1、 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 XX风力发电企业安全风险评估手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 1 编制和使用说明 安全风险的管控是本质安全型企业创建的关键。为进一步控制安全风险，中国XX集团公司在开展安全型评价、重大危险源评估、季节性安全检查等隐患排查治理工作的基础上，根据本质安全型发电企业创建工作的需要，按照体系化管理的模式，编制了“本质安全型发电企业安全风险评估手册”，分为火力发电企业、水力发电企业、风力发电企业三个部分。安全风险评估将发电企业安全风险管控划分为管理、人2、员、设备、环境四个单元，遵循源头管理、过程控制、应急处置、持续改进的原则，对要素管理的全过程进行评估。评估采用了专家赋值法，对每个评估项目确定标准分，针对存在问题对安全风险影响程度，分档扣分，通过计算总得分率来确定系统的风险度。风险等级的计算：单元风险度=（1单元实际得分单元标准分值）100%企业风险度=1（单元实际得分单元标准分值）100%在管理模式上，安全风险评估采取企业自评估、分子公司评估、集团公司评估三个层面进行。自评估是由发电企业按照评估手册组织企业内部管理和技术人员开展的评估，分子公司评估由分子公司 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评3、估手册 2 组织有关企业人员、企业技术监控服务单位的专家共同进行，集团公司的评估由集团公司组织有关专家进行。企业自评估的风险度，用于指导企业加强日常管理，分子公司组织的评估结论，用于上报集团公司企业本质安全型企业的建设水平的指标。集团公司评估的结论，用于修正分子公司上报数据的偏差。基层企业的自评估至少每年全面开展一次，重点是日常的动态评估和管理。分子公司每年组织对所属企业全面评估一次，集团公司组织每年对每个分子公司最少抽查一个基层企业。基层企业要认真做好人员培训，逐步掌握评估方法和评分标准等。由分管生产的副职牵头，按专业分组，认真组织评估。自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为4、重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题，并上报分支机构、子公司。集团公司、分子公司在专家评估过程中，要注重对基层企业人员的培训，要从存在的问题中发现影响安全生产水平的共性和趋势性问题，采取组织措施、技术措施加以整改。基层企业对安全风险评估出的问题，必须全部列入整改计划，做到确认目标、确认问题、确认责任、确认措施、确认效果，兑现奖惩。评估条款及专家建议中，如涉及到设计标准、国家、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 3 （一）消除设备缺陷5、后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改；（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改；（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，如费用不多，工作量不大，应按现有标准进行改进。需要在大、小修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，必须同时具备以下条件，才能认定为部分整改，否则认定为未整改：（一）制定了防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握；（二）制定了检修方案、工艺；（三）制定了备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。安全风险评估是一个新生事物，继承6、了安全性评价“贵在真实，重在整改”的优良传统，在现场的操作上，要充分借鉴安全性评价的做法，并通过实践不断完善标准，规范操作程序，使之更好地服务于本质安全型企业的创建工作。由于水平有限，难免存在一些问题，希望对在执行过程中的问题及时反馈集团公司安全生产部。中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 1 目 录 1.管理单元.5 1.1 方针.5 1.2 目标.6 1.3 安全生产责任制.9 1.4 安全生产管理机构.12 1.5 法律、法规和其他要求.17 1.6 安全生产费用管理.18 1.7 文件与记录.20 1.8 安全生产会议.24 1.9 7、安全生产信息.25 1.10 信息网络安全.26 1.11 承包商管理.32 1.12 供应商管理.39 1.13 外部市场管理.43 1.14 重大危险源管理.49 1.15 安全检查与评价.55 1.16 两措管理.58 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 2 1.17 消防管理.60 1.18 防灾减灾管理.69 1.19 应急管理.78 1.20 事故、事件管理.83 1.21 审核与纠正管理.97 1.22 安全文化管理.99 2.人员单元.102 2.1 培训与能力.102 2.2 生产任务管理.106 2.3 两票管理.1108、 2.4 三讲一落实.113 2.5 班组管理.117 2.6 人员准入.122 3.设备单元.126 3.1 规划设计.126 3.2 监造安装.132 3.3 试运调试.136 3.4 生产人员准备.144 3.5 生产资料准备.147 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 3 3.6 生产物资准备.149 3.7 设备工况与状况.151 3.8 交接班制.259 3.9 巡回检查制.261 3.10 设备定期轮换与试验制.263 3.11 点检.266 3.12 缺陷管理.270 3.13 设备检修.275 3.14 技术改造.289 9、3.15 可靠性管理.293 3.16 节能管理.295 3.17 环境保护.297 3.18 技术监控.301 3.19 技术资料.306 3.20 科技进步.310 3.21 实验室.313 3.22 特种设备.314 3.23 安全工器具与劳动防护用品.318 3.24 危化品.324 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 4 3.25 备品配件.329 4.环境单元.333 4.1 职业健康.333 4.2 安全设施管理.338 4.3 6S 管理.342 4.4 交通安全.344 4.5 治安保卫.348 附录一：安全风险评估检查表10、.351 附录二：安全风险评估发现主要问题、整改建议及分项评估结果.385 附录三：安全风险评估发现主要问题整改措施计划.386 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 5 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1 管理单元 3130 1.1 方针 60 1.1.1 制定 30 查阅资料、制度 1.必须依据中国XX集团公司安全生产工作规定要求，结合企业生产实际，制定本企业方针；2.方针应体现国家有关“安全第一、预防为主、综合治理”的要求；3.方针应体现企业发展的方向；4.方针应体现企业持续改进安全生产工作的承诺；5.方11、针应体现员工、社会和其他相关方的需求 1.未制定本企业方针，不得分；2.制定的方针未结合本企业生产实际，扣标准分的 50%；3.方针、目标未体现“安全第一、预防为主、综合治理”思想，不得分；4.未有持续改进安全工作思想，不得分；5.检查本企业方针应体现企业发展方向，员工及社会和其他相关方需求，有一项未体现不得分 中华人民共和国安全生产法、中国XX集团公司安全生产工作规定 1.1.2 传达与沟通 30 1.所有员工应熟悉和掌握安全生产方针；2.方针制定或修订后，应以正式文件下发，1.抽查企业员工熟悉和掌握本企业方针情况，按企业总人数的 1%抽查，中华人民共和国安全生产法、中国XX集团公司安 中国12、XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 6 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 并通过安全日活动、三级安全教育以及各类专项安全培训进行传达；3.通过报纸、电视、网络、会议进行强化；4.向承包商、供应商及其他相关方传递；5.利用公众开放日等向公众披露方针 抽查人数的 3 分之一及以上人未掌握，不得分，其他情况得标准分的30%；2.方针制定或修订后未及时传递到企业员工和外协单位人员，不得分 全生产工作规定 1.2 目标 100 1.2.1 设定 30 1.必须依据上级要求，结合生产实际，制定企业安全生产目标；2.目标符合或严13、于上级下达的目标及相关方的要求，并应予以量化；3.目标涵盖安全指标、职业健康指标、生产技术指标；4.高于同类企业平均水平；5.体现持续改进要求，不低于上一年度水平；6.制订明确的年度安全生产目标和切实可1.未制定企业安全生产目标，不得分；2.量化后的目标下级目标低于上级目标，不得分；3.没有制定安全指标、职业健康指标、生产技术指标或逐级签订安全责任状，不得分；4.各级保证措施不具有可操作性，不得分；5.各类指标不低于上一年度水平，低中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司安全生产工作奖惩规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 714、 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 行的保证措施，并做到层层落实，严格考核 于一项扣标准分的 50%；6.没有制定保证措施,不得分；7.保证措施落实有差距，考核不够严格，扣标准分的 30%50%1.2.2 确认 40 1.目标确认和分解应可量化、可考核；2.按层次逐级进行，横向分解到各部门（车间、值、项目部）；3.纵向按照四级控制要求分杜绝指标和控制指标分解到各级、直至每个人；4.查阅车间、班组、员工安全目标和措施，随机抽查、询问 10 名员工。重点检查企业应实行安全目标四级控制，即：企业、车间（部门、分场）、班组、员工应围绕企业总目标，紧密结合各自实际，制订并组15、织实施；车间制订（部门、分场）控制轻伤和障碍，不发生重伤和事故的安全目标和措施；所属的班组制订并组织实施本班组1.目标没有量化分解，不得分；2.下级目标不得高于上级目标，发现一项高于，不得分；3.没有按四级控制目标分解到人，不得分；4.内容不符合要求、不落实或发生人身重伤和设备一类障碍以上事故不得分；内容可操作性差或落实有差距，考核不够严格扣标准分的 30%50%；5.没有贯彻“三同时”，安全设施达不到基本要求或因安全设施不完善造成人身伤害和未遂不得分；现场查中华人民共和国安全生产法、中国XX集团公司安全生产工作规定、生产安全事故报告和调查处理条例（第 493 号）中国XX集团公司中国XX集团16、公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 8 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 控制未遂和异常，不发生轻伤和障碍的安全目标和措施；5.新建、扩建机组“三同时”管理，查阅安全预评价及验收评价资料以及相关的备案和批复文件，现场核查。重点检查新建、扩建机组应贯彻“三同时”的原则，安全设施做到与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 看,根据安全设施投运情况，不符合要求的扣标准分的 30%50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 9 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估17、依据 1.2.3 实施与监测 30 1.各级制定实现安全目标的保证措施，措施应经行政正职审核，并逐级上报备案；2.员工（含项目部人员）应填写员工安全承诺书，承诺书应明确岗位安全目标，制定保证目标实现的措施应结合岗位实际；3.应按月对目标（指标）和相应工作计划及完成情况进行监测、分析,发现偏差及时采取改进措施 1.各级没有制定针对目标的保证措施，不得分；2.未经行政正职审核，不得分；3.各级措施不具体，扣标准分的30%50%；4 生产岗位人员有未填写员工安全承诺书的，不得分；5.员工安全承诺书中生产岗位人员没有结合本岗位制定目标实现的保证措施，扣标准分的 30%；6.没有按月对目标或指标进行分析18、和纠偏，不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 1.3 安全生产责任制 70 1.3.1 管理制度 35 1.必须依据安全生产法、集团公司安全生产工作规定要求，制定本企业各级安全生产责任制管理制度；1.未制定本企业安全生产责任制,不得分；2.没有建立健全有系统、分层次的体中华人民共和国安全生产法，中国XX集团公司系统安全生产责任制管理办 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 10 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.安全生产保证体系和安全生产监督体系职责清晰，充分发挥各自的作用；3.与企业存在资产或管理关系的19、多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等纳入企业的统一管理范畴；4.针对规范中各要素的流程节点，明确其领导责任、技术责任、监督责任和现场管理责任；5.每个岗位、每个人安全生产责任明确 系，两个体系职责不清存在工作扯皮现象不得分；没有充分发挥作用，扣标准分 30%50%；3.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等未纳入企业的统一管理范畴，不得分；4.查各级责任主体责任制落实情况，发生一次领导责任、管理责任、监督责任未落实，不得分；5.没有逐级签订安全责任状，不得分 法，中国XX集团公司本部安全生产责任制管理办法 1.3.2 落实与沟通 35 1.建立、健全本企业安20、全生产责任制；2.必须将安全生产责任制的修订应书面发放到每个员工，并由上级部门组织学习签字，确保各级人员熟悉自身岗位安全职责；3.现场核查，危险因素告知,在现场工作应在进行进行危险点分析；参加工作人员应1.没有制定责任制管理办法，不得分；2.责任制度覆盖不全，不得分；3.未组织学习，扣标准分的 50%；4.学习后未组织签字，扣标准分的50%；中华人民共和国安全生产法、中国XX集团公司危险点分析与控制工作管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 11 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 了作业场所存在的危险因素21、防范措施；4.检查安全生产第一责任人责任制的落实情况；5.组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；6.保证本单位安全生产投入的有效实施；7.督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；8.组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；9.及时、如实报告生产安全事故；10.检查各级人员安全生产责任制的落实情况；11.按照“五同时”原则，计划、布置、检查、总结、考核生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、考核安全工作；12.现场工作无违章 5.没有进行危险点分析或参加工作人员不掌握不得分；危险点分析针对性不强，落实存在差距扣 20%50%；因工作人员不了解危险因素、措施不落实导22、致发生人为事故（障碍）加扣上一级母项的 20%6.责任制度存在不符合上级有关规定，可操作性差或在评价期内责任制不落实引发的一类障碍及以上超过 3次，不得分；7.未开展安全隐患排查工作，不得分；8.对发现的隐患未及时消除或制定整改计划，扣标准分的 50%-80%；9.未开展针对各类突发事件应急预案的演练，不得分；10.未及时和如实向地方政府和上级 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 12 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 部门报告事故的，不得分；11.责任追究不落实，不得分；12.存在布置工作时不布置安全措施、重23、大技术改造工程缺少保证安全的组织措施、技术措施、发现违章作业不立即纠正等“管生产不管安全”的典型问题，不得分；13.存在工作不闭环等流于形式的现象，不得分 1.4 安全生产管理机构 80 1.4.1 管理制度 30 1.必须按照集团公司要求，建立设置安全生产机构、配置管理人员的管理制度；2.机构设置、人员配置符合集团公司要求；3.查阅文件、资料；现场核查。重点检查企业应按要求开展安全生产基础工作星级1.没有按集团公司要求，建立各级安全管理人员的管理制度，不得分；2.安全生产管理机构人员配置不符合集团公司文件要求的，扣标准分的50%；中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司安全生产监督24、规定 中国XX集团公司星级考 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 13 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 考评，成立安全第一责任人为组长的领导小组，制订星级考评管理实施细则、考核办法和年度目标；4.查阅制度文本，重点检查企业应制订了承、发包工程安全管理制度，明确发包方和承包方的职责、权利和义务；并严格执行 3.没有按要求开展星级考评工作，没成立领导小组、未制定相关管理办法或工作流于形式不得分；存在一般问题扣标准分 3050%；4.无制度不得分；制度内容不符合集团公司规定要求，职责不够明确扣标准分的 2060%评25、管理办法 1.4.2 机构设置 30 查阅资料，现场检查 1.检查应建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，两个体系职责分明，并充分发挥作用；2.与企业存在资产或管理关系的多种经营、租赁经营、职工持股会兴办的企业等应纳入企业的统一管理范畴，同样应建立两个体系；3.企业外委队伍管理，查阅台帐、资料，简报等；现场检查，随机查问。重点检查1.没有建立安全保证体系和安全生产监督体系责任分工，不得分；2.两级人员没有发挥监督和保证作用，不得分；3.没有将企业经营实体纳入到本企业安全一体化管理中，不得分；4.发生外委队伍人员违章造成的不安全事件不得分；安监人员未实现合署办公不得分；外委26、队伍疏于管理，存在一般问题扣标准分 3050%；中国XX集团公司安全生产监督规定、中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 14 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 新厂新制企业安全监督管理，应成立安委会，下设办公室，外委队伍安监人员与业主单位实行合署办公等；4.现场核查：承包方队伍安全管理机构或安全管理人员应符合要求；5.查阅安全协议、承包、租赁合同，现场查看。重点检查企业与承包单位、承租单位应签订了安全协议，明确各自的安全生产管理职责，并经发包方安全监督部门审查同意后，作为商务合同27、副本执行；应对承包单位、承租单位（含长期外委）的安全生产工作实行统一协调、管理；6.必须建立企业安全监督部门、部门专职安全员、班组兼职安全员组成三级安全监督责任主体网络 7.查阅有关安全生产管理机构，其职责、职权等相关资料；5.承包方队伍安全管理机构或安全管理人员不否符合要求不得分；6.对有安全风险的承包方施工现场未安排专职监护人不得分；7.未签订安全协议，或未在合同中明确各自安全责任不得分；未经安监部门审查同意不得分；未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理不得分；安全协议中各自职责不清或不符合规定扣标准分的 2060%；8.没有建立企业三级安全监督网，不得分；9.没有发挥各级责任监督28、作用，不得分；10.没有设置独立的安全监督机构，不得分；11.安全监督机构职责远超出集团公 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 15 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 8.检查安全监督部门设置，负责生产安全监督人员配备与职能分配情况；9.查阅有关岗位设置的文件资料；10.检查主要生产车间专职安全监督人员的设置情况，抽查班组安全监督人员的设置情况；11.抽查发电、设备、检修维护等三个部门专职安全监督人员的日常工作 司规定，且人员数量不满足要求或由于其他工作影响现场安全监督工作正常开展，不得分，并加扣上一级母项标准29、分的 50%；12.安全监督机构不是由行政正职主管，或安全监督部门正职的任免未经上级同意，不得分；13.安全监督部门日常工作缺乏力度，问题较多，不得分；14.任一主要生产车间未设专职安全员，不得分；15.任一班组未设兼职安全员，不得分；16.车间级专职安全监督人员主要精力没有放在现场监督或定期评估工作流于形式，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 16 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.4.3 岗位人员配置 20 安全生产管理人员配置 1.岗位人员配置率 100%；2.岗位人员持证上岗率 100%；330、.入厂三级安全教育，查阅培训考核记录、档案。重点检查新的生产人员（含实习、代培人员）应全部经过三级安全教育，并经电业安全工作规程考试合格后方可进入生产现场；4.特种作业人员培训，查阅档案、合格证。重点检查特种作业人员应经过国家规定的专业培训，并持证上岗；1.未按要求 100%配置安全生产管理人员，不得分；2.未按XX公司要求岗位管理人员持证，不得分，持证率达不到 100%，扣标准分的 80%；3.有一例不符合规定不得分；4.有一例不符合规定未持证不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 电业安全工作规程（热力机械部分 1994 年版）安全监督管理人员配置 1.专职安监人员不低于 3 人；2.岗31、位人员持证上岗率 100%；3.人员素质和年龄应满足所从事岗位的安全生产要求；承包方特种作业人员资质及数量应满足工程需要；1.本企业专职安监人员不能少于 3人，施工队伍超过 30 人的配有专职安全员；30 人以下的设有兼职安全员，否则不得分；2.专业安监人员持证上岗率达不到100%，扣标准分的 80%；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 17 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.有安全风险（可能造成火灾、爆炸触电、中毒、窒息等）的承包方施工现场应安排专职监护人员 3.人员素质和年龄不满足所从事岗位的安全生产要32、求扣 50%；4.承包方特种作业人员资质及数量不能满足工程需要扣 50%；5.存在一般性问题扣分标准分 10%30%1.5 法律、法规和其他要求 110 1.5.1 管理制度 35 1.必须建立识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度；2.制度符合国家法律法规及集团公司要求，要明确主管部门，确定获取的渠道、方式；3.明确获取国家法律、法规，省、部委及地方法规，行业标准 1.未制定识别本企业适用的法律、标准规范制度，不得分；2.未明确获取国家、集团、渠道、方式及主管部门的行业标准，不得分 中国XX集团公司标准化管理办法、中国XX集团公司安全生产工作规定 1.5.2 识别与获取 30 1.必须建33、立适用于企业相关的法律法规清 1.每年年初公布本企业正在执行的 中国XX集团公司标准化 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 18 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 单 2.检查清单所列制度；3.检查法律法规、规程或标准变化后及时更新清单 法律清单，不公布不得分；2.清单所列相关制度，有一项不对应，扣标准分的 30%；3.每半年更新变化后的清单，不更新不得分 管理办法 1.5.3 传达 20 1.必须将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求书面传达给从业人员；2.必须组织对从业人员的培训，确保其了解相关安全生34、产法律法规、标准规范及其他要求 1.未及时将法律法规、标准规范书面下发，不得分；2.未定期组织从业人员培训学习了解相关法律、标准、案例、事故通报、简报，不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 1.5.4 转化 25 应根据法律、法规和上级相关要求，制定本企业的制度、管理办法或实施细则 1.不制定不得分；2.未及时将上级要求转化为本企业的制度、管理办法或实施细则，扣标准分的 30%中国XX集团公司安全生产工作规定 1.6 安全生产费用管理 80 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 19 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 35、评估依据 1.6.1 管理制度 10 查阅文件 1.应依据国家和集团相关规章制度要求，建立安全生产费用管理制度 2.管理制度内容应完善 1.没有管理制度不得分 2.制度内容不完善扣标准分 50%1.6.2 计划 20 查阅年度安全生产费用计划 1.应将安全费用优先用于满足安全生产监督管理部门提出的整改措施或达到安全生产标准所需支出 2.计划应涵盖为满足安全生产条件的重大隐患整改、安全设施、安全培训、劳动防护、工伤保险 1.没有制定计划不得分 2.安全费用未按需要支出扣标准分50%3.计划涵盖每缺一项扣标准分 20%1.6.3 实施 30 查阅记录 1.费用应及时发放，满足安全生产工作要求 2.36、应按计划将资金落实到现场工作，3.应为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、1.费用没有及时发放扣标准分 50%；2.没有及时落实扣标准分 50%；3.没有办理扣标准分 50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 20 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险 10 查阅记录 安全第一责任人应亲自审定“两措”计划，落实资金，并定期（每半年）组织对落实情况进行检查和考核 1未亲自审定、落实不得分；2未组织检查和考核扣标准分 50%10 查阅记录，检查资金落实情况 37、1安措资金计划应及时落实 2安措资金应由安监部门掌握 1没有及时落实扣标准分 50%2未由安监部掌握扣标准分 50%1.7 文件与记录 140 1.7.1 体系文件制定 10 1.每年公布现行有效安全生产规章制度清单；2.制定文件应考虑的下面的因素或要求：（1）法律、法规要求和国家、行业标准；（2）流程管理与节点控制要求；（3）相关方的要求；1.每年未及时制定现行有效的制度，此项不得分；2.文件不满足考虑的因素，每不满足一项扣标准分的 10%中国XX集团公司标准化管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 21 序号 评估项目 标准分 评38、估内容及评估方法 评估标准 评估依据（4）与企业发展相关的外部信息 1.7.2 文件批准与颁布 20 程序完整，及时有效，所有文件批准与颁发人程序完整，根据上级规定制定相关制度和细则，根据上级制度及时修订 1.程序不完整，扣标准分的 10%；2.未按照上级规定制定，此项不得分 中国XX集团公司标准化管理办法 1.7.3 文件发放与培训 20 1.发放文件到相关岗位，并告知相关人员管理要求；2.及时组织相关人员进行文件培训与考试，人员培训计划表、人员培训记录表、人员考试统计表、人员考核记录表齐全 1.未按照要求发放文件并告知相关人员，扣标准分的 10%；2.未按照要求进行培训与考试，扣标准分的 39、20%；记录表不齐全，每缺一项扣标准分的 10%中国XX集团公司标准化管理办法 1.7.4 文件执行与反馈 10 文件执行中建立反馈渠道，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准未建立反馈渠道，此项不得分 中国XX集团公司标准化管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 22 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 备 1.7.5 文件变更与废止 20 按要求做好变更与废止工作，处理废除文件，要以一种受控的方法进行 未及时变更与废止废除文件，一份文件扣标准分的 2%，扣完为止 中国XX集团公司标准化管理办法40、 1.7.6 文件保存 10 按要求做好保存工作 丢失一份文件扣标准分的 2%，扣完为止 中国XX集团公司标准化管理办法 1.7.7 文件回顾 10 1.按要求做好回顾工作；2.按要求对文件进行审查，主要审查内容：（1）文件颁布与执行时间；（2）文件的版本与编号；（3）批准和发放控制；（4）解释权；（5）变更与废止；（6）强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；（7)文件保存要求 未及时回顾文件，此项不得分 中国XX集团公司标准化管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 23 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法41、 评估标准 评估依据 1.7.8 数据记录建立 10 1.按文件要求，针对各项安全生产活动建立相应的数据记录；2.各项安全生产活动均应保存记录，安全生产管理数据与记录、安全生产作业活动数据与记录、生产运行数据与记录、安全生产星级管理体系运行数据与记录完整 各项安全生产活动建立相应的数据记录，记录不完整扣标准分的 10%中国XX集团公司标准化管理办法 1.7.9 数据记录标识 10 按文件要求做好记录标识 未作记录标识，此项不得分 中国XX集团公司标准化管理办法 1.7.10 数据记录审查 10 1.按文件要求做好记录审查；2.