1、XX市财政局资产管理项目实施方案一、 软件实施目的在新中大公共财政管理软件资产管理系统的基础上，为建立全市统一的行政事业资产管理体制，协助杭州市财政局开发“行政事业单位资产管理信息系统”，并建设一个覆盖全部市级行政事业单位国有资产的数据库，实现市级行政事业单位国有资产的登记、配置、使用、调配、处置等诸环节的联网管理，完整反映行政事业单位国有资产的存量和增减动态变化，对国有资产进行实时查询动态监控。系统兼有采集、汇总、统计、分析财务信息的功能。二、 现状调研1、 软件实施范围 杭州市市级行政事业单位（共500余家）2、 软硬件及网络环境现状a、 数据库服务器：一台IBM 570小型机和IBM S2、AN存储组成数据库主服务器，并同一台IBM M80小型机建立HA热备b、 Web应用服务器：一台IBM M80作为IBM WebSphere应用服务器，WebSphere中间件软件的版本为5.1 c、 客户端硬件：基本使用配置较好的品牌电脑，安装的操作系统为Windows XPd、 网络环境：目前杭州市财政局的局域网络已经比较完善，政府城域网（内网）已经覆盖130多家一级行政事业单位和少量二级行政事业单位，其余行政事业单位通过Internet网络与外网服务器进行连接3、 试点单位调研情况a、 本次软件实施的试点单位为杭州市市级机关事务管理局、杭州市公安局、杭州市教委等三家单位，通过对他们的调研3、，基本掌握了杭州市资产管理的现状b、 调研结果如下：、 为了实现对行政事业单位资产的存量和增减变动的实时监控和动态管理，确保每一个具体资产相关内容的真实性和完整性，调研过程中我们充分讨论了资产的合理分类方案，并对各个类别资产的共有属性和特殊属性进行了较为深入的调查，确保资产的信息真实详尽，又能符合管理和统计的需要。、 在软件中，需要能够分别按财政、归口部门、单位分三级对资产数据进行汇总和统计，并能分别按资产类别、单位对资产的变动自动生成明细表和汇总表。、 能够自动生成资产相关的报表，如行政事业单位年度资产决算报表、普通高校固定资产增减变动明细表（十六大类）、杭州市级行政事业单位固定资产基础资料4、表 等，并能对报表中的数据进行分析、 为了便于年底资产报表的制作，需要为教委专门设置一套教育技术设备编码，在资产代码、教育部技术设备编码、国标码之间设置相应的对应关系，使得本系统能够满足学校、教委、财政、教育部对教育系统资产管理的要求。、 确定资产在日常变动审批过程中所涉及到的岗位，包括单位资产管理人员、单位资产负责人、主管部门审批人、财政分管处室审批人、综合处经办人、综合处负责人、财政局分管局长、 确定资产在日常变动过程中所涉及到的审批流程l 产权登记：杭州市所有行政事业单位必须向财政局综合处申报、办理产权登记手续l 资产变动的部门审批流程：审批下级单位主管部门财政分管处室1万元以上审核审批5、1万元以下备案综合处审批财政局分管局长审批l 资产变动的分岗位审批流程：、单件资产价格在10000以下的审批流程：单位资产管理人员 提出申请 单位资产负责人 审核确认主管部门审批人（审核通过）即可，同时报送综合处备案、单件资产价格在10000以上的审批流程：单位资产管理人员 提出申请 单位资产负责人 审核确认主管部门审批人 审核通过 财政分管处室 审批通过 综合处经办人 审核通过 综合处负责人 审核通过 财政局分管局长（审批）、 部分行政事业单位已经使用软件对本单位或本系统的资产进行管理，为了加快工作进度、减少工作量，需要设置EXCEL数据导入格式，以方便现有软件中的数据通过EXCEL导入格式6、转换以后直接导入到资产管理系统中。、 重要提醒：请在进行软件数据初始化之前，请核对资产账的数据和财务账上的数据，确保数据的准确无误，否则会导致返工，增加您的工作量，甚至会严重影响软件项目进度。