1、工程项目交工验收管理办法1 目的为规范宝山钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）总部工程项目实物交接、交工验收等管理环节，明确工程项目实物交接、交工验收的业务流程及职责分工，特制定本管理办法。2适用范围本管理办法适用于公司总部各单位。3 定义3.1交工验收分实物交接、资料交接、设备、房屋及构筑物移交清单办理、交工验收证书签证四个步骤。交工验收分单位工程交工验收和工程项目交工验收两个阶段，单位工程交工验收全部办理完后方可办理工程项目交工验收，没有划分单位工程的工程项目按项目编号视同一个单位工程办理交工验收。3.2没有划分单位工程及划分为5个以下单位工程的工程项目,其交工验收工作视同技改项目管理，划2、分为5个及以上单位工程的工程项目，其交工验收工作视同建设项目管理。3.3施工文件、竣工图、随机文件、监理文件、交工资料的定义见项目档案建档及档案验收管理办法（BGFZ23A08)、交工资料工作管理标准。3.4建设项目热负荷试车开始日期视同为投产日期，技改项目实物交接日期视同为投产日期。4 单位工程实物交接的条件4.1土建工程竣工后达到设计功能。4.2机电安装工程竣工后经无负荷联动试车合格。4.3锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械竣工后经上海市特种设备监督检验技术研究院监检合格。4.4根据上海市规定需检测的消防设施竣工后经有资质的机构检测合格。4.5防爆电气设备竣工后经有资质的机构检测合格3、。4.6防雷接地装置、防静电装置经有资质的机构检测合格。5 单位工程交工验收的条件5.1单位工程实物交接、资料交接、设备、房屋及构筑物移交清单办理完毕。5.2机电安装工程经热负荷联动试车合格。5.3环保除尘设施竣工后经漏风率测试合格。5.4办理交工验收时，原则上不得有遗留施工问题。6 管理职责6.1工程管理部6.1.1负责制、修订工程项目交工验收管理办法及工程项目交工验收管理标准。6.1.2负责审查、确定实物交接、交工验收计划；负责审批实物交接协议书、交工验收证书；负责跟踪工程项目实物交接、交工验收实绩；负责协调、裁定和解决实物交接、交工验收工作中的问题。6.1.3负责委托监理单位确认无负荷联4、动试车是否合格、确认遗留问题是否处理完毕、进行质量评估、审核交工资料并签证相关表格。6.1.4负责委托施工单位报请质量监督部门进行质量核定并签证相关表格。6.1.5负责组织监理文件的归档。6.1.6负责编制实物交接、交工验收月报，视情况组织实物交接、交工验收推进会，通报各公司级项目组、各施工单位实物交接、交工验收实绩。6.1.7负责对各公司级项目组、各项目单位、各施工单位进行交工验收绩效考核。6.2投资管理部6.2.1负责委托施工单位实施无负荷联动试车、处理有关遗留问题、配合热负荷联动试车、完成实物交接、交工验收。6.2.2负责委托工程项目的设计单位及时处理有关设计遗留问题、提供升版图。6.25、.3负责组织工程项目的软件设计单位办理交工验收。6.3工程设备部6.3.1负责提交设备移交清单并委托设备制造单位及时处理有关设备遗留问题。6.3.2负责组织随机文件的归档。6.4公司级项目组（或项目单位技改组）6.4.1负责组织各参建施工单位编制、汇总建设项目实物交接计划，并报工程管理部。6.4.2负责组织无负荷联动试车并确认无负荷联动试车是否合格。6.4.3负责组织相关单位进行实物交接，协调、督促遗留问题的处理，签证相关表格。负责组织相关单位进行交工验收，协调、解决热负荷联动试车阶段影响交工验收的问题，组织相关单位进行交工资料编制、复核、验收工作，协调、督促交工资料问题的处理，组织相关单位对6、设备、房屋及构筑物移交清单进行固定资产预编码，签证相关表格。6.4.5负责组织各参建施工单位编制、汇总建设项目实物交接、交工验收月报，并报工程管理部。6.5项目单位6.5.1负责参与无负荷联动试车并确认无负荷联动试车是否合格。6.5.2负责并组织相关技术支撑单位根据设计文件、施工验收标准、宝钢的相关管理规定参加实物交接的验收工作，负责对项目遗留问题处理的跟踪及质量确认，并签证相关表格。