1、廉政风险防控机制风险评估预警管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: xx旗警戒防线实施细则为进一步贯彻落实中共中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要，规范警示训诫防线工作，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，结合我旗工作实际，制订本实施细则。一、指导思想构建警示训诫防线，以“三个代表”重要思想为指导，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，本着“立足教育、着眼防控、关口前移”的原则，运用“教育加强制”的方法，实行超前防控和动态监督，进一步强化组织监督，形成反腐败预警、动态监督2、和遏制腐败现象的滋生和蔓延，推进廉政风险防控机制建设，为我旗经济文化社会事业提供服务和保障。二、依据、方法构建警示训诫防线依据中国共产党党内监督条例（试行）、中国共产党纪律处分条例、中华人民共和国行政监察法等党内法规和国家有关政策法规，全面履行教育、监督、保护、惩处四项职能，实施警示提醒、诫勉督导、责令纠错三项制度，形成反腐倡廉的廉政预警、动态监督和保护挽救三个机制，使构建警示训诫防线工作成为强化对党员监督管理的有效方法和手段。（一）警示提醒制度立足于事前防控，对群众反映可能出现腐败问题需要预警的党员干部，本着有则改之、无则加勉的原则，有针对性地进行提醒和告诫。（二）诫勉督导制度立足于动态监督3、，对苗头性的腐败问题和正在演变的腐败行为以及改革创新、谋求住健事业发展和执行党的政策存在偏差的党员干部，及时进行纠偏，督察引导，中止其错误行为继续发展。（三）责令纠错制度立足于保护挽救，对已经造成错误事实，构成轻微违规违纪，可不予处分的党员干部，进行批评训示，强制纠错，使其认清问题危害，切实改正错误。三、实施主体警示训诫工作在各单位、各乡镇领导班子的领导下，由纪检部门组织实施，具体工作由有关部门承办，有下列行为之一者，予以警示训诫。1、干部职工中有轻微违纪问题且具备不予纪律处分情节的；2、违反党风廉政建设责任制规定，情节较轻或具备从轻追究理由的；3、在廉洁自律、述职述廉、案件调查、纠风工作、信4、访初查、执法监察及效能监察等各项工作中发现有轻微违纪行为的；4、在党风廉政建设工作及责任制考核中民主测评不满意率超过30%的；5、领导班子在贯彻执行党纪和国家法律法规政策等出现一般性失误或一般性错误的；6、群众信访举报及在工作检查考核中发现有思想作风、工作作风、生活作风问题或一般性不廉洁问题。构建警示训诫防线由各单位、各乡镇党委和纪检部门按照干部管理权限组织实施。各单位、各乡镇党委要从加强党风廉政建设和建立健全惩治和预防腐败体系的高度，认识构建警示训诫防线的重要性，加强组织领导，认真抓好警示训诫防线的构建工作，并将其纳入廉政建设责任制，与业务工作一起布置，一起检查考核。四、训诫对象警示训诫适用5、于全旗的干部职工。（一）干部职工有下列情况之一的，予以警示提醒：1、群众有举报、社会有反映、组织认为有必要告诫的：2、领导干部个人及家庭遇有婚丧嫁娶、乔迁新居、出国考察等事宜，有可能出现不廉洁行为，需事前预警的；3、领导干部廉洁自律测评满意率较低的；4、履行党风廉政建设责任制职责不够到位的；5、管辖范围内的部门和行业不正之风有苗头性问题的。（二）领导干部有下列情况之一的，予以诫勉督导：1、在廉洁从政、道德品质、工作作风等方面出现苗头性问题；2、事业心和责任心不够强、不能认真履行职责造成一定影响或群众有意见的；3、在改革创新、干事创业中出现一般性决策失误和工作偏差；4、由于工作不深入细致，群众意6、见比较大的。（三）干部职工有下列情形之一的，予以责令纠错：1、具有中国共产党纪律处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，可不予以处分的；2、履行党风廉政建设责任制职责不力，管辖范围内发生行业不正之风或腐败案件，造成一定后果或影响的；3、在行政效能方面，存在行政不作为、服务承诺不兑现、办事效率低下等问题，造成一定后果或影响的；4、在组织人事工作中存在不正之风，情节较轻的；5、在领导干部廉洁自律民主测评中，群众不满意率高于三分之一，且有不廉洁行为的；6、在经济责任审计中，发现单位或个人有经济问题，但尚未构成违法违纪的；7、所属单位存在重大安全隐患或多次发生一般性责任事故而整改不力的。五、步骤和程序7、（一）筛选和甄别涉及警示训诫对象的线索信息。警示训诫信息来源渠道主要有：群众信访举报，领导班子成员了解掌握的情况，在工作中发现的问题，干部考察中发现的问题，经济责任审计中发现的问题，其他执法机关移送的问题，新闻媒体披露的问题。（二）实施警示训诫。警示训诫用书面告诫和谈话形式，一般以谈话为主。谈话前，先向警示训诫对象发出通知，列举出警示训诫事项或问题。警示提醒：通过专题教育、发提醒书、询问函或信访约谈、提醒谈话等方式，告知警示提醒对象应该注意的事项或问题，提出要求和希望。诫勉督导：通过发督导通知书、监察建议书或诫勉谈话等方式，告知诫勉督导对象存在的问题，要求终止错误行为，纠正错误倾向，防止其错误8、蔓延发展。同时，对于在先行先试、干事创业中存在的偏差和失误，在肯定成绩的基础上，提出改进工作的建议和意见。责令纠错：通过发纠错通知书或诫勉谈话等方式，指出存在问题的性质和危害，剖析错误根源，责令纠错改正；对损害国家、集体利益和公民合法权益的行为，采取补救措施，挽回损失。诫勉谈话必须由两人以上组织实施，谈话要做好书面记录，经本人核实后签字。涉及案件线索的，要按照中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例进行初核，符合立案标准的，立案查处。警示训诫对象对警示训诫存在异议，可以向上级党组织或上级纪检检察机关提出复议，接受复议的机关调查了解后，予以答复。（三）警示训诫对象作出说明、承诺或检查。警示训诫对象9、在接受训诫后一周内应就警示训诫事项或问题作出说明、承诺或检查，诫勉督导对象和责令纠错对象应写出书面检查。（四）解除训诫改正期。对诫勉督导对象和责令纠错对象，要明确规定整改期限，改正错误期限一般为两个月，整改效果不明显的可适当延长，但累计不得超过四个月。整改期内能及时纠正错误，工作突出或有立功表现，经本人申请，组织核查后，可提前解除训诫。改正期满，训诫对象应将整改纠错情况向警示训诫机关书面报告并申请解除训诫。警示训诫机关接到训诫对象整改纠错报告和解除申请后，应在十五日内研究是否按时解除训诫。（五）监督整改。纪检委员要及时跟踪回访，加强督促整改。对诫勉督导和责令纠错对象要通过听取汇报、召开座谈会等10、形式及时了解其思想变化和改正错误情况，督促落实整改措施。（六）整理相关资料。警示提醒仅作记载。诫勉督导和责令纠错的书面通知和谈话记录，由各单位、各乡镇纪检部门留存备案。（七）结果运用。对警示提醒对象涉及的问题，群众仍有反映的，纪检部门要及时进行调查了解，查证属实的，按照有关规定处理。对诫勉督导和责令纠错对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延造成一定后果的，按照有关规定立案查处，或采取组织处理措施。责令纠错情况记入个人廉政档案。xx旗廉政风险等级评定办法为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对行政权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风11、险等级评估办法，具体评估方法如下：一、廉政风险等级评估对象廉政风险等级评估对象是：全旗各乡镇、各部门、各行业及所有党员干部。二、廉政风险等级的划分廉政风险划分为三级，高级（A级）表示廉政风险较大，中级（B级）次之，低级(C级)较小。廉政风险级别，一年一评定。三、廉政风险等级划分的原则廉政风险划分的依据主要是结合各单位工作的特点，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率以及危害程度来确定。（一）高级（A级）风险：主要指涉及“三重一大”的事项、执法执纪、行政审批等涉及人财物权力较大、较灵活、有自主权的岗位，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。（二）中级（B级）风险：主要指不直12、接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成的社会和经济影响的风险。（三）低级（C级）风险：主要指不涉及人财物管理等权力，工作内容较公开的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的风险。四、廉政风险等级的评定程序1、先由各股室、各岗位及个人在廉政风险排查表中自行申报风险等级。2、群众评议。3、再经领导班子会议审核。4、最后报旗纪委审定、备案。xx旗廉政风险点设置实施细则一、思想道德方面（中级）（1）政治思想理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能13、产生理想信念不坚定、政治素质下降。