1、田湾河流域梯级水电站工程建设情况分析报告目 录一、2005年投资完成情况二、主要项目形象进度情况三、控制投资的措施四、主要工程质量事故分析和预防措施五、安全事故分析及预防措施六、工程开发过程中存在问题及对策七、2006年工程建设计划及工作思路二OO五年田湾河流域梯级水电站工程建设情况分析报告2005年是实现公司董事会确定的“确保大发电站首台机组发电，力争2007年仁宗海、金窝两电站首台机组发电”的关键年，三个电站全年计划完成投资65000万元，其中仁宗海电站31000万元、金窝电站16000万元、大发电站18000万元。送出工程因受外界因素影响较大，作为“或有投资”单列10000万元。一、202、05年投资完成情况2005年，田湾河流域梯级水电站预计初算完成投资65020万元，占2005年投资计划65000万元的100%；其中仁宗海电站初算完成34279万元，占年投资计划31000万元的111%；金窝电站初算完成14718万元，占年投资计划16000万元的92%；大发电站初算完成16023万元，占年投资计划18000万元的89%。送出工程尚处于初设阶段，全年无投资发生。从投资完成额看，2005年完成投资的构成中，主要是土建工程量，约占完成投资额的56%。2005年，田湾河流域梯级水电站初算完成土建工程投资36549万元，为2005年土建工程投资计划32063万元的114%，土建工程超额3、完成投资计划。其中仁宗海电站初算完成土建工程投资23611万元，占年土建工程投资计划18329万元的129%；金窝电站初算完成土建工程投资4836万元，占年土建工程投资计划5769万元的84%；大发电站完成土建工程投资8091万元，占年土建工程投资计划7965万元的102%。由于设计方案优化和施工方案的调整，机电设备及安装工程、金属结构两项目支付延后，实际完成投资6537万元，占原计划16604万元39；原计划发生的一部分征地费用、水库费用1005万元，2005年全年实际发生约280万元；原计划2005年启动的梯级调度中心建设投资2000万元，也未能发生。 设计方案优化和施工方案的调整，一方面4、保证了工程建设投资成本控制得力，另一方面对超额完成2005 计划投资任务也造成了很大困难。2005年为确保完成全年投资计划，公司采取了以下有力措施：1、改变管理模式，打破了以往的传统，建立了矩阵式管理模式，成立了三个电站管理项目部分别任命了三名公司领导担任了三个电站的项目经理职务；2、从各方面加大了各项资源投入，理顺了各项关系，清除了种种对工程建设不利的障碍，强调深入现场，从实际出发解决问题。强调紧密合作，将“五位一体”落到实处，把设计、施工、监理、业主、地方紧紧联系在一起，建立起正常的协调、沟通机制；提倡“向前一步”的合作心态，各负其责，抓好各项工作；3、从实际出发，建立了实事求是为核心，以5、统一原则、统一流程、统一尺度的“三统一原则”为指导的变更处理基本原则，很大程度上调动了施工单位的工程建设积极性；42005年公司多次召开了由田湾河流域梯级电站各参建单位负责人代表参加的协调会，在充分分析各单位施工现状的基础上，建立了公司和各参建单位总部的联系通道，并由公司领导和各部门负责人针对各施工单位组成若干工作问题联络组，及时与各单位总部沟通信息，取得支持。5结合工程建设实际情况，进行了设计方案优化和施工方案的调整，对三个电站重新制定了工期目标计划，并依此调整了各电站、各标段的施工进度方案和投资计划，新的工期目标计划更加切合了工程建设实际，为2005年计划的顺利完成奠定了现实基础。