1、泉州市水利水电工程质量监督工作手册（试行）二一四年十二月目 录1前言 （2）1.1 应及时完成的工作 （2）1.2 以抽查为主的质量监督检查工作 （3）2 质量监督一般规定 （5）2.1 质量监督范围 （5）2.2 质量监督依据 （5）2.3 质量监督权利 （6）2.4 质量监督方式 （6）2.5 监督人员从业规定 （7）3 质量监督程序 （7）4 质量监督管理范围 （8）4.1分级管理 （8）4.2监督范围 （8）5 质量监督的主要工作内容 （9）5.1 质量监督手续 （9）5.2 质量监督计划 （10）5.3 参建单位资质复核 （10）5.4 项目划分确认 （10）5.5 质量管理行为监督2、检查 （13）5.6 工程实体质量监督检查 （15）5.7 质量问题的处理 （18）5.8 工程质量等级核定或核备 （19）5.9 阶段验收的质量监督 （23）5.10 竣工验收的质量监督 （23）6 质量监督报告的编写 （24）6.1 质量监督报告编写的基本要求 （24）6.2 质量监督报告的主要内容 （24）7 质量监督档案管理 （25）8 附录 （27）（66）1 前言为贯彻落实质量发展纲要，进一步强化质量意识，规范质量监督行为，泉州市水利工程质量监督站编制了泉州市水利工程质量监督工作手册（试行），供我市水利工程质量管理人员使用。根据水利工程质量管理规定（水利部令第7号）和水利工程质量监3、督管理规定（水建1997339号），泉州市水利工程质量监督工作的主要内容可分为应及时完成的工作和以抽查为主的质量监督检查工作两大部分。1.1 应及时完成的工作质监站应及时完成的工作可概括为“一项交底、二项确认、三项核定、四项复核、五项编写、六项参加”。1) “一项交底”：在工程开工前，参加由建设单位组织监理、设计、施工、检测等单位召开的技术交底会议，进行质量监督交底并提交水利工程施工质量监督交底内容及说明。2) “二项确认”：对工程项目划分的确认，若有水利水电工程施工质量验收评定标准（2012）中未涉及的工程内容，应由建设单位组织监理、设计、施工单位编制单元工程评定标准，并统一格式制定相应表格4、，报监督站确认，此项工作在工程开工初期进行；对工程外观质量评定标准的确认，对于其他房屋建筑、交通工程、市政和围垦等工程的外观质量评定标准，应执行相关行业规定，此项工作在主体工程开工后进行。3) “三项核定”：在主要建筑物分部工程完建后，核定其分部工程施工质量等级；在单位工程完工后，核定其单位工程施工质量等级和外观质量评定结论；在项目工程完工后，核定其项目工程施工质量等级。4) “四项复核”：对监理单位的资质进行复核；对设计单位的资质进行复核；对施工单位的资质进行复核；对有关产品制作单位和检测机构的资质进行复核。上述复核应在该单位中标后及时进行。5) “五项编写”： 编写质量监督计划，此项工作在5、项目组成立初期进行；编写质量监督检查意见（表）、监理履职评估意见（表），此项工作在施工期进行；编写质量监督报告和总结，此项工作在工程出现较大问题或工程完成一个阶段目标或工作告一段落，需向上级汇报时进行；编写质量监督简报或通报，对工程中出现的质量问题、质量管理活动、施工动态、质量监督工作成果等及时进行报告；编写施工质量监督报告，此项工作在相应的阶段验收、工程竣工验收前完成。6) “六项参加”：按要求参加初设或施工图审查、技术交底、重大设计变更审查会议；参加由建设、监理、设计、施工单位组成的联合小组对重要隐蔽工程及工程关键部位的验收，核备其质量等级；参加工程质量事故的调查分析与处理方案的研究；参加6、主体建筑物分部工程验收会；参加单位工程验收会，监督验收过程并形成验收监督登记表和质量备忘录；参加工程阶段验收会和竣工验收会，并宣读工程质量监督报告。1.2 以抽查为主的质量监督检查工作项目站以抽查为主的质量监督检查工作可归纳为“七项监督检查”。1) 对建设单位的质量管理体系、监理单位的质量控制体系、施工单位的质量保证体系及设计单位的现场服务体系进行监督检查。2) 对参建单位的技术规程、规范和质量标准，特别是强制性标准的执行情况进行监督检查。3) 对建设单位的质量管理行为、监理单位的旁站监理工作、设计单位的现场服务工作进行监督检查。4) 施工单位的现场实验室、“三检制”及其他质量行为进行监督检查7、。5) 对有关产品制作安装单位的质量行为进行监督检查。6) 对工程原材料、中间产品及工程实体质量进行监督检查。7) 对施工质量检验与评定工作进行监督检查。本手册的编制，得到了市水利局领导和专家及相关部门的大力支持，由于时间仓促，加之编写人员水平有限，手册中难免有不足之处，在使用过程中如有意见和建议请告知市质监站。2 质量监督一般规定2.1 质量监督范围根据福建省水利水电工程质量监督管理办法（试行）（闽水建设20126号），凡在我市境内新建、扩建、改建、加固及技术改造等各类水利工程，不受工程投资来源限制，均应按分级管理原则到相应质量监督机构办理质量监督手续，接受政府监督。2.2 质量监督依据1)8、 建设工程质量管理条例（国务院令第279号）；2) 水利工程质量管理规定（水利部令第7号）；3) 水利工程质量监督管理规定（水利部水建1997339号）；4) （SL631-2012）（SL637-2012）（简称单元工程评定标准）：水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准土石方工程、水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准混凝土工程、水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准地基处理与基础工程、水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准堤防工程、水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准水工金属结构安装工程、水利水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准水轮发电机组安装工程、水利9、水电工程工程单元工程施工质量验收评定标准水力机械辅助设备系统安装工程；5) 水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）；6) 水利水电工程建设项目验收规程（SL223-2008）；7) 工程建设强制性条文（水利工程部分）（2010年版）；8、福建省水利水电工程质量监督管理办法（试行）（闽水建设20126号）；9) 其他有关法律、法规，行业有关规程、规范、质量标准；经批准的设计文件等。2.3 质量监督权利1) 对设计、监理、施工、检测等单位的资质等级、经营范围进行检查，发现越级承包工程等不符合规定要求的责成建设单位限期改正，并向水行政主管部门报告。 2) 质量监督人员按规定进入施10、工现场进行质量监督，调阅建设单位、监理单位和施工单位的检测试验结果、检查记录和施工记录。3) 对违反技术规程、规范、质量标准、特别是强制性条文或设计文件的施工单位，通知建设单位、监理单位采取纠正措施。情况严重的，可责成施工单位停止施工。同时，向水行政主管部门提出整顿的建议。4) 对涉及主体结构安全和影响使用功能的质量隐患，可要求建设单位组织进行质量检测评价。5) 对使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件及设备等，责成建设单位采取措施纠正。6) 对未按规定及时完工验收就进入下一阶段施工，或未经竣工或阶段验收，而将工程交付使用的建设单位，可责令整改，对不按照有关规程、规范和质量标准履行监理义务11、的监理单位，可责令改正。7) 参加受监督工程质量事故的调查和处理。2.4 质量监督方式水利工程质量监督采取以抽查为主的工作方式，根据需要进行巡回监督检查，必要时进行质量“飞检”。2.5 监督人员从业规定水利工程质量监督人员应具备以下条件，方可从事水利工程质量监督工作：1) 取得水利或相关专业类中级以上专业技术职称，或具有大专以上学历并有5年以上从事水利水电工程建设相关工作经历；2) 熟悉水利工程建设相关法律、法规、规章和工程建设强制性标准；3) 坚持原则，秉公履责，公正执法，具有良好的职业道德。为保证质量监督工作的公正性、权威性，凡从事该工程监理、施工、勘察设计、质量检测、设备制造、材料供应的12、人员不得同时担任本工程的质量监督员。3 质量监督程序1) 建设单位在工程开工前到质量监督站办理工程质量监督手续；2) 根据工程类别制定质量监督计划；3) 对建设单位报送的工程项目划分进行确认和批复。4) 工程建设实施过程中，开展质量监督工作；5) 参与工程质量事故的分析处理；6) 列席工程外观质量评定会议，对工程外观质量的评定进行核查；7) 列席建设单位组织的有关工程验收，核定（备）工程质量等级；8) 参加工程政府验收，编写和提交工程质量监督报告；9) 质量监督工作档案资料整理、归档。4 质量监督管理范围在我市行政区域内兴建的防洪、防潮、治涝、灌溉、水力发电、引（供）水、河道治理、滩涂治理、水13、土保持、水利枢纽、围垦等（包括配套与附属工程）各类水利工程，除由省水利厅质量监督中心站负责的省级水利工程基本建设项目外，其余项目由市、县级水行政主管门负责质量监督管理。4.1分级管理1) 市级水利工程基本建设项目；2) 县（市、区）边界河流上的水利工程；3) 市水利局直属单位为建设单位的水利工程；4) 省水利厅委托监督的水利水电工程；5) 按省水利工程标准招标文件范本要求在市水利交易中心采用全流程电子招标、未设立质量监督站的县、市（区）所属水利工程项目。4.2监督范围省级批复或市级批复辖区内的水利水电工程，且在市水利工程交易中心招标交易的工程规模符合下列条件之一：1) 水库工程：新建和除险加固14、的小（1）型水库；2) 堤防工程：工程级别二级及以下，设计防洪防潮标准在10年一遇及以上的堤防工程；3) 重点地区中小河流治理项目工程；4) 引调水工程：中型引调水工程（引调水流量和供水流量15m3/s）的，或本设区市境内跨县引调水的水利工程。5) 水闸工程：新建和除险加固的中型水闸工程；5 质量监督的主要工作内容5.1 质量监督手续5.1.1 建设单位在工程开工前应通过泉州市水利工程质量监督平台办理工程质量监督手续，取得质量监督站批复意见。5.1.2 主体工程开工前15天，由建设单位提供项目质量信息经办人和审核人的姓名、联系电话、建设单位名称、项目名称等基本信息，报市水利工程质量监督站开通质15、量监督平台入口。5.1.3 建设单位经办人网上填报泉州市水利水电工程质量监督书，报送质量监督站审核，同时应提交下列备案材料：1） 建设单位（项目法人）组建文件；2) 有关部门审批的建设项目文件；3) 项目投资计划或年度投资计划下达文件；4) 项目初步设计文件（审定本）、主要施工图纸及施工图审查意见；5) 建设单位（项目法人）与设计、监理、施工单位签订的合同副本以及招投标文件；6) 监理单位现场监理机构组建文件；7) 施工单位项目部组建文件；8) 各参建单位现场机构人员配备表等有关资料一套。5.1.4 泉州市水利工程质量监督站对建设单位填报的泉州市水利水电工程质量监督书及相关附件进行审核，符合质16、量监督申报条件的，给予出具质量监督站批复意见。5.2 质量监督计划5.2.1质量监督站在质量监督手续办理完毕后14个工作日内，制定工程质量监督计划，并印发各参建单位。5.2.2质量监督计划是质量监督项目组具体开展工程项目监督工作的实施文件，主要明确监督依据、监督方式、监督工作要求、关键质量控制点等。5.2.3质量监督计划的主要内容：1) 工程概况2) 工程质量管理工作计划3) 质量监督到位计划4) 质量监督的程序和内容5）工程质量等级评定6) 水利水电工程质量监督计划附表5.3 参建单位资质复核5.3.1工程建设项目开工前，质量监督站对监理、勘察设计、施工和检测等单位资质和现场人员资格进行复核17、。5.3.2 质量监督站在复核中发现不符合规定的，要求限期整改，并向水行政主管部门报告。5.4 项目划分确认5.4.1 主体工程开工前，建设单位应组织设计、监理、施工单位根据本工程实际情况，参照水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）进行工程项目划分，并将单位工程和分部工程划分结果报质量监督站确认，单元工程划分结果报质量监督站备案。5.4.2 质量监督站在收到建设单位报送的工程项目划分文件后，应在10个工作日内将审核结果以项目划分确认书的形式通知建设单位。5.4.3工程实施过程中，根据工程实际情况，需对单位工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程（关键部位单元工程）的项目划分进行调18、整，建设单位应重新报送质量监督站确认或备案。5.4.4 水利工程项目一般划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程等。工程中永久房屋、公路等工程项目，可按相关行业标准进行项目划分。5.4.5 项目工程划分原则水利工程项目划分应结合工程结构特点、施工部署及施工合同要求进行，划分结果应有利于施工质量评定。每个单位工程中的分部工程数目不宜少于5个；各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大；同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。5.4.6 单位工程项目划分枢纽工程：一般以每座独立的建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将一个建筑物中具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。堤防19、工程：按招标标段或工程结构划分单位工程。规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物为一个单位工程。引水（渠道）工程：按招标标段或工程结构划分单位工程。大、中型引水（渠道）建筑物以每座独立的建筑物为一个单位工程。除险加固工程：按招标标段或加固内容，并结合工程量划分单位工程。5.4.7 分部工程项目划分枢纽工程：土建部分按设计的主要组成部分划分；金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功能划分。堤防工程：按长度或功能划分。引水（渠道）工程中的河（渠）道：按施工部署或长度划分；大、中型引水（渠道）建筑物按工程结构主要组成部分划分。除险加固工程：按加固内容或部位划分。