1、 房产库-房地产思想库海南中线高速公路屯昌段 建设项目管理手册海南高速公路股份公司二九年五月第一章 建设管理工作范围 第一节 建设项目管理范围和主要工作内容.7第二节 工作目标8第三节 主要管理人员岗位职责9第二章 现场建设管理机构设置与人员安排.13 第三章 建设项目建设实施方案 第一节 标段划分、招标方案及评标办法 17第二节 招投标管理 20第三节 工程质量管理 22第四节 工程进度管理 29第五节 工程投资管理 32第六节 工程合同管理 34第七节 信息管理 37第八节 施工安全管理 38第九节 施工环境保护与文明施工 41第十节 工程风险管理 41第十一节 工作协调 43第十二节 廉2、政建设 44第十三节 缺陷责任期管理 44第四章 建设项目工作的重点和难点.46第五章 项目建设管理体系 第一篇 管理目标和管理组织 50第一章 总则 50第二章 管理目标 50第三章 项目管理机构及工作职责.51第一节 机构设置原则与要求51一、机构设置原则51二、机构设置要求51第二节 项目管理架构51第三节 项目管理机构职责67一、项目管理机构领导职责67二、公司相关职能部门在工程项目建设中的工作职责68第四章 工程项目管理处（组）管理机构及工作职责69第一节 项目前期管理组织结构及工作职责69一、组织结构69二、工作职责69第二节 项目实施阶段管理组织结构及工作职责70一、组织结构703、二、工程项目管理处（组）职责71三、工程项目管理处（组）岗位设置与工作职责72第二篇 管理规程82第一章 招标管理规程82第一节 招标机构82第二节 工作职责82一、招标领导小组职责82二、工程项目管理处（组）职责82第三节 招标规程83一、招标方式的确定83二、公开招标的工作程序84三、邀请招标的工作程序86第二章 工程施工管理规程87第一节 行政后勤事务管理87一、会议管理制度87二、印章管理规定90第二节 征地拆迁管理90一、基本原则90二、征地工作程序91三、拆迁工作程序91第三节 材料供应管理93一、材料供应计划93二、材料供应94三、材料质量控制95四、材料款支付95第四节 工程开4、工与进度管理97一、合同段开工程序97二、分项工程的开工程序98三、进度管理程序99第五节 工程质量管理104一、总 则104二、工程质量控制依据104三、工程质量检查程序104四、工程质量事故及其处理规定108五、试验工作程序110第六节 安全生产管理113一、安全生产管理组织113二、安全生产宣传和教育培训114三、安全生产管理制度114四、施工安全生产设施和措施114五、特殊气候条件下安全管理115六、安全生产督察和奖罚116七、防火防盗、安全用电管理117八、工程安全事故的处理118第七节 计量与支付119一、计量119二、支付122第八节 合同管理126一、延期申报与审批程序126二5、索赔申报与审批程序128三、工程保险申报与审批程序132四、工程变更的立项程序133五、变更工程单价的确定程序135六、分包管理审批程序137第九节 管理月报表的编制138一、施工月报138二、监理月报139三、项目管理月报139第三章 工程交工验收管理规程140第一节 合同段交工验收程序140一、工程初验140二、交工验收141第二节 项目交工验收及移交144一、项目的验收145二、项目的移交146第四章 工程缺陷修复及项目竣工验收管理规程146第一节 工程缺陷检查和修复程序146一、缺陷的检查146二、缺陷修复的方式147三、缺陷的修复147第二节 合同段工程缺陷责任终止证书签发程序146、8一、缺陷责任终止申请148二、缺陷责任检查的工作内容148三、检查结果评估148四、缺陷责任终止证书签发149第三节 项目竣工验收程序149一、竣工验收的条件149二、竣工验收的申请150三、竣工验收的工作程序150第五章 项目竣工决算管理规程150第一节 项目工程造价指标统计与分析150第二节 项目竣工决算报告的编制及审批151一、内容组成151二、编制依据151三、项目竣工决算报告的编制及审批152第三节 工程担保管理153第四节 项目统计工作管理154一、统计范围154二、统计数据的口径和质量要求154三、统计上报的时间要求154四、统计工作分工154五、统计工作年度安排和总结154第7、六章 项目审计154第一节 项目审计目的154第二节 项目审计的人员组成与权责155第三节 项目审计的开展方式和内容155第七章 项目档案信息资料管理规程156第一节 总 则156第二节 工程档案管理的职责划分156第三节 工程档案管理控制措施157第四节 项目档案资料的构成与整理157第五节 工程档案的整理、汇总和移交159第六节 工程交（竣）工档案专项验收159第六章 其它建议160第一章 建设管理工作范围第一节 建设项目管理范围和主要工作内容根据海南中线高速公路屯昌段建设项目合同文件的有关规定，建设项目管理范围为自项目施工图设计批复后的组织实施直至项目竣工验收结束的整个期间内，除征地拆迁8、接收管理养护以及属于政府相关部门之间组织、协调、审批职责范围内的工作以外的其余建设管理工作，具体工作内容包括：1、按照有关规定程序组织工程施工和材料设备采购的招标工作，编制招标方案、招标控制价和评标办法，组织评标和定标。2、协助委托人办理土地征用拆迁手续报批工作和管理协调。3、负责合同管理，与施工、监理、材料供应单位签订合同，并组织工程建设。4、负责工作计划表的编制，并报委托人审批。5、负责项目质量监督、施工许可等有关手续的办理。6、组成项目管理处，选派项目管理人员；制定项目建设管理计划和建设组织大纲，并报委托人审批；收集、编制、向委托人报送工程进度报告和管理工作报告。7、按项目进度提出资金9、使用计划，报送项目进度用款报告。8、负责对工程进度、质量、安全、文明施工的统一管理，并对各施工工序的质量进行全面管理。9、负责工程建设期间的造价控制。10、在工程建设过程中，负责在批准的预算范围内对单项工程进行局部调整或变更；较大变更和重大变更按海南省公路工程设计变更管理暂行规定执行。11、负责办理工程保险，监督施工单位和工程相关单位办理有关保险。12、组织工程项目试验检测。13、组织工程中间验收、各单项工程的验收及项目交工验收。14、负责质量不合格项目工程段的返工并使委托人免于承担任何修复费用。15、负责解决与项目有关的施工、材料设备供应等争议，并承担相应责任。16、向委托人提出竣工验收申请10、，协助委托人竣工验收，负责组织档案验收及其他相关专项验收，负责编制项目竣工决算。17、组织项目试运营及移交使用。18、负责项目缺陷责任期的管理（缺陷责任期时间为本项目交工验收合格之日起二年），编制项目保修方案，建立保修制度。19、负责项目竣工及有关技术资料收集、整理、汇编、移交和备案。20、协助及时办理项目财产权属登记，并按照批准的财产价值向委托人办理资产交付手续。21、协助委托人配合政府审计部门完成对本项目的审计。22、建设合同中隐含的应由建设人负责的工作。23、经协商一致由委托人临时委托的其他职责。第二节 工作目标1、项目建设投资管理目标项目投资控制在政府主管部门和委托人批复的预算造价内，11、其中建安费控制在批复额的97%之内。2、项目建设质量管理目标路基、桥涵、路面工程依据交通部公路工程质量检验评定标准（土建工程）（JTGF80/1-2004）、机电工程依据交通部公路工程质量检验评定标准（机电工程）（JTGF80/2-2004）和公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004年第3号令）进行质量评定和组织验收，工程交工验收质量合格。3、项目建设工期管理目标项目具体开工时间和工期按委托人批准的日期为准。4、项目招投标管理目标（1）所有招标工作必须符合国家、省有关法律、法规、规章、规范性文件的规定。（2）招标计划与工程进度计划一致。5、项目建设安全管理目标全面履行项目建设管理中的安全生产12、管理职责，避免发生重大的安全生产事故与重大安全生产伤亡事故。6、项目建设现场管理目标全面负责施工现场管理，并组织、督促各施工相关单位做到文明施工、安全有序。7、合同与工程资料管理目标依据与委托人的建设合同，以及施工、监理合同，进行合同的管理，按合同管理工程施工；对本建设项目所有竣工资料进行收集、整理、汇编，保证工程资料的完整，达到档案资料备案验收的要求。第三节 主要管理人员岗位职责为做好建设项目管理工作，公司领导亲自挂帅项目的组织和领导工作，各职能部门分工协助，将本建设项目列为公司的主要经营项目之一进行管理，并挑选和组织有建设管理经验的工程技术和管理人员组成项目管理指挥部，项目管理指挥部设项目13、经理、项目总工程师、工程经理、合同经理、综合部经理、征地部经理各一名，并配备相应的工程造价、工程技术、财务人员及其他人员若干。其各主要管理人员的岗位职责为：1、项目经理职责：（1）确定项目管理机构人员的分工和岗位职责；（2）主持编写项目建设管理计划和建设组织大纲，并报委托人批准；（3）检查和监督项目管理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；（4）主持工作会议，签发项目管理机构的文件和指令；（5）审定施工与监理单位的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划、监理规划、资金使用计划；（6）审核承包单位的申请、支付证书、竣工决算；（7）审查和处理工程变更；（14、8）主持或参与工程质量事故的调查；（9）调解合同争议，处理索赔，审批工程延期；（10）组织编写向委托人报送的各类报告、报表；（11）审查承包单位的交（竣工）申请，组织对待验收项目的交工验收，参与工程项目的竣工验收；（12）负责对工程进度、质量、安全、文明施工的统一管理。（13）协助委托人配合政府审计部门对本项目审计工作。2、项目总工程师职责：（1）主持按有关程序组织工程监理、施工、材料采购的招标工作，编制招标方案、编制招标方案、招标控制价和评标办法，组织评标和定标；（2）负责合同管理，组织工程建设；（3）负责项目质量监督、施工许可等有关手续的办理；（4）贯彻执行国家有关技术政策，对项目施工技术15、工作全面检查；（5）组织技术人员熟悉合同文件和施工图纸；（6）负责质量问题、质量事故的调查处理并及时向上级报告；（7）负责审查工程设计变更、索赔报告；（8）负责工程建设期间的造价控制；（9）负责对工程进度、质量、安全、文明施工的统一管理。（10）审定施工与监理单位的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划、监理规划、资金使用计划；（11）组织编写向委托人报送的各类报告、报表；（12）协助委托人配合政府审计部门对本项目审计工作。3、工程经理职责：（1）负责招标文件的编制；（2）负责审核监理工作条例；（3）负责审查施工设计图，优化工程设计；（4）负责组织、安排、指挥和协调工程的实施；（5）负责审16、查施工单位的施工组织计划和施工技术方案并监督实施；负责工程实施中新技术、新工艺的应用；（6）负责监督、检查、复查施工工程质量；（7）负责审查检验施工单位进场的人员、设备、材料；（8）负责审查工程进度计量，审查监理工程报表；（9）负责审核工程项目变更；（10）负责组织工程质量事故调查、取证、审理处理方案；（11）负责工程资料的整理、统计和归档；（特别是来往文件、记录、纪要、变更资料图纸、报表、信件、工作日志等）；（12）负责管理工程试验工作；（13）组织和审查竣工文件资料的编制；（14）负责工程项目的验收和缺陷修复。4、合同经理职责：（1）负责编制工程实施整体工作计划，并组织计划的实施；（2）负17、责组织编制项目招投标工作计划和招投标的具体工作；（3）负责统计各标段、各单项工程的工程量，编制施工管理图表；（4）负责项目的合同管理；（5）负责按整体施工计划要求审核和协调施工单位的施工计划；（6）负责审理工程计量支付、工程变更数量、单价和费用；（7）负责编制各种施工进度报表和报告；（8）负责工程竣工决算。5、综合部经理职责：（1）负责各种文件、函件、决定、报告、记录、纪要等文秘工作，负责各种文件的收发；（2）负责工程资料的档案管理；（3）负责施工管理用车、办公、生活等事项，做好后勤保障；（4）负责对外接待和宣传报道工作；（5）组织材料的供应；（6）负责工程财务的管理工作6、征地部经理职责（118、）负责协调工程施工中当地群众的工作；（2）协助委托人办理土地征用拆迁手续报批和管理协调。（3）负责协调工程施工和土地开发的治安保卫工作。7、工程管理技术人员职责：（1）熟悉合同条款、技术规范、设计图纸及公路工程质量检验评定标准，熟悉质量检验、检测方法；（2）协助项目总工进行项目工程施工质量管理并处理工程施工中出现的质量事故；（3）协助项目总工详细指出各项工作的工作程序、应达到的技术指标和应注意的重点和难点、及容易发生质量问题的工作或部位应采取的防范措施；（4）深入施工现场，检查工程序、技术规范、监理的指令的执行情况，指出存在的问题和不足，提出改进意见，消除质量隐患；（5）与监理工程师一起对已完19、工作进行检验，并对检验不合格的地方提出切实有效的补救措施；（6）收集、整理所有质量检测资料。8、工程造价管理人员职责：（1）熟悉设计图纸，合同文件，技术规范，认真研究合同文件；（2）经常深入施工现场，了解施工进度，及时对已被认可的工作进行收方，并及时收集、汇总各种质量签证资料；（3）及时收集整理与计量有关的各种资料，并及时审核上报计量支付证书，使所完成的认可工作于次月得到合理计量；（4）工程完工后，及时进行工程决算，并协助项目总工组织竣工资料的整理编制工作；（5）及时收集、整理可向业主申请索赔的有关资料，并于合同规定的期限内上报业主，以便得到合理支付。9、财务人员职责：（1）根据法律、法规、财20、务会计制度和经理部各项规章制度建立健全相应的内部财务管理制度；（2）加强会计基础工作，严格执行会计法规制度，保证会计工作有序进行；（3）坚持原则，廉洁奉公；（4）参与审查施工预算，督促有关部门按季（或月）提供完工工程预算成本费用分析资料，进行成本盈亏核算；（5）严格审批借款和工程款结算业务；（6）及时登记总账账簿，建立健全工程台账，及时掌握工程价款结算及拨付项目资金情况；（7）编制月、季、年财务报表和决算报表，及时向上级提供真实的资金信息；（8）制定成本计划，实行成本控制，对每月成本交出情况进行分析，向有关领导汇报。10、安全员职责：（1）在项目经理的领导下，全面负责工地的安全工作，督促有关单21、位建立健全安全生产组织机构；（2）学习安全管理有关规定，领会安全管理的精神，制定出具体的安全措施；（3）定期对施工生产中的安全设施进行监督检查，保证工程的顺利进行；（4）组织人员进行安全教育，并做好工程安全交底工作，填报相应的资料；（5）定期组织施工单位人员进行安全学习，并做好学习记录；（6）负责工地的安全保卫工作，完成领导交给的临时任务。第二章 现场建设管理机构设置与人员安排建设项目管理组织机构的设置，按照招标文件的要求和公路建设的特点，设立项目管理指挥部的组织形式，负责建设管理工作。下辖设置：工程管理部、计划合同部、征地协调部、综合管理部及工程顾问组等职能部门。项目管理指挥部基本机构设置框22、架图公司领导和职能部门项目经理项目总工程师工程管理部计划合同部征地协调部综合管理部工程顾问组一、项目管理指挥部职责。（1）负责组织实施经项目法人批准的项目管理目标和项目总体建设方案；（2）编制并组织实施经项目法人批准的项目总体及年度投资计划和工程进度计划；（3）负责项目的协调工作；（4）负责办理项目的开工建设审批手续；（5）负责具体办理项目监理单位、施工单位、设备材料采购和项目建设投保等招标工作；（6）负责项目征地拆迁工作； （7）负责工程造价、工期、质量的控制和管理；（8）负责工程监理的管理、监督、检查；（9）负责项目的安全监督管理；（10）负责项目的技术管理工作； （11）负责项目的工程变23、更管理；（12）负责办理项目中间计量支付、交工支付及竣工结算；（13）根据授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向项目法人报告；（14）按时报送项目建设、工程信息和规定的统计资料；（15）负责办理项目合同段工程的交工验收和缺陷责任终止证书的签发；（16）负责办理项目移交手续；（17）负责编制项目竣工决算文件；（18）负责项目工程资料的建档、保管及移交。二、项目管理指挥部各部（室）的基本职责。项目管理指挥部各部（室）的基本职责根据建设管理内容进行分工，其职责如下：工程管理部：（1）负责招标文件的编制；（2）审核监理工作条例；（3）审查施工设计图，优化工程设计；（4）组织、安排、指挥和协调工程的24、实施；（5）审查施工单位的施工组织计划和施工技术方案并监督实施；负责工程实施中新技术、新工艺的应用；（6）监督、检查、复查施工工程质量；（7）审查检验施工单位进场的人员、设备、材料；（8）审查工程进度计量，审查监理工程报表；（9）审核工作项目变更；（10）组织工程质量事故调查、取证、审理处理方案；（11）负责工程资料的整理、统计和归档；（特别是来往文件、记录、变更资料图纸、报表、信件、工作间日志等）；（12）管理工程试验工作；（13）组织和审查竣工文件资料的编制；（14）负责工程项目的验收、缺陷修复及缺陷责任期的管理工作；（15）组织项目试运营及移交使用；（16）组织中间验收、各单项工程的验收25、及项目交工验收。计划合同部：（1）编制工程实施整体工作计划，并组织计划的实施；（2）负责编制项目招投标工作计划和招投标的具体工作；（3）统计各标段、各单项工程的工程量，编制施工管理图表；（4）负责全线的合同管理；（5）负责工作计划表的编制，并按整体施工计划要求审核和协调施工单位的施工计划；（6）审核工程进度计量支付、工程变更数量、单价和费用；（7）编制各种施工进度报表和报告；（8）负责工程竣工决算；（9）负责办理工程保险，监督施工单位和相关单位办理有关保险；（10）负责项目质量监督，施工许可的手续办理；（11）协助配合政府审计部门的审计工作。综合管理部：（1）负责各种文件、函件、决定、报告、记26、录、纪要等文秘工作，负责各种文件的收发；（2）负责工程资料的档案管理；（3）负责施工管理用车、办公、生活等事项，做好后勤保障；（4）负责对外接待和宣传报道工作；（5）组织材料的供应；负责甲供材料的组织供应工作；根据施工进度制订甲供材料的采购供应计划，保证采购的甲供材料的质量，保证材料符合工程质量要求；与施工单位协调好甲供材料的供应，并按施工需要及时组织供应材料。（6）负责工程财务的管理工作，协助建设资金的统筹工作。负责建设资金的管理根据工程施工计划进度，统筹安排和调度建设资金使用；负责工程计量审核，支付工程计量款；负责工程财务管理，工程财务内部审计；负责工程财务结算；负责编报工程建设上报有关部27、门的资料报表；协助及时办理项目财产权属登记，并按批准的财产价值向委托人办理资产交付手续。（7）负责工程进度计量的审核，统筹安排和调度建设资金使用。（8）负责编制工程建设上报有关部门的报表。征地协调部（1）负责协调工程施工中当地群众的工作；（2）协助委托人办理土地征用拆迁手续报批和管理协调。（3）负责协调工程施工和土地开发的治安保卫工作（4）负责协调爆破器材的采购报批及易燃易爆物品的管理。工程顾问组（1）负责施工设计图纸的技术交底。（2）负责工程变更设计和审核（3）对设计意图的实施进行检查，并从施工角度对施工工艺、施工质量进行评价。（4）优化工程设计工作。三、基本人员配备。项目经理：冯冠群（高级28、工程师）项目总工程师： （高级工程师）工程部经理：孙昭元（高级工程师）合同部经理： （工程师）、综合部经理：邹佳霖征地部经理：徐瑞基工程顾问组：孙策（高级工程师）、周国麟（高级工程师）、王启海（高级工程师）杨拜卿（高级工程师）、杨体文（工程师）、工程技术人员：黄涛（工程师）、王少龙（工程师）、陈良诗（工程师）、，石良俸（助理工程师），王文铭（助理工程师），刘亚明（助理工程师），造价管理： 蔡凤旭（工程师）（公路乙级造价师）、财会人员： 张芳青 （会计师）、 王平第三章 建设项目建设实施方案海南省公路建设项目招标，是省交通厅贯彻国务院关于投资体制改革的决定和海南省人民政府关于规范政府投资项目管理29、的规定的精神，依据海南省人民政府政府投资项目建设制管理办法，为加强我省政府投资公路项目的建设管理，改进项目管理实施方式，规范建设程序，提高项目管理效率和投资效益，将政府投资的公路项目的建设实施管理，通过公开招标委托专业工程管理公司具体负责，推行一种新的公路建设项目管理模式。按照公路建设的精神及建设项目招标文件，制定本建设项目建设实施方案。第一节 标段划分、招标方案及评标办法一、标段划分根据线路的分布情况、工程项目主要工程量及委托建设合同的要求，工程项目计划分为：施工标 个。二、招标方案及评标办法1、招标代理：为保证招标工作的公正、公平、公开，我公司拟将招标工作委托招标代理公司实施，代理单位按国30、家有关规定来选择确定。2、招标方案根据中华人民共和国招投标法、交通部关于贯彻国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见的通知（交公路发2004688号）及附件关于改进公路工程施工招标评标办法的指导意见精神，制定招标方案。、资质要求施工标投标单位须具有一级及以上公路工程施工总承包资质或一级及以上公路工程（相应）专业承包资质的施工企业。、招标方式委托招标代理公司按照“合理低价法”进行国内公开招标。招标公告在海南日报和中国招标与采购网上同时发布。、招标办法按照交通部的有关指导意见，本项目拟采用设定投标控制价、无标底方式进行国内公开招标，评标办法采用“合理低价法”，调整施工招标资格预审工作的内容，31、将在投标阶段对投标人技术能力、管理水平、财务能力和以往业绩信誉的审查前移到资格预审阶段，在评标阶段不再对投标人的技术、管理、财务能力和履约信誉进行打分。在评标时，按照投标价得分由高到低的顺序，只对投标文件进行初步评审和详细评审，审查招标文件是否存在重大偏差，如有重大偏差者则按废标处理。中标人为投标文件无存在重大偏差的投标价得分最高者。招标分资格预审和投标两个阶段进行评审，评审工作由招标人依法组织的评审委员会负责。、对资格预审和评标办法的调整依据交通部关于贯彻国务院办公厅关于进一步规范招投标活动的若干意见的通知及附件关于改进公路工程施工招标评标办法的指导意见、公路工程施工招标资格预审办法（征求意32、见稿）的有关意见，对资格预审和评标办法进行相应调整。（一）资格预审、资格预审申请人的基本条件要求。具有独立法人资格、持有有效营业执照、具有与招标项目相应的施工资质和施工能力的企业。、为防止过度竞争和恶性竞争，每一标段选取的投标单位数量控制在12家以内。、资格评审。对满足基本条件要求的资格预审申请人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等资格条件，采用强制性条件评审法及综合评分法进行评审。、评审方法。根据资格预审申请人的报名情况，当每一标段资格预审申请人的数量少于12家时，采用强制性条件评审法；当每一标段资格预审申请人的数量超过12家时，先按强制性条件对资格预审申请人进行评审，如符合33、强制性条件的资格预审申请人超过12家，此时则再采用综合评分法进行评审，取评审得分排名在前12名的单位通过资格预审。A、强制性条件评审法。按照工程项目的内容和特点，对投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等资格条件，制定强制性的量化标准。依据强制标准，对资格预审申请人的资格条件是否满足要求进行评审，只有全部满足强制性标准的资格预审申请人才可通过资格审查。评审结论分“通过”和“不通过”两种。B、综合评分法。按照工程项目的内容和特点，对投标人的施工经验、财务能力、施工能力、管理能力和履约信誉等资格条件，制定量化的评分标准。依据综合评分标准，对通过强制性资格条件的资格预审申请人的施工34、经验、施工能力、管理能力和履约信誉等方面的内容进行量化打分。按得分由高至低排名，选取排名在前12名的资格预审申请人通过资格审查。（二）评标办法投标阶段的评标工作，不再对投标人的施工组织设计、投标人的财务能力、技术能力、业绩及信誉进行评分。在评标时，评标委员会只按照招标文件的要求，依次对投标文件进行初步评审和详细评审，对存在重大偏差的投标文件按废标处理。评标委员会只对通过初步评审和详细评审的投标文件，按其投标价得分由高到低的顺序，依次推荐前3名投标人为中标候选人（当投标价得分相等时，以投标价较低者优先）。投标价得分以评标基准价计算。评标基准价的计算方法采用投标报价进行第一次平均，现场随机抽取下浮35、率再二次平均的方法确定。评标方法在招标文件中载明。招标采取设定投标控制价的办法，以防止哄抬标价或不合理低价竞标，控制价的范围为：省交通厅批准的建安费至下浮5%范围以内，控制价在截标日期前公布。投标价超出招标人控制价的，视为超出招标人的支付能力或不合理低价竞标，作废标处理。、招标组织机构公司设立项目的招标领导小组和招标工作小组专门机构负责招标工作。招标领导小组：负责招标的组织领导工作。负责人由公司领导担任，成员由公司各有关部门派员组成。招标工作组：负责招标的具体工作。根据招标工作的需要，抽调相关人员组成。、招标程序和时间安排（一）招标程序根据招标方法的变化，招标工作分：投标报名、资格预审申请和投36、标三个程序实施。按新的招标办法，对资格预审进行了改进，加大了资格预审的深度，需向资格预审申请人提供相应的设计资料，设计资料的准备工作量较大，因此增加投标报名程序，以按报名人数准备设计资料。（二）招标的时间安排依据招投标法的规定和招标工作程序，招标工作时间安排如下：、发布招标公告。在海南日报发布，时间2天。、投标报名。时间5天。、发售资格预审文件。时间5天。、资格预审申请人编制文件。时间14天（从发售文件之日起算）。、资格审查。时间2天。、发投标邀请书，发售标书。时间2天。、投标人编制投标书。时间20天。、开标、评标。时间1天。、拟定中标人公示。时间5天。