1、水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则第一条 为了做好水利工程启闭机使用许可证核发工作，根据水利工程启闭机使用许可管理办法（以下简称办法），制定本实施细则。第二条 水利工程启闭机使用许可的申请、受理、实地核查、产品质量检测、决定、延续、变更、撤销以及实施情况的监督检查，适用本实施细则。第三条 水利部负责启闭机生产及使用许可的实施和监督管理。第四条 水利部产品质量监督总站（以下简称质监总站）承办水利工程启闭机使用许可的具体工作，包括：(一)办理水利工程启闭机使用许可管理办法实施细则的宣贯；(二)跟踪启闭机产品的国家标准、行业标准以及技术要求的变化，办理实施细则的修订；(三)办理企业提交的申请材料2、的初步审查；(四)承担企业实地核查工作，提出实地核查情况报告；(五)办理是否许可的决定、公示、公告等相关事宜；(六)办理启闭机使用许可实施过程中举报的核实、处理；(七)办理启闭机生产及使用许可实施情况的监督检查。第五条 取得水利部批准的水利工程金属结构甲级资质的水利工程质量检测单位，承担水利工程启闭机使用许可的产品质量检测工作。第六条 企业申请启闭机使用许可证，应当按照办法第六条的规定提交纸质申请材料，并同时登录水利部行政许可网上审批系统（纸质申请材料应用A4纸打印，一式两份，并加盖单位印章；提交的材料为复印件的，均应加盖单位印章。水利工程启闭机使用许可证申请书格式见附录。第七条 企业提交的申3、请材料经初步审查符合办法第五条规定要求的，准予受理，制作水行政许可申请受理通知书；具有依法不得提出申请的情形的，制作水行政许可申请不予受理决定书；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，在五个工作日内制作水行政许可申请补正通知书，一次告知申请企业需要补正的全部内容。第八条 实地核查工作程序及要求包括：(一)编制核查计划，至少提前3日通知企业做好相关准备。(二)成立由2至4名审查员或专家组成的核查组，承担核查工作。(三)对企业法人资格、注册资金、人员条件、设备能力等基本条件和质量管理、技术管理、生产过程管理、销售服务、计量管理、物资管理等质量管理体系情况进行全面核实。企业基本条件核查表和企业质量管理4、体系核查表见附录表1、附录表2。(四) 企业基本条件全部满足要求且质量管理体系核查得分达到合格分数要求的，判定实地核查结论为合格；企业基本条件核查表中任一项不满足要求或者质量管理体系核查得分未达到合格分数要求的，判定实地核查结论为不合格。水利工程启闭机使用许可证核查汇总表见附录表3。（表4作为表3的备注）第九条 实地核查合格的，通知企业开展产品质量检测；实地核查不合格的，通知企业不再开展产品质量检测，并按照本细则第十二条的规定办理。第十条 开展产品质量检测，企业应当向检测单位提供以下检测条件：(一)受检产品。首次申请取证（含增加型式和提高规格）的，应在生产场地提供受检样机；申请换证的，由检测单5、位从近三年的产品中随机抽样。(二)受检产品的设计图样及技术文件。(三)受检产品的自检资料及外购、外协质量证明文件。(四)受检产品的安装、使用说明书。(五)在役设备的作为受检产品时，应提供用户意见。第十一条 检测单位应当按照产品质量检测标准完成规定的检测项目并进行质量判定。产品质量检测标准表和产品质量检测项目表见附录表4、附录表5。关键检测项目全部合格，非关键检测项目中螺杆式启闭机和液压启闭机不合格项不超过2个、固定卷扬式启闭机和移动式启闭机不合格项不超过4个，且不合格项不影响设备的安全和使用性能的，判定该产品质量检测结论为合格；否则，判定为不合格。