对单位工程安全、20、功能或效益起决定性作用的分部工程划分为主要分部工程。 5.4.8 单元工程项目划分按单元工程评定标准规定进行划分，参照水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL176-2007）条文说明。河（渠）道工程中的土石方开挖、填筑及砼衬砌单元工程划分，其划分界限宜设在变形缝或结构缝处，长度一般不大于100m。同一分部工程中各单元工程的工程量（或投资）不宜相差太大。单元工程评定标准中未涉及的单元工程可依据工程结构、施工部署或质量考核要求，按层、块、段进行划分。 对工程安全、效益、功能有显著影响的单元工程为关键部位单元工程。主要建筑物的地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗等隐蔽工程中的单元工程为重要隐蔽单元工程21、。5.5 质量管理行为监督检查5.5.1 质量体系监督检查建设单位的质量检查体系，监理单位的质量控制体系，施工单位的质量保证体系，勘察、设计、检测单位质量管理体系的建立情况。发现问题，责令整改。检查内容：1) 建设单位：质量检查体系是否建立，制度是否健全；工程质量管理机构是否完善，人员配备是否满足工程建设需要。2) 监理单位：质量控制体系是否建立，制度是否健全；现场监理机构的设置是否按监理合同的约定组建，是否实行总监理工程师负责制，监理人员的配备和资格是否满足监理合同的要求，监理人员是否持证上岗；监理单位是否根据工程实际编制工程建设监理规划和监理实施细则。3) 施工单位：质量保证体系是否建立，22、制度是否健全；项目经理部是否按投标书中承诺组建，项目经理、技术负责人、质检负责人等人员是否到位，相关人员是否持证上岗；施工组织设计是否编制，施工方案是否得到监理单位的批准；根据工程需要是否设置现场实验室，人员和设备是否满足要求。4) 勘察、设计单位：质量管理体系是否建立，制度是否健全；施工现场是否设立了设代组，人员配备是否满足施工要求；设计图纸及文件提供是否能保证施工需要。5) 检测单位：质量管理体系是否建立，制度是否健全；人员配备及检测设备是否满足要求。5.5.2 质量体系的执行工程实施过程中，对建设单位、监理、设计、检测等参建单位的质量体系执行情况进行检查。发现问题，责令整改，并对整改情况23、跟踪检查。检查内容：1) 建设单位：质量管理体系运行情况；与工程质量管理有关规程、规范、技术标准，特别是强制性条文执行情况；对其他参建单位质量行为和实体工程质量监督检查情况；工程建设质量问题和质量事故处理情况；工程质量评定和法人验收情况；施工企业关键岗位的押证管理情况。2) 监理单位：质量控制体系运行及控制效果，工程建设过程中质量问题发现和制止情况；现场监理机构、人员配备、持证上岗及常驻工地等情况；与工程质量有关的规程、规范、技术标准，特别是强制性条文执行情况；重要隐蔽（关键部位）工程旁站监理开展情况；原材料、设备、中间产品、实体质量（检测部位、检测项目、检测频率）的平行检测和跟踪检测情况；工24、序、单元、分部工程等质量评定情况；质量缺陷及事故处理情况；监理月报、监理通知、监理例会纪要、监理日志（记）、旁站记录、质量缺陷备案等监理资料及归档情况。3) 施工单位：质量保证体系运行及工程质量总体情况；项目经理、技术负责人、质检负责人押证情况，关键岗位人员到岗到位情况；与工程施工质量有关规程、规范、技术标准，特别是强制性条文执行情况；施工质量检查“三检制”落实情况；工程检验检测计划的制订与执行情况，包括施工自检单位资质及检测部位、项目、频率等；工序、单元、分部工程施工质量评定情况及施工原始记录等相关资料；施工质量缺陷的处理和备案情况；建设、监理等单位的日常检查以及质量监督站、稽察、上级部门督25、查等专项检查提出的工程质量问题整改情况。4) 勘察、设计单位：设计管理体系落实情况，包括施工现场设代机构设置，人员配备等；施工现场设计服务情况，包括技术交底，施工详图提供、设计通知、设计变更、重大设计变更报批等；参加各类验收情况，包括重要隐蔽工程或关键部位单元工程验收（如建筑物基础验收、先导孔钻探岩性判别、确定主要施工技术参数等），分部工程、单位工程验收等；参与工程质量问题和质量事故的调查分析情况。5) 检测单位：检测管理体系落实情况；施工现场实验室设置情况，包括人员、设备、试验工作条件等；检测试样及现场取样情况；检测报告形成程序、数据及结论的符合性程度。5.6 工程实体质量监督检查5.6.126、 监督检查方式工程实体质量监督检查采取抽查施工作业面的施工质量与对关键部位重点监督相结合的方式，对涉及水利工程主体结构安全、主要使用功能的工程实体质量情况实施监督。实体质量检查需辅以必要的监督检测，监督人员发现工程质量不符合工程建设强制性标准或对工程质量有怀疑的，应责成有关单位委托有资质的检测单位进行检测。必要时，为真实掌握水利工程施工现场建设质量与安全情况，监督站可采取事先不通知受检单位，由水利工程建设质量监督站自带检测单位、检测设备对建设项目随机性或突击性的检查，即对工程实体质量进行“飞检”。质量监督检查过程中发现工程实体质量存在问题的，质量监督员应及时纠正和制止，并记入“质量监督记录”；27、视情况，印发“质量监督通报或简讯”或“质量监督整改通知”，并抄送有关水行政主管部门；责令建设单位立即整改，建设单位应将整改情况报送监督机构，监督人员对整改情况进行跟踪复核。5.6.2 监督检查内容工程实体质量应以工程安全为重点，重点检查工程关键部位和重要隐蔽工程的实体质量。如穿坝建筑物、高速水流区、重要承重结构、重要复杂表面结构、防渗反滤部位、重要焊缝、机械间隙、安装水平度和平整度、电气参数，检查工程外观有无明显质量缺陷等。根据监督检查的特点，几项常见工程实体质量检查要点包括：1) 土石方工程土方填筑工程重点检查土方填筑质量，土料、填筑方式、碾压工艺、碾压质量是否满足设计和施工规范的要求；尤其28、是填土与坝肩、建筑物结合部的填筑质量；对结合部的填筑质量，施工过程中还要检查施工操作和质量检验是否符合规范、规程要求，完工后建设单位是否委托具有水利资质的检测单位对其填筑质量进行竣工验收前检测。砌石工程和反滤料铺设，重点检查砌筑或铺设的工程质量是否满足安全和功能的要求。关键部位的砌筑及反滤层铺设质量，还要检查建设单位组织进行现场抽样检测情况。2) 混凝土工程重点检查进场的砂、石、水泥是否符合要求；钢筋制安、模板制安以及混凝土拌制、浇筑、振捣、养护等施工工序质量是否符合施工规范、规程的规定；止水是否满足设计、规范要求；混凝土强度、抗渗等指标和构造物外观尺寸是否满足设计要求。混凝土建筑物的关键部位29、，需重点检测裂缝、漏水、沉降位移及取样检测、缺陷处理、问题整改等情况。3) 地基处理与基础工程重点检查地基处理及检测是否符合设计要求，特别是地基承载力、地质缺陷处理、灌浆效果等是否满足设计和规范要求；混凝土防渗墙各段板块间的结合情况以及抗渗性能是否满足设计要求，特别要注意注水、压水试验数量、操作程序、试验结果是否满足设计和规范要求，是否按规定进行检测。4) 金属结构与启闭设备安装闸门、钢管类：重点检查外观是否有变形、裂纹、锈蚀情况；闸门运行是否顺畅，是否漏水。启闭机械类：重点检查功率是否满足设计要求；设备运转是否正常；高度指示仪、荷载限制仪是否显示准确；制动器是否运行正常；减速箱、油箱、液压缸30、是否漏油、渗油；机架是否有变形、裂纹；螺栓是否松动；钢丝绳缠绕是否正常；运行时是否有异常震动和噪音。观察发现的严重问题应安排专项检测、试验。5) 机械电气与设备安装对运行设备的外观检查主要是查看设备运行发热状况、稳定性（震动和噪声），有无异味，有无不正常的介质跑、冒、滴、漏，有无电气设备异常放电。观察发现的严重问题应安排专项检测、试验。对备用设备和检修设备，有条件时应要求备用设备进行空载或短时带负荷运行，查看设备运行状况。5.7 质量问题的处理5.7.1 质量缺陷备案在施工过程中工程发生的质量缺陷，建设单位应填写水利水电工程施工质量缺陷备案表，并及时报质量监督站进行备案。质量缺陷备案表由监理单31、位组织填写，内容应真实、全面、完整；工程参建单位代表应在质量缺陷备案表上签字，若有不同意见应明确记载。5.7.2 质量事故处理工程质量事故发生后，建设单位应按照管理权限和有关规定及时向上级主管部门和质监站报送事故情况，质监站接到工程质量事故报告后，及时派员到现场了解情况。建设单位必须按有关规定针对事故原因提出处理方案，报有关单位审定。审定后的处理方案建设单位应及时报质监站备案。工程质量事故处理后，建设单位应委托具有相应资质的工程质量检测单位进行检测，按照处理方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定，并报质量监督站备案、复核。5.7.3 质量问题举报的调查处理质量监督站在收到匿名举报质量问题的，32、应向有关人员了解情况，根据实际情况妥善处理。质量监督站在收到署名举报质量问题的，应认真、慎重对待，同时做好保密工作，并及时安排有关人员到现场调查处理。经查实存在质量问题的，质量监督站应责成建设单位采取措施立即整改。问题严重的，责令停工整顿，并向水行政主管部门报告，追究相关责任单位和责任人的责任。署名举报质量问题的，调查处理结果及时回复举报人。5.8 工程质量等级核定或核备5.8.1 质量核定或核备的基本要求建设单位应以文件形式将核定或核备资料（包括资料清单）报质量监督站，并对所报资料的真实性负责。质量监督站及时核查，并签署核定或核备意见。当质量监督站对验收质量结论有异议时，建设单位应组织参加验33、收单位进一步研究，并将研究意见报质量监督站。当双方对质量结论仍然有分歧意见时，可报上一级质量监督站或水行政主管部门协调解决。 核定或核备的主要内容核备内容主要包括重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程验收质量结论。核定内容包括主要建筑物的分部工程验收质量结论、单位工程外观质量评定结论、单位工程验收质量结论、工程项目质量等级。核定或核备应注意以下事项：1) 检查质量核定或核备申报材料内容。2) 检查工程的规模、标准、等级，设计变更手续。3) 检查工程实体质量。重点检查基础工程、防渗工程、主体结构混凝土工程质量及主要金属结构、机电设备质量；检查渗漏、混凝土裂缝、沉降位移、止水等情况。4) 检查工程34、资料主要包括：工程原材料，混凝土试块，基础处理检测，机电产品合格证，金属结构和机电设备安装、调试、试运行等资料；重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、分部工程、单位工程质量的检验评定情况；质量缺陷和质量事故处理情况；工程施工管理工作报告、工程建设监理工作报告；工程质量检测（抽检）报告；竣工图；工程初期运行和监测资料。历次验收中遗留问题的处理情况。5.8.3 重要隐蔽（关键部位）单元工程的核备重要隐蔽（关键部位）单元工程的核备主要工作为对重要隐蔽（关键部位）单元工程的资料抽查。参建单位在分部工程验收之前应提供质量监督站抽查重要隐蔽（关键部位）单元工程质量资料。抽查的部位、数量和资料内容由质量监督站35、确定，抽查结果分为“齐全、基本齐全、不齐全”三种情况。5.8.4 分部工程验收质量结论核备1) 分部工程验收质量结论核备分部工程验收通过后，建设单位应将验收质量结论和相关资料报质量监督站核备。2) 分部工程验收的资料核备分部工程验收的资料核备分为“资料齐全、资料基本齐全、资料不齐全”三种情况。质量监督站主要查阅该分部工程的原材料、中间产品、混凝土（砂浆）试件以及金属结构、启闭机、机电产品和被抽查的单元工程（含已抽查的重要隐蔽、关键部位单元工程）的资料。当分部工程验收的资料为“资料齐全”的，质量监督站对该分部工程验收质量结论核备按“资料齐全，同意备案”给予签字盖章认可。当分部工程验收的资料为“资36、料基本齐全”，且验收结论质量为合格的，质量监督站对该分部工程验收质量结论核备按“资料基本齐全，同意备案” 给予签字盖章认可。当分部工程验收的资料为 “资料不齐全”，经检测质量合格，质量监督站核备按该分部工程“资料不齐全，经检测质量合格，同意备案”给予签字盖章认可；检测质量不合格的，应整改合格后重新进行核备。3) 分部工程验收质量结论核备分部工程验收质量结论核备，除应依据分部工程验收质量结论中的资料核备意见核备外，其验收质量结论核备为合格尚应具备的条件为：分部工程所含单元工程的质量全部合格，质量事故及质量缺陷已按要求处理并经检验合格，原材料、中间产品及混凝土（砂浆）试件质量全部合格，金属结构及启37、闭机制造质量合格，机电产品质量合格。主要建筑物的分部工程验收质量结论核定，应依据分部工程实体质量检测结果及工程资料核查情况，核定分部工程质量等级。5.8.5 单位工程外观质量评定结论的核定单位工程完工后，建设单位应及时委托有相应资质的检测单位对该单位工程外观质量按规定要求进行检测，并组织成立外观质量评定组，现场进行外观质量检验评定；在单位工程验收前，将单位工程外观质量评定结果（得分率）报质量监督站核定。质量监督站主要核查外观质量评定组人员的组成，评定的项目、评定标准、评定办法、抽检数量及评定结果，并根据检测报告，核定该单位工程外观质量评定结论。对外观质量评定有异议时，可责成建设单位组织外观质量38、评定组进一步研究复评。5.8.6 单位工程验收质量结论的核定单位工程验收通过后10个工作日内，建设单位应将验收质量结论和相关资料报质量监督站核定。质量监督站在收到核定材料之日起20个工作日内，对核定意见作出反馈。监理单位应依据质量监督站对分部工程验收质量结论的核备意见，填写单位工程施工质量检验资料核查表，提出核查意见。质量监督站对核查意见有异议时，可要求监理单位重新进行核查。单位工程评定前建设单位应委托有相应资质、经质量监督站核验的检测单位对单位工程进行验收前第三方检测。检测前建设单位应根据工程的具体情况提出工程质量检测的部位、项目和数量，报质量监督站审核。质量监督站根据工程资料、分部工程核备39、意见、单位工程外观质量评定结果、工程质量检测结果，核定单位工程质量。质量核定为合格的标准为：1) 所含分部工程质量全部合格；2) 质量事故已按要求进行处理；3) 工程外观质量得分率达到70%以上；4) 单位工程施工质量检验与评定资料基本齐全；5) 单位工程实体质量检测合格；6) 工程施工期及试运行期，单位工程监测资料分析结果符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。5.8.7 工程项目质量等级的核定项目工程中的单位工程全部验收后，由建设单位组织监理单位对单位工程质量核定结果进行统计并评定项目工程质量等级，经建设单位认定后报质量监督站核定。