1、2023-11-29,1,工程项目风险与安全管理,2023-11-29,2,工程项目风险与安全管理,第一章 风险与安全的基本概念第二章 风险辨识与风险分析 第三章 风险评估与风险控制 第四章 危机预警与应急管理 第五章 安全管理体系,2023-11-29,3,第三章 风险评估与风险控制,3.1 风险评估概述3.2 风险评估标准3.3 风险评估方法3.4 风险控制,3.1 风险评估概述,本课程讨论的工程项目的风险评估，是风险管理的重要环节，风险评估的目标侧重于对项目或有关系统已显现的和潜在的风险进行估计与认定，为制定安全方针与采取安全措施提供依据。,4,2023-11-29,2023-11-292、,5,3.1 风险评估概述,风险评估的任务在风险辨识与风险分析的基础上，根据评估对象，确定风险可接受准则和评估标准，划分评估单元，计算各评估指标，包括估计各风险事故造成的风险损失和项目总体风险水平，根据风险损失的大小和影响的严重程度确定需要监控的主要风险。,2023-11-29,6,3.1 风险评估概述,风险评估的依据风险评估除了根据一些公认的原则和参照相应的国际标准外，还和各国、各地区的社会、经济和文化状况以及各行业的工作条件与所处环境有关。在风险辨识与风险分析的基础上，对某类环境条件下事故或灾害的大量统计与分析是进行风险评估的重要依据。,2023-11-29,7,3.1 风险评估概述,风险3、评估的意义工程项目和生产领域属于人为系统，人的因素、技术因素、设备因素与管理因素常常是这类系统风险的主要源头。因此，风险评估的意义在于，为了保障人的生命、健康和财产的安全，必须对原有的和新增的各种风险因素严格的评估与监控，使风险水平保持在可接受水平以下,2023-11-29,8,第三章 风险评估与风险控制,3.1 风险评估概述3.2 风险评估标准3.3 风险评估方法3.4 风险控制,2023-11-29,9,3.2 风险评估标准,风险可接受准则通过风险辨识与风险分析可知，工程与生产中风险是客观存在的。风险评估的基本问题是要明确评估标准，即哪些风险可接受，哪些风险不可接受，哪些风险要采取措施降低4、。风险评估标准是对事故的可能性与后果的可接受程度的定性或定量指标。风险可接受准则是制定风险评估标准的重要依据。,2023-11-29,10,3.2 风险评估标准,风险可接受准则风险可接受准则是确定风险承担者能容忍的风险范围的依据，要遵循以下基本原则：重大危害对职工个人或公众造成的风险不应显著高于人们在日常生活中接触到的其他风险；只要合理可行，任何重大危害的风险都应努力降低；在有重大危害风险之处，具有危害性的开发项目不应显著增加现有风险；如果一个事件可能造成严重后果，应降低此事件发生的频率，努力降低社会风险。,2023-11-29,11,3.2 风险评估标准,最低合理可行（As Low As R5、easonably Practicable,ALARLP）原则工程与生产系统风险水平与降低风险的成本成指数曲线关系，安全措施的投资边际效益递减，在一定的技术条件和风险降到一定水平下，安全投入的增加对降低风险的效果不显著。必须在风险水平与成本之间做出折中选择，ALARP原则是其中一个重要原则，如右图所示：,2023-11-29,12,3.2 风险评估标准,最低合理可行（ALARLP）原则ALARLP 原则要点：如系统的风险水平在不可接受线以上，则落入不可接受区，除特殊情况外，该风险是不可接受的。图中的不可接受线是风险承担者可容忍的风险的上限。,2023-11-29,13,3.2 风险评估标准,最6、低合理可行（ALARLP）原则ALARLP 原则要点：如系统的风险水平在不可接受线与可忽略线之间，则落入ALARP区（尽量降低区），需根据ALARP原则进行风险成本分析，按投资对降低风险水平的贡献决定可接受的风险水平。