1、药品经营质量管理制度文 件药店名称：#医药有限公司 二 0 一七年一月质量管理制度目录1、管理文件管理制度 2、质量管理制度考核规定 3、药品采购管理制度4、药品验收管理制度5、药品陈列管理制度6、药品销售管理制度7、药品储存的管理制度8、药品养护的管理制度9、供货单位和采购品种审核管理制度10、处方药销售管理制度11、药品拆零管理制度12、国家有专门管理要求的药品管理制度13、记录和凭证管理制度14、收集和查询质量信息管理制度15、质量事故、质量投诉管理制度16、药品有效期管理制度17、不合格药品、药品销毁管理制度18、环境卫生管理制度19、人员健康管理制度20、提供用药咨询、指导合理用药等2、药学服务管理制度21、人员培训及考核的规定22、药品不良反应报告管理制度23、计算机系统管理制度24、药品追溯质量管理制度文件名称：质量管理文件管理制度质量管理文件管理制度编号：GSP/2017-01.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期执行日期：变更记录：版本号：第一版 1、目的：规范本企业质量管理体系文件的管理。2、依据：药品经营质量管理规范、药品经营质量管理规范实施细则。3、适用范围：本制度规定了质量管理体系文件的起草、审核、批准、印制、发布、保管、修订、废除与收回，适用于质量管理体系文件的管理。4、责任：企业负责人对本制度的实施负责。5、内容：5.1 质量管理体系文件的3、分类。5.1.1 质量管理体系文件包括标准和记录。5.1.2 标准性文件是用以规定质量管理工作的原则，阐述质量管理体系的构成，明确有关人员的岗位职责，规定各项质量活动的目的、要求、内容、方法和途径的文件，包括：企业质量管理制度、岗位职责、操作规程、档案、记录和凭证等。5.1.3 记录是用以表明本企业质量管理体系运行情况和证实其有效性的记录文件，包括药品采购、验收、销售、陈列检查、温湿度监测、不合格药品处理等各个环节质量活动的有关记录。5.2 质量管理体系文件的管理。5.2.1 质量管理人员统一负责制度和职责的编制、审核和记录的审批。制定文件必须符合下列要求：5.2.1.1 必须依据有关药品的法4、律、法规及行政规章的要求制定各项文件。5.2.1.2 结合企业的实际情况使各项文件具有实用性、系统性、指令性、可操作性和可考核性。5.2.1.3 制定质量体系文件管理程序，对文件的起草、审核、批准、印制、发布、存档、复审、修订、废除与收回等实施控制性管理。5.2.1.4 对国家有关药品质量的法律、法规和行政规章以及国家法定药品标准等外部文件，不得作任何修改，必须严格执行。5.2.2 企业负责人负责审核质量管理文件的批准、执行、修订、废除。5.2.3 质量管理人员负责质量管理制度的起草和质量管理体系文件的审核、印制、存档、发放、复制、回收和监督销毁。5.2.4 各岗位负责与本岗位有关的质量管理体5、系文件的起草、收集、整理和存档等工作。5.2.5 质量管理体系文件执行前，应由质量管理人员组织岗位工作人员对质量管理体系文件进行培训。5.3 质量管理体系文件的检查和考核。5.3.1 企业质量管理人员负责协助企业负责人每年至少一次对企业质量体系文件管理的执行情况和体系文件管理程序的执行情况进行检查和考核，并应有记录。相关文件：相关文件：1、文件编制申请批准文件名称：质量管理制度考核规定质量管理制度考核规定编号：GSP/2017-02.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期变更记录：版本号：第一版 1、目的：确保各项质量管理的制度、职责和操作程序得到有效落实，以促进企业质6、量管理体系的有效运行。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：适用于对质量管理制度、岗位职责、操作规程和各项记录的检查和考核。4、职责：企业负责人对本制度的实施负责。5、内容：5.1 检查内容：5.1.1 各项质量管理制度的执行情况；5.1.2 各岗位职责的落实情况；5.1.3 各种工作操作规程的执行情况；5.1.4 各种记录是否规范。5.2 检查方式：各岗位自查与企业考核小组组织检查相结合。5.3 检查方法5.3.1 各岗位自查5.3.1.1 各岗位应定期依据各自岗位职责对负责的质量管理制度和岗位职责和工作操作规程的执行情况进行自查，并完成书面的自查报告，将自查结果和整改方案报请企业负责7、人和质量管理人员。5.3.2 质量管理制度检查考核小组检查5.3.2.1 被检查部门：企业的各岗位。5.3.2.2 企业应每年至少组织一次质量管理制度、岗位职责、工作操作规程和各项记录的执行情况的检查，由企业质量管理人员进行组织，每年年初制定全面的检查方案和考核标准。5.3.2.3 检查小组由不同岗位的人员组成，应精通经营业务和熟悉质量管理，具有代表性和较强的原则性。5.3.2.4 在检查过程中，检查人员要实事求是并认真作好检查记录，内容包括参加的人员、时间、检查项目内容、检查结果等。5.3.2.5 检查工作完成后，检查小组应写出书面的检查报告，指出存在的和潜在的问题，提出奖罚办法和整改措施，8、并上报企业负责人和质量管理人员审核批准。5.3.2.6 企业负责人和质量管理人员对检查小组的检查报告进行审核，并确定整改措施和按规定实施奖罚。5.3.2.7 各岗位依据企业负责人的决定，组织落实整改措施并将整改情况向企业负责人反馈。相关文件：1、制度执行情况检查考核记录表文件名称：药品采购管理制度药品采购管理制度编号：GSP/2017-03.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：第一版1、目的：加强药品购进环节的质量管理，确保购进药品的质量和合法性。