（2）在行政管理工作中，有畏验证情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作乡面。（3）思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有树立“一盘棋”思想；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。（4）为违法当事人说情，干忧执法和办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。（5）对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。（6）工作中，未按照廉政准则规定，不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，14、损害水务形象。（7）在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，指使或者工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。（8）不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。二、制度机制方面（初级）（1）在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。（2）对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。三、岗位职责方面一类：行政许可（审批）类风险点（高级）行政许可、行政审批类风险点是指15、各单位行使行政许可、行政审批权过程中，违反法律、法规和规章制度的，可能发生不廉洁行为、行政不作为、监管不到位等后果。具体有以下几点：（1）在使用审批过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能义正辞严违规发证、违规出具文件，可能导致不符合审批条件的给予审批。（2）在行使审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规审批，行政乱作为，可能造成严重后果。（3）在行使审查过程中因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪。（4）在行使审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置重重障碍，行政不作为。（5）行政许可或审批手续办理不及时，没有在规定的限定工作日内办结。二类：违法行为查处16、类风险点（高级）违法行为查办类风险点是指执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规及其它规定，造成执法不公或不正确等，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：（1）不按规定查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。（2）在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。（3）执法不廉洁，以权谋私。要执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私种或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。可能出现执法不严、执法不公等问题。造成失职渎职、在社会造成17、不良影响。（4）违反办案程序、裁量权等规定，造成不能严格执行案件处罚裁量权标准，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，造成具体行政行为不合法。（5）违法实施罚款、责令停产停业、没收财物等行政处罚；违反规定程序，违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施，可能给国家和人民造成严重的经济损失，影响社会稳定，引起行政诉讼。（6）收缴罚款不按规定开票据，或者虽然开票，但是不及时进帐，可能导致行政诉讼。（7）在违法案件查办过程中不依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当“的原则办理、审理案件，可能产生错案，引进行政复议、行政诉讼等，造成社会不18、良影响，有损单位形象。（8）对案件审核、受理行政复议，把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失苏武影响。（9）对于发现的错误行政处罚、行政许可，不及时纠正，导致行政复议被撤消、行政诉讼败诉的情况发生。三类：财务管理类风险点（高级）账务管理类风险点是指在财务的管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，可能产生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：财产管理风险点：（1）不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。（2）违反财务制度，私设小金库和违纪报销，给工作带来影响；在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用19、不当，给工作造成不利。（3）年终财务决算时，由于账表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。（4）未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。资产管理风险点：（7）固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。（8）对暂扣物品管理不严格，出现错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。四类：人事管理风险点（中级）人事管理类风险点是指乡人事管理工作中，相关工作人员违反有关人事方面的制度或规定，可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在人事管理、干部任用、考核、评先等工作方面，不坚持20、公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。（2）对干部政治、思想道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于民族团结的言行。（3）对违反公务员法、中国共产党纪律处分条例等法律、法规、条例等的干部不闻不问、偏袒包庇，对发生明令禁止的违纪违法问题不制止、不查处，对违法违纪问题隐瞒不报、压制不查等，可能会给单位、社会造成不良影响和严重后果。五类：内务21、管理类风险点（中级）内务管理类风险点是指各股室工作人员在履行岗位职责过程中，违反有关规定、或不履行尽职责可能产生不良后果。具体有以下几点：（1）在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可（审批）、行政处罚、日常监督管理等过程中，产生违反法律和法纪规定的不廉洁行为。（2）在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。（3）不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。（4）档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。（5）印章管理来严，违规使22、用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良影响。（6）接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。（7）机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本乡带来影响。（8）在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。xx旗廉政风险防控机制督查制度为贯彻落实廉政风险防控机制建设工作，推动我旗反腐倡廉建设工作的深入开展，现根据xx旗廉政风险防控工作实施方案，特制订本制度。一、基本原则廉政风险防控机制落实情况的监督检查工作坚持纪委统一领导、突出重点、整体推进的原则。二、组织领导成立xx旗廉政风23、险防控机制建设工作领导小组，具体负责对廉政风险防控机制落实情况进行督查。设立1个督查组，督查组由xx旗纪委书记任组长。督查组的日常管理事务由旗廉政风险防控工作领导小组办公室负责。督查组主要履行如下职责：1、贯彻执行上级党委和旗领导班子关于加强廉政风险防控机制建设工作的决议和决定；2、研究制定落实廉政风险防控机制监督检查工作计划和方案，报旗纪委常委会议审议通过后实施；3、在旗纪委常委会议报告督查情况；4、研究督查结果，提出相关意见和整改建议。