项目工程质量等级核定为合格应同时满足下列标准：1) 40、单位工程质量全部合格；2) 工程施工期及试运行期，各单位工程监测资料分析结果均符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。5.9 阶段验收的质量监督5.9.1 阶段验收应包括枢纽工程导（截）流验收、水库下闸蓄水验收、引（调）排水工程通水验收、水电站（泵站）首（末）台机组启动验收、部分工程投入使用验收和竣工验收及主持单位根据工程建设需要增加的其他验收。5.9.2 阶段验收前，建设单位应委托具有相应资质的检测单位对阶段验收的工程进行检测，检测结果应及时报质量监督站。5.9.3 阶段验收时，建设单位应提前10个工作日通知质量监督站，质量监督站作为阶段验收委员会成员单位，参加会议并提交工程质量监督报41、告。5.10 竣工验收的质量监督竣工验收分为竣工技术预验收和竣工验收两个阶段。5.10.1竣工技术预验收申请竣工验收前，建设单位应组织竣工验收自查。自查前10个工作日内通知质量监督站，质量监督站派员列席竣工验收自查会议。建设单位应在完成竣工验收自查工作后10个工作日内，将自查的工程项目质量结论和相关材料报质量监督站。竣工技术预验收时，质量监督站作为阶段验收委员会成员单位，参加会议并提交工程质量监督报告。5.10.2 竣工验收竣工验收时，质量监督站作为竣工验收委员会成员单位，参加会议并提交工程质量监督报告，提出工程质量结论意见。6 质量监督报告的编写6.1 质量监督报告编写的基本要求水利工程质量42、监督报告是工程竣工验收资料的组成部分，编写质量监督报告是质量监督的一项重要工作内容，编写的基本要求：1） 重点突出，质量主题明确。2） 文字简明扼要，通俗易懂，切忌错别字。3） 条理清楚，语言准确，观点鲜明。4） 科技名词和术语应采用通用规范，名称要统一。5） 应采用法定计量单位，不能使用已废止的计量单位。6） 数字表达应规范。合格率和优良率可以只保留一位小数，其他数字的取舍应符合有关规定。6.2 质量监督报告的主要内容1） 工程概况2） 质量和安全监督工作3） 参建单位质量和安全体系4） 工程项目划分确认5） 工程质量检测6） 工程质量核备与核定7） 工程质量缺陷和事故以及安全事故处理情况843、） 工程质量结论和安全评价意见9） 附件：有关该工程项目质量监督人员情况表，工程建设过程中质量监督意见（书面材料）汇总。7 质量监督档案管理7.1水利工程监督档案工作是水利工程监督工作的重要内容之一，必须及时、系统、完整地整理监督工作文件资料，归档立卷。7.2 水利工程质量监督档案是质量监督活动的直接记录和实践反映，归档立卷要求：1） 准确性。归档文件必须真实地记录和准确地反映工程项目质量监督的实际情况，签字手续完备，文件符合档案管理的有关规定。2） 系统性。归档材料为工程整个监督期间的所有资料，包括不同阶段不同方面的质量监督工作的开展情况等。档案资料必须统一管理，建立完整的档案管理制度，并按44、档案管理工作的要求，编制文件资料目录，将文件资料原件建档立卷保存。7.3 质量监督档案资料的主要内容包括：1） 质量监督书（含附件初步设计报告批复复印件等）2） 质量监督计划3） 项目划分报送及确认文件4） 外观质量评定核定表5） 重要隐蔽（关键部位）单元工程质量核备、分部工程质量核备、单位工程质量等级核定表。6） 监理平行检测成果汇总分析总结报告7） 项目法人委托第三方检测专项报告8） 单位工程验收和阶段验收鉴定书（含各参建单位工作报告）9） 工程质量和安全事故处理有关文件10）质量监督报告11）质量监督抽查资料，检查记录，质量监督检查或整改通知、整改报告，质监“飞检”专报，质量监督简讯、通45、报，其他有关文件。附录1 质量行为监督检查要点1、建设单位法人机构、质量管理领导机构、领导责任制建立及运行情况；质量管理负责人、质量管理人员到位情况；工程质量管理责任制是否完善，质量管理制度是否健全，质量奖惩制度内容是否符合有关规定；质量管理报表制度是否建立；对参建单位的质量体系、质量行为和法律、法规及强制性条文执行情况是否进行检查；是否具备质量检测手段；对工程实体质量是否进行定期或不定期检查；工程质量事故是否按规定进行调查、报告；由建设单位采购的材料、构配件及设备是否符合设计要求；质量检验资料抽查情况；是否按时组织工程验收。2、监理单位监理单位资质及业务范围是否符合规定；现场监理机构组建是否46、满足合同规定、运行是否正常；岗位责任制、质量管理方面的制度是否建立；总监、监理人员、检测人员是否持证上岗，人员数量是否符合合同规定，专业配置能否满足工程建设需要；监理规划是否编制，监理实施细则的编制是否符合有关规范要求；质量控制、抽检制度是否完善；监理日志、月报、表格、报表是否规范；常规检测设备计量鉴定情况；质量评定及工程验收工作程序是否制定。3、施工单位营业执照是否按期审查，资质证书及营业范围是否符合规定；项目经理部组织机构是否建立、运行是否正常；工程质量管理制度是否完善，工程质量岗位责任制是否健全；是否建立专门的质检机构和现场试验室；项目经理是否持证上岗、到位和稳定；技术负责人是否符合要求47、到位；检测试验人员是否持证上岗，质检人员数量与职称是否满足要求；关键试验人员和特殊试验人员是否持证上岗；是否严格执行规范、规程及强制性条文；施工措施计划、施工试验方案是否已批准；特殊工序施工是否制定了专门控制程序；对技术工人是否进行了技术交底和质量意识教育；是否按图纸、标准和合同施工；施工机械设备是否满足标书和合同要求；采用“四新”技术是否有措施和评审；检测试验设备是否通过计量检定；试验设备是否制定了操作规程；工程原材料、中间产品的检验项目和数量是否符合规定要求；构配件和设备的检验是否满足规范要求；对涉及结构安全的构件、试块及材料是否进行了见证试验；原材料、中间产品检验结果是否按月上报建设项48、目管理单位；施工质量内部检查是否实行“三检制”；工序检查验收手续是否齐全；隐蔽工程检查验收是否实行了联合检查验收；工序交接是否制定了验收程序；工序质量及单元工程质量是否及时进行了评定；质量缺陷、事故是否有私自掩盖行为；质量缺陷、事故是否有记录，是否制定了处理措施和报告制度；实体质量抽测项目、结果是否满足规程、规范要求；施工图中的差错是否及时提出修正意见；施工环境是否满足工程质量和安全生产的要求。4、勘察、设计单位勘察、设计单位资质及业务范围是否符合有关规定；现场设代组织是否已成立；是否建立了岗位责任制；设计文件、图纸签发制度是否完善；质量保证体系是否落实；项目负责人是否具备执业资格、常驻工地；49、设代人员数量、专业是否满足工程需要；设计文件及图纸是否按计划提供；是否建立了设计技术交底制度；现场设计通知、设计变更的审核、签发制度是否完善；设计单位是否参加质量缺陷与事故调查、分析并提出处理意见；图纸及设计变更通知是否及时；变更程序是否符合有关规定；是否及时参加设计单位应参加的验收；基础面验收是否有地质书面意见；是否有指定材料、设备与生产厂家行为。5、质量检测单位水利工程质量检测单位资质等级检查符合有关规定；是否在批准的业务范围内从事工作；是否取得计量认证证书；质量管理体系是否落实；检测程序是否规范、检测方法是否合理、检测使用的标准、检测报告是否符合有关规定；检测试样及现场取样是否符合有关规50、定；检测报告形成程序、数据及结论是否符合有关规定。附录2 水利工程质量主要检验项目和数量附录表2-1 原材料及中间产品质量主要检验项目和数量表名称主要检测项目主要技术标准检测组数/批量水泥3d、28d抗压强度及抗折强度，细度，凝结时间，安定性等。通用硅酸盐水泥（GB1752007） 以同一水泥厂、同品牌、同强度等级、同一出厂编号，袋装水泥每200t为一验收批；散装水泥每500t为一验收批。砂含泥量、泥块含量、云母含量、有机质含量、颗粒级配等。普通混凝土用砂石质量及检验方法标准（JGJ522006）建筑用卵石、碎石（GB/T146852001）、建筑用砂（GB/T146842001）、水工混凝土51、试验规程（SL352-2006）1组/500m3，不足500m3按500m3取一组。碎（卵）石含泥量、泥块含量、颗粒级配、压碎指标、有机质含量、软弱颗粒含量等。土料击实最大干密度、最优含水量、渗透系数。土工试验规程（SL/T237-1999）每1料场取一组。混凝土抗压、抗拉、抗折强度，抗渗性能，弹性模量等。水工混凝土试验规程（SL352-2006）水工混凝土施工规范（DL/T5144-2001）大体积砼每500m3取一组，非大体积砼每100m3或每一单独建筑物取一组，抗渗性能每一分部工程不少于1组。钢筋外观质量及公称直径、重量偏差、抗拉强度、屈服点、伸长率、冷弯等。钢筋混凝土用钢 第1部分：热52、轧带光圆钢筋（GB1499.1-2008）钢筋混凝土用钢 第2部分：热轧带肋钢筋（GB1499.2-2007）1组/60t，每种型号不少于一组。焊接接头质量：抗拉强度对焊做抗拉强度、冷弯等。钢筋焊接及验收规程（JGJ182003）、钢筋焊接接头试验方法标准（JGJT27-2001）一组/300根（或按设计要求），且每种接头不少于1组。对焊一组6根试样，3根冷拉，3根冷弯；搭接焊一组3根，只做冷拉。止水材料橡胶止水带母材：拉伸强度、扯断伸长率、撕裂强度、老化等；接头：强度。水工建筑物止水带技术规范（DL/T52152005）一组/批铜及钢止水带母材：强度、伸长率；接头：强度。粉煤灰细度、烧失量、53、需水量比、三氧化硫等。水工混凝土掺用粉煤灰技术规范（DL/T50552007）1组/200t锚杆抗拔力、张拉力等。锚杆喷射混凝土支护技术规范（GB50086-2001）、水利水电工程锚喷支护技术规范（SL377-2007 ）1组/300根（或按设计要求），设计变更或材料变更时应另做1组；每组锚杆不得少于3根。注：1、表中未列的其他检验项目和依据见相关标准。2、检验批不足检验批量数时，按一个检验批进行检验。3、国家及行业颁布新规程规范及技术标准，则按新规程规范及技术标准执行。4、外加挤、拌和用水及土工合成材料等检测按照有关规范标准执行。5、施工单位可参照附录表2-1进行自检，检测项目、部位、频次54、应满足规程、规范要求；项目抽检可照附录表2-22-6进行。附录表2-2 堤防及河道疏浚工程主要检测项目及数量表名称检测项目检测方法检测标准检测数量土料填筑干密度现场取样土工试验规程（SL/T237-1999）堤防工程施工质量评定与验收规程SL239-1999水利水电工程施工测量规范（SL52-93）水工混凝土试验规程（SL352-2006）钻芯法检测混凝土强度技术规程（CECS03：2007）每2000m堤长至少抽检一个断面，每个断面至少抽检2层，每层不少于3点，且不得在堤防顶层取样，每100150m3取样1组。每个单位工程抽检样本点总数不得少于20个。外观尺寸断面测量每2000m堤长至少抽检55、1个断面，每个单位工程至少抽检3个断面。干(浆)砌石护坡厚度量测每2000m堤长至少抽检3点。每个单位工程至少抽检3点。平整度量测混凝土护坡及堤顶道路强度取芯每2000m至少抽检一组，每组3点，每个单位工程至少抽检一组；或每500m抽检一个点，每个单位工程至少抽检3个点。厚度量测平整度（护坡）宽度（道路）量测护坡垫层厚度量测每2000m堤长至少3点。每个单位工程至少抽检3点。河道疏浚断面尺寸测量水利水电工程施工测量规范（SL52-93）疏浚工程施工技术规范（SL17-90）每500m堤长至少抽检1个断面，每个单位工程至少抽检5个断面。混凝土防洪墙强 度回弹法回弹法检测混凝土抗压强度技术规程（J56、GJ/T23-2001）抽检15%至30%墙段取芯水工混凝土试验规SL352-2006堤防工程施工质量评定与验收规程SL239-1999每2000m堤长至少抽检一组，每组3点。每个单位工程至少抽检一组。附录表2-3水闸（涵洞）、泵站及水库泄（引）水建筑物工程主要检测项目及数量表名 称检测项目检测方法检测标准检测数量土料填筑干密度现场取样土工试验规程（SL/T237-1999）堤防工程施工质量评定与验收规程（试行)（SL239-1999）碾压式土石坝施工技术规范（DL/T 5129-2001）小型工程：每座建筑物抽检样本点总数不得少于24个；中型工程：每座建筑物抽检样本不少于36个。大型工程：每57、座建筑物抽检样本不少于48个。混凝土工程强度回弹法或超声回弹综合法回弹法检测混凝土抗压强度技术规程（JGJ/T23-2011）超声回弹综合法检测混凝土强度技术规程（ CECS 02:2005）小型工程：每类构件抽检比例不少于30%，且不少于1个构件；中型工程：每类构件抽检比例不少于25%，且不少于2个构件；大型工程：每类构件抽检比例不少于20%，且不少于3个构件。单构件时，测区数不少于10个。取芯水工混凝土试验规（SL352-2006）钻芯法检测混凝土强度技术规程（CECSO3：2007）小型工程：每类构件抽检比例不少于30%，且不少于1个构件；中型工程：每类构件抽检比例不少于25%，且不少于58、2个构件；大型工程：每类构件抽检比例不少于20%，且不少于3个构件；每个构件不宜少于3个芯样，不应少于2个。附录表2-4混凝土坝、碾压式土石坝及面板堆石坝主要检测项目及数量表名 称检测项目检测方法检测标准检测数量混凝土坝强度及抗渗性能钻孔取芯压水试验水工混凝土试验规（SL352-2006）钻芯法检测混凝土强度技术规程（CECSO3：2007）水利水电工程钻孔压水试验规程（SL31-2003）水工碾压混凝土施工规范（SL53-1994）取35孔/单位工程。碾压混凝土坝强度、层面结合质量及抗渗性能混凝土面板堆石坝填筑料质量：密度、颗粒级配等试坑取样混凝土面板堆石坝施工规范（SL49-1994）土工59、试验规程SL237-1999回弹法检测混凝土抗压强度技术规程（JGJ/T23-2011）超声回弹综合法检测混凝土强度技术规程（CECS02:2005）垫层区密度、颗粒级配：水平1次/500m31500m3，斜坡1次/1500m33000 m3；过渡区密度、颗粒级配1次/3000 m36000m3；主堆石区密度、颗粒级配：坝轴以上1次/4000m330000 m3，坝轴以下1次/10000 m350000m3。面板及趾板混凝土强度回弹或超声回弹综合法面板抽检比例不少于20%区格，且不应少于3个；趾板抽检比例不少于25%，且不应少于3个。碾压式土石坝粘性土防渗体：干密度、含水率等；其他坝料及部位：60、干密度、颗粒级配、含泥量、含水率等试坑取样碾压式土石坝施工技术规范（DL/T5129-2001）土工试验规程（SL237-1999）防渗体干密度、含水率1次/200 m3500m3；反滤料干密度、含泥量、颗粒级配1次/200m3500m3，每层至少一次；过渡料干密度、颗粒级配1次/500m31000 m3，每层至少一次；坝壳砂砾（卵）料干密度、颗粒级配1次/5000 m310000m3；坝壳砾质土干密度、含水率1次/3000m36000m3。