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：适用于本企业药品购进的质量管理。4、责任：药品购进人员和9、质量管理人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 确定供货单位的合法资格，把质量作为选择药品和供货单位条件的首位，从具有合法证照的供货单位进货，严格执行“按需购进、择优选购，质量第一”的原则购进药品，并在购进药品时签订质量保证协议。5.2 确定采购药品的合法性，认真审查供货单位的法定资格、经营范围和质量信誉等，确保从合法的企业购进符合规定要求和质量可靠的药品。5.3 核实供货单位销售人员的合法资格，核实、留存供货单位销售人员的加盖供货单位公章原印章的身份证复印件以及加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或者签名并注明授权时限以及销售品种、地域的授权书。5.4 与供货单位签订质量保证协议，明确双10、方质量责任，保证药品质量。5.5 严格执行首营企业和首营品种审核制度，做好首营企业和首营品种的审核工作，向供货单位索取合法证照、生产批文、质量标准、检验报告书、标签、说明书、物价批文、相关印章、随货同行单（票）样式、开户户名、银行及账号等资料，经审核批准后方可购进。对留存首营企业的相关资质，均须加盖其公司原印章。5.6 采购药品应有合法票据，做好真实完整的购进记录，并做到票、帐、货相符，并与财务账目内容相对应。发票按照有关规定保存。5.7 采购药品应建立采购记录，采购记录包括：药品通用名称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片的还应当标明产地。相关文11、件：1、药品采购、验收、销售操作规程2、药品购进记录3、供货方汇总表文件名称：药品验收管理制度药品验收管理制度编号：GSP/2017-04.共 2 页起草人：审核人：批准人：修订日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：第一版1、目的：把好购进药品质量关，保证药品数量准确，外观性状和包装质量符合规定要求，防止不合格药品进入本企业。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：适用于企业所购进药品的验收。4、责任：验收员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 验收药品应在待验区内按规定比例抽取样品进行检查，并在规定时限内完成。5.2 由验收人员依照药品的法定标准、购进合同所规定的质量条款以及购进12、凭证等，对所购进药品进行逐批验收，做到票、帐、货相符。5.3 药品质量验收时应对药品的品名、剂型、规格、批准文号、有效期、数量、生产企业、生产批号、供货单位及药品合格证等逐一进行检查验收，并对药品外观性状和药品包装、标签、说明书及专有标识等内容检查。5.4 验收首营品种应有生产企业提供的该批药品出厂质量检验合格报告书。5.5 凡验收合格的药品，必须详细记载填写检查验收记录，验收记录包括药品的通用名称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果等内容。验收人员应在验收记录上签署姓名和验收日期。5.6 验收员对购进手续不齐、不合格或13、质量有疑问、未按规定加印加贴中国药品电子监管码的药品，应予以拒收，由验收人员填写拒收报告单并在验收记录中注明不合格事项及处置措施，及时报告质量管理人员处理。5.7 验收合格的药品应及时上架，实施电子监管的药品，按规定进行药品电子监管码扫码，并及时将数据上传至中国药品电子监管网系统平台。相关文件：1、药品采购、验收、销售操作规程2、药品购进质量验收记录文件名称：药品陈列管理制度药品陈列管理制度编号：GSP/2017-05.共 2 页修订人：审核人：批准人：修订日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：第一版1、目的：为确保企业经营场所内陈列药品质量，避免药品发生质量问题。2、依据：药品经营质量14、管理规范。3、适用范围：企业药品的陈列管理4、责任：营业员、养护员对本制度实施负责5、内容：5.1 陈列的药品必须是合法企业生产或经营的合格药品。5.2 陈列的药品必须是经过本企业验收合格，其质量和包装符合规定的药品。凡质量有疑问的药品一律不予上架销售。5.3 药品应按品种、规格、剂型或用途以及储存条件要求分类整齐陈列，类别标签应放置准确，物价标签必须与陈列药品一一对应，字迹清晰；药品与非药品，内服药与外用药，处方药与非处方药应分柜摆放，并有专用标识及警示语。5.4 处方药不得开架销售。5.5 拆零药品必须存放于拆零专柜，做好记录并保留原包装标签至该药品销售完为止。5.6 需要冷藏保存的药品只15、能存放在冷藏设备中，按规定对温度进行监测和记录，并保证存放温度符合要求，不得在常温下陈列，需陈列时只陈列空包装。5.7 陈列药品应避免阳光直射，有冷藏等特殊要求的药品不应陈列。5.8 陈列的药品应每月进行检查并予以记录，发现质量问题应及时通知质量管理人员复查，并保留相关复查记录。5.9 用于陈列药品的货柜、橱窗等应保持清洁卫生，防止人为污染药品。5.10 经营非药品应设置专区，与药品区明显隔离，并有醒目标志。相关文件：1、陈列药品质量检查记录文件名称：药品销售管理制度药品销售管理制度编号：GSP/2017-06.共 3 页修订人：审核人：批准人：修订日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：16、第一版1、目的：加强药品销售环节的质量管理，严禁销售质量不合格药品。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：适用于本企业销售药品的质量管理。