1、大坝水库枢纽工程灌溉饮水投资质量安全风险管理施工方案编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编制单位： 编 制: 审 核： 批 准： 二XX年X月目录第一篇 项目剖析71 项目基本情况7项目名称：XX县XXXX工程72 项目管理的合同范围7（2）协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续；8（4）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标；83 项目管理目标84 本工程项目管理的重点、难点分析8（1）投资控制是项目管理工作的重点和难点之一9（2）2017年大坝施工安全度汛是本工程进度控制的重点9（3）采购管理是本项目管理的又一重点。9（4）坝体填筑上坝交通合理布2、置是趾板质量控制的重点工作10第二篇 项目组织构架及项目管理组织方案101 项目的合同结构及各方关系102 项目管理组织及人力资源计划11（1）项目管理组织机构11（2）项目管理主要岗位职责121）项目（副）经理岗位职责122）计划合同部职责133）施工管理部职责134）设计管理部职责135）综合管理14第三篇 项目管理工作分解结构141 项目管理工作分解结构142 项目管理工作责任矩阵16第四篇 项目管理实施方案171 工程招标采购管理171.1 施工招标17一、招标方式17二、招标范围17三、投标人资格要求17四、招标时间计划181.2 大坝观测标181.3 项目管理工作内容182 设计管3、理182.1设计管理依据18（6）有关工程建设及质量管理的法律法规、政策和规定。182.2设计进度管理19（1）施工准备阶段19（2）工程实施阶段192.3设计质量管理20（2）详细审核施工图，找出错漏缺损，协助设计方调整；202.4设计变更管理202.5设计协调20（6）协调解决实施过程中的设计变更、设计优化的报审工作。21（1）设计协调会议制度21（2）项目管理函件21（3）设计报告制度223 进度、合同管理223.1进度管理22项目管理里程碑进度计划22一、进度计划审核23二、施工过程进度计划审核23三、施工协调管理24四、项目管理单位内部管理协调24五、及时处理工期索赔25六、利用资源4、优势，积极协助业主组织前期工程施工253.2合同管理25合同管理的原则25323合同管理方案274 投资管理304.1投资控制的内容304.2投资控制措施30（1）加强招投标文件审核工作31（2）提高编制工程量清单的深度及准确度31（3）重视施工合同及补充协议的签订31（1）审核工程款支付依据31（2）工程款支付审核控制32（5）协助业主管理合同，防止索赔并及时处理索赔。33（1）工程完工结算的审核33（2）工程完工结算的审核控制34设计变更项目工程量单价的审核及控制35（1）设计变更控制35（2）设计变更工程量单价的审核及控制措施364.3投资计划365 质量管理375.1质量控制目标3755、.2质量控制原则375.3质量控制的工作要点37（1）质量事前控制的工作要点37（2）质量事中及事后控制的工作要点375.4质量目标控制方法38（1）建立、健全质量管理体系38（2）充分发挥监理单位的作用38（3）对设计的质量管理38（4）对施工的质量管理395.5质量管理的主要工作内容39（9）协助完成验收资料的归档、保管与移交。395.6建立项目的质量管理体系395.7项目质量目标控制责任分解40（1）质量目标分解40（2）质量目标控制责任落实406 安全管理416.1安全管理目标控制41项目安全管理目标分析416.2安全管理方案42（1）项目经理：42（2）项目副经理：43（3）项目安全6、管理工程师43（1）检查依据46（2）检查内容46（3）检查方法46（4）检查结论46（4）督促施工单位抓好应急救援队伍建设，提高应急救援能力。46（6）完善应急管理制度，规范应急管理工作。477 风险管理487.1风险管理流程487.2风险因素识别487.3风险应对措施508 沟通协调管理528.1利益相关者分析及管理策略528.2现场沟通协调53项目管理单位与业主的工作协调53（2）组织协调向各建设主管部门办理各项审批手续。55业主与相关单位间的沟通协调558.3沟通协调的主要方式55（1）会议55（2）报告55（3）请示55（4）指令569 资料信息管理569.1信息管理56信息管理流程7、56（1）内部信息56（2）外部信息569.2资料档案管理57（1）施工单位收集、整理并提交的资料包括：57（2）项目监理单位负责收集、积累项目监理文件包括：57（3）机电设备调试资料收集主要包括：57（4）设备厂家提交的资料包括：58（5）项目资料应与项目进展同步进行。58项目文件的整理和归档5810 项目收尾管理5910.1项目收尾管理工作依据5910.2项目收尾管理工作程序5910.3项目收尾管理工作内容5910.4项目收尾管理工作细则602、项目基本情况报告包括以下内容：605、项目经理部收到业主意见后，协助业主做好以下工作：60（1）协助业主办理完成与参建各方债权债务签认手续；6118、1 项目成功实现的假设61第一章 总则63第二章 设计变更类别，项目的划分和审查、审批权限63第五条 设计变更类别631.一类设计变更632. 二类设计变更63（1）因技术、水文、地质等原因造成的设计变更；633. 三类设计变更64（2）分部分项单列项目10000元以下的；644.四类设计变更64（2）如不及时实施，对工期、质量会产生重大损失的设计变更。64第七条 设计变更审查、审批权限64第八条 设计变更方案申报审批程序641.对一、二类设计变更方案652.对三类设计变更方案654.原设计审批单位下达的设计变更方案文件可直接执行。65第九条 设计变更方案审查、审批时限66第十条 设计变更方案9、的实施66第四章 设计变更报告661工程设计变更审批单；66第五章 设计变更造价核定67第六章 职责及责任追究68第二十三条 监理单位负责设计变更工程量及工程造价的审核。68第七章 附则692 主要内容与适用范围693 引用标准704术语705 归档职责715.1 项目设计文件由设计单位指派专人进行收集整理；715.3 项目监理单位负责收集、整理项目监理文件。主要包括：71（2）负责提交工程监理通知单及整改措施记录、总结。716 项目文件质量要求726.1字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备。727、竣工文件的编制与归档727.1 分类727.2 装订727.3 排列737.4 编号7310、7.5 编目747.6 竣工图编制757.7 项目文件的整理767.8 项目文件的组卷767.9案卷与卷内文件的排列767.10装盒763、项目管理月报832 适用范围873 工作内容873.1 施工月报873.2 事件驱动型报告88一、本月施工工程概况91二、本月工程进度91三、本月工程质量情况921、本月采取的质量控制方法和措施922、本月工程质量检查、检测、试验情况92（主要描述质量取样及试验情况）923、本月工程质量评定情况924、本月施工质量存在问题及计划处理措施925、下阶段质量控制要点93四、本月工程结算情况93五、施工安全和环境保护93六、本月施工小结935、投资管理表单10211、51（ ）月份工程完成情况汇总表10252工程费用控制情况及分析1026、质量管理表单1036.1项目质量管理计划103一、基本信息103二、项目工作范围103三、可交付成果描述103四、可交付成果的验收标准103五、质量保证的各种活动103六、项目监控103七、项目QA小组责任1036.2（ ）月监理抽检指标分类统计表1046.3（ ）月已完分项工程质量评定结果汇总表1046.4( )月份工程试验检测情况一览表105第一篇 项目剖析1 项目基本情况项目名称：XX县XXXX工程项目业主：工程地点：XX县XX乡工程总投资：747.44万元资金来源及落实情况：已落实项目管理服务期：XX：9个月，自12、2017年7月1日至2018年2月28日。工程主要任务：以灌溉为主，兼顾农村人畜饮水，XXXX座落于XX河上游。XXXX工程大坝均为土石坝，最大坝高13m，坝顶宽7.0m，坝顶长58.94m，坝顶高程1585.50m，坝体填筑量18327 m3，大坝基础帷幕灌浆626m，溢洪道为岸边开敞式溢洪道，溢流净宽4.0m，堰顶高程1584.00m。XXXX工程初步设计之前各阶段的勘测设计已经完成并通过相应的审查或获得批复，实施方已审查通过，报批稿已经提交；项目涉及的相关专题工作已基本办理完毕；本工程项目资金已经落实。2 项目管理的合同范围依据XXXX工程建设项目管理服务合同（XX合同编号：SCXXJ213、017ST-CG）XXXX工程全过程管理招标及合同文件，界定项目管理的合同范围如下：（1）协助业主方进行项目前期策划，经济分析、专项评估与投资确定； （2）协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续； （3）协助业主方提出工程设计要求、组织评审工程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施，进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；（4）协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标；（5）协助业主方与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施； （6）协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向业主方移14、交竣工档案资料； （7）生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估；（8）工程项目管理合同约定的其他工作。