对个人支出借款，因公出差个人无力垫支的款项可按以下审批权限办理：内 容部门负责人或分管副总财务部长财务总监2000元审核核准2000元审核核准审批6.1.2.2公司副部（含）以上人员出差，一律不予借支差旅费，由个人垫支，出差回来后在规定时限内报销。对出差期间因特殊业务需要发生的公务开支须由公司财务总监批准后借支，出差回来后在7日内报销。6.1.2.3其他员工出差应在出差时按照预计出差天数、出发地和目的地合理预计所需差旅费金额75、，并按内部审批权限严格审批后予以借支，出差回来后在规定时限内报销。6.1.2.4采购、工伤人员按合理的金额预计借款金额，其他因私公司一律不予借款。6.2还款期限规定6.2.1出差人员在出差返回后15天之内，必须到财务部门报账，核减本次全部所借款。对个人借款挂账金额超过2个月的，除特殊情况，财务部从当月工资中扣回全部借款。6.2.2采购人员借款，报账时间最长期限为1个月，采购人员须在收到采购发票的3日内到财务办理报账，核销个人借款。采购人员报账期间内允许借款金额为2000元。6.2.3办公费、业务费及其他专项费用在收到发票的7天内到财务办理报账。6.2.4以上报账时间若遇财务结账日（次月1日次月76、5日）可以依次顺延。6.3其它6.3.1借款人员：须按规定的时间归还借款或报账，否则按上述规定处罚。6.3.2上述规定的审核人员，必须严格履行手续，并及时给予报账人员审核，不允许以任何理由借故拖延。6.3.3 所有签字审批人员，必须经审核人员在借款单据签字后方可执行审批手续，若未见审核人员签字一律不允许审批。7、费用报销管理本制度所指的费用，指三项费用中的差旅费、办公费、业务费以及由部门和公司控制的专项费用。公司及各部门核定的费用实行包干管理，按公司考核办法执行。所有费用施行事前审批控制，填报“鄂尔多斯AA建材有限公司拟发生费用申请表”审批。7.1.差旅费：7.1.1出差人员报销差旅费时，填写77、“差旅费”报销单，按规定履行审核、审批和核准的手续后，到财务部报销。7.1.2差旅费报销标准7.1.2.1国内差旅费标准： 公出地点 标准 内容旗县地区盟市（地区）城市除省级直辖市、国家经济特区城市和国家计划单列城市以外的省市自治区的首府城市省级直辖市、国家经济特区城市和国家计划单列城市副总经理及以上职务人员住宿费：100元/天伙食补助：30元/天住宿费：150元/天伙食补助：40元/天住宿费：180元/天伙食补助：50元/天住宿费：240元/天伙食补助：50元/天正、副部长及相当职务人员住宿费：90元/天伙食补助：30元/天住宿费：130元/天伙食补助：40元/天住宿费：150元/天伙食补助78、：50元/天住宿费：210元/天伙食补助：50元/天普通员工住宿费：80元/天伙食补助：30元/天住宿费：100元/天伙食补助：40元/天住宿费：120元/天伙食补助：50元/天 住宿费：180元/天伙食补助：50元/天培训人员（15天以上）伙食补助：15元/天伙食补助：20元/天伙食补助：25元/天伙食补助：25元/天旅途交通费按标准实报按标准实报按标准实报按标准实报市内交通费培训员工：10元/天普通员工：15元/天副部以上：20元/天副总经理以上： 20元/天培训员工：15元/天普通员工：25元/天副部以上：30元/天副总经理以上：30元/天培训员工：20元/天普通员工：30元/天副部以上79、：40元/天副总经理以上：40元/天培训员工：25元/天普通员工：45元/天副部以上：60元/天副总经理以上：60元/天1、 董事长、总经理可乘坐飞机经济舱、火车软卧席，轮船二等舱。2、其他人员可乘坐火车硬卧席和轮船三等舱。3、不符合乘坐飞机经济舱、火车软卧或轮船二等舱条件的员工，因特殊的原因确需乘坐的，报销时由公司总经理批准。 4、职工依法享受探亲假，按出差标准报销旅途交通费。5、员工因特殊原因,乘火车软卧席,公司根据火车快车硬卧下铺票价进行报销。6、外出带车司机差旅执行普通员工标准。7.1.2.2国外出差的参照AA水泥股份有限公司有关报销标准执行。7.2差旅费报销标准实施细则7.2.1住宿80、补助：出差人员差旅费报销实行包干，对超过标准实报的须经公司总经理或财务总监签字，财务方给予报销；没有住宿发票的不享受住宿补助，只享受伙食补助。公司副总经理以上级别人员出差住宿标准、市内交通费按照AA水泥股份公司部长级标准执行。7.2.2市内交通费：员工外地出差市内交通费补助按所在地出差天数和实有出差所在地的票据为标准报销，标准未超过公司规定的实报，超过规定标准的按公司规定的标准报销。对出差地未发生或金额未达到公司标准的在报销时不允许以乌海地区和其他不属于出差地的交通费发票补足报销。7.2.3订票费：出差人员发生的订票费，经财务审核发票合规公司可予以报销，报销金额列入出差人员的出差交通补贴，从允81、许报销的市内交通费中抵减。7.2.4寄存包裹费：出差及培训人员寄存包裹票公司不予报销。7.2.5培训人员发生的费用：培训人员是指公司根据生产经营需要或根据公司总体外出培训计划安排外出的受训人员。培训人员培训天数在15天以内（含15天）视同出差，报销标准按差旅费标准执行，享受住宿、伙食和市内交通补助；培训天数超过15天的，按培训人员差旅费标准执行，不享受市内交通补助。培训人员差旅费标准超过公司报销标准的，一律由公司总经理或财务总监签字财务方给予报销。7.2.6工伤人员：7.2.6.1工伤人员：差旅费标准按公司允许乘坐的交通工具标准报销，不享受市内交通费补助，伙食补助执行公司普通员工差旅费标准。782、.2.6.2陪床人员：差旅费标准按公司允许乘坐的交通工具标准报销，不享受市内交通费补助，伙食补助执行公司普通员工差旅费标准。住宿补助：经医院证明陪床人员住宿确实不在医院的，可享受住宿补助，在银川、呼市及内蒙古范围内的地区最高住宿标准为80元/天，规定发达的地区陪床的最高标准100元/天，未超过标准的凭票据实报销，不进行包干核算。7.2.7探亲人员：已婚员工四年一次探亲假、未婚员工一年一次探亲假按公司差旅补助报销，路途补助最长期限为6天，伙食补助标准为20元/天，无市内交通补助和住宿补助；已婚员工家在两地每月1次的探亲补助公司不予报销。婚丧假人员差旅费标准按公司探亲人员差旅费标准执行。7.2.883、新员工报到时，按照公司差旅费中规定乘坐交通工具报销标准报销单程路费，不享受伙食补助、市内交通补助和住宿补助。直接隶属公司的新建项目，在公司周边办事发生的交通费用，报销人员在报销时，必须写明每次报销事由、办事次数及来回往返金额，财务总监和总经理签注报销意见，财务部方给予审核报销。7.3三项费用报销审批程序7.3.1 差旅费、办公费、业务费的审批程序： 经办人财务审核 部门责任人 财务总监审批 财务部长核准7.3.2项目费用经办人财务部审核项目负责人或授权人总经理或授权人审批财务总监核准财务部长核准7.3.3其他事项7.3.3.1电话费报销规定公司核定电话费各部门负责人应严格按照电话费报销程序办理84、电话费的报销，电话号码应与常用号码一致，杜绝用他人号码话费单报核定话费的情况，综合管理部电话号码统计部门应按季度向费用审核人员提供公司各部门责任人电话号码表单，审核人员根据表单核对话费报销详细情况，给予报销审核。电话费报销人员应持正规话费报销发票报销，手机用户话费日期应与报销日期一致，审核人员拒绝给予持缴费单报销话费人员审核。小灵通预存卡用户应持缴费详单及发票报销话费。电话费核定人员应控制话费支出，在报销允许范围内全年不得超过核定话费总额，审核人员发现季度话费超支的拒绝审核。7.3.3.2办公费报销规定公司所有的办公用品均统一采购，实行库房出入库管理。各部门需要办公用品应填报计划，所需日常办公85、用品领用均应填制领料单，由部门负责人签字，各部门不得自行购买办公用品报销。7.3.3.3业务费报销规定7.3.3.3.1所有部门业务招待费发生在餐厅内的应报分管领导审批，未提出申请或提出申请未获批准而发生业务费的不予报销，杜绝“先招待后申请的”现象，去外地出差应报财务总监或总经理审批。7.3.3.3.2所有公司业务招待费部门负责人均应报财务总监或总经理审批，未提出申请或提出申请未获批准而发生业务费的不予报销。以上业务费均应持正规发票手续报销，杜绝乱报，虚报的现象发生。经办人员所报发票名称应与招待地发票名称一致，发票金额超过实际支付金额按实际支付金额报销，发票金额少于实际支付金额，按发票金额报销86、，审核人员对持空白发票、发票上加盖的印章名称与招待地点名称不一致的发票拒绝审核；未能取得招待地发票而取得其他消费票据报销的需经财务总监、总经理批准。7.3.3.3.3差旅费报销规定出差人员应先办理出差手续，不能及时办理手续的应及时补办，手续不齐全的差旅单审核人员不予审核。7.4专项费用报销管理公司经营发生的专项费用，由部门控制的审批程序：2000元（含）以下：财务审核费用主控部门负责人审批财务部长核准。2000元-50000元（含）财务审核费用主控部门负责人审核财务总监审批财务部长核准。50000元以上财务审核费用主控部门负责人审核财务总监审核总经理审批财务部长核准。8.销售货款管理8.1 收87、款管理8.1.1 公司销售收款方式主要为现金、支票、银行承兑汇票、电汇、信用卡等；一律杜绝以个人或非公司名义开立账户、存折及信用卡等收取货款。8.1.2 销售部签订销售合同，明确收款方式，对以非现金形式交款的，合同规定汇入单位、开户银行、银行账号，客户根据指定的银行账号汇款。8.1.3 收取货款全部要求实名制，即交款人必须与实际签订合同客户相符，客户直接按上述结算方式到财务部交纳或汇入公司指定的银行账户，禁止业务人员以任何形式代收或代交货款。确有特殊原因，非合同签订人以现金形式交纳货款的，必须带有合同签订人身份证原件。不符合规定的，财务人员一律拒绝收取。8.1.4 收取的现金，需当天存入公司指88、定开户银行；财务人员原则上遇节假日、银行当日结账时点后一律不收取款项，确因特殊原因需要收取的，必须于银行上班当日存入指定账户。8.1.5 收取的客户支票，财务人员或客户倒存入公司账户，货款收到日期以公司入账时间为准，收到时财务部开具收据。8.1.6 收取的银行承兑汇票，要求承兑汇票连续背书，即背书人与合同签订人一致。8.1.7 电汇：单位账户对单位账户或个人对单位账户以电汇形式交款的，货款收到日期以公司入账时间为准，收到货款财务开具收据。8.2 退款管理销售退款：业务员申请办事处经理审核财务总监核准。8.3发票管理8.3.1 销售发票管理，严格按照税务局统一下发的发票管理制度执行，不得开具没有89、真实交易的销售发票。8.3.2 销售发票的开具，要求合同、交款人、提货人三方一致，有任何一方不符合规定的财务部不予办理。8.3.3 各业务人员需每月按统一的格式报需要开具增值专用发票的客户明细，办事处财务人员汇总后5日前报公司开票人员，未按期报送，开票人员视同开具普通发票。8.4 对账管理8.4.1 业务员与财务人员必须按月对账，财务每半年与客户签订一次对账单，财务人员编制账龄分析表，发现问题及时报公司处理。8.4.2 按季对客户的业务发生额进行抽查核对，抽查的客户由公司统一指定，监督审计部、财务部、销售部门参与对账。8.4.3 由于业务操作违规造成的损失由相关业务人员全额承担。8.5 管理考90、核8.5.1 业务人员、财务人员违反上述规定，按公司相关制度予以考核。给公司造成损失，由责任人赔偿。质量、技术、安全、环保管理制度一、科研技术管理1、总 则1.1本制度包括公司合理化建议管理、应用性科研项目管理及工程项目管理。1.2公司设立科研技术评审委员会，总经理任主任，副总经理任副主任，有关负责人、技术人员任委员。其职责是评审合理化建议，对应用性科研项目及工程项目立项进行审核。2、合理化建议管理2.1合理化建议是指以书面形式提出，能够改进公司生产或经营管理并完整描述实施办法的建议。2.2征集、组织、审核与实施：综合管理部为合理化建议评审委员会的办事机构，具体负责：.1合理化建议的征集、登记91、整理、初评、反馈、存档。.2定期发布合理化建议、技术创新成果以及与本公司生产相关的技术信息。2.2.1.3定期进行合理化建议的可行性评定。征集的建议由综合管理部审核后组织相关技术人员评审。一般建议在15日内答复，重大建议在一个月内答复，被采纳的建议由相关部门组织实施。合理化建议未被采纳，综合管理部须及时向建议人说明原因。2.3奖励： 已采纳并列入技改或应用性科研的合理化建议，公司组织召开合理化建议评审会议，评审奖励等级。对已采纳但无法计算经济效益，或对于切实可行、但限于条件暂不能实施的合理化建议，由综合管理部组织技术人员进行评审，确定合理化建议奖励等级。获奖的集体或个人可优先评选先进，并在全92、公司内通报嘉奖。集体项目的奖金由项目负责人按个人的贡献进行分配，主要发起人占总奖金60%，主要参与人占总奖金40%。一等奖奖励1000元、二等奖奖励600元、三等奖奖励300元、鼓励等奖奖励50元。3、工程项目管理3.1工程项目是指新建工程、技术改造和设备大修理工程，年度计划内项目须由项目提出部门在上年度底按如下程序详细报送，并由综合管理部负责统一管理申报；计划外项目结合AA水泥股份有限公司相关制度规定执行。3.2职责321各部门负责提出各种工程项目的申请。322综合管理部负责对申报的工程项目进行技术论证、审核、组织相关部门验收以及根据工程项目年度计划核定预算费用，并申报验收。323财务部根据93、年度计划列支当年财务预算，并对实施的各工程项目进行核算。33程序：331工程项目申请：3311各部门提出项目申请，报综合管理部。3312申请文件内容包括：申请表、可行性报告（包括：新建或改造必要性；调研报告；工程方案对比；工程方案和工艺流程；总投资预算；投资前后生产成本计算比较；投资前后产量、质量对比及经济效益计算；投资回收期）。332立项审批综合管理部对申请材料进行初审后，经总经理办公会议论证后，报AA水泥公司公司审批。333组织实施3331工程物料领用由综合管理部出具领料单，经项目负责人签字后，库管员方可办理领用手续。332大修理对象和大修理周期、内容由综合管理部初步鉴定，并报AA水泥公司94、审批。333工程所需设备采购必须按照采购管理制度要求进行招标，如不具备招标条件，需采用议标方式进行并书面说明。334竣工验收3341项目竣工后，由项目负责人准备验收资料，以书面形式向综合管理部提请验收。3342综合管理部接到申请验收报告后组织相关部门（生产技术部、财务部、技术室、企划室）和专业工程师进行竣工验收，并填写工程竣工验收报告，经审计审核工程量后，计划内项目和50万元以上的计划外项目，出具工程结算书及填写审计报审表，50万元以内的计划外项目（投资在50万元以内）经中介机构审核工程量及工程结算书后出具审计报告。3343财务部依据审计报告和工程竣工验收报告进行工程结算。344需要测算效益的95、项目，在质量验收完毕后，由综合管理部和财务部对项目经济效益进行验收。3345需要向AA水泥公司申请验收的工程项目，综合管理部负责申报。335记录：3351工程项目的管理和实施过程均需做好记录，其中资金预算记录由财务部保存，申报文件及工程竣工验收报告由综合管理部（档案室）保存，审计报告由审计部门保存。3352记录和报告内容包括：资金预算表、申请表、可行性报告(包括图纸)、工程预算明细表、审计报告、工程竣工验收报告和合同复印件。4、奖励已验收的技改项目，稳定运行一年或一年以上，按项目成果应用到生产中一年内创造的新增净收益的3%25%酌情提取奖金；对于无法计算经济效益的由科研技术评审委员会决定奖励额96、度。 二、质量考核管理办法1、主题内容与适用范围：为了确保AA水泥质量、性能，树立AA牌水泥的品牌形象，特制定本办法。本办法适用于质量管理体系覆盖的所有部门。2、职责：2.1总经理是公司产品质量的第一责任者。2.2主管生产副总经理是公司产品质量的间接责任人。2.3生产技术部分管部长、质检室主任是产品质量的直接责任人。2.4管理者代表监督参与产品质量管理。2.5综合管理部负责成品质量监督考核的宏观管理。2.6生产技术部负责具体实施控制产品质量。2.7各部门具体负责落实分解的分目标。3、生产技术部质量考核3.1出厂水泥质量指标水泥强度指标考核项目考核内容国标要求公司内控标准抗折MPa抗压MPa抗折97、MPa抗压MPa3d4.022.04.024.028d6.542.56.548.0P.O42.53d3.517.03.519.028d6.542.56.546.03d3.515.03.517.028d5.532.55.538.03d2.510.02.512.028d5.532.55.536.0其余品种3dXYXY+228dZWZW+5.5注：如遇国家标准调整，执行新标准。普硅、复合水泥的其它技术指标项目普通硅酸盐水泥复合硅酸盐水泥国标内控标准国标内控标准氯离子0.06% 0.06% 0.06% 0.06%氧化镁5.0%5.0%5.0%5.0%三氧化硫3.5%3.5%3.5%3.5%烧失量5.098、%5.0%-细度10.0%6.0%10.0%6.0%初凝45min45min且4h45min45min终凝10h6h10h8h安定性合格合格合格合格砌筑水泥和缓凝水泥的各项性能指标执行国家标准及合同规定要求。3.1.4出厂水泥考核.1除通用硅酸盐水泥外的其他品种水泥，凡氧化镁、三氧化硫、初凝时间、安定性中任一项不符合国标规定，或强度低于该品种水泥最低标号指标时，均为废品，如发生此类未遂重大质量事故，处罚方案由生产技术部提出报公司批准后执行，但总额不低于1000元；如水泥已出厂，给公司造成损失，处罚由总经理办公会议研究决定。具体处罚比例如下：经理层按照公司会议确定的比例承担处罚。其余罚款按如下比99、例承担：生产技术部部长1/3；分管质量副部长1/3；质检室主任1/4；出厂技术员1/12。.2通用硅酸盐水泥的所有化学指标、凝结时间、安定性和强度中任一项不符合国标规定，均为不合格品；其他品种水泥的细度、烧失量、终凝时间和混合材掺加量中任一项不符合国标规定，或强度低于商品标号规定的指标时，均为不合格品，如发生此类未遂较大质量事故，处罚方案由生产技术部提出报公司批准后执行，但总额不低于500元；如水泥已出厂，给公司造成损失，按照AA水泥品牌质量管理办法执行。具体处罚比例如下：经理层按照公司会议确定的比例承担处罚。其余罚款按如下比例承担：生产技术部部长1/3；分管质量副部长1/3；质检室主任1/4100、；出厂技术员1/12。.3袋装水泥20袋总重量不小于1000Kg，单包净含量不小于49.5Kg，当月袋重合格率达到100%， 20包总质量不足1000kg，罚生产技术部1000元/次；单包净含量不足49.5kg，罚生产技术部100元/次。且20袋总重新线控制在1000Kg1007Kg范围内，旧线控制在1000Kg1009Kg范围内，每减少1Kg奖励生产技术部100元；每超出1kg处罚生产技术部50元。发现出厂水泥的袋重不合格立即通知停止包装并进行重新标定，袋重合格后方可包装出厂。综合管理部旺季新、旧线每月不少于八次抽查袋重，若达不到抽查频次，每少一次处罚综合管理部100元。出厂水泥过磅袋重考核101、，新线平均控制在1010Kg以内，每升降千分之一，奖罚生产技术部300元；旧线平均控制在1012Kg以内，每升降千分之一，奖罚生产技术部300元。.4出厂水泥抗压强度达不到公司内控指标，每次每项对生产技术部处以1000元罚款；抗折强度及其它性能指标达不到公司内控指标，每次每项对生产技术部处以200元罚款。罚款按如下比例承担：总经理承担20%、分管副总经理承担20%、生产技术部分管质量部长承担20%、生产技术部分管制成工段部长承担5%、化验室主任承担20%、出厂助理工程师或技术员承担15%。当月出厂水泥3天抗压强度，在内控指标+3MPa以内的入围率90%，每品种奖励200元；85%，每品种处罚1102、00元。注：当月同品种水泥不足20个编号，与下月合并后计算入围率。