三、督查范围和主要内容督查组对领防控机制的下列情况进行督查班子、各部门及干部职工落实廉政风险：1、贯彻执行上级党委和我旗关于加强廉政风险防控机制建设工作的任24、务部署情况。2、落实廉政风险防控机制相关情况（首问责任制度、执行“三重一大”制度、廉政勤政、作风建设、思想学习、党务公开等）；3、依法执行各项权力情况；4、制定及执行廉政风险点防控措施情况；5、群众对党风廉政状况满意度评价；6、需要督查的其他情况。四、督查方式廉政风险防控机制落实情况的监督检查工作采取责任自查、定期巡查、垂直抽查、责任报告、其他督查相结合的方式进行。（一）责任自查各单位、各部门领导班子及干部职工每半年按照xx旗廉政风险防控管理工作考核细则和自己的岗位廉政风险点查找和防控措施表开展廉政风险防控机制落实情况自我检查，进行自我评价，并将自查情况以书面形式上报到旗督查小组。（二）定期巡25、查1、巡查时间：每半年巡查一次，并将检查情况进行通报，要求发现存在问题的部门制订出整改措施。2、督查准备工作：督查组应提前5天向被督查单位发出督查通知书，告知做好相关事项准备工作。3、督查方式（1）专题报告：听取被督查单位廉政风险防控机制的执行情况报告。（2）召开座谈会：同时分组召开党员干部和职工代表座谈会，听取干部职工对被巡查部门或单位领导执行廉政风险防控机制执行的情况意见。（3）个别访谈：分组与被巡查部门正副职、一般干部、职工进行个别谈话，了解廉政风险点预防和执行情况。（4）查阅资料：查阅被督查单位或部门有关廉政风险险防控机制的执行情况和工作记录等相关资料。（5）民主测评：对被督查单位或部26、门党风廉政状况进行干部职工及群众满意度民主测评（问卷调查）。4、后续工作集体评议：督查组汇总了解情况，分析突出问题，对被督查单位或部门情况集体作出基本评价，形成督查意见。（1）意见反馈：督查意见经组长审核同意后，应在10个工作日内向被督查部门进行反馈。（2）整改报告：被督查单位或部门对存在的问题与不足应及时整改，在收到督查意见之后的15天内，向督查小组报送整改方案，并在下一次督查前提交书面整改情况报告。（三）垂直抽查督查小组根据工作需要，选择重点部门开展抽查工作，抽查的内容主要是各部门落实风险防控措施的情况。垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗访。发挥廉政监督员的作用，选择重点部门，对风险防控措27、施落实情况进行明查暗访。2、专项检查。针对重点部门在重要事项方面采取的风险防控措施，开展专检查。（四）责任报告1、接受过督查的部门及个人，针对督查意见中指出的问题，于督查后15天内提交书面整改方案，并在下一次巡查前提交整改报告。2、领导干部在民主生活会和述职报告中，应根据岗位职责，将廉政风险防控机制的执行情况列为一项重要内容。（五）其他监查通过各种有效途径，掌握本单位的干部职工在党风廉政方面存在的问题。主要方式包括：1、利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足；2、利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题；3、利用信访举报、行政投诉等手段及舆论监督的方式，了28、解群众举报反映的问题。4、纪检组根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；5、根据网络监控信息，掌据党员干部使用网络的不良行为；6、定期开展民意调查，通过网络测评、发放调查问卷、访问服务对象等方式，对各部门及干部职工在服务意识、廉政勤政等方面的满意程度，以及具体意见、建议。7、督查结果的运用。（1）廉政风险防控机制落实情况的监督检查结果，除向领导班子报告之外，将在一定范围内进行通报，以切实起到表扬鼓励先进、树立正典型；批评督促后进部门及个人，从而不断推动党风廉政建设工作。（2）监督检查结果和整改情况将作为对各单位年度考核评价、奖励惩处等重要依据。xx旗廉政风险防控机制执行措施一、前期预防措施廉29、政风险防控管理的前期预防措施是按照干部管理权限在界定风险的基础上，针对干部职工日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（一）思想道德风险的预防措施防控思想道德风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。1、廉政教育党组织着力抓好党员干部的经常性学习教育，促进党员干部养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢党员干部的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。(2)各单位、各部门每月开展一次廉政教育，每次不得少于一个小时。(3) 各单位、各部门建立廉政教育工30、作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、研讨发言等情况。(4)党员干部自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会，干部职工的学习笔记和心得体会定期交分管领导审阅，各单位主要领导的学习笔记和心得体会，由各单位廉政风险防控工作领导小组进行定期抽查。2、谈心活动党组织通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。(1)谈心活动采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。(2)各单位、各部门应定期组织谈心活动。当党员干部出现工作效率不高、工作表现不佳、面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，党31、组织及时安排此类活动，了解和掌握党员干部的思想变化。(3)各单位主要负责人与本单位的工作人员每年谈心不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录，以备检查。3、人文关怀党组织坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。(1)组织内容丰富的文化活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等。(2)开展有益身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛。(3)组织对困难党员帮扶活动，解决党员干部工作、生活上的实际困难。（二）制度机制风险的防控措施防控制度机制风险要以办事公开、权利32、制衡为主要措施。1、办事公开积极推进党务、政务公开。公开本单位职能、办事的法律依据、办事流程、服务承诺、办结时间等，提高办事的透明度。2、权利制衡权利制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力规范权力的运行，防止廉政风险的发生。(1)各单位的主要领导及纪检干部加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、“三重一大”制度、政府采购和招标投标规定等各项规章制度。(2)根据本单位的特点，将群众关注的“项目审批与验收”、“违法立案与查处”、“审核与征收”三权分离，由不同业务部门承办，不33、同的领导分管，形成各部门之间的相互牵制，相互制约。(3)各部门掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员定期轮岗。(4)各部门针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。（三）岗位职责风险的预防措施防控岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。1、公开承诺公开承诺是指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的主要内容包括：(1)认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事；(2)认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；(334、)按照上级的要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设；(4)严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时办结的规定； (5)自觉主动地接受社会各界监督。2、述职述廉述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照中共中央印发的中国共产党党内监督条例（试行）及区有关文件执行。述职述廉的主要内容包括：(1)政治理论学习情况，贯彻执行党的路线方针政策和国家法律法规，履行工作职责情况；(2)执行民主集中制，参加党内民主生活会、开展批评与自我批评情况；(3)贯彻执行党风廉政建设责任制，履行“一岗双责”，遵守党员领导干部廉洁从政准则及其他廉洁自律规定情况；(4)执35、行个人重大事项报告、个人廉政档案制度等情况；(5)其他需要报告和说明的情况。