1、非煤矿山选矿厂安全生产 标准化体系建设,一.安全生产标准化综述二.安全生产标准化评定标准体系三.安全生产标准化建设流程四.安全生产标准化评审管理五.安全生产标准化主要内容六.安全生产标准化评审程序及细 则,一.安全生产标准化综述,1、概述1.1 定义 企业安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，从建章立制、改善设备设施状况、规范作业人员行2、为等方面提出了具体要求，是企业实现管理标准化、现场标准化、操作标准化的基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管理基础、提高设备本质安全程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产主体责任、建设安全生产长效机制的有效途径；是安全生产理论创新的重要内容；是科学发展、安全发展战略的基础工作；是创新安全监管体制的重要手段。,1.2 标准化的内涵标准标准化安全生产标准化（1）什么是标准:对重复性事物和概念作出的统一规定。它以科学、技术和社会实践的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管部门批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。（2）什么是标准化 标准化是一个过程。是制定标准推行标准应用标准的有组织活3、动。为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。上述活动主要包括编制、发布和实施标准的过程。,（3）安全管理工作应用标准化，是把安全管理提高到深层次。安全管理推行安全生产标准化作业，是现代安全管理的一个重要组成部分，是新形势下安全生产工作方式、方法的创新和发展、是一个颠覆性的改革。是从根本上解决保护劳动者生命安全和健康的一个新途径。,1.3 标准化的主要内容（1）建立标准建立健全的安全生产责任制、安全生产规章制度和安全操作规程；（2）落实标准各生产环节和相关岗位的安全工作，符合法律、法规、规章、规程等规定；（3）完善标准各生产环节和相关岗位的安全工作，4、达到和保持规定的标准，做到持续改进。,（4）排查治理隐患制定隐患排查治理标准，明确工作职责及考核制度；（5）监控危险源建立监控措施；（6）预防机制建立安全生产预测预警机制及防护措施；（7）规范生产行为全员按标准执行；（8）持续改进巩固、提高。,1.4 标准化现状 2004年，国务院关于进一步加强安全生产工作的决定（国发20042号）提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业开展安全质量标准化活动的要求，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开展了安全标准化建设工作。,2010年，为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作，使企业安全生产标准化建设工作进一步规范5、化、系统化、科学化、标准化，做到有据可依，有章可循。在总结相关行业企业开展安全生产标准化工作的基础上，结合我国国情及企业安全生产工作的共性要求和特点，国家安全生产监督管理总局制定了安全生产行业标准企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010，以下简称基本规范），对开展安全生产标准化建设的核心思想、基本内容、形式要求、考评办法等方面进行了规范，成为各行业企业制定安全生产标准化标准、实施安全生产标准化建设的基本要求和核心依据，对达标分级等考评办法进行了统一规定。这一规范的出台，使我国安全生产标准化建设工作进入了一个新的发展时期。,1.5 政策要求 2010年，国务院关于进一步加强企业安全生6、产工作的通知（国发201023号）中明确提出：“深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣生产许可证和安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期未达标的，地方政府要予以关闭”。并要求“安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门要按职责分工，对当地企业包括中央和省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理，组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考评评价”。,国务院关于坚持科学发展安全发展 促进安全生产形势持续稳定好转的意见（国发201140号）中要求：对在规定期限内未实现达标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证7、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭。加强安全标准化分级考核评价，将评价结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据”。,2012年，国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知（国办发201214号）中，要求“着力推进企业安全生产达标创建。加快制定和完善重点行业领域、重点企业安全生产的标准规范，以工矿商贸和交通运输行业领域为主攻方向，全面推进安全生产标准化达标工程建设。对一级企业要重点抓巩固、二级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进，对不达标的企业要限期抓整顿，经整改仍不达标的要责令关闭退出，促进企业安全条件明显改善、管8、理水平明显提高”。,2012年国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山选矿厂安全生产工作的通知（安监总管一2012134号）2014年全省非煤矿山安全监管工作重点 中明确提出今后的主要任务和工作目标及推进措施：,一、工作目标 全面启动选矿厂安全标准化创建工作。通过强化培训健全评审和咨询服务体系，力争2014年底，50%的选矿厂达到三级以上水平；2015年底所有选矿厂全部达到三级以上水平。二、评审标准我省非煤矿山选矿厂安全生产标准化的评审，严格执行国家安全监管总局办公厅关于印发选矿厂安全生产标准化评分办法的通知（安监总厅管一2013152号）的要求及评分办法。分为一级、二级、三级共3个等级，其中一9、级为最高。对选矿厂分别按照相应的评分办法进行评审，确定达标等级。,三、评审组织 国家安全监管总局负责选矿厂生产单位一级标准化评审组织工作；省安全监管局负责二、三级标准化评审工作；认定吉林省安全生产协会为标准化评审组织单位，具体承担安全生产标准化评审组织工作，负责申请受理、组织评审单位进行评审、向安全监管部门提交评审材料等工作；认定吉林省安全生产科学研究院、吉林宝华安全评价有限公司和北京中矿基业安全防范技术有限公司为我省标准化二、企业的评审单位，按照评审组织单位工作安排和安全生产标准化评分办法，依法独立开展安全生产标准化评审工作。