6为保障6、2005年全年投资计划的顺利完成，在10月20日召开了“奋战70天”动员大会，制定了“奋战70天”目标进度计划，各单位签定了“奋战70天”目标责任书，并制定了奖惩办法，下达到各施工单位，各承建单位积极响应了公司号召，精心组织“奋战70天”活动，采取了各项有力施工及组织管理措施，合理安排生产，充分发挥出了施工生产潜力，各顶进度计划基本满足了“奋战70天”目标计划要求。7结合先进性教育“两心一加快”主题实践活动，开展“保先进、抓质量、促安全、抢进度，奋战70天，全面推进工程建设形象面貌”活动，各单位紧密合作，各司其责，加强现场控制与管理，保证资源投入到位正确处理好质量、进度、安全、环保之间的关系，7、同心协力，优质、安全地完成了2005年各项施工计划任务。2005年，公司的以上措施的落实到位，极大的促进了工程建设施工进度，有力保障了2005年投资计划的超额完成。二、主要项目形象进度 仁宗海水库电站1、“引田入环”工程RC标1）、输水隧洞进口段开挖计划完成300，实际完成279,完成率93；2）、1支洞主洞开挖计划完成100，实际完成129,完成率129；3）、施工支洞开挖计划完成130，实际完成50,完成率38.5；未完成原因是洞口顶部积雪压倒大树砸坏装载机。）、首部枢纽混凝土浇筑计划完成25003,实际完成27643, 完成率110.6。2、导流洞RCII标：导流洞累计完成洞室开挖1408、4米，两条竖井开挖共110米，混凝土浇筑16000m3，固结灌浆5167.2米，2005年12月18日导流洞过水，年度计划全部完成；输水隧洞开挖完成523米，占年度计划545米的95.96。 3、引水隧洞工程RCIV标：1#支洞控制段主洞开挖完成575.9m（设计1420m，剩余412.1m），占年度计划623 m的92.44；2#支洞控制段主洞开挖完成854.51m（设计2176.52m，剩余1095m），占年度计划945 m的90.42。4、引水隧洞工程RCV标：3#支洞控制段主洞开挖完成1728m（设计2669m，剩余544m），占年度计划1843.5 m的93.7。通风排水洞属新增加的9、工作面，完成全部支洞开挖，此项未列入年度计划。5、大坝基础振冲工程RCIII-2标：设计工程量416570 m，实际完成458731米，完成率110.12，尚余约1.5万米的工程量，预计06年元月15日全部完工。6、大坝基础防渗墙工程RCVII标：下半年进场开工，设计量造孔53570，砼浇筑53570立方米，实际完成造孔19723.32 m，完成砼浇筑11978立方米，均提前完成该标段的总进度计划。7、地下厂房工程RCVI标： 1）厂房第I层开挖计划完成264373，实际完成264373，完成率100；2）压力管道上斜段导井计划完成120 m，实际完成109 m,完成率91；3）斜坡道斜井开挖10、计划完成150 m，实际完成150m，完成率100；4）尾水洞设计长度320.24 m，石方洞挖计划完成40m，实际完成87.8m，完成率220；值得重点一提的是，作为仁宗海水库电站工程建设的标志之一，2005年12月18日上午10时18分，仁宗海水库电站实现了截流合龙。仁宗海水库电站截流的成功，为明年按时进行大坝填筑，2007年实现田湾河仁宗泫水库电站第一台机组发电奠定了坚实基础。 金窝水电站1、首部枢纽RCVI标段：金窝引水隧洞主洞开挖计划完成506m，实际完成531m，完成率105； 2、引水隧洞工程JCI标：1）、1#支洞主洞开挖计划完成1030m,实际完成1030m，完成率100；211、）、2#支洞主洞开挖计划完成410m，实际完成404m，完成率98.5；3）、3#支洞主洞开挖计划完成60m，实际完成50m，完成率83.3；未完成原因是现场地形条件与设计勘查情况不符，造成3#支洞明线公路无法修建而进行变更，增加了3#交通洞工程，从而造成计划工期滞后。 