3 项目管理目标本工程项目管理目标是：进度控制目标：确保9个月内完成合同建设内容。质量控制目标：按照现行水利工程施工质量验收统一标准和国家、地方验收标准有关规定，确保单元工程合格率达100%，一次通过验收，争创优良工程。投资控制目标：从推行优化设计、招标采购及加强施工管理等各方面着手，严格将本项目总投资控制在国家批准的概算范围内。职业健康安全管理目标：不出现重大安全事故；保障员工健康，不出现职业病伤害；确保安全文明施工。4 本工程项目管理的重点、难点分析从工程建设全过程项目管理的角度对本工15、程进行深入剖析，提出影响本项目工期、质量和投资的关键问题，并制定出有针对性的解决方案，有利于工程项目投资控制、进度控制、质量控制和安全管理。在充分研究有关设计资料后，对本项目管理的重点难点分析如下：（1）投资控制是项目管理工作的重点和难点之一经研究初步设计文件，尤其是对初步设计中工程概算进行分析，结合项目实际情况和建设生产资料价格水平预测，本项目的投资控制存在较大的不确定性。投资控制的主要对策有：在工程施工阶段推行设计优化和施工实施方案优化，最大限度地从设计方案和组织实施方案挖掘投资控制潜力；严格规范工程变更程序、严格工程量计量签证和工程款审核制度；客观实际的记录设计概算在施工过程中的执行情况16、，根据现场施工情况管理好调整概算的编制和申报工作；（2）2017年大坝施工安全度汛是本工程进度控制的重点XXXX工程是XX省规划的小型XX工程之一。按照业主要求，项目枢纽工程须于2017年8月初动工，2017年10月31日截流，2018年1月中旬，坝体施工完成。本工程是2018年2月底进行施工结束。为了在有限的时间内组织枢纽工程施工，实现大坝安全施工，采取的项目管理对策：首先要通过周密的策划和有力的沟通协调，协助业主在最短的时间内完成建设手续办理、工程区建设用地征用工作，确保工程在2017年8月具备真正“动”的条件；其次要对工程进行科学合理的进度计划编制，提出最优的进度计划方案，指导工程施工；17、第三，加强对实施单位的管理和协调，使实施单位能充分理解和明白建设业主、项目管理单位意图，并对工程实施方案和措施形成高度统一的认识，真正做到急业主之所急，急项目之所急；第四，在必要的时段，协助业主先组织实施部分现场工作，为主体工程施工创造条件，如施工用电、场内道路等。（3）采购管理是本项目管理的又一重点。根据本工程枢纽建筑物点多面广和工期紧的特点，需要合理的进行标段划分和合理紧凑的组织采购。结合本工程枢纽布置特点，为便于项目管理，对本工程除项目管理服务外，拟定如下标段划分：标：勘察设计标：水库枢纽工程施工III标：监理目前，勘察设计标和监理标、水库枢纽工程标招标采购已经开始。为有效推进工程招标采18、购及工程施工工作，2017年7月底前完成个标招标工作并签订合同。确保在8月底进行施工。（4）坝体填筑上坝交通合理布置是趾板质量控制的重点工作XXXX工程料场布置于XX沟内，上坝交通布置十分不便，特别是上游布置上坝交通，对趾板质量控制十分不利，如何解决上坝交通与趾板混凝土浇筑的关系，是趾板质量控制的重点。第二篇 项目组织构架及项目管理组织方案1 项目的合同结构及各方关系依据XX县XXXX工程建设项目管理服务合同、XX县XXXX工程全过程项目管理招标及合同文件及相关文件，拟定夹XXXX工程如下合同关系图：业 主项目管理单位工程设计单位工程监理单位人饮供水工程施工单位枢纽工程施工单位大坝观测施工单位19、水情测报系统施工单位XX总干渠施工单位神溪干渠施工单位桐木干渠施工单位交通工程施工单位根据合同约定，项目管理单位协助业主组织其它标段的招标采购工作，采购对象选定后，协助业主与中标单位签订相应的合同并监督实施。各方关系如下：业主与项目管理单位：合同关系和指令关系；业主与各施工单位：合同关系和指令关系；业主与监理单位、设计单位：合同关系和指令关系；项目管理单位与各施工单位：指令关系；项目管理单位与监理单位、设计单位：指令关系，协作关系；项目管理单位与供货商：指令关系；设计单位与监理单位、施工单位、供货商：协作关系；监理单位与各施工单位：指令关系，监理与被监理关系；2 项目管理组织及人力资源计划2120、项目实施的管理构架图：项目业主项目管理单位政府职能部门支持和监督外部机构支持建筑工程施工单位项目设计单位项目监理单位22项目管理组织机构及岗位职责（1）项目管理组织机构项目管理组织机构是我院在工程现场的派出管理机构，代表我院全面履行XX县XXXX工程建设项目管理服务合同及相关补充合同中约定的项目管理单位的职责和义务，主要负责工程现场的组织、监督、管理和协调，并向业主和相关主管部门报告和汇报项目进展情况。XXXX工程项目管理的组织机构如下页图示：（讨论机构及人员合理合法性）（2）项目管理主要岗位职责1）项目（副）经理岗位职责 代表项目管理单位全面履行项目管理合同约定的内容； 负责与我院总部、业主21、及相关参建方的沟通协调；设计进度设计变更设计优化设计协调投资管理合同管理采购管理收尾管理风险管理设计管理部计划经营部施工管理部综 合 管 理项目经理： 晏卿进度管理应急管理安全文明管理质量管理协调技术支持资料信息管理沟通协调管理 负责项目经理部的工作安排与检查落实； 负责对外重要文件的发文审批； 负责工程费用、工程进度、工程变更的洽商、审批； 负责组织编制项目管理策划或实施方案，主持编制总控性进度计划； 参与项目管理过程中重大问题的决策。2）计划合同部职责 负责项目管理采购工作，制定采购计划，组织采购实施，参与采购合同谈判； 负责项目管理过程中合同执行情况的跟踪、检查； 负责编制投资计划，制定22、投资管理制度并负责支付控制，负责设计变更的审查，对投资执行情况提出意见； 组织工程结算审查及收尾工作。3）施工管理部职责 负责组织编制项目总进度计划，审核施工单位的二级计划和专项工作计划； 负责对计划实施进行跟踪检查，向项目经理汇报计划执行情况； 组织进度整改措施的制定和落实； 负责审查各施工单位的质量计划和质量管理制度； 审查特种作业施工人员的持证工作情况； 审查工程的施工工艺方案，参与关键工序和工作的现场检查； 参与工程质量评定和验收，对工程质量提出意见； 审查施工单位的安全（含环境、职业健康）管理制度，督促安全生产费用的投入和安生生产措施的落实； 组织施工现场的安全生产检查，督促施工单位23、整改安全生产检查提出的问题；4）设计管理部职责 负责协调项目的设计工作，确保设计工作满足合同和施工现场要求； 协助组织工程施工图设计审查，督促审查意见的落实情况； 组织设计进行质量、安全、环境等方面的交底工作； 协调设计现场服务；5）综合管理 负责现场项目经理部的行政管理工作； 负责项目管理单位在现场及影响区域的宣传； 负责项目信息管理，按档案资料要求管理工程资料；协助并参与安全生产事故调查处理。 负责与业主、政府及相关单位的沟通联系。第三篇 项目管理工作分解结构1 项目管理工作分解结构我方作为本工程的项目管理单位，在本工程项目管理过程中，根据XXXX工程项目管理招标及合同文件确定的项目管理服24、务的范围，针对本工程项目特点，将本工程项目管理工作分解如下（见下页图）：项目管理1000采购管理1100设计管理1200进度管理1300投资、合同管理1400标段划分1110采购实施1130采购计划1120沟通管理1700设计进度管理1210设计变更1230设计质量管理1220设计协调1240资料信息管理1800投资管理1410对象识别1710主要方式1720采购信息1810风险管理1600风险识别1610风险应对1620收尾管理1900进度目标1310进度计划1320进度控制1330质量安全管理1500质量管理1510安全管理1520验收及移交1910合同管理1420投资目标1411投资计划25、1412投资控制1413质量目标1511质量计划1512质量控制1513安全目标1521管理措施1522应急管理1523技术风险1611经济风险1612社会风险1613不可抗力风险1614政府、业主1711设计、监理1712承包商1713会议1721报告1722指令1723沟通类信息1860风险类信息1850质量安全信息1840投资合同信息1830进度信息1820综合类信息1870隐蔽工程验收1911工程移交1914完工验收1913单位工程验收19122 项目管理工作责任矩阵编号管 理 内 容业主项目经理设计管理部计划经营部施工管理部项目管理单位总部1100采购管理1110标段划分PFCCX126、120采购计划PFCCX1130采购实施PCCCF1200设计管理1210设计进度PFC1220设计质量PFC1230设计变更PFCCCP1240设计协调PFC1300进度管理1310进度目标PFCCC1320控制性进度计划PFCCC1330进度控制PCCF1400投资、合同管理1411投资目标PCF1412投资计划PPCFCP1413投资控制PCFC1420合同管理PCFC1500质量、安全管理1511质量目标PF1512质量计划PCF1513质量控制CF1521安全目标PFCF1522安全控制PF1523应急管理CPFC1600风险管理FCCC1700沟通管理FCCC1800资料、信息管理27、PCCF1900收尾管理1911隐蔽工程验收CPCCF 1912单位工程验收CPCCF 1913完工验收CPCCF 1914工程移交CFCCCP说明：P-批准，F-负责，C-参与，X-协助第四篇 项目管理实施方案1 工程招标采购管理根据XX县XXXX工程建设项目管理服务合同（合同编号：SCXXJ2017ST-CG ）我方作为XX县XXXX工程建设项目管理单位，为确保该工程建设质量、进度和投资管理目标的实现，全面履行该工程项目管理合同中规定的责任和义务，经认真研究和分析，拟定了XX县XXXX工程建设项目管理采购管理方案，确定该工程项目管理招标范围：施工招标、监理招标。