1、核工业公司项目部质量五星级考核及奖惩管理制度附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1 目的42 适用范围43 职责43.1 领导小组成员43.2 考核小组成员43.3 小组职责44 评比方法45 细则55.1、管理部门考核5、各部门风险系数确定5、评估考核方法55.2、施工班组考核75.2.1 周检考核75.2.2 季度检查考核85.2.3 问题的跟踪及填写86 五星级划分87 季度划分88 奖惩及原因分析98.1 奖励98.2处罚98.3 原因分析及预防措施99 附录10附录1：质保大纲要素考核表11附录2：2、管理部门/施工队随机考核表2-115附录3 一票否决项清单18附录4：质量五星级班组周检评分表19附录5：质量五星级季度考核表20附录6：工艺纪律24附录7：质量五星级问题信息汇总单52附录8：问题整改措施单53附录9：各部门/队季度考核统计表541 目的为了做好质量责任制的考核，全面提升项目部质量管理能力，使各部门/施工队能够遵循质量保证大纲及相关程序文件的要求执行工作，及时发现质量问题，并能够通过数据及趋势分析判断出现场质量问题原因，督促各部门/施工队积极预防质量事件的发生。2 适用范围本制度适用于项目部与质量有关的管理部门及施工队。现场实体安装工作的班组，以班组为单位，包括各施工队班组、3、物资部。3 职责3.1 领导小组成员 组长： 常务副组长： 副组长： 组员：各施工队负责人、物资部负责人、质保部负责人、质检部负责人3.2 考核小组成员 组长：质保经理 副组长：质检部负责人、质保部负责人 组员：质保部相关责任工程师、质检部相关责任工程师（包含）以上人员、各施工队QC负责人。3.3 小组职责 领导小组 组长：负责本方案的批准； 常务副组长：配合组织各项工作、当组长不在时行使组长职权； 副组长：根据项目部质量管理要求，负责组织对质量五星级评估方案的编制和修改； 组员：按考核结果，对本部门出现的问题进行整改。 考核小组 组长：负责批准季度质量五星级考核报告； 副组长：负责组织季度质4、量五星级的考核及审核季度质量五星级考核报告； 组员：负责质量五星级周例考核、月度考核及季度考核、监督施工过程中质量事件汇报情况、对考核发现的问题进行分析、对发现的问题进行原因分析并组织制定预防措施、审核质量事件有效预防发生后加分申请。4 评比方法 以部门/队为单位； 质检部、质保部进行管理考核； 物资部、EM2队、管道队、电气队、机械队、通风队为双向考核（即对该部门的施工班组考核，也从该部门的整体管理进行考核），季度考核结果为管理考核得分和施工班组考核得分的平均分； 管理考核由质保部进行； 施工班组考核由质检部进行； 每个季度第一个月10号前由质检部发布上季度的最终考核报告。5 细则5.1、管5、理部门考核、各部门风险系数确定根据各部门/施工队在质量管理工作中存在质量风险程度、工程量、质保等级、合同指标、质保大纲要素所占比重、发生质量问题导致后果和影响、被检查/监督的频率，并参考各部门/施工队以往发生的质量事件经验反馈等进行分析并对各部门划分了风险系数，系数见下表：表1：各部门风险系数表部门EM2PTETMTVTMMQAQC系数1.061.111.041.011.000.970.930.98、评估考核方法.1考核概述：考核分为缺陷扣分项、改进加分项、一票否决项。考核方式见下表：表2：考核方式标准评分方式标准缺陷扣分项该要素为单纯的负向扣分，设定基础分值。设定基础分值：发生的扣分缺陷按照6、设定的扣分值，在要素的基础分值中相应扣减，扣至归零为止；改进加分项该要素为单纯的正向加分，此要素不设基础分值，当该类指标发生时，直接在对应的指标范畴得分中加分。（详见附录2）一票否决项该要素为一票否决指标，一旦该指标发生，则部门的总体质量绩效一票否决，且丧失参与五星评选资格。（详见附录3）.2考核方法：管理部门的考核包括月度考核及季度考核，详细考核说明见：.2.1及5.1.2.2.2节。.2.1 月度考核 质保部每月在监督/监查/检查活动涉及各个管理部门和施工队所占质保大纲章节，对发现的问题按照附录1的格式进行填写； 南方公司、业主等外部单位以及质保部、质检部对其他管理部门/施工队进行的计划内7、或计划外的监查、监督、检查等，其发现的问题也列入考核范畴中。考核要求及考核分值详见附录2； 月度考核仅对每月问题数量进行统计、分析，考核结果每季度给出。.2.2 季度考核 质保部每季度末对各个部门/施工队在月度考核中未涉及的质保大纲章节进行抽查考核。若在该季度中通过月度考核已覆盖的则不进行考核； 南方公司、业主等外部单位以及质保部、质检部对其他管理部门/施工队进行的计划内或计划外的监查、监督、检查等，其发现的问题也列入考核范畴中。考核要求及考核分值详见附录2； 季度定期考核分数公式为：季度定期考核分数=考核要素实际得分考核要素设定分值之和100； 附加考核：为了体现考核结果因为部门工作性质、工8、作量以及人员数量的差异，增加“单位人员失误率”和“单位人员产值”两项考核系数； 单位人员失误率=失误次数人员数量100% 人均点值失误率=失误次数（点值人员数量） 劳动效率得分=项目部各施工队季度综合平均值-各施工队季度效率平均值 。说明：1、劳动效率得分仅限施工队，对于管理部门不涉及该项内容的考核；2、当施工队劳动效率值（消耗工时完成点数）高于项目部平均劳动效率时为减分，反之为加分；3、劳动效率来源于工程部发布的周报；4“人均点值失误率”公式不列入整体计算公式中，但影响最终考核。若相同得分的部门大于两个或两个以上者，则用该公式判断“人均点值失误率”的大小。.2.3 考核说明： 监查、监督、检9、查中开出的CAR、ON、TI、COTS及其他问题按照“质保大纲要素考核表（附录1）”检查出的问题为失误。按照“质保大纲要素考核表”检查出的一项问题记为1次，日常检查提出的TI、COTS及其他问题记为1次，产生的1个ON记为2次，产生1个CAR记为3次； 在考核期间出现质量异常或产生一级质量事件的部门，直接在最终考核结果中扣除5分，若在同一考核周期出现两次质量异常或一级质量事件的部门考虑取消其五星级考核资格；注：CAR-纠正措施要求，ON观察意见，TI跟踪项，COTS当场纠正。 管理部门考核由考核小组成员将季度检查结果及随机检查结果按照.2的要求进行计算，由大纲组编制季度考核报告并传递质检部； 10、管理部门考核由质保部指定人员陪同检查、相关检查人员根据划分负责管理部门的考核并对发现的问题进行记录并扣分。.3考核结果： 每季度得分=（季度定期考核分数 + 季度随机考核的分数）2部门风险系数（1单位人员失误率）+ 劳动效率得分； 年度得分：四个季度总分之平均。注：每季度5日前完成考核，每年度次年8日前完成考核。5.2、施工班组考核对施工班组的考核：每个季度从工艺纪律、人为因素、领导作用、满意度、蓝色透明文化、人员资格、文件控制、过程控制、不符合项控制、记录及一票否决项这11个方面对施工班组进行评估，每个指标范畴的分值及要素划分如下：序 号指标范畴要素数量A工艺纪律1B人为因素8C领导作用9D11、满意度4E核安全文化6F人员资格4G文件控制3H过程控制8I不符合项控制4J记录4K一票否决项8合计59每个季度评估完后，填写季度评分表，根据扣分情况，计算出季度得分。