1、公司EPC总承包项目设计过程控制制度及流程编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1 目的和适用范围22 参考文件23 职责23.1 商务部23.2 技术物资部23.2.1 部门经理23.2.2 设总（设计经理）23.2.3 主设（专业负责人）23.3 综合部34程序和要求34.1 设计过程流程图和项目运行图34.2 设计策划34.2.1工程设计项目人力资源、工作量策划表、工程设计项目运行策划表34.2.2专业设计策划表34.2.3质量计划34.3 设计输入44.4 接口控制44.4.1 外部接口44.4.2内部接口2、54.5 设计输出54.6 设计评审64.7设计验证74.8 设计确认74.9 设计更改85 附录9附录1：设计过程流程图10附录2：项目运行图12附录3：工程设计项目人力资源、工作量策划表（格式）131 目的和适用范围本标准适用于公司承接的EPC总承包项目、咨询/设计单项的设计过程控制。2 参考文件光伏发电站设计规范 GB 50797-2012光伏发电工程规划报告编制办法（试行） GD 001-2011光伏发电工程预可行性研究报告编制办法（试行） GD 002-2011光伏发电工程可行性研究报告编制办法（试行） GD 003-20113 职责3.1 商务部向技术物资部下达“设计任务书”，设计3、任务书应有部门会签、公司领导批准。3.2 技术物资部3.2.1 部门经理 根据设计任务书，确定该项目的设总； 审批项目人力资源配置、设计方案，审核设计文件； 负责公司级设计评审的组织和评审结论的验证； 协助设总做好外部接口的协调工作； 负责有关标准、规范、标准图、技术资料的配置工作； 负责配置、协调设计过程中必须的硬件资源。 设总（设计经理） 负责本项目设计全过程的协调、控制，对设计的质量、进度、优化、业主满意度负责； 负责本设计的各专业人员配置、调度； 负责与业主方沟通设计方面的问题； 组织对设计原始资料等设计输入进行评审，确保设计输入的充分性和有效性； 负责编制设计方案，组织对设计方案的评4、审、会签、报批； 审签互提资料、有关设计文件和设计更改文件； 组织技术交底，安排现场服务； 负责本设计项目完工结算及收款； 负责本设计的交付、归档。 主设（专业负责人） 对本专业的工作组织、质量、进度全面负责； 负责专业设计策划，制定本专业技术方案； 负责项目中本专业的技术协调和统一； 负责本专业互提资料、设计文件和设计更改的审签及图纸会签。3.3 综合部 负责接收设计项目的底图，底图上项目名称、签署、项目图号等的审核、登记；以及设计成品、项目档案的归档工作； 负责设计过程控制的检查。4程序和要求4.1 设计过程流程图和项目运行图设计过程流程图见附录1，项目运行图见附录2。4.2 设计策划设计5、策划的结果形成工程设计项目运行策划表、工程设计项目人力资源、工作量策划表及专业设计策划表或质量计划。工程设计项目人力资源、工作量策划表、工程设计项目运行策划表工程设计项目人力资源、工作量策划表主要确定参与项目设计的各专业负责人，以及项目所涉及的各子项目等内容；工程设计项目运行策划表明确项目设计中各专业互提资料的内容和时间、设计评审、各专业设计文件完成、文件出版和交付等时间要求。工程设计项目人力资源、工作量策划表和工程设计项目运行策划表由设计经理编制，由技术物资部和综合部双签批准。对软硬件有特殊要求的项目，设计经理可单独编制申请报告，技术物资部经理审核，主管副总经理批准。设计经理负责检查设计计划6、的实施情况，当需要修改计划时，应及时下达由技术物资部批准的设计计划修改单，或重新编制的工程设计项目运行策划表。专业设计策划表专业负责人负责本专业的设计策划，编制专业设计策划表，确定参加项目设计的本专业的设计、校对、审核人员及相应工作完成的时间；根据项目的具体情况确定是否进行专业指导，是否需要其它设计验证方式及时机等。专业设计策划表的格式由各技术物资部自定。