1、集团物业管理部重点岗位廉政风险防控制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 重点岗位廉政风险防控制度一、认真开展岗位廉政风险防控体系建设。为深入贯彻党的十七大精神，落实xx集团建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作要点，进一步建立健全惩防体系功能，以科学管理评估和防范风险，推动集团公司党风廉政建设和反腐败工作的健康发展，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的原则，依据xx集团党风廉政建设责任制（试行），结合xx集团实际，于2009年5月评估确定：物业管理部经理岗位、职保资产2、管理部经理岗位、建设工程项目负责人岗位、系统内改制企业清算组组长岗位列入试点范围，建立岗位廉政风险防控制度。二物业管理部经理岗位廉政风险评估及预警措施。（一）岗位描述xx集团物业管理部经理岗位（以下简称“物业经理”），是对集团公司本部管理范围的房屋、土地等资产运营管理的重要岗位。主要承担集团公司及委托经营管理的房屋出租、维修并实施运营监控及资产优化整合等工作，还负责改制单位剥离而尚未纳入社会化管理的职工宿舍的管理。1、物业经理的主要职责：代表集团公司对出租房进行合同的谈判、签定及履行工作；负责法人主体消亡且尚未实行属地化管理的改制单位剥离的职工宿舍管理、维修工作；负责物业资产优化整合调研论证工3、作，拟定物业资产优化整合方案；严格执行财务制度，负责做好房租、水电费的收交工作，做到帐目清楚，按时入库（财务）；负责做好相关房屋资产的处置工作。2、物业经理的职权：按其职责，有直接权力和间接权力两种。直接权力，是指物业经理在自已的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对管理者或业务相关方产生影响。直接权力：（1）物业部内部管理事务的处置权；（2）代表集团公司对出租房进行合同的谈判及签定；（3）对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修的认定，并确定维修施工单位。间接权力：是指物业经理不能直接决定，但作为物业管理的重要参与者，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。物业经理间接权力有：（1）出租房达到集4、团公司规定实行公开招租的，参与公开招租挂牌价格的确定及合同的草拟工作；（2）参与对所管理的职工宿舍公共部位及出租房的维修后，维修费用的审核权；（3）参与集团公司相关房屋资产的处置工作。（二）岗位风险物业经理，无论直接权力还是间接权力的行使，对维护集团公司国有资产增值保值以及相关交易方的利益会产生影响。从事物业管理工作的负责人，极有可能成为商业贿赂“公关”的目标。物业经理的岗位风险点表现在：1、在对出租房进行合同的谈判及签定过程中，承租户为了达到租金低、租期长的目的，可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。2、在职工宿舍公共部位及出租房的维修中，施工队为了竞争到维修工作，可能向物业经理提供经5、济的或非经济的“好处”，从而达到自身利益的目的。3、对职工宿舍公共部位及出租房维修后，在维修计量、维修款拨付、维修验收等环节中，维修施工队为了得到“关照”，也有可能向物业经理提供经济的或非经济的“好处”。（三）风险评诂物业经理是一个具有一定风险的岗位。稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致不良后果。一是给国有固定资产收益造成一定的经济损失；二是使集团公司形象遭损、名誉受到负面影响；三是使干部本人前途受到严重影响。（四）预警措施鉴于物业经理岗位风险的客观存在，为有效预防，结合物业经理岗位工作的实际，提出以下预警措施：1、加强政治学习，提高拒腐防变能力。2、坚定不移地遵守法律、法规和集团公司的物业管理6、工作制度，严肃物业管理工作中的纪律，用制度进行管理。