详见附录5。 周检考核 每周各班组以85分为基础。在85分基础上对班组进行加分或者扣分； 由相应专业检查人员对本专业现场工作巡检及消点检查，对发现问题进行记录，并在五星级班组周检评分表中根据工艺纪律（见附录6）进行扣分、加分； 当有效预防质量事件的情况发生后，预防人员书面汇报事情经过，包括检查经过和未有效预防可能产生的结果，经考核小组组员核实，可按照对应的工艺纪律和经验反馈对涉及到的班组进行加分； 当业主或其它部门投诉某人时，如12、果是以信函的方式，组员直接在检查表格中记录信函号，并扣取该部门5分；如果是以口头投诉的方式，扣取2分； 当业主或其它部门投诉班组时，如果是以信函的方式，组员直接在检查表表格中记录信函号，并扣取该部门10分；如果是以口头投诉的方式，扣取3分； 当班组员工受到项目部、南方公司、建司、业主的有关质量方面的奖励（有正式文件）时，由考核小组按照对应的工艺纪律对员工所在班组加分，且记录在检查表相应位置； 各小组成员每周周五下班前将周检最终检查考核表（电子版），交予质检部TS进行汇总，并编制质量问题趋势分析，发布质量五星级周检报告。5.2.2 季度检查考核 各考核小组成员根据质量五星级季度考核表（见附录5）13、对相关部门/队进行考核； 考核结果的分数由部门/队风险系数（见）、人均出错率决定； 人均出错率=QC2及业主发现问题总和生产人员总数； 考核小组组长在下个季度第一个月10日前批准季度质量五星级考核报告； 季度考核分数=季度考核表分数部门或队风险系数（1-人均出错率）5.2.3 问题的跟踪及填写检查出问题后，将问题进行汇总，记录在质量五星级问题信息汇总单，详见附录7。整改完成后由相关专业考核组组员进行验证。6 五星级划分评比后分为五个等级，分别为：五星、四星、三星，分值对应的关系见下表：序号分数星级195五星290分数95四星385分数90三星480分数85达标5分数80不达标星级说明： 当考核14、分数在达标分数以下将不进行星级划分； 考核分数在达标分数以下的部门/队，该部门应该根据本部门/队出现的问题进行分析并提出相应的整改措施； 考核分数在基础分数以上的部门/队将开始进行星级划分，最高为五星； 当部门/队的各项指标高于合同要求时，每高出一个百分点加三分，满分100分。备注： 在考核过程中，出现一票否决项时，将取消该部门季度评比资格。7 季度划分 第一季度为13月； 第二季度为46月； 第三季度为79月； 第四季度为1012月。8 奖惩及原因分析8.1 奖励对获得季度“五星级部门”，给予经济奖励，并颁发“质量五星级”流动红旗。8.2处罚每季度评审时，由质检部编制季度评估报告，汇总各部门15、及施工队该季度出现的质量问题，并对出现的质量问题进行分析。（详见8.3） 如一班组出现三次或者三次以上不合格时（在同一年度内进行累计），考核小组可以向领导小组申请对该班组长进行一定的处理； 对于出现较严重的质量问题时，考核小组可以向领导小组申请对该班组长进行一定的处理； 对于一般的质量问题多次（三次或三次以上）重复出现时，考核小组可以要求该班组长重新进行相关专业的培训，培训合格后，方能重新上岗。8.3 原因分析及预防措施为了提高管理部门和施工班组质量管理能力，对于季度考核中发现的问题应及时进行纠正并采取相应的预防措施，确保该类问题在今后不再重复发生。 管理部门： 月度考核：对发现的问题，由质保16、部进行原因分析并制定纠正措施，问题涉及组织应及时纠正并进行经验反馈； 季度考核：对该季度发现的问题由质保部进行原因分析并制定纠正措施，问题涉及组织应及时纠正并进行经验反馈；对于该季度中重复发生的问题，涉及组织应及时进行原因分析，制定切实可行的纠正措施和预防措施，并报质保部审核，审核通过后执行；（详见附录8） 考核期间内/外部进行监督、监查、检查通过CAR/ON纠正问题的，就不重复进行该项工作； 考核期间对于质保部在监督、检查中打开的TI/COTS的，在月度考核和季度考核中按上述要求进行统计分析。 施工班组： 周考核：通过周考核，应对发现的问题及时纠正； 季度考核：通过季度考核，由质检部对发现的17、问题进行原因分析并制定纠正措施，问题涉及组织应及时纠正并进行经验反馈；对于季度考核中重复发生的问题，涉及组织应进行原因分析，及时制定切实可行的纠正措施和预防措施，并报质检部审核，审核通过后执行；（详见附录7） 每季度根据数据统计，对重复出现的问题需进行以下预防措施： 在质量跟踪文件中增加控制点，对相关步骤进行过程消点控制； 由相关施工队对相应班组进行专项的培训； 将重复出现的问题加入到质量风险分析中，并添加到预防措施，在施工前，应由施工班组在班前会进行宣贯。9 附录 附录1：质保大纲要素考核表 附录2：管理部门随机考核表2-1 附录3：一票否决项清单 附录4：质量五星级班组评分表 附录5：质量18、五星级季度考核表 附录6：工艺纪律 附录7：质量五星级问题信息汇总单 附录8：问题整改措施单 附录9：施工班组季度考核统计表附录1：质保大纲要素考核表指标要素指标计分办法分值要素编号扣分项分值总扣分备注质保大纲章节组织扣分9.5A1资格维护不满足要求0.5A2未进行岗位指派，就从事相关工作1A3岗位指派不符合要求1A4未进行资格授权，就从事授权工作1A5资格评定不满足要求2A6部门职责分工不清，接口不清2A7部门职责未执行2文件控制扣分10B1文件编制人不满足程序要求0.5B2文件分发不及时或文件分发、接收不满足要求1B3使用旧版文件或旧版文件未回收、处理1B4未按要求存档文件1B5文件未通过19、跨组织审核或QA审核；1B6编制的文件可操作性不强或与实际不符1.5B7编制的文件与低于上游文件要求或未体现上游文件要求2B8使用非受控文件工作2设计控制扣分5C1执行完成的FCR不及时关闭1C2编制的CR/FCR没有可执行性，脱离现场实际2C3CR、FCR编制、审核、批准、执行、检查、关闭与不满足程序要求2采购控制扣分6D1备料单编制不符合程序文件要求0.5D2采购技术规范、订单编制不满足程序要求；0.5D4质保有级物项采购订单或合同未经过QA审核1D5质保有级物项供应商不在合格供应商清单内或超评价范围1D6物项接收检查报告编制有误或不符合程序要求1D7受控物项采购未编制采购技术规范2物项控20、制扣分11.5E1物项无标识或标识不满足要求（通用材料除外）1E2物项发放/领用不满足程序要求1E3物项装卸、储存、维护不满足程序、指示书要求1.5E4物项未验收入库2E5起重吊具标识、检查、维护不符合程序要求2E6无文件更换、处理工程物项2E7违反要求拆除或破坏检查合格的已安装物项（如施工队未先发现）2工艺过程控扣分23F1焊丝头、焊条头随地丢弃、未回收1F2质量跟踪文件不在作业区域1F3焊工现场施焊未带焊工胸卡、焊接工艺卡1F4焊接时一次从保温筒取出多根焊条1F5焊接时焊条保温筒未插电或筒盖未盖2F6焊接时环境温度湿度不符合要求2F7焊工超资格范围施焊3F8NCR的最终决定未批准，就进行N21、CR处理3F9违反焊接工艺或使用不恰当焊接工艺3F10不按照质量跟踪文件步骤作业（除调整外）3F11听取口头指令进行现场施工作业3检查和试验控制扣分13G1G2补签质量跟踪文件0.5完工报告编制不符合要求0.5G3使用已过期的测试器具1G4未建立计量器具台账1G5不及时更换损坏的标定标签1G6质量跟踪文件的信息编制或填写错误1G7作业前未参加技术交底1G8不按照程序要求进行试验、检测2G9使用未标定的测试器具2G10不检查就在质量记录中签字3不符合项控制扣分8H1未及时悬挂、回收NCR标签、NCR信息错误0.5H2不符合物项未隔离、未按要求进行有条件放行1H3NCR标签维护不当；1H4同一原因22、引起预制安装类不符合项发生2.5H5隐瞒不符合项，私自处理已发生的不符合项3纠正措施扣分6.5I1未定期发布质量趋势分析报告0.5I2预防措施未落实、未开展经验反馈或效果不佳1I3质量风险分析未对以往典型质量事件进行反馈1I4施工活动前作业人员未进行技术交底、质量风险交底2I5未对关键活动进行质量风险识别、分析2记录扣分7.5J1记录表格与程序要求不一致0.5J2不按要求贮存、保管质量记录1J3质量记录填写不完整、不规范、不准确1J4质量记录填写与实际不一致1J5质量记录文件引用程序不正确1J6伪造质量记录3被考核部门失误次数失误率总计失误主要要素得分考核扣分说明：1. 