1、南宁市邕宁区铝铸造和铝精密加工专业园工程（一期）PPP工程市场测试方案实施机构：南宁市住房和城乡建设局 咨询机构：天和国咨控股集团 编制日期：二。二二年三月2.回报机制本工程采用“可行性缺口补助”的回报模式，工程公司通过经营 授权范围内的局部可经营性设施能够获得相应的使用者付费收入，同 时，政府方在运营期内根据绩效评价情况给予工程公司必要的可行性 缺口补助。因此，工程公司的经营收入来源包括使用者付费收入和可 行性缺口补助，即经营收入;使用者付费+可行性缺口补助。(1)使用者付费1)使用者付费收入工程公司经营收入主要包括标准厂房租赁收入、停车位收入、行 政办公及生活服务用房租赁收入、广告收入、标2、准厂房物业管理费、 行政办公及生活服务用房物业管理费等。运营期内，除上述收入工程以外，政府方还有其他潜在经营项 目开发需求的，且鼓励工程公司组织实施的，经由实施机构批准后 工程公司可依法依规实施。2)超额利润分配当运营年度经审计的使用者付费超过本方案测算的使用者付费 时，超额局部的使用者付费为工程超额收益，在扣除税费和本钱后由 政府方和工程公司按照3 :7的比例提供。(2)可行性缺口补助本工程基于社会资本建设投资、使用者付费收入、运营本钱、社 会资本全投资内部收益率(即折现率)、税费等数据，采用全投资内 部收益率(IRR)倒推法对工程进行财务测算计算原理是现值法(P值),对建设期和运营期内各年3、度净现金流量按一定比例(IRR)和 年份进行折现后计算运营期年平均可行性缺口补助额，即： 年可行性缺口补助_与1(现金流出一使用者付费收入J /(1 + i)-Im 111(12 - m) 112 * (1 + i)r + (1 + i)r+l + + (1 + i)n-l +12* (1 + i)n式中：1)现金流出t第t年社会资本建设投资支出、运营维护费用 支出(含税)、增值税及附加支出；社会资本建设投资：社会资本建设投资：即本PPP工程建设总 投资扣除建设期利息、前期政府补贴及后续获得的其他相关政府补助 补贴后剩余的局部。本PPP工程建设总投资最终按经财政部门审定的竣工决算价， 并以此为4、基数重新计算各年度可行性缺口补助。竣工决算价超过社会 资本中标价，假设超出局部是由社会资本原因造成的，那么超出局部由社 会资本自行承当，不纳入可行性缺口补助计算范围和超额利润审核范 围；假设超出局部是由政府方原因造成的，那么超出局部由政府方承当， 超出局部全额纳入可行性缺口补助计算范围和超额利润审核范围。运营本钱：按中标社会资本投标阶段响应的运营本钱计算，考 虑到由于PPP工程运营周期较长，工程实际运营中如产生本方案测 算中没有考虑的运营维护本钱预测，工程公司可以出具有关证明材料 报送实施机构，经双方同意后可以纳入当年运营本钱并根据实际运营 本钱调整可行性缺口补助。10税费：以本方案预测值进行5、计算。当实际发生税费与实施方案 测算税费出现差异时，按实际发生的税费计算，根据差额相应调整可 行性缺口补助。但因工程公司违反法律、法规或规章而缴纳的惩罚性 税费、滞纳金等那么不纳入可行性缺口补助计算范围。2)使用者付费收入t第t年标准厂房租赁收入、停车位收 入、行政办公及生活服务用房租赁收入、广告收入、标准厂房物业管 理费、行政办公及生活服务用房物业管理费等；r为工程建设期；3) n为工程合作年限，暂按25年测算；m运营期第一年和最后一年实际运营月份；4) i为折现率，此处折现率取所得税前全投资内部收益率, i暂定为6.00%,后续可根据市场测试等情况进行调整；t为第t年。四、本工程核心边界条6、件本工程初步拟定的核心边界条件如下:序号边界条件假设内容1工程合作期限25年2工程建设期道路局部工程建设期1年；铝精密加 工专业园工程按需求进行建设，建设 期暂定为3年。3工程运营期道路局部工程运营期为24年；铝精 密加工专业园工程运营期暂定为22 年。4资本金比例可研估算总投资的20机5注册资本1000. 00 万元。6工程公司股权结构由社会资本方100%出资占股。