3、加强监督，把好监督关。4、组织关心爱护，当好监督人总之，通过上述各项措施，目的是提高企业和干部反腐败的预警能力，预控能力，减少岗位风险，有效保护干部，促进集团公司又好又快发展。三、职保资产管理部经理岗位廉政风险评估及防范措施。（一）岗位描述职保资产管理部主要承担改制企事业单位的核销资产处置，剥离资产管理盘活，提留资产变现和相应逐步转换等工作，并负责改制单位遗留问题的信访等相关工作。主要的岗位职责和职能：负责市属改制企业，改制所提留的职工保障资产经营和管理；负责市属改制企业，改制所剥离的非经营性资产经营和管理；对市属国有、城镇集体企业改制后7、，仍保留行政划拨性质的土地资产，作为业主进行管理；负责对市属改制企业职工保障资金的收缴入帐工作；对市属改制企业提出的使用职工保障资产的申请进行审核，并提出意见；负责其他管理资产的保管、经营、收益处置等工作；负责职工保障资产的统计工作及统计档案管理；协助信访办妥善处理改制企业遗留问题。（二）岗位风险职保资产管理部经理主要承担改制企事业单位的核销、剥离、提留资产的处置，对利益关系人的利益有着一定的影响。在处置改制企事业单位的核销、剥离、提留资产时，容易成为商业贿赂目标之一，其风险表现在以下几个环节：1、对剥离资产的评估，没有按实际价格评估，或直接影响正常的评估，导致资产的不真实性。2、资产处置不按8、国有资产法程序操作，让没有国有资产拍卖资质的拍卖公司挂牌拍卖，造成资产处置中引起法律纠纷，导致国有（集体）资产损失。3、核销资产处置中，没有严格按照评估价或核销价格擅自处置，导致国有（集体）资产流失。4、提留资产的处理，没有按照国家有关文件规定的操作，使提留资产受到不应有的损失。（三）风险评估职保资产管理部经理岗位是具有一定风险和机会产生腐败现象的岗位，如不加强外部监督及自身世界观、人生观、价值观的改造，有可能形成腐败，在一定范围内造成后果和自身的不洁。一是给国有（集体）资产造成损失，给集团公司形象造成一定的影响；二是使腐败现象得以滋生；三是给相关人员带来一定的负面影响；四是给本人及家庭带来严9、重后果。（四）防范措施鉴于职保资产管理部经理岗位是一个客观上具有一定风险和有机会滋生腐败现象的岗位，为有效地控制和预防可能会产生的上述现象，加强预警机制管理及保护当事人的合法利益，提出如下防范和应对措施：1、加强学习，提高认识。要加强党风廉政建设的学习，树立正确的人生观、价值观、地位观、利益观，警钟长鸣，在思想上牢筑反腐防线。2、严格按照法律程序办事。一是资产处置坚决按照中华人民共和国企业国有资产法执行。二是资产处置按照“公开、公平、公正”的原则进行。三是涉及人、财、物、的处理，须经集团公司的同意，市国有资产管理部门的批准方可进行具体的操作。3、完善监督机制。进一步落实各项规章制度，严格执行岗10、位责任制，完善权力的监督、约束和分解、制衡机制，使该岗位的工作得到最大限度的有效监管。4、把好岗位人员监护关。集团公司党、政领导不仅要加强对该岗位工作的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心、爱护他们工作以外的生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做他们的良师益友，做好监护人，使他们在岗位工作中健康发展。（五）目的与效应通过对职保资产管理部经理岗位概述、风险评估、防范措施的描述，旨在提高职保资产管理部经理岗位的党风廉政建设和反腐败工作能力，最大限度地减少和防范岗位腐败风险和保护岗位人员的廉政安全，逐步形成反腐倡廉的系统工程建设，健全、完善党风廉政建设的11、长效机制。四、建设工程项目负责人岗位廉政风险评估及防范措施。（一）岗位描述xx集团建设工程项目负责人（以下简称“项目负责人”）是代表项目业主对工程项目自开工准备至竣工验收全过程，实施进度、质量、安全、投资控制的重要岗位。1、项目负责人的主要职责：参与合同谈判；代表业主进行合同履行的管理工作；负责审核项目的施工组织设计、质量计划、总体计划和施工进度；组织施工现场检查管理，对施工过程中质量、进度、安全等实行控制；负责项目有关计量、变更、结（决）算审核工作；督促参建单位以及本部门人员做好项目资料收集、整理、保管、建档、移交等管理。