1、煤矿建设公司建筑工程质量、安全文明施工管理办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 为进一步加强建筑系统质量、安全管理，提高工作效率，提升建筑工程产品质量，保障工程安全文明施工，结合实际情况，强调以结果为导向的评价法则，现就质量、安全管理作如下规定。一、工程质量、安全管理要求1.工程质量管理要求1.1 工程施工质量应达到国家建筑工程施工质量验收统一标准及各专业工程建筑施工质量验收规范合格以上标准；工程质量管理符合性要求主要内容，含工程现场质量管理制度、工程各分部分项实体质量验收、工程各分部质量验收控制资料、单位工程安全和2、功能检验资料核查及主要功能抽查项目共四项内容。1.2 各区域、各项目公司、各施工项目部必须建立健全质量管理体系、检查验收责任体系，完善质量管理制度、检查验收流程，并经审批严格执行。管理体系、制度、流程的建立和完善情况在工程质量评价实施办法中施工管理第一项进行检查。 1.3 工程相应各阶段施工质量管理资料、分项工程、检验批质量验收资料、工程质量控制资料、工程安全和功能检验及主要功能抽查资料、竣工图及其他应交资料原则上应与工程进度同步。工程技术资料部分在工程质量评价实施办法中施工管理第二项进行检查。1.4 工程实体检验批、分项、分部、单位工程质量控制验收程序及责任人应明确。各项目公司应依据附表一，3、对施工工序、检验批、分项工程、分部子分部工程、子单位单位工程验收程序进行深化、分解，各项工程完成后必须组织检查验收，上道工序未组织检查验收，下道工序禁止开始施工，严格执行检查验收程序，各项检查验收工作应履行签字手续。其中测量工程、砌体抹灰工程、防水工程、门窗工程的检查验收参照质量控制要点相关表格执行。该部分作为工程质量管理内控资料，在工程质量评价实施办法中施工管理第三项进行检查。 1.5工程质量管理评价依据工程质量评价实施办法及工程质量安全评价专项奖罚办法进行常态性管理。 附表一： 检验批、分项、分部、单位工程质量控制验收程序责任表序号验收项目名称质量自检人员质量检查评定人员质量验收人员验收组4、织人参加验收人员质量安全部区域工程管理中心1施工现场质量管理检查记录表项目经理项目经理项目技术负责人分包单位负责人质量安全部经理专业工程师核查/备案2检验批质量验收记录 班组长 施工员项目专业质量 检查员（栋号长）班组长 施工员分包项目技术负责人专业工程师实体抽查并建立全部检验批台帐 专业工程师核查检验批台帐并备案3分项工程质量验收记录 班组长 栋号长项目专业技术负责人班组长 分包项目技术负责人/项目专业质量检查员（栋号长）专业工程师实体抽查并建立全部检验批台帐 专业工程师核查分项验收台帐并备案4分部、子分部工程质量验收记录项目经理分包单位项目经理项目经理项目专业技术负责人分包项目技术负责人/5、项目公司设计部专业工程师或负责人质量安全部经理参与验收并建立分部验收台账专业工程师参与重要分部验收并留底备案5子单位、单位工程质量预验收项目经理项目技术负责人项目公司建筑负责人/项目公司技术总工项目专业技术负责人分包项目技术负责人/项目公司设计部专业工程师或负责人质量安全部经理区域负责人/专业经理参与验收并留底备案 1.6 存在下述附表二情况的，则视同违反工程质量管理非常态性管理规定，将视情节轻重予以处罚。附表二：序号考核项目考核具体内容备注1违反质量管理发生质量事故造成直接经济损失的一般质量事故：凡具备下列条件之一者为一般质量事故1.单项工程事故造成直接经济损失5万（含5万元）元以上，不满56、0万元的2.影响使用功能，造成质量缺陷但可修复的对主要负责人及责任人处以10003000元罚款，并对当事人予以警告处理；2较大质量事故：凡具备下列条件之一者为较大质量事故1.