检验结果必须真实、有效，发现弄虚作假者，公司予以辞退。.5各品种水泥28天抗压强度月（或一统计周期）平均变异系数3.9%，每降低0.1个百分点，奖励生产技术部50元；超出0.1个百分点处罚生产技术部25元。注：当月同品种水泥不足20个编号，与下月合并后计算变异系数。出现弄虚作假现象，取消该品种奖励。变异系数罚款额按如下比例承担：总经理承担20%、分管副总经理承担20%、生产技术部分管质量部长承担20%、生产技术部分管制成工段部长承担5%、化验室主任承担20%、出厂助理工程师或技术员承担15%。奖励部分生产技术部提出分配方案，报综103、合管理部批准后执行。如当月AA水泥股份有限公司质技部已做考核，我公司就不再进行考核。.6每发现一次包装袋面出厂日期等标识打印不清楚，处罚生产技术部100元；如水泥已出厂，影响到公司信誉，给公司造成损失，处罚由总经理办公会议研究决定。.7混合材掺加量：PC32.5R水泥中熟料掺加量62%，PO42.5R水泥熟料掺加量82%，PC32.5水泥中熟料掺加量65%，每降低1个百分点，奖励生产技术部500元，每增加1个百分点，处罚生产技术部200元。.8统计周期内出现指标调整，以加权平均结果为考核依据。3.2商品熟料的质量考核考核范围：对商品熟料质量实施管理与考核，以确保我公司和其他商品熟料顾客出厂水泥104、质量稳定，其中包括外销和外购熟料质量的考核。考核指标考核项目JC/21372-2008商品熟料内控指标f-CaO1.5%1.5%初凝时间不早于45min不早于45min终凝时间不迟于6.5h不迟于6.0h安定性合格合格3d抗压强度26.0MPa26.0MPa28d抗压强度）52.5MPa52.5MPa备注：根据商品熟料供需双方合同约定，可调整公司出厂熟料的指标，考核按调整后指标执行。3.2.3商品熟料考核.1凡初凝时间、终凝时间、安定性中任何一项不满足国标要求，对生产技术部罚款300元/编号。3.2.3.2f-CaO实际控制值达不到控制指标要求罚款50元/编号。.3抗压强度中任何一项达不到内控105、指标要求罚款200元/编号。.4全年所有编号的商品熟料指标全部达到指标要求，奖励生产技术部2000元。检验控制.1商品熟料检验由生产技术部质检室发运时自检，我公司每编号小于1500吨。.2出厂熟料检验报告单由销售部业务员从公司MS系统中录取，提供给顾客。.3当生产技术部与熟料使用单位在同批次熟料检验过程中出现较大争议时，由总公司质技部负责仲裁，同时将仲裁结果向双方进行通报。3.3出窑熟料强度考核预分解窑出窑熟料3天抗压强度指标为27.0MPa，28天抗压强度指标为53MPa。3天、28天强度任一项每低于指标0.1MPa，处罚生产技术部100元。如28天抗压强度54.0MPa，3天抗压强度27.106、0MPa，每高于指标0.1MPa，奖励生产技术部100元；如全年3天或28天强度均值低于指标，否定全年熟料超产奖。新线熟料率值考核KH： K0.02 合格率:75% n: K0.1 合格率:85% p: K0.1 合格率:85% S 0.02率值暂定为：（KH：0.900；n：2.55；p：1.60）考核办法：KH值合格率在核定指标的基础上，每增加1%，对生产技术部质检室奖30元，每降低1%，对生产技术部质检室罚10元；n值、p值合格率在核定指标的基础上，每增加1%，对生产技术部质检室奖30元，每降低1%，对生产技术部质检室罚10元；KH的S值每增（降）0.001，对生产技术部质检室罚（奖）1107、0元。由综合管理部监督执行生产技术部过程质量控制考核月报，每发现一项不执行者，处罚生产技术部100元。3.4抽查对比考核:3.4.1出厂水泥出厂水泥市场抽检过程中发现水泥样品达不到公司内控标准，每次每项处罚生产技术部500元；达不到国标要求，处罚由总经理办公会议研究决定。样品的抽查、对比及考核.1样品的抽查、对比及考核工作由综合管理部技术室监督实施。质检室所有品种的出厂水泥封存样全部留两份，一份以备仲裁，一份以备随时抽查对比；若不留样、留样不够或因各种原因造成样品丢失或无法验证，每次对质检室罚款500元。.2每月与内蒙古自治区建材产品质量检验所对比的样品，由综合管理部技术室对指定的水泥编号取样108、18Kg，一式三份，一份留存于质检室做样，一份由综合管理部技术室寄至上级检验机构，剩下一份封存于质检室以备复查，样品存期为3个月，若造成样品丢失或无法验证，每次对质检室罚款2000元。综合管理部技术室在第一时间将内蒙古自治区建材产品质量检验所检验结果报告复印件下发至质检室，原件由综合管理部技术室备案存档。对比的项目中，若抗压强度超出误差允许范围，每项处罚生产技术部质检室100元；若其他项目超出误差允许范围，每项处罚质检室50元。同一项目连续三次对比超出误差加罚生产技术部质检室600元；若对比的项目全部在误差允许范围内，每编号水泥奖励生产技术部1000元。.3生产技术部质检室负责每月的内部抽查对109、比工作，抽查对比记录必须真实、有效，如发现弄虚作假、抽查频次不够、记录不全的情况，每次对生产技术部质检室罚款500元，由综合管理部技术室监督执行。具体奖罚按生产技术部质量考核办法执行。.4综合管理部技术室每月不定期对生产技术部质检室所有产品检验结果进行各种形式的抽查对比（包括送AA水泥有限公司质技部进行对比）。对比项目检验误差参见生产技术部样品对比误差表, 考核同上.物理组现场留样一周； 控制组全分析样留样一个月,其它检验项留样一周；分析组留样一个月。.5内蒙古AA水泥有限公司质技部对我公司的抽查对比工作按照AA水泥品牌质量管理办法执行。.6所有检验对比内容及误差范围执行化验室手册及相关标准。110、.7如对AA水泥有限公司质技部检验结果有异议，可向省级或国家质检中心送样复检。水泥颜色对比我公司水泥颜色对比工作及考核按照AA水泥品牌质量管理办法执行。4、质量目标的分解和质量管理体系运行考核4.1质量目标分解公司质量目标.1顾客的满意度不低于86分；.2出厂水泥变异系数控制在3.9%以内；.3保持出厂水泥3天、28天抗压强度高于国标2MPa；质量目标分解图公司质量目标 目标1 目标2 目标3 主控部门:综合管理部 主控部门:生产技术部辅控部门:生产技术部 主控部门:生产技术部 4.2体系覆盖其他部门的质量目标的支持性分目标的建立与考核综合管理部.1支持性分目标.1.1在规定时间内，组织安排质111、量体系的内审工作完成率100%。.1.2全年无重大设备、安全伤亡事故。.1.3在规定时间内，对于质量体系运行中出现问题的纠正措施，进行跟踪验证的完成率100%。.1.4保证员工培训一次性合格率达90%以上，出勤率达90%以上。.1.5开票室开票员的顾客服务满意度不低于98%。.1.6顾客满意度的调查及时率和完成率不低于90%。.1.7处理投诉的及时率和完成率不低于90%。.1.8采购物品的质量反馈率不得低于80%（仅限于所采购物品在使用过程中，未发生质量问题的物品占总采购物品的比值）。.1.9统计考核及时率、准确性达100%。.2考核：第一至二条每年考核一次，有一条达不到目标要求，对综合管理部112、处以500元罚款；第三至九条每季度考核一次，有一条达不到目标要求，对综合管理部处以200元罚款。4.2.2生产技术部.1支持性分目标.1.1上述总目标中分解到的目标按照生产技术部质量考核执行。.1.2收尘器完好率100%，收尘器同步运转率100%。4.2.2.1.3公司范围内，所有主机设备完好率达到85%以上。.1.4全年无重大设备、安全伤亡事故。.1.5出厂水泥合格率达100%。.1.6出磨水泥安定性合格率达100%。.1.7熟料安定性合格率达95%以上。.1.8出厂水泥袋重合格率达100%。.1.9回转窑运转率达82%以上，其它主机设备运转率达85%以上（新旧线水泥磨4-10月份考核，其它113、时间段不做考核）。.1.10主机设备台时：回转窑达到49.5t/h、新线水泥磨台产平均PO42.5R达到70t/h,PC32.5R达到85t/h、旧线水泥磨平均达到18 t/h。.2考核：第四条按照公司安全制度及设备管理规程考核，除此之外的第一至十条内容每季度考核一次，达不到指标要求，每项对生产技术部处以200元罚款；。.3综合管理部必须每月对体系所覆盖的各部门进行体系运行方面的检查，并出具月报。检查中发现不符合项，按照体系程序运行考核办法执行。5、其他要求5.1支持性分目标要分解到责任人。5.2罚款必须落实到相关责任人个人，不得由事故发生单位来承担。5.3上级公司事故罚款自考核处理意见下达1114、0日内上缴公司财务部，否则处以罚款200元。5.4上级公司质量罚款在抽检报告下发次月10日前上缴公司财务部，否则处以罚款200元。5.5其余质量考核由责任部门提出分配方案报综合管理部，经批准后实施并备案。三、安全管理制度1、安全生产运行控制11目的有效控制和消除生产过程中的危险因素，改进公司的安全绩效，确保职工的健康安全。12安全生产责任制121总经理：对公司安全生产工作全面负责，保证国家有关安全生产法律法规、政策及各项规章制度的贯彻执行；建立健全公司安全生产管理机构，负责建立并落实全员安全生产责任制，保证安全生产和安全教育所需的资金投入。122副总经理：在分管的业务范围内对实现安全生产负责，115、定期检查分管部门对安全生产规章制度的执行情况，及时纠正违章行为；定期组织召开安全生产会议，处理分管部门安全工作中存在的重大问题。 123综合管理部：负责公司安全生产的监督管理。及时研究解决公司有关安全的问题，组织修订公司安全规章制度，每月组织一次全公司安全检查和考核。负责公司级安全教育培训工作。124生产技术部：负责生产安全管理主控工作，层层落实安全生产责任制，责任到人，措施有力，奖罚分明。负责落实公司各项规章制度。负责组织修订本部门安全操作规程，定期组织安全检查和召开安全生产分析会议，对存在事故隐患，研究制定解决办法，及时落实。125工段(室)负责人：对本工段（室）的安全生产负责，加强职工安116、全教育，推广先进安全生产经验，定期开展安全检查和安全生产会议。根据工作任务具体布置安全工作，对新调入职工进行现场安全教育，并指定专人以老带新。发生安全事故时，保护好现场，及时上报，积极参加事故的调查分析，制定和落实改进措施；发现隐患及时整改。监督检查职工劳保用品的使用情况，制定相应的考核办法，确保职工的身体健康。126班组长：检查本班组职工安全操作、劳保用品佩戴情况，发现安全隐患及时消除；组织本班组学习安全操作规程，检查执行情况，制止违章作业。每周进行一次本班组安全例会，做好记录，发现安全隐患及时解决并上报。127普通员工：树立“安全第一，预防为主”的思想，自觉遵守公司各项规章制度和操作规程，117、不违章作业，并随时制止他人违章作业；积极参加各种安全生产活动，主动提出改进安全工作的意见；认真检查本岗位的机器、设备、工具及其它安全防护装置，确保安全可靠；坚持正确使用和维护个人的劳保用品；发生事故时保护好现场，并及时报告上级。公司的经营分析会、生产调度会，部门、工段、室及班组例会，以及其他非常规会议，各级管理人员要把安全生产放在第一位，首先分析安全生产情况，对已发生的和未遂的安全事故认真总结分析，吸取经验教训。13安全培训131所有人员都必须经过岗前三级（公司、部门、工段）安全培训，考试合格后方可上岗；公司总经理、分管安全副总、主管安全部门负责人、安全专管员均需经过安全资格培训，持证上岗；特118、种作业人员(电工、焊工、起重机械工)除进行安全培训外，必须进行专业技能培训，办理特种作业证书；新员工及外来学习人员必须通过三级安全教育方可上岗；增加“四新”（新产品、新工艺、新技术、新设备）或工种调换时，必须进行岗前安全教育培训。132公司每年组织一次全员的安全培训工作，部门每季度组织一次，工段、室每月组织一次。公司每年通过各种形式开展安全、消防宣传教育，对消防重点岗位人员每年至少进行一次安全消防培训。133雇用临时工以及外来施工队，雇工部门必须与其签订劳务合同，明确双方安全管理责任和义务，凡由施工队造成的伤亡事故，由施工单位承担全部的经济损失。14生产机械设备控制生产技术部定期对生产机械设备119、进行检修，机械设备安全防护装置应配备齐全。机械设备运行过程中，操作人员必须按操作规程或作业指导书进行操作、保养、维护，发现异常及时维修处理，严禁设备带病作业。对有危险的机械设备必须进行安全标识。15危险作业控制生产技术部针对危险作业过程，制定相应的安全措施，佩戴相应的劳动防护用品。危险部位必须设置安全标志，对危险作业中的安全标志、工具、仪表、电气设备进行检查后方可使用。用电作业人员必须严格执行用电安全操作规程。夜间作业时，作业点必须保证照明，安全标志要醒目。16安全监督检查检查的内容包括：各项管理制度的建立健全、各部门安全目标责任状、指标的贯彻执行情况；劳保用品的使用情况；安全培训教育情况；生120、产过程中安全隐患整改情况；各种设备的安全装置、防护设施及安全警示牌是否配备齐全、完整有效等情况；消防设施、设备完好情况。17劳动防护用品管理各部门根据生产实际情况，按月、季、年制定劳动防护用品需求计划报综合管理部，经审核、汇总后统一采购劳保用品，及时发放。18员工健康情况和生产现场劳卫监测由公司工会和综合管理部负责组织，每两年对所有员工进行一次全面的健康体检，特种岗位员工每年进行一次健康体检。经体检，发现职工身体健康有不良现象时，应进行岗位调换；发现职业病时，应及时上报公司相关部门及上级行政主管部门，配合职业病医疗机构对患者进行专项治疗。由工会和综合管理部组织对生产现场的劳动卫生进行监测。19121、安全指标控制191生产技术部全年轻伤事故不得超过2起。192职能部门安全指标为零。193杜绝重伤事故。194厂区以外的安全事故不占部门的安全控制指标。2、消防管理21目的有效控制和消除公司的火灾、爆炸隐患，确保职工生命安全和公司财产安全。22重点部位消防安全管理由公司安全委员会研究确定公司重点消防部位，制定切实可行的消防安全预防措施，重点部位建立防火责任区，选配责任心强、业务熟练、懂得消防知识的员工上岗，做到定点、定人、定措施，并制定火灾事故应急救援预案。23 用火用电安全管理231公司电气焊只限专业人员使用，非专业人员禁止使用。严禁在厂区内燃烧杂物。232公司生产用电和非生产用电均由专业电工122、负责接送电。禁止在各车间的照明线路、配电箱乱接用电设备，防止负荷过重引起火灾。办公人员在离开办公室时必须关闭所有的照明、办公用电。233各部门需动火（明火），必须到综合管理部申请，由主管安全领导批准，方可动火，并有专人现场看管。24易燃易爆品安全管理241按照库存现状，物资分类堆放、标识，贮存场所与产品要相适应，要具备必要的通风、保温、采光措施，对危险品、化学品要采取严格的隔离封闭措施，并有明显的标志，做好防火准备。242易燃、易爆品必须储存在专用库房、专用场地，并设专人管理。库房内应当配备消防栓和灭火设施，严禁在库房内吸烟和使用明火。物品之间通道要保证安全距离；243在装卸过程中应轻拿轻放，123、防止撞击、拖拉和倾倒。对碰撞、互相接触易引起燃烧、爆炸的易燃、易爆品，不得混合装运。对遇热、遇潮易引起燃烧、爆炸的易燃、易爆物品，在装运时应采取隔热措施。244易燃、易爆品的使用及灭火方法应按照产品使用说明书执行。各种气瓶在使用时，应距离明火10m以上，氧气瓶的减压器上应有安全阀，严防沾染油脂，不得曝晒、倒置，平时与乙炔瓶工作间距不得小于5m。25消防器材管理消防器材由综合管理部统一配置和维修。各部门的消防器材要有专人管理并建立台账，要定期维护保养，定期更换药剂，确保灵敏好用，保持消防器材的卫生清洁。26消防安全检查每月由安全委员会牵头组织一次消防安全大检查，并做好记录。各部门兼职消防人员不定124、期的进行抽检，对有隐患的部位做好记录，并及时整改。班组制定防火巡查制度，值班人员每日进行消防安全巡查，并做好记录。公司消防安全的检查内容包括：火灾隐患的整改情况及防范措施的落实情况；安全疏散通道、疏散标志、应急照明和安全出口情况；用火用电有无违章；重点工种人员及其他员工消防知识的掌握情况；重点消防部位的管理情况；有易燃易爆品的场所防火防爆措施的落实情况，及其它重要物资的消防安全情况；消防器材和消防标志是否完好并位于适当位置；重点消防部位的人员在岗情况；各部门消防巡查记录等。27火灾隐患整改在检查中发现有以下情况的责令其当场整改：违章进入生产、储存易燃易爆品场所的；消防器材损坏或被遮挡影响应急使125、用的；私自关闭消防设施等。对不能当场整改的火灾隐患，消防安全管理人员下达限期整改通知单，限期整改。对于重大火灾隐患或一旦发生火灾将严重危及人身安全、公司财产的，必须停产整改。3、安全事故处理31目的对已发生的事故(含未遂事故)及时做出调查和处理，防止同类事故再次发生，并尽可能降低由事故造成的损失。32事故的划分321事故按其性质划分：a.伤亡事故：公司员工在其生产活动中所发生的人体伤害、死亡事故均属伤亡事故，伤亡事故按以下几种程度划分：特别重大死亡事故；重大死亡事故；死亡事故；重伤事故；轻伤事故。b.急性中毒事故：公司员工在其生产活动中接触有毒有害物质，使人体在短时间内发生病变，或因食用不洁食126、物而发生的中毒事故。急性中毒引发的人身伤害、死亡事故，也按伤亡事故进行划分。c.职业病事故：公司员工在其生产活动中因工业毒物、生产有毒有害物质以及卫生条件恶劣等职业性毒害而造成疾病的事故，按国家公布的职业病分类进行划分处理。322、事故按其经济损失划分：a.轻伤、一般安全事故：指直接经济损失在2万元以下或发生人员轻伤事故。b.较大事故：指直接经济损失在2万元以上10万元以下或发生人员重伤事故。c.重大事故：指直接经济损失在10万元以上安全事故。33事故处理的权限公司安全生产委员会负责对事故(含未遂事故)进行调查、鉴定与处理。综合管理部根据事故调查报告提出事故处理意见，报安全生产委员会做出处理决127、定。各部门负责人是本部门事故调查、鉴定与处理的第一责任人。34事故处理的一般程序事故发生时，其处理的程序按下图所示：客观发生的事故 保护事故现场紧急救护、治疗发生地作业人员逐级上报现场取证调查鉴定处理报告35事故报告程序事故报告的一般程序：发生事故，采用逐级报告的方法，报告可采用电话或口头的形式，报告的途径为：事故当事人（班组）工段长(主管)部门负责人综合管理部主管副经理总经理。但在紧急情况下，为了不耽误救护时机，也可越级报告，直接报告综合管理部或主管副总经理，以便采取应急措施，减轻事故造成的后果。36事故调查事故调查的内容包括：事故发生原因、经过和人员伤亡、类别、经济损失情况等：361事故发128、生的原因一般可分为：违章指挥；违章操作；设备、设施本身不安全；环境的不安全状态；外部不可抗拒的原因；无法预计的原因。362事故类别大致可分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、灼烫、火灾、高空坠落、坍塌、锅炉爆炸、受压容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。363经济损失情况包括以下内容：损失物品名称及损失程度；调换或修复的费用；直接的影响程度。37事故处理371事故调查处理方式事故调查后必须根据事故性质、类别及伤害分析，确定事故责任者。事故发生部门根据事故调查的结果提出事故防范措施。事故调查报告的确定，一般需征得事故当事人及部门负责人的意见，如发生异议时，按管理权限请示确认。3129、72事故处理的时效规定：3721轻伤事故的调查处理一般应在7天内完毕，按事故处理权限自行审批结案；3722重伤事故的调查处理一般应在15天内处理完毕，同时填报职工伤亡事故登记表报送上级行政管理部门批准后结案；3723死亡事故，一般应在15天内处理结案，最迟不超过一个月。373事故处理必须遵守的原则：3731客观的、实事求是的、尊重科学的原则；3732依法办理的原则；3733四不放过的原则：即事故原因分析不清不放过；事故责任者和职工没受到教育不放过；对事故的责任人没有处理不放过；没有相应防范措施不放过。