、与推荐的中标单位进行签订合同谈判。时间37、1天。、签订合同。按照以上招标安排，招标工作全过程约需52天时间。、招标工作的公证、监督招标工作邀请公证部门进行公证，报请省交通厅进行监督。第二节 招投标管理公路工程项目建设，必须按照中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国公路法、工程建设项目招标范围和规模标准规定、公路工程施工招标投标管理办法、公路建设四项制度实施办法和公路建设市场管理办法等有关法律、法规和规定, 以及海南省交通主管部门的有关规定，按公开、公平、公正的原则，采用现行的招投标办法，进行工程的招投标。招投标工作的主要管理措施：一、设立招标工作的领导机构。招标时设立招标领导小组负责招标工作的领导，领导小组由公司领导及公司相关职能部38、门人员组成。领导小组对招标方案、招标文件、评标办法等进行审定, 严格把关。二、设立招投标的具体工作机构。公司抽调相关的管理、经济和工程技术人员, 组成招标工作小组，负责具体的招投标工作。招标工作小组成员须认真学习有关法规文件, 领会精神, 积极借鉴各地的招标工作经验,向有关部门和专家征询意见, 按照有关法规实施招投标。三、严格按规程进行招投标。公路工程项目建设必须严格按规定程序进行公开招标，需按邀请方式招标的项目，须按规定报相应的交通主管部门批准。招标工作委托具有资格的招标代理机构负责。（一）资格预审文件和招标文件。资格预审文件和招标文件是项目管理的具有法律约束力的文件依据，是集工程规范、标准39、和管理于一体的文件，同时也对招投标过程、要求、标准作了全面、明确而细致的规定，因此，资格预审文件和招标文件的编制，必须以交通部的相关招标文件范本为基础，结合每一个工程项目的具体情况，认真贯彻现行招投标办法、规程、标准，做好资格预审文件和招标文件的编制工作。（二）严格按照程序实施招投标工作。招投标工作须本着公开、公平、公正的原则，认真按照法规规定的程序进行招标。招投标工作一般按下列程序进行：1、制定招标方案，确定招标方式，上报主管部门审批。2、将资格预审文件和招标文件按规定上报交通主管部门审查备案。3、发布招标公告，发售投标资格预审文件。4、对潜在投标人进行资格审查，并将结果上报交通主管部门。540、向资格预审合格的潜在投标人发出投标邀请，发售招标文件。6、组织投标人考察工程现场，召开标前会议。7、接受投标人的投标文件，公开开标。8、组建评标委员会评标，推荐中标候选人。9、将评标报告和评标结果上报交通主管部门核备。10、对中标候选人进行公示。11、发出中标通知书。12、与中标人签订合同。（三）资格评审和评标。资格评审和评标工作，须按规定邀请评标专家组建资格评审委员会和评标委员会负责，邀请的评标专家应从交通主管部门设立的专家库中按随机方式抽取。资格评审委员会的人员组成应符合五人以上单数的规定，并且邀请的评标专家的人数应达到资格预审评审委员会人数的三分之一以上。要充分利用互联网等信息渠道收集41、申请资格预审单位的详细情况，真正选择能力强、信用好的单位通过资格预审。评标委员会的人员组成应符合五人以上单数的规定，并且邀请的评标专家的人数应达到评标委员会人数的三分之二以上。四、招标工作的监督。招标工作应报请上级主管部门对整个过程进行全程监督，并邀请公证机关进行公证。公司内部按规定由督察部负责内部监督。五、招标公告和中标候选人公示。招标公告和中标候选人的公示应在规定的媒体上发布，中标候选人的公示接受社会公众的监督举报。六、招标工作纪律。招标工作人员和评标（评审）委员会成员不得私下接触投标人，不得收受投标人的财物或者其他好处，不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的42、其他情况。 第三节 工程质量管理公路工程建设质量是项目实施成败的关键，因此，在工程的具体实施过程中，质量控制管理工作，必须作为一个系统工程来抓，建立起政府、业主、监理、承包人等四方的质量监督、控制、管理体系，实行全过程的质量管理。一、质量管理原则。（一）坚持质量第一的原则。（二）坚持以人为核心的原则。（三）坚持以预防为主的原则。（四）坚持质量标准的原则。二、质量管理的控制。质量控制按三阶段控制原理构建一个完整的控制体系，实施全过程质量控制。（一）事前控制。项目建设前，预先制订质量控制计划、控制措施和管理规程，按计划进行质量活动前的准备工作。（二）事中控制。项目建设过程中，以质量控制计划为约束，43、质量控制措施为手段，按规定的管理规程检查、检验工程施工质量。（三）事后控制。项目建设完成或各个分项完工后，按标准进行检测、评价认定，对出现的质量偏差进行纠正。三、质量管理体系。（一）政府的工程质量管理。公路项目建设须按照法律、法规的规定，向政府主管部门办理工程报建、申请施工许可，报审需经批准才能使用的材料和设备，申报工程质量监督，提请主管部门进行竣工验收。（二）业主的质量管理。根据工程特点和技术条件，采用招标方式选择相应资质的监理单位负责工程的监理和承包人承担工程施工；配备相应的、满足需要的质量管理人员负责管理工作；办理工程质量监督手续和工程施工许可证，组织设计单位和承包人认真进行设计交底和图44、纸会审；按有关工程建设法规、技术标准及合同规定，对工程质量进行检查；工程项目竣工后，及时报请和组织进行验收。（三）监理单位的质量管理。依据监理合同的委托，对工程实施全过程的质量监督和管理，使工程质量达到规定的标准。（四）勘察设计单位的质量管理。以法律、法规及合同为依据，按照施工设计在工程施工过程中监督设计的实施。（五）承包人的质量管理。以工程合同、设计图纸和技术规范为依据，从施工准备、施工过程、竣工验收等全过程的工作质量和工程质量进行全过程控制，以达到合同文件规定的质量要求。（六）其他协作配合单位的质量管理。公路项目建设的建筑材料、构配件及设备生产供应单位，应具备相应的生产条件、技术装备和质量45、保证体系，产品质量符合标准，资料证件齐全。四、工程质量保证措施。（一）管理措施。1、建立、建全目标清晰、责任明确、控制严密的质量保证体系和质量岗位责任制。2、工程开工前，向质量监督站办理工程质量监督手续；组织设计审查和技术交底。3、加强合同管理并严格控制工程分包和劳务队伍的选择。4、为承包人提供良好的施工环境。5、支持监理工程师严把工程质量关，督促监理工程师对所有施工环节进行有效控制。6、建立定期和不定期的质量抽查或巡检制度，督促承包人建立完善的自检和质量保证体系，督促和检查监理工程师、承包人按规定频率进行抽检、自检试验。7、要求设计单位及时委派设计代表深入施工现场，积极协助承包人解决和处理工46、程中出现的与设计有关的技术问题和质量问题。8、认真配合质量监督部门的监督检查，对发现的问题及时进行处理。（二）监理措施。1、切实履行监理合同，按合同配足合格的监理人员和监理设施，及时进驻施工现场。2、制定详细的监理工作计划和检查制度，明确岗位责任。3、在工程开工前，对影响工程质量的各种因素进行分析，了解工程的重点和难点，对工程质量进行主动的事前控制。4、认真审查承包人的施工组织计划和各项开工报告，依据合同及规范严格审查工地试验室、材料、设备、劳动力及现场技术管理人员等准备情况。5、验证承包人对控制桩点的复测资料，抽查承包人的施工放线和放样测量。6、对重要工序和隐藏工程实施旁站。7、坚持工序验收47、制度。8、遵循实事求是的原则，用数据说话，确保监理试验的权威性和公正性。9、按照有关规定，做好工程资料的管理工作，确保资料的完整、系统、准确。10、加强工程变更管理，审批手续严格按规定的变更程序执行。（三）施工保证措施。1、严格合同管理，保证项目管理人员、技术人员按合同和施工要求及时到位。2、加强经允许的分包和劳务合作的管理工作。3、在分项工程开工前，必须先提交开工申请报告及必备的基础资料进行审查批准。4、对应先经试验段进行施工检验的项目，必须先实施试验施工，并总结试验成果和报告，经批准才能进行规模施工。5、加强施工人员的管理，明确岗位职责，建立、建全质量自检及质量保证体系和技术管理制度。6、48、加强技术交底制度，在每道工序施工前进行明确的交底，保证规范施工。7、严格执行施工人员登记制度，做到施工点保证有合格的施工员负责和管理。8、重视质量通病的预防工作，制定事前预控措施，加强现场施工管理。9、对工程的重要结构部位和隐藏工程，制订质量预控和复检制度，实行重点管理。10、建立和完善工地试验室，配齐试验设备和合格的人员，建立、建全试验室的各项规章制度，按规范要求完成各项标准试验和现场质量检测试验，确保各种试验数据真实可靠。11、对所有外购的材料，在签订合同前须向监理工程师提供样品和要求的试验报告、产品合格证、质量检验单等资料；妥善保管所有的进场材料、构件，保证在施工使用时满足技术规范要求。49、12、工程发生质量事故，必须按规定向有关部门报告，暂停该项工程施工，并采取有效的安全保护措施，认真进行事故处理。13、严格按照有关档案管理的规定，及时收集、整理工程各环节的文件资料，按规定进行分类归档，保证工程资料的真实、完整。 开工准备 （承包单位）附有：施工组织设计施工人员到场情况施工设备到场情况材料到场情况材料检验情况分包单位（如有）资质材料 提交工程开工报审表 （承包单位） 审查开工条件 （监理单位）否 批准开工申请 （监理单位） 分项分部工程施工 （承包单位） 自检 （承包单位） （整改）（承包单位）指示整改自检合格？ 否是转入下一分项分部工程施工 填报报验申请表（承包单位） 检查质50、量 现场检查、试验室检验（监理单位）检查合格？否是签署报验申请表（监理单位）本分项分部工程是否全部完成？否是本分项分部工程完成施工阶段工程质量控制工作流程图（一） 填写报验申请表（承包单位） 整改 （承包单位） 审查分项分部工程质量 现场检查质量文件核查 （监理单位）否审查合格？是 签署相关表格 予以确认验收 （监理单位）否本单位工程的各分项分部工程是否均完成？是 竣工验收文件资料准备 （承包单位） 进行内部交工预验 （承包单位） 申请工程交工验收 （承包单位）补充再准备指示整改 审核交工验收申请 （监理单位）否否文件资料是否符合要求？现场检查是否合格？是是 签署工程交工验收申请 （监理单位）51、 组织工程验收 （建设单位）施工阶段工程质量控制工作流程图（二）发生质量问题发出监理通知必要时发出工程暂停令组织调查取证进行原因分析要求有关单位提出处理方案暂停施工要求有关单位提交质量问题调查报告审查质量问题调查报告原因不清不处理核签处理方案监督实施处理方案施工单位自检后报验发出复工令检查、鉴定、验收继续施工要求责任单位提交质量问题处理报告组织技术资料归档工程质量问题处理程序框图发生工程质量事故国家或地方相应级别主管部门组织成立调查组发出工程暂停令要求施工单位保护现场，采取必要的措施防止事故扩大现场调查取证事故原因分析要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24h内写出书面报告52、组织必要的技术鉴定提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施应邀参加事故调查组或协助调查组工作。与有监理方责任有关时应回避调查结束10日内写出调查报告研究调查组的技术处理意见行政执法处理建议核签相关单位提交的技术处理方案监督施工单位实施技术处理方案事故单位提交质量事故处理报告行政处罚施工单位自检和专业检验后报验组织检查、鉴定、验收签订事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档发出工程复工令继续施工工程质量事故处理程序框图第四节 工程进度管理公路建设项目应根据项目的特点和具体情况，通过对进度影响因素进行预测和分析，对进度目标进行分析和论证，制定符合实际情况的、可行的实施计划来对工程53、进度进行管理。一、工程进度管理的主要内容。（一）预测、分析影响项目进度的各种因素和它们对工程建设的影响程度。（二）确定和划分合理的进度目标。（三）编制各级、各类进度计划，建立进度管理系统，为项目建设提供计划保障。（四）在计划执行过程中不断检查实际工程进展情况，并与计划安排进行对比。（五）分析和收集偏离计划的原因。（六）采取组织、管理、技术、经济等措施，确保原计划能正常实施。（七）对采取各项措施后仍不能按计划完成的工程，则需对原进度计划进行调整或修正。二、工程进度计划的编制原则。（一）工程进度计划必须符合实际并能指导施工。（二）计划须清楚、明确，便于管理。（三）能表达施工中的全部活动及其相互关系54、。（四）能反映施工组织及施工方法，充分使用人力和机械设备。（五）预料可能发生的施工障碍和变化。（六）贯彻合同条件和技术规范。三、工程进度管理措施。工程进度管理一般应从组织措施、技术措施、经济措施和合同措施等方面进行控制和管理。（一）组织措施。1、建立进度管理控制体系，在项目组织机构中应设置专门的工作部门或专门人员负责进度控制工作。2、建立项目进度控制的工作流程、工程进度报告制度和进度信息沟通网络，确定各类进度计划的编制程序、审批程序及计划调整程序。3、建立进度协调会议制度，包括会议类型、主持单位、会议周期、会议文件的整理、分发和确认等。4、建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。（二）技术措55、施。1、审查承包人的进度计划，使其能在合理的状态下施工。2、对施工方案进行必要的分析，完善施工手段和方法。3、合理调配施工机械和设备，合理安排人力。4、分析为实现进度目标是否有改进施工技术、施工方法和施工机械的可能。（三）经济措施1、应编制与进度计划相适应的资金需求计划和人力物资需求计划，在资金、人力和物资方面予以保障。2、在施工过程中及时办理工程预付款和工程进度款的支付。3、制定进度目标惩奖制度，保证进度目标的实现。（四）管理措施。1、建立健全进度计划系统，分别编制各种相互联系，相互制约的计划。2、协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现。3、加强风险管理，充分考虑风险因素56、对进度的影响，采取相应的对策。4、重视信息技术在进度控制中的作用。发中标通知书并签订施工承包合同承包单位提交进度计划监理工程师下达工程开工令要求整改监理工程师审批 第一次工地会议同意监理工程师审批工程延期监督计划实施协调会议与指令否完工？正常在干扰承包单位提出工程延期是是检查执行情况否有拖延影响工期？承包单位责任？ 否是监理工程师督促承包单位采取赶工措施承包单位调整进度计划不同意同意监理工程师审核工程交工验收颁发移交证书监督工程保修 建设工程施工进度控制工作流程图第五节 工程投资管理公路建设项目的投资控制应以投资目标为基准，建设过程中在保证工程目标按质、按量完成的前提下，尽可能地降低投资。一、57、工程投资分析。在工程项目的前期工作过程中，要重视对投资的分析，做到了解工程投资情况，把握投资的重点，合理使用资金，研究降低投资的可能，采取必要的节约措施。（一）根据批准的项目设计内容，对批准的控制投资进行分项工程造价分析，在保证工程质量的前提下，把握单项工程的投资限度。（二）分析施工方案、技术措施、工艺流程对投资的影响，及其降低投资的可能。（三）了解市场的行情信息，尽可能掌握工程材料的变化态势，把握工程投资的变化。二、进行公开招投标合理控制投资。（一）了解主要建筑材料的市场价格，掌握投资的基础资料。（二）合理划分工程量清单，分析细项工程单价，控制合理的招投标造价。（三）了解和掌握行业市场信息，58、利用招投标的市场竞争机制降低造价。三、编制投资计划合理安排资金使用。（一）编制项目的投资总体计划，合理安排资金的使用。（二）按工程施工进度分解投资，分阶段、分期按合同支付，减少资金的占用量。（三）按使用计划分期筹措资金，减少投资的财务成本。四、控制工程变更。（一）通过对项目的设计进行分析研究，通过对设计的合理变更，节约投资。（二）在保证质量的前提下，从严控制设计变更而导致的投资增加。（三）仔细分析变更项目的单价构成，避免因变更项目单价的不合理造成的损失。（四）严格执行变更工程的审批管理程序，从严控制变更增加造价。五、加强工程的风险管理，特别是自然灾害的风险管理，合理通过工程保险措施转移工程风险59、。投资目标分析、论证确定投资目标分解投资目标编制资金使用计划确定资金使用计划编制施工组织设计审核施工组织设计有修改施工组织设计有无不合理之处？无主要技术方案技术经济分析设计挖潜、修改、变更施 工已完工程实物量审核设计挖潜、修改、变更审核已完工程实物量有有无索赔可能设计与施工协调项目建设与外部环境协调无不同施工单位间协调已完工工程结算单投资目标与进度目标、质量目标协调审核已完工程结算单有修改已完工程结算单无有无不合理之处？已完工程结算 无提出索赔文件审核索赔文件无有无不合理之处？有去除不合理部分认可索赔文件签证索赔文件实际投资与计划投资比较有无偏差？有分析投资偏差原因采取纠偏措施未完工程投资预测60、投资目标是否要调整？否分解投资目标是提出投资目标调整方案确定投资目标调整方案审核竣工决算文件竣工决算文件有有 无 不合理之处？修改竣工决算文件无结 束竣工决算施工阶段投资控制的工作流程第六节 工程合同管理公路建设项目的工程合同管理工作，应以国家的有关法律和法规为基础，以项目订立的合同为依据，按照市场经济规则、合同双方平等原则进行管理。一、合同的订立。公路建设项目工程合同采用要约、承诺方式，通过招投标订立。合同格式按照交通部公路工程国内招标文件范本的规范格式，公司督察部负责合同的审核。合同订立的一般程序：1、合同谈判。2、合同审批。3、提交履约担保。4、合同的签署。合同订立应注意的事项：由于公路61、建设项目一般分为多个分项合同签订，如设计合同、监理服务、施工合同（分标段或项目）、供应合同等，在订立合同时应注意这些合同之间的协调，保证各个合同所确定的工期、质量、技术要求、成本、管理等之间一致统一。二、施工合同管理。施工合同管理按不同的施工阶段主要包括：准备阶段、施工阶段、工程变更管理和交工及缺陷责任期的合同管理。合同管理应根据各阶段的情况分别作好各项管理工作。（一）准备阶段的合同管理。1、在完成合同的签订工作后，向政府工程质量监督部门申报施工质量监督。2、向交通主管部门上报开工报告，申请施工许可。3、在施工准备阶段完成施工图的审查后，应在合同规定的时间内向承包人及时提供图纸和设计资料，组织62、进行技术交底。4、对承包人在准备阶段进行的各项测量、放样资料，提出的设计图纸资料存在的问题，在规定的时间内配合监理工程师给予及时批复。5、及时办理工程征地、拆迁、青苗补偿等手续。6、催促和监督承包人建立项目管理机构，完成人员、机械设备、材料的进场，临时设施建设和建立工地试验室，编制总体施工计划和质量控制措施，上报开工报告等工作，保证项目按期开工。（二）施工阶段的合同管理。1、监督承包人按合同规定建立质量管理保障体系。2、检查承包人的管理人员在岗情况。3、检查承包人的施工机械设备到位、试验设备的配备，保证正常投入使用。4、根据合同工期审查承包人的总体施工计划、分阶段施工计划、分项施工计划，及时提63、出计划修订意见，保证工程按期完成。5、及时配合监理工程师处理施工过程中的工程变更，保证工程的顺利施工。6、按合同管理工程的计量支付，按期审核期中计量，及时支付工程款。7、在施工过程中对各分项工程的资料，及时监督检查，做好竣工资料的基础工作。（三）工程变更管理。工程变更管理以保证工程质量、控制工程投资、有效地降低工程成本为原则进行控制，按以下规程进行管理。1、在工程施工过程中，发现工程的实际情况与施工设计图不一致、或发现设计漏项、或发现工程地质发生变化等情况，不对设计进行变更将影响工程的质量时，应对工程设计进行变更。2、工程变更一般由施工单位提出变更建议，当设计单位、监理工程师或业主单位等认为有64、必要时，也可提出工程设计变更的建议。设计变更的建议应当以书面形式提出，并应当说明变更理由。3、工程变更应提出变更申请书。变更申请书的内容包括：（1）拟变更的工程项目。（2）原设计的情况。（3）设计变更的原因。（4）变更的主要内容。（5）初步的变更设计图纸、资料。（6）变更引起的工程造价的增减情况。4、工程变更的申请，先报监理工程师、设计代表进行现场情况的调查核实，并对变更方案或初步的设计的合理性进行论证、审查。5、在设计单位、监理工程师对工程变更作出核实和变更设计意见，并核算造价的增减情况后，报业主审查批准。6、对重大或较大的设计变更需报交通主管部门批准后才能实施。7、建立工程变更管理台帐，定65、期对设计变更情况进行汇总，并每月将情况报公司领导和有关部门。（四）项目交工和缺陷责任期合同管理。1、在工程完工后及时组织交工验收。2、在交工验收合格后，按合同签发交工证书，保证项目按期投产。3、组织竣工文件的编制。4、组织工程竣工决算，编制决算报告。5、组织好缺陷责任期的保养工作。6、在缺陷责任期组织缺陷的调查、监督工程缺陷的修复。7、在缺陷责任期满后，按时组织工程的竣工验收。8、项目竣工验收后，按合同结算支付工程尾款。第七节 信息管理公路建设项目具有其复杂性和特殊性，并由多个单位参与建设，必须及时、准确、完整地了解和掌握工程中发生的各种信息，加强和规范信息的管理工作，在项目完成后形成完整的资66、料信息档案。一、工程信息管理的基本要求。公路建设项目涉及多个部门、多种环节和多门专业，信息量大面广、形式多样、种类繁多，为便于信息的收集、处理、储存和利用，信息的管理工作应达到以下基本要求。（一）标准化。在项目的实施过程中要对有关信息的分类进行统一。（二）有效性。信息应符合规定的深度，按要求进行归档处理，满足不同管理层次、管理者的需求。（三）准确性。信息的来源应准确、真实，反映客观事实。（四）定量化。信息应由管理人员按定量化的要求对其进行及时分析处理，并向有关部门、有关人员报送。（五）及时性。项目建设过程中的各种信息都具有时效性，信息管理工作中要及时提供信息和及时反馈信息，为管理工作提供即时信67、息依据。二、公路建设项目工程档案分类。公路建设项目的工程档案按有关要求分为以下十二类进行管理。（一）项目可行性研究报告及其批文。（二）政府主管部门对工程的指示、管理文件。（三）批准或确认的招标文件与合同文本、征地文件、开工审批文件等工程管理文件。（四）工程概算、预算、决算文件。（五）设计基础资料。（六）勘察、测量、设计文件。（七）施工文件。（八）竣工文件。（九）工艺、设备文件。（十）合作、合资经营建设文件。（十一）科技项目开发材料。（十二）其他应归档的文件资料。三、项目文件档案资料管理。（一）按规定明确文件资料的制作数量、质量、移交时间等内容。（二）收集、整理、立卷、归档工程准备阶段和竣工验收68、阶段形成的文件。（三）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档。（四）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案。（五）真实、准确、齐全地向勘察设计、施工、监理等单位提供工程的有关原始资料。（六）在工程竣工验收前报请档案管理部门对工程档案进行预验收。第八节 施工安全管理公路工程项目的建设，安全管理工作线长面广，安全工作是各参与方的共同责任，需要各方齐心协作进行共同管理，以确保工程的顺利完成。一、安全生产方针及目标。（一）具体方针：“安全第一、预防为主”。（二）具体目标：杜绝死亡、重伤及消防、机械事故。二、建立安全生产管理体系。公路建设项目在69、与承包人签订工程施工合同的同时应签订安全生产合同，明确施工安全生产的责任。要建立行政管理部门、业主、监理、承包人等为一体的安全生产管理体系，以各方主要负责人为安全生产的第一责任人，特别是现场具体组织施工的承包人，要以项目经理为组长，由项目总工、专职安全员、施工队长、施工班组长、施工队安全巡查员组成的安全生产管理小组，建立起“纵向到底、横向到位”的安全生产管理体系。三、加强安全生产全员教育及培训。（一）开工前，要求各单位安全生产管理小组对全体工程参建者进行一次全面的安全生产教育。（二）向工程参建者宣传包括：中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国建筑法、建设工程安全生产管理条例、安全生产许可证等70、的有关安全生产法律条例，地方政府制定的有关安全生产的标准、要求、制度，以及施工现场的有关安全生产方面的标准要求、制度等。（三）每个分项工程、每道工序开始前要进行安全交底。四、安全管理各项制度。（一）安全生产责任制。建立项目负责人为安全生产第一责任人，项目技术负责人、专职安全员、施工队长、班组长、安全巡查员分工负责的安全生产责任制，实行从上到下的全员安全管理。（二）安全生产教育学习制。安全生产管理小组必须针对现场安全管理特点，分阶段组织管理人员进行安全生产学习。各专业施工队、施工班组在专职安全员的组织下按期安排安全学习。安全巡查员在施工作业前对施工员进行有针对性的安全交底。通过安全教育学习提高全71、员的安全意识，树立“安全第一，预防为主”的思想。（三）安全技术交底制。根据安全措施要求和现场实际情况，项目负责人分阶段对管理人员进行安全书面交底，各施工队、施工班组及专职安全员定期对施工员进行书面技术交底。（四）安全检查制。按照建筑工程安全检查标准及工程项目的有关安全生产检查标准，项目负责人定期组织进行安全防护检查，以便不断消除安全隐患，完善和落实各项安全生产制度；对于完善各种安全生产制度，要采纳工人的合理化建议。（五）安全隐患停工制。在生产中当发现有违章指挥、违章作业的行为时，责令即时停工改正；发现存在安全隐患，立即停工整改，并及时采取措施消除安全隐患。五、现场安全施工管理措施。施工现场（工72、地）必须具备良好的施工环境和作业条件，实行安全生产，避免发生人员伤亡事故和工程事故。进入施工现场的所有人员必须遵守施工现场安全管理制度。（一）施工现场（工地）安全生产实行项目经理负责制。应建立健全工地安全组织保障体系，制定和完善安全管理制度，采取各项安全防护措施，确保施工正常运行。（二）施工现场（工地）所有施工人员须经过上岗前安全教育。应备有各个工种安全生产手册或须知，使从事施工活动的每个职工具备本工种的安全意识，增强防范意识。特种工种须经专业培训，持证上岗。