录表2-5防渗工程主要检测项目及数量表名 称检测项目检测方法检测标准检测数量帷幕灌浆渗透系数钻孔取芯、压水试验水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL629461、）水利水电工程钻孔压水试验规程（SL31-2003）灌浆总孔数的25%，每3个单元工程至少布置1个检查孔，并进行压水试验，位置应具有代表性。混凝土防渗墙渗透系数、完整性和均匀性、墙体有效深度、抗压强度、弹性模量等。钻孔取芯、压水试验、无损检测水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL174-96）水利水电工程混凝土防渗墙施工规范（DL/T5199-2004）水利水电工程钻孔压水试验规程（SL31-2003）水工混凝土试验规（SL352-2006）水利水电工程物探规程（SL326-2005）钻孔取芯：1孔/1020个槽段或1孔/50100米，且每项工程不少于35孔（位置应具有代表性），压水试验162、3组（段）/孔；室内渗透、抗压强度、弹性模量试验不少于6组。开挖：1处/500米，且每项工程不少于3处。无损检测：全程高喷防渗墙渗透系数（透水率）、连续性和均匀性、墙体有效深度、抗压强度、弹性模量等。围井检查或钻孔取芯、（注水或抽水试验）、开挖及无损检测水电水利工程高压喷射灌浆技术规范（DL/T5200-2004）水工混凝土试验规（SL352-2006）水利水电工程注水试验规程（SL345-2007）水利水电工程物探规程（SL326-2005）围井试验：1个/35个单元，至少布置1个；钻孔（透水率、强度等）：1孔/300500米，且每项工程不少于35孔（位置应具有代表性）；室内渗透、抗压强度试63、验不少于6组。开挖：1处/500米，且每项工程不少于3处。无损检测：全程多头小直径深层搅拌桩防渗墙渗透系数、墙体厚度、连续性和均匀性、墙体有效深度、抗压强度等。钻孔取芯（注水试验）、开挖、探地雷达、高密度点法等土工试验规程（SL237-1999）水工混凝土试验规（SL352-2006）水利水电工程注水试验规程（SL345-2007）水利水电工程物探规程（SL326-2005）钻孔取芯（注水）：1孔/300500米，且每项工程不少于35孔（位置应具有代表性）；室内渗透、抗压强度试验不少于6组。开挖：1处/500米，且每项工程不少于3处。无损检测：全程附录表2-6 金属结构制作及电气、机械设备安装64、工程主要检测项目及数量表名 称检测项目检测方法检测标准检测数量机泵安装高程水准仪测量泵站安装及验收规范（SL317-2004）旋转电机噪声测定方法及限值 （GB10069.3-2008） 第3部分噪声限值三台（套）及以下全检，三台（套）以上抽检50%。机组水平度水平仪测量机组径向参数千分尺测量间隙塞尺、游标卡尺机组各部摆度百分表测量机组运行振动、噪声、电流、电压、功率、功率因数测振仪、噪声仪、电量仪测量电气设备安装绝缘电阻电阻仪测量电气装置安装工程电气设备交接试验标准（GB-50150-2006）绕组直流电阻电阻仪测量绕组直流耐压及泄漏电流试验变压器交流耐压试验变压器绕组介质损耗介损仪测量电气65、设备安装接地装置接地电阻电阻仪测量电气装置安装工程电气设备交接试验标准（GB-50150-2006）开关导电回路电阻电阻仪测量开关动作特性开关仪测量继电保护调试综保仪测量金属结构制作及电气、机械设备安装工程主要检测项目及数量表名 称检测项目检测方法检测标准检测数量启闭机清污机安装启闭机平台水平水平仪水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）三台（套）及以下全检，三台（套）以上抽检50%。启吊中心线偏差千分尺、卡尺机座与基础板的间隙塞尺启闭机噪声噪声仪检测钢闸门制造焊缝内部缺陷超声波探伤水电水利工程钢闸门制造安装及验收规范（DL/T 5018-2004）钢焊缝手工超声波探伤方法66、和探伤结果的分级（GB/T 11345-89）同规格及型式的闸门：抽检数量不少于50%，每种类别的闸门不少于1扇 ；制造、组装检测项目：根据闸门的具体型式及结构尺寸，不少于规范规定的主要检测项次。涂层厚度磁阻法水电水利工程钢闸门制造安装及验收规范（DL/T 5018-2004）水工金属结构防腐蚀规范（SL105-2007）几何尺寸量测水电水利工程钢闸门制造安装及验收规范（DL/T 5018-2004）压力钢管焊缝内部缺陷超声波探伤水利工程压力钢管制造安装及验收规范（SL432-2008）钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果的分级（GB/T 11345-89）同规格及型式的管节：抽检数量不少于5067、%，每种型式的管节不少于1节 制造、组装检测项目：根据管节的具体型式及结构尺寸，不少于规范规定的主要检测项次。射线探伤金属熔化焊焊接接头射线照相（GB/T 11345-89）涂层厚度磁阻法(数字或指针式测厚仪)水利工程压力钢管制造安装及验收规范（SL432-2008）水工金属结构防腐蚀规范（SL105-2007）结构尺寸量测水利工程压力钢管制造安装及验收规范（SL432-2008）附录3 质量监督抽查记录（格式）及抽查要点1、质保体系的建立和执行情况。抽查各参建单位质保体系是否建立、岗位责任制是否落实，建设单位法定代表人及技术负责人，监理单位总监、驻地监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、68、质检负责人是否驻施工现场，人员是否持证上岗，施工单位关键岗位人员是否押证管理，设计代表是否能及时解决施工现场的技术问题，各参建单位是否建立了相关管理制度，是否按制度执行。2、实体工程质量情况。抽查各参建单位是否执行规程、规范和质量标准；抽查原材料、中间产品是否满足质量标准及技术要求；原材料、中间产品质量证明材料是否齐全；实体工程质量是否满足设计和规范要求，是否存在影响工程安全运行的质量问题，质量缺陷是否进行及时处理；跟踪抽查质量问题的整改情况。3、质量检测情况。抽查施工自检、监理平行检测、验收前终检单位是否具备相应的水利检测资质；有关单位是否对原材料、中间产品和实体质量进行了检测；检测部位、检69、测项目和频次是否满足规程、规范要求；检测结果是否符合规程、规范和设计要求。4、质量评定和资料整编及归档情况。调阅施工图审查、设计交底、设计变更等相关程序的执行情况；查阅参建单位原始记录，包括施工日志、监理日志、监理旁站记录、先导孔资料等；查阅工程质量评定资料，包括工序、单元、分部、单位工程质量评定资料，关键部位或重要隐蔽工程验收签证等；查阅相关单位文函往来情况等。5、其它情况。抽查施工现场是否存在安全生产隐患，工程施工是否影响度汛安全等情况。泉州市水利水电工程质量监督站质量监督抽查记录表工程名称 质监单位 项目法人 设计单位 监理单位 施工单位 质量监督抽查内容、存在问题、处理意见：监督抽查人70、： 日期：附录4 水利工程建设质量监督书（格式）年 第 号 总 号泉州市水利水电工程质量监督书项目名称：申报单位： （盖章）负责人签章： 年 月 日泉州市水利水电工程质量监督站制填写说明一、本监督书一式三份，于主体工程开工前15天，由项目法人（建设单位）填写，报送质量监督机构审核。二、质量监督机构对本监督书及相关附件进行审核，符合质量监督申报条件的，办理质量监督手续。三、本监督书可以打印（不含签名），或用蓝黑或碳素墨水笔填写，内容必须准确、齐全，不得漏项。四、项目法人（建设单位）申报质量监督手续时应同时提交：1、项目法人（建设单位）组建文件；2、有关部门审批的建设项目文件；3、项目投资计划或年71、度投资计划下达文件；4、项目初步设计文件（审定本）、主要施工图纸及施工图审查意见；5、项目法人（建设单位）与设计、监理、施工单位签订的合同副本以及招投标文件；6、监理单位现场监理机构组建文件；7、施工单位项目部组建文件；8、各参建单位现场机构人员配备表等有关资料一套，9、通过泉州市水利工程质量监督网上办理工程质量监督手续的，按网络平台（系统）格式填报。一、工程项目概况工程名称建设地点主管部门项目法人（建设单位）初设和概算批准机关、时间、文号主要工程内容、规模初设批复总投资万元（其中中标价 万元）工 期计划开工时间： 竣工时间：备注二、参建单位基本情况一览表项目法人名称法人代表姓名地址职务/职称72、邮编联系电话联系电话技术负责人姓名工作联系人及电话职务/职称联系电话设计单位名称资质等级工程设计证书号法人代表职务/职称项目设计负责人职 称联系电话监理单位名称资质等级资质证书号法人代表职务/职称项目总监职务/职称联系电话施工单位名称资质等级资质证书号法人代表职务、职称建造师级别/职称联系电话施工项目及合同金额注：1、设计、监理、施工单位资质证复印件与项目总监、建造师资格证复印件附后。2、若施工单位有二个及以上，可另附。三、项目法人（建设单位）内设机构及人员配备表岗位姓 名职 称备注法人代表现场负责人技术负责人综合部门工程部门财务部门通讯地址：邮政编码：联系人及联系电话：传真号码：注：项目法人73、（建设单位）可根据实际组建的内设机构填写。四、项目监理机构主要监理人员配备表岗位姓名职称监理专业资格证书号注册岗位证号备注总监理工程师监理工程师监理员通讯地址：邮政编码：联系人及联系电话：传真号码：注：1、总监理工程师注册岗位证号应填写总监岗位证书号及监理工程师注册证号，监理员只需填写资格证书号。2、如在质量监督申报前，监理单位总监或监理工程师、监理员发生变化，项目法人（建设单位）须提交监理单位关于监理人员变换的申请、项目法人（建设单位）同意的批文、以及监理单位组建监理部的文件。五、项目施工管理机构主要人员配备表岗位姓 名专 业职 称岗位资格证号备注项目经理技术负责人施工员质检员安全员材料员资74、料员通讯地址：邮政编码：联系人及联系电话：传真号码：注：1、如在质量监督申报前，施工单位管理人员发生变化，项目法人（建设单位）须提交施工单位关于管理人员变换的申请、项目法人（建设单位）同意的批文、以及施工单位组建项目部的文件。2、若施工单位有二个及以上，可复印本表。六、质量监督机构批复意见（格式）1、同意对本工程实施质量监督。2、本站指派：同志组成工程项目质量监督组，任命：同志为项目质量监督组组长。3、水利工程质量管理规定（水利部令第7号）第六条规定：“水利工程质量由项目法人（建设单位）负全面责任。监理、施工、设计单位按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。质量监督机构履行政府部门监督职能，不75、代替项目法人（建设单位）、监理、设计、施工单位的质量管理工作。”希望各参建单位坚持“百年大计、质量第一”的方针，加强质量管理，确保工程质量。4、项目法人需要通过泉州市水利工程项目管理平台或泉州市水利工程质量监督平台报送我站的材料：（1）工程开工前报备工程项目划分，项目划分备案后两周内报备工程验收资料计划；（2）泉州市水利水电工程质量监督书获核准的一周内报送法人验收工作计划、检测计划（施工单位自检、监理平行检测、项目法人委托的第三方检测）；（3）泉州市水利水电工程质量监督书获核准的两周内报送项目法人委托的第三方检测合同。 联系电话：受理：审核： 年 月 日附录5 监理单位履职评估表（格式）及填表76、说明一、评估项目和施工状态：评估项目是对工程项目中任一施工单项的现状进行评估，施工状态为“施工中” 或 “已完工”。二、质量情况评级：质量优良评为A级，质量合格评为 B级，质量基本合格评为C级，质量不合格评为 D级。三、资料完整性评级 （一）资料内容： 根据SL223-2008 、SL288-2003、SL176-2007、SL631-637 (2012)、SL638-639（2013）规定的资料进行检查，主要检查监理管理文件、监理工作记录的完整性。监理管理文件包括监理规划和实施细则、质量控制体系、监理月报、备忘录、监理会议纪要、第一次工地例会、监理通知、施工组织审查、施工图签发、监理工作日记77、日志、监理工作总结等；监理工作记录包括工程技术文件报审表、施工测量放线报审文件、施工试验报审文件、材料进场报验单、项目开工令、分部工程开工通知、单元工序工程施工质量验收评定表、分部工程质量评定表、不合格项处置记录等；以上检查的资料应区分一次性和实时性资料。 （二）评级说明：资料完整、符合规范要求评为A级；资料完整、基本符合规范要求评为 B级；资料较完整、基本符合规范要求评为C级；资料不完整、不符合规范要求评为D级。四、工作到位情况评级（一）工作内容：制定监理工作细则，并按细则开展监理工作；巡视、旁站到位情况；及时有效协调解决施工过程中存在的问题；跟踪检查、见证取样、平行检测满足规范要求；及时对78、施工内业资料进行复核。（二）评级说明：五项工作内容中全部满足及基本满足要求的，评为 A级；四项满足及基本满足要求评为B 级；三项满足及基本满足要求评为C级；两项以下满足及基本满足要求评为D级；五、综合评级 质量情况和资料完整性均为A级，工作到位情况为A级，则总评为A；质量情况和资料完整性均为A级，工作到位情况为B、C、D任一级，则总评为B； 质量情况或资料完整性最低为B级以上，工作到位情况为A级或B级，则评为B级；工作到位情况为C或D级，则总评为C；质量情况或资料完整性评最低为C级以上，工作到位情况为A、B、C任一级，则评为C级；工作到位情况为D级，则总评为D； 质量情况或资料完整性最低为D级79、以上，工作到位情况为A、B、C、D任一级，都评为D级。六、其它：本表由质量监督组人员不定期评估填写评定，可在线或现场填写，并上传至市水利水电工程质量监督平台，作为监理单位信用评级的参考依据在招标管理评分中使用。检查中发生安全事故的评估项目，其综合评级直接评为D级。综合评级为C、D级的，可延伸对施工单位进行相应的检查。监 理 单 位 履 职 评 估 表（样式）工程名称： 彭村水库 监理单位：江海工程管理公司 日期：2014年10月23日评估项目溢洪道边坡锚喷支护施工状态施工中质量情况质量检查和评定情况描述：660.0700.0锚喷支护共4个单元，已完成4个单元，检验点监理复评合格率90%。缺锚杆80、抗拔力试验成果，暂未作工序质量评定。查手机照片显示无损抗拔试验压力表值为151.2KN、153.6KN（尚差一根未测），试验成果压力表值符合设计要求（150KN），基本判断锚喷支护质量情况为B级。资料完整性资料核查说明：经核查，有锚喷项目的监理通知及反馈、自进式锚杆及砂浆锚杆材料试验报验单，有工序施工质量评定表、原地面复测资料，有测量放线报验单。评估项目资料符合要求，评为A级。工作到位情况制定监理工作细则，并按细则开展监理工作查监理细则评估项目有监理细则，但按细则开展工作有欠缺，基本满足要求。