质量计划当公司的质量管理体系过程和资源不能满足某特定项目的要求时，应编制该项目的质量计划，质量计划应规定由谁何时采取哪些程序、措施和资源达到项目的要求。质量计划由设计经理编制，技术总监批准。4.3 设计输入 设计输入应形成文件，设计经理负责设7、计输入文件的编制，确定输入要求，必要时组织专业负责人讨论设计输入文件的充分性和适宜性。设计输入通常包括以下内容： 设计项目的质量目标及要求； 设计依据，包括上级批文、设计合同或委托书、业主提供的设计基础资料、上阶段设计输出的确认结果； 由产品要求（包括顾客明示的、通常隐含的和适用的法律、法规及标准，规范的要求）转化的质量特性要求（定量或定性的），如功能性、可信性、安全性、可实施性、适应性、经济性、时间性等； 相关法律、法规要求，尤其是环保、节能减排及职业健康安全等方面的要求； 设计所必需的其他要求，如特殊的专业技术要求等； 适用时，以前类似设计中成功的或需要改进的有关信息，以及在本项目中的应用8、要求及注意事项； 相应设计阶段设计输出的内容、深度和格式要求等。4.4 接口控制 设计经理应控制设计过程中内、外部接口，以确保相互关联的专业、部门职责明确，并有效的沟通。设计经理负责设计中内、外设计接口的协调和控制；专业负责人负责本专业的协调和控制。4.4.1 外部接口接受供方的设计（设计分包）、接受顾客提供的设计基础资料、设计方案等外部接口，统一由设计经理协调和控制。其责任、设计范围、设计内容深度、设计进度、设计质量、项目设计过程中对项目实施时的环境、职业健康安全的控制提出明确要求应在合同或协议中明确。双方设计信息的传递及要求：我方提出的资料需经验证，由专业负责人递交给设计经理，设计经理负责9、提交给对方，并建立传递记录。对方提交的资料由设计经理组织有关专业负责人对其适用性和有效性进行评审，设计经理签署意见后，分发给相关设计人。双方技术信息往来，由设计经理负责统一归口管理。当外部设计接口文件不能满足设计输入要求时，由设计经理召集有关各方协商解决；必要时，在指导文件中加以说明或规定设计的做法。当外部设计接口文件变化时，设计经理应以书面的形式及时通知相关专业负责人及设计人，需要时，调整内部设计计划或修改有关设计文件。内部接口各专业按“工程设计项目运行策划表”规定的时间及要求，提出互提资料表、资料图等接口文件，对互提资料的要求： 提资料方：所提资料应经校审、专业负责人和设计经理审签，确保资10、料完整、正确、符合签署要求，并保存接收方的签收记录；互提资料不得随意更改，当需要更改时，只涉及单专业的修改应由提资料方专业负责人及设计人签字确认，涉及到多专业时应提交设计经理审签，并通知有关人员； 接收资料方：对接收的资料应进行验证，如有问题，应及时与提资料方沟通，如需要更改，按上一条款要求执行。设计完成后将该资料作为设计依据归入项目档案。4.5 设计输出 设计输出是以设计输入为依据，通过项目设计活动而产生的设计成品。设计输出文件应： 满足合同、委托书和国家有关法律、法规、标准、规范以及当地政府有关规定的要求； 能够对照设计输入要求进行验证； 满足规定的深度和格式要求，满足文件可追溯性要求； 11、必要时应标出与建设工程的环境、职业健康安全和正常运作关系重大的设计特性（如操作、贮存、搬运、维修和处置的要求）； 为采购、设备监造、施工安装提供适当的信息（如采购信息、设备制造、施工安装中的检验、试验、组装要求、注意事项等）； 包含或引用制造、施工、安装验收规范（准则）。 输出文件发放前的批准 设计文件、图纸在发放前应按要求经过逐级签字和会签； 施工图设计文件经校对、审核和专业负责人验证签署及相关专业会签，由设计经理按规定，在相应图纸上签字批准后，方可晒图； 投标书、可行性研究报告、初步设计等设计输出文件的首页，由总经理、技术总监（或授权人）签署后方可印刷、出版。 在所有策划的设计程序（工序）12、尚未完成之前，不得放行设计输出文件。若需提前发放某一部分输出文件，应得到技术总监或技术物资部负责人批准，适用时取得顾客批准，并做好标识和记录。 