1、 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 1 页共 10 页 工程设计变更管理细则 工程设计变更管理细则工程设计变更管理细则 编制/修订：成本管理部 审核：运营管理中心 审批：公司总经理 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 2 页共 10 页 工程设计变更管理细则 1.1.总则总则 1.1 目的目的 为加强设计变更管理、规范工作流程和工程管理行为，有效控制成本，确保设计变更的真实性、完整性、时效性，制定本细则。经过一段时间的实施运用，现结合业务管理需求对本细则进行修订。1.2 域子公司、商投公司、配套子公司及新业务板块2、）及受托管理（含根据合作协议部分项目的适用范围适用范围本细则适用于XX有限公司（以下简称“公司总部”）、辖下企业（含区受托管理）的房地产合作企业（以下简称为“子公司”）所有开发项目的设计变更管理。1.3 文件类型文件类型 一级制度 二级制度（细则类流程类指引类）1.4 术语定义术语定义 1.4.1 设计变更设计变更 设计变更是指子公司根据项目实施需要，对施工图纸进行修改、补充或调整而引发的设计修改工作，设计变更率的认定起点以封板图为基准。1.4.2 封板图的认定封板图的认定 封板图必须为完成子公司内部审查工作并经设计、成本、工程三方会签的全套正式施工图，该图纸将作为公司开展施工图预算工作用图和3、考核设计变更率的用图。1.4.3 设计变更原因分类设计变更原因分类（1）设计原因：设计优化、补充及专项设计，改变已确定的主要技术方案，由业主设计管理部门提出的设计变更；或图纸错、漏、碰、缺引起。（2）工程原因：现场施工条件变化、施工范围变化或现场管理需要、施工错漏、采取新工艺、新材料或其他技术措施引起的设计变更。（3）营销原因：为满足营销策划补充修改、客户需求引起。（4）客服原因：配合物业客服引起。（5）经营原因：公司经营方案及项目定位调整引起；或配合商业、养老、长租等业务板块的招商运营要求引起。（6）报建原因：政策调整、规范标准变化、地方政府要求等引起。1.4.4 变更签证率变更签证率 公司4、制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 3 页共 10 页 工程设计变更管理细则 本制度规定的变更签证率用于考核，变更签证率=现场签证金额与设计变更金额之和合同结算金额。1.4.5 其他其他 本细则中所指的“天”数，除有特别说明外，均指“日历天”。2.2.管理职责管理职责 2.1 公司总部公司总部 2.1.1 公司总部成本管理部公司总部成本管理部（1）负责组织设计变更制度的编制、修订。（2）负责协调动态成本管控协同平台（以下简称 APP 平台）的开发；并组织对子公司变更执行情况进行监督、检查、考核。（3）根据公司权责体系，负责对子公司所开发项目的权责范围内设计变5、更立项、重大设计变更造价进行审核。（4）负责对子公司设计变更的“一月一清”报备、资料归档等情况进行检查。2.1.2 公司总部工程管理部公司总部工程管理部（1）配合成本管理部对设计变更制度的编制、修订。（2）根据公司权责体系，负责对子公司所开发项目的设计变更立项进行审核。（3）负责对子公司设计变更立项、工程实施方案、现场实施完成情况的真实性、合理性等进行管理、监督、检查。2.1.3 公司总部产品中心公司总部产品中心（1）配合成本管理部对设计变更制度的编制、修订。（2）根据公司权责体系，负责对子公司所开发项目的权责范围内设计变更立项进行审核。（3）负责对子公司的设计变更进行管理、指导、监督。2.26、 子公司子公司 （1）负责贯彻执行本管理细则。（2）负责完善设计变更手续，包括将图纸会审记录、工程洽商、设计洽商、设计联系单等资料及时转化为设计变更立项审批材料。（3）负责 APP 平台及明源 ERP 平台（以下简称 ERP 平台）对设计变更的立项及完工确认审核，对工程量给出审核意见，并定期检查与确认现场实施情况。