,评审单位要在安全监管部门的统一领导下，进一步规范评审工作程序，严10、肃评审工作纪律，按照安全生产标准化评分办法，依法独立开展安全生产标准化评审工作。评审和咨询组织要严格执行省安全监管局印发的吉林省非煤矿山安全生产标准化评审、咨询工作规则，安全监管部门要加强对评审单位工作的指导、监督和管理，不断提高评审工作质量。,四、评审程序 安全生产标准化等级评审定级程序为：企业自评，申请评审，现场评审，审核公告，颁发证书、牌匾。（一）企业自评。建立安全生产标准化体系并良好运行6个月以上的企业，可成立自评组织机构，自评确定相应等级，形成安全生产标准化自评报告。（二）申请评审。企业根据自评等级，向评审组织单位提出申请。,（三）现场评审。评审组织单位收到评审申请后，对企业申请材料11、进行合规性审核，审核合格后，坚持评审与咨询分开的原则，从省安全监管局认定的评审单位中随机选择评审单位，委托其开展评审工作。评审工作完成后，要向评审组织单位提交最终评审报告。,（四）审核公告。评审组织单位接到评审报告后，要认真进行审核，认定其是否符合要求并确定等级，然后向省安全监管局提交核准报告。省安全监管局对评审组织单位提交的核准报告进行审核，对符合条件的予以公告。（五）颁发证书、牌匾。经安全监管部门审核公告后，由评审组织单位颁发由国家安全监管总局监制的安全生产标准化证书、牌匾。,五、工作要求（一）加强领导，强化责任落实。各级安全生产监管部门要督促企业认真开展选矿厂安全生产标准化工作。各选矿厂12、企业要充分认识标准化建设对加强安全生产工作的重要性，加强组织领导，建立标准化工作领导小组，制定工作方案，明晰工作思路，建立自评体系，完善资料台帐，加大工作力度，确保人员、资金、措施和责任的落实，积极推进标准化建设规范有序开展，按期完成标准化建设任务。,（二）加强宣贯，强化教育培训。各选矿厂要加强企业安全标准化达标宣传，营造共同关心、全员参与的氛围。企业要认真组织开展安全管理人员、内部评审人员、一线员工进行法律法规、标准规程的培训，将标准化工作贯彻落实到操作层面。要组织对从事工程（项目）承包及工程技术服务的外包单位及人员的宣传、培训，督促和指导其积极参与安全生产标准化创建和达标工作当中。标准化评13、审组织单位要加强对评审单位有关人员和企业相关人员的业务培训，明确有关标准和要求，使这项工作顺利开展。,（三）加强过程控制，提高建设质量。相关单位要严把标准化体系建设质量关，防止走过场，要通过安全生产标准化建设，进一步强化选矿厂管理，提高企业安全保障能力，全面提升企业的本质安全水平。,（四）加强监管，严格评审纪律。评审组织单位和评审单位要严格自律守约，客观、公正地开展组织和评审工作。要严格按照国家的有关规定进行评审和咨询，不能随意降低标准和要求，确保评审的严格公正。安全监管部门要对评审组织单位、评审单位和评审人员的工作过程进行监督检查。各地要督促本地区非煤矿山选矿厂企业认真开展安全生产标准化创建14、工作，把标准化建设与监管执法结合起来，促进企业真抓实干，确保企业在规定时限内达到相应等级的安全生产标准化水平。,这一系列重要文件均对安全生产标准化工作提出了要求，标志着以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设作为有效防范事故、建立安全生产长效机制的重要手段，推动企业落实安全生产主体责任的重要抓手，成为创新社会管理、创新安全生产监管体制机制、促进企业转型升级和加快转变经济发展方式的重要内容。,2、作用和意义 企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用15、和意义：,（1）安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国家有关安全生产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全达标。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。（2）安全生产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。,（3）安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重16、要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。（4）安全生产标准化是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全国安全生产状况持续稳定好转。,二、选矿厂安全生产标准化评定标准体系,选矿厂安全生产标准化评定标准体系由金属非金属矿山安全标准化规范导则（AQ2007.12006）、选矿安全规程（GB181522000）、选矿厂安17、全标准化评分办法等构成，适用于冶金（含有色）、化工、建材等行业的选矿厂，部分采用选矿厂工艺的企业，亦可参照执行，不适用于选煤厂和核工业铀矿冶厂。,2.1导则导则是目前金属非金属矿山安全生产标准化评定标准、考评办法制定的基本依据，指导企业建立和保持安全生产标准化系统；规定安全生产标准化系统建设的原则、过程和方式；规范企业安全生产标准化达标分级标准；明确安全生产标准化系统的核心内容和要求。,2.2基本条件（2）在评审年度（申请之日起前1年）内未无死亡及重伤3人（不含3人）以下生产安全事故，方可参加安全生产标准化评审。2.3等级划分及计算方法选矿厂安全生产标准化系统由11个一级要素、41个二级要素及18、若干要求组成。,三.安全生产标准化建设流程,策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段。,策划准备及制定目标 策划准备阶段首先要成立领导小组，由企业主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员，确保安全生产标准化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同组成，负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。制定安全生产标准化建设目标，并根据目标来制定推进方案，分解落实达标建设责任，确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确，顺利完成各阶段工作目标。,教育培训安全生产标准化建设需要全员参与。教育19、培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。同时，要加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。,现状梳理对照相应专业评定标准，对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存20、在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标，注重建设过程，真实有效可靠，不可盲目一味追求达标等级。