1.1 施工招标我方作为XX28、县XXXX工程项目管理服务单位，严格执行XX省发展和改革委员会核准的施工招标初步方案。施工招标共分三个标：设计招标、施工招标、监理招标。本阶段招标采购管理主要针对其他标段招标采购进行管理。主要工作内容包括：管道、管道中的小型金属结构及相应的临时工程、水保环保措施等。一、招标方式委托具有水利水电甲级招标代理资质的招标代理机构采用公开招标方式择优选择施工单位。二、招标范围1招标范围同上述各施工标段主要工作内容。2该标段施工服务期包括施工期和缺陷责任期全过程。三、投标人资格要求投标人具备独立法人资格，具有水利水电工程施工总承包叁级及以上资质及水利水电工程施工二级及以上资质。并在人员、设备、资金等方面29、具有承担上述标段工程施工能力。省外入黔企业须有按照XX省省外勘察设计施工监理入黔管理规定办理经水利专业管理部门确认的XX省建设行政管理部门入黔资质核验手续。投标申请人的资格审查采用资格预审方式。四、招标时间计划2017年7月底前完成标招标工作并签订合同；1.2 大坝观测标由于本工程大坝观测费用较少，因此含在施工标中，不在进行委托具其他单位进行。1.3 项目管理工作内容为顺利完成XX县XXXX工程招标采购任务，我院作为本工程项目管理服务单位，将从以下方面开展工作：项目开工前，协助业主进行施工招标，协助组织招标、评标、定标并协助开展合同谈判及签订合同。2 设计管理2.1设计管理依据本工程设计管理依30、据主要有：（1）XX省XX县XXXX工程可行性研究报告及批复文件；（2）XX县XXXX工程设计招标文件；（3）XX县XXXX工程设计投标文件；（4）XX县XXXX工程勘察、设计合同；（5）有关工程建设的技术标准、设计规程规范、概算指标、定额标准；（6）有关工程建设及质量管理的法律法规、政策和规定。2.2设计进度管理 XXXX工程建设工期紧张，各阶段设计图纸交付是否及时、到位是工程总工期目标能否实现的关键。为了满足本工程建设总工期要求，在开展本工程项目管理活动中，将充分利用我院资源优势，积极协助设计单位完成各阶段出图计划编制，确保各阶段设计进度满足工程建设要求。各阶段设计进度管理内容如下：（1）31、施工准备阶段1）积极催交制约工程进展的导流工程施工图、施工用地规划图、场内交通布置图、施工总平面布置图等，并及时协助业主组织施工准备各项工作。2）根据施工需要，及时协调设计进场开展设计交底和现场服务。3）积极协助业主办理施工图审查相关手续。（2）工程实施阶段1）在工程控制性总进度计划的基础上，要求施工单位编制分项施工进度计划，并协调设计单位根据施工进度计划要求编制施工供图计划，并督促其执行，确保施工图设计进度满足工程施工进度要求； 2）根据编制的材料、设备采购计划，协调设计及时编制材料设备有关技术要求，确保设计进度满足材料及设备订货需要；3）督促施工图审查单位对设计施工图的审查，避免设计文件迟32、延到位造成工期的延误。4）实施过程中，根据阶段性验收要求，积极配合并协助设计单位编制各验收阶段设计报告并及时提交验收委员会备查；5）督促设计单位适时编制施工图设计进度报告，会同业主及时审阅设计单位提交的进度报告，协助设计单位解决设计中存在的需要业主决策的问题及设计进度方面存在的问题，并对可能出现的设计进度问题提出参考意见或预防措施。2.3设计质量管理工程设计是一项涉及面广、综合性强的技术服务工作。设计质量的好坏，尤其是设计方案直接关系工程建设的成败。本工程项目建设过程中，着重对以下几方面进行管理：（1）加强设计文件和资料的控制，文件资料发放前应经过校审和签发；（2）详细审核施工图，找出错漏缺损33、，协助设计方调整；（3）督促设计变更成品按规定完成校审和会签，确保设计变更成果质量；（4）协助业主进行设计方案论证；（5）加强设计质量信息反馈，以改进设计质量。2.4设计变更管理设计变更的管理主要有以下两点： （1）严格控制设计变更审查、审批权限； （2）严格控制设计变更方案申报审批程序、时限及实施。 2.5设计协调设计协调主要工作本工程设计协调主要从以下几方面进行：（1）施工招标前，重点协调招标设计文件的编制，以确保招标设计文件提供进度符合施工及设备采购招标采购计划要求，便招标采购工作的顺利进行；（2）项目管理过程中，根据现场施工需要，协调设计单位派遣设计代表进驻现场，及时进行设计技术交底，34、并有效解决施工中出现的需要设计配合的相关问题；（3）项目管理过程中，充分发挥项目管理对工程全局的控制作用，及时收集、了解设计与施工脱节的相关信息，并第一时间反馈给设计单位，然后协助其妥善处理设计与施工之间的分歧，避免因此而带来的工程费用的增加；（4）项目管理过程中，根据设计需要，及时为设计单位提供必要的技术支持，对XXXX工程设计内容提出合理的设计变更意见和建议；（5）及时提供设计单位所需的基础资料、试验数据和技术参数等，以便设计单位完善其设计成果；（6）协调解决实施过程中的设计变更、设计优化的报审工作。设计协调方式根据项目特点，结合我院项目管理设计协调经验，本工程项目管理设计协调采取的主要方35、式为：设计协调会议制度、项目管理函件、设计报告制度。（1）设计协调会议制度为有效协调设计与施工关系，避免设计与施工脱节而影响工程工期，将制定严格的设计协调会议制度。具体包括三种类型的设计协调会议：1）项目管理、业主与设计的协调会议。旨在进行三方定期交流与沟通，将项目管理及业主的思想和意见提供给设计；2）设计的现场协调会议。该协调会在现场进行，便及时解决施工中出现的技术问题。3）设计与材料设备供应商协调会。该协调会由项目管理单位根据采购需要适时组织，以解决材料设备采购中出现的需要设计及时解决和确认的问题。（2）项目管理函件项目管理函件是项目管理对于设计中突发问题的解决的一种交流方式，是工程实施过36、程项目管理工程师的指令性文件，项目管理函件是对设计协调会议制度的重要补充，能有效解决设计与施工出现的实际问题。（3）设计报告制度设计报告制度的建立，确保项目管理单位和业主及时了解设计信息，有利于促进设计与项目管理单位及业主的良好沟通。3 进度、合同管理3.1进度管理项目管理里程碑进度计划项目时点开始结束XXXX枢纽工程1.导流工程2.截流验收3.大坝开挖3.大坝填筑及附属设施施工工程完工项目管理进度节点计划说明为确保XX县XXXX工程2016年7月31日完工目标的实现，上述进度节点计划必须按期完成，说明如下：（1）2013年7月底前完成XXXX枢纽工程施工招标，确保施工准备工作在2013年1037、月底前完成，为主体工程全面施工创造条件；（2）导流洞工程在2013年10月底前完成，并确保2013年10月底前坝肩开挖顺利进行，为实现2014年1月初截流奠定基础；（3）坝基开挖及验收工作应在2014年2月底前完成，确保2014年3月初具备大坝垫层填筑条件，为确保2014年安全度汛提供保证；（4）XX总干渠、神溪干渠、桐木干渠工程及渠系配套工程应在2014年3月全面进行，并在2016年4月底前全部施工完毕并通过验收。以确保2016年8月投入正常运行，发挥工程效益；（5）人饮供水工程应在2014年3月同步进行，以确保2016年4月能与渠系工程一并投入使用，充分发挥工程效益；（6）大坝观测标招标采38、购工作应在2013年9月底前完成，便中标单位及时采购设备并按要求完成设备率定后，设备安装满足大坝填筑需要；（7）水情测报系统招标采购须在2015年底前完成，确保设备设施采购及安装在2016年汛前完成，并采集有关数据，为水库运行管理提供可靠水情数据。项目管理进度控制方案为实现控制性节点进度目标，作为本工程项目管理单位，我院将从以下方面进行进度控制。一、进度计划审核（1）各标段中标施工单位确定后，项目正式开工前，督促各施工单位根据合同要求编制施工组织设计和施工总进度计划，上报监理单位；（2）监理单位审核施工单位的总进度计划的合理性和可行性，以及进度计划技术保证措施和管理措施的有效性，审核通过后，报39、项目管理单位审核；（3）项目管理单位着重审核施工单位施工组织设计中进度计划各关键工期节点的符合性。对不符合项，提出修改意见并督促落实。施工单位应按批准的进度计划进行施工，监理单位按此计划进行监督、检查。二、施工过程进度计划审核（1）施工单位在项目实施过程中，按照审核的施工组织设计总进度计划编制月进度计划，上报监理单位和项目管理单位，重点对月进度计划与总进度计划的符合性及合理性进行审核；（2）施工单位按照审核的月进度计划进行施工，项目管理单位跟踪检查月进度计划，每月向业主提供进度计划报告。当出现实际进度滞后于计划进度，协助业主督促施工单位调整计划，实现进度计划动态管理；（3）当工程出现必要的设计40、变更时，根据变更要求，协助业主督促施工单位调整进度计划并执行。三、施工协调管理（1）对于土建和金结、机电专业的工作交叉，土建施工单位在编制施工总进度计划时，应充分考虑金结、机电的影响，并将该影响编制在内；（2）施工过程中，协助业主协调分承包单位按时组织进场，为其提供必要的的作业条件和作业环境；（3）坚持每月监理例会，项目管理单位和监理单位负责协助业主审核上月工程完成情况，并与计划进度进行比较，对出线滞后情况，协助施工单位查明原因，督促施工单位制定赶工措施，以促月进度计划及总进度计划实现，赶工措施报项目管理单位存档；（4）施工单位每月提交工程月报，项目管理单位和监理单位负责协助业主审核上月完成情41、况，并与上月计划进行比较，对进度滞后的，协助施工单位查明原因，制定赶工措施方案，以满足项目总进度计划，报项目管理单位存档。