审查数据与记录完整性、准确性和及时性重点审查以下内容：（1)数据与记42、录的可追溯性；（2)数据与记录的存储的安全性与使用的方便性；（3)数据与记录的维护方式；（4)获取信息的记录 未做好记录审查，此项不得分 中国XX集团公司标准化管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 24 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.7.11 数据记录的回顾与处置 10 定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存 未进行回顾、分析，此项不得分；发现一份文件未做记录处置与保存，扣标准分的 10%，扣完为止 中国XX集团公司标准化管理办法 1.8 安全生产会议 60 1.8.1 管理43、制度 10 依据国家和集体相关规章制度要求，建立安全生产会议管理制度 未建立安全生产会议管理制度，此项不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 1.8.2 周期及时间 10 明确会议周期及时间，对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会等会议的时间及周期进行规定 对安全生产委员会会议、安全生产分析会、安全监督网例会、生产调度会等会议未明确会议周期及时间，扣标准分的 10%，扣完为止 中国XX集团公司安全生产工作规定 1.8.3 参与人员 10 明确参会人员及主持人 未明确参会人员及主持人，此项不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 1.8.4 会议议程 10 明确会议议44、程，会议议程要包括对安全生产问题的分析、安全措施的制定和落实情况的反馈 未明确会议议程，扣标准分的 50%；明确会议议程，无反馈，扣标准分的50%中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 25 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.8.5 召开与记录 10 及时召开并做好记录 未及时召开，此项不得分；召开但无记录，扣标准分的 50%中国XX集团公司安全生产工作规定 1.8.6 信息发布 10 及时发布会议纪要或信息，并按会议要求指导安全生产工作 未及时发布会议纪要或信息，扣标准分的 45、10%；未按会议要求指导安全生产工作，扣标准分的 10%中国XX集团公司安全生产工作规定 1.9 安全生产信息 90 1.9.1 管理制度 20 查阅国家和集团相关规章制度 1.信息的类别；2.信息接收的要求；3.信息报送的要求；4.信息处理的要求 1.信息类别不明确的，不得分；2.信息接收要求不合理的，不得分；3.信息报送要求不合理的，不得分；4.信息处理要求不合理的，不得分 中国XX集团公司重要政务信息管理办法 中国XX集团公司信息管理制度 中国XX集团公司“创一流”管理信息系统工作规定 1.9.2 提出 10 保证及时、按时提出信息 信息未在规定时间内提出的，不得分 1.9.3 审核 146、0 按级别审核信息，确保信息的正确无误 1.越级审核信息的，不得分；2.审核的信息存在错误的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 26 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.9.4 传递 20 1.及时传递信息；2.信息按照上传与下达两个方向的流程进行传递；3.不安全事件必须在规定时间内上报；4.日常安全生产信息按规定上报 1.信息传递不及时的，不得分；2.信息不按流程传递的，不得分；3.不安全事件延时上报或漏报瞒报的，不得分，并扣标准分的 50%100%；4.未按规定上报日常安全生产信息的，不得分 147、.9.5 接收 10 查阅国家和集团相关规章制度 在规定时间内接收信息 未在规定时间内接收信息的，不得分 1.9.6 处理 10 查阅国家和集团相关规章制度 在规定时间内处理信息 信息处理不及时或信息处理不当的，不得分，并扣标准分的 50%100%1.9.7 反馈 10 在规定时间内反馈信息 超出规定时间反馈信息或不反馈信息的，不得分 1.10 信息网络安全 600 1.10.1 管理制度 100 查阅制度 1查阅网络、系统及机房管理制度；1无相应制度不得分；2制度内容不全扣 20%标准分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电48、企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 27 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2管理制度应包括信息系统、设备运行、备份、安全管理、机房管理等内容；3 信息安全管理制度应对机构与职责，软、硬件的安全措施，系统应用评估与考核进行规定 求 1.10.2 信息设备安全管理 150 1.10.2.1 设备选型 10 查阅资料，现场检查 1查阅设备配置文件；2 检查设备配置情况应满足设备使用需求 设备配置文件与使用需求不符扣 50%标准分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 1.10.2.2 设备检测安装 30 查阅资料，现场检查 1检查49、设备资料，应使用经国家信息安全测评机构认可的信息安全产品；2不直接采用境外密码设备；3 信息系统中的所有设备必须是经过测评认证的合格产品；设备不符合要求不得分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 28 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4新选的设备应符合国家标准数据处理设备的安全、电动办公机器的安全中规定的要求，其电磁辐射强度、可靠性及兼容性应符合现代安全管理等级要求 1.10.2.3 设备试运行与验收 30 查阅资料 检查设备验收报告，新购设备必50、须经过验收 无记录不得分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 1.10.2.4 设备登记 30 查阅资料 检查设备台账记录，新购设备应及时建立设备台账 1无台帐不得分；2台帐内容不全的扣 20%标准分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 GB/T 20271-2006信息安全技术信息系统通用安全技术要求 1.10.2.5 设备运行维护 50 查阅资料 检查设备巡检记录，设备应每天进行巡检，发现问题及时处理，并记录设备运行日志 1无记录不得分；2记录内容不全的扣 20%标准分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 51、中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 29 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 GB/T 19716-2005信息技术信息安全管理实用规则 1.10.3 软件安全管理 200 1.10.3.1 需求提出与分析 10 查阅资料 1查阅需求分析报告；2所有需求申请应由使用部门提出；涉及多个业务部门的，要经过相关业务部门分析讨论，并经过分管领导审核 1无记录不得分；2记录不符合要求的扣 20%标准分 GB/T 20269-2006信息安全技术信息系统安全管理要求 1.10.3.2 软件的采购、安装与测试 20 查阅资料 52、1查阅软件系统安装手册、测试报告；2 软件安装应按照安装手册正确进行；3 软件系统必须经过测试才能上线试运行 1无记录不得分；2记录内容不全的扣 20%标准分 同上 1.10.3.3 软件的试运行与验收 20 查阅资料 1查阅软件系统上线试运行报告；2检查软件系统验收报告，验收报告应包括功能测试、性能测试和安全测试 1无报告不得分；2报告内容不全的扣 20%标准分 同上 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 30 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.10.3.4 软件的登记和保管 20 查阅资料 1 检查软件台53、帐记录情况，软件系统上线运行后应及时登记台账；2相关介质和资料应安排专人负责保管 1无台帐不得分；2台帐内容不全的扣 20%标准分；3资料无专人保管的扣 20%标准分 同上 1.10.3.5 软件的使用和维护 100 查阅资料 1查阅软件系统使用手册、维护记录；2每个信息系统应指定一个系统管理员；3系统管理人员应对软件系统的组织、人员、权限等进行维护；对数据库等后台支撑环境进行维护，保证系统正常运行；4 系统管理员应每天对系统及相关设备进行巡检，及时发现并处理问题 1无记录扣 20 分；2记录内容不全的扣 20%标准分；3系统未指定管理员扣 20%标准分 同上 1.10.3.6 需求变更与升级54、 20 查阅资料 1查阅需求变更单、更新记录；2需求变更应经过主管领导审批；3软件系统升级后要及时更新记录 1无记录不得分；2需求变更单不符合要求的扣 20%标准分；3记录内容不全的扣 20%标准分 同上 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 31 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.10.3.7 系统备份管理 10 查阅资料，现场检查 1查阅备份相关管理制度；2应建立定期备份机制，并按规定进行数据和系统备份 1无相应制度扣 20%标准分；2备份不符合规定的扣 20%标准分 同上 1.10.4 网络安全与防病毒55、管理 100 查阅制度，现场检查 1查阅防病毒策略、网络安全防护策略、应急预案；2应建立统一的防病毒策略和应急预案；3 每台计算机都应实施防病毒措施并保证病毒库实时更新；4 实时控制系统应与 MIS 网络采取单向隔离措施，确保不受病毒和黑客侵入；5 应建立统一的网络安全防护策略和应急预案；6应实行统一的固定 IP 地址管理；7网络应通过防火墙接入互联网，并建立实施网络访问策略 1无相应策略和预案扣 20%标准分；2每一项不符合要求扣 20%标准分 同上 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 32 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评56、估标准 评估依据 1.10.5 场地设施管理 50 查阅资料，现场检查 1 检查机房巡检记录、机房出入管理记录；应每天巡视场地设施，发现异常及时处理 1无记录扣 20 分；2记录内容不全的扣 20%标准分 同上 1.11 承包商管理 200 1.11.1 管理制度 10 查阅资料 应依据中国XX集团公司发承包工程安全管理规定、中国XX集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定 要求，制定相关制度 1.没有制定相关制度，不得分 2.相关制度制定不完善，扣标准分50%1.11.2 工程立项 5 查阅资料 对外发、承包工程应由企业统一管理 没有由企业统一管理，不得分 中国XX集团公司发承包工程安全57、管理规定 5 查阅资料 需要利用系统外人力资源的，均采用对外发包工程的方式 没有采用对外发包工程方式，不得分 中国XX集团公司发承包工程安全管理规定 10 查阅资料 1 应根据实际需求编制对外发包工程项目 1没有按要求编制，扣标准分的 50%2没有按要求招标，扣标准分的 50%中国XX集团公司发承包工程安全管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 33 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2应按相关要求开展招标工作 1.11.3 资质审查与招标 15 查阅资料 应对承包商进行资质审查，审查内容包括：1.法律法58、规许可的资质 2.施工简历和近 3 年安全施工记录 3.员工的保险证明资料，工伤率、员工赔偿费用等资料 1没有进行资质审查，不得分 2承包商资质不符合工程要求，不得分；没有施工简历和近 3 年安全施工记录，扣标准分的 50%；没有员工培训与能力证明资料，扣标准分的20%；没有员工的保险证明资料，工伤率、员工赔偿费用等资料，扣标准分的 20%中国XX集团公司发承包工程安全管理规定 20 查阅资料 1应对承包商进行条件审查 2审查内容包括：（1）人员年龄、工种、健康状况等应符合要求；（2）工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；1没有对承包商进行条件审查，不得分 2审查不严存在问题59、的，每项扣标准分的 20%中国XX集团公司发承包工程安全管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 34 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据（3）特种作业人员应持有合格的特种作业操作证；（4）承包方保证安全施工的组织机构、工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求；（5）安全管理机构专兼职安全管理人员应持有资质证书 1.11.4 承包商选定 10 查阅资料 应按照相关要求选定最优承包商，选定承包商应满足对外发包工程项目的基本安全生产要求 没有按要求选定承包商或选定的承包商不符合工程要求，不得分 中国XX60、集团公司发承包工程安全管理规定 1.11.5 合同管理 15 查阅资料 应与选定的承包商签订正式工程或服务合同和安全协议 1没有签订合同，不得分 2没有签订安全协议，扣标准分 50%15 查阅资料 正式签订工程或服务合同应明确以下内合同内容不明确的，每项扣标准分30%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 35 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 容：1.需依从的法律、法规和技术标准；2.承包商必须遵守的安全生产要求；3.双方的责任和义务，争议事项的解决方案 1.11.6 抵押金管理 5 查阅资料 应按相关标准，收取61、承包商足额风险抵押金，并设立专门账户管理 1没按要求收取，不得分 2没有设立专门帐户，扣标准分 50%1.11.7 承包商安全生产组织机构和人员审查 5 查阅资料 1 应对承包方安全生产组织机构和人员进行审查；2组织机构应健全，管理技术人员应适合项目需要 1没有进行审查，不得分 2审查不严存在问题，扣标准分 50%5 查阅资料 1 承包方施工队伍超过 300 人的应设有专职安全管理机构；没有按要求设置，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 36 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2施工队伍超过 30 人的62、应配有专职安全员；330 人以下的应设有兼职安全员 5 查阅资料 应要求承包商指定人员协调职业健康安全生产事宜 没有要求，不得分 1.11.8 组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查 10 查阅资料 应对承包方项目组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准 1没有进行审查或未经主管领导批准，不得分；2审查不严存在问题，扣标准分 50%1.11.9 培训、安全技术交底与准入 5 查阅资料 应在承包方教育培训的基础上对承包方负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，应提供有关安全生产的规程、制度、要求 1没有进行教育培训和考试不得分；2没有提供安全资料，扣标准分 63、20%5 查阅资料 1没有进行安全交底，不得分；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 37 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 应在承包商工作前进行全面的安全技术交底 2安全交底不全面，扣标准分 50%5 查阅资料 应严格执行人员准入证制度 没有执行，不得分 1.11.10 现场管理与质量控制 5 查阅资料 应要求承包商人员现场进行保证安全施工组织措施、技术措施（安全技术交底）的学习，并签字 1.没有要求学习、无记录,不得分 2.学习后人员没有签字,扣标准分50%5 查阅资料 应在对外发包工程每个作业点设置一名监护64、人，在工程进行中监护人不得还从事其他工作 1.没有设置监护人，不得分 5 查阅资料 企业工程技术人员、安全监督人员应每天到现场进行监督检查与违章处理 1.没有到现场，不得分 5 查阅资料 1.没有进行检查，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 38 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 应对项目现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查 5 查阅资料 应对项目质量、进度、安全情况全面监督控制 没有进行监督控制，不得分 1.11.11 验收 10 查阅资料 应按要求开展项目验收工作，并及时对发现问题提出整改要求65、 1.没有按要求进行验收,不得分 2.验收发现问题没有提出整改要求,不得分 1.11.12 质保期管理 5 查阅资料 应在项目质保期内对发现问题及时提出整改要求，追溯承包商责任 1.发现问题没有提出整改要求,不得分 2.没有及时追溯承包商责任,不得分 1.11.13 项目部管理 5 查阅资料 新厂新制企业外委项目与企业日常安全监督管理应实现一体化管理 没有实现一体化管理,不得分 5 查阅资料 新厂新制企业外委项目部数量应少于四个没有达到要求,不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 39 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标66、准 评估依据 或外委项目部员工人数应少于企业员工人数 1 倍 1.12 供应商管理 130 1.12.1 管理制度 10 查阅资料 应依据法律法规和规章制度要求，制定相关制度 没有制定相关制度,不得分 制定制度不完善,可操作性差,扣标准分 50%1.12.2 采购计划审批 5 查阅资料 供应商应由企业主管部门统一管理 没有进行统一管理,不得分 5 查阅资料 应以实际需求编制采购计划，并由主管领导审批 采购计划编制与实际需求不符,扣标准分 50%采购计划未经主管领导审批,扣标准分 50%1.12.3 资质审查与招标 5 查阅资料 应根据采购物资需要，按相关要求开展招标工作 没有按要求进行招标的,67、不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 40 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 10 查阅资料 应对供应商进行资质审查，审查内容包括：1.法律法规许可的资质 2.产品性能与技术参数指标 3.售后服务人员安全、技术资质 4.售后服务人员的保险证明资料 1.没有进行审查,不得分 2.审查不严,存在问题,扣标准分 50%1.12.4 供应商选定 10 查阅资料 应按照相关要求选定最优供应商，选定供应商应满足基本安全生产要求 1.选定的供应商不符合要求,不得分 1.12.5 合同管理 10 查阅资料 应与选定的供商68、签订正式合同 没有签订合同,不得分 20 查阅资料 正式签订合同应明确以下内容：1.需依从的法律、法规和技术标准；2.供应商必须遵守的安全生产要求；3.双方的责任和义务；1.合同内容没有明确,每项扣标准分20%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 41 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.争议事项的解决方案 1.12.6 入库验收管理 10 查阅资料 1.供货产品应严格按照合同要求进行入库验收；2.不合格产品按合同要求进行处置 1.没有进行入库验收，不得分 2.不合格产品没有按合同处置,不得分 1.12.7 售69、后服务管理 10 查阅资料 应对售后服务人员进行条件审查，审查内容包括：1.人员年龄、工种、健康状况等应符合要求；2.工作负责人、工程技术人员和工人的技术素质应满足工程需要；3.特种作业人员应持有合格的特种作业操作证；4.工器具、安全防护设施、安全用具能否满足安全施工要求 1.没有进行审查,不得分 2.审查不严,存在问题,扣标准分 50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 42 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 5 查阅资料 应对售后服务负责人和工程技术人员、工人进行安全教育培训和考试，提供有关安全生产的规程、70、制度、要求 没有进行安全教育培训和考试,不得分 未提供相关安全资料,扣标准分 50%10 查阅资料 应对现场售后服务工作的组织措施、技术措施、安全措施及施工方案进行审查，并由主管领导批准 没有进行审核或未经主管领导批准,不得分 审查不严存在问题,扣标准分 50%5 查阅资料 应在售后服务人员工作前进行全面的安全技术交底 没有进行安全交底,不得分 5 查阅资料 应严格执行人员准入证制度 没有严格执行,不得分 5 查阅资料 应对现场安全生产措施和方案落实到位情况进行检查 没有检查,不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 43 序号 评估项目71、 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 5 查阅资料 产品质保期内对发现问题应及时提出意见，追溯供应商责任 1对发现的问题未及时提出，不得分；2没有追溯供应商责任，不得分 1.13 外部市场管理 200 1.131 管理制度 10 查阅资料 涉及外部市场（含海外项目）的企业，应依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全外部市场安全生产管理制度，内容包括：机构与职责、资质办理、评价与投标、签订合同、人员培训、现场管理、沟通协调、应急管理、回顾与记录等 1.没有按要求建立管理制度,不得分 2.建立制度不完善,可操作性差,扣标准分 50%3.管72、理制度内容没缺一项,扣标准分20%1.132 机构与职责 5 查阅资料 企业应成立以行政正职为组长的外部市场（含海外项目）管理机构，明确职责 1.没有按要求成立管理机构,不得分 2.没有明确职责,扣标准分 50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 44 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.133 资质管理 10 查阅资料 应整合企业人力、技术、业绩等资源，积极办理运行、维护、检修、安装等资质证书，并能逐步升级 1.没有资质证书,不得分 2.资质证书不全,扣标准分 50%3.没有及时升级资质证书,每个扣标准分 73、20%10 查阅资料 应按照国家规定，定期到有关部门进行审核 没有定期审核,不得分 1.134 投标评价 10 查阅资料 应对项目标书或约定项目进行分析评价后，进行投标或洽谈 没有进行分析评价,不得分 1.135 签订合同 20 查阅资料 应在中标或洽谈后，签订正式合同，明确双方的安全、质量等责任 1.没有签订合同,不得分 2.签订合同不完善,双方责任不明确,扣标准分 50%1.136 健全组织 10 查阅资料 1.应指定一名企业领导对该项目进行管理 2.应建立以项目部经理为安全第一责任人1.没有指定企业领导对该项目进行管理,扣标准分 40%2.没有建立安全生产组织机构,扣标 中国XX集团公司74、中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 45 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 的项目部安全生产组织机构，明确职责 准分 30%3.建立组织机构,职责不明确,扣标准分 30%5 查阅资料 1.应由本企业安全监督部门统一派出专（兼）职安全员,并持证上岗人员 2.人员超过 300 人要设置安全管理机构，超过 100 人设两名专职安全员，超过 30 人应设专职安全员，30 人以下设专职或兼职安全员 1.没有派出专（兼）职安全员,不得分;派出人员没有持证上岗,扣标准分 50%2.没有按要求设置,扣标准分 50%5 查阅资料 应按要求，配备75、数量满足工作的相关管理人员和技术管理人员、工作人员 配备人员不能满足工作要求,扣标准分 50%1.137 资料获取 10 查阅资料 1.应根据合同内容，获取相关文件和资料 2.会同业主方组织各专业负责人和工作负1.没有获取相关文件和资料,扣标准分 50%2.没有对设备进行了解、熟悉,扣标 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 46 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 责人，了解、熟悉所安装、检修与设备运行的工艺流程与作业环境 准分 50%1.138 应急管理 10 查阅资料 根据中标项目的内容和所处在的地区环境，按76、照业主方应急总体预案的要求，组织制定公共安全、公共卫生、地址灾害、恶劣天气、安全生产等突发事件应急救援专项预案和现场处置方案，并开展培训、演练 1.没有组织制定突发事件应急救援专项预案和现场处置方案,不得分 2.制定预案、方案不完善，扣标准分50%3没有进行培训、演练，扣标准分50%1.139 教育培训 5 查阅资料 应组织作业人员学习业主方规章制度、操作规程、安全与技术规范等 没有组织学习，不得分 5 查阅资料 应组织作业人员接受或要求业主方进行安全技术交底，辨识风险 没有组织，不得分 1.1310 现场管理 10 查阅资料 没有进行自主管理，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发77、电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 47 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 业主方不做安全、技术等具体规定者，应按照集团公司安全生产相关规定，自主进行管理，并与相关方协调处理安全生产、职业卫生等相关事宜 10 查阅资料 所有作业应规范开展“三讲一落实”和反违章活动，拒绝强令冒险作业和违章指挥 1没有开展“三讲一落实”和反违章活动，不得分 2发生违章行为，一次扣标准分 50%5 查阅资料 应按本企业规定，认真开展安全分析会、班前班后会、安全日活动、安全检查等例行工作 1没有按规定开展，不得分 2记录不完善，扣标准分 50%10 查阅资料 重大和复杂、危78、险项目，应组织制订并执行组织措施、技术措施、安全措施和施工方案，实行专职工作监护和专项安全监督 1没有组织制定“三措一案”，不得分 2组织制定“三措一案”内容不完善，扣标准分 50%3没有实行专职工作监护和专项安 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 48 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 全监督，扣标准分 50%5 查阅资料，现场检查 按照作业指导书的要求，控制工期，严把质量关 没有按照作业指导书要求，扣标准分50%1.1311 沟通协调 10 查阅资料 1项目部应建立有效的信息沟通渠道，随时与本企业保证信息畅79、通，按时报告有关安全生产信息，企业要组织分析有关信息，指导项目部做好安全生产工作 没有建立有效的信息沟通渠道，不得分 10 查阅资料 海外项目部应与所在地中华人民共和国大使馆、领事馆等机构建立有效联系方式和渠道 没有建立有效联系方式和渠道，不得分 5 查阅资料 企业应将安全生产 1 号文、事故通报等有关安全生产信息，及时传达到项目部 没有及时传达，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 49 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 10 查阅资料 1国内 3 个月以上的项目，本企业安监部负责人应每季度定期到项目部80、检查指导安全生产工作；2海外长期项目，本企业应每年组织安监等人员进行至少一次的现场安全检查 1没有定期到项目部检查指导安全生产工作，扣标准分 50%2没有组织安全检查，扣标准分 50%10 查阅资料 1 如发生突发事件，项目部应立即用电话、传真或电子邮件等方式向业主单位、当地政府和本企业报告 2应组织人员及时进行有效处置，并寻求相关方援助 1没有及时报告，扣标准分 50%2没有及时组织人员处置或处置不当，不得分 1.14 重大危险源管理 200 1.14.1 管理制度 20 查阅资料、现场询问 1.应制定各重大危险源的管理制度或细则；1.无重大危险源管理制度不得分；2.相关人员对重大危险源管理81、制度内容不清楚，扣标准分的 50%；中国XX集团公司重大危险源安全监督管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 50 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.相关管理人员应熟知负责的重大危险源相关管理制度；1.14.2 明确辨识与评价方法 20 查阅资料、现场询问 1.相关人员应掌握重大危险源辨识与评价方法及评价标准；1.未配备中国XX集团公司重大危险源评估标准扣标准分的 25%；2.相关人员不能够按照重大危险源辨识与评价方法对重大危险源进行评估，扣标准分的 50%；中国XX集团公司重大危险源评估标准、重大危82、险源辨识（GB18218-2000）1.14.3 成立机构，明确职责 10 查阅文件 1.应建立重大危险源管理组织机构，配备专兼职人员，每年对组织机构的调整进行公布；2.对发电企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式组成企业的重大危险源应进行统一的监督管理，制定相关的管理制度，明确管理责任人；1.未建立重大危险源管理组织机构，扣标准分的 25%；未每年对组织机构进行调整并公布，扣标准分的 10%；2.