检测单位应当出具产品质量检测报告一式三份，检测6、单位存档一份，向企业提交二份。第十二条 根据企业实地核查情况报告和产品质量检测报告，对符合条件并在水利部网站公示无异议的，制作准予水行政许可决定书，颁发水利工程启闭机使用许可证，予以公告；对不符合条件的，制作不予水行政许可决定书，并说明理由。第十三条 水利工程启闭机使用许可证分为正本和副本，具有同等法律效力。第十四条 水利工程启闭机使用许可证的有效期为五年。水利工程启闭机使用许可证期满需要延续的，应当在有效期届满六十个工作日前提出申请并按照本细则规定的程序进行办理。第十五条 已获证企业需要提高启闭机产品规格或者增加产品型式的，应当提出申请并按照本细则规定的程序进行办理。第十六条 企业变更名称、7、住所、法定代表人的，应当自发生变更之日起三十个工作日内提出水利工程启闭机使用许可证变更申请，并提交以下材料：(一)水利工程启闭机使用许可证变更申请书一式两份（见附录）；(二)变更情况说明；(三)变更前后的企业营业执照复印件；(四)原水利工程启闭机使用许可证正本及副本。申请材料应用A4纸打印或复印，并加盖单位印章（材料为原件的除外）。申请材料经审查合格的，制作准予变更水行政许可决定书，换发新证书，收回原证书，但有效期不变。第十七条 企业生产地址发生迁移的，应当自迁移之日起三十个工作日内提出水利工程启闭机使用许可证变更申请，并提交以下材料：(一)水利工程启闭机使用许可证变更申请书一式两份（见附录）8、；(二)变更情况说明；(三)生产地址迁移前后的主要生产设备、工艺装备、计量器具和检测设备清单；(四)原水利工程启闭机使用许可证正本及副本。申请材料应用A4纸打印或复印，并加盖单位印章（材料为原件的除外）。按照本细则第八条规定进行实地核查合格的，制作准予变更水行政许可决定书，换发新证书，收回原证书，但有效期不变。第十八条 水利部组织每年抽取一定数量的获证企业进行监督检查,不定期地对水利工程中使用的启闭机的获证情况进行监督检查,通报监督检查结果，并对无证生产企业进行查处。水利工程启闭机使用许可监督检查记录见附录。第十九条 本实施细则自公布之日起施行。附录：水利工程启闭机使用许可证申请书附录：水利工9、程启闭机使用许可审检有关表格表1：企业基本条件核查表表2：企业质量管理体系核查表表3：水利工程启闭机使用许可证核查汇总表表4：产品质量检测标准表表5：产品质量检测项目表附录：水利工程启闭机使用许可证变更申请书附录：水利工程启闭机使用许可监督检查记录附录水利工程启闭机使用许可证申 请 书产品型式及规格： 企 业 名 称： （公章）日 期： 中华人民共和国水利部制填 表 说 明一、本表为企业申请水利工程启闭机使用许可证的专用表格，申请企业不得修改申请书样式。本表可从水利部网站（）或水利部产品质量监督质监总站网站（）下载。二、每种产品型式应单独填写申请书。三、该申请书申报，除一式两份纸质材料（A4纸10、打印）外，须同时登陆水利部网站四、“产品型式及规格”应按水利工程启闭机使用许可管理办法（水利部令第41号）填写。五、 专业技术人员、特殊工种人员应分别附相应证书复印件。企 业 基 本 情 况企业名称住 所 生产地址营业执照注册号机构代码经济类型注册资金职工总人数从事启闭机生产人数法定代表人电 话联 系 人联系部门固定电话移动电话传 真邮政编码网 址电子信箱已获启闭机使用许可证情况序号产品型式及规格上次获证时间证书编号专 业 技 术 人 员 情 况序号姓 名身 份 证 号 码职称专业证 书 编 号特 殊 工 种 人 员 情 况序号姓 名身 份 证 号 码资格类别证 书 编 号焊 工无损检测人员注11、：此表可复制加页。主要生产设备和工艺装备明细表序号设备名称规格型号设备编号技术状态 注：此表可复制加页。