并对其防范措施进行验证。38事故档案事故处理的任何资料文件均为本程序的记录内容，必须齐全，并具130、有可追溯性，事故档案一般保存5年。事故档案应包括以下内容：a、现场调查记录；b、事故调查报告；c、直接和间接经济损失材料；d、医疗部门对伤亡人员的诊断结果；e、事故处理决定；f、其他认为有必要的资料。4、安全管理考核41安全事故考核411、在控制指标内每发生一起轻伤或一般安全事故，罚直接责任人500元，罚事故部门的班组长500元,工段长(或主管)1000元，分管部长800元，罚部门负责人500元，罚事故部门兼职安全管理人员500元，罚综合管理部安全专管员500元。超出控制指标，每发生一起轻伤事故，双倍处罚。412发生重伤、较大安全事故，由公司安全生产委员会研究决定对事故相关责任人以及事故部门进131、行处罚或给予处分，但处罚不得低于5000元。413发生死亡之故，由公司安全生产委员会研究决定对事故相关责任人以及事故部门进行处罚或给予处分，但处罚不得低于50000元。414、如果发生安全事故隐瞒不报、发生的医药费用全部由事故发生工段（室）部门承担。42安全制度建设考核各部门由于安全管理制度、安全操作规程不完善造成的安全事故，罚工段长（或主管）200元，部门负责人100元。经安全检查，每发现一项制度、规程不完善，罚工段长（或主管）100元，部门负责人50元。43安全教育考核431发现对新员工未进行三级安全教育培训上岗者，罚部门负责人50元，特种岗位作业工未取得作业证，也未指定已老带新，罚工段长132、（或主管）100元。“四新”或调换工作岗位员工，未进行岗前安全操作培训，罚部门负责人50元，工段长（或主管）100元。432公司或部门组织的安全消防培训未参加，对当事人罚款30元，每人次未参加对工段长罚款20元。433、安全教育培训，考试不合格者在一周内进行补考，补考仍不合格者，罚款50元，并停止工作学习，直至安全考试合格。44安全目标责任状考核441未层层签订安全生产责任状，罚部门负责人300元。442根据年度安全指标完成情况，年终评出安全管理先进集体并给予奖励(以工段为单位)，对全年未发生安全事故的先进集体，奖励1000元。45消防考核451火灾事故的分类一般火灾事故：指直间经济损失在10133、00-10000元之间，并未发生人员受伤的事故。较大火灾事故：指直间经济损失在1-10万元之间，或发生人员轻伤的事故。重大火灾事故：指经济损失10万元以上或发生人员重伤、死亡的事故。452火灾事故考核4521每发生一起一般火灾事故，罚直接责任人500元，班组长400元，罚工段长（或主管）300元，罚部门负责人200元，罚消防安全管理人员100元，罚消防安全管理部门专管人员100元。4522每发生一起较大火灾事故，由公司安全生产委员会研究决定对事故相关责任人以及事故部门进行处罚或给予处分，但处罚不得低于5000元。4523发生重大火灾事故，由公司安全生产委员会研究决定对事故相关责任人以及事故部门134、进行处罚或给予处分，但处罚不得低于20000元。4524对隐瞒火灾事实，故意破坏事故现场者罚500元，情节严重者给予行政处分。对责令限期整改而逾期不改或整改未完成的部门，对部门负责人罚款100元，工段长（或主管）罚款200元。4525除扑救火灾外，对未经批准私自挪动、毁坏消防器材的责任人，处以100元经济处罚，对工段负责人经济处罚100元。用后灭火器未及时上报更换的，因管理不善丢失损坏的，灭火器卫生较差的，对班组长和工段长各经济处罚100元。46 安全操作考核461所有人员进入生产车间、生产现场必须佩戴安全帽及必须的劳动保护用品；未按规定执行，对当事人罚款30元。462岗位工在交接班时，接班员135、工必须穿戴好必需的安全防护用品，没有安全防护用品的不允许上岗，未按规定执行，对当事人罚款50元，所在班组负责人罚款20元。463不准穿高跟鞋、凉鞋、裙子，长发必须盘起放入帽中，不准围围脖、穿大衣，工作服必须系好扣子，不得穿破损工作服；未按规定执行，对当事人罚款50元，所在班组负责人罚款20元。464任何人不得在设备附近打闹、嬉戏；否则对当事人罚款50元。465任何岗位人员不得酒后上岗；本岗位值班长发现员工酒后上岗，要对其进行劝说不得上岗。劝说不听的要通知保安人员强制其不得上岗，并对当事人罚款100元，发现酒后上岗者，除对当事人按旷工处理外，所在班组负责人罚款50元，当班值长（或主巡检）罚款50136、元。466日常生产中，除必须工具外，设备及各平台、人员通道不得乱放杂物，地面清洁无积水、油污，做到随时使用随时清理，以防将人员绊倒或滑倒；否则对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。467因技改等原因在岗位某部位施工时，必须与施工单位联系做好安全防护工作，并提请岗位所有员工注意；未按规定执行，对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。468各部位照明及楼梯扶手、护栏、运转部件的防护罩等必须保持完好，发现有损坏的要在损坏的当天内修复，不得拖延。否则对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。469检修前要与各相关岗位、工段、室取得联系后方可进行；未按安全消防生产规程规定执行，对工段长137、罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4610检修人员必须穿戴好相应的劳动保护用品，以防在检修时被挂伤，烧伤，砸伤；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款50元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4611使用各种工具时，要严格按照正确的操作规程及其量程使用，严禁违规操作；工具不得有油污；使用大锤时，不准戴手套；未按规定执行，对当事人罚款50元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4612高压设备检修前应到中控室及变电站办理停电手续后方可进行；未按安全消防生产规程规定执行，对班组检修负责人罚款150元，检修人员罚款100元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元138、。如因管理人员违章指挥，检修人员有权拒绝执行，如执行则对管理人员处以300元罚款、对检修人员处以300元罚款。4613所有检修设备须从中控室办理停电手续，并将钥匙开关打在手动位置挂上警示牌；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元。4614设备内部检修照明用电必须是36伏以下电源；外部检修照明如用220V电源，则照明灯必须采用固定式且与检修人员保持一定距离防止碰触，如采用手提式（行灯）照明，则必须用36V以下电源；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，所在班组检修负责人罚款100元。4615使用起重设备时139、，起重物、起重臂下严禁站人，并由专人负责指挥，起重物重量严禁超过起重设备起重能力，每次起重前必须进行试吊；未按安全消防生产规程规定执行，对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4616高空作业（高于基面2米或设备平台狭小，活动空间小于2m2）时应系好安全带、戴好安全帽、不准穿硬底鞋，做好安全防护措施；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4617在高处检修时，工具零件放在适当位置，以防掉下伤人；严禁从高处向下乱扔工具、材料及杂物等，如因特殊需要必须下扔时，必须由专人在下面监护；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元140、，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元。4618入煤磨、煤粉仓及电收尘检修时，必须由生产技术部指派专人确认无一氧化碳及高压电危险，方可进入检修；未按安全消防生产规程规定执行，对生产技术部负责人罚款300元，所在工段负责人罚款150元。4619清库清仓时，须部门领导同意，指定专人管理，清库人员必须系好安全带，严禁边捅料边开机输送，作好绝对的安全措施；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，生产技术部负责人罚款300元，工段长罚款300元，所在班组负责人罚款200元。4620煤磨、煤粉仓及其它严禁烟火的地方，消防工器具要配备齐全并保持完好，严禁吸烟及使用明火；未按安全消防生产141、规程规定执行，发现使用明火或消防器具配备不齐全、消防器具不完好，对当事人罚款300元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元，因违反安全消防生产规程规定造成失火等事故，对当事人罚款1000元、工段长罚款500元、所在班组负责人罚款500元或按公司有关规定执行处罚。4621冬季检修时冷却设备中的水必须保持循环或放空，以防冻毁设备；未按安全消防生产规程规定执行，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4622使用电动葫芦时，应先检查葫芦的完好性、控制按扭的灵敏性，不完好不灵敏不得使用；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元142、。4623本部门所有设备检修完毕，要及时收集工具及剩余备品备件，并清理现场，岗位人员全部撤离现场并由检修负责人确认后，方可到相关部门办理送电手续，有试车条件的应充分联系中控室及其它岗位进行试车；不得将检修物品及人员遗留在设备内；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款300元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元或按公司有关规定执行。4624本部门所有提升机的维修，更换链子、斗子或其他部位需要盘车时，开启主传动或辅助传动必须设专人看护启动按钮，并由专人指挥启动或停止；计划内部检修时，在打开检修门前，必须检查逆止器完好状况、并将提升斗内的物料全部卸掉，逆止器不完好、料斗内物料没有卸掉143、，不得进行内部检修，以防止发生飞车伤人事故；维修头、尾轮时，必须先检查起重设备和辅助设备的安全可靠性；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款300元，工段长罚款200元，所在班组负责人罚款150元。4625本部门所有螺旋输送机的维修，如需盘车，须设专人看护，指派专人指挥启动按扭的启动或停止；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款300元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元。4626胶带输送机维修现场硫化（接皮带）时，加热器必须接好地线；未按安全消防生产规程规定执行，对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4627、离心风机（排风机）检修时，岗位工必须关严进风或出风口的144、阀门；未按安全消防生产规程规定执行，对工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4628回转窑检修时，待窑内温度适宜时检修工作人员方可入内；进窑工作，先把浮动或易脱落的窑皮处理掉；进窑打窑皮、耐火砖时，必须设专人监护，细心观察，防止大面积窑皮或砖突然坠落；在一部分砖砌平后打支撑时，必须旋紧支撑；进窑入口处的过人跳板，宽度必须在1M以上，并且有足够强度，设防护栏；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款300元，工段长罚款150元，所在班组负责人罚款150元。46292PF双转子反击破碎机检修时必须检查板喂机下料口是否有物料；换捶头时，检修人员必须上下配合，协调统一，以免发生人身事故；未按安145、全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4630磨机减速机检修需点车打慢转时，必须保证磨内、磨顶不得有人、工具或杂物，周围不得有影响运转的人或杂物，现场设专人指挥，起动按钮由专人操作；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4631链斗机检修时需将现场熟料清理干净，未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4632电收尘器检修时岗位工必须关闭电收尘主排风机，并通知值班电工切断主排风机电源与电收尘主电源，将高压隔离开关打到接地位置，拉出电146、源控制柜，挂出警示牌，停电后要由电气人员进行验电，确认无电方可进行检修。在进入电收尘内部检修时，要进行放电操作，消除被检修设备上的残存静电，在必要时装设临时接地线；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4633检修篦冷机时，工作人员在篦冷机温度降到适宜温度时，先检查拱顶砖镶砌情况，有活动或易脱落的砖要先处理掉，方可进入；检修中砌筑如需搭架，须检查搭架是否安全合理，砌筑时非工作人员不得进入现场；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4634在检修时，氧气瓶要有盖和安全阀，严147、禁油脂沾染，严禁同可燃性气体同放一处，乙炔发生器必须装有回火安全器，使用时放在离明火10公尺以外，热天使用时上面需加盖，以防止爆炸。4635特殊岗位操作人员必须持证上岗，如电气焊、铲车、起重机等，没有上岗证者严禁操作；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。工段长未按安全消防生产规程规定执行，对工段长罚款300元。4636厂区内机动车辆行驶，应严格按照路旁指示牌行驶；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4637无证驾驶机动车辆，当事人罚款100元，工段长罚款50元。463148、8厂区内运输物料的自卸车卸完物料后未将翻斗放下不得在厂区内行驶；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元。4639本部门所有设备的联接螺栓、紧固螺栓、密封压盖螺栓等不得有短缺现象，如有短缺，要及时停机进行处理；未按安全消防生产规程规定执行，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款50元。4640不得在运行的输送设备（如皮带机等）上捡大块物料。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，所在班组负责人罚款100元。4641在使用铲车上料，当下料篦子低于地面或周围有物料堆积时，必须由岗位工对铲车司机进行指挥，不得私自上料，防止员工在篦子上拣大块物料时发生事故。未按安149、全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元。4642所有电气设备检修完毕或重新接线，在试车前，必须由电修人员对电气设备检修结果或接线状态进行确认，并由电修人员进行试车。在电修人员试车前，岗位工不得自行试车或启动设备。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款50元，造成事故，另行按事故性质进行处罚。4643输送设备在运转过程中，出现跑偏现象，调整时不得用手测量跑偏量。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款30元。4644严禁借助皮带架等输送设备架爬高或进行其他一切工作。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款30元。4645在检修斗提电机等高空设备150、，进行电气作业时，即使有较大的检修平台，也必须要求电气人员系好安全带、戴好安全帽、穿好绝缘鞋，做好安全防护措施；未按安全消防生产规程规定执行，对检修负责人罚款30元。4646铲车在行驶时，无论是空载还是重载，其车铲距地面不得少于300mm，但也不应超出500mm。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款30元。4647铲车在铲货物时，应先将货物垫起，然后起铲。货物放置要平稳，不得偏重和偏高，起铲后，还应将货物向后倾斜1015，以增加稳定性。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款30元。4648铲车在铲货物时，无关人员不得靠近，特别是当货物升起后，其下方严禁有人站立或通过。未按安全消防生产151、规程规定执行，对站立或通过人罚款30元。4649严禁任何人站在车铲或车铲的货物上随车行驶，也不得站在铲车车门上随车行驶。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款30元。4650不允许铲车起吊重物，特殊情况需要起吊时，必须经部门领导签字同意并由专业起重工进行起吊工作。未按安全消防生产规程规定执行，对起吊人罚款30元。4651检修遇到有两层以上交叉作业时，必须做好如下准备工作：a.上层作业与下层作业时应铺设严密、牢固的安全隔板，以防止物品或工具坠落到下层作业面；b.在高空交叉作业时，须系好安全带，戴好安全帽及必要劳动保护用品；c.交叉作业场所要配置足够的照明，照明的亮度应符合操作要求，但必须用3152、6V以下电压；d.在高空交叉作业如需用电动工具，一定要有可靠的接地保护或保护器；e.交叉作业场地要保护清洁，并设安全通道，安全通道不得堆放物品；f.如局部检修时间充裕，应尽量避免多层立体交叉作业；g作业前的交叉作业现场必须经部内安全员检查后方可施工作业。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4652设备启停应严格按照设备启停程序操作；未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4653开机前各自动设施及连锁装置灵敏可靠并切换到位，各设备及安全设施完好无松动，设备上面及旁边无影响153、运转的人员及杂物；中控室启车时，检修过的设备须办启车手续，启车过程中保障信息畅通联系到位；未按规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4654巡检、加油时应扣好衣扣扎紧袖口衣角，以防卷入机器；不准修理、擦拭正在运转的部件，不准接触运转部件；工具及其他物品被卷入设备时应立即放手。未按规定执行，对当事人罚款150元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4655不准跨越胶带输送机、绞刀、链斗、拉链机、皮带称等所有设备。