未制定发电企业所属的生活后勤、多种产业、以及由企业员工持股等形式组成企业的重大危险源管理制度，并明确管理责任人，扣标准分的 25%；中国XX集团公司重大危险源安全监督管理规定 1.183、4.4 普查登记 50 中国XX集团公司重大危 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 51 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 险源安全监督管理规定 1.14.4.1 重大危险源评估 30 查阅资料 1.应提供至少两年一次的由有资质的机构进行的重大危险源评估报告；2.评估报告应按地方政府要求进行备案记录，并逐级抄报分支机构和集团公司的记录；3.重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时，应对重大危险源重新进行安全评估，并按照本规定及时上报地方政府、分84、支机构、集团公司；1.不能提供有资质的机构进行的重大危险源评估报告的，不得分；2.不能提供向地方政府备案的记录，扣标准分的 25%；3.不能提供逐级抄报分支机构和集团公司的记录，扣标准分的 25%；4.重大危险源在生产过程、材料、工艺、设备、防护和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法律、法规、标准发生变化时未对重大危险源重新进行安全评估，并按照本规定及时上报地方政府、分支机构、集团公司的，不能提供安全评估报告的，扣标准分的 50%；1.14.4.2 重大危险源的备 20 查阅文件 1.不能提供新设立或新构成的重大 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风85、险评估手册 52 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 案和注销 1.新设立或者新构成的重大危险源，应到当地人民政府备案，并逐级上报集团公司；2.对已不构成重大危险源的，应及时报告注销；危险源的政府备案记录的，扣标准分的 50%；2.已经不构成重大危险源的，不能提供注销报告的，扣标准分的 50%；1.14.5 风险辨识与评价 20 查阅文件 1.应每年第一季度由总工程师组织开展一次重大危险源的自查工作，并按专业提出安全评估报告；2.安全评估报告中提出问题的整改计划、会议记录等资料应齐全；1.不能提供企业自查的重大危险源安全评估报告的，扣标准分的 25%；2.针对安全评86、估报告中提出问题的整改计划不齐全的，扣标准分的25%；中国XX集团公司重大危险源评估标准 1.14.6 评价结果发布 10 查阅资料、文件 1.重大危险源评估结果应以文件形式进行公布 2.对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，应每年进行一次国家相关法律法规、国家标准以及 运行规程、检1.不能提供对重大危险源评估结果进行公布的文件的，扣标准分的 25%；2.对涉及重大危险源运行、检修、维护及监督管理人员，进行的国家相关法律法规、国家标准以及运行规程、检修工艺规程、防火防爆、中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 53 序号 评估项目 标87、准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 修工艺规程、防火防爆、紧急救援等知识的培训和考试；紧急救援等知识的培训和考试记录，缺培训记录，一次扣标准分的 10%；缺考试记录，一次扣标准分的 10%；1.14.7 控制措施与整改计划 30 查阅文件或资料 1.应把构成国家、集团公司规定重大危险源的设备、设施、场所等，除水电厂大坝、火电厂灰坝、生活水厂外，其余都列入本企业的重点防火部位；2.重大危险源重点防火部位和安全保卫部位标志应齐全，防火和保卫措施应齐全；3.必须有重大危险源控制措施，措施齐全、责任到位；4.重大危险源发现问题应制定整改计划，做到分级监控、限期整改；1.重大危险源重点防火部位88、和安全保卫部位标志不齐全，扣标准分的25%；防火和保卫措施不齐全，扣标准分的 25%；2.无重大危险源控制措施，扣标准分的 25%；控制措施未落实到人，扣标准分的 15%；3.重大危险源发现问题的整改计划未实现分级监控、限期整改，扣标准分的 25%；1.14.8 问题整改 20 现场检查、检查文件 1.应按照制定整改计划时间安排进行问题1未按照整改计划的时间要求完成整改（有特殊客观原因的除外），扣 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 54 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 整改；2.暂未完成整改的问题，应制定相89、关控制措施；标准分的 50%；2.对暂时不能按计划时间完成整改的问题，无有效的控制措施的，扣标准分的 50%；1.14.9 督办 10 查阅文件 1.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应落实督办单位（部门）、明确督办人；2.重大危险源存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，应指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患；1.未落实明确督办人的，扣标准分的50%；2.对未能及时处理的重要问题和重大隐患，不能提供专业技术人员经调查分析制定的控制措施的，扣标准分的 50%；1.14.10 动态监控 10 查阅文件 1.每一个重大危险源都必须落实专业90、管理人、监督人，实现动态监控；重大危险源没有专业管理人和监督人双人管理，每个危险源扣标准分的10%，直至扣完标准分；所有重大危险源均没有设置双人管理，此项不得 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 55 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 分；1.15 安全检查与评价 100 1.15.1 管理制度 10 查阅文件 1.应建立安全检查与评价的管理制度内容符合集团公司关于安全检查的规定 1.无安全检查与评价的管理制度，不得分；2.管理制度内容不全，不符合集团公司相关的安全生产规定，扣标准分的50%中国XX集团公司安全91、生产工作规定、中国XX集团公司安全性评价工作管理办法、中国XX集团公司安全生产工作奖惩规定中国XX集团公司防止风力发电生产重大事故六项重点要求 1.15.2 检查与策划 20 查阅文件 1.春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查工作开展时间和方式必须明确；2.应建立定期专项安全检查工作组，企业主管领导任工作组组长，明确相关人员职1.春季、秋季安全大检查、防汛大检查、节假日和重大活动大检查等定期专项安全检查工作的开展时间和方式不明确，每一项扣标准分的 5%；2.无企业主管领导任组长的定期专项安全检查工作组，扣标准分的 10%；中国XX集团公司中国XX集团公司风92、风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 56 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 责与分工；3根据实际需要，应组织开展日常例行安全检查工作；4.应 编制安全检查提纲或安全检查表，经主管领导审批后执行；5安全检查内容应以查领导、查思想、查管理、查规程制度、查隐患为主，明确相关检查人员职责及分工；未进行分工设置专项责任人的，扣标准分的 5%；3.无日常例行安全检查工作记录的，扣标准分的 5%；4.每次专项安全检查无检查提纲或安全检查表的，缺一次扣标准分的10%；1.15.3 检查实施 10 查阅文件、现场检查 1.必须根据安全检查提纲或安全检查表开展安全93、检查工作，按时汇总安全检查结果；2.检查发现问题描述必须清晰、真实可靠 1.无安全检查结果汇总的文件的，扣标准分的 10%；2.检查发现问题描述不清晰、有弄虚作假，扣标准分的 10%1.15.4 检查结果统计与分析 10 查阅文件 1.应根据安全检查结果开展统计与分析工作；2.对重复发现的问题应深入分析、追溯源1.无根据安全检查结果开展的统计分析记录，不得分；2.统计分析中对重复发生的问题未进行分析，扣标准分的 10%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 57 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 头 1.15.5 94、整改与验收 40 查阅文件 1.应根据检查结果编制问题整改计划，必须明确整改措施、整改完成时间、责任人、督办人；2.整改计划无法按时完成应申请延期，并由主管领导审批；3.对已完成整改工作逐项验收，对未完成整改工作必须说明原因，编写安全检查总结报告 1.无检查问题的整改计划的，不得分；2.整改计划中无明确的整改措施、整改完成时间、整改责任人、督办人的，每次少一项扣标准分的 5%；3.整改计划未按时完成，但是无延期申请单的，每次扣标准分的 5%；4.不能提供安全检查总结报告的，扣标准分的 10%；检查报告未含整改验收情况的，每项扣标准分的 5%；对未完成的整改工作，没有说明未完成整改原因的，每项扣95、标准分的 5%1.15.6 督办 10 查阅文件 1.针对安全生产中存在的重要问题和重大隐患，未能及时处理时，必须落实督办1.在安全检查总结报告中，未能按计划处理的重要问题和重大隐患的，没有设置督办单位、督办专责人的，中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 58 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 单位（部门）、督办人，应指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施、研究处理问题和隐患 扣标准分的 10%；2.对未能按计划完成的重要问题或重大隐患，应指定或聘请相关专业技术人员，对问题进行调查分析、制定措施96、研究处理问题和隐患，没有相关记录的，扣标准分的 10%1.16 两措管理 80 1.161 管理制度 10 查阅资料 应建立两措管理制度 1没有管理制度不得分 2管理制度不完善扣标准分 50%1.162 计划编制 20 查阅资料 安措计划应结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估发现问题进行编制 没有结合上一年度问题编制扣标准分 50%15 查阅资料 1安措计划的每个项目应明确完成时间、责任人和监督人和资金 1没有明确一项扣标准分 20%2没有编制实施方案扣标准分 50%，方案不完善扣标准分 50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手97、册 59 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2需要现场施工的项目应编制实施方案 10 查阅资料 反措计划应结合上一年度安全性评价、安全检查、重大危险源评估、技术监控、25项反措、缺陷管理、可靠性分析发现问题进行编制 没有结合上一年度问题编制每项扣标准分 20%10 查阅资料 反措计划的每个项目应明确实施方案、完成时间、责任人和监督人和资金 没有明确一项扣标准分 20%1.163 实施与监督 5 查阅资料 反事故措施计划应纳入检修、技改计划 没有纳入检修、技改计划不得分 5 查阅资料 安全监督部门应负责监督反事故措施计划和安全技术劳动保护措施计划的实施，对存在的问题98、应及时向主管领导汇报 没有进行监督或向主管领导汇报不得分 5 查阅资料 没有组织自查不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 60 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 每季度组织两措计划执行情况自查 1.17 消防管理 120 1.17.1 管理制度 10 查阅制度 1.查阅企业应建立以下消防管理制度：（1）消防安全责任制度；（2）逐级防火安全检查制度；（3）消防教育培训管理制度（4）重点防火部位管理制度；（5）基建消防安全管理制度；（6）易燃易爆危险物品管理制度；（7）火灾报警及灭火设备检查、维护管理制度；（99、8）电缆防火封堵动态管理制度；（9）常规消防器材的检查、维护制度；（10）火灾报警、气体灭火、消防水系统、（11）泡沫灭火系统操作规程；1、消防管理制度每缺一项扣本项标准分的 20%2各项管理制度中，每发现一处漏项，或违背相关法律法规、降低标准的情况扣本项标准分的 10%3.各项管理制度中，每发现一处所引用国家、行业标准不是最新版本，或制度可操作性不强的情况，扣本项标准分的 10%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 61 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据（12）消防安全考核制度 2.查阅以上制度应无漏项，违背相100、关法律法规，降低标准的情况 3.查阅以上管理制度应引用最新国家、行业标准，并具有可操作性 1.17.2 机构与职责 10 查阅资料，现场检查 1.查阅企业应成立防火安全委员会，明确责任；2 检查企业消防安全管理职能应设在主业方；3.检查企业应建立厂（公司）、车间(部门、外委项目部)、班组三级消防安全网络，明确专、兼职消防监督人员；4.检查新厂新制发电企业检查消防安全归口管理部门应设置至少一名专职消防安全管理人员；5.检查企业应成立义务消防队，且义务消1.未成立防火安全委员会，本项扣本项标准分的 20%，成立防火安全委员会但未明确责任扣本项标准分的 10%2.企业消防安全管理职能未设在主业方扣本101、项标准分的 20%3.未建立厂（公司）、车间(部门、外委项目部)、班组三级消防安全网络，并明确专、兼职消防监督人员，扣本项标准分的 20%4.新厂新制发电企业消防安全归口管理部门没有设置专职消防安全管理人员，扣本项标准分的 20%中华人民共和国消防法、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定 DL5027-1993 电力设备典型消防规程 中国XX集团公司消防安全管理标准 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 62 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 防队队员总人数达到所有员工总数的 10%以上；6.查阅企业应每年102、对义务消防队人员进行一次调整，并公布人员名单；7.检查重点防火部位的员工应全部是义务消防队队员；8.检查应当建立专职消防队的企业应该成立了专职消防队承担本企业的火灾扑救工作；5.企业没有成立义务消防队，本项扣2 分，义务消防队队员总人数没有达到企业员工总数的 10%以上，扣本项标准分的 10%6.没有每年对义务消防队人员进行调整的名单，扣本项标准分的 20%7.重点防火部位的员工没有全部纳入义务消防队中，每发现一份扣本项标准分的 10%1.17.3 工作计划 10 查阅资料，现场检查 1、查阅企业应按月度编制、落实年度工作计划，且计划应涵盖宣传培训、日常管理、检查整改、应急演练等内容 1.企业103、未按月度编制、落实年度工作计划，本项不得分 2.企业编制的工作计划，内容不完善，扣本项标准分的 50%1.17.4 宣传与培训 15 查阅资料，现场检查 1、查阅企业应至少每半年组织一次全员消防安全宣传、培训 1没有每半年组织一次全员消防安全宣传、培训，扣本项标准分的 20%；2新员工上岗前，未进行消防安全 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 63 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.查阅新员工上岗前，应进行消防安全培训，并考试合格 3、检查企业员工应做到“四懂”、“四会”4.检查企业员工应掌握应急流程，掌握104、现场处置方案，应急能力应满足安全需要 5.查阅企业每年应与外部救援队伍组织至少一次联合的全面演练 6检查企业有关人员应熟悉氧气、氢气、乙炔、六氟化硫等有关气体的物理、化学特性 培训并考试合格，扣本项标准分的20%；3员工未做到“四懂”、“四会”，扣本项标准分的 20%；4企业员工应急能力不能满足安全需要，没有掌握应急流程和现场处置方案，扣本项标准分的 20%5企业员工不熟悉氧气、氢气、乙炔、六氟化硫等有关气体的物理、化学特性，扣本项标准分的 20%1.17.5 消防应急管理 15 查阅资料 1检查应急预案应符合相关规定，内容齐全，专项处置方案应合理；2 检查应明确应急预案的组织机构、责任、联系105、方式；3检查企业应建立与政府、外部救援队伍的沟通；1应急预案不符合相关规定，内容不全，专项处置方案不合理，扣本项标准分的 20%；2没有明确的应急组织机构、责任范围、联系方式，扣本项标准分的20%；3未建立与政府、外部救援队伍的中国XX集团公司消防安全管理标准 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 64 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4检查企业应能及时接受处理预警信息；5 检查企业针对突发事件，应能积极应对，不扩大事故，不发生次生事故；6检查企业消防应急事件结束后，应对受火部位进行针对性的检查；必要时，开展技106、术鉴定工作，发现问题，及时消除；7检查企业应急结束后，应积极开展相关损失理赔工作；8查阅企业应对消防应急能力（包括对消防预案的评价和改进等）进行评估总结，并将其作为修订预案体系的依据 沟通扣本项标准分的 20%；4企业不能及时接受处理预警信息，扣本项标准分的 20%；5针对突发事件，企业不能积极应对，造成事故扩大和发生次生事故，扣本项标准分的 30%；6消防应急事件结束后，没有对受火部位进行针对性的检查，在必要时，没有进行技术鉴定，以及时发现问题并消除，扣本项标准分的 30%7应急结束后，没有积极开展相关损失理赔工作扣本项标准分的 30%；8没有及时消防应急能力（包括对消防预案的评价和改进等）107、进行评估总结，并将其作为修订预案体系的依据，扣本项标准分的 20%1.17.6 车辆、设施器材管 15 查阅资料，现场检查 DL5027-1993 电力设备典型 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 65 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 理 1检查特殊消防设施、设备应由设备生产厂家授权的专业维护单位负责行进行维护、检测；2检查企业应每年对灭火器进行一次检验；3 检查企业应每周对消防水龙带和水枪检查一次，应每季对常规消防器材进行一次全面检查，发现丢失、损坏或不符合要求，应及时进行了补充和更换；4 查阅消防泵有远方108、启动装置和定期试验制度；5检查企业在动火作业时，应严格按规定落实监护责任，办理许可手续，采取防火、灭火措施 3特殊消防设施、设备不是由设备生产厂家授权的专业维护单位负责行进行维护、检测，扣本项标准分的30%；4未对消防设施进行年度检验，扣本项标准分的 20%；5未按照规定对消防水龙带和水枪以及其他消防器材进行检查的，扣本项标准分的 30%；6无远方启动装置、无制度，不得分；8动火作业时，未落实监护责任或者没有办理许可手续并采取防火、灭火措施，扣本项标准分的 40%消防规程 GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范 1.17.7 防火检查 10 查阅资料，现场检查 1 查阅企业防火安全委员109、会应每月组织一次本单位范围的防火检查；1没有防火安全委员会的月度防火检查记录，扣本项标准分的 20%；2没有企业消防管理机构专职消防中国XX集团公司消防安全管理标准 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 66 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2查阅厂（公司）消防安全管理机构专职人应每周进行防火巡查；3查阅部门、单位（项目部）专兼职消防安全管理人员应每日进行防火巡查；4查阅企业应按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况；5现场检查火灾报警及自动灭火、隔离系统正常投入运行情况 人员周防火检110、查记录，扣本项标准分的 20%；3没有部门、单位（项目部）专兼职消防安全管理人员的日防火检查记录，扣本项标准分的 20%；4没有企业专兼职消防队的日检查记录扣本项标准分的 20%；5未按月度进行消防水压力和水量检查实验，扣本项标准分的 30%；6未按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况，扣本项标准分的 50%；7自动报警未投入，扣本项标准分的 50%1.17.8 重点部位或场所管理 15 查阅资料，现场检查 1查阅企业应将控制室、调度室、通信机房、计算机房、档案室、变压器、电缆间1没有将规定区域全部列入重点防火部位，扣本项标准分的 40%；2企业没有对重点防火部位或111、场所DL5027-1993 电力设备典型消防规程 GB50058-1992爆炸和火灾 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 67 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 及隧道、蓄电池室、易燃易爆物品存放场所以及企业认定的其它重点防火部位和场所都列为重点防火部位；2 查阅企业应对重点防火部位或场所建立岗位防火责任制、落实消防措施，配置消防器材，制定并配备现场专项处置方案；3 检查企业重点防火部位或场所应有明显标志；4检查企业蓄电池室、油罐室、油处理室等防火、防爆重点场所的照明、通风设备应采用防爆型，并配备防爆工具；5检112、查企业电缆沟道内的防火隔断封堵、防火门等应符合规范要求；6检查企业重要的电缆应采取如分槽盒、分层、分沟敷设、采用阻燃电缆等特殊防火措施；7现场检查系统与图纸一致性；检查高位建立岗位防火责任制、落实消防措施，配置消防器材，制定并配备现场专项处置方案，扣本项标准分的 30%；3重点防火部位或场所没有明显标志扣本项标准分的 20%；4重点防火、防爆场所的照明和通风设备没有采用防爆型，扣本项标准分的 20%；5电缆够到内的防火隔断封堵、防火门等不符合规范要求，扣本项标准分的 40%；6重要的电缆没有采取特殊防火措施，扣本项标准分的 30%；7系统与图纸不对应或消防水水系统压力不能满足需要，扣本项标准分113、的 40%危险环境电力装置设计规范 GB50229-2006火力发电厂与变电站防火设计规范 中国XX集团公司电缆防火管理标准 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 68 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 水箱使用情况 1.17.9 易燃易爆品管理 10 查阅资料，现场检查 1检查企业易燃、易爆物品的管理（包括领取、使用、存放地点、数量、责任人等相关内容）应符合标准要求；2检查企业存放易燃、易爆物品的库房、建筑设施应符合安全要求，防雷系统符合要求；3检查企业高压气瓶的运输及现场的使用、存放应符合有关标准的规定 1易114、燃、易爆物品的管理不符合标准要，本项不得分；2存放易燃、易爆物品的库房、建筑设施不符合安全和防雷要求，扣本项标准分的 50%；3高压气瓶的运输及现场的使用、存放不符合有关标准的规定，扣本项标准分的 50%电业安全工作规程（热力机械部分）DL5027-1993 电力设备典型消防规程 DL/T639-1997六氟化硫电气设备运行、试验及检修人员安全防护细则 气瓶安全监察规程（国家质量监督检验检疫总局令第46 号）DL5027-1993 电力设备典型消防规程 GB50058-1992爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评115、估手册 69 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.17.10 消防“三同时”管理 10 查阅资料 1 查阅企业在进行消防设施的新建、改建、扩建、建筑、装修时，设计单位应按照国家工程建筑消防技术标准进行设计，建设单位应将建筑工程的消防设计图纸及有关资料报送公安消防机构审核，并将审核批复报建设单位消防保卫部门备案；2查阅企业在消防设施施工中如需更改，应履行相关审批手续；3 查阅企业所采用的消防器材应经过公安消防机构验收；建筑构件和建筑材料的防火性能应符合国家标准或行业标准；防火封堵应做到安全可靠、经济合理，永久性封堵部位应使用环保封堵产品；4查阅企业消防工程竣工时，116、应经公安消防机构进行消防验收 1进行消防设施的新建、改建、扩建、建筑、装修时，未按标准进行设计，或未按照要求对设计图纸进行审核和备案，扣本项标准分的 50%；2未履行相关审批手续擅自更改消防设计，扣本项标准分的 50%；3企业所采用的消防器材没有经过公安消防机构验收；建筑构件和建筑材料的防火性能不符合国家标准或行业标准；防火封堵没有做到安全可靠、经济合理，永久性封堵部位没有使用环保封堵产品，扣本项标准分的50%；4消防工程验收时，没有经公安消防机构验收，扣本项标准分的 50%GB50229-2006火力发电厂与变电站防火设计规范 1.18 防灾减灾管理 230 安全生产危急事件管理工 中国XX117、集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 70 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 作规定 1.18.1 管理制度 10 查阅文件 1.依据 安全生产危急事件管理工作规定要求，应制定相关制度；2.相关制度应不漏项，不违背相关法律法规，不降低标准；3.管理制度应引用最新国家、行业标准，具有可操作性 1.无相关防灾减灾管理制度，扣标准分的 40%；2.相关的防灾减灾管理制度与安全生产危急事件管理工作规定相比有漏项的，扣标准分的 10%；有违背相关法律法规的，扣标准分的 10%；有降低标准的，扣标准分的 10%1.18.2 机构与职118、责 20 查阅文件 1.应成立组织机构，明确责任；2.每年应对组织机构的调整由安委会公布；3.必须由安全第一责任者组织开展应急管理工作；4.必须建立防灾减灾应急队伍；5.必须明确与政府、外部救援队伍的联系1.未成立组织机构、未明确责任，各扣标准分的 40%；2.无由安委会公布的组织机构调整记录，扣标准分的 40%；3.不是由安全第一责任者组织开展的应急管理工作，扣标准分的 10%；4.无防灾减灾应急队伍，扣标准分的40%；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 71 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 机构，确定外部119、专业救援队伍 5.无与政府、外部救援队伍的联系机构，扣标准分的 10%；未确定外部专业救援队伍，扣标准分的 10%1.18.3 防灾减灾应急预案和现场处置方案 10 查阅资料 1.防灾减灾预案应齐备，涵盖防汛、防地质灾害、防气象灾害等内容；2.防灾减灾预案应与政府相关预案紧密结合，并经审核备案；3.应及时修订防灾减灾预案、现场处置方案 1.防灾减灾预案未涵盖防汛、防地质灾害、防气象灾害等内容，少一项扣标准分的 10%；2.不能提供防灾减灾预案的政府备案记录，扣标准分的 10%；3.未及时修订防灾减灾预案和现场处置方案，扣标准分的 40%1.18.4 宣传与培训 20 查阅资料、现场询问 1.必120、须每年至少一次全员有关防灾救灾知识的宣传、培训，涵盖防汛、防地质灾害、防气象灾害等内容；2.新员工上岗前，必须进行有关防灾救灾知识培训，并考试合格；1.无全员参与的防灾减灾知识的宣传、培训，每少一次扣标准分的 10%；2.无新员工上岗前的防灾救灾知识培训、考试合格记录，扣标准分的40%；3.员工对应急流程及现场处置方法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 72 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 3.员工必须掌握应急流程，掌握现场处置方案，应急能力满足安全需要；4.每年必须至少与外部救援队伍联合各组织一次有关防汛121、防地质灾害（泥石流、滑坡、地震）、防气象灾害等内容的全面演练 不清楚，扣标准分的 40%；4.无与外部救援队伍联合各组织一次有关防汛、防地质灾害（泥石流、滑坡、地震）、防气象灾害等内容的全面演练记录，扣标准分的 40%1.18.5 防灾减灾物资管理 20 1.18.5.1 物资配备 10 查阅记录、现场检查 1.必须准备防灾减灾物资；2.必须定期对防灾减灾物资进行全面检测、维护与验收记录，确保数量齐全，性能良好 1.无 防灾减灾物资，不得分；2.无防灾减灾物资的定期检测、维护与验收记录，扣标准分的 40%1.18.5.2 防汛器材管理 10 查阅资料，现场检查 1必须有防汛器材管理制度；2 122、防汛器材管理、维护责任必须落实到人，1无制度或无人管理，不得分；管理不善，扣标准分的 40%；2存在其他问题，每项扣标准分的中国XX集团公司防汛工作规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 73 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 保证汛期后不丢失、不损坏 40%1.18.6 建（构）筑物评估与加固 40 1.18.6.1 评估 20 查阅资料 1.必须由有资质的单位对建（构）筑物进行评估的评估报告；2.应按照评估结果和建议，进行对建（构）筑物加固 1.无有资质的单位对建（构）筑物进行评估的评估报告，扣标准分的 123、50%；2.未按照评估结果和建议，进行对建（构）筑物加固，扣标准分的 50%1.18.6.2 建（构）筑物沉降管理 20 查阅资料 应提供风机塔机筑物沉降观测情况检查和对沉降观测数据定期分析报告 1缺少风机塔机沉降观测数据，不得分；2有数据，但缺少趋势性分析扣标准分的 70%；3存在其他问题，每项扣标准分的40%1.18.7 重点部位或场所管理 30 查阅文件、现场检查 1.应明确重点防灾部位或场所；1.未明确重点防灾部位或场所，扣标准分的 50%；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 74 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标124、准 评估依据 2.重点部位或场所应建立岗位责任制、安全管理制度和落实防范措施，配置相应物资；3.应 制定现场专项处置方案，并配备到每位员工；4.防灾减灾重点部位必须要有明显标志，并在指定的地方悬挂特定的牌子 2.重点部位或场所未落实责任、未制定安全管理制度，无防范措施，各扣标准分的 10%；3.