4、责任：执业药师或药师、营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 凡从事药品零售工作的营业员，上岗前必须经过业务培训，考核合格后取得上岗证，同时取得健康证明后方能上岗工作。5.2 在营业场所的显著位置悬挂药品经营许可证、营业执照、执业药师注册证等。5.3 药品陈列应清洁美观，摆放做到药品与非药品分开、处方药与非处方药分开、内服药与外用药分开、品名与包装易混淆的药品分开，药品要按用途陈列。5.4 营业员依据顾客所购药品的名称、规格、数量、价格核对无17、误后，将药品交与顾客。5.5 销售药品必须以药品的使用说明书为依据，正确介绍药品的适应症或功能主治、用法用量、不良反应、禁忌及注意事项等，指导顾客合理用药，不得虚假夸大药品的疗效和治疗范围，误导顾客。5.6 在营业时间内，应有执业药师或药师在岗，所有从业人员应佩戴标明姓名、岗位、从业资格等内容的胸卡。5.7 顾客凭处方购药，按照药品处方调配管理制度执行，处方必须经执业药师/药师审核签章后，方可调配和出售。5.8 销售非处方药，可由顾客按说明书内容自行判断购买和使用，如果顾客提出咨询要求，药师应负责对药品的购买和使用进行指导。5.9 销售近效期药品应当向顾客告知有效期。5.10 药品拆零销售按照18、药品拆零销售操作程序执行。5.11 不得采用有奖销售、附赠药品或礼品销售等方式销售药品。5.12 不得销售国家规定不得零售的药品。5.13 销售药品所使用的计量器具应经计量检定合格并在有效期限内。5.14 药品营业人员应熟悉药品知识，了解药品性能，不得患有精神病、传染病或其他可能污染药品的疾病，每年定期进行健康检查。5.15 店堂内的药品广告宣传必须符合国家广告法和药品广告管理办法的规定。5.16 对缺货药品要认真登记，及时向采购员传递药品信息，组织货源补充上柜，并通知客户购买，非本企业人员不得在营业场所内从事药品销售相关活动。5.17 对实施电子监管的药品，在售出时应当进行扫码和数据上传。519、.18 销售药品开具有药品名称、生产厂家、数量、批号、规格、价格等内容的销售凭证。相关文件：1、处方药品销售管理制度2、药品拆零销售操作规程3、处方调配销售记录4、药品拆零销售记录文件名称：药品储存管理制度药品储存管理制度编号：GSP-2014-07.共 2 页修订人：审核人：批准人：修订日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：1、目的：为保证药品在库、储存活动中的药品质量。2、依据：2、依据：药品经营质量管理规范及其实施细则.3、适用范围：3、适用范围：适用于药品储存的控制和管理4、内容：4、内容：4.1、仓库要按照安全、方便、节约的原则，正确选择仓位，合理使用仓容，“20、五距”适当，堆码合理、整齐、牢固、无倒置现象。4.2、根据药品的性能及要求，分别存放于相应的库或区，（冰箱）。4.3、根据季节、气候变化，做好温湿度管理工作，坚持每日二次观测并记录“温湿度记录表”，并根据具体情况和药品的性质及时调节温湿度，确保药品储存安全。4.4、药品储存实行色标管理：待验品、退货药品区黄色；合格品区、零货称取区、待发药品区绿色；不合格品区红色。5、库房的安全及分类储存工作，药品实行分开摆放，即：（1）药品与非药品分开；（2）处方药与非处方药分开；（3）内服药与外用药分开；（4）性质相互影响、易串味的药品分开存放；（5）品名和外包装容易混淆的品种分开存放；6、库存药品要按批号21、顺序存放，不合格药品要单独存放，并有明显标志。7、保持库房、货架的清洁卫生，定期进行扫除和消毒，做好防盗、放火、防潮、防腐、防污染、防鼠等工作。文件名称：药品养护管理制度药品养护管理制度编号：GSP/2017-08.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：1、目的：创造适宜的贮存条件，采取有效措施，坚持“预防为主”的原则，防止药品变质失效。2、依据：2、依据：根据药品管理法及药品经营质量管理规范等规定。3、适用范围：3、适用范围：养护员对本企业的药品养护管理，对药品进行合理储存。4、内容：4、内容：4.1、企业必须设养护人员，养护人员22、应经专业或岗位培训，身体健康，视力 0.9 以上（含矫正视力），无辨色障碍，熟悉药品保管和养护要求。4.2、药品养护人员应检查在库药品储存条件，进行库房温湿度的监测管理。每日上午 9 时，下午 2 时各一次定时对库房温湿度进行记录。根据温湿度的情况，采取相应的措施。重点做好夏、冬养护工作。4.3、在库药品必须质量完好，数量准确，帐、货相符。4.4、药品保管人员应根据“药品验收（入库）记录”根据验收结论将药品移入相应的库（区）。4.5、药品应按温湿度要求储存于相应的库（区）中，其中常温库 10300C，冷库 2100C，阴凉库不超过 200C 以下，相对湿度 35%75%；药品与非药品，内服药与23、外用药、易串味的药品与其他药品、处方药与非处方药之间应分开存放。4.6、库存药品应按批号及效期远近依次或分开堆垛，并与墙、柱、屋顶、散热器保持 30cm 的距离，与地面保持 10cm的距离。4.7、对三个月内到失效期的近效期药品，按月填报近效期药品催销表。4.8、每月对各类养护设备定期检查，并记录。记录保存五年。4.9、发现药品有质量问题，及时与质量管理员联系，悬挂标志，停止销售。4.10、建立重点药品养护档案，定期分析，不断总结经验，为药品储存养护提供科学依据。4.11、搬运和堆垛应严格遵守药品外包装图示标志的要求，规范操作。怕压药品应控制堆放高度，定期翻垛。保持库房、货架和在库药品的清洁工24、作，做好防火、防盗、防潮、防霉、防虫、防鼠及防污染工作。4.12、对于陈列药品应每月进行检查并做好记录，发现以下情况时，不得上柜台销售。