主要计量器具和检测设备明细表序号器具（设备）名 称规格型号器具（设备）编 号检定情况注：此表可复制加页。企业外协、外购情况序号外协、外购部件合同号外协、外购企业名称企 业 生 产 状 况近三年启闭机产品的产值（万元）年份产值（万元）利润（%） 近三年启闭机业绩情况序号型式及规格出厂日期工程名称及地点合同编号运行情况注：此表可复制加页。附录 水利工程启闭机使用许可审检有关表格表1 企业基本条件核查表核 查 内 容核查情况备注（一）企业法人资格（二）注册资金(万元)（三）人员条件专业技术人员焊工12、 无损检测人员 （四）设备能力主要生产设备和工艺装备主要计量器具和检测设备 表2 企 业 质 量 管 理 体 系 核 查 表项 目子 项 核 查 内 容子项额定分子项评分项目得分备 注序号内容额定分一、质量管理（15分）1质量管理151、建立了质量管理体系，有对其作充分阐述的经最高管理者批准并受控的质量手册。2、质量管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书、有关质量记录表格等）内容规范、全面、符合企业生产要求，各项制度健全。3、企业质量方针、质量目标明确并能坚持贯彻执行，质量管理纳入了工作议事日程。4、质量管理体系有效运行，有管理评审制度及执行见证。5、有质量分析会议记录，有措施、有落13、实见证。23334二、技术管理（15分）1技术管理151、产品设计由具有相应资质的设计单位承担，设计文件依据现行有效的标准、规范编制。2、生产图纸绘制符合国家标准,各项技术文件能达到设计要求,能指导工人操作,审批手续完备,修改有制度。3、各部门、各车间使用的同一零部件的技术资料完全一致。4、图纸、工艺文件、检测记录等技术资料归档及时、完整，符合档案管理规定。备注：鼓励企业技术进步，有创新产品并经水利部新产品鉴定的，可加2分。6432项 目子 项 核 查 内 容子项额定分子项评分项目得分备 注序号内容额定分三、生产过程管理（40分）1设备与工装121、设备专管率为100%，完好率在85%以上，设14、备有台帐，有表明状态的标识。2、设备配置符合工艺和精度要求，种类、数量满足生产需要。3、工艺装备有台帐，精度满足要求，保管良好。4、设备与工装有管理制度，有维修、保养计划，并有执行见证。34322工艺101、企业对生产制造过程应制定相应的工艺文件。2、对产品的关键工序及特殊过程应制定作业指导书，有执行见证。3、产品防腐蚀施工由具备水工金属结构防腐蚀专业施工能力的企业承担。4、零部件、焊缝返修工序应在受控范围内（有制度、工艺和记录）。33223质检121、质检负责人质量意识强，有行使否决权的见证。2、各工序质检人员配备齐全，质检人员熟悉所检工序的参数和检验标准。3、有产品过，程（半成品、成品等）15、的检验记录；记录填写规范，内容完整；并有质量情况统计资料。2464安全和文明生产61、现场光线充足，道路畅通，原材料、设备、器具、工件摆放整齐、清洁。2、企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。生产设施应有安全防护装置，车间、库房等应配备消防器材，对易燃、易爆等危险品应进行隔离和防护。3、原材料、成品、半成品、返修品、废品等应分类存放，并有标识。222项 目子 项 核 查 内 容子项额定分子项评分 项目得分备 注序号内容额定分四、销售服务（8分）1销售服务81、有用户服务机构或专人负责，有售后服务制度，销售档案齐全、完整，有用户访问见证。2、用户意见处理及时，有用户意见登记、处理意见16、处理结果。44五、计量管理（12分）1计量管理121、有完善的制度（包括入库验收、维修保养、报废制度等），并有完整的执行记录。