有分包设计的项目，设计经理负责组织有关人员抽查分包方设计过程的质量记录和设计输出文件。4.6 设计评审 设计评审的层次和时机设计评审分为公司级和部门级两个层次。 大型、重点项目的投标方案、可行性研究报告、初步设计文件出公司前应按策划的安排进行公司级设计评审； 重大的有特殊要求的专业设计方案；一阶段设计的施工图方案或当施工图设计阶段较初步设计有重大变化的设计方案也应按策划的安排进行公司级或部门级设计评审； 其他项目（含非标设备设计方案）由项目主导专业按策13、划的安排进行部门级设计评审； 设计评审时机由设计经理根据项目的具体情况，在项目运行策划表中明确，特殊情况也可临时安排。 设计评审通常采用会议形式，不论公司级评审会、部门级评审会，参加评审的人员不得少于3人（不含该项目的设计人），评审人员中应有相关部门的代表或专家。工程总承包项目的设计评审应有负责采购、施工安装、调试等的代表（外审时需要业主代表）参加。 设计评审是对设计结果（包括阶段性成果）进行系统的、综合性评价，评价设计满足要求（如:功能性、安全性、经济性、可信性、可实施性、适应性、时间性等方面）的能力。评审要识别问题，并对问题提出解决办法或建议。 设计评审会的组织和跟踪验证 公司级设计评审会14、u 公司级评审会由综合部组织，技术总监（或其授权人）主持。u 设计经理在计划的评审日期前35天将提请评审或希望通过评审解决的主要问题以书面形式提交综合部，综合部向技术总监汇报，由技术总监确定评审会主持人。综合部根据问题涉及的专业及项目的具体情况，与设计经理沟通后提出参加评审的专家名单，报评审会主持人批准，并提前通知有关专家。综合部根据确定的评审日期，通知设计经理提前12天将与评审有关的资料提交综合部，由综合部将这些资料提交参加评审的专家准备。评审会上，与会人员充分讨论，识别问题，提出解决办法或建议，最后，主持人做出评审结论。设计评审应予记录，综合部负责填写设计评审表，经主持人签署后发放至各有关15、单位。设计经理负责组织评审结论意见的实施，综合部负责评审结论意见实施效果的验证，并保存评审记录。 部门级设计评审会u 部门级评审会由技术物资部组织实施，由设总（或授权人）主持，各单位指定专人进行记录并编写设计评审表，经主持人签批后发至有关部门和人员。设计经理根据评审意见，组织完善或修改设计文件。会议记录人负责对评审意见实施的验证并保存记录。设计评审表送综合部一份备案。u 部门级设计评审未能解决的重大技术问题，设计经理可向综合部提出申请，由综合部负责组织公司级设计评审。4.7设计验证为确保设计输出满足设计输入的要求，依据设计策划的安排对所有的设计输出都应进行验证，设计验证通常采取校对、审核、专业16、负责人审签的方式。设计输出文件校审可根据各专业具体情况采用不同的方式加以记录，如校审图、校审文件、校审表等，对校审意见处置的结果由校审专业负责人进行验证。当采用校审的方法不能确定设计输出能否满足输入要求时，专业负责人在专业设计策划时可规定采用以下方式进行验证并保留记录： 变换方法进行计算：由设计人在计算书上用另一种方法作验证计算，校审、专业负责人验证，并确认正确的计算结果； 新设计与已证实的类似设计比较：由设计人进行类比，校审、专业负责人验证新旧设计的可比性及结论的正确性； 试验和证实：以设计人为主，校审、专业负责人参加，共同进行试验和证实，也可委托有资格的单位进行试验和证实，并保持记录。4.17、8 设计确认 在对设计文件进行成功的设计验证之后，通常以外部评审方式进行设计确认，以确认设计文件满足规定的或预期使用的要求。设计确认一般由顾客或政府主管部门、施工安装单位或受委托的第三方进行组织实施，设计确认通常包括： 投标书的评标； 方案设计的审查及会签； 可行性研究报告的评估； 初步设计的审批； 施工图设计图纸会审； 施工图的第三方审查； 设备样机，试验前试制，试验后业主的验收； 工程验收，业主在项目验收报告上签字是对项目设计的最终确认。 设计确认的时机一般由业主确定，在合同/协议中有规定要求时，设计经理应在设计策划中安排设计确认活动。