1、企业构建双重预防机制事故回顾p2015年8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤，核定直接经济损失68.66亿元人民币，其他损失尚需最终核定。事故回顾p东营市山东滨源化学有限公司“831”重大爆炸事故2015年8月31日23时18分，山东滨源化学有限公司（以下简称滨源公司）新建年产2万吨改性型胶粘新材料联产项目二胺车间混二硝基苯装置在投料试车过程中发生重大爆炸事故，造成13人死亡，25人受伤，直接经济损失4326万元。（共计32人受到问责）事故回顾p滨州市山东富凯不锈钢有限公司“1129”重大煤气中毒事故2015 年 11 月 29 日 17 时 40 分许，位于滨州市2、邹平县的山东富凯不锈钢有限公司（以下简称富凯公司）发生重大煤气中毒事故，造成 10 人死 亡，7 人受伤，直接经济损失 990.7 万元。（共计27人受到问责）安委办20163号 国务院安委会办公室关于印发标本兼治遏制重特大事故工作指南的通知二、着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制（一）健全安全风险评估分级和事故隐患排查分级标准体系。（二）全面排查评定安全风险和事故隐患等级。（三）建立实行安全风险分级管控机制。（四）实施事故隐患排查治理闭环管理。文件要求安委办201611号 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见二、着力构建企业双重预防机制（3、一）全面开展安全风险辨识。（二）科学评定安全风险等级。（三）有效管控安全风险。（四）实施安全风险公告警示。（五）建立完善隐患排查治理体系。文件要求p2017年6月5日山东临沂金誉石化有限公司装卸区一液化气罐车在装卸作业时发生爆炸， 引发着火。5日1时左右，有3辆外省液化石油车进入厂区后，1名驾驶人员违章操作引发 火灾，致使厂区内6个1000立方米的液化气罐燃烧了4个。事故造成10人遇难，9人受伤。事故盘点2017年5月19日潍坊寿光市新丰淀粉有限公司发生粉尘爆炸事故，1人 重伤（后经抢救无效死亡），6人轻伤。事故盘点双重预防机制落实主体责任1、法律法规2、标准规程安全文化危机四伏高度底线思维 4、红线意识双重预防机制双重预 防机制实施方案辨识危险源确定隐患排 查内容清单编制隐患 排查表排查风险点（一点一表、一企一册）风险 评价风控措施按区域按职能按层级双重预防机制基础工作流程汇报提纲0011002200330044隐隐患排患排查查治理治理概念概念风险风险辨辨识识05风险风险分分级级管管控控双重双重预预防机制建防机制建设设流程流程概 念0101 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.1 危危险险源源危危险险源源（hazard） 可可能能导导致人身致人身伤伤害和（害和（或或）健）健康康损损害害的的根源根源、状状态态或或行行为为，或或其其组组合合。引自引自：职业职业健康安全管理体系健康安全管5、理体系 要要求求(GB/T280012011) 01 概念（1）危）危险险源的构成源的构成根根源源具具有有能能量量或或产产生生、释释放放能能量量的的物物 理理实实体体。如如起起重重设设备备、电电气气设设备备、压压力力容容 器等等。器等等。状状态态包包括括物物的的状状态态和和作作业业环环境境的的状状态态 二部分。二部分。行行为为决决策策人人员员、管管理理人人员员以以及及从从业业人人 员员的决策行的决策行为为、管理行、管理行为为以以及及作作业业行行为为。01 概念（2）危）危险险源的分源的分类类按照按照标标准分准分第一种分类：可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体能量或危险物6、质）和“第二类危险源”（非客体导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。根据危根据危险险源在源在事事故故发发生生、发发展展中的中的作作用，用，把把危危险险源源划分划分为为两大两大类类。和和第一第一类类危危险险源源第二第二类类危危险险源源01 概念在生在生产现场产现场，产产生能量的能量源或生能量的能量源或拥拥有能量的能量有能量的能量载载体，以及体，以及载载有有害物有有害物 质质的的载载体属于第一体属于第一类类危危险险源。源。 第一第一类类危危险险源的危源的危险险性，与有害物性，与有害物质质数量的多少、能量数量的多少、能量强强度的大小有密度的大小有密 切关系。切关系。 第一第一类类危危险险源具7、有的有害物源具有的有害物质质或能量越多，一旦或能量越多，一旦发发生事故其后果越生事故其后果越严严重，重， 相反，当其相反，当其处处于低能量状于低能量状态时态时比比较较安全。安全。第一第一类类危危险险源源事故事故发发生的内因生的内因01 概念常常见见的的 第第一一类类 危危险险源源产产生、供生、供给给能量的装置、能量的装置、设备设备； 如如变电变电所、所、锅锅炉、炉、电电炉、炉、转转炉等。炉等。使人体或物体具有使人体或物体具有较较高高势势能的装置、能的装置、设备设备或或场场所；所； 如起重提升机械，登高作如起重提升机械，登高作业业等。等。一旦失控可能一旦失控可能产产生巨大能量的装置、生巨大能量的8、装置、设备设备、场场所；所； 如液氧如液氧储储罐罐、LNG储储罐等。罐等。有害物有害物质质和能量和能量载载体；体； 如运如运动动中的中的车辆车辆、机械的运、机械的运动动部件、部件、吊起的重物、吊起的重物、带电带电的的导导体等体等01 概念常常见见的的 第第一一类类 危危险险源源一旦失控可能一旦失控可能发发生巨大能量蓄生巨大能量蓄积积或突然或突然释释放的装置、放的装置、设备设备或或场场 所；所；如如压压力容器力容器设备设备、易、易产产生静生静电积电积聚的聚的场场所等。所等。危危险险物物质质； 如可燃气体、液体、忌水性物如可燃气体、液体、忌水性物质质（高温物料）、（高温物料）、混合性危混合性危险险9、物物质质。生生产产、加工、加工、储储存危存危险险物物质质的装置、的装置、设备设备或或场场所；所； 如如燃料罐区、制氧燃料罐区、制氧车间车间等等。人体一旦与之接触，将人体一旦与之接触，将导导致能量向人体意外致能量向人体意外释释放的物体。放的物体。 如如锐锐利的毛刺、棱角等，人体行利的毛刺、棱角等，人体行动动中与之碰擦人体中与之碰擦人体的的动动能意能意外外释释放，将使人体受到放，将使人体受到伤伤害。害。01 概念导导致致约约束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破坏的各种不安全因素称束、限制能量的措施（屏蔽）失控、失效或破坏的各种不安全因素称为为 第二第二类类危危险险源。源。 一般一般认为认为，人10、的不安全行人的不安全行为为和和物的不安全状物的不安全状态态是造成有害物是造成有害物质质或能量意外或能量意外释释 放放的的直接原直接原因因。 从系从系统统安全的安全的观观点考察，使有害物点考察，使有害物质质或能量的或能量的约约束、限制措施失效、破坏的束、限制措施失效、破坏的 原因包原因包括括人、机（物）、人、机（物）、环环境和管理缺境和管理缺陷陷4个方面的因素。个方面的因素。第二第二类类危危险险源源事故事故发发生的外因生的外因01 概念人的失人的失误误可能直接破坏可能直接破坏对对第一第一类类危危险险源源的控的控制制，人失人失误误也可能造成物的也可能造成物的故故障，障，进进而而导导致致事故事故发发11、生。生。GB6441-86企企业职业职工工伤伤亡事亡事故故分分类类标标准准中中不不安安全全行行为为13大大类类：1. 操作操作错误错误、忽、忽视视安全、忽安全、忽视视警告警告3. 使用不安全使用不安全设备设备5. 物体（成品、材料、工具物体（成品、材料、工具等等）存）存放放不当不当7. 攀、坐不安全位置攀、坐不安全位置9. 机器运机器运转时转时加油、修理、加油、修理、检检查查、调调整、整、焊焊接、接、清清扫扫等等工作工作11. 在必在必须须使用个人防使用个人防护护用用品用品用具具的作的作业业或或场场合合中，中，忽忽视视其其使用使用13. 对对易燃易爆等危易燃易爆等危险险物物品品处处理理错错误误12、2. 造成安全装置失效造成安全装置失效4. 用手代替工具操作用手代替工具操作6. 冒冒险进险进入危入危险场险场所所8. 在起吊物下作在起吊物下作业业、停留、停留10. 有分散注意力有分散注意力行行为为12. 不安全装束不安全装束人的不安全行人的不安全行为为人、机（物）、人、机（物）、环环境、境、管管理理缺陷缺陷第二第二类类危危险险源源01 概念由由于于性性能能低低下下而而不不能能实实现现预预定定功功能能的的现现象象。物物的的不不安安全全 状状态态，就就是是某某种种故故障障状状态态。物物的的故故障障可可使使约约束束、限限制制有有 害物害物质质或能量的措施失或能量的措施失效效而而发发生生事事故故。13、GB6441-86企企业职业职工工伤伤亡事亡事故故分分类类标标准准中中不不安安全全状状态态4大大类类： 1. 防防护护、保、保险险、信号等装置缺乏或有缺、信号等装置缺乏或有缺陷陷；2. 设备设备、设设施、工具、附件有缺陷；施、工具、附件有缺陷；3. 个个人人防防护护用用品品用用具具防防护护服服、手手套套、护护目目镜镜及及面面罩、罩、呼呼吸器吸器官官护护具具、听力听力护护具、具、 安全安全带带、安全帽、安全鞋等缺少或、安全帽、安全鞋等缺少或有有缺陷；缺陷；4. 生生产产（施工）（施工）场场地地环环境不良。境不良。人的失人的失误误会造成物的故障，物的故会造成物的故障，物的故障障也可也可能能诱发诱发14、人人的失的失误误。 危危险险源源类别类别人、机（物）、人、机（物）、环环境、境、管管理理缺陷缺陷物的不安全状物的不安全状态态01 概念主要指主要指系系统统运运行行的的环环境境因素因素，如温如温（湿）湿）度度，照，照明明、 粉粉尘尘、通、通风风、噪声和振、噪声和振动动等物等物理理环环境境，企企业业和和设备设备 等等软环软环境等。境等。