（三）进入施工现场（工地）的所有人员，应使用有关规定的防护用品、用具。（四）施工现场（工地）应按要求设置醒目的提示、警示等各种安全防护标73、志，避免施工现场的人员可能发生的意外伤害。（五）必须杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”行为。（六）必须做好防火、防电、防爆和防坠等防护工作。 1、必须遵守国家有关消防规定，各种消防设施配置齐全，并由专人负责，经常检查和定期更换。油库、易燃品存储等重点防火区域必须禁止火源进入。2、供电线路布设及施工用电必须遵守安全用电的规程和规定，应避免妨碍作业和交通。3、炸药、高压气等易爆物品的使用和管理必须遵守国家有关安全规定，并保持足够的距离，确保安全。4、高空作业必须遵守有关作业规程，设置必要的安全防护网或防护栏杆，施工人员应使用安全带。（七）施工现场（工地）应建立完善的机具设备例保、检修制74、度，保证机械设备正常安全运作。（八）施工企业对现场（工地）安全生产负有直接领导责任。对施工现场存在的事故隐患必须责令项目经理及时予以整改，并将整改结果向有关部门及建设单位汇报。（九）施工企业对施工现场（工地）发生的重大事故应按照“三不放过”原则，除按规定的程序上报有关部门外，同时应向交通主管部门及建设单位、监理工程师报告。六、安全生产工作监督。（一）必须督促承包人建立健全安全制度和措施，检查专职管理人员（应具备丰富的安全管理常识和较全面的技术知识）的到位情况，明确职责、权限并应责任落实到人。（二）检查机具是否专人操作、保养完好，杜绝违章操作的现象。（三）检查督促承包人施工工序的逐级安全技术交底75、，防暑降温的劳动保护工作和现场安全的各环节措施落实情况，杜绝违章操作和野蛮施工的现象发生。（四）督促、检查特殊工种的独立操作是否持有该工种的岗位操作合格证和劳动部门要求的安全操作合格证，严禁无证上岗。（五）督促承包人派专人使用和负责管理电器设备及施工场地消防安全设施，定期或不定期的检查用电设施及消防设施，发现问题及时解决。对施工危险区应要求设立醒目标志，必要时还应采取警戒措施。（六）对施工中的工序应检查操作是否符合安全规范要求，遇有事故隐患的苗子，应坚决抓住不放，督促承包人及时纠正和整改，杜绝事故的发生。（七）定期开展安全、文明施工检查评议活动。 （八）督促承包人的专职安全检查员做好每日的安全76、检查台帐，对于在检查中发现的安全问题应及时处理或汇报。（九）严禁承包人为抢工期或只顾完成工程而不顾工人安全的施工。第九节 施工环境保护与文明施工公路建设项目由于工程规模较大，势必给周边的自然环境带来一定的影响，因而需要重视环境保护问题，特别是在海南省作为自然生态保护及旅游大省，更应切实作好路线周边的环境保护。一、项目建设必须严格执行环境保护的法律、法规，树立建设和环保协调发展的思想，处理好施工与环境保护的关系。二、采取积极的措施做好环境保护。（一）工程施工中，对取土场和弃土堆的设置，应尽可能地减少占地数量，特别是不占用耕作地。（二）对于跨越水面的结构物，按标准满足排洪要求，施工作业要采取可行的77、措施，防止水资源的污染。（三）公路占地范围内的边坡、路侧用地，采取各种措施进行绿化、美化；为使挖方边坡与自然环境协调，适当对坡率进行协调处理；对于取土场弃土堆，尽可能予以平整并进行绿化处理，尽可能不留工程痕迹。（四）施工建筑垃圾要进行妥善处理，特别是不允许造成公路两侧景观破坏和污染水源及土地。（五）施工时要采取措施，防止噪音、粉尘对周边环境的影响。 （六）加强对施工现场使用的检查：项目管理人员经常检查现场布置是否符合列项规定，是否满足施工需要，还有哪些薄弱环节，从而对它进行动态的管理和控制。（七）及时清场转移：施工结束后，及时组织，施工单位清场，将临时设施拆除剩余物资退场，以便整治规划场地，恢78、复临时用地，不留后患。（八）建立文明的施工现场：即按照有关法规要求，使施工现场和临时用地内程序井然，文明安全，环境得到保持，绿地树木不被破坏，交通畅达，文物得以保存，防火设施完备，居民不受干扰，场内和环境卫生均符合要求。第十节 工程风险管理公路建设项目由于其具有规模大、周期长，生产的单件性和复杂性等特点，且施工环境受自然条件影响较大，因此，必须加强风险的管理。风险管理是识别和区分风险，制定、选择和管理风险处理方案的过程。是一个系统的、完整的过程，一般也是一个循环过程，其目标就是使工程造价、工期、质量、安全目标得到控制。一、风险管理的办法。（一）风险识别。项目的建设要利用多种途径和采用科学的办法79、，尽可能全面地辨别影响项目目标实现的风险事件存在的可能性，并进行恰当的分类。（二）风险估计。对风险事件发生的概率和可能性进行评估，分析风险事件对项目的影响程度，确定风险发生后的处理能力。（三）风险评价。对各种风险事件的后果进行评价，并确定其严重程度，提出防止、减少、转移或消除风险损失的初步办法。（四）风险规划。对各种风险管理对策进行规划，并根据项目风险管理的总体目标，提出最佳对策组合进行决策。（五）风险控制。制订实施风险规避策略的控制计划。（六）风险监督。在风险规避策略实施后，要实行跟踪监督，查验规避策略与预期是否一致。二、风险管理对策。（一）减轻风险。对可预测的工程风险采取可能的主动措施，回80、避或降低风险的影响，或把风险减轻到可以接受的程度。（二）预防风险。采取工程技术手段减少风险因素，加强项目管理人员的风险意识，减少有关人员的行为不当构成的风险因素。（三）转移风险。采取工程保险的办法或借用合同或协议，风险发生时将损失的一部分或大部分转移到项目以外的第三方。（四）回避风险。当项目的风险潜在威胁发生的可能性很大，不利后果很严重，又无其它策略可用时，应采取回避方法。（五）自留风险。对项目影响较小，产生的后果可以接受的风险，在进行各方面的比较之后，选择将风险自留更为有利时，可将风险自留。（六）风险后备措施。对工程的风险管理要从费用、进度和技术等方面建立后备措施，应对工程的风险。识别项目风81、险风险发生频率潜在损失程度风险决策变量值风险分析和评估风险控制方案一回避风险一预防式减少风险风险保留方案一计划风险保留方案一非计划风险保留方案风险转移方案一非保险转移一工程保险规范并决策执行决策决策是否执行及执行效果检查风险管理流程图第十一节 工作协调施工项目在运行中会涉及到与很多方面的关系，为了处理好这些关系，就需要协调。协调是管理的主要职能。只有处理好项目内外的大量复杂关系，才能保证项目目标的实现。施工项目的协调内容主要有以下几方面：1、施工项目内部人际关系的协调。施工项目内部人际关系，指项目管理处内项目管理负责人与共下属的关系，职能人员之间的关系，职能人员与作业人员的关系，作业人员之间的82、关系等。协调这些关系主要靠执行制度，坚持民主集中制，作好思想政治工作，充分调动每个人的积极性。要用人所长，责任分明，实事求是地对每个人的效绩进行评价和激励。在调解人与人之间矛盾时要注意方法，重在疏导。2、施工项目内部组织关系的协调。施工项目中的组织形成了系统，系统内部各组织部分构成一定的分工协作和信息沟通关系。组织关系协调，于以使组织运转正常，发挥组织力的作用。其主要有以下几个方面：（1）设置组织机构以职能划分为基础；（2）要明确每个机构的职责；（3）通过制度明确各机构在工作中的相互关系；（4）要建立信息沟通制度，制度工作流程图；（5）要根据矛盾冲突的具体情况及时灵活解决，不使矛盾冲突扩大化。83、3、施工项目与业主的关系。处理两者之间的关系主要是洽谈、签订和履行合同，有了纠纷，也以合同为依据解决。4、施工项目与设计单位关系。为协调好两者的关系，应通过密切接触，相互信任、相互尊重，友好协商，并通过业主或施工、监理单位起中介作用。5、施工项目与材料、设备供应单位的关系协调。施工项目组织者要利用市场调节供应，必须了解市场，利用市场的竞争，价格调节和约束机制。6、施工项目与地方政府的关系协调：应加强计划协调，主要是施工协作，进度衔接方面的协调，相互配合，相互支持，特别是在征地拆迁工作上。第十二节 廉政建设根据交通部关于在交通基础设施建设中加强廉政建设的若干意见以及有关工程建设廉政建设的规定，为84、做好工程建设中的党风廉政建设，保证工程建设高效优质，保证建设资金的安全和有效使用以及投资效益，我公司将与业主积极配合，在招标过程和施工建设管理过程中，采取有效措施，搞好廉政建设，具体措施有：1、严格遵守党的政策规定和国家有法律法规及交通部海南省政府的有关规定；2、严格执行工程建设合同，自觉按合同办事；3、坚持业务活动公开、公正、诚信、透明的原则，不损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度；4、建立健全廉政制度，开展廉政教育，设立廉政告示牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。5、严禁工作人员索要或接受施工单位的礼金、有价证券和贵重物品，在施工单位报销任何不应报销的费用；参加施工单位安85、排的超标准宴请，接受施工单位通讯工具、交通工具和高档办公用品。6、严禁工作人员以任何理由向施工单位推荐分包单位或推销材料、安排个人施工队伍。7、加强公司对管理人员的职能管理，警钟长鸣、防患于未然。8、遵守和落实海南省交通厅在廉政建设方面的其它有关规章制度。第十三节 缺陷责任期管理根据招标文件规定，在交工后24个月的缺陷责任期内，要求承包人留有一定人员、物资、机器设备等，组织一个“缺陷责任期工程维护”组，制定切实可行的维护方案定期进行检查，发现问题及时处理。1、缺陷责任期内，维护组要定期对所建工程进行全面、仔细地检查。遇台风、暴雨等不可抗拒的自然灾害后要随时组织检查，对出现的工程缺陷要登记清楚，86、分析原因，及时向业主上报缺陷数量、缺陷范围、缺陷责任及原因等，并立即组织维修。2、缺陷责任期内工程的维护，要在不影响正常使用的情况下进行，必要时采取可行的防护措施，确实需要中断运行必须在有关部门的同意下才可进行。3、各项缺陷的修复符合要求并取得监理工程师的认可。4、缺陷责任期内承包人成立的维修组将保证管道排水畅通、路面洁净、沟、渠、涵内没有淤积物和阻塞物，大桥上各种设施齐全，无损害，行车标志醒目无毁坏。5、承包人成立的缺陷维修组，还将对管段内设计方面不完善之处进行合理完善、补建，确保路基边坡稳定。第四章 建设项目工作的重点和难点建设项目的线路长、规模大、工期长，施工将影响到当地群众的出行，甚至87、关系到部分群众的利益，被受各级政府和当地群众的关注，本项目为高速公路项目，为海南交通建设的重点工程，其意义重大，责任重大，工期长，地形相对复杂，施工的困难不少。因此，作为建设单位，我公司将根据项目的具体情况，采取积极的措施，保证项目按要求完成。一、加大协调管理力度，保证建设项目顺利进行由于线路点多、面广，管理存在一定难度。因而首先以工程的整体施工控制着手，把握住整体控制计划，以保证工程的顺利完成。以整体控制计划为主线，有效联系起各单元控制计划，以各单元控制计划的保证，使整体控制计划得到保证，达到预期的目标。1、认真编制工程整体控制计划，强化宏观控制。在工程开工前，认真编制工程总体控制计划，通过88、总体控制计划的编制，明确各项目控制的关键工程，明确各项目主要工程的控制时段及施工力度配置。各项目各标段也必须编制详细的施工组织计划，并必须满足总体控制计划的要求，且在计划编制时，应充分考虑海南气候条件、自然条件等外部环境的不利影响，留有充分余地。2、加强总体施工协调，科学组织施工。在工程施工中，加强总体协调作用，科学组织各工序间的平行作业，交叉作业，充分利用施工作业面和施工作业时段。在施工过程中，如受各种因素的影响，各标段的施工进度不一时，将采取打破施工标段界限，统一调配力量，确保工程按时完成。3、实行工程质量和进度承诺制。工程施工过程中，在施工合同的基础上，实行工程质量和进度承诺制，进一步加89、强制约，使施工单位进一步提高其责任感。并在承诺中包含必要的奖惩内容，也使工程质量和进度，进一步与施工单位的经济效益联系起来，与施工单位的市场信誉联系起来，提高竞争意识。二、强化服务意识，创造良好的外部施工环境由于本工程的特点，将不可避免地对当地的交通产生一定的影响，有些线路将占用农民的土地，同时，社会环境的好坏也将是影响施工的一个不可忽视的因素，因而良好的外部环境是施工顺利进行的重要条件。1、认真做好征地拆迁的协助工作虽然建设项目的征地拆迁工作由政府负责，但在施工过程中，由于各种原因仍会出现一些问题，对此，将安排专人，积极协助征地拆迁工作，施工时进行及时处理与协调，特别是取土场用地的征用，当阻90、力和困难较大时，我们采取主动的措施，及时与当地政府协调予以调整，保证工程的施工。对一些电讯、电力线、坟墓等的搬迁，为保证其不影响施工，将分别根据具体情况，配合当地政府采取行政或经济手段，及时处理，保障施工。2、排除外部干扰，减少施工外部阻力。排除外部干扰，减少施工外部阻力。在本工程施工过程中，在各个路段可能会不同程度受到村民百姓的干扰。针对施工中发生的这一情况，我们将一方面依靠省政府和各级政府部门，对违法的阻扰进行处理；另一方面，对沿线群众反映的各种问题，进行全面的调查，解决施工给群众带来的不便问题，完善各种设施，给沿线群众创造更好的生产、生活条件，取得群众的理解和支持。3、及时处理工程技术问91、题，有力配合工程的施工。工程施工中，我们将派驻现场管理技术人员并组织设计代表、监理工程师，对施工中出现的技术问题，实行现场办公，研究确定解决方案，进行及时处理。对重点工程项目和关键工程部位，实行跟踪施工，共同研究制订施工技术方案，编排施工计划，协调各工序的施工，及时解决工程技术问题，促进施工的顺利进行。同时，在质量上，坚持“监帮促”和事前监理，帮助施工单位正确处理质量与进度的关系，减少质量问题和返。三、加强施工管理，有效控制投资，顺利完成合同目标作为建设单位，如何按控制造价完成工程项目，是项目管理的一个重要任务。1、严格管理，层层把关，控制造价。工程造价的控制，贯穿整个工程的实施全过程，加强施92、工中的造价管理，是控制造价的重要一环。在工程施工中，建立起一套较完备的控制程序，对工程的造价进行有效控制。首先，对工程设计结合施工实施过程中的实际情况，进行进一步的优化，完备各个工程项目的设计，使之更切合实际，对该增加投资的项目决不节省，对不符合实际，该节省投资的项目也决不多花一分钱；其次，对工程施工中各项变更项目，实行严格的方案确定、过程控制、完工核实的控制程序，坚持从施工单位、设计代表、标段监理、总监部到建设单位的各级把关制度，依据合同条款，认真审核每一个工程项目设计变更的合同根据，作到设计变更技术上合理，合同上有据，签证手续上完备，严格控制工程造价；第三，实行工程量查验法，对完成的工程量93、在完工后进行全面的查验，对完成的工程量做到一清二楚，把住造价关。第四，建立健全工程财务制度，有约束的使用工程项目资金，对工程拨款坚持“三按”原则：“按合同办理，按程序审批，按进度拨款”，层层把好资金使用关。2、有效控制主要材料价格，保证工程的顺利进行。工程项目的投资中，各种材料的价款，占较大的比重，造价控制的关键之一是作好材料价格的控制。在工程项目中，碎石及沥青材料的用量较大，而在各项目实施地区，由于各地地材用量较平时有较大量的出入，将会导致材料的价格上涨等，为此，我公司将从工程准备阶段就开展积极的、有计划的组织工作，使材料供应全过程价格平稳，质量保证，达到预期的控制目标。四、加强主要工程项目94、的管理，保证工程按质、按期完成高速公路项目施工，工程难度相对较大，但是对主要工程项目的施工，对影响工期的各方面主要因素，应予以高度重视才能保证工程的按期完成。1、本项目工程量相对集中，工程量投资额相对合理，为了确保施工单位的人力、机械设备等的投入，必须要在施工招标时，从严进行控制，选择具有实力、信誉好的施工队伍。2、路基施工的好坏将影响到整个工程的质量。在施工时，应在开始价段就对原地表的状况进行必要的调查，并对施工设计进行必要的比较，对软土路基进行彻底的处理，对取土场加强实验检测，及时采取措施保证路基的处理质量。3、路面基层建设项目的主要工程，是管理和施工的关键性工程项目。抓好原材料的备料、原95、材料的质量，是工期也是工程质量得以保证的前提，在此基础上抓好施工工艺、规范化施工是工程质量的基础，以标准、规范进行检测控制是工程质量的保证，因此，原材料进场检验、试验段施工工艺控制数据管理，要作为管理工作的一个重要环节，从严进行管理。同时，要抓好原材料的备料工作，保证材料的及时供应，保证工期。4、沥青混凝土面层是工程施工的一个主要难点，沥青混凝土面层施工的好坏将影响到行车的安全及舒适，必须对原材料从严把关，严格对施工工艺的控制，保证沥青混凝土面层的施工达到设计和规范标准。5、桥梁工程是施工控制的重中之重，必须采取措施重点管理，保证整个工期。6、由于建设项目线路经过一些乡镇，施工对交通影响较大，96、是施工安全管理的重点。施工管理中，要根据线路的具体情况，采取灵活的措施，做到既不影响施工又不影响交通，并加强交通安全管理工作，保证安全施工。7、建设项目的沥青材料用量多，并且当前沥青材料价格变动较大，沥青材料价格的变化对整个投资将有较大的影响，需采取积极的应对措施，进行沥青材料的采购，尽可能降低沥青材料价格对工程造价的影响。8、项目的施工工期跨越三个雨季，施工管理工作应充分考虑这一影响因素，合理安排施工计划，抓好施工机械设备、人力的投入，将雨季对工期的影响减小到最低限度。第五章 项目建设管理体系第一篇 管理目标和管理组织第一章 总 则一、为规范工程项目的建设管理，提高投资效益，保证工程质量，促97、进工程管理的专业化、规范化，制定本管理规程。二、工程项目的建设管理须严格执行国家关于工程建设项目管理法人责任制，中华人民共和国招投标法、国家发展计划委员会和各有关部委关于工程建设项目勘察设计招标投标办法、工程建设项目施工招标投标办法，工程监理制和合同管理制等相关制度。三、为建立责权明确、科学、严格、高效的工程建设项目管理监督制约和激励机制，完善公司工程项目建设管理流程，保证工程建设管理工作规范、高效运作。四、公司工程项目建设管理的基本原则是: 诚信、规范、廉洁、高效，通过专业科学管理，以合理的工程造价建设优质的工程项目。五、以保护环境为公司应尽的社会责任和义务，在工程项目建设各价段切实贯彻融合98、可持续发展的环保方针。六、本手册适用于公司及控股分公司和委托建设管理的工程建设项目各个阶段的业务管理。第二章 管理目标工程项目建设管理必须严格遵守国家有关工程项目基本建设程序及其他工程项目建设的有关法规。在此基础上，工程建设项目实施阶段的管理目标是：一、确保工程项目严格按业主要求的项目技术规范、质量标准和国家的有关工程技术规范和标准完成；二、确保工程项目按计划的建设工期完成；三、确保工程项目的投资建设成本控制在项目的预算目标内；四、建立健全安全保障体系，监督和督促监理和承包人保证工程项目建设实施过程中的安全管理；五、保护环境, 坚持可持续发展的环保方针, 确保国土资源的合理利用, 监督和督促监99、理和承包人减少工程实施过程中的环境污染；六、加强廉政监督宣传教育，做好项目实施过程中的廉政建设。第三章 项目管理机构及工作职责第一节 机构设置原则与要求一、机构设置原则管理机构设置遵循服务于管理目的和需要的原则。遵循部门和岗位的职能设置既无重叠、又无空白的原则；有利于建立监督与受监督的管理机制, 权力制衡的原则；在管理机构中，任何一个部门，任何一项工作，最终都有人承担主要责任；一件工作的任何参与者都必须承担相应责任，任何个人都必须主动接受有效的监督和控制。将关键管理程序分解、细化，建立相互制约和相互服务的横向联络系统，加强管理机构的自动控制水平。 二、机构设置要求1、管理机构模式的选择，要与针100、对项目各阶段不同的管理侧重点和管理内容所使用的管理手段相适应，采用合适的管理层次和管理跨度，最大限度地满足管理需要，提高管理效率。2、部门和岗位的职能划分在遵循即无重叠、又无空白的原则下，要充分考虑关键管理工作在不同部门、岗位间的制衡关系，同时尽可能避免产生不必要的协调工作量，减少管理组织成本。3、管理机构的岗位和人员编制要根据以往积累的历史资料，结合具体项目实际工作量来确定，以管理人员满负荷工作为原则，以不断提高管理水平，降低管理成本。第二节 项目管理架构公司总经理对项目建设管理全面负责，分管副总经理和公司各职能部门对总经理负责完成相应的管理职能，根据项目的具体情况设置工程项目管理指挥部(组101、)，工程项目管理指挥部(组)在授权范围内履行项目管理的职能，各相应职能部门对工程项目管理指挥部（组）的管理活动进行指导、监督和服务。据此建立的项目管理架构见图21。 房产库-房地产思想库项 目 法 人 代 表 公司总经理总经济师总工程师总会计师董事会办公室督察部办公室工程项目管理指挥部（组）综合办公室计划合同部 工程部 工程财务部工程项目管理处（组）（组）党委工会办公室财务会计部 图21 项目管理架构160 第三节 项目管理机构职责一、项目管理机构领导职责1、公司法人代表职责公司法人代表是公司工程建设项目的法人代表，按照国家有关法规的规定，项目法人对工程项目建设负总责，代表本公司承担项目建设的102、一切社会责任和义务；是经理层在项目建设管理过程中是否遵循相关法律、法规以及本公司既定的规章程序的最高监督者与裁判者；负责将约束和激励机制导入整个项目建设管理过程，在组织中建立起风险防范体系, 充分激发和调动经理班子的积极性和创造性；负责筹措建设资金，审批项目实施计划和年度计划；依法选择勘察设计、施工、监理单位和设备、材料供应商；主要职责如下：（1） 任命项目管理机构负责人； （2） 负责批准总经理提出的工程建设管理目标, 并负责监控目标的贯彻落实；（3） 审批项目资金使用总计划；（4） 审批项目资金年度使用计划；（5） 审批项目招标方案、资格预审条件、招标文件的主要合同条款；（6） 签发中标通103、知书，签署合同文件和（竣工）结算文件；（7） 审批项目竣工决算报告。 2、总经理职责总经理依据公司章程及项目法人代表的授权对工程建设项目实行全面管理，直接对项目法人代表负责。总经理可通过书面授权方式，授权公司总工程师、总会计师、总经济师等代理履行其部分管理职能。总经理在项目建设管理过程中的主要职责有：（1） 负责拟订项目建设管理目标方案，组建项目管理组织方案，建设资金计划安排方案，项目资金使用总计划，项目资金年度使用计划，负责提出项目实施计划和年度计划，负责提出供选择的勘察设计、施工、监理单位和设备、材料供应单位，负责上述计划或方案批准后的组织实施；（2） 履行项目建设管理过程中应承担的社会责104、任和义务，模范地执行相关的法律法规与本公司既定的规章制度；（3） 建立激励机制、约束机制推动项目建设管理高效运行, 最大限度的提高管理效能；（4） 按照合同约定，对工程质量、投资、进度、安全生产和环境保护进行监督管理，接受主管部门和工程质量监督机构的监督检查。（5） 裁定分管总师的争议事项。3、总工程师职责（1） 对总经理负责，负责组织做好项目论证、项目实施和工程管理工作；（2） 协调工程项目管理处（组）与公司其他部门及管理层的沟通；（3） 组织建立并保持公司与政府交通、建设、计划部门等方面的良好公共关系；（4） 组织相关职能部门指导、检查和监控项目管理部项目建设管理运作情况；（5） 审核需报105、总经理审批的重大技术方案等事项，以及需报总经理审批的事项；（6） 完成总经理委托办理的其他事项。4、总会计师职责（1） 对总经理负责，协助总经理做好公司工程建设项目的财务管理工作；（2） 组织项目建设资金的筹集、落实；（3） 组织财务会计部等相关职能部门检查、监督和指导项目管理部财务管理工作；（4） 组织和协调工程项目的审计工作；（5） 审核需报总经理审批的工程建设财务管理事项；（6） 完成总经理委托办理的其他事项。二、公司相关职能部门在工程项目建设中的工作职责1、办公室职责（1） 根据工程项目的需求，按照公司员工招聘与离职程序，负责员工招聘与离职管理；（2） 负责组织工程技术人员内部竞争上岗106、；（3） 负责员工的入职培训和通用知识与技能培训，协助工程项目管理处（组）进行员工工程业务培训；（4） 负责对外发布项目建设信息的审核；（5） 负责项目建设安全管理的指导、监督和检查；（6） 负责公文管理的检查和指导；（7） 负责指导、检查并组织验收项目建设档案资料。（8） 协助工程项目管理处（组）完成员工绩效管理与考核，并负责相关资料的整理与建档；（9） 在工程项目管理处（组）的配合下，负责拟订工程项目管理的激励方案；（10） 在工程项目管理处（组）的配合下，负责其它常规人力资源与人力劳资工作。2、财务会计部职责（1） 负责项目的投资分析，经济评价；（2） 负责项目建设资金的筹集、落实；（3107、） 审查工程项目管理处（组）编制的项目资金使用计划，并根据项目法人代表或授权人对项目用款计划的审批意见，调拨项目所需资金；（4） 负责工程项目管理处（组）财务人员的聘用、选派，与工程项目管理处（组）共同对项目财务人员进行考核；（5） 负责对工程项目管理处（组）财务部会计核算的检查和监督；（6） 审核报财务总监的各项财务事项；（7） 指导和监督工程项目管理处（组）财务运作，定期对工程项目管理处（组）的财务工作组织检查和考核，并对存在的问题向工程项目管理处（组）提出指导性意见；（8） 参与项目论证及后评估工作；（9） 完成财务总监安排的其他工作。3、督察部职责（1） 通过对工程建设项目进行内部审计108、，对相关内部控制系统的适当性、有效性及执行质量进行独立的审查和评价，并向董事会及管理层提供分析、评价、建议等报告或信息；（2） 参与项目后评估工作。第四章 工程项目管理指挥部（组）管理机构及工作职责工程建设项目立项后，即成立相应项目管理组织，负责项目论证设计及建设的具体管理工作。项目管理组织从项目论证设计阶段到项目实施阶段，根据项目进展情况逐渐完成工程项目管理指挥部（组）的组建。项目交工验收后，工程项目管理指挥部（组）在保留管理指挥部领导人员及其职责不变、管理指挥部部门的职责不变的前提下，对部门的岗位进行缩编。工程项目管理指挥部（组）在完成评估报告的编制后撤消。 第一节 项目前期管理组织结构及109、工作职责一、组织结构项目前期，工程项目管理指挥部（组）通常由项目经理和项目主管工程师组成。