2、计量器具有专人管理，有台账。3、计量器具配备齐全，其性能和精度能满足生产需要。4、计量器具应按计量法律、法规进行周期检定，在有效期内并有标识。3234六、物资管理（10分）1物资管理101、原材料、外协件、外购件应有质量控制制度，有供方动态评价记录。 2、原材料到货、发放、回收有制度，有材质证明，有确认标记，并与存档资料相符，具备可追溯性。3、外协件委托合同应标明技术要求和检验要求，有复检记录。4、主要外购件应有合格证、说明书，规格型号符合要求。5、焊材等特殊材料17、的存放、湿度、温度等应满足要求。22222表3 水 利 工 程 启 闭 机 使 用 许 可 证 核 查 汇 总 表企业名称： 产品型式及规格： 审 查 内 容规定核查结果备 注一、基本条件满足二、质量管理体系额定分（100分）核查得分（ 分）（一）质量管理 15（二）技术管理 15（三）生产过程管理 40（四）销售服务 8（五）计量管理 12（六）物资管理 10核查结论：核查组长签字： 年 月 日企业负责人签字： (公章) 年 月 日核查组成员签名注：质量管理体系核查为合格的分数要求为：小型、中型、大型、超大型的总得分分别不低于75、80、85、90分，单项得分率分别不低于65%、70%、7518、%、80%表4 L/T248-1999产品质量检测标准表产品名称产品标准相关标准螺杆式启闭机水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）QL型螺杆式启闭机技术条件（SD298-88）水电水利工程启闭机制造安装及验收规范（DL5019-94T）低压电器外壳防护等级（GB/T4942.2-1993） 低压电器基本标准（GB/T1497-1985）水利水电工程启闭机设计规范（SL41-1993）固定卷扬式启闭机移动式启闭机水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）固定卷扬式启闭机通用技术条件（SD315-89）水电水利工程启闭机制造安装及验收规范（DL5019-9419、）低压电器外壳防护等级（GB/T4942.2-1993）低压电器基本标准（GB/T1497-1985）水利水电工程启闭机设计规范（SL41-1993）重要用途钢丝绳（GB/T8918-2006）起重机设计规范（GB/T3811-2008）液压式启闭机水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）水利水电工程启闭机设计规范（SL41-93） QPPY系列液压启闭机（SD207-87） 低压电器外壳防护等级（GB/T4942.2-1993）低压电器基本标准（GB/T1497-1985）水利水电工程启闭机设计规范（SL41-1993） 液压系统通用技术条件（GB/T3766-2001）20、各种产品均涉及到的焊接、防腐蚀、无损检测三个方面的相关标准：水工金属结构焊接通用技术条件（SL36-2006）、水工金属结构防腐蚀规范（SL105-2007）、无损检测人员资格鉴定与认证（GB/T9445-2005）、无损检测 应用导则（GB/T5616-2005）、金属熔化焊焊接接头射线照相（GB3323-2005）、钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果分级（GB/T11345-1989）、中厚钢板超声波检验方法(GB/T2970-1991)、钢锻件超声波检验方法(GB/T6402-1991)、铸钢件射线照相及底片等级分类方法(GB/T5677-1985)、无损检测 磁粉检测(GB/T158221、2.13-2005)、无损检测 