公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 4 页共 10 页 工程设计变更管理细则 （4）负责按时审核设计变更的完工确认，对造价给出审核意见并追加上传造价审核书。（5）子公司组织内部设计变更相关检查，并配合总部成本管理部、工程管理部、产品中心开展关于7、设计变更相关检查工作。（6）负责建立变更签证管理台帐，并按一月一清管理要求定期实施检查与核对工作。3.3.工作程序工作程序 3.1 设计变更工作流程设计变更工作流程 3.1.1 设计变更立项设计变更立项 1.模式一：对于业主主动发起以及一张图纸对应多个承包方的设计变更。子公司现场项目部（以下简称项目部）设计经办人在 ERP 平台端发起立项审批流程，按权责完成审核后，由项目部设计经办人负责打印设计变更指令单，作为开始施工的依据。2.模式二：对于承包方主动发起的设计变更。对于因图纸错漏引发的设计变更，由承包方在 APP 平台发起设计变更立项呈批流程（项目部设计经办人提供施工图纸并上传施工图纸），并8、经由监理单位、项目部工程经办人、项目部设计经办人审批。审核通过后项目部设计经办人将变更立项流程从 APP 平台端签发到 ERP平台端。按权责完成审核后，由项目部设计经办人负责在 APP 平台打印设计变更指令单，作为正式施工的依据。3.1.2 设计变更完工确认设计变更完工确认 设计变更完工 30 天内，承包方在 APP 平台选择对应的变更立项后发起完工确认流程，并经监理单位、项目部、咨询单位等相关权限人的审批后，项目部工程经办人负责将完工确认流程从 APP 端签发到 ERP 平台端。变更完工确认按权责进行审核后，由项目部工程经办人负责在 APP 平台打印设计变更完工确认单。3.2 设计变更审批权9、责设计变更审批权责 3.2.1 设计变更立项审批权限设计变更立项审批权限（1）单项变更估算变动100 万的设计变更 单项变更估算变动50 万：子公司总经理审批；50 万单项变更估算变动100 万：公司总部的子公司分管领导审批；单项变更估算变动立项估算变动 完工确认造价变动大于立项估算变动，同时完工确认造价变动50 万：子公司总经理审批；完工确认造价变动大于立项估算变动，同时 50 万完工确认造价变动100 万：公司总部的成本分管领导审批；完工确认造价变动大于立项估算变动，同时 100 万完工确认造价变动：公司总经理审批。4.4.过程管理要求过程管理要求 4.14.1 设计变更管理要求设计变更管10、理要求 （1）项目部应在承包方进场 7 日内将本细则对承包商进行交底。除因现场突发紧急情况外，设计变更管理应遵循“先审批、后实施”的原则。当有涉及重大质量、安全事故、政府紧急要求、重大公众事件等紧急情况时，子公司设计管理部门可组织相关部门对变更立项进行线下草签，或以口头请示形式根据权责体系流程向相关领导汇报，经批准后先行实施，开始实施后 5 天内向承包方下发经确认的施工图纸，承包方在收到施工图纸 5 天内须发起变更立项呈批流程，并于呈批流程中注明“紧急情况后补流程”和说明具体原因。（2）图纸会审记录、工程洽商、设计洽商、设计联系单等不直接作为计量、计价依据，所有对原设计图纸的修改，须转化为设计11、变更后进行立项及完工确认审批，方可作为计价依据。（3）因设计变更引起的拆除工程及设计图纸无法反映的工程变更适用于现场签证。（4）采用施工图招采的项目，答疑会前产生的设计变更纳入招采范围，其金额含在合同价格中；答疑会后产生的设计变更不再纳入招采范围，其金额与现场签证金额之和不得超过项目启动会设定的变更签证率。（5）采用模拟清单招采的项目，在封板图发出前产生的设计变更，金额纳入施工图预算中；封板图发出后产生的设计变更，其金额与现场签证金额之和不得超过项目启动会设定的变更签证率。