巡视、旁站到位情况查巡视旁站记录和监理日记日志有巡视旁站记录和监理日记，基本满足要求。及时有效协调解决81、施工过程中存在的问题查监理通知及反馈情况有监理通知和施工反馈情况，满足要求。跟踪检查、见证取样、平行检测情况查检查见证取样记录和检测成果有原材料见证取样和平行检测成果及见证取样相关记录但不够规范，基本满足要求。及时对施工内业资料进行复核查复核资料锚杆检查记录数据与施工单位不符，涂改现象，内业资料复核不满足要求。质量情况评级B资料完整性评级A工作到位情况评级B综合评级A（）B（）C（）D（）核定评级B级备注：若综合级为D级的，可在日内向市质监站提出书面异议材料供核定时参考。 检查人员（含业主）： 核定人员： 附录6 泉州市水利工程质量监督站单位工程验收监督登记表工程名称：日期：项目名称审核要点核82、查情况验收组织验收工作组成员人数人数施工单位向项目法人提出验收申请报告有、无主要建筑物单位工程验收监督管理机关有无参加验收条件所有分部工程已完建并验收合格个数合格率分部工程验收遗留问题已处理完毕并通过验收是否完毕未处理的遗留问题不影响单位工程质量评定并有处理意见是否影响合同约定的其他条件有、无验收内容是否按批准的设计内容完成是、否评定工程施工质量等级等级分部工程验收遗留问题处理情况及相关记录有、无验收中发现的问题提出处理意见有、无单位工程外观评定得分率工作报告及检测报告工程建设管理工作报告结论拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间有、无工程监理工作报告结论工程设计工作报告结论83、工程施工管理工作报告结论省厅闽水建管2013119号文要求的监理平行检测报告有、无省厅闽水建管2013119号文要求的法人抽检检测报告有、无验收结果讨论通过单位工程验收鉴定书和结论通过结论将验收质量结论和相关资料报质量监督机构核定拟报日期备注本表由质监员参会时填写，未尽事宜另行以备忘录形式填写在本页后面。建设单位（签名）：质监员：附录7 水利工程施工质量监督交底内容及说明 为更好的做好水利工程施工质量管理和控制，认真贯彻落实 “百年大计、质量第一”的方针，让参建各方尽快熟悉水利工程质量监督管理要求，确保建筑施工过程的质量控制，根据建设工程质量管理条例、水利工程质量管理规定、福建省水利厅关于印发84、福建省水利水电工程质量监督管理办法（试行）的通知等相关法律法规规定，现将相关内容交底如下，请责任主体单位认真贯彻执行。序号交底内容检查评价一建设单位应完善施工前期的法定手续1质量、安全监督手续2开工书面报告项目主管单位备案3将工程发包给具有相应资质等级的施工单位4不得肢解分包工程5不得迫使承包方以低于成本的价格竞标降低工程质量6不得任意压缩合理工期7不得违反建设工程强制性规范条文8已审核的施工图是施工单位的施工依据，不得擅自更改，若需变更必须履行正规的变更手续。9对于本地原材料等必须坚持市建设行政主管部门的要求。（如禁用海砂和海水、土碴滴潵漏，推荐采用散装水泥和商品砼等）10推荐使用水利工程项85、目监管平台和质量监督平台，逐步实现质量管理信息化。质量监督平台将新增服务功能,即能由项目业主信息管理人员把有关问题和需要质监站配合做好的工作登录在平台上滚动督查。二施工单位资质和项目班子1应在其资质等级许可范围内承揽工程2不得转包或违法分包工程3配备项目管理班子和质监员，其人员为本公司注册在岗人员，具备相应资格，持证上岗。三施工单位应编制专项施工方案，组织审查论证1基坑支护与降水工程2土方和石方开挖工程3模板工程4起重吊装工程5脚手架工程6拆除、一般爆破工程7围堰工程8其他危险性较大的工程，确保工程质量安全。9高边坡和深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程、水工爆破工程的专项施工方案，承包人应组织86、专家论证和审查。四监理单位资质和监理班子1工程监理单位应在资质等级许可范围内承担工程监理业务2不得转让工程监理业务3选派本公司注册在岗人员且具备相应资格的总监理工程师、监理工程师和监理员组成项目监理机构并进驻现场，人员组成必须满足项目工程的专业需要，确保到岗到位。4监理单位应采取旁站、巡视和平行检测等形式实施监理，项目监理机构必须配备测量仪器对控制网、原地形、结构放样、建筑物沉降量、垂直度、结构尺寸等进行测量。5实行监理履职评估分为A、B、C、D四个级别，评估内容包括质量情况，资料完整性，工作到位情况，质量监督组人员不定期评估填写评定，可在线或现场填写，并上传至市水利水电工程质量监督平台，作为87、监理单位信用评级的参考依据在招标管理评分中使用。检查中发生安全事故的评估项目，其综合评级直接评为D级。综合评级为C、D级的，可延伸对施工单位进行相应的检查。监理履职评估已有相应的表式和参考样式可供使用。五工程质量检测1监理平行检测机构安排并签订协议2业主第三方检测机构安排并签订协议3工程检测机构在主管部门备案并按相应资质范围开展业务4不得伪造检测数据出具虚假检测数据报告或鉴定结论5检测方案、检测人员、检测设备、检测过程等相关资料报备。6进场原材料必须采取现场见证抽样送检制，复检合格后方能用于工程中，且抽样频率必须满足国标、规范要求。7所有地基基础和主体工程完工验收前均应有相应的第三方检测报告888、不允许业主单位把质量检测费用转嫁给施工单位承担六工程验收1应通知质监人员参加的监督工作包括：施工图审查和技术交底，重大变更审查，首次基础验槽，重要隐蔽工程验收，主体工程分部验收，外观评定，单位工程（完工）验收，阶段验收和竣工验收等。2坚持验收程序；每道工序完成后，施工单位自检合格报监理检查验收；重要的结构隐蔽工程还须会同几方责任主体共同参与验收。七廉政建设1请不要以任何名义向我站工作人员发放“辛苦费”、“误餐费”2请不要邀请我站工作人员到你处兼职或进行有偿咨询服务3请不要擅自要求监督人员在工程未经我站统一登记和派遣的情况下，私自到施工现场对建设工程质量进行监督检查4请不要在我站工作人员执行公务89、时宴请和组织麻将、纸牌等娱乐活动5质监人员有违反中央八项规定和六项禁令可向上级行政主管部门投诉八本文件为质监人员参加技术交底会议的书面材料，平时可按本表内容进行定性评价，评价不合规的项目作为质监通报的内容。附录8 水利工程质量监督计划（格式）水利水电工程质量监督计划年 月 日工程概况：工程名称： 建设地点： 批复总投资： 开工日期： 计划完工日期： 重要隐蔽工程： 关键部位单元工程： 重要分部工程： 建设单位： 设计单位： 监理单位： 施工单位： 监督项目组： 水利水电工程质量监督计划为增强质量监督工作的计划性，提高监督工作水平，增加透明度，使监督工作走向制度化、程序化和科学化，现根据有关文件90、精神和现行规程、 规范、标准、已批准的设计文件和依法签订的合同等，特制定本工程项目质量监督计划，请遵照执行。 一、工程质量管理水利工程质量实行建设单位负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制。水利工程质量由建设单位负全面责任。监理、施工、设计（及质量检测、设备供应）等单位，按照合同及有关规定对各自承担的工作负责。 质量监督机构履行政府部门对水利工程的质量进行监督的职能。 水利工程建设单位、监理、设计、施工（及质量检测， 设备供应）等单位的负责人，对本单位的质量工作负领导责任。各单位在工程现场的项目负责人对本单位在工作现场的质量工作负直接领导责任。各单位的工程技术负责人对质91、量工作负技术责任。具体工作人员为直接责任人。 建设单位要加强工程质量管理，建立健全工程质量检查体系，根据工程特点建立质量管理机构和质量管理制度。同时，应及时组织设计和施工单位进行技术交底；对工程施工质量进行检查，及时组织有关单位进行工程质量验收和签证。 监理单位应建立健全质量控制体系，根据工程特点建立质量管理机构和质量管理制度。必须严格执行国家法律、水利行业法规、技术质量标准，严格履行监理合同，签发施工图纸；审查施工单位的施工组织设计和技术措施；指导监督合同中有关质量标准、要求的实施；参加工程质量检查、工程质量事故调查和工程验收。 设计单位必须建立健全设计质量管理体系，加强设计过程质量控制，健92、全设计文件的审核、会签和批准制度，做好设计文件的技术交底工作，随时掌握施工现场情况，做好现场服务工作。 施工单位要推行全面质量管理，建立健全质量保证体系，制定和完善岗位质量规范、质量责任及考核办法，落实质量责任制。在施工过程中要加强质量检验工作，认真执行 “三检制”，切实做好工程施工质量的全过程控制。二、质量监督到位计划 水利工程质量监督实行以抽查为主的监督方式。质量监督机构，按照国家和水利行业有关工程建设法规、技术标准和设计文件实施工程质量监督，对施工现场影响工程质量的行为进行监督检查。工程竣工验收前，质量监督机构应对工程质量等级进行核定。为了更好地完成上述任务，配合有关部门工作，本站现明确93、质量监督到位点，请建设单位在工程进行到以下阶段时，提前通知我站，以便根据情况安排质监人员及时到位。质监人员未到位签证认可，不得进行后续工程施工。 1.施工图技术交底会。2.重要隐蔽工程验收签证。 3.关键部位单元工程验收签证。 4.主要分部工程验收签证。 5.发生质量事故及其他有关质量的重要问题。 6.工程阶段验收。 7.外观质量评定。 8.工程质量等级核定。 9.单位工程验收。 10.竣工验收（包括竣工初步验收）。 三、质量监督的程序和内容 1、工程项目划分工程开工前，建设单位应组织设计、监理和施工单位，按部颁水利水电工程施工质量评定规程、堤防工程质量评定与验收规程和水利水电基本建设工程单元94、工程质量等级评定标准的要求，进行工程项目划分，并将划分情况报质量监督站审查认可。2、开工前监督（1）审查设计单位资质是否与承担的工程等级相适应，施工图纸签证是否完善，是否盖出图章，设计单位现场服务是否落实，是否已向有关单位进行过施工图交底。 （2）审查施工单位资质等级与投标时是否相符，质量管理体系是否完善，规章制度是否健全，质检人员是否持证上岗，主要工种人员及机械设备是否都到现场等。（3）审查建设、监理单位施工质量检查人员技术水平和工作能力。要求其能够独立代表建设（监理）单位进行质量检查，负责对隐蔽工程，关键部位单元工程和阶段验收进行签证。驻工地的监理人员必须持有监理工程师资格证书和岗位证书。95、3、施工过程监督质量监督站对工程质量监督的重点是重要隐蔽工程以及影响使用功能的关键部位单元工程和大型枢纽主体建筑物分部工程（简称重要分部工程，下同），其余工程均进行不定期抽查。重要隐蔽工程和关键部位单元工程在施工单位自检的基础上，由建设、监理、设计等单位检查验收，并签署隐蔽工程或关键部位单元工程验收单，再经我站质监员到现场签字后，方可继续施工。每一重要分部工程完工后，施工单位技术部门或质量部门首先进行质量自评，再报建设（监理）单位复核，合格后将重要分部工程技术资料和质量等级评定资料报我站核定。4、施工过程现场抽查要点（1）抽查各单位、分部及单元工程，施工单位是否按标准自检、自评，自检、自评资料96、建设（监理）单位代表是否复核，签证是否齐全，如抽查发现有与标准明显不符或有较大出入的，则责令施工单位重新自检、自评，直至全部符合要求。（2）检查进场原材料是否合格，砂、石骨料质量是否符合规范要求，水泥、钢材是否有质保书，出厂证明以及按规定提供的复检资料，混凝土应有由资质的检测单位提供的配合比单和试块试验报告。（3）检查工程预制构件是否有出厂合格证（准用证）或制作检验资料。凡不符合质量标准的，不准使用。（4）工程质量通病是否消除或纠正。（5）其它日常质量检查主要由施工单位、建设（监理）单位负责。5、工程外观质量评定 单位工程完工后，竣工验收前，由建设或监理单位组织，质量监督机构主持，设计及施工等97、单位参加的外观质量评定组，进行现场检验评定。6、质量事故处理 工程建设过程中，如发生质量事故，应按水利部【1999】第 9 号令发布的水利工程质量事故处理暂行规定的要求进行严肃处理。本着“事故原因不查清楚不放过、主要事故责任者和职工未受到教育不放过、补救和防范措施不落实不放过”的原则，认真调查事故原因， 研究处理措施，查明事故责任，做好事故处理工作。通过质量事故处理，增强人们的质量意识，进一步提高工程质量。 四、工程质量等级评定 1单元工程质量评定单元工程质量由施工单位质检部门组织评定，建设（监理）单位复核。2重要隐蔽工程及工程关键部位单元工程质量评定 重要隐蔽工程及关键部位单元工程在施工单位98、自评合格后，由建设（监理）、质量监督、设计、施工单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级。3分部工程质量评定 分部工程质量包括分部工程中所有单元工程检验评定的质量和原材料、中间产品、金属结构及启闭机、机电设备安装的质量。分部工程质量评定在施工单位质检部门自评的基础上，由建设（监理）单位复核，报质量监督机构审查核备。重要分部工程质量等级，报质量监督机构审查核定。4单位工程质量评定 单位工程质量等级包括分部工程质量，原材料、中间产品、金属结构及启闭机、机电设备安装的质量，外观质量和单位工程施工检验资料核查情况，工程质量事故处理情况及施工质量检验资料等方面。单位工程质量评定是在施工单位自评的基础上，99、由建设（监理）单位复核，报质量监督机构核定。5工程项目的质量等级 当一个工程项目由两个及其以上单位工程组成时，应进行工程项目质量等级评定。工程项目的质量等级由该项目监理单位评定，建设单位复核，报质量监督机构核定。五、计划附表1、项目监督检查的重点和主要方法2、水利工程质量监督总体计划3、水利工程质量安全监督计划表4、水利工程质量控制点监督计划表5、水利工程主要工程项目质量监督计划表以上计划表对应具体工程中涉及的项目在实施时选用。项目监督检查的重点和主要方法序号检查重点和主要方法一检查工作重点1主要单位工程、主要分部工程、主要单元工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程均为监督检查工作的内容和重100、点。2检查中如发现有工程质量问题，可再赴工程现场，有针对性地进行核查；对工程实体质量有疑点的部位，应根据工程施工情况进行延伸调查、核实和取证，必要时可安排现场检测。关键部位实体质量应要求项目法人委托质量监督机构授权的检测机构进行检验。二检查工程质量管理体制与质量行为1工程质量管理体制检查的重点应放在质量管理体制是否健全，工程施工质量是否得到有效控制。2检查施工单位是否按设计进行施工，应将施工实际情况与相关设计资料进行对比研究；检查监理机构是否按照监理规范和合同约定对工程质量有效控制，监理机构的抽检资料、旁站及巡查记录、其它监理文件是否完整、规范；检查质量监督机构履行职责情况，是否按规定确认工程101、项目划分、是否有监督检查记录等。