,管理文件制修订安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核心在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求。企业要对照评定标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，21、由标准化执行小组对管理文件进行把关。,实施运行及整改根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。,评审申请吉林省选矿厂安全生产标准化评审申请（二、三级）按照吉林省选矿厂企业安全生产标准化工作方案执行。企业在自评材料中，应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应的评审组织单位（二级吉林省安全生产协会）三级由各市州确定评审组织单位。递交评审申请。,外部评审接受外部22、评审单位的正式评审，在外部评审过程中，积极主动配合，由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。企业应对评审报告中列举的全部问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合评审单位上报有关评审材料。外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。,四、安全生产标准化评审管理,1、评分办法和评审管理办法为了进一步规范和推进选矿厂安全生产标准化建设工作，国家安全生产监督管理总局制定了选矿厂安全生产标准化评分办法（安监总厅管一2013152号，以下简称评分办法）和吉林省陆上选矿厂安全生产标准化工作实施方案以下简称23、实施方案），等形成了一套较为完善的安全生产标准化建设体系。,评分办法中规定了选矿厂申请安全生产标准化评审的条件、分级标准、实施方案明确了考评程序、评审方式、牌匾证书、颁发过程等内容，规范了吉林省选矿厂安全生产标准化评审工作；针对二、三级评审组织单位、评审单位及人员制定切合实际的评审实施办法(细则），对安全生产标准化外部评审工作进行规范。企业要按照评定标准开展建设，评审单位要按照评分办法开展评审工作，评审组织单位要依据各地安监部门的公告颁发证书和牌匾。,2.企业需提供的材料如下：,2.企业需提供的材料如下：1.企业概况包括：企业名称、生产规模、产品类别、主要生产工艺过程、通风及除尘、涉及的危险化24、学品、设备、设施等二份。2.企业安全生产标准化评审申请表二份。3.提供由属地安全监管部门出具相应等级的在申请评审之日前一年内生产安全事故情况证明材料二份。,4.安全生产标准化自评报告二份。5.自评扣分点及原因说明汇总表二份。6.安全生产标准化管理制度、安全生产责任制及各工种安全操作规程清单二份。7.安全生产组织机构及安全管理人员名录二份。8.重大危险源材料二份。9.本企业事故应急预案的评审、备案材料二份。,10.安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用的材料二份。11.有要求主要负责人和安全生产管理人员接受安全培训，具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力25、的材料二份。12.特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书复印件二份。13.其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格人员名单复印件二份。,14.依法参加工伤保险，为从业人员足额缴纳保险费材料二份。15.制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品及按照国家有关规定由有资质的部门对职业危害进行定期检测或评价材料二份。16按规定对有关设备、设施、仪器、仪表、工具等按照国家有关规定需进行检测检验的材料复印件二份。,3、申请受理（1）收到企业申请后，评审组织单位应在10个工作日内完成对申请材料的审核工作。如在审核过程中发现问26、题需进行现场核准（实）的，由评审组织单位告知企业并进行现场核准（实），核准（实）后重新申报。（2）对初审同意的申请按以下程序办理：按公平、公正、公开的原则由评审组织单位确定评审单位。通知确定的评审单位，并将申请材料转交给评审单位开展评审工作。（3）对不符合要求的申请按以下程序办理：对不符合要求的申请由评审组织提出并说明原因，通知申请企业。,4、评审及审核（1）评审单位在收到申请材料后，应当与被评审企业达成评审协议，编制评审方案，在评审前，应报请评审组织单位，以便根据具体情况确定是否派人监督评审过程。（2）评审结果需形成评审报告，由评审单位主要负责人审核后，向评审组织单位提交评审报告、评审工作总27、结等相关材料。,（3）对评审单位提交的评审报告，经评审组织单位提出同意或不同意的审核意见。审核同意的评审报告，由评审组织单位向相关安全监管部门提交评审报告和审核结论等相关材料。评审组织不同意的评审报告，通知评审单位修改评审报告或重新评审。,5、证书、牌匾的发放和收回（1）证书、牌匾的发放经省局审核公告后，由评审组织制作安全生产标准化二、三级安全生产标准化证书和牌匾，颁发给企业。（2）证书、牌匾的收回对取得安全生产标准化二级、三级企业证书的单位符合被撤销条件的，由省评审组织提出撤销意见，报相关安全监管部门审核。省局发布撤销公告后，由省评审组织单位通知相关企业交回证书、牌匾。,6、检查与考核（1）28、评审组织单位对评审单位的现场评审工作进行抽查，发现抽查结果不合格的，向相应安全监管部门书面提出暂停评审单位工作的建议，对两次抽查结果不合格的，提出取消评审单位评审资格的建议。（2）对取得标准化证书的企业进行现场抽查，并将抽查情况报告相应安全监管部门。对不符合要求的，向相应安全监管部门书面提出撤销其标准化等级的建议。,五、安全生产标准化主要内容,安全标准化元素及其分值分配,每个子元素的分值按照策划、执行、符合性、绩效四个方面分别赋予不同的权重。,100%,策划与资源、标准及程序准备(Plan)占10%,绩效(Achievement)占40%,系统，标准及程序的依从程度(Compliance)占329、0%,系统、标准与程序的执行(Do)20%,子元素权重分配比例图,标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。,选矿厂安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡一人以上或重伤1人、2人、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。,选矿厂安全标准化系统由11个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。