1、山东*化工集团有限公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书山东*化工集团有限公司2018年2月28日安全生产风险分级管控体系1术语和定义1.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。1.2可接受风险acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。1.3重大风险major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。1.4危险源hazard可能导致人身伤2、害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注： 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。1.5风险点risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。1.6危险源辨识hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。1.7风险评价risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过3、程。1.8风险分级risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。1.9风险分级管控risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。1.10风险控制措施risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。1.11风险信息risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管4、控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。1.12风险分级管控清单risk classification control list企业各类风险信息（3.11）的集合。2基本要求2.1工作目标严格按照省安监局制定的安全生产风险分级管控体系通则、生产安全事故隐患排查治理体系通则，规范工作程序、明确工作方法、提出管控要求，对全公司进行风险识别、评估分级、风险控制。通过开展风险分级管控工作，及时发现、消除、管控在安全生产中存在的风险；全面落实安全生产主体责任，提高风险防控能力，提高公司安全生产管理水平；2.2全员参与、分级负责从基层操作人员到总经理，应参与风险辨识、分析、评价和管控；根据风险级别，确5、定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。2.3系统规范、融合深化风险分级管控体系与公司的安全生产标准化和职业健康安全管理体系紧密结合，其本质核心都是围绕风险的管理系统。双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，公司现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套。在安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程，从根本上实现事故的纵深防御和关6、口前移。 2.4注重实际、强化过程、重在落实根据公司实际，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。3工作程序3.1成立由主要负责人为组长的风险分级管控组织机构，建立双体系建设的管理制度。3.1.1成立深化双重预防体系建设领导小组组 长：总经理 *副组长：副总经理 *、*、*、*、*、*、*成 员：安全总监 *、技术总监 *总部办公室主任 *、 生产部经理 刘*动力车间主任（水、电、气） *物7、资供应部经理（危险品采购、储存） *人力资源部经理 *、环保部副经理 *总部办副主任、保卫办科长（消防）*设备计控办科长（设备、仪表） *技术质量部副经理 *、调度办公室主任 *安全科科长 *及各单位负责人公司风险分级管控领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，公司安全总监*同志任办公室主任；3.1.2职责分工3.1.2.1领导小组组长-公司主要负责人是双重预防体系建设的主要责任人，推动公司双重预防体系建设，对开展情况进行奖惩。各分管副总经理根据职责分工对分管部门的双重预防体系建设进行监督；3.1.2.2安全总监全面负责公司的双体系开展情况，组织和参与双体系建设的方案和制度的审批和公司级风险8、点、管控措施和隐患排查表的评审，根据各单位开展情况提出奖惩的建议；3.1.2.3总部办公室配合安全管理部监督各单位的“风险分级管控和隐患排查治理”双体系建设的进度和质量，根据实施方案进行考核；3.1.2.4安全管理部组织制定“双重预防体系”建设活动实施方案、制度和作业指导书，统一工作表格、隐患排查制度和工作表格进行修订、评审，发放给各单位，监督各单位的执行；组织监督全体人员双重预防体系的培训和宣传工作；组织参与安委会对公司各单位风险辨识、分级管理、管控措施的制定和重大事故隐患等评审和处理；3.1.2.5生产部、技术质量部、保卫办公室等职能部门负责本岗位的作业活动的风险分析和分级管控，根据职能分9、工开展隐患排查；人力资源部负责监督各单位双重预防体系的宣贯和培训情况；3.1.2.6各生产分厂、车间、危险化学品储存单位对本单位全体员工进行培训学习，组织监督各工段、班组开展安全风险辨识、分级管控和编制隐患排查表，对工段、班组的风险辨识、分级、管控措施和隐患排查表的制定进行评审，监督工段、班组对分级管控、隐患排查结果进行培训教育和开展隐患排查治理，并组织开展分厂、车间级的隐患排查。3.2实施全员培训制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录；分级评价后对安全管控措施进行培训学习。3.3编写体系文件建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业10、指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。3.4风险识别评价3.4.1风险点确定3.4.1.1风险点划分原则对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。例如：三氯化磷、硝化、加氢、光气化、制冷等生产装置；原料与产品储存设备：储存一甲胺、液氨、液氯等压力容器，储存易燃液体甲苯、甲醇、二甲苯、二氯乙烷等常压储罐，储存盐酸、烧碱、硝酸等腐蚀品储罐，关联的装卸设施、生产或作业场所。对操11、作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。例如：自动化操作（DCS）、装置检维修作业、可燃液体储罐动火、进入储存有毒有害储罐检查、装置开停车等。3.4.1.2风险点排查3.4.1.2.1应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账（参见附录A.1），为下一步进行风险分析做好准备。3.4.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施12、作业活动或上述几种方法的结合等进行。3.4.1.3风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。3.4.2危险源辨识分析3.4.2.1危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录C；对于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。3.4.2.2危险源辨识范围危险源辨识范13、围应包括：-规划、设计、建设、投产、运行等阶段；-常规和非常规作业活动；-事故及潜在的紧急情况；-所有进入作业场所人员的活动；-原材料、产品的运输和使用过程；-作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；-工艺、设备、管理、人员等变更；-丢弃、废弃、拆除与处置；-气候、地质及环境影响等。