无现场处置方案，扣标准分的 40%；4.防灾减灾重点部位无明显标志，扣标准分的 40%1.18.7.1 抗震设计 10 查阅资料 1.抗震设防烈度应符合要求 1不符合规定，不得分；部分符合扣标准分的 40%；2存在其他问题，每项扣标准分的40%中华人民共和国防震减灾法 GB50011-2001建筑抗震设125、计规范(2008 局部修订)GB50260-1996电力设施抗震设计规范 1.18.7.2 抗震管理 10 现场检查 1不符合抗震设防烈度的建（构）筑物加固措施必须落实责任人；1未加固不得分；部分加固扣标准分的 60%；2震后未及时进行全面检查，不得中华人民共和国防震减灾法 GB50011-2001建筑抗震设 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 75 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2企业所在地区发生破坏性地震后，必须组织对建（构）筑物进行全面检查情况 分；对存在问题的建筑仍有人员作业，不得分；3存在其他问题126、，每项扣标准分的40%计规范(2008 局部修订)GB50260-1996电力设施抗震设计规范 1.18.7.3 抗震加固 10 查阅资料，现场检查 主变压器、高压厂用变压器、蓄电池及其它有关设备抗震加固措施必须落实 1未落实不得分；落实较差扣标准分的 80%；2未全面落实，扣标准分的 40%；3存在其他问题，每项扣标准分的40%中华人民共和国防震减灾法 GB50011-2001建筑抗震设计规范(2008 局部修订)GB50260-1996电力设施抗震设计规范 1.18.8 检查与整改 30 查阅资料 1.应制订防灾减灾检查计划；2.汛期来临前，应开展防汛、防台风、防泥石流等灾害专题检查；3.127、冬季来临前，应开展防冰冻灾害专题检查；1.无防灾减灾检查计划，扣标准分的60%；2.无防汛、防台风、防泥石流、防冰冻灾害等灾害专题检查记录，扣标准分的 60%；3.无建（构）筑物的定期专项检查记 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 76 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.应定期组织建（构）筑物专项检查；5.应按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况 录，扣标准分的 40%；记录不全少一次扣标准分的 40%；4.无整改计划，扣标准分的 10%；无整改情况的检查记录，扣标准分的10%1128、.18.9 防灾减灾应急管理 50 1.18.9.1 应急管理 20 查阅文件、记录 1.必须及时接收并处理预警信息；2.灾害事件发生后，应立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告；3.必须积极应对突发事件，不扩大事故，不发生次生事故；4.事件结束后，应对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除；1.有预警信息而无处理记录，扣标准分的 10%；2.无灾害事件发生后的逐级报告记录，扣标准分的 40%；3.无灾害事件发生后的对受灾部位的检查记录，扣标准分的 40%；4无灾害事件后的理赔记录，扣标准分的 40%；5.无防灾减灾应急能力的评估的，扣 中国XX集团公司中国X129、X集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 77 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 5.应急结束后，应积极开展相关损失理赔工作；6.对防灾减灾应急能力（包括对预案体系评价和改进等）应进行评估总结，作为修订预案体系的依据 标准分的 40%1.18.9.2 滑坡、泥石流等地质危害 10 查阅资料，现场检查 厂区、储灰场、水源地等存在滑坡、泥石流等地质危害的情况应进行记录 1资料不齐全或存在相关隐患，不得分；2存在其他问题，每项扣标准分的30%1.18.9.3 周边环境对企业的影响 10 查阅资料，询问人员 1.查阅厂区周边方圆 1 公里存在化工130、厂等可能影响企业安全的情况；应制订相应的应急救援预案的情况 1没有进行调查或对存在的情况缺乏有针对性的应急救援预案或缺少相关防护用具不得分，并加扣 1.18.9标准分的 20%；2存在其他问题，每项扣标准分的40%1.18.9.4 汛期、受台风（强 10 查阅资料，现场检查 1图纸资料不全，应急预案或措施 中国XX集团公司防汛工 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 78 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 对流天气）影响地区重点检查资料和部位 1 易受台风影响地区重点检查室外起重设备、建（构）筑物、门窗以及室外电131、气盘柜、端子箱等应做好预防措施；2厂区的防汛、防台风相关图纸资料应齐全；3汛期前、收到台风预警后，应及时对相关设施进行检查和完善，落实值班及抢险组织情况；4风场主要排水沟道畅通，护坡良好；塔基保护完整。不够全面，不得分；重要场所任意一处存在问题，不得分，并加扣 1.18.9标准分的 20%；2汛期前、收到台风预警后，未及时组织检查，未落实值班及抢险组织，不得分；3风场主要排水沟道畅通，护坡良好；塔基保护完整。未处于良好状态，不得分；4存在其他问题，每项扣标准分的40%作规定 1.19 应急管理 140 1.19.1 管理制度 15 查阅文件 1.应依据安全生产危急事件管理工作规定要求，制定相关132、制度；2.相关制度不得有漏项，不得违背相关法1.无相关应急事件处理管理制度，扣标准分的 40%；2.相关的应急处理管理制度与安全生产危急事件管理工作规定相比有中国XX集团公司安全生产危急事件管理工作规定 中国XX集团公司突发事件总体应急预案 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 79 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 律法规，降低标准；3.管理制度应引用最新国家、行业标准，具有可操作性 漏项的，扣标准分的 10%；有违背相关法律法规的，扣标准分的 10%；有降低标准的，扣标准分的 10%中国XX集团公司工程建设重133、大突发性事件应急预案管理办法 1.19.2 机构与职责 20 查阅文件 1.应成立组织机构，明确责任；2.每年对组织机构的调整应由安委会公布；3.必须由安全第一责任者组织开展应急管理工作；4.应建立防灾减灾应急队伍；5.必须明确与政府、外部救援队伍的联系机构，确定外部专业救援队伍 1.未成立组织机构、未明确责任，各扣标准分的 40%；2.无由安委会公布的组织机构调整记录，扣标准分的 40%；3.不是由安全第一责任者组织开展的应急管理工作，扣标准分的 10%；4.无防灾减灾应急队伍，扣标准分的40%；5.无与政府、外部救援队伍的联系机构，扣标准分的 10%；未确定外部专业救援队伍，扣标准分的 1134、0%；1.19.3 应急预案管理 25 查阅资料，现场考问 1预案体系的建立不符合集团公司 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 80 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1预案体系的建立应符合要求；2预案的编制、审查、发布、培训等管理情况应符合集团公司要求；3抽查相关人员对预案的了解掌握情况；抽查岗位对现场处置方案掌握情况 的要求，不得分；2预案编制、审查、发布、培训环节不符合要求或预案数量不符合集团公司要求，不得分；3没有组织预案的学习和培训不得分；4抽查人员对预案（现场处置措施）不熟悉，每发现一人，扣标准分的135、40%；5存在预案可操作性不强，缺乏针对性等问题，每项扣标准分的 40%1.19.4 培训与演练 25 查阅资料、现场抽查 1应有演练计划、演练记录等相关资料；应在集团公司信息系统及时上报；2员工对应急知识、现场处置方案应熟练掌握；3.应对全员进行关于应急知识的培训；1无演练计划或未按演练计划执行，不得分；2演练后未进行总结，不得分；3演练次数，每少一次，扣标准分的 10%；4演练方案未结合企业实际，扣标 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 81 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.新员工上岗前应进行关于应急136、知识的培训、考试 准分的 40%；5全面演练少于四次的，每少一次，扣标准分的 40%；没有涵盖消防类、防全厂停电类、防汛类的，每缺少一类，扣标准分的 10%；6没有与外部救援队伍联合组织与外部救援队伍联合组织全面演练，不得分；联合组织演练没有涵盖消防、防汛、防地质灾害、防气象灾害等，不得分 1.19.5 物资管理 25 查阅记录、现场检查 1.应准备充足应急物资；2.应定期对应急物资进行全面检测、维护与验收记录，确保数量齐全，性能良好；1.无应急物资，不得分；2.无应急物资的定期检测、维护与验收记录，扣标准分的 40%1.19.6 检查与整改 10 查阅文件 1.应结合实际，制订检查计划；1.137、无应急管理检查计划，扣标准分的20%；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 82 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.应做好企业的安全保卫工作，紧密依靠政府有关部门，防止公共卫生事件的发生；3.应按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达整改计划，及时检查整改情况 2.安全保卫工作不到位导致公共卫生事件的发生，不得分；3.对应急管理的检查无整改计划，无检查记录，扣标准分的 10%1.19.7 应急响应 20 查阅文件、记录 1.应及时接收并处理预警信息；2.事件发生后，应立即用电话、传真或电子邮件等方式逐级报告；138、3.必须积极应对突发事件，不扩大事故，不发生次生事故；4.事件结束后，应对受灾部位进行针对性的检查；必要时，开展技术鉴定工作，发现问题，及时消除；5.应急结束后，必须积极开展相关损失理赔工作 6.对整体应急能力（包括对预案体系评价和改进等）必须进行评估总结，作为修订1.有预警信息而无处理记录，扣标准分的 10%；2.无灾害事件发生后的逐级报告记录，扣标准分的 40%；事件结束后未向集团公司书面上报突发事件报告以及应急工作总结报告，扣标准分的20%；3.无突发事件发生后的对受灾部位的检查或鉴定记录，扣标准分的 40%；4无突发事件后的理赔记录，扣标准分的 40%5.无整体应急能力的评估的，扣标准139、分的 40%；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 83 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 预案体系的依据 1.20 事故、事件管理 190 1.20.1 管理制度 10 查阅国家和集团相关规章制度要求 1.健全完善管理制度；2.不得违背相关法律法规，降低标准 1.制度存在漏项及漏洞的，不得分；2.违背相关法律法规，降低标准的，不得分 中国XX集团公司电力生产事故调查规程 中国XX集团公司防止电力生产重大事故二十五项重点要求实施导则 1.20.2 即时报告 20 1.发生一般人身死亡事故和重伤事故，发生一般设备事140、故、因发电企业责任引起的一般电网事故，立即用电话、电传、电子邮件或电报等上报集团公司、分支机构或子公司；2.发生人身死亡事故还应上报企业所在地的电力监管机构、政府安全主管部门、公安部门、工会等；3.即时报告包含以下内容：1.事故上报不及时的，不得分，并扣标准分的 100%；2.所发生事故未逐一上报相关部门的，不得分；3.及时报告的内容不全面不得分，并扣标准分的 30%50%；4.事故报告填写人不是规定人员的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 84 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据（1）事故发生的时间、141、地点、单位（2）事故发生的简要经过、伤亡人数、直接经济损失的初步估计；设备损坏和电网停电影响的初步情况（3）事故原因的初步判断 4.人身事故报告由安监人员或车间安全员填写，设备事故报告由事故调查组织单位的技术人员填写 1.20.3 调查组织 30 查阅国家和集团相关规章制度 1.人身事故调查（1）特大和重大人身事故的调查，执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定（2）人身死亡事故的调查执行国务院企业职工伤亡事故报告和处理规定及其相关规定（3）人身重伤事故由企业领导或其指定人1.人身事故调查违反相关规定、降低标准的，不得分；2.电网事故调查违反相关规定、降低标准的，不得分；3.设备事142、故调查违反相关规定、降低标准的，不得分 特别重大事故调查程序暂行规定 电力生产事故调查暂行规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 85 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 员组织安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等成员成立事故调查组进行调查（4）人身轻伤事故由企业事故发生部门的领导组织有关人员进行调查；性质严重的，安监、生技(基建)、劳动人事(社保)、工会等部门派人参加 2.电网事故的调查 按国家有关规定或国家电力监管委员会电力生产事故调查暂行规定执行，如系发电企业引起或与发电企业有关，视情况由发电企业143、集团公司分支机构和子公司或集团公司派人参加事故调查组 3.设备事故调查（1）特大设备事故调查执行国务院特别重大事故调查程序暂行规定及其他相关规定；（2）集团公司认定的特大设备事故，由集 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 86 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 团公司或授权部门组织调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成；（3）按照国家电力监管委员会颁布的电力生产事故调查暂行规定定性为重大设备事故的，由电监会组织调查；（4）按照集团公司颁布的电力生产事故调查规144、程定性为集团公司重大设备事故的由集团公司、分支机构、子公司组织调查组进行调查，调查组由组织事故调查单位的领导、安监、生技（基建）、发电企业的领导及有关部门人员组成；（5）一般设备事故由发生事故的单位组织调查组进行调查，产权与运行管理分离的，以资产所有者单位为主组织调查，也可以委托运行管理单位组织调查；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 87 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据（6）调查组一般由事故调查单位的领导组织，安监、生技（基建）以及其他有关部门和车间（工区、工地）人员参加（7）只涉及一个车间(工区、工地)且145、情节比较简单的一般设备事故，也可以指定发生事故的车间(工区、工地)负责人组织调查（8）设备一类障碍报告由企业或车间(工区、工地)技术人员填写；（9）设备一类障碍由车间(工区、工地)负责人组织调查；必要时，安监人员和有关专业人员参加；性质严重者，由发电企业的领导组织调查；（10）设备二类障碍、异常的调查，参照一类障碍的调查进行 1.20.4 调查程序 60 查阅国家和集团相关规章制度 1.保护现场 1.现场保护不到位的，不得分，并扣标准分的 50%80%；国务院特别重大事故调查程序暂行规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 88 序号 评估146、项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 a.事故发生后，事故单位必须迅速抢救伤员并派专人严格保护事故现场，未经调查和记录的事故现场，不得任意变动 b.发生国务院特别重大事故调查程序暂行规定所规定的特大事故，事故单位应立即通知当地政府和公安部门，并要求派人保护现场 c.事故发生后，事故单位应立即对事故现场和损坏的设备进行照相，录像，绘制草图，收集资料 d.因紧急抢修、防止事故扩大以及疏导交通等，需要变动现场，必须经企业有关领导和安监部门同意，并做出标志、绘制现场简图、写出书面记录，保存必要的痕迹、物证 2.收集原始资料：安监部门要及时收集有关资料，并妥善保管，及时将有关材料移2.相147、关资料收集不全面或人为损坏遗失的，不得分，并扣标准分的 30%50%；3.调查情况不具体不全面的，不得分，并扣标准分的 30%50%；4.事故原因分析含糊不清，相关责任不明确的，不得分，并扣标准分的50%80%；5.所提出的防范措施不全面的，不得分，并扣标准分的 30%50%；6.人员处理意见违背人事管理权限或对相关责任主体处理不当的，得分，并扣标准分的 50%80%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 89 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 交事故调查组 a.企业安监部门或其指定的部门应立即组织当值值班人员、现148、场作业人员和其他有关人员在离开事故现场前，分别如实提供现场情况并写出事故的原始材料 b.有关运行、检修、试验、验收的记录文件和事故发生时的录音、故障录波图、计算机打印记录等，及时整理出说明事故情况的图表和分析事故所必需的各种资料和数据 c.在事故现场搜集到的所有物件(如破损部件、碎片、残留物等)保持原样，并贴上标签，注明地点、时间、物件管理人 d.事故调查组有权向事故发生单位、有关部门及有关人员了解事故的有关情况并索取有关资料，任何单位和个人不得拒绝 3.调查情况 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 90 序号 评估项目 标准分 评估内容及149、评估方法 评估标准 评估依据（1）人身事故 a.查明伤亡人员和有关人员的单位、姓名、性别、年龄、文化程度、工种、技术等级、工龄、本工种工龄等 b.查明事故发生前工作内容、开始时间、许可情况、作业程序、作业时的行为及位置、事故发生的经过、现场救护情况 c.查明事故发生前伤亡人员和相关人员的技术水平、安全教育记录、健康状况，过去的事故记录，违章违纪情况等 d.查明事故场所周围的环境情况(包括照明、湿度、温度、通风、声响、色彩度、道路、工作面状况以及工作环境中有毒、有害物质和易燃易爆物取样分析记录)、安全防护设施和个人防护用品的使用情况(了解其有效性、质量及使用时应符合规定)中国XX集团公司中国XX150、集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 91 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据（2）电网或设备事故 a.查明发生的时间、地点、气象情况、查明事故发生前设备和系统的运行情况 b.查明电网或设备事故发生经过、扩大及处理情况 c.查明与电网或设备事故有关的仪表、自动装置、断路器、保护、故障录波器、调整装置、遥测遥信、遥控、录音装置和计算机等记录和动作情况 d.查明电网事故造成的损失，包括波及范围、减供负荷、损失电量、用户性质，查明事故造成的设备损坏程度、经济损失；（3）了解现场规程制度应健全，规程制度本身及执行中暴露的问题；了解企业管理、安全生151、产责任制和技术培训等方面存在的问题；事故涉及两个及以上单位时；了解相关合同或协议 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 92 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.分析原因、责任 a.以事实为依据，必要时，事故调查组可委托专业技术部门进行相关计算、试验、分析 b.分析人员违章、过失、失职、违反劳动纪律的原因，安全措施应得当，事故处理应正确等 c.在直接原因和间接原因分析的基础上，确定事故的直接责任者和领导责任者；根据其在事故发生过程中的作用，确定事故发生的主要责任者、次要责任者、事故扩大的责任者 d.凡事故原因分152、析中存在企业安全生产责任制不落实、规程制度不健全、对员工教育培训不力、现场安全防护装置和个人防护用品以及安全工器具不全或不合格、反事故措施不落实、同类事故重复发生、违 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 93 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 章指挥等问题，确定为领导责任 5.提出防范措施：根据事故发生、扩大的原因和责任分析，提出防止同类事故发生、扩大的组织措施和技术措施；6.提出人员处理意见（1）按照人事管理权限进行处理（2）对下列情况应从严处理 a.违章指挥、违章作业、违反劳动纪律造成的事故 b.事故发生后153、隐瞒不报、谎报或在调查中弄虚作假、隐瞒真相的 c.阻挠或无正当理由拒绝事故调查；拒绝或阻挠提供有关情况和资料的（3）在事故处理中积极恢复设备运行、抢救安置伤员，在事故调查中主动反映事故真相，使事故调查顺利进行的有关事故责任人员，可酌情从宽处理 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 94 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.20.5 事故报告书 20 查阅国家和集团相关规章制度 1.编写报批 a.政府有关部门组织进行事故调查的事故，事故调查报告书由事故调查组负责提出 b.由集团公司系统组织事故调查的，事故调查组写154、出事故调查报告书后，应报送组织事故调查的单位 c.事故调查的组织单位收到事故调查组写出的事故调查报告书后，应立即提出事故处理报告，上报上级管理公司 2.结案归档，事故调查结案后，资料完整，归档保存，根据情况应有：a.伤亡事故登记表或电网、设备事故报告 b.事故调查报告书、事故处理报告及批复文件 c.现场调查笔录、图纸、仪器表计打印记1.事故调查报告书编写不及时，事故处理报告提出不及时的，不得分；2.事故调查结案时，归档资料不完整的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 95 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依155、据 录、资料、照片、录像带等 d.技术鉴定和试验报告 e.物证、人证材料 f.直接和间接经济损失材料 g.事故责任者的自述材料 h.医疗部门对伤亡人员的诊断书 i.发生事故时的工艺条件、操作情况和设计资料 j.处分决定和受处分人的检查材料 k.有关事故的通报、简报及成立调查组的有关文件 l.事故调查组的人员名单，内容包括姓名、职务、职称、单位等 1.20.6 统计报告 30 查阅国家和集团相关规章制度 1.事故报告 a.人身死亡、重伤事故，填写人身伤亡事故调查报告书；设备事故，填写设备1.事故报告未按规定时间上报的，不得分；2.安全周报、月报未按规定时间录入的，不得分；中国XX集团公司中国XX156、集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 96 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 事故调查报告书；火灾事故，填写火灾事故调查报告书 b.事故调查报告书由事故调查的组织单位以文件形式在事故发生后的 30 天内报出；特殊情况下，经集团公司同意可延至 45 天 c.由政府部门组织调查的事故上报时限从其规定，但事故单位在接到地方政府批复事故结案后 7 日内逐级上报集团公司 2.安全周报、月报 a.及时登录“中国XX集团公司安全生产管理信息系统”，点击“安全监察”模块中安全事故统计菜单，按照要求录入安全周报、月报内容 b.安全周报于每周一 12：00157、 之前录入；安全月报于每月 3 号 12：00 之前录入；一类障碍以上事件简况随时录入 3.月度报告、报表 3.月度报告、报表未按规定时间录入或格式不正确的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 97 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 a.所有事故和一类障碍报告、报表应分别按照集团公司电业生产事故统计分析系统软件要求填写 b.事故单位应于每月 3 日前将录入集团公司电业生产事故统计分析系统的事故及一类障碍报告、报表报集团公司 1.20.7 安全考核 20 查阅国家和集团相关规章制度 1.安全考核项目按中国158、XX集团公司安全生产奖惩工作规定执行；2.安全记录为连续无事故的累计天数，安全记录达 100 天为一个安全周期，发生重伤及以上人身事故、因本单位责任造成的一般及以上的电网、设备、火灾事故，均中断安全记录 1.不按规定考核的，不得分；2.一个安全周期内发生重伤及以上人身事故、因本单位责任造成的一般及以上的电网、设备、火灾事故的，不得分，并扣标准分的 100%中国XX集团公司安全生产奖惩工作规定 1.21 审核与纠正管理 80 1.21.1 管理制度 20 查阅国家和集团相关规章制度 1.制定的管理制度不能完整体现管 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险159、评估手册 98 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.依据管理体系的要求，制定相应制度；2.相关制度必须完善健全，不得违背相关法律法规，降低标准；3.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性 理体系要求的，不得分；2.相关制度存在漏项、漏洞或违背相关法律法规的，不得分；3.管理制度引用的国家、行业标准更新不及时，可操作性差的，不得分 1.21.2 审核范围 10 涵盖体系的每个要素、每个流程和节点 审核范围存在漏项和死角的，不得分 1.21.3 审核组织 10 1.成立组织机构，明确责任；2.掌握审核流程，掌握审核标准 1.未成立组织机构的，不得分；2.审核流160、程和标准未熟练掌握的，不得分 1.21.4 审核计划 10 明确项目、责任、时间 项目、责任、时间不明确，存在缺项的，不得分；1.21.5 审核流程 20 查阅国家和集团相关规章制度 1.召开首次会议 2.文件审查 3.现场查证 4.审核组内部会议 未按流程和标准审核，存在缺项的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 99 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 5.审核组与受审核方信息沟通会议 6.末次会议 1.21.6 纠正措施 10 查阅国家和集团相关规章制度 1.按照“五确认一兑现”的工作方法，及时下达161、整改计划，认真检查整改情况 1.未按“五确认一兑现”的工作方法及时下达整改计划的，不得分，并扣标准分的 50%100%1.22 安全文化管理 70 1.22.1 策划 10 查阅资料 查阅安全文化管理工作方案，方案应该做到内容、时间、责任、资金、形式等“五落实”1.无方案，不得分 2.没做到“五落实”扣本项标准分的50%中国XX集团公司企业文化建设规划 1.22.2 行为规范与程序 10 查阅资料 现场询问 1.查阅行为规范体现了企业的安全承诺 2.查阅行为规范是以正式文件发布 3.询问员工行为规范积极听取了员工意见 4.查阅安全管理程序是以正式文件发布 5.检查针对安全管理程序开展了培训 1162、.未体现企业的安全承诺，扣本项标准分的 50%2.行为规范未以正式文件发布扣本项标准分的 50%3.未积极听取员工意见扣本项标准分的 50%中国XX集团公司企业文化建设规划 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 100 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.安全管理程序未以正式文件发布扣本项标准分的 50%5.未开展程序相关培训扣本项标准分的 50%1.22.3 行为与激励 10 查阅资料 1.查阅企业安全绩效考核制度，及时对先进进行奖励 2.查阅企业针对先进及时宣传，树立典范 1.未制定安全绩效考核制度，本项不163、得分 2.没有及时对先进进行奖励，扣本项标准分的 50%3.没有对先进进行宣传、树立典范，扣本项标准分的 50%中国XX集团公司企业文化建设规划 1.22.4 安全信息传播与沟通 10 查阅资料 1.查阅企业建立了完善的安全信息传播体系 2.查阅企业对安全信息的传播内容进行了优化，将安全经验、实践和概念作为主要内容 1.未建立安全信息传播体系，本项不得分 2.没有对传播的安全信息内容进行优化，扣本项标准分的 50%3.没有建立良好的沟通途径，扣本项标准分的 50%中国XX集团公司企业文化建设规划 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 101 164、序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 3.查阅企业建立了良好的沟通途径，做到及时沟通 1.22.5 安全事物参与 15 查阅资料 1.查阅企业建立了安全改进小组，定期开展活动 2.查阅企业“三讲一落实”活动记录 3.查阅企业安全活动记录 4查阅安全风险分析会记录，记录内容应包括安全绩效总结，安全风险分析，落实防范措施 5.查阅企业应组织外委队伍参与本单位安全事务管理 1.没成立安全改进小组，扣本项标准分的 50%2.评价期内没有开展相关活动，扣本项标准分的 20%3.没有每日“三讲一落实”活动记录或记录不全，扣本项标准分的 30%4.没有每周班组安全活动记录或记录不全165、，扣本项标准分的 30%5.没有每月安全风险分析会记录，或记录不全，扣本项标准分的 30%6.没有组织外委队伍参与本单位安全事务管理工作，本项不得分 中国XX集团公司企业文化建设规划 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 1.22.6 自主学习与改进 15 查阅资料 1.查阅企业与学习型班组建设相结合，建1.没有建立相关改进机制，扣本项标准分的 30%；中国XX集团公司企业文化建设规划 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 102 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 立持续改进机制；2.166、查阅企业建立了岗位任职资格评估和培训体系，保证员工能够胜任本职工作；3.