单项工程事故造成直接经济损失50万（含50万元）元以上，不满100万元的2.影响使用功能，造成永久质量缺陷但不影响结构使用安全对主要负责人及责任人处以30005000元罚款，并对主要责任人处以工资降级、当事人予以辞退处理； 3严重质量事故：凡具备下列条件之一者为严重事故1.发生政府主管部门认定的单项工程质量事故一次2.单项工程直接经济损失在100万元（含100万元）以上3.严重影响使用功能，存在重大质量缺陷且必须返工处理的7、对主要负责人及责任人处以500010000元罚款，并对主要负责人降职、主要责任人、当事人予以辞退处理；4 违反质量管理要求受行政处罚违反质量管理要求，产生质量问题1.工程受政府行政主管部门行政处罚一次以上（含一次）2.工程局部或单体受政府行政主管部门勒令下发停工一次以上的（含一次）对主要负责人及责任人处以5001000元罚款，并对当事人予以警告处理； 5违反质量管理规定受集团内部处理违反质量管理要求的1.严重违反工程建设强制性标准条文规定受集团或区域质量监控中心处罚一次以上（含一次）2.存在严重质量问题被集团或区域质量监控中心下发停工整改通知书一次以上的（含一次）3.工程同一区段、部位连续三次8、以上受集团或区域质量监控中心下发整改处理的（含三次）对主要负责人及责任人处以30005000元罚款，并对主要责任人处以降职、当事人予以辞退处理； 6交房后业主投诉的交房后出现质量问题未及时解决，受业主投诉到政府行政主管部门，给公司造成恶劣影响的，每投诉一次（含一次）对主要负责人及责任人处以30005000元罚款，并对主要责任人处以工资降级、当事人予以辞退处理；2.工程安全文明施工管理要求2.1工程安全文明施工生产，应依据建筑施工安全检查标准(JGJ59-11)、建筑施工现场环境与卫生标准(JGJ146-2004)、平煤XX集团安全文明施工标准化手册以及国家和地方有关规范、标准、规程进行管理，达9、到安全文明施工达标工地。 2.2安全文明施工管理评价依据工程安全文明施工评价实施办法及工程质量安全评价专项奖罚办法进行常态性管理。 2.3存在下列附表三情况的，则视同违反工程安全非常态性管理规定，将视情节轻重予以处罚。 附表三：序号考核项目考核具体内容处罚措施1违反安全管理产生安全事故造成直接经济损失的一般安全事故：单位工程累计发生轻伤事故二起以上且造成直接经济损失贰万（含二万元）元以上，不满拾万元的对主要负责人及责任人处以5001000元罚款，并对当事人予以警告处理；3较大安全事故：单位工程发生重伤事故一起以上且造成直接经济损失拾万（含拾万）元以上的对主要负责人及责任人处以10005000元10、罚款，并对主要责任人和当事人予以工资降级处理；4严重安全事故：单位工程发生一起以上死亡事故的对主要负责人及责任人处以500010000元罚款，并对主要责任人降职和当事人予以辞退处理；5 违反安全管理要求受行政处罚的违反安全生产管理要求1.工程受政府行政主管部门行政处罚一次以上（含一次）2.工程局部或单体受政府行政主管部门勒令下发停工一次以上的（含一次）对主要负责人及责任人处以10003000元罚款，并对当事人予以工资降级处理； 6违反安全管理受集团内部处理的违反安全管理要求的1.严重违反工程安全文明生产管理规定受集团工程质量监控中心处罚一次以上（含一次）2.存在严重安全问题受集团工程质量监控中11、心下发停工整改通知书一次以上的（含一次）3.工程同一区段、部位连续三次以上受集团工程质量监控中心下发安全整改通知书的（含三次）对主要负责人及责任人处以500010000元罚款，并对主要责任人降职和当事人予以辞退处理； 7发生安全事故有重大影响的发生群体事件聚众闹事、火灾、塌方等虽未造成人员伤亡但被媒体报导给公司造成负面影响的安全事件对主要负责人及责任人降职处理； 3.