三检查工程项目划分、质量评定与工程验收情况检查单元（工序）工程、分部工程、单位工程的项目划分与质量评定是否满足相关规程规范的要求；检查工程质量检测资料、质量事故及缺陷处理记录，以及质量监督机构的质量监督报告；核查工程质量评定结果是否与工程实体质量一致；检查工程验收资料是否真实、完整；各单位提供的工作报告是否规范；工程验收鉴定书内容是否齐全、签字完整。四检查工程实体质量工程实体质量应以工程安全为重点，特别关注工程关键部位和重要隐蔽工程的实体质量的检查。如穿坝构筑物、高速水流区、重要承重结构、重要复杂表面结构、防渗反滤部位、重要焊缝、机械间隙、安装水平度和平整度、电102、气参数等。检查工程外观有无明显质量缺陷。（一）土石方工程1对于土方填筑工程，重点检查土方填筑质量，尤其是土石结合部的土料填筑质量，采用的土料、填筑方式、碾压工艺、压实质量是否满足设计和施工规范的要求。对于土石结合部的填筑质量，在建工程，要检查施工操作和质量检验是否符合规范要求；已建成的工程，项目法人要委托质量监督机构授权的检测机构对土石结合部填筑质量进行检测。2对于石方工程和反滤料铺设，重点检查填筑或砌筑工程质量是否满足安全和功能的要求，采用的石料物理力学指标、砌筑工艺、砌筑质量是否符合设计和施工规范的要求。关键部位的砌筑及反滤层铺设质量，项目法人应安排进行现场抽样检测。（二）混凝土工程1重点103、检查进场的砂、石、水泥是否符合要求；钢筋制安、模板制安以及混凝土拌合、浇筑、振捣、养护等施工工序质量是否符合施工规范的规定；混凝土强度、抗渗、抗冻等指标和构造物外观尺寸是否满足设计要求。2对已经建成的混凝土建筑物的关键部位，项目法人应安排采用回弹仪进行现场检测，发现问题应钻取试样进行抗压强度等检测。对混凝土裂缝要详加检查分析。（三）地基处理与基础工程重点检查地基开挖处理及检测是否符合设计要求；桩基的承载力和桩身质量以及复合地基的承载力是否满足设计要求；混凝土防渗墙各段板块间的结合情况和防渗试验是否满足设计要求。特别要注意注水、压水试验数量、操作程序、试验结果是否满足设计和规范要求，如有条件可进104、行现场试验。（四）金属结构与启闭设备安装1闸门、钢管类：重点检查外观是否有变形、裂纹、锈蚀情况；闸门运行是否顺畅，是否漏水。2启闭机械类：重点检查设备运转是否正常；高度指示仪、荷载限制仪是否显示准确；制动器是否运行正常；减速箱、油箱、液压缸是否漏油、渗油；机架是否有变形、裂纹；螺栓是否松动；钢丝绳缠绕是否正常。3观察发现的严重问题应安排专项检测、试验。（五）机械电气与设备安装1对运行设备的外观检查主要是查看设备运行发热状况、稳定性（震动和噪声），有无异味，有无不正常的介质跑、冒、滴、漏，有无电气设备异常放电。观察发现的严重问题应安排专项检测、试验。2对备用设备和检修设备，有条件时应要求备用设备105、进行空载或短时带负荷运行，查看设备运行状况。（六）环境工程和生物措施按有关规定进行检查。五专项检查重点1对于病险水库除险加固项目，要重点检查水库的险情是否已按设计要求消除、工程质量的各项检测数据是否满足设计要求或相关标准；尤其要对穿坝构筑物及渗流控制措施进行全面、重点检查。2对于灌区节水改造与续建配套项目，要重点检查是否按照设计内容进行实施、选用的各种材料、设备性能、规格是否符合设计要求；尤其要对渠道的防渗措施进行全面、重点检查。3对于农村人畜饮水工程项目，要重点检查饮水工程是否达到水利部、卫生部农村饮用水安全卫生评价指标体系中规定的安全或基本安全要求，尤其要对水源环境、水量和水质、管道和过滤106、池等进行重点检查。4对于大型泵站改造项目，泵站主体建筑物加固改造重点检查主副泵房、水闸、进水池、出水池等主体建筑物的裂缝、老化是否进行补强加固处理，加固后各项工程质量检测数据是否满足相关标准或达到设计要求；机电设备更新改造重点检查主水泵、主电机及传动装置、进出水管道、辅助设备、电气设备与监控系统设备是否进行了全面改造，是否满足运行和管理需要。水利工程质量监督总体计划序号监督内容监督方式要求时间1参建单位资质复核及内业资料发通知、核验实际资质应与合同一致开工初期2参建单位质量体系检查检查机构、人员及设备健全、落实合同期3规程、规范、强制性条文执行情况抽查严格执行合同期4项目法人质量管理情况抽查及107、时、到位建设期5监理质量控制情况抽查、巡视到位、有效建设期6施工单位质量保证体系运作抽查、巡视落实到位、真实有效合同期7原材料、中间产品、金属结构及启闭机质量抽查不合格不准用建设期8机电设备及安装质量情况抽查、巡视满足合同要求合同期9主要建筑物分部工程质量等级核定抽查单元工程质量参加分部工程验收分部完工10单位工程外观质量评定确认标准、监督评定情况、核定外观质量评定结论按规范要求进行单位完工11核定单位工程质量等级单位工程质量验收情况监督，核定质量结论按规范要求进行单位完工12阶段验收编写质量评价意见参加阶段验收按规范要求进行验收期间13质量事故、缺陷参与调查、研究、分析按规定进行建设期14与108、质量有关的会议参加并对质量提出要求。提高参建单位质量意识建设期15竣工安全鉴定参与讨论全面了解工程质量状态项目完工16竣工技术预验收提交质量监督报告，参加会议提出施工质量等级建议17竣工验收参加会议水利工程质量安全监督计划表序号项目或部位检查内容1安全保证体系安全生产责任制、安全技术操作规程、安全检查制度及落实情况、安全管理人员架构名单及上岗证书、工程项目安全生产第一责任人、直接责任人的任命书、防火责任人任命书。2文明施工文明施工方案、检查记录等资料，现场文明施工管理措施落实情况3施工组织设计中的安全专编施工组织设计(或方案)安全专编和有关主管部门、监理单位的审批意见，执行落实情况4安全检查资109、料由安全生产责任人组织的定期安全检查及其主持召开安全管理例会记录，各级安全员日常的安全检查记录，安全隐患跟踪台帐，违章处罚台帐，5安全教育资料全体人员的花名册、三级安全教育资料、日常安全教育资料6分部（分项）工程安全技术交底施工组织设计（或方案）交底，部位（或工序）安全技术交底，安全防护设施施工前交底7班前安全活动记录班前安全活动记录8特种作业持证上岗特种作业人员的花名册、操作证及复审记录资料9工伤事故台帐所有工伤事故报告、处理情况资料10施工现场平面布置图施工现场平面布置图、安全标志平面布置图、防火用品平面布置图。11临时用电管理资料施工组织设计和交工验收记录、日常检查、检测和维修记录资料1110、2施工机具机具进场前的检查验收记录、准用证；门式架、龙门吊等大型施工机具的设计、鉴定、安装、验收、日常使用、检查和维修保养记录，以及拆卸等全过程的管理资料13现场防火现场安全防火管理资料、防火责任人任命书、防火专责管理小组名单、义务消防队员名单、易燃易爆物品和消防用品存放平面图、动火审批有关资料、防火教育培训记录、防火检查记录、火灾事故隐患整改记录。14现场防护安全帽、安全带的配备使用情况，安全网的准用证和张挂质量，临边处的防护。15危险工程项目临时支护与降水工程，脚手架工程，拆除、一般爆破工程，围堰工程，有关检测仪器和检查记录，方案及其审查记录，现场执行落实情况，日常巡检记录，监测方案和实施111、记录。16起重吊装作业吊装方案、人机状态、安全措施落实情况17专项施工作业高边坡和深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程、水工爆破工程的专项施工方案的专家论证和审查意见，以及检查验收记录。水利工程质量控制点监督计划表序号控制点规范要求1监理机构未采用跟踪检测、平行检测的手段对施工单位的检验结果进行复核；或者跟踪检测和平行检测的数量未达到规范要求。不符合水利工程建设项目施工监理规范（SL2882003）第条的规定。2监理机构未结合具体工程项目编制监理实施细则，以控制施工。不符合水利工程建设项目施工监理规范（SL2882003）第条的规定。3施工单位进场的技术负责人和主管人员的资格未达到合同要求。不符112、合水利工程质量管理规定（水利部令第7号）第三十一条的规定。4施工单位未落实“三检制”。不符合水利工程质量管理规定（水利部令第7号）第三十三条的规定。5施工单位未按照工程设计图纸和施工技术标准施工。不符合建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第二十八条的规定。6质量监督机构未制定工程质量监督计划。不符合水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）第二十二条的规定。7质量监督工作不到位。无正规记录及其它可佐证工作进展及工作成果的文件材料；对工程质量问题不能及时发现或督促有关单位进行整改。不符合水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）第二十三条的规定。8质量监督项目站部分成员由工程参113、建单位人员兼职。不符合水利工程质量监督管理规定（水建1997339号）第十一条的规定。9工程项目划分不完整、不合理。不符合水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第3.2条的规定。10工程项目划分未经质量监督机构确认或无正式的批复确认文件。不符合水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第3.3条规定。11工程质量评定工作的组织与管理不规范。不符合水利水电工程施工质量检验与评定规程（SL1762007）第5.3条。12监理单位对施工质量缺陷未组织填写质量缺陷备案表，或部分工程参建单位代表未在该表上签字，或质量缺陷备案表未报工程质量监督机构备案。不符合水利水电工程施114、工质量检验与评定规程（SL176-2007）第4.4条的规定。13工程竣工验收时，部分参建单位提供的工作报告编写不规范。不符合水利水电建设工程验收规程（SL2232008）第条的规定。14堤防除险加固专项，穿堤建筑物与堤（坝）接合部土方回填施工中，未对建筑物刷浆且回填土压实度不满足设计要求。不符合堤防工程施工规范（SL260-98）第条的规定。15新建水源工程和病险水库除险加固专项，土坝坝端溢洪道地基轴线一侧为岩石，一侧为填筑土，没有很好设计与处理，建成后溢洪道底板出现深层纵向连续裂缝，最大缝宽在1cm左右。不符合水利水电基本建设工程单元工程质量评定标准（一）（SDJ249-88）第条的规定。115、16病险水库除险加固专项，土坝坝基局部粉细沙未清除，水库蓄水后有浑水流出。不符合碾压式土石坝施工规范（DL/T5129-2001）第条的规定。17新建枢纽工程或病险水库除险加固专项，土坝坝下埋管未按设计要求做反滤保护；防渗墙面积未达到设计要求。不符合建设工程质量管理条例（国务院令279号）第二十八条规定。18新建枢纽工程或病险水库除险加固专项，坝高70m的土坝用高压旋喷进行防渗加固，施工时改为高压定喷，施工后未进行压水试验。不符合水利水电工程高压喷射灌浆技术规范（DL/T5200-2004）第条的规定。19农村人畜饮水专项工程建成后，饮用水水质不达标，影响人民身体健康。不符合农村饮用水安全卫生116、评价指标体系的有关规定。20施工单位在施工中擅自修改设计或偷工减料。不符合建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第二十八条的规定。21施工单位使用的建筑材料未经检验或检验不合格。不符合建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第二十九条的规定。22堤防、水库除险加固专项，开工前，施工单位未对料场进行现场核查，没有检测代表性土样的物理力学指标。不符合堤防工程施工规范（SL26098）第条的规定。23堤防、水库除险加固专项，土方填筑压实指标不满足设计规范要求。不符合堤防工程设计规范（GB502862013）第条或碾压式土石坝设计规范（SL2742001）第4.2.3条和第4.2.5条的规定。2117、4堤防除险加固专项，护岸抛石的块径、数量、抛投程序不符合水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-堤防工程（SL6342012）第条的规定。25水库除险加固、大型泵站专项，砌筑石料规格不符合质量要求。不符合砌石坝设计规范（SL252006）第条的规定。26灌区节水改造、堤防加固专项，干砌石护坡面未嵌紧、整平，铺砌厚度未达到设计要求。不符合水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-堤防工程（SL6342012）第条的规定。27灌区节水改造专项，渠道防渗项目未按设计图纸要求进行施工，弄虚作假，偷工减料，以次充好。不符合建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第二十八条的规定。28水利枢纽专项，混118、凝土拌和用的水泥、砂石料和配合比未按有关规范进行检验，或检验结果（批次或技术指标）不合格。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-2001）第条的规定。29水库除险加固专项，混凝土配合比、拌和程序、拌和时间未通过试验确定；低流态混凝土的浇筑厚度未进行碾压试验。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-2001）第条、第7.1.4条和第7.3.7条的规定。30大型泵站专项，混凝土配合比和拌和、混凝土浇筑的分层、厚度、次序、方向、允许间歇时间、温度控制、养护、工作缝处理、缺陷处理等工序质量中任何一项或数项达不到规范要求。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-2001）第6章和第7119、章的规定。31水库除险加固专项，混凝土检测取样位置、数量、送检龄期或试验龄期不符合规定；不同位置、不同工作条件的混凝土，其抗压、抗渗、抗冻、抗裂、抗拉、抗冲耐磨、抗风化和抗侵蚀等物理指标的一项或多项不满足设计和规范要求。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-2001）第1条的规定。32大型泵站专项，混凝土试块取样、制作、检测评定不规范。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-2001）第1条的规定。33水库除险加固专项，建筑物伸缩缝和止排水设施的形式、位置、尺寸、材料、基岩和混凝土结合状况等有一项或数项未达到设计或合同文件的要求。