3、厂房枢纽工程JCII标：1）、压力管道中一平段支洞计划完成292洞挖，到达主洞工作面，但因索道工期推迟和施工单位管理不善以及施工条件限制，实际完成洞挖210，完成计划的72。2）、压力管道中斜段斜井洞挖计划完成242m，实际完成240m，完成计划的99。3）、蝶阀室交通洞导洞开挖354，实际完成371m，完成计划的105。12、4）、至蝶阀室交通洞公路隧洞计划完成贯通1317m，实际完成1237m，完成计划的94，未完成原因是因为施工单位的作业队伍技术力量不足，已于2005年10月进行了更换。5）、地面厂房土石方明挖计划完成3600003，实际完成3655003，完成计划的102。6）、地面厂房基础混凝土浇筑计划完成50003，实际未进行施工，主要原因是2005年11月底基础开挖至设计高程后，仍为软基，达不到承载力要求没有出露基岩面，达不到承载力要求，设计单位进行了设计变更，要求继续下挖后，采用基础灌浆处理措施，目前正在进行灌浆前准备工作。 大发水电站1、大发首部枢纽工程（金窝水电站厂房枢纽工程JCII标）1）大发引13、水渠砼浇筑计划完成68403，实际完成47383，完成率69.2；未完成原因是基础开挖遇到软弱基础，进行了基础换填沙砾石的设计变更。2）大发首部枢纽一期底格栏栅坝混凝土浇筑67003，实际完成67003，完成率100；3）大发首部枢纽汇水池砼浇筑计划完成15033，实际完成12003，完成率80；4）大发首部枢纽调节池砼浇筑计划完成166783，实际完成94533，完成率57，未完成原因是前期养鸡场不能搬迁造成工期延后；另外地方小水电压力钢管调运索道运行区占据调节池基础及部分边墙范围，施工干扰较大，目前仍未能得到妥善的协调解决。2、引水隧洞工程DCI标：1#施工支洞控制段主洞开挖计划完成16314、9m（引0+150引1+789），实际完成1619m（引0+150引1+769），计划完成率为98.8%；2#施工支洞控制段主洞开挖计划完成974m（引2+481引3+455），实际完成978m（引2+460引3+438），计划完成率为100.4%。3、引水隧洞工程DCII标：3#施工支洞控制段主洞开挖计划完成1248m（引4+607引5+855），实际完成1228m（引4+627引5+855），计划完成率为98.4%；4#施工支洞控制段主洞开挖计划完成1220m（引5+855引7+882），实际完成1220m（引5+855引7+882），计划完成率为100%；4#施工支洞下游控制段主洞衬砌混15、凝土浇筑计划完成120m（引7+742引7+862），实际完成150m（引7+712引7+862），计划完成率为125%。作为大发电站建设阶段成果的标志，3#施工支洞下游控制段与4#支洞上游控制段之间主洞于2005年11月15日贯通。4、地下厂房工程DCIII标：5#施工支洞控制段主洞开挖计划完成15m（引8+860引8+875），实际完成0m，计划完成率为0%，主要原因是5#施工支洞围岩属千枚岩，地质条件差，支洞开挖过程中遇大断层，出现大塌方，严重影响支洞开挖进度，支洞开挖仍剩余22m，导致主洞开挖未能进行；压力管道上斜段导井开挖计划完成95m（管0+262管0+167），实际完成178m（16、管0+262管0+085），计划完成率为187%；压力管道中斜段导井开挖计划完成197m（管0+491管0+294），实际完成156m（管0+491管0+335），计划完成率为79.2%，主要原因是压力管道中斜段围岩属强风化的泥夹石，且出现渗水，开挖过程中经常掉块，严重影响施工安全，不得已调整施工方案，将原从下往上开挖方案改为从上往下开挖，增加了施工难度，影响了施工进度；压力管道下斜