未按安全消防生产规程规定执行，对当事人罚款300元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4656乘坐皮带机、链斗机对当事154、人罚款400元，工段长罚款300元，所在班组负责人罚款300元。4657窑内耐火砖检修从窑口进出；未按规定执行，对当事人罚款100元，工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4658严禁挪用、破坏安全防护设施及灭火器材，对安全防护设施及消防设施要定期检查，发现问题及时处理，保证各岗位消防栓、灭火器等消防器材完好，每发现一处（或一具）消防器材不符合要求，对工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4659消防栓、灭火器不能被遮挡，防止影响消防器材应急使用。否则对工段长罚款100元，所在班组负责人罚款100元。4660不准私自关闭消防设施，切断消防电源。否则对工段长罚款100元，所在155、班组负责人罚款100元。4661禁止在各车间的照明线路、配电箱乱接用电设备，防止负荷过重引起火灾。未按规定执行，对工段长罚款100元，专所在班组负责人罚款100元。4662未向综合管理部申请，私自动火，罚部门负责人100元，工段长（或主管）200元。4663现场查出的安全隐患，综合管理部向所在部门工段（室）下达限期整改通知单，重大安全隐患直接给部门负责人下达整改通知单。各部门工段（室）必须在限期内完成整改，经综合管理部验证，未在限期内整改完成的，每项对工段(室)负责人及班组长各处以100元罚款，对部门负责人处以100元罚款。5、事故预防与整改措施5.1各级管理者要树立“安全第一”“安全无小事”156、的思想，本着对员工生命健康负责的态度，真抓实干搞好安全管理。吸取事故教训，制定有针对性的整改措施，举一反三，防止同类事故再次发生。5.2各部门及工段建立安全自查自纠体系，认真地对生产现场、生产设施的死角及生产设备进行排查，发现事故隐患及时整改，并验证整改效果，做好记录。5.3生产主管与项目负责人，每班组织召开班前、班后会，对员工进行安全培训教育，加强生产线员工的自我保护能力，并做好记录。5.4各岗位工必须按照岗位要求佩戴劳动防护用品，认真检查各自的工作场所和设备运行是否安全正常等情况，并做好交接班记录。5.5各部门要制定全面的事故应急预案，并加强应急预案的培训和演练工作。5.6事故发生后，要及157、时报告相关领导，快速反应，采取有效措施进行急救。公司成立事故调查组，查明事故发生的原因，明确事故相关责任人。安委会按照四不放过的原则(事故原因没有查清楚不放过、事故责任者没有受到处理不放过、职工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过)对事故进行处理。四、设备管理规程1、职责1.1综合管理部负责对设备日常管理工作的监督实施。审核监督设备更新改造计划和大修理计划；组织对较大设备事故进行分析和处理工作。负责公司的固定资产申请管理与技改验收工作。负责公司设备管理规章制度的修订；监督检查设备管理制度的执行情况，兑现奖罚；组织各类设备事故的分析和处理工作。负责设备档案资料的管理工作。审查购置设备时的选158、型和自制设备的设计方案。1.2生产技术部全面负责设备管理的业务技术工作。建立健全部门设备管理与维修的各种规章制度，并组织检查实施情况。全面掌握生产设备的运行、使用、维护和检修情况。组织审核设备检修以及更新改造计划并组织实施。定期组织生产设备检查，并定期进行监督考核。负责技术改造方案的前期调研和提交。负责机械备件、消耗材料、耐磨材料等项目的消耗分析工作。负责设备润滑的管理工作。建立备件、机加件的测绘管理制度及登记工作。1.3生产技术部工段职责贯彻执行各种设备管理制度，编制本工段设备操作、维护和修理规程、作业指导书，并监督本工段岗位员工工作。按时提出检修计划并组织实施；组织检查本工段设备的使用、维159、护、维修情况和技术状态，保证下达的工作计划与指标的完成。加强对员工的业务培训，提高职工队伍的素质，减少各种事故的发生。按时提出备品备件、材料计划，组织好本工段的材料领用。组织实施技术改造工作，参与红旗设备竞赛及各项节能降耗活动。 发生事故时，要迅速组织力量抢修，并向生产技术部和公司报告事故情况，并准确记录，制定落实防范措施。负责本工段设备的润滑工作，健全工段润滑管理制度。负责本工段设备检修的验收工作，保证检修质量。负责备件、机加件的测绘工作。负责工段废旧物资的再生利用工作。1.4生产技术部各工段的班组掌握本班组设备运转情况，有计划的安排设备的维护保养工作。督促岗位操作人员按照设备管理规程、作业160、指导书合理使用和润滑设备，作好日常维护、保养工作。参与本班组设备事故的分析讨论会，落实上级制定的防范措施。加强本班组操作人员的培训工作，提高员工操作、维护技能。2、设备事故管理办法凡由设备引起的设备损失、人员伤亡或其它灾害造成的设备损失，均定为设备事故。根据设备发生事故的原因和性质分为：责任事故、非责任事故。2. 1责任事故操作不当。工作前检查不周、操作不当或误操作，工作粗心大意、违反安全操作规程等造成的事故。 维护保养不善。不按规定进行保养、润滑不良、调整不当、紧固不牢或安全装置失灵等造成的事故。施工措施不利。施工作业条件恶劣妨碍机械正常作业，又未采取有效的施工组织措施，不能保证机械安全运行161、，盲目进行作业等造成的事故。修理质量不良。修理质量不符合要求所造成的事故。管理不严。机械技术状况不良，带病运行，而事先又未经科学分析，做出技术鉴定和采取有效措施造成的事故。违反纪律。操作者擅离工作岗位，学员擅自独立操作，非司机开车等造成的事故。指挥失误。指挥人员或主管领导强迫操作工违章进行危险作业或指挥失误所造成的事故。破坏性事故。有意破坏机械设备所造成的事故。2.2非责任事故凡因自然灾害或不可抗拒的外界原因而引起的事故。凡因设计、制造等先天缺陷，而又无法预防和补救所造成的事故。2.3设备事故时间：从事故发生设备停止使用到恢复完好状态的时间。2.4本规定所指设备包括：生产设备、电器及自动化设备162、运输设备、装卸设备、工业建筑以及其它生产与非生产设备。2.5设备事故分类以及处罚标准非责任事故：不做划分，因质量、设计加工不合格追究采购、检验管理责任。责任事故：按损失金额大小分为一般事故、较大事故及重大事故三类。.1一般事故：指直接、间接损失总和小于2万元(包括2万元)。处罚标准：根据情节对直接责任人处以损失额1%的罚款(最低罚款为50元)，若本岗位连续(间隔不超过30天)发生责任事故的予以加倍处罚。.2较大事故：指直接、间接损失总和大于2万元，小于20万元(包括20万元)。处罚标准：对直接责任人、直接管理者、设备专管员、工段长分别按全部损失的1%、0.4%、0.2%、0.2%罚款及行政处163、分，并在公司进行通报。.3重大事故：指直接、间接损失总和大于20万元；或因设备事故直接引起火灾、爆炸及厂房倒塌等灾难性事故。处罚标准：提交公司处理。备注：原料磨、煤磨、石灰石破碎、包机等附属设备发生设备事故虽未影响到主机停机，但使主机违反干法线工艺管理规程操作，停机在5小时之内的，处罚第一责任人100元，班长50元，专管及段长各30元、停机在5-10小时之内的，处罚第一责任人200元，班长100元，专管及段长各60元、停机在10-15小时之内的，处罚第一责任人300元，班长150元，专管及段长各100元、停机在15小时之上的，处罚第一责任人400元，班长200元，专管及段长各150元。2.6事164、故报告、分析及处理程序发生设备事故，岗位人员立即采取紧急措施防止事故进一步扩大，并按如下程序立即电话上报。分管生产副总经理总经理部门负责人岗位人 员逐级上报 10分钟 5分钟 5分钟工程师.2对于较大或重大事故，工段要保护好现场，并立即通知综合管理部。综合管理部和生产技术部要做好详细记录，必要时绘制简图或附照片，作为设备修整或改进的依据。事故发生后45分钟内，由事故所在工段负责人填写事故报告表，15分钟内报送相关人员（较大事故由生产技术部确定整改措施及解决方案实施，并提交公司；重大事故必须提交公司确定整改措施及解决方案后实施）。对未按程序报送和未按规定时间报送的相关责任人处以200元以上罚款及165、行政处分。.3对于一般事故，生产技术部要迅速组织力量处理。设备事故发生24小时内，生产技术部应将事故情况报告综合管理部，设备恢复生产48小时内将事故报告及处理意见报综合管理部备案，综合管理部对生产技术部门报告审查整理后，形成事故调查处理报告并存档。.4对于非责任事故，生产技术部视情况上报公司，启动紧急预案。.5综合管理部组织生产技术部、工段及有关单位对事故进行调查分析，找出原因、查明责任，事故调查清楚后，由综合管理部形成事故分析报告上报公司。2.7事故报告内容：（1）事故分类；（2）设备名称及规格；（3）事故发生时间及由此造成生产停止的时间；（4）事故原因；（5）事故发生部位及损失情况（附测算166、明细）；（6）事故经过及采取措施；（7）设备恢复后开始生产时间，修复后缺陷情况；（8）事故处理情况；（9）事故教训及今后的改进措施。2.8事故损失的计算设备事故损失包括直接损失和间接损失。事故未影响生产，只计算直接损失费。计算公式直接损失费 = 维修用备件、材料费+其他费用间接损失费 = 设备停产运转时数本设备小时计划产量本设备产品销售利润本年度本设备计划运转率事故损失费 = 直接损失费+间接损失费3、设备停机管理考核办法3.1考核内容细则：原料磨、水泥磨因库满停机，停机次数不做考核；水泥磨在4-10月份之间进行考核，其他时间段不进行考核；所有设备运转率均考核实际运转率，不考虑外界因素及计划检167、修、电气原因等（如遇48小时以上不可抗力因素导致的停机，报总经理会议研究考核办法）。电气自动化故障只考核停机时间（如一次性停机超出5小时，计停机一次，罚款300元）。因电气自动化故障原因造成停机，电气自动化室修复后通知启机，电气自动化此次停机考核时间以修复后通知启机时间为准；磨机油泵故障，备用油泵自动切换后，如造成停磨，根据备用油泵故障原因判断责任归属；设备停机考核时，如出现电气、机械设备责任无法划分的情况，双方共同承担全部责任；各部门要据实记录停机时间及原因，不得弄虚作假，否则一经发现，对当事人罚款200元，并通报批评；发生较大、重大事故时，按公司设备管理规程考核办法中事故管理办法进行处罚，168、为了避免出现双重考核，不再对发生事故的系统进行停机次数考核；当生产技术部设备发生故障停机时，如果当班值班长无法判断责任归属，由生产技术部组织相关人员分析故障。原因确定后，工段各负责人签字认可，并做好记录。3.2考核区域及考核指标：序号名称机械设备考核指标奖罚指标1原料磨工艺、设备停机2次/月低于考核指标：奖200元/次高于考核指标：罚100元/次2回转窑工艺、设备停机6次/月低于考核指标：奖300元/次高于考核指标：罚100元/次回转窑停机30分钟以内不做考核实际运转率82%每提高1%奖300元每降低1%罚100元达到88%以上，额外一次性奖励1500元3旧水泥磨工艺、设备停机10次/月低于考169、核指标：奖150元/次高于考核指标：罚80元/次实际运转率88%每提高1%奖200元每降低1%罚70元达到92%以上，额外一次性奖励500元新水泥磨工艺、设备停机6次/月低于考核指标：奖150元/次高于考核指标：罚80元/次实际运转率90%每提高1%奖300元每降低1%罚100元达到95%以上，额外一次性奖励1000元4旧水泥磨电气系统3小时/月奖1元/分钟，罚0.5元/分钟如当月电气原因未造成停机，额外一次性奖励1000元新水泥磨电气系统2小时/月奖1元/分钟，罚0.5元/分钟如当月电气原因未造成停机，额外一次性奖励1000元5新线原料磨电气系统1.5小时/月奖1元/分钟罚0.5元/分钟6回170、转窑电气系统2.5小时/月奖1元/分钟，罚0.5元/分钟如当月电气原因未造成停机，额外一次性奖励1000元注：1、生产技术部每月3日之前将上月的停机考核结果上报公司； 2、生产技术部每月23日之前将下月设备检修计划上报公司； 3、综合管理部每月8号之前出具上月考核报告。4、设备档案资料管理4.1设备档案资料是指：在设备管理技术和研究活动中形成的应当归档保存的图纸、图表、文件、文件材料、计算资料、照片等技术资料，具体范围及存档期限如下表：序号文件名称形成单位保管期限存档单位1设备购置报告及批复文件，设备购置合同公司、工程指挥部永 久档案室2设备随机全部文件、图纸装箱单、安装使用说明书、合格证、工171、具单、备品备件清单等技术文件公司、工程指挥部永 久档案室3国内外设备询价、报价、投标文件、重要来往信函、电报、电传等文件材料公司、工程指挥部永 久档案室4购置设备或零配件的所文件材料公司、工程指挥部永 久档案室5考察收集来的参考资料的报告（设备管理）公司、各有关科室永 久档案室6有关设备索赔资料公司、工程指挥部永 久档案室7设备安装、电气仪表、自动管线安装记录永 久档案室8设计变更、材料、零配件、设备代用、审批永 久档案室9隐蔽工程检查验收文件永 久档案室10备品备件测绘图永 久档案室11设备改造等文件永 久档案室12零部件机加委托文件永 久档案室13单机性能考核及确定文件永 久档案室14系统172、操作、调试、联动实验记录永 久档案室15设备运行状况永 久档案室16设备管理有关文件记录永 久档案室17设备台帐永 久档案室4.2生产技术部负责设备档案资料的收集、整理工作，并于每季度次月10日前将设备档案资料整理立卷后移交综合管理部档案室，按时完不成的处罚直接责任人100元。4.3设备档案资料的管理执行公司档案管理制度，不按规定执行造成档案的丢失、泄密等损失，情节一般的处直接责任人200元罚款，情节严重的处直接责任人500元以上罚款，并追究有关人员责任。4.4综合管理部档案管理人员要妥善保管移交至档案室的设备档案资料，未经批准，不得私自外借，否则一经发现，罚款100元，并调离岗位。五、干法线173、工艺管理标准1、目的加强公司的工艺、质量管理，明确职责，理顺关系，提升全过程的工艺管理和质量控制水平，实现优质、高产、低耗。2、职责2.1综合管理部： 2.1.1负责公司工艺和产质量的监督管理工作；制定技术标准、操作要求并监督实施；2.1.3解决日常与突发工艺技术问题；2.1.4负责原燃材料、工艺生产（质量检验）过程控制点的监督抽查和重要控制点的巡检；2.1.5负责工艺检修计划审定与检修工程质量监督、验收；2.1.6对生产工艺存在问题提出改进建议；2.1.7产、质量稳定状况分析；2.1.8经济技术指标（包括主机台时、各类消耗）的制定与分析；2.1.9制定工艺临停事故的管理规定并监督实施；2.1174、.10参与新产品、新技术试验开发与运用；2.1.11指导生产技术部工艺（质量）管理工作和技术培训；2.1.12每月搜集技术数据资料、完善技术台帐、分析并制定合理的工艺操作参数；2.1.13每月搜集技术资料，追踪本行业最新技术发展趋势，及时掌握新技术、新工艺；2.1.14负责耐火材料、钢球仓库的管理工作。2.2生产技术部职责2.2.1编制月度工作计划并依照生产管理与技术标准进行日常生产的运行与控制；2.2.2对生产消耗成本控制并进行日分析；2.2.3接受职能部门的专业管理，并在专业管理活动中负责提供人员和数据等相关支持；2.2.4向有关部门提供各类数据报表；2.2.5负责工艺设备状况的日常巡检与175、维护；2.2.6负责材料备品备件的计划制定；2.2.7协助综合管理部做好工艺分析与管理，对临停、工艺事故做出初步分析并将分析结果以书面形式上报综合管理部；2.2.8执行生产管理与技术标准；2.2.9对矿山进行日常管理，规划矿山开采方案并按计划进行开采与搭配；2.2.10负责进厂原燃材料的验收，做好分矿点堆放、搭配和堆场的现场管理工作； 2.2.11建立并完善各类工艺档案，以及工艺检修记录建立上报工作。2.2.12负责设备和仪表的校验检查与维护修理等，确保设备的正常运行，满足生产工艺要求；2.2.13协调处理突发工艺事故，监督检修进度；3、程序3.1管理程序综合管理部负责公司生产工艺管理和产质量176、管理工作，生产技术部各单位接受综合管理部的专业管理。3.2问题解决程序控制指标或设备、工艺状况发生异常，影响产质量或操作时，岗位人员应及时处理，解决不了的及时向值班长或值班领导汇报。值班长或值班领导在接到汇报后，应立即组织解决；对本班组难以解决的问题，分清问题类型，分别向各工段（室）领导及值班领导汇报解决，各工段（室）在接到汇报后应立即组织力量解决，解决不了及时向部门领导汇报解决；生产技术部解决不了的汇报综合管理部，综合管理部制定出方案，由生产技术部负责组织实施，综合管理部监督实施。没有及时上报的，对相关人员处以50元罚款，接到通知没有采取有效措施的，对相关责任人罚款200元，造成严重后果的，177、处以500元以上罚款。中控室值班长是生产控制的关键岗位，该岗位在发现问题时应遵循以下程序解决：3.2.1当生产原料库的料位太低，并将直接影响到产质量时，应立即向部门上报解决。没有上报的，对中控室值班长处以20元罚款；上报后部门没有采取有效措施的，对部门分管领导处以50元罚款。3.2.2磨机生产出现减料、缺料、堵料、（造成）摇磨、停磨时（由磨工或磨操）立即通知质检室技术员或质检室主任。因堵料、缺料影响产质量时，及时调整并通知部门分管领导，没有通知相关人员罚款50元。3.2.3综合管理部直接监控中控人员的操作，发现操作不当而直接影响产质量时，应立即指正，并提出相应防范措施。3.2.4生产技术部需要178、对工艺设备进行检修时，制定详细的检修计划并将定检申请报分管生产副总经理审核并确定计划，生产技术部安排实施。检修计划没有上报者，对相关责任人处以100元罚款。3.2.5综合管理部必须将所发生的影响产质量的相关信息及时反馈生产技术部，便于生产技术部统一协调解决。3.2.6管理程序详见工艺质量程序控制图。4、内容与要求4.1原料的采购与搭配生产技术部负责制定矿山石灰石开采规划及其他原、燃材料采购计划，物资信息室负责采购，实现均衡生产，按质搭配。保证石灰石的破碎粒度，（石灰石破碎粒度25mm达85%以上），根据石灰石粒度及时对破碎机进行调整与维护。生产技术部做好质量控制点质量控制数据记录。控制进厂石灰179、石中MgO 1.8%，合格率大于85%；CaO48%，合格率大于80% 。石灰石尾矿MgO 1.8%，合格率大于85%；CaO47%，合格率大于80% 。控制进厂铁质校正原料Fe2O335%，合格率大于90%。4.2出入库（仓）管理4.2.1石灰石、风积沙堆料时，堆料小车必须能够正常行走布料；取料时控制石灰石预均化堆场石灰石单堆储量大于4000吨方可使用；并由质检室监督检查，达不到储量要求而使用，每次对生产技术部原料工段责任人处以50元罚款，质检室配料技术员没有制止其使用时，对质检室技术员罚款50元。4.2.2为保证生产正常运行，特制订以下各种原燃材料的最低储量：大块石灰石最低储量为6000吨180、；铁质校正原料最低储量为1500吨；硅质校正原料最低储量为1500吨；电石渣最低储量为1000吨；石灰石尾矿最低储量为700吨；粉煤灰最低储量为满足生产需求；原煤最低储量为18000吨；炉渣最低储量为1400吨；石膏最低储量为3600吨；脱硫石膏最低储量为1200吨；水渣最低储量为900吨。以上指标达不到要求，每发现一次对综合管理部罚款20元，断料一次，对综合管理部处以100元罚款；如本月全部达到指标要求，奖励综合管理部100元。4.2.3各品种物料按工艺要求出入库，严禁混入其他物料和杂物并做好记录。（每发生混料一次，及时通知相关人员的对有关责任人处以100元罚款；水泥入错库对岗位人员罚款50181、0元，带来损失的按照损失的1%进行处罚；出厂水泥出错库时，根据公司质量考核管理办法执行。