3、民主测评民主测评是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众反映的一种手段。组织者应严格遵守保密规定。民主测评的主要内容包括：(1)落实廉政风险防范措施情况；(2)落实各项管理制度、监督措施情况；(3)党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；(4)参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况；(5)依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况；(6)其他需要进行民主测评的情况。二、中期监控机制廉政风险防控管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息检测、定期自查、垂直抽查等手36、段，对干部职工行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置方法。（一）信息监测信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握本单位的干部职工在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：1、利用述职述廉，掌握干部职工自我批评中暴露的缺点与不足；2、利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现干部职工存在的问题；3、利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题；4、纪检干部根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；5、廉政风险防控工作领导小组在工作中探索37、出来的其他监测方式。（二）定期自查各单位廉政风险防控工作领导小组每半年开展一次自查，并将自查情况报告旗纪委。自查主要针对以下内容：1、风险防控措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；2、干部职工廉洁自律、履行职责情况；3、制度机制中的薄弱环节。（三）垂直抽查旗纪委根据工作需要，选择重点部门开展抽查工作，抽查的内容主要是各部门落实风险防控措施的情况垂直抽查的主要方式包括：1、明查暗访。发挥廉政监督员和特约监察员的作用，选择重点部门，对风险防控措施落实情况进行明查暗访。2、专项检查。针对本单位在重要事项方面采取的风险防控措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等38、方面的风险防控措施，开展专项检查。3、巡视督导。旗纪委督查小组将各部门落实风险防控措施的情况纳入巡视督导内容，垂直抽查的检查形式主要包括：听取汇报、查阅学习教育台帐及各种活动记录、抽样问卷调查、查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录、查阅各类招待费支出票据、调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，避免问题的扩大化、严重化。同时，认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防控措施，及时修正；对未落实防控措施的，及时整改，并追究相关人员的责任。（四）社会议主要是广开渠道，听取社会各界的意见和建议。各单位要接受服务对象的社会39、评议活动，要对述职廉政评议中反馈的意见进行“回头看”，再汇总、再总结、再整改。同时通过热线电话、网络邮箱、举报信箱定期汇总分析信访举报、行政投诉、政风行风热线的相关情况，积极借助社会力量查找廉政风险点，及时进行归纳梳理，制定出切实可行的整改措施。（五）组织审在前期工作的基础上，充分听取社会各界的意见反馈后，由组织进行审定。通过走访、函访、电话访等形式，对党政机关、人大、政协和执法监管相对人进行行政执法回访，掌握动态情况，结合“自己查”、“群众评”、“社会议”反馈的情况，将存在的廉政和监管风险点汇总、对应的整改建议等提交班子会议集体研究。三、后期处置办法廉政风险防控管理后期处置办法是针对中期监控40、发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改、轮岗和组织调岗等四种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演变为违纪违法行为。（一）警示提醒警示提醒立足于强化对干部职工的主动教育和监督，本着有则改之、无则加勉的原则，对群众有反映，可能出现腐败问题的干部职工，进行警示提醒。1、适用范围（1）群众有举报、社会有反映的；（2）不按照规定落实风险防控措施，情节轻微的；（3）干部职工廉洁自律民主测评中满意率较低的；（4）在廉政风险防控管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。2、实施方式（1）信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等41、方面存在一般性问题的干部职工，在不违反保密规定的基础上，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料。（2）询问函。针对未按照规定落实风险防控措施的干部职工发出询问函，要求其在规定时间内做出说明或提出整改措施。（3）重点提醒。针对干部职工民主测评反映出的问题，或者可能出现廉政风险的重要关口，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如针对职务升迁、岗位调动、婚丧嫁娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等有可能发生廉政风险的事项进行提醒。（二）诚勉纠错诚勉纠错立足于帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差，督促引导，终止其错误行为继续发42、展。1、适用范围（1）警示提醒后仍未改正的。（2）未认真履行“一岗双责”或履行不到位的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的。（3）执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。2、实施方式（1）告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的、未认真履行“一岗双责”或履行不到位的干部职工，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向。（2）纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的干部职工通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。3、实施期限诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过3个月。诫勉纠错对象应当在1043、个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，乡廉政风险防控管理工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况。（三）责令整改责令整改立足于保护和挽救干部职工，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。1、适用范围（1）诫勉纠错后仍未改正的；（2）对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；（3）具有中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。2、实施方式（1）限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工，指出存在的问44、题及危害，要求其在规定期限内及时改正。（2）强制履行。对诫勉纠错后仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的干部职工进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督促。3、实施期限责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过6个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，乡廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其整改落实情况。