（1）药品包装内有异常响动货液体渗漏。（2）外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现象。（3）包装标识模糊不清或脱落。（4）药品已超出有效期。4.13、养护员未尽责或工作不实造成损失的，在季度考核中处罚。文件名称：供货单位和采购品种审核管理制度供货单位和采购品种审核管理制度编号：GSP/2017-09.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：第一版1、目的：为确保从具有合法资格的企业购进合格和质量可靠的药品25、。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：适用于首营企业和首营品种的质量审核管理。4、责任：企业负责人、质量管理人员、购进人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 供货单位合法性审核5.1.1 首营企业是指购进药品时，与本企业首次发生药品供需关系的药品生产或经营企业。5.1.2 索取并审核加盖有首营企业原印章的药品生产（经营）许可证、营业执照、企业 GSP 或 GMP 等质量体系认证证书的复印件及有法人代表签章的企业法人授权书原件，药品销售人员身份证、上岗证复印件等资料的合法性和有效性。5.1.3 审核是否超出有效证照所规定的生产（经营）范围和经营方式。5.1.4 质量保证能力的审核内容26、：GMP 或 GSP 证书等。首营企业资料审核还不能确定其质量保证能力时，应组织进行实地考察，考察企业的生产或经营场所、技术人员状况、储存场所、质量管理体系、检验设备及能力、质量管理制度等，并重点考察其质量管理体系是否满足药品质量的要求等。5.1.5 采购员填写首营企业审批表，依次送质量管理人员和企业负责人审批后，方可从首营企业购进药品，首营企业审核的有关资料应归档保存。5.2、采购品种合法性审核5.2.1 首营品种是指本企业首次采购的药品。5.2.2 采购员应向生产企业索取药品生产批件、法定质量标准、药品出厂检验报告书、药品说明书及药品最小包装样品等资料。5.2.3 资料齐全后，采购员填写首27、营品种审批表，依次送质量管理人员审查合格后，企业负责人审核同意后方可进货。5.2.4 对首营品种的合法性和质量基本情况应进行审核，审核内容包括：5.2.4.1 审核所提供资料的完整性、真实性和有效性。5.2.4.2 了解药品的适应症或功能主治、储存条件及质量状况。5.2.4.3 审核药品是否符合供货单位 药品生产许可证规定的生产范围。5.2.5 当生产企业原有经营品种发生规格、剂型或包装改变时，应按首营品种审核程序重新审核。5.2.6 审核结论应明确，相关审核记录及资料应归档保存。相关文件：1、处方销售记录文件名称：处方药销售管理制度处方药销售管理制度编号：GSP/2017-10.共 1 页起28、草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：加强处方药品的管理，确保企业处方药销售的合法性和准确性。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：适用于本企业按处方销售的药品。4、责任：执业药师或药师以上的药学技术人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 销售处方药时，应由执业药师或药师以上的药学技术人员对处方进行审核并签字或盖章后，方可依据处方调配销售，调配及复核人员均应在处方上签全名或盖章。5.2 销售处方药必须凭医生开具的处方，方可调配。5.3 处方所列药品不得擅自更改或代用。5.4 处方药销售要留存处方并做好记录，处方保存 5 年备查，顾客必须29、取回处方的，应做好处方登记。5.5 对有配禁忌和超剂量的处方，应拒绝调配、销售。必要时，需要经原处方医师更正或重新签字后方可调配或销售。5.6 处方所写内容模糊不清或已被涂改时，不得调配。文件名称：药品拆零管理制度药品拆零管理制度编号：GSP/2017-11.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：为加强拆零药品的质量管理。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：适用于本企业拆零销售的药品。4、责任：执业药师或药师、营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 拆零药品是指所销售药品最小单元的包装上，无药品说明书，不能明确注明药品名30、称、规格、用法、用量、有效期等内容的药品。5.2 营业员负责药品的拆零销售，在上岗前经过专门的培训后，每日上午对拆零药品的进行一次检查，如有变质等不符合药品质量要求的情况按不合格药品处理程序进行。5.3 企业须设立专门的拆零柜台或货柜，并配备必要的拆零工具，如药匙、药刀、瓷盘、拆零药袋等，并保持拆零工具清洁卫生。操作人员不得用手直接接触药品。5.4 工具使用完后，应保持清洁，放置于干净包装袋或盒中，以避免受污染。5.5 拆零前，对拆零药品须检查外观质量，凡发现质量可疑或外观性状不合格的药品不可拆零。5.6 对拆零后的药品，应集中存放于拆零专柜，不能与其他药品混放，并保持原包装、标签和说明书。531、.7 拆零药品储存有温度要求的，必须按规定的温度条件存放。5.8 拆零的药品销售时必须放入拆零药袋中，标明顾客姓名、药品的品名、规格、数量、用法、用量、批号、有效期以及药店名称等，并做好拆零药品记录，销售记录包括拆零起始日期、药品的通用名称、规格、批号、生产厂商、有效期、销售数量、销售日期、分拆及复核人员等。