考核表中同一问题在被考23、核部门每重复出现一次将加倍扣分，直至要素分值全部扣除；2. 考核中发现的未列在表中的其他缺陷，参考扣分项内容，扣1-3分。附录2：管理部门/施工队随机考核表2-1项目要素编号考核内容及标准分值考核责任 单位得分扣/加分依据质 量 目 标 / 指 标 考 核 ( 权 重70% ) Z1根据各被考核单位的年度质量目标/指标的实现情况进行考核：所有质量目标/指标达标为合格。如发生质量目标/指标一项未达标的情况，该分值直接为0。10QA/QC/CBZ2根据被考核单位在同一质量管理领域，重复发生同一类型、同一原因的重大质量管理缺陷次数进行考核；每发生一起（一般扣5分），依次累加，如质量事件（较重及严重）24、导致质量目标不达标违反合同要求（参考注1进行考核）。对于发生二级以上质量事件的扣10分。10QA/QCZ3根据对被考核单位开启的CAR/OBN/ON数量（澄清的除外）进行考核，每个CAR扣除3分，每个OBN/ON扣除2分，依次累加；若CAR/OBN/ON中描述的问题是进行了经验反馈后发生的或重复发生的，则双倍扣分。发生质量事件产生的CAR（参考第2条进行考核）8QAZ4根据被考核单位打开的TI数量进行评分，每个TI扣除1分，依次累加。若所打开的TI是进行了经验反馈的类似问题，或重复发生的问题，则双倍扣分。6QAZ5根据被考核单位对业主/南方公司/QA/QC打开的CAR/OBN/ON的按时答复情25、况进行考核，每个未按时答复扣除2分，每超期答复1天加扣0.5分，依次累加。8QAZ6根据被考核单位对业主/南方公司/QA/QC打开的CAR/OBN/ON按时纠正情况进行考核，每个未按时完成扣除3分，每超期完成1天加扣1分，依次累加。8QAZ7根据上级主管单位、国家核安全局对被考核单位发出的质量问题数量（澄清的问题除外）进行考核，每个问题扣3分，依次累加；若所打开的问题是进行了经验反馈的问题或重复发生的问题则双倍扣分。8QAZ8根据被考核单位对上级主管单位、国家核安全局所发出质量问题的按时纠正情况进行考核，每个未按时纠正扣除4分，每超期1天加扣0.5分，依次累加。8QAZ9根据对被考核单位进行重26、大投诉的情况进行考核，每封投诉函扣除被考核单位4分；对同一工程质量问题或质量管理问题在考核周期内投诉2次或两次以上的，每封投诉扣除被考核单位8分，依次累加。8QAZ10质量事件发生后，部门未及时主动组织或配合进行调查，提交调查信息扣5分，或未对事件的根本原因分析不到位（仅表象分析，未从管理上或深层次分析）扣2分，未制定有效的纠正和预防措施扣3分；事件发生后不及时按程序要求上报，发现1次扣5分。8QAZ11未开展或配合开展核安全文化活动计划扣2-4分，未按照计划完成相关活动扣4分5QAZ12质量事件没有纳入相应培训教材或技术交底或质量风险分析中，每发现1起扣3分。8QAZ13未按照制度要求开展经27、验反馈学习或评价工作。5QA综 合 考 核( 权 重 30% )Z14由QC部根据各被考核单位对质量检查及问题处理的配合情况进行考核：重视和支持质检工作，积极配合检查工作，正视发现的问题在5个工作日内整改，并主动递交验证材料且措施有效，得40-50分；基本重视和支持质检工作，配合检查工作，发现问题整改较缓慢（到期验证未整改），措施基本有效，得20-39分；不能有效配合检查工作，抵触检查工作，对发现的问题需相关部门督促且整改缓慢，或不积极整改，得0-9分。50QCZ15由QA部根据各被考核单位对质保监查/监督及问题处理的配合情况进行考核：重视和支持质保工作，积极配合监督/监查工作，正视发现的问题28、在5个工作日内整改，并主动递交验证材料，且措施有效，得40-50分；基本重视和支持质保工作，配合监查/监督工作，对所发现的问题整改较缓慢（到期验证未整改）；得20-39分；不能有效配合监查、监督工作，发现问题后存在抵触，故意隐瞒事实的真相；对发现的问题整改缓慢或寻找各种理由不整改，得 0-9分。50QA奖 励 考 核Z16根据被考核单位对质量管理工作的贡献进行考核，对于以下方面（不限于）工作中的一项或几项完成出色的单位，给予加分奖励： 提前发现问题且避免重大质量事故的发生的单位（由被考核单位向考核责任单位申报）；每次加3-5分； 内部积极主动开展各项核安全文化建设活动或质量管理改进活动获得良好29、效果的，每次加3-5分； 对于单位内部自行发现的问题（内/外部监督监查发现问题除外）及时进行纠正和整改，且有利于提高现场施工质量或质量管理的（由被考核单位向考核责任单位申报），每次加3-5分； 在考核期内，受业主或上级单位涉及质量管理方面的嘉奖或表扬，每一事件加4-8分； 在质量管理方面进行改进创新，并被在项目部各单位推广运用的，或被上级单位视为质量管理“亮点“的，每有一项加5-10分。/QA/QC 考核最终得分=质量目标/指标考核得分 70% + 综合考核得分 30% + 奖励考核得分-质量异常或质量事件（5分）/QA注：1.造成的质量事件违反合同质量目标，质量指标低于合同要求，考核总分值为30、0分； 2.个别考核项目已注明按次数依次累加，如该项得分不足以抵消该项考核扣分，溢出部分从总分中扣除；3.在考核期间出现质量异常或一级质量事件的部门，直接在总分中扣除5分，若在同一考核周期出现两次质量异常或一级质量事件的部门考虑取消其五星级考核资格。序号一票否决项1 被业主/南方公司/外部监查组织/项目部通报批评或停工整顿的质量事件；2出现重大质量事件的（如出现重大事件隐瞒不报的将加倍处罚）；3发生质量目标中所涉及的质量事件或发生违反南方公司质量事件的调查、处理与问责中的事件；4在关键物项和系统预制、安装、调试的质量控制文件上故意涂改或编造参数、记录、签字的事件；5发生重大安全事件；6工作结果31、不满足验收标准要求，给项目部声誉及施工进度带来一定的影响，但通过不符合项处理的；7造成直接经济损失在5千元以上的；8越点施工、无文件凭经验施工。