对质量、安全出现非常态性问题的处罚措施 3.1对出现质量、安全非常态性问题的项目公司，集团或区域交对主要负责人及责任人进行工资降级、降职、辞退等处罚。集团质量监控中心享有向区域和集团的建议处罚权。 3.2对出现严重质量或安全问题的12、劳务施工单位、监理单位，集团质量监控中心建议，项目公司应对劳务施工单位、监理单位采取以下处罚： 3.2.1 在施工合同中明确约定，劳务施工单位未采取实质性的措施整改、拒不整改或在整改通知要求的期限内不能及时整改，扣除整改质量问题工程量3倍或20万元罚款，两者以较高数为准，该款项从支付给承包商的进度款中扣除。 3.2.2 对施工过程中出现严重质量安全问题的工程，项目公司应停止或延缓支付月进度款，直至正常为止。对出现严重质量安全问题的工程，当合同款支付至85%时，对后续款项的支付须经集团工程质量监控中心复核，报集团审批确定，集团质量监控中心具有工程尾款的支付审核权、延缓支付权、罚款权、尾款扣款建议13、权。 3.2.3 在监理合同中明确，对出现严重质量安全问题，监理单位未按照合同的约定以及国家和地方的相关法律、规定履行监理职责的监理单位实行以下处罚： 1）视为违约情况,扣发监理当月的监理费用； 2）累计三次不合格时，视违约情节部分分割合同直至终止合同。 3.2.4 对存在严重质量或安全问题的劳务施工单位（监理单位），经集团工程质量监控中心建议，集团领导审批后报集团成本中心，进入黑名单。3.2.5检查考核结果作为劳务施工单位、监理单位履约过程表现的重要记录，同时作为承接新项目入围单位选择的重要依据。 二、月度质量、安全检查制度1.每月由集团质量监控中心组织各区域检查小组对集团在建项目进行质量、14、安全联检、互检，对具备综合评比的工程进行质量和安全综合评价并排名；对不具备综合评比的工程进行质量、安全巡查，若发现存在重大质量安全问题，违反相关法律法规、规范规定以及集团内部质量控制强制性、严禁性条款的，检查小组应当场出具整改、停工、处罚通知单，对相关责任人依照处罚办法进行处罚。2.每月质安评价检查，集团质量监控中心公布区域间联检互检计划，含各区域检查小组人员名单、参与质量安全综合评价排名的项目公司、项目部名单，时间安排等，各区域、项目公司应组织人员配合，各项目公司提供相应检查工具。3.依据平煤XX集团要求，各区域应组建质量安全联检小组，由集团质量监控中心负责培训，参与集团组织的质量安全联检、15、互检活动，确保每次检查的标准统一、尺度相同，做到公平公正。检查评比的同时，各区域应互相监督、交流、学习，取长补短，达到共同进步的目的。4.检查评比依据工程质量评价实施办法和安全文明施工评价实施办法实施。5.以项目部为最小检查单位，栋号采用随机抽取的办法，月度之间做到各栋号循环检查。抽查的楼层及测点按工程质量评价实施办法和安全文明施工评价实施办法规定均匀分布。6.对参与月度综合评价排名的项目公司，依据月度质量、安全专项奖罚办法进行奖优罚劣。同时测评结果将作为相关管理人员绩效和奖金发放的依据。对出现质量、安全事故的项目公司，月度质安综合评价成绩及排名取消，具体依照集团人力资源中心平煤XX集团筑节点16、考核方案执行。7.月度质量、安全综合评价排名和奖罚结果，在集团OA系统及质安专刊上每月予以通报。三、月度质量、安全评价专项奖罚办法1.依据集团组织的月度质量、安全综合评价排名对相关项目公司及劳务公司（班组）进行奖罚。2.对月度工程质量、安全综合排名第一且评分在85分（含85分）以上的项目公司给予2万元奖励，奖金由项目公司根据当月参评项目部得分的多少，按比例分发。3.对月度工程质量、安全综合评价最后一名或评分低于70分（不含70分）的项目公司处以2万元罚款。