1、企业生产安全隐患责任追究规范制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 安全隐患责任追究制度一、制定本制度的目的为认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”安全生产方针，落实各级安全生产责任制，强化现场管理，确保职工生命安全，特制定本制度。二、隐患分级追究规定如下：（一）董事长、总经理是公司安全生产第一责任者，具体负责公司资源配置；总体上，对管理框架上出现的隐患负责，具体对以下事故隐患承担责任：；对以下事故隐患承担责任：1、公司和矿井运行方案缺陷（1）未签发“01号公司安全生产方针”文件，不能确保公司运行轨道符合国家安全生产2、的方针、政策、法规及各级政府颁发的安全生产法令。（2）未签发“02号公司年度年度经营指标体系和安全生产奋斗目标及实施计划”文件，不能确保生产平衡有调节，事故控制有指标，安全奋斗有目标。（3）未签发“03号公司（矿井）主要负责人任命”文件，未以文件、聘书两种形式确保公司（矿井）班子运营的安全可靠；未明确矿井“一正四副”五职矿长及总工，主要管理人员资格不具、无证上岗。（4）未签发“04号公司全年安全费用提取计划和安全技措资金安排计划”文件，未能保证安全投入，安全欠账大。（5）未签发“05号矿井安全人事任命”文件，造成安全生产机构不健全，生产队班不成建制，特种作业人员不齐全。（6）未签发“06号发布3、矿井规章制度”文件，造成本单位安全生产规章制度和操作规程不健全。（7）未签发“06号发布矿井培训计划”文件，造成本单位安全生产教育和培训计划不切合实际。（8）未签发“07号发布应急预案”文件，造成本单位无生产安全事故应急救援预案。2、督促、检查安全生产工作缺陷（1）每月下井少于3个。（2）每季参加安全检查和安全办公会各少于1次。3、执行法令缺陷（1）未及时、如实报告生产安全事故。（2）违反上级停工命令，强行组织生产。（二）矿长是本矿安全生产的第一责任者，全面负责本矿的安全工作；总体上，对系统上出现的隐患负责，具体对以下事故隐患承担责任；需要分解的，由其书面分解到人。1、矿井运行方案缺陷（1）未4、制定采掘计划实施方案，造成采掘与设计、计划不符合。（2）未制定安措计划实施方案，造成安措工程未及时实施，或实施无效。（3）未制定培训计划实施方案，造成培训工作与计划不符合，或培训未达效果。（4）未制定应急预案演练方案，造成应急工作无序。（5）未制定安全标准化实施方案，造成安全标准化工作达不到相应等级。2、矿井人事管理缺陷（1）未搭建好矿领导班子，造成生产、技术、安全、机电四块无人负责。（2）未组建矿山安全管理机构，造成业务工作无人抓。（3）未搞好采掘队班等劳动组合，造成生产队班不固定。（4）未搞好监管力量分配，造成特种作业人员不全，矿级监管有真空。3、矿井责任制度管理缺陷（1）本人落实岗位安全5、生产责任制有重大缺陷，如主要管理人员无证上岗，未定期组织安全办公会、安全检查等。（2）本人每月下井带班少于5个，造成矿长下井带班制度不能完全执行。（3）本人每月组织安全办公会少于1次，造成安全办公会制度不能完全执行。（4）本人每月组织安全检查少于3次，造成生产安全事故隐患不能及时消除。（5）年初未对矿领导班子按生产、技术、安全、机电四块分工，造成职责分布不合理。4、矿井规章管理缺陷（1）年初未明确指定人员贯彻本矿安全生产规章制度，未提出贯彻程度要求，未定期组织检查落实情况，造成制度形同虚设。（2）年初未明确指定人员贯彻本矿操作规程，未提出贯彻程度要求，未定期组织检查落实情况，造成规程形同虚设。6、（3）工作中有重要工程或重大隐患整改需要制定安全技术措施的，未按要求指定人员先制定措施然后施工，造成隐患整改“四定”“五到位”不到位。5、安全投入管理缺陷（1）未能按月提交安全投入资金、物资计划，造成投入不及时。（2）未保证安全投入的有效实施，有重大工程质量事故。