4.2.4严格执行质检室下达的配比单，不得以任何理由随意变更,否则处罚中控室操作人员200元,中控值班长处罚200元。4.2.5杜绝漏料、窜库、窜仓现象，必须按照要求入料。4.2.6生产技术部做好出入库的计量标定工作。4.2.7为防止断料，影响主机设备正常运转，原料配料站各库位空尺控制如下：石灰石库位上空不大于7米，铜渣库位上空不大于8米，风积沙库位上空不大于8米，粉煤灰库存必须满足生产要求。水泥配料站各库位空尺控制如下：熟料库位上空不大于6米，石膏库位上空不大于6米，粉煤灰必须满足生产要求，混合材库位上空182、不大于6米（混合材中掺有水渣或单放水渣时，储存期不得大于24小时）.4.2.8为稳定入窑生料，生料均化库位上空不大于15米(最低位)。以上指标达不到要求，每发现一次对岗位责任人罚款50元，因断料造成停机的，按照工艺管理有关规定对当事人处以100元罚款；造成回转窑、水泥磨停机的加倍罚款。4.2.9为保证出厂水泥质量，新线单库品种水泥库存最低不少于1500吨，双库品种水泥库存最低不少于3000吨；旧线（6个库）水泥库存最低不少于1000吨，低于以上最低库存，每出现一次对生产技术部罚款2000元。因特殊原因调整指标或降低空尺，经分管生产副总经理批准后可适当调整。4.3原煤管理4.3.1控制进厂原煤热183、值4800kcal/kg，全硫600mm；运输道1500-2000mm；砖垛与墙距离500mm。d、堆放要求整齐，同一砖号堆内，只允许有一个不完整的砖垛；每发现一次零散放置，对保管人员处以100元罚款。e、砖垛高度：散砖每垛不得高于1.9m，箱砖每垛不得高于4.8m。4.8水泥窑用耐火材料砌筑管理规定4.8.1对耐火砖砌筑质量的要求：转动的回转窑，窑衬经常处于变动中，承受着机械应力、热应力和化学侵蚀的综合破坏效应，一旦处理不当，极易使砖衬迅速损坏。4.8.2严格按设计要求施工，按施工说明的规定操作。每种砖使用相应的耐火泥，决不能随意选用耐火泥。4.8.3每块砖要安放平稳，并用木锤或皮锤敲打，使184、砖间结合牢固。4.8.4砖衬与筒体内壁的接触，要求砖衬与筒体内壁之间接触紧密，不论冷态下或热态下，砖衬顶部与筒体间都要充分贴紧，不留缝隙，衬内相临单砖楔形面完全接触；任何一块砖大头的四个角与筒体都完全接触，只有做到这一点才能将破坏应力均匀地分散在砖衬中的所有部位，不存在局部应力集中的薄弱环节。4.8.5砖缝平直，缝中充满火泥，缝宽均匀且符合设计要求。4.8.6有裂纹的砖，缺边掉角大的砖不能使用。各种砖加工后，其尺寸不能小于原砖尺寸的一半。4.8.7交口前要量好尺寸，适当调整砖缝，不使锁砖带成为整个窑衬中的最薄弱环节。为此要尽量少用插缝砖，特别是薄插缝砖，每圈只能使用一块。锁砖应在待锁环的侧面打185、入。4.8.8尽量减少锁缝钢板的用量。钢板在氧化后体积膨胀一倍，必然挤压相临的砖，成为后者开裂剥落的主要原因之一，少用钢板，甚至不用钢板已成为窑衬砌筑中的主要动向。锁缝钢板严禁集中打入，必须沿窑衬圆周均匀分布（至少隔两砖以上）每条横缝中最多使用一层，每环不得超过两块，钢板不得超出砖边，不得出现钢板探空和搭桥现象。4.8.9砖缝横平竖直，环彻时，环缝每米长偏差允许2mm但全环长度偏差最大允许值8mm 。4.8.10窑门罩、篦冷机等不动设备砖衬砌筑时，砖缝宜直而小，缝内火泥饱满，防止气体透过衬里侵袭金属壳体。砌筑时应保证砖衬光滑，不出现台阶，防止衬里表面滞料、积料、减轻衬里损坏。4.8.11膨胀缝186、的留放：水泥窑的耐火窑衬，由于受高温作用和温度梯度产生的热应力，使耐火砖发生膨胀龟裂现象，此应力可采用预留膨胀缝的方法消除。膨胀缝的大小根据耐火材料的性质来决定，烧结镁砖：平缝1-2mm，立缝2-3mm；高铝质砖：平立缝均为2mm；粘土砖：平立缝均为1-2mm；硅莫耐火砖：平立缝均为1.5-2mm。4.8.12耐火泥的使用砌筑水泥窑炉时，通常使用耐火泥，耐火泥的品种根据砖的材质来确定，砖缝中使用耐火泥的目的如下：（1）使砖牢固粘结为一体；（2）调整砖的扭曲，以及由于筒体的变形带来砌筑困难，均匀支撑荷重；（3）缓冲砖缝膨胀产生的热应力。.1砌筑耐火砖时，应使用与耐火砖性能同类或不互相抵毁的耐火泥187、，不同类型的耐火砖和耐火泥不能混用。.2耐火泥应满足：（1）耐火泥的理化性能指标应与耐火砖的理化指标基本一致；（2）要有良好的砌筑性能，容易涂抹，能保证砖缝中泥浆饱满，能达到砖缝的厚度要求；（3）有比较合适的粘结强度。.3水泥窑用耐火材料与常用泥浆的匹配如下表：耐火材料适用火泥磷酸盐结合高铝质砖高铝质火泥、磷酸盐结合高铝质火泥高铝质砖或特种高铝质砖高铝质火泥、磷酸盐结合高铝质火泥镁铬砖镁质耐火泥、镁铁火泥粘土砖粘土质火泥、高铝质耐火泥高铝复合砖、耐碱复合、钢纤维抗剥落砖高温胶泥硅类耐火砖硅莫火泥4.8.13筒体内挡砖圈的设置及挡圈砖的砌筑的方法：回转窑一般有3-5%的倾斜度，窑衬在其本身自重和188、与筒体的相对作用下，有向窑头滑移的趋势，为防止窑衬的这种倾向和更多地减轻作用与窑头部分的压力，在窑内设置挡砖圈。在较大型窑的窑筒体内，窑头一般设有一道挡砖圈。这道挡砖圈同时还起着加固窑体，防止其变形的作用。窑的后部，视窑的长度和工况条件，可设若干道挡砖圈，但数量上应力求减少，一般来说挡砖圈间的距离应为10-15m，但在距轮带和距大齿圈中心线4m内，不得设挡砖圈。在烧成带和过渡带要求窑皮存在的部分也不得设置挡砖圈。.1挡砖圈的形式要根据所在部位的工况而定，要具有足够的强度且受热时变形量要小；.2挡砖圈必须与窑筒体中心线相垂直，其偏量应在1.5mm之内；c、挡砖圈处的砖以高铝质为佳，用于挡砖圈的缺189、口耐火砖在任何条件下应砌在挡砖圈靠窑头一边，而不带缺口的整砖砌砌在靠尾一边，这样整砖可大大提高抗剪切力。4.8.14各种型号的砖都要有详细的砖图，回转窑要有完整的配砖图。不按照以上规定进行砌筑，每发现一次，处以烧成工段工段长200元罚款，生产技术部主管工艺副部长100元罚款。4.9回转窑窑衬安全运转周期考核制度考核指标4.9.1.1烧成带衬料净运转周期大于160天满足以下台产、强度、环保要求。4.9.1.2台时产量49.5吨/台时 4.9.1.3熟料强度：三天抗压强度27.0MP；二十八天抗压强度54.0MP4.9.1.4环保指标：以环保站检测为准，窑头、窑尾电收尘达标排放。考核制度4.9.2190、.1小于运转周期90天内红窑，对烧成工段罚款2000元。如果造成大面积红窑，未造成设备伤害，加倍处罚；造成设备伤害，按相关制度追究责任。4.9.2.2小于运转周期90-60天内红窑，烧成工段罚款1500元，如果造成大面积红窑，未造成设备伤害，加倍处罚；造成设备伤害，按相关制度追究责任。4.9.2.3小于运砖周期60-30天内红窑，对烧成工段罚款1000元，如果造成大面积红窑，未造成设备伤害，加倍处罚；造成设备伤害，按相关制度追究责任。4.9.2.4小于运转周期30-0天内红窑，对烧成工段罚款400元，如果造成大面积红窑，未造成设备伤害，加倍处罚；造成设备伤害，按相关制度追究责任。4.9.2.5191、周期外红窑，如果造成大面积红窑，未造成设备伤害，对烧成工段罚款400元；造成设备伤害，按相关制度追究责任。4.9.2.6达到运转周期并达到考核指标1.2、1.3、1.4要求，对烧成工段奖励1000元；大于运转周期30-60天，达到考核指标2、3、4要求，对烧成工段按：（实际运转周期天数-运转周期天数-30）50元/天奖励。4.9.2.7大于运转周期60-90天，达到考核指标2、3、4要求，对烧成工段按：（实际运转周期天数-运转周期天数-60）80元/天+实际运转周期天数-运转周期天数-30-（实际运转周期天数-运转周期天数-60）50元/天奖励。4.9.2.8大于运转周期90天以上，达到考核指192、标2、3、4要求，对烧成工段按：（实际运转周期天数-运转周期天数-90）100元/天+实际运转周期天数-运转周期天数-60-（实际运转周期天数-运转周期天数-90）80元/天+实际运转周期天数-运转周期天数-30-实际运转周期天数-运转周期天数-60-（实际运转周期天数-运转周期天数-90）50元/天奖励。 4.9.2.9每次换砖投料后第三天向综合管理部上报详细的检修纪录，并附配砖图，否则处罚工段长100元。4.10窑尾收尘系统工艺管理4.10.1增湿塔出口温度控制在13515，电收尘器运转率要达到主机运转率的100%，废气中的粉尘排放浓度达到国家标准。收尘器不与设备同步运转，按照环境管理制度193、处罚相关责任人。4.10.2增湿塔供水系统要灵活可调，保证雾化效果，避免湿底，卸料装置避免漏风和冒灰；喷头要每天定期清理。4.10.3电收尘的防爆和报警装置要保持完好，严格控制进入电收尘器CO含量在0.8%以下，超出0.8%时要及时发出报警，采取相应措施。4.11熟料冷却及破碎系统4.11.1篦式冷却机的管理原则是：合理地设定各风室的风量和风压，加速熟料冷却。提高入窑二次风和入分解炉三次风温度，减少热耗，提高热回收效率。4.11.2保持合适的篦下压力和篦速，实行厚料层操作，料层厚度稳定在650mm左右，根据熟料冷却情况相应调节各风室的风量，控制出篦冷机熟料温度在环境温度+65以下。4.11.3194、篦冷机电收尘的排风量要根据窑尾排风及篦冷机用风相应调节，稳定窑前负压0-15pa。4.11.4要经常检查篦床和篦板的运行情况，出破碎机的熟料粒度要小于25mm。4.11.5停窑时篦冷机热室保持一定厚度的料层。应注意，翻窑时间较长要开冷却风机，并活动篦床，防止篦床压死。4.11.6每次停窑检修，同时检查冷却机的耐火材料，磨损严重的要进行更换。4.11.7篦冷机充气梁风机出现故障时严禁推动篦床，避免熟料漏入充气梁影响熟料冷却效果及二次风温，烧坏篦板，否则处罚工段长100元，专管100元。4.12仪表管理所配备的仪表，必须在完好状态下工作，若有损坏，使用单位及时反馈，电气自动化室必须立即抢修，确保生195、产工艺要求。4.13原燃材料的验收4.13.1质检室设专人负责进厂原料、原煤、石膏、混合材的验收。4.13.2原燃材料按规定分矿点、定点存放，验收人员必须现场跟踪检查卸车物料的质量情况，发现劣质、混入杂质、水分过大等异常情况，应立即向生产技术部汇报。确保原燃材料粒度、水分和成分等质量指标符合技术要求。5、回转窑台时产量考核回转窑要求月平均台时产量为49.5t/h。月平均台时产量达到49.5t/h，对窑操和配料技术员每人奖励200元；达到50.5t/h以上，对窑操、配料技术员每人奖励400元。6、工艺事故分类以及处罚标准6.1非责任事故：不做划分，不作处理。6.2责任事故：按损失金额大小分为一般196、事故、较大事故及重大事故三类。一般事故：指直接、间接损失总和小于2万元(包括2万元)。处罚标准：根据情节对直接责任人处以损失额1%的罚款(最低罚款为50元)，若本岗位连续(间隔不超过30天)发生责任事故的予以加倍处罚。较大事故：指直接、间接损失总和大于2万元，小于20万元(包括20万元)。处罚标准：对直接责任人、直接管理者、工艺设备专管员、回转窑工艺技术员、工段长分别按全部损失的1%、0.4%、0.2%、0.2%罚款及行政处分，并在公司进行通报。重大事故：指直接、间接损失总和大于20万元；或因工艺事故直接引起火灾、爆炸及厂房倒塌等灾难性事故。处罚标准：提交公司处理。7、检查与考核7.1检查 综197、合管理部通过报表、现场检查等方式不定期进行检查，检查记录经双方有关人员确认后有效，每月出据考核月报，并报送相关部门。7.2考核以上考核办法如与相关制度冲突的，执行相关制度的规定；对于未按上述要求执行，违反规定的，根据实际损失情况（没有具体规定的）对相关责任人处以50-500元的罚款。六、环境管理制度1、主题内容与适用范围为了给公司广大员工提供良好的工作环境，加强环境卫生和环保管理，进一步改善公司环保状况，提高全员环保意识，特制定本制度。本制度适用于AA建材公司各部门。2、管理职责2.1综合管理部代表公司负责对公司环保状况及环境卫生进行监督检查和验证，对发现的各种问题有权要求各责任部门进行整改，198、对各种违反本制度的行为有权参照制度进行处罚。2.2各部门有义务配合综合管理部的检查工作并负责环境的持续改进和环境检查整改项目的整改工作。2.3各部门所有人员应积极支持环境管理工作，不得阻挠、故意为难环境监察人员的工作。3、 管理内容3.1各部门应组织所有员工进行环保、卫生等相关内容、制度的学习和培训，因缺乏学习或培训导致部门内员工的环境意识不高，罚责任部门200元。3.2公司内每发现一次污水乱排现象，罚责任部门100元。3.3各部位除尘设备必须保持完好并与主机设备同步运行，收尘器不能正常工作或收尘效果较差（如：滤袋破损、电场短路、收尘器工作状态不良等），每发现一次，罚责任部门100元。3.4收199、尘器未经批准擅自拆除或停用，每发现一次，罚责任部门200元。3.5有关部门储存有毒、有害化学品的库房必须由专人负责，不得有丢失或泄漏情况发生，否则每有一处泄漏，罚责任部门100元。3.6未经批准，在上班或休息时间进行有噪声污染的施工作业，每发现一次，罚责任部门100元。3.7相关方在我公司内作业，责任部门没有向其告知有关的环保控制的标准，罚部门负责人100元，造成污染的，每接到一次投诉，罚责任部门100元。3.8公司内每发现一处固体废弃物流失、浪费、混放或产生其他污染的现象，每次处罚责任部门100元。3.9公司内严禁焚烧沾有油脂的各类废弃物，否则每次处罚责任部门100元。3.10公司内所有的放200、射源（射线料位仪等）必须由专人负责，周围必须悬挂警示标志，不得丢失或造成污染，否则处罚责任部门500元，造成严重后果的，由相关责任人员承担责任。3.11公司各排污点发现有粉尘超浓度排放现象，15分钟内处理不了的，必须停机处理（紧急情况除外），否则每次处罚责任部门500元，造成损失的由责任部门承担损失的10%。3.12有关部门对厂区内的隔音设施进行日常维护，保证隔音设施的完好，每发现损坏一处，罚责任部门200元并限期恢复原状。3.13公司每年由环境监测中心站统一对污染源和厂界噪声/厂界粉尘进行一次监测，如有一项不能达标对部门负责人罚款500元。3.14公司内的建筑垃圾必须及时清理，不得乱堆乱放，201、每发现一次处罚责任部门50元。3.15各部门严格杜绝跑、冒、滴、漏现象的发生，每发现一次处罚责任部门50元。3.16公司内发现用水管路（包括绿化滴灌，消防用水管路）损坏没有及时维修造成水资源浪费的现象，每次处罚责任部门100元。3.17各办公室、岗位室卫生由本室人员打扫。副部长以上领导办公室、办公楼走廊、卫生间、宿舍楼、活动室、厕所卫生统一指定专人清扫。3.18各办公室、岗位室保持室内清洁，门窗完好无污渍，玻璃明亮，地面无纸屑、瓜籽皮、痰迹、烟头等，办公用品、用具要擦拭干净、摆放整齐，桌上不得摆放无用的物品或私人用品，否则每项处罚责任部门20元。3.19各部门打扫卫生时垃圾要倒入指定地点或垃圾202、箱内，不得随意堆放在门口、走廊或乱倒垃圾，否则每项处罚责任部门20元。3.20严禁员工在厂区公共场所乱扔烟头、果皮、瓜籽皮、废纸、随地吐痰等，否则每项处罚责任部门20元。3.21各部门保持环境区卫生清洁，每天上午10：00前清扫完毕，硬化地面上不得有积灰、杂物，未硬化地面上不得有杂物，责任区靠近的堆场及绿化区上不得有垃圾及麻包袋、塑料袋等杂物，每发现一处环境不整洁现象处罚责任部门20元。3.22生产区内不得堆放闲置的备品备件等杂物，否则每次处罚责任部门50元。3.23各生产设备、仪器要见本色，不得沾染油污，否则每次每处处罚责任部门10元。3.24设备周围要保持卫生清洁，不影响正常的生产维护、检203、修，不允许有积料，外排的窑灰要在当日清理完毕，未及时清理的每次处罚责任部门50元。3.25员工宿舍保持室内清洁，门窗完好无污渍，玻璃明亮，地面无纸屑、瓜籽皮、痰迹、烟头等，生活设施摆放整齐。3.26每次检查的结果由综合管理部下发整改通知单，责任部门接到通知单后，应分析原因，向综合管理部提交纠正、预防等措施的材料并在规定的时间内完成这项工作，综合管理部负责在要求的时间内进行验证。不能按时提交材料应及时反馈原因，否则处罚部门负责人200元，对验证时依然存在的问题，综合管理部有权进行加倍处罚。4、检查与考核4.1由综合管理部每月组织一次全公司的环境检查（暨安全、环保、卫生、设备联查）。综合管理部技术204、室每周定期不定期进行现场检查，检查结果经双方确认后报相关部门进行整改和处罚。4.2本制度由综合管理部负责起草并解释。4.3本制度如果与相关制度冲突的，执行上级相关制度，对于涉及到本制度中未规定的内容时，视实际损失情况进行处罚。七、一体化管理体系程序运行考核1、文件和记录控制程序1.1文件使用者发现文件规定不适用，既不执行文件也不提更改意见，每次罚100元。主控部门应在接到更改申请三日内予以回复，否则每次罚50元。1.2文件丢失罚使用者50元，在使用场所发现文件无效版本，罚主控部门50元。1.3文件编号、标识不符合要求，审批人签字不及时等每次罚20元。1.4每发现一次文件、记录清单与现场使用文件205、记录名称或标识不符合，一次罚30元。1.5做假记录者，一经发现退回综合管理部。1.6记录中无记录者或授权人签字，或更正不符合规定，每发现一次罚30元。1.7文件、记录归档不规范，不整齐，每发现一次罚20元。1.8记录空表格样本与现场使用记录不相同，发现一次处以30元罚款。2、不符合、纠正与预防措施控制程序2.1出现的不符合已严重影响产品质量、体系运行或相关方满意，但主控部门未下达纠正措施通知或整改通知，每次罚主控部门50元。2.2存在不符合项的部门限期内未提交纠正措施计划，每次罚50元；无特殊原因限期内未完成整改或实施效果不能达到预期目标，罚责任部门100元并继续整改。2.3运行过程中出现连续206、下降趋势，责任部门未采取预防措施，每发现一次罚款50元。2.4部门责任人无理拒签整改通知单，经警告后仍无效者，罚200元。2.5主控部门未按计划跟踪验证整改的效果，每次罚50元。不符合项整改后未得到保持，反复出现，对于能够控制的不符合项，根据其严重程度，对责任部门处以50200元的罚款。因客观条件局限难以控制的，由综合管理部上报公司确定解决方案和考核办法。2.6现场检查过程中，值班人员隐瞒事实、无理取闹、推诿责任者，罚款50元。 3、内部审核控制程序(含外审)3.1审核员玩忽职守或违反审核纪律，每次罚50元并取消审核员资格。3.2受审核方人员逃避审核，或刁难、威胁、欺骗审核员，退回综合管理部。207、3.3内审中出现一项严重不符合项，罚责任部门负责人100元；外审中出现一项严重不符合项，对责任部门负责人给予免职处分。3.4内审中出现不符合项未及时分析原因及纠正措施计划，按照要求每推后一天罚30元。3.5内审员未按审核计划及时编写检查表或检查表内容不全面，对审核员处以30元罚款。4、管理评审控制程序4.1管理评审决定的改进措施，未按时验证罚综合管理部50元，无正当理由未按时完成措施或达不到预期效果，罚责任部门负责人100元。4.2评审输入材料未按计划要求（时间及内容）及时整理输入，对部门负责人处以200元罚款。4.3评审输出材料中提出改进建议，责任部门未分解落实到科室、工段，每发现一项对部门208、负责人处以100元罚款。5、人力资源控制程序5.1各部门新员工、转岗员工上岗前没有进行岗前培训以及相应的效果评价发现一次罚主控部门30元。5.2质量检验员、电工、磨工、火工没有进行岗前培训及获得相关的证书罚责任部门30元。5.3年度培训计划有一次未按计划组织培训（无培训计划改变申请），发现一次罚50元。5.4对人员能力未及时评价或评价后未采取相应措施，每发现一次对责任部门罚款30元。5.5部门内员工各岗位职位说明书不全，发现一次罚部门负责人50元。6、与顾客有关过程控制程序6.1合同未经评审、签订之后评审或评审不符合规定，每次罚合同签订部门100元。