6.5.3负责组织实施热负荷联动试车，确认热负荷联动试车是否合格。6.5.4负责并组织相关技术支撑单位参加交工验收工作，复核交工资料，编写设备、房屋及构筑物的固定资产预编码，签证相关表格。负责组织建设项目生产技术7、准备及试生产文件的归档。6.6技术支撑单位6.6.1技术支撑单位包括设备部（通讯、计算机、工业电视、同位素仪表、技防设施）、设备部委托上海宝钢工业检测公司（土建、炉窑、防雷接地设施）、设备部委托宝钢发展有限公司工厂维护部（消防、空调）、安全保卫部（消防、厂区围墙、门房（含减速路障）、驻厂部队营房）、安全保卫部委托宝钢发展有限公司工厂维护部（厂区道路雨排水管道、江堤库坝、护厂河堤岸）、能源环保部（道路照明、变压塔、中水设施、污水泵站、污水泵站处理设施、污水管道、绿化）、能源环保部委托宝钢发展有限公司绿化公司（绿化设施、环卫设施、绿化场平）、运输部（道路）、办公室委托宝钢发展有限公司餐饮管理公司（8、食堂、浴室）。6.6.2在公司级项目组或项目单位组织下负责相关专业的实物验收并签证相关表格。6.6.3在公司级项目组或项目单位组织下负责相关交工资料的复核并签证相关表格。6.7设备部6.7.1 负责审核设备、房屋及构筑物移交清单。6.8研究院情报中心档案室（以下简称：档案室）6.8.1负责交工资料工作的业务检查、指导。6.8.2负责交工资料的验收、归档工作，并签证相关表格。7 业务流程图见附件。8 流程要求8.1计划编制8.1.1建设项目计划编制8.1.1.1在工程项目第一个单位工程实物交接前一个月由公司级项目组组织各参建施工单位编写工程项目实物交接计划并于第一个单位工程实物交接前十五日汇总报9、工程管理部。8.1.1.2工程管理部组织审查实物交接计划并编制交工验收计划。8.1.2技改项目计划编制8.1.2.1工程管理部根据施工计划平衡会讨论结果编制技改项目实物交接、交工验收计划。8.2无负荷联动试车无负荷联动试车由公司级项目组（或项目单位技改组）负责组织施工单位、项目单位、软件开发单位或系统总成单位实施，由监理单位、项目单位、公司级项目组（或项目单位技改组）确认是否合格。8.3单位工程实物交接8.3.1单位工程实物交接由公司级项目组（或项目单位技改组）负责组织。8.3.2无负荷联动试车合格后由施工单位提出单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表（见表格编号BGFZ21B0301A）10、单位工程实物验收专业确认表（见表格编号BGFZ21B0302A）、单位工程实物交接协议书（见表格编号BGFZ21B03-03A）。8.3.3监理单位签证单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表、单位工程实物验收专业确认表，负责对项目遗留问题处理的跟踪及质量确认。8.3.4项目单位负责组织相关技术支撑单位参加实物交接的验收工作，签证单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表、单位工程实物验收专业确认表、单位工程实物交接协议书，负责对项目遗留问题处理的跟踪及质量确认。8.3.5公司级项目组（或项目单位技改组）签证单位工程实物交接协议书，负责协调、督促遗留问题的处理。8.3.6工程管理部签证单位11、工程实物交接协议书。8.4热负荷联动试车8.4.1热负荷联动试车由项目单位负责组织实施，并确认热负荷联动试车是否合格。8.5单位工程交工验收8.5.1单位工程交工验收由公司级项目组（或项目单位技改组）负责组织。8.5.2单位工程资料交接施工文件施工单位在工程项目投产后一定时间（技改项目30日，建设项目90日）内完成施工文件的整理。监理单位在收到施工单位编制的施工文件后在一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内完成质量评估。8.5.2.1.3质量监督部门在收到施工单位编制的施工文件后在一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内完成质量核定。