四、项目管理单位内部管理协调（1）项目管理单位根据各标段施工承包单位编制的进度计划，在考虑甲供材料、甲方分包情况基础上，根据总进度计划要求，编制可行的相关工作计划；（2）当工程实施过程中，某项施工计划发生偏离时，协助业主组织召开协调会，在不影响总进度计划关键目标的前提下，协调各有关方的进度计划，对影响总进度计划的关键目标，现场管理层无从解决时，报项目相关方高层处理。（3）将调整的进度计划下发监理单位及施工承包单位，各施工单位根据调整的总进度计划相应调整该标段分进度计划，报项42、目管理单位审核并执行。五、及时处理工期索赔（1）当施工单位提出工程延期申请时，项目管理单位会同监理工程师根据施工合同的规定，结合收集到的关于工期延误的相关资料共同协商，认为符合延期条件时，商业主单位后予以及时受理。（2）根据施工合同中有关工程延期的约定、工期拖延和影响工期事件的事实和程度、影响工期事件对工期影响的量化程度，会同监理工程师确定批准工程延期的时间。（3）总监理工程师在正式签署工程延期批准时间意见之前，将与项目业主、项目管理单位及施工单位进行协商，经协商一致，确定工程延期具体时间，由总监理工程师签署最终审批意见。（4）项目管理单位与项目监理单位将及时受理施工单位提出的工期索赔申请，并43、将确定的审批意见及时报告项目业主，并通知施工单位，以便施工单位及时调整施工进度计划，落实各项施工组织。六、利用资源优势，积极协助业主组织前期工程施工XXXX工程项目管理服务合同签订后，我院将第一时间与项目业主沟通，建议立即组织前期工程施工，力争2013年汛末组织完成上坝公路、供电系统等项目施工任务。并积助项目业主协调完成 施工的相关工作，为确保2013年汛后导流工程、施工临时设施 等项目施工奠定基础。项目管理总进度计划详见XXXX工程总进度计划横道图（附后）3.2合同管理合同管理的原则（1）、合同管理通过编制、签署合同，约定参建各方权利、义务，以实现质量、进度、投资、安全控制目标为原则。（2）44、合同管理从编制合同技术要求、招标文件、合同条款，通过程序严格组织严密的招标工作，为项目实施选择合适的承包商，并为管理好承包商提供可靠的依据和保障。（3）、在合同履行过程中，项目管理单位应管理、督促合同签约各方正确履行合同义务和责任，尽量避免违约和索赔事件的发生。并在必要时，与合同主体对原合同的部分条款进行细化、补充、调整。（4）、合同管理以预防为主，减少甚至避免纠纷和索赔的发生，当不可避免地发生纠纷、索赔时，最大限度地保护项目所有人的利益。合同管理工作内容（1）、制定项目合同网络图（WBS）。（2）、协助业主起草合同文件及其补充协议。（3）、参与合同谈判，并协助业主完成三方（业主、项目管理、45、承包方）合同、补充协议签署工作。（4）、合同执行情况检查、分析、总结。（5）、合同解释、合同争议处理。（6）、索赔处理。（7）、合同资料的整理、归档。323合同管理方案（1）制定项目合同网络图（合同的WBS），明确合同各方关系；监理合同勘察设计合同水情测报系统合同大坝观测合同施工承包合同项目业主项目管理合同人饮供水工程XX水库枢纽工程XX总干渠工程神溪干渠工程桐木干渠工程交通工程（2）协助审查招标合同文件，合同履行过程中有章可循；（3）合同履行管理1）监督合同当事人按照合同约定履行合同义务，并定期进行合同履行情况的检查。2）对合同履行过程中的变更事项详细记录，并及时组成各方进行商谈。起草补充协46、议书，并在征求各方意见后监督各方完成补充协议书的签署。3）随时检查、记录合同的实际履行情况，定期上报业主。4）、在收到合同相对方的信函、文书或电报后，及时审阅并制定对策，采用发文、发函的形式在授权范围内发出指令或批复。5）、及时收集、整理、保存有关合同履行中的书面签证，往来信函、文书、会议纪要、电报等资料。6）、必要时对于合同履行中出现的问题给予解释、协调，对经常出现的问题加以研究、剖析，并对这类问题给出处理意见。7）对于合同履行中出现的问题及时详细地加以记录，并根据实际情况制定出切实可行且有效的处理措施和策略。（4）、合同纠纷、索赔管理1）编制合同时，最大限度地使合同条款完善、词句严谨，减少47、甚至避免因合同约定不明确或没有约定相关内容而导致发生纠纷或索赔。2）合同履行过程中，通过沟通、协商等手段减少甚至避免纠纷、索赔的发生。3）遇到有可能引起纠纷或索赔的问题，及时、全面地做好书面记录，保存好相关资料，使合同相关方有据可查，减少甚至避免纠纷、索赔的发生。4）在合同履行过程中及时地收集整理、保存有关合同履行的书面签证、往来信函、文书、会议纪要、备忘录等到资料，以便在发生纠纷、索赔时能积极地主张业主的权利，合法、合理且证据充分地保护业主的利益。5）选择适宜的纠纷处理方式。对于合同履行过程中出现纠纷，项目管理单位将采用组织如开专门问题讨论会、加强现场协调等措施，使得相关方相互沟通、增进了解48、，争取通过各方的友好协商使纠纷得以解决，必要时将解决结果以合同补充协议书的形式进行落实。6）在合同中明确约定纠纷索赔与工程进度相分离的原则，即明确约定在发生索赔或纠纷事件后，承包商应继续按照工程进度计划施工，不得停工。7）选择适宜的索赔处理方式。（5）合同管理的工作流程项目管理的主要工作项目业主的主要工作编制项目合同网络图审批合同网络图编制合同目录编制合同文件初稿审批合同文件初稿组合合同谈判参加合同谈判提交最终合同文件，并协助签署审批最终合同文件，签署合同过程记录合同履行处理合同争议、索赔与反索赔合同争议、索赔与反索赔处理合同资料归档、保管、移交合同履行完毕4 投资管理本工程项目的投资控制贯穿49、于项目全过程，即项目决策阶段、项目设计阶段、项目实施阶段和竣工阶段。XXXX工程是业主采用公开招标方式选择项目管理单位，实行项目管理代建模式建设管理的项目，作为本工程项目管理单位，我院将按照建设项目管理服务合同及建设工程施工合同约定，制定投资管理措施进行控制，项目管理投资控制将贯穿于XXXX工程的设计阶段、实施阶段、和竣工阶段，以确保本工程的投资效益。4.1投资控制的内容投资控制的依据（1）建设项目管理服务合同；（2）设计文件及工程量清单；（3）现场签证工程量；（4）量、价变动的事由及相关审核意见；（5）建设工程有关的施工合同；（6）相关法律法规和工程规范。投资控制的基本原理本工程项目投资控制50、的基本原理为：分阶段、全方位控制；以主动控制为主、技术与经济措施相结合的控制。投资控制的主要内容XX县XXXX工程的投资控制内容有：（1）审核工程项目招标标的和结算；（2）审核招投标文件及合同文件中关于投资控制的条款；（3）项目实施过程中对投资计划值与实际值相比较；（4）审核各类工程进度款单和各项工程索赔金额。4.2投资控制措施招投标阶段控制XXXX工程的招投标阶段投资控制主要有从下几点进行：（1）加强招投标文件审核工作协助业主合理确定标底，审核招标文件中的报价编制要求、评标办法及合同主要条款等，合理确定合同价。（2）提高编制工程量清单的深度及准确度为便于本工程投资控管理，招投标阶段项目管理将51、重点审查工程量清单的全面性及准确性。（3）重视施工合同及补充协议的签订本工程施工主体与业主单位签订合同，因此，项目管理过程重视施工合同的订立规范、类型选择、制约作用及条款措辞等等，避免实施过程出现索赔造成工程投资的增加。设计阶段控制设计过程中主张设计单位进行多种设计方案的技术经济比较，优选设计方案，以确保本工程设计功能适宜、技术先进、经济合理。实施阶段控制（1）审核工程款支付依据1）以工程计量为依据本工程计量的核心是实际完成并且质量合格的数量。作为XXXX工程的项目管理单位，项目管理将配备专业项目管理工程师，对本工程计量及变更进行审核。本工程计量实行项目管理单位、监理单位、承包商三方现场核实工52、程量的办法，互相监督，使计量数据准确真实。计量的工程数量是按设计要求已经完成并且质量合格，计量的工程数量控制在已批复的清单工程数量范围内。超出批复清单工程数量的部分，必须有完备的设计变更及批准手续。 变更工程应根据其完成的经监理理师签证认可的数量及审核批准的相应单价来办理结算。工程细目单价依据工程量清单中相应的工程细目单价及相应的单价确定规则来确定。不合格或有缺陷的工程在进行修复并达到质量要求之前不计量和支付，其修复费用不予计量，以保证工程质量。 严格按合同规定的程序，按月计量，逐级审核计量支付报表，不能超越程序办理计量及支付。 及时扣回应扣款项，拒绝计量任何不符合施工承包合同及补充协议规定的53、款项。2）以计量的有关资料为依据计量的有关资料包括中标书、分部、分项工程开工申请批复单、工程变更令、修正的工程量清单、工程质量检验评定表、合同工程计量申报表等资料。工程实施阶段要把有关记录的资料作为工程计量的依据。3）支付审核工作以合同条款为依据XXXX工程建设合同为业主和施工方的双方合同，施工合同中支付审核应增加项目管理方审核及支付相关条款为依据。（2）工程款支付审核控制为确保XXXX工程项目管理工作的顺利开展,本工程将严格按照以下程序进行工程款支付审核：（1）施工单位按照合同相关条款的要求，定期提交工程款支付申请表，并提交完整的经现场项目管理工程师、监理工程师及承包商共同确认的工程量清单及54、质量证明文件报送项目监理部，同时报送工程款付款审核单。（2）监理部在收到上述资料后，监理工程师按要求在规定的审核工作日内完成当期报表审核工作，对已完成的形象进度进行审核，提交工程款支付证书，报送项目管理单位。（3）项目管理单位在收到上述资料后，在指定的工作日内完成审核工作，并与业主代表商定后在工程款支付审批单上提出审核意见并签字，同时签发工程款支付证书。（4）对项目执行过程中出现的合同漏项项目，监理单位及项目管理单位将严格审核施工单位上报的漏项项目单价，报业主审批后执行。（5）协助业主管理合同，防止索赔并及时处理索赔。