7股权锁定期本工程从工程公司成立之日起至进入 运营期后5年内为股权锁定期。8全投资内部收益率6%五、社会资本采购方式11L采购方式：公开招标2 ,竞争标的拟将建安工程费、运营维护本钱、全投资内部收益率等3项基本 指标作为投标报价的7、主要竞争点。六、其他附件为本工程市场测试反应意见表，分为潜在社会资本基本信息 表、初步实施方案主要内容反应表。如有其他需反应内容，请自拟格 式。请潜在社会资本将反应表于2022年3月23日前将经签章的文件 以PDF形式发送至南宁市住房和城乡建设局邮箱：pppbgsyx163. com。 请在反应中说明基于目前的工程实施方案信息，参与本工程的意愿情 况。12七、附件南宁市邕宁区铝铸造和铝精密加工专业园工程（一期）PPP工程市场测试反应意见表表1:潜在社会资本基本信息单位名称（盖章）成立时间注册资本法定代表人注册地企业性质联系人联系方式参与意愿口参与 口不参与请简要列举过去5年 内，在类似工程领域8、设 计、投资、建设、运营 和维护的资质及业绩（包括工程业主名称及联系人、工程名称、签署工程合同的时间、工程期 限、主要内容等）请简要说明PPP模式 业绩（包括工程业主名称及联系人、工程名称、签署工程合同的时间、工程期限、 主要内容等）请说明本身具有各种 资质的情况（包括但不限于设计、施工、设备等资质，并将扫描件作为附件与测试方案一起 发送）13表2：社会资本市场测试反应表序号测试内容初步方案设定指标是否接受如“否”那么建议1运作方式BOT2合作期限25年（其中，道路局部工程建设 期1年，竣工后此局部可先进入 运营期，运营期为24年；铝精密 加工专业园工程按需求进行建 设，建设期暂定为3年，运营9、期 暂定为22年。）3工程资本金比例20%4注册资本1000. 00 万元5工程公司股权比例由社会资本方100%出资占股6股权锁定期本工程从工程公司成立之日起至 进入运营期后5年内为股权锁定 期7回报机制可行性缺口补助8社会资本采购方式公开招标9全投资所得税前内 部收益率6%10其他请根据实际情况提供相关建议单位： （盖章）年 月 日14表4：金融机构市场测试反应表针对工程初步实施方案主要内容的意见反应:序号测试内容初步方案设定指标是否接受如“否”那么建议1运作方式BOT2合作期限25年（其中，道路局部工程建设 期1年，竣工后此局部可先进入 运营期，运营期为24年；铝精密 加工专业园工程按需求10、进行建 设，建设期暂定为3年，运营期 暂定为22年。）3工程资本金比例20%4注册资本1000. 00 万元5工程公司股权比例由社会资本方100%出资占股6股权锁定期本工程从工程公司成立之日起至 进入运营期后5年内为股权锁定 期7回报机制可行性缺口补助8社会资本采购方式公开招标9全投资所得税前内 部收益率6%10其他请根据实际情况提供相关建议针对工程融资方式的意见反应:序号测试内容意向条件1融资方式2融资利率3融资期限宽限期：归还期：4还款方式5抵押担保要求6其他单位： （盖章）1516年 月 H目录一、工程背景2二、工程概况2三、运作模式及交易结构7四、本工程核心边界条件H五、社会资本采购方11、式11六、其他12七、附件13一、工程背景“十四五”南宁将围绕“加快开展、转型升级、全面提质”的目 标，持续推进产业结构优化，使工业总量和规模进一步壮大，使园区 规上工业总产值占全市的比重达85%o依托南宁市高端铝材精深加工 和研发优势，以重点研究铝合金产业机构为基础，加快构建铝产业链 研发平台，瞄准高附加值和渗透率低的高端铝产品，并推动铝精深加 工产品向新能源汽车轻量化车身、铝合金零部件、动力电池用铝箔、 精密制造、铝制家具等下游应用延伸，培育电池材料、光伏组件，发 展航空航天、轨道交通、船舶用高端铝合金材料，努力将铝精深加工 打造成南宁工业名片，助力提升工业核心竞争力。邕宁新兴产业园位于邕12、宁蒲庙镇，北部与青秀区仙葫片区、长塘 镇隔江相望，西侧为五象新区，外围被新外环高速公路和八尺江所围 合，具有面向北部湾、对接粤港澳、辐射西江经济带的重要战略区位。 