附录3 一票否决项清单附录4：质量五星级班组周检评分表质量五星级班组周检评分表部门： 科室/班组： 季度： 时间： 总扣分：序号姓名工艺纪律条目工艺纪律扣分工艺纪律加分投诉投诉扣分奖励文件编码奖励加分事件上报事件上报扣分问题来源12345678910检查人员描述：附录5：质量五星级季度考核表xx公司xx项目部 *部门/队 质量五星级季度考核表范畴编号指标范畴要素序号要素指标单项扣（加）分A工艺纪律评分A1根据月度考核情况，计算平均分*0.3B人为因素332、0分B1发现问题报告-及时准确（发现问题不报告，每发生一次扣3分，发现问题报告不及时1分/天）B2班长日报及施工日志填写-及时准确（一次未进行填写扣1分）B3班组违章作业行为（不按程序或图纸规定方法施工、无程序或方案、计量器具标定不在有效期内、私自进行材料替换）每发生一次扣2分B4班组自身原因导致实体质量缺陷（每发生一次扣1分）B5对已宣贯的经验反馈（典型的经验反馈）再次出现质量问题（每发现一次扣3分）B6对于上级领导有要求，并有记录的，但在现场仍出现的质量事件（每发现一次扣除2分）B7在质量风险分析已发布的情况下，未对可能存在的分析进行有效的预防（每发现一次扣除1分）B8有记录的拒绝违章指挥33、行为（每发生1次，加2分）加分项C领导作用30分C1作业环境条件控制-符合程序规定的条件下作业（作业条件不符合规定扣1分/次）C2特殊工种人员-持证上岗（无证从事相关的特种作业，每人单次扣2分）C3班组技术交底-符合程序要求（未经技术交底开展施工工作扣3分/次；人员未参加技术交底而进行相关施工活动的扣1分/人次；交底内容不全1分/次；交底内容错误2分/次。）C4计量器具管理-在有效期内且状况完好（器具故障、有效期不明确或超出有效期还在使用，扣1分/次）C5部门相关领导对相关工作未进行交底，导致现场出现质量事件（每发现一次扣除2分）C6对已发布的经验反馈未进行有效的宣贯，导致现场施工人员施工时再34、次出现同类质量事件（每发现一次扣3分）C7因领导错误指挥而发生质量缺陷（扣3分/每次）C8因为领导的忽视而造成的质量缺陷（扣3分/每次）C9提出改进建议并被采纳（提出的改进建议被参评单位采纳，而且实施完成，加2分；提出的改进建议被xx公司采纳，并推广实施，加3分。）D满意度（以顾客关注为焦点）10分D1无投诉及抱怨（扣分项一份投诉信函扣3分）D2能积极的配合检查人员相关工作（出现一次不配合，扣2分/次）D3不能与业主、质量检查人员发生冲突（每发生一次，扣2分）D4良好实践（除本标准中提及实践行为之外的其它良好实践行为，经考核小组认定为良好实践，每项加1分。）加分项E核安全文化E1一次消点成功率35、高于合同一次消点合格率（高于一个百分点加3分，合格率要求见工艺纪律）加分项E2QC1发现问题的总数是QC2发现问题总数的X倍加分数=（X-4）*2，X4时不加分加分项E1现场施工班组施工作业过程中无相应是参考施工文件（每发生一次，扣2分）E2现场施工过程中，班组长对该班组成员未进行有效指导（每发生一次，扣2分）E3物项安装完成后，施工班组未进行有效的自检（每发生一次，扣2分）E4物项安装完成后，未做有效记录，如检查报告。（每发生一次，扣2分）F人员资格（全员参与）F1全体人员应参加过入场培训，并有培训记录（发现一人未培训扣2分）F2每天施工人员都要参加班前会交底，并有交底记录（发现一人未参加扣36、2分）F3每项施工前要有技术交底和安全交底，并有交底记录（发现一人未参加扣2分）F4参加某项施工活动的人员应全部到齐（未到的，扣1分/每人每次）G文件控制G1现场施工文件、图纸携带齐全（发现一次携带不齐全扣1分）G2现场施工使用的文件、图纸状态可用版次为最新版（发现一次旧版文件扣1分）G3现场施工使用的文件、图纸应干净整洁（发现一次扣1分）H过程控制H1物项的装卸和运输应按照程序进行，不能野蛮装卸（发现一次扣2分）H2用于现场安装的物项应进行严密的保护，不能出现刮伤、污染等现象（发现一次扣2分）H3对于安装好的物项要进行保护，并挂警示牌警示（发现一次保护不到位扣1分）H4用于过程控制的质量跟踪37、文件已批准（每发生一次，扣2分）H5大件运输、大件吊装应使用成熟的工艺（每发生一次，扣2分）H6对于特殊的工艺过程控制应严格按照程序进行（每发生一次，扣2分）H7编制完工报告来对质量检查进行控制（每发生一次，扣2分）H8试验控制按照试验大纲、试验程序严格执行（每发生一次，扣2分）I不符合项控制I1发现不符合项应在24小时内上报质检部（晚一天扣1分）I2发现不符合项（未构成质量事件）不得隐瞒不报（如有隐瞒扣2分/次）I3不能私自处理发现的不符合项（扣4分/次）I4在不符合项处理过程中没按照程序处理（扣2分/次）I5每发生1个非客观原因造成C2类NCR（焊接类NCR除外）扣2分；造成的C3类NCR38、（焊接类NCR除外）扣3分；依次累加。J记录J1每天班前会应有完整的记录（少一次扣1分）J2质量跟踪文件记录应清晰完整、保存完好（每份扣2分）J3对于技术培训、技术交底、安全交底都要保存完好的记录（缺少一份扣1分）J4射线底片保存完好（少一张扣2分）K一票否决项K1被业主/南方公司/外部监查组织/项目部通报批评或停工整顿的质量事件K2出现重大质量事件的（如出现重大质量事件隐瞒不报的将加倍处罚）K3发生质量目标中所涉及的质量事件或发生违反南方公司质量事件的调查、处理与问责K4在关键物项和系统预制、安装、调试的质量控制文件上故意涂改或编造参数、记录、签字的事件K5发生重大安全事件K6 工作结果不满39、足验收标准要求，给项目部声誉及施工进度带来一定的影响，但通过不符合项处理的K7造成直接经济损失在5千元以上的K8越点施工或评经验施工最终考核得分:附录6：工艺纪律工艺纪律（质量部分）名称问题代码原因描述/分析处理措施备注严禁违反项目101发生越点事件CAR/SWN当月质量考核评分为零分102WAS单未签字，物项就放行CAR103特殊工种没有相应的资格ON/CAR104不按图纸进行正确施工ON/CAR105温控阀焊接时，未贴温控标签ON/CAR106管道存在“十字”焊缝ON/CAR 107NCR在未关闭情况下，擅自摘取NCR标签ON/CAR108返修焊口时，割错焊口ON/CAR109起吊时，设备40、绑扎不牢固，造成重大质量事件CAR110未经批准私自运走具有NCR的物项CAR111将施工工具、废料、余料遗留在设备内部ON/CAR112出现质量事件未及时上报根据事件最终决定执行通用项目序号通用项目问题代码原因描述/分析分值备注1先决条件201工机具未经标定-1202标定工具超过有效期使用-1203文件不齐全或为旧版本-1204施工作业人员无相应资质（一般施工人员）-1205吊装工机具无合格标识-1206未按文件要求发送到货通知（物资部）-1207质量风险分析预防措施没有落实-2208施工作业人员无相应资质（特殊作业人员）-2209需开启质量计划的未开启质量计划（物资部）-32消点210未按41、规定填写相关报告-1211施工记录填写不清晰、完整-1212在图纸上进行手动修改-2213消点时班组长不配合检查人员的工作-3214未严格按工作程序进行施工活动-3215未执行相应的CR、CRF、FCR造成返工-3216质量计划/工作计划/任务单施工人员的资格未落实，没有相关的培训记录-3217质量计划/工作计划/任务单施工步骤没有按照施工逻辑先后进行，操作者漏签字，补签-3218操作者对质量计划/工作计划/任务单施工步骤签名理解不清楚，导致的错误-3219一次消点不成功按周进行统计，扣除分数=一次消点不成功/周消点总数*10单项扣分最高为10分3保温桶220未能正确使用保温筒-24螺 