3.4.2.3危险源辨识实施3.4.2.3.1依据GB/T 13861的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。3.4.2.3.2辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。3.14、4.3风险控制措施依据DB37/T 28822016规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合公司化工装置生产特点分析制定风险控制措施。3.4.3.1风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。3.4.3.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。3.4.3.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。3.4.3.4作业15、活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。3.4.3.5重大风险控制措施应通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案；属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述两种措施。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。3.4.3.6风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： 措施16、的可行性和有效性； 是否使风险降低至可接受风险； 是否产生新的危险源或危险有害因素； 是否已选定最佳的解决方案。3.4.4风险评价3.4.4.1风险评价方法华阳集团选择作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录E）的方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录A中表A5-1或A5-2）3.4.4.2风险评价准则3.4.4.2.1制定风险评价准则时应结合化工生产特点，并充分考虑以下要求：-有关安全生产法律、法规；-设计规范、技术标准；-本单位的安全管理、技术标准；-本单位的安全生产方针和目标等；-相关方的诉求等。17、3.4.4.2.2对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E），进行风险分析。3.4.5风险分级管控3.4.5.1管控原则3.4.5.1.1风险分析评价和风险等级判定时，应对每项控制措施进行评审，确定可行性、有效性。3.4.5.1.2存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。3.4.5.1.3上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。3.4.5.1.4应结合本单位机构设置，合理确定风险的管控18、层级。3.4.5.2确定风险等级依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从高的原则。风险按照从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E。其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。表1 风险分级及管控要求风险等级危险程度管控要求A级1级极其危险（不可容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。B级2级高度危险应制定措施进行控制管理。（公司或厂)级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管19、理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。C级3级显著危险需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D级4级轻度危险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留20、记录。E级5级稍有危险（可忽略风险）员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。3.4.5.3重大风险判定根据化工企业生产特点，除3.4.5.2中分析判定的风险外，属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：-违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；-发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；-根据GB 18218评估为重大危险源的储存场所；-运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；-涉及重点监管危险化工工艺的；-构成重大危险源危险化学品罐区；-建设项目试生产和化工装21、置开停车；-一级以上动火作业、级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等；-易产生硫化氢的作业场所；根据重大风险判定标准，我公司两处重大危险源的液氯储槽和光气及光气化生产装置、加氢装置、硝化装置、三氯化磷氯化装置、一级以上动火作业、受限空间作业、级高处作业、一级吊装作业、项目试生产、装置开停车、三废处理站清理污泥作业等直接判定为重大风险。直接判定的重大风险，按照橙色（较大）风险进行管控。3.4.5.4风险分级管控实施华阳集团选用D=LEC选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实22、施分级管控。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。3.4.5.5编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6，包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。3.4.6成果与应用3.4.6.1档案记录各单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建23、档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。3.4.6.2风险信息应用结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。3.4.7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进：-每一轮风险辨识和评价后，应使原有管24、控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；-完善重大风险场所、部位的警示标识；-涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；-员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；-保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；-根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。3.4.8持续改进3.4.8.1评审公司每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。3.4.8.2更新根据以下情况变化对风险管控的影25、响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：-法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；-发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；-组织机构发生重大调整；-补充新辨识出的危险源评价；-风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。