根据南宁市邕宁新兴产业园区总体规划(2019-2035)，产业园以 培育战略性新兴产业为主，强化新兴产业集聚，进一步提升产业园与 “大南宁”产业竞合关系中的地位和综合竞争力，助力五象新区开展 建设。新兴产业园规划建设铝铸造和铝精深加工产业园。产业园东起 平龙路，西至八鲤路，南起良平路，北接梁村大道，合围内地块总面 积约1255亩，目前，潮力精密技术计划总投资60亿元，规 划用地为园内北地块，面积约200亩，建设“年产30万吨铝板带及13、 20万吨高精度新能源电池铝箔工程工二、工程概况（一）工程名称：南宁市邕宁区铝铸造和铝精密加工专业园工程 （一期）PPP工程（以下简称“本工程或本PPP工程”）。（二）工程建设性质：新建。（三）工程选址及用地规模工程建设地址拟选择在南宁市邕宁区八鲤片区美莲路（良信路- 美泉路）东侧、美泉路（八鲤路延长线-那逻路）北侧、那逻路（良信 路-美泉路）西侧、良信路南侧，总用地面积约560. 90亩，工程交通 便利，周围环境良好，周边没有污染源。（四）工程建设内容及规模本工程主要建设南宁市邕宁区铝铸造和铝精密加工专业园工程 （一期）工程工程，主要由路网工程、工业标准厂房、配套服务设施 （行政办公及生活服14、务设施）等局部组成，建设总用地面积 373933. 04 m2 （合 560.9 亩）。1、铝铸造和铝精密加工专业园总建筑面积为646924. 46 rtf （其中标准厂房497634. 2 m2,行 政办公及生活服务用房87817.8 m2,地下车库61472. 46 rtf）。设 机动车停车位2927个。工程建设内容包括土建工程、电气工程、给排水工程、消防工程、 通风工程、智能化工程、绿化工程、土方工程、道路广场工程、室外 给排水工程、室外电气工程、绿化工程、电梯工程、大门工程、围墙 工程、安防工程等。2、配套市政道路共4条配套市政道路，涉及道路约2318m,其中美莲路（良信路 -美泉路）15、410m,八鲤路延长线（良信路-美泉路）336nb美泉路（八 鲤路延长线-那逻路）630m,那逻路（良信路-美泉路）942m,其中八 鲤路延长线、美泉路为城市主干路，那逻路为城市次干路，美莲路为 城市支路。配套市政道路主要建设内容包括：道路工程、排水工程、照明工 程、交通工程、绿化工程、海绵工程、电缆管道工程、土石方工程、 路基防护工程、行车道工程、雨水工程、污水程、交通标志标线工程、 交通信号工程、电力管沟工程等。工程总体技术经济指标，详见下表：表1. 2.1-1本工程主要经济技术指标一览表序号工程名称单位数量备注规划用地规模公顷37. 39含道路占地面积二工程工程（一）工业厂房用地规模公顷16、29.271总建筑面积m2646924. 462计容总建筑面积m2585452(1)厂房建筑面积m2497634.2(2)行政办公及生活服务设施建筑面积nf87817.83地下室面积m261472.46机动车停车位2927 个，其中汽车充电 桩293个（二）路网工程m2318含道路工程、排水 工程、交通工程、 照明工程、通信管 线工程、绿化工程1美莲路（良信路一美泉路）m410红线宽度20m2八鲤路延长线（良信路一美泉路）m336红线宽度40m3美泉路（八鲤路延长线一那逻路）m630红线宽度50m4那逻路（良信路一美泉路）m942红线宽度50m4表铝精密厂房面积统计表区域地块 编号总用地面积 17、（mJ）总建筑面积 （ma）计容总建筑 而初（ma）厂房建筑 面积（ma）方丈知筑地下室 面积 （mJ）铝精密地块10123616. 58273192.64247233. 16210148. 1937084. 9725959. 48工程地块9169109. 42373731.82338218.84287486. 0150732.8335512. 98表1.2.-3道路面积统计表序号名称长度 （m）道路红线宽度 （m）道路面积（m?）1美莲路（良信路一美泉路）4102082002八鲤路延长线（艮信路一美泉 路）33640134403美泉路（八鲤路延长线一那逻 路）63050315004那逻路（良18、信路一美泉路）9423028260（五）工程投资估算本工程估算工程建设总投资为253512. 