查阅企业建立了经验反馈管理体系，给员工自主积极改进提供机会 2.没有建立相关评估和培训体系，扣本项标准分的 30%；3.没有建立经验反馈体系，扣本项标准分的 30%2 人员单元 830 2.1 培训与能力 100 2.1.1 管理制度 10 依据国家、行业和集团公司最新规定，结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全安全生产培训管理制度，内容包括：机构与职责、需求分析、计划编制、计划实施、评价与考核、回顾与记录等 未按要求制定管理制度，此项不得分；管理制度未结合本企业实际，制定不完善，扣标准分的 10%中国XX167、集团公司安全生产工作规定 2.1.2 机构与职责 10 成立以安全生产第一责任人为组长的安全生产培训管理机构，明确职责 未成立管理机构，此项不得分；成立管理机构，但职责不明确，扣标准分的 50%中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 103 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.1.3 需求分析 10 对安全生产、职业健康、岗位专业、人员技能等培训需求进行分析，确定培训项目 未制定培训项目，此项不得分 中国XX集团公司安全生产工作规定 2.1.4 计划编制 20 根据培训项目，确定168、培训方法、时间与周期、师资与内容，分层、分级编制年度培训计划 2.1.4.1 时间与周期 5 明确新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期，严格执行培训时间 未确定新上岗和在岗生产人员的培训时间与周期，此项不得分；未执行培训时间，扣标准分的 10%中国XX集团公司安全生产工作规定 2.1.4.2 项目与方法 10 采取多种培训项目及方法如：技术问答、事故预想、练兵、比武等现场培训活动 培训项目及方法单一，未起到效果，扣标准分的 10%中国XX集团公司安全生产工作规定 2.1.4.3 师资与内容 5 专业师资力量进行专业性培训 非专业师资力量进行专业性培训，扣标准分的 10%中国XX集团公司安全生产169、工作规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 104 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.1.5 计划实施 50 1.按照培训计划，组织员工学习安全生产的方针、法规、制度、电业安全工作规程、操作规程、岗位“应知应会”、应急知识等；2.按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练；3.所有生产人员必须熟练掌握触电现场急救、心肺复苏、烧伤、中毒等现场急救方法；消防器材的使用方法等常识；所有员工必须掌握消防器材的使用方法；4.新入厂的人员（含实习、代培人员）要经厂、车间和班组三级安全教育，本企业内生产换岗人员要经车间、170、班组安全教育，经考试合格后进入生产现场工作；5.新上岗的主要岗位运行人员，要进培训并考试合格；在岗人员应定期进行仿真机培训；6.运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，要经过仿真机、试验规程的学习和跟班实习，并考试合格；7.涉及电焊、起重、电梯、电工、登高、机动车辆等特种作业人员，必须经过国家规定的专业培训，取得相应的特种作业资1.未按照培训计划学习，扣标准分的10%；学习效果不明显。扣标准分的10%；2.未按计划组织反事故演习、应急预案培训与演练，扣标准分的 10%；3.生产人员不熟练现场急救方法；消防器材的使用方法等常识，发现一起扣标准分的 10%；4.新入厂的人员（含实习、代培人员）171、未经厂、车间和班组三级安全教育，发现一起扣标准分的 10%；本企业内生产换岗人员未经车间、班组安全教育，未考试合格后进入生产现场工作的，发现一起扣标准分的 10%,扣完为止；5.新上岗的主要岗位运行人员，未进行培训并考试合格上岗的，发现一起扣标准分的 10%；在岗人员未定期进行仿真机培训，发现一起扣标准分的 10%,扣完为止；6.运行、检修、试验（含技术人员）等新上岗人员，未经过仿真机、试验中国XX集团公司安全生产工作规定 中国XX集团公司员工持证上岗管理规定 中国XX集团公司职业技能鉴定实施细则 中国XX集团公司职业技能鉴定管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安172、全安全风险评估手册风险评估手册 105 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 9.新任命的各级生产领导人员，由上级管理部门安排至少 3 个工作日以上的有关安全生产的方针、法规、规程制度和岗位安全职责的的培训学习，考试合格；10.车间负责人、生产科室负责人及专业技术人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；11.发电及其他多种产业企业对车间的运行、检修、试验人员以及特种作业人员，每年进行一次安全生产规程制度的考试；12.每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人及粉尘、气体等浓度测量人员进行培训考试；13.对违反规程制度造成事故、一类障碍和严重未遂事故的责任者，除按173、有关规定处理外，责成其学习有关规程制度，并经考试合格后上岗；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 106 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 14.及时组织员工学习事故通报，定期组织岗位人员学习有针对性的事故案例；15.各单位行政正职、主管生产、多产、多经和基建的副职以及安全监督人员必须经过国家二级培训机构培训，取得上岗资格证；16.各单位安全监督人员、点检员、运行值班员、热控人员、继电保护和化验人员，必须取得集团公司上岗证；17.按要求，组织技能鉴定工作 2.2 生产任务管理 180 2.2.1 管理制度 10 174、查阅文件 1.应健全的生产任务管理制度，包括机构与职责，生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录等；1.无生产任务管理制度，不得分；2.管理制度中不包含生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回顾与记录，少一项扣标准分的 20%；中国XX集团公司生产任务管理办法 中国XX集团公司生产任务管理办法补充规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 107 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.2.2 机构与职责 10 查阅文件 应成立生产任务管理领导小组、内审等机构，明确职责 1.未成175、立生产任务管理领导小组、内审机构，无相关文件，不得分；2.文件中未明确责任人，扣标准分的20%；2.2.3 系统平台 10 现场检查 1.必须具备生产任务系统管理所需的硬件和软件系统；2.生产任务系统应与设备缺陷管理、“两票”等系统密切关联；1.无建立生产任务管理系统所需的硬件或软件，不得分；2.生产任务系统未与设备缺陷管理、“两票”系统关联，扣标准分的 20%；2.2.4 任务管理 100 现场检查 1.所有生产任务都必须以任务单的形式下达 2.一张应开票的工作任务单只生成一张工作票，或一张操作任务单只对应一份操作票 3.接收人在接收生产任务单后才能开票，1.没有以任务单的形式下发生产任务，176、每一项扣标准分的 20%，直至扣完标准分；2.未明确手动下达任务单的权限，扣标准分的 50%；3.一张应开票的工作任务单只生成一张工作票，或一张操作任务单只对中国XX集团公司生产任务管理办法 中国XX集团公司生产任务管理办法补充规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 108 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 并且在打印出正式的工作（操作）票后，“两票”系统将工作（操作）票编号自动填写到任务单内相应栏目 4.接收人在终结工作（操作）票后，“两票”系统应自动生成将工作（操作）票终结时间，自动终结该任务单填写到相应177、栏目，并自动终结任务单 5.在打印出正式工作（操作）票后，该工作任务单不得再办理延期手续 6.对于需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结 7.已执行的工作（操作）任务单，任何人均无权删除；已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改 8.如有工作（操作）任务未执行，要在备注栏内填写未执行的原因 应一份操作票，每一张不符合要求扣标准分的 20%，直至扣完标准分；4.接收人在接收生产任务单后才能开票，产生一张不符合要求的任务单，每张扣标准分的 20%；5.接收人在终结工作（操作）票后，“两票”系统应自动生成将工作（操作）票终结时间，自动终结该任务单填写到相应栏目，并自动178、终结任务单，不能满足上述要求，扣标准分的50%；6.在打印出正式工作（操作）票后，该工作任务单不得再办理延期手续，不能达到要求扣标准分的 50%；7.不能实现需要开票的任务单，由“两票”系统自动终结，由下达人负责验收并手动终结的，扣标准分的 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 109 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 9.每天要对生产任务单进行统计，数据齐全 50%；8.已执行的工作（操作）任务单、已终结的工作（操作）任务单任何人均无权修改，否则扣标准分的 50%；9.如有工作（操作）任务未执行，未在备注栏内填179、写未执行的原因，每项扣标准分的 20%；10.未每天要对生产任务单进行统计，缺一天扣标准分的 20%；2.2.5 审核与奖惩 50 查阅文件、报表等资料 1.应每月由责任部门对生产任务完成情况尤其是疑似无票作业情况进行统计、分析和总结，对每个无票作业任务都要查找原因提出改进措施，及时通报生产任务的完成情况 2.对发生不合格任务单的责任人必须进行考核 1.没有每月对生产任务完成情况的统计记录，缺一次扣标准分的 20%；没有对疑似无票作业情况进行统计、分析和总结的记录，缺一次扣标准分的 20%；没有对每个无票作业任务查找原因并提出改进措施的记录，缺一个，扣标准分的 20%；没有每月通报生产任务的完180、成情况的记录，缺一中国XX集团公司生产任务管理办法 中国XX集团公司生产任务管理办法补充规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 110 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 次，扣标准分的 20%；2.对发生不合格任务单的责任人进行考核，少一次记录扣标准分的 20%；2.3 两票管理 130 2.3.1 管理制度 20 查阅国家、行业和集团公司规章制度 1.结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求，建立健全本企业“两票”管理制度 2.内容包括：机构与职责、生产任务单生成、下达、接收、执行、终结、审核与奖惩、回181、顾与记录等 管理制度不完整完善，存在漏洞的，不得分 中国XX集团公司工作票、操作票使用和管理标准 2.3.2 机构与职责 10 成立以企业分管生产副职为组长的“两票”管理机构，明确职责 未成立两票管理机构的，不得分 2.3.3 建立标准票库 10 查阅国家、行业和集团公司规章制度 1.科学测算标准票数量，建立健全标准票库；1.标准票库不完善的，不得分；2.标准票入库审批不到位的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 111 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.标准票入库要严格履行审批手续，落实责任 2.182、3.4 能力培训 20 查阅国家、行业和集团公司规章制度 1.生产人员（包括领导、外来人员）要了解、掌握“两票”及反违章等相关管理制度；2.每年要对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经考试合格后，以正式文件公布，并印发各个有关部门和生产岗位 1.生产人员（包括领导、外来人员）“两票”及反违章等相关管理制度了解、掌握不全面的，不得分；2.年度未对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训和考试的，不得分 2.3.5 两票执行 50 1.公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单 2.开票时，票的种类要准确，并附带有危险点控制措施票 3.所有现场工作是均要进行任务登记 4.生产现场所有183、任务要有对应的任务单 1.未公布可以不开操作票进行的热机操作项目清单的，不得分；2.工作任务与票的种类不符或无危险点控制票的，不得分，并扣标准分的 100%；3.现场工作任务登记存在缺漏的，不 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 112 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 5.工作票中的重要安全措施不能有漏项、增项、错项等错误 6.操作票中的重要操作项目不能有漏项、增项、错项等错误 7.危险点分析要准确、到位，控制措施要有针对性，作业人员要认真学习并签名；8.检修工作要严格履行工作票的执行程序（签发、许可、监护、184、间断、延期、试运、终结），并规范运作；9.运行操作要严格履行操作票的执行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），并规范运作；10.建立“两票”管理系统，并实现网上办票和管理工作 得分；4.现场生产任务无任务单或与任务单不对应的，不得分；5.工作票中的重要安全措施存在漏项、增项、错项等错误的，不得分；6.操作票中的重要操作项目存在漏项、增项、错项等错误的，不得分；7.危险点分析不准确不到位，控制措施不全面，作业人员开工前未认真学习并签名的，不得分，并扣标准分的 50%80%；8.检修工作未严格履行工作票执行程序（签发、许可、监护、间断185、延期、试运、终结），存在漏项、错项等错误的，不得分，并扣标准分的30%50%；9.运行操作未严格履行操作票的执 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 113 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 行程序（接受操作预告、操作票“四审”、发布和接受操作任务、电气模拟操作、实际操作、复核确认、汇报终结），存在漏项、错项等错误的不得分，并扣标准分的 30%50%；10.未建立网上“两票”管理系统的，不得分 2.3.6 检查与考核 10 按职责分工，积极开展“两票”动态检查、审查等日常管理工作，管理人员要深入现场检查指导每项186、工作的措施落实情况，签字确认，发生违章，及时纠正并进行考核 管理人员现场检查与考核不到位的，不得分 2.3.7 统计分析 10 每月对“两票”执行情况进行统计、分析，对存在问题提出整改建议 未对月度“两票”执行情况进行统计、分析，未对存在问题提出整改建议的，不得分 2.4 三讲一落实 120 2.4.1 管理制度 10 查阅制度 1.无“三讲一落实”活动管理制度，中国XX集团公司关于开 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 114 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.查阅企业“三讲一落实”活动管理制度，内容应包187、括：机构与职责、教育培训、班前准备、任务分配、讲解前学习、“三讲”、作业准备、过程控制、作业后点评、班后会总结、检查与奖惩等 本项不得分 2.内容不全扣本项标准分的 50%展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.2 机构与职责 10 查阅资料 查阅企业应成立“三讲一落实”管理机构并明确职责 1.未成立管理机构，本项不得分 2.职责不明确扣本项标准分的 50%中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.3 教育培训 10 抽查班组资料，现场询问 1.抽查班组内的制度、规程、图纸、资料、危险点分析手册等应配备齐全 2.询问现场作业人员应了解掌握“三讲一落实188、”活动流程（管理制度）1.各种资料、手册配备不齐全扣本项标准分的 50%2.现场作业人员不掌握制度和活动流程，扣本项标准分的 50%中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.4 班前准备 10 现场询问 1.询问班组长在接班前，应详细了解运行方式及运行状况、现场作业及安全措施、对情况不了解，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 115 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 设备系统缺陷及消缺、异常及事故处理、189、上级指示、定期工作等相关信息，对照生产任务的作业环境、作业方法、事故教训、作业人员的技能和状态，查找危险点并制定安全措施，为班前会的召开做好准备 2.4.5 任务分配 10 班组抽查 检查班组班长应对各项生产任务进行合理分工并布置，班长应指定每个生产任务的“三讲一落实”主讲人，并做好记录 1.没有对任务进行合理分工，本项不得分 2.没有指定任务主讲人，扣本项标准分的 50%3.没有做好记录扣本项标准分的 50%中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.6 讲解前学习 10 班组抽查 1.检查班组应在讲解前组织工作班成员分析工作任务作业过程存在的风险，学习同类工作190、事故案例等，制定防范措施 1.没有组织工作班成员分析工作任务作业过程中存在的风险或学习同类工作事故案例，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.7“三讲”10 班组抽查 1.检查正式工作前，工作负责人（操作监1.工作负责人（操作监护人）没有将工作任务、安全风险和控制措施向中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 116 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 护人）应将工作任务、安全风险和控制措施向所有成员（操作人）讲清楚，作业（191、操作）人员补充讲解并签字确认 所有成员（操作人）讲清楚，本项不得分 2.作业（操作）人员没有补充讲解并签字确认，本项不得分 实”活动的指导意见 2.4.8 作业准备 10 班组抽查 检查工作负责人（操作监护人）应组织工作班成员做好作业（操作）前准备工作 没有做好准备，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.9 过程控制 10 现场检查 检查工作（操作）期间的安全措施应全面落实 检查安全管理人员应到场检查指导并签字 没有全面落实安全措施，本项不得分 安全管理人员未到现场检查指导并签字，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动192、的指导意见 2.4.10 作业后点评 10 现场检查 检查作业（操作）后，应组织检查确认并总结分析 作业（操作）后，没有组织检查确认并总结分析，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.4.11 班后会总结 10 班组抽查 1.检查班组班后会，班长应对当班所有工1.未召开班后会，本项不得分 2.未对所有工作（操作）进行总结点中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 117 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 作（操作）进行总结点评 193、评，本项不得分 实”活动的指导意见 2.4.12 检查与奖惩 10 查阅资料 查阅企业、车间、班组每月定期开展“三讲一落实”活动情况的检查、点评、通报，奖励考核记录 没有相关记录，本项不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.5 班组管理 150 2.5.1 管理制度 10 查阅制度 1.查阅企业班组安全生产管理制度，内容应包括：机构与职责、能力培训、“两措”、“两会一活动”、工器具管理、职业健康、消防管理、质量技术、生产任务、“三讲一落实”、安全检查等 制度不全，本项不得分 中国XX集团公司班组标准化管理办法 中国XX集团公司设备缺陷管理办法 2.5.2 194、机构与职责 15 查阅资料 1.查阅企业已经成立班组管理组织机构，明确职责 2.查阅企业按照工作范围、技术能力、岗1.未成立班组管理机构，本项不得分 2.未按要求配备班组人员，本项不得分 3.未设立“五大员”参与班组的管理，中国XX集团公司班组标准化管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 118 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 位、工种等配备班组人员；3.查阅班组设立了“五大员”，明确职责，共同参与班组的管理 本项不得分 2.5.3 能力培训 15 查阅资料 现场检查 1.查阅班组安全生产培训计划和培训195、记录 2.查阅特殊作业人员的定期专业培训记录 3.检查特殊作业人员的有效资格证书 4.查阅企业应组织班组人员从不同角度和层面，对危险点（源）进行辩识，对安全隐患和习惯性违章进行分析，掌握预控措施 1.无培训计划本项不得分 2.无培训记录本项不得分，培训记录不完整、弄虚作假本项不得分 3.特殊作业人员无定期专业培训记录本项不得分 4.特殊作业人员有效资格证书不全本项不得分 5.未组织对危险点（源）的辨识工作，扣本项标准分的 50%中国XX集团公司班组标准化管理办法 2.5.4 安全技术措施和反事故措施管理 10 查阅资料 查阅企业和车间“两措”（安全技术措施和反事故措施）计划及安全性评价等问题整196、改计划 无企业和车间“两措”工作计划，本项不得分 无安全性评价等问题整改计划，本项不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 119 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 查阅企业安全生产工作应做到“六同时”（计划、部署、实施、检查、改进、考核生产工作时有安全内容）安全生产没有做到“六同时”，本项不得分 2.5.5 班前会、班后会、安全日活动管理 10 查阅记录，现场检查 1检查班前、后会记录；班前会应明确当天的工作任务、运行方式，做好危险点分析，布置安全措施，并在作业过程中检查措施的落实情况；班后会应总结讲评当班197、工作完成情况和安全措施落实情况；2检查安全日活动管理制度；3检查安全日活动实效 1班前会、班后会未按期召开，不得分；内容不具体、针对性不强，不得分；2安全日活动开展不正常，不得分；3安全日活动缺乏针对性或流于形式不得分；4缺席人员未能及时补课，不得分 中国XX集团公司班组标准化管理办法 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 2.5.6 工器具管理 10 查阅资料，现场检查 1查阅班组专用工具、安全工具保管、维护、试验台帐；2检查各类工具检验合格证 1相关台帐不全，本项不得分；2检验合格证不全，扣本项标准分的 50%中国XX集团公司班组标准化管理办法 2.5.7 职业198、健康 10 现场检查 劳动保护用品不全，本项不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 120 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 现场抽查作业点应按规定配备劳动保护用品，落实保护措施 2.5.8 消防管理 15 现场检查 人员询问 查阅记录 1 检查班组管辖区域内的重点防火部位防火设施应完善；2询问职工应能正确使用消防器材、操作消防设备；3 查阅义务消防员定期参加消防演习和训练记录；4现场检查动火作业点应该有动火票 1防火设施不全本项不得分；2职工对消防器材和消防设备的使用不熟悉本项不得分；3义务消防员无定期演199、习和训练记录或记录不全本项不得分；4动火作业点无动火票本项不得分 中华人民共和国消防法、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定 DL5027-1993 电力设备典型消防规程 中国XX集团公司消防安全管理标准 GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范 2.5.9 质量技术 10 查阅资料 1查阅班组质量控制机制相关资料；2查阅班组技术攻关和 QC 活动记录 1无质量控制机制相关记录，本项不得分；2无技术攻关记录扣本项标准分的50%；3 无QC活动记录扣本项标准分的50%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 121 序号 评估项目 标准200、分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.5.10 任务管理 10 查阅资料 查阅企业”两票三制”制度和执行情况 1.无”两票三制”制度，本项不得分 2.制度执行不彻底，本项不得分 中国XX集团公司工作票、操作票使用和管理标准 中国XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法 2.5.11“三讲一落实”15 现场检查 1检查“三讲一落实”活动开展情况，应有计划安排班组工作人员轮流开展“三讲”活动，推动岗位学习和岗位练兵工作；2随机抽查运行 2 个班，检修 2 个班，检查“三讲一落实”活动情况；3现场随机检查 5 个作业点 1“三讲一落实”活动开展不具体，或未安201、排全员讲“三讲”不得分；2无“三讲一落实”活动记录，不得分；3安全措施不落实，不得分；4未做到人人讲，事事讲，不得分；5发现一人次讲不清楚任务、危险点和防空措施，扣本项标准分的 30%，发现三人次及以上讲不清楚任务、危险点和防控措施，不得分 中国XX集团公司关于开展班组安全管理“三讲一落实”活动的指导意见 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 122 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.5.12 现场管理 10 现场检查 1.检查班组所辖设备系统及安全措施应安全可靠；2.检查现场作业应执行标准化作业，符合6S 202、管理工作要求；3.检查现场作业应严格遵守作业指导书的要求，控制工期，严把质量关 1.设备系统及安全措施存在问题，扣本项标准分的 50%；2.现场作业环境差，物品摆放不规范，扣本项标准分的 50%；3.作业过程未严格遵守作业指导书的要求，本项不得分 2.5.13 安全检查 10 查阅资料 查阅班组应按照“五查”要求，定期开展安全大检查，发现问题，落实整改 1.无安全检查记录本项不得分；2.对发现的问题没有落实整改，本项不得分 中国XX集团公司班组标准化管理办法 2.6 人员准入 150 2.6.1 管理制度 20 查阅国家、行业和集团公司规章制度 1.结合本企业实际，按照具体、有效、可操作的要求203、，建立健全人员准入管理制度；2.制度内容应包括：机构与职责、能力培训、准入审批、现场监管、设施维护、注管理制度不完整完善，存在漏洞或死角的，不得分；XX集团公司现场安全设施标准化及准入制度 中国XX集团公司新厂新制发电企业外委用工安全管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 123 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 销变更等 关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知 2.6.2 机构与职责 10 企业要成立生产现场人员准入管理机构，明确职责 未成立生产现场人员准入管理机构的，不得分 2.6.3 能力培训204、 30 查阅国家、行业和集团公司规章制度 1.本企业正式员工，要按照三级安全技术教育培训和岗位工作标准，开展针对性培训考试工作；2.多种经营企业需要进入生产现场工作人员、企业直接签订两年及以上劳动合同的雇员、新厂新制企业长期外委项目部人员、承揽短期检修、维护工程的外委施工人员、生产现场保洁人员等五类人员，必须经过安全教育培训，并考试合格；涉及运行、检修工作的人员，还要经过运行、1.未按标准开展针对性培训考试工作的，不得分；2.未组织各角色人员参加专业培训及考试的，不得分；3.未进行现场安全技术交底并签字的，不得分，并扣标准分 100%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全205、安全风险评估手册风险评估手册 124 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 检修规程培训，并考试合格；3.所有人员均要进行现场安全技术交底，并执行签字确认 2.6.4 准入审批 40 1.本企业正式员工，要根据岗位职责、专业能力，明确各岗位、各工种人员的活动范围；2.涉及到工程师站、电子间、保护室、计算机室、控制室、开关站等电气设备、危险品库、氢站、油区、实验室、建构筑物类的受限空间、档案室等重点场所，每年必须以文件形式公布准入人员名单；3“五类人员”准入办理程序 a.要向业主企业提交准入申请报告和需准入人员相关材料，企业必须对所有需准入人员的生理、心理、身体状况、文206、化程度、业务技能等基本情况进行审查 b.明确工作岗位及可以进入的生产区域，1.未明确规定正式员工活动范围的，不得分；2.未定期以文件形式公布受限空间、重点场所准入人员名单的，不得分 3.对“五类人员”未按规定程序办理准入手续的，不得分；4.高压试验发电机组解体、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段性工作场所，未提前公布准入人员名单，准入期限不明确，名单未张贴在作业场所警戒入口处的，不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 125 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 保洁人员实施定点作业，并指定通行道路 c.