6、紧急状态管理缺陷（1）未及时、如实报告生产安全事故。（2）主扇因故停止运转时，不及时通知撤离井下人员。（3）违反上级停工命令，强行组织生产。（4）不具备安全条件时，强行组织生产。（5）不按日审核瓦斯报表或瓦斯超限时强行组织施工。（6）有透水、爆炸、火灾、大冒顶等危险时，不及时通知撤离井下人员。（三）总工程师（技术副矿长）矿总工程师7、对矿井技术工作负责，负责矿井技术方向，负责建立健全矿井通风、防瓦斯、防尘、防火、安全避险“六大系统”；总体上，对瓦斯防治和水害防治两个系统上出现的隐患负责，具体对以下事故隐患承担责任；需要分解的，由其书面分解到各副矿长、业务科长。1、方案缺陷（1）对外部设计、评价、评估、检测等报告未进行内审，造成通过后的外部报告与矿井实际有巨大出入，甚至不能实施。（2）采区设计不合理并未及时调整，造成现状与设计有重大出入。（3）年度采掘计划不合理并未及时调整，造成现状与计划有重大出入。（4）安全技措计划不合理并未及时调整，造成现状与计划有重大出入。（5）风量分配计划不合理并未及时调整，造成现状与计划有重大出入8、。（6）瓦斯防治方案不合理并未及时调整，造成现场存在瓦斯失控危险。（7）作业规程不能指导生产，造成现状与规程严重不符。（8）采掘工程图失真，造成现状与图纸严重不符。2、“一通三防”及“六大系统”管理缺陷（1）矿井进风量不满足设计和风量分配计划要求。（2）通风设施不全，通风系统不合理，造成有效风量率低，风量分配不合理，局部风量不足。（3）防瓦斯、防尘、防火措施不到位。（4）“一通三防”的重大问题不向矿长报告处理。（5）“六大系统”未及时跟进采掘工程而延伸；未将各系统指明责任矿长分工管理。3、水害管理缺陷（1）未及时查明矿井水文地质条件和水害类型。（2）未编制中长远和年度防治水计划，其中需要设备、9、物资的，未单独提交申请计划。（3）需要防水的，在采区设计和作业规程中，未进行具体措施设计。4、技术管理缺陷（1）未及时将国家新技术应用、淘汰设备工艺融入到生产实践，造成未及时采用锚网喷支护工艺，或仍然采用淘汰设备。（2）未及时建立公司内部技术规范，导致井下布局混乱，支护不符。5、现场管理缺陷（1）未每月主持召开一次矿井重大事故隐患排查分析会。（2）未每月进行瓦斯防治、防治水专题研究，未每月检查、部署防治、防治水工作，未从系统上消除重大隐患。（3）每月下井带班少于10个。6、紧急状态管理缺陷（1）主扇因故停止运转时，不及时通知撤离井下人员。（2）不具备安全条件时，在矿长强行组织生产时未提出书面反10、对意见。（3）不按日审核瓦斯报表或瓦斯超限时强行组织施工。（4）有透水、爆炸、火灾、大冒顶等危险时，不及时通知撤离井下人员。（四）生产副矿长负责组织日常生产，管生产必须管安全，负责将安全措施贯彻到每天的生产中；总体上，对顶板上出现的隐患负责，具体对以下事故隐患承担责任；需要分解的，由其书面分解到各采掘队班长、业务科长。1、生产计划管理缺陷（1）不按审批的采掘计划和月调度会意见安排生产，计划外组织施工。（2）不按调度会意见安排大型维修，计划外组织维修。（3）日常维修无安全措施，造成维修时无章可循。（4）不按核定能力安排生产，超能力、超强度、超定员生产。2、作业流程管理缺陷（1）在未编制作业规程的11、地点安排采掘，在未编制安全措施的地点安排维修。（2）不按旬召开生产调度会，致使生产无序。（3）不督促调度室每班召开班前会，致使当班无控制生产。（4）不在调度会上安排每班监管力量：每班1名带班矿长、12名瓦检（安全）员，致使当班无监管生产。（5）不在调度会上安排需事先整改的事项，致使当班在危险状态下生产。（6）每月下井带班少于22天。3、质量管理缺陷（1）有缺陷的工程质量，过了当班验收关。（2）有缺陷的煤炭质量，运出了井口。4、现场顶板管理缺陷（1）采煤工作面未采用单体液压支柱等合理的支护方式。（2）掘进工作面未采用金属支架、锚网喷等合理的支护方式，未采用前探支护，未禁止空顶作业。（3）巷道维修12、未制定和落实安全技术措施，矿领导未现场盯守，未禁止先拆后支。