照明光照明光线线不良不良 作作业场业场所狭窄所狭窄 交通交通线线路的配路的配置不安全置不安全 地面滑地面滑通通风风不良不良 作作业业场场地地杂杂乱乱操作工序操作工序设计设计或配置不安全或配置不安全贮贮存方法不安全存方法不安全环环境温度、湿境温度、湿度度不当不当不良的15、物理不良的物理环环境，会引起物的不安全状境，会引起物的不安全状态态或人的不安全行或人的不安全行为为。 危危险险源源类别类别人、机（物）、人、机（物）、环环境、境、管管理理缺陷缺陷环环境因素境因素01 概念指在人指在人-机（物）机（物）-环环境的安排上境的安排上出出现现失失误误。在硬件上不能使机和在硬件上不能使机和环环境保障人的境保障人的安安全全；在在软软件上没有制定件上没有制定人人-机（物）的机（物）的交交互互规规则则或制或制定定的的规规则则被被 违违反而不能反而不能实实施，不能消除施，不能消除机机对对人人的的伤伤害害。 危危险险源源类别类别人、机（物）、人、机（物）、环环境、境、管管理理缺陷16、缺陷管理缺陷管理缺陷工程工程设计设计使用的材料有使用的材料有问题问题，未，未达达到到质质量量要求要求等等，造，造成成物的物的不不安全安全状状态态。安全管理不科学，安全安全管理不科学，安全组织组织不健不健全全，安，安全全生生产产责责任制任制不不明确明确或或贯彻贯彻不不力。力。安全工作流于形安全工作流于形式式,出了事故抓一出了事故抓一抓抓，上，上级级检查检查抓抓一抓一抓，平常平常无无人人负负责责。安。安全全措施措施不不落落实实，不不 认认真真贯彻贯彻安全生安全生产产的方的方针针。对职对职工不工不进进行思想教育，行思想教育，劳动纪劳动纪律律松弛。松弛。忽略防忽略防护护措施，机器措施，机器设备设备无防17、无防护护保保险险装装置置，安，安全全信号信号失失灵，灵，通通风风照照明明不合不合要要求，求，安安全工全工具具不不 齐备齐备，存在的，存在的隐隐患没有及患没有及时时消除。消除。分配工人工作缺乏适当程序，用分配工人工作缺乏适当程序，用人人不当。不当。安全教育和技安全教育和技术术培培训训不足或流于不足或流于形形式，式，对对新工新工人人的安的安全全教育教育不不落落实实。安全安全规规程、程、劳动劳动保保护护法法规实规实施不施不力力，贯贯彻彻不不彻彻底底，没，没有有作到作到横横向到向到边边，纵纵向向到底。到底。事故事故应应急急预预案不落案不落实实，对对事故事故报报告告不及不及时时，调调查查、处处理理不当不18、当，法制法制观观念不念不强强，执执法法不不严严等等。01 概念总总是同是同时时出出现现第一第一类类危危险险源源第二第二类类危危险险源源01 概念人人员伤员伤亡亡第一第一类类危危险险源源第二第二类类危危险险源源释释放出的有害物放出的有害物质质或或能量能量数数量和量和强强度度可可 能能 性性人失人失误误 物故障物故障 环环境不良境不良 管理管理缺陷缺陷人人员伤员伤亡亡难难易易严严 重重 程程 度度01 概念第二种分第二种分类类：按按GB6441-86企企业职业职工工伤伤亡事故分亡事故分类标类标准准，综综合考合考虑虑起因物、引起因物、引 起起事故先事故先发发性的性的诱导诱导性原因、致害物、性原因、致19、害物、伤伤害方式等，将危害方式等，将危险险因素与危害因素分因素与危害因素分为为20类类：（2）危）危险险源的分源的分类类按照按照标标准分准分01 概念伤伤害事故害事故类类型型与与第第一一类类危危险险源源事故事故类类型型能量能量源或源或危危险险物物的的产产生生、储储存存能量能量载载体体或或危危险险物物物体打物体打击击产产生物生物体落体落下、抛下、抛出出、破破裂、裂、飞飞散的散的设设备备、场场所所、操作操作落下落下、抛出、抛出、破破裂裂、飞飞散的物散的物 体体车辆伤车辆伤害害车车辆辆、使使车辆车辆移移动动的前因的前因设设备备、坡道坡道运运动动的的车辆车辆机械机械伤伤害害机械和机械和驱动驱动装置装置20、机械的机械的运运动动部分部分起重起重伤伤害害起起重重、提升机械提升机械被吊起被吊起的重物的重物触触电电电电源装置源装置带电带电体体、高跨步、高跨步电压电压区域区域灼灼烫烫热热源源设设备备、加加热设热设备备、炉炉、灶、灶、发热发热体体高温物高温物体体、高温物、高温物质质火灾火灾可燃物可燃物火焰火焰、烟气烟气高高处坠处坠落落高度差高度差大的大的场场所、所、用于人用于人员员升降的升降的设设备备、装置装置人体人体坍塌坍塌土石方土石方工程的工程的边边坡坡、料堆、料、料堆、料仓仓、建筑物、构筑物、建筑物、构筑物边边坡坡土土（岩）体（岩）体、物物料、建筑料、建筑 物、构物、构筑物筑物、载载荷荷冒冒顶顶片帮片21、帮矿矿山采山采掘空掘空间间的的围围岩体岩体顶顶板、板、两帮两帮围围岩岩放炮、放炮、火火药药爆炸爆炸炸炸药药爆炸爆炸可燃性可燃性气体气体、可燃性粉可燃性粉尘尘锅锅炉爆炸炉爆炸锅锅炉炉蒸汽蒸汽压压力容力容器爆炸器爆炸压压力容器力容器内容物内容物中毒窒息中毒窒息产产生生、储储存、聚集有毒有害物存、聚集有毒有害物质质的装的装置置、容、容器器、场场所所有毒有有毒有害物害物质质01 概念第三第三种种分分类类： 按按GB/T13861-2009生生产过产过程危程危险险和有害因素分和有害因素分类类与代与代码码， 将生将生产过产过程的危程的危险险与有害因素分与有害因素分为为4类类：环环境因素境因素 人的因素人的22、因素 物的因素物的因素 环环境因素境因素 管理因素管理因素人的因素人的因素人的因素人的因素“核心核心”模型模型管理因素管理因素物的因素物的因素（2）危）危险险源的分源的分类类按照按照标标准分准分01 概念按按GB/T13861-2009生生产过产过程危程危险险和有害因素分和有害因素分类类与代与代码码分分类类人的因素人的因素1.1 心理、生理性危心理、生理性危险险和有害因素和有害因素1.2 行行为为性危性危险险和有害因素和有害因素01 概念01 概念物的因素物的因素2.1 物理性危物理性危险险和有害因素和有害因素2.2 化学性危化学性危险险和有害因素和有害因素2.3 生物性危生物性危险险和有害因23、素和有害因素按按GB/T13861-2009生生产过产过程危程危险险和有害因素分和有害因素分类类与代与代码码分分类类01 概念01 概念01 概念按按GB/T13861-2009生生产过产过程危程危险险和有害因素分和有害因素分类类与代与代码码分分类类环环境因素境因素3.1 室内作室内作业场业场所所环环境不良境不良3.2 室外作室外作业场业场地地环环境不良境不良3.3 地下（含水下）作地下（含水下）作业环业环境不良境不良3.4 其他作其他作业环业环境不良境不良01 概念01 概念按按GB/T13861-2009生生产过产过程危程危险险和有害因素分和有害因素分类类与代与代码码分分类类管理因素管理因24、素4.1 职业职业安全安全卫卫生生组织组织机构不机构不健健全全4.2 职业职业安全安全卫卫生生责责任制未落任制未落实实4.3 职业职业安全安全卫卫生管理生管理规规章制章制度度不完善不完善4.4 职业职业安全安全卫卫生投入不足生投入不足4.5 职业职业健康管理不完善健康管理不完善4.6 其他管理因素缺陷其他管理因素缺陷01 概念01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.2 风险风险风险风险（risk） 发发生生危危险险事件或危害暴露的可能性，与随之引事件或危害暴露的可能性，与随之引发发的人身的人身伤伤害害或健康或健康损损害的害的严严重性的重性的组组合。合。风险评风险评价价（risk asses25、sment） 对对危危险险源源导导致的致的风险进风险进行行评评估、估、对现对现有有控制措施的充分性加以考控制措施的充分性加以考虑虑以及以及对对风险风险是否可接受予以确定的是否可接受予以确定的过过程。程。引自引自：职业职业健康安全管理体系健康安全管理体系 要要求求(GB/T280012011) 01 概念说说明明1：（1）风险风险是危是危险险源的属性，危源的属性，危险险源是源是风险风险的的载载体；体；（2）风险风险管理是企管理是企业业安全管理的核心。企安全管理的核心。企业业一切的安全事一切的安全事务务（建章立制、安全培（建章立制、安全培训训、安全、安全检查检查等）最等）最终终目的都是目的都是为为26、了控制了控制风险风险；（3）风险风险管理管理是指开展危是指开展危险险源辨源辨识识、风险评风险评价以及采取价以及采取风险风险控制措施策划与控制措施策划与实实施的全施的全过过程。程。01 概念说说明明2：（1）控制）控制风风险险首要首要任任务务是是控控制和制和减减少事少事故故发发生生的的可能可能性性，其，其次次是减是减弱弱事故事故 后果。后果。（2）影响可能性大）影响可能性大小小的首的首要要因素因素是是管理管理状状态态，在在未采未采取取减弱减弱事事故后故后果果的措的措 施前，后果的大小往往施前，后果的大小往往是是可以可以客客观观推推定定的。的。（3）事故）事故发发生的可生的可能能性小性小，而后而后27、果果严严重重，则风则风险险很大；很大； 事故事故发发生的生的频频次高，而次高，而后后果相果相对对较轻较轻，则风则风险险很大；很大； 事故事故发发生的可能性生的可能性趋趋向向无无穷穷小小，即使即使客客观观后后果果严严重重，则风则风险险很小；很小； 但不但不论论后果多么后果多么轻轻微，微，在在风险风险控控制上制上均均应应期期望望可能可能性性趋趋向向无无穷穷小。小。01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.3 可接受可接受风险风险可接受可接受风风险险（acceptable risk） 根据根据组织组织法律法律义务义务和和职业职业健康安全方健康安全方针针已被已被组织组织降至可容降至可容许许程度的程度28、的风险风险。引自引自：职业职业健康安全管理体系健康安全管理体系 要要求求(GB/T280012011) 注：注：（1）安全具有相安全具有相对对性。性。（2）风险风险控制水平只能控制水平只能实现实现更低，更低，“零零风风险险”的目的目标标是不可能是不可能实现实现的。的。（3）可接受）可接受风险风险与不可接受与不可接受风险风险也是相也是相对对的。的。