（四）处置结果的运用1、警示提醒、诫勉纠错和责令整改的对象，诚心接受批评、整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理或立案查处。2、警示提醒、诫勉纠错45、和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案。3、诫勉纠错和责令整改的对象在纠错和整改期间，不得提拔、调动，不得参加各类先进评比。4、警示提醒、诫勉纠错和责令整改的对象可向乡廉政风险防控工作领导小组和区纪委提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。四、考核评估方法与实施制定考核评估的方法以及组织实施应把握的首要原则就是全面质量管理原则，一是在考核项目上要涵盖风险防控工作的各个重要环节和重点内容；二是在考核方式上要贯穿于廉政风险防控工作的全过程。因此，考核评估应是一个综合评估的过程，包括单位自查、阶段检查和动态考核等内容。(一)考核评估的原则(1)个性化原则。46、根据绩效管理的理论，对工作成效的考核必须紧紧对照工作计划和目标的完成情况进行评估。因此，对本单位考核评估的重要依据就是其制定的实施细则，这是考核评估的个性化原则。(2)效率原则。考核用的各项评估表格尽量简单可行，便于打分。(3)真实性原则。这是考核评估工作自身质量的重要保证。一方面，对本单位提供的细则落实情况进行真实性检验，目前我们只将此原则应用于阶段检查上，方法是针对细则内容作群众认可度用百分制测评，另一方面，将信访举报情况、腐败案件发案情况作为风险预警减分项，计入考核成绩。(二)考核评估的实施(1)自查工作的组织实施。每年6月和12月，各部门填写廉政风险防控管理工作自查情况登记表，同时上报47、的还有半年工作的问题分析和建议。登记表的内容由各个单位根据本单位的实际情况自行制定，考核项目就是各项措施的落实情况。(2)阶段检查的组织实施。每季度结束时，抽取30%的部门，开展阶段检查，内容包括听取汇报、检查材料、填写廉政风险防控工作阶段检查考核表、进行群众认可度测评。考核表为百分制，包括组织实施情况、细则落实情况和风险预警减分项，认可度测评表根据被抽查单位细则制定，对若干个重点内容进行判断。 (3)动态考核的组织实施。对全部部门完成统一规定动作的情况进行记录，包括风险点查找、细则制定、自查报告提交情况等，将重要会议和培训出勤、风险预警等作为减分项，因动态考核受工作部署影响较大，所包含的各考48、核内容计分比例待年底综合评估时确定，动态考核采用百分制评分。(4)综合评估的组织实施。年底对所有部门进行综合评估，按照一定权重计算各项考核结果的总分，接受阶段检查的单位计算三项考核结果总分，未接受阶段检查的单位只计算二项考核结果，并按照优、良、中、差评定被考核单位的等次。发生腐败案件的部门自动降低一个评定等次。xx旗廉政风险评估预警暂行办法第一章 总 则 第一条 为切实加强廉政风险预警防范，提高预防腐败工作能力和水平，根据中央建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要、建立健全惩治和预防腐败体系20082012年工作规划及区、市廉政风险预警防范的工作部署，结合我旗实际，制定本暂行49、办法。第二条 本暂行办法适用于旗直机关各单位及各乡镇。第三条 廉政风险评估预警坚持“关口前移、预防为主”，“依法依纪、客观及时”的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。第四条 廉政风险评估预警，是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。第二章 重大决策廉政风险评估第五条 本暂行办法所称重大决策，主要是指提交党、政会议研究的关于政治、经济、社会、文化建设和涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、政府投资项目、国有资产处置、大额财政资金使用等决策，以及市50、旗职能部门制发或联合制发的即将在本辖区对行使公职权利产生重要影响的文件决定等。重大决策在提交研究或制发之前，需进行廉政风险评估。第六条 根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。第七条 重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；（三）是否51、会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。第八条 重大决策廉政风险评估的程序：（一）确定评估人员。成立廉政风险评估小组，成员由主要领导、分管领导、纪委书记（纪检组长）等构成，根据提交(承办)议题内容，制定评估方案，明确分工和责任。（二）广泛调查研究。采取召开座谈会、问卷调查、重点走访、咨询考察等形式，对重大决策出台可能产生的廉政风险及其对策进行广泛调研，形成全面、真实反映各方面情况的调研报告。（三）组织专家论证。在广泛调查研究基础上，组织有关行业和领域的专家、纪委书记（纪检组长）52、和管理对象等有关人员，采取论证会或书面咨询等形式进行风险评估论证。（四）形成评估报告。主要内容包括重大决策的基本情况，调研论证情况（特别是各方面提出的不同意见及说明），可能产生廉政风险的环节，防范廉政风险对应措施，以及是否实施重大决策的建议等。廉政风险评估报告须经评估部门领导班子集体研究，主要负责人签字。第九条 重大决策的提交（承办）部门，在报送重大决策议题时，应同时报送廉政风险评估报告；不报送廉政风险评估报告的，应退回提交（承办）部门补正后，再安排上会研究。第十条 党政联席会议研究重大决策时，应认真听取提交（承办）部门的廉政风险评估情况汇报，对部门提出暂缓决策、不宜决策的建议，如认为有必要，53、可责成有关部门进一步论证后再决策。第三章 部门和岗位廉政风险评估第十一条 部门和岗位廉政风险主要分为股室廉政风险、岗位廉政风险两个类别，每个类别的廉政风险分为三个等级，高级表示廉政风险较大，中级次之，低级较小。第十二条 部门和岗位廉政风险等级的划分:（一）股室廉政风险。高级廉政风险股室，是指掌握行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室；中级廉政风险股室，是指掌握部分行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的股室；低级廉政风险股室，是指没有行政许可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的股室。（二）岗位廉政风险。高级廉政风险岗位，是指直接54、行使执纪执法、行政许可、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；中级廉政风险岗位，是指直接行使部分行政许可、项目审批及及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力的岗位；低级廉政风险岗位，是指基本没有行政许可及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位。第十三条 部门和岗位廉政风险等级的评定:（一）股室廉政风险等级的评定。各股室根据职责权力自报，经分管领导审核，提出意见后，召开本单位领导班子会议研究确定，报旗纪委备案。（二）岗位廉政风险等级的评定。各岗位工作人员根据岗位职责进行自报，召开科股室会议分析研究，报部门负责人审核后，召开本单位领导班子研究确定。评定出的廉政55、风险等级，应在不同范围内进行公示，接受群众监督。股室和岗位廉政风险等级原则上一年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报旗纪委审核备案。第十四条 部门廉政风险的监督管理：（一）建立廉政风险自查报告制度。各单位、各部门每年的3月前，根据职责和年度工作计划开展查找廉政风险活动，针对廉政风险因素，制定具体可行的预警方案。每年对预警方案落实情况进行一次自查，写出自查报告并报旗纪委备案。（二）建立廉政风险定期检查和形势分析制度。各单位纪检组每年对、中、低级风险科室的廉政风险预警防范工作进行一次检查，各单位领导班子成员与被检查科股室负责人进行专题谈话56、；在此基础上，每年召开一次廉政风险预警防控工作会议，通报有关情况，分析廉政风险形势。对问题多发、廉政风险增大的科股室，下发廉政风险预警书，限期整改。（三）完善交流轮岗制度。高级廉政风险股室负责人和高级廉政风险岗位人员定期轮岗。中、低级廉政风险股室负责人也应定期进行交流。（四）建立党政联席会议制度。研究部署工作中的重大事项要召开党政联席会议，形成会议纪要，报旗纪委备案。第四章 监督检查和责任追究第十五条 不认真执行本暂行办法，不进行或不认真进行廉政风险评估、落实廉政风险分类管理制度，造成严重后果的，区分情况，追究股室负责人和有关人员的责任。不按要求进行重大决策廉政风险评估，或虽评估但仍建议进行决57、策造成重大决策失误的，由决策的提交(承办)科股室负主要责任；评估后提出了暂缓决策或不宜决策建议，有关会议未予采纳而造成重大决策失误的，由作出重大决策的组织负直接责任。