栓2242、1螺栓力矩值不满足要求、膨胀螺栓上锁母松动-1222膨胀螺栓没有垂直于墙体安装、螺栓力矩紧固后，未点漆-1223螺栓规格型号与图纸要求不符-25成品保护224成品保护不到位-1质保等级为NC级物项225材料乱堆乱放，存储不规范-1质保等级为NC级物项226对重要成品未拉警戒线、悬挂警戒牌-1227成品保护不到位-1.5质保等级为ISO及NUC级物项228材料乱堆乱放，存储不规范-1.5质保等级为ISO及NUC级物项229已安装调整完成的设备未挂标识-2230容易损伤的设备或贵重设备未作单独保护-2质保等级为NC级物项231已安装调整完成的设备未定期进行检查维护-2质保等级为NC级物项232将施43、工工具、废料、余料遗留在设备表面-2233物项未按相应等级储存-2质保等级为NC级物项234容易损伤的设备或贵重设备未作单独保护-2.5质保等级为ISO及NUC级物项235已安装调整完成的设备未定期进行检查维护-3质保等级为ISO及NUC级物项236物项未按相应等级储存-3质保等级为ISO及NUC级物项237NCR物项未隔离-3238成品部件遭到损坏-4质保等级为ISO及NUC级物项239成品部件遭到损坏-4(质保等级为ISO及NUC级物项)6标识240临时标识错误，并且未悬挂在醒目位置-1.5241永久性标识错误、与图纸不符-27观察意见通知242施工过程中每开启一份ON-5纠正措施要求2444、3施工过程中每开启一份CAR-108不符合项管理244维护不当，导致NCR标签遗失-2质保等级为NC级物项245NCR关闭时，NCR物项未及时移出隔离区-2246NCR关闭时，NCR标签未及时摘除-2247维护不当，导致NCR标签遗失-3质保等级为ISO及NUC级物项9班长日报248重复性报量-3249半月内开出2份未认可项-3250班长日报中出现虚假报量-510班前会251班组未按要求开展班前会-311设备运输252运输前未作充分准备，运输道路不畅通-1253对于不锈钢设备，运输时未作防污染措施-1254设备运输前未对运输使用的工机具作检查，导致运输过程中器具故障-2255设备运输时未作好保45、护措施，运输过程中造成设备划伤、撞伤等-312清洁度256坡口打磨区域油漆未清理干净-1257待涂漆工件表面有油脂、污垢-1258酸洗、钝化效果不佳-1259物项清洁度不满足要求-2质保等级为NC级物项260管段组对时管口未打磨干净、内有锈蚀、积水、胶带印记、管道内有异物-2261物项清洁度不满足要求-2.5质保等级为ISO及NUC级物项13班前会抽查262抽检经验反馈的宣贯情况-1（每不合格一人）263抽检质量铁律的宣贯情况-1（每不合格一人）14焊 接 264焊接过程中，焊接场所焊条头、焊丝头乱丢的现象-1265焊缝未清理(焊工延证）-1266焊机标定不符合要求（焊机必须已标定且在有效期内46、，有效期三个月）-1267组对间隙、坡口角度、钝边、焊缝余高等与标准/技术规程不符-1 Q3、NC级268内/外错边量与标准/技术规程不符-1 Q3、NC级269焊缝未清理(工程实体）-1Q3、NC级270内/外错边量与标准/技术规程不符-2Q1、Q2级271组对间隙、坡口角度、钝边、焊缝余高等与标准/技术规程不符-2Q1、Q2级272焊接过程中，相关的技术员没有进行全程跟踪且记录相关的数据（焊接工艺评定）-2273焊缝未清理(工程实体）-2Q1、Q2级274焊工领用的焊条，没有相应的烘干记录-2275焊接时产生弧伤（不锈钢）-2 Q3、NC级276焊接电流和充氩不符合要求-2277焊接时产生47、弧伤（不锈钢）-3Q1、Q2级 278焊工资格不在有效期-3279焊接的预热和热处理的温度未达文件的要求值-3280温控阀焊接过程中，电流或者温度超出程序要求-3281焊工所从事的工作不在资格规定范围内-3282焊接时，周围环境（温度、湿度等）不符合要求-3283焊接位置不符合文件要求-3284焊接地线过阀门-3 Q3、NC级285焊接材料使用错误-3 Q3、NC级286焊工延证时，焊接的焊工不是延证的本人-5287焊接时，未能遵照正确焊接工艺参数进行施焊-5288焊接地线过阀门-5Q1、Q2级289焊接材料使用错误-5Q1、Q2级 290无焊接控制单进行焊接工作-515加分项291部门指标超48、过合同要求指标每大于一个百分点+3如低于合同指标也进行相应的扣分292材料堆放整齐、存储规范，2293成品保护良好2294消点前准备充分2295良好实践每项1分296一次消点成功率高于合同一次消点合格率每大于一个百分点+3如低于合同指标也进行相应的扣分297QC1发现问题的总数是QC2发现问题总数的X倍加分数=（X-4）*2，X4时不加分管道专项问题描述序号分类项目原因描述/分析分值备注1支架安装298支架定位不满足公差要求-1 S2级299支架与焊口的距离不符合要求（支架距焊口100mm）-1300油漆在涂抹后出现大面积挂流，涂抹不均匀、油漆出现气泡现象-1301支架与管道的间隙不符合要求-49、1302管子无支撑、螺栓无润滑油-1303管卡螺母未锁紧，且存在间隙、垫板与框架有间隙-1304错用管卡、不锈钢垫板未就位-1305支架在报二阶段检查时，支架没有刷漆-1306支架定位不满足公差要求-2 S2级307支架螺母、不锈钢支腿发生锈蚀-2308支架种类混淆错装及安装位置有误-2309支架结构和其它物项相碰-2310支架材料、级别和尺寸与图不符-2311支架在一阶段焊接时，钢体严重变形-2 S2级312支架附件尚未焊接，支架已经开始刷漆-2313支架在一阶段焊接时，钢体严重变形-3S1级314施工人员未按图纸施工-5315支架功能未实现或功能错误-5S2级316支架功能未实现或功能错误50、-6S1级 2管道安装317管段本身存在缺陷和损坏问题-1318管座预制错误-2319管线定位超出公差范围（符合性检查时）-2320等轴图上存在问题且未澄清-2321质量跟踪文件存在问题-2322管段与墙体、通风支架、电气支架等发生碰撞，或造成实体变形/损坏-2NC级323管段与墙体、通风支架、电气支架等发生碰撞，或造成实体变形/损坏-3Q1、Q2级324阀门和管段无法组对，两边支架都已固定-53阀门和法兰325阀门安装时无锁定安装位置标牌-2326阀门驱动装置、手动驱动装置锁链不在规定位置-2327法兰连接时清洁度、平行度、同心度不符合要求-2NC级328垫片受到损伤、错用垫片-2Q3、NC51、级329法兰连接时清洁度、平行度、同心度不符合要求-3Q1、Q2级330垫片受到损伤、错用垫片-3Q1、Q2级331法兰密封面损伤（施工班组原因）-3Q3、NC级332现场焊口未关批（RT未覆盖）申请高压水冲洗作业-3333申请冲洗作业时申请单、图纸与现场实体不符-3334法兰密封面损伤（施工班组原因）-4Q1、Q2级335擅自打磨阀体-5336法兰连接时紧固力矩未按要求进行-54压力试验及系统冲洗337重力水冲洗，可系统冲洗的管段应该系统冲洗不应分段申请冲洗（根据实际情况）-1338压缩空气吹扫，可系统吹扫的管段应系统吹扫不应分段申请吹扫（根据实际情况）-2339管道焊接变形，管道垂直度不符52、合要求-2340现场焊口未在气压完成后刷漆 -3341管道安装完成后，管线有倒坡现象-5342阀门不能正常开启，或发生相碰现象（由于人为原因）-55管道及支架安装完毕后343支架标识书写不规范，未写在明显位置上-1344吊架的偏转角度超出公差范围-2电气专项问题描述序号分类项目(EM8)原因描述/分析分值备注1支架、托盘、接地、防火墙、箱盒345墙体的膨胀螺栓废孔未填堵，螺栓距螺栓、墙边、墙角不满足最小距离要求-1346支架焊接处的焊缝质量缺陷、托盘毛刺未打磨、未涂覆富锌漆-1347支架与墙体间隙的垫铁安装不符合要求-1348接地线的材料和截面积使用错误、接地线的“BB”夹双金属垫片安装错误-53、1349支架、托盘安装时不满足技术参数的容差范围-2350托盘安装与管道、通风管公差范围不满足要求，未及时澄清-2351托盘特殊段（斜坡、弯头、三通、四通）固定支撑点不符合-2352支撑不同安全系列和电气类型电缆的托盘的层间距离不符合要求-2353地线裸铜绞线外观（扭曲/松散）、端头保护不到位-2354安装防火框架的尺寸、标准不符合-2355未按相应的操作规程进行焊接，致使防火墙框架焊接外观成形不良-2356阻火材料的选择及安装形式不符合要求-2357箱盒安装的水平、垂直度不符合要求-22电缆敷设、端接358未按电缆敷设要求刷色环，未对电缆进行合理固定绑扎-1359电缆绑扎、固定不整齐，布局不54、合理-1360热缩套管热缩不规范（起皱、未缩紧等）-1361电缆敷设后弯曲半径不满足要求、未密封电缆端头-1非特殊电缆362电缆端接后不满足弯曲半径要求-1非特殊电缆363实底托盘的“Z”型铁未按照要求安装-2364电缆敷设过程中托盘端部、拐弯处、电缆孔洞未做临时保护-2365端接鼻子、压钳使用不当-3366盘柜端接进线孔洞号、部件号、端子号不正确-2367端接后标识标牌材料选取不正确-2368电缆在靠近设备（电动机、阀门等）处未按要求做缓冲环-2369端接过程中接线鼻子压接方式错误-2370电缆的屏蔽或铠装层未按要求进行接地-2371电缆端接后不满足弯曲半径要求-2特殊电缆372电缆的规格、55、型号、色标和敷设路径与电缆敷设清单不一致-2373电缆敷设后弯曲半径不满足要求、未密封电缆端头-2特殊电缆374光缆过阻火墙，金属软管未安装-3375电缆敷设过程中，致使电缆损伤-3376敷设的电缆两端预留长度不够，造成无法端接-53IED377钢管口无护帽、少管卡-1378地线未贯通、地线端头未热缩、地线弯曲半径不够-1379电缆敷设后弯曲半径不满足要求、未密封电缆端头-2380DN*（正常照明）和DS*（应急照明）电缆的隔离要求没满足(（同一电压等级的电缆可以敷设在同一托盘内）)-2381电气设备与管道和通风管等设备间隔不满足程序要求-2382扬声器安装方向错误-2383IED设备安装的水56、平、标高公差超出允许范围-2 质保无级活动384IED设备安装的水平、标高公差超出允许范围-3质保有级活动385电缆套管使用错误-4386IED设备安装错误-54设备387设备接地线的弯曲半径不满足要求-1388盘柜安装水平度、垂直度、间隙不满足程序要求-1 质保无级活动389盘柜安装水平度、垂直度、间隙不满足程序要求-2质保有级活动 390地线材料的选取、力矩值紧固不当-2391蓄电池加酸时，施工人员未配戴防护用品-2392蓄电池连接端子的绝缘保护不到位-2393贯穿件馈通导体、端子排、端子排塑料隔板在安装过程中发生损伤-2394设备安装后，未根据设计要求将加热器通电投用，未做好维护-23957、5蓄电池组连接件使用错误-3396设备安装后遗漏安装工具、材料、标签等-35电气试验397设备试验时未设置安全围栏，警示牌、警示带-1398测量仪表未在标定有效期内-2399仪器的量程、电压、电流等参数选择不当-2400操作人员对试验步骤不熟悉，导致测量数据不准确，对设备造成损坏-5仪表专项问题描述序号分类项目(EM9)原因描述/分析分值备注1仪表框架401仪表框架无临时标识-1402仪表框架安装的水平、垂直度与程序不符-2403墙体的膨胀螺栓废孔未填堵，螺栓距螺栓、墙边、墙角不满足最小距离要求，以及膨胀螺栓点验证漆不合要求-2404仪表框架油漆涂层不符合规范要求-2405仪表框架间隙的垫铁安58、装不符合要求-2406仪表框架所使用的膨胀螺栓及紧固螺栓力矩不合要求-2407仪表框架公差范围不满足要求 -2408仪表框架不满足隔离要求-2409仪表框架的尺寸与标准不符合-3410仪表框架类型安装错误-32仪表管及支架411仪表管间距不满足程序要求-1质保等级为ISO及NC级412仪表管弯曲半径不满足程序要求-1质保等级为ISO及NC级413膨胀螺栓使用类型及力矩不满足程序要求-2414仪表管间距不满足程序要求-2质保等级为NUC级 415仪表管及支架油漆不满足程序要求-2416仪表管坡度不满足程序要求、成品保护不到位-2417仪表管弯曲半径不满足程序要求-2质保等级为NUC级418仪表管59、锚固和限定支架不满足程序要求-2419仪表管安装在禁止区域-2420仪表管及管支架尺寸不合要求-3421仪表管及附件使用错误-33水气压试验422压力试验后管线未恢复-1423压力试验期间未拉安全警示带-1424水、气压试验介质使用错误-2425压力表未在有效期内及量程范围内-2426稳压时间未达到-3427压力值使用错误-34仪表安装428仪表安装公差不满足文件要求-1质保等级为ISO及NC级429仪表水平和垂直度不符合要求 质保等级为ISO及NC级430仪表安装公差不满足文件要求-2质保等级为NUC级431差压液位、浮球液位仪表标高不符合要求值-2432仪表的临时保护不合要求-2433仪表60、水平和垂直度不符合要求-2质保等级为NUC级434仪表安装在禁止区域-2435仪表无校验标签-2436特殊仪表未按厂家技术要求安装-2437仪表高低压不正确-2质保等级为ISO及NC级438仪表高低压不正确-3质保等级为NUC级439仪表未正确装配-3机械/EM2专项问题描述序号分类项目原因描述/分析分值备注1设备引入440对于不锈钢设备，运输时未作防污染措施-1441设备运输前未对运输使用的工机具作检查，运输过程器具故障-2442运输时设备未绑扎牢固-2443对于有风险分析报告的运输作业，未按风险分析报告的要求进行风险预防-2涉及到大件吊装工作的-3分2设备接收444设备外观不合格（机械队现61、场接收时未检查到）-1445第三阶段检查时设备附件、配件不齐全或未安装-1质保等级为NC446碳钢设备机加工面未作防锈处理-1质保等级为NC447第三阶段检查时设备附件、配件不齐全或未安装-2质保等级为NUC及ISO(EM2除外)448设备开孔部位未作封堵-2449设备接收时未发现外观尺寸不合格（法兰口位置等），导致影响就位、安装（施工班组未检查到）-2450碳钢设备机加工面未作防锈处理-2质保等级为NUC及ISO(EM2除外)3设备吊装451对于不锈钢设备，吊装时未作好防污染措施-1452吊装时未作好保护措施，造成设备表面损伤-1质保等级为NC453吊装带/钢丝绳绑扎位置选择不当，设备起吊时62、无法保持平衡-2454吊装时未作好保护措施，造成设备表面损伤-2质保等级为NUC及ISO455吊装工具选择低于吊装程序要求-3456吊装带/钢丝绳吊装角度不符