01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.4 风险风险点点（hazard site） 基于基于现现有安全知有安全知识识、安、安全全经验经验、法法规规及及标标准准要要求、求、事事故教故教训训等，等，运运用用“头脑风头脑风暴法暴法”确定的确定的伴伴随随较29、较大大风险风险的的部位部位、设设施施、场场所所、区域区域等的物理等的物理实实 体、作体、作业环业环境或空境或空间间。01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.4 风险风险点点（hazard site）注1：安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、 安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专 家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、 原因分析以及解决方法等做出的、达成共识的集体判断方法。注2：排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃 易爆危化品、原辅物料易发火灾、30、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业 人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定 为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.4 风险风险点点（hazard site）注3：风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成 氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵 房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。注4：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关 联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以31、及根据评价结果采取不同控 制措施是风险分级管控的核心。01 概念关于关于“风险风险点点”与与“危危险险源源”关系关系问问题题！危危险险源存在于源存在于风险风险点中。比如煤气柜点中。比如煤气柜就就是企是企业业的的风风险险点，点，煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤气柜柜体本身的安全措施要求、煤煤气柜气柜相相关作关作业业活活动动等等就是就是 该该“风险风险点点”中的各中的各类类危危险险源（人源（人、物、物、管管理、理、环环境等境等）。注注1：“点点”大大“源源”小；小； 注注2：“点点”与与“危危险险源辨源辨识识范范围围或或对对象象”存在重合的可能；存在重合的可能； 注注3：企：企业业“危危险险源辨源32、辨识识范范围围或或对对象象”是要求无是要求无缝缝隙、全覆盖。隙、全覆盖。01 概念风险风险点划分原点划分原则则A 设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范 围清晰”的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车 间或装置、公辅设施等功能分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂的系统 可按照所包含的工序、设施、部位进行细分。示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车 间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业的前纺工序、织造工序 等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业的炉前部位、 炉面部位等。01 概33、念A 操作及作用活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规 和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作 为风险点。风险风险点划分原点划分原则则示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。01 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.5 事故事故隐隐患患 accident potential隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风 险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物 的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方 面。1.1.6 事故事故隐隐患34、排患排查查治理治理通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标 准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐 患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层 次。01 概念隐患分类按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令 第16号），分为一般隐患和重大隐患。其中： 一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐 患。 重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业， 并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产 经营单位自身难以排除的隐患。035、1 概念1.1术语术语和定和定义义1.1.7 重大危重大危险险源源 major hazards重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品， 且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装 置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。01 概念1.2 危危险险源、事故源、事故隐隐患与重大危患与重大危险险源包含关系源包含关系1. 危危险险源包括事故源包括事故隐隐患与重大患与重大危危险险源；源；2 .事故事故隐隐患患是危是危险险源，危源，危险险源源不一定是事故不一定是事故隐隐患；患；3 .重重大大危危险险源不一定伴随36、着事源不一定伴随着事 故故隐隐患。患。01 概念1.3 危危险险源、源、隐隐患与事故之患与事故之间间的的逻辑逻辑关系关系危险源失控会演变成事故 隐患，事故隐患得不到治理就 会发生量变到质变的过程，质 变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。事故事故未遂事故未遂事故事故事故隐隐患患事件事件1.3 危危险险源源隐隐患患事故的演事故的演变过变过程程03 风险分级管控01 概念示例：示例：1、该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电 能），同时它能使物体带有势能和动能。2、完好的设备是危险源，但没有构成隐患。3、但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐 患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽 然存在37、隐患，但不会发生事故。4、当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷 过大时，就会发生断绳事故。01 概念危险源事故事故安全措施隐患失控状态01 概念1.5 危险源、隐患关系示例01 概念01 概念01 概念01 概念01 概念风险识别0202 风险识别风险风险辨辨识识、分、分级级管控管控过过程程排排查风险查风险点点辨辨识识危危险险源源风险评风险评价价 与分与分级级制定制定实实施施 风风控措施控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或 区域。编制风险点排 查清单。按照人、物、 环境和管理四 个层面进行危 险源辨识。编制危险源辨 识清单。对危险源进行 风险评价，确 定重大风38、险。编制风险评价 与分级管控信 息表。按照技术、管理、 防护和应急处置逻 辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险 库。02 风险识别2.1 风风险险点排点排查查工贸企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表XXX公司公司风险风险点排点排查查清清单单 酿造 车间车间风风险险点排点排查查应应按生按生产产（工作工作）流程的流程的阶阶段段、场场所所、装置装置、设设施施、作作业业活活动动 或上述几种方或上述几种方法法的的结结合合等等进进行行。序号序号区域区域/工39、段工段风险风险点名称点名称工作任工作任务务备备注注1酿造车间投料间进料、投料作业活动2酿造车间投料间行车管理设备设施02 风险识别2.2 危危险险源辨源辨识识的定的定义义危危险险源辨源辨识识（hazard identification） 识别识别危危险险源的存在并确源的存在并确定定其特其特性性的的过过程程。