段导井扩挖计划完成97m（管0+623管0+720），实际完成97m（管0+623管0+720），计划完成率为100%；压力管道下平段钢管安装计划完成15m（管0+720管0+735），实际完成4m（管0+720管17、0+724），计划完成率为26.7%，主要原因是由于前期高强钢市场紧缺，难于采购，严重影响压力钢管制作进度，导致压力钢管安装未能按计划进行；蝶阀室交通洞石方洞挖计划完成243m（交0+000交0+243），实际完成256m（交0+000交0+256），计划完成率为105%；调压室上室石方洞挖计划完成36m（上半层开挖），实际完成45m，计划完成率为125%；厂房尾水洞开挖计划完成434m（全部完成），实际完成434m，计划完成率为100%；厂房IIV层石方洞挖计划完成30589m3（开挖至高程1190m），实际完成30589m3，计划完成率为100%。 金属结构、压力钢管制作已经确定中标单位并18、已进场开展工作,首批压力钢管已经在12月21日交付安装, 大发电站金属结构预埋工作按期正常开展。 机电主设备制造进展顺利，附属设备招标正在按计划进行, 机电安装单位已经进场,机电预埋工作按期正常开展。 送出工程可研设计通过审查。三、控制投资的措施 设计方面，田湾河公司进一步加强了与成都勘测设计研究院的沟通和联系，使工程在总体布置和结构设计上尽可能地进行优化，同时充分发挥现场设代的作用，及时研究解决施工中出现的问题，制订有利于节省投资的施工方案。 招标方面，公司建立了招标委员会和招标监察办公室等完整的招标组织机构，制订了规范的招标程序。公司的所有招标工作均按照中华人民共和国招投标法和招投标的有关19、规定严格执行，并主动接受川投集团公司、省发改委、省招监办及公证处的全过程监督。通过公开招标方式，工程投资有较大节约。 现场管理方面，充分发挥现场监理的作用，公司已经制订了现场监理管理办法，加强对监理的管理，有效地提高监理的工作质量，通过监理有效的管理来控制投资。同时，公司制订了一系列的管理办法，通过在质量、进度、安全、环保、水保等各方面建立实施激励和约束机制加强对施工单位的管理。 在工程合同价款结算方面，公司专门制订了四川川投田湾河开发有限责任公司合同价款结算管理办法，通过这个办法，规范了各类合同的结算程序和结算制度，通过严格的会签、审核和审批，确保了每一笔结算都合理合法，有根有据。在工程合同20、变更方面，公司成立了合同变更与索赔委员会、合同变更与索赔监察办公室，加强了对合同重大变更事项的审查和监督，确保每一笔资金的使用合理、合法、规范。同时，专门编制了工程变更处理流程和工程变更处理实施细则，对工程变更采取层层审核，严格评判变更的合理性及其造价，并按照统一原则、统一流程、统一尺度的“三统一原则”进行项目管理，在努力保障工程建设顺利进行的同时，也保证了工程投资成本控制目标的实际。 资金方面，已建立起良好的项目建设资金融资保障体系，除了已和建行签订32亿元的总额贷款合同外，其它有关银行的融资授信工作也已完成。实际使用中根据投资进度计划提取使用贷款和补充注入资本金，最大限度地使融资额和工程建21、设所需的资金投入相匹配，以减少财务费用的支出。 通过公司各种内部控制和管理制度的不断建立和完善，规范和节约了管理经费支出。四、主要工程质量事故分析和预防措施截止现在，实施的工程质量总体情况满足合同要求，施工质量满足设计要求，没有出现质量事故，但有些单位的施工质量比进场初期有所下滑，没有得到有效控制，需要进一步加强和改进。施工过程中出现的个别质量问题，经监理工程师督促，按要求进行了处理，处理后结果满足要求。公司将加强对监理的监督和管理，要求监理单位严格履行合同，加强对现场施工质量的过程控制，规范施工。