3.4.8.3沟通建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。AA附录A （资料性附录）分析记录表A.1 风险点登记台账（记录受控号）单位: No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域26、位置所属单位备注填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）A.2 作业活动清单（记录受控号）单位: No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。）A.3 设备设施清单（记录受控号）单位: No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、27、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）A.4 工作危害分析（JHA）评价记录表4-1 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期：28、 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.5 安全检查表分析（SCL）评价记录表5-1 安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No：分析人： 日29、期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.6 风险分级管控清单表6-1作业活动风险分级控制清单单位：风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控30、制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。表6-2设备设施风险分级控制清单单位：风险点检查项目（危险源）标准评价级别管控级别不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施1234填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的31、风险等级。3、管控级别是指按照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。A.7 风险等级对照表管控级别判定方法重大风险较大风险一般风险低风险低风险采用LEC法或采用LS法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色BB附录B （资料性附录）工作危害分析法（JHA）B.1 方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B.2 作业活动划分按生产流程、区32、域位置、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分。包括但不限于： 日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理； 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； 作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、测温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房叉车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开33、启等其他作业； 管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等； 按岗位工作任务和作业流程划分作业活动，填入作业活动清单（见附录A2）。B.3 工作危害分析（JHA）评价步骤评价步骤如下：a) 将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤；b) 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件；c) 根据GB 6441规定，分析造成的后果；d) 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性；e) 根据风险判定准则评估风险，判定等级；f) 将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录（见附录A4）中。C附录34、C （资料性附录）安全检查表法（SCL）C.1 方法概述依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。C.2 安全检查表编制依据编制依据包括： 有关法规、标准、规范及规定； 国内外事故案例和企业以往事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施； 分析人员的经验和可靠的参考资料； 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。C.3 编制安全检查表编制工作包括： 确定编制人员。包括熟悉系统的工段长35、安全员、技术员、设备员等各方面人员； 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料，作为编制安全检查表的依据； 编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素（参照附录A5中表5-1或表5-2相关栏目内容，可单独编制或直接采用该表）。C.4 安全检查表分析评价分析评价步骤如下： 列出设备设施清单（见附录A3）； 依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害； 对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记录（见36、附录A5）进行全过程的系统分析和记录。C.5 检查表分析要求综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序：a) 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害；b) 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害；c) 具体的建构筑物等。附录D （资料性附录）作业条件危险性分析评价法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险37、性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.1 事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测38、系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准1039、人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表C.4 风险等级判定准则及控制措施（D）风险值风险等级应采取的行动/控制措40、施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/安全事故隐患排查治理体系1术语和定义1.1事故隐患hidden risk of work safety accident违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，41、或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。1.2隐患排查screening for hidden risk组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。