6.2若有顾客投诉，处理人未提交书面处理报告209、，每次罚责任人500元。6.3若接到顾客投诉未按程序进行登记并处理，每次罚部门负责人100元。7、顾客满意度测量控制程序7.1综合管理部每年进行一次顾客满意度测量，否则罚200元；7.2针对顾客意见和建议，各部门应提出改进措施并实施。否则罚50元。7.3若每季度未组织一次顾客满意度测算分析或未提交分析报告，每次罚50元。8、采购控制程序8.1进厂原燃材料明显不合格(可直观判断的，如风积沙中含有大量鹅卵石)，堆场管理员应禁止卸料，并立即通知质检室。如未通知质检室或发现已卸下不合格料，每次罚堆场管理员50元。8.2所有原燃材料（包括粉煤灰）进厂后，堆场管理员组织运输原燃材料的司机在质检室指定地点进210、行卸料，每卸错一次罚堆场管理员100元/次。8.3进厂原燃材料连续两次不合格，或生产用原煤、石膏严重低于指标一次，停止进厂，未通知采购部门停止进厂每次罚100元。对于原燃材料不合格停止进厂，没有重新取样做样来评价供方，直接进厂的每次对责任部门罚款50元。注：严重低于指标具体指：水泥生产用煤热值低于4500 kcal/kg，石膏SO3含量低于30%。 9、水泥（或熟料）制备、出厂水泥、生产和服务提供控制程序9.1除细度、比面积、混合材总掺、TCaCO3、TFe2O3等需频繁调整的指标外，质量指标的更改必须经分管生产副总批准后方可执行，否则对责任人处以100元罚款。9.2水泥磨改磨时，低标号改高标211、号洗磨时间不少于30分钟；缓凝水泥和非缓凝水泥互相改磨，以及混合材颜色改变时，摇磨时间不少于15分钟。不按此规定执行，每次罚200元。9.3出厂水泥超吨位包装一次罚100元。9.4若生产控制记录没按下达的各种通知单执行，每次罚30元。9.5出厂水泥出厂通知单的时间与包装通知单时间一致，现场包装留样与出厂编号应一致，否则每次罚50元。10、监视测量装置设备控制程序10.1计量器具无检定规程，或未建立计量器具台帐，每发现一次罚责任部门100元。10.2未对计量器具进行周期检定，每发现一次罚责任部门100元。10.3若未保存检定证书和校准记录，每次罚50元。10.4自校设备校准记录未按规程要求进行记212、录，每次罚30元。10.5现场使用的监视测量装置进行标识，若发现一次无标识或标识错误罚款50。11、产品监视和测量控制程序11.1各工段共同监督质检室员工的取样工作，无特殊原因不取样、取假样或虚报检验数据者，一经发现退回综合管理部。11.2未看到出磨水泥一天强度检验结果，不允许签发水泥包装通知单，否则每次罚质检室100元。栈务工段未接到水泥包装通知单，不得放行产品，否则每次罚100元。11.3袋装P.O42.5R、P.C32.5R水泥严禁单库包装；任何品种水泥不允许上入下出，否则每次罚质检室100元。出库水泥与包装袋标识不相符，未在出厂前及时发现，每次罚水泥包装工段200元，质检室100元。1213、1.4出厂水泥、熟料未按规定留封存样或封存样混杂,未造成经济损失一次罚100元，造成经济损失罚1000元。11.5发现一次所有药品试剂未按作业指导书或相关制度进行管理罚相关人员50元。11.6若发现一次特殊放行未按程序要求执行对责任部门罚款30元。12、不合格品控制程序12.1袋重、版面不合格的成品水泥未进行破包处理，每次罚制成工段100元。注：袋重不合格品包括质检室取样造成的单袋袋重不合格品。12.2发生工序质量事故不下达事故通知单或下达有误，每次罚质检室50元。出窑熟料f-CaO连续九个点以上的不合格，由中控室提出纠正措施计划，质检室提出不合格处置单，否则对责任部门处以50元罚款。12.3214、发生未遂质量事故，罚责任部门1000元，并追究其管理者责任。发生重大质量事故，否定责任部门负责人全年奖金，并追究其部门管理者行政责任，总经理及管理者代表负连带责任。质量检验员发生检验质量事故一次罚300元。13、顾客投诉处理考核13.1接到顾客或其他部门转述的投诉电话，综合管理部应在24小时内向顾客做出答复，否则每次罚50元。各部门不及时派人配合综合管理部处理顾客投诉，每次罚款50元。13.2出厂水泥包装袋上无打印出厂编号或打印模糊，每发现一次罚生产技术部100元。13.3水泥颜色存在明显差异(混合材品种未发生变化)，现场经业务员、顾客和我公司技术人员签字确认后，每次罚生产技术部100元。确因215、水泥在生产过程中混入杂物，给顾客造成经济损失，每次按造成损失金额的50%对生产技术部进行罚款。13.4混凝土出现裂缝，确因水泥本身质量原因所致，每次罚生产技术部100元。如因顾客原因导致混凝土裂缝，由公司技术人员向顾客进行解释和技术指导。13.5投诉样品(必须具备复检条件)的复检由综合管理部负责取样，并寄送到国家或省级质检机构进行检验。如复检不合格，每次按造成损失金额的50%对责任部门进行罚款。13.6经顾客同意让步接收，公司降级销售的水泥，生产技术部栈务工段在未接到质检室对该批水泥的出厂水泥通知单前不得放行，否则每次罚100元。13.7因出厂水泥检验报告单未按时报送引起顾客投诉，每次罚质检室216、50元。13.8因工作人员服务质量差引起顾客投诉，每次罚责任部门50元。因投诉处理人员服务质量差引起顾客投诉，每次罚相关人员50元。14、环境管理体系运行、职业健康安全体系运行控制程序14.1年度环境、安全目标、指标下达后，各部门应积极组织分解执行，因未分解执行而延误目标、指标及环境管理方案的实施，先提出警告整改，未按期整改罚责任部门负责人100元。14.2未经综合管理部批准，擅自拆除或停运除尘治理设备、设施，每发现一次罚100元。14.3发生环境污染事故(包括化学品泄露、粉尘、烟尘、污水、噪声等污染物事故性排放)，责任部门应在3天内，将环境污染事故报告上报综合管理部，未按时反馈原因且不采取措217、施减少和控制污染的，罚责任部门100元。14.4发生环境污染事故后，综合管理部核实事故原因并区分责任。对于本身能够控制的事故，根据污染程度的不同对责任部门处以50200元的罚款。因客观条件局限难以控制的，责任部门应提出具体改进方案，由综合管理部上报公司确定解决方案和考核办法。八、能源管理制度1、目的与适用范围为推进公司能源管理，提高能源利用率和经济效益，满足生产经营的能源需要，保障公司长远发展，制定本制度。本制度所称能源，是指一次能源原煤，二次能源电力、柴油、汽油、煤气和水、蒸汽、压缩空气等含能工质。2、能源管理机构2.1建立以公司能源领导小组为决策者，以生产经营管理为主，以全员参加管理为基础218、的全方位的二级能源管理体系。2.2公司级能源管理机构（一级）能源管理领导小组，由公司总经理任组长，主管能源管理工作；副总经理任副组长，负责推进能源管理工作；各主要部门的负责人为该领导小组的成员，负责实施能源管理工作。2.3能源管理领导小组下设能源管理办公室，综合管理部为能源管理的主管机构，由能源管理专（兼）职人员负责一级能源管理机构即公司整体能源工作的规划、实施与考核，并监督各部门能源管理工作的实施。2.4部门级能源管理机构（二级），由各部门负责人和有关管理人员、工程技术人员组成，负责本部门能源管理的组织实施。3、能源管理机构职责3.1公司级能源管理机构职责负责贯彻、执行节约能源法及国家有关节219、能的方针、政策、法规和标准，研究、审定本公司节能规章制度、管理办法及节能规划和计划。结合生产、经营状况，对能源管理工作做出决策，并审批实施方案。公司对外能源消耗数据，统一由综合管理部负责统计，经总经理审核后报送。能源管理办公室是全公司能源管理的综合性管理机构，在公司能源管理领导小组的领导下，承办日常工作，代表公司贯彻、执行国家的节约能源法及各项能源管理制度，其职责为：.1负责组织编制全公司的节能规划和计划，并制定各种能源消耗指标。.2制定和修改各项能源管理制度，督促检查各部门能源管理贯彻执行情况，改进能源管理工作。.3监督能源计量、统计工作。.4推广节能新技术和先进经验，开展以节能降耗为中心的220、技术革新与改造。.5做好能源使用情况分析，定期通报全公司能源消耗状况。.6组织开展节能宣传活动。3.2二级能源管理机构职责3.2.1负责在本部门贯彻、执行能源管理制度。3.2.2负责制定本部门的能源管理制度及节能措施和计划，并监督组织实施，努力完成各项能源消耗定额指标。3.2.3做好本部门能源消耗原始记录，建立健全公司能源计量原始记录和台帐。生产能源消耗原始数据由能源管理领导小组组长审批后上报。3.2.4在本部门内开展节能宣传教育工作，提高员工的节能意识。3.2.5健全本部门的能源计量器具台账，按周期进行检定保留有记录。3.2.6检查、监督各用能点能源使用情况，开展节能宣传工作，协同全班组人员221、完成班组的节能指标。3.2.7积极开展小改小革和技改活动，提交节能合理化建议。3.2.8部门制定主要耗能设备定额管理制度。4、能源计量管理4.1根据生产、经营和成本核算的实际需要，按公司级、部门级、重点耗能设备三级计量要求,进行配备能源计量器具。4.2能源计量数据以计量器具统计为准，严禁弄虚作假。5、用能管理5.1用煤管理 物资信息室根据生产需要，采购符合生产要求的煤进厂，原煤通过汽车衡计量，生产技术部质检室及时将煤质分析报告反馈物资信息室，以防不合格煤进厂。生产技术部应根据煤质情况分区堆放、合理搭配使用，做到高产低耗。综合管理部负责制定煤耗指标并考核。5.2电能管理 生产技术部负责全公司生产222、供电、用电管理；综合管理部负责生活区的用电管理和收费工作。主要生产设备的开停，由生产技术部根据生产计划用电统一调度，平衡全公司的用电负荷。各用电部门必须服从统一指挥，从而最大限度地节约电能和费用支出。 生产技术部要加强对设备的维护和日常保养工作，做到有计划地预修和检修，减少设备临时停车，提高设备完好率；优化工艺参数的管理，减少故障，提高设备运转率和台时产量，降低工序电耗。 各工段使用电热设备，必须经过本部门批准，各处照明设施的用电功率必须符合相关规定，避免电能的浪费。 综合管理部负责制定电耗指标并考核。5.3水资源管理 公司工业用清水由生产技术部负责管理，进行数据统计工作。 各部门、工段用水要223、注意节约严禁出现跑、冒、滴、漏等浪费水资源的现象出现，积极作好废水的回收利用工作。综合管理部绿化、生活用水要注意节约，合理使用，避免浪费。 5.4用油管理 生产用油，要加强管理，严禁漏油、盗油现象发生。 设备润滑用油要合理使用，严禁漏油、避免浪费。 6、统计管理6.1综合管理部是公司统计工作的归口管理部门，负责公司的统计工作。各部门的统计员在业务上接受综合管理部指导。6.2各部门统计员享有所辖区内的统计调查权、统计报告权及统计监督权，被调查部门和有关人员须积极配合统计员的工作，及时提供真实的统计资料。6.3各部门对统计员依照本管理制度提供的统计资料不得随意修改，如发现数据计算或来源有误，应责成224、统计人员核实修正。6.4统计资料的装订、整理、保存方法及保存期限按公司档案管理的有关规定办理。对已经过期又无保存价值的统计资料，经综合管理部同意方可销毁。7、计量器具维护检定制度7.1计量器具的使用维护检定新安装的计量器具必须经过初装检定合格后方可投入使用。在用计量器具必须进行周期检定，并做好检定记录。由检定单位发给检定合格证书或在工作计量器具上粘贴检定合格证，检定不合格的发给检定结果通知单，并停止使用。过期未检或出现故障时停用，待修复校验合格后方可继续使用。计量器具检定执行国家检定规程，无国家检定规程的执行省、市或企业检定规程。计量器具在使用过程中，使用部门应按使用说明书进行调整，防止因调整225、不当而造成设备失准。使用单位及个人不得故意破坏计量器具的准确性，不得以任何借口中断在用计量器具的正常运转。使用单位必须建立计量器具台帐，做到帐物一致。发现计量器具失准，应对其此前的测量结果的有效性进行评价，并做好记录。计量器具在搬运、储存期间应避免挤压、震动、摔、磁、潮，确保监视和测量装置的准确度和适用性完好。用于监视和测量的计算机软件，在使用前要对其满足预期用途的能力进行确认。7.2 计量器具的降级与报废计量器具不能满足全部量程要求时(经校验能满足2/3量程要求)，必须降级使用；经校验不能满足1/3量程要求，无法修复或修理费用超过其本身价格时做报废处理。7.3 计量器具质量控制管理计量器具的226、周期检定受检率=实际进行周期检定数/应进行周期检定数100%计量器具的质量控制控制原则：计量器具的检定按照年度检定计划执行。控制要求：(1)计量标准器具周期受检率应达100%；(2)工作计量器具周期受检率应达90%以上。8、日常检查考核8.1各部门要建立本部门能源消耗原始记录，每月3日前将上月消耗的能源原始数据和生产月报送公司能源管理办公室，要求数据真实准确，并加盖部门公章。逾期未送达和弄虚作假的部门每次罚款500元，并在公司内部通报批评。 8.2各门部每季度末要召开节能降耗专题会议，并通知综合管理能源办公室人员参加，总结本季度的节能降耗工作，并在下一季度第一个月的10日前将会议纪要报公司能源227、管理办公室，逾期未报和弄虚作假的部门每次罚款500元，并在公司内部通报批评。8.3各部门要节约能源，严格控制跑、冒、滴、漏现象，减少浪费，若发现人为造成浪费现象，根据违规情节轻重，罚责任部门1002000元。8.4严禁违规使用电热设备，严禁设备空转，杜绝常明灯，每发现一次罚该部门100元。8.5任何单位和个人不准私自在现有的设备和水、电、空压机汽管线上乱接负荷，因工作需要临时接用电源时，需办理相关手续或工作票后方可接用，如发现私自接用，罚责任部门1000元。8.6对于无故损坏、破坏、计量器具的行为，每发现一次罚当事人200元。8.7对于计量器具失准不及时维修的，每发现一次处罚该部门100元。8228、.8对于计量台帐、检定记录不全的，每发现一次处罚该部门100元。8.9综合管理部按月对各部门的能源消耗指标进行考核并按月兑现。8.10每次停窑超过8小时以上，带柴油不超过20分钟；每次停窑超过8小时以下，带柴油不超过15分钟；每超1分钟罚责任部门500-2000元。附表： AA建材有限责任公司一级能源管理组织机构框图 AA建材有限责任公司 能源管理办公室生产技术部 综合管理部 财务部 节 能 组 节 能 组 节 能行政事务管理制度1、总 则本制度包括：公文处理办法，会议管理，印信、广告宣传管理，保密管理，档案资料图书管理，劳保用品管理，生活服务设施管理，信息化管理、MIS系统考核办法、信访管理229、。2、公文处理办法2.1公文格式、适用范围和审批程序公司公文：2.1.1.1公司文件:发文字号为“鄂建材司字20 号”。主要用于向集团公司及有关上级部门上报重要的请示、报告，转发集团公司的重要文件，下达公司的重要决定、通知、通报和意见，批转公司各部门的重要文件等。2.1.1.2总经理办公会议纪要：对外发文字号为“会议纪要20 号”；内部会议记录发文字号为“会议议定事项通知单【 】”主要用于传达总经理办公会议议定的事项。.3公司公函：发文字号为“鄂建材司字20 号”。主要用于向不相隶属的机关单位商洽工作、询问和答复有关问题，向有关单位请求批准有关事项。审批程序为：综合管理兼培训拟稿后，经综合管理230、部部长审核，上下行文由总经理签发。公司公文及部门文件用纸一律采用A4纸型，左侧装订。公文应双面印刷。存档一份。公司公文如无特殊情况，均在AA办公系统上发送，做到无纸办公。2.2文件制发及传阅流程制发文件流程：印发、归档综合管理部拟稿、初稿生成会议及工作需要复核综合管理部送审送签拟稿人签发人人审核把关综合管理部 公文传阅流程.1文不横传。传阅文件应在经办人员和每个应阅人员之间作轮幅式传阅，不允许抛开经办人员在应传阅人之间横传，以免传阅失控、遗失。.2控制文件运行。经办人员要根据阅文者的工作安排和活动规律随时调整传阅顺序，并经常了解传阅件有无积压情况，掌握文件的行踪。.3实行环节控制。呈传公文由专231、人负责，掌握传阅进程，及时查看、询问、提醒领导阅文，杜绝呈传公文中出现丢失、遗忘、错传、延误等现象。工会发文亦执行以上流程。2.3来文来电办理流程拟办、传阅综合管理部登记、分发综合管理部注结查办人员转办查办部门及人员批（答）复阅件领导及人员签收、分发、登记环节当日完成；拟办环节于1个工作日内完成；转办环节经领导签批后的第二个工作日内完成；批（答）复于2个工作日内完成。急件随到随办。3、会议管理3.1会议分类会议分为公司级会议和部门级会议。公司级会议：.1职工代表大会：由工会结合实际依法组织召开。.2年度工作会议：总结和安排年度工作，每年第一季度召开。.3董事会会议：根据公司经营决策需要，不定期232、召开临时会议，定期召开年度会议。.4总经理办公会议：不定期召开。.5质量、环保、安全分析会议：对质量、环保体系的运行情况以及安全工作进行考核、分析，每月中旬召开。.6经营管理会议：对生产经营、财务预算执行情况等进行分析，每月中旬召开。.7工艺设备生产调度会:对工艺设备生产情况进行分析总结,每月召开两次。.8全员大会：不定期召开，通报公司生产经营管理情况。公司级会议召开由总经理或分管副总经理批准，综合管理部组织安排、通知和记录。部门级会议：由部门自行组织的各类会议。3.2会议通知及安排会议通知应明确会议内容、参加人员、时间、地点。由部门提交需公司领导或相关部门人员参加的会议，提交部门应按规定格式233、填写会议申请单，并上报综合管理部，由综合管理部具体安排。4、印信、广告宣传管理4.1印鉴管理公司行政章由综合管理部负责保管；董事长和总经理印鉴由财务部负责保管。公文用印必须经总经理或分管领导同意；经济合同用印必须严格按经济合同管理规定的审批权限进行审批；授权委托书用印须经综合管理部部长同意，并报董事长或总经理批准；董事长、总经理印鉴必须经本人同意，方可用印。外单位、个人用印必按审批流程办理。外出公务活动需带公司印章，必须经公司综合管理部负责人批准后方可借带，并登记注明用途。归还时说明用印情况并签注归还日期。印章停止使用后，须及时移交档案室妥善保管。 4.2介绍信管理介绍信由综合管理部负责。一般234、类介绍信用印，由综合管理部审核，并由使用方在存根上签字。重要介绍信的开据，须经综合管理部部长同意。对外联系业务，需带加盖印章的空白介绍信，必须经综合管理部部长或公司总经理同意。业务活动终结后，使用部门及时将剩余空白介绍信交回综合管理部，并将已用介绍信复印件留存，并说明使用情况。4.3其它工程师及中层以上管理人员名片和公司文件由综合管理部统一印制。5、保密管理5.1公司秘密分为商业秘密和技术秘密；按重要程度分为绝密、机密、秘密三级。凡与本公司生产、经营、管理策略有关的各类资讯均属于公司的商业秘密。凡由公司出资组织研制开发或以其他合法方式掌握的、未公开的、能给本公司带来经济利益或竞争优势，具有实用235、性的技术内容和信息均属于本公司的技术秘密。秘密是公司一般性秘密，泄露会对公司造成一般性损害；机密是公司重要的秘密，泄露会对公司造成严重的损害；绝密是公司最为重要的秘密，泄露会对公司造成极其严重的损害。 5.2综合管理部为公司保密工作的主管部门，其他各部门是本部门秘密的保管部门。各保管部门应指定专人负责秘密资料、文件收发、登记及归档事务，并按密级进行管理。5.3保密措施凡经聘用参加本公司技术创新、科研开发、生产技术管理等技术工作的人员，必须将本人参加并掌握的设计图纸（含草图）、试验记录和试验结果（含原始记录）、工艺设计、配方设计、样品、相关数据、计算机程序或构成一项产品的材料及其改进的技术方案、236、生产管理控制标准、生产工艺规程等技术秘密的资料在完成阶段性工作后归档并交档案室存档。离开本公司时，须将本人负责的工作交接清楚，经审查合格后，方可办理调离或辞职手续。公司员工在任期间和离任后都不得将本公司的技术秘密和商业秘密非法披露、转让给第三者或自行使用。公司员工发表论文或参加学术、商务等会议时，负有保守本公司秘密的责任和义务，对涉及本公司秘密的材料，须履行公司的保密审核手续，经批准后方可向外发布。公司各部门形成的技术秘密和商业秘密按档案资料管理规定管理。