项目主管工程师的设置具体根据项目规模及工作量的大小确定。二、工作职责1、负责编制项目前期工作计划及制定项目总体建设安排； 2、负责具体办理项目的设计监理招标工作；3、负责具体办理项目的勘察设计招标工作；4、负责项目勘察设计（含可行性研究，下同）的技术、进度与质量管理，主要包括：（1）审查设计人的勘察设计工作大纲及各专业技术要求、设计监理的监理工作大纲及监理实施细则； （2）根据勘察设计进度计划负责督促设计人、设计监理按时完成设计、审查任务；（3）检查设计监理工作的组织情况和进行情况，纠正不良监理行为和监理110、方法；( 4 ) 负责项目勘察设计的外部与内部协调；( 5 ) 审查设计方案，向设计人提出设计修改建议；( 6 ) 负责组织重大设计方案或复杂技术问题的专题讨论； ( 7 ) 负责组织项目环境影响报告书、水土保持方案、地震安全性评价报告等专项文件的审查工作；( 8 ) 负责组织项目预可、工可及初步设计评审和施工图设计的审查工作。5、负责勘察设计费的计量与支付的管理，主要包括：（1）会同设计监理进行外业计量；（2）负责中间计量支付及勘察设计合同结算。6、会同设计人组织现场交桩及技术交底工作；7、负责考核设计监理的资质能力，会同设计监理考核设计单位项目负责人及分项负责人的资质能力，向公司提出称职或111、不称职的建议，并经公司批准后下达指令；8、负责办理房建项目建设工程用地许可、建设工程规划许可、初步设计及施工图设计审批（核准）手续；9、负责办理项目建设用地预审手续及用地手续；10、负责项目论证及勘察设计资料的整理及归档。11、完成领导交办的其他工作。第二节 项目实施阶段管理组织结构及工作职责一、组织结构项目实施阶段，工程项目管理指挥部（组）通常设工程部、计划合同部、财会部、综合办公室等四个职能部门（职能部门设置可根据项目的具体情况适当调整），工程项目管理指挥部（组）的组织结构一般形式见图22。工程项目管理处工程部财 务 部综合办公室计划合同部图22 工程项目管理指挥部（组）组织结构图二、工程112、项目管理指挥部（组）职责1. 负责组织实施经项目法人批准的项目管理目标和项目总体建设方案；2. 编制并组织实施经项目法人批准的项目总体及年度投资计划和工程进度计划；3. 负责项目的协调工作；4. 负责办理项目的开工建设审批手续；5. 负责具体办理项目监理单位、施工单位、设备材料采购和项目建设投保等招标工作；6. 负责项目征地拆迁工作； 7. 负责工程造价、工期、质量的控制和管理；8. 负责工程监理的管理、监督、检查和考评；9. 负责项目的安全监督管理；10. 负责项目的技术管理工作； 11. 负责项目的工程变更管理；12. 负责办理项目中间计量支付、交工支付及竣工结算；13. 根据授权处理项目113、实施中的重大紧急事件，并及时向项目法人报告；14. 按时报送项目建设、工程信息和规定的统计资料；15. 负责办理项目合同段工程的交工验收和缺陷责任终止证书的签发；16. 负责办理项目移交手续；17. 负责编制项目竣工决算文件；18. 负责项目工程资料的建档、保管及移交。三、工程项目管理指挥部（组）岗位设置与工作职责项目经理综合办公室主任计划合同部经理工程部经理财务部经理标段主管标段二主管标段一主管出纳档案信息主管安全管理主管计划主管合同主管行政事务助理图23工程项目管理指挥部（组）岗位设置图（一）项目经理职责根据公司的授权，项目经理的职责主要包括：（1） 主持工程项目管理指挥部（组）的工作，组114、织实施项目法人的决议和指令；（2） 负责工程项目管理指挥部（组）工作的整体计划安排，协调管理处各职能部门、合同各方及项目对外各方的工作关系；（3） 负责工程项目管理指挥部（组）部门经理以上员工的工作考核，根据需要调整项目管理人员，聘请咨询专家等临时工作人员；（4） 负责审批工程项目管理指挥部（组）工程费用和行政管理费用的支出；（5） 负责组织办理项目招标工作； （6） 负责组织开展项目征地拆迁工作；（7） 负责签发合同段开工通知书；（8） 负责组织项目建设过程中的质量、安全和技术管理；（9） 负责工程变更或工程延期的审批；（10） 负责工程变更的计费项目和单价的审批等造价控制和管理工作；（11115、） 负责费用索赔的审批；（12） 负责组织办理项目中间计量支付、交工支付及竣工结算；（13） 负责组织项目交工验收及项目交工总结报告、执行总结报告的编写；（14） 签发合同段工程交工证书和缺陷责任终止证书；（15） 负责组织编制项目竣工决算文件；（16） 负责组织完成项目的其他工作。根据工程建设项目的具体情况（建设规模、管理工作量等），项目经理在报请公司批准后可授权经理助理代行其授权部分的工作职责。（二）综合办公室岗位设置与职责1、岗位设置综合办公室设主任1名，行政事务助理1名，档案信息主管1名，安全管理主管1名，若干办事员。2、工作职责部门工作职责综合办公室主要负责工程项目管理指挥部（组）行116、政及后勤管理；文档信息资料管理；项目建设对外联系及协调；施工安全管理。（a） 负责管理处的行政及后勤事务管理，主要包括：（i） 来往文件的收发，来文的分理；（ii） 管理处公章的管理；（iii） 管理处会议的筹备及会议文件的起草；（iv） 对外宣传、联络和接待工作，编辑、发行项目建设简讯，组织制作项目建设全过程的VCD宣传片；（v） 办公用品及低值易耗品的购买、登记与发放；（vi） 负责管理处的安全、后勤管理工作，包括车辆管理，环境卫生、员工宿舍和食堂管理，及水电系统的维护与管理等。 （b） 负责整个项目文档信息资料体系的建立、归档及管理；（c） 负责组织编制项目管理月报；（d） 负责项目建设117、对外联系及协调工作；（e） 完成领导交办的其他工作。（1） 综合办公室主任职责（a） 主持综合办公室工作，制订并组织实施本部门工作计划；（b） 负责项目建设对外联系及协调工作；（c） 负责检查、完善文档资料信息管理体系；（d） 负责签署各方来文的分理意见；（e） 负责管理处对外文件的核稿；（f） 负责组织管理处的宣传报道和对外接待工作；（g） 负责组织编制项目管理月报；（h） 负责组织开展管理处的安全、后勤管理工作，包括车辆管理，环境卫生、员工宿舍和食堂管理，及水电系统的维护与管理等；（i） 负责管理处自行采购的办公用品的验收；（j） 巡视工地, 了解工程的管理概况；（k） 完成领导交办的其他118、工作。（2） 行政事务助理职责（a） 负责办理对外宣传、来访接待等具体事宜； （b） 具体负责编制项目管理月报； （c） 负责项目建设简讯的编撰发行，负责项目建设全过程的VCD宣传记录片的制作管理； （d） 负责管理处的会议筹备及通知； （e） 负责管理处会议纪要、重要文件的起草、打印和送发； （f） 负责管理处文件处理情况的监控和督办；（g） 负责管理处的公章管理； （h） 完成主任安排的其他工作。（3） 档案信息主管职责（a） 负责管理处所有行政文书、工程档案信息体系的建立、管理；（b） 督促、检查监理办关于自身和对承包人建立档案资料信息管理体系并按规定进行档案资料管理的监管工作；（c） 119、负责监理办、承包人竣工档案的归档指导及移交；（d） 负责组织竣工资料甲方文件的归档整理及送审移交；（e） 参与工程交工验收工作；（f） 完成主任安排的其他工作。（4） 安全管理主管职责（a） 负责施工安全管理计划的制定，监督计划的执行；（b） 负责日常安全管理工作的监督； （c） 联系各有关部门协调治安管理工作；（d） 完成主任安排的其他工作。（三）计划合同部岗位设置与职责1、岗位设置计划合同部设经理1名，计划主管、合同主管。助理人员的配备根据项目规模的大小及合同段划分情况配备。2、工作职责（1） 部门工作职责计划合同部主要负责工程项目管理处（组）的计划和合同管理。（a） 负责根据项目的管理目120、标，具体编制项目建设的总体实施计划，负责项目建设实施计划的综合管理；（b） 负责复核、汇总编制项目总体、年度及月度（三个月滚动）资金使用计划；（c） 负责办理项目的招标工作；（d） 负责办理合同段开工通知书；（e） 负责征地拆迁合同文件的编制，参与征地拆迁合同的合约会谈工作；（f） 负责计量支付控制报表的审定；（g） 负责审核计量依据，办理期中支付，审定交工计量支付和竣工结算；（h） 审查施工月报和监理月报，编制项目管理月报计划计划合同部分内容；（i） 负责工程缺陷的合约责任分析，提出合约处理意见；（j） 负责合同补充协议的准备，解释合同条款，处理合同文件的遗漏，代理管理处处理合同纠纷；（k）121、 在工程施工阶段的其他合同管理工作，主要包括：（i） 负责审理征地拆迁单价和费用；（ii） 负责审理工程变更的计费项目和单价；（iii） 负责审理工程费用索赔，确定赔偿金额；（iv） 负责收集工程有关资料，必要时提出反索赔；（v） 负责审理工程延期，确定延期时间；（vi） 负责工程保险的投保和保险索赔的审核；（vii） 负责制定新增工程的工程计量原则，监督计量工作的实施；（viii） 参与工程进度控制的管理工作；（ix） 参与工程变更和重大施工方案的审议工作；（x） 定期督促、组织监理办开展合约检查；（xi） 协同监理办开展合同管理的业务培训和交流；（xii） 参与工程的交工和竣工交验工作。（122、l） 完成领导交办的其他工作。（2） 计划合同部经理职责（a） 主持计划合同部工作，制订并组织实施本部门工作计划；（b） 负责根据项目的管理目标，具体编制项目建设的总体实施计划，具体负责项目建设实施计划的综合管理；（c） 负责组织复核、汇总编制项目总体、年度及月度（三个月滚动）资金使用计划；（d） 负责具体办理项目招标工作；（e） 负责工程变更的计费项目和单价、延期及费用索赔（包括保险索赔）、征地拆迁费用的审定；（f） 负责合同段期中支付、交工支付和竣工结算的审定；（g） 负责解释合同条款、主持合约会谈、处理合同纠纷；（h） 负责组织新增工程计量原则的补充、完善；（i） 负责制定履约检查方案，123、定期组织项目合约检查；（j） 参与对监理办监理工作的检查及考评；（k） 负责组织审查施工月报和监理月报，编制项目管理月报计划计划合同部分内容；（l） 参与工程变更和重大施工方案的审议；（m） 负责组织编制项目竣工决算文件；（n） 完成领导交办的其他工作。（3） 合同主管职责（a） 参与办理项目招标工作；（b） 负责复核、汇总编制项目总体、年度及月度（三个月滚动）资金使用计划；（c） 负责征地拆迁，业主供材，保险索赔等有关费用和具体合约问题的处理；（d） 负责计量支付控制报表的审定；（e） 负责工程计量依据的审查；（f） 负责合同段期中支付、交工支付和竣工结算的审理；（g） 负责工程借款、延期和124、费用索赔的审理；（h） 参与工程变更的审议；（i） 负责工程变更计费项目和单价的审查；（j） 协助财务部核对工程款支付信息；（k） 参与项目竣工决算文件的编制；（l） 负责所辖监理办的相关监理工作的检查及考评。（m） 完成经理安排的其他工作。（4） 计划主管工作职责(a) 负责工程具体计划的编制、修订；(b) 负责工程具体计划的综合管理、监督、执行；(c) 负责具体审查施工月报和监理月报，编制项目管理月报计划部分的内容；(d) 完成经理安排的其他工作。（四）财务部岗位设置与职责1、岗位设置财务部设经理1名，出纳1名。2、工作职责（1） 部门职责负责工程项目管理指挥部（组）的财务管理和会计核算工125、作，主要包括：（a） 负责完善工程项目管理指挥部（组）内部财务管理制度，依法维护财经纪律和财务制度，制止和纠正违法违纪行为；制止和纠正无效的，应当及时向集团总部报告；（b） 参与编制并复核项目资金使用计划，跟踪办理工程建设项目资金的申请、拨款事项，管理工程建设项目专户资金；（c） 参与编制并复核工程项目管理指挥部（组）建设单位管理费预算；（d） 负责管理处各项行政开支的核定及报销；（e） 负责办理与工程有关的款项的复核、收取、支付及扣回等工作；（f） 协同有关部门办理项目完工结算及竣工结算，负责编制竣工财务决算文件；（g） 负责编制统计报表；（h） 负责工程项目管理指挥部（组）的会计核算并编制126、财务会计报告；（i） 负责编制项目财务分析报告；（j） 负责会计档案的归档及管理工作；（k） 完成领导交办的其他任务。（2） 财务部经理职责（a） 主持财务部工作，制订并组织实施本部门工作计划；（b） 组织部门财务人员贯彻、执行国家有关财经法规及集团公司、管理处财务规章制度，依法维护财经纪律和财务制度，制止和纠正违法违纪行为；制止和纠正无效的，应当及时向集团总部报告； （c） 参与编制并复核项目资金使用计划，跟踪办理工程建设项目资金的申请、拨款事项；（d） 参与编制并复核工程项目管理指挥部（组）建设单位管理费预算；（e） 负责审核管理处各项行政开支；（f） 负责办理与工程有关款项的复核、收取、127、支付及扣回等工作；（g） 负责工程项目管理指挥部（组）的会计核算并编制财务会计报告；（h） 负责编制统计报表；（i） 负责编制项目财务分析报告；（j） 协同有关部门办理项目完工结算及竣工结算；（k） 负责编制项目竣工财务决算文件；（l） 负责会计档案的归档及管理工作；（m） 负责建立承包商、监理单位和材料供应商的信息档案；（n） 完成领导交办的其他工作。（3） 出纳职责（a） 执行国家有关财政法规及集团公司、管理处财务管理制度，遵守国家有关银行结算办法、现金管理条例；依法维护财经纪律和财务制度，制止和纠正违法违纪行为；制止和纠正无效的，应当及时向集团总部报告；（b） 办理收、付款业务，负责收、128、付款凭单的审核；（c） 登记银行存款、现金日记帐；（d） 负责管理处临时人员工资发放；（e） 负责工程担保的真伪核实；（f） 负责部门的资料管理；（g） 协助财务部经理办理项目财务的其他工作；（h） 完成经理安排的其他工作。（五）工程部岗位设置与职责1、岗位设置工程部（简称工程部）设经理1名，现场主管、助理，设计代表。现场主管、助理及设计代表的人员数量根据项目规模的大小及合同段划分情况配备。2、工作职责（1）部门职责工程部主要负责项目的施工和技术管理工作。(a) 负责项目征地、拆迁工作, 包括对外联系、协调，组织征地，负责征地、拆迁对外联系函件的起草，负责政府部门关于征地、拆迁工作相关法规、资129、料的收集和整理，负责编制项目的征地拆迁计划，提出征地、拆迁方案，核定征地面积和拆迁工程数量，并组织绘制项目最终用地红线图；(b) 编制项目的业主供材计划，负责业主供材供应管理工作；(c) 负责项目的施工进度管理，主要包括：（i） 根据项目总体建设方案，编制项目的施工进度计划；（ii） 负责工程进度的动态管理，审查监理办报送的进度计划，监督工程进度计划的实施，并根据实际情况协同监理办督促承包人对进度计划进行调整。(d) 负责项目的工程技术管理，主要包括：（i） 根据施工进度计划负责督促、审查设计单位及时完成设计修改任务；（ii） 负责项目补充设计文件的审查、复核, 修正设计（包括工程数量和材料用130、量明细表）中的错误和偏差；（iii） 负责组织向监理办、承包人进行设计交底并解答设计施工图中存在的问题；（iv） 负责设计文件及变更设计文件的管理；（v） 负责组织项目竣工图纸的编制和审查；（vi） 负责组织施工管理过程中的技术问题和重大施工方案的审议；（vii） 负责交工后的工程缺陷调查及缺陷原因分析，审查工程缺陷修复方案。(e) 负责工程施工质量的管理，监督、检查监理办的质量管理制度、方法和行为，主要包括：（i） 巡视工地，检查、复查关键工序的施工质量。根据实际情况，适时责成监理办下达返工、停工和复工等工作指令，对工程施工质量的检查、复查的数据和资料进行统计, 并整理归档；（ii） 审查施131、工月报、监理月报；（iii） 监督、检查监理办对承包人的试验管理；（iv） 审定监理办提出的有关工程管理的制度、规定、方法，会同财务部检查各监理办工作的组织情况和进行情况，纠正不良监理行为和监理方法；（v） 配合重大质量问题的处理，配合重大(特大)质量事故的调查、取证；(f) 负责项目建设过程中督促承包人、监理履行安全管理职责, 加强安全管理工作；(g) 负责工程计量的管理，主要包括：（i） 联测组织方式的审查，联测成果的审定，负责关键性计量工作；（ii） 负责控制计量的审查；（iii） 负责中间计量的审批；（iv） 负责分项工程完工计量的审批；（v） 负责交工支付、竣工结算工程量部分的审定；132、(h) 负责组织工程变更方案讨论会，办理工程变更审批手续，编制变更工程施工图；(i) 负责工程延期、索赔（包括保险索赔）有关数量的确认，参与工程延期、索赔（包括保险索赔）的审理； (j) 负责工程的验收工作，主要包括：（i） 组织合同段交工验收、竣工验收；（ii） 办理合同段交工证书和缺陷责任终止证书；（iii） 项目的交工验收和竣工验收的现场组织和准备工作；（iv） 参与编制项目执行报告。(k) 参与办理项目招标工作；(l) 会同计划合同部、监理办，负责考核承包人项目经理及技术主管的资质能力，向管理处提出称职或不称职的建议，并经管理处总经理批准后下达指令；(m) 贯彻落实技术规范规定，根据施133、工管理情况，提出修订技术规范建议；(n) 完成领导交办的其他工作。（2）工程部经理职责（a） 主持工程部工作，制订并组织实施本部门工作计划；（b） 参与办理项目招标工作；（c） 负责组织编制并负责落实项目施工进度计划、业主供材计划；（d） 负责监督设计单位在项目后续服务过程中工作质量，协调设计单位与管理处之间的工作关系；（e） 负责组织进行设计文件的技术交底;（f） 负责组织编制项目的征地拆迁计划，提出征地、拆迁方案，核定征地面积和拆迁工程数量，并组织绘制项目最终用地红线图；（g） 负责组织工程变更方案讨论会，组织办理工程变更审批手续，组织编制变更工程施工图；（h） 审批承包人的工程进度计划；134、（i） 负责组织审查施工月报和监理月报,编制项目管理月报施工部分内容；（j） 负责组织关键性计量工作；（k） 负责审批中间计量、分项工程完工计量，负责交工支付、竣工结算工程量部分的审定；（l） 负责组织项目工程质量、工程进度的控制管理；（m） 负责在项目建设中监督和检查承包人、监理履行安全管理职责；（n） 负责组织施工管理过程中的技术问题和重大施工方案的审议；（o） 负配合重大质量问题的处理，配合重大（特大）质量、安全事故的调查、取证工作；（p） 负责组织各合同段的交工、竣工验收工作；（q） 参与工程延期、索赔（包括保险索赔）的审理；（r） 负责组织对监理办监理工作的检查及考评；（s） 完成领135、导交办的其他工作。（3）标段主管职责（a） 负责所辖监理办相关监理工作的检查及考评；（b） 负责提出征地拆迁方案，负责征地面积的核定、拆迁工程数量的核定；（c） 负责审查所辖合同段的材料（业主供材）供应计划，组织材料的供应，核定所辖合同段材料供应数量；（d） 负责具体审查施工月报和监理月报,编制项目管理月报施工部分内容；（e） 督促、检查监理办对材料质量的检测；（f） 负责所辖合同段的工程进度和工程质量的监督管理；（g） 督促、检查监理、承包人的安全管理；（h） 监督、检查监理办的试验管理工作；（i） 负责办理工程变更申请手续；（j） 审定工程计量方式；（k） 审查控制计量报表；（l） 审定中136、间计量证书和分项工程完工计量证书，负责交工支付、竣工结算工程量部分的审查；（m） 负责工程缺陷调查和原因分析，审查或提出修复方案；（n） 负责办理合同段交工、竣工验收的具体工作；（o） 负责工程延期、索赔（包括保险索赔）有关数量的确认，参与工程延期、索赔（包括保险索赔）的审理；（p） 完成经理交办的其他工作。第二篇 管理规程第一章 招标管理规程第一节 招标机构为认真贯彻执行国务院、交通部、海南省政府关于公路工程招标投标方面的法规、法令，按照公正、公平、公开的原则进行项目招标工作，在公司内部建立起由招标领导小组和工程项目管理指挥部（组）组成的招标机构。招标领导小组由公司总经理、总工程师、有关职能137、部门、工程项目管理指挥部（组）经理组成，公司总经理为招标领导小组的负责人。工程项目管理指挥部（组）为招标领导小组的职能办事机构，负责对公司工程项目的招标工作进行职能管理，工程项目管理指挥部（组）为招标工作的常设办事机构。第二节 工作职责一、招标领导小组职责1、 审批招标项目的招标方式和招标方案；2、 审批资格预审条件，资格预审通过名单；3、 审批推荐的投标单位名单（如果需要）；4、 审批邀请投标单位名单（如果需要）；5、 审批评标、定标原则，审批招标文件；6、出席开标会； 7、根据评标委员会评标结果，确定中标单位，由项目法人或授权人签发中标通知书；8、项目法人或授权人签署合同文件；9、负责招标138、过程中的一切领导、决策性工作，如招标过程中涉及到的重大事项，可由领导小组负责人决定是否召开招标领导小组集体办公会议，讨论并决定有关原则性问题。二、工程项目管理处（组）职责1、根据项目进度计划，编制项目总体招标计划；2、根据项目工程特点和具体情况，按招标投标有关法律、法令和规章制度的规定，提出推荐的招标方式和招标方案；3、提出标段划分方案；4、编制具体的招标工作实施计划；5、负责招标过程中的其它组织工作及事务性工作；6、及时汇报招标工作中出现的意外情况；7、完成招标领导小组交办的其他工作。在具体进行的招标活动中，工程项目管理指挥部（组）的其他职责有：1、 提出资格预审条件，办理具体预审工作；2、139、 提出资格预审通过名单，报领导小组审批；3、 办理标底编制的委托工作（如需要）；4、 提出评标、定标原则，报领导小组审批，负责编制招标文件；5、 提出业主推荐的评标委员会人员名单；6、 提出业主推荐的投标单位名单（如有需要）；7、 负责标前会（答疑会）的组织工作，组织投标单位的现场考察，办理截标等工作；8、 主持开标会，办理开标等具体工作；9、 参与评标工作，协助评标委员会的评标工作；10、负责合同文件的准备，办理合同签署的手续；11、提出推荐的邀请招标单位；12、办理招标过程中的其他具体工作。第三节 招标规程招标分为公开招标、邀请招标两种方式。招标主要内容包括勘察设计招标、施工招标、监理招标140、材料及设备采购招标和工程保险招标等。一、招标方式的确定1、招标方式的确定原则依法必须进行招标的项目，一般采用公开招标。如果由于项目技术复杂或有特殊要求，如涉及专利权保护、受自然资源或环境限制、新技术或技术规格事先难以确定等原因，可供选择的具备资格的投标单位数量有限，实行公开招标不适宜或不可行情况下，经有关主管部门批准后，可采用邀请招标方式。2、招标方式确定的审批程序项目开始招标前，由工程项目管理指挥部（组）提出招标方式确定的建议，经招标领导小组内部审批后，报有关主管部门批准，按照有关法律、法规的规定办理具体的招标工作。二、公开招标的工作程序1、项目招标的准备项目招标的准备工作包括招标工作计划141、的编制、招标方案的提出、资格预审文件的编制、招标文件的编制以及标底编制委托（如有需要）等几项工作。（1）为使招标工作顺利而有序地进行，招标前工程项目管理指挥部（组）编制一份具有指导意义的详细招标工作计划，主要内容包括：招标人员组成、招标程序安排、时间安排及其它需重点注意的问题等。（2）按照有关规定和工程项目招标惯例，招标人应对潜在的投标人进行资格预审。资格预审文件内容包括：资格预审申请书格式；申请人须知；需要投标申请人提供的企业资信、资质证明；工程业绩资料；财务状况证明材料；对人员、机械（设备）的强制性要求等。（3）按照国家颁发的有关工程招标文件范本的格式与要求，同时结合工程项目具体情况，提出142、招标方案，及时编制招标文件，其内容主要包括：招标范围、工期要求、标段划分、开标时间及地点、投标须知、详细的评标办法及标准； 招标技术规范要求和设计文件；工程量清单；合同专用条款；投标书格式；投标保函格式；技术标书格式等。2、项目的发包申请与审批 （1）按照国家和省（市）有关文件要求，（工程）项目发包和招标文件需得到行业主管部门的批准。（工程）项目发包申请的主要内容包括：工程建设规模说明；建设资金的落实情况；招标机构组成；招标方式；资格预审条件；招标公告发布时间等。 （2）按照工程项目的隶属主管级别，向行业主管部门提交工程发包申请，同时需报审招标文件。3、发布招标公告（1）根据行业主管部门对工程143、发包申请的批复结果，需在规定的工程信息网或国家指定（依照国家计委 “关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒介的通知”的有关规定）的媒体发布招标公告，招标公告需公示不少于2个工作日。（2）招标公告需包括的主要内容：招标人的名称、地址、联系方式；招标工程性质、规模、地点；资格预审报名条件；获取资格预审文件的办法等。4、资格预审（1）按照招标公告的要求，在公布的时间内向投标人发售资格预审文件。（2）投标人按照资格预审文件的要求编制资格预审申请书，并在公告要求的递交时间截止前送至招标文件预定的地点。（3）按照资格预审文件的要求，对提交申请的投标人进行资格预审，主要内容包括：投标人的法律地位、商业信誉144、财务状况、管理机构、施工经验、企业施工资信、资质等条件是否满足资格预审文件规定的要求。（4）资格预审完毕后，向行业主管部门报批工程资格预审情况，主要内容包括：通过资格预审的单位情况、未通过资格预审情况说明、参加正式投标单位的确定方案。（5）根据行业主管部门对资格预审的核准结果（如根据实际情况，需进行投标单位抽签时，可据抽签结果确定），招标人向所有参加正式投标的单位发出投标邀请书，投标邀请书主要内容包括：招标工程概况、招标工程范围、招标工作（购买招标文件、现场考察、标前会、截标、开标）的时间安排、投标担保及其它投标注意事项。5、发售招标文件根据投标邀请书列明的时间、地点，向投标人发售招标文件。145、6、组织现场考察根据投标邀请书列明的时间、地点，组织投标人进行现场考察。7、举行标前会（答疑会） （1）根据投标邀请书列明的时间、地点，组织举行标前会。 （2）标前会主要内容：招标人对工程的重点、难点进行介绍；对招标文件中的重要注意事项进行强调；对合同专用条款的重点进行阐述；针对投标人在会上提出的有关投标问题进行解答。 