主207、管部门对准入人员进行详细的安全交底 d.公布准入人员名单，发放准入证 4.高压试验、容器与管道类的受限空间、射线探伤等阶段性工作场所，要提前公布准入人员名单和准入期限，并张贴在作业场所警戒入口处 2.6.5 登记许可 10 进入工程师站、电子间、保护室、计算机室等重要场所的人员，必须执行许可登记或磁卡自动记录规定 进入工程师站、电子间、保护室、计算机室等重要场所的人员，未按规定登记的，不得分 2.6.6 设施维护 20 1.按照集团公司安全设施标准，生产现场各个区域做到准入标志齐全、醒目；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，始终保持防护设施完备可靠 1.生产现场区域准入标志不齐全、不醒目的，不得分208、；2.设立隔离、警戒、门禁的场所，防护设施不完备的，不得分 2.6.7 现场监管 10 1.强化现场监督管理，检查进入现场人员1.现场监督管理不到位的，不得分；中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 126 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 准入证件佩戴情况，准入证类别和区域符合规定，询问有关对准入规定掌握情况 2.6.8 注销变更 10 1.被清除或不再继续在本企业工作人员，离开时交出准入证件，不得再进入生产区域；2.工作任务与工作区域改变的人员，需重新办理审批授权准入手续 1.被清除或不再继续在本企业工作人员，209、离开时未收回准入证件，或放行再进入生产区域的，不得分；2.工作任务与工作区域改变的人员，未及时重新办理审批授权准入手续的，不得分 3 设备单元 16410 3.1 规划设计 400 3.1.1 管理制度 40 查阅企业文件及相关资料 1工程项目总体策划 2.工程设计 3.施工组织设计 4.工程招标采购 1.发现一项管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分，并加扣 3.1 项 20%2.发现一项管理制度未能及时修订扣 20%中国XX集团公司工程策划管理规定 中国XX集团公司工程施工组织设计管理规定 中国XX集团公司工程设计管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企210、业安全安全风险评估手册风险评估手册 127 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 中国XX集团公司工程招标采购管理规定 3.1.2 工程项目总体目标和管理思路 40 查阅企业文件及相关资料 1.工程项目总体目标和管理思路 2.工程建设目标 3.工程管理目标 4.工程管理的思路和基本原则 1.工程项目总体目标和管理思路发现一处不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定的不得分 2.发现一处不明确、不全面、不符合现场实际扣 20%3.发现未按规定程序审批情况不得分 3.1.3 初步设计和安全预评价 40 查阅企业文件及相关资料 1.查阅初步设计原则、设计微观选址建议、重点211、反事故措施规定和建议 2.对初步设计原则、设计微观选址建议；重点反事故措施规定和建议进行评审、批准 3.确定设计单位并委托编制初步设计文件 1.初步设计和安全预评价内容不完善、不符合国家、行业有关规定及集团公司有关规定的不得分 2.发现一处不安全、不环保、不节能、不符合现场实际扣 20%分 3.发现一处未按规定程序审批情况不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 128 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.初步设计文件进行内部评审 咨询单位对初步设计文件审查、通过安全预评价 5.修改初步设计文件，初步设计文212、件审查、批准 4.咨询单位对初步设计文件审查，提出的问题没有闭环，没有通过安全预评价不得分并加扣 3.1 项 20%3.1.4 总体设计审批 60 查阅企业文件及相关资料 1.确定设计单位 2.设计单位根据批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施建议编制主设备招标文件 3.主设备招标并草签订货合同 设计单位根据批准的初步设计文件进行总图设计 4.总图审查批准 5.编制附属设备招标文件 6.附属设备招标 1.未确定设计单位或设计单位资质不符合要求不得分 2.设计单位编制的主设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施不得分 3.设计单位总图设计违反已批准的初步设计文件不得分 4213、.总图未按规定程序审查批准扣 50%5.编制附属设备招标文件违背已批准的初步设计原则、设计优化和节能减排措施不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 129 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 3.1.5 施工图设计审批 60 查阅企业文件及相关资料 1.设计单位制定设计进度计划开展施工图设计 2.图纸会审和技术交底 3.出具变更设计 4.变更设计审查批准 5.重大变更设计审查批准 6.施工图修编、审查和技术交底 1.发现一项设计进度计划和施工图设计存在未按要求编制或编制内容不完全情况扣 10%2.发现一处设计214、未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全扣 10%3.图纸会审发现问题未及时出具变更设计并按程序审批、交底不得分 3.1.6 工程网络计划 60 查阅企业文件及相关资料 1.施工组织总体规划编制审查 2.编制标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划 3.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划审查上报 4.标段划分原则和招标计划、里程碑计划和一级网络计划批准 5.组织编制五通一平实施方案 1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分 2.发现一项计划和方案不符合现场实际或可操作性不强扣 10%3.发现一处未按规定程序审批或交底，审批交底记录不全不得分 中国XX集团公司215、中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 130 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 6.主体施工单位编制施工组织总体设计 3.1.7 施工组织设计审批 60 查阅企业文件及相关资料 1.施工组织总设计 2.标段施工单位编制施设总分册部分、送交预审记录 3.监理单位编制的施工组织总设计总的部分 4.组织会审记录 5.重新编制后审查并上报记录 6.分、子公司工程管理部组织评审记录 7.分、子公司审查“总的部分”，预审“分册部分”8.根据会审意见组织修改工程组织总设计 9.监理、标段施工单位修改工程组织总设计 10.总的部分报分、子公司批216、复 11.分、子公司工程管理部批复 1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分 2.发现一项施工组织设计不符合现场实际或可操作性不得分 3.发现一处未按规定程序审批或交底，审批会审记录不全不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 131 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 12.施工组织总设计“分册部分”报批 13.监理公司审核“分册部分”14.总经理签字批准“总的部分”和“分册部分”15.出版发布和监督执行 3.1.8 工程招标采购 40 查阅企业文件及相关资料 1.组建招标领导小组，制定评标办法217、，组建评标委员会，主持开标会，监督评标工作，审查评标报告，推荐预中标单位，组织合同谈判，提出定标意见 2.组建招标工作小组，发布招标公告或投标邀请书，组织资格预审，编制和发售招标文件，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标会，组织评标工作，对评标委员会提交的评标报告进行初审，发中标通知书招标的其他具体工作 3招标和评标结果上报待批 1.发现一项存在未按要求编制或编制内容不完全、不符合本工程实际情况不得分 2.发现一处招标及审批程序违反国家及集团公司相关规定不得分并加扣 3.1 项 20%中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 132 序号 评估项目218、 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4上级单位对招标结果批复 3.2 监造安装 130 3.2.1 管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.制定设备监造、工程安全、健康、质量与环境管理等基本建设工程相关管理制度。2.管理制度应明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点都进行了明确的规定 1.发现一项管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分 2.发现一项没有明确管理目标与职责分工，并对监造与安装的每个节点都进行了明确的规定的扣 20%中国XX集团公司工程设备、材料监理管理规定 3.2.2 工程开工 20 查阅企业文件及相关资料 1.人员、机具、材料、技术准备、施219、工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划符合开工条件 开工前按程序办理开工申请手续 2.按要求确定被监理设备的范围 3.按要求编制设备监理大纲 1.人员、机具、材料、技术准备、施工环境等条件以及施工安全、质量、进度的基础保证工作和目标策划发现一处不符合开工条件的不得分并加扣 3.2 项 50%2.设备监理大纲不全面、不符合现场实际扣 20%中国XX集团公司工程开工管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 133 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 设备监理应覆盖工程建设过程中设备的设计，采220、购，制造三个阶段 4.按设备监理大纲要求进行 R、W、H、I 点监造 3.未按规定程序审批情况不得分 4.未严格按设备监理大纲要求进行 R、W、H、I 点监造不得分 3.2.3 工程建设安全检查与评价 30 查阅企业文件及相关资料 1.对照安全管理“七不准”的要求，组织进行定期与不定期的安健环检查评价 2.制定工程安健环状态评价标准，每周、每月进行工程安健环状态评价 3.结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织开展诸如施工机械、施工用电、消防、防台防汛、防风防雨等专项检查 4.结合员工思想动态，有组织、有计划、有重点、有闭环地开展节假日检查 5.依据有关规定组织进行春秋季安健环自221、查评价 1.未严格按照安全管理“七不准”的要求，组织进行定期与不定期的安健环检查评价不得分并加扣 3.2 项 50%2.未制定工程安健环状态评价标准不得分并加扣 3.2 项 30%3.未结合季节、气候、地域特点，结合施工阶段重点和问题，组织各项专项检查，缺一项不得分 4.节假日检查无组织、无计划、无重点，查出问题没有闭环不得分 5.未依据有关规定组织进行春秋季安健环自查评价不得分并加扣 3.2 项30%中国XX集团公司工程安全、健康与环境管理规定 中国XX集团公司工程建设安全检查与评价管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 134 序222、号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 6.针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改 6.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，不得分并加扣 3.2项 30%3.2.4 工程质量管理 20 查阅企业文件及相关资料 1.根据工程建设特点，进行质量管理总体策划 2.结合工程实际，进行质量风险分析，制定对策 3.建立项目公司及参建各方参加的质量管理网络，明确质量管理工作流程，通过质量管理制度明确各岗位职责 4.坚持三级检查、四级验收制度，严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收 5.按阶段逐项落实工程建设标准强制性条文 6.定期开展施工质量监督223、检查与状态评价 1.各级质量管理网络，质量管理工作流程未建立或各岗位职责不明确不得分并加扣 3.2 项 30%2.发现一处未执行三级检查、四级验收制度，未严格按照国家、行业“检验标准”和施工验收规范进行各级工程质量验收的问题不得分 3.未制定现场工程建设标准强制性条文实施方案并按规定进行定期检查整改的不得分。发现一处违反工程建设标准强制性条文情况的不得分并加扣 3.2 项 100%4、发现一处未定期开展施工质量监督检查与状态评价和定期召开质量中国XX集团公司工程质量管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 135 序号 评估项目 标准分224、 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 7.定期召开质量专题会议，分析质量管理及工程实体质量存在的问题，及时改进 专题会议不得分 3.2.5 工程进度管理 20 查阅企业文件及相关资料 1.制定各级工程进度计划，并进行审批 2.制定资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划，以保证施工进度计划的有效执行 3.定期盘点各级进度计划，出具进度盘点（分析）报告，指出存在的问题，并提出相应的对策 1.各级工程进度计划、资金计划、图纸交付计划、设备材料交付计划、施工准备计划未制定不得分，发现一处不全面或可操作性不强扣 50%2.发现一处未定期盘点各级进度计划或进度盘点（分析）报告指出的问题225、未闭环不得分 中国XX集团公司工程进度管理规定 3.2.6 工程项目经济活动分析 20 查阅企业文件及相关资料 1.制订经济活动分析管理制度 2.按要求定期对项目建设过程、安全质量管理、工期进度控制、工程造价状况和存在的问题进行全面系统分析 3.发现、整理出现的问题，并提出相应的1未制订经济活动分析管理制度或经济活动分析未按计划进行不得分；2经济活动分析内容不全面、统计不准确发现一处扣 10%中国XX集团公司工程项目经济活动分析管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 136 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依226、据 整改措施 3.3 试运调试 300 3.3.1 管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.工程质量管理规定 2.启动试运管理规定 发现一项管理制度存在未按要求编制或编制内容不完全情况不得分 中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 中国XX集团公司工程质量管理规定 3.3.2 机构与职责 20 查阅企业文件及相关资料 1.在风电机组启动试运前，启委会应召开会议，审议试运指挥部有关风电机组启动准备情况的报告，协调风电机组启动的外1.启动验收委员会、试运指挥部机构不健全、组织227、不合理、人员资质不符合要求不得分 2.风电机组启动试运过程中没有按中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 137 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 部条件，决定风电机组启动的时间和其他有关事宜 2.在风电机组启动试运过程中，如遇试运指挥部不能做出决定的事宜，由总指挥提出申请，启委会应召开临时会议，讨论决定有关事宜 3.在完成风电机组启动试运后，启委会应召开会议，审议试运指挥部有关风电机组试运结果和交接验收情况的报告，协调风电机组试运后的228、未完事项，决定移交生产后的有关事宜，主持办理移交生产交接签字手续 4.组织、领导和协调风电机组启动试运工作 5.对试运中的安健环、质量、进度和效益负责 审批重要项目的调试方案或措施和单机试照规定程序要求启动不得分并加扣3.3 项 50%3.风电机组启动后没有按照程序办理相关签字移交手续不得分并加扣3.3 项 20%4.没有按照程序要求组织、领导和协调启动试运工作不得分 5.试运中的安健环指标不合格。重要项目的调试方案和措施等没有按照要求审批不得分并加扣3.3项100%6.没有按照程序履行启委会职责不得分 7.启动试运中的重大问题协调解决存在问题或未闭环不得分 8.没有按照程序组织、领导、检查和229、协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作不得分 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 138 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 运计划、分系统试运计划及整套启动试运计划 6.启委会成立后，在主任委员的领导下，筹备启委会全体会议；启委会闭会期间，代表启委会主持启动试运的常务指挥工作 7.协调解决启动试运中的重大问题 8.组织、领导、检查和协调试运指挥部各组及各阶段的交接签证工作 3.3.3 验收管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.明确一卡五方签字制度 2.明确验收程230、序和标准 1.未明确五方签字制度不得分 2.未按照验收程序和标准验收不得分并加扣 3.3 项 10%中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 GB/T 20319-2006风力发电 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 139 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 3.3.4 调试大纲和具体调试方案 20 1.审批调试大纲和安231、全技术措施 2.审批分项调试方案和质量标准 3.现场调试 4.按执行标准进行验收签字 查阅企业文件及相关资料 1.未按照程序审批调试大纲和安全技术措施不得分 2.分项调试方案和质量标准未按照要求审批不得分 3.现场调试未严格执行调试大纲不得分并加扣 3.3 项 50%4.未按照执行标准进行签字验收不得分 中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 3.3.5 分部试运232、 20 1.审批试运方案和安全技术措施 1.未按照程序审批试运方案和安全 中国XX集团公司风力发 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 140 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.按运行系统要求履行运行管理职责 3.按方案和标准组织试运行 4.试运验收签字 查阅企业文件及相关资料 技术措施不得分 2.未按照运行系统要求履行运行管理职责不得分并加扣 3.3 项 10%3.未严格按照方案和标准组织试运行不得分并加扣 3.3 项 100%4.未按照要求执行试运签字不得分 电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性233、能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 3.3.6 安全、健康、环境三同时”验收 30 1.书面明确验收条件 2.书面明确验收标准和方法，验收合格 查阅企业文件及相关资料 1.没有书面明确安全、健康、环境验收条件不得分并加扣 3.3 项 100%2.没有书面明确安全、健康、环境验收标准和方法不得分并加扣 3.3 项50%3.安全、健康、环境三同时验收不中国XX集团公司工程安全、健康与环境管理规定 中国XX集团公司中国XX集团公司风234、风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 141 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 合格不得分并加扣 3.3 项 100%3.3.7 全部设备、分系统整套验收合格 20 1.书面明确分系统、整套启动试运的必备条件、必备设备和系统验收合格 2.经过验收签字确认 查阅企业文件及相关资料 1.未书面明确分系统、整套启动试运的必备条件不得分；必备设备和系统验收不合格不得分并加扣3.3项100%2.分系统、整套启动未严格履行签字验收制度不得分 中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规235、定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 3.3.8 明确设备代保管制度 20 1.代保管设备要有书面签字记录 2.代保管设备、系统安全措施应符合规定要求 3.代保管设备管理应执行运行管理规定 查阅企业文件及相关资料 1.无代保管设备书面签字记录不得分 2.代保管设备、系统安全措施不符合规定要求不得分不得分并加扣 3.3 项30%3.代保管设备管理未严格执行运行管理规定不得分 中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手236、册风险评估手册 142 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 程质量控制要点 3.3.9 并网安全性评价 40 1.并网安全性自评价合格 2.咨询单位进行并网安全性评价并通过评价 查阅企业文件及相关资料 1.未进行并网安全性自评工作不得分并加扣 3.3 项 100%2.未进行咨询单位并网安评工作或安全性评价未通过不得分并加扣 3.3项 100%3.未针对检查发现的问题，编制整改计划，组织整改，不得分并加扣 3.3项 30%华北电网风力发电场并网安全性评价 3.3.10 试运后质量监检 20 1.质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量 2.提出整改意见 查237、阅企业文件及相关资料 1.未及时申请质监中心站组织召开整套启动监检专题会议、鉴定试运质量不得分 2.质监中心站提出的整改意见未整改或未闭环不得分 中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 143 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 程质量控制要点 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 3.3.11 工238、程档案移交 40 1.试运报告由调试单位编制并经批准后，在移交生产后 10 日内印发有关单位 2.试运中暴露的各类技术问题，提出处理方案、措施，明确责任单位及完成日期 3.对未完调试项目，在考核期内继续进行调试工作 4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等向生产单位的移交工作 5.质监中心站组织进行启动试运结束后的监检工作，并做出质量评价 6.归档文件在机组移交生产后 45 天内移交生产，少量有特殊情况的资料，经总指1.未按期编制、移交启动试运报告不得分 2.启动试运中暴露出的各类问题，提出处理方案、措施，未明确责任单位及完成日期不得分 3.在考核期内没有及时完成未完调试项目的调试工239、作扣 50%4.技术资料、文件档案、备品配件、专用工具和仪器等未及时或完整向生产单位的移交扣 50%5.未及时申请质监中心站组织进行启动试运结束后的监检工作，并做出中国XX集团公司风力发电机组调试标准 中国XX集团公司风力发电机组性能试验标准 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 中国XX集团公司风电工程质量控制要点 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 144 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 240、挥同意可延期移交，但不能超过考核期 查阅企业文件及相关资料 质量评价不得分 6.各类归档文件未按期移交扣 50%3.4 生产人员准备 100 3.4.1 管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.建立生产准备管理制度，制度中包括成立生产准备机构，配置生产准备人员，人员培训及定岗，编制标准和规程，试运、验收和移交管理，生产物资储备，发电机组运营准备等内容 2.管理制度按照中国XX集团公司基建期生产准备管理办法执行，具有可操作性 1.没有建立生产准备管理制度或制度不完整不得分 2.发现一项管理制度未按集团公司要求编制或可操作性不强扣 50%中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司241、发电企业运行管理办法 3.4.2 配置生产准备人员 30 查阅企业文件及相关资料 1.在项目建议书批复后开始配置运行人员，在变电站设备安装前完成主要运行人员的配置，风电机组试运前完成全部运行人员定岗工作 1.人员没有及时定岗扣 20%2.主要技术人员没有参加设计联络会、没有提出科学的优化意见等扣20%3.点检、维护人员没有及时到岗扣中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 145 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.主要运行技术管理人员在242、项目建议书批复后到位上岗，参加设计联络会，对设备系统、保护逻辑等提出科学的优化意见 3.点检、维护人员在项目建议书批复后逐步到位，风机设备安装前，主要人员全部到位 20%3.4.3 人员培训及定岗 20 查阅企业文件及相关资料和培训记录，现场人员抽查 1.按节点要求分阶段，按要求完成运行人员、点检人员、维护人员的培训，并达到培训标准 2.生产准备人员了解生产准备大纲和工作计划 3.在试运前，值长完成调度部门组织的培训工作，并取得调度部门颁发的上岗资格证书 4.值班员、点检员、维护人员的各类取证1.没有编制培训计划、没有按照节点要求培训人员不得分 2.没有了解生产准备大纲和工作计划扣 20%3.243、值长（单元长）没有按时取得上岗资格证书扣 50%4.没有按照计划取得各类证书扣 20%中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 146 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 按计划完成 3.4.4 参加各阶段试运行、质量验收 30 查阅企业文件及相关资料和培训记录 1.所有生产准备人员进入生产现场前，必须进行电业安全工作规程等安全知识培训，并经考试合格 2.从电气设备试运开始，运行人员要在调试人员监护、指导下进行设备的检查和操作，熟悉设备和系统244、，参加设备试运的验收工作 3.变电站试运前，运行人员参与完成保护定值清单的确定工作；参加保护定值、报警定值和控制逻辑的审定工作；在设备调试和试运过程中参加保护、逻辑的传动、验收工作，并提出优化和修改意见 4.点检人员从设备单体试运起，参加设备试运的签字验收工作，了解、熟悉设备、系统的运行状况，掌握设备运行的原始数1.生产准备人员没有进行安全培训并考试合格不得分 2.运行人员没有熟悉设备和系统并参加验收不得分 3.未参与设备定值确定、审定并提出优化和修改意见扣 50%4.点检人员未能了解熟悉设备、系统运行状况和设备运行原始数据扣 50%中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电245、企业运行管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 147 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 据 3.5 生产资料准备 150 3.5.1 管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.建立资料管理制度，资料管理制度对资料的收集、编制、发放、领用、保存、移交、归档有明确的要求 2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性 1.没有建立资料管理制度或制度不完整不得分 2.管理制度未引用最新国家、行业标准不得分 中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 3.5.2 编制标准与246、规程、建立各类技术台账 55 查阅企业文件及相关资料 1.按节点要求完成技术标准、管理标准、工作标准以及运行规程、运行日志、操作票、检修作业指导书、台帐记录的编写 2.在设备试运前完成设备的挂牌工作，并建立完整的、符合现场实际状况的主设备及其系统以及公用系统的设备台帐 3.做好备品、配件的检验、入库的管理工1.未按照节点要求编制技术、管理标准、工作标准以及运行规程、日志、操作票、检修作业指导书、台帐等没缺少一项扣 10%分 2.未按期完成设备挂牌工作并建立完整的设备台帐扣 10%分 3.未做备品、备件的检验入库的管理工作并未建立备品备件管理台帐扣中国XX集团公司工作票、操作票使用和管理标准（2247、007版）Q/CDT 101 00012007 中国XX集团公司安全设施标准化管理标准（2007版）中国XX集团公司设备点 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 148 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 作，并建立备品、备件管理台帐 10%分 检定修导则 中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 3.5.3 制定试运措施 40 查阅企业文件及相关资料 1.