公司员工查阅有关资料，须经资料保管部门负责人批准，未经批准不得复制；重要资料查阅须经分管副总批准，一般不得带离资料保管地。公司信息系统的有关237、权限人员负有保密职责，因自身密码泄露，给公司造成损失的将承担相应责任，参加会议的有关人员不得对外泄露会议要求保密的内容。6、档案、资料、图书管理6.1档案资料管理：档案资料管理职责6.1.1.1档案资料室集中统一管理公司全部档案资料，负责各类档案资料的收集、整理、归档、保管、鉴定、统计、编研、利用工作；负责监督各部门档案管理工作，并进行业务指导。6.1.1.2各部门负责本部门档案的日常收集、整理、立卷，并定期向档案室移交。档案形成与归档6.1.2.1在公司生产经营过程中形成的具有保存价值的资料，经收集整理、立卷后，于次年6月份前移交档案资料室，任何部门和个人不得据为已有。对拒交档案的部门，根据238、档案法有关规定，追究其部门领导和兼职档案员的责任。.2基建工程在工程竣工后，由工程主管单位、施工单位、专职档案员共同审核验收竣工资料后由建设单位移交档案资料室，否则工程不予验收。.3设备运行记录按季度收集于此月6日前交档案资料室存档.4人事档案由综合管理部劳资人事管理员负责管理，每年底移交档案资料室。.5会计档案由财务部保管一年后，经部门领导审核签字后移交档案室。.6声像档案应在拍摄、录制、整理后，由各部门及时移交档案室。.7实务档案（荣誉证书、锦旗、奖杯）由经办部门或相关部门办理后及时向档案室移交，不得留存在本部门。.8所有档案必须是一套真实完整的原件 ，文字图表清晰，不得用铅笔或油笔书写，239、文件资料上不得乱涂乱画。档案移交时，由各部门兼职档案员填写移交清册一式两份，由专职档案员和兼职档案员共同清点核对无误后，双方签字各执一份。档案资料的管理6.1.3.1档案资料必须实施“三专”，即专用库房、专用柜架、专管人员。.2专职档案员要定期清点档案库，对破损或有可能质变的档案及时采取补救措施。6.1.3.3公司档案资料只限本公司相关人员查、阅。查阅资料不得在档案内勾划、涂改、作记号或拆卷抽页。.4借阅档案只限公司内部有关人员，并要办理借阅手续，按期归还。.5复制档案资料必须经综合管理部部长或档案室负责人批准，复制的档案资料使用完毕后，及时交档案室库存。档案的保密公司专、兼职档案员必须严格遵240、守公司的保密制度。6.2图书管理图书管理6.2.1.1公司所有图书统一由工会管理，并负责图书的分类整理、保管、借阅、新购图书的审核，办理出入库手续。6.2.1.2兼职档案员为各部门的图书管理员，负责本部门图书管理工作，业务上受工会统一指导。图书购买审批程序6.2.2.1公司各部门购买图书只限本部门专业用书，公用参考图书由公司统一规划购买。6.2.2.2部门需要购买图书时，必须凭图书购买申请单经分管领导批准方可购买，并办理入库手续；财务部凭图书购买申请单、购买发票、入库单办理报销手续。7、工作生活服务设施管理7.1自动化类（计算机、打印机等）、办公设施类（办公桌椅等）、其他类（空调、饮水机、窗帘241、等）办公用品由各部门根据需要报综合管理部审核后，由综合管理部统一配置。7.2带公司标识的信纸、名片等办公物品由综合管理部统一制作。7.3以上各类办公用品经综合管理部统一采购，各部门不得擅自采购，否则财务不予报销。7.4自动化类办公用品由综合管理部统一联系维修，费用由使用部门承担；办公设施类、其他类办公用品由综合管理部统一维修，费用在综合管理部物业费中列支。7.5综合管理部负责绿化管理工作，制定年度绿化工作计划，经主管领导审批后实施。7.6综合管理部负责厂前区基础设施的维修维护工作，并制定年度维修方案，经主管领导审批后实施。8、劳动防护用品管理8.1分类劳动防护用品分为通用防护用品和专用防护用品242、。通用防护用品为所有在岗员工都需用的日用品；专用防护用品为从事特殊岗位员工必备的预防职业性伤害的防护用品。8.2采购、发放综合管理部物资信息室负责劳动防护用品的采购,发放由综合管理部库房负责。各部门根据实际情况每年初将劳动防护用品需求计划报综合管理部企划室,综合管理部企划室统一汇总经部门领导审批后出具“年度劳动防护用品发放标准”。各部门每季度第一个月15日前根据“年度劳动防护用品发放标准”按岗作出“季度劳动防护用品计划”报综合管理部审核。每季度第二月8日为防护用品发放日，各部门指定专人领取。8.3使用管理劳动防护用品的发放视不同工种、不同劳动环境区别对待。员工在公司范围内调动时，原防护用品适用243、新岗位的，继续使用；原防护用品不适用新岗位的，则应收回，按新岗位标准发放防护用品。因工伤、患病、事假、上学等原因，脱离岗位时间超过三个月以上者，其防护用品停发或向后顺延使用期限。9、信息系统管理9.1计算机机房管理公司应设立专职的机房管理员,负责计算机机房管理工作。机房管理人员每周定期保洁，保持机房清洁干净。 机房内计算机及网络通讯设备要按照技术设计进行排列，其他物品要合理摆放，未经机房管理员同意，不得随意挪动，拆卸和带出机房。机房管理人员须爱护室内的计算机及其他设备，为保证系统正常运作，应定时查看机房出入登记表，发现故障及时维修。完善机房安全保卫措施，注意防火防盗；机房内应按防火规定配备消防244、器材，机房工作人员要熟悉消防器材的存放位置和正确的使用方法，必要时可考虑加装防盗报警设施。加强机房内用电管理。电气维护人员应定期对机房供电线路、配电设备及照明进行检查，防止因线路老化、短路造成事故。按综合布线设计进行用电线路铺设，不得私拉乱接。机房用电量不得超负荷。机房管理人员和工作人员要熟悉设备电源，照明用电及其他电器设备的开关位置，掌握切断电源的方法和步骤，发现火情及时报警，并采取有效措施及时灭火。9.2计算机网络安全管理制度综合管理部设专人负责网络系统的管理，建立完善的网络系统管理制度。定期进行病毒检测，发现病毒立即处理并报告。对网络的核心资源实行备份保护(含硬件、软件、数据)，存放核心245、资源的场所要有严密的安全保障措施。未经综合管理部许可，各部门不得对现有网络(包括网络设备和软件配置)随意改动。各部门要建立病毒防范措施，并由计算机管理员负责组织落实。已配备的杀病软件，要及时升级，定期查毒杀毒，对于在内部网络上进行数据交换的设备和存储介质要严格管理，防止病毒从网上传播。使用外来存储介质在内部网络进行数据交换必须先进行查毒处理，如可移动磁盘、U盘等。加强对内部各类信息的网络安全防范工作，要防篡改、防泄露。系统内部自用的业务信息不得对外公布，需要对外公布的信息要按规定程序报批。对外提供信息实行统一归口管理。加强对接入互联网的管理。按综合管理部要求，部分岗位的计算机（如专门录数据的计246、算机等），因工作需要不允许登录互联网。从非业务交流获得的软件，未经综合管理部许可，不得装入工作用机上使用。各部门应严格按照以上规定执行，若由于管理不当或使用者责任心不强，造成网络故障、数据丢失、机密泄露等严重事故，将严肃追究当事人及部门领导的责任。9.3网络设备管理制度 计算机及网络产品使用规定9.3.1.1计算机及网络产品的领用：综合管理部按各部门要求，负责购买计算机、网络设备及计算机配件，各部门在领用之前，必须填写“固定资产转移申请表”，由综合管理部审核后才能领用。9.3.1.2计算机及网络产品的使用：.21公司所有计算机和网络产品均规定了专人负责，除已借用的笔记本电脑外，一律不得拿出公司247、。.22公司员工严禁打开计算机机箱。如因工作需要需打开机箱者，应报告给综合管理部网络管理员处，由网络管理员负责处理。.23计算机在使用过程中未经他人许可严禁随意拷贝、修改及删除他人计算机中的资源。.24员工如果违反了计算机及网络产品的使用规定，由所在部门上报综合管理部，对其进行相应的处罚。9.3.1.3计算机及网络产品的维修：.3.1公司员工发现所使用的计算机或网络产品出现硬件故障后应及时向综合管理部提出维修申请。.3.2综合管理部在接到申请后，须在一小时内做出电话或到现场维修响应。.3.3在维修处理过程中，网络管理员应查阅机器的采购和维修记录，确认出现故障的硬件是否在保修期内以享受免费维修。248、.3.4网络管理员必须记录详细的维修日志。.3.5损坏责任的承担：凡属自然损坏的，维修费用由公司承担；属个人原因损坏的，维修费用由个人承担。自然损坏鉴定范围：凡属于计算机原有的质量问题、超过使用年限等等非人为因素造成的损坏；个人原因损坏鉴定范围：凡属于人为因素，例如摔打、撞击等造成的损坏。当无法确认机器的损坏性质时，由综合管理部上报公司进行确认。9.3.1.4计算机及网络产品的归还：当员工因内部调动或离开公司需要归还计算机网络产品时，由综合管理部对照固定资产转移申请表，经过通电检验，并修改所有口令之后，给予办理归还手续。如与领用清单不符需按现行价格对缺损部分进行赔偿。 笔记本电脑的使用规定9.249、3.2.1笔记本电脑的使用：在使用笔记本电脑时应注意轻拿轻放，尽量减少震动以避免电池及其他板卡接口错位，开启显示屏时不要用力过猛以防接口断裂，同时在使用过程中注意笔记本电脑的保洁工作。9.3.2.2笔记本电脑的归还：离职员工在办理离职手续时必须将笔记本电脑交到综合管理部，并在离职手续上签字确认。 计算机配件、附带软件及其相关文档的管理“固定资产转移申请表”中包括计算机配件、附带软件及相关文档，各部门使用人员在领用时需对附带软件及相关文档也进行签字确认，领用后妥善保管，离职时和计算机设备经综合管理部确认后一并归还。9.4计算机终端设备管理制度终端设备管理应做到制度落实、职责明确。计算机终端设备由250、综合管理部负责维护和管理，负责管理公司主干网络、辅节点设备、配套的网络线缆设施及网络服务器、工作站所构成的为公司网络应用及服务的硬件、软件的系统。加强设备的正确使用、维护保养及维修管理。启动设备前，必须认真检查各种设备的状态，确认正常方可开机。关闭系统时，按规定程序操作。严禁在通电情况下拆卸、移动、擦拭设备，严禁带电插拨电缆线。应定期对设备内部进行清扫。长期不使用设备应定期开机检测。 非常情况下对设备应有紧急处理措施。计算机终端设备及网络设备发生故障时，操作人员应立即报告，由网络管理员及时诊断处理。因违规操作所造成的设备损坏，由操作人员负责赔偿。 加强设备管理情况检查。应落实专人负责设备检查维251、护，并对计算机及网络设备的运行情况作记录，未经综合管理部同意，不得擅自安装、拆卸或改变网络设备。 网络管理员对公司的计算机及网络设备进行检查维护每年不少于两次。计算机及网络设备属公司固定资产，任何个人不得将设备据为已有或挪作他用。 按要求认真做好计算机及网络设备的防尘、防潮、防压、防碰等工作，使设备经常处于完好状态。 应增强安全意识，注意防火防盗，下班时必须关好门窗、切断电源。9.5 信息系统安全管理 信息系统用户权限管理.1 MIS系统、OA系统、邮件系统中，所有的新增用户帐号申请必须提交书面申请，经使用部门负责人审核同意后方可办理。.2 申请内容中必须明确该用户权限所属功能模块，并且明确查252、询、修改、删除的具体权限。.3 对于发生岗位变化的用户，系统管理员及时调整其在系统中的访问权限；对于离职的用户，系统管理人员及时删除其在系统中的帐号。.4 系统管理人员定期对系统中的账号进行审阅，避免有授权不当或冗余账号存在，彻底清除闲置用户。.5 对于特权用户，系统管理人员对其在系统中的操作进行监控，并定期审阅监控日志。.6 信息系统操作人员应当在权限范围内进行操作，不得利用他人的口令和密码进入软件系统。更换操作人员后，必须及时更改密码。操作人员如果离开工作现场，必须在离开前锁定或退出已经运行的程序，防止其他人员越权操作或散发不当信息。 操作系统的安全控制.1 充分利用操作系统、数据库、应用253、系统自身提供的安全性能，在系统中设置安全参数，以加强系统访问安全。禁止未经授权人员擅自调整、删除或修改系统中设置的各项参数。.2 操作系统及应用服务器密码长度最少设置为6位，并混合使用3种以上不同字符形式，如字母、数字、特殊符号等等。.3 启用密码历史校验功能，新密码不能与旧密码完全一致。.4 对登陆及注销、用户权限的使用、文件及对象访问、安全性规则修改等内容进行审核。.5 定期检测信息系统运行情况，及时进行计算机病毒的预防、检查工作，禁止用户私自安装非法软件和卸载企业要求安装的防病毒软件。一经发现潜在危险，应当及时通知操作人员隔离受病毒侵袭的系统部分，尽快处理。如有必要，可以暂时终止系统运行254、。 业务持续性和灾难备份规划.1 网络管理员必须每星期备份数据，并且做到异地保存数据备份，即至少应当在远离计算机设备和操作的地方保存一套备份和日志，以备丢失或损坏时重建。9.6.MIS管理 参照股份公司信息中心制定本公司整体信息资源的规划；管理信息系统（以下简称MIS）的设计、修改、升级、扩展，优化；负责MIS数据的管理和系统维护；对各部门业务人员进行操作培训和指导，对其操作情况进行监控；负责公司所有计算机使用的监督、管理和维护。 各部门须掌握MIS各功能模块的功能及数据流向，以综合管理部监控结果为依据对相关业务人员进行考核。 离职人员经综合管理部签字确认后，立即删除MIS帐号。 综合管理部负255、责按每星期对数据进行备份，以确保数据的安全。 对恶意破坏MIS系统原始数据，造成数据失真或丢失者追究其责任。 MIS系统用户只限于本人使用,必须保管好用户名、密码，密码要定期更改,对没有及时更改密码，帐号丢失者，每发现一次，经济处罚100元；若发现帐号被盗用，造成泄密或修改数据的行为，当事人负全部责任，同时处以500元经济处罚。 本公司于每月5日前将MIS系统运行及考核月报表报至股份公司企划部信息中心。10、MIS系统考核办法为了使MIS系统在实际工作中更好的发挥作用，提高工作效率，公司开展了两次MIS系统专项会议，并决定执行2008年12月20日的MIS系统考核方案，以监督各部门对MIS的使256、用状况。具体如下：各工段（室）指定专门录入数据的人员，并分配给其本工段本岗位MIS系统数据的修改、删除权限，如果没有具体的录入人员就由本工段（室）的负责人录入。工段（室）各员工如在数据录入过程中出现错误需要进行修改或者删除操作而自己没有权限的，请与本工段（室）的负责人联系。每月录入数据修改超过20条者，每多修改一条罚款5元；当月数据一条未录入者，处罚责任人100元；录入出现严重错误者视情况给予处罚；当日数据未录入者，处罚责任人10元；连续一周未录入数据者，处罚责任人100元；连续10天未录入数据者，将责任人按公司行政处分给予处理；模块运行过程中出现故障的，责任人打书面报告到刘晓燕处，然后逐级上257、报，给予解决。本考核办法自2008年12月20日开始执行。11、信访管理11.1总 则11.1.1为了保持公司各级组织同职工群众的密切联系，保护信访人的合法权益，维护信访秩序和大局稳定，使信访工作制度化、规范化，特制定本办法。11.1.2本办法中所称信访，是指本公司职工、社会公民、法人和其他组织采取书信、电话、走访等形式向公司及下属部门反映情况、提出意见、建议和要求等，依法和依照工作职责应当由公司各部门处理的活动。11.1.3信访人是指采用书信、电话、走访等形式向公司和各部门反映情况、提出意见、建议和要求的职工、社会公民、法人和其他组织。11.1.4信访工作必须坚持的原则：11.1.4.1坚持258、实事求是原则。以事实为依据，以法律政策为准绳，重证据、重调查研究。11.1.4.2坚持保护信访人信访权利原则。对进行检举、揭发的信访人及其反映的问题，要严格保密。严禁对信访人进行压制和打击报复。11.1.4.3坚持疏导教育原则。及时、就地依法解决来信来访问题与疏导教育相结合。11.1.4.4坚持分级负责，归口管理，谁主管，谁负责的原则。以思想教育为主，做好疏导工作，减少越级上访，控制集体上访，把问题解决在基层。11.2职责分工11.2.1公司成立信访工作领导小组，总经理任组长，公司副总经理、工会主席任副组长，各部门负责人任组员。11.2.2公司信访工作领导小组下设信访常设机构综合管理部，具体负259、责：11.2.2.1受理来信，接待来访。并设立举报电话：0477-6480508 0477-648050511.2.2.2贯彻好上级信访指示精神，承办上级机关或信访部门及本级负责人转办、交办的信访事项。11.2.2.3向所有相关责任单位转办、交办、督办信访事项；11.2.2.4协调、参与有关重要信访事项处理，指导检查所属责任单位的信访工作，并进行跟踪、督办和检查。11.2.2.5在查办信访件中，发现有违法违纪问题，需移交纪检监察部门查处的，要及时向分管领导报告，根据领导的批示进行分办处理。11.2.2.6加强调查研究，定期做好信访的统计、分析和信访资料的管理工作。11.2.3信访实行分级管理制260、度，各部门负责对职责范围内的信访事项进行处理。11.2.4信访工作人员职业道德范围：11.2.4.1秉公办事，文明接访，不得以权谋私。11.2.4.2对信访事项不得推诿、敷衍、拖延；对信访人及信访事项要有保密意识。11.2.4.3不得将检举、揭发、控告材料转送给被检举、揭发、控告的人员和单位。在转办检举、揭发和控告信访件时，可通过抄录或摘录转办；转办要准确及时。11.2.4.4不得丢失、隐匿和擅自销毁信访材料。11.2.4.5办理信访事项须实行回避制度。11.3信访受理11.3.1信访受理的内容11.3.1.1对公司及公司员工的批评、建议和要求。11.3.1.2公司员工的违法违纪和失职渎职行为261、的举报，包括：11.3.1.2.1利用职务之便，胁迫他人或索取私人利益的行为；11.3.1.2.2故意刁难、打击报复当事人的行为；11.3.1.2.3在工作过程中，明显违法、办事不公或收受贿赂或徇私枉法的行为；11.3.1.2.4对不认真履行职贡，群众反映强烈的问题，对重大问题、重大案件不及时查处，造成严重后果的行为。11.3.1.3控告侵害信访人合法权益的行为。11.3.1.4其他依法提出的信访事项。11.3.1.5对已经或正在通过诉讼、行政复议、仲裁解决的信访事项，不予受理，并告知信访人依照法律法规的有关规定办理。11.3.2受理信访事项处理完毕时，应向信访人答复。信访人对处理意见不服或要262、求书面答复的，受理单位应当出具书面答复意见。11.3.3各部门必须认真处理信访来信，热情接待来访，倾听职工群众的意见、建议和要求，把问题解决在本公司。11.3.4各部门发现管辖范围内的信访事项处理有误时，应当重新处理。上级发现下级对信访事项的处理、复查有误的，有权直接处理或责成下级重新处理。11.3.5受理时限11.3.5.1直接受理的信访事项，要在30日内办理完毕，并根据情况将办理结果答复信访人；情况复杂的，可适当延长，但最长不得超过60日。11.3.5.2领导交办、上级转办的信访事项，要在60日内办结，并将办理结果报告单位领导或上级信访部门。11.3.5.3对超过5人以上的集体上访事项，应263、在3日内报告综合管理部；对可能造成重大影响，紧迫的信访事项和信访信息，要在当日报告综合管理部。同时，要采取果断措施，防止不良影响的发生。11.3.5.4对来访者提出的问题，当时能予答复的要给予明确的答复；当时不能答复的，要在接访后的30日内给予答复；对有署名的信函件，要在30日内以书面或其他形式答复来信人。11.3.5.5公司发函转办要结果的信访事项，一般事项要在收到之日起60日内办结；特殊事项要在收到之日起15日内办结；紧急事项要依据转办的时间要求办结，并将结果报综合管理部。11.4信访秩序11.4.1受理信访事项的单位可以要求工作人员、治安保卫人员及信访人共同维护信访秩序。11.4.2公司264、任何人不得煽动、胁迫他人参加集体上访或者防止他人退出集体上访。11.4.3信访人无理取闹的或扰乱公司秩序的，信访受理单位可请求保安人员将其带离接待场所。11.4.4信访单位发现来访人员有传染病人或者疑似传染病人、精神病人，应采取相应措施，妥善处理。