为加强质量管理和控制，公司制定的田湾河流域梯级水电站工程施工质量管理办法已经实施，将会对工程施工22、质量的管理起到一定的促进作用。五、安全事故分析及预防措施“安全责任重于泰山”，为切实体现“以人为本”的管理理念，公司领导高度重视，制订了安全文明施工管理办法，并监督实施，同时也投入了一定的安全管理资金，提高参建人员的管理意识。从进场到现在，工程施工中没有发生一起大的安全事故，完全杜绝了重大安全事故的发生，安全工作处于可控状态。公司将结合田湾河流域梯级电站工程建设实际情况，抓紧、抓好安全工作，加大安全投入，切实提高全员的安全素质，推动安全生产工作，加强对安全生产的监督和管理，继续保持田湾河工程安全形势的良好势头，确保安全生产责任制落实和安全“零事故”的目标。 加强现场安全检查力度，针对工程所处位23、置特点，将进行防洪度汛、森林防火、消防安全、施工人员安全、交通安全、施工作业面的安全等一系列的安全专项大检查活动，及时发现和消除事故隐患，减少或杜绝安全事故的发生。 按照“对于安全生产工作，该投入的一定要投入，该上的设备一定要上”的要求，根据需要进行安全项目和设备的投入。 继续加大对承包商施工安全投入的监督检查，做到发现问题及时纠正，杜绝安全事故的发生。 在安全管理工作中，始终将“工程要施工，安全要保障”的主题深入到工程的每一个角落，扎扎实实开展了全国安全生产月活动，结合现场实际情况，开展了丰富多彩的活动，强调安全生产工作的重要性，普及了安全知识，同时投入资金购买宣传资料，无偿奋发给参建单位，24、全面提高了员工的安全意识。 积极参加相关的安全知识培训工作，对工程安全管理人员采用内外结合方式轮训一遍，提高安全人员管理和政策水平。 根据已完成的田湾河流域劳动安全卫生预评价工作内容及时做好全方位的安全预防措施，完善安全应急预案。六、工程开发过程中存在问题及对策工程建设手续报批工作基本完成，金窝电站核准已完成中咨公司的评估并报国家发改委，待批。监理单位资源配置随着项目的全面推进有待加强，管理措施、管理方法有待改进，现场控制力需要进一步增强，在业主授权范围内充分行使职权进行现场施工管理。施工单位从目前主体施工单位的施工管理现状看，均不能很好的满足合同要求，特别是资源配置、现场管理、领导力量上存在25、与投标文件的较大差异，导致施工进度严重滞后、存在安全隐患，施工措施跟不上，工程施工不能得到有效控制。最近公司和监理单位对以上问题要求施工单位整改，有所改进，但还没有完全到位，还需要加强。七、2006年工程建设计划及工作思路2006年田湾河流域梯级水电站计划总投资72000万元，其中仁宗海电站31000万元；金窝电站13000万元；大发电站21000万元；，送出工程7000万元。2006年计划完成的主要工程量和所要达到的工程形象进度 仁宗海水库电站主要实物工程量：土石方明挖约6.1万m3，石方洞挖约17万m3，浇筑砼约6.2万m3，喷砼约0.5万m3，安装锚杆约2万根，钢筋制安约943T。主要形26、象面貌： 施工辅助工程全部完成； “引田入环”工程：首部枢纽砼浇筑完成约2/3，输水洞洞挖完成2/3； 拦河坝工程：大坝基础振冲和防渗墙处理全面完成，坝体填筑完成约70万m3；引水系统工程：引水洞洞挖全部完成进入砼浇筑，调压井进入洞挖高峰，约完成1/2，压力管道进入钢管安装； 厂房系统工程：厂房系统洞挖全部完成，厂房砼浇筑至水轮机层。 金窝水电站主要实物工程量：土石方明挖约6.1万m3，石方洞挖约17万m3，浇筑砼约6.2万m3，喷砼约0.5万m3，安装锚杆约2万根，钢筋制安约943T。