不符合水工混凝土施工规范（DL/T 5144-20120、01）第10章的规定。34堤防、水库除险加固专项，混凝土表面平整度、棱线平直度、几何尺寸偏差、蜂窝狗洞、麻面、露筋、碰损掉角、裂缝，特别是深层或贯穿性裂缝等质量问题不满足评定标准的要求。不符合水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准-混凝土工程（SL6322012）第条表的规定。35水库除险加固专项，、级水工建筑物基岩帷幕灌浆或地质条件复杂有特殊要求的固结灌浆未进行灌浆试验，同种灌浆的分序加密、顺序不满足规范要求。不符合水工建筑物水泥灌浆施工技术规范（SL6294）第条、第3.1.2条、第5.1.2条的规定。36堤防或水库除险加固专项，灌浆布孔不满足设计要求，充填灌浆引起堤身或坝面出现裂缝。不121、符合土坝坝体灌浆技术规范（SD26688）第条、第3.2.5条、第4.3.1条、第4.3.2条的规定。37水库除险加固专项，防渗墙体水泥、骨料、掺和料、外加剂及其配置方法、配合比、墙体厚度、嵌入基岩或相对不透水层的深度、造孔及清孔工艺、浇筑工序等一项或数项不满足规范或设计文件要求。不符合水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL17496）第3.0条、第5.1条、第5.2条、第5.4条的规定。38堤防或水库除险加固专项，灌浆记录未按规定进行现场记录或原始记录不完整。不符合土坝坝体灌浆技术规范（SD26688）第条的规定。39堤防或水库除险加固专项，对完工后的高喷灌浆防渗墙或混凝土防渗墙墙体连续122、性和渗透系数未进行现场检测。不符合水利水电工程高压喷射灌浆技术规范（DL/T5200-2004）第10.1条和水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL174-96）第条和9.0.9条的规定。40堤防或水库除险加固专项，防渗墙体不均匀完整，存在混浆、夹泥、断墙、孔洞等问题。不符合水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范（SL17496）第条的规定。41闸门启闭机运转时有异常响声不符合水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）第.4款和8.3.3.5款的要求。42闸门启闭机钢丝绳缠绕出现挤叠、跳槽或乱槽现象。不符合水利水电工程启闭机制造安装及验收规范（SL381-2007）第.8款123、的要求。43闸门或管道焊缝外观质量有裂纹、焊瘤、咬边等缺陷。不符合水利水电工程钢闸门的制造、安装与验收规范（GB/T14173-2008）第条的规定。44闸门漏水量较大，每1米长超过了0.1L/s。不符合水利水电工程钢闸门的制造、安装与验收规范（GB/T14173-2008）第条的要求。45闸门运行时发生卡阻、倾斜等现象。不符合水利水电工程钢闸门的制造、安装与验收规范（GB/T14173-2008）第条的要求。46设备防腐蚀涂层表面出现皱纹、鼓泡、裂纹、起皮、掉块等缺陷。不符合水工金属结构防腐蚀规范（SL105-2007）第条和5.5.1条的要求。47 设备的油、气、水管道连接处渗漏。不符合机124、械设备安装工程施工及验收通用规范（GB50231-2009）。48闸门老旧起重设备钢丝绳断丝超过标准后继续使用。不符合起重机械用钢丝绳检验和报废实用规范（GB5972-86）。49电器设备接地不符合规范要求。不符合机械设备安装工程施工及验收通用规范（GB50231-2009）。50设备所处环境潮湿。不符合机械设备安装工程施工及验收通用规范（GB50231-2009）。51用于机电和金属结构工程的材料、设备与设计图纸不符，如电缆、开关柜、绝缘材料等。不符合水利工程质量管理规定（水利部令第7号）第三十六条的规定。水利工程主要工程项目质量监督计划表序号项目质量监督要点一岩土明挖1岩石边坡开挖爆破设计125、方案及参数选取，爆破前生产性试验验证爆破设计并调整爆破参数。各工序作业指导书及操作规程，工序交底交接记录。爆破作业遵守GB6722规定，作业人员持证上岗。根据岩性变化采用微差挤压爆破和调整爆破参数（炮孔间距和排距、微差间隔、炸药猛度、炮孔方向）。边坡支护、可能滑动边坡监测和必要的处理措施。2基岩开挖基础面以上岩体台阶法开挖，预留保护层，保护层开挖浅孔少药量多次爆破，接近建基面50cm的岩体采用破碎锤、风镐清除撬挖。易风化崩解岩基地表水控制、喷射砼或砼封闭建基面。保护层开挖的预裂与光面爆破成形处理。开挖作业指导书经监理审查批准。3土基明挖基坑开挖的有效抽、排水系统及地表水控制措施。基坑四周的地下126、水降水系统运行情况。基坑坡顶施工荷载控制。合理的开挖边坡和稳定观测。二地下洞室开挖1钻爆法开挖按光面爆破或预裂爆破设计和选择爆破参数。爆破前生产性试验验证爆破设计并调整爆破参数。围岩条件较差易塌落、易掉块的洞段及时进行支护。按爆破设计要求认真执行开挖作业程序。根据围岩特性变化合理调整爆破参数和装药量。不良地质地段浅钻孔、弱爆破、强支护、勤量测施工方法。2破碎围岩及土洞开挖选择合理的开挖循环进尺并经现场试验验证。采用浅钻孔、弱爆破、强支护、勤量测施工方法减少拢动。地下洞室的分部开挖及支护方案。地下水较丰富破碎围岩段的导水、排水措施。隧洞支护方案、围岩封闭处理、必要的二次衬砌。三锚喷支护1锚杆支护127、仪器确定孔位作标记，孔向准确。孔深不小于设计值。锚杆注浆工艺有利于锚植孔注浆饱满。锚杆注浆密实度检测且密实度不低于70%。注浆砂浆配合比和水泥砂浆强度检测成果。锚杆拉拔力检测频数300根一组且实测拉拔力不小于设计值。塌孔重新扫孔或改用自进式锚杆。2喷射砼根据地质条件和设计要求，制定合理的施工流程，明确不同的岩面条件下喷射砼与开挖面的最小距离。对施工操作人员做好现场施工技术交底，明确操作方法和要点。喷射作业分段、分片自下而上沿螺旋轨迹施喷，喷射砼应覆盖钢筋网。埋设厚度标桩及时检查厚度。施工组织设计及作业指导书中应明确喷射砼强度检测频次和方法，并进行检测和复核。做好配合比试验，确定参数，保证施工配128、合比稳定。3格栅与钢拱架进行围岩力学性质试验，根据围岩的力学性质设计制造拱架，合理选择钢材型号。按设计要求的轮廓线开挖，严格控制超挖。按规范要求安装拱架，对未与围岩结合部位及时调整。与围岩的空隙采用喷射砼填塞，保证拱架与围岩紧密接触。按规范和设计要求施工格栅。拱架安装后应校正垂直度并进行检查和复核，不符合规范要求的，应调整垂直度或补焊横向连系钢筋。严格进行质量检查控制。四地基加固1岩基地质构造处理岩溶和断层破碎带充填物应彻底清理干净，必要时可采用人工清仓和高压水冲冼等措施。回填时应严格遵守回填操作规程。需要进行回填灌浆时，应选择合适的灌浆压力。2灌注桩松散地基造孔应加大泥浆稠度固壁，或加高护筒129、增大泥浆压力、易塌孔地段的清孔换浆、稳定孔内水位，控制转动速度、进尺、冲程等合理措施。爆破作业严格控制装药量。孔位、孔径、孔斜、清孔沉渣厚度应满足设计要求。钢筋笼设加劲筋主筋保护层垫块，且安放位置准确不变形。砼配合比选择得当，坍落度控制在设计或规范要求范围内。及时测量砼顶面上升高度并掌握导管埋深，灌注砼连续作业。3振冲碎石桩施工前做试验桩确定加密电流、留振时间、加密段长度等参数。振冲器提升应按规范要求或试验参数进行。检查振冲钻头直径和填料量符合设计要求。桩数、桩径、填料质量符合设计要求，桩身密实度符合设计规范要求。单桩复合地基载荷试验确定复合地基承载力特征值满足设计要求。4沉井沉井制作场地坚实130、平整均匀，定位准确。确定合理挖土顺序，刃脚和井壁施工质量必须符合设计要求。不排水下沉沉井井内水位应高出井外水位1m以上。根据测量资料及时纠编，增加初沉和终沉观测次数。封底施工的排水、清除浮泥、垫层、砼接触面凿毛清洗等处理妥当。砼配合比选择得当，和易性好。导管下口距基底面宜为40cm，导管内径与球塞外径配合得当，导管最小埋入砼面深度不小于1m。5高压旋喷桩根据设计要求和地质条件选择旋喷方法和机具。旋喷前检查压水、压浆和压气检验设备运转情况并确保旋喷连续作业。施工前进行试验确定旋喷速度、拉升速度、喷射压力和喷射量。桩长、桩身完整性、均匀性、无侧限抗压强度应满足设计要求。6强夯试夯确定最少夯击遍数和131、总下沉量，试夯层数不宜小于2层。随时检测土料含水量，采用最佳含水量范围值土料，分层铺填及时夯实。做好基础周边排水，防止坑槽内灌水。夯实顺序、落距应按规定执行，落锤平稳，夯位准确，基坑夯实范围应大于基础底面。7置换加固按照试验及设计要求合理确定置换料和压实参数、铺料厚度、机具。砂垫层和砂石垫层地基，宜采用质地坚硬的中砂、粗砂、砾料、卵石或碎石，以及石硝、煤碴或其他工业废料。五防渗及排水1砼防渗墙注意导墙不均匀下沉、裂缝、倾斜、断裂，导墙内钢筋应按要求搭接或焊接，适当提高导墙高程使其高于地下水位。制定预防槽壁坍塌预案，根据地质条件和槽孔最大深度确定单元槽段最大长度。泥浆充分搅拌并经溶胀、膨化后使用132、，地下水位较高时适当加大泥浆相对密度或采用降水、排水措施。控制槽孔或局部槽段的垂直度和槽底沉碴厚度符合规范要求。钢筋笼尺寸、定位准确、不变形，两侧设置导向定位块。按要求做好清孔换浆，孔内泥浆的密度、黏度和含砂率三项指标应满足要求。采用与端头形状一致的钢丝刷或刮泥器具紧贴接头进行刷洗清除干净表面附着物。测量定位、牢固固定预埋灌浆管并在下设钢筋笼时检查校正，管底和间距偏差应符合规定。认真试配并选用砼配合比，采用和易性较好的砼下导管浇筑，避免防渗墙内存在蜂窝、狗洞或断墙。按设计和规范要求进行墙体质量检测。2高喷防渗墙施工前进行高喷试验确定孔距、排距、处理深度、速度和压力等技术参数,根据先导孔揭示的地133、层情况适时调整高喷参数。高喷前后清洗风管、浆管、水管、喷嘴，三管压力相匹配。高喷灌浆时，孔口能见水泥浆冒出但出浆量不会过大。高喷墙体顶部未出现空洞和凹穴或下陷。选用强度符合设计要求的水泥，浆液均匀，高喷参数应满足设计要求。开挖检查孔斜率、搭接部位水平抽芯检测最小厚度，垂直钻孔抽芯检测墙体完整性、均匀性、强度、深度等满足设计要求。3振动板墙选用振动力较大、模板长度与处理深度相符的振动锺和桩机。施工前对模板刚度进行校核，模板垂直度偏差不超过2。振动板墙深度应达到设计要求的高程。合理选用砼配合比并搅拌均匀，先浇墙体初凝前应完成邻幅墙体施工。按设计和规范要求进行墙体质量检测。4深层搅拌防渗墙施工前进行134、现场工艺试验，合理选择搅拌成桩工艺和搅拌参数。定期测量搅拌头直径，确保搅拌桩有效直径达到设计要求。注意桩体垂直，相邻桩体咬合符合设计要求，桩体上下部形成有效搭接。按设计和规范要求进行墙体质量检测。5防渗土工膜铺设土工膜的厚度、力学性能指标和耐久性应符合设计要求。制定严格的施工管理制度，防止土工膜损伤。焊接人员持证上岗，采用双道缝焊接，周边缝采用手持焊枪焊接，焊缝宽度不小于20mm，对全部焊接缝进行现场检测。土工膜的搭接宽度应根据地基条件确定，宜为0.30.9m。缝合连接时，缝合用线和针距应保证缝合强度达到织物强度的70%以上并再次黏合。接缝地基平整坚实端头锚固效果好。6排水管孔按设计方向钻孔、135、安装排水管（孔），正确填充反滤材料。保持排水沟畅通，冲冼排水管直至回水澄清。将排水管（孔）置于连续的导渗体内，形成整体排水。孔口装置安装牢固。7软基反滤材料及敷设软基反滤材料及敷设（含天然合成材料）。施工前，进行颗粒分析并确定最佳反滤料配比。按配合比充分拌匀混合级配料。反滤层基层修平整齐并碾压夯实。设立铺填厚度标记，按标记控制均匀铺填反滤料。8减压井施工中及时取样、进行地质素描和地质条件评价，绘制地质桩状图。井管连接牢固，确保封底质量。反滤料级配通过试验选定，采用导管法或分层套网法填料。洗井并抽水试验，记录出水量、水中含沙量及井底淤积情况。六灌浆1灌浆浆液与造孔根据灌浆浆液的实际浓度进行原材料136、用量计算，按要求注浆浓度调配并定时检测和记录，严禁在已制备好的浆液中加水或水泥。钻孔宜自上而下每5m8m测定一次孔斜并按规定填写孔斜成果表。准确测量孔深并做好记录，终孔实测钻孔深度达到设计要求。洗孔回水变清，孔内残存杂质沉积厚度不超过20cm。2固结灌浆控制灌浆压力和注入率，压力波动范围小于灌浆压力的20%。避免出现被迫中断灌浆，特殊情况或故障时处理得当。采用机械压浆法或压力灌浆封孔法封孔，上部封孔应密实。3帷幕灌浆孔口段灌浆时，应在砼盖板与岩面处安装卡牢灌浆塞。回浆管回浆量应达到15L/min以上以保证孔内浆液循环良好。避免出现被迫中断灌浆，特殊情况或故障时处理得当。每一灌浆段终孔应准确测量137、孔深，射浆管长度距孔底不大于50cm。按要求的浆液变换原则进行水灰比变换，某一级浆液注入量已达300L以上，或灌注时间达到1h时，而灌浆压力和注入率均无改变或改变不显著时，应改浓一级水灰比或越级变浓浆液。注入率大于30L/min时，可根据具体情况越级变浓浆液。4隧洞回填灌浆预埋灌浆管应采取临时封口措施防止堵塞，预埋管不破损和压扁。单孔注浆或双孔连通试验应满足设计要求，检查孔岩芯结石密实。灌浆不造成砼衬砌变形和裂缝。按规范要求的封孔方法进行封孔，采用全孔灌浆封孔法、导管注浆封孔法，使用干硬性水泥砂浆填满、压实、抹平孔口。5岸坡接触灌浆根据岸坡开挖情况，合理划分接触灌浆区，每个区域均应设置进浆管、138、回浆管、排气管。系统管路埋设固定牢固，绘制管路埋设草图，砼浇筑不堵管。6砼坝接缝灌浆接缝灌浆系统分区合理，每灌区高度912m、面积200300m2为宜。管路及部件加工安装满足设计要求，保持管路连续畅通。灌浆前对管路系统进行通水检查，通水压力可为设计灌浆压力的80%灌区周围砼内部温度降至设计要求温度后再进行接缝灌浆，接缝张开度不足0.5mm时应使用通过71m方孔筛筛余量小于2%的水泥浆液进行接缝灌浆或适当提高灌浆压力、采用化学灌浆等。施灌前进行压水检查，查明可能串浆、漏浆部位并采取堵塞封闭措施。7钢衬接触灌浆采用锤击法划定接触灌浆区域并打孔测量钢衬与砼之间的间隙尺寸。根据灌浆区域大小低处布置灌浆139、孔和高处布置排气孔。根据钢衬厚度、脱空面积及程度确定灌浆压力，宜控制在0.1MPa以内进行灌注，停止吸浆后应延续灌注，时间不小于5min。8压水试验灌浆质量检查帷幕灌浆压水检查孔数量不小于总孔数的10%；固结灌浆、回填灌浆压水检查孔数量不小于总孔数的5%。依照规范，压水检查孔按下列原则布置：布置在帷幕中心线上；布置在岩石破碎、断层、大孔隙等地质条件复杂的部位；布置在注灰量大的孔段附近和孔斜率偏大的部位；布置在注浆不正常或对灌浆质量有影响的部位。压水试验前，观测地下水位，观测间隔时间为5min，且连续观测2次，测值变幅应小于10cm。准确测量栓塞安装位置，每段长不大于5m。安装后应通水检查，确定140、不沿栓塞漏水后再测定围岩透水率。按规范规定制定操作规程并严格执行。