（4）现场作业未执行敲帮问顶和工程质量验收制度，发现事故隐患未立即停止作业。5、薄弱环节和紧急状态管理缺陷（1）主扇因故停止运转时，不及时通知撤离井下人员。（2）不具备安全条件时，强行组织生产。（3）采区、工作面安全出口不符合要求时，未先安排整改，强行组织生产。（4）在出现薄弱环节使生产不能安全继续时，不及时解决；当薄弱环节上升为安全隐患时，不及时中止生产。（5）有透水、爆炸、火灾、大冒顶等危险时，不及时通知撤离井下人员。（五）安全副矿长负责生产中的危险控制，确保矿井每处于无事故状态；总体上，对作业过程中出现的隐患负责，具体对以下事故13、隐患承担责任；需要分解的，由其书面分解到各采掘队班长、瓦检员、安全员、业务科长。1、安全目标管理缺陷（1）安全目标未指标化，未分解到人。（2）事故未按月统计分析。（3）未按季考核安全奋斗目标。2、安全资格及培训管理缺陷（1）未统一管理矿井证照、安管人员资格证、特种作业人员资格证，致使证照失效，或无证上岗。（2）未组织实施本单位安全生产教育和培训计划，培训率未达到100%，未统一管理从业人员培训档案，有无证上岗及从业人员未经培训考核合格上岗现象，培训档案有重大缺陷。3、安全制度管理缺陷（1）未按考核安全生产责任制，导致其存在明显缺陷，两次以上出现有事无人负责，或责任不明现象。（2）安全管理制度存14、在明显缺项或缺陷，应该规定的未及时规定，或同一件事两次以上出现不统一现象。应监管的重点制度有：安全办公会制度、安全检查制度、隐患排查整改制度、干部下井带班制度、班前确认制度、班中控制制度、安全收尾制度、一炮三检制度、瓦斯日报审阅制度，盲巷管理制度，等。（3）操作规程存在明显缺项或缺陷，应该规定的未及时规定，或不统一。4、系统监督管理缺陷（1）井下开拓、生产布局不符合设计、采掘计划、调度会意见。（2）通风系统不合理，出现不合理串联通风及无风、微风作业现象，或风量分配不满足设计、计划要求，或通风设施不符合要求，或未执行测风制度，或主扇、局扇运行不合规。（3）瓦斯防治系统不合规，瓦斯检查制度执行不力15、，检测仪器仪表配备不充分，检查日报审阅不规范，有瓦斯超限现象，瓦斯超限后处理不合规，未按瓦斯等级进行管理。（4）防尘、防火系统未及时随采掘系统延伸。（5）“六大系统”未及时随采掘系统延伸，或运行不合规。（6）应急系统未及时随采掘系统延伸，或未组织预案演练。（7）职卫防治系统未及时随采掘系统延伸，或存在发生职业病危险。5、隐患管理缺陷（1）未按规定管理重大危险源、重大事故隐患。（2）未按旬组织矿级安全检查，或检查后未按要求组织整改，或整改后未公示。（3）每班每天排查的隐患，未按“登记、整改、消号、公示”程序管理。（4）每班检查操作流程，发现未按“班前确认、班中控制、安全收尾”时，未及时纠正，对不16、具备安全生产条件的作业场所没有提出整改或停工命令。（5）每班检查监管力量安排，发现有监管真空，未及时补缺或纠正。（6）发现有无作业规程采掘、无安全措施维修现象，未及时停工并要求纠正。（7）每月下井带班少于22天。6、事故事件管理缺陷（1）对经常出现的隐患，没有进行统计分析，对可以不出现的隐患，没有追究责任。（2）对出现的事故，没有按“四不放过”要求进行处理。（3）安全考核、奖罚不公开、不公正、不公示。7、薄弱环节和紧急状态管理缺陷（1）主扇因故停止运转时，不及时通知撤离井下人员。（2）不具备安全条件时，强行组织生产。（3）采区、工作面安全出口不符合要求时，未先安排整改，强行组织生产。（4）在出17、现薄弱环节使生产不能安全继续时，不及时解决；当薄弱环节上升为安全隐患时，不及时中止生产。（5）有透水、爆炸、火灾、大冒顶等危险时，不及时通知撤离井下人员。（六）机电副矿长负责机电设备管理，具体负责“六大系统”管理；总体上，对机电设备、提升运输、六大系统方面出现的隐患负责，具体对以下事故隐患承担责任；需要分解的，由其书面分解到机电运输队班长、业务科长。