制定了各阶段设备调试措施 2.执行“三不启动”，设备的设计、安装、试验资料不全不启动；连锁、保护传动未完不启动；机组跳闸原因248、不清和未采取有效措施不启动 3.凡涉网专业会、审查会等请调度部门有关专业人员参加，二次设备的选型、配置及原理图应符合有关规定和反措原则，事先征求相关调度部门的同意 1.未制定阶段调试措施不得分 2.未认真执行“三不启动”原则不得分并加扣 3.5 项的 30%3.涉网设备的选型、配置等未事先征求相关调动部门同意。专业会、审查会等未按照要求请调度部门人员参加不得分 中国XX集团公司基建期生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 3.5.4 建立生产信息管 25 查阅企业文件及相关资料 1.缺陷管理体系未按时建立，并没有 中国XX集团公司基建期 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发249、电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 149 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 理系统 1.机组整体试运前，完成缺陷管理体系，并在试运阶段进行完善 2.风电机组 240 小时试运前，完成运行支持管理系统 进行完善扣 20%2.运行支持管理系统未按期完成扣20%生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 3.5.5 资料移交验收归档 10 查阅企业文件及相关资料 按管理制度要求对完成的规程、系统图、设备变更等资料进行移交归档 未按照要求完成规程图、系统图、设备变更等资料的移交不得分 中国XX集团公司风电工程达标投产管理规定 GB/T 2031250、9-2006风力发电机组 验收规范 DL/T 5191-2004风力发电场项目建设工程验收规程 3.6 生产物资准备 120 3.6.1 管理制度 20 查阅企业文件及相关资料 1.建立物资准备管理制度，物资准备管理制度对物资定货合同、采购、运输、接卸、存储、领用及按节点要求的储备定额有明确的规定 1.未按要求完成物资准备管理制度的编制或制度不完整不得分 2.管理制度未引用最新国家、行业标准不得分 中国XX集团公司生产准备管理办法 中国XX集团公司发电企业运行管理办法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 150 序号 评估项目 标准分 评估251、内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.管理制度引用最新国家、行业标准，具有可操作性 3.6.2 随机备品、配件及专用工具准备 20 查阅材料库存记录及相关资料、现场检查 在分部试运前一个月，各专业随机备品、配件及专用工具到齐；运行人员使用的操作工具、接地线、保险等到现场，并根据工作需要，配备一定数量的通讯工具和必需的巡查仪器、仪表 未按期配齐随机备品、配件及专用工具、运行人员使用的操作工具、接地线、保险、通讯工具和必须的巡查仪器、仪表等不得分 3.6.3 安全工器具、仪器仪表检验合格 20 查阅材料库存记录及相关资料、现场检查 安全工器具、仪器仪表使用前按规定送检，需要校验、整定才能使用的仪252、表、控制类备品，提前进行校验整定并标识、记录清楚 安全工器具及需要校验、整定才能使用的仪器、仪表、控制类备品等未按要求校验整定不得分 3.6.4 机组主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃10 查阅材料库存记录及相关资料、现场检查 在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、等各主、辅机运行所需的各种型号的润滑油、抗燃油、）等各种消耗性材料未及时准备不得分 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 151 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 油、等各种消耗性材料准备 种消耗性材料 3.6.5 253、设备的易损件、常换件准备 10 查阅材料库存记录及相关资料、现场检查 在整体试运前，准备好机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件，保证充足、齐全 机组主、辅机运行所需的各种型号易损件、常换件未及时准备不得分 3.7 设备工况与状况 3100 3.7.1 风力发电机组 630 3.7.1.1 启停操作 10 查阅运行规程、检验记录或现场检验 1.起动前必须满足起动条件 2.风机应制定起动、远方停机、手动停机、紧急停机条件及操作程序。一项不符合扣 50%风力发电场运行规程DL/T 666-1999 现场规程 厂家提供运行维护手册 3.7.1.2 运行调整与控制 70 (1)发电机 系统参数控254、制 10 查阅运行表单、缺陷记录并现场检查 1.发电机各部（发电机功率、电压、电流1.一项不符合扣 10%2.存在超过规程允许值不得分；并应GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 152 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 等）监测实时显示及历史趋势应正常 2.含电力电子设备的发电机组输出电压、电流谐波含量应小于 5%。含电力电子设备的发电机输出特性应与电网一致 视严重程度加扣上一级母项标准分的 50%；GB 19071.1-2003 风力发电机组 异步发电机 255、第 1 部分:技术条件 GB 21407-2008 双馈式变速恒频风力发电机组 GB/Z 19963-2005 风电场接入电力系统技术规定。现场规程 厂家提供运行维护手册(2)风机各部温度控制 10 查阅运行表单、缺陷记录并现场检查 1.风机各部件（发电机、轴承箱、蓄电池、机舱等）温度监测实时显示及历史趋势应正常 2.风机各部件（发电机、轴承箱、蓄电池、机舱等）温度是否超出规定值，记录是否完整；测温装置是否准确，检验记录是否齐全 1.存在超过规程允许值不得分；并应视严重程度加扣上一级母项标准分的 50%；2.如显示异常酌情扣标准分的 20%3.如日常记录不完整酌情扣标准分的 20%4.没有校验256、记录酌情扣标准分的 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.1-2005 风力发电机组 第 1 部分：通用技术条件。现场规程 厂家提供运行维护手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 153 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据(3)风机偏航系统、变桨系统、制动系统 10 查阅检修规程和运行规程、运行、检修和缺陷记录以及试验报告等 风机运行参数应在规定范围内；1.一项不符合扣 10%2.有此缺陷不得分 GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.257、1-2005 风力发电机组 第 1 部分：通用技术条件 JB 10425.1-2004 风力发电机组偏航系统 第 1 部分：技术条件 JB 10425.2-2004 风力发电机组偏航系统 第 2 部分：试验方法 JB 10426.1-2004 风力发电机组制动系统 第 1 部分：技术条件 JB 10426.2-2004 风力发电机组制动系统 第 2 部分：试验方法 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 154 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 现场规程 厂家提供运行维护手册（4）防止非全相运行和非同期并网事故的反258、措落实情况 10 查阅设计资料、运行规程，现场检查并询问运行人员 防止发电机非全相运行和非同期并网事故的反措应全面落实 1.反措未落实，不得分；2.视严重程度加扣上一级母项标准分的 30%中国XX公司防止电力生产重大事故的二十五项重点要求(5）发电机异常运行措施 10 查阅缺陷记录、运行规程、反事故措施、应急预案、试验报告等.发电机异常运行的措施应完善.1.没有措施的，本条不得分 2.措施不完善扣标准分 30%中国XX集团公司安全生产监督规定（2008年版）（集团制200830 号）。现场规程 厂家提供运行维护手册(6）定、转子局部过热控制 10 检查相关资料和现场检查 1.定、转子应无局部过259、热，超温应报警，有关反事故技术措施应落实 2.发电机定、转子温度、前后轴承温度是否超出规定值，记录是否完整；测温装置1.如有局部过热扣 20%2.没有反事故及时措施或有措施未执行加扣上一级母项标准分的 30%GB 19071.1-2003 风力发电机组 异步发电机 第 1 部分:技术条件 现场规程 厂家提供运行维护手册 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 155 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 是否准确，检验记录是否齐全(7）影响安全运行的其他隐患 10 查阅缺陷记录和现场查询 1.应不存在影响安全运行的其他260、隐患 2.风力发电机组应具有防止电缆、一次设备、功率器件过负荷，瞬间过热的控制措施 3.风力发电机组应具有防止电缆绝缘层破损的技术措施 4.风力发电机组应具有防止液压油、齿轮油、冷却液泄漏的技术措施 1.一项不符合扣 10%2.视隐患严重程度酌情扣本条标准分并加扣上一级母项标准分 50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GBT 19568-2004 风力发电机组装配和安装规范 中国XX集团公司技术监控管理办法 防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国集团公司）厂家提供运行维护手册 3.7.1.3 定期工作及重要试验（安全系统功能测试）130 (1)塔底控制柜处紧 急停261、机开关 10 查阅检验记录和现场检验：按下按钮，试验后再将其拔起。“安全链打开”、“配电柜紧急停机”状态和制动程序必须出现。GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 156 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(2)塔底电容器柜紧 急断电开关 10 查阅检验记录和现场检验：按下按钮，试验后再将其262、拔起。“安全链打开”、“配电柜紧急停机”状态和制动程序必须出现。不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(3)塔底 TRCO 柜紧 急断电开关 10 查阅检验记录和现场检验：按下按钮，试验后再将其拔起。“安全链打开”、“配电柜紧急停机”状态和制动程序必须出现。GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 157263、 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(4)顶部控制柜紧急 停机开关 10 查阅检验记录和现场检验：按下按钮，试验后再将其拔 起。“安全链打开”、“配电柜紧急停机”状态和制动程序必须出现。不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家264、提供运行维护手册(5)偏航平台（备选）处紧急停机开关 10 查阅检验记录和现场检验：按下按钮，试验后再将其拔起。“安全链打开”、“配电柜紧急停机”状态和制动程序必须出现。GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 158 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(6)底部控制柜接地 漏电保护装置（RC265、CB）10 查阅检验记录和现场检验：按下提供的试验按钮，装置应跳开。装置断开。不合格不得分。GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(7)顶部控制柜接地 漏电保护装置 10 查阅检验记录和现场检验：按下提供的试验按钮，装置应跳开。装置断开。不合格不得分。GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 159 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方266、法 评估标准 评估依据（RCCB）GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(8)FR1 模块 超速试验 10 查阅检验记录和现场检验：1.将 FR1 模块设置改为厂家规定值。2.重新设置风机以达到一定速度。3、当发电机速度达规定转数/分钟时，必须出现超速错误。4.将设置改为默认值规定频率 符合厂家规定值。不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期267、工作标准 厂家提供运行维护手册(9)振动传感器 10 查阅检验记录和现场检验：运行中风机的功能试验：推动机械式“犬符合厂家规定值。不合格不得分并加扣上级标准分的GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 160 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 尾”-传感器状态 50%GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(10)轮毂停机按钮 10 查阅检验记录和现场检验：1.通过服268、务菜单移动叶片至 60，在菜单内选择“风机服务”页面。按下一个按钮，测试后再将其拉起，并重置风机。对所有停机按钮重复以上步骤。2.必须在风轮锁定时，才可以进行该项试验。符合厂家提供运行维护手册 不合格不得分并加扣上级标准分的50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(11)电池容量 10 查阅检验记录和现场检验：1.通过服务菜单进行电池测试，在菜单内1.电池试验期间电压大于 200V。2.试验过程中无错误出现 GB 18451.1-2001269、 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 161 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 选择“风机服务”页面，测试期间观察电池电压。2.如果测试过程中电压降至 200V，应更换该叶片的整套电池。不合格不得分 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册(12)温度、灭火器材 10 查阅检验记录和现场检验：检查控制系统内列出的最高温度，并做好记录。1.灭火器材必须在有效期内 2.检查标签及合格证。符合厂家提270、供运行维护手册规定 不合格不得分 GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL 5027-1993 电力设备典型消防规程 厂家提供运行维护手册(13)风力发电机组（运行检验）10 查阅检验记录和现场检验：1.应按照厂家规定检查周期执行。2.发电机组声音检查,声音与振动应正常。3.应按要求定期对远程监控系统进行检查、测试 声音与振动正常。1.未按照厂家规定周期执行不得分 2.一项不符合扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19960.2-2005 风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安271、全安全风险评估手册风险评估手册 162 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 4.齿轮箱声音与振动应正常。5.偏航机构声音与振动应正常。6.风轮声音与振动应正常。7.机舱位置和距离风轮 100 米处监听 GB 10068-2008 轴中心高为56mm及以上电机的机械振动 振动的测量、评定及限值。JB 10425.1-2004 风力发电机组偏航系统 第 1 部分：技术条件 GBT 10069.1-2006 旋转电机噪声测定方法及限值 第1部分：旋转电机噪声测定方法 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册 3.7.1.4 设备状况 320 （1）风272、力发电机组 90 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 163 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 a）发电机组 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.风力发电机组制造安装过程中，应对焊缝做无损探伤 2.风力发电机组质保期内，按要求定期检验 3.预防性试验是否有超期、超限或不合格的项目 4.出厂试验是否合格，大修后是否合格，试验报告是否齐全 1.无焊缝做无损探伤记录扣 50%2.质保期内未按要求定期检验不得分 3.质保期内定期检验漏项扣 20%4.预防性试验是否有超期、超限或不合格的项目扣 20%5.出厂或大修后试273、验不合格不得分，试验报告不齐全扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 GB 19071.1-2003 风力发电机组 异步发电机 第 1 部分:技术条件 GB 21407-2008 双馈式变速恒频风力发电机组 GB/Z 19963-2005 风电场接入电力系统技术规定。厂家提供运行维护手册 b）非金属材料 10 查阅风机设计报告、检验记录和现场检验：非金属材料应按阻燃或不易燃标准设计 一项不符合扣 20%JB/T 10300-2001 风力发电机组 设计要求 GB/T 20319-2006 风力发电机组 验收规范 厂家提供运行维护手册 c）远程监控系统 10 查阅风机设274、计报告、检验记录和现场检验 1.远程监控系统不具备条件不得分 GB 19069-2003 风力发 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 164 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.风机应具备通过远程监控系统检测机舱、系统的状态 2.风机监控系统应具有对风力发电机组火灾隐患检测功能。其中包括对温度的检查和刹车片厚度的监测报警。2.检测功能缺一项扣 10%电机组 控制器 技术条件 GB 19070-2003 风力发电机组 控制器 试验方法 厂家提供运行维护手册 d）电缆、材料 10 查阅风机设计报告、检验记录和现场275、检验 1.风力发电机组所有电缆、用于保温、隔热的发泡塑料，部件表面的涂层，液压油、润滑油应符合阻燃、高燃点或者不易燃的要求 2.应按要求定期对电缆连接螺栓、电缆支架、护套固定螺栓进行检查 3.应按要求定期检查设备本体、电线电缆、导电接触面有无过热、破损、放电现象，发现异常必须及时处理 1.不符合阻燃要求一项不符合扣 20%2.未按要求开展定期工作扣 10%3.异常处理不及时扣 50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 中国XX集团公司电缆防火标准（试行）QCDT109 006-2005。厂家提供运行维护手册 e）保护装置 10 查阅276、检验记录和现场检验 1.装置工作不正常不得分 GB 18451.1-2001 风力发 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 165 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 1.风力发电机组应具有极限机械载荷（速度、振动）保护装置。2.温度、过流、过压及短路保护装置应工作正常。3.超速保护、振动保护应可靠动作 4.应按反事故措施要求，定期对超速保护、振动保护进行测试 5.风力发电机组出质保期时，应按要求定期对超速保护、振动保护进行测试；应有测试记录 6.运行时不应解除保护系统，且未经授权不准擅自改动任何保护定值。7.应按277、要求定期检查过流、过压、短路保护装置及保护定值 2.检测工作未开展不得分 3.未经授权解除或改动保护定值不得分 4.记录缺项一项扣 10%电机组 安全要求 JB/T 10300-2001 风力发电机组 设计要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 中国XX集团公司技术监控管理办法 厂家提供运行维护手册 f）电气连接 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.电气连接（包括雷电引流回路）必须可靠,应按工艺要求制作、安装电缆头。1.不符合工艺要求一项扣 20%2.机械损伤危险处未使用护套或采取防护措施一项扣 10%防止风力发电生产重大事故的六项重点要求 GB 19568-2004 风力发电 中国278、XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 166 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.在有机械损伤危险处，电缆、电线、油管等应使用护套。机组装配和安装规范 中国XX集团公司安全设施标准化管理标准（2007版）厂家提供运行维护手册 h）油系统泄漏 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.液压系统各构件的连接面应密封良好，连接可靠，确保风力发电机组在各种环境及运行条件下不因连接件松动而导致漏油 2.应安装有足够容积的集油盘，以保证在液压系统发生泄露时，液压油流入集油盘，而不致液压油滴落到易燃部位 3.齿轮油冷却系统和控制柜冷279、却系统应密封完好，不发生冷却液泄漏造成电气短路、油温或器件温度超温。4.应按要求定期检查油系统、冷却系统，发现异常及时处理。1.一处漏点扣 5%2.为安装集油盘扣 50%，容积不满足扣 10%3.冷却液泄漏发生一次扣 50%，造成后果不得分。4.未按要求开展定期工作一项扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 JB/T 10427-2004风力发电机组一般液压系统 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 中国XX集团公司技术监控管理办法 中国中国XXXX集团公司集280、团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 167 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国集团公司）。厂家提供运行维护手册 l）集电环、碳刷 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.应按要求定期检查、清扫集电环和碳刷，碳刷过短及时更换 1.未开展定期工作不得分 2.每缺一项扣 50%中国XX集团公司技术监控管理办法 厂家提供运行维护手册(2)塔筒系统 50 a）塔筒设计 材质文件 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.塔架、基础环母材、高强度螺栓、焊料等关键部件应由具备相应资质的供应商提供，随机资料中应有材281、质、出厂检验报告等支持文件 2.风力发电机组塔架必须由正规厂家生产，并有产品合格证；3.相关出厂随机资料、交接验收资料、质1.关键部件的材质、出厂检验报告等支持文件一项不符合扣 10%2.风力发电机组出厂随机资料、交接验收资料、质保期内的检查、检验资料缺失扣 10%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 厂家提供运行维护手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 168 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准282、 评估依据 保期内的检查、检验资料应在出质保时进行交接且齐全完整，并设专人保管。b）机载吊车、爬梯 10 查阅检验记录或现场检验 1.支架和外壳不应有腐蚀和裂缝。2.功能试验应正常动作。3.链条外观检查不应有腐蚀和损坏。4.链条表面应清洁和润滑 1.5.爬梯外观检查清洁应无裂缝和损坏。6.梯子或结构不应有磨损迹象 1.查阅记录一项不符合扣 10%2.功能试验不正常动作扣 50%3.现场检查一项不符合扣 10%，危机人身、设备安全隐患存在不得分且扣上级标准分 50%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 GB/T 20319-2283、006风力发机组 验收规范 厂家提供运行维护手册 c）法兰、螺栓检查 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.应按要求定期进行塔筒法兰连接螺栓力矩抽检，如抽检力矩值不合格则必须按风力发电机组安装手册要求进行重新紧固。2.应按要求定期对塔筒法兰连接螺栓进行1.未按照规定开展定期检测工作不得分 2.记录一项不符合扣 10%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 169 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 284、全面检查，螺栓无松动、断裂等情况，螺栓力矩必须按照安装手册要求打至规定值 d）防腐、焊缝 10 查阅风机检验记录和现场检验 1.应按要求定期对塔筒进行防腐检查，塔筒各涂漆件无油漆脱落。2.应按要求定期检查塔筒焊缝外观 1.查阅记录，定期工作未开展不得分 2.查阅记录，未按时开展工作扣 20%中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册 e）基础 10 是否按要求定期检查风力发电机组基础，内容包括周围泥土有无过高或缺少、基座内有无积水、周围有无雨水冲刷所成沟壑、基础混凝土有无风化、风力发电机组基础有无异常沉降 1.查阅记录，定期工作未开展不得分 2.查阅记录，未按时开展工作扣 285、20%中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册（3）风轮系统 150 a）风轮材质与工艺 10 1.风轮系统主要传递力和力矩的零件，用于塔架、螺栓等的结构钢的材质是否符合GB/T1348、QT400-18L、GB/T700 和GB/T1591 等要求 1.不符合要求不得分，出现由于材质和工艺原因引起的事故扣上级标准分的 50%2.轮毂法兰有污物扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 170 序号 评估项目 286、标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 2.叶片与轮毂安装时是否要求清除轮毂法兰面上的防锈油、法兰连接面的铁锈或杂物 3.叶片与轮毂安装时是否要求在轮毂与叶片安装法兰涂抹符合要求的密封材料 3.叶片与轮毂未按要求涂抹密封材料不得分 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 厂家提供运行维护手册 b）风轮检测、维护 10 1.螺栓紧固前是否要求清理干净，螺纹旋合面、螺母或螺头与平垫圈接触面是否涂润滑脂 2.是否按定期工作标准要求开展桨叶与轮毂连接螺栓力矩测试、正负变桨测试、正负偏移校准、正负流量测试、急停阀测试等，试验周期和结果是否符合风力发电机组定期工作标准的要求 3.是否287、按定期工作标准要求检查螺栓力矩、叶片、轮毂、变桨系统、液压缸活塞、液压系统渗漏、限位开关等，检查周期和结果是否符合风力发电机组定期工作标准每有一项不符合要求扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 171 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 的要求，出现异常是否及时处理 4.是否按定期工作标准要求开展润滑桨叶轴承、紧固桨叶和轮毂的连接螺栓、更换油脂容器、调整配合间隙等专业维护工作 5.紧固螺288、栓力矩是否与标准螺栓力矩值表相符 c）风轮巡检 10 1.巡检中发现有螺栓松动、损伤、断裂现象时，是否采用专用设备对该螺栓所在连接处的螺栓进行全面检查 2.在巡检工作表中设置防火检查项目。1.发现异常未进行全面检查并采取措施不得分 2.每有一次未进行防火检查扣 50%中国XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（2008 年版）（XX集团制200820 号）GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手册 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册289、 172 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 d）特殊检查 10 出现雾、雪等可能导致桨叶覆冰的天气时，是否加强对风力发电机组桨叶的外观检查 未进行特殊检查不得分 中国XX集团公司交接班制、巡回检查制、设备定期轮换与试验制作业标准化管理办法（2008 年版）（XX集团制200820 号）GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准 厂家提供运行维护手 e）桨叶修复 10 桨叶损坏修复时，是否控制修补材料重量，保证修复后叶片组动平衡不被破坏 未按要求执行不得分，并加扣上级标准分的 50%JB/T 10194-2000290、 风力发电机组 风轮叶片 GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 GB/T 20319-2006风力发电 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 173 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 机组 验收规范 厂家提供运行维护手册 f）超速控制 30 1.风力发电机组的控制系统是否具有超速和超功率控制措施，并有明确限值 2.