5.9 对调配好的拆零药品进行复核，确认药品、包装袋的内容无差错后，将药品发给顾客，详细说明用法、用量、注意事项，并提供药品说明书的原件或复印件。相关文件：1、药品拆零销售操作规程2、药品拆零销售记录文件名称：国家有专门管理要求的药品管理制度国家有专门管理要求的药品管理制度 编号：GSP/32、2017-12.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：。4、责任：。5、内容：5.1 麻黄碱类包括麻黄素、伪麻黄素、消旋麻黄素、去甲麻黄素、甲基麻黄素、麻黄浸膏、麻黄浸膏粉等麻黄素类物质。对该类药品的管理，除应遵守国家的法律、法规、规章和药品经营质量管理规范质量管理制度中对一般药品进行管理的规定外，还应遵守本制度规定的各项管理要求。5.2 含麻黄碱类复方制剂的采购管理：依照有关法律法规的规定，我店只能向依照中华人民共和国药品管理法的规定取得药品生产许可证、药品批准文号等有关资质的生产企业33、或者具备含麻黄碱类复方制剂经营资质的药品批发企业采购该类药品。5.3 含麻黄碱类复方制剂的有效期管理：该类药品的有效期管理，应严格执行药品经营质量管理规范中药品效期管理的各项规定。5.4 不合格含麻黄碱类复方制剂的管理：遵守药品经营质量管理规范不合格药品管理制度、程序的有关规定。5.5 含麻黄碱类复方制剂的销售管理：含麻黄碱类复方制剂不得开架销售；销售含麻黄碱类复方制剂时，由营业员会同质量管理人员核实购买人实际使用情况、身份证明等情况，并及时登记含麻黄碱药品销售记录；同时，单笔销售不得超过 2 个最小包装。5.6 店安保人员应按照店的有关规定，加强值班，严防药品被盗被抢。文件名称：记录和凭证管34、理制度记录和凭证管理制度编号：GSP/2017-13.共 1 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：。4、责任：。5、内容：5.1 质量记录、自制凭证的使用和填写人应严格按照操作实际，完整、规范准确地填写记录中的各项内容，相关责任人员或记录人员签名后，按日期顺序汇总保存；5.2 凭证填写人员应仔细检查凭证合法性及其填写是否完整、规范，核对票据(凭证)内容与业务实际是否一致，合格无误再在凭证上签字；5.3 质量记录和票据(凭证)的保管人员应按规定时限妥善保存资料，未规定保存时限至少保存 5 年；535、.4 原则上不得改动或自行更换规定的质量记录，确须改动应报质量管理员批准。5.5 通过计算机系统记录数据时，相关岗位人员应当按照操作规程进行数据录入，并以安全、可靠方式定期备份。文件名称：收集和查询质量信息管理制度收集和查询质量信息管理制度编号：GSP/2017-14.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版 1、目的：确保质量信息传递顺畅，及时沟通各环节的质量管理情况，不断提高工作质量和服务质量。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：适用于本企业所有质量信息的管理。4、责任：质量管理人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 质量管理人员36、为企业质量信息中心，负责质量信息的收集、分析、处理、传递与汇总。5.2 质量信息的内容主要包括：国家最新颁布的药品管理法律、法规及行政规章；国家新颁布的药品标准及其他技术性文件；国家发布的药品质量公告及当地有关部门发布的管理规定等；供应商质量保证能力及所供药品的质量情况；质量投诉和质量事故中收集的质量信息。5.3 质量信息的收集方式：5.3.1 质量政策方面的各种信息：由质量管理人员通过各级药品监督管理文件、通知、专业报刊、媒体及互联网收集；5.3.2 企业内部质量信息：由各有关岗位通过各种报表、会议、信息传递反馈单、谈话记录、查询记录、建议等方法收集；5.3.3 质量投诉和质量事故的质量信息37、：通过设置投诉电话、顾客意见簿、顾客调查访问等方式收集顾客对药品质量、服务质量的意见。5.4 质量信息的收集应准确、及时、适用，建立质量信息档案，做好相关记录。5.5 质量管理人员应对质量信息进行评估，并依据质量信息的重要程度，进行分类，并按类别交予相关人员进行存档和处理。相关文件：1、质量信息分析、汇总表文件名称：质量事故、质量投诉管理制度质量事故、质量投诉管理制度编号：GSP/2017-15.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版 1、目的：加强本企业所经营药品发生质量事故的管理，有效预防重大质量事故的发生。2、依据：药品经营质量管理规范38、。3、适用范围：发生质量事故药品的管理。4、责任：质量管理人员、药品购进人员、营业员对本制度的实施负责5、内容：5.1 药品质量事故是指药品经营过程中，因药品质量问题而导致的危及人体健康或造成企业经济损失的情况。质量事故按其性质和后果的严重程度分为：重大事故和一般事故两大类。5.1.1 重大质量事故：5.1.1.1 违规销售假、劣药品；非违规销售假劣药品造成严重后果的。5.1.1.2 未严格执行质量验收制度，造成不合格药品入库的。5.1.1.3 由于保管不善，造成药品整批虫蛀、霉烂变质、破损、污染等不能再供药用，每批次药品造成经济损失 1000元以上的。5.1.1.4 销售药品出现差错或其他质39、量问题，并严重威胁人身安全或已造成医疗事故的。5.1.2 一般质量事故：5.1.2.1 违反进货程序购进药品，但未造成严重后果的。非违规销售假劣药品，未造成严重后果的。5.1.2.2 保管、养护不当，致使药品质量发生变化，一次性造成经济损失 200 元以上的。5.2 质量事故的报告：5.2.1 一般质量事故发生后，应在当天口头报告质量管理人员，并及时以书面形式上报质量负责人。