8、发补遗书针对投标人在标前会上提出的质疑和招标文件规定的时限内书面提出的问题以及招标人对招标文件作出的澄清或修改以补遗书的形式给予书面发给各投标人。 9、截标投标人在招标文件规定的投标文件递交的截止日期前编制投标文件，并按招标文件规定的截标时间、地点递交投标文件。 10、开标146、 （1）在招标文件规定的时间（办理完截标手续）举行开标会； （2）开标会由工程项目管理指挥部（组）主持，邀请招标领导小组成员、行业主管部门、政府监督机关、公证机关、投标人授权代表等参加。 11、评标（1）评标工作由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由工程技术、经济等方面的专业人员组成，总人数为5人以上单数，评标委员会的产生按照国家有关招标法规的要求执行。 （2）评标完成后，评标委员会向招标人提出书面评标报告，并由全体评标委员会成员签字。评标报告的主要包括内容： a、评标情况，包括评标委员会的产生过程、组成人员名单、评标委员会对投标文件的综合评审结果（评分和评标过程中的评审意见）； b、147、评标结果，包括对投标人的排序、推荐的中标候选人；c、评标过程中评标委员会各成员的原始评标资料等附件。12、合约澄清及会谈（1）报价清单复核、差错修正及报价分析 根据招标文件的规定,对确定的候选中标单位的报价书进行算术校核。对所有算术上的和累加运算上的差错按招标文件规定的原则予以修正，同时对报价进行分析，是否存在不平衡性，并对不平衡报价进行调整，最后产生合同签约价。 （2）合约澄清及会谈 在第一候选中标单位确定后，组织与其进行标书澄清及合约会谈，对投标文件中有疑问的地方，要求候选单位给予解释，或者要求补充资料，为合同的签订扫除障碍。所有澄清及合约会谈资料，将成为合同有效文件的一部分。澄清及合约会148、谈前应确定双方首席代表、审定会谈提纲，作好会谈纪要，投标人代表必须是合法有效的代理人。 13、定标根据评标委员会提出的书面评估报告和推荐的中标候选人，招标人确定中标单位。 14、招标人评标报告招标人在招标工作结束后在法规规定的时间内，向行业主管部门提交招标人评标报告，并将招标结果公示。 15、签发中标通知书、签署合同（1）行业主管部门在规定的时间内未提出异议，招标人法人代表根据定标结果签发中标通知书。 （2）招标人与中标人根据招标文件规定的合同格式、合同条款签订合同。三、邀请招标的工作程序 1、根据项目特点和实际情况，由工程项目管理指挥部（组）对符合招标项目所需条件的潜在承包人进行资格考察，主149、要内容包括：拟邀请单位的法律地位、商业信誉、财务状况、管理机构、施工经验、企业资信、资质、在公司以往项目的履约信誉等。2、进行资格考察后，提出参加邀请招标单位的名单，提交招标领导小组审定后，按照有关程序上报行业主管部门审批。3、行业主管部门审批后，由工程项目管理指挥部（组）参照公开招标的工作程序展开邀请招标工作。第二章 工程施工管理规程第一节 行政后勤事务管理一、会议管理制度（一） 基本原则1、坚持以员工大会、办公例会、部门内部工作会、监理协调会、工地现场会等形式，及时贯彻和落实公司及工程项目管理指挥部（组）的有关决定，及时研究和解决工程管理中存在的问题，交流信息和经验体会，不断完善和改进管理150、工作。2、工程管理会议分为定期会议和临时会议两种。定期会议要有固定的议题、时间、参加人员和会议地点。临时会议一般是指针对专题事项的会议。3、各种会议要明确主办部门，同时指定召集人和筹备人员，并准备参加人员会议签到表。凡属各部门专业性质方面的业务会议，原则上由各业务部门组织召集会议，综合办公室协助。4、会议需要费用开支的，主办部门应事先专门编制预算报上级领导批准。各单位需要向会议汇报的问题，事先必须做好调查研究和充分准备，提出处理建议和意见，并准备好各种提交会议的书面材料。5、提交会议讨论的重要事项或文件。凡涉及对外或需向上级单位请示的，一定要在会前做好协调和请示工作。6、与会人员必须会前做好准151、备并按时出席。会议发言要开门见山，紧扣议题，有针对性，有具体明确意见。要开短会，开好会。7、会议决定的事项由综合办公室或主办会议部门负责逐项督办工作，并将执行情况及时向工程项目管理指挥部（组）主管领导或经理汇报。8、对已经会议决定的事项，各部门要坚决执行、抓紧办理。在执行过程中如有问题，应及时反馈。对各自职责范围内的问题，要积极协调解决；对涉及其他部门经协商仍解决不了的，要如实向主管领导反映并提出建议，由领导协调解决。（二） 会议组织管理1、工程项目管理指挥部（组）员工大会工程项目管理指挥部（组）员工大会是临时会议，主要任务是传达公司对项目管理的工作要求和公司发展最新决策，根据公司的布署，安排152、落实公司下达的各项工作。一般每半年一次，由项目经理主持，工程项目管理处（组）全体员工参加，必要时邀请公司领导和有关部门领导参加。会议由综合办公室负责筹办和召集工作，并负责拟订会议议程报项目经理审定，负责会议记录和在会后7天内整理会议纪要，项目经理签发。2、 部门经理办公周例会部门经理办公周例会，一般在每周星期五上午召开，会议由项目经理主持，管理处部门经理参加，综合办公室负责召集，并负责会议记录和整理会议纪要，会后3天内发布。会议的主要议题是：（1） 检查落实本周工作完成情况；（2） 各部门提出下周的工作计划；（3） 对部门之间工作的衔接协调以及工地重要问题进行讨论研究解决；（4） 其他需在办公153、周例会上讨论决定的事项。3、部门工作会议部门工作会议每周一上午定期召开，各部门经理主持，传达上周部门经理办公周例会精神，讨论本部门工作问题，布置本周工作。不做会议纪要和签到。4、工地现场会议工地现场会议是针对施工现场协调和技术问题的临时性会议，一般由监理办拟定会议议题，书面提出申请，报工程部审查。工程部主管根据具体事项，约定时间、地点，并一般提前24小时书面通知承包人项目经理，监理办高级监理工程师、合同段主管监理工程师及相关专业监理工程师，计划合同部、财务部、综合办公室经理及主管工程师参加，必要时邀请公司有关部门有关人员参加。工地现场会议由工程部主管主持，监理办负责召集，主管监理工程师负责会议154、记录和整理会议纪要，报有关领导审定，在会后3天内发布。5、技术专题研讨会议技术专题研讨会议是就工程建设中重大技术问题召开的临时会议，由有关业务部门书面提出申请（包括会议议题、时间、地点、参加人员、拟邀请专家名单、会议费用预算等），经工程部经理审核，项目经理审查后报公司有关部门审核，公司领导批准。会议由工程部经理主持，综合办公室负责筹办工作，工程项目管理处（组）有关人员参加会议。有关业务部门负责会议记录和整理会议纪要，送达参会的有关人员会签后，由项目经理签发。会后7天内发布。6、重大问题专题会议（质量、安全、进度）重大问题专题会议（质量、安全、进度）是指工程建设中，为加强施工质量、安全、进度管理155、，开展劳动竞赛活动专门召开的大型动员、总结会议。由项目经理主持，各监理办、各承包人及有关建设协作单位代表、工程项目管理指挥部（组）各部门主管工程师以上人员参加。必要时请公司领导及有关部门参加。综合办公室负责筹办和召集工作，提前3天预定和布置会场，拟订会议议程报项目经理审定，并发出书面会议通知。会议开支预算由综合办公室专题签报批准。秘书负责会议记录和整理会议纪要，会后7天内发布。7、监理座谈会监理座谈会是工程项目管理指挥部（组）与监理办针对工程施工管理问题进行交流的会议，工程部负责主办，一般每月定期召开，工程部经理主持。要求监理办主管工程师以上人员参加，工程部、计划合同部、财务部经理和有关主管参156、加。主要议题：（1）监理主管工程师汇报各自职责范围内的工作和存在问题，提出合理化建议；（2）高级监理工程师总结本月监理办工作，对工程项目管理指挥部（组）工作提出改进意见；（3）工程部、计划合同部主管交流工作体会和个人意见；（4）工程部、计划合同部经理针对监理办提出意见进行答复。8、工地例会预备会议为统一协调工程施工管理工作，在每月召开正式工地例会前一天，由监理办和工程项目管理指挥部（组）工程部、计划合同部、财务部、综合办公室等有关人员参加的预备会议。会议由工程部组织，主要目的是研究和决定工地例会主题内容和指导原则。工地例会预备会议由工程部经理主持，不做会议纪要。9、工地例会工地例会是根据施工合157、同条款和合同管理要求，在工程施工中参加建设各方进行协调的定期会议，由监理办负责主办，每月2530日召开。监理办高级监理工程师、合约、试验、测量和标段主管，承包人项目经理、工程部经理及质量安全主要管理人员，工程项目管理指挥部（组）工程部、计划合同部、财务部、综合办公室等有关人员参加。各承包人在会议召开前48小时提交书面汇报材料。工地例会由监理办高级监理工程师主持，主管监理工程师负责会议记录和整理会议纪要，在会后3天内由高级监理工程师签发。主要议题：（1） 承包人汇报上月计划完成情况、下月工作计划及存在问题的原因分析，根据合同规定向监理办和工程项目管理指挥部（组）提出要求；（2） 监理主管工程师总158、结本月施工质量、进度情况，提出下一步施工管理要求；（3） 专业监理工程师提出施工管理意见；（4） 承包人对监理工程师意见进行口头答复；（5） 高级监理工程师根据施工现场实际情况提出协调意见，明确下一步施工管理实施具体目标；（6） 工程项目管理指挥部（组）各有关部门主管针对承包人和监理办提出的意见进行答复。二、印章管理规定1、工程项目管理指挥部（组）印章使用要求既手续严密，又方便工作。2、工程项目管理指挥部（组）印章由综合办公室指定专人（一般由档案助理）进行管理。3、以工程项目管理指挥部（组）名义发出的文件，按工程项目管理指挥部（组）文件管理规定执行。4、以工程项目管理指挥部（组）名义对外联系工159、作的介绍信和商办、签复等一般事项的便函，须经项目经理签字后，方能盖章，经办人必须履行用印登记手续。5、凡需在上报的登记表、审批表等表格上盖章，必须经项目经理签字同意，按表格要求盖章。6、其它事项需用公章，由经办人书面报项目经理同意后，凭项目经理批件用印，办理用印登记手续。7、不准在空白证件、奖状、便笺等上加盖公章。如确属特殊需要，应说明理由，报项目经理批准并经编号后，方可盖章。所盖证件如未用完，应及时交回综合办公室注销。第二节 征地拆迁管理一、基本原则1、征地拆迁工作一般情况下由工程项目管理指挥部（组）负责办理。2、负责征地拆迁的员工应根据经审查确定的施工设计图纸，及时做好所需开工工程项目红线160、内征地赔偿、部分地表附着物和地下管线的迁移工作（拆迁工程需要与工程施工同步或交叉进行的除外），并及时作好拆迁物的调查和工作计划安排。同时根据工程施工进展的需要，及时完成工程实施过程中征地拆迁的遗留问题和工程项目新增的补充征地拆迁工作，保证工程的顺利实施。3、从事征地拆迁补偿工作的员工，必须熟悉有关政策法规，严谨细致、廉洁奉公，以高度责任感开展工作，在工作过程中要加强与政府职能部门和沿线各村镇的联系，理顺各方面关系，及时协商解决好征地拆迁中存在的各种矛盾，创造良好的工作环境。4、在进行征地拆迁工作时，工作人员要及时注意认真核查施工设计图纸，了解工程设计具体内容，避免征地拆迁的盲目性。在保证项目用161、地的及时征用前提下，争取最大限度的为公司节约征地拆迁费用，降低用地成本。5、征地拆迁工作应及时编制项目征地拆迁总体、年度及月度资金使用计划，并入项目总体、年度及月度资金使用计划上报公司审批。6、征地拆迁工作在对外协商过程中，涉及征地费及拆迁补偿费问题，需按规定工作程序经项目经理同意后方可作出确定的承诺或支付。涉及合同原则和费用较大等重要问题，工程项目管理指挥部（组）应向公司领导书面请示批准。7、工程项目管理指挥部（组）应积极帮助承包人协调同地方单位关系，协助联系红线外施工临时租用地。二、征地工作程序（一） 准备工作1、工程部根据工程的施工需要，以设计图为依据制订征地工作计划，提前组织安排并协助162、国土管理部门进行现场征地红线桩放线的工作。2、工程部应认真研究工程设计征地图纸，现场实地踏勘，做好征地和青苗赔偿的数量调查工作，详细绘制工作示意图：地类图、青苗图，并以此填写编制征地拆迁资料。3、参与征地的有关员工负责向工程所在地政府有关部门和当地群众进行宣传，主动了解当地赔偿标准和通报施工用地时间要求，争取当地政府的支持与配合。4、征地工作应根据具体情况经公司批准后采取自行组织或委托当地政府组织实施工作的方式进行，对于采取自行组织方式参照以下工作程序办理。（二） 现场清点及合同谈判1、负责征地拆迁的员工根据不同土地情况联系相关的业主和国土管理部门到场，同时工程部会同计划合同部配合国土管理部门163、一起进行现场清点和初次合同谈判，对于存在的问题，及时形成报告材料。2、计划合同部会同工程部根据现场工作备忘录(会议纪要)及会谈的情况研究处理方案，提出明确意见报项目经理作出意见，报公司领导审批。3、征地赔偿谈判中意见分歧较大时，应及时向上级领导请示，必要时邀请双方有关领导参加。委托当地政府办理征地工作时，超过合同赔偿标准的，计划合同部应及时向工程项目管理指挥部（组）经理请示，在报经公司批准后确认。4、计划合同部根据合约初谈的审批意见和草拟的合同条款，邀请对方进行合约详谈。（三） 合同签订1、计划合同部根据双方在合约详谈中达成的一致意见按国土管理部门要求拟订征地拆迁合同协议书，经工程部审查会签，164、并送合同对方确认后，办理合同签署审批手续。2、征地合同内容应包括用地坐标、土地类型、青苗数量、位置、补偿标准、补偿金额、签约时间、款项支付形式(一次或分次支付)，受款单位及附件：a 征地红线图； b 征地界址点坐标表；c 征地明细清单；d 青苗赔偿明细清单；（四） 合同执行1、合同签字生效后，工程部负责监督、检查和落实。2、工程部会同计划合同部按合同规定及时办理支付和结算手续。3、计划合同部负责汇总征地拆迁合同执行情况并报告。三、拆迁工作程序（一） 准备工作1、工程开工前，工程部根据现场实地踏勘，调查拆迁建筑物工程数量，详细绘制拆迁物位置示意图，编制拆迁数量表，并根据工程施工的需要制定拆迁工作165、计划，今后随着工程的进展，不断调整拆迁工作计划。2、工程部会同计划合同部与业主单位进行拆迁赔偿或恢复改建工程洽商工作。3、根据被拆迁工程和业主的不同情况，由计划合同部分三种处理方式提出明确处理意见报工程项目管理指挥部（组）批准后执行。(1) 确定合理的赔偿方案，直接与业主方面签约赔偿：由计划合同部负责拟订合同，工程部负责检查落实。(2)业主方面要求指定施工队伍进行拆迁工程施工及由我方选择施工单位进行施工：计划合同部根据工程项目管理指挥部（组）经理批示意见，拟定施工招标办法和对象，向公司有关部门和公司领导书面请示批准。工程部负责施工管理，计划合同部完成相关合同的签订。4、拆迁方案的确定：工程部根166、据现场工作备忘录（会议纪要），审查完成拆迁改建工程的施工方案设计，经计划合同部审查会签工程部经理送业主单位（或业主单位指定施工单位）确认后，项目经理作出意见，报公司有关部门审核，公司领导批准。5、拆迁物的可变现价值管理: 对有价值的拆迁物工程项目管理指挥部（组）需及时报公司按公司固定资产管理方法处理。（二） 合同谈判1、工程部会同计划合同部与业主单位（或业主单位指定施工单位）就结构物拆迁赔偿或恢复改建进行合约会谈，对于存在的问题及时整理现场工作备忘录（会议纪要）。2、根据批准的拆迁实施方案，由计划合同部负责督促业主单位或经双方确认的恢复改建工程施工单位，依照当地现行的定额和有关费用标准，编制拆167、迁工程预算。方案详细明确的，宜签订合同价包干协议；方案无法具体，施工情况变化较大的，宜签订工程单价合同。拆迁工程预算经计划合同部审查后，项目经理作出意见，报公司有关部门审核，公司领导批准。4、合同协议中一般要求施工单位能够保证在完工后得到被拆迁业主方面的书面验收证明。5、计划合同部会同工程部邀请对方进行合约详谈，必要时邀请双方有关领导参加。（三） 合同签订1、计划合同部根据双方在合约详谈中达成的一致意见拟定拆迁合同协议书。2、合同协议书经工程部审查，由计划合同部送对方确认后，按合同文件审批程序办理签署手续。（四） 合同执行1、合同签字生效后，工程部负责施工过程监督检查和落实工作。2、拆迁工程完168、成后，由工程部负责会同计划合同部及时组织进行交工验收。需要进行完工计量联测的，由工程部、计划合同部会同施工拆迁单位进行联测。3、交工验收后，计划合同部按合同规定及时办理完工结算手续。4、计划合同部负责汇总填写编报资料。对于拆迁的剩余物，由工程项目管理指挥部（组）综合办公室参照公司相关固定资产的处置办法进行处理。第三节 材料供应管理在工程项目实施中，对永久性工程所需的主要材料，一般应通过公开招标方式选择供应商，由业主统一组织供应，并在合同中进行说明。业主供材按照工程施工设计图纸的材料需要数量进行控制，由工程部负责协调管理，计划合同部配合。一、材料供应计划1、承包人在工程开工后14天内，根据施工进169、度计划的总体安排和设计图的工程数量，在实施性“施工组织设计”中向监理办提交一份详细的本合同段工程施工中业主供材总计划和第一个月度业主供材计划，（今后承包人每月填报的“施工月报” 关于下月施工计划内应包含月度业主供材计划，一并在每月22日前提交监理办）。2、承包人应根据工程施工设计图的实际需要，考虑施工辅助用材并按各分项工程中的工程计量单元分别计算材料需要数量。监理办对照控制计量报表和施工进度计划认真进行复核。供材实际数量与材料控制数量（包括定额损耗）的误差应控制在0+5%之内，超过此误差范围，承包人应书面说明原因，经监理办审核后，报工程项目管理处（组）批准。3、监理办在3天内根据工程控制计量报170、表和施工计划实际需要对承包人提交的业主供材计划进行审核，并每月25日前报工程项目管理指挥部（组）。4、工程项目管理指挥部（组）收到监理办提交的承包人申请的业主供材计划后，由工程部负责在3天内审批，并抄送计划合同部及相应材料供应商。5、当施工进度发生变化或出现特殊情况需调整月材料供应计划时，承包人应以书面形式说明原因并经监理办确认后向工程项目管理指挥部（组）申请。经工程部审批后通知材料供应商供货。6、承包人对提交的材料供应计划承担合同责任，供材计划与实际施工进度需要不符时，及时在下月度计划中进行调整。由于计划失误对工程建设其他方面造成的损失，承包人应负责赔偿。二、材料供应1、承包人进场施工后，应171、在7天内以书面形式向工程项目管理指挥部（组）提交本单位的材料主管及工作人员名单，作为业主供材工地验收授权代理人。如遇人员更换，应随时通知监理办和工程项目管理指挥部（组）。工程部随时将上述人员名单抄送相应的材料供应商。2、材料供应商依据工程项目管理指挥部（组）抄送的供材计划提前做好材料的备料工作。各承包人的材料主管依据工程项目管理指挥部（组）批准的月度业主供材计划，根据施工现场需要分批次地直接通知材料供应商供货。3、对于月度计划内的材料供应，材料供应商应按照合同规定的供货时间（一般情况水泥24小时，钢材48小时）到达指定位置。其他材料或计划外材料供货时间要求根据实际情况在合同中另行确定。4、材料172、供应商将材料送至指定地点时，施工单位材料主管应立即组织有关人员对材料规格、数量、品牌进行核对，并做好相关记录。若供应的材料不符合合同规定及月供材计划，施工单位材料主管应拒绝验收，并立即通知工程项目管理指挥部（组）工程部及材料供应商。5、对符合要求的材料到达现场后，承包人应立即安排进行验收，并按合同规定及时组织卸货。6、运输材料车辆进入承包人施工现场的道路（便道）应由承包人负责修通，确保材料运输车辆安全畅通。7、承包人在施工过程中，应做好钢材、水泥的防盗、防潮工作，保管好可回收的材料包装和容器，杜绝出现材料失窃或由材料保管不当引起工程质量事故的发生。8、材料供应商要积极与施工单位配合，了解材料供173、应中存在的问题，随时解决。如属材料供应商的责任，材料供应不能按规定时间送达施工现场的，对施工单位造成额外损失，应负责赔偿。三、材料质量控制1、对于进场的材料，承包人必须对所有业主供材质量按施工技术规范要求进行检验，并填写工程材料报验单和相关试验报告，并根据承包合同对工程材料质量负责。2、监理办要加强对业主供材质量的监督管理，严格按照合同规定和技术规范要求频率进行材料抽检试验，并对工程材料报验单进行签认。3、材料供应商所供应的每一批号的钢材、水泥和其他材料需向施工单位随货提供产品出厂合格证书，以备查验。4、按照合同规定和技术规范的要求，经检验为不合格的材料，由材料供应商负责无条件退货，并承担由此174、造成的一切经济损失和赔偿责任。四、材料款支付1、各种材料供应数量应按合同规定的计量单位进行验收计量。散装水泥，钢材均按实际到达工地现场并经供应商、承包人共同确认的计量办法进行计量。2、供应商负责编制材料现场验收单一式三份，每次送货到工地由承包人材料管理人员验收签字，每月20日抄送工程部一份。3、材料供应商应在每月20日依据经施工单位确认的材料验收单，分施工合同段填写当月供材数量汇总表，交相应施工单位项目经理（或授权人）审查签字。并以此为依据编制每月材料供应中间计量支付报表。4、工程部、计划合同部参照工程计量支付程序办理材料供应中间计量支付手续。5、施工单位之间的材料调剂，由工程部审核，项目经理175、审批，并填写材料调剂单一式三份，经各方签字确认，调剂单工程项目管理指挥部（组）留存联转交财务部作帐务处理。材料供应管理流程见图21。合同段编制供材总计划，监理办审查工程部审定业主供材总计划，抄送供应商合同段编制月度业主供材计划，监理办审查工程部审定供材月计划，并通知供应商备料承包人根据批准的供材月计划，提前通知供应商供材承包人质量检验，监理办抽检试验材料运输送达工地，承包人材料验收承包人通知供应商退货，并告知工程部进场材料检验是否合格 否 是供应商编制材料分类月计量汇总表承包人复核签认供应商报月中间计量支付申请工程部、计划合同部审查中间计量支付图21 材料供应管理框图第四节 工程开工与进度管理176、一、合同段开工程序（一）合同段开工通知书的下发（1）项目经理在签定合同协议书后7天内（或按合同规定时间）通过监理工程师向承包人下达合同段开工通知书。此开工通知书由计划合同部填写, 项目经理签发, 由综合办公室送达监理办及承包人。（2）承包人签收开工通知书，确认收到时间。（3）承包人在收到开工通知书后7天内进行开工准备。（4）工程正式开工日(工期起算日)，开工通知书签发后第7天开始起算。（二）合同段开工令的下发1、合同段开工申请报告提交：承包人在收到合同段开工通知书后7天内必须向监理工程师提交合同段开工申请单。其主要内容包括：施工管理机构的建立，劳务、机械设备、材料的进场情况，临时设施修建（包括177、试验室）完成情况以及合同段总体实施性施工组织设计文件的提交等。其中合同段实施性施工组织设计的主要内容应包括：（1）工程概况；（2）合同段工程总体及分项工程进度计划；（3）施工方案、方法及工艺；（4）主要人员与关键机械设备、试验仪器进场计划；（5）施工场地总平面布置图；（6）施工准备说明；（7）质量、安全及环保措施；（8）资金使用计划；（9）业主供材使用计划。2、监理工程师的审查：监理办在收到承包人提交的合同段开工申请报告后7天内进行审查，如果不满足合同和规范要求，承包人应按监理工程师的要求补充有关资料或重新上报。其中监理办审查的项目主要包括以下几个方面： (a) 计划投入的机械设备、主要管理、178、技术人员、工期安排、关键线路的进度计划、施工方法、施工工艺等是否满足合同文件或招标文件的规定，是否与投标文件中“技术标书”承诺一致，如不符合规定或与“技术标书”招标文件有冲突，应要求更正和补充；(b) 承包人工作程序是否符合工程计划安排，工序安排是否适当；(c) 工程质量、安全保证体系是否健全；能否满足质量、安全控制要求；(d) 承包人的机械设备进场数量和时间是否符合工程计划的安排；所配备的机械质量、能力和性能是否与工程情况相适应，施工设备使用状况是否完好，是否有足够的零配件，所配备的备用设备数量是否足够；(e) 材料的供应计划是否合理，能否满足施工要求；(f) 施工便道、临时用水、用电等临时179、设施布局是否适当、合理；(g) 劳力、技术人员、管理人员、机械维修人员、熟练操作工、测工和试验人员的配置是否与施工计划相适宜；(h) 计划中预留动员和后期清场时间是否足够；(i) 工地试验室的设备是否配齐、管理规程、测试手段是否完善；(j) 施工环境保护措施是否合理、有效；(k) 安全措施是否安排得当，责任是否落实到人。3、合同段开工令的签发：监理办在收到承包人提交的合同段开工申请单后7天内进行审批（其必要条件是实施性施工组织设计中的总体施工进度计划必须获得工程项目管理指挥部（组）审批）。符合开工条件后由高级监理工程师签发合同段开工令，并抄送工程项目管理指挥部（组）。承包人收到监理工程师的合同180、段开工令后，应在投标书附录中规定的开工期内开工。二、分项工程的开工程序工程项目开工前，工程部应会同综合办公室、计划合同部审查由承包人编报、监理办审核的各合同段所有工程项目的分项工程划分资料，确认符合要求后，下发各监理办和承包人执行，作为工程开工的最小申请单元。1、 分项工程开工申请提交：承包人在进行各分项工程施工之前7天，根据已划分的分项工程向监理办提交分项工程开工申请单，分项工程开工申请报告的主要内容包括：分项工程名称、位置、申请开工时间、施工准备情况以及分项工程的施工组织设计。2、分项工程的施工组织设计包括以下内容：（1） 施工项目的基本情况；（2） 分项工程进度计划（按横道图绘制）；（3181、） 工程施工内容；（4） 详细的施工方法和工作程序；（5） 材料、设备、劳力的安排（包括施工组织、人员分工和职责）；（6） 质量控制计划，包括原材料的标准试验，各种配合比设计和工地试验、现场 工序质量控制等； （7） 环保、安全保证措施；（8） 施工方法和施工工艺流程等。3、监理工程师审查：监理办认真审核承包人的分项工程开工申请，并检查申请开工的分项工程设计图纸、征地拆迁、主要材料的供应是否落实或解决，施工准备工作是否符合要求，开工条件是否具备。4、分项工程开工审批：a. 若经检查确认该分项工程开工条件具备, 高级监理工程师3天内在“分项工程开工申请单”上签字批准，并抄送工程项目管理指挥部（组182、）。