1、置业公司投资决策委员会管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章总则第一条为了提高投资业务质量控制资金风险制定本制度。集二条基金管理有限公司彳以下简称“公司”设立投资决策委员会。第三条股东会或董事会授权投资决策委员会行使的评审相关职能。第四条投资决策委员会依据本制度审核投资项目。第五条投资决策委员会以投票方式对投资项目进行表决出具审核意见。第六条投资决策委员会审核公司的投资项目管理规程报董事会审议通过。集七条依照公司管理规定审议 制定公司本息逾期90天彳含以上投资项目的处 理方案报董事会审批。第八条投资决策委员2、会对公司股东负责有权审查所有投资项目实施情况。第二章投资决策委员会的组成第九条投资决策委员会的组成人员由股东会或董事会任命。第十条 投资决策委员会每名委员均有表决权。第十条 投资决策委员会设主任1名，负责召集 主持投资决策委员会会议。第+二条投资决策委员会主任的职责包括：1股权投资项目须在项目组提出申请的7个工作日内主持召开投资决策委员会会议；2债权投资项目须在项目组提出申请的3个工作日内主持召开投资决策委员会会议；3组织投资决策委员会委员在投资决策委员会会议上发表意见并开展讨论。一般情况 下针对股权投资项目各投资决策委员会委员应在会后的7个工作日出具最终审核意见针 对债权投资项目应在会后3个3、工作日内出具最终审核意见若未在固定时间内出具审核意 见则视为同意；4负责在上报业务材料审核意见处明确审核意见并由全体成员签字确认。第十三条投资决策委员会委员及主任每届任期3年可以连任。第十四条投资决策委员会委员有下列情形之一的应当予以更换：1违反法律 行政法规 公司章程和审核工作纪律的；2未按照公司的有关规定勤勉尽职的；3本人提出更换申请的；4一年内2次以上不履行职责的；5经董事会评定认为不适合担任投资决策委员会委员的其他情形。投资决策委员会委员的更换不受任期是否届满的限制。投资决策委员会委员更换后 股东会应及时推选新的投资决策委员会委员。第三章投资决策委员会的职责第五条投资决策委员会的职责是4、：1审订投资项目管理制度和业务流程；2监督公司经营管理层严格 有效执行投资项目操作流程；3适时引导公司管理层调整公司的投资方向及结构比例；4审核投资项目的申请是否符合公司相关管理规定的条件；5听取项目组关于投资项目情况的汇报；6审核项目组出具的初审意见；7依照有关规定对投资项目出具审核意见经全体委员通过的投资项目经董事长决策 后由项目组负责人组织实施。8听取项目组负责人关于投资项目实施进度情况的汇报；9审议 制定投资逾期90天彳含以上的处理方案并在出现上述情况的7个工作 日内形成书面报告全体委员在书面报告签字后报董事会审批；10其他投资决策委员会认为需要审批的事项。第十六条投资决策委员会委员因5、故无法行使表决权时视为放弃权利。第十七条投资决策委员会委员可以向董事长申请调阅履行职责所必需的与公司有关 的资料。第十八条投资决策委员会委员应当遵守下列规定：1按要求出席投资决策委员会会议并在审核工作中勤勉尽职；2保守公司的商业秘密；3不得向本公司以外人员泄露投资决策委员会会议讨论内容 表决情况等；4不得利用投资决策委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息为本人 或者他人直接或者间接谋取利益； 6公司制定的其他有关规定。第九条投资决策委员会工作会议可采用现场和非现场形式召开。采用非现场会议 形式时投资决策委员会委员必须以传真 电子邮件的形式出具审核意见并在审批完成后 规定的时限内在审批6、资料上补齐签字。第二十条投资决策委员会委员应当遵守公司对投资决策委员会委员的规定和要求认 真履行职责接受公司的考核和监督。第四章投资决策委员会会议集二+一条投资决策委员会费用由公司承担。第二十二条投资决策委员会会议根据审核工作需要由投资决策委员会主任适时负 责召开。第二十三条投资决策委员会会议表决方式为同意票和反对票与会委员不得弃权。 集二十四条投资决策委员会会议根据审核工作需要可以邀请投资决策委员会委员 以外的行业专家到会提供专业咨询意见。投资决策委员会委员以外的行业专家没有表决权。 集二条投资决策委员会会议前的工作程序1项目组负责人具体负责投资决策委员会工作会议前的各项准备工作。主要包括：7、向 投资决策委员会委员申请召开投资决策委员会会议通知 项目申请文件和尽职调查报告。2公司投资决策委员会主任主持 召开投资决策委员会工作会议。3投资决策委员会委员收到审核材料后须认真审阅。第二十六条投资决策委员会会议的工作程序1出席会议的投资决策委员会委员全部到会后主任宣布会议开始并主持会议。2项目组负责人向投资决策委员会委员介绍投资项目情况并就有关问题提供说明。3投资决策委员会主任组织与会委员逐一发表个人审核意见。4投资决策委员会委员须在项目报告上签署审核意见并签字确认若需补签须在 出具审核意见后的10个工作日彳含内完成。第二十七条表决投票时同意票数达到全部票为通过同意票数未达到全部为未通过。集二十八条未经投资决策委员会审核通过的业务不得实施。第五章对投资决策委员会审核工作的监督第二十九条董事会对投资决策委员会实行问责制度若投资决策委员会审核批准的投 资项目形成了逾期90天彳含以上时投资决策委员会成员将接受董事会的质询。第三十条投资决策委员会委员存在违反本办法第十八条规定的行为违反投资决策委 员会工作纪律的行为的公司应当根据情节轻重对有关投资决策委员会委员分别予以批评、 更换等处理。第A章附则本办法自公司股东会于年月日通过之日起生效并施行。