4、 资产管理需求对于软件，要求能适应经常性的业务变化，具有一定的灵活性，适用、安全、易变，并有超前、先进的管理思想，并能满足业务数据不断扩充的需要，对软件需求可归纳为以下几个要点： 软件应能满足杭州市各个行政事业系统的使用； 软件应能实现各级单位资产数据方便、快速的进行传递、报送和汇总，系统应具有较强大的自动汇总和数据分析功能； 软件应能根据不同的权限分单位、分系统和集中查询资产，并且有多种检索条件进行7、组合查询； 软件应能根据不同人员的权限大小来设置审核、审批流程，达到对资产的实时监控管理； 软件应能提供方便、快捷的资产清查盘点操作方式； 软件应具有人性化设计，具有流程重组和录入、输出界面的自定义功能，界面友好、操作简单、易学易用； 软件系统对数据和操作有完善的安全监控机制，切实保障资产信息存放与软件操作的安全； 供开放、灵活、易用的数据接口，使用户方的技术人员掌握这些接口，便于二次开发或多次开发。所有的软件接口必须提供详细的说明文档； 采用业界公认先进的和标准的硬件和软件技术，符合信息技术发展的趋势，保证系统在可预见的阶段内有相当强大的生命力三、 系统解决方案1、 系统部署方案为了实现对杭8、州市市级行政事业单位资产的集中管理， 决定采用数据集中管理模式，即软件的应用服务器和数据库服务器均存放在财政局信息中心，各客户端通过政府城域网或InterNet网络和财政数据中心进行连接，并对数据进行实时更新。这样的部署方案，所有的数据都集中保存到财政信息中心，不仅便于数据的管理和数据安全性的维护，而且还能与各客户端之间实现实时互动，及时更新软件的版本，共享数据信息。2、 项目实施阶段 根据杭州市财政局综合处对国有资产管理信息系统建设的规划和要求，我们将本次项目划分为项目启动、蓝图设计、蓝图实现、系统运行、系统验收、售后服务六个阶段，如下图所示，在项目运行时每个阶段、每个固定的时点、每项任务，9、都需按时提交相应的项目进度报告，并交付每个阶段的输出成果，以确保项目经理能准确把握项目进度，合理调配项目实施资源，使项目如期完工。 (1) 项目启动阶段又称项目准备阶段，该阶段主要任务有：定义项目组织、进行总体规划、定义项目执行与控制程序、召开项目动员会议、进行基本原理培训。进行项目规划：项目规划是个项目定义过程，明确本次信息系统的实施目标、范围、以及交付成果。对项目实施工作进行分解，包括制定项目里程碑计划、进度计划、培训计划、资源计划、质量控制计划等。成立项目组织：资产管理信息系统是县国资系统中一项“特别任务”，它涉及到决策、立项、分析、选型、培训和实施，是一项规模性的信息系统工程。因此需要10、一个专门机构来负责。其组织的最高层是项目领导小组，由项目实施双方的相关人员共同组成，包括由用户单位最高领导即一把手负责，二把手、双方的项目经理、项目工程中关键业务部门领导等组成。项目组织的核心是项目经理或项目负责人，实行项目经理或负责人负责制，项目实施的双方都确定相应的本方的项目经理或项目负责人，同时也可以聘用相应的咨询顾问。项目经理或项目负责人组织相应的项目实施组以及专项实施工作小组（如分业务单元的工作组、专门的编码工作组等），采用矩阵式的运作模式。定义项目执行与控制程序：项目质量保证过程中的关键要素，有明确定义的且已经被证明是成功的项目管理方法将大大增加成功实现目标的机会。项目经理与实施团11、队通过项目执行与控制程序可以：设立项目沟通交流机制及规范；发布项目进度报告。这些报告可能送达到项目经理、质量总监及客户处；文档控制规范。记录与客户之间的所有来往函件，保证任何被授权的人员随时可调用；对项目实施过程中出现各种问题、争议、风险、范围变更等建立控制与管理规范。