2、项目负责人的职权：（1）工程内部管理事务的处置；（2）参与合同的谈12、判及招投标前期工作的落实；（3）组织施工设计、质量管理计划、施工方案或计划的审批；（4）检查工程的质量、进度、安全等，对存在问题的处理；（5）进度计划调整与督促、协调；（6）参与工程量的计量或工程变更的审批；（7）参与工程验收和工程的预决算的审批等。（二）岗位风险建设工程负责人是项目建设的组织者和实施者，其职权的行使，对整个工程建设各个方面都将产生影响。鉴于目前建设领域商业贿赂行为的客观存在，项目负责人就极有可能成为商业贿赂“公关”的主要目标之一。根据以往许多案例教训，其风险点表现在以下几个环节：1、在工程建设勘测设计、施工、监理发包和材料物质采购和合同谈判过程中，供应商（或服务商）为了推销自13、己的产品及服务，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，以达到不正当交易的目的。2、在合同履行过程中，因质量、进度、安全等原因导致合同履行发生偏差，业务相关方为了自身的利益，可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，从而达到实现自己利益的目的。3、在工程计量、工程款拨付、工程决算、工程验收等环节中，业务相关方为了得到“关照”，也有可能向项目负责人提供经济的或非经济的“好处”，希望其在参与业主决策时“帮忙”，从而实现他们利益的最大化。（三）风险评估建设工程项目负责人岗位是一个具有较高风险和有机会（条件）产生腐败现象的岗位，稍有不慎，容易形成权钱交易，并导致严重后果。一是给国家重点工程建14、设造成质量隐患；二是给国家建设资金造成浪费和损失；三是党和政府的形象遭到破坏、企业声誉受到负面影响；四是给本人及家庭带来严重后果。（四）防范措施鉴于建设工程项目负责人岗位风险的客观存在，为有效预防，依据xx集团党风廉政建设责任制（试行），结合集团公司实际，提出如下防范和应对措施：1、把好教育、监督关。一是通过各种形式的正反两方面教育和对工作对事业的理想与信念教育，引导项目负责人牢固树立正确的世界观、人生观和价值观；二是通过岗位谈话沟通、定期廉政汇报，实施效能监察及廉政文化进工程，做到警钟长鸣；三是严格执行述职述廉、民主评议、民主生活会制度，加强各方面、各层面的监督；四是定期检查工作台账和工作记15、录，召开身边和周围工作人员座谈会，随时掌握其工作动态，发现问题及时纠正；五是通过家庭、子女、长辈、亲朋好友进行廉政、廉洁意识的宣传，深明违纪、违规行为害人害己和可能造成的严重后果，增强遵纪守法的自觉性。2、把好制度、纪律关。进一步落实各项规章制度，严格执行岗位纪律，完善权力的监督、分解和约束、制衡机制；强化制度管理，规范项目负责人的公务往来；实行定期报告制度，限制其参加业务相关方组织的非业务活动；配合市有关监督部门做好项目资金的跟踪审计，开展项目负责人的定期和内部责任审计、工程建设专项检查等。使工程建设管理各个环节有章可循，既保证项目负责人正常行使管理职权，又使管理职权得到有效监督。3、把好监16、护、管理关。集团公司党、政领导不仅要加强对项目负责人岗位的重点督促、教育和管理，同时也要主动地关心其工作及生活情况，了解、掌握其思想动态，倾听他们的合理呼声，帮助他们解决一些实际问题，做好监护人，使他们在岗位工作中尽心尽职，健康发展。4、把好工程廉政文化关。以廉政文化进工程为抓手，通过签订廉政合同、实行廉政提示制度、开展廉政约谈、发现有行贿行为时提醒告戒和设置廉政警示牌、公布廉政举报电话及张贴廉政标语等形式，培育工程参建人员“廉洁从业、诚信守法、行为规范、道德高尚”的理念，营造积极向上的工地廉政文化氛围。（五）目的与效应通过对建设工程项目负责人岗位的岗位概述、风险评估和防范措施，旨在提高集团公17、司的党风廉政建设和建设工程项目负责人岗位人员反腐倡廉的预警、预控能力，最大限度地减少和防范岗位风险，提高廉政安全度，促进工程建设，推动党风廉政建设的长效机制进一步健全和完善。