工程完工结算的审核及控制（1）工程完工结算的审核1）工程完工结算的审核依据 55、项目业主和承包单位依法签订的施工承包合同及补充协议； 合同法等相关法律法规； 有关工程造价管理部门颁发的计价定额、补充定额、定额解释及预（结）算规定； 工程款过程支付资料； 实施过程中的量、价审核文件，会议纪要，备忘录等。2）工程完工结算审核需提供的资料 施工图纸及会审记录； 设计变更通知单； 现场三方签证资料； 施工承包合同和补充协议；招投标文件； 经总监理工程师审核批准的施工组织计或施工方案； 工程结算书，工程量计算书； 主要材料分析表、材料耗用明细表； 调价部分的相关原始记录资料，并有业主代表、项目管理单位、监理单位、施工单位共同签章； 有关影响工程造价、工期的证明文件及签证材料； 有关56、的会议纪要等。3）工程完工结算审核的主要内容 审核工程量及计算依据； 审核直接费定额的套价及计算； 审核人工、材料、机械台班价格及用量分析； 审核各种费率标准、计费基数及工程造价计算； 审核其它有关工程造价构成项目； 审核变更工程量。（2）工程完工结算的审核控制我单位在本工程项目管理过程，在工程完工结算审核时，将从我院造价中心人员中抽调具有相应资质的造价咨询人员组成审核小组，做好本工程的结算审核工作，并对本工程结算审核质量进行严格的控制。1）审核程序质量控制 审核人员首先熟悉送审资料，并进行施工现场勘察。必要时可召集项目业主、项目管理现场专业工程师、现场监理工程师及承包方共同会商，就审核前有关57、问题达成明确意见，并形成书面的会议纪要。 审核过程中遇有不明确或持有异议的问题，会同项目业主、项目管理现场专业工程师、监理工程师及承包方到施工现场查勘和取证。 出具审核报告书审核结束后出具工程结算审核报告书，工程结算审核报告书由项目管理单位项目经理签发，报送项目业主。2）工程完工结算审核过程中控制的重点在进行本工程完工结算审核时，坚持以现行的计价规范为依据，按照施工合同和招投标文件的规定，根据竣工图、结合现场签证和设计变更等进行审核,重点审核竣工资料的真实性、完整性及有效性。 认真搜集、整理好结算所需资料。 深入现场、全面掌握工程动态，以确保工程结算的质量。审核人员要了解工程是否按图纸和工程变58、更施工，是否有已经去掉的部分没有变更通知，是否有在变更的基础上又变了。如发现问题，出现疑问逐一到现场核实。 工程量的审核。工程量审核时，在熟练掌握工程量计算规则的基础上熟悉施工图纸，全面了解工程变更签证。审核工程量时应审查有无多计或者重复计算，计算单位是否一致，是否按工程量计算规则计算等。 现场签证的审核。现场签证审核首先遵循客观性原则，主要审查有无项目管理方、监理方、承包单位的签字与意见，审查签字、意见的真实性。 材料的审核。对材料进行审核时主要审查有无价格不实，主要材料和特殊材料的定额用量是否按图纸和定额标准计算，是否提高材料损耗率等。对可以据实调整的材料直接审查施工单位的原始票据。由于本59、工程施工期限较长，材料价格浮动可能较大。因此，要审核是否根据施工合同规定的材料价格确认办法结算。 定额套用的审核。首先，审核定额的选用是否正确、合理。其次，审核定额的使用过程是否严谨，有无错套定额现象。最后审查是否存在忽略定额综合解释，不根据说明换算系数等情况。 措施项目、其他项目费的审核。该部分审核重点是现场安全文明施工措施是否经相关部门现场考评及文明工地评定，对大型机械设备进出场及安拆费要有现场签证，垂直运输机械费要考虑机械使用时间是否在施工合同规定的时间等。设计变更项目工程量单价的审核及控制（1）设计变更控制工程设计变更控制严格按照前述设计管理的有关内容执行。（2）设计变更工程量单价的审60、核及控制措施 工程项目与合同内项目一致时按合同项目单价执行； 工程项目与合同内项目类似时，参照合同内项目单价执行； 工程项目在合同内没有类似项目时，由施工单位按照本工程投标报价的测算标准提出单价分析表，总监理工程审核后执行； 当总监理工程审核确定的单价与施工单位分析的单位有较大分歧时，项目管理单位主持监理单位和施工单位协商确定单价，协商不能达成一致时，由总监理工程师暂定一个单价先进行进度结算，最终以施工单位、监理单位、项目管理单位、业主单位联合确定的变更工程项目单价进入结算单价。 4.3投资计划结合工程拟定的实施总进度安排，拟定XXXX工程分季度投资计划如下表： XX县XXXX工程分季度资金需61、求计划2013年2014年2015年2016年第三季第四季第一季第二季第三季第四季第一季第二季第三季第四季第一季第二季第三季5251527170534983926391837393166293930832217267 说明： 1、该资金计划依据初步设计概算并结合施工总进度计划进行编制；2、该计划不含征地与移民工程资金计划、交通工程资金计划、房屋建筑工程资金计划；3、该计划不含独立费用资金计划。5 质量管理5.1质量控制目标确保单元工程合格率达100%，完工后一次性通过验收，力争工程达到优良等级。5.2质量控制原则（1）工程质量控制应以合同管理为基础，通过招投标选择优秀的施工承包商 、材料、设备62、供应商，以严谨的合同条款约束承包商。根据建设工程项目管理规范和合同文件约定规范施工项目经理部的管理行为。（2）充分发挥监理的作用，严格要求监理按照建设工程监理规范对本工程实施监督管理。（3）质量控制以预防为主，采用事前、事中、事后控制相结合的方法。5.3质量控制的工作要点（1）质量事前控制的工作要点 通过招标选择优秀的参建单位（施工承包商 、材料、设备供应商）。 项目管理单位重点审查施工单位现场项目经理部人员的素质、构成和业绩，发现人员不到位或能力不足时，应及时要求施工单位予以增加或调整。 项目管理单位要求施工单位提供材料设备进场计划，对拟采购的主要材料、设备厂家资质进行预审，必要时应提前安排63、考察。 审核各有关单位的质量控制措施，试验检测计划。 审核施工单位的施工组织设计及施工工艺方案。（2）质量事中及事后控制的工作要点 督促监理单位按照其编制的监理实施细则进行巡视、旁站和工序验收，不仅要重点检查关键工序的施工工艺和效果，更要检查操作人员的施工水平以及质检人员是否落实自检、自查、自纠的工作责任。 纠正检查中发现的问题，应视严重程度和发生频率采用口头整改通知和书面整改通知相结合的方式，对已提出整改要求的问题，项目管理单位一定要进行复查。“一查到底，彻底纠正”,防止问题的重复发生。 检查经批准的质量计划和工艺方案的执行情况。5.4质量目标控制方法（1）建立、健全质量管理体系质量管理要建64、立以项目管理单位、监理单位、施工单位为一体的质量管理体系。采用以合同管理为基础的集技术、经济、法律为一体的综合手段，把质量目标分解到每一个参建单位，并根据合同关系协调、管理、落实。（2）充分发挥监理单位的作用监理单位是通过招标择优选择的，并与业主签署合同。对工程项目进行质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和综合协调工作的，其监理目标应与项目管理目标一致。项目管理单位对监理单位的质量管理将从以下工作入手：优选现场监理机构；审核监理规划和重要分项工程监理实施细则；抽查和核查现场工程质量监理日志；加强现场项目管理与监理的有效沟通与协调，使项目管理与监理有共同的管理思路，管理协调合拍；项目65、管理要树立监理单位威信，充分发挥监理作用，为监理单位开展工作创造良好的外部环境。（3）对设计的质量管理设计图纸的质量、深度是影响工程质量、投资和功能的重要影响因素。项目管理单位主要从设计施工图纸会审和施工过程中的变更、洽商控制等方面进行管理。施工图纸会审的重点在于解决各专业施工图纸的错、漏、碰、缺和方案的经济可行性等方面；施工过程中的变更、洽商控制则主要通过业主与施工方的施工承包合同条款和严格的审核、批准程序来实现。（4）对施工的质量管理对施工的质量管理重点围绕实现项目质量目标采取措施，主要从以下四个方面着手：第一，通过招标优选施工单位和施工项目经理部主要负责人，选择的施工单位必须有健全的质量66、保证体系，严格精细的过程控制，工程质量稳定，施工单位项目部及项目经理有管理过类似工程的经验；第二，审核施工单位的施工方案，督促施工单位制定各分项工程、重点部位的施工措施；第三，组织监理、施工单位进行定期的工程质量核查（每周一次）和重点部位的不定期抽查；第四，对发现的质量问题坚决按质量要求进行严格处理，以确保工程质量。5.5质量管理的主要工作内容（1）协助业主组织工程项目划分，协助办理质量监督手续；（2）协助业主组织施工图会审，在施工图上落实业主需要；（3）协助审核监理大纲、监理规划、监理实施细则；（4）协助审核施工单位的施工组织设计；（5）现场施工质量的巡视检查。（6）重点施工工序、部位的跟踪67、检查。（7）协助业主进行材料、设备的进场验收、检查。（8）协助业主组织各项法人验收，协助编写各项验收报告，收集参建各方各项验收报告，办理质监验收手续；（9）协助完成验收资料的归档、保管与移交。5.6建立项目的质量管理体系针对本工程项目，业主单位、项目管理单位与各参建单位应建立一个稳定、高效运行的质量管理体系，这是确保项目质量目标实现的基础。本工程质量管理体系见下图：项 目 业 主项目管理经理部设计单位监理单位施工单位材料设备供应商项目管理单位总部5.7项目质量目标控制责任分解（1）质量目标分解工程开工前，项目管理单位协助组织工程项目划分，待质量监督机构批复项目划分后，再将质量目标分解到分部工程68、，以分部工程质量保证单位工程质量，以单位工程质量保证整体工程质量。（2）质量目标控制责任落实 以设计文件、工程施工质量统一标准及验收规范等为依据，督促施工单位全面实现施工合同约定的质量目标。 督促和检查施工单位按施工合同、技术规范和施工设计图纸要求进行施工，对工程项目实施全过程、全方位、全天候的质量控制，不放过任何环节。 