项目执行与控制程序包括培训管理程序、会议管理程序、项目进度报告与控制程序、问题管理程序、争议管理程序、风险管理程序、变更管理程序等。该阶段工作流程如下图：(2) 蓝图设计阶段项目蓝图设计阶段的主要工作为：进行项目调研准备、进行现有业务流程调研与分析、获得未来业务流程分析、定义。本阶段主要工作为对用户进行前期业务培训，进行详细的需12、求调研和业务流程模拟测试，最终确定所有业务流程、初始化方法等，并形成书面文件和指导手册交各业务单元进行实际业务操作。具体工作流程如下：(3) 蓝图实现阶段该阶段是整个项目实施中的关键阶段，项目蓝图实现阶段主要任务是：进行软件安装调试、应用预培训、进行基础数据准备、展开产品应用的详细分岗位培训、指导基础数据录入与预培训。蓝图实现阶段按工作内容和时段又可分为系统初始化阶段和系统日常业务实现阶段。通过前一阶段的项目蓝图设计制定了一系列的基础数据编码方案、会计业务流程、初始化指导手册等资料，用户可依据来进行基础数据资料的整理的录入；并在完成初始化工作的基础上进行系统的日常业务处理及工作流程培训实施。另13、外，为配合实施工作的顺利进行，在蓝图实现阶段要进行细致的培训工作，具体培训内容将在项目实施前和用户实施小组一起研究编制的培训计划中预以说明，并且在具体的业务操作中，新中大项目实施经理和实施工程师将会在用户实际工作现场予以相映的培训和指导。蓝图实现阶段具体工作流程详见下图：蓝图实现阶段工作流程一蓝图实现阶段工作流程二项目实现阶段的实施控制方法：检查项目计划，对每项该到期的工作任务作出一份足以说明该项任务情况的报告，要求简明扼要表达来龙去脉。确定项目进度例会制度：n 检查与考核项目计划执行情况；n 检查上一次会议纪要执行情况；n 研讨本次会议任务，如分析研讨出现问题，提出解决方案，确定优先级；n 14、决定当前或下一阶段的工作安排；n 必要时，邀请主管领导和各业务单元相关领导参加；n 作出会议纪要。不定期召开专题会议：n 研讨项目实施中出现的重大问题；n 重大问题改变，制定新政策及具体实施方法，明确计划进度和资源分配；n 必要时邀请业务部门领导参加；定期或按需向项目领导小组和最高领导报告：n 报告项目实施进度，已达到程度与水平；n 报告项目实施中成功事例，遇到的困难和存在的问题；n 提出解决重大问题建议和方法；n 提出下一步计划目标；n 争取领导更多的支持。文档管理：n 会议纪要分类管理；n 项目计划执行结果管理；n 项目实施组人员完成项目任务业绩管理；n 项目实施进程列入系统管理；n 实施15、期间，把每个主要过程处理结果和发生的重大问题及解决方法记录下来；n 工作任务管理与控制。测定工作状态：基本的目标是了解工作中正在进行内容，以及实施项目正在进行的方向。对工作状态的跟踪能有效的帮助项目经理在较早的时候发现问题，解决问题，从而可以充分利用存在的机会。项目实施进程能够从不同的角度被跟踪。比较计划的进度和实际的进度：利用甘特图去比较原来的计划进度和实际的进度。为了分析它们，在获得信息时，建议项目经理使用Project等项目管理软件记录任务的实际开始时间、实际结束时间。分析变动原因：如果项目经理发现了存在的变化，那么，它们为什么会发生呢？一个显而易见的原因是任务的日期和期限都将延期。第二16、个原因是你增加更多的任务和细节，而它们有可能影响到整个进度。第三，也许客户方的人力资源投入不够，致使项目延期。第四向项目领导层报告：当项目经理一旦发现变动原因超出其能力协调范围之外，一个重要的行动指南是要向项目领导层报告，让他们知道情况并获得支持。向项目领导层递交的报告包括：项目进度报告：这是一种趋向于关注成就的报告方式，在这种报告里，已完成的具体工作和重要事件将被列举出来；基于问题、争议、风险、变更等类别的状态报告：这种报告指出了需要领导层亲自干预的各种问题、争议、风险等。