5.2.2 发生重大质量事故，造成严重后果的，由质量管理人员在 24 小时内上报区食品药品监督管理局，其他重大质量事故应在三天内报告区食品药品监督管理局。5.3 质量事故处理：5.3.1 发生事故后，质量管理人员应及时采取40、必要的控制、补救措施。5.3.2 质量管理人员应组织人员对质量事故进行调查、了解并提出处理意见，报企业负责人，必要时上报区食品药品监督管理局。5.3.3 质量管理人员接到事故报告后，应立即前往现场，坚持“三不放过”的原则。即：事故的原因不清不放过，事故责任者和员工没有受到教育不放过，没有整改措施不放过。了解掌握第一手资料，协助各有关部门处理事故，做好善后工作。文件名称：药品有效期管理制度药品有效期管理制度编号：GSP/2017-16.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：版本号：1、目的：合理控制药品的经营过程管理，防止药品的过期失效，确保药品的储存、养护质41、量。2、依据：药品经营质量管理规范3、适用范围：企业进货验收、在库养护、出库复核和销售过程中的效期药品的管理。4、责任：质量管理人员、验收员、养护员、保管员、营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 药品应标明有效期，未标明有效期或更改有效期的按劣药处理，验收人员应拒绝收货。5.2 距失效期不到 6 个月的药品不得购进，近效期药品，每月应填报近效期药品催销表，上报质量管理人员。5.3 药品应按批号进行储存、养护，根据药品的有效期相对集中存放，按效期远近依次堆放，不同批号的药品不得混垛。5.4 对有效期不足 6 个月的药品应按月进行催销。5.5 对近效期药品应加强养护管理、陈列检查及销售控制，42、每半个月进行一次养护和质量检查。5.6 销售近效期药品应当向顾客告知有效期限。5.7 及时处理过期失效品种，严格杜绝过期失效药品售出。5.8 严格执行先进先出，近期先出的原则。相关文件：1、近效期药品催售表文件名称：不合格药品、药品销毁管理制度不合格药品、药品销毁管理制度编号：GSP/2017-17.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：对不合格药品实行控制性管理，防止购进不合格药品和将不合格药品销售给顾客。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：企业进货验收、销售过程中发现的不合格药品的管理。4、责任：质量管理人员、验收员、43、养护员、药品购进人员、营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 不合格药品指：5.1.1药品管理法第四十八、四十九条规定的假药、劣药。5.1.2 质量证明文件不合格的药品。5.1.3 包装、标签、说明书内容不符合规定的药品。5.1.4 包装破损、被污染，影响销售和使用的药品。5.1.5 批号、有效期不符合规定的药品。5.1.6 来源不符合规定的药品。5.1.7 药监部门发文要求停止使用的药品。5.2 对于不合格药品，不得购进和销售。5.3 对药品的内在质量有怀疑而不能确定其质量状况时，应抽样送市药品检验所检验。5.4 在药品购进验收时发现不合格药品，验收员应在验收记录中说明，填写药品拒收报告44、单，同时药品移入不合格药品区，并报质量管理人员进行复核；经质量管理人员确认为不合格的药品，视合同是否允许退货情况按相应手续进行。5.5 售后使用过程中出现质量问题的药品，由质量管理人员依据顾客意见及具体情况协商处理。5.6 对于假药、劣药和出现严重质量事故的药品，必须立即停止购进和销售，就地封存，并立即向临渭区食品药品监督管理局报告。5.7 一般不合格药品的销毁经批准后应有质量管理人员监督销毁；假劣药品应就地封存，并报送区食品药品监督管理局处理或备案。销毁工作应有记录，销毁地点应远离水源、住宅等。特殊管理药品应在交由区药监局在指定的地点集中进行销毁。5.8 质量管理人员对不合格药品的处理情况应45、定期进行汇总，记录资料归档。5.9 不合格药品的确认、报告、报损、销毁应有完善的手续和记录。有关记录保存 5 年。相关文件：1、不合格药品确认、报告、报损、销毁表文件名称：环境卫生管理制度环境卫生管理制度编号：GSP/2017-18.共 1 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：规范本企业的环境卫生管理工作，创造一个良好的经营环境，防止药品污染变质，保证所经营药品的质量。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：本企业环境卫生质量管理。4、责任：保管员、营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 营业场所的环境卫生管理：5.1.1 营业46、场所应宽敞明亮、整洁卫生，不摆放与营业无关的物品，无污染物。5.1.2 营业场所门窗、玻璃柜明亮清洁，地面无脏迹，货架无污渍。5.1.3 营业场所墙壁清洁、无霉斑、无渗漏、无不清洁的死角。5.1.4 药品包装应清洁卫生；5.1.5 资料样品等陈列整齐、合理；5.1.6 拆零药品的工具、包装袋应清洁卫生。5.2 各单位的卫生工作应定期检查，详细记录，奖惩落实。文件名称：人员健康管理制度人员健康管理制度编号：GSP/2017-19.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：规范本企业人员健康状况管理工作，创造一个良好的工作环境，防止药品污染47、变质，保证所经营药品的质量。2、依据：药品经营质量管理规范。3、适用范围：本企业人员健康管理。