8.5.2.2竣工图8.5.2.2.1原则上设计单12、位在工程项目投产后一定时间（技改项目30日，建设项目60日）内设计关门并将升版后的升版图发施工单位。8.5.2.2.2施工单位在收到升版图后一定时间（技改项目20日，建设项目70日）内完成竣工图编制。8.5.2.2.3监理单位在收到施工单位编制的竣工图后在一定时间（技改项目10日，建设项目20日）内完成竣工图审核。8.5.2.3交工资料8.5.2.3.1施工单位汇总交工资料（技改项目5日，建设项目10日）。 8.5.2.3.2监理单位审核交工资料（技改项目5日，建设项目10日）。8.5.2.3.3项目单位组织相关技术支撑单位审核交工资料（技改项目10日，建设项目20日）。档案室验收交工资料（技13、改项目10日，建设项目20日）。8.5.2.4工程设备部组织归档随机文件，时间要求：技改项目投产后3个月内，建设项目投产后7个月内。8.5.2.5工程管理部组织归档监理文件，技改项目投产后3个月内，建设项目投产后7个月内。项目单位组织归档建设项目生产技术准备及试生产文件，时间要求：建设项目投产后10个月内。8.5.3办理设备移交清单工程设备部在投产后一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内将设备移交清单发公司级项目组（或项目单位技改组）。8.5.3.2公司级项目组（或项目单位技改组）在投产后一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内组织完成固定资产预编码。设备部在收到设备移交清单后一定时14、间（技改项目10日，建设项目20日）内完成设备预编码等信息的审核。8.5.4办理房屋及构筑物移交清单8.5.4.1施工单位在工程项目投产后一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内完成房屋及构筑物移交清单的编制并提交项目单位。8.5.4.2公司级项目组（或项目单位技改组）在收到施工单位提交的房屋及构筑物移交清单后一定时间（技改项目15日，建设项目30日）内组织完成固定资产预编码。设备部在收到房屋及构筑物移交清单后一定时间（技改项目10日，建设项目20日）内完成房屋及构筑物预编码等信息的审核。8.5.5单位工程交工验收证书签证施工单位提交单位工程交工验收证书（见表格编号BGFZ21B03-0415、A），工程管理部委托施工单位报请质量监督部门、工程管理部委托监理单位、项目单位、档案室、公司级项目组、工程管理部签证单位工程交工验收证书。8.6项目交工验收8.6.1项目交工验收由公司级项目组（或项目单位技改组）负责组织。8.6.2施工单位在完成本标段负责的所有单位工程交工验收之后，提出项目交工验收证书（见表格编号BGFZ21B03-05A），工程管理部委托施工单位报请质量监督部门、工程管理部委托监理单位、项目单位、档案室、公司级项目组、工程管理部签证项目交工验收证书。8.7实物交接、交工验收月报编制8.7.1建设项目实物交接、交工验收月报编制8.7.1.1公司级项目组组织各参建施工单位编制、16、汇总 工程实物交接、交工验收月报（见表格编号BGFZ21B03-06A），并于每月结束后三个工作日内报工程管理部。8.7.1.2工程管理部编制宝钢股份总部建设项目实物交接、交工验收月报，视情况组织实物交接、交工验收推进会，通报各公司级项目组、各施工单位实物交接、交工验收实绩。8.7.2技改项目实物交接、交工验收月报编制8.7.2.1工程管理部根据实物交接协议书、交工验收证书编制技改项目实物交接、交工验收月报。8.8实物交接、交工验收绩效考核8.8.1对各公司级项目组、各项目单位进行交工验收绩效考核。技改项目考核指标：交工验收准点率，计算方法：交工验收准点率按期完成交工验收项数/计划完成交工验收17、项数100；建设项目考核指标：交工验收完成率，计算方法：交工验收完成率实际交工验收单位工程数/计划交工验收单位工程数100。 8.8.2对各施工单位进行交工验收绩效考核。考核标准：过程中施工文件和实体建设同步情况纳入季度质量奖评价。