协调解决问题：项目的实施涉及面比较广泛，实施中要涉及到技术、组织、管理、流程及竞争等诸多问题。对于管理信息系统的成功实施17、来说，问题管理是一个关键要素。如果一个关键问题或者一系列关键问题没有被解决，整个项目的进程就会被减慢甚至停滞。当项目经理发现某些事情可能是潜在的问题或风险时，应当启动问题管理程序，进而采取行动来解决问题。作为解决问题的重点，应该集中精力到影响项目进度的瓶颈问题上去。其中，对项目实施过程中的会议管理流程如下：(4) 系统运行阶段系统运行阶段的主要任务是：进一步完善系统，提高客户方终端用户对系统的熟练程度，确保系统成功交付。当系统完成初始化，并进行日常动态数据录入测试后，开始进入系统运行阶段。在系统运行阶段必须对所有的系统操作人员按岗位分工进行详细的系统日常业务操作培训、系统业务处理流程培训、特殊18、业务处理方法培训、系统常见问题处理方法培训，并提供相关操作手册以供用户在日常工作中随时查阅。在此阶段提供两种方式的培训，即授课培训和现场培训。(5) 系统交付阶段检查系统功能是否合乎验收标准、所交付的文档是否齐全。(6) 售后支持阶段通过日常软件应用支持、日常软件维护支持、软件版本升级支持等工作，为持续的应用改善和进步提供支持。3、 项目实施阶段及控制点、实施方案确认 对新中大项目实施人员提出的项目实施方案和基础数据设置方案进行确认。、软件初始化完成确认 所有单位的初始数据导入到系统中，并完成软件初始化确认。、软件实施完成 完成软件操作培训，软件基本进入正常运行状态。、软件验收 软件在全市市级19、行政事业单位全面推广使用，软件中不存在重大功能性问题，对财政局方面提交的具有影响资产管理实际工作的关键性需求，在软件验收之前要完成修改，对软件实施和使用过程中提交的方便性需求或其他附加需求，将在软件后期维护阶段逐步完善。、后期维护 对软件使用过程中出现的问题，新中大公司将提供现场上门、电话支持、网络远程控制等服务方式，并完善软件的需求和功能，确保您能够正常使用本软件。4、 基础数据设计方案 资产分类为了满足对资产的日常管理，并能够和国标码之间实现对应关系，同时还能按照不同单位的需要，自动生成固定资产年度决算报表、单位资产基础信息表、高校十六大类固定资产增减情况变动表等报表数据，经过和财政局综合20、处的多次协商，并综合调研结果，固定资产的分类最终确定如下：大 类一 级 代 码二 级 代 码固 定 资 产101 房屋建筑物01 办公用房02 居住用房03 特殊用房04 娱乐市政设施服务及其他05 构筑物102土地01 土地02 用地103一般（通用）设备01 文化办公机械02 电子计算机及外围设备03 家具用具被具及钟表04 生活用电器及照明设备05 通讯及导航设备06 视频及音响设备07 制冷空调设备08 电梯及起重设备09 锅炉及原动机10 试验用优良品种及观赏动植物99 其他通用设备104交通运输工具01 小轿车02 中型客车（越野车）03 大客车04专用汽车05 货车06 摩托车及非机动车07 水上运输工具08 铁路工矿车辆及飞行器105 专用设备01 医疗卫生设备02 广播电视设备03 科研文教设备04 文体设备05 公安政法设备06 新闻出版及其他106文物及陈列品01 文物02 陈列品107图书01 图书02 期刊03 资料109 其他固定资产01 待界定固定资产02 融资租入固定资产非 固 定 资 产201 无形资产01 商标权02 著作权03 专利权99 其他无形资产202 对外投资01 货币投资02 实物投资99 其他投资209 其他非固定资产01 教学仪器99 其他非固定资产 、各类别主卡和辅卡属性定义 详见附件