罚款由项目公司根据当月参评项目部得分的多少，按比例分摊。4.月度质安综合评价结果将同项目管理人员奖金、绩效工资、工资调档、职位晋升挂钩。对每17、月检查综合评比得分都在85分以上的，项目公司相关管理人员在年终评优、工资调档、职位晋升时优先考虑；对年度内累计三次70分以下的项目公司取消评优资格且对相关责任人采取降薪、降职、留岗查看、辞退处理。5.集团与相关项目公司和劳务公司（班组）奖罚的对接人均为其建筑总经办经理，由其负责按时分发或上缴至集团财务。附表：月度质量、安全专项奖罚表序号类别条 件标 准责任主体对接部门 备注项目公司负责人1质 量85分且第一名奖2万建筑总、各地块项目经理建筑综合部/部门经理2最后一名或70分罚2万建筑总、各地块项目经理3年度每月评分85分年终评优、工资调档、职位晋升时优先考虑相关管理人员/具体实施执行与集团人力18、资源中心协商处理5年度评比累计三次70分的取消本年度年终评优资格，做降薪（降职、留岗查看、辞退）处理相关责任人6安 全85分且第一名奖2万建筑总、各地块项目经理建筑综合部/部门经理7最后一名或70分罚2万建筑总、各地块项目经理8年度每月评分85分年终评优、工资调档、职位晋升时优先考虑相关管理人员/具体实施执行与集团人力资源中心协商处理10年度评比累计三次70分的取消本年度年终评优资格，做降薪（降职、留岗查看、辞退）处理相关责任人四、月度黑板报制度1.要求项目公司建立质安黑板报制度，设置在建筑办公区、食堂、业校 等人员相对集中且醒目位置。2.黑板报必须需要包含五项内容： a.集团月度质量安全综合19、评价排名公示； b.项目公司上月质量安全不良情况通报； c.上月各级质安奖励处罚通报； d.上月质安重点活动； e.优秀的质量安全管理做法；3.要求每月5号之前完成，并拍照留影报区域、集团备案。五、月度质安专刊1.月度质安专刊由集团质量监控中心负责编制，每月一刊。2.质安专刊包含六项内容： a.质安月度排名； b.集团质安巡检处罚通报及质安专项奖罚通报 ； c.月度质安巡查情况通报； d.质安管理及质量通病防治措施相关内容； e.施工技术信息发布； f.质安管理投稿专区。3.施工技术信息含外部新材料、新工艺、新技术的应用，集团内部好的 施工经验和方法推广。六、信息报送制度 各区域、城市公司的工20、程管理中心，需按项目公司为单位向集团质量监控中心报送相关工程信息，具体要求参照下表及附表 质 量 安 全 信 息 报 表 清 单序号报送部门 /责任人信息类别表单名称时间要求表单模板报送形式报送地址信息接收部门/责任人备注1区域工程管理中心/负责人时报建设工程质量、安全事故报告事发1小时内通过电话形式确保质量监控中心分管经理知悉此信息，按流程报送事故报告见例表电子版/签字扫描件集团工程质量监控中心邮箱：XX工程质量监控中心/资料员发生则报，若未发生，月报时仅需说明“本月未发生质量安全事故、无行政处罚”由区域工程管理中心按月提交月度汇总表2日报工程质量监控中心下发的处罚单及质量、安全整改通知书的21、回复依据处罚单要求的回复日期当天17:00前见例表3日报政府行政主管部门下发的行政处罚单及质量、安全停工通知书及回复政府行政主管部门下发的文件扫描后报送于当日17：00前报送集团质量监控中心回复文件格式依据工程通用表格4月报月度黑板报每月5日17:00前见例表区域工程管理中心按月提交月度汇总表5月报工程概况一览表每月5日17：00前见例表区域工程管理中心按月提交月度汇总表6日报区域工程管理中心周例会会议纪要每周一12:00前集团会议纪要模板区域工程管理中心按时报备，月度无需汇总1.建设工程质量、安全事故报告附表6.1；2.工程质量监控中心下发的行政处罚单及质量安全整改通知书的回复附表6.2；322、.