主要形象面貌：施工辅助工程全部完成； 首部枢纽工程：底格栏栅坝工程、倒虹吸管工程和进水系统工程开挖基本完成，27、砼浇筑约完成2/3； 引水系统工程：引水隧洞洞挖累计进尺约6530m，约完成总量的85%，局部开始洞内砼浇筑；引水管桥砼浇筑全部完成；压力管道进入压力钢管安装； 厂房系统工程：完成全部开挖工作，厂房砼浇筑至水轮机层。 大发水电站主要实物工程量：土石方明挖约0.2万m3，石方洞挖约21.5万m3，浇筑砼约7.5万m3，喷砼约1.6万m3，安装锚杆约0.5万根，钢筋制安约7191T。主要形象面貌： 首部枢纽工程基本完成； 引水系统工程：引水隧洞和调压井的洞挖和支护全部完成、灌浆工程完成50%，压力钢管安装全部完成； 厂房系统工程：砼浇筑除二期砼外全部完成，机电设备安装全面进入高峰。 送出工程完成大28、发联合开关站至石棉500kv变电站的220KV线路一回。为了确保完成2006年投资计划，实现田湾河梯级水电站第一台机组在2007年建成投产发电的目标，公司的工作思路是：采取一切必要的措施，调动一切积极因素，聚精会神抓好现场管理，确保工程质量和安全，突出重点抓第一台机组发电要求的工程形象面貌，全面完成全年各项工作目标和投资计划。为此公司拟采取以下措施：（一）、进一步完善项目管理制度以项目管理为核心，全面促进工程质量、进度、投资、安全、环保及水保工作。由项目部具体负责协调处理设计、监理、施工单位的各项现场工作，充分发挥 “五位一体”的作用，聚精会神地把工程建设进度搞上去。（二）、进一步加大绩效考核29、力度加大经济手段在管理工作中的力度，通过“绩效”和“收入”的挂钩，将目标分解到人、到月，将计划落实到周，调动全体员工的积极性和创造性，促进工程进度。（三）、充分发挥业主的主导作用，全面调动设计、监理、施工单位的积极性，开展以质量、安全、进度为核心系列劳动竞赛活动在第一季度开展“开门红”生产月活动，在二季度开展“安全生产月”活动，在三、四季度开展“保工期、抢发电，奋战100天”活动，通过开展以质量、安全、进度为核心系列劳动竞赛活动，切实推进工程形象面貌，为实现2007年各电站机组投产目标打下基础。（四）、坚持田湾河工程协调会和工作联系会制度通过定期同各监理单位、各承包商单位总部的联系制度，及时沟30、通协调解决存在的问题，为各参建单位现场项目部争取来自于其总部的系列有力支持。（五）、继续做好报批工作项目报批工作是依法开展工程建设的一项基础工作，虽然田湾河梯级水电站的主要报批工作已基本完成，但不能忽视，尤其是要尽快取得金窝水电站的项目核准。对于其它的一些单项报批也要抓紧适时进行，不留后患。（六）、抓紧开展送出工程，开展电厂筹备和员工培训，启动电价研究及申报的相关工作。送出工程是实现电力销售的“运输”通道，电厂队伍是电力生产的人力资源，电价是工程效益和股东利益的直接体现，公司要全力开展有关工作，为田湾河电力的产、销打好基础。（七）、继续创造良好的外部建设环境目前，田湾河工程建设得到了省、市（州31、）、县及乡、村的大力支持，外部建设环境总体上讲比较好，但也存在一些问题。如一些环保人士依然十分关注田湾河、金窝的核准尚未获得正式批复、与地方政府的关系、股东利益和地方利益的平衡等等，都需要高度重视和积极妥善解决，否则，都会对工程建设产生消极影响。总之，田湾河工程在历经了各种挫折之后，从2005年下半年开始已基本步入正常轨道，虽然目前及今后还将面临地下水丰富、地质条件复杂、施工条件恶劣、承包商由于中标单价低带来的管理问题等难题的困扰，质量、安全在客观上也还存在一定隐患，但从工程的角度上讲，这些困难依然属于工程建设中正常的、普遍现象，从开工到结束都会始终伴随，公司坚信：在集团公司正确领导和大力支持下，公司有信心、有能力去克服困难，圆满完成2006年投资计划，最终实现“以良好的效益回报股东”的目标，为集团公司的发展壮大贡献田湾河公司的力量。2006年1月6日