公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 6 页共 10 页 工程设计变更管理细则 （612、）设计变更原则上不允许拆分，对同一时期（3 个月内）、同一事项的变更不允许拆分上报。子公司应严格按公司最新权责体系履行设计变更审批管理，对于未按管理要求进行审批的，公司将予以通报批评。（7）承包商结算上报的变更签证数量应与 ERP平台系统及变更签证管理台帐保持一致。4.24.2 过程线下管理要求过程线下管理要求 项目部应根据设计变更的真实性、合理性、完整性对设计变更事项进行审批。4.2.1 变更立项管理要求变更立项管理要求（1）设计变更呈批附件包括但不限于变更实施前图纸、变更实施后图纸及造价估算文件等。（2）负设计变更立项应采用模式一。（3）设计变更的设计原因必须明确责任主体并详细说明，应说明13、责任分判及费用归属。4.2.2 设计变更过程管理要求设计变更过程管理要求（1）总部工程管理部、子公司工程管理部门、项目部和监理单位须对变更过程实施情况进行检查。项目部、监理单位及承包方须在变更实施过程中做好现场工程量的过程记录及三方确认，对完成情况进行确认，必须形成影像记录资料。（2）项目部应对每份现场设计变更单明确费用承担单位。若设计变更是由第三方引起，或由设计单位错、漏等原因引起，并造成我司实际损失的，由项目部、设计管理部门、监理单位共同确定责任方及工程量，并向责任方下发责任通知单，同时抄送子公司成本管理部门。4.2.3 完工确认管理要求完工确认管理要求（1）设计变更完工后，承包方发起完工14、确认前，承包方应提前通知项目部，由项目部组织监理、承包方三方共同到现场确认（有必要，可要求成本、勘查、设计等多方单位参加）；需要现场确认工程量的，则三方进行现场测量并现场签认变更内容及工程量数据；有详细图纸的，按图纸计算，查看是否按图纸尺寸及要求完成。所有三方确认资料由监理单位在完工确认流程中上传。（2）若承包方未在完工之日起 30 天内发起完工确认流程，视为放弃该项变更权益，结算时不再计入。（3）如属隐蔽工程，必须在隐蔽前报监理、项目部签认；若承包方在隐蔽工程覆盖之后方通知监理及项目部确认完工工程量的，则打开隐蔽工程检查所引起的一切费用及对工期造成的影响均由承包方承担。公司制度流程文件 编号15、：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 7 页共 10 页 工程设计变更管理细则 （4）完工确认呈批附件包括但不限于设计变更指令单、工程变更单、造价预算、实际实施效果图、实施前中后不少于三张彩色照片等。（5）项目部现场工程师给审核意见时，不得仅写“情况属实”、“同意”等内容，应对设计变更的真实性做出说明，对经现场核实的工程数量准确性做出判断（经图纸计算的工程数量不需现场工程师核定；应明确标注：工程量按图计算），对现场完成的示意图进行尺寸核对。（6）完工确认阶段审定金额不得超过立项阶段审定金额，特殊情况需在审核中做具体说明。（7）完工确认阶段，承包方申报设计变更的送审金额不得高出最16、终甲方审定价的 10%，否则，甲方有权收取超出核定价 10%部分的 10%作为违约金。4.2.4 变更金额管理要求变更金额管理要求 任何变更中的数量及金额均不代表是业主确认的最终数量及金额，最终数量及金额以结算为准。在设计变更结算确认之前，任何设计变更中的数量均不代表是业主确认的最终数量，只要有真实可靠的证据，或经计算可以得出新的工程数量，则承包方须无条件地承认新的工程数量。4.34.3 过程资料要求过程资料要求 4.3.1 承包方附件要求承包方附件要求 承包方在 APP 平台发起设计变更立项及完工确认时，所有附件承包方均需签字、盖章。4.3.2 设计变更指令单要求设计变更指令单要求 在 ER17、P 平台端根据公司权责体系，经相关部门及相关领导审核通过后，由项目部设计经办人负责在 APP 平台打印设计变更指令单，由项目部工程管理部门经理及项目部设计经办人签字，并由承包方、监理单位、建设单位盖章（如承包方非总包单位，还需总包盖章），承包方收到已签字及盖章的指令单后开始施工。