后果严重、构成违纪的，依据中国共产党纪律处分条例、行政机关公务员处分条例等有关规定，给予纪律处分；不适合继续担任领导职务的，按干部管理权限进行组织处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第十六条 对廉政风险评估预警工作的监督检查和责任追究，由各单位纪检组牵头负责，有关部门予以配合。第五章 附 则第十七条 本暂行办法由xx旗纪委负责解释。第十八条 本暂行办法自2012年7月15日起实行。xx旗廉政风险预警防控工作考核办法为进58、一步贯彻落实区纪委开展廉政风险防控工作的部署，强化干部廉洁自律意识和为民服务意识，切实做到用制度管人、管事、管权，促进我旗的廉政风险防控措施的落实，为各项工作开展提供有力保障，现根据xx旗廉政风险防控机制建设实施方案的精神，制定本考核办法。一、考核范围（一）各单位、各乡镇（二）全旗各单位、各乡镇工作人员。二、考核内容（一）对各单位、各乡镇的考核：基础建设、廉政风险点的防控措施、规章制度上墙、岗位职责风险的防控、日常监控、后期处置。（二）对个人的考核：参加所在单位各项学习和活动的情况；登记、监管行为是否规范；是否认真履行“一岗双责”的情况；三、考核标准（考核按照百分制计算）（一）对部门的考核1、59、基础建设（10分）（1）部门领导高度重视，有明确的工作人员负责廉政风险点预警防控工作（1分）；（2）各项规章制度健全，责任分工明确，廉政风险点有进行公示（5分）；（3）有学习和活动的记录(3分)；（4）按规定时间上报各类报表材料（1分）。2、廉政风险点的预警防控措施（15分）（1）制定年度教育计划，定期组织学习培训（10分）；（2）深入开展廉政文化建设（5分）。3、规章制度上墙（15分）（1）工作制度健全（10分）；（2）政务公开落实到位（5分）。4、岗位职责风险的防控（30分）（1）践行政务服务承诺（5分）；（2）工作责任明确到人（3分）；（3）登记、监管行为规范，录入及时（4分）；（4）依60、法行政，无行政败诉、复议撤销案件（4分）；（5）监管到位，无责任追究事件（4分）；（6）登记、年审严格把关，无登记差错（4分）；（7）财务管理规范，无差错（6分）。5、日常监控（15分）（1）按规定组织召开日常例会、民主生活会，无违规行为（5分）；（2）认真开展自查，上报自查报表及时，查找问题准确，整改措施得力（5分）；（3）廉政风险点防控重要岗位的考核，每一处不达标扣1分（5分）。6、后期处置（15分）（1）对防控措施高度重视，落实到位（5分）；（2）被诫勉或责令改正的部门整改措施得力，帮助相关人员纠错及时（10分）。（二）对个人的考核1、积极参加各项学习和活动，做好学习笔记，撰写心得体会，61、按规定填报各类报表（15分）；2、登记、监管行为规范（15分）；3、认真履行“一岗双责”（10分）；4、岗位职责履行到位，无渎职失误行为（20分）；5、践行行政服务承诺（10分）；6、认真自查自纠，及时填报自查报表（10分）；7、在规定期限内整改，效果明显（20分）。四、考核评定考核工作由各单位、各乡镇负责组织。xx旗纪委每年12月底对全旗各单位、各乡镇廉政风险防控工作进行考核。考核90分以上的，确定为优秀，60分到90分的，确定为合格，60分以下的确定为不合格。五、奖惩措施（一）把各单位、各乡镇的考核结果与年度考核挂钩。部门、个人考核为优秀的，给予通报表扬。（二）对在考核中达不到“优秀”的部62、门和个人，不能被评为本年度先进部门和先进个人。（三）考核结果确定为“不合格”的部门和个人，由旗纪委在全旗范围内通报，并下达整改通知。（四）连续两年考核结果为“不合格”的单位，按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的部门领导进行责任追究；对连续两年考核结果为“不合格”的个人，实行待岗培训。（五）年内被新闻媒体曝光，造成不良影响的，取消部门和个人的评先资格，并给予通报批评。六、附则本考核办法自印发之日起执行，由xx旗纪委负责解释。xx旗廉政风险防控管理工作考核细则项目考核内容考核标准分值减分加分小计（一）组织领导1、建立健全廉政风险防控管理领导机构，明确专人负责 2分；2、建立健全廉政风险防控管理63、责任分解 2分；3、廉政风险识别防控细则完善，风险点查找准确 2分；4、与所属部门及相关人员层层签订廉政风险防控责任状 2分；5、建立党员干部廉政档案 2分。有下列情况的各扣2分：1、组织机构不健全；2、无责任分解；3、风险识别防控细则不完善；4、未与相关人员签订责任书；5、未建立廉政档案。有下列情况的加分：1、组织机构、责任分解体系上墙公开，每项加0.5分；2、干部廉政档案内容健全，加1分。10分（二）制度建设1、制定廉政风险防控实施办法 2分；2、结合查找的风险点，制定预防风险发生的制度和机制 4分；3、健全纪检监察工作制度 2分；4、将廉政风险防控列入部门年度绩效考核制度 4分。有下列情64、况的扣分：1、无风险防控实施办法，扣2分；2、无纪检监察制度，扣2分；3、无预防风险发生的制度和机制，扣4分；4、年度绩效考核制度无廉政风险防控内容，扣4分。有下列情况的加分：1、预防风险发生的制度和机制操作性强，切实可行，加1分；2、廉政风险防控考核制度操作性强，加1分。12分（三）宣传教育1、制定党性、廉政、法纪、作风等年度教育计划 2分；2、邀请有关领导讲党课 4分；3、邀请司法部门进行警示教育 4分；4、开展党风廉政知识竞赛、研讨、论坛等廉政文化活动 4分；5、开展廉政风险防控教育学习，每季至少一次，每年写一篇学习总结或心得体会4分；6、发现和培养先进典型，并在一定范围内进行宣传 4分65、。有下列情况的各扣2分：1、未制定年度教育计划的；2、未开展党课、警示教育的；3、未开展廉政文化建设活动的；4、党风廉政教育活动每季少于一次或无记录。有下列情况的加分：1、廉政风险防控宣传教育活动信息被xx旗纪委采用，每篇加0.5分；被市及区以上部门或刊物采用的，每篇加1分，同一信息重复采用不重复加分；2、被评为省、市或区系统典型的分别加3分、2分、1分。22分（四）廉洁自律1、廉政风险点公开，党员干部廉洁从政承诺公开 2分；2、干部选拔任用工作透明，用人失察失误责任追究制度健全 4分；3、对本部门财务状况进行经常性审查，降低办公经费措施得力 4分；4、执行党的民主集中制原则，重大决策、干部任66、免、重要项目安排、大额资金使用等经会议决定 4分；5、按要求认真开好民主生活会，在一定范围通报有关情况和整改措施 4分；6、完善监督机制，严格执行领导干部个人重大事项报告制度 2分；7、每年进行党员干部述职述廉，有会议记录和人员的述职述廉材料 4分。有下列情况扣分：1、廉政风险点未公开，扣2分；2、违反规定程序选拔任用干部或发生用人失察，出现违反规定拉选票的，每起扣5分；3、领导班子成员违反民主集中制原则，在重大决策、干部任免、重要项目安排、大额资金使用等方面不执行议事规则和有关规定，造成不良影响或损失的，每项扣2-5分；4、不按规定召开民主生活会，未上报记录的扣2分；未征求意见、无整改措施、67、措施不落实的每项扣1分；5、部门正副职未按要求述职述廉的，扣2分；6、部门正副职受党纪政纪处分的，正职扣10分；副职每人次扣5分。24分（五）作风建设1、开展党风廉政建设问卷调查，及时掌握群众对干部思想道德的评价 2分；2、开展行风自查、暗访等，了解干部群众的思想作风，并形成自查报告 4分；3、定期深入党员干部和群众开展谈心活动，征求听取意见，并对征求的意见进行梳理，提出解决问题措施 4分；4、设立领导干部基层办公日制度，解决实际问题 4分。有下列情形每项扣2分：1、没开展廉政建设问卷调查的；2、没进行行风自查或没形成自查报告的；3、没开展谈心活动，没提出解决问题措施的；4、没设立公开接访的。68、有下面情况的加分：1、开展谈心活动解决实际问题，每起加1分；2、基层办公日解决实际问题，每起加1分。14分（六）警告警示1、严格实施责任追究 2分；2、做好热线转办、群众来信来访、举报投诉的处理工作 2分；3、对出现风险苗头和问题的党员干部进行调查和教育谈话 2分；4、对受到投诉、举报和民主测评满意率较低的党员干部，通过约谈、提醒等方式进行提醒 2分。有下面情况的扣分：1、对责任范围内的风险苗头性问题不查、不教育的，每件扣2分；2、因工作不到位造成职工投诉、越级或集体上访的，向市投诉或上访每起扣6分，向区投诉或上访每起扣3分；3、工作人员违反工作纪律，致使信访问题处理不公，每起扣5分；有下面情69、况的加分：对出现风险有及时制止的，每起加1分。8分（七）总结考核1、各单位、各乡镇根据考核细则要求，每年对本部门廉政风险防控工作进行自我考评 4分；2、对本部门廉政风险防控管理工作进行总结，并形成年度总结报告 6分；有下面情况的扣分：1、没进行风险防控工作自评的扣4分；2、没形成年度工作经验或总结的扣6分；有下面情况的加分：防范工作开展得力，取得先进经验并进行推广，工作经验被市、区采用的分别加15分、10分、8分。10分合计100分xx旗领导干部和重要岗位廉政风险预警防控暂行办法第一章 总则第一条 根据中央建立健全惩治和预防腐败2008-2012年工作规划、旗纪委关于推进廉政风险防控机制建设的70、实施方案等有关文件精神，结合我乡实际，制定本暂行办法。第二条 领导、重要岗位廉政风险预警防控，是为了有效减少在管理过程中发生腐败行为的可能性，针对领导和重要岗位特征，所采取的教育、管理、监督、预警处置等系统性防范和控制活动。