渗透检测(GB/T18851.13-2005)、无损检测 焊缝磁粉检测及验收等级(JB/T6061-2006)、无损检测 焊缝渗透检测及验收等级(JB/T6062-2006)表5 产品质量检测项目表产品名称产品质量检测项目生产场地样机在役设备螺杆式启闭机螺杆直线度、螺杆螺纹表面粗糙度、螺母螺纹表面粗糙度、螺母缺陷*、螺杆螺母传动副运行状态、蜗杆齿面粗糙度、蜗杆缺陷*、蜗轮齿面粗糙度、蜗轮缺陷*、机箱和机座缺陷*、机箱接合面间隙、手摇机构试运转、电气回路绝缘电阻、电动机构试运行、电气设备性能、限位开关试验、电机运行状况螺杆螺纹表面粗糙度、螺杆螺母传动副运行状态、机22、箱和机座缺陷*、机箱漏油情况、手摇机构试运转、电气回路绝缘电阻、设备运行试验、电气设备性能、限位开关试验、电机运行状况、荷载控制装置性能、双吊点同步性测试固定卷扬式启闭机卷筒壁厚、卷筒缺陷*、制动轮工作面粗糙度、制动轮制动面硬度、制动轮缺陷*、制动轮径向跳动、制动带与制动闸瓦的装配、开式齿轮缺陷*、开式齿轮齿面粗糙度、开式齿轮齿面硬度（包括小齿轮、大齿轮、齿轮副硬度差）、开式齿轮最小侧间隙、开式齿轮接触斑点（齿高与齿长两个方向）、调速器装配质量、各零部件的紧固性、钢丝绳规格、滑轮材料、滑轮裂纹*、滑轮装配后的灵活性、线路绝缘电阻、空载模拟试验、高度指示装置和载荷控制装置试验、电动机三相电流不平23、衡度、机械部件运转性能、制动器动作性能、电气设备性能、快速闸门启闭机制动器松闸电流、快速闸门启闭机制动器电磁线圈温度卷筒缺陷*、制动轮工作面粗糙度、制动轮制动面硬度、制动轮缺陷*、制动轮径向跳动、制动带与制动闸瓦的装配、开式齿轮缺陷*、开式齿轮齿面粗糙度、开式齿轮齿面硬度（包括小齿轮、大齿轮、齿轮副硬度差）、开式齿轮最小侧间隙、开式齿轮接触斑点（齿高与齿长两个方向）、调速器装配质量、各零部件的紧固性、减速器密封性检查、线路绝缘电阻、设备运行试验、高度指示装置和载荷控制装置试验、电动机三相电流不平衡度、机械部件运转性能、制动器动作性能、电气设备性能、限位开关试验、快速闸门启闭机制动器松闸电流、快24、速闸门启闭机制动器电磁线圈温度移动式启闭机除固定卷扬式启闭机中的检测项目外，增加：主梁上拱度、主梁水平弯曲、悬臂端上翘度、桥架对角线相对差、门架高度相对差、车轮硬度、车轮缺陷*、车轮装配质量、运行机构空转试验除固定卷扬式启闭机中的检测项目外，增加：主梁上拱度、主梁水平弯曲、悬臂端上翘度、车轮硬度、车轮缺陷*、大车行走性能、小车行走性能、运行噪声、限位开关试验、保护装置试验、导电装置性能液压式启闭机活塞杆导向段外径、活塞杆表面粗糙度、活塞杆镀铬层厚度、电气回路绝缘电阻、空载试验、油泵运行性能、液压缸运行性能、最低启动压力*、耐压试验*、外泄漏、内泄漏、电器元件、操作系统可靠性*、1.1倍工作压力25、排油检查电气回路绝缘电阻、运行试验、耐压试验*、油泵运行性能、液压缸运行性能、外泄漏、电器元件、操作系统可靠性*、1.1倍工作压力排油检查、闭门动作、启门动作、自动纠偏注：项目后加*的为关键检测项，其它为非关键检测项。附录水利工程启闭机使用许可证变更申请书企业名称： （公章）日 期： 企业名称联系人联系方式邮 编已获启闭机使用许可证情况序号证书编号有效期限1234申请变更事项变更项目原核准变更后企业名称企业住所法定代表人生产厂址变更原因提交材料目录附录水利工程启闭机使用许可监督检查记录受检单位名称： 检 查 日 期： 中华人民共和国水利部制受检单位名称受检水利工程名称地 址联系人及电话检查内容检查情况记录整改意见监督检查结论为： 合格 不合格 检查组长签字： 年 月 日检查组成员签字受检单位意见 企业负责人签字： (公章) 年 月 日