严格要求施工单位执行有关材料检测、施工试验制度和设备检验制度，坚持不合格的建筑材料、设备不准进入现场。6 安全管理6.1安全管理目标控制安全管理目标 重大伤亡事故为零；杜绝火灾事故；不发生重大机械事故；杜绝坍塌事故；杜绝群体食物中毒事故。项目安全管理目标分析（1）按照我院已建69、立的安全与职业健康标准建立本项目安全管体系，认真执行国家和有关部门颁发的安全生产的法律、法规和安全规定，才能保障上述目标的实现。（2）对本工程实施安全管理，并要求施工单位必须经过安全与职业健康体系认证，在施工中严格贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产工作方针，认真执行国家、水利部以及XX省有关施工安全和各项法律、法规、规程、规范和标准。（3）在实施安全管理过程中，正确处理安全与危害并存、安全与生产统一、安全与质量包含、安全与速度互保、安全与效益兼顾的辩证关系。项目安全控制方法（1）首先要求施工单位进行现场危险源识别，识别出所有的危险因素；然后进行危害的分析，制定安全管理目标的安全管理控制方法与70、手段。（2）控制人的不安全行为。人是施工生产中的主体，也是安全生产的关键，要想搞好施工建设中的安全，必须加强教育、培训，提高全体施工人员的安全意识，严格控制不安全行为。（3）控制物的不安全状态。工程项目在实施过程中，要使用诸多类型的机械、工具、设备等。这些设备、机具处于良好状态，不仅能使工程进展顺利，而且也为安全施工提供了有力的保障，否则将危及操作人员的安全。因此安全管理要对施工承包方进场的各种设备，认真检查是否符合有关规定，设备和安装及验收是否符合规范要求，临时用电是否符合施工现场临时用电技术规范的要求，确保机械、工具、设备、材料，用水、用电等到安全、可靠，操作简便、灵活。（4）控制环境的不71、利影响。对影响安全生产的环境因素，采取安全防护措施，防止伤亡事故的发生。6.2安全管理方案安全管理组织及职责一、建立安全管理组织机构项目经理项目副经理安全工程师监理部施工承包单位作业班组务川XX水库工程项目安全管理组织机构图单位安全管理部 二、项目经理部人员安全管理职责（1）项目经理：1）项目经理是项目安全监督的第一责任人，对项目安全监督负全面责任。2）严格执行安全生产法律法规、规章制度。协助业主与各标段项目经理签订安全生产管理协议，明确各标段安全管理责任。3）按照相关规定建立项目安全生产管理机构，配备安全管理人员，依据企业相关制度，建立健全项目相关管理制度。4）组织制定项目安全生产管理目标和72、施工安全措施计划，并贯彻落实。5）协助业主编制安全管理有关文件。6）参加项目定期的安全生产检查，落实隐患整改。 7）参加安全生产例会，研究解决安全生产中的问题。 8）协助编制项目应急预案，并进行交底，必要时开展演练。 9）及时、如实报告生产安全事故，配合事故调查和处理。 （2）项目副经理：1）组织项目施工管理，对项目的安全监督负主要领导责任。 2）组织落实安全生产的法规、标准、规范及规章制度，定期检查落实情况。 3）组织实施安全专项方案和技术措施，检查指导安全技术交底。 4）监督施工单位对现场机械设备、安全设施和消防设施的验收。5) 组织进行安全生产和文明施工检查，对发现的问题落实整改。 6）73、监督施工单位对施工管理人员进行安全教育，提高管理人员的安全意识。 7) 发生伤亡事故，按照应急预案处理，协助施工单位抢救人员、保护现场。（3）项目安全管理工程师1) 对项目的安全生产进行监督检查。 2) 认真执行安全生产监督规定，监督施工单位项目安全管理人员的配备和安全生产费用的落实。 3）协助制订项目有关安全生产监督管理制度、生产安全事故应急预案。 4）对施工单位危险源的识别进行审核，对项目安全生产监督管理进行总体策划并组织实施。 5）监督施工单位编制项目安全设施和消防设施方案，对施工现场安全警示标志的布置进行检查。 6）参加现场机械设备、安全设施、电力设施和消防设施的验收。 7）组织定期安74、全生产检查，组织项目管理部、项目监理部安全监督人员巡查，督促隐患整改。对存在重大安全隐患的工程，有权下达停工整改决定。 8）对施工单位员工安全教育、培训、持证上岗的情况进行监督检查。 9）发生事故应立即报告，并迅速参与抢救。 10）归口管理有关安全资料。安全管理要点为确保安全，我院主要从以下方面开展本项目安全管理工作：（1）工程开工前，组织学习国家相关安全法律法规，对施工图中影响安全的因素提出改进建议，对施工环境安全隐患提出纠正措施。审查施工总平面布置图中临时设施的布置及施工现场场地、道路、排水、防火措施是否符合有关安全技术标准。（2）对施工、监理单位进行安全资质审查，审查各相关单位执行建设工75、程安全生产管理条例的情况。（3）督促施工单位建立健全安全管理制度和安全保证体系，要求施工单位配备安全专职人员，督促施工单位安全专职人员、特种作业人员必须持证上岗。（4）组织审查施工单位施工组织设计中安全技术措施和专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，应对雷雨、高温、雨季等季节性施工方案中安全技术措施进行审查。（5）施工过程中，要求监理单位督促施工单位实施安全技术措施情况，每月组织相关单位进行安全检查，形成安全检查记录。（6）对施工中基坑支护与降水工程、土方开挖工程、模板工程、起重吊装工程、脚手架工程、爆破工程等专项工程安全控制技术措施进行审查，对专项工程安全工作进行旁站监督检查，并做好检查记76、录。（7）督促监理单位每月检查施工单位 “三宝”“四口”、临边防护、安全用电情况，督促施工单位及时整理安全管理资料。（8）要求施工单位在使用新材料、新技术、新工艺前编制安全技术措施并报审，施工时应按审定后的安全技术措施进行安全控制并形成记录。（9）每月检查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员安全生产考核、培训记录。（10）要求施工单位建立各种作业机械设备的安全操作规程，定期检查施工单位实施情况并做好记录。（11）督促施工单位建立施工现场安全用电及防火管理制度，并设置符合消防要求的消防设施。（12）督促施工单位建立、健全事故应急救援预案，按要求进行必要的演练，确保事故应急处理。（13）现场发生77、安全事故后，立即向主管领导汇报，积极配合调查组开展事故调查，并积极跟踪事故处理结果，查明事故原因，督促施工单位制定相应的防范措施并执行。安全管理制度一、安全巡检及周检制度项目管理单位督促监理单位开展施工现场日常巡视工作，检查施工单位现场各种材料是否按规定分类堆放整齐、临时道路是否畅通、各种设备标识是否完整、基坑边缘是否按要求设置安全防护、脚手架防护措施是否得力、夜间施工现场照明是否足够、易燃易爆品是否按要求存放于专门库房内。发现问题，要求并督促施工单位限期整改，整改后报监理单位复查，通过后将材料报项目管理单位备案。监理单位对现场安全检查，以周报形式报项目管理单位，每月底组织一次对施工单位的安全78、大检查。二、安全月检制度现场安全施工状况每月例行大检查一次，由项目管理单位牵头，监理单位组织，各施工单位参加。（1）检查依据1）国家、地方相关安全检查的的规范、规定；2）施工单位申报并审核通过的安全施工措施计划。（2）检查内容1）现场安全标识、设施设置情况；2）施工单位安全自检记录和文件资料的管理情况；3）安全技术交底和会议纪要；4）上月检查整改项落实情况。（3）检查方法1）现场实物检查；2）内业相关资料抽查。（4）检查结论1）检查结果现场开会讲评；2）存在问题提出书面整改意见，监理单位督促施工单位落实；3）形成检查记录表及会议纪要备案。应急管理方案为加强XXXX工程应急管理，提高项目应急管理79、能力，根据国家有关法律法规要求，结合项目实际，制定项目应急管理工作方案。（1）项目实施前，成立以项目业主为领导的应急管理领导小组，对项目安全应急进行全面管理。（2）协助完成本工程危险源分析，建立、健全工程生产各类应急预案，必要时组织进行应急救援演练。（3）根据工作环境、生产任务、季节变化等特点，加强项目实施过程重点部位的排查和监控。（4）督促施工单位抓好应急救援队伍建设，提高应急救援能力。（5）根据项目各类应急预案应急处置需要，认真落实应急救援资源，夯实项目应急管理工作基础。针对危险分析所确定的主要危险，明确应急救援所需的资源，列出可用的应急力量和资源，包括：各类应急力量的组成及分布情况；各种80、重要应急设备、物资的准备情况；上级救援机构或周边可用的应急资源。通过资源分析，为应急资源的规划与配备、与相邻地区签订互助协议和预案编制提供指导。（6）完善应急管理制度，规范应急管理工作。（7）加强应急管理宣传，强化应急管理培训，营造应急管理良好氛围。7 风险管理7.1风险管理流程我单位作为本工程项目管理机构，在进行本工程项目管理过程中，将按照以下工作流程进行项目风险管理：不可以可以项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价制定项目风险应对计划项目风险管理总结风险应对和实施项目风险是否可以应对和监控？7.2风险因素识别XX县XXXX工程任务主要以农田灌溉为主，兼顾集镇及农村人畜饮水。X81、XXX工程建成后，使灌区内灌溉面积达到6.214万亩（田3.487万亩、土1.877万亩、经果林0.85万亩），新增灌溉面积5.035万亩（水田2.72万亩，旱地1.465万亩、经果林0.85万亩），改善灌面0.83万亩（稻田0.54万亩，旱地0.29万亩），新增、改善灌溉面积共计5.865万亩。可解决集镇人口1万人，农村人口1.25万人，牲畜1.16万头。工程枢纽建筑物由面板堆石坝、岸边开敞式溢洪道、放水隧洞、灌溉渠道及配套输水建筑物、管道等组成。