11.5信访工作考核11.5.1各单位在信访工作中不认真履行职责、推诿、敷衍、拖延的，综合管理部进行督办；造成严重影响的，给予通报批评，并对有关责任人员给予行政处分和经济处罚。11.5.2信访工作人员在信访工作中玩忽职守、徇私舞弊，给公司造成损失的，视情节轻重处以1000元以下的罚款，并给予批评教育或行政处分。综合管理制度1、总 则本制度包括：制度建265、设管理、统计管理、经济合同管理、内部审计制度、物资采购供应管理。 2、制度建设管理2.1制度分级：公司级制度：以两个以上部门联合完成的业务为对象，明确相关部门的分工责任与工作流程。部门级制度：公司各部门的内部管理制度，包括内部业务流程、工作内容和工作标准，为部门内部机构的责任分工、业绩考核提供依据。2.2制定程序公司级制度制定程序：由相应制度应用部门主持起草，报公司分管副总经理审核后，组织相关制度使用人员论证修改，再由综合管理部进行合规性审核后报总经理签发执行。部门级制定程序：各部门根据本部门的工作职责和业务流程起草制度文本，由综合管理部进行合规性审核后，提交公司分管副总经理签发执行。2.3执266、行与考核公司级制度由各部门负责执行，执行情况由综合管理部考核。部门级制度由各部门按分工原则组织执行，并由部门进行考核。3、统计管理3.1统计工作的基本任务是采取科学的方法对生产经营情况进行统计、调研、分析，为公司经营决策部门、政府主管部门提供准确、完整的统计资料。3.2公司统计管理工作实行两级（公司为一级，各部门为二级）分工负责，综合归口管理的模式。3.3统计工作管理综合管理部是公司统计工作的归口管理部门，负责公司的统计工作。各部门的统计员在业务上接受综合管理部领导，各部门统计报表格式由综合管理部统一制定。各部门统计员享有所辖区内的统计调查权、统计报告权及统计监督权，被调查部门和有关人员须积极267、配合统计员的工作，及时提供真实的统计资料。各级党政机关所需统计资料由综合管理部统一提供；统计员报送企划主管,企划主管报送综合管理部部长审核, 综合管理部长审核后报公司总经理签发后方可对外报送。公司各部门对外部提供统计资料与统计数字，一律以综合管理部的统计资料与统计数字为准。各部门对统计员依照本管理制度提供的统计资料不得随意修改，如发现数据计算或来源有误，应责成统计人员核实修正。统计资料的装订、整理、保存方法及保存期限按公司档案管理的有关规定办理。对已经过期又无保存价值的统计资料，经综合管理部同意方可销毁。3.4职责与分工：综合管理部:.1负责公司综合统计指标的编报，并根据统计资料起草考核报告和268、经营分析。.2负责编制工资、福利、培训等人力资源情况的统计。.3负责安全指标和科研开发、大修理、技改项目的费用、效益等指标的统计。财务部负责财务报表和销售报表的编制及报送。生产技术部负责生产、质量、用电分析的统计，新建工程报送相关项目的建设进度。3.5报送时间和范围各部门资料、报表的报送时间和范围按公司“统计资料报送考核办法”和上级部门要求执行。若需增报报表或数据，按照要求部门的文件或口头通知执行。4、经济合同管理4.1综合管理部为公司合同工作的归口管理部门，并设合同管理员，各部门设兼职合同管理员。合同管理员职责：.1按月建立公司和本部门的合同台帐。.2审核公司的各类合同并参与公司合同纠纷处理269、。.3对公司各部门的合同管理进行指导、监督。.4及时向上级合同管理部门反映公司合同履行中出现的法律问题。兼职合同管理员职责：.1本部门合同审查，跟踪监督合同的履行情况，参与合同纠纷处理。.2按月建立部门合同台帐，每月3日前向综合管理部报送上月合同统计报表。经办人职责：.1提供合同当事人的资信证明：需要担保的须有担保协议和担保人资信证明。.2每月向本部门合同管理员汇报合同的履行情况，发生纠纷时48小时内向合同管理员报告。4.2合同的签订公司对外发生经济往来，标的额大于2000元以上的经济行为，均需签订书面合同。除特殊合同外，一般合同期限不得超过1年。经济合同订立必须严格履行本制度规定的审批程序：270、公司合同审批程序如下：经办人主管、主任部门负责人公司合同管理员分管副总财务总监总经理。合同专用章保管人对越权签约或未按规定程序审批的合同拒绝盖章。合同签订程序.1市场调查：对需拟定的合同，要根据其内容对标的物的市场分布、生产厂家、价格及其趋势等进行综合性的分析或论证。.2资信调查：对拟签约对象的主体资格、财务状况、经营信用、产品质量、技术和生产能力等进行审查，以确定拟签合同方的履约能力和独立承担民事责任的能力。.3谈判：合同谈判应由具有合同谈判经验并具有相应技术、经济和法律知识的人员参加。 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审核审批：经济合同按以下程序进行审核，有效授权人签字、盖章后方可履行。草拟经办人签章综合管理部审批271、权限人审核合同管理员4.3合同的履行对依法签订生效的合同，承办部门必须全面履行，不得擅自变更或终止。经双方协商需要变更合同条款时，应签订补充书面协议，按本制度规定的程序履行审批手续，补充协议作为原合同的附件进行管理。合同虽已签订，但发现显失公平、有误和对方有欺诈行为，且损害公司利益的,应及时与对方协商变更或解除合同，并立即采取合法有效的措施，制止危害行为的发生。对验收不合格或与合同规定不符的标的物，应由承办部门在即日提出书面意见，按法律规定或合同约定向对方提出异议，尽快采取适当措施解决。各部门应建立简便快捷的合同传递制度。合同签订后，承办部门应在2日内将合同附本送达与履行合同有关的部门，并将合272、同义务分解落实。凡不按合同规定的结算方式办理付款手续的，或不按公司预算制度纳入预算支付计划的，财务部门拒绝付款。4.4违约和纠纷处理违约处理：对方违约的要按规定索取违约金和赔偿金，我方违约或给对方造成经济损失应由承办部门查清原因，提出合理处理意见，以书面形式上报分管领导或总经理。发生合同纠纷且协商不成时，应报告分管领导，需要提请法律仲裁或诉讼时，由承办部门与法律事务室处理，不准私自对外委托其它部门处理。4.5考核对不遵守本制度规定进行违章操作的，根据情节轻重，分别对有关当事人给予经济和行政处罚，情节严重的，移送司法机关处理。合同承办部门负责人及合同指定执行人为直接当事人，其余当事人为间接当事人273、。我方合同当事人应对以下几种情况承担责任：.1违法和违反公司合同管理规定签订合同的；.2没有对合同对方进行资信审查，或资信审查不准确的；.3签订的合同条款不全、不规范给合同履行造成障碍、发生纠纷的。.4对方违约给公司造成损失而未及时追究的。.5由于承办部门或个人原因造成我方违约的。.6应当办理担保或财产抵押手续而未办理的。合同未按罚20元。5、内部审计制度5.1为贯彻国家各项方针、政策，遵守财经法律、法规，严格执行公司内部各项决策、制度，促进公司建立健全科学的内部控制体系，维护公司合法权益，保障公司安全、高效、健康发展，根据中华人民共和国审计法、内部审计准则、审计署关于内部审计工作的规定等相关274、法律、法规的规定和公司章程，制定本制度。5.2内部审计是独立监督和客观评价本公司及所属单位经营活动、财务收支的真实、合法和效益，以及加强内部控制和风险管理、实现经济目标提供保证和咨询服务的行为。5.3内部审计机构和内部审计人员根据公司章程，公司设立内部审计机构，审计负责人向董事会负责并报告工作。内部审计机构负责全公司范围内的内部审计工作，业务上接受审计委员会指导，向分管领导汇报工作，对董事会负责。 内部审计机构设在综合管理部，审计人员由企划主管、统计考核员兼职。 内部审计机构和内部审计人员依照国家法律、法规和有关业务规则，根据公司内部审计制度和经营管理的要求，开展内部审计工作。审计机构和审计人275、员办理审计事项应严格遵守内部审计职业道德规范和内部审计准则，忠于职守，依法独立审计、客观公正、廉洁自律、保守秘密。 5.4内部审计机构的职责 公司通过制定和实施内部审计制度，对经营、管理机制进行监督，促使公司加强内部管理，合理运用资金，建立健全自我约束机制，提高经济效益。公司经济活动的效益、效果、效率，应当经过内部审计予以客观反映与评价。 5.5内部审计机构对公司各部门的下列事项进行审计监督： 对企业财产的完整、安全进行监督检查。 对经济活动预算、财务收支计划、决算、融资和重大经济合同的执行情况进行审计监督。 对有关经济合同签订、投资决策、资产处置、设备更新和技术改造等重要的经济活动进行审计监276、督。 对目标履约、流程动态执行情况进行审计监督。 对企业内部控制制度的健全，有效及执行情况进行监督检查。 对生产经营中的重要问题开展审计调查。 为单位、部门提供审计方面的咨询服务。 办理领导交办的其他审计事项。5.6内部审计机构在业务上接受上一级内审机构与政府审计机关的指导，应配合上级审计机关的检查，并负责内部审计与外部审计的沟通、协调工作。 5.7内部审计机构应在年度末就审计计划执行情况向本单位主要负责人和董事会提交总结报告。 5.8内部审计机构可以根据国家有关法规及公司章程，报董事会审批后，对本制度进行必要的修改和补充。 5.9内部审计机构的权限 内部审计机构的主要权限有： .1要求被审计277、单位报送生产、经营财务收支计划、预算及其执行情况、决算、财务报告和有关文件资料。 .2检查被审计单位有关生产、经营、财务活动的会计凭证、会计帐簿、会计资料、文件和现场勘查实物。检查有关计算机系统及其电子数据和资料。 .3对与审计事项有关的问题向有关部门、单位和个人进行调查，并取得证明材料。 .4对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、帐簿、报表以及与经济活动有关的资料、资产，经本单位主要负责人批准，有权予以暂时封存。 .5对正在进行的违法、违纪和损失浪费的行为，有权作出临时决定制止。 .6对阻扰防碍审计工作及拒绝提供有关资料的，经本单位主要负责人批准，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责278、任的建议。 .7对严格遵守财经法规、公司规章制度、经济效益显著、贡献突出的单位、部门、个人，可向本单位主要负责人提出表扬和奖励的建议。 .8对违法和造成损失浪费的单位和个人，给予通报批评或提出追究责任的建议。 .9对审计工作中的重大事项，可直接向上级内部审计机构或董事会反映。 第五章内部审计机构的工作程序 5.10内部审计工作的程序是： 根据公司工作重点 ，拟定公司年度审计计划，报领导批准后，组织实施。审计计划应报审计委员会备案。 根据年度审计计划确定审计事项，编制项目审计方案，确定审计范围、内容、方式和时间，并提前三个工作日向被审计单位送达审计通知书。 实施审计时，应采用适当方法获取充分、相279、关、可靠的审计证据，计入审计工作记录，编制审计工作底稿；审计工作记录应由相关人员签章认可。 审计终结，提出审计报告，征求被审计单位或者有关人员的意见，被审计单位或有关人员如有异议，应在收到审计报告之日起，三个工作日内提交书面意见，由内部审计机构复议后报主管领导或审计委员会裁决。在规定时间内未提交书面意见的，视同无异议，但审计组应予以说明。 内部审计机构根据主管领导或审计委员会的最终审批意见，做出审计结论与决定或整改通知，于十日内送达被审单位及有关部门。审计决定自送达之日起生效。内部审计机构完成审计工作后，应将各类审计文件进行整理、登记、编号，建立审计档案并及时归档，以备查阅。 5.11公司的组280、织（人事）、财务、纪检等部门应充分利用内部审计的工作成果。5.12内审机构有权参与重大投资项目、重大经济合同的谈判。6、物资采购管理制度6.1、总则本制度包括物资采购招标管理、物资采购合同管理、物资采购管理。6.2、适用范围本制度适用于公司所有采购行为。6.3、采购招标管理6.31职责分工6.311公司成立招标委员会负责招标事宜，招标委员会分设评标委员会和定标委员会，其他成员不得同时参加评标和定标活动。评标委员会设主任一名，由采购需求部门人员担任，成员由综合管理部会同使用部门、财务部组成，成员人数为7人以上单数，其中技术、经济类专家不少于评标总人数的2/3。定标委员会成员由5人以上单数组成。6281、.312招标委员会常设机构为综合管理部，除公司总经理办公会议委托其他机构和部门招标外，任何部门和个人不得私自组织招标活动。 招、议标活动由综合管理部组织，报定标委员会审批。 议标程序参照招标程序执行，单一来源采购自行采购即可，其中原燃材料采购物资还须使用部门、职能部门负责人参与（至少一名副部级以上人员）。工程、技改项目物资采购招标管理.1各类工程建设项目和技改项目，包括勘察、设计、施工、监理以及与工程建设项目有关的重要设备、材料等。具备招标条件:采购一次性达到5万元以上的，招标委员会组织进行招标；5 万元以下具备招标条件的由招标委员会组织进行议标.2原燃材料及年采购金额在10000元以下的物资282、采用议标形式采购，年采购金额在10000元以上的其它机物料、备品备件及工程类物资采用招标形式采购。由于市场变化等引起的特殊情况，由综合管理部提出申请，报招标委员会审批后进行专项采购。.3正式实施招标之前，项目负责部门与综合管理部须作详细准确的前期调研工作，对招标物资的技术性能、质量指标、市场价位、企业的生产能力、供货能力及资信等情况进行深入的调查分析，并形成供方档案。对技术性较强的设备和成套设备等应组织专门小组进行调研，写出书面调研报告，并采取至少2名技术人员独立负责制。.4综合管理负责人审查调研报告的准确性，签署审查意见后报公司定标委员会批准签批。大宗原燃材料、备品备件采购招标.1原燃材料、283、辅助材料、备品备件和生活、办公用品等由综合管理部负责采购。满足招标条件的物资采购必须招标。.2辅助材料、备品备件和生活、办公用品等采购价值在10000元/年以上且具备招标条件的评标委员会进行招标，评标委会会评标结束后将结果上报公司定标委员会批准，采购价值在10000元/年以上但不具备招标条件和采购价值在10000元/年以下的，由招标委员会抽调人员组成专门小组，对外采用竞争性谈判采购，结果报请公司批准后，签署供货合同。.3在市场稳定和中标企业信誉良好的情况下，中标方一经确定可签订长期合同。招标的具体程序按照有关规定执行。6.4.采购合同管理6.4.1采购合同是指采购人员所签订的本公司所需物资的所284、有采购合同。6.4.2采购合同的签定6.4.2.1采购金额大于2000元以上的物资采购均需签订书面合同。6.4.2.2签订合同前必须调查了解供方的资信情况，包括：6.4.2.2.1企业的生产规模、是否具有生产经营许可证。6.4.2.2.2产品质量是否稳定，是否具有完整有效的质量管理体系。6.4.2.2.3是否是一般纳税人。6.4.2.2.4是否具有良好的信誉。6.4.2.3签定预付款合同前供方必须提供的资质证明包括:企业法人营业执照复印件（盖章）、税务登记证复印件、如属于一般纳税人必须提供一般纳税人资格证复印件以及与其公司有关的证明。6.4.2.4采购合同的签订程序按照相关规定执行。6.4.3285、合同的审批执行合同管理制度有关规定。6.5.采购管理6.5.1原燃材料采购管理6.5.1.1公司所需原燃材料由综合管理部负责采购。6.5.1.2生产技术部对原燃材料耗用量进行统计分析，确定合理的耗用量和库存量，编制原燃材料年度和月度采购计划，经部门负责人批准后报综合管理部备案，下年计划于当年十二月底前报出，下月计划于本月28日前报出。6.5.1.3生产技术部在调整配料方案时,如需新增或更改原燃材料品种,采购计划经部门负责人批准后，在使用前7日以书面形式报综合管理部。6.5.1.4原燃材料的采购，按招标管理规定执行，经审批后签订采购合同，采购合同报综合管理部合同管理员、财务部、生产技术部各一份。286、6.5.1.5严格验收，杜绝不符合质量要求的材料进厂。6.5.1.6生产技术部要及时对进厂原燃材料进行取样检验。6.5.2其它物资采购管理6.5.2.1生产用备品备件、劳保用品、生活、办公用品由综合管理部采购；综合管理部负责库房的日常管理工作。6.5.2.2生产技术部要及时编制备品备件需求计划，经逐级审批后报送综合管理部。备品备件采购计划应执行书面审批和MIS系统审批两个流程，审批按照合同审批权限执行，下年计划于当年12月10日前报出，周计划在每周一报出。其它零星计划及急件经分管部长审批后只允许每月报送两次。6.5.2.3各部门在报采购设备、备品备件计划时，计划中必须明确完整的说明订购产品的资287、料，包括：产品的名称、规格型号等技术参数、等级或其它标识方法，是通用性还是特殊要求产品；规范、图样、检验规程等的名称和使用版本，说明采用国家标准、行业标准还是企业标准作为交货依据和验收条件，包括一些特殊质量要求。单件采购金额大于3万元的备品备件，应该由生产技术部组织人员进行讨论，并制定方案方可进入审批流程。6.5.2.4 各部门在报送物资需求计划时，应认真审核，避免物资的积压和资金占用过大。综合管理部会同生产技术部核定各部门库存资金占用额度，并对其进行考核。6.5.2.5生活、办公用品按办公用品管理规定履行审批程序。6.5.2.6物资出库管理，物资使用部门凭领料单到公司库房办理领料手续,领料单288、要有工段盖章、工段负责人签字,由库房保管员审核后办理领用手续。6.5.3物资代保管各工段经部门和综合管理部共同审核后，允许保留少量易耗物资，其它已办理出库未使用或使用后剩余物资一律退至库房统一保管，经保管员检验完好无损坏，办理代保管手续，使用时办理代保管物资出库手续。6.5.4到货检验管理6原燃材料的到货检验6.5.4.1.1原燃材料进厂后生产技术部质检室负责验收和堆放及取样检验工作。6.5.4.1.2检验结果不符合规定要求时由生产技术部综合管理室及时通知综合管理部要求供方进行整改并采取纠正预防措施，严重不合格停止进厂或退货。6.5.4.2备品备件类的到货验收6.5.4.2.1入厂设备由综合管289、理部会同生产技术部报计划工段、室相关人员验货。 6.5.4.2.2备品备件、低值易耗品、劳保用品、日杂用品由综合管理部验货认可后方可办理入库。6.5.5供方管理6.5.5.1供方的选择原则6.5.5.1.1系统全面性原则：全面系统评价体系的建立和使用。6.5.5.1.2简明科学性原则:供方的评价选择步骤、选择过程透明化、制度化和科学化。6.5.5.1.3稳定可比性原则：评估体系应该稳定运做，标准统一，减少主观因素。6.5.5.1.4供方数量控制原则：同类物料的供方数量约2-3家，主辅供方之分。6.5.5.1.5供应链战略原则：与重要供方发展供应链合作关系。6.5.5.1.6学习更新原则：评估的290、指标、标杆对比的对象以及评估的工具与技术都需要不断的更新。6.5.5.2供方评价准则6.5.5.2.1具有良好的信誉和良好的售前、售后服务能力和服务意识。6.5.5.2.2具有完整的有效的质量管理体系。6.5.5.2.3相对有利于我公司的供配货地理区位。6.5.5.2.4具有优势的产品资源。6.5.5.2.5积极合作的态度。6.5.5.2.6良好的财务状况，至少可以给予七天以上的帐期。6.5.5.3供方档案管理6.5.5.3.1根据各种渠道的信息来源建立供方档案。6.5.5.3.2根据需求对供方产品进行调查、取样检验、能满足要求进行议价。6.5.5.3.3合格供方要建立合格供方评价表。6.5.5.3.4根椐供方所供产品的质量不符合要求时，要通知供方进行整改，未进行整改的将取消其合格供方资格。废旧物资管理.1废旧物资系指公司长期呆滞、拆除、报废，并经使用部门、资产管理部门、综合管理部、财务部联合确认对公司内部无使用价值的物资。.2各部门产生的废旧物资交由公司材料库房进行统一管理、处置，所有部门处置废旧物资收入一律上交公司财务。.3各部门产生的废旧物资要及时向库房申报，与库房保管员办理点数、过磅等入库手续，库房按类别和品种建立废旧物资明细账进行登记。.4处置程序.4.1废旧物资处置时，首先由该物资的使用及保管部门提出申请，