第三条 开展领导、重要岗位廉政风险预警防控，必须贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持自律和他律相结合、惩治与保护相结合、激励与约束相结合、规范与创新相结合的原则。第四条 本办法所指领导、重要岗位包括各单位领导班子成员、各单位三级站所负责人，涉及行政许可和管理人、财、物的岗位。第二章 领导、重要岗位廉政风险防控内容第五条 在财务管理方面，重点防控挪用、套71、取国家专项资金或公款；私设“小金库”，用公款高消费娱乐；虚拟各种支出作为已用。在收费管理方面，重点防控不按政策规定乱收费，巧立名目收取各种服务性费用；不在工作过程的“搭车”服务等。第六条 在干部人事管理方面，重点防控职称评定、评选先进及年度考核方面重点防控不严格执行标准，不认真审查，不按规定申报，不进行公示。不按组织程序进行考察、民主测评和个别谈话，未按组织程序和规定的时间进行公示；超越权限任免干部。第七条 在后勤管理方面，重点防控、固定资产管理等。基建工程、大额固定资产投资不按规定招投标，或在投标中进行暗箱操作，在质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂；在处置国有固定资产时72、造成国有资产流失。第三章 领导、重点岗位风险防控预警措施第八条 完善科学决策制度。健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党政联席会议讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。制定重大事项决策征求意见制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度，对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专业人员论证，对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。第九条 完善财务管理制度。制定财务人员管理制度、财务审批制度等。严格执行收费政策，按规定收费。全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐73、”和“小金库”，加强财务监管。健全收费公示制度，主动接受群众监督。第十条 完善后勤管理制度。制订物资采购、固定资产管理等制度。严格执行市、旗有关规定，严格执行政府采购的有关规定，降低采购成本，规范采购行为。第十一条 完善干部职工人事管理制度。进一步完善工作人员考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为评优表彰的重要依据。深化改革，形成重能力、重实绩、重贡献的工作机制。第十二条 完善廉政监督制度。在内部监督方面，积极推行政务公开、党务公开，主动接受干部职工监督。在外部监督方面，聘请社会廉政监督员，加强沟通与联系，认真听取他们的意见和建议；充分发挥好党务、政务公开栏、公示栏及新闻舆论的监督74、作用，提升监督水平。第十三条 推进“三上墙”制度。将工作职责、工作制度、工作流程挂图悬挂在办公场所的显著地方，接受监督，增强风险防范意识。第三章 附则第十四条 加强对领导、重要岗位风险预警防控的管理，及时总结经验，查找问题，调整措施。对领导、重要岗位风险预警防控措施有成效的建立长效机制、巩固成果。对经过防控仍发生腐败问题的，修正防控措施，堵塞漏洞。对新发生的领导、重要岗位廉政风险，及时采取相应的措施，进行有效防控。第十五条 将领导、重要岗位风险预警防控纳入各项检查考核范围，定期组织检查考核，考核结果作为干部、职工任用、提拔的重要依据。第十六条 建立领导、重要岗位风险预警防控工作责任制。对风险防75、控措施不落实或落实执行不力，致使本单位发生较大范围违纪违法行为的，追究相关人责任。第十七条 其他岗位工作人员参照本办法执行。第十八条 各单位廉政风险预警防控领导小组负责对重要岗位廉政风险预警防控工作的组织、指导、协调和日常管理。第十九条 本办法由xx旗廉政风险预警防控工作领导小组负责解释。第二十条 本办法自发布之日起实施xx旗谈话提醒（试行）办法第一章 总 则 第一条 为进一步加强对我旗干部职工，特别是党员领导干部的教育、管理和监督，做好廉政风险预警防控机制、构建惩治和预防腐败体系建设工作，结合我旗实际，制订本办法。 第二条 建立和实行谈话提醒办法，旨在贯彻落实党中央、国务院从严治党、从严治政76、的方针，深入开展反腐败斗争，防止腐败发生，此项工作是我旗的一项重要的政治工作，各单位应高度重视，把谈话提醒工作列入重要的议事日程，积极支持与配合，共同做好谈话提醒工作。 第三条 谈话提醒是我旗廉政风险防控工作的需要，对党员、干部、职工实行的一种教育和监督工作。 第四条 谈话提醒目的是加强干部职工的思想政治工作，防止违纪行为发生，增强党组织的凝聚力和战斗力，增强各单位的行政执行力。 第五条 通过谈话提醒，做到监督关口前移，使各部门对苗头性问题能够积极预防、及时发现，做到防微杜渐，增强干部职工的勤政廉政意识和自觉性，提高干部职工的思想政治素质，从而有效防止干部职工特别是领导干部、党员的违纪违法问题77、发生。 第六条 实行谈话提醒制度，是加强党风廉政建设、政风行风建设的重要举措，也是了解、考察、教育、激励、监督干部的重要手段和方式，有利于及时了解情况，沟通思想，发现问题，避免工作上造成损失，避免工作人员犯错误；有利于帮助职工端正思想作风，改进工作作风，振奋精神，团结协作，增强责任感和使命感；有利于新提拔或交流到新岗位上的中层干部进一步增强责任意识、实干意识和拒腐防变意识，提高廉洁自律、勤政廉政的自觉性，争当让群众满意的公务人员；有利于及时帮助组织和干部澄清问题，消除影响，支持和保护干部。第七条 谈话提醒工作要坚持党委统一领导、党政分工负责、纪检干部组织协调实施，按照干部管理权限，下管一级，逐78、级负责的原则。第二章 谈话提醒的对象和适用范围第八条 谈话提醒的对象，主要是群众有反映或发现有违纪苗头和其他需要谈话提醒的单位负责人、党员及干部、职工或部门班子集体。 第三章 谈话提醒的主要内容第九条 谈话提醒的主要内容是提醒被谈话人遵守党风廉政以及行业作风建设的有关规定，遵守各项规章制度，要求被谈话人说明有关问题，帮助被谈话人提高思想认识。第十条 各单位负责人有下列情形之一者，应及时对其进行谈话提醒。1、遵守和维护党的政治纪律、贯彻执行党的路线方针政策不坚决的；2、执行“三重一大”决策制度不力的；3、执行党风廉政建设、政风行风建设责任制不力的；4、不坚持党员标准，不严以律己，不发挥先锋队作用79、的；5、不正确运用权力，不勤政廉政，不遵纪守法，不执行规章制度的；6、不坚持民主集中制原则，不讲团结协作，不顾全大乡的；7、在思想作风和工作作风等方面有不良倾向的；8、在选拔聘任干部时，不坚持原则，搞不正之风的；9、变动岗位、职务的；10、在其他方面出现违纪苗头的。第十一条 各单位负责人在接到群众反映或发现本单位的工作人员有违纪苗头时，要及时与其谈话，使其警醒并认真纠正自身存在的问题，有下列情形时，应对其进行谈话提醒。1、执行党的路线方针政策出现问题；2、履行工作职责、遵守工作纪律等方面出现问题；3、落实廉洁自律规定方面出现问题；4、道德品质、生活作风方面出现问题；5、党风廉政建设责任制、政风80、行风建设方面出现问题；6、侵犯党员、公民权利；7、发现存在其他某些值得注意的问题或苗头；8、群众来信来访反映存在属于谈话提醒范围的问题；9、其他需要通过谈话了解和解决的问题。第十二条 在党员干部出差、出国执行任务，变动工作岗位、职务等情况时，应有针对性进行谈话，提出纪律要求或应注意的事项。第五章 谈话提醒的原则及分工第十三条 谈话提醒实行责任制，谈话提醒应区分对象与内容，按照逐级负责和党政配合的原则进行。第十四条 重要的谈话提醒由各单位负责人、纪检组长主谈，必要时有关部门负责人参加。第六章 谈话提醒的要求第十五条 谈话提醒工作必须坚持实事求是原则，严格掌握政策，注意讲究方法，切忌态度生硬，方法81、简单粗暴，既要严肃认真，又要充分听取当事人的意见和申辩，增进对问题的了解。第十六条 对反映有违纪苗头的党员进行谈话提醒，事前一般要做必要的调查核实工作。被谈话人应认真对待，对存在的问题，要如实做出说明，切实加以纠正。要提高谈话质量，注重谈话实效。第十七条 谈话提醒一般以个别进行为宜，重要的谈话必须二人以上进行。谈话时要保护检举、反映意见人。对普遍性问题或班子中存在的问题，可以采取会议提醒或集体谈话提醒方式，重要的讲话提醒应做好详细记录。第十八条 涉及重要问题的谈话提醒或谈话后发现被谈话人存在问题较大的，要区别情况，进行必要的调查核实，提出处理意见，及时向主管领导或上一级组织反映，必要时直接向旗82、纪委汇报。第十九条 当事人经谈话提醒后，问题未及时改正或继续违纪的，按照有关效能建设、党纪政纪规定，从严处理。在谈话提醒时发现当事人存在一定的问题，但能主动交代问题并已纠正的，视情况可给予从轻、减轻或免于处理。第二十条 对群众反映比较强烈、影响比较大的问题，但经调查、谈话了解，查证所反映问题失实的，应本着实事求是、保护干部的原则，要在一定范围内澄清是非、消除影响。同时，对当事人进行“有则改之，无则加勉”的教育，引导其正确对待群众的批评，虚心接受群众的监督。