采用和试验相应的计算方法、公式，合理、正确选择技术参数，试验数据真实准确。七砼工程1模板模板严整、光洁、不变形，立模平整度符合规范要求。支模标高、位置、尺寸正确，强度、刚度、稳定性及严密性满足要求。模板支架、撑拉体系必须严格按规程规范施工，不符合要求的必须加固。模板体形整齐，拼接组装后相邻两板无缝隙，透光检查无透光。模板的拆除、修复和保养措施得当，按规定龄期或试验确定拆模时间。滑模表面光洁，刚度和安装精度、滑升、纠偏符合滑板施工规定。预制砼模板的表面凿毛、几何尺寸、埋件、支撑构件等满足设计要求。2钢筋钢筋表面洁净，无浮锈、无色锈141、，无污物、无污渍。焊接人员持证操作，各种接头尺寸符合要求，接头形状、外观质量好。钢筋绑扎牢固，位置准确；保护层垫块厚度、密度、位置准确。架立钢筋的数量、位置、刚度、焊接、绑扎满足钢筋网架的稳定要求。钢筋位置、数量、规格、间距和同一截面接头数量符合设计和规范规定。砼浇筑过程中不发生钢筋错位、变形，不发生露筋现象。钢筋和接头抽样检测满足设计和规范要求。3止水埋件止水材料进入施工现场后，按规范要求进行质量抽检，明确检测责任人。止水材料表面光洁平整，无水泥砂浆浮皮、浮锈、油漆、油渍等污物。金属止水材料无砂眼、无钉孔。橡胶止水材料和膨胀止水材料注意存放保护，防止日晒老化和浸水膨胀。止水安装牢固，位置准确142、，不得采取有损止水效果的铁钉固定等方法。埋件埋设牢固，其高程、方位、深度及外露长度准确并做好防护和标记。4砼制备运输浇筑及养护按规范要求对进场水泥、粗细骨料、粉煤灰、外加剂、减水剂、掺合料、钢筋、止水等材料进行检测，检测频次符合规范要求。砼配合比应试配选择，经有资质单位通过试验确定，并出具正式砼配合比试验报告，不应抄用其他工程砼配合比成果。水泥称重误差不超1%；骨料称重误差不超2%；加水误差不超1%。砼和易性、坍落度指标满足规范要求，拌和物均匀性好，不出“生料”。出机口各种检测项目和频次符合规定，记录完整。按规范和设计要求对砼力学指标进行检测。砼浇筑分仓、分层、降温措施得当，浇筑温度符合设计要143、求。砼铺料厚度合理，入仓砼无堆积，振捣深度和布点合理，无骨料窝集架空形成蜂窝、孔洞等砼不密实现象。及时排除砼泌水和外来水，保护凝固期砼表面，按规范要求处理先浇筑的砼表面，均匀铺浆后再浇筑后浇砼。砼养护和保护措施明确，实施到位，有养护和保护记录资料。挡水建筑物结构缝及施工缝无漏水，无白色晶体析出；同一砼浇筑块中无明显的非设计分层冷缝；无砼浅层裂缝；砼结构无深层贯穿性裂缝。5预制构件采用定型模板，均匀涂刷脱模剂，支撑牢固。预制构件外观平整光滑，无蜂窝麻面，无露筋，结构尺寸准确。按规定时间拆模、移位、堆放，防止棱角损坏、构件扭曲变形。构件铺装（安装）挂线施工，缝线均匀，平整度符合规范要求。6预应力砼144、构件预应力筋（束）应有位置固定装置，按规定要求布设预应力筋。张拉端砼浇筑密实、平整，严格控制外观尺寸。张拉端承压钢板与钢绞线应垂直，安装后应进行校正，保证承压面平整。张拉设备和压力表应经检定并在有效期内。试验确定后张法预应力筋（束）孔道注浆水灰比，注浆排气畅通。锚具定位准确牢固，张拉过程应测量张拉力和伸长量并做好记录。实行分级张拉，每级持荷时间不应少于5min，控制加荷速率0.1con。7碾压砼现场Vc值宜为212s，机口宜为28s，在满足正常碾压条件下，Vc值可采用低值；应根据气温条件的变化及时调整出机口Vc值。人工骨料应按规范规定检测，检测结果超过规定时，应进行二次筛分。人工砂石粉含量控制145、在10%22%之间。施工前进行仓面设计确定施工方法和施工程序，并报监理审核批准。拌和物运输和卸料过程避免污染、水分变化、灰浆损失和泌水、骨料分离的各项控制措施是否得当。异种砼结合质量满足设计要求。压实容重检测结果满足设计要求。8水下砼清基彻底，基础与基岩面无杂物。水下模板定位准确，安装牢固，接缝严密。导管接头不漏水，严格准确控制导管插入砼中的深度，砼连续浇筑完成。砼水泥砂浆未流失。外表未损坏，未被水流冲刷掏空。八土石方填筑1基础面清理与基础处理按施工规范要求清理好基础面。处理好强透水基础，保证渗透稳定。心墙土料区的河床和岸坡岩石基础应全部用砼覆盖，覆盖范围应扩大至反滤区，封闭所有的地下水出溢点146、；对砼与回填土接触面，应将其表面涂刷黏土浆后进行土料填筑；基础区内的断层破碎带应做砼塞封闭。根据地质勘察成果，取土点应远离堤、坝管护区，保证自然铺盖有足够的厚度与长度。处理好软弱地基，通过试验论证，采取控制填土速率、分期加高的施工方法避免填筑体发生超过沉降幅度的不均匀沉降或滑动位移。2填筑施工工艺试验进行土料物理力学性能试验，确定符合防渗要求的土料。击实试验的土料具有代表性，其试验组数应保证工程需要。现场碾压试验应考虑到各种可能出现的情况，如土料的不均匀性、含水量的差异等。填筑的堆石料应确保试验用料与施工用料一致；如发现问题应及时调整并做补充试验；取得试验资料后，由设计或相关部门审核批准。3土147、料填筑根据设计压实指标，对土质进行物理力学性能试验，并进行击实试验和现场碾压试验，确定土质的设计压实干密度作为施工的控制指标。控制黏性土料的黏粒含量、含水率、土块直径；控制砂质黏性土的粗粒含量、粗粒最大粒径；控制砂砾料级配、砾石含量、含泥量，使其达到设计和施工规范要求。根据不同土质、碾压机具及其他施工条件调整碾压遍数和施工工艺。及时进行质量检测，取样部位应有代表性，检测方法和频次应满足规范或设计要求。铺土前不应在填筑面上撒入砂粒或杂物，严禁车辆在层面上重复碾压。根据需要对结合面进行刨毛处理，刨毛深度及密实度应符合设计要求。控制填筑土料的含水量在最优含水量范围之内。铺土厚度应均匀、平整，铺土厚度148、应控制在允许值的范围之内。控制碾压遍数，不要过压，对经常有运输车辆通过的部位应及时变换道路、挖坑检查，发现剪切破坏应返工处理。填筑面不应长时间暴露，如遇停工等应对已填筑面用虚土覆盖。发现弹簧土、起皮、脱空等现象应及时妥善处理。施工质量检测应按规范跟踪进行。4堆石料填筑做好料场勘察，施工用料与试验用料应一致；发现问题应增加试验次数，调整碾压参数。根据地质条件，制定控制爆破参数，使开采的堆石料级配符合设计要求。采取措施防止石料在挖装运过程中的粗、细粒径分离。采用占进法铺料，发现铺料超厚应及时纠正。按要求频次取样检测压实质量。控制进场石料中的细颗粒含量在允许范围之内。适时进行坝体的渗透试验，及时调整149、施工工艺。5反滤料填筑反滤料按照设计级配要求生产，经检验合格后使用。防止杂物和不同规格的物料混入反滤料。铺筑反滤层应分条、分块铺筑，铺筑过程保持湿润状态，严格控制厚度。反滤料应与两侧土料和堆石料平行升高，并跨缝碾压，料种间结合紧密。施工中加强检查检测，发现分离现象应及时处理。6结合部填筑填筑体应避免纵向接缝。填筑体内横向接缝的结合坡度不应陡于1:3，每1520m高度应预留不小于15m宽的平台，水平搭接宽度不小于1.0m。不同料区结合部应每层放样铺料，不应粗细颗粒分离，各料区同层铺料完成后应跨缝碾压，并检测各料区的压实质量。填筑施工前，应清除岩石面上的泥土、污物及松动岩石；清除砼表面的乳皮、粉尘150、油渍及污迹。基础区的断层、破碎带及地下水溢出区，应进行封闭或反滤处理。边坡基础面，对坑、陡坎、反坡等不良地形，应采取填补砼、浆砌块石等方法修整，使之达到合适的坡度。在岩石及砼附近填筑土料，应先洒水湿润，边涂刷泥浆、边铺土、边夯实，不应在泥浆干固后或水泥浆初凝后铺土碾压。在岩石岸坡及砼附近宽度1.52.0m的范围内，应以较薄铺土厚度进行土料填筑，并使填筑面平衡上升，以小型机具进行压实。结合部的填筑应单独取样检测。九砌体及防护工程1浆砌石对进场石料进行分批验收，不合格石料不应使用并清退出场或改做他用。砌筑过程中，应按要求对石料进行加工。施工前认真进行砂浆配合比试验，砂浆应充分拌和达到稠度均匀。砌151、石砂浆饱满，无空洞，不存在通缝，砌体表面平整。面层的块石，应挑选一侧有平面的石料，宽度、厚度不应小于20cm。勾缝前应选清理缝内浮碴，清理深度在2cm以上，然后洒水湿润。勾缝灰浆与砌石体黏结牢固，不脱落，缝内无空洞。砌石前，认真验槽和夯实基坑并找平，基面应座浆。基础底层块石，应选用较大的块石，块石大面朝下，摆平放稳。2干砌石对进场石料进行分批验收，不合格石料不应使用并清退出场或改做他用。砌筑过程中，应按要求对石料进行加工。砌筑前应进行测量放样，砌筑中应检查挂线是否移动。选择单块重量不小于25kg，最小边长不小于20cm的石料做面石。3砼预制块砼预制块砌筑的基础表面无淤泥杂质，并夯实找平。按设计152、和规范要求施工反滤排水层、垫层，垫层料铺筑均匀、平整。施工过程中应对砼预制块进行分批验收，按要求进行质量检测。砌筑前应测量放样，砌筑中应检查挂线是否移动。砼预制块砌筑后未出现不均匀沉陷，表面平整度满足规范和设计要求。4防冲体护脚进场石料及时按规定频次检测，不合格料应清场或移做他用。石笼、抛枕加工时，应加强施工过程质量控制，检查合格后使用。测量抛投区的水深、流速、断面形状等基本情况。根据抛投区的具体情况制定详细的抛投方案，选择最佳时机抛投施工。5河道软体排软体排施工涉及多个工序综合性施工工艺，应规范基布、丙纶绳进仓及使用前后的存储管护，预制砼联锁块的养护、保管和吊装；加强软体排铺设前后定位及基面153、清理平整控制；严格软体排铺排过程船上、水下绑扎节点和挂排桩（框梁）与排体连接节点以及压排等施工工序制度。不出现受洪水、潮水作用排水一角或全部掀起的掀排。未出现滑排、脱排、断排、漏排现象。十疏浚与吹填1疏浚制定检查制度和交接班制度。挖槽前对土质进行检测、分析自然坡角，确定开挖线。槽底宽度未欠挖，挖槽中心线偏移不超允许值。疏浚槽底高程达到设计高程，欠挖值不超规范允许值。2吹填吹填工程施工方案，地形、高程测量资料。吹填工程平整度达到设计要求。吹填区的平均高程达到设计要求。中间环节的检查与检测。十一金属结构制作及安装1金属结构制作按规定对金属材料和外购件的验收、检查、检测。焊接人员持证上岗，不出现咬边154、裂纹、夹渣、气孔等缺陷。使用合格的、达到工艺要求的焊条、焊丝。制定防腐措施和工艺并严格执行，及时检测防腐材料和黏结力并记录。无损检测焊接和防腐工程施工质量。2金属结构安装闸门入槽无水状态检查时不透光。材料配比及配重位置应符合设计要求，闸门在自由状态下垂直不倾斜。闸门开度和荷重等传感器出厂前应进行试验及检查，传感器的配比和相对位置关系应通过计算确定，再进行调试。门槽埋件接头焊接不变形，水平度、垂直度符合规范要求。门槽二期砼回填应密实，回填后应对门槽进行复测。十二机电设备安装1水轮机及水泵安装严格按工序检查，加强安装、调试、检验、检测等过程控制，及时记录。接力器活塞和推拉杆动作灵活无异常声响，活155、塞杆无损伤。拦污栅处于正常运行，进水口闸门槽、压力管道、蜗壳内应清扫干净。检查机组剪断销质量，检查控制环的水平度、垂直度。合理调整导叶关闭时间，确保协联器不失效。水轮机桨叶密封处不漏油。严格按设备制造厂家要求，仔细研刮铜套间隙。机组盘车时，应连同操作油管一起盘车，摆度值应符合要求。轴流泵安装高程应符合设计要求。2辅助设备安装严格按工序检查，加强安装、调试、检验、检测等过程控制，及时记录。设备及管道安装前，应及时解体检查清理并记录。排查油、气、水等辅助设备系统制造、安装与调试是否存在缺陷。3发电机安装严格按工序检查，加强安装、调试、检验、检测等过程控制，及时记录。发电机定子铁芯叠片时应清理干净，156、按规定层数、压紧度要求进行叠片。铁芯受热后，出现压紧度损失时，应再次压紧。检查定子绕组单个线棒及耐压，应符合要求。对测验仪器和设备接线进行详细检查。机组试运行前，定子机座内的铁磁性等杂物应清除干净。严格执行主机设备安装标准、工艺要求，创造良好的施工环境。转子组装时，应保证转子有较好的圆度。机组过速试验后，应检查、调整转子圆度。机组试运行前，转子磁极极靴与线圈间的杂物应清扫干净。排除影响瓦温异常的各种因素，保证瓦温不超过允许值。明确各类螺检的预紧力要求，严格执行安装标准和工艺要求。4主变压器安装防止主变压器受潮引起绝缘电阻值下降，绝缘吸收比应小于1.3。套管与油箱连接处无渗、漏油，油箱钟罩连接螺157、栓处未渗油。5其他电气设备安装充油（气）部件未渗漏，设备在注油（气）前应做煤油渗漏试验。隔离开关拉杆连接应可靠坚固，防止拉杆脱扣。充油设备套管使用硬导线连接时，套管端子不应承受额外拉力。GIS整体工频耐压试验合格，GIS室通风、排气符合规范要求。高低压屏柜安装牢固可靠，立面平整，两点接地符合要求。主接地网接地极深度、距离满足设计和规范要求。接地扁钢和接地极的接角面应保证焊接长度和高度。实地进行土壤电阻率测试、计算，土壤电阻率偏高且不满足要求时，可加灌降阻剂、置换土壤或增加辅助接地网。接地电阻值测试结果满足规范要求。十三安全监测1仪器设备检验率定将规范规定的仪器设备报送有相应资质的计量鉴定单位进158、行检验和率定。电缆安装前，应按规定进行耐酸、耐碱、防水和线路电阻等抽样检测，并提交检测记录和报告。对使用的二次仪表应按规定要求定期报送有相应资质单位进行校检。按技术规范和设计规定制定自动化系统安装调试技术要求并严格执行。自动化系统投入使用前，应提交全部设备仪器性能技术指标和检验报告。2仪器设备安装埋设制订详细的仪器设备安装埋设技术方案，已安装的仪器设备未失灵，观测数据未出现不合理现象。仪器设备安半夜位置和方向等满足设计要求，安装后进行复核测量，并进行加固处理和做好保护措施。读数仪显示的数值稳定，未出现显示的数值跳动、零飘、不能显示稳定测值的情况。设置醒目提示标识，避免后续施工损坏读数仪。及时提159、交仪器设备埋设位置、电缆走向及明确的书面保护要求等文件，并提交仪器预埋位置及电缆走向图。制定仪器设备安装埋设计划，不应出现仪器设备漏装漏埋。对仪器设备安装的全过程应进行详细记录，按规定要求进行数据采集。3电缆连接敷设制定严格的电缆焊接和密封工艺技术要求。电缆敷设时，应根据现场实际情况，有针对性地确定预留长度。根据记录资料，及时编制线路实际敷设文件，并报送监理和建设单位。4施工期监测及时、认真地开展施工期监测工作。按规范要求，提交监测的基准观测成果，保证成果完整、真实。提交施工期高水位、水位骤降、特大暴雨、强地震和工程出现不安全征兆等特殊工况下的监测成果资料。施工期安全监测方法、监测项目或监测频次满足现行规范要求。5监测资料整编分析监测单位应制定安全监测资料整理、整编和归档等管理制度。资料整理归档至少应包括的主要内容：设计资料，仪器采购、率定资料，仪器埋设安装施工资料，监测记录资料，物理量计算资料，巡视检查资料，环境量测资料，数据整编资料和数据分析等资料。按现行技术标准制定监测记录管理办法等并认真贯彻执行。异常监测成果应及时向建设单位反馈。选派技术水平较高的工程技术人员承担资料分析工作。监测资料的整理和整编，应实行专人负责和建立质量监督机制。提交的分析报告结论应与工程实际相符。