如果不具备开工条件，同时向工程部报告情况，由工程部根据问题的性质会同有关部门抓紧解决，在不影响整体工程进度的情况下, 高级监理工程师通知并要求承包人调整分项工程开工顺序。b. 承包人接到高级监理工程师调整分项工程开工顺序的通知后，另行提出分项工程开工申请，由高级监理工程师审批后签发分项工程开工批复。重复步骤第3、4条，直至分项工程开工。分项工程开工程序见图22。承包人提前7天申请开工的分项工程 承包人申请开工其它分项工程监 理 办 审 查工程项目管理指挥部（组）解决问题，创造条件通知承包人另选开工的分项工程开工条件是否具备 否 否 是3天内批准分项工程开工令通知监理办承包人收到分项工程开工183、令分 项 工 程 开 工图22 分项工程开工程序框图三、进度管理程序1、项目总体施工进度计划的编制工程项目开工后，工程部应组织计划合同部、监理办召开联合办公会议，根据各合同段的工期及项目总工期的要求，在工程开工通知书下发后1个月内编制完成路基、桥梁、隧道、路面、房建、交通、机电、绿化工程等项目的施工总体进度计划，作为今后项目施工期间的进度（含设计、招标、施工等）控制依据。项目总体施工进度计划的编制，采用网络图或横道图的形式。进度计划编制完成后，经项目经理批准后执行，报备公司。2、工程进度计划目标的确定及审批（1）合同段工程进度计划的编制根据合同条款的要求，承包人应在规定的时间内，向监理工程师提184、交合同段工程进度计划（分别按关键线路网络图和主要工作横道图绘制，包括每月预计完成的工程量和形象进度，合同段工程进度计划包含在施工组织设计中）。（2）合同段工程进度计划的审批监理办要详细审查承包人上报的合同段开工报告附件中的施工组织设计和工程进度计划，并要求在7天内审查同意或提出修改意见，决定施工组织设计是否合理可行，是否与其正在进行的工程相一致，工程进度计划是否满足要求。合同段施工组织设计由监理办审批，并报工程部、计划合同部备案。其中合同段工程进度计划监理办审查后必须报工程项目管理指挥部（组）工程部审核，项目经理审批。审批后的合同段工程进度计划，作为今后工程进度控制的主要依据及施工进度计划控制185、的目标。（3）项目年度工程进度计划和资金使用计划的编制根据公司批准的各合同段的工程进度计划，工程项目管理指挥部（组）应及时汇总各合同段工程进度计划，编制项目各年度工程进度计划和资金使用计划，上述计划编制完成后，报公司工程项目管理指挥部（组）审批后执行。（4）分项工程进度计划的编制及审批承包人应根据图纸、技术规范和批准的合同段工程进度计划及施工组织设计进行分项工程的开工准备。并在每个新的分项工程开工前7天递交分项工程开工申请（附件中包括分项工程施工组织设计和分项工程进度计划）。分项工程进度计划采用横道图的形式编制，由监理办高级监理工程师进行审批（其中重大施工方案的组织设计，如桥梁上部、隧道洞身开186、挖等，工程项目管理指挥部（组）应专门组织审查并提出审查意见）。监理办在收到承包人分项工程开工申请报告后3天内必须给予批复，并报送工程项目管理指挥部（组）。3、进度计划的检查与监督（1）承包人应在每月向监理办上报月进度工作计划报表，以供监理办审查，报送工程项目管理指挥部（组）。报表中应包括工作的开始时间、完成时间、持续时间、逻辑关系以及完成的工程量情况及存在的有关问题，并要求在每旬作实际进度与计划进度的比较图表。（2）各级监理工程师应及时跟踪、检查工程项目的实施进展情况，一般情况下，监理工程师应每天进行现场实地检查，并将检查结果记录在监理日志中。（3）监理办应定期组织承包人负责人召开现场会议，从187、中了解施工过程中存在的问题和潜在的问题，同时获得工程项目的实际进展情况，并及时采取相应措施预防不良情况的发生。（4）监理办在获得现场工程进展的实际情况后应每月向工程项目管理指挥部（组）上报一份实际进度与计划进度图表，以便工程项目管理指挥部（组）了解工程的实际进展情况。（5）如经检查工程实际进度滞后于计划进度，监理办应及时组织召开会议，邀请工程项目管理指挥部（组）参加，找出进度滞后的原因、责任及解决方法，并提出处理措施。4、进度计划的调整（1）根据合同条款的要求，承包人应每三个月对合同段进度计划进行一次修订，并向监理办提交调整计划。计划调整主要采用压缩关键工作的持续时间和组织搭接作业或平行作业等188、方法。上述修订的计划应报工程项目管理指挥部（组）审批。滞后的进度应在本年度内加以调整，确保年度工程进度计划目标的实现。（2）工程进度的动态控制， 要求实现电脑化管理， 相关分析计算及图表绘制等，由计算机完成。（3）一般情况下，确定的进度计划不应随便进行调整，如确需调整应找出调整的原因、责任方，并对主要责任方提出处理意见。施工进度管理工作程序见图2-3，施工进度计划编制程序见图2-4。5、工程进度管理中需重视的事项（1） 协调解决施工中发生的影响工程进展的问题，如征地拆迁等工作；（2） 缩短工程变更手续审批及变更设计的周期；（3） 及时审理承包人上报的重要施工方案和工程开工申请；（4） 及时做好189、业主供材的计划和供应工作；（5） 及时办理中间计量和支付；（6） 及时办理工程延期，以便于进度计划的调整；（7） 其它影响进度的时间（如桩基检测等）的控制。项目法人与承包人签定施工承包合同内容应附有：1.主要劳动力计划2.主要机械设备进退场计划3.施工准备工作计划4.临时设施、临时占地计划5.现场人工、材料、机械设备数量汇总6.安全生产保证措施承包人编制合同段施工进度计划上报监理工程师审查、工程项目管理处（组）审批审查、审批是否通过 否是承包人实施1.当月（年）计划完成工程量2.当月（年）实际完成工程量3.累计计划完成数、实际完成数的统计比较4.计划提前或滞后的原因分析5.拟采用的对策和措施6190、.现场人工、材料、机械设备数量汇总承包人编制具体分项工程施工进度计划，并按月上报实际工程进展情况监理工程师审查进行计划与实际进度的比较指示承包人修改施工进度计划 是否相符 否 承包人修改施工进度计划 是继续执行计划直至工程完工监理工程师审查、工程项目管理指挥部（组）（组）审批图23 施工进度管理程序框图熟悉合同、图纸、说明书等资料调查现场条件，掌握当地技术经济资料初步构想（划分工区，制定施工方案，安排人力及施工机械） 无 进行技术经济比较有无修改必要 有 进行项目分解 无计算工程量计算劳动量计算各分部、分项工程的施工持续时间 编制施工进度计划草案工期、工程费用等研讨有无修改必要有 无安全技术措191、施施工准备工作计划编制劳动力需要量计划主要机械设备需要量计划主要材料及构件需要量计划临时设施需要量计划编制工程进度计划报监理工程师审查，管理处审批执行是 否图24 施工进度计划的编制程序第五节 工程质量管理一、总 则1、工程质量实行项目法人全面负责，监理单位控制，设计、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制；2、工程建设各方必须按有关规定向质检机构报告公路工程质量情况，提供有关资料；任何单位和个人对公路工程的质量事故、质量缺陷和影响工程质量的行为有权向交通主管部门或质监机构进行检举、控告和投诉；3、工程建设项目的主管部门、建设、设计、施工、监理单位负责人对本单位的质量工作负领导责任；各单位192、的工程项目负责人，对本单位的工程项目现场的质量负直接领导责任；各单位的工程技术负责人，对质量工作负工程技术方面责任；具体工作人员为直接责任人；4、工程质量在设计使用年限内实行质量管理终身负责制；5、工程建设项目必须建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；6、严禁设计、施工、监理单位将承接的工程建设项目转包，严格控制工程的分包；7、从事工程建设活动的专业技术人员，应当按照有关工程建设的法律、法规、规章的规定取得相应资格证书，并在资格证书许可的范围内从事工程建设活动。二、工程质量控制依据1、 工程承包合同文件、技术规范；2、 设计文件；3、 国家及政府有关部门颁布的有关质量管理方面的193、法律、法规性文件；4、 行业主管部门颁发的工程质量检验评定标准。三、工程质量检查程序合同段工程开工前，承包人需提交合同段开工申请，经监理办审批后，下发合同段工程开工令。在此期间，承包人应做好施工定线和放样、原材料、配合比等试验及其它施工准备工作。在施工定线和放样前，工程项目管理指挥部（组）应组织设计单位进行控制点的移交和设计交底工作。承包人应对提供的原始基准点、基准线和基准高程和需加密的控制点进行测量复核（闭合），并将有关资料报监理工程师复查，经监理工程师审查批准后，抄送工程项目管理指挥部（组）后，方可用于施工定线和放样。 (一)分项工程开工前的准备工作1、施工图纸的审查施工准备阶段监理工程师194、及承包人应认真仔细审查施工图纸，审查内容主要包括：（1） 设计图纸与说明是否齐全、吻合；（2） 设计图纸是否符合规定的要求；（3） 图纸有无遗漏、差错或相互矛盾之处；（4） 地质和水文等基础资料是否充分可靠；（5） 所需材料来源有无保证，能否替代；（6） 所提出的施工工艺、方法是否合理，是否切合实际，是否存在不便之处，能否保证质量要求；（7） 桥梁各桩位的坐标、高程复核等。2、工程开工申请的审查开工前，承包人须将准备工作情况（即开工申请报告）报高级监理工程师, 待审查批准后方可施工，否则高级监理工程师有权令其纠正或根据合同条款令其暂停施工。在质量控制方面，对于开工申请主要审查的内容为：（1） 195、工地试验室仪器与试验人员配备及临时资质的审批情况；（2） 承包人质量自检系统及质量保证措施；（3） 进场材料的质量、规格、数量情况；（4） 施工组织机构及主要人员的配备情况；（5） 施工方案、方法、工艺流程；（6） 施工设备的配备（数量、规格、性能）等情况。（二）分项工程开工后质量控制1、施工放样与施工测量（1） 承包人应对开工的分项工程进行施工定线和施工放样，并将结果报监理工程师复查，经监理工程师批准后，承包人方可进行分项工程的施工；（2） 承包人应根据监理工程师批准的格式，于当日或次日向监理工程师提交工程放样和施工测量记录，当监理工程师发现测量和放样有问题时，承包人应返工复测。2、工程质量196、检查（1） 工程质量检查安排承包人应在每道工序施工结束前24小时将检验计划报送监理办，以便监理办安排每道工序的施工质量检查工作计划。（2） 工程质量检查程序a、工序的质量检查(a) 每道工序完成以后，承包人应安排自检，若自检不合格，自行返工或补救；若合格，则填写“工序质量检验单”和相关工程质量检验报表报送监理工程师检查；(b) 监理工程师独立检验，若不合格，则通过“工作指示单”指示承包人返工或补救；若合格，则签认工序质量检验单和工程质量检验报表并指示承包人进行下一道工序的施工。b、分项工程完工后的质量检查(a) 承包人在每一个分项工程完工后，应进行自检，若自检不合格，则自行返工；若合格，则填写197、工程质量检验报表，并按规定的格式和内容，编制分项工程完工证书，报送监理办审批；(b) 监理工程师按照公路工程质量评定标准的要求对分项工程进行检查验收，若不合格，则发工作指示单，指示承包人返工或补救；若合格，则签认工程质量检验报表及分项工程完工证书，进行分项工程完工计量，并发出工作指示单，指示承包人进行其它分项工程的施工。 分项工程质量检查程序见图25。（3） 质量检查的方法和手段日常工程质量检查承包人应按照工序质量要求自检，监理办进行抽检， 工程部主要进行不定期的质量巡查，发现问题，及时下发工作便笺或质量督察报告，通知监理办要求承包人进行整改。监理办质量检查按以下方式进行：a、旁站监理。现场监198、理人员应在各施工点监督施工，对于重点工序及隐蔽工程全过程均需采取旁站监理（如预应力张拉、砼浇注、灌注桩的浇注、基底的处理等等）。如出现质量问题，要及时报告上一级监理工程师，以便得到及时处理，同时在旁站过程中作好现场监理日志，对于合同执行出现异常情况时，还应填写现场监理工程师日报表。各级监理人员将施工中的情况和主要问题及时记录于监理日志中，并存档备查。b、工程所用材料和试验设备的检验。所有用于工程的材料承包人需填写工程材料报验单，经过试验合格，并经现场监理人员批准后方可使用，其规格、质量必须符合技术规范要求。原则上，工地材料试验先由承包人进行，但须有现场监理试验人员在场，试验记录报表有现场监理试199、验人员签字认可方能有效。同时试验监理人员还应按规范规定的频率进行抽检，合格后方可使用。审查开工申请承包人返工或整修每道工序完工后承包人自检，是否合格 否 是填写工序质量检验报告单和相关质量检验报表 监理工程师进行质量抽检，是否签认自检结果 否 分项工程已完工 是 承包人返工或整修或进一步整理资料承包人自检，是否合格 否 是编制分项工程完工证书，进行分项工程完工计量 监理工程师汇总抽检资料进行分项工程质量评定审查分项工程完工证书工程项目管理处（组）审定是否符合要求 否 是签认分项工程完工证书图25 分项工程质量程序检查框图c、现场测量。现场测量包括几何尺寸、高程、平面位置、位移等项目测量。现场测200、量工作由承包人进行，监理工程师旁站监督。另外监理工程师必须以不低于规范规定的频率进行抽测，其测量记录必须有监理人员签字确认方可有效。d、施工质量的抽样检验。抽样检验由监理工程师中心试验室和工地试验室对关键工序完成的质量按规范规定的频率进行检验。现场监理人员应及时通知监理工程师中心试验室和要求工地试验室人员抽取试验用的样品。（三）分项工程完工后的工作承包人在完成各分项工程后需按照公路工程质量评定标准的要求进行完工验收及评定，对验收合格的产品，颁发分项工程完工证书。分项工程完工证书是申请后续分项工程施工的前提，也是办理分项工程完工计量的基础，分项工程完工证书的编制办法具体见公路工程建设项目竣工文件201、编制归档办法有关章节内容。（四）分部和单位工程完工后的工作当组成一分部工程的各分项工程全部完工后, 监理工程师应再次进行检查、复查，如未发现质量问题,可对所有分项工程完工证书进行整理, 汇编形成分部工程竣工文件。 同样，当组成一单位工程的各分部工程完工后, 监理工程师应对各分部工程完工文件进行整理, 汇编形成单位工程竣工文件。四、工程质量事故及其处理规定 （一）工程质量事故的定义工程质量事故：是指由于勘察、设计、施工、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，因构造物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需加固、补强、返工处理的事故。1、 道路工程：现场监理工程师签202、认至工程项目通车后两年内；2、 结构工程：施工过程中设计和使用年限内。（二）工程质量事故的分类及其分级标准工程质量事故分质量问题、一般质量事故、重大质量事故三类。1、 质量问题：质量较差、造成直接经济损失（包括修复费用）在20万元以下；2、 一般质量事故：质量低劣或达不到合格标准，需加固补强，直接经济损失（包括修复费用）在20万元至300万元之间的事故。一般质量事故又分三个等级：（1） 一级一般质量事故：直接经济损失在150万元300万元之间；（2） 二级一般质量事故：直接经济损失在50万元150万元之间；（3） 三级一般质量事故：直接经济损失在20万元50万元之间；3、 重大质量事故：由于责203、任过失造成工程倒塌、报废和造成人员伤亡或者重大经济损失的事故。重大质量事故分为三个等级：（1） 具备下列条件之一者为一级重大质量事故：（a) 死亡30人以上；（b) 直接经济损失1000万元以上；（c) 特大型桥梁主体结构跨塌。（2） 具备下列条件之一者为二级重大质量事故：（a) 死亡人数10人以上，29人以下；（b) 直接经济损失500万元以上，不满1000万元；（c) 大型桥梁主体结构跨塌。（3） 具备下列条件之一者为三级重大质量事故：（a) 死亡人数1人以上，9人以下；（b) 直接经济损失300万元以上，不满500万元；（c) 中小型桥梁主体结构跨塌。 （三）工程质量事故的处理 无论何时204、，一旦发生工程质量事故，需按下列程序抓紧处理： 1、事故发生后，承包人应立即采取紧急措施，暂停施工，立即填写“质量事故报告单”报告监理办；2、监理办接到质量事故报告后，立即组织有关人员到现场查看，根据事故现场情况下达采取紧急措施指令，下达暂停施工指令；3、在事故发生后的48小时内，由监理办在承包人的事故报告基础上，向工程项目管理指挥部（组）提交经核实事故原因、事故损失及责任分析的初步书面报告；并在初步报告后的48小时内，向工程项目管理指挥部（组）提交含事故现场照片、监理日志与日报，以及签有监理办意见“质量事故处理报告”的详细书面报告；4、质量事故发生后，承包人还必须以最快的方式，将事故的简要情205、况向工程项目管理指挥部（组）报告。项目经理应及时逐级向公司有关部门、总工程师、总经理，直至项目法人代表汇报事故情况及初步处理建议。必要时由项目法人代表或其授权人及时组织公司相关人员召开专题会议研究事故处理事宜，公司各相关职能部门及工程项目管理指挥部（组）应严格按会议决定执行，并在执行过程中及时沟通相关处理信息；5、在逐级请示公司相关领导直至项目法人代表后，工程项目管理指挥部（组）可视情况组织由有关各方人员参加的联合调查组查明原因，提出事故处理意见，填写“质量事故处理报告单”，并抄送有关各方；6、若事故原因迟迟不能查明，高级监理工程师认为事故隐患未消除，则不下发工程复工命令，或根据合同条款再次发206、出暂停施工指令，直到事故原因查明后方可发出恢复施工。复工时承包人提出工程复工申请，经监理办审查、工程项目管理指挥部（组）审批后由监理办下达工程复工令。五、试验工作程序业主可采取提供、指定或要求监理单位自备等方式建立项目监理中心试验室。承包人进场后，应在工程开工前建立满足现场需要的工地试验室，工地试验室的建设标准及仪器的配备应满足招标文件的规定并达到监理工程师的满意，承包人的工地试验室和监理中心试验室的临时资质需得到政府质量监督部门的资质认证，试验仪器必须由技术监督部门标定，从事试验工作的试验检测人员的资质必须得到交通行政主管部门的批准，并取得相应的资格证书。（一） 工地试验室的工作程序 1、原207、材料、混凝土等设计配合比的试验程序承包人提交开工报告后，监理工程师检查材料出厂证明, 并督促工地试验室抽样检查或取样送检。有关材料承包人进行试验后，应出具材料试验报告单，无论是抽样检查还是取样送检，所出具的试验报告单必须符合政府质量监督部门关于资质规定的要求。若发现原材料不合格，工地试验室要及时向监理工程师反映，由监理工程师提出处理意见。原材料的试验程序见图27。承包人进场一定批量原材料 工地试验室以规范频率抽检原材料无条件进行的试验项目，送有资质的试验室检验填写工程材料报验单，向监理工程师提交试验报告 图27 原材料试验程序框图承包人必须根据施工进展情况，超前适时进行砂浆、混凝土及混合料设计208、配合比的试验，向监理工程师中心试验室提出推荐配合比，工地试验室呈送给监理工程师中心试验室的试验报告单必须有见证，即CMA印鉴。2、检测试验程序施工前，监理办与承包人试验人员按规范确定检测项目进行试验，在工地试验室旁站承包人的试验过程，检查原始记录并按规定抽查频率对现场进行独立检测，并将检测结果填入试验报告单。对无条件做的试验项目, 在监理工程师中心试验室或在政府有关部门认定了资质的试验室进行。施工中试验人员还应重点检查工程的关键部位及隐蔽部位。现场检测试验程序见图28。工地试验室应及时将检查情况和旁站监督情况报送监理工程师中心试验室。监理与承包人确定备检工程试验项目试验/旁站检查无条件进行的试209、验项目，在监理工程师中心试验室进行或有资质的试验室进行以规范频率检查向监理工程师提交试验报告单 图28 现场检测试验程序框图（二） 监理工程师中心试验室的工作程序1、设计配合比的复核试验程序 承包人必须根据施工进展状况, 需提前安排砂浆、混凝土、混合料等设计配合比的试验，或采取对外委托试验的方式，所提交的设计配合比试验报告, 必须符合政府监督部门关于资质规定的要求。混合料、砂浆及混凝土等配合比复核试验由监理工程师中心试验室完成。设计配合比的复核试验程序见图29所示。审查送来的设计配合比及原材料试验资料 审查试验条件是否符合要求 监理中心试验室进行复核试验 监理办出具试验报告 图29 设计配合比210、复核试验程序框图监理工程师中心试验室接到承包人推荐的配合比设计后，先检查原材料是否符合规范要求，推荐配合比的各项指标是否满足规范规定。然后检查原始资料的试验方法、条件、步骤是否符合试验规程。检查合格后，用承包人提供的相同地点的样品进行原材料复核试验，合格后再逐项进行配合比复核试验，当试验结果不符合要求时，通知承包人重新选取合格的材料再进行推荐配合比设计。当试验完毕时，由监理工程师中心试验室出具复核试验报告单，作为监理工程师批准配合比的依据。推荐配合比被批准后，称为“批准的配合比”，施工中应以“批准的配合比”控制各项技术指标。 2、工程质量抽验程序 工程项目管理指挥部（组）或政府质量监督部门在巡211、视现场检查工程质量的过程中，如怀疑质量上有问题，会下达抽样检验的指令。此时，监理工程师中心试验室应根据检查内容和要求做好准备工作。检查时，各监理办应予以配合，检查结果出来后应及时报告给工程项目管理指挥部（组）, 监理办同时留底存档, 抽验程序见图210所示。分 项 工 程 施 工 工程项目管理指挥部（组）或政府监督部门提出检验要求监理工程师中心试验室和承包人配合各监理办和承包人配合完成抽验向工程项目管理指挥部（组）提交试验结果，监理办留底存档图210 工程质量抽验程序框图（三） 试验路段的检查程序试验路段的目的是为了验证混合料的质量和稳定性，检验承包人采用的机械性能能否满足备料、运输、摊铺、拌212、和和压实的要求和工作效率，以及施工组织和施工工艺的合理性和适应性。1、承包人在各结构层施工前均应按施工规范铺筑试验路段。2、在试验路段开始至少14天之前，承包人应提出铺筑试验路段的施工方案报送监理工程师审批，并对送来的原材料及混合料进行试验。施工方案内容包括：试验人员、机械设备、施工工序和施工工艺等详细说明。3、试验路段确认的压实方法、压实机械类型、工序、压实系数、碾压遍数和压实厚度、最佳含水量等均作为今后施工现场控制的依据。4、所有检测试验应在监理工程师的监督下取样进行，如果试验路段经监理工程师批准验收，可作为永久工程的一部分。试验路检测程序见图211。开工前，承包人申报试验路施工方案 监理213、中心试验室复核试验路试验材料监理中心试验室与工地试验室进行现场检测确定试验路施工方案，审批后完成检查验收 图 2-11 试验路检测程序框图第六节 安全生产管理安全生产工作，尤其是施工安全，是工程建设管理工作中一项重要的内容，要求参加工程建设的各部门和有关单位对此高度重视，建立健全安全生产组织管理体系，制定相应的制度与措施，对安全生产管理工作常抓不懈。一、安全生产管理组织1、工程项目管理指挥部（组）成立由项目经理任组长、各部门经理为组员的安全管理小组，全面负责监控承包人、监理等合同中规定的安全生产管理责任的履约情况，工程安全生产日常管理部门为工程部；2、各监理办成立相应安全生产管理小组，高级监理214、工程师作为其监理项目的安全生产的第一监督责任人，各合同段监理主管工程师负责现场安全生产监督，并制定安全生产监督细则；3、每一个合同段承包人项目经理作为施工安全第一责任人，对施工安全管理工作负有直接的责任，负责建立健全安全生产保证体系，成立安全生产工作组，制定详细的工程施工安全管理制度，安排落实施工安全措施；4、各单位需安排专项经费并指定专人（安全员）负责施工现场安全的管理、检查工作，协调办理安全生产具体工作，进行不间断的安全管理；5、施工中出现的安全管理事故与苗头，承包人现场施工主管、项目技术负责人、项目经理负直接责任，驻地主管监理工程师负直接监督责任，监理办高级监理工程师负监督的领导责任，工215、程项目管理指挥部（组）工程部经理负直接管理责任，项目经理负直接领导责任。二、安全生产宣传和教育培训1、工程项目管理指挥部（组）和各监理办、各承包人要高度重视安全生产，牢固树立“安全第一、预防为主”、“安全就是生命、安全就是效益”的思想。工程项目管理指挥部（组）每季度定期召开安全生产专题会议，加强对广大干部职工的安全生产教育，摒弃麻痹大意的侥幸心理，从思想上重视安全生产，增强安全生产的自觉性。2、各单位要在开工前组织施工人员认真学习国家、行业、省政府主管部门或安全委员会的有关安全生产管理的政策、法规文件，及时传达上级主管部门有关安全生产的宣传、管理文件。3、工程项目管理指挥部（组）要积极组织有关216、施工单位参加上级主管部门安排组织的“安全生产活动周”、“安全生产活动月”等专项活动，经常开展安全生产检查评比活动。4、施工工地要经常性开展安全生产宣传活动，布置形式多样的宣传标语，加强施工人员用电、防火教育，提高自我防范意识。三、安全生产管理制度1、严格遵守国家、有关部委和省政府的有关安全管理法规，严格执行安全操作规程；2、各建设施工单位要设立专项安全管理资金并且在工程正式开工前要针对各单位具体情况建立系统、完善的安全生产管理规章制度：消防安全制度、保卫安全制度、用电安全制度、机械作业安全制度、高空作业安全制度、爆破安全制度、施工现场安全管理制度等；3、全面落实以行政负责人为主的安全生产管理责217、任制，制定安全生产检查考评指标，安全事故责任追究制度，分级管理，层层检查落实；4、各承包人要定期召开安全生产检查总结会，通报安全生产状况，安排下阶段安全生产工作；5、监理办要把安全生产监督管理作为日常管理内容之一，有无安全生产措施、是否配备完善的安全生产设施是监理办是否批准分项工程开工的必要条件。同时随时提醒和督促承包人加强施工现场安全生产管理；6、工程项目管理指挥部（组）将对监理办、承包人的安全生产状况进行检查考评，并作为履约的重要内容，对安全生产管理及状况进行相应的奖惩。四、施工安全生产设施和措施1、各承包人在爆破开挖施工、土石方机械施工、路基防护高边坡施工、桥梁支架和工程结构施工、桥梁墩218、台的高空作业前，要本着对人民生命财产高度负责的态度，在建立健全安全生产责任制和安全生产保证体系的基础上，制定更加周密详实的安全措施和岗位安全操作规程，配有完善安全设施，确保安全生产；2、对于关键性重点工序和工程，尤其是隧道工程、桥梁工程施工，要求施工单位认真进行施工方案和安全设计计算，监理办严格审查其是否满足安全性要求。