风力发电机组的保护系统是否至少配置两套相互独立的制动系统，至少应有一套制动系统按气动原理工作，并应直接作用在风轮上 3.在设计规定的291、所有外部条件下，控制系统是否能可靠完成以下运行控制：机组的启动和关机程序、变桨距风力机的功率调节和功率限制、风轮转速、扭缆限制、电网失效或负载丢失时的关机等 1.每有一项不符合要求扣 50%2.每发生一次超速扣 20%GB 18451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范 GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范 防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国集团公司）厂家提供运行维护手册 g）紧急停机 10 风力发电机的控制系统是否能可靠检测超速、超功率等故障，并能根据故障类型分别进行正常关机、紧急关机 不符合要求不得分 GB 1292、8451.1-2001 风力发电机组 安全要求 DL/T 5383-2007风力发电 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 174序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 h）制动系统及测试 1.是否按要求定期对刹车系统进行试验，其中包括刹车测试和后备电源测试2.是否按要求定期对刹车系统进行检查、维护，其中包括刹车放气、刹车液压回路、刹车片、刹车盘、刹车卡钳等项目3.风力发电机的制293、动系统是否能在正常情况下都能使风轮减速或停机4.安全保护系统内部发生任何部件单一失效或动力源故障时，安全保护系统是否仍10能对风力发电机组实施保护GB 18451.1-2001电机组 安全要求GB 19960.2-不符合要求不得分风力发2005风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范防止风力发电生产重大事 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 175序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 故的六项重点要求（中国XX集团公司294、）厂家提供运行维护手册 l）风轮锁手泵 查阅检验记录或现场检验1.检查固定情况2.目视检查泵与管是否有泄露，螺栓连接10位置固定。GB 18451.1-2001电机组1.固定不牢不得分2.没发生移除泄露扣 20%风力发安全要求DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 i）操作权限安全保护系统的软件设计中是否有操作权限限值，在机组的任何状态下，非法的按10键输入应不被承认，防止由于没有操作权GB 18451.1-2001电机组不符合要求不得分风力发安全要求D295、L/T 5383-2007风力发电 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 176序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 限的人误操作引起风力发电机组误动作的功能场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 j）液压系统 1.是否按要求定期对液压系统进行试验和压力值整定2.是否按要求定期检查液压系统。其中包括液压阀、液压缸、液压油管、滤芯、液10压油油位等项目，出现异常及时处理GB 18451.1-2001电机组 安全要求GB296、 19960.2-1.未定期整定试验不得分2.没发生一次超期检查或记录不全扣 20%风力发2005风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 177序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 k）变桨测试 是否按要求定期对变桨系统进行试验，测10试比例阀 GB 18451.1-2001电机组 安全要求GB 19960.2-297、每缺少一次试验扣 20%风力发2005风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 178序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 m）风轮控制 1.是否按要求定期对电控系统进行检查、维护，其中包括主电缆、控制器、后备电池、控制柜冷却通风装置、控制柜加热装置等项目2.在大风季节是否加强远控监督；若发现风速变化频繁经常触发紧急298、停机，是否停止风力发电机组运行，避免超速保护系统因频繁启停风力发电机组的冲击导致元件10损坏而失灵 GB 18451.1-2001电机组 安全要求GB 19960.2-1.未定期检查维护不得分2.没发生一次超期扣 20%3.每发生一次由于监督不到位导致原件损坏扣 50%风力发2005风力发电机组 第 2 部分：通用试验方法GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 n）叶片检查 查阅检验记录或现场检验：1.表面检查。2叶片分层检查，用敲击叶片查找有无分10层。JB/T299、 10194-2000 风力发电机组1.无损坏、裂缝或翘曲。2.无分层现象。3.参见制造厂规范进行叶片内部检风轮叶片GB 18451.1-2001电机组风力发安全要求 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 179序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 3.内部检验，4.叶尖处通孔，用一根长细电线检查通孔5.叶片根盖，肉眼检查密封和紧密度6.叶片根部的硅密封缝，肉眼检查7.叶片柱螺栓状况检查，拧出一个柱螺栓检查其腐蚀情况8.叶片与回转环柱螺栓预应力，检验 5 个指示螺栓（如果有的话）的紧固力矩。否则，抽查螺栓。9.护罩验4.300、约 100 毫米深并且敞通紧密，密封5.良好。6.紧密，密封良好。7.无腐蚀。将测试过的柱螺栓做好标记。在下次维修检查时，选择一个不同的柱螺栓。8.指示螺栓必须紧固。9.可有效使用以上要求每有一项不符合要求扣 50%DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 o）叶片防护 查阅检验记录和现场检验：风力发电机组是否按照保护等级设计检查根部火花放电隙距离，检查导电连接点10火花放电间隙周围腐蚀情况JB/T 10194-20301、00 风力发电机组避雷器与叶片轴承间的距离为 1 毫米，无损坏或腐蚀现象，叶尖处无炖蒸痕迹无腐蚀，每有一项不符合要求扣 50%风轮叶片GB 18451.1-2001电机组风力发安全要求DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 180序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 机组 验收规范中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）厂家提供运行维护手册 (3)风机防雷20 a）风机防雷设计302、 查阅风机设计报告、检验记录和现场检验1.风机应具备完整的防雷装置（包括内部、外部）2.风机叶片、测风装置、机舱、偏航轴承、塔架、基础应采取等电位连接。3.引下线应为直线且垂直安装，使其具有最短、最直接的通路4.10防雷回路必须畅通，接地电阻应符合要GB 18451.1-2001电机组每有一项不符合要求不得分风力发安全要求DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电机组 验收规范工业企业通信接地设计规范（GBJ 79-85）中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 181序号 评估项目 标准分 评估内容303、及评估方法评估标准评估依据 求5.应按要求定期对风力发电机组防雷系统、接地系统进行检查、测试电子设备雷击保护导则（GB 7450-87）电子设备雷击试验导则（GB 3483-83）中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）IEC 61400-24 风力发电机组防雷厂家提供运行维护手册 b）风机防雷检查查阅检验记录或现场检验1.下列项目是否正常：塔架基础接地体、偏航轴承处的连接、机器底座与接地装置的连接、发电机和齿轮箱与接地装置的连10接、机舱中其它部件的连接、机舱罩、风GB 18451.1-2001电机组每有一项不符合要求扣 20%风力发304、安全要求DL/T 5383-2007风力发电场设计技术规范GB/T 20319-2006风力发电 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 182序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 轮叶片的雷电传导、风轮轮毂的雷电传导、测风传感器的雷电传导、塔架内的电控系统和开关柜等部位导流线，出现异常是否及时处理2.下列项目是否正常：风力发电机组各主要设备外壳、控制柜、风速风向仪、塔筒内连接、接地网连接的接地导线、接地铁，有无破损、连接松动的情况，接地导线横截面积是否符合要求机组 验收规范工业企业通信接地设计规范（GBJ 79-85）电305、子设备雷击保护导则（GB 7450-87）电子设备雷击试验导则（GB 3483-83）中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）IEC 61400-24 风力发电机组防雷厂家提供运行维护手册 3.7.1.5规程与台帐60 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 183 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据(1）运行规程 20 查阅现场运行规程、图册等 1.现场运行规程中有关条文应按照国家相关规定、行业标准及反事故技术措施进行编制和修订，并严格执行；2.规程、图册应306、及时修订、下发，并和实际相吻合 1未按国家相关规定和行业反措修订的不得分；2未严格执行者不得分；3部分修订的扣标准分的 30%50%风力发电场安全规程DL 796-2001 风力发电场运行规程DL/T 666-1999 中国XX集团公司安全生产基础工作星级考评标准（2008 年版）（XX集团制200824 号）(2）检修规程 20 查阅设备检修规程 1.应有内容完整规范的设备定检、检修工艺规程；2.规程应明确风轮系统维修、更换的工艺要求。如轮毂叶片组装、轮毂与主轴连接时的注意事项等 3.风力发电机组检修规程中应包括螺栓1.无设备检修规程不得分；2.规程未及时修订或内容不完整的扣标准分 20%3307、0%风力发电场安全规程DL 796-2001 风力发电场检修规程DL/T 797-2001 中国XX集团公司安全生产基础工作星级考评标准（2008 年版）（XX集团制 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 184序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 标准力矩值表2.定检、检修规程应根据设备实际情况及时修订、下发200824 号）(3）设备台帐与资料查阅设备台账、登录簿及有关资料1.设备台账等设备历史档案应建立；2.设备有关技术资料应齐全，应建立技术资料编制、修订和废止的有关管理制度3.应对发生过的避雷及接地系统失效造成叶308、片雷击开裂、电气机械设备损坏；机组着火；控制、保护系统失效引发的超速；承载部件失效产生叶片、轮毂脱落和叶片断裂及塔筒倾斜、倒塔等不安全事件等不20安全事件，记录并分析。中国XX集团公司技术监控管理办法防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX1.未建立台帐记录不得分；2.台帐记录不规范或不完整、技术资料不齐全扣标准分的 50%80%集团公司）3.7.1.6专业管理60 (1）反事故措施 查阅检修总结、记录及相关资料1.20应根据上级各项反措规定制定本企业的1.无反事故措施者不得分；2.反措未及时、严格贯彻落实者扣标GB 18451.1-2001电机组风力发安全要求 中国中国XXXX集团公309、司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 185序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 实施细则，并根据发生的事故教训及时制定相关的反措补充规定；2.反事故措施应覆盖风力发电机组塔架和基础的设计、制造、基础建造、设备安装、调试、验收、质保期内外全过程。必须明确风力发电机组运行维护中的“必须”、“禁止”、等警告事项3.反事故措施应对叶轮、变桨系统的控制保护的可靠性提出明确要求。如超速、振动保护装置应可靠运行。风轮和发电机转速测量装置应安装齐全、运行正常等。应明确风力发电机组超速失控的控制措施，其中包括运行中突然甩负荷，发电机与系统解列，超速保护模块参310、数设置过大，转速传感器、刹车系统、变桨系统或叶尖制动系统、风轮系统承载部件失效及风力发电机组超速试验时控制不当等准分的 30%70%；中国XX公司防止电力生产重大事故的二十五项重点要求中国XX集团公司安全生产工作规定（2008年版（）XX集团制200828 号）中国XX集团公司安全生产监督规定（2008年版（）XX集团制200830 号）中国XX集团公司重大危险源安全监督管理规定（2008 年版）（XX集团制200827 号）中国XX集团公司重大危险源评估标准（2008 年版）（XX集团制 2008 26 号）中国XX集团公司安全生 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全311、安全风险评估手册风险评估手册 186序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 4.反事故措施应对风力发电机组在故障状态时、极端天气情况下的操作和处理提出明确要求4.各项反事故措施应及时贯彻落实.在风力发电机组防火措施中明确进入风力发电机组作业的禁止事项产危急事件管理工作规定（2008 年版）（XX集团制200829 号）中国XX集团公司安全设施标准化管理标准（2007版）中国XX集团公司技术监控管理办法 (2）定期分析、报告查阅有关资料1.应制定风力发电机组定期工作标准2.定期工作标准应包括塔筒螺栓、焊缝、塔筒外观、塔筒基础法兰水平度、风力发电机组基础等检查、监督项目3.风力312、发电机组定期工作标准应明确各项检查、维护、试验的标准和周期、包括风10轮系统承载部件、变桨系统或叶尖制动系中国XX集团公司技术监控管理办法防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）中国XX集团公司风力发电机组定期工作标准1无制度者不得分；无定期和异常分析报告不得分；2分析内容不完整的扣标准分的10%30%厂家提供运行维护手册 中国中国XXXX集团公司集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 187序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法评估标准评估依据 统的维护、检查、试验等项目4.风电场应建立每台风力发电机组的定期检查、维护、试验挡案。5.风力发电机313、组巡检、定检、试验相关记录表必须及时记录，记录表的内容应完整、准确。6.风力发电机组定期工作标准.7.应建立设备定期和异常分析、主要运行参数定期分析及报告制度；分析报告内容应完整、准确。(3）技术管理查阅文件及管理制度1.应制定符合实际的定检、检修作业指导书（含质量标准）及先进的定检、检修管理制度；2.定检、检修及重大设备改造相关技术资20料、文件应及时归档，应对运行人员进行中国XX集团公司技术监控管理办法防止风力发电生产重大事故的六项重点要求（中国XX集团公司）1无作业指导书或管理制度的不得分；2未进行技术交底的不得分；3未归档的扣 50%；4不完整的扣标准分的 10%70%中国XX集团公司314、风力发 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 188 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 技术交底；3.设备定检、检修记录（含工艺卡、检修文件包、验收签证书等）、总结应及时、完整 4.每台风力发电机组的随机资料中应包括证明材质和制造商资质的支持性文件。如风轮系统承载部件材料的材质证明、出厂合格证、出厂试验报告、制造商和材料的认证证明或厂家出示的证明材料等 5.风力发电机组的随机资料，交接验收资料，质保期内的维护、检查、试验记录等在出质保期时必须进行交接，并设专人保管，资料应齐全、有效。电机组定期工作标准 GBT 1315、9960.1-2005 风力发电机组 第 1 部分:通用技术条件 厂家提供运行维护手册(4）电缆清册及电缆标识 10 查阅电缆图纸资料，现场检查 1.电缆标识应清楚，电缆清册应齐全、完整；清册内容应有每根电缆编号、起止点、型式、电压、芯数、长度等；防火阻燃措1.电缆标识不清楚不得分；2.电缆清册不齐全、不完整的扣标准分的 30%50%；3.防火阻燃措施、设计安装图不齐全中国XX集团公司安全设施标准化管理标准（2007版）中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 189 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 施、设计安装图316、应齐全 不得分 3.7.2 电气一次设备 1140 3.7.2.1 启停操作 10 （1）强迫油循环变压器冷却器电源切换试验 10 查阅停机后切换试验记录 1.切换正常，切换后电缆头无发热现象；2.切换后各组冷却器运行正常 1.停机后未进行切换试验或切换未成功扣标准分的 20%50%；2.切换后设备运行不正常扣标准分的 10%30%强迫油循环变压器冷却器电源切换试验 3.7.2.2 运行调整与控制 110 （1）发电机系统 50 a）温度监控 10 查阅运行表单、缺陷记录并现场检查 1.发电机各部件（发电机的绕组、铁芯及集电环和不与绕组接触的其他部件等）温度监测实时显示及历史趋势应正常 1.存317、在超过规程允许值不得分；并应视严重程度加扣上一级母项标准分的 10%50%；2.如显示异常酌情扣标准分的 20%70%；3.如无同类温度互差比较和历史趋 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 190 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 势分析，扣标准分的 20%b）发电机转子 绕组运行工况 10 查阅检修规程和运行规程、运行、检修和缺陷记录以及试验报告等 1.发电机转子不能存在接地或严重匝间短路情况；2.运行规程中规定处理转子一点接地的方法应明确 1.如对发电机转子存在接地或严重匝间短路的处理未作明确规定，不得分；318、2.有此缺陷不得分 中国XX公司防止电力生产重大事故的二十五项重点要求 c）防止非全相运行和非同期并网事故的反措落实情况 10 查阅设计资料、运行规程，现场检查并询问运行人员 1.防止发电机非全相运行和非同期并网事故的反措应全面落实 1.反措未落实，不得分；2.视严重程度加扣上一级母项标准分的 30%70%防止非全相运行和非同期并网事故的反措落实情况 d）发电机引线电缆 10 查阅运行、试验、红外成像测温记录和缺陷记录，现场检查等 1固定可靠；2不存在超温过热现象 1固定不可靠本条不得分，2有过热问题，则应视严重程度扣标准分的 50%100%厂家提供运行维护手册 e）发电机主要监测 10 查阅319、运行表单、缺陷记录和现场检查等 1.未投或指示失常（含对应关系不正 发电机主要监测仪表配置及 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 191 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 仪表配置及运行情况 1.除常规电气、化学等仪器仪表外，还应检查绝缘监测和振动监测，监视信号应接入集中控制系统，显示数值应正确、可靠 常），每块仪表扣标准分的 20%；2.记录仪表扣标准分的 30%（含只投指示部分）；3.带超限报警仪表扣标准分的 40%（含报警未投），扣完为止 运行情况(2)变压器系统 60 a)变压器油温及测温装置 10 查320、阅最大负荷及最高运行环境温度下的运行记录，查阅温度计校验报告，现场检查 1.上层油温不能超过规程规定值；2.温度计及远方测温装置应正确、齐全并定期校验 1.油温超出规定值的，不得分，并加扣上一级母项标准分的 10%30%；2.温度测量值不准，无远方测温装置的扣标准分的 20%50%DL/T572-1995电力变压器运行规程 GB 1094.2-1996电力变压器 第二部分 温升 b)变压器油箱及其它部件、各潜油泵轴承部位运行温度 10 查测试记录，现场检查 1.油箱及其它部件不应存在局部过热现象；2.油箱表面温度分布应正常；3.各潜油泵轴承部位无异常高温 1.有超温现象，不得分；2.无测试记录321、，不得分；3.箱表面温度分布不正常，扣标准分的 50%100%DL/T 664-2008带电设备红外诊断应用规范 DL/T 572-1995电力变压器的运行规程 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 192 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 c)变压器红外成像变压器测温检查 10 查红外测温记录，记录内容应包括环境温度、当时负荷、测点温度、使用仪器等 1.套管、引线接头处、其他附件应无过热现象；2.如有示温腊片应现场检查熔化情况 1.存在超温未处理情况，本项不得分，并加扣上一级母项标准分的50%100%；2.无温322、度监测措施不得分 DL/T 664-2008带电设备红外诊断应用规范 DL/T 572-1995电力变压器的运行规程 d)变压器套管和储油柜油面 10 现场检查 1.套管的油面应正常；2.储油柜的油面应正常 1套管油面不正常的不得分；2储油柜油面不正常的扣标准分的50%100%DL/T 664-2008带电设备红外诊断应用规范 DL/T 572-1995电力变压器的运行规程 e)变压器强迫油循环冷却装置的电源配置及控制 10 查运行规程、产品说明书，查运行记录，现场检查 1.强迫油循环冷却装置的投入和退出应按油温的变化来控制；2.应有两个独立的电源并能切换；1.运行规程中没有规定随油温、负荷变323、化而自动投入和退出的，不得分；2.未设两个独立电源的不得分；3.未进行自动投切试验的扣标准分的 50%DL/T 572-1995电力变压器的运行规程 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 193 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 3.应定期进行切换试验 f)变压器呼吸器 10 查阅检修记录，现场检查 1.吸湿器完好、吸附剂干燥；硅胶变色及运行情况应良好 1.呼吸器阻塞的不得分；2.硅胶变色未及时更换的扣标准分的 50%100%；3.存在缺陷扣标准分的 10%50%GB/T 6451-2008油浸式电力变压器技术参324、数和要求 电 力 变 压 器 运 行 程(DL/T572-1995)3.7.2.3 定期工作和重要试验 20 分 (1)柴油发电机定期启动试验 10 查阅运行定期记录 1.柴油机应能正常启动，油位正常 1.启动不成功扣标准分的 50%；2.油位低未及时补油扣标准分的20%；3.存在缺陷扣标准分的 10%20%。(2)事故照明电源定期切换试验 10 查阅运行定期记录 1.应切换正常 1.切换不正常扣标准分的 50%100%3.7.2.4 设备状况 820 （1）发电机系统 60 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 194 序号 评估项目 标准325、分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 a）发电机 定子绕组绝缘 10 查阅检修、试验和缺陷记录和现场查询 绝缘符合技术标准 不符合本条不得分；DL/T 596电力设备预防性试验规程 b）发电机定子槽楔 10 查阅检修、缺陷、试验记录和现场查询 定子槽楔应紧固，符合厂家提供运行维护手册要求 不符合本条不得分；厂家提供运行维护手册 c）发电机定子铁芯 10 查阅检修、缺陷、试验记录和现场查询 符合厂家提供运行维护手册要求 不符合本条不得分；厂家提供运行维护手册 d）发电机风扇、滑环等旋转部件 10 查阅金属探伤和检验报告，检修、缺陷记录等 符合厂家提供运行维护手册要求 不符合本条不得分；厂家326、提供运行维护手册 e）发电机励磁系统 10 查阅图纸和有关记录并现场查证等 符合厂家提供运行维护手册要求 不符合本条不得分；厂家提供运行维护手册 f）发电机预防性试验 10 查阅试验计划、试验报告和缺陷记录等 1.预防性试验项目符合厂家提供运行维护1如有漏项本条不得分；2超过试验周期扣标准分的 30%GB/T 20160旋转电机绝缘电阻测试 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 195 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 手册要求；2.试验不能超过周期；3.试验方法及试验报告应规范 80%；3试验不合格或试验报告记327、录不全酌情扣标准分的 30%80%中国XX集团公司电力设备交接和预防性试验规程 厂家提供运行维护手册 (2)变压器系统 120 a）变压器油的色谱分析、含水量和含气量 10 查阅出厂、交接和预试报告 1.油的色谱分析、油中含水量指标应合格、不能超周期检验；2.330、500kV 级油中含气量应合格 1严重超标的，本项不得分；2色谱分析含量指标超出注意值，未查明原因不得分；3超周期、微水及含气量超出注意值的不得分 XX集团公司电力设备交接和预防性试验标准 DL/T 722-2000变压器油中溶解气体分析和判断导则 b）变压器油的电气试验 10 查阅试验报告 1.油的电气试验不能超周期、试验值应合328、格 1任一项不合格的不得分；2超试验周期者扣标准分的 20%50%XX集团公司电力设备交接和预防性试验标准 c）变压器交接和预防性试验 10 查阅交接和预试报告 1.交接和预防性试验应完整、合格，试验不能超期 1超周期、任一项不合格的不得分；2 试验结果与前次相比相差 30%以上未分析原因的扣标准分的 10%100%；中国XX集团公司电力设备交接和预防性试验规程 GB 50150.T-2006电气设备交接试验标准（电力变压 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 196 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 3.严重超329、标的，本项不得分，并加扣上一级母项标准分的 10%50%器 第 3 部分）GB 1094.3-2003 绝缘水平、绝缘试验和外绝缘空气间隙 d）变压器局放试验和变形试验 10 查阅有关试验报告 1.110kV 级及以上设备的交接和大修应进行局部放电试验；2.主变、启备变、高厂变在交接、发生出口短路或近区短路后，应进行变形试验，并按规程执行 1局部放电和变形试验不合格的不得分，并加扣上一级母项标准分的10%50%；2未按规定进行局放和变形试验的不得分 DL/T596-1996电力设备预防性试验规程 GB 50150.T-2006电气设备交接试验标准 XX集团公司电力设备交接和预防性试验标准 e）330、变压器绝缘老化 10 查阅运行记录及试验报告 1.运行 20 年以上的设备应有绝缘老化试验报告；1.未按规定进行绝缘老化试验的，不得分；2.绝缘老化试验有重要缺陷不得分 XX集团公司电力设备交接和预防性试验标准 f）变压器油枕密封 10 查阅产品说明书、检修报告，现场检查 1.8MVA 及以上变压器油枕应采用胶囊、隔膜等密封技术措施，隔膜应无漏气、损坏1.任一台未采用密封技术措施不得分；2.油枕存在严重缺陷（如胶囊破裂）GB/T 6451-2008油浸式电力变压器技术参数和要求 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 197 序号 评估项目 标331、准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 或变形 的不得分 g）变压器本体、散热器、储油柜及套管渗漏情况 10 现场检查 1.应无渗漏油现象 1.有渗漏油现象扣标准分的 10%50%电力变压器运行规程(DLT572-1995)h）变压器铁芯及绕组 10 查阅有关检修记录，大修总结报告、试验报告 1.检查铁芯不应存在多点接地；2.绕组无变形 1任一缺陷未消除不得分；2.问题严重的加扣上一级母项标准分的 10%30%l）变压器有载分接开关 10 查阅试验报告、检修记录总结 1.检查分接开关接触良好；2.有载开关及操动机构应无重要隐患，有载开关的油与本体油之间无渗漏问题；3.有载开关的操动机构应332、按规定进行检修 1.有重要缺陷的不得分；2.超期未检修扣分 30%DL/T 572-1995电力变压器运行规程 DL/T 574-1995有载分接开关运行维护导则 i）变压器冷却系统 10 查阅运行报告、缺陷记录 冷却系统（如潜油泵风扇等）不应存在缺陷；1.有缺陷未消除的不得分；2.问题严重的加扣上一级母项标准分的 10%30%DL/T 572-1995电力变压器运行规程 中国XX集团公司中国XX集团公司风风力发电企业力发电企业安全安全风险评估手册风险评估手册 198 序号 评估项目 标准分 评估内容及评估方法 评估标准 评估依据 j）贮油（或挡油）和排油设施 10 查阅图纸、现场检查 屋内装333、设的油量大于 100 kg 和屋外装设的油量大于 1000 kg 的高压电气设备（均指单台，含变压器）应设有符合规定的贮油（或挡油）和排油设施 1.任一台设备未设贮挡油设施不得分；2.排油设施，卵石层被土堵塞的不得分 DL 5352-2006高压配电装置设计技术规定 DL 5027-1993电力设备典型消防规程 k）变压器固定灭火装置 10 现场检查，查阅有关检查试验记录 1.变压器应有固定灭火装置；2.应定期进行检查试验 1无固定灭火装置不得分；2未进行定期试验不得分 DL 5027-1993电力设备典型消防规程(3)主系统、场用电系统 80 a）主系统、场用系统 10 查阅主系统、场用系统图纸资料解 不存在造成非同期并列或可能造成全场停电的隐患 1存在造成非同期并列或扩大事故范围的隐患，严重威胁全场停电的隐患的不得分；2有重要隐患的不得分 参照 DL/T 5153-2002火力发电厂厂