4.3.3 设计变更完工确认单要求设计变更完工确认单要求 在 ERP 平台端根据公司权责体系，经相关部门及相关领导审核通过后，由项目部工程经办人负责在 APP 平台打印设计变更完工确认单，由项目部工程管理部门经理及项目部设计经办人签字，并由承包方、监理单位、建设单位盖章（如承包方非总包单位，还需增加总包单位盖章），作为18、申请进度款依据。4.44.4“一月一清”管理要求“一月一清”管理要求 为保证设计变更立项审批及完工后造价审批的及时性、完整性，有效控制成本，提高设 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 8 页共 10 页 工程设计变更管理细则 计变更管理工作效率，特制定“一月一清”管理要求，即子公司每月对各项目设计变更情况进行检查核对，并编制变更签证管理台账向总部成本管理部、工程管理部、产品中心备案。4.4.1 设计变更台账编制原则及要求设计变更台账编制原则及要求（1）子公司成本管理部门统筹工程管理部门、设计管理部门根据设计变更立项审批及实际发生情况编制变更签证管理台账，19、台账信息应完整并按月及时更新。台账详细见附件 2。（2）设计变更编号应该连续，出现作废、被拒绝的设计变更在台账中标示“该设计变更已作废”。4.4.2 设计变更检查核对管理要求设计变更检查核对管理要求（1）子公司成本管理部门每月 25 日前核对所属公司内部的变更签证管理台账信息，保证公司内部各台账信息的一致性。（2）子公司设计管理部门、成本管理部门、工程管理部门每月 28 日前组织承包方、监理单位、咨询单位召开设计变更工作检查会议，核对各方台账、设计变更完成情况、资料是否齐备、变更事项及完工确认上报是否及时等。（3）子公司项目负责人、承包方项目经理、监理、造价咨询单位项目负责人及变更责任归属部门20、的负责人须对检查核对后的变更签证管理台账签名确认，对有争议的变更在台账中予以详细说明。4.4.3“一月一清”报备要求“一月一清”报备要求 子公司需在下月 5 日前将本月“一月一清”情况向总部成本管理部、工程管理部、产品中心报备，总部成本管理部、工程管理部、产品中心定期对项目变更签证管理台账进行检查。5 5.考核考核 5.1 变更管理考核变更管理考核 公司对变更管理的考核纳入成本管理考核体系中，通过变更签证率和设计变更执行情况对子公司进行考核。设计变更为政府原因、政策变动等原因的不纳入变更签证率的考核。5.2 现场检查考核现场检查考核 总部成本管理部、工程管理部、产品中心将采用定期巡检、飞行检查21、等方式，对子公司设计变更管理情况进行检查。6.6.附则附则 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 9 页共 10 页 工程设计变更管理细则 6.1 有关说明有关说明 6.1.1 本细则由总部成本管理部、工程管理部、产品中心负责解释与指导。原相关制度、办法与本细则不一致的以本细则为准。6.1.2 本细则参照现有权责体系进行编制，若公司后续下发的权责体系有更新，则以最新的权责体系为准。6.1.3 动态成本管控协同平台相关操作及要求具体见相关要求。6.1.4 本细则自正式发布之日起生效。6.2 支持文件（表单支持文件（表单/模板）模板）（1）附件 1：设计变更流程图（2）附件 2：变更签证管理台帐 公司制度流程文件 编号：YXDC-CB-XZ-01 版本：A/2 页码：第 10 页共 10 页 工程设计变更管理细则 附件 1：设计变更流程图 2模式1模式端发起ERP设计经办在设计变更完工确认流程：2流程设计变更立项流程：1流程打印完工确认单权责进行审核相关部门及领导按端ERP端签发到APP认由工程经办将完工确审核端APP咨询等在、计设、项目部、监理端发起APP承包商在打印立项审批单权责进行审核相关部门及领导按端ERP端签发到APP设计经办将立项由端审核APP计等在设、目部项、监理端发起APP承包商在