,2023-11-29,14,3.2 风险评估标准,最低合理可行（ALARLP）原则ALARLP 原则要点：如系统的风险水平在可忽略线以下，则落入可忽略区，该风险是可接受的，无需再增加安全投资和监控措施。图中的可忽略线是需监控风险的下限。,2023-11-29,15,3.2 风险评估标准,风险评估标准的类型风险评估以人为本，尊重生命。人的生命是最宝贵的，造成人的死亡的事故后果是最7、严重的后果。因此在制定风险评估标准时，特别是对于工程系统的风险评估，一般以人的死亡风险指标作为首要指标；涉及人的死亡风险标准，又分为个人风险标准和社会风险标准。一类项目或组织（工程公司、项目施工单位、工厂、车间等单位，以下统称单位）的个人风险标准，是指单位内部或周边某特定位置长期活动的人员，由于发生事故而导致的死亡频率的指标，单位为次/年。,2023-11-29,16,3.2 风险评估标准,风险评估标准的类型社会风险是关于人群的死亡风险，不是指社会动乱、社会暴力等社会、政治危机的风险。社会风险是指能够引起大于等于N人以上死亡事故的累积频率（F），也即单位时间内（通常每年）的死亡人数。这里的累计8、频率是所有等于或大于N人死亡的事故的频率之和。造成人员死亡的严重事故，往往同时造成严重的财产、环境损失和其他后果，在对某些具体项目的风险评估时，也计入这些风险损失，制定这些损失的严重性的定量或定性分级指标体系。,2023-11-29,17,3.2 风险评估标准,个人风险统计数据作为对一个单位或其中某部分的风险评估，个人风险标准是最基本的风险指标。制定个人风险评估标准时，还需根据制定风险可接受准则的基本原则，了解人们在日常生活与同类工作中接触到的风险水平。本页与下页是英国与美国某些行业与环境中的个人风险统计数据。,2023-11-29,18,3.2 风险评估标准,个人风险统计数据,2023-119、-29,19,3.2 风险评估标准,对统计数据的分析从国外的个人风险统计数据来看，英国健康安全委员会（HSE）1988年统计的交通事故的死亡风险是每年10-4，雷击死亡的风险是每年10-7，美国由于自然灾害造成的死亡风险水平大约是每年510-6，疾病死亡的个人风险在每年10-2-10-3之间。,2023-11-29,20,3.2 风险评估标准,对统计数据的分析现代社会对于人为的系统的个人风险的反应：10-3死亡(人年)的风险一般是不能允许的，应立即采取对策以减少风险；10-4死亡(人年)的风险虽不需人们共同去采取对策，但要投资以排除产生损失的主要原因，如交通规则及消防等；10-5死亡(人年)的10、风险，人们感到还有采取对策的必要，使风险尽可能降低；10-6死亡(人年)及以下的风险一般人并不关心，人们对此虽有察觉，但认为不会发生在自己身上。,2023-11-29,21,个人风险与利益由此可以了解，对于事故产生10-3死亡(人年)或高于这个数字的风险，社会是不能允许的，10-6死亡(人年)或低于这个数字的风险又为社会所忽视。在这中间的风险，虽可允许，但在内容上有差别。有的风险即便在某种程度上较高，但在社会生活中如果有利，则也有社会允许的倾向。,3.2 风险评估标准,2023-11-29,22,个人风险与利益有的风险即便在某种程度上较高，但在社会生活中如果有利，则也有社会允许的倾向。下图表示11、出这种概念关系，该图横坐标表示受到风险的集团中每个人的利益。,3.2 风险评估标准,2023-11-29,23,3.2 风险评估标准,个人风险标准事故的统计资料、法律与道德规范、社会经济和科技发展水平以及当事人对风险与利益权衡的倾向，都是制定风险标准需要考虑的因素。