在接到业主/有关部门的设计确认通知后，设计经理负责参加18、设计确认的组织工作，确定参加确认活动的人员、分工，并做好相应的准备工作。设计经理及有关人员在设计确认活动中，介绍工程设计情况，认真听取并记录设计确认代表们的意见和建议，解答代表们提出的问题。 设计确认的结果（审批意见）应形成文件，当设计确认的结果确定工程设计不能全部满足规定的或预期使用的要求时，设计经理应组织设计人员采取包括出设计变更联系单，修改补充设计、重新设计或纳入下阶段设计中实施等方式加以完善设计文件。对纳入下阶段设计中实施的问题，应在下阶段设计输入文件中明确，并在下阶段设计验证中着重验证。 当设计确认中业主提出的要求超出合同/协议范围时，应考虑签订补充或变更合同/协议。按新的合同/协议19、要求，修改设计文件。设计经理保存设计确认的结论意见及实施情况的记录。4.9 设计更改 4.9.1 设计更改的确定无论公司内部或外部提出的设计更改要求，设计人需首先识别更改的原因、影响范围及程度，更改的必要性和可行性并判别是否要更改；当需要更改时，应征得原专业负责人或设计经理同意，重大设计更改需请示公司主管副总经理同意后，方可实施更改。 设计更改的原因，除设计错、漏、相互干涉外，还有施工图的第三方审查，业主提出的新要求，制造、施工、安装和试运行过程中对设计提出的合理变更和改进建议，施工现场发生的材料代用等。不论何种原因，只要确定设计更改，均应按程序实施更改。 4.9.2 设计更改的形式 设计前期20、和初步设计的更改，采用勘误表或重出文件的形式更改，由设计经理负责组织实施； 施工图交付给业主、施工单位后，在图纸会审中设计人可在图纸会审纪要的“处理意见”栏内对简单的，不涉及其他专业的问题进行设计更改。涉及两个以上（含两个）专业的设计更改，由设计经理负责协调，适当时组织评审； 除上述两种更改形式外，通常采用出设计变更联系单或修改图纸的形式进行修改； 施工现场急需进行的设计更改由施工服务总代表负责处理，但设计变更联系单回公司后应由更改专业设计人、审核人、专业负责人确认并签字认可，及时办理归档手续。现场无法解决的设计更改可以提出请有关专业人员到现场处理，或通过快递邮件、传真、电子函件处理。4.9.21、3 设计更改文件的编制、校审、签发 设计更改一般安排原设计人实施，有困难时安排有资格的人员进行； 更改人对设计的更改要求必须进行评审，以确定这些更改对已施工部分、设计整体及相关专业的影响程度，反映给设计经理，以便采取相应措施。必要时，相关专业在更改文件上会签。如合同或法规要求时还需进行确认； 更改文件需经校对、审核，专业负责人审签。重大问题的更改设计需经公司主管副总经理批准； 保持更改的识别和更改的评审结果以及相应措施的记录。5 附录附录1：设计过程流程图附录2：项目运行图附录3：工程设计项目人力资源、工作量策划表（格式）附录1：设计过程流程图设计任务书人力资源配置制定设计方案设计方案评审、会22、签、批准编制设计文件设计变更设计文件出版、归档设计文件交付设计成品交付设计文件评审、会签、批准在相关文件上签字（前期、初步设计）（施工图设计）批准设计文件，在相关文件上签字下达设计任务书确定设总组建设计团队编制项目运行策划表，整理业主技术要求及资料编制专业策划表，确定校审人员及时间；设计及专业指导提出专业设计师人选按策划开展工作，提资与收资，设计，设计文件送校审等按策划要求时间完成校审，提出校审意见按校审意见修改设计。相关专业会签。设计人、校对人、审核人、主设签字后向设总提交设计文件商务部技术物资部设总主设设计师校对人 审核人设计师设总批准设计文件总经理 技术总监或授权人印刷 出版附录2：项目运行图附录3：工程设计项目人力资源、工作量策划表（格式）xxx公司工程设计项目人力资源、工作量策划表 编号:工程检索号及名称立项号设 总计划号设计周期项目名称建设投资（万元）用地面积（）设计阶段项目建议书 可研报告 初步设计 施工图 方案设计人力资源项目子项清单专业主设设计师序号子项名称面积（）编制人： 日期： 年 月 日综合部意见:技术物资部意见：