五、清算组组长岗位廉政风险评估及预警措施。（一）岗位描述清算组组长岗位是负责在企业重整或破产清算程序中，全面接管破产企业，并负责破产财产的保管、清理、估价、处理和分配等破产清算事务的重要岗位。1、清算组组长的主要职责：全面负责债务人的财产、印章和账薄、文书等资料接管工作；负责调查债务人财产状况，制作财产状况报告；决定债务人的内部管理事务，决定债务人的日常开支和其他必要开支；在第一次债权人会议召开前，决定继续或者停止债务人的18、营业；管理和处分债务人的财产；代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；提议召开债权人会议；人民法院认为应当履行的其他职责等。2、清算组组长的主要职权：直接权力：指清算组组长在自己的职责范围，直接发出的指令或管理行为，对被管理者或业务相关方产生影响。具体有：（1）在检查债务人的财产、印章和账薄、文书等资料接管工作中，对存在问题的处分权；（2）债务人内部管理事务的处置权；（3）审批债务人的日常开支和其他必要开支；（4）管理和处分债务人的财产；间接权力：是指清算组组长作出的意见，需经人民法院许可的，但作为意见的建议方，对权力的行使有重要的考量、参谋作用。具体有：（1）债务人有关合同的审核权；（2）19、在第一次债权人会议召开前，继续或者停止债务人营业的审核权；（3）参与调查债务人财务状况，债务人财产状况报告、债权表、破产人管理方案、变价方案、分配方案等报告的审核权。（二）岗位风险清算组组长是破产财产的管理人，在破产程序中具有特殊的地位，其执行职务公正、客观与否，直接关系到破产人和债权人的利益，关系到破产程序的正常进行。根据以往的案例教训，其风险点表现在以下几个环节：1、在掌管清算资产过程中，有发生贪污、挪用公款等行为可能性。2、在清产核资、资产评估、资产处置等环节中，存在为谋私利，与破产企业原经理班子、中介机构、法院有关人员等他人勾结，私分国有（集体）资产的可能性。3、在决定解除或继续履行破20、产企业未履行完的合同，合同另一方为自己利益可能向清算组组长行贿，以达到不正当交易的目的。（三）风险评估清算组组长是一个具有较高风险的岗位。一旦违法犯罪，将导致严重后果。一是影响企业重整或破产清算进程；二是造成国有（集体）资产流失；三是职工的合法权益没有得到保障，由此引发职工上访等不稳定现象；四是造成干部本人前途尽毁，家庭亲属遭受重创。（四）预警措施鉴于清算组组长岗位风险的客观存在，为有效预防，根据“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合xx集团工作实际，提出以下预警措施：1、加强教育，提高素质。引导他们树立正确的权力观、地位观、利益观，保持良好的作风；经常性的开展警示教育，常敲警21、钟，筑牢反腐防线；开展廉政谈话制度，及时提醒或批评教育，使其避免滑入违法违纪泥潭。2、加强监督，构建制衡机制。首先要做好清算组内控工作，如财务制度，监督其制度执行情况，防止违规使用职权情况发生。其次，企业主管部门与国有资产管理部门应着重加强对清算组的财会工作、资产评估等关键环节的监督。再次，纪委监察部门应充分发挥自身的监督职能作用，将外部的监督与清算组内部职工代表的监督有机结合起来，形成监督合力。3、严肃纪律，增强约束力。严格遵守国家的法律法规以及党的各项纪律，规范清算组组长的公务往来，定期向主管部门报告工作。一旦发生徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守造成国有（集体）资产流失的，应严格依法办事，该追究刑事责任的坚决追究其刑事责任。4、关心爱护，当好监护人。清算组组长面对的是破产企业，既要理清错综复杂的资产状况，又要妥善处理好各类破产企业职工，肩上的责任和内心的工作压力很大。因此，组织要关心和爱护他们，经常性的谈心，了解思想状况，积极主动地帮助他们解决一些实际问题，当好监护人。通过以上各项预警措施，目的是提高企业和干部反腐败的预警能力，预控能力，减少岗位风险，有效保护干部，促进我市国有（集体）企业改革健康推进，建立健全xx集团党风廉政和反腐败斗争的长效管理机制。