对于具有危险（害）性工业（工程）设施，应当采用严格的标准。1989年英国HSE为此设定的上限是每年10-5，大约相当于英国交通事故死亡风险的1/10；下限是10-6，相当于雷击死亡风险的10倍。下表是部分国家和机构制定的个人风险标准，这些标准是进行风险评估的依据。,2023-11-29,24,3.2 风险评估标准,个人风险标准,2012、23-11-29,25,3.2 风险评估标准,个人风险等值线由于危险源的分布情况和人员、财产聚集程度的不同,一个单位的不同位置或单元及其周边,所承受的风险和对人员、财产的安全需求有别，应酌情设立不同的个人风险标准。在风险评估中，被评估对象的总体布局中风险值相同的点组成的线称为风险等值线。风险等值线常是封闭曲线。一般情况下，等值线包含的区域内的风险值大于或等于等值线标示值，等值线以外区域的风险值小于标示值。特定的安全措施可能改变等值线的布局。如下图：,2023-11-29,26,3.2 风险评估标准,个人风险标准举例某化工园区推荐的个人风险标准,2023-11-29,27,3.2 风险评估标准,13、社会风险多人死亡的事故对社会造成严重的负面影响。事故的社会风险定义为能够引起大于等于N 人以上死亡事故的累积频率（F），也即每次死亡人数大于等于N的事故在单位时间内（通常每年）的累计死亡人数。社会风险标准常用社会风险曲线（F-N 曲线）表示，如右图：,2023-11-29,28,3.2 风险评估标准,社会风险标准荷兰提出导致一人死亡的风险水平为10-6是F-N 曲线的起点，F-N曲线与死亡人数的平方成反比下降。在灰色区域中尽可能降低风险，这个区域的上限是死亡人数为1000人。我国某化工园区推荐的社会风险标准如下图所示：,2023-11-29,29,第三章 风险评估与风险控制,3.1 风险评估概14、述3.2 风险评估标准3.3 风险评估方法3.4 风险控制,2023-11-29,30,3.3 风险评估方法,风险评估方法概述评估方法的基本问题就是如何获取和描述评估对象与评估目标的有关信息和如何得到与描述评估结果。根据这些信息的获取和描述方式，评估方法大体上可分为定量评估方法、定性评估方法以及定量与定性相结合的评估方法。定量评估方法适用于：评估对象的风险信息以及评估目标或反映评估目标的风险评估指标体系均可定量获取与定量描述。,2023-11-29,31,3.3 风险评估方法,风险评估方法概述工程项目的风险评估一般涉及到复杂的因素，一些因素可以量化，不少因素难以量化。将定性方法与定量方法结合起15、来，既尊重与利用客观事实与数据，又充分发挥人的智慧、经验与主观能动性，是解决复杂系统风险评估问题的良方。如今，定性与定量相结合的方法成为处理各类复杂问题的主流方法。本节下面将重点介绍一种定性和定量相结合的方法，又称半定量法：LEC 评估法。,2023-11-29,32,3.3 风险评估方法,LEC 评估法LEC 法的基本思想是：评估对象的人员伤亡事故风险评估值取决于评估对象3个与风险有关的因素的指标之乘积。这3个因素是：发生事故的可能性大小。一般情况下当用概率表示可能性时，绝对不可能事件的概率为 0，必然事件的概率为 1。在应用 LEC法时，因绝对不可能事件和必然事件无需关注。对事故的可能性评16、分，可能性大小分值的上下限分别为 10 和 0.1，上下限之间规定了若干中间值；：人体暴露在危险环境中的频繁程度。人员暴露在危险环境中的时间越多，或频率越高，风险越大，规定其分支的上下限分别为 10 和 0.5 以及若干中间值；,2023-11-29,33,3.3 风险评估方法,LEC 评估法C：事故的后果，即一旦发生事故会造成的损失。事故的损失后果分布很广，达到多人死亡，小到轻伤，因此规定的分值范围较大，上下限从 100 到 1。