4、责任：质量管理人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 对从事直接接触药品的工作人员实行人员健康状况管理，确保直接接触药品的工作人员符合规定的健康要求。5.2 凡从事直接接触药品的工作人员包括药品质量管理、验收、保管员等岗位人员，应每年定期到县级（及以上）医疗机构进行健康检查。5.3 健康检查除一般身体健康检查外，应重点检查是否患有精神病、传染病、皮肤病等；质量管理、验收、养护岗位人员还应增加视力程度（经矫正后视力应不低于 0.9）和辨色障碍（色盲和色弱）等项目的检查。5.4 健康检查不合格的人员48、，应及时调离原工作岗位。5.5 对新调整到直接接触药品岗位的人员必须经健康检查合格后才能上岗。5.6 直接接触药品的工作人员若发现本人身体健康状况已不符合岗位任职要求时，应及时申请调换工作岗位，及时治疗，争取早日康复。5.7 质量管理人员负责每年定期组织直接接触药品岗位人员进行健康检查，建立企业和个人的健康档案。档案至少保存 5 年。相关文件：1、药店员工个人健康档案文件名称：提供用药咨询、指导合理用药等药学提供用药咨询、指导合理用药等药学 编号：GSP/2017-20.共 2 页服务管理制度服务管理制度起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：49、提高企业服务水平，为顾客提供更好的服务。2、依据：药品管理法及实施条例、药品经营质量管理规范及附录等法律法规的有关规定。3、适用范围：企业的销售服务。4、责任：营业员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 药品除质量原因外，一经售出，不得退换。5.2 在营业场所公布药品监督管理部门的监督电话，设置顾客意见簿，及时处理顾客对药品质量的投诉。5.3 发现已售出药品有严重质量问题，应当及时采取措施追回药品并做好记录，同时向药品监督管理部门报告。5.4 协助药品生产企业履行召回义务，控制和收回存在安全隐患的药品，并建立药品召回记录。5.5 正确介绍药品的性能，用途、用法用量、禁忌及注意事项，不得虚假夸大50、和误导消费者。5.6 出售药品时，注意观察顾客神情，应详细问病卖药，以免发生意外。5.7 销售药品时，不应亲疏有别，以貌取人，假公济私。5.8 建立顾客档案，开展用药回访，关心顾客用药后的疗效，回访可采用电话回访等多种方式进行，并将回访结果记录存档。相关文件：1、顾客意见及投诉受理表2、顾客健康档案3、顾客健康跟踪检查表4、顾客满意度征询表文件名称：人员培训及考核的规定人员培训及考核的规定编号：GSP/2017-21.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：规范企业的人员教育培训工作，提高企业员工的质量管理意识与能力。2、依据：药品经51、营质量管理规范。3、适用范围：本企业质量管理体系所有相关岗位的质量教育培训及考核工作。4、责任：企业各岗位人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 企业每年应依据上级有关要求及企业的实际情况制定教育培训计划。5.2 质量管理人员负责教育培训计划的制定、实施、监督与考核。企业可以根据实际情况适当调整培训内容，培训时间必须在计划当月完成。5.3 质量管理人员每年对全员进行药品法规、质量规章制度及专业知识、执业道德、工作技能等培训考核工作。培训人员覆盖面应达到 100。5.4 企业对设施更新、制度程序修改、人员岗位变更、新产品购销、新规章颁布等情况出现，及时组织学习培训，培训有记录。5.5 企业中质52、量管理、验收、购进、营业等岗位的人员必须按市药品监督管理部门的要求，经专业培训，考试合格后持证上岗。5.6 国家有就业准入规定岗位工作的人员，应经职工技能培训，取得执业资格证书后，方可上岗。5.7 质量管理人员应建立个人培训教育档案，内容包括：姓名、职位、职称、培训时间、培训题目、培训地点及培训师、课时、考核结果等。5.8 质量管理人员每年应做好全年教育培训计划，内容要求：培训时间、培训内容、培训对象、授课者等。5.9 每次培训后应做好考核工作，验证培训的效果。5.10 所有从业人员应有完整的培训学习笔记。相关文件：1、企业员工个人培训教育档案2、企业年度培训计划表文件名称：药品不良反应报告管53、理制度药品不良反应报告管理制度编号：GSP/2017-22.共 3 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版 1、目的：加强对本药店所经营药品的安全监管，严格药品不良反应监测及报告工作的管理，确保人体用药安全、有效，制定本制度。2、依据：药品经营质量管理规范、药品不良反应监测管理办法（试行）3、适用范围：适用于本药店所经营药品发生不良反应监测的管理。4、责任：质量管理人员、药品采购、销售人员对本制度的实施负责。5内容：5.1 质量管理部门为企业药品不良反应报告的管理部门。5.1.1 报告范围：药品不良反应报告的范围为药品引起的所有可疑不良反应。5.2 54、报告程序和要求：5.2.1 企业对所经营的药品的不良反应情况进行监测，销售部门配合做好药品不良反应监测工作，加强对本企业所经营药品不良反应情况的收集，一经发现可疑药品不良反应，应当立即向质量管理部门和企业质量负责人报告；质量管理部门应详细记录、调查确认后，填写可疑药品不良反应报告表，并向区食品药品监督管理局报告，同时登陆国家药品不良反应监测系统进行网络上报。5.2.2 企业如发现药品说明书中未载明的可疑严重不良反应病例，必须在 24 小时以内，以快速有效方式报告区食品药品监督管理局。5.2.3 本企业所经营的药品中发现药品说明书中未载明的其他可疑药品不良反应和已载明的所有药品不良反应病例，应当55、每月向区食品药品监督管理局集中报告。