引自引自：GBT28001-2011 职业职业健康安全管理体系健康安全管理体系 要求要求02 风险识别危危险险源辨源辨识识的思路的思路存在什么危害（危存在什么危害（危险险源）？源）？谁谁（什么）会受到（什么）会受到伤伤害？害？伤伤害怎害怎样发样发生？生？02 风险识别危危险险源辨源辨识识的思40、路的思路简单讲简单讲就是找到它，并就是找到它，并对对有关有关性性质质做做出出判定。判定。（1）识别识别危危险险源的源的存存在在：有有没有没有？在哪在哪里里？是？是什什么？么？（2）确定其特确定其特性性：状状态态是是好好是坏是坏？诱发诱发那那种事种事故故？谁谁会会受到受到伤伤害？害？等等等。等。（3）过过程程：过过程意程意味味这这需需要要先后先后顺顺序，序，即即有定有定义义、有、有标标准、准、有有识别识别的的方法；方法； 有有组织组织、有人、有人员员、有、有时时间间、有、有处处置等置等等等。02 风险识别危危险险源与事故模型源与事故模型控制措施失效控制措施失效(覆盖层老化)防防护护失失败败(手套41、老化)对对象象如操作人员事事故故 !危危险险源源如热的管道02 风险识别风风 险险 辨辨 识识 不不 到到 位位潜潜 在在 风风 险险 演演 变变 成成 事事 故故02 风险识别常常规规活活动动：是按是按组织组织策划的安排在正常状策划的安排在正常状态态下下实实施的活施的活动动。 如出料、切如出料、切换换、清罐、清罐（塔、器）、加料、提（降）（塔、器）、加料、提（降）负负荷及重要参数的荷及重要参数的调调整、巡整、巡检检和作和作业现场业现场清理等按既定要求和清理等按既定要求和计计划划实实施的生施的生产产运行活运行活动动以及按以及按计计 划的安排划的安排进进行的行的设备设设备设施的施的维护维护保养活42、保养活动动等。等。非常非常规规活活动动：是是组织组织在异常和在异常和紧紧急情况下急情况下实实施的施的临时抢临时抢修、突然停修、突然停电电、水、气、水、气（汽）的（汽）的处处理理等活等活动动。如生如生产设备产设备出出现现故障故障而而进进行行的活的活动动。2.3 危危险险源辨源辨识识的范的范围围02 风险识别危危险险源辨源辨识过识过程中的要点程中的要点危危险险源的辨源的辨识识要防止要防止遗遗漏漏，不，不仅仅要分要分析析正常正常生生产产、操操作作时时的的危危险险因因 素，更重要的是要充分素，更重要的是要充分考考虑虑3种种时时态态和和3种种状状态态下下潜在潜在的的各种各种危危险险，分分析析 约约束失效43、，束失效，设备设备、装置、装置破破坏及坏及操操作失作失误误可能可能产产生生严严重重后果后果的的危危险险因因素。素。即即危危险险源辨源辨识应识应考考虑虑以下几个方面的内容：以下几个方面的内容： 三种状三种状态态：正常、异常、：正常、异常、紧紧急；急； 三种三种时时态态：过过去、去、现现在在、将来；、将来； 七七种种安安全危全危害害：机：机械械能能、电电能能、热热能能、化化学学能能、放放射射性性、生、生物物因因素素、人、人机机工工程程因因素素（生生理、理、 心理）心理）。 七种七种环环境因境因素素：大：大气气、水、水体体、土、土壤壤、噪噪音音、废废物物、资资源源和和能能源源、其其他他。02 风险识44、别02 风险识别02 风险识别第一步第一步 识别识别出本出本岗岗位涉及的所有位涉及的所有设备设设备设施、作施、作业业活活动动，并，并进进行行详细详细分分 类类、记录记录；第二步第二步 识别识别出每出每项项活活动动可能可能发发生的事故生的事故类别类别；第三步第三步 针对识别针对识别出的每出的每项项事故事故类别类别，辨，辨识识出可能造成此出可能造成此类类事故的危事故的危险险 源，并源，并详细记录详细记录；2.4 危危险险源辨源辨识识步步骤骤02 风险识别风险识别危危险险源辨源辨识识*公司*岗位作业清单*岗位作业内容及危险源序号序号工段工段岗岗位位作作业业内容内容备备注注临时用电进入受限空间作业序号45、序号作作业业内容内容作作业业步步骤骤危危险险源源可能可能导导致致的事故的事故备备注注临时用电配电箱内接 临时电源线非电工操作触电进入受限 空间作业作业过程中未配备防护用品中毒02 风险识别危危险险源辨源辨识识*公司主要设备清单消防设备安全检查表序号序号工段工段岗岗位位主要主要设备设备备备注注消防设备序号序号检查项检查项目目检查标检查标准准危危险险源源可能可能导导致的致的 事故事故备备注注外观灭火器外观整洁，漆 面完好、无锈蚀，腐 烂，附件齐全完好灭火器损坏不能 及时扑灭初期火 灾火灾喷管灭火器喷管通并封 堵严密，胶管无严 重折裂、老化现象不能及时扑灭初 期火灾火灾02 风险识别危危险险源辨源辨46、识识对每项工作任务所需要的作业步骤进行划分，作业步骤的划分要合理，每个 作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，以防作业步骤划分的过粗或过细，一 般限定在3-10步为宜。XXXX公司作业步骤确认清单序号车间/班组风险点名称工作任务名称作业步骤（场所/环节/部位）作业目的XX分厂1酿造车间投料间进料、 投料1.原料送货车辆进出车间2.原料卸货3.原料划袋子原料投放2酿造车间投料间行车管理1.主要零部件2.主要防护装置3.吊索具4.行车操作行车的使用危危险险源辨源辨识识XXXX公司危险因素辨识清单 酿造 车间或班组 投料间 风险点02 风险识别序号工作任务作业步骤（场所/环节/部位）危险因素导致事故47、类型备注1进料、投料1.原料送货车辆进出车间机动车撞伤车辆伤害2.原料卸货卸货时原料袋子滑落砸伤物体打击3.原料划袋子用刀具划袋子时手部划伤其他伤害2行车管理1.主要零部件主梁塑性变形、制动器失效 吊钩和滑轮组破损、钢丝绳 断裂等， 导致物体坠落。起重伤害2.主要防护装置起升高度限位器、起重量限 制器、力矩限制器等失效， 导致冲 顶、超载，或起重机倾翻。起重伤害3.吊索具吊索具选配不当，或变形、 破断，导致吊物高处坠落。起重伤害4.行车操作起吊载荷质量不确定，系挂 位置不当，导致被吊物体失 稳坠落。起重伤害02 风险识别识别识别危危险险源的存在源的存在根源根源状状态态能量（能量（能能源或源或能48、能量量载载体体） 危危险险物物质质人的不安全行人的不安全行为为物的不安全状物的不安全状态态确定其特性确定其特性02 风险识别2.5 危危险险源辨源辨识识的的方法方法常用的辨识方法包括但不限于以下几种： a)询问、交淡； b)查阅有关址录， c)现场观察； d)获取外部信息； e)工作危害分析（JHA）； f)安全检查表（SCL）； g)危险与可操作性研究(HAZOP)； h)事件树分析(ETA)； i)故障（事故）树分析(FTA)。02 风险识别2.5 危危险险源辨源辨识识的的方法方法2.5.1 工作危害分析（工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作作业业活活动动的风险分析，辨识每个 作业步49、骤的危害；目的：根据风险分析结果，制定控制措施，编制作 业活动安全操作规程，控制风险。02 风险识别定期定期评审评审控制措施控制措施风险风险分析分析识别识别每个工作步每个工作步骤骤的潜的潜在在危害危害和和后果后果分解工作步分解工作步骤骤选选定作定作业业活活动动工作危害分析工作危害分析（JHA）2.5.1工作危害分析工作危害分析（JHA）02 风险识别工作危害分析(JHA)记录表单位： 气分车间 工作岗位：液化汽脱硫醇工作任务：原料泵切换（P101）序序 号号工作步工作步骤骤危害或危害或潜潜在事在事件件（作（作业业环环境境、人、人、 物、管理）物、管理）主要主要 后果后果现现有安全控制措施有安全50、控制措施LSR 建建议议改改进进 措施措施1准准备备 工具工具工具不防爆碰撞工具不防爆碰撞产产生火花生火花火灾火灾 其它爆炸其它爆炸日常日常检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行行1552检查检查 备备用用泵泵紧紧固件松固件松动动，机，机泵泵震震动动大大火灾火灾日常日常检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行行122冷却水未投、冷却水未投、轴轴承温度高承温度高火灾火灾日常日常检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行行1223更更换换 润润滑油滑油润润滑油乳化滑油乳化变质变质或油位低，或油位低，润润滑效果滑效果 差，差，轴轴承温度高承温度高火灾火灾每周每周检查检查，有，有规规定，偶定，偶51、尔尔不不执执行行2244备备用用 泵泵灌灌泵泵密封密封质质量差，液化汽泄漏量差，液化汽泄漏火灾火灾 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行；行；瓦斯瓦斯报报警警25 10 选择选择高高质质量密封量密封5备备用用泵盘车泵盘车存在卡存在卡涩涩，机，机泵泵震震动动大大轴轴承温度高承温度高火灾火灾其它爆炸其它爆炸每周每周检查检查，有，有规规定，偶定，偶尔尔不不执执行行2246按按电电 源起源起泵泵密封密封质质量差，液化汽泄漏量差，液化汽泄漏火灾火灾 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行；行； 瓦斯瓦斯报报警警25 10 选择选择52、高高质质 量密封量密封7机机泵泵 切切换换出口出口阀盘阀盘根松，液化汽泄漏根松，液化汽泄漏火灾火灾 其它爆炸其它爆炸每次操作每次操作检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行；行； 瓦斯瓦斯报报警警1558停运机停运机 泵检查泵检查出口出口阀阀未关未关严严，备备用用泵泵倒倒转转火灾火灾每次操作每次操作检查检查，有，有规规程，程，严严格格执执行行12202 风险识别2.5 危危险险源源辨辨识识的方法的方法2.5.2 安全安全检查检查表分表分析析（SCL）是基于经验的方法安全检查表是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验 的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检 查对象共同53、进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并 编制成表，以便进行检查或评审 。