评估对象的风险的评估分值 D 为：D=LEC 或：DLECL、E、C的评估值由评估者根据下面的表格所示评分原则对评估对象进行评估时给出。,2023-11-29,3417、,3.3 风险评估方法,LEC 评估法,2023-11-29,35,3.3 风险评估方法,LEC 评估法,2023-11-29,36,3.3 风险评估方法,LEC 评估法 D=LEC 根据D 值，确定监控与整改措施。,2023-11-29,37,3.3 风险评估方法,LEC 评估法举例 对某涤纶化纤厂的一道组件清洗工序的建设项目进行预评估。主要危险物：三甘醇，主要清洗液，属四级可燃液体。事故类型：燃烧爆炸。事故发生的可能性 L：三甘醇如加热至沸点时，其蒸汽爆炸极限范围为0.9%9.2%，属一级可燃蒸汽。组件清洗时需将三甘醇加热使用，蒸汽容易扩散到室内空间，若室内通风不良，可能发生爆炸。评估分值18、：L=3,2023-11-29,38,3.3 风险评估方法,LEC 评估法举例（续）对某涤纶化纤厂的一道组件清洗工序的建设项目进行预评估。人体暴露在危险 环境中的频繁程度 E：清洗人员每天在此环境中工作 评估分值：E=6事故的后果 C：如发生燃烧爆炸事故，造成人员伤亡，后果非常严重。评估分值：C=15在不采取任何其他措施 此项目的事故风险指标评估值：D=LEC=3615=270评估结论：此项目的风险级别为二级（D值在160320）之间，属高度危险，需立即采取措施，降低事故风险，改善安全条件。,2023-11-29,39,第三章 风险评估与风险控制,3.1 风险评估概述3.2 风险评估标准3.319、 风险评估方法3.4 风险控制,2023-11-29,40,3.4 风险控制,概述风险管理的总目标，是以较低的成本将风险保持在可接受水平以下，以保障人员与资产的安全。经过风险辨识、风险分析、风险评估等环节，对于所关注的项目或系统的风险及其与风险管理目标的差距，以及为保障生命财产安全需要解决的问题，应有明确的认识。风险控制环节的主要任务，就是决定与实施必要的策略与措施，将系统或项目的风险保持在可接受水平以下。,2023-11-29,41,3.4 风险控制,概述这里的策略是指根据风险的不同来源与水平，采取不同的应对方式或途径；如规避风险、减轻风险、分散风险、接受风险等。工程项目的风险控制涉及到技术20、经济、法律、道德和当事者的价值取向等诸多因素，可能要同时采用不同的策略与措施处理系统内的各种风险。有效的风险控制是工程系统与项目安全的保障。,2023-11-29,42,3.4 风险控制,风险控制策略规避(回避)风险：对于某种风险，由于不能接受而又无合适方法与手段，或因成本太高，难以降低到可接受水平，则放弃或终止与该风险有关的活动，或者移除某种引发该风险事故的危险源，或者不采用涵盖该风险的方案。为此，可能要启用某种替代方案。,2023-11-29,43,3.4 风险控制,风险控制策略减轻（降低）风险，也称为损失控制：工程项目中经常使用高能量（动能、势能、化学能、电能等）物质与设备，危险源的存在，也就是风险存在不可避免，以人为本、安全第一、预防为主是任何工程项目必须遵循的方针，按有关法规的要求，采取必要的管理与技术措施，把风险降低到可接受水平。,2023-11-29,44,3.4 风险控制,风险控制策略转移（分散）风险：利用合同、协议等将风险损失的一部分或全部转移到第三方。转移风险的方式如：出售、外包、保险、开脱责任协议等。,2023-11-29,45,3.4 风险控制,风险控制策略接受（自留）风险:当系统或项目的总体风险已降到可接受水平以下，继续降低某项风险，对风险承担者来说，投入的边际效益为负，应采取接受风险的策略。,46,2023-11-29,