合要求-34设备安装就位457设备最终位置检查不符合要求（标高、水平度、垂直度、位置等）-1458吊装设备轨道安装几何尺寸不符合要求-1459使用的工机具标定不符合要求（已过有效期、标定标签无法辨认等）-2460施工环境条件未达到要求进行作业-2461设备基础上的就位基准线放线不合格（放线后未进行自检核实）-2462设备基础不符合要求（需二次灌浆的基础未进行凿毛、地脚螺栓坑和剪力套坑不符合安装要求等）-2由于施工队跟踪或处理不及时463地63、脚螺栓不符合要求（润滑、防锈、需清除表面异物的部位未进行清理等）-2464垫铁放置不符合要求（垫铁数量、位置等）-2465设备紧固螺栓力矩紧固未按要求进行-2466吊装设备小车与轨道的配合尺寸不符合要求-2467设备对中时，作业人员未按要求进行操作，造成测量数据不可靠-2468设备紧固螺栓力矩紧固未按要求进行（主设备）-3469地脚螺栓未按照程序要求进行/对于地脚螺栓拉伸中出现的问题未及时采取预防措施，导致螺栓拉断-35EM7罐的水压试验470水压试验，排气口未打开-2471水压试验时，未按要求采用规定水质的水进行试验-56吊车载荷试验472动载试验时，小车的累积运行长度不符合要求-1473载64、荷试验时，起吊的配重重量不符合要求-2474静载试验时，负荷提升到要求高度后，未按要求保持10分钟-2475静载试验时，未按要求的起升高度提升负荷（载荷提升至离地面100-200mm）-2476载荷试验时，吊车司机未按照起重指挥/私自进行操作-2477载荷试验时，阻碍试验的物项未得到及时清除-2通风专业专项问题描述序号分类项目（通风/保温）原因描述/分析分值备注1EM5风管和支架安装478设备安装基础上的划线不符合要求-1479风管与风管、支架与风管的连接不符合要求-1质保等级为ISO及NC级480风管连接是漏穿螺栓1个以上，螺栓松动3个以上-1质保等级为ISO及NC级481防火风管的安装（如65、密封胶、尺寸、搭接尺寸、标高等）不符合要求-1质保等级为ISO及NC级482风管安装与阀门及设备的连接不符合要求-1质保等级为ISO及NC级483风口的安装（如型号、位置、完整性等）不符合要求-1质保等级为ISO及NC级484风管与风管、支架与风管的连接不符合要求-2质保等级为NUC级485风管连接是漏穿螺栓1个以上，螺栓松动3个以上-2质保等级为NUC级486风管软接头（如安装尺寸、位置、完整性等）不符合要求-2487风管的离墙距离和标高图纸不符-2488防火风管的安装（如密封胶、尺寸、搭接尺寸、标高等）不符合要求-2质保等级为NUC级489风管安装与阀门及设备的连接不符合要求-2质保等级为66、NUC级490风口的安装（如型号、位置、完整性等）不符合要求-2质保等级为NUC级491风管上其它附件（如流量孔板的位置、完整性等）不符合要求-22EM5设备的安装492阀门的安装（如型号、气流方向、手柄方向、位置、油漆、与风管的连接等）不符合要求-1质保等级为ISO及NC级493风机的安装（如型号、流向、位置、接线盒的方向、标高、油漆、完整性等）不符合要求-1质保等级为ISO及NC级494未对已经接收但没有安装的设备进行相应的维护-1质保等级为ISO及NC级495其它设备（加热器、冷却器、过滤器等）安装不符合要求-1质保等级为ISO及NC级496阀门的安装（如型号、气流方向、手柄方向、位置、67、油漆、与风管的连接等）不符合要求-2质保等级为NUC级497风机的安装（如型号、流向、位置、接线盒的方向、标高、油漆、完整性等）不符合要求-2质保等级为NUC级498未对已经接收但没有安装的设备进行相应的维护-2质保等级为NUC级499其它设备（加热器、冷却器、过滤器等）安装不符合要求-2质保等级为NUC级500对现场安装后的设备，未按要求进行定期的风机通电加热-33EM6保温的预制501保温外壳板材的下料错误-1辅助回路502风管保温棉（尺寸、外形等）不符合要求（风管保温为现场预制）-1503永久性保温外壳（如尺寸、材质等）不符合要求-1辅助回路504单壁可拆保温盒（如搭接边、完整性、尺寸等68、）不符合要求-1辅助回路505双壁可拆保温盒（点焊间距、搭接边、尺寸、完整性等）不符合要求-1辅助回路506双壁可拆盒未进行现场试装(针对必须试装的设备)就进行装保温棉-1辅助回路507保温外壳板材的下料错误-2主回路508永久性保温外壳（如尺寸、材质等）不符合要求-2主回路509单壁可拆保温盒（如搭接边、完整性、尺寸等）不符合要求-2主回路510双壁可拆保温盒（点焊间距、搭接边、尺寸、完整性等）不符合要求-2主回路511双壁可拆盒未进行现场试装(针对必须试装的设备)就进行装保温棉-2主回路512主设备（蒸发器、稳压器、主泵）保温框架不符合要求-34EM6保温的安装513风管保温（如保温棉粘接69、粘胶带、接缝等）不符合要求-1514单壁可拆盒的安装（如拆装、锁扣位置、搭接方向、标识、间隙、外形等）不符合要求-1辅助回路515双壁可拆盒的安装（如拆装、锁扣位置、搭接方向、标识、间隙、外形等）不符合要求-1辅助回路516保温棉的安装（如厚度、型号、绑扎带间距、保温棉填充、保温棉直接在地上切割等）不符合要求-2517单壁可拆盒的安装（如拆装、锁扣位置、搭接方向、标识、间隙、外形等）不符合要求-2主回路518双壁可拆盒的安装（如拆装、锁扣位置、搭接方向、标识、间隙、外形等）不符合要求-2主回路519对主设备的保温（如保温棉袋、框架刺钉、垫片、搭接方向、人孔的预留等）不符合要求-3物项接收专项70、问题描述序号分类项目原因描述/分析分值备注1卸车520卸车区域未拉安全警示-2521未通知参与物项卸车的相关人员私自进行卸车-3522存在野蛮装卸的状况（NUC级）-5523存在野蛮装卸的状况（非NUC级）-32开箱524开箱未完成的物项未进行相应的保护（NUC级）-5525开箱未完成的物项未进行相应的保护（非NUC级）-33自购526物项接收间检查报告中信息填写错误-2场内预制专项问题描述序号分类项目原因描述/分析分值备注1小管预制527小管的标识的方向与流体的流向相反-1528小管的标识位置、内容不正确-1529小管标识使用的工具不正确-1530弯管时，椭圆度不符合要求 （Q2级）-35371、1弯管时，椭圆度不符合要求 （Q3级）-2532弯管时，椭圆度不符合要求 （NC级）-1533小管预制在形状控制时出现倒坡 (Q2级）-3534小管预制在形状控制时出现倒坡 (Q3级）-2535小管预制在形状控制时出现倒坡 (NC级）-1536弯管的角度不符合要求(Q2级）-3537弯管的角度不符合要求(Q3级）-2538弯管的角度不符合要求(NC级）-1539小管下料尺寸不符合图纸要求 (Q2级）-3540小管下料尺寸不符合图纸要求 (Q3级）-2541小管下料尺寸不符合图纸要求 (NC级）-1542弯管时，管段的方向错误（Q2级）-3543弯管时，管段的方向错误（Q3级）-2544弯管时，72、管段的方向错误（NC级）-1545不锈钢和碳钢工具混用-32风管预制546油漆的外观不符合要求-1547油漆的漆膜厚度不符合要求-2548下料时，零件的尺寸不符合图纸要求-2549制作好的风管尺寸公差不符合要求(NUC)-3550制作好的风管尺寸公差不符合要求(ISO)-2551制作好的风管尺寸公差不符合要求(NC)-1552喷砂处理未按要求在温度大于5，相对湿度小于80的环境中进行。