安全检查分析表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操 作规程的分析，02 风险识别2.5.2 安全安全检查检查表分析表分析（SCL）安全检查表的编制程序（1）确定人员。要编制一个符合客观实际，能全面识别系统危险性的安 全检查表，首先要建立一个编制小组，其成员包括熟悉系统的各方面人 员；（2）熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施；（3）收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统 过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依据；（4）判别危险源。按功能或结构将54、系统划分为子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素；（5）列出安全检查表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训 以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，然后按照一定的要 求列出表格。02 风险识别2.5.2 安全安全检检查查表分析表分析（SCL）安全检查表编制依据有关标准、规程、规范规定 国内外事故案例 系统分析确定的危险部位及防范措施 分析人员的经验和可靠的参考资料 研究成果,同行业检查表等02 风险识别安全检查分析（SCL）记录表单位：区域/工艺过程： 分析人员： 装置/设备/设施： 日期： 序 号检查项目标准不符合标准 的主要后果现有安全控制措施LS风险 度R建议 改进 措施风险55、风险分分级级管控和管控和隐隐患排患排查查治理双重治理双重预预防机制防机制风险分级管控033.1 风险评风险评价与分价与分级级各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别， 分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行 风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 E级5级蓝蓝色色可接受危险 D级4级蓝蓝色色轻度危险：属于低风险 C级3级黄色黄色显著危险：属于一般风险， B级2级橙色橙色高度危险：属于较大风险 A级1级红红色色极其危险：属于重大风险03 风险分级管控03 风险分级管控数学表达式数学表达式为为：R=LSR代表风险值；L代表事故56、发生的可能性； S代表事故后果严重性。风险矩阵分析法（简称LS），R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能 性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大， 说明该系统危险性大、风险大。3.1.1 风险矩阵分析法（ LS ）03 风险分级管控事故发生的可能性（L）判定准则等等级级标标准准5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有 监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场 有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保57、护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去 曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效 执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严 格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。03 风险分级管控事件后果严重性（S）判定准则等等 级级法律法律、法法规规 及及其其他要求他要求人人员员财产损财产损失失/ 万元万元停工停工公司形象公司形象5违反法律、法规和 标准死亡100 万 元 以上部分装置 （2套） 或设备停工58、重大国际国内影 响4潜在违反法规和标 准丧失劳动能 力50万元 以上2套装置停工、或设 备停工行业内、省内影 响3不符合上级公司或 行业的安全方针、 制度、规定等截肢、骨折 听力丧失、 慢性病1万元 以上1套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全 操作程序、规定轻微受伤、 间歇不舒服1万元 以下受 影 响 不 大 ， 几乎 不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损03 风险分级管控安全风险等级判定准则（R）及控制措施风险值风险值风险风险等等级级应应采取的行采取的行动动/控控制制措措施施实实施期限施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续 作业，对改进59、措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行 控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、 建立操作规程， 加强培训及沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书 但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录03 风险分级管控风险矩阵表后后 果果 等等 级级5轻度危险显著危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险1260、34503 风险分级管控风险矩阵评价法（ LS法 ）与JHA的结合：工作危害分析（JHA）+评价记录序 号作业 步骤危险源或潜 在事件（人、 物、作业环 境、管理）可能发生的 事故类型及 后果现有控制措施风险评价风 险 分 级管 控 层 级建议改进（新 增）措施备 注工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个体 防护 措施应 急 处 置 措 施可 能 性严 重 性频 次风 险 值评 价 级 别工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施03 风险分级管控风险矩阵评价法（ LS法 ）与SCL的结合：安全检查表分析（SCL61、）+评价记录序 号检查项目标准不符合标准 情况及后果现有控制措施风险评价风险 分级管 控 层 级建议改进（新 增）措施备注工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施可 能 性严 重 性频 次风 险 值评 价 级 别工 程 技 术 措 施管 理 措 施培 训 教 育 措 施个 体 防 护 措 施应 急 处 置 措 施03 风险分级管控3.1.2 作业条件危险性评价法（LEC）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以及评价的环境与某些作为参考环 境的对比基础，将作作业业条件的危条件的危险险性性作为因变量（D），事故事故发发生的可能性生的可能性62、（L）、人人员员暴暴露露于于危危险险环环境境中中的的频频繁繁程程度度（E）及事事故故后后果果的的严严重重性性（C）作 为自变量，确定了它们之间的函数式。D=LEC作业条件危险性评价法，根据实际经验得出三种因素的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的方法，然后根据公式计算出其危 险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一 种评价方法。D值值（风险风险值值）越大，越大，说说明明该该作作业业活活动动危危险险性大、性大、风险风险大大。