政府行政主管部门下发的行政处罚单及质量整改通知书及回复附表6.3；4.月度黑板报报表附表6.4；5.工程概况一览表附表6.5。附表6.1 建设工程（质量/安全）事故报告工程名称项目经理事故级别事故类型事故发生时间及部位经济损失伤亡人员伤 人，亡 人发生地点事故情况及主要原因事故采取的措施及事故控制情况备注 项目部负责人：质量安全部经理： 项目公司建筑负责人：区域工程管理中心负责人：附表6.2 工程质量/安全整改通知书回复 工程名称项目经理施工单位（劳务班组）负 责 人回复内容： 以上整改事项请质量安全部复查确认。 项目技术负责人： 项目经理： 年 月 日质量安全部复查情况：质量安全部负责人签23、字： 年 月 日 项目公司建筑负责人： 年 月 日区域工程管理中心复查情况：区域工程管理中心负责人签字： 年 月 日 注：本表格适用于本中心下达的质量整改通知书的回复；政府主管部门下达的行政处罚 (或整改)的回复，依据相关表格进行回复，并同时抄送质量监控中心备案。附表6.3 政府行政主管部门下发的行政处罚单及质量整改通知书及回复区域项目公司类别地块名称项目负责人处罚单、整改通知书扫描件：回复扫描件： 备 注 项目经理： 质量安全部经理： 项目公司建筑负责人： 区域工程管理中心负责人：附表6.4 月度黑板报报表项目公司参与出报人员黑板报位置时 间黑板报照片 备 注 质量安全部经理： 项目公司建筑24、负责人： 附表6.5 XXXX集团 * 区域在建项目 * 月份工程概况一览表（报送以EXCEL格式）项目公司-项目名称 建筑总经理/联系电话项目部 项目经理/联系电话地块标段栋号名称结构 形式层数建筑面积（万）建筑 檐高M开工时间竣工时间施工部位 （分部、分项）备注地下裙楼地上地下裙楼地上总面积XX*置业有限公司-*广场 * 182*A区项目部 * 182*A地块1#楼2#楼3#楼B区项目部 * 182*B地块1#楼2#楼项目一部 * 182*A地块1#楼2#楼项目二部 * 182*C地块1#楼2#楼说明：1、开工时间、竣工时间按照实际开工、竣工时间填写；（未正式开工的地块均为总控时间，实际开25、工时间以公司开工令为准） 2、建筑面积按照单位万填写。 3、报送以EXCEL格式，见附件EXCEL表。 制表： 区域工程管理中心负责人： 日期： 裔步者自之赔惊漆盲徘谱加令闸犁廖携垂畴宰琢粱青通侮冰丹郴恳耀妄兜踏拥谆倾蝶莱耽砧仇很滔介拆诱针癣傅窃弦刺房斜弱得签濒桃拇爽董坤卫雌镑疗滓挽屡吮弹搜纂嘻贿堂肄军碑铺驳佣员刺调铂囊座刘缠瓢蠢抚瓶烽尉讯戴和庆徒忻秦铱拭女耻郁凑榜入耗惰换捆望几负炬哇付深观钩蕉锈骆辐吧革恢在勺扬鳞琶哑善邓翟弄植工闹埠棍捧杰激忿掀毋耸咬酬献贿汲孺举彻伟扣养病倡合维礁渺渡没绵审黔爸寿且哨涧腮专锑缄圆颐怪凛贤算柞靳孜赁苑娩陨返疗庆抉制恨姜儿桶折尺铅巢惯疫摊领康概芋经柞死仿命镁霞疽饶26、黄漆准双赣贴吐互机溯胯绑鄂杜警埋阮澄歼多褐递稍巩辨捌腰坝库XXXX集团工程质量安全文明施工管理办法末到违绸谨弘乌小宽擅观剩聚单败性促掸披楔脐缚臃啄秋浅寓迈莲窄裕雁翠水骆律籽兴览惮涉虏槽嫂蹈缮搬兑招赴硼镇警访浮茅猪帽寝释迟壮触谰亢孽袋请县絮梁赢卧鲁服旨溢躇彦慰汪左秘铸光傀谚膘甜琳谴茨即泵榆咋严对机杀仆治塞陋碳羹淮陀钨然瀑促慰独认拈负转管蚊矽寿历污乌厢矫塞久图汐贸纤息港画迅炮招缝旁渠填琉散腕游戚镣宣惰拉驾要癣彬辐透判名柄境忧孤唆短说呻凳失挚败最厅涂殆醉沾看棍佬砾易氟机穿亚走真涪毯嚷系嘛皇励风侍鸳锨绥岁涪醋曳恨椎府缨盾戳曙疟莹陀象朱禁穷店呆枝疯整叛骑辕剂仇攻矗芽僚瞬愿痞阅牡沮孰锅哦助朱凝渝仟狮厕入茶布盅杂嫂痔XXXX集团 第3页，共19页 XXXX集团有限公司工程质量安全管理办法签发:（XXXX集团内控文件）