-2553喷砂处理后工件表面的粗糙度不符合要求-2554下料时，材质不符合图纸要求-3555碳钢风管和不锈钢风管工具混用-3556使用了未经复验合格的油漆-4测量检查专项问题描述序号分类项目代码原因描述/分析分值73、备注1测量工作要求557将施工图纸复印使用于现场-1558重要测量时，未及时向质检部发布测量通知单，进行现场施测活动-1559测量通知单发布不正确-1560施工队/厂发布委托书申请填写不完整或不满足测量要求，仍接收实施-1561仪器及配件未进行定期自检，偏差过大-1562参加现场观测人员未进行资格授权-2563测量仪器及测量工机具未经标定用于现场-2564测量仪器及测量工机具超过有效期使用-2565施工图纸、程序、文件采用旧版本-2566未严格按工作程序进行施工活动-2567重要测量时，未经技术交底，进行现场施测活动技术交底不完善-22测量工作工艺要求568测量仪器精度不满足要求-1569仪器74、架设在现场后无人看管，造成仪器被碰坏、掉落等-1570架设、拆卸测量仪器不规范，使仪器滑落损坏，造成后期观测数据不精确-1571现场测量记录过程数据读错、听错、记错-1572测量原始记录填写的字迹潦草，不清晰-1573对测量原始记录修改时，修改人员未签字（日期）认可-1574测量原始记录保存不妥当、遗失、混乱等-1575现场条件不满足测量方法的实施且继续进行-1576测量方法不完善-1577对现场测量工作未按要求执行自检、互检制度-1578测量内业数据处理计算过程及结果错误-1579现场测量最终结果的精度不满足程序要求-1580编制测量报告过程中数据输机错误-1581测量报告装订混乱-158275、测量报告审核不认真-1583检查过程中，班组人员消极、厌倦配合工作-1584未对测量成果进行定期检查-1585未对现场测量成果的定期检查结果记录、存档等-1586现场测量最终结果的精度不满足程序要求-2重要测量587对现场测量工作未按要求执行自检、互检制度-2重要测量588测量过程中未消除影响观测精度的因素-2589测量仪器的使用及操作错误-2590现场测量成果的标记不正确-2591现场测量的控制点板块固定或标记不正确-2592现场测量所使用的起始数据错误-3593现场测量起始点用错-3594现场标高基准点用错-3595标高基准点数据用错-3596现场测量已知基准点用错-3597测量已知基准点76、坐标用错-3机加车间检查专项问题描述序号分类项目代码原因描述/分析分值备注1机加车间598试件切割前划线错误-1599试件机加后尺寸错误，但可以返修-1600试件表面粗糙度不符合要求，但可以返修-1601未做设备台账的维护记录-2602测量工具没有标定标签，或标定标签不符合要求-2603试样无标识或标识错误-2604试件表面粗糙度不符合要求，无法返修-3605试件机加后尺寸错误，无法返修-3工艺纪律(质保部分通用）序号通用项目原因描述扣分/次备注1组织601非特种作业人员从事特种作业（或特殊工艺活动）；-32602非特种作业人员从事特种作业（或特殊工艺活动）；-53文件控制603使用的施工图纸77、程序，未经正式受控分发或使用过时版本；-24604完全凭经验或照搬其它项目程序或无依据的情况下编制程序，造成文件不适用；-25605私自打印、复印受控文件；-26606已发布程序未及时根据上游文件变化进行更新；-27607在施工文件（图纸、变更文件、质量跟踪文件等）、程序上乱涂乱画；-28608编制的程序中关键性的数据、要求与上游依据不符，出现“两张皮”现象；-39609不按程序管理流程要求随意编制、发布文件；-310610施工过程中遇到问题不及时澄清，私自更改图纸相关信息；-511采购控制611物项的验收无记录；-212612所采购的物项或服务不符合采购技术规范要求；-313613编制的采78、购技术规范与上游文件、标准不一致；-314614超合格供应商范围采购质保有级物项或受控物项未经验收就入库的行为；-515物项控制615物项的储存与厂家要求或法规、标准、程序要求不符；-216616仓库物项不悬挂标示标签或标示、标签不完整，无可追溯性；-217617合格物项与不合格物项无明显标示进行混放；-218618不按程序要求对仓库物项维护管理；-219619不按程序要求定期对起重工机具进行检查；-220620安装的物项未采取保护措施或未按时检查、维护并进行记录；-221621现场场地管理混乱，不符合相关维护及场地管理程序要求；-222622出现对物项野蛮运输、装卸情况；-223623在已安79、装物项上未按要求进行标识或乱涂乱画；未作标识移植；-224624随意破坏其它部门已安装的物项或未复原已采取维护措施的物项；-325625已领用物项，保管不当丢失或损坏；-326626私自更换、处理工程物项或使用的工程物项未经正式渠道领用；-527627出现已安装物项由于维护不当被业主投诉；-528工艺过程控制628不同班组工作交接时未严格核实当前工作状况导致出现质量问题或事件的；-229629施工前未严格核查图纸与物项的实体标识一致性；-230630不负责任或无依据文件情况填写、标识现场相关数据、标记；-231631不按要求填写质量跟踪文件；-332632使用失效的计量器具或对计量器具维护保养80、不当；-333633不配合业主、QA/QC人员现场正常的质量监督、检查工作，态度恶劣或拒绝整改的；-334634不执行程序或图纸规定方法施工或无依据文件施工；-535634重要施工活动开展前未进行技术交底就施工的行为；-536635发现问题隐瞒不报、擅自处理；-537不符合项控制636不按照NCR的最终处理决定对不符合项进行处理；-238637非QC人员随意摘除NCR标签；-239638对发现的不符合项，不按不符合项流程处理；私自处理、隐瞒不报；-540纠正措施639班前会未进行当日活动的质量风险交底；-241640已进行质量风险交底或进行经验反馈的问题再次发生；-242641质保部或质检部打81、开的ON问题重复发生2次；-243记录642没有采取保护措施使质量跟踪文件破损、虫咬、被水浸泡等损坏；-244643在质量记录上乱涂乱画；-245644填写的质量记录字迹不清楚、不完整，并与所记述的物项和服务不能够对应；-346645丢失质量跟踪文件（质量计划、工作计划、任务单）；-347646伪造或随意涂改施工记录；-5备注：质保部在日常监督检查中发现违反上述要求的行为后，将涉及责任组织的相关信息（包括扣分情况）在考核周期反馈至质检部，以便质检部按照五星级评估的要求及时汇总对相关责任组织进行总体打分、考核。附录7：质量五星级问题信息汇总单质量五星级问题信息汇总单问题描述系统EM包操作步骤涉及人员、班组涉及质量跟踪文件违反条例QC1是否发现QC2是否发现整改措施图片验证人问题来源附表7：质量五星级问题信息汇总单附录8：问题整改措施单2013年第 季度 部/队问题整改措施单序号问题描述原因分析整改措施经验反馈（当前或以前发生的）预防措施完成时间责任人验证人问题来源附表8：问题整改措施单附录9：各部门/队季度考核统计表2013年第 季度质量五星级考核统计表序号部门/队星级附表9：各部门/队季度考核统计表