交工验收纳入节点奖考核和工程实绩评价。施工单位在工程项目投产后一定时间（技改项目3个月，建设项目7个月）内未能完成项目交工验收，则按每拖期一个月处以施工合同金额万分之一点五的违约罚款。8.9其他要求8.9.1为了及早发挥投资效益,加快固定资产入帐，对按设计要求完整地建成、能独立生产和使用的单位工程，必须尽早办理交工验收。技改项目实物交接后3个月内必须完成交工验收；建18、设项目投产后2个月内必须完成所有单位工程实物交接，投产后7个月内必须完成项目交工验收。8.9.2生产工艺涉及几个单位工程需要同步实物交接、或者一个单位工程较大需要分批办理实物交接时，公司级项目组（或项目单位技改组）要及时组织有关单位根据生产工艺特点和合同规定商定实物交接的范围。8.9.3办理实物交接时，经施工、监理、项目单位三方认可，不影响热负荷试车和生产安全使用的遗留问题可填写单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表，但不影响单位工程实物交接协议书的办理。单位工程实物交接协议书办理完毕后，单位工程的管理责任由施工单位转移至项目单位，但是在单位工程实物交接至交工验收期间发现的施工问题仍由施工19、单位负责处理。8.9.4对属于设计、设备等原因造成的不影响安全、不直接影响生产的遗留问题，在项目投产后一定时间（技改项目3个月，建设项目7个月）内不能处理完成的，必须强制办理单位工程交工验收证书，同时由公司级项目组（或项目单位技改组）组织相关单位填写工程项目交工验收遗留问题备忘录（表格编号：BGFZ21B0307A），责任单位应在规定时间内处理完遗留问题。8.9.5一个项目由两个以上的施工单位施工，如果施工单位之间的关系是总、分包关系的，该项目的交工验收工作由总包单位负责办理；如果施工单位之间的关系不是总、分包关系的,该项目的交工验收工作由各施工单位分别负责办理。8.9.6工程项目交工验收的详20、细进度要求见工程项目交工验收管理标准。工程项目应用软件项目的交工验收由投资管理部负责管理、推进，具体管理见工程项目应用软件验收管理办法（BGFZ20B01)。8.9.8测量设备的验收按测量过程管理程序（BGFZ13A02）执行。拟稿：李爱萍 日期：2010年9月10日审核：郭恒明 日期：2010年9月17日附件：工程项目交工验收管理流程图工程设备部投资管理部工程管理部公司级项目组（或项目单位技改组）项目单位技术支撑单位设备部档案室组织随机文件的归档提交设备移交清单接CA委托施工单位处理有关遗留问题接B委托设计单位提供升版图委托监理单位确认遗留问题已处理完毕委托设备制造单位处理有关遗留问题委托设21、计单位处理有关遗留问题委托施工单位提出：1、单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表2、单位工程实物验收专业确认表3、单位工程实物交接协议书签证实物交接协议书签证实物交接协议书接A签证实物交接协议书委托施工单位报请质量监督部门进行质量核定审核、确定实物交接、交工验收计划组织监理文件的归档委托施工单位整编施工文件委托监理单位进行质量评估委托监理单位签证：1、单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表2、单位工程实物验收专业确认表委托监理单位确认无负荷联动试车合格制、修订工程项目交工验收管理办法组织相关单位进行交工验收组织编制、汇总实物交接计划组织实施无负荷联动试车确认无负荷联动试车合格组织相关22、单位进行实物交接确认无负荷联动试车合格确认遗留问题已处理完毕组织热负荷联动试车确认热负荷联动试车合格签证：1、单位工程实物交接专业确认书及遗留问题明细表2、单位工程实物验收专业确认表工程设备部投资管理部工程管理部公司级项目组（或项目单位技改组）项目单位技术支撑单位设备部档案室委托施工单位编制建设项目实物交接、交工验收月报委托施工单位提交项目交工验收证书签证、分发委托施工单位提交单位工程交工验收证书委托施工单位填写并提交房屋及构筑物移交清单委托施工单位整编交工资料B委托施工单位整编竣工图编制实物交接、交工验收月报对相关单位进行绩效考核签证委托施工单位报请质量监督部门签证委托监理单位签证委托施工单23、位报请质量监督部门签证委托监理单位签证委托监理单位审核交工资料委托监理单位复核竣工图签证汇总、汇报建设项目实物交接、交工验收月报签证C组织完成固定资产预编码确认无负荷联动试车合格签证签证审核交工资料审核签章确认签证签证验收交工资料表格编号：BGFZ21B0301A单 