必要时，工程项目管理指挥部（组）组织专家在监理办初审的基础上进行进一步的审核；3、针对危险工序监理办在开工前坚持安全防护措施审查，履行安全检查手续；施工承包人要采取切实可行的安全保障措施，加强现场安全监管；4、各施工单位在施工之前，应配备必须的安全设施，包括标示牌、警告牌、安全219、网、安全带、安全帽和其它有关的安全设施，监理工程师检查合格后方允许开工；5、施工危险区必须设立明显的警告和指导标志，进入施工阶段的隧道内的人员必须戴安全帽；进行高空作业施工必须戴安全帽、系安全带，设立防坠落设施；6、爆破施工必须获得政府有关部门的资质认可，制定严格的安全保证措施和安全操作管理制度，并接受主管部门的指导和管理。爆破作业人员必须接受公安主管部门的专业培训和考核认可。爆炸品、危险品必须按有关规定专门运输和存放，专人负责监管；7、电工、金属焊接、压力容器、建筑登高、起重机械、施工专业机械等操作人员必须经过培训考核，持证上岗；8、加强车辆和施工机械设备的交通安全管理，杜绝交通安全事故。与220、地方道路交叉的施工工地、施工作业车辆的进出路口，必须设立必要的警告标志、限制标志、照明设施与防护设施，设立专门的人员负责交通疏导与安全监管；9、加强起重及其它大型施工机械设备的安全管理与维护；变压器与其它电器设备作好防雷击措施，防止意外事故发生；10、各施工承包人施工工地应设立必需的消防设施，杜绝火灾事故的发生；安排人员连续进行值班，做好工地现场保卫工作，防止被盗事件的发生。加强与上级安全主管部门的联系，畅通安全情况汇报渠道。五、特殊气候条件下安全管理1、海南省属于台风暴雨的多发地区，雨季降雨强度大，雨季历时长，要求各监理办、各承包人提高预防台风暴雨的安全防范意识，提高“防大风、抗大灾”的警惕221、性，克服侥幸麻痹的心理；2、定期检查落实雨季安全生产防范措施，对可能出现的安全隐患及时排除，制定防御“大暴雨、风暴潮”和一旦出现险情和事故的应急防范措施，并落实到每一个施工作业人员；3、加强气象预报资料的收集与分析，提前做好针对恶劣天气的安全防范工作；及时疏通和完善临时排水系统，加固裸露的边坡，保持施工便道稳固与畅通；4、生产和生活区周围边坡的松土和危岩、险石必须清除或者加固，在灾害性天气来临之前施工临时设施必须转移或者加固，施工人员必须滞留在安全地方。六、安全生产督察和奖罚为使安全生产管理工作成为工程项目管理指挥部（组）日常管理工作的重要内容，经常性对施工安全工作进行全面检查，查漏补缺，彻底222、整改，以极大提高系统的安全生产率。工程项目管理指挥部（组）成立安全生产管理督察组，建立奖励基金与奖惩制度，具体开展施工现场的安全生产协调、监督、检查与考评工作，以提高安全生产管理的可操作性。1、成立安全生产管理督察组组长：项目经理组员：工程项目管理指挥部（组）各部门经理、各监理办高级监理工程师、各合同段项目经理(需要时召集)。工程部为常设办公室，指定安全管理主管。2、安全生产管理奖励基金a、 工程项目管理指挥部（组）先期提供一定数量的资金，作为安全生产管理奖励基金，今后安全生产方面的违章罚款全部进入奖励基金。b、 对于在定期和不定期安全检查中的优秀承包人，以及在日常安全生产管理且成效良好的先进223、单位和个人，将利用安全生产管理奖励基金进行奖励。 c、 所有被罚款的承包人应在接到安全违章处罚通知单三天内交工程项目管理指挥部（组）财务部代收并转入安全奖励基金，并由财务部开具收据。到期不交纳则从该合同段当月中间支付中双倍扣罚。d、 每季度安全督察组向工程项目管理指挥部（组）书面通报一次奖励基金收支使用情况，并抄报公司安委会。3、安全生产检查评比奖惩办法a、 安全生产管理督察组根据施工进展情况每季度定期或不定期组成现场检查小组对施工工地现场及承包人驻地进行安全生产专项检查，并编发安全检查通报。b、 每位督察组成员可独立对工地及驻地进行安全巡查，发现问题及时处理。各施工单位安全生产管理体系在开工224、之前必须完善，安全管理体系不完善，人员不到位，监理办不得批准开工。否则，一经检查发现，除下发安全违章限期整改通知单，责令承包人停工整改外，对该承包人和监理办处以相应的罚款，下发安全违章处罚通知单。c、 施工作业人员必须接受安全技术教育，熟悉和遵守本工种的各项安全技术操作规程，从事有关特殊工种的作业人员，必须按市劳动管理部门的规定经过专业培训，取得上岗证后方可上岗操作。否则，检查发现一个无上岗证的操作人员，对承包人进行罚款。d、 对于承包人施工工序、工艺、操作规程、程序等方面的安全违章(例如：便道路口没有设立充足的安全警告标志；照明设施没有或不足；桥梁施工没有按批准的方案设立足够的安全防护设施；225、石方爆破安全防护设施不足；用水、用电方面的违章等)，督察组根据情节严重程度可发出限期整改通知单和安全违章罚款通知单进行处罚。e、 对施工操作人员的安全违章(例如：进入隧道没有戴安全帽；桥梁高空作业没有系安全带、戴安全帽；机械设备违章操作等)，除责令立即整改外，对违章人员和直接管理者进行罚款处理，开出安全违章罚款通知单，进行一定数量金额的处罚。f、 个人违章由督察组成员或监理办、工程项目管理指挥部（组）职能部门管理人员发现后向督察组备案，违章事实要当场向承包人有关管理人员核实并记录在案，填发安全违章处罚通知单。g、 承包人施工工序、工艺、操作规程、程序等方面的安全违章，由督察组成员或监理办、工程226、项目管理指挥部（组）职能部门管理人员发现后报督察组，由督察组核实后备案，违章事实要当场向承包人有关管理人员说明并记录在案，填发安全违章整改或处罚通知单。h、 督察组有权对工程项目管理指挥部（组）和监理办安全违章进行督察。i、 开展定期的安全检查评比活动，对安全生产状况良好和较差的承包人除通报外，将分别给予一定数额的奖励和罚款；奖励奖金在接到奖励通知单一周内发出。j、 每月25日，承包人安全管理责任人要对本月施工安全情况进行总结，提交安全生产专题报告，经监理办会同驻地主管监理工程师、工程项目管理指挥部（组）工程部经理审查后交工程项目管理指挥部（组）安全管理小组。七、防火防盗、安全用电管理1、工程227、项目管理指挥部（组）加强日常的安全管理，要求各位员工认真、严格地遵照执行各项安全管理规定，确保“预防为主”原则的实现，把安全事故消灭在萌芽中；2、严禁私拉乱接电源，禁止在办公室内吸烟，严禁将烟头及火种胡乱丢弃，以免发生火灾；3、工程项目管理指挥部（组）办公场所应购置必要的消防器材，设立消防箱、消防栓等消防设备，广大员工学会灭火器等基本的消防器材的操作使用；4、加强煤气使用安全管理，严禁购买和使用没有生产许可证的煤气，拒绝使用超过使用寿命的老化钢瓶。公共浴室在使用期间注意通风，使用完后随手关闭煤气；5、掌握安全常识三会即：会报警、会逃生、会使用消防器材，发生事故及时报警：火警119、匪警110、228、交通事故110，火灾时及时通知周围人员疏散，煤气泄漏不能采用电话报警和使用电器，必须打开门窗通风并到安全地方打电话报警；6、工程项目管理指挥部（组）聘请专门的安保人员负责办公场所的安全防范、保卫工作，门卫按规定时间开关大门，并实行定时巡夜工作。万一发生失窃事件必须迅速报警，并注意保护好失窃现场，积极配合公安机关侦破案件；7、工程项目管理指挥部（组）员工未经请示批准，不准留宿亲戚、朋友及其它人员，暂住人员必须到公安机关履行规定手续，符合有关管理规定；8、确保安全用电，用电线路必须定期维护，检修。电器设备在雷电期间非特殊需要不得使用，避免雷击。操作人员必须经过安全培训，具有电工证。未经许可，不得擅229、自改变用电线路的位置和功能，不得擅自拆卸电器设备。八、工程安全事故的处理 无论何时，一旦发生工程安全事故，需按下列程序抓紧处理。 1、事故发生后，承包人应立即采取紧急措施，暂停施工，立即报告监理办；2、监理办接到安全事故报告后，属重大事故在第一时间通知工程项目管理指挥部（组）的同时，还应立即组织有关人员到现场查看，根据事故现场情况下达采取紧急措施指令，下达暂停施工指令；3、在事故发生后的48小时内，由监理办在承包人的事故报告基础上，向工程项目管理指挥部（组）提交经核实的事故原因、事故损失及责任分析的初步书面报告；并在初步报告后的48小时内，向工程项目管理指挥部（组）提交含事故现场照片、监理日志230、与日报，以及经核实的事故原因、事故损失、责任分析、处理意见的详细书面报告。5、安全事故发生后，承包人还必须以最快的方式，将事故的简要情况向工程项目管理指挥部（组）报告。工程项目管理指挥部（组）经理应及时逐级向公司总工程师、总经理，直至项目法人代表汇报事故情况及初步处理建议。必要时由项目法人代表或其授权人及时组织公司相关人员召开专题会议研究事故处理事宜，公司各相关部门及工程项目管理指挥部（组）应严格按会议决定执行，并在执行过程中及时沟通相关处理信息；6、在逐级请示公司相关领导直至项目法人代表后，工程项目管理指挥部（组）可视情况组织由有关各方人员参加的联合调查组查明原因，提出事故处理意见，经公司审231、批后抄送有关各方；7、若事故原因迟迟不能查明，高级监理工程师认为事故隐患未消除，则不下发工程复工命令，或根据合同条款再次发出暂停施工指令,直到事故原因查明后方可发出恢复施工。复工时承包人提出工程复工申请，经监理办审查、工程项目管理指挥部（组）审批后由监理办下达工程复工令。第七节 计量与支付一、计量1、计量的概念及规定计量是指对承包人已完成的工程数量进行测量和计算的过程。在计量过程中，必须符合以下规定：(1) 计量范围(a) 工程量清单所列项目；(b) 变更工程预算审查书中增补的项目。(2) 主要计量依据(a) 工程量清单及说明；(b) 变更工程预算审查书；(c) 技术规范；(d) 图纸；(e)232、 三方联测资料；(f) 合同条件(g) 有关计量的补充协议。(3) 计量原则(a) 工程数量必须根据实测的资料计算得来，经承包人申请，监理工程师审查，工程部批准，对结构物等可以根据施工图纸标注的设计尺寸进行准确计量的项目及不需联测的包干项目除外；(b) 分项工程未经工序检验，不得进行中间计量；未经完工验收，不得进行完工计量；(c) 计量不解除承包人应尽的任何合同义务，如事后发现已计量工程存在质量缺陷，不免除承包商无偿返工的责任；(d) 工程的计量以净值为准，除非合同另有规定。(4) 工程（完工）计量需提供的主要文件(a) 计量对象的施工图纸；(b) 变更工程预算审查书（如果有）；(c) 联测记233、录资料；(d) 与工程量计算密切相关的工序质量检验单，如换填物的顶标高检验等；(e) 高级监理工程师签发的计日工指示单。2、计量工作的分类根据计量对象的特点，计量工作分为关键性计量和非关键性计量。关键性计量是仅指计量对象不可恢复、或难以再现、或事后抽查成本极高的计量工作，与此相对应的其他计量工作为非关键性计量。关键性的计量工作主要包括：（1） 原始地面线标高的测量；（2） 软基处理工程的范围、基底标高测量；（3） 土石分界线的测定和石方数量的确定；（4） 光面爆破数量的核定；（5） 隧道围岩类别的鉴定；（6） 废弃工程的数量核定；（7） 计日工的计量；（8） 单价构成分析中的关键基础数据。3、234、联测程序联测是指由监理工程师负责组织的对承包人拟完成或已完成的工程的几何外型进行测量的过程，其工作程序如下：（1）联测申请 当工程需要联测时，承包人应做好联测前的准备工作，并提前24小时向监理办提出联测申请。（2）联测条件的审查和组织方式的确定 主管监理工程师负责检查承包人为联测准备的有关资料和现场条件，并报高级监理工程师核准，如发现资料不全或现场情况不具备联测条件的，应立即将资料退还承包人，暂不予联测。高级监理工程师在收到联测申请12小时内签发联测通知，明确联测的具体时间，并根据计量工作类别确定联测组织方式。关键性计量工作的联测由工程项目管理指挥部（组）工程部会同计划合同部，和监理办、承包人235、联合进行；非关键性计量工作的联测，由工程项目管理指挥部（组）工程部、监理办和承包人进行。（3）联测记录的签认和联测成果的编制联测记录必须在现场由参加联测的各方签署。参与联测各方留存一份，承包人应在联测的现场工作结束后24小时内完成联测成果的编制。对于关键性计量项目，工程部应在联测的同时拍摄工程照片，作为联测记录的附件留底备查。（1） 联测成果的确认对于关键性计量项目的联测，监理办应在收到承包人编制的联测成果后，由主管工程师（或会同测量工程师）在24小时内完成审查工作，工程部应在收到监理办报送的审查意见后24小时内完成联测成果的审定，同时送计划合同部备案。对于非关键性计量项目的联测，监理办应在收236、到承包人编制的联测成果后，由主管工程师（或会同测量工程师）在2天内完成审查工作，工程部应在收到监理办报送的审查意见后3天内完成联测成果的审定。（2） 联测成果的整理和保存联测成果经各方确认后，由承包人负责整理，并按上述规定交当事人签认，参与各方各存一份。4、计量程序根据计量的性质和作用不同，工程的计量分为控制计量、中间计量和分项工程完工计量。控制计量是中间计量的依据，中间计量是期中支付的依据，完工计量是交工支付、竣工结算的依据。（1）控制计量程序开工前, 监理办应会同工程部，将各合同段实体工程按单位工程、分部工程、分项工程和计量单元细分。计量单元是控制计量的最小组成部分，指能独立施工的工点，如237、某路段一定标高范围内的挖方、填方，某处防护工程等，或工序独立的工程，如某座桥的承台、基础钢筋等。根据经检核无误的设计文件，按规定的格式，由监理办负责编制各合同段的计量支付控制报表一式五份。第一期控制计量支付报表应在合同段开工后30天内完成。在施工过程中，根据按实计量的原则和经审批的变更工程对计量支付控制值的修正工作应在每月的15日前完成。监理办对计量支付总控制值的正确性负责。（a） 工程部、计划合同部按各自职责提供编制和修正计量支付控制报表的基础资料，联测成果文件、工程变更单、分项工程完工计量证书等由工程部提供，变更工程预算审查意见书由计划合同部提供。计量支付控制报表应在每月的20日前下发，承238、包人、监理办、工程部、计划合同部各存一份，报备公司有关部门，作为中间计量和支付的依据。工程部在审定中间计量时，审核相应计量单元的计量控制值。承包人对计量支付控制值的异议应在收到计量支付控制报表的5天内提出，经确认后在下期计量支付控制报表中调整。（2）中间计量程序中间计量由监理工程师组织承包人根据已完成的工程实体形象进度和审定的当期计量支付控制报表中相应计量单元的控制数量，直接按比例计量。中间计量的截算日期为每月的20日，中间计量申请书格式详见支表2。承包人必须在每月25日前完成中间计量申请书的编制和申报，逾期不予受理。监理办在7天内完成中间计量申请书的审查，工程部在3天内完成中间计量申请书的审239、定。经审定的中间计量申请书一式四份，承包人、监理办、工程部、计划合同部各一份。分项工程的中间计量的总和, 在分项工程完工验收前不得超过该分项工程的计量控制值的85%，完工验收后不得超过分项工程完工计量数量的95%。中间计量的管理程序见图212。承包人：编制中间计量申请表监理办审查（7天）工程部审定（3天）进入期中支付程序图212 中间计量管理程序（3）分项工程完工计量程序分项工程完工验收后即可进行完工计量工作。承包人应在分项工程完工证书签发后7天内运用计算机完成该分项工程完工计量的编制。分项工程完工计量的审查、审定程序同中间计量管理程序，经审定的分项工程完工计量一式三份，承包人、监理办、工程部240、各存一份，承包人保存原件。分项工程完工计量证书填写的内容不得修改。如果承包人未能在上述规定的时间内完成分项工程完工计量的编制，业主有权雇佣其他人员编制分项工程完工计量证书，并扣留该分项工程总价的1%，作为业主支付其他人员的作业费用。二、支付1、 支付的概念及规定支付是指对承包商应获得的款项予以确认并进行付款的过程。在支付过程中，必须符合以下规定：（1）主要支付依据(a) 按规定签认的计量证书或计量汇总表；(b) 合同单价或按规定经审定的变更工程单价；(c) 索赔审批书；(d) 合同规定的其他支付凭证。(2) 支付的原则(a) 支付的依据必须是原件或提交复印件的同时验证原件；(b) 重大或合同条241、款规定外的款项必须按有关规定报批后才能予以支付；(c) 期中支付的金额应大于合同规定的最低限额；(d) 支付不解除承包人任何应尽的合同义务。2、 支付程序根据支付的性质，支付一般可分期中支付，交工支付和（竣工）结算。（1） 期中支付程序（a） 期中支付证书的编制。监理办在收到工程部审定的中间计量申请书后， 4天内完成期中支付证书的编制，费用金额精确至元，期中支付证书应一式四份。（b） 期中支付的审查。计划合同部在收到监理办报送的期中支付证书后， 4天内审查完毕，并按规定填报付款审批单，审查内容包括：支付依据是否充分；支付证书中各项金额的关系是否准确。（c） 期中支付的复核。财务部对期中支付进行242、合同遵循，内控程序，金额关系，原始单据合法性等复核，3天内审核完毕，并报项目经理审批。（d） 期中支付的审批。项目经理在收到期中支付证书和付款审批单后，2天内予以审批。财务部根据经审批的期中支付证书和相应的付款审批单，按规定办理付款手续。期中支付的管理流程见图213。监理办：编制（4天）计划合同部：审查（4天）财务部：复核（3天）项目经理：审批（2天）进入付款程序图213 期中支付管理程序（2） 交工支付程序（a） 承包人编制。在合同工程交工证书签发后42天内，承包人应按支表4规定的表格格式和要求，完成交工支付申请书的编制，并向监理工程师提交一式两份。（b） 监理办审查。监理工程师在14天内完243、成交工支付申请书的审查，并将审查结果报工程项目管理指挥部（组）。（c） 工程部审查。工程部在5天内完成交工支付申请书相应表格的审查。（d） 计划合同部审核。计划合同部在12天内完成交工支付的审核，编写交工支付审查报告。（e） 财务部复核。财务部在6天内完成交工支付的复核。（f） 交工支付的审定。项目经理在收到交工支付后，4天内予以审定。（g） 交工支付的复审。公司财会部负责交工支付的复审。（h） 交工支付的审批。交工支付经公司总工程师、总会计师审核，报公司总经理审批。交工支付的管理流程见图214。（3） （竣工）结算程序合同工程缺陷责任终止证书的签发（或其他表示合同执行终止的书面材料）是承包人244、提出办理（竣工）结算申请的前提。合同工程的（竣工）结算程序如下：（a） 承包人编制。在合同工程缺陷责任终止证书签发后28内，承包人应要求完成（竣工）结算书的编制，并向监理工程师提交一式两份。（b） 监理办审查。监理工程师在14天内完成（竣工）结算书的审查，并将审查结果报工程项目管理指挥部（组）。（c） 工程部审查。工程部在2天内完成相应表格内容的审查。（d） 计划合同部审核。计划合同部在7天内完成（竣工）结算的审核，编写竣工结算报告，填报付款审批单。（e） 财务部复核。财务部在3天内完成（竣工）结算书的复核。（f） 项目经理审定。项目经理在收到（竣工）结算书后，2天内予以审定。（g） （竣工）245、结算的复审。公司财会部负责（竣工）结算的复审。（h） （竣工）结算的审批,（竣工）结算书经公司总工程师、总会计师审核，报公司总经理审批后，由项目法人代表审核批准。管理处财务部根据经项目法人代表或其授权人审批的（竣工）结算书和相应的付款审批单，按规定在规定时间内付款手续，（竣工）结算的管理流程见图215。项目经理： 签发交工证书承包人：编制交工支付申请书（42天）监理办： 审查（14天）工程部： 审查（5天） 计划合同部： 审核（12天内）处财务部： 审核（6天）项目经理：审定（4天）公司财会部：审定（2天）公司总工程师、总会计师：审批（2天）公司总总经理：审批（2天）进入付款程序图214 交工246、支付管理程序项目经理： 签发缺陷责任终止证书承包人：编制交工支付申请书（28天）监理办： 审查（14天）工程部： 审查（2天）计划合同部： 审核（7天）财务部：审核（3天）项目经理： 审定（2天）公司财会部： 审定（2天）公司总工程师： 审批（2天）公司总会计师： 审批（2天）公司总经理： 审批（4天）项目法人代表： 审批（4天）进入付款程序 图215 （竣工）结算管理程序第八节 合同管理一、延期申报与审批程序（一） 延期申报程序当由于不属于承包人的原因而影响施工进度，而且受影响的工程是处在工程施工进度网络计划的关键路线上时，承包人有权要求延长本合同工程或单项工程的工期，但必须按下列程序提出延247、期申请，否则，将不考虑其延期要求：1、 承包人应在首次出现延误情况后的7天内，将延期意向书面通知监理办并抄报工程项目管理指挥部（组）。2、 提交上述意向后的7天内，承包人应向监理办提交正式的延期申请。正式的延期申请应以“延期申请书”一式二份上报，并应附有承包人要求延期的详细资料、证明材料、受影响的工程在施工进度网络计划中的位置、延期测算方法和测算细节。3、 如果导致延期的事件有延续性，承包人不能在提交延期意向的7天内送交上述规定的详细资料，则承包人应在提交要求延期意向的书面通知后7天内先报告初步情况，然后每隔7天向监理办提交事件进展的详细资料，同时报工程项目管理指挥部（组）备案。在该事件造成的248、影响终结后14天之内，承包人应向监理办提交正式的延期申请，正式延期申请应附有与此有关的所有证明材料和最终详细资料。延期申报程序见图216。延期事件发生承包人7天内提交延期意向书事件是否延续 否 是每隔7天提交详细资料延期事件结束承包人14天内提出延期申请并提交最终详细资料图216 延期申报程序（二） 延期审批程序1、 延期事件的记录和记录的确认在接到承包人要求延期的意向书面通知后，监理办应立即到现场了解事件的发生原因、经过等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详细的书面记录（此记录应包括由于延误而受影响的人力、机械设备等与此项事件有关的一切情况），同时通知承包人，工程项目管理指挥部（组）计划249、合同部、工程部对书面记录共同确认。在可能的情况下，监理办应提出避免或减少延期的处理措施。2、 延期申请的审查和延期评估监理办在收到承包人提交的正式延期申请和最终的详细资料后，应在14天内完成延期申请的审查和延期评估工作，并将审查意见一式二份报工程项目管理指挥部（组）。（1） 延期申请的审查在接到承包人正式的延期申请后，监理办应主要从以下几方面进行审查：（a） 延期申请的格式；（b） 延期申请所列明的延期项目；（c） 延期发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；（d） 延期测算方法、测算细节和延期涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。（2） 延期评估延期申请审查通过后，监理办应从以下几方面对延期进250、行书面评估。否则，监理办应将延期申请退回承包人。（a） 承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；（b） 申请延期的合同依据必须准确；（c） 申请延期的理由必须正确充分；（d） 申请延期天数的计算原则和方法应恰当。3、 延期审批工程项目管理指挥部（组）收到监理办报送的评估报告后，工程部应在10天内进行审查，填写延期审批单，并签署审查意见。计划合同部应在工程部审查后28天内审核完毕，项目经理在5天内予以审批，同时报公司有关部门，并送公司总工程师、总经理、董事长传阅。若公司有关部门及领导在12天内没有提出异议，工程项目管理处（组）将延期审批单一式二份下发给监理办，由监理办根据工程项目管理指251、挥部（组）的审批意见，在1天内向承包人签发延期审查意见书一式四份，同时报备工程项目管理指挥部（组）。延期审批程序见图217。如果监理办向承包人签发的延期审查意见书有明显错误或不合理之处时，工程项目管理指挥部（组）有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。二、索赔申报与审批程序（一） 索赔申报程序承包人必须按下列程序办理费用索赔，否则，对其费用索赔要求将按合同有关条款的规定处理。1、 当索赔事件发生时，承包人应保存当时的记录，作为申请索赔的凭证，并在该事件发生24小时内向监理办和工程项目管理指挥部（组）申请对当时记录的确认。2、 承包人应在索赔事件首次发生后的7天内，将索赔意向书252、面通知监理办并抄报工程项目管理指挥部（组）。3、 如果费用索赔事件具有连续影响，承包人应按监理工程师要求的时间间隔（一般以7天为间隔），向监理办提交有关此项费用事件的详细资料。监理办审查（14天）工程部审查（10天）计划合同部审核（28天） 项目经理审批（5天） 报备公司有关部门（12天）监理办签发延期审查意见书，将延期审查意见书报备工程项目管理处（组）（1天）图217 延期审批程序4、 在索赔事件结束后的21天内，承包人必须以“索赔申请书”一式二份上报，向监理办提交正式的费用索赔申请。正式费用索赔申请必须附有与此项费用索赔有关的最终详细资料。这些资料包括（但不限于）以下内容：（1） 导致费用253、索赔事件发生的原因、详细经过；（2） 提出费用索赔申请所适用的合同条款；（3） 费用索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算，所采用计算费率的依据等；（4） 与此费用索赔事件有关的一切资料，如：提出费用索赔的意向申请书、有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结果以及工地的原始记录等。索赔申报程序见图218。（二） 索赔审批程序1、 索赔事件的记录和记录的确认监理办在接到承包人的费用索赔意向书后，应立即到达事件现场，了解事件发生原因经过等，检查承包人的原始记录，并对现场情况作详细的记录（如由此而闲置的人工、机械设备数量、废弃工程数量及与此项费用索赔有关的其他一切情254、况）。对承包人提交的索赔记录，监理办应会同工程项目管理指挥部（组）在3天内予以确认。