03 风险分级管控表表1：事事故故事事件件发发生生的的可可能能性性（L）判定判定准准则则分分值值事故、事件或偏差事故、事63、件或偏差发发生的可能性生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经 发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一64、旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执 行操作规程0.1实际不可能03 风险分级管控表表2：暴露于危暴露于危险环险环境境的的频频繁繁程程度度（E）判定）判定准准则则E值值人暴露于危人暴露于危险环险环境的境的频频繁程度繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露03 风险分级管控表表3：发发生事故事件生事故事件偏偏差差产产生生的后的后果果严严重重性性（C）判判定准定准则则分分值值法律法法律法规规 及其他要求及其他要求人人员伤员伤亡亡直接直接经济损经济65、损失失（万元）（万元）停工停工公司形象公司形象100严重违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤1000以上装置 停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下 重伤100以上部分装 置停工地区影响7不符合上级或行业的 安全方针、制度、规 定等丧失劳动力、截肢、骨折 听力丧失、慢性病10万以上部分设 备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停66、工形象没有受损03 风险分级管控表表3：风险风险等等级级判判定定准准则则（D）及及控控制制措措施施风险值风险值风险风险等等级级应应采取的行采取的行动动/控控制制措措施施实实施期限施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前 ， 不能继续 作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险 ， 建立运行 控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期 整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标 、 建立操作规程 ， 加强培训及沟通2年内治理2070D/4级轻度危险可 考 虑 建 立操 作 规 程 、 作业指导书 但需定期检查有条件、有 经费时治理20E/5级稍有危险无需67、采用控制措施， 但需保存记录/03 风险分级管控XXXX公司危险因素风险评价信息表酿酿造造车间/班组投投料料间间风险点序号工作任务作业步骤（场所/环节/部位）危险因素可能导致事故 类型作业条件风险评价风险等 级LECD1进料、投料1. 原 料 送货 车辆 进 出车间机动车撞伤车辆伤害367126三级2.原料卸货卸货时原料袋子滑落砸伤物体打击367126三级3.原料划袋子用刀具划袋子时手部划伤其他伤害16318四级2行车管理1.主要零部件主梁塑性变形、制动器失效、吊 钩和滑轮组破损、钢丝绳断裂 等， 导致物体坠落。起重伤害3615270二级2.主要防护装置起升高度限位器、起重量限制器 力矩限制器68、等失效，导致冲 顶、超载，或起重机倾翻。起重伤害3615270二级3.吊索具吊索具选配不当，或变形、破断导致吊物高处坠落。起重伤害3615270二级4.行车操作起吊载荷质量不确定，系挂位置 不当，导致被吊物体失稳坠落。起重伤害161590三级03 风险分级管控3.2 风险风险分分级级管控管控要要根根据据风风险险评评估估的的结结果果，针针对对安安全全风风险险特特 点点，从从组组织织、制制度度、技技术术、应应急急等等方方面面对对安安全全 风险进风险进行有效管行有效管控控。企企业业要要对对安安全全风风险险分分级级、分分层层、分分类类、分分专专业业 进进行行管管理理，逐逐一一落落实实企企业业、车车间间69、班班组组和和岗岗位位 的管控的管控责责任任03 风险分级管控3.2 风险风险分分级级管控管控安安全全风风险险分分级级管管控控是是指指按按照照风风险险不不同同级级别别、所所需需管管控控资资源源、管管 控控能能力力、管管控控措措施施复复杂杂及及难难易易程程度度等等因因素素而而确确定定不不同同管管控控层层级级的的风风 险险管控方式管控方式。 风风险险分分级级管管控控应应遵遵循循风险风险越越高管控高管控层层级级越越高高的原的原则则，对对于于操操作作难难度度大大、技、技术术 含量高含量高、风险风险等等级级高高、可能、可能导导致致严严重后果的作重后果的作业业活活动应动应重点重点进进行管行管控控。 上一上70、一级负责级负责管控的管控的风风险险，下一，下一级级必必须须同同时负责时负责管管控控，并并逐逐级级落落实实具体措具体措施施。 风风险险管控管控层层级级可可进进行增加行增加或或合合并并，企企业应业应根根据据风风险险分分级级管管控控的的基本基本原原则则，结结 合本合本单单位机构位机构设设置情置情况，况，合理确合理确定定各各级风险级风险的管控的管控层层级级。3.2 风险风险分分级级管控管控 E级5级蓝蓝色色可接受危险：属于低风险，班组、岗位管控。 D级4级蓝蓝色色轻度危险：属于低风险，由公司的基层工段、班组、岗位负责 控制管理。 C级3级黄黄色色显著危险：属于一般风险，公司、部室（车间上级单位）关注 71、并负责控制管理，由所属车间、科室具体落实。 B级2级橙橙色色高度危险：属于较大风险，公司重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。对存在易燃易爆或高温融熔金属且现 场作业人员10人以下的场所应定为存在较大风险。 A级1级红红色色极其危险：属于重大风险，由公司具体组织落实控制管理。对 构成重大危险源、存在易燃易爆或高温融熔金属且现场作业人员10人以上的场 所应定为存在重大风险。03 风险分级管控03 风险分级管控3.2 风风险险分分级级管控管控XXXX公司（酿造车间）风险分级管控信息表序号风险点作业步骤（场所/环节/ 部位）危险因素可能导 致事故 类型作业条件危险性分析主要管72、控 措施管控 责任人管控层级编号名称（作业 过程或设备 设施）LECD风险 等级颜色公 司车 间班 组岗 位1Z-01进料、投料（作业过程）原料送货车辆活动机动车撞伤车辆伤害367126三级略车间主任王某 原料卸货卸货时原料袋子滑落砸伤物体打击367126三级略车间主任王某 原料划袋子用刀具划袋子时手 部划伤其他 伤害16318四级略班组长 李某2S-01行车（设备设施）吊索具吊索具选配不当， 或变形、破断，导 致吊物高处坠落。起重 伤害3615270二级略安全总监张某 行车操作起吊载荷质量不确 定，系挂位置不当 导致被吊物体失稳 坠落。起重伤害161590三级略车间主任王某 03 风险分级管73、控3.2 风风险险分分级级管控管控XXXX公司重大风险信息记录表序号部门/ 班组场所/环节/部位重大危险 因素可能导致 事故类型作业条件危险性评价主要管控措施管控 责任人LECD风险 等级3.2 风险风险分分级级管控管控 绘制企业、区域安全风险空间分布图：03 风险分级管控XX公司安全风险四色分布图（示例）03 风险分级管控3.3 风险风险控制控制风险风险控制措施控制措施工程控制工程控制管理（行政）控制管理（行政）控制 个体防个体防护护控制控制 应应急控制急控制03 风险分级管控3.3.1 工程控制工程控制（1）消除或减弱危消除或减弱危害害通通过对过对装置、装置、设备设设备设施、工施、工艺艺等74、等的的设计设计来来实实施；施；（2）密密闭闭对产对产生或生或导导致危害的致危害的设设施或施或场场所所进进行密行密闭闭；（3）隔隔离离通通过过隔离隔离带带、栅栏栅栏、警戒、警戒绳绳等把人与危等把人与危险险区域区域隔隔开；开；（4）移移开或改开或改变变方方向向如危如危险险及有毒气体的排放口。及有毒气体的排放口。03 风险分级管控3.3.2 管理（行政）控制管理（行政）控制（1）制定）制定实实施作施作业业程序程序、安全安全许许可可、安全操作安全操作规规程程等；等；（2）减少暴露）减少暴露时间时间（如异常温度或有害（如异常温度或有害环环境）；境）；（3）监测监监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；控（75、尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警）警报报和警示信号；和警示信号；（5）安全互助体系；）安全互助体系；（6）培培训训；（7）风险转风险转移（共担）。移（共担）。03 风险分级管控3.3.3 个体防个体防护护（1）个体防个体防护护用用品品包括：防包括：防护护服、耳塞、听力防服、耳塞、听力防护护罩、防罩、防护护眼眼镜镜防、防、护护手手套套、 绝缘绝缘鞋鞋、呼吸器等；、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危）当工程控制措施不能消除或减弱危险险有害因素有害因素时时，均，均应应采取防采取防护护措施；措施；（3）当）当处处置异常或置异常或紧紧急情急情况况时时，应应考考虑虑佩戴防佩戴防护护用用品品76、；（4）当）当发发生生变变更，但更，但风险风险控制措施控制措施还还没有及没有及时时到位到位时时，应应考考虑虑佩戴防佩戴防护护用品。用品。03 风险分级管控3.3.4 应应急控制急控制（1）应急风险的控制属于“现实风险”控制，是风险控制中难度最大的一类，关 键原因在于“急”，“急”到无法进行充分的风险分析，“急”到人容易判断和 决策失误；（2）做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；（3）编制应急预案的目的重在“防”。确认和提高应急事件所在位人员的应急能 力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。03 风险分级管控停止使用有害物质或以无害物代替改用危害77、性低的物质隔离人员或危害 变更工艺减小危害性局限控制（如分散危险）工程技术控制个体防护个体防护 管理控制消除危险危害降低危险 危害风险控制措施的采取顺序03 风险分级管控风险风险管管控控的流程的流程辨辨识识危危险险03 风险分级管控风险评风险评估估03 风险分级管控然后消除危然后消除危险险03 风险分级管控或者或者寻寻找替代物找替代物03 风险分级管控或者遏制（控制）或者遏制（控制）03 风险分级管控或者自我保或者自我保护护03 风险分级管控3.4 公示教育公示教育 建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风 险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能 引发事故隐患78、类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式 等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警 示标志，并强化危险源监测和预警。 