15万元，其中，工程费 用为177037.79万元，工程建设其它费用（包含土地出让费用）为 45058. 18万元,预备费为17767. 68万元,建设期贷款利息13648. 50 万元。（六）工程合作期限：本工程合作期为25年，自监理机构下发 开工令之日起算。其中，道路局部工程建设期1年，竣工后此局部可 先进入运营期，运营期为24年；铝精密加工专业园工程按需求进行 建设，建设期暂定为3年，运营期暂定为22年。（七）工程合作内容工程合作内容为本PPP工程的投资建设、运营维护、移交等，项 目公司（社会资19、本）应保证按时、足量提供满足相关标准的基础设施。建设内容：本工程建设用地面积约373933.04 nf （合560.9亩）, 其中铝铸造和铝精密加工专业园总建筑面积为646924. 46以（其中 标准厂房497634. 2 m2,行政办公及生活服务用房87817.8 m2,地 下车库61472.46 m2）o设机动车停车位2927个；路网工程包含八 鲤片区4条路网工程，分别为美莲路（良信路一美泉路）、八鲤路延 长线（良信路一美泉路）、美泉路（八鲤路延长线一那逻路）、那逻路（良信路一美泉路）路线总长为2. 3公里。运营维护内容：工程公司对投资建设范围内的公益性基础设施开 展日常维护管理，以及对配20、套可经营性设施开展运营管理，包括工程 涉及的标准厂房、行政办公及生活服务用房以及配套可经营性设施等。三、运作模式及交易结构（一）运作模式根据工程的实际情况以及实施目标和特征，综合考虑本工程的收 费机制、工程投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求，以及考 虑到政企合作有利于充分发挥社会资本的资本运作、建设管理和运营 管理优势，提高工程成效、优化完善设计方案、提升运营能力等因素， 本工程拟采用“建设-运营-移交”（BOT, Build一建设，Operate一运 营，Transfer一移交）的运作方式，由PPP工程公司负责本工程的投 资、融资、设计、建设、运营、维护、移交等工作和PPP工程合同中 21、约定的其他相关内容并承当相应风险，政府主要承当政策、法律、土 地交付、政府支付等风险。具体运作方式如下：（1）本工程前期工作（包括但不限于工程的建议书、可行性研 究报告）由实施机构负责。实施机构不具备办理资格或未办理的局部手续，在工程确定中标社会资本方之后，由中标社会资本方及时申办。（3）南宁市住房和城乡建设局经邕宁区人民政府委托作为本项 目的实施机构，通过公开、公平、公正的法定程序采购确定符合条件 的社会资本方，并在签订投资合作协议后30个工作日内，按投 资合作协议约定出资方式，组建成立工程公司。（4）建设期内，社会资本方出资设立工程公司，自工程公司成 立之日起15个工作日内，南宁市住房和城22、乡建设局、工程公司、社 会资本方三方签署PPP工程合同，并负责履行相应的权利义务。项 目公司按照合同相关约定负责本工程的投融资、设计及建设工作，社 会资本方对工程公司融资提供信用担保，保证本工程能按时的完成建 设工作。实施机构对工程公司建设进度、平安、质量等情况进行监督， 并在建设完成后组织有关部门对工程进行验收工作，其他监管部门在 各自职权范围内对本工程履行监管职责。工程公司须依法依规开展本 工程的建设和采购相关工作。（5）运营阶段，工程公司应当编制运营维护方案（含工程服务 和产出标准、人员配置等），在运营期前报送实施机构批准。其中在 施工图范围内的货物、设备应参照政府采购的有关规定依法依规进行 采购。（6）移交阶段：PPP工程合作期满后，工程公司将工程设施全部 无偿移交给政府方，移交时工程设施应当处于良好使用状态。（二）交易结构1.投融资结构工程资本金比例不低于本工程可研估算总投资的20%,其余资金全部由工程公司负责融资。