如有可能，监理办应提出避免或减少费用索赔的处理措施。2、索赔申请的审查和索赔评估在收到承包人提交的正式费用索赔申请和最终的详细资料后，监理办应在14天内完成索赔申请的审查和索赔评估工作，并将审查意见一式二份报工程项目管理指挥部（组）。索赔事件发生承包人7天内提交索赔意向书事件是否延续 否 是每隔7天提交详细资料延期事件结束承包人21天内提出索赔申请并提交最终详细资料图218 索赔申报程序（1） 索赔申请的审查在接到承包人正式的索赔申请后，监理办应主要从以下几方面进行审查：（a） 索赔申请的格式；（b） 索赔申请255、所列明的索赔项目；（c） 索赔事件发生、发展的原因及申请所依据的合同条款；（d） 索赔金额的计算方法、价格与数量的来源细节和索赔涉及的有关证明、文件、资料、图纸等。（2） 索赔评估索赔申请审查通过后，监理办应从以下几方面对索赔进行书面评估，否则，监理办应将索赔申请退回承包人。（a） 承包人提交的申请资料必须真实、齐全，满足评审需要；（b） 申请延期的合同依据必须准确；（c） 申请延期的理由必须正确充分；（d） 申请延期天数的计算原则和方法应恰当；（e） 数量应与监理工程师掌握的资料一致，价格与取费的来源应能被业主接受。3、索赔审批工程项目管理指挥部（组）收到监理办报送的索赔评估报告后，工程部应256、在10天内进行审查，填写索赔审批单，并签署审查意见。计划合同部应在工程部审查后28天内审核完毕，项目经理在5天内予以审批，同时向公司有关部门报备，并送公司总工程师、总经理、董事长传阅。若公司有关部门在12天内没有提出异议，工程项目管理指挥部（组）将索赔审批单一式二份下发给监理办，由监理办根据工程项目管理指挥部（组）的审批意见，在1天内向承包人签发索赔审查意见书一式四份，同时报备工程项目管理指挥部（组）。索赔审批程序见图219。如果监理办向承包人签发的索赔审查意见书有明显错误或不合理之处时，工程项目管理指挥部（组）有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。监理办审查（14天）工程257、部审查（10天）计划合同部审核（28天） 项目经理审批（5天）报备公司有关部门（12天） 监理办签发索赔审查意见书，将索赔审查意见书报备工程项目管理处（组）（1天）图219 索赔审批程序三、工程保险申报与审批程序（一） 工程出险申报程序工程出险后，承包人必须按下列程序办理出险申报手续，否则，承包人应全部承担应却未能从承保人处收回保险赔偿额的责任。1、 当工程出险时，承包人首先应在24小时内立即以电话、传真或派专人的方式通知保险公司，并报工程项目管理指挥部（组）和监理办。同时，承包人应作好现场保护和拍照等记录工作。2、 在收到出险消息后，计划合同部将在1天内陪同保险公司工作人员到达出险地点，检查258、核实承包人对工程出险的记录时，承包人要认真配合。3、 承包人应在保险合同规定的时间内，按保险公司提供的格式，填写工程出险通知书，并将与此事件有关的最终详细资料报监理办，监理办会同工程部、计划合同部负责初审，并填写保险索赔申报审批书一式二份，经项目经理审批后，由工程项目管理指挥部（组）送保险公司办理保险理赔。与此事件有关的最终详细资料应包括（但不限于）以下内容：（1） 工程出险的原因、详细经过；（2） 保险索赔所适用的合同条款；（3） 保险索赔事件所涉及的数额以及详细的费用计算；（4） 与此保险索赔事件有关的一切资料，如有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、计量、计算、价格分析、试验室的试验结259、果以及工地的原始记录等。工程出险申报程序见图220。工程出险承包人24小时内通知保险公司、管理处（组）及监理办并作好现场保护及记录计划合同部陪同保险公司查看出险现场核实承包人的记录资料承包人申报工程出险通知书监理办会同工程部、计划合同部审查项目经理审批保险理赔材料的申报图2 20 工程出险申报程序（二）保险理赔审批程序1、保险公司按保险合同规定，依据确认的工程毁损记录核定保险赔付款，该金额经工程项目管理指挥部（组）会同承包人确认后函告保险公司，保险公司将保险赔付款汇入公司指定帐号；2、公司收到保险赔付款后3天内，计划合同部根据毁损工程的处理方式，提出保险赔付款的支付建议，填写保险理赔支付审批单260、一式二份，经项目经理审批后，报备公司有关部门，并送公司总工程师、总经理、董事长传阅。若公司有关部门在10天内没有提出异议，工程项目管理指挥部（组）将保险理赔支付审批单下发给监理办，由监理办根据工程项目管理指挥部（组）的审批意见，向承包人签发保险理赔支付审查意见书一式四份，同时报备工程项目管理指挥部（组）。索赔审批程序见图221。如果监理办向承包人签发的保险理赔支付审查意见书有明显错误或不合理之处时，工程项目管理指挥部（组）有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。保险公司核定保险赔付款后3天内，计划合同部填写保险理赔支付审批单 项目经理审批（1天） 报备公司有关部门（10天）监261、理办签发保险理赔支付审查意见书，将索赔审查意见书报备工程项目管理指挥部（组）图221 保险理赔审批、支付程序四、工程变更的立项程序（一） 工程变更的原则及变更类型1、 工程变更的原则工程变更是指合同文件中设计图纸或技术规范由于不适应工程实际情况的要求而必须进行的变动。工程变更应遵循以下基本原则：（1） 节约资金或其它资源；（2） 加快或保证工程进度；（3） 提高（确保）工程质量；（4） 更好地适应社会、经济及环境的要求。如果由于承包人的责任造成的或承包人为方便施工而提出的变更，所增加的费用由承包人承担。2、 工程变更的主要类型（1） 增加或减少合同中的任何工程的数量；（2） 取消合同中的任何单262、项工程；（3） 改变合同中的任何工作的性质、质量或种类；（4） 改变本工程任何部分的线型、标高、位置和尺寸；（5） 改变本工程所必需的任何种类的附加工作；（6） 改变本工程任何分项工程规定的施工顺序或时间安排。 （二） 工程变更立项的程序1、 工程变更单（1） 工程变更方案的确定对于工程变更，工程部应在3天内负责组织监理办、计划合同部、设计代表，召开现场办公会，共同确定变更方案。现场办公会由工程部主持，必要时邀请有关部门及专家参加。工程部负责整理工程变更现场办公会议纪要，会议纪要应阐明变更方案、预估费用及变更设计时间安排等。（2） 工程变更单的填写及变更工程设计工程部应在变更方案确定后按照现场263、办公会议纪要的时间安排，组织完成变更设计，并填写“工程变更单”，同时附上工程量变化的计算表。 （3） 工程变更单的审查及审批工程变更单及附属资料由计划合同部审查，经项目经理审批后，报公司有关部门备案，并送公司总工程师。若公司有关部门和总工程师在3天内未提出异议，工程项目管理指挥部（组）将工程变更单下发监理办并组织实施。2、 工程变更令监理办根据审批后的工程变更单向承包人下达工程变更令，并抄送工程项目管理指挥部（组）。监理办在下达工程变更令的同时，应将变更后的设计图纸、计算资料交承包人。承包人根据工程变更令组织工程施工。工程变更立项程序见图2-22。工程变更方案的确定：工程部组织，计划合同部、监264、理办、设计代表参加，共同确定变更工程的设计的组织和工程变更单的填写：工程部 工程变更单的审查：计划合同部 工程变更单的报备：公司有关部门（3天） 工程变更令的签发：监理办 工程变更单的审批：项目经理 图222 工程变更立项程序五、变更工程单价的确定程序（一） 变更工程单价的确定原则1、 变更单价的前提在确定变更工程的单价时，承包人已按规定提出书面变更单价的要求是变更单价的前提。2、 变更工程单价的确定原则变更工程的单价确定应遵循以下原则，次序在先者优先：（1） 合同工程量清单中有相应细目单价的，直接采用合同单价；（2） 合同工程量清单中没有相应细目单价，但有工作内容相似、工作性质相同的细目单价265、的，可直接参照相应细目的合同单价作为变更工程单价，或在原相应细目的合同单价基础上，根据造价分析原理和变更工程的具体情况，经调整、修正后作为变更工程单价；（3） 合同工程量清单中原有项目已不适应，且无类似细目单价的，应按规定编制新单价，新单价的编制应与承包人的投标报价水平挂钩。（二） 编制单价的依据当根据变更单价的确定原则而需要编制新单价时，下列资料是承包人申报、监理工程师审查变更单价的依据，次序在先者优先：1、承包商在投标时所提供的单价分析表和单价组成表；2、交通部颁发的公路工程预算定额及相应的编制办法；3、其他行业预算定额及相应的编制办法；4、建设部门当时、当地的“价格信息”；对小型变更工程266、，为节省双方协商单价的时间和精力，可使用计日工作为计价的依据。（三） 变更工程单价的确定程序 承包人收到工程变更令后7天内提出变更单价的书面要求，即提交变更工程预算申请书一式二份。监理办在收到变更工程预算申请书后7天内，编制变更工程预算审查意见书一式二份，并报工程项目管理指挥部（组）。计划合同部在收到监理办编制的变更工程预算审查意见书后，12天内予以审定，必要时会同工程部共同确定变更工程单价中与工程现场相关的因素，项目经理在4日内予以审批，同时报备公司有关部门。若公司有关部门5日内无异议，工程项目管理指挥部（组）下发变更工程预算审批单，监理办根据变更工程预算审批单的审批意见，签发或重新编制变更267、工程预算审查意见书，一式四份。如果承包人在监理办下达工程变更令后7天内未能向监理办提交变更工程预算申请书，应视为承包人已自动放弃变更单价的权利，监理办可直接编制变更工程预算审查意见书。如果变更工程单价不能议定，可采用计划合同部审定的单价作为变更工程的暂定单价，作为暂付款列入期中支付中，待单价议定后在其后的期中支付中调整。变更工程单价的确定程序见图223。如果监理办向承包人签发的变更工程审查意见书有明显错误或不合理之处时，工程项目管理指挥部（组）有权在竣工结算前的任何时候进行修正，并要求监理办重新签发。监理办：签发工程变更令承包人在7天内提交变更工程预算申请书 否 监理办编制变更工程预算审查意见268、书（7天内）计划合同部审定并填写变更工程预算审批单（12天内）项目经理审批（4天内）报备公司有关部门（5天内）监理办根据变更工程预算审批单，签发或重新编制变更工程预算审查意见书图223 变更工程单价确定程序六、分包管理审批程序（一） 分包的有关规定1、 事先未报监理办审查并取得工程项目管理指挥部（组）批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去；2、 主体和重要的单位工程不准分包；3、 分包人应具有相应的资质条件；4、 分包部分不得超过合同总工程量的30%，且严禁再次分包；5、 分包中不许压低单价，分包管理费视工程情况限制在分包合同价的2%-3%之间；6、 承包人取得分包批准并不解除合同规定269、的承包人的任何责任和义务。承包人应对加强监督和管理，并对分包人的工程质量及其职工的行为、违约和疏忽完全负责。（二）分包审批程序7、 承包人若想将工程的任何部分分包出去，必须按下列程序办理分包审批手续，（在投标书中已列明的分包商除外），否则按合同条款承包人违约处理。8、 承包人必须事先向监理办提出书面分包申请。分包申请应包括分包的工程项目、草拟的分包合同书和分包商的详细资质资料；1、 监理办应主要从以下几方面审查承包人提交的分包申请，并将审查或审批意见报工程项目管理指挥部（组）。（1） 分包人企业的名称、性质、资质；（2） 承包人与分包人准备签订的分包工程协议书；（3） 分包人的技术力量、机械设270、备情况；（4） 分包人过去曾承担过的与分包工程相同或类似工程项目的情况（包括验收证书、质量评价意见等）；（5） 分包人的财务状况；（6） 分包人的主要负责人、主要技术、管理人员情况、简历；（7） 分包人对拟分包工程技术保障措施（若是重要分包工程，应提交施工组织设计）；（8） 分包合同的其他文件。2、 对拟分包的单项工程，若承包人本身有相应资质而要求分包的，其单项工程的分包申请由监理办审批；若拟分包的单项工程有专项资质要求，而承包人本身无相应资质，其分包申请报告经计划合同部审定后，由项目经理审批，同时报公司有关部门备案。3、 分包人只有在主要承包人接到工程项目管理指挥部（组）对分包工程批准的通知271、后，方能进入工地，所有的分包人对主承包人负责。第九节 管理月报表的编制工程项目建设管理月报表分为施工月报、监理月报、项目管理月报。工程项目建设管理月报表由文字描述和表格两部分组成。管理月报有条件应尽量采用电子文件。一、施工月报施工月报由各合同段承包人负责每月21日前编制完成并报监理办，同时抄送工程项目管理指挥部（组）。施工月报文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、索赔、安全生产、重大事项、存在问题、下一阶段施工安排和建议。施工月报内容一般包括：1、气象及施工情况汇总表2、月份工程进度表（S曲线表）3、月份主要工程形象进度汇总表4、月份工程完成情况汇总表5、月份主要材料进场272、数量统计表包括本月份材料供应计划一览表6、月份人员及主要设备进场数量统计表7、合同计日工一览表8、索赔项目统计一览表9、月份工程试验检测情况一览表10、变更工程一览表11、月上报文件及答复情况一览表二、监理月报监理月报由各监理办负责在每月25日前编制完成并报工程项目管理指挥部（组），工程项目管理指挥部（组）应报公司有关部门和总工程师。监理月报文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、索赔、安全生产、工程管理会议、下一阶段工作安排和建议。监理月报内容一般包括：1、月份各合同段工程进度情况一览表2、月份工程进度汇总表（S曲线表）3、月份主要工程形象进度汇总表4、月份工程完成情况汇273、总表5、本月份主要材料进场数量统计汇总表6、本月份人员及主要设备进场数量统计汇总表7、合同计日工汇总表8、索赔项目统计汇总表9、本月份工程试验检测情况汇总表10、变更工程统计汇总表11、本月上报文件及答复情况一览表三、项目管理月报项目管理月报每月由综合办公室负责编制完成，工程部及计划合同部参与编制表格部分的统计工作。项目管理月报每月30日前编制完成，并报公司相关职能部门及公司领导传阅。项目管理月报文字说明部分包括：工程概况、进度、质量、计量支付、工程变更、征地拆迁、索赔、安全生产、重大事项、工程管理会议、工程设计管理、政府和相邻单位协调、存在问题和困难、下一阶段工作重点和建议，项目管理月报内容274、一般包括：1、工程费用控制情况及分析2、合同执行情况汇总表3、月份工程进度汇总表（S曲线）4、主要工程形象进度与进度计划对比表5、变更工程统计表6、索赔工程统计表7、主要材料进场数量统计汇总表8、人员及主要设备进场数量统计汇总表9、合同计日工汇总表10、试验检测情况汇总表第三章 工程交工验收管理规程第一节 合同段交工验收程序一、工程初验1、初验条件合同段工程在满足以下条件后，承包人即可尽早向监理工程师表示申请交工的意向：（1） 承包人拟申请交工的工程已经基本完成，剩余工程收尾工作量很少，且在缺陷责任期内完成这些工程时，不影响完工工程的正常使用及施工安全。 （2） 监理办已分别按照公路工程质量评275、定标准的要求基本完成分项工程质量检查和评定，并签发分项工程交工证书。 2、初验检查内容 合同段工程初验由监理办负责组织。高级监理工程师在认为上述条件基本具备后，应在收到承包人合同段交工验收申请意向书7天内组织承包人、监理人员按以下方面内容对合同段工程完成初步检查，并通知工程部、相关承包人派人参加（其中路面承包人主要参与路基、桥梁宽度、高程、横坡等联合测量）。检查内容包括： （1） 逐项检查拟申请交工的工程是否按合同要求已全部完成；（2） 分项工程质量检验评定的结果是否符合规范要求；（3） 监理工程师在各种场合以不同形式向承包人指出的各类质量问题是否得到妥善解决；（4） 各项技术、质量管理和合同276、管理程序及手续是否齐全、完备；（5） 是否有遗留未处理的重大技术、质量遗留问题；（6） 承包人申请交工的工程现场是否进行全面清理（包括临时用地和材料堆放场、弃、取土场等），是否得到当地及环保等政府部门认可；（7） 承包人是否按合同规定完成或基本完成有关的工程交工资料，文件的编制是否满足归档要求；（8） 现场剩余工作完成计划（如果有）。3、初验报告 初验检查工作结束后，由监理办完成初验报告，初验报告主要包括以下内容： （1） 合同段工程总体情况及初验概述；（2） 现场存在的有关问题；（3） 工程质量（总体）评定表及评定结果；（4） 与评表相对应的工程初验检查检测记录表；（5） 初验检查结论。如果277、监理办认为上述交工验收条件尚不具备，则由监理工程师书面通知承包人抓紧完成上述工作，直至合同段交工验收条件基本成熟后，承包人提出正式交工申请报告。二、交工验收1、交工验收的申请初验工作完成后，承包人就可以按合同条款的规定向监理工程师提交正式的合同段交工申请报告，监理办收到交工申请报告后，3天内致函并与初验检查报告一起提交工程项目管理指挥部（组）。合同段交工验收由工程项目管理指挥部（组）负责组织，整个交工验收在收到承包人申请交工报告之日起7天内完成。其中合同段交工验收外业测量工作应在日常和初验过程中完成。2、验收小组的成立及主要工作工程项目管理指挥部（组）根据验收的内容，组织成立验收小组，验收小组278、组长由工程项目管理指挥部（组）工程部经理担任。（1） 交工验收小组人员组成 监理办 23人（高级监理工程师必须参加）； 工程部12人；计划合同部12人；综合办公室1人；管理养护单位12人。（2） 主要工作及具体要求（a） 审议、审查、审定初验、初评结论；（b） 外观质量抽查（现场查看），完成缺陷及剩余工程情况统计及描述；（c） 内在质量抽查（现场检测并填写相应的工程施工现场检查检测记录表），主要项目是完成桥梁、隧道总体实测项目，涵洞实测项目，路基、路面工程实测项目，浆砌工程、浆砌排水沟实测项目以及标志、标线、波形护栏、隔离栅等实测项目（房建工程参照建筑行业的有关规定执行）；（d） 交工文件、资279、料检查，提交资料审查意见；（e） 进行交工质量等级评定、确定验收结果、完成验收会议纪要；（f） 完成合同段交工验收评估报告。3、检查验收验收活动由验收小组组长负责组织进行，监理、承包人必须全面配合验收小组的工作。承包人和监理工程师必须将有关拟验收工程的全部技术资料和开工以来所有有关工程管理的资料（例如各分项工程开工申请，质量验收、计量支付、工程变更、现场记录）整理成册备查，并将已完成的竣工资料交验收小组检查。验收小组完成交工验收的有关检查工作后，最后由工程部完成验收会议纪要和评估报告，再由项目工程部经理签发。评估报告的内容构成：（1） 工程范围；（2） 施工单位名称；（3） 开工、交工日期；（280、4） 工程初验情况；（5） 评估小组成员组成情况；（6） 现场检查情况；（7） 结论。需明确是否签发交工证书以及最后所确定的质量等级。4、交工证书的签发合同段工程交工证书是承包人办理交工计量和交工支付的必要条件，如果经验收小组检查认为工程质量合格，工程项目管理指挥部（组）应在此项验收工作完毕后14天内向承包人签发合同段工程交工证书，证书中应写明按合同规定本合同工程的交工日期（即承包人最后一次提交交工申请报告的日期）。合同段工程交工证书的汇编、整理工作由承包人完成，交工证书经工程项目管理指挥部（组）相关部门的主管审查，再由相关部门经理确认后，再报项目经理签发。合同段工程交工证书必须包括以下内容：281、（1） 封面（2） 目录（3） 合同段工程交工证书（4） 评估报告（5） 交工验收会议纪要（6） 承包人交工申请报告（7） 承包人及监理工作总结（8） 分项工程质量检验评定表（9） 归还用地、用房及场地清理认可的证明文件（10） 缺陷责任期剩余工作实施计划及承包人联系方式5、例外事项的处理：（1） 如经交工检验认为工程质量虽合格，同意验收，但某些工程影响使用尚需整修和完善，且不同于缺陷责任期内的缺陷修复，则应缓发合同段交工证书，要求承包人限期整修，待整修和完善工作完成后，经监理工程师复查认可达到质量要求并报请验收小组审批后，再发给合同段工程交工证书。（2） 如经交工验收认为个别项目工程质量达不282、到合格标准，则监理工程师应根据评估小组的意见，在验收工作完毕后7天内向承包人发出指令，要求承包人对不合格工程认真返工重做或补救处理。承包人在完成上述不合格工程的返工与补救工作后，应重新提出交工验收申请，经验收小组复验认为达到合格标准后才发给合同段交工证书。合同段工程交工证书签发后承包人不再负责对工程的照管，本工程即进入缺陷责任期。对于机电、交通安全设施等小型工程项目验收也可参照上述程序执行，检查表格可根据设备供应商的设计文件的有关规定、规范填写；需专项验收的项目（如消防、供配电）在工程项目管理指挥部（组）验收前，事先由监理办、承包人组织，完成行业主管部门的验收。工程项目管理指挥部（组）完成合同283、段的交工验收后，应书面通知公路质量监督站组织进行验收，工程项目管理指挥部（组）、监理办、承包人应配合并提供验收要求的任何文件资料及检查工程质量所必须的人员、设备、仪器等。合同段交工验收程序见图31。承包人提出申请交工意向 监理工程师决定交工验收条件是否具备 否 是会同工程部7天内完成合同段工程初验 承包人正式向监理工程师提出交工申请报告，监理办3天内致函工程项目管理处（组）申请验收评定 成立验收小组，安排工程评估验收工作，7天内完成开展验收工作14天内决定是否签发交工证书 否存在的问题是否严重 是 是 否 承包人按照验收小组的要求并在其规定的期限内进行返工或修整进一步改善工程质量 是 验收小组284、复验，在上述规定的期限加7天内确定是否签发交工证书 否 是交工结算验收小组报请项目经理签发交工证书 图31 合同段交工验收程序框图第二节 项目交工验收及移交项目交工验收的主要目的是全面考核建设成果，总结经验教训，对建设项目进行综合评价，确定工程质量等级。当本项目开工的所有合同段完成工程交工验收以后，即可进行项目交工验收，只有项目完成交工验收以后，建成的公路工程才可以通车运行。项目交工验收由公司项目部和公司有关部门负责组织，工程项目管理指挥部（组）配合，总公司主管部门主持会议。由设计、施工、监理、质量监督等单位组成交工验收组。一、项目的验收1、验收的条件（1） 整个工程已按施工合同和设计文件要求285、建成，并具有独立的使用价值；（2） 按行业标准要求完成竣工文件的编制；（3） 完成项目交工总结报告；（4） 政府质量监督部门已完成工程质量检测、检验并编写完成工程质量鉴定书；（5） 工程项目管理指挥部（组）已完成各合同段工程的交工验收。2、项目交工验收的申请当工程项目完工且具备上述验收条件以后，工程项目管理指挥部（组）应准备好有关材料向上级行业主管部门书面提出项目交工验收的申请报告。3、验收的程序（1） 工程交工资料的提交：各合同段工程交工验收完成以后，由工程项目管理指挥部（组）综合办公室负责将所有的交工资料送达质量监督部门并由其进行审查、评定。（2） 现场的工程质量检验：由质量监督部门负责组286、织，按照公路工程竣工验收办法要求的项目、范围及频率进行检测并完成工程项目的评定。承包人、监理办、工程部等配合完成。（3） 项目交工验收总结报告：报告的撰写由项目经理牵头完成，承包人、监理办、设计单位、工程部、计划合同部协助完成相关部份的内容。项目交工验收报告有以下五部分组成：(a) 工程项目执行报告(b) 工程设计总结(c) 工程监理工作总结(d) 工程施工技术总结(e) 工程监督工作总结（4） 项目交工验收报告：由公司主管部门组织，项目交工验收组完成。（5） 项目交工验收会议的筹备：项目交工验收会议的筹备、人员接待等会务工作由工程项目管理指挥部（组）综合办公室负责落实。项目交工验收完成以后，287、公司可考虑策划并安排通车典礼仪式。 二、项目的移交项目交工验收以后，两年内工程属于施工质量缺陷的，由工程项目管理指挥部（组）负责按合同监督承包人修复。当项目完成交工验收以后，办理移交手续；当缺陷责任期终止证书签发以后，办理工程实体移交手续。项目完成验收后移交的内容主要包括：(a) 工程资料的移交；(b) 沿线控制点（导线点、水准点）的移交；(c) 沿线交通工程等其它设施、主要设备、设施等；(d) 重点部位（大、中桥、高填方段等）沉降观测。缺陷责任期内重要部位的沉降观测工作仍由工程项目管理指挥部（组）负责组织进行，缺陷责任期终止后将有关观测资料整理后全部移交接收单位。第四章 工程缺陷修复及项目竣288、工验收管理规程第一节 工程缺陷检查和修复程序合同段工程自交工日期之日（此日期一般应为交工证书签发日）起，工程即进入缺陷责任期。一、缺陷的检查在缺陷责任期内，工程项目管理指挥部（组）一方面应不定期的会同监理办对所辖合同段的工程进行缺陷、病害或其它不合格之处的检查；另一方面，对于正常养护过程中提出的有关问题，也应认真调查。检查和调查工作结束后由监理办提交缺陷调查情况报告，必要时由工程部负责完成处理方案的拟订。调查报告主要由以下几部分内容组成：1、 合同段的缺陷项目及位置；2、 缺陷情况的描述；3、 缺陷原因的分析；4、 缺陷责任的划分；5、 缺陷修复方案。二、缺陷修复的方式缺陷调查报告经工程项目管289、理指挥部（组）工程部经理审查批准后，由工程部根据需要下发缺陷整治通知单。如果调查结果认为是属于原承包人施工不当所造成，则由监理办或工程项目管理指挥部（组）书面通知要求承包人按工程项目管理指挥部（组）批准的处理方案在合适的时限内进行修复，费用由原承包人承担，同时应书面通知承包人若其不执行通知要求产生的一切后果由其承担。如果承包人未在规定的时间内进场安排修复，则工程项目管理指挥部（组）有权可另行安排其他的施工单位进场，发生的费用将从承包人工程保留金中扣回；如果调查结果不属于原承包人的责任，则工程项目管理指挥部（组）在公司有关部门审批后可以另行安排施工单位（或原承包人）施工，并支付相应的工程费用。三、缺陷的修复承包人在收到缺陷整治通知单后应在缺陷整治通知单内规定的时间内上报修复工程进度计划安排，组织足够的人力、机械安