,P,D,C,A,P,D,C,A,P,D,C,A,初始水平,新的水平,更30、高水平,标准化制度纳入选矿厂管理,克服照搬照超、抓好实际应用,全员参与,企业应针对选矿厂标准化成立工作小组，创建时期根据需要安排专职人员开展,公司领导负责,安全部门,选矿车间,档案科,工段班组,宣传部门,安全科领导协调,职业卫生管理,检查,应急管理,绩效测量与评价,事故事件报告调查与分析,安全生产组织保障,风险管理,安全教育培训,作业现场,机电安全管理,生产工艺系统安全管理,要素1：安全生产组织保障,目标的类型：（1）反映系统绩效的目标：如工伤和职业病（人数、频率等）；生产安全事故损失（经济损失、工作日损失等）；安全培训（人数、时间、比率等）；设备设施（平均无故障工作时间、检测检验等）；安全活31、动（工前安全确认等）；危害控制（隐患整改、危险源监控、危害监测等）,1-1 目标,（2）反映系统改进的目标：如工伤和职业病发生频率下降10%；单位产值安全事故损失成本下降5%；隐患整改的立项率和完成率提高5%；违章指挥和违章作业的次数减少10%；班组危险预知活动(KYT)的普及率提高10%；员工和相关方抱怨或投诉的次数减少10%等,1-1 目标,工亡事故为0重伤事故为0；负伤率1；20万工时损失6.0h,要求：指定部门与人员负责目标的设立、沟通、回顾；建立文件化的目标，并考虑：法律法规的要求；管理评审结果；风险评价结果；以往安全绩效；系统内部评价结果；制定目标实施计划；建立目标跟踪监测系统；为32、实现具体的目标提供足够的资源（人/财/物/技术)；根据监测结果和内外部条件变化修订目标,1-1 目标,法律法规与其他要求包括：法律；行政法规与地方法规；部门规章；标准与规范；规范性文件等。,1-2 安全生产法律法规与其他要求,要求：建立文件化制度明确责任部门与责任人 员；进行法律法规需求的识别与获取识别对象：部门和人员,1-2 安全生产法律法规与其他要求 需求识别与获取,要求：建立文件化制度明确责任部门与责任人 员；进行法律法规的融入、评审与更新融入对象：责任制和制度；文件；操作程序或规程；过程或活动；培训内容等评审与更新：确保有效性,1-2 安全生产法律法规与其他要求 融入、评审与更新,人员33、任命：选矿厂负责人；安全管理人员；法律法规需增加的职位；与风险及其评估相关的职位。,在最高管理层中指定专人负责标准化工作。,必要的知识和能力培训，并依法持证。,1-3 安全机构设置与人员任命,建立责任制管理制度指定部门与人员负责：制定、沟通、培训、考核、评审。原则：“谁主管，谁负责”；企业主要负责人对本企业的安全生产工作全面负责。,1-4 安全生产责任制,要求：覆盖所有岗位；责任描述明确、具体、可操作、能考核；以正式文件下发；自上而下进行详细说明和交流；定期评审与更新（保持适宜性）。常见问题：无考核和评审记录；职责交叉（责任/2=0）；职责描述不具体，缺乏针对性。,1-4 安全生产责任制,安全34、生产责任制考核：至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。,1-4 安全生产责任制,1、文件控制要求：建立文件化的制度，明确责任部门与责任人员，确保企业安全规章制度产生、使用、评审、修订和控制的效力与效率。定期或不定期评审，必要时予以修订或废除。确保有员工参与标准化系统文件制定、评审与修订过程。所有员工可随时获取、学习和了解。,1-5 文件与资料控制,2、安全规章制度安全生产检查与隐患治理制度；安全例会制度安全教育培训制度；重大危险源监控制度；危险化学品管理制度；应急管理制度；35、职业危害防治管理制度；特种作业管理制度；安全生产事故管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度；消防管理制度。,1-5 文件与资料控制,3、安全记录法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录。标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息；检查记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防行动记录；承包商/供应商信息；维护/校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。,1-5 文件与资料控制,要求：真实、准确、清晰，完整反映相应过程；标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保36、管和处置。记录的作用：反映系统运行情况；事故原因与责任分析的依据。,1-5 文件与资料控制,外部联系内容：可能影响周边居民、相关方的重大安全事项外部联系要求：建立外部联系制度：建立外部联系渠道；识别外部联系对象；明确部门和人员职责；及时有效；采用文件化形式及时向外界披露重大安全事项。,1-6 外部联系与内部沟通,内部沟通要求：有制度：沟通方式/时机/内容/职责/信息处理有合理化建议制度：听取员工和相关方意见及建议沟通的对象：内部各部门、各层次；强调：主要负责人 员工,定期,1-6 外部联系与内部沟通,沟通的内容：安全健康事项。沟通的方式：电话、E-mail、安全会议、意见箱、主 要负责人接待日37、等。沟通的目的：达成共识、理解和认可企业的努力,确保管理层要以公平的方式评审所有建议,1-6 外部联系与内部沟通,要求：建立文件化制度：对合格承包商/合格供应商的选择和管理做出规定。制度内容：包括责任部门/人员；合格承包商/供应商选择条件，评审要求，安全管理要求，评审与批准记录存档要求等。,1-7 供应商与承包商管理,合格供应商的评审条件：合法经营资质；供货能力；安全与质量保证水平；售后服务和支持能力等。,1-7 供应商与承包商管理,合格承包商的评审条件：过去的安全表现；遵守法律法规要求的能力；满足企业安全要求的能力；保险是否充分等。,1-7 供应商与承包商管理,许可供应商/承包商员工使用企业38、设备/设施前，对其进行培训：操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与用品要求；许可要求。,牢记产权所有者责任,1-7 供应商与承包商管理,高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法,企业主要负责人对因安全投入不足所导致的后果负责,法律法规要求风险评价结果事故应对措施合理化建议安全技术改造,1-8 安全投入和工伤保险,依据风险评价的结果为以下几个方面投入安全措施费用：完善安全防护设备设施；安全设备设施性能检测检验；劳动防护用品配备和职业危害防治；安全标志及标识；应急救援器材、装备的配备及应急演练；安全教育培训。,1-8 安全投入和工伤39、保险,参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。,工伤保险,全社会互助机制,分散意外伤害风险,三大职能,医疗救治经济补偿,职业康复,工伤与职业病预防,体现,目的,1-8 安全投入和工伤保险,建立员工权益保障制度：确保员工关心的问题得到积极响应；保证员工在安全状况异常情况下拒绝工作不会受到惩罚。创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台。,1-9 员工参与,任务分析；定期安全学习与培训活动；安全操作规程修订；安全操作训练；与政府有关部门沟通安全生产事项；风险评价；安全合理化建议活动；变化管理的讨论；安全认可和奖励活动；参与安全问题的调查。