由于XXXX工程枢纽布置的特殊性，其风险因素也有其独特性。经过对本工程项目认真分析，对项目管理实施过程影响比较大的因素归纳起来可概括为技术风险、投82、资风险、环境风险、管理风险等4种风险。技术风险本工程坝址地层受f1断层错动，左岸无相对隔水层作防渗依托，右岸2g2层则分布较高。建坝蓄水后存在沿河床及两岸一定深度向下游渗漏的可能。该区域在库水压力作用下，结构面、层面与库水直接连通，会在岩体中形成巨大的内水压力，抗渗性能差的软弱夹层、层间溶蚀夹层等，在渗透压力作用下产生渗透变形，渗流通道将逐渐扩大，渗流量和渗压随之逐渐加大，会改变岩石的性质，降低其强度等，对大坝稳定不利。因此，工程建设阶段坝址岩体防渗设计及防渗处理施工是本工程较大的技术风险。取水隧洞位于右岸，设计为有压洞。隧洞区有f1断层通过，受其影响洞身岩体较破碎，加之洞身位于地下水位以下，83、隧洞开挖极易造成垮塌，因此，隧洞开挖一期支护设计及施工方案是本工程又一技术风险。另外，本工程引水建筑物中，倒虹吸管分布较广，局部基础条件较差，过沟段基础抗冲刷处理技术将成为本工程的又一技术风险。投资风险XXXX工程初步设计概算于2012年4月完成，建设工期为36个月。虽然目前本工程建设资金已经落实，但资金组织不到位致工程施工延误，将会引起工程索赔，造成工程投资增加。同时，根据预测的材料价格上涨水平，工程建设期内材料价格上涨将很大程度上影响工程建设总投资。因此，资金组织及材料价格上涨是本工程最重要的投资风险因素。环境风险XXXX工程环境因素包括自然环境和社会环境。自然环境包括气候条件、自然灾害、84、气象条件变化情况。社会环境包括枢纽工程及渠系工程周边社会状况，同时还有环境保护方面的因素。本工程初步设计阶段对环境保护及水土保持方面已有相应的应对措施，并且落实了实施经费，初步设计报告已经得到国家审查批准。自然环境因素主要体现在两方面：其一，工程施工过程中，出现超标准洪水；其二，工程施工出现人为不可抗力自然灾害。XXXX工程渠道及渠系建筑物涉及涪洋镇9个村，都濡镇3个村，共计2镇11个村，如何处理好所涉及村民征地、移民问题将是本工程最大的社会风险。根据初步设计方案，XXXX渠系及渠系建筑物与现有交通公路交叉现象时有发生，如何处理好交叉部位渠道施工和现有交通关系将是本工程又一社会风险。管理风险X85、XXX工程是一项民心工程，是政府推行项目管理制进行建设管理的一项工程，项目管理实施过程中，由于承包单位和项目业主签订合同，各承包主体不服从项目管理单位的管理，只听从项目业主指挥，使项目管理工作难以开展或难以推进，阻碍项目管理建设模式在政府投资项目的推行，这将是本工程项目管理的风险因素。7.3风险应对措施根据识别的XXXX工程风险类别，项目管理过程中将采取针对性的措施进行风险防范。采取的管理策略及应对措施见下表：风险类别风险描述可能性及影响管理 策略应对措施技术风险坝基渗漏可能性：高影响：严重风险 控制l 加强先导孔实施，针对性提出设计及施工处理方案取水隧洞开挖垮塌可能性：高影响：严重风险 控制86、l 加强地质预报，采取短进尺、强支撑施工方案倒虹吸管过沟冲刷破坏可能性：中影响：严重风险 控制l 实施阶段实地布线，尽量避免冲刷影响投资风险资金组织不到位致工期延误可能性：高影响：严重风险 自留l 加强内部资金组织l 加强外部资金协调施工期市场材料涨价可能性：高影 响：中风险 自留l 关注国家宏观政策l 提前储备材料l 与经济预测部门保持联系l 合同约定材料价格调整环境风险工程施工期出现超标洪水可能性：中影响：严重风险 控制l 加快施工进度l 制定防洪度汛措施计划l 加强气象预报风险 转移l 投保工程险工程施工出现不可抗力灾害可能性：中影响：严重风险 转移l 投保工程险渠系及渠系建筑物与现有公87、路交叉施工影响可能性：高影响：中风险 自留l 充分与政府沟通、协调l 加强民心工程建设宣传获支持渠道及灌区沿线征地移民问题影响工程施工延误工期可能性：大影响：严重风险 控制l 依靠当地政府妥善处理沿线征地移民有关问题l 加强工程宣传、稳民心管理风险施工单位不服管理可能性：中影响：中风险 控制l 施工合同约定管理关系l 项目业主加强协调业主不能按时处理好项目管理以外的工作影响工程进展可能性：中影响：严重风险 控制l 合同约定责权利l 充分利用项目管理经验，协助业主完成属于业主范围内的工作业主与项目管理单位意见不同意，并不采纳项目管理合理意见可能性：中影响：中风险 控制l 加强与业主沟通协调8 沟88、通协调管理XX县XXXX工程采取项目管理模式进行建设，根据本工程枢纽建筑物布置及施工特点，工程施工涉及工种多，工期紧，各方面之间协调不到位，预定工程建设目标将难以实现。为确保工程目标的实现，项目经理专门负责本工程项目管理组织协调工作，对本工程利益相关者、现场质量、进度、投资、相互配合等事宜进行沟通协调。8.1利益相关者分析及管理策略该项目能否顺利完成，满足项目业主的需求，除了对设计、施工、采购的全面管理之外，还取决于全过程项目管理各阶段利益相关者的满意程度，经初步分析本项目具有如下主要的项目利益相关者：直接/间接利益相关者利益/影响管理策略直接XX县水库管理局l 主要支持者l 项目业主l 关心89、项目的实施情况l 项目投资收益率l 建立完善的沟通计划，加强沟通l 投资控制l 进度控制l 质量控制项目管理单位l 项目管理者l 项目实施策略l 项目的利润l 项目建议的接受程度l 制定项目管理实施文件l 在项目各阶段充分参与和控制l 工程信息流的全面把握设计单位l 项目施工图设计单位l 主要支持者l 各专题报告编制单位l 项目的利润l 重视设计质量的审核l 设计进度控制l 保持单位间良好合作l 及时沟通l 现场配合当地政府l 主要支持者l 税收l 移民、征地工作依赖者l 项目周边当地居民的管理l 施工外部条件的维持l 充分利用当地发展经济条件l 建议设立协调领导小组l 明确分管政府要员l 熟90、悉相关法规l 提前咨询l 重视社会活动力培养工程施工单位l 工程质量主要关系者l 工程进度主要影响者l 工程投资主要影响者l 拟订好的招标方案l 选择信誉良好承包商l 充分发挥项目管理、监理的作用质量监督单位l 当地政府工程质量安全监督部门l 严格工程质量管理制度l 原材料、半成品、过程质量控制记录完备当地百姓l 施工期生活受到影响l 建成后直接受益者l 专人负责l 经常感情联络l 采取灵活多样形式l 依靠当地政府8.2现场沟通协调项目管理单位与业主的工作协调在开展本工程项目管理过程中，主要从以下几个方面做好与业主单位的沟通协调工作：（1）项目管理单位充分尊重业主，加强与业主单位领导及其驻工地91、授权代表的联系与协商，听取他们对待项目管理工作的指示和对项目项目管理人员工作的意见。（2）在召开现场会议，在处理延长工期、费用索赔、处理工程事故、支付工程款、工程变更的签认等管理活动之前，争取业主单位的同意。（3）邀请业主单位代表及专业技术人员参加工程质量、安全、文明施工的现场会或检查会，使业主单位人员获第一手资料。（4）处理与施工单位关系时，保持公正的立场，并切实保护业主单位的合法权益，公正地对待项目的其他参与方。项目管理单位与设计部门协调（1）在充分与业主沟通后，制定总进度计划，并与设计协商，协调制定出图计划，督促设计按计划出图。（2）认真熟悉到场图纸，及时组织设计现场交底、图纸会审等，对92、会审及交底结果应及时发出文件或修改要求。（3）加强对设计变更的审核与管理，并要求施工单位按设计变更文件施工。（4）处理质量事故时要求设计人员参加并提出处理措施，施工前做好双方之间的沟通与协商。（5）必要时要请设计人员参加现场例会、专题工地会议和技术研讨等有关会议。（6）协调设计派驻现场代表，及时处理设计与施工的相关问题，为施工赢得时间。项目管理单位与施工承包单位的协调（1）积极帮助、支持施工单位解决施工中的有关问题，加强协调各施工单位的关系，从大局出发，从控制工程总体目标的角度处理与各施工单位的关系。（2）在项目实施过程中，项目经理应了解和协调项目进度、项质量、工程造价以及合同管理中的有关情况93、，理解分析承包单位的困难，并积极地帮助解决困难，促使承包单位能够顺利地完成施工任务。项目管理单位与工程质量监督部门的沟通工程质量监督部门作为政府的机构，对工程质量进行宏观控制，并对现场质量进行监督与指导。项目管理与其沟通主要有：（1）及时获取工程质量监督部门发布的各项工程质量管理的规定；（2）及时、如实地向工程质量监督人员反映情况，接受其指导。（3）加强与负责本工程项目的质量监督人加强联系，尊重其职权，双方密切配合。项目管理单位与当地村民的协调 项目管理单位协助业主加强与政府部门和当地派出所的联系与沟通，借助社会力量解决村民诉求等有关问题，确保工程施工不受村民影响。项目管理单位对外协调（1）项94、目管理单位在开展项目管理时，积极协助相关单位与供电部门、通信部门、气象部门等的沟通协调，确保供电及时、通信畅通，并及时获取施工期中长期天气预报，确保项目实施按计划进行。（2）组织协调向各建设主管部门办理各项审批手续。业主与相关单位间的沟通协调我院作为XXXX工程项目管理单位，为确保项目管理工程的顺利开展，项目业主对各相关单位通知、指示、指令等通过项目管理单位向相关单位贯彻、执行；各相关单位向业主的报告、请示等通过项目管理单位审核上报业主。业主与相关单位沟通协调流程见下图：审签上报报告、请示贯彻落实通知、指令、指示项目业主项目管理单位各相关单位业主与相关单位沟通协调流程图8.3沟通协调的主要方式95、本工程项目管理实施过程中主要的沟通协调方式有：会议、报告、请示、指令。