第七章 谈话提醒的考核及责任追究第二十一条 谈话提醒是党风廉政建设责任制、廉政风险防控工作的重要内容，谈话提醒制度实施情况列入党风廉政建设、83、政风行风建设责任制、廉政风险预警防控工作的考核内容，并将考核结果作为干部职工政策理论水平、能力和业绩的一项重要内容。各单位廉政风险防控工作领导小组办公室要将谈话提醒制度的执行情况以年度为单位书面向本单位主要领导汇报。第二十二条 纪检干部要加强对谈话提醒制度执行情况的监督检查，对党员、干部疏于教育和监督，发现违纪苗头不及时进行谈话提醒，发生违法违纪，造成严重后果者，在惩处违法违纪者本人的同时，按照党纪政纪有关失职类错误的规定，追究相关责任人的领导责任。第二十三条 谈话提醒制度实施中要以保障党员和职工的民主权利为前提，对不正确履行谈话提醒制度有关规定的，被谈话人有权向上一级组织提出申诉。第八章 附84、则第二十四条 谈话时安排专人做好谈话记录，填写登记表，妥善保存谈话材料并注意保密。第二十五条 本办法由xx旗廉政风险防控工作领导小组负责解释。第二十六条 本试行办法自二一二年八月二十三日起实施。廉政风险警示提醒书 同志：现有群众反映，你在 方面存在廉政风险，望您在请接此通知后，于三个工作日内对存在的问题出具书面材料予以说明。特此通知。 单位： 年 月 日廉政风险诫勉谈话告知书 同志：对于你在 方面存在的问题，经党组织决定，找你本人了解，请接此通知后，于 年 月 日 时到达 接受谈话。特此通知。 年 月 日廉政风险责令整改通知书 同志：对于你在 方面存在的问题，经找你本人谈话了解情况后，仍未对错85、误行为进行改正，虽然现阶段尚不构成违纪，但为避免违法违纪问题的发生，请接此通知后十个工作日内进行整改。特此通知。 年 月 日谈话提醒记录表主谈人姓名 职 务 参加谈话人员 记 录 谈话时间 谈话地点 谈话对象姓名 部门/职务 谈 话 内 容 谈话对象签字： 页码：xx旗廉政风险防控预警提示机制管理办法（试行）第一章 总则第一条 为进一步落实党风廉政建设责任制，加强对执法权和行政管理权监督制约，强化从源头和机制上预防腐败，最大限度地减少依法行政风险和廉政风险，促进内控机制建设，特制定本办法。第二条 按照“制度+科技防腐”的工作要求，着力发挥信息技术和预警提示在内控机制建设中的作用，切实把预防腐败86、的要求融入到权力结构和运行机制的各个环节中，通过职能部门之间和工作流程之间既相互制约又相互协调的自我发现、自我完善、自我纠错、自我预警工作机制，从源头和机制上有效防范廉政风险和执法风险。第三条 基本原则（一）惩防并举、注重预防的原则（二）权责一致、自我防控的原则（三）突出重点、自我监督的原则（四）持续改进、力求实效的原则第四条 防控机制预警提示的对象是xx旗各乡镇、各单位、各部门全体干部职工。第五条 内控机制预警提示的途径是以乡镇、部门自我防控为主，上级监控为辅，通过对岗位权力运行流程过程中，可能遇到的廉政风险和执法风险进行自我预警提示，达到规避风险、自我纠正、自我完善的目的，防止在行使执法权87、和行政管理权过程中违规、违法、违纪行为的发生。 第二章 预警提示主体、客体和方式第六条 防控机制预警提示的主体是主要领导、分管领导、部门负责人，客体为各乡镇、各部门具体岗位人员。第七条 防控机制预警提示的方式：口头提示、绩效沟通提示、预警提示单提示等形式，可根据不同的工作状况和可预见的廉政风险等级，采取事前预警提示、事中预警提示、事后预警提示。 第三章 预警提示情形第八条防控机制预警提示主要采取岗位自查、部门排查、领导清查、部门互查、上级检查等方法，围绕权力集中的重大事项、重要部门、重点领域、重点环节、重点岗位实施防控机制预警提示，第九条 有下列情形之一的，由乡镇、部门负责人针对具体岗位工作人88、员进行防控机制预警提示：（一）执法正确率低于全市平均水平的；（二）各项管理指标明显低于全区平均水平的；（三）在执法、行政管理信息系统中，疑点数据出现异常，且易引发廉政风险和执法风险的；（四）在重大事项过程中，发现政策执行有误，且易引发廉政风险和执法风险的；（五）在日常业务管理或评估过程中，发现管理不到位，且易引发廉政风险和执法风险的；（六）在落实法规、政策过程中，违反工作原则，且易引发廉政风险和执法风险的；（七）在监督检查过程中，由于检查不到位，且易引发廉政风险和执法风险的；（八）在案件管理过程中，由于在某一环节不认真，且易引发廉政风险和执法风险的；（九）在支农惠农政策落实中，核定、审批、执行89、过程中，未按照规定执行，且易引发廉政风险和执法风险的；（十一）在执法保全和强制执行过程中，未按相关法定程序执行，且易引发廉政风险和执法风险的；（十二）在重大事项安排、重大决策、重要干部任免以及大额资金使用等方面，未按照程序操作，且易引发廉政风险的；（十三）在基本建设项目、固定资产管理和处置环节，未按相关财务规定执行，且易引发廉政风险的；（十四）在执法督察、执法检查和执法监察过程中，发现的执法过错行为，且易引发廉政风险和执法风险的；（十五）在经济审计过程中，发现有违规行为，且易引发廉政风险；（十六）在行使执法权和行政管理权过程中，发现的其他情形，且易引发廉政风险和执法风险的；第十条有下列情形之一90、的，由单位、部门分管领导对分管部门负责人和具体岗位人员进行内控机制预警提示：（一）分管领导针对部门防控机制风险点，在具体执法行政管理过程中，可能遇到的廉政风险和执法风险进行预警提示。（二）分管领导直接发现分管部门具体岗位人员，在依法行政、执法过程中，未按规定严格执法，且易引发廉政风险和执法风险的进行预警提示。（三）分管领导针对执法检查和执法监察、经济审计、信访举报、政风行风评议等渠道，发现本部门可能存在的廉政风险进行预警提示。第十一条 有下列情形之一的，由上级（业务部门、纪检监察机关、组织管理部门）部门对下级业务部门进行内控机制预警提示：（一）上级业务部门根据系统内各软件平台提取的疑点数据，发91、现可能存在廉政风险和执法风险，需要进行预警提示的。（二）上级业务部门根据下级业务部门上报的各类报表、审批事项、综合管理状况，发现可能存在廉政风险和执法风险，需要进行预警提示的。（三）上级业务部门在开展执法督察、执法监察、巡视检查、专项检查、经济审计以及工作调研等过程中，发现下级业务部门存在廉政风险和执法风险，需要进行预警提示的。第四章 预警提示程序第十二条 当分管领导、部门负责人发现具体岗位工作人员有第九条、第十条、第十一条所列情形的，需要通过内控机制进行预警提示的。第十三条 对所列情形需要口头预警提示的，分管领导、部门负责人应对具体岗位人员面对面提出工作中存在的问题，就其存在的廉政风险和执法92、风险进行预警提示。第十四条 对所列情形需要书面预警提示的，分管领导、部门负责人填制内控机制预警提示单进行预警提示，预警提示单包括预警提示内容、提示的原因、风险点、整改反馈时限等，一事一单。第十五条 对所列情形需要以绩效沟通形式预警提示的，分管部门领导、部门负责人应对具体岗位人员利用绩效管理软件以绩效沟通的形式发起预警提示。第十六条 预警提示客体被口头预警提示的，应对被预警提示的相关内容进行认真分析排查，分析存在问题的原因，及时纠错改正。第十七条 预警提示客体被书面预警提示的，应在接到预警提示单后，针对预警提示的相关内容，立即认真进行分析排查，找出问题存在的原因，制定整改措施，及时纠错改正，并根93、据整改落实情况，认真填写预警提示反馈单，反馈到发起预警提示的相关部门和责任人。第十八条 预警提示客体通过绩效沟通被预警提示的，预警提示客体应在接到绩效沟通后，针对绩效沟通中所提出的问题，积极认真分析排查，查找问题存在的原因，制定整改措施，及时纠错改正，并将整改落实情况，以绩效沟通的形式反馈给绩效沟通发起人。第十九条 做好预警提示的相关资料管理。通过绩效沟通进行预警提示的，要留下有效的绩效沟通痕迹；通过内控机制预警提示单进行预警提示的，发起预警提示责任人和被预警提示具体岗位人员要认真填写预警提示单及反馈单相关内容，并妥善保管预警提示相关资料，预警提示单一式二份（具体见附件一），一份由预警提示主体94、留存，一份传给预警提示客体。预警提示反馈单一式三份，一份预警提示主体留存，一份预警提示客体留存，一份纪委备案。第五章 预警提示监督管理第二十条 分管领导、部门负责人发现具体岗位人员有违规行为，但情节较轻的，对相关责任人进行谈话诫勉；情节较重的，对相关责任人进行行政问责。第二十一条 分管领导、部门负责人发现具体岗位人员有严重违法违纪行为，并且情节较严重的，应按照干部管理权限，及时逐级报告，并由纪委按照权限、程序和规定进行处理。第二十二条 分管领导、部门负责人发现具体岗位人员存在廉政风险和执法风险，应预警提示未预警提示的，并造成具体岗位人员严重违法违纪的，应追究分管领导和部门负责人的领导责任。第二95、十三条 内控机制运行情况与各单位党风廉政责任制建设，一同检查，一同考核。第六章附 则第二十四条本办法由旗廉政风险防控机制建设领导小组办公室负责解释。第二十五条本办法自下发之日起实施。 二Oxx年六月二十日风险防控机制预警提示单预警提示主体单位预警提示主体部门预警提示主体预警提示客体提示时间接收时间提 示 内 容 及 要 求预警提示客体确认签字注：本表一式二份，一份提示主体留存，一份提示客体留存风险防控机制预警提示反馈单预警提示主体单位预警提示主体部门预警提示主体预警提示客体接收时间反馈时间提 示 内 容 概 要核 查 及 整 改 结 果预警提示主体确认意见注：本表一式三份，一份提示客体留存，一份反馈给提示主体，一份传纪委备案。