,1-940、 员工参与,要素2：风险管理,危险源辨识与风险评价制度,明确风险评价的责任部门、责任人员及其职责，风险评价的范围、方法、流程、风险层次控制原则，以及持续风险评价要求。,结果应文件化，并定期进行回顾,2-1 危险源辨识与风险评价基本要求,系统全面,所有系统,所有活动,所有情形,认定并评估工作或活动的次生风险,2-1 危险源辨识与风险评价基本要求,2-1 危险源辨识与风险评价基本要求,方法,使用前检查；计划任务观察；设备检查；班前安全检查确认；定期安全检查定期检修；安全标准化系统评价；班组危险预知KYT；,企业应持续地进行风险评价，及时处理重大风险。,持续风险识别,2-1 危险源辨识与风险评价基本41、要求,制定下列风险评价的计划：周边环境风险评价；生产工艺和关键设备设施风险评价（碎矿设备；磨矿设备；筛分设备；选别设备；带式输送机）；重要场所风险评价；职业卫生风险评价；自然灾害风险评价。,2-2 风险评价,定义：特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失。目的：确保识别可能造成严重损失的可能任务要求：建立关键任务识别与分析制度；根据关键任务风险分析结果，编写作业指导书,2-3 关键任务识别与控制,作业指导书的编写要求：简明扼要；步骤清楚、完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。,2-3 关键任务识别与控制,特殊作业许可要求：认定需要许可42、的作业范围；培训许可签发人，并评估其能力；定期评审与更新许可作业范围。,审核清单,2-3 关键任务识别与控制,定义：对执行某一任务的员工进行的正式观察。形式：完整和部分两种。要求：建立任务观察制度；对观察人员进行观察方 式、方法的培训；保存任务观察记录。作用：检查培训的效果；辨识危险源和评估风险；检查现有工作方法和制度；对标准的依从。,2-3 关键任务识别与控制,任务观察,要素3：安全教育与培训,意识识别重点关注：（1）方针；（2）职责与规程；（3）应急程序；（4）工作场所特别要求；（5）事故/事件报告程序；（6）作业场所危险有害因素；（7）相关的法律法规要求；（8）个人防护配备和使用要求；（43、9）违章指挥和不安全作业行为等。,3-1 员工安全意识,认可与奖励,意识输入与提升途径,培训,新员工（最初3个月的意识跟踪）；返岗员工；日常培训,训练：安全检查与操作程序,KYT,讨论：作业现场特定要求（以班组为主）,安全文化建设,文艺表演知识比赛事故展览,3-1 员工安全意识,要求：针对所有员工和所有作业过程进行培训需求 识别，并充分考虑：法律法规与其他要求；员工和管理层的意见和建议；任务观察的结果；技术发展的需要；变化管理的要求；风险评价结果；相关方的要求等。,3-2 培训,制定培训计划：对象、时间、地点和方式；教师；大纲与教材；考核方式；培训经费预算；计划编制人、审核人、批准人等。,保存44、所有培训过程和结果的记录,3-2 培训,对管理层的培训：事故调查分析技术；危险源辨识、风险评价和风险控制技术；沟通技巧；检查、审核技术；法律依从性管理；应急管理；职业卫生管理；变化管理。,3-2 培训,评估培训结果：数量与效果评估对象：教师、学员、教材或教案,教师评价表,3-2 培训,评估途径：学员反馈；员工安全绩效改善；管理层反馈；测试结果分析；员工现场应用能力跟踪等。,3-2 培训,要素4：生产工艺系统安全管理,选矿设备、设施和工序符合设计要求；各工序之间能力相互匹配；总图布置与选矿工艺相互匹配；周边安全距离符合规定要求。,4-1 选矿工艺,选矿工艺管理制度,矿石破碎与筛分磨矿与分级；选别45、；尾矿收集与输送；选矿工艺自动化。,4-1 选矿工艺,停车进行：处理故障；更换部件；局部调整设备部件；调整皮带松紧；清扫设备。,4-1 选矿工艺,检修、更换磨矿机衬板时，依序作业：预先固定滚筒；确认机体内无脱落物；通风换气充分，温度适宜。,4-1 选矿工艺,通风装置：浮选配药间（浸出车间）,防护栏杆：固定格筛和破碎机受矿槽周围；螺旋分级机槽体靠近磨矿机的排矿端；磨矿机两侧和轴瓦侧面；通往周边传动式浓缩机中心盘的走桥和上下走梯；浓缩机的溢流槽外沿高出地面少于0.4m时，在靠近路边地段；其他可能发生人员坠落或接触设备运转或带电部位。,4-1 选矿工艺,专人监护：处理干选磁滑轮皮带与滚筒之间的矿块或46、其他物体作业；进入设备或设施内部进行检修作业；进入浸出槽等有毒容器检修。,自动化控制：选矿工艺流程,4-1 选矿工艺,选矿工艺自动化控制系统：自动化控制装备本身的适应性和可靠性；选择仪表和控制方案所受的环境影响，如振动、粉尘、潮湿、物料粒度的磨损、腐蚀等；自动化控制仪表安装方式与自动化水平和车间特点相适应。,控制室设置：宜设置在工艺设备的中心地带，便于人员联系；距离振动设备远些，消除对仪表的影响；室内具有良好的通风、照明、采暖、防噪声、隔热、防尘、防爆、防潮湿等措施；室内仪表便于观察、检修维护。,企业改制；机构或职能；法律法规与其他要求；开采技术条件（工程与水文地质）；大批量换人；采用新的技术47、工艺、设备和材料等。,变化的类型,4-2 变化管理,变化管理范畴：系统运行条件变化；系统文件变化。要求：开展风险识别、评价与控制；执行评审与批准程序；做好启动前检查验收；资料记录整体移交。,4-2 变化管理,要素5：机电安全管理,建立制度：对设备设施实施全过程管理，并明确：对操作人员要求；维护要求；检验与测试要求；报废要求。,完善设备管理台账，保存原始技术资料、图纸和记录,5-1 基本要求,建立制度：依据所识别的故障类型制定设备维护计划；反馈与沟通维护结果；评估与更新维护系统，确保维护系统的效力和 效率。,主管相关人员,5-2 设备设施维护,重点关注：破碎与筛分设备；磨矿与分级设备；选别设备48、；脱水设备；电气设备；尾矿输送设备；运输与起重设备；仪器仪表；药剂（品）储存设备设施；除尘设备。,5-2 设备设施维护,要素6：作业现场安全管理,建立制度：危险化学品和材料管理制度；运输与起重管理制度；高处作业管理制度；危险场所动火、动焊安全管理制度；自然灾害应急管理制度；危险作业场所劳动防护管理制度；职业卫生管理制度；安全警示标志管理制度。,6-1 作业环境,安全出口：厂房、库房、站房、地下室，按规定设置适当数量的安全出口？安全防护设施：平台上的孔洞设有栏杆或盖板，高度超过0.6m的平台边缘设有栏杆或安全防护板；主要操作、维护通道有足够的宽度、高度；设备裸露的转动部分设有防护措施；光线不足或49、夜间作业的场所有足够的照明；需要通风的作业场所有强制通风换气措施；人行安全通道、危险区域有安全警示标志标识；有职业危害的场所设有危害告知标识；消防设施、器材是否配备齐全。,6-1 作业环境,职业危害严重的场所设有独立操作或休息间；放射源和射线装置，有明显的标志和防护措施，并定期检测,6-1 作业环境,一般要求：建立交接班制度，做好交接班记录；制定安全操作规程（破碎与筛分；磨矿与分级；选别作业；脱水；尾矿输送；运输与起重；电气安全）；按规定佩带个体防护用品；熟悉安全出口和紧急撤离路线；做好作业前的检查。