1.3隐患治理elimination of hidden risk消除或控制隐患的活动或过程。1.4隐患信息hidden risk information包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施42、职责划分、治理期限等信息的总称。2基本要求2.1健全机构化工企业应建立隐患排查治理组织领导机构，明确责任部门和责任人，企业主要负责人对本单位事故隐患排查治理工作全面负责，其他负责人对所分管部门和单位的隐患排查治理工作负责，各职能部门和单位负责组织职责范围内的隐患排查治理工作。2.2完善制度在安全生产风险分级管控、安全生产标准化等安全管理体系的基础上，进一步健全完善隐患自查、自改、自报、考核的管理机制，形成一体化的安全管理体系，落实从主要负责人到每位从业人员的事故隐患排查治理责任。建立隐患排查治理目标责任考核机制和配套奖惩制度，加强对落实情况的监督考核，形成激励先进、约束落后的鲜明导向，确保治43、理措施的落实。2.3组织培训制定隐患排查治理体系培训计划，分层次、分阶段组织全体员工对本单位的隐患排查治理的标准、程序、方法进行培训，并保留培训记录。2.4全员参与公司从基层操作人员到最高管理层，全员参与隐患排查治理，使隐患排查治理贯穿于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。3隐患分级与分类3.1根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。3.1.1一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。3.1.2重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理44、方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。以下情形为重大事故隐患：-违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；-涉及重大危险源的；-具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；-危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；-因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；-设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。3.1.3重大事故隐患的判定，要把握“危害较大”和“整改难度较大”两个要点。生产现场有下列情形之一的，可按重大事故隐患进行治理：示例： 使用国家明令淘汰、禁止使用的严重危及生产安全的工艺、设备的；示例： 具有甲、乙类火灾危险性45、物质、爆炸品以及二级以上（或高毒）毒性物质的车间、仓库与员工宿舍在同一座建筑物内，或具有甲乙类火灾危险性物质、爆炸品的车间、仓库与员工宿舍的安全距离不符合有关法规、标准的规定要求的；示例： 甲、乙类及剧毒化学品的生产、仓储设施与周边居住区、人员密集区、交通要道的安全距离不符合有关法规、标准的规定要求的。未按规定和生产工艺要求设置必要的自动报警和安全联锁装置的；示例： 为两套及以上甲、乙类及剧毒化学品生产装置服务的中心控制室、区域控制室与甲、乙类生产、存储设施的安全距离不足，或未采取必要的抗爆措施的；示例： 易燃易爆和有毒作业场所，未按国家强制性标准及其强制性条款的要求设置可燃、有毒气体检测报警46、设施以及通风设施，或设置数量、能力低于标准要求的1/2的；示例： 爆炸和火灾危险区域内的电气设备（电机、灯具、开关等）不防爆，或防爆等级（类别、级别、组别）及线路敷设不符合有关标准、规定要求，且未采取通风、隔离等临时防范措施的；示例： 重点监管的危险化工工艺装置安全控制措施不完善，发生爆炸危险的可能性较大，且未采取有效防爆泄爆措施的；示例： 重点监管危险化学品的生产、储存装置安全措施不完善，容易导致爆炸、中毒等恶性事故发生的；示例： 构成一、二级重大危险源的的生产、储存装置安全措施不完善，容易导致爆炸、中毒等恶性事故发生的；示例： 其他危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时47、间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3.2分类事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。3.2.1生产现场类隐患生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：设备设施；场所环境；从业人员操作行为；消防及应急设施；供配电设施；职业卫生防护设施；辅助动力系统；现场其他方面。3.2.2基础管理类隐患基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：生产经营单位资质证照；安全生产管理机构及人员；安全生产责任制；安全生产管理制度；教育培训；安全生产管理档案；安全生产投入；应急管理；职业卫生基础管理；相关方安全管理；基础管理其他方面。4工作程序与内容4.1编制排查项目48、清单依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。4.1.1生产现场类隐患排查清单以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。至少应包括：与风险点对应的设备设施和作业活动、排查内容、排查标准和排查方法等信息，参见附录A。排查内容应包括工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等全部控制措施。4.1.2基础管理类隐患排查清单依据危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则等法律法规、技术标准、规程等逐项编制排查清单。至少应包括：49、排查项目（基础管理名称）、排查内容、排查标准和排查方法等信息，参见附录B。4.2确定排查项目实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目，作为隐患排查的内容。隐患排查可分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查，两类隐患排查可同时进行。4.3隐患排查4.3.1排查方式排查方式主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、节假日及季节性隐患排查、专家诊断性检查和各级负责人履职检查等。其中专业性隐患排查包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。4.3.2排查要求1. 根据安全生产法律法规要求和风险管控50、情况，结合生产工艺特点开展隐患排查工作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，日常巡查和专业排查相结合，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合。-现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大”的化工生产、储存装置，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡检间隔不得大于1小时；基层车间管理人员每天至少一次对装置现场进行相关专业隐患排查；-综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次；基层单位（车间）结合岗位责任制排查，至少每月组织一次；-专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每季度组织一次；-季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开51、展一次；-节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查；-对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。