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中 存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关 方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。风险风险公告公告风险风险培培训训03 风险分级管控危危险险因素告知卡（示因素告知卡（示例例）场所/环节/部位名称编号危险因素名称易发生的事故类型风险 等级行车S-011.主要零部件损坏；2.主要防护装置失效3.吊索具损坏；4.行车操作不当。起重伤害橙色二级（照片）略主要防范措施1.对主要零部件定期检查、保养79、；2.对主要防护装置定期检查、保养；3.吊索具按规定进行日常保养、检查和检验；4.行车操作严格按照操作规程进行；5.其他防范措施参照行车主要管控措施进行应急处置措施略（具体措施参照公司制定的安全生产事故应 急预案）救援电话：119 急救电话：120管控责任人：安全 总 监 张某联系电话：13811111111警示 标志03 风险分级管控岗岗位位风险风险告知牌（告知牌（样样式）式）岗岗位位风险风险告知牌告知牌场场所所/环环节节/部位部位典型危典型危险险源源可能可能导导致典型事故致典型事故类类型型主要主要风险风险控制措施控制措施序号序号主要控制措施主要控制措施序号序号主要控制措施主要控制措施关关键80、应键应急急处处置措施置措施风险风险管控管控层级层级责责任人任人主要安全主要安全标标志志03 风险分级管控03 风险分级管控隐隐患排患排查查治理治理0404 隐患排查治理4.1 隐隐患排患排查查治理治理按照企业隐患排查治理制度，各级部门和单位对照隐患排查表， 分级开展排查治理工作，建立隐患排查治理记录台账。隐隐患分患分级级排排查查：重大风险点较大风险点一般风险点低风险点公司级车间级 专业级班组级 岗位级04 隐患排查治理第一第一步步 编编制制隐隐患排患排查查治理清治理清单单或或标标准依据。准依据。方方法法1：针对风险针对风险分分级级管控管控过过程中程中的的“主主要要管管控控措措施施”变变成清成清81、单单中中“隐隐患患排排查标查标准准”隐隐患排患排查查清清单单（样样表表1）序号排查范围（区域、部位、场所等）隐患排查标准排查周期责任人备注1进料、投料（作业过程）1.人员必须穿戴反光背心；2.大型车辆倒车时必须有专人负责指挥；3.车辆倒车时，投料间内指挥人员必须站在制定区域；4.车辆周围禁止无关人员靠近。每班班组长 李某21.车辆倒入投料间后，由专人将车尾处原料袋子划开；2.划袋子时要从底部开始，划开后人员迅速走开，待袋子滑落后再开 始下一次划袋；3.其他人员要远离卸货车辆；4.卸货期间，无关人员禁止进入投料间每班班组长 李某31.作业时佩戴手套；2.管路连接时注意力度，掌握好方向；3.卫生清82、理时注意周边区域内设备情况；4.拿管道时要拿稳，放时轻放；每班班组长 李某4行车（设备设施）1.制动器在危险作业前或定期应进行检查，及时消除缺陷。2.定期对桥式起重机主梁进行测量，消除缺陷。3.吊钩应设置防脱绳的闭锁装置，吊钩、滑轮磨损量达到报废标准时应及时进行更换。4.钢丝绳端部的固定和连接应符合相关规范的要求，达到报废标准时及时更换。5.钢丝绳尾端在卷筒上固定装置应牢固，并有防松或自紧的性能，卷 筒达到报废标准应报废。，每月设备科张某某04 隐患排查治理第一第一步步 编编制制隐隐患排患排查查治理清治理清单单或或标标准依据。准依据。方方法法2：根据法律法：根据法律法规标规标准要准要求求，按照83、按照场场所所、区区域域、部部位位分分别别编编制制隐隐患患排排查查内内容容隐隐患排患排查查清清单单（样样表表2）序号排查范围（区域、部位、场所等）隐患排查内容排查依据排查周期责任人备注1行车 主要零部件1.制动器在危险作业前或定期应进行检查，及时消除缺陷。2.定期对桥式起重机主梁进行测量，消除缺陷。3.吊钩应设置防脱绳的闭锁装置，吊钩、滑轮磨损量达到报废标准时，应及时进行更换。4.钢丝绳端部的固定和连接应符合相关规范的要求，达到报废标准时及时更换。5.钢丝绳尾端在卷筒上固定装置应牢固，并有防松或自紧的性能，卷筒达到报废标准应报废。起重机安全规 程第部分：总 则（GB6067.1）每月设备科 张某84、某2行车 主要防护装置1.起升机构应装设起升高度限位器， 当取物装置上升到极 限位置时应能切断起升动力源， 上方还应留有足够的空余 高度，以满足制动行程的要求。 2.实际起重量或幅度超过额定值的95时， 起重量限制器 或起重力矩限制器宜发出报警信号， 达到额定值的110 时，自动切断起重机动力源。 3.抗风制动装置应采用制动器、轮边制动器、夹轨器、顶 轨器、压轨器、别轨器等， 制动与释放动作应与运行机构 联锁，并能从控制室内进行操作。4.应根据实际情况配置安全防护装置。起重机安全规 程第部分：总 则（GB6067.1）每月设备科张某某04 隐患排查治理第二第二步步 实实施施隐隐患排患排查查。各85、相关各相关层级层级的部的部门门和和单单位位对对照照隐隐患排患排查查，并，并题题写写隐隐患患排排查查治理治理记录记录表。表。04 隐患排查治理第三第三步步 隐隐患排患排查查治理通知治理通知单单每每次次隐隐患患排排查查工工作作结结束束后后，尽尽快快下下发发隐隐患患排排查查治治理理通通知知单单。涉涉及及重重大大 事事故故隐隐患患的的，注明注明”重大重大“ 字字样样。04 隐患排查治理第四第四步步 事故事故隐隐患整改反患整改反馈馈信息表信息表被被通通知知单单位位应应根根据据隐隐患患排排查查治治理理通通知知单单要要求求完完成成隐隐患患整整改改，并并填填 写写“事事故故隐隐患患整改反整改反馈馈表表”。尤其86、要。尤其要对隐对隐患患存在原因存在原因进进行分行分析析，以便，以便 制定整改措施的系制定整改措施的系统统性。性。04 隐患排查治理第五第五步步 隐隐患排患排查查治理公示。治理公示。在安全宣在安全宣传传橱窗或其它明橱窗或其它明显显部位，部位，对对每次排每次排查查出出的的事故事故隐隐患整治情患整治情况况进进行行公公示示。04 隐患排查治理第六第六步步 事故事故隐隐患分患分类汇总类汇总表表企企业应业应建立健全事故建立健全事故隐隐患管理台患管理台账账，填写事故，填写事故隐隐患分患分类汇类汇总总表。表。04 隐患排查治理4.2 排排查查范范围围与方法与方法企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所87、环境、人员、设备设施 和活动。企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节 假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。隐隐患患排排查查的最有效途径是企的最有效途径是企业业制制定定正正向激向激励励措施措施和和隐隐患患排排查查机机 制制。发发动动全全员员参与，交参与，交给给一一线线班班组组长长乃至乃至操操作人作人员员方法。方法。隐隐患在患在现场现场，风险风险在一在一线线。04 隐患排查治理综合性检查应由相应级别的负责人组织 以落实岗位安全责任制为重点，各专业 共同参与的全面安全检查。厂级综合性 安全检查每季度不少于1次，车间级综 合性安全检查每月不少于1次。专业检查分别由各88、专业部门的负责人 组织本系统人员进行，主要是对锅炉、 压力容器、危险物品、电气装置、机械 设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次。 日常检查分岗位操作人员巡回检查和管 理人员日常检查。岗位操作人员应认真 履行岗位安全生产责任制，进行交接班 检查和班中巡回检查，各级管理人员应 在各自的业务范围内进行日常检查。季节性检查由各业务部门的负责人组织 本系统相关人员进行，是根据当地各季 节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进 行预防性季节检查。节假日检查主要是对节假日前安全、 保卫、消防、生产物资准备、备用 设备、应急89、预案等方面进行的检查。安全检查形式和内容04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例1 变配电室 现场检查各种改安全用具及安全标志牌是否齐全完好,是否定置合理存放,每组接地线 均应编号,并固定定置存放。安全用具有定期检验资料,并粘贴在安全用具的明显处。现场现场 图图片片配配电电室内安全用具未室内安全用具未规规 范放置，未定期范放置，未定期检测检测。04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例1 变配电室 现场检查各种改安全用具及安全标志牌是否齐全完好,是否定置合理存放,每组接地线均 应编号,并固定定置存放。安全用具有定期检验资料,并粘贴在安全用具的明显处。04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例90、1 变配电室 门、窗、通风口应装设网孔小于10mm10mm金属网，门应设置防小动物进入的装置。现场现场 图图片片配配电电室出入口无室出入口无挡挡板，板， 出口被出口被杂杂物阻物阻挡挡。04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例 变压器、 高压开关柜、 低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫。现场现场 图图片片配配电电室内堆放室内堆放杂杂物，物， 未未铺设绝缘垫铺设绝缘垫。04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例1 变配电室 采光窗、 通风窗、 门、 电缆沟等处应设置防止雨、 雪和小动物进入的阻挡 设施。电缆电缆穿穿墙墙孔洞未封堵。孔洞未封堵。现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实91、例例1 变配电室04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例2 动力照明箱、柜、板 落地式配电箱的底部宜抬高，高出地面的高度室内不应低于50mm,，室外不应低于 200mm；其底座周围应采取封闭措施，并应能防止鼠、蛇类等小动物进入箱内。