,6-2作业过程,磨矿与分级作业：禁止人员在磨矿机运转的筒体两侧和下部逗留或工作；封闭磨矿机人50、孔时，确认磨矿机内无人；球磨机胀肚时，立即停止给料，并按规定程序处理；给球磨机加球时，使用专门的钢斗或电磁盘。,6-2 作业过程,使用有毒、易燃、易爆等选矿药品时：事先了解其化学性质、使用方法和注意事项，并掌握操作方法；开瓶时，瓶口朝向无人处；在通风条件良好的通风橱内操作剧毒、刺激性和麻醉性以及挥发性的药品；使用移液管而不是用口直接吸取有毒或剧毒液体药品；在安全地点加热或配制易燃、易爆药品；使用有毒、剧毒药品后立即将器皿冲洗干净，擦净试验台。,6-2 作业过程,搬运、使用强酸、强碱时：两人搬运桶装或坛装的强酸、强碱；用专用工具或车辆搬运，并放置牢固，严禁肩扛、背驮或徒手提运；事先检查确认所使用51、的工具、材料完好；按规定穿戴好劳动防护用品；用虹吸法将坛装、桶装的浓酸、浓碱注入器皿，严禁直接倾倒；在通风良好的通风橱内加热浓酸、浓碱，且操作人员远离；按规定程序配制酸碱溶液；事先准备必要的应急处置措施。,6-2 作业过程,起重作业：视线不清或信号不明不作业；不歪拉斜吊、拖拉物体；吊物不从人员上方通过；不利用限位开关停车；吊运物件时不调整制动器；制动垫异常磨损或磨损超过一半立即更换；起重机吊钩达到最低位置时，卷筒上钢丝绳不少于3圈；不用电磁盘代替起重机作业。,6-2 作业过程,作业人员安全操作技能满足要求；作业过程风险识别全面；布置作业任务时强调作业风险及其防范措施；检修作业按规定履行作业审批52、程序；新的、危险较大的作业事先制定完整的作业方案，并进行技术交底；劳动防护用品100%按规定配备和使用；作业现场备品备件及大宗消耗品按规定定制存放；作业工具完好且定置存放；及时清理作业现场的粉尘、杂物；按规定进行点巡检；建有健全的问题或异常发现、报告与处理机制；需要监护的作业100%有人监护；作业现场应急处置措施齐全、有效；严格执行班前会与交接班制度；班组坚持开展定期学习、危险预知等活动。,6-2 作业过程,目标,要求：建立护品购买、验收、保管、发放、使 用、更换、报废等管理制度；根据法律法规要求和作业风险分析结果，识 别护品需求，特别是特种护品的需求；按需求配备防护用品，并提供正确佩戴和使 53、用的培训；健全护品台账；做好护品的检查和维护,6-3 劳动防护用品,要素7：职业卫生管理,1、职业危害因素：粉尘；噪声与振动；危险化学品（包括有毒有害气体）；高温与低温；辐射；潮湿；照度不良其他。,7-1 健康监护,2、职业卫生管理制度职业卫生管理人员的匹配及其资质要求；医疗、健康设施及服务要求；药品及相关物品的控制要求；职业危害的控制要求；职业卫生监测要求；传染病的预防和控制。,7-1 健康监护,3、健康监护职业危害因素分析；健康监护制度：识别需要定期进行心理及生理监测的工种和员工；制定体检计划。健康监护档案及保密要求。,7-1 健康监护,4、设施和服务职业卫生设施“三同时”职业卫生设施、医54、疗设备的维护与校验设施与服务满足认定风险（含紧急救护）要求,7-1 健康监护,工程控制措施照明；替换；隔离/密闭；局部通风；喷雾洒水；屏蔽；监测与报警；工作场所设计,管理控制措施职业卫生知识培训；控制持续接触时间；,个体防护措施配备并正确使用符合要求的个体防护用品,控制生产过程及作业环境产生的职业危害，消除职业疾病，为员工健康提供保障机制。,7-2 职业危害控制,制定监测制度：监测类别要求；监测时间要求；监测地点要求；监测人员要求；措施响应要求；检查要求；记录要求；对识别出的职业危害实施有效监测。,7-3 职业危害监测,要素8：检查,目的：发现和消除隐患，改善劳动条件，确保安全范围：所有场所、55、活动、设备、设施、人员和管理人员：方法和技巧培训效果：定期评审，根据变化及时更新内容和方法结果：记录存档并可获取,事先制定完善的安全检查表，可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。,8-1 一般要求,内容：违章指挥或违章作业 安全着装及防护用品使用 协同作业的统一指挥和信息联络 危险作业的保护措施 现场危险物品的存放和处置 人行、设备通道 作业场所的危险因素 作业人员的操作程序,注意：时间、路线、盲区问题,8-2 巡回检查,内容：责任制和规章制度落实情况；安全培训和持证情况；安全生产费用提取和使用情况；检查和隐患整改情况；设备、设施检测与维护保养情况；健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；56、应急管理情况；查防火及各项制度的落实情况等。,注意：日程和周期的确定,8-3 例行检查,注意：人员或外部专门机构的选择,8-4 专业检查,内容：破碎与筛分检查；磨矿与分级检查；选别系统检查；脱水系统检查；尾矿输送系统检查；运输与起重设备设施检查；供配电系统检查；消防系统检查；通风除尘系统检查；危险化学品（包括有毒有害品）检查。,内容：重大风险控制情况 责任制落实情况 法律法规与其他要求的执行情况 主管部门布置的专项工作开展情况；具有季节性特点的事故及灾害的防控情况。,季节性、长假前后、主管部门布置,8-5 综合检查,要求：制定纠正和预防措施实施的保障制度，明确：针对问题的严重程度，制定实施计划57、；实施的责任部门和责任人；实施情况的反馈；保存实施记录的要求。,不符合情形：责任制执行情况未考核、事故征兆发现不及时、事故原因调查不清、对相关方的抱怨和投诉处理不当或不及时等。,8-6 纠正和预防措施,要素9：应急管理,情况认定潜在紧急,依据,危险源辨识和风险评价结果；考虑法律法规与其他要求；以往的事故、事件和紧急状况。,特别关注,自然灾害；爆炸与火灾；油品、危化品泄漏；突然停电；中毒和窒息；机械伤害；高处坠落；物体打击；,9 应急管理,管理应急,专人负责,定期评审,外部应急部门的应急能力；可能造成紧急情况的外部机构及其影响，如供应商和承包商,对象：企业应急体系,目的：确保所需的应急能力,关注58、,计划应急,针对认定的紧急情况；明确职责和履职方法。,内容：接警；指挥；警报；应急资源；通讯；事态评估；警戒；疏散；医疗；公共关 系；应急人员安全；搜救；现场恢复。,要求,9 应急管理,应急响应,启动应急计划：事故或紧急情况实施应急响应：事先规定响应级别应急能力：确保足够，避免应急响应扩大,应急保障,健全应急组织机构：规定职责及作用；应急队伍：消防；医疗救护；搜索与救援；安全保卫；通讯；抢修；应急装备：通信设备；急救用品；紧急备用电源、设备及物资；摄影设备；应急人员的识别标识；急救防护用品。识别外部应急资源：建立正式的相互支援协议。,9 应急管理,与改进应急评审,应急训练,要求：针对应急队伍/59、员工；按计划进行方式：桌面演习；功能演习；全面演习。,定期评审和更新应急计划,依据：应急响应和演练结果；外部应急经验；设备、设施或流程的变化情况。,适度保密,要求：修订后的应急计划及时下发，并提供培训。,9 应急管理,要素10：事故、事件报告、调查与分析,建立制度,分类,伤害程度：险肇；轻伤；重伤；死亡,严重程度：一般；较大；重大；特大,GB6441,要求,报告,调查与跟踪,人员要求，外部专家？就报告与所涉及员工交流；提出防范措施建议；相关文件和资料归档保存。,规律分析与个案回顾,对外：按国务院493号令要求,对内：按企业制度规定执行,登记建档与定期审查,10 事故、事件报告、调查与分析,规律60、分析,事故发生时间规律分析；伤亡人员年龄结构分析；伤亡人员工作年限分析；原因分析；伤害率分析；事故费用分析；安全标准化系统缺陷分析。