5.2.4 发现非本企业所经营药品引起的可疑药品不良反应，发现者可直接向区食品药品监督管理局报告。5.3 处理措施：5.3.1 对药品监督管理部门已确认有药品不良反应的药品，质量管理人员应立即停止该批号药品销售，就地封存。报告区食品药品监督管理局。5.3.2 对已销售出去的部分药品由质量管理人员采取措施要求客户退回或就地封存，并按药品监督管理部门规定方法处理。5.4 本企业对发现可疑严重药品不良反应报告而未报告的，或未按规定报送及隐瞒药品不良反应资料的人员分别予以批评、警告，并责令改正；情节严重并造成不良成果的，依法承担相应赔偿责任。5.5 定义：5.5.156、 药品不良反应：是指合格药品在正常用法用量下出现的与用药目的无关的或意外的有害反应。5.5.2 可疑药品不良反应：是指怀疑而未确定的药品不良反应。5.5.3 严重药品不良反应是指有下列情形之一者：5.5.3.1 导死亡或威胁生命的；5.5.3.2 导致持续性的或明显的残疾或机能不全的；5.3.3 导致先天异常或分娩缺陷的。相关文件：1、药品不良反应报告表文件名称：计算机系统管理制度计算机系统管理制度编号：GSP/2017-23.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版1、目的：加强计算机使用管理，防止资料损失及中毒。2、依据：药品经营质量管理规57、范。3、适用范围：本店接触计算机人员。4、责任：计算机接触人员对本制度的实施负责。5、内容：5.1 建立计算机管理信息系统，能满足经营管理全过程及质量控制的有关要求，并有接受当地药品监督管理部门监管的条件。凡上机操作的人员，都必须严格按照操作规范进行操作，防止机器损坏，防止机内数据信息遭到破坏。5.2 操作员发现计算机设备有故障，应立即汇报，并及时进行检修，保证设备正常运转。5.3 要注意爱护计算机，除每年清洁、保养一次机器外，还要注意日常计算机病毒的防治工作。在使用外来存储设备前，应先杀毒检查，确认无病毒后方可正常使用，以保证微机处在良好的运行状态之中。5.4 要做好各种资料（尤其是数据库）58、的经常性的备份工作。5.5 操作人员要经常打扫和整理办公场合，要始终保持既整洁又舒适的工作环境。5.6 在处理废弃物时，必须先进行清理，对有机密信息的废弃物要就地销毁，不能出售，也不能随意投到垃圾堆（箱）。5.7 下班时或机器用完后必须先关机，然后关闭门窗，锁上保险，确保安全。5.8 不让其他人员玩游戏、聊天等与药品远程监控系统及 GSP 系 统无关的操作。文件名称：药品追溯质量管理制度编号：GSP/2017-24.共 2 页起草人：审核人：批准人：起草日期：批准日期：执行日期：变更记录：无版本号：第一版 1、目的:为落实企业药品追溯体系的主体责任，以具体产品为指向，利用适宜的方法，识别药品类59、别、确认药品状态，做到来源可查、去向可追。发生质量安全问题时，能够及时召回、并查寻原因。2、依据：根据中华人民共和国药品管理法 药品经营质量管理规范等相关法律法规及结合公司实际 3、范围：本公司经营的所有产品在公司流程内的来源去向。4、目标：围绕产品追溯，要达成以下 3 个目标：4.1 能够明确追溯产品经营流程中业务联系人员、本公司经办人员和联系方式。4.2 能够完整真实地追溯产品在本公司内的汇款采购、收货、验收、在库养护、出库复核、销售、运输记录、回款记录。4.3 能够确认产品实物状态。知道在库数量、销售数量、不合格品数量、生产批号、质量状况。5、方法和措施：5.1 针对人员的追溯 5.1.60、1 对于供货商，公司采购人员应该收集整理供货单位业务联系人员的准确详实的联系方式、应该要求供货商开具的销售委托授权人员与实际业务联系人员身份信息一致。公司内采购人员有查验核实供货商实际业务联系人员身份信息的义务。5.1.2 对于购货单位，公司销售人员应该收集整理购货单位业务联系人员的准确详实的联系方式，应该要求购货单位开具的采购委托、收（提）货委托人员与实际业务联系人员身份信息一致。公司内销售人员、库房管理人员有查验核实购货单位实际业务联系人员身份信息的义务。5.1.3 对于本公司业务人员，行政部门应该建立完整的人员基础信息档案。本公司发出授权委托书应与实际业务经办人员一致。质管人员应在计算机61、系统中建立完善上下游业务联系人员联系方式和身份信息。“委托书授权人员和实际业务联系人员身份信息一致”应在质保协议条款中明确体现。5.2 针对记录的追溯，以纸质记录和计算机系统记录展开 5.2.1 基础信息的追溯，主要包括供货方主体资格审核档案、客户资格审核档案、品种资料合法性档案审核的追溯，由质量管理部门整理提供。5.2.2 业务流程记录的追溯，主要包括采购、收货、验收、在库养护、出库复核、销售、运输等记录追溯，由各岗位具体负责人员整理提供。5.2.3 业务资金流向记录追溯，主要包括汇款、销售回款、发票登记验证、开出发票等记录追溯，由财务部门负责整理提供。纸质记录和计算机系统记录互相关联、互为62、佐证。各项记录的经办人签字和审核应清晰可辨。5.3 针对产品实物状态的追溯 5.3.1 对在库数量的追溯，由质管部门会同库房管理人员共同清理需要追溯产品的实物数量、不合格品数量、生产批号 5.3.2 对已销售药品的追溯，由销售人员会同客户提供店内尚存数量、终端销售数量、生产批号和证明尚存数量药品的图像资料。6 追溯体系的扩展 随着计算机技术的不断发展，积极探索利用网络等多种形式的追溯方法，积极参与药监部门或是第三方服务公司的追溯平台，让追溯行为变得更加快捷、直观、完整。7 追溯体系的建设和有效性判断 追溯体系由公司内各部门、各岗位人员共同参与、共同建设、共同实施。追溯记录和依据应该符合实际流程的时效性和逻辑性，当发生产品质量安全问题、启动召回追溯时，应该做到人员可联系、记录可查询、状态可确认。此文件由颁布之日起生效，由质量管理部门组织执行。