2. 当发生以下情形之一，化工企业应及时组织进行相关专业隐患排查：-颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；-组织机构和人员发生重大调整的；-装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；-外部安全生产环境发生重大变化；-发生事故或对事故、事件有新的认识；-气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。4.3.3根据公司组织架构确定排查组织级别，一般包括公司级、职能部门级、车52、间级、班组级。4.3.4组织实施公司每年年初制定隐患排查计划，相关部门和单位应对照隐患排查清单，采取相应的排查方式，按照风险分级管控级别，组织各相关层级的部门和单位进行隐患排查。对排查出的事故隐患，应进行评估分级，填写隐患排查记录，按规定登记上报。根据排查出的隐患类别，提出治理建议。治理建议一般应包含：-针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；-经排查评估后，提出初步整改或处置建议；-依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。4.4隐患治理4.4.1治理要求隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。隐患治理应做到方法科53、学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。4.4.2治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。4.54、4.3一般隐患治理由公司各级（公司、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。4.4.4重大隐患治理经判定或评估属于重大事故隐患的，应编制隐患评估报告书，评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。应根据评估报告书制定重大隐患治理方案报告给当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。治理方案应当包括下列主要内容：治理的目标和任务;采取的方法和措施;经费和物资的落实;负责治理的机构和人员;治理的时限和要求;防止55、整改期间发生事故的安全措施。4.4.5隐患治理验收-隐患治理完成后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。建立现场管理类隐患排查治理台账，参见附录C；基础管理类隐患排查治理台账，参见附录D。-重大隐患治理工作结束后，组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。4.5隐患排查周期根据法律、法规要求，结合企业生产工艺特点，确定综合、专业、专项、季节、日常等隐患排查类型的周期。5成果与应用5.1文件管理企业在隐患排查治理体系策划、实施及持续改进过程中，应完整保存体现隐患排查全过程的记56、录资料，并分类建档管理。至少应包括隐患排查治理制度、隐患排查治理台账、隐患排查治理清单等内容的文件成果；涉及不能立即整改的一般隐患、重大隐患，其排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应保留纸质记录并单独建档管理。5.2隐患排查的效果5.2.1通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：风险控制措施全面持续有效；风险管控能力得到加强和提升；隐患排查治理制度进一步完善；各级排查责任得到进一步落实；员工隐患排查水平进一步提高；对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施；生产安全事故明显减少；职业健康管理水平进一步提升。5.2.2还包括：-建立事故隐患排查治理组织机构，57、健全事故隐患排查制度，落实隐患排查治理责任；-依据有关法律法规、技术标准、规程要求结合企业各类风险点的管控措施编制完整的隐患排查项目清单；-制定完整的可执行的排查计划并有效落实，形成完整的体现隐患排查全过程的记录资料；-隐患治理及时，保证整改措施、资金、时限、责任、预案“五到位”，实现闭环管理；-重大事故隐患编制评估报告书及治理方案并实施治理，治理方案和治理结果按规定上报当地县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门。6持续改进6.1评审公司应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不58、少于一次，当发生更新时应及时组织评审。应保存评审记录。6.2更新公司应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：-法律法规及标准规程变化或更新；-政府规范性文件提出新要求；-企业组织机构及安全管理机制发生变化；-企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；-企业自身提出更高要求；-事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；-其它情形出现应当进行评审。6.3沟通公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。企业应主动识别内部各级人员隐患排59、查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。注1：附录E （资料性附录）现场管理类隐患排查治理清单风险点排查内容与排查标准日常检查专业性检查综合性检查.编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤（检查项目）危险源或潜在事件(标准)管控措施名称（示例交接班）名称（示例巡检）名称名称排查周期/组织级别(示例：每天/岗位级)排查周期/组织级别(示例：每周/车间级)排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别序号名称作业活动或设备设施1（工程技60、术）（）（）（管理措施）（）（）（培训教育）（）（）（个体防护）（）（）（应急处置）（）（）.23.C注2：附录F （资料性附录）基础管理类隐患排查清单序号排查项目排查内容与排查标准专业性检查综合性检查.名称名称名称名称名称名称名称名称排查周期/组织级别(示例：每季度/企业级)排查周期/组织级别(示例：每月/部门级)排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别排查周期/组织级别（教育培训）主要负责人和安全管理人员接受培训,按规定取证，取证后按规定进行再培训教育，培训教育学时够。（）（）生产单位主要负责人和安全管理人员具备与所从事的生产经营活动向适应61、的安全生产知识和管理能力。（）按规定取证，证件有效，证件与实际岗位相符、证件符合国家有关规定和要求。（）（）开展日常教育、“三级”教育、“四新”教育、转岗、重新上岗等安全培训教育，安全培训教育规定时间或内容符合要求。（）（）.D注3：附录G （资料性附录）现场管理类隐患排查治理台账风险点排查内容与排查标准计划过程排查过程整改过程验收过程编号类型名称风险点等级责任单位作业步骤(检查项目）危险源或潜在事件(标准)管控措施排查类型排查周期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况序号名称作业活动或设备设施1工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置.23.E注4：附录H （资料性附录）基础管理类隐患排查台账计划过程排查过程整改过程验收过程序号排查项目排查内容与排查标准排查类型排查周期责任单位责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间形成原因分析整改措施整改责任单位整改责任人整改期限资金额验收时间验收人验收情况.