,发现原因和趋势,个案回顾,讨论和学习，强化意识；回顾事故原因和防范措施。,10 事故、事件报告、调查与分析,要素11：绩效测量与评价,建立绩效测量管理制度：明确监测内容与计划；监测人员能力要求；监测过程要求；记录要求；监测结果的沟通与回顾要求。完整的监测计划包括：频率；范围；标准；程序；资源；监测方法与技术。监测方法：仪器与设备；参照标准。监测频度：,11-1 绩效测量,安全、健康目标；各项安全、健康检查完成率；设备定期检查完成率；个人防护用品的依从程度；职业危61、害监测情况；事件、事故调查完成率；纠正与预防行动完成率及其效果；安全、健康有关数据统计、分析情况；任务分析及任务观察执行情况；变化管理回顾情况；培训情况；法律法规依从程度；持续改进标准化系统效力的情况；安全、健康投入情况。,11-1 绩效测量,监测内容,辨识与风险评价结果分析；作业场所安全检查、巡视；设备、设施安全监控；职业危害因素监测；责任制和规章制度执行情况考核；事故和职业病统计分析；文件和记录分析。,绩效测量技术,11-1 绩效测量,目的：观察系统运行结果与方针、目标、计划以及本规范的要求是否相符，以保持系统的符合性和有效性,类型：内部评价和外部评价,11-2 评价,处理、反馈和记录存档62、,内部评价制度,明确,负责部门,制定计划；确定范围、方法、标准、评价人员；处理和反馈评价结果等。,评价人员要求,知识和能力要求；方法和技巧培训；责任心强、处事公正等。,频率,初期频次加大；重大变化或严重事故，及时,抽样,数量与代表性：随机性、层次性、均衡性,结果,11-2 评价,内部评价重点关注：（1）安全标准化系统的效力和效率；（2）存在的问题与缺陷；（3）资源使用的效力和效率；（4）实际安全生产绩效与期望值的差距；（5）绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性；（6）纠正行动的效力和效率；（7）企业与相关方的关系。,11-2 评价,内部评价的有关工作方法：提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察63、。要求评价人员：（1）善于提问，以获取真实信息；（2）注意倾听，并做出适当的反应；（3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录；（4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等；（5）善于追踪验证。,11-2 评价,内部评价报告内容：（1）评价的目的、对象或范围、所依据的标准、参与评价的人员、评价日期；（2）评价程序或过程的简要描述；（3）所发现问题及处理意见或建议的详细说明；（4）评价结论。,11-2 评价,外部评价管理部门：安全生产监督管理部门评价方式：委托专家或中介机构评价周期：3年；发生死亡事故或具有重大影响的其他事故重新评价结论：明确给64、出企业安全标准化的等级,安全标准化系统需要：1.目标管理制度：目标的制定、发布、传达、评审与修订；目标的考核评价。2.法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获取；融入、评审与更新。3.责任制管理制度：制定、沟通、培训、考核、评审。4.安全管理机构：相关人员经培训考核合格；在最高管理层中指定专人负责标准化工作。,5.员工参与安全管理制度：收集并反馈员工关注的安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确保员工的拒绝权。6.安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、使用、评审、修订和控制；完善基本的安全生产规章制度；健全各项安全生产记录。7.外部联系与内部沟通管理制度：对象；事项；投诉的处理。8.合理65、化建议管理制度：建议的收集与处理要求。,9.供应商/承包商管理制度：选择条件、评审要求与安全管理要求；许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施前，对其进行培训。10.安全投入管理制度：安全技术措施计划；经费提取、使用与财务管理要求。11.工伤保险管理制度：缴纳保险费；工伤报告与索赔；工伤补偿；职业康复。,12.危险源辨识与风险评价管理制度：评价方法；范围；流程；风险控制原则；结果文件化；定期回顾。13.关键任务识别与分析管理制度：方法；范围；程序；作业指导书；定期回顾。14.安全教育培训管理制度：员工意识识别与提升；培训需求识别；培训计划编制；培训效果评估。,15.选矿工艺管理制度：明确选矿设66、备选择、工序匹配等。16.变化管理制度：风险评价；启动前的检查验收；审批；相关资料存档。17.机电设备管理制度：对操作人员要求；维护要求；检验与测试要求；报废要求。,18.作业环境安全管理制度：照明；安全警示标志。19.作业过程管理制度：破碎与筛分；磨矿与分级；选别作业；脱水；尾矿输送；运输与起重；电气安全；交接班。20.劳动防护用品管理制度：特殊劳动防护用品。21.职业卫生管理制度：任命管理人员；设施“三同时”；危害监测与控制要求；健康监护。,22.安全检查制度：范围；类型；内容；频率；人员要求；结果处理；效果评估；方法和内容更新。23.纠正和预防措施管理制度：制定实施计划；责任部门和责任人67、；结果反馈；保存相关记录。24.应急管理制度：专人负责；定期评估外部应急资源；评审可能造成紧急情况的外部机构。25.事故/事件管理制度：报告；调查；分析；回顾36、绩效测量管理制度：内容与计划；人员能力；过程要求；记录；沟通与回顾。26.系统内部评价管理制度：评价计划；频率；范围和标准；方法；人员能力要求；结果处理。,六、选矿厂安全生产标准化评审程序及细则,1.评审程序2.评审机构管理3.评审规章制度4.现场评审程序及要求5.评审报告编写,1.评审程序1.1评审原则吉林省安全生产标准化评审工作坚持“企业申请，中介咨询，评审组直单位组织，评审单位评审，政府监督”的原则。1.2评审程序（1）企业自68、评企业可成立自评组织机构，对照适用的安全生产标准化评分办法及有关规定进行自评，逐项给出自评分值，并形成安全生产标准化自评报告。自评报告内容包括：,企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要设备设施）；安全管理机构及人员（机构设置及人员配备情况）；安全生产管理制度（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；安全生产教育和培训（教育培训计划和档案、教育培训内容）；安全生产投入与安全设施“三同时”（安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）；,事故及应急管理（应急预案编制、备案、机构、队伍、预案及演练等情况）；安全生产绩效。评审69、年度内未发生人员死亡的安全生产事故。,（2）外部评审企业按照自评等级，申报二、三级，申报到（吉林省二、三级评审组织单位），由评审组织单位选择符合规定条件的二、三级资质评审单位进行外部评审。