位 工 程 实 物 交 接 专 业 确 认 书 及 遗 留 问 题 明 细 表工程项目编号： 工程项目名称：单位工程编号序 号遗 留 问 题处 理 意 见责任单位计划完成日期确认者/确认时间监理单位专业验收单位单位工程名称专 业项目内容：备 注：施工项目负责人签字及单位盖章：年 月 日监理工程师签字及单位盖章：年 月 日专业验收负24、责人签字及单位盖章：年 月 日注：1、本表按专业填写，可填多个专业。2、本表一式六份，施工单位、监理单位、项目单位、公司级项目组、工程管理部各一份,另有一份由施工单位向档案室归档。3、本表保存期限2年。 表格编号：BGFZ21B0302A单位工程实物验收专业确认表 工程项目编号： 工程项目名称： 单位工程编号： 单位工程名称： 专 业确 认 者监理单位danwei 日 期验收单位日 期工 艺机 械电 气仪 表土 建计算机通 讯同位素炉 窑空 调废旧电缆抽除消 防监理单位确认者： 日期：宝发展工厂维护部确认者： 日期：安全保卫部确认者： 日期：公司级项目组（项目单位）验收负责人签字及单位盖章：注25、：1、本表中“专业”栏空格可以增填其他专业。2、 本表一式六份，施工单位、监理单位、项目单位、公司级项目组、 工程管理部各一份，另有一份由施工单位向档案室归档。3、本表保存期限2年。表格编号：BGFZ21B0303A单位工程实物交接协议书合同编号标段编号施工单位名称项目编号项目名称单位工程编号单位工程名称实际开工日期实际竣工日期施工图号：工程主要概况：工程实物量：计划实物交接日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时间验收意见项目单位验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见表格编号：BGFZ21B0304A单位工程交工验收证书合同编号标段编号26、施工单位名称项目编号项目名称单位工程编号单位工程名称实际开工日期实际竣工日期实际实物交接日期计划交工验收日期施工图号：工程主要概况：工程实物量：计划交工验收日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时间验收意见质监站验收人验收时间质量等级核定项目单位验收人验收时间验收意见档案室验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见表格编号：BGFZ21B0305A工程项目交工验收证书合同编号标段编号施工单位名称项目编号项目名称实际开工日期实际竣工日期实际实物交接日期实际交工验收日期单位工程编号及名称：计划交工验收日期施工单位提交人提交时间监理单位验收人验收时27、间验收意见质监站验收人验收时间质量等级核定项目单位验收人验收时间验收意见档案室验收人验收时间验收意见公司级项目组验收人验收时间验收意见工程管理部验收人验收时间验收意见表格编号：BGFZ21B0306A 工程实物交接、交工验收月报序号单位工程编号单位工程名称实物交接日期施工文件竣工图交工资料交工验收日期备注施工交付日期监理评估日期施工交付日期质监站核定日期设计联络单等提交日期升版图收到日期施工交付日期监理审核日期施工交付日期监理审核日期施工交付日期项目单位审核日期施工交付日期档案室审核日期投产日期：施工单位：计划实际计划实际计划实际表格编号：BGFZ21B0307A工程项目交工验收遗留问题备忘录序号项目编号项目名称施工单位遗留问题整改意见责任单位确认者及日期 施工单位及负责人签章： 监理单位及负责人签章：项目单位及负责人签章：投资管理部及负责人签章： 工程设备部及负责人签章： 档案室及负责人签章：公司级项目组及负责人签章：工程管理部及负责人签章：