1、方案管理缺陷（1）没有及时编制供用电计划、机电物资及设备和仪器仪表更新计划。（2）没有及时编制六大系统延伸计划。（3）没有组织编制机电方面的技术操作规程，安全用电等管理制度。（4）设备选型、产品质量不符合安全法规规定。（5）没有及时核定提升运输18、能力和供电系统能力。2、现场管理缺陷（1）供用电方面：、井下管线混，井下供电线路有“鸡爪子”“羊尾巴”等现象。、防爆电气设备、线缆存在失爆（发热）现象。、供用电方面，三大保护不符合。、机电硐室管理不合规。（2）提升方面：、提升硬件方面，绞车有故障，钢丝绳检测不规范，矿车及链环插销不符合，一坡三挡不符合。、提升环境方面，上中下车场不符合，提升线路及轨道上有障碍物。、提升管理方面，单车装载不符合，列车编组不符合，禁止行人方面不符合，红绿灯不符合。（3）运输方面：、运输硬件方面，机车有故障，矿车及链环插销不符合，车载瓦检器、灭火器不符合。、运输环境方面，运输线路断面不够，运输线路及轨道上有障碍物。、19、提升管理方面，单车装载不符合，列车编组不符合，特殊地段禁止行人方面不符合。、地面煤（渣）坝翻车操作不符合。（4）排水方面：、排水硬件方面：水泵故障，管路破裂。、排水环境方面：供电能力不足。、排水管理方面：水仓淤塞，日常不按规定排水，泵房脏乱。（5）六大系统方面、不按规定及时延伸。、系统运行不正常。、运行记录和报表报审阅不规范。、在系统故障时不及时通知调度室停止安排该区域作业。（6）每月下井带班少于15天。3、薄弱环节和紧急状态管理缺陷（1）主扇因故停止运转时，不及时通知撤离井下人员。（2）不具备安全条件时，强行组织生产。（3）采区、工作面安全出口不符合要求时，未先安排整改，强行组织生产。（4）20、在出现薄弱环节使生产不能安全继续时，不及时解决；当薄弱环节上升为安全隐患时，不及时中止生产。（5）有透水、爆炸、火灾、大冒顶等危险时，不及时通知撤离井下人员。（七）采掘队班长对下列行为承担责任：1、不召开班前会就带人下井。2、不进行班前安全确认就安排工人作业。3、不深入采掘面掌握安全动态，不加强班中控制，致使质量不合格产品进行验收程序。4、不落实作业规程、操作规程，超能力多头组织生产。5、发现异常，不及时组织撤离人员，或擅自组织生产。（八）瓦斯检查（安全）员对下列行为负责：1、没有按照瓦斯检查循环图表检查各地点的瓦斯，并填写图表和牌板。2、不执行“一炮三检”制度和“三人连锁放炮”制度。3、瓦斯21、检查仪失真。4、有害气体超限时，不及时下令撤退工人并向领导汇报。5、责任区域内存在盲巷不汇报。6、对责任区域内其他违章现象、不符合现象不报告。（九）从业人员对本人的工作质量、工程质量、作业流程负责。三、事故隐患排查整改1、领导带头进行事故隐患排查，及时安排整改，整改后及时公示，接受监督；原则上，必须每班、每个作业流程进行隐患排查，整改不能过夜。2、隐患解决渠道初步划分：（1）管理人员上、机构体系上、投入上、物资上的隐患，由董事长总经理解决。（2）于历史原因形成的隐患，及综合性或涉及到几个领导分管方面的隐患，由矿长解决。（3）通风和水害防治系统上的隐患，以及设计、规范方面的隐患，由总工（技术副矿22、长）牵头解决。（4）瓦斯、粉尘、火灾防治和职卫方面的隐患，以及制度方面的隐患、作业流程方面的隐患，由安全副矿长解决。（5）顶板方面、作业安排方面的隐患，由生产副矿长解决。（6）设备、提升运输、六大系统方面的隐患，由机电副矿长解决。（7）个人方面的“三违”，由个人解决。（8）需要进一步细化的，由分管领导局面细化，由矿长审定。四、事故隐患追究1、对工人的人为失误造成的隐患，一律罚款50元及以上/条。2、对工人的违章操作造成的隐患，一律罚款100元及以上/条。3、对干部的不履行职责造成的隐患，一律罚款200元及以上/条。4、对违章指挥造成的隐患，一律罚款500元及以上/条。5、上列造成隐患情形中，情节严重的，或造成隐患危害极大的，加倍处罚；是工人的，直至转岗、下岗；是干部的，直至免职、撤职、下岗；因之而造成事故的，从事故处罚。