评审单位依据相应评定标准组织评审人员和专家进行评审，形成评审报告，报评审组织单位审核符合条件的，予以认定；不符合条件的退回申请。符合条件的报各级安监局审核符合条件的，予以认定；并公告。不符合条件的退回申请。,2、评审单位管理（1）评审单位应具有独立法人资格，固定的办公场所和设施、设备并具有办公条件和必要的技术支撑条件。（2）二、三级评审单位由省安全监管局直接审查确定组织认定。（3）有健全的内部管理制度和评审工70、作过程控制文件和质量保障体系。（5）二、级评审单位需要10名以上专职评审员。（6）每个评审范围应有不少于5名与评审范围专业技术要求相符、满足评审工作需要的评审人员。,3、评审规章制度3.1安全生产标准化评审员（评审专家）工作守则（1）为确保安全生产标准化现场评审工作顺利进行，维护现场评审员（评审专家）和申请企业的利益，特制定本守则。（2）评审员（评审专家）工作原则：客观、公正、负责、缜密。（3）严格遵守工作程序，认真履行评审职责，在规定的时间内完成交付任务。（4）严守现场评审员（评审专家）公正性、保密承诺声明，不对外泄露企业要求保密的技术、资料和信息。（5）现场评审员（评审专家）及亲属与接受评71、审企业有工作或其他利益关系时，应主动说明并回避。,（6）现场评审期间，应接受现场评审领队和评审组组长的指挥和安排，统一行动，未经允许不得私自行动。（7）现场评审过程中，应听从企业陪同人员的引领和安排，注意保护人身安全。（8）现场评审结果未公布之前，不允许向申请企业人员透露评审结果，现场评审结果由专家组组长在末次会议上向企业通报。（9）在现场评审结论报告上签字，对出具评审结论负责。（10）现场评审结束后，所有的评审资料（企业自评报告、现场评审表等）要交还给领队或评审机构随队人员。,4.现场评审程序与要求4.1评审程序首次会议现场分组考评小组分析汇总评审组内部会议评审组与企业领导沟通末次会议,4.72、2.要求(1)首次会议首次会议的内容主要介绍现场评审的目的、依据、介绍评审组组长及成员、介绍参加现场评审的省级、市级安全监管部门代表成员、听取企业汇报安全生产标准化的介绍、确定现场评审的方法与具体安排。因此，要求评审组全体成员和企业主要领导与相关人员必须参加。,（2）现场分组评审根据企业具体情况评审组分为几个小组进行分组现场评审，企业应为每个小组均配备专业技术过硬人员全程陪同。现场评审前，企业相关人员应对评审组人员进行进入现场前的相关安全培训或安全告知，并提供相应的安全防护装置。,（3）评审组内部会议现场分组评审结束后，评审组需要独立召开内部会议。会议目的是形成现场评审意见。因此，企业必须为专73、家组提供一个会议场所。,（4）评审组与企业领导沟通在评审组内部会议形成评审意见后、末次会议前，评审组就现场评审形成的意见首先与企业领导进行沟通。若评审人员在现场评审中发现存在较大原则性问题而导致无法通过现场评审时，评审组首先与接受评审企业主要领导充分沟通，达成一致意见。若企业存在的问题属于整改后就能通过的，企业领导应在现场评审组形成的整改意见书上签字（一式两份，企业与评审组各保留一份），并确定整改日期和整改后验收方式。,（5）末次会议末次会议主要是由评审组组长宣布现场评审意见以及领队对下一步工作安排。因此，参加首次会议的人员应全部参加。,4.3 现场评审中企业的权利和义务4.3.1 权利（1）74、有权了解现场评审组的人员组成、评审程序和日程安排。（2）有权要求现场评审组保守企业秘密。（3）对评审员提出的问题和疑问，有解 释和提供进一步资料的权利。,4.3.2 义务(1)指定专人负责与现场评审组联系。(2)准备好各项安全生产标准化建设的文字资料、人员培训证书、特种设备检验检测记录等以备专家查阅。(3)企业主要领导人必须参加现场评审的首次会议和末次会议。,(4)企业主管安全领导、安全部门负责人、参加安全生产标准化评审系统的负责人、企业上级法人单位安全部门负责人等必须参加现场评审的首次会议和末次会议。,（6）企业必须准备安全生产标准化建设的汇报书面材料或幻灯片汇报均可。（7）按照评审组要求安75、排好现场陪同人员，保障评审组人员现场的人身安全。（8）给评审组安排好住宿，保证评审员休息好，并做好饮食和交通等工作。（9）若需为现场评审组购买机票，须同时 购买保险。,4.4 现场评审程序4.4.1首次会议是现场评审第一项工作，所有参加会议人员必须签到。会议由现场评审组领队主持。会议程序如下：（1）主持人宣布首次会议议程。（2）介绍评审组组长及成员。（3）介绍参会的省、市、县级安全生产监督管理局的领导和代表。（4）介绍企业及上级单位的参会领导及成员。（5）企业汇报安全生产标准化建设情况和考核期内安全生产绩效。,（6）省、市、县安全监管局领导讲话。（7）企业领导讲话（8）评审组组长介绍现场评审分76、工、评审方法和相关安排。（8）企业陪同人员名单并确定联系人。（9）首次会议结束，开始进行现场评审。,4.4.2 首次会议记录内容包括：（1）接受评审企业名称（2）时间、地点（年 月 日 点 分）（3）主持人（4）参加人员（5）记录人签字（6）议程内容（7）要点记录,4.5 实施评审4.5.1评审组成员按照评审计划和任务分工，实施现场评审，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分。（1）评审组内部会议在末次会议前，评审组应召开内部沟通会议，对照适用的相关行业安全生产标准化评审标准及有关规定评价评审证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的评审证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出77、总体评审结论和等级结论推荐意见。,（2）汇报会议在末次会议前，评审组应事先向申请企业最高管理层简要汇报评审情况，通报总体评审结果和等级推荐意见，取得申请企业的理解。附件1：现场评审整改意见表（一式两份）,4.5.2现场评审末次会议议程末次会议是现场评审工作的最后程序，参加首次会议的所有人员都应参加并签到。会议议程如下：（1）现场评审小组分别通报各小组现场评审意见。（2）评审组组长宣布现场评审结论、意见和不符合项整改建议。（3）评审组领队提出下一步工作安排。（4）评审机构领导发言。（5）接受现场评审企业领导发言。（6）接受现场评审企业上级单位领导或代表发言。（7）安全监管部门领导或代表发言。,478、.5.3末次会议记录内容包括：（1）接受评审企业名称（2）时间、地点（年 月 日 点 分）（3）主持人（4）参加人员（5）记录人签字（6）议程内容（7）要点记录,附件：会议记录表格,5.评审报告编写现场评审全部结束后，由评审单位主要负责人审核后，评审单位应向评审组织单位提交评审报告、评审工作总结、评审结论原件、评审得分表、评审人员信息及企业整改计划等相关材料。,要求:(1)评审报告应按照考评办法的有关要求 如实填写。(2)评审工作总结应能表现企业安全 生产标准化建设工作的过程和内容。(3)对11个一级要素要有针对性的、概括描述，包括：评审概况、资料评审综述、现场评审综述、存在的问题、其他需要说明的问题等内容。(4)评审结论应能体现是否通过申请等级的现场评审。(5)企业不满足评定标准要求的扣分项及建议项。(6)企业整改计划的监督落实。,谢谢,