落地式配落地式配电电箱未封箱未封闭闭现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例2 动力照明箱、柜、板 标识器件标明被控设备编号及名称、或操作位置，并与实际相符； 应统一编号，门上应有“当心触电”安全警示标识。未未编编号，缺少控制号，缺少控制对对象名象名 称称标标识识及安全警示及安全警示标识标识。现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实92、查实例例2 动力照明箱、柜、板 箱体外壳应可靠接地（零），装有电器元件的箱门应与箱体用软铜线可靠连接。箱箱门门与箱体未用与箱体未用软铜线软铜线可可靠靠连连接。接。现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例2 动力照明箱、柜、板 箱（柜、板）前方（或下方）1.2m的范围内应无障碍物；当工艺布置有困难时， 照明箱可减至0.8m。配配电电柜前被工器柜前被工器 具等阻具等阻挡挡。现场现场图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例2 动力照明箱、柜、板 箱柜内应有“动力原理接线图”，标识电器装置的型号、规格、保护电气装置整定值，所控对象的名称、编号等，且与实际相符合。04 隐患93、排查治理隐隐患排患排查实查实例例 仓储 货物堆放应按照“五距”规定存放。仓储场仓储场所消防安全通所消防安全通则则（GA 1131）墙墙距、柱距不距、柱距不 符合符合规规范要求。范要求。现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例 防护罩 设备外露旋转部件均应设置齐全、可靠的防护罩。机械制造企业安全生产标准化规范（AQ T 7009）皮皮带传动带传动部位无防部位无防 护护罩罩现场现场 图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例 工业气瓶气瓶无防震圈、防倾倒措施， 氧气、乙炔气瓶安全间距不足5 米。现场现场 图图片片气瓶胶管破损。气瓶安全监察规程机械制造企业安全生产标准化规94、范（AQ T 7009）04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例 消防设施灭火器被遮挡现场现场图图片片04 隐患排查治理隐隐患排患排查实查实例例 消防设施手提式灭火器顶部离地面高度不应大于1.50m，底部离地面高度不宜小于0.08m。灭火器设置高度超过1.5m现场现场 图图片片建筑建筑灭灭火器配置火器配置设计规设计规范范 (GB 50140)04 隐患排查治理发现发现不了不了隐隐患就是最大的患就是最大的隐隐患患04 隐患排查治理隐患排查治理 通通过过风险风险辨辨识识，制定制定风险风险分分级级管控清管控清单汇总单汇总表表，导导入系入系统统； 建立建立隐隐患排患排查查治理清治理清单单； 运行信息95、平运行信息平台，台，实实施分施分级级管控和管控和隐隐患排患排查查治治理理，及，及时时将将风险风险管管控和控和隐隐患治患治 理情况理情况录录入信息平入信息平台台。风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制信息平台运行信息平台运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制风险风险分分级级管控清管控清单导单导入模板（参考）入模板（参考）信息平台运行信息平台运行风险风险分分级级管控和管控和隐隐患排患排查查治理双重治理双重预预防机制防机制双重双重预预防防机制建机制建设设流程流程0505 双重预防机制建设流程 管管风风险险：以以风风险险辨辨识识和和管控管控为为基基础础，从源从源头头上辨上辨识识风风险险、分分级级 96、管控管控风险风险，把安把安全全风险风险管管控挺控挺在在隐隐患患前前面面。第第二道防火二道防火墙墙 治治隐隐患患：以以隐隐患患排排查查和和治治理理为为手手段段，排排查查风风险险管管控控过过程程中中出出现现 的的缺缺失失、漏漏洞洞和和风风险险控控制制失失效效环环节节，把把隐隐患患排排查查治治理理挺挺在在事事故故前前 面面。第一道防火第一道防火墙墙建设双重预防机制-“构筑两道防防火火墙墙”05 双重预防机制建设流程建设双重预防机制-“构筑两道防防火火墙墙”安安 全全 状状 态态第一位的措施第一位的措施第二位的措施第二位的措施危危险险源源第一道防火第一道防火墙墙控控 制制 风风 险险消消 灭灭 隐隐 97、患患隐隐患患 失控失控事故事故 失控失控第二道防火第二道防火墙墙早期早期应应急急处处置置风险风险分分级级管控管控隐隐患排患排查查治理治理辨辨识识 受控受控排排查查 治理治理风险分级管控 基于风险的非强制性思维 管控过程风险分级管控与隐患排查治理区别与联系区别与联系隐患排查治理 基于后果的强制性思维 管控结果05 双重预防机制建设流程05 双重预防机制建设流程风险分级管控与隐患排查治理权重比较提示：不论是风险分级管控管控还是隐患排查治理，责责任主体均是企任主体均是企业业。但考虑到当前企业安全管理认知水平和事故预防的迫切性，在隐患治理方 面均需要政府的强力督导和执法监管。05 双重预防机制建设流程98、5.1 前期准前期准备备成立双重成立双重预预防机制建防机制建设设机构机构明确双重明确双重预预防机防机制制建建设设工作目工作目标标 确确定双重定双重预预防机制建防机制建设设覆盖范覆盖范围围制定双重制定双重预预防机制建防机制建设总设总体体计计划划建建设设目目标标与企与企业业的的绩绩效考核挂效考核挂钩钩构构建建 双双重重 预预防防 机制机制05 双重预防机制建设流程5.2 建建设设的四个的四个阶阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的改的改进阶进阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的的执执行行阶阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的的检查阶检查阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的策划的策划阶99、阶段段05 双重预防机制建设流程5.2.1 策划策划阶阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的策的策划划阶阶段段p需要成立强有力的双重预防机制建设推贯组织机构，企业负责人、各部门负 责人都加入到领导小组，按照双重预防机制建设目标倒排工作计划。p企业负责人和各部门负责人牵头，按照双重预防机制建设要求完善基础工作。 企业各部门密切合作及全体员工共同参与，结合现有的部门职能分工合理的p分配双重预防机制具体任务的执行部门。 邀请专业的辅导机构对企业员工进行不同层次的双重预防机制教育培训，并对培训效果进行考核05 双重预防机制建设流程双重预防机制执行文件易操作，组织企业的专业骨干基于风险评估、合 理分配100、有限资源、优化人机组合，制定适合企业的双重预防机制执行文件， 不因机构变动、人员更换影响整个企业双重预防机制的运作。5.2.1 策划策划阶阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的策的策划划阶阶段段 05 双重预防机制建设流程5.2.2 执执行行阶阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的的执执行行阶阶段段按照“写我所做，做我所写，记我所做”的原则，执行企业根据双重预 防机制要求建立起来的相关标准、制度、规定和支持性记录、表格等文件， 通过风险评估、工作标准、作业指导书等手段把双重预防机制要求融入到 普通员工的日常工作中。05 双重预防机制建设流程p依据年度工作计划，通过自查或邀请外部单位检查的方101、式，采取专业检 查或综合检查的手段，对双重预防机制建设具体任务的依从性进行评估。p总结具体任务执行依从性高的工作经验，提高工作效率。 分析具体任务执行依从性低的原因，提出改进措施，明确整改负责人和p整改时间，推动双重预防机制建设的整体提高。5.2.3 检查阶检查阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的的检检查查阶阶段段05 双重预防机制建设流程5.2.4 改改进阶进阶段段双重双重预预防机制建防机制建设设的改的改进进阶阶段段通过定期的内部审核或外部审核，组织安全生产管理专家对企业双重预 防机制建设的整体效能进行评估，发现双重预防机制建设的亮点和改进机 会，推动双重预防机制建设水平不断提高。双重预102、防机制是一个闭环管理、持续改进的系统，每个具体任务和每项 工作既相互独立明确分工，又互相联系整体效能，都是通过一个完整的 PDCA循环，来达到整体效能最大化的共同目标。05 双重预防机制建设流程5.3 双重双重预预防机制建防机制建设设成效成效推行双重推行双重预预防机制防机制 让让员员工工明明白白自自己己岗岗位位的的风风险险管管控控流流程程和和隐隐患患排排查查治治理理方方法法，明明白白自自己己在在 双双重重预预防防机机制制运运作作流流程程中中的的位位置置和和作作用用，明明确确知知道道上上道道工工序序的的验验收收标标准准和和下下 道工序的准道工序的准备备要要求求。推行双重推行双重预预防机制建防机制建设设 把把每每个个员员工工的的工工作作都都纳纳入入到到了了整整体体效效能能中中，提提高高员员工工的的责责任任心心和和自自豪豪感感， 让让员员工工切切实实感感受受到到推推行行双双重重预预防防机机制制能能有有效效防防范范工工作作风风险险、提提高高工工作作效效率率、 改善生活品改善生活品质质。谢谢 谢谢