（1）会议1）项目启动会议2）项目例会3）专题会议（2）报告1）项目管理报告2）监理月报3）工程施工月报4）专题报告5）总结报告（3）请示1）施工单位向监理单位、项目管理单位、业主单位的请示2）项目管理单位、监理单位向业主单位的请示（4）指令1）监理单位、项目管理单位通知2）业主和政府部门的通知、要求9 资料信息管理9.1信息管理信息管理流程信息收集传递加工整理检索分发存储信息管理内容XXXX工程信息管理内容主要来源于工程内部及外部两方面，管理的信息主要有：（1）内部信息设计文件、施工方案、合同、管理制度、组织及组织制度、项96、目目标等；（2）外部信息国家有关的政策法规、原材料及设备价格、市场变化、物价指数、工程造价信息、新技术、新材料、新方法、资金信息等。信息管理分类（1）投资控制信息；（2）质量控制信息；（3）进度控制信息；（3）合同管理信息；（4）安全管理信息；（5）沟通协调管理信息。9.2资料档案管理项目资料的收集（1）施工单位收集、整理并提交的资料包括：1）负责提交施工、安装全部技术资料（含隐蔽工程及测量记录）。2）负责提交土建、水工施工及设备、管线安装文件。3）负责提交分部试运行阶段的方案、措施。4）负责提交分部试运行记录及验收签证书。5）负责提交移交试运行前的消缺记录。 6）负责提交全部建设期间的工程联97、系单及总结。（2）项目监理单位负责收集、积累项目监理文件包括：1）负责提交监理项目监理文件（监理大纲、规划、目标、办法、措施等）及结论意见。2）负责提交工程监理通知单及整改措施记录、总结。3）负责提交工程建设期间的缺陷处理清单、缺陷处理会议纪要，处理后的报告。4）负责提交调试过程中的设备缺陷处理记录及处理结果。5）负责提交设备修改通知单。6）负责提交工程联系单及材料代用记录（如果有）。7）负责协调全部施工协调会议纪要、专业会议纪要。（3）机电设备调试资料收集主要包括：1）调试方案、措施、调试报告及性能试验报告等文件。2）分系统调试和整套试运阶段调试验评表签证单。3）调试过程中设备处理记录。4）98、调试过程中变更设计资料及调试工作总结。（4）设备厂家提交的资料包括：设备到货时，必须提供装箱清单啊、产品质量证明书、合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录及至少4套设备图纸。项目资料管理要求（1）工程资料管理执行国家建设工程文件归档整理规定的规定。（2）工程资料须完整、准确、真实，并做到整洁、装订整齐、签字手续完备，图片、照片等资料需附情况说明，不接受经涂改的工程资料。（3）竣工图应反映实际情况，做到图物相符。各类施工记录、检测记录、交验记录和变更签证应齐全。（4）建设项目施工过程中的图片、照片、录像等材料，以及建设项目施工过程中的重大事件、事故等，应有完备的文字说明，同时要详细填写档案99、资料情况登记表。（5）项目资料应与项目进展同步进行。竣工文件的编制（1）项目部协助业主收集综合性文件资料和及竣工验收文件并按要求进行编制。（2）施工单位负责编制施工过程中形成的资料，监理单位应编制监理相关资料。（3）试运行资料由相关人员按要求负责编制。（4）竣工图编制。在项目竣工时，施工单位编制竣工图。项目文件的整理和归档项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家有关规定及城建部门档案管理要求，由文件形成单位进行整理、归档，经档案管理部门验收合格后移交。本工程项目文件资料的整理和归档具体办法按XXXX工程竣工技术资料编制及档案整理实施细则（附后）执行。10 项目收尾管理项目收尾阶段是项目管理全100、过程的最后阶段，包括尾工清收、竣工验收、工程结算、工程移交等方面的管理。10.1项目收尾管理工作依据（1）上级主管部门对该项目的批复文件；（2）工程设计文件；（3）合同文件；（4）设备技术说明书；（5）设计变更通知书；（6）国家颁布的工程验收标准和规范；（7）建设单位对工程实施的其它要求。10.2项目收尾管理工作程序（1）编制收尾管理工作计划；（2）收尾管理工作实施；（3）收尾管理考评；（4）项目管理结束。10.3项目收尾管理工作内容（1）协助业主编制收尾工作计划；（2）协助业主进行尾工清收；（3）协助业主督促各施工单位编制竣工资料文件，施工单位竣工资料经验收合格后收集、交验；（4）协助业主审101、核竣工结算文件；（5）协助业主编制竣工验收报告；（6）协助完成竣工验收及工程移交。10.4项目收尾管理工作细则1、合同工程完工验收后，工程项目进入收尾阶段。项目管理单位在工程进入收尾阶段两周内，根据合同工程完工验收情况提出项目基本情况报告和收尾工作计划安排，报项目业主审批备案。项目业主同时派员现场核查与协助。2、项目基本情况报告包括以下内容：（1）工程任务完成情况；（2）已完工程验收结算及未完项目预期计验情况；（3）工程款拨款及余款的预期拨付情况；（4）工程实施安全及质量状况；（5）与项目各参与方债权债务情况；（6）竣工技术资料的准备情况；3、收尾工作计划安排包括如下关键进度和计划，并有相关保102、证措施。（1）工程竣工交验时限；（2）竣工文件资料（含技术总结等）完成时限；（3）竣工结算完成时限；（4）债权债务全部确认及完全结清时限；（5）尾工清收及收尾工作费用计划。4、项目业主收到项目经理部报送的项目基本情况报告及收尾工作计划安排后，应及时形成意见，以便项目经理部执行。5、项目经理部收到业主意见后，协助业主做好以下工作：（1）协助业主办理完成与参建各方债权债务签认手续；（2）将竣工文件编制、竣工结算、财务清算工作所须资料转移至业主有关部门，便业主开展竣工验收的相关工作。6、工程项目进入收尾阶段后，项目经理部根据竣工文件编制的进度和质量，积极协助业主催促竣工文件档案的形成与移交。11 项103、目成功实现的假设本项目的成功实施，基于以下的项目实施前提条件： 上坝公路修筑须在2013年9月底前完成； 施工供电系统须在2013年9月底前完成； 工程首部枢纽施工区土地征拨问题须在2013年7月底以前完成； 本工程实施过程中项目资金组织及时到位； 项目实施过程不出现村民堵工延误工期现象； 库区征地移民及验收工作须在2016年2月底前完成； 工程配套设施在2016年4月底前竣工并可投用； 项目实施过程不出现不可抗力事件。本项目能否成功，在很大的程度上还取决于以下项目管理活动： 通过强有力的现场组织协调管理，充分发挥项目管理优势，使项目目标适应工程建设项目管理服务合同约定的总目标，并得到项目业主104、的认可。 通过项目成本控制，实现项目业主投资效益。 加强质量控制，对影响工程质量各要素进行严格控制，实现工程质量既定目标，并得到项目业主关于工程质量的肯定。 加强施工安全管理，确保工程施工无安全事故发生。只有上述项目管理活动得以实现后，项目建设才取得成功。附件：1、XX县XXXX工程设计变更实施细则2、XX县XXXX工程竣工技术资料编制及档案整理实施细则3、项目管理报告格式4、施工单位汇报制度（含施工月报）5、投资管理表单6、质量管理表单1、XX县XXXX工程设计变更实施细则（应讨论要不要）第一章 总则第一条 为切实加强XX县XXXX工程的项目管理，规范工程设计变更（以下简称设计变更）程序，严105、格控制工程造价，特制定本实施细则。设计变更具体实施按本细则的规定执行。第二条设计变更是指对已批准的初步设计文件、技术设计文件、施工图设计文件所做的修改、完善等活动。第三条 设计变更应做合理分项，同一项设计变更，一般只能变更一次，无特殊理由不得进行多次变更。不得将一项设计变更不合理地拆分成多个细项变更。除应急设计变更外，一项设计变更应在设计变更方案批准后实施，在设计变更实际工程量确定后对变更造价进行审定。第四条 设计变更的审查和审批，应按照本细则规定的类别分级进行管理，坚持层层审签、集体研究决定的原则。项目管理单位作为设计变更的管理部门，设计变更管理严格履行设计变更程序。任何单位和个人不得擅自越106、权审批设计变更。第二章 设计变更类别，项目的划分和审查、审批权限第五条 设计变更类别1.一类设计变更有下列情形之一的属一类设计变更：（1）建设内容、建设规模和建设标准发生变化的；（2）超过初步设计批准概算10万元以上的。2. 二类设计变更有下列情形之一的属二类设计变更：（1）因技术、水文、地质等原因造成的设计变更；（2）项目内调整后设计变更金额为10万元以下10000元以上的；3. 三类设计变更（1）施工图纸中的错、漏、碰、缺引发的的设计变更，只做技术变更，不做经济洽商的。（2）分部分项单列项目10000元以下的；4.四类设计变更（1）特殊情况下的应急设计变更，指如不及时确定设计变更方案将会危107、及人身安全、工程安全或造成重大损失的设计变更。（2）如不及时实施，对工期、质量会产生重大损失的设计变更。第六条 因人工、材料、设备、机械的价格及费率变化而引起的经济洽商，原则上按合同约定执行，属政策性调整的按政府的有关规定执行，其经济洽商由项目管理单位组织审核、上报。因设计变更而引起的经济洽商，由施工单位组织编制，监理单位负责复核，项目管理单位组织审核、上报，对一、二类设计变更的经济洽商以批准单位的核准为最终确认结果。第七条 设计变更审查、审批权限1.项目管理单位负责一类设计变更的审查、上报；原设计审批单位负责一类设计变更的审批；2.项目管理单位负责二类设计变更的审查、上报；项目业主负责二类设108、计变更的审批，并及时报原审批单位备案；3.项目管理机构负责三类设计变更的审查、上报；项目管理单位负责三类设计变更的审批，并及时报项目业主及项目管理单位总部备案。4、对四类特殊情况下的应急设计变更，项目管理单位负责先组织实施后上报，但不论涉及投资额的变化多少，均要求在实施前或实施过程中上报项目管理单位领导及业主投资主控部门。第三章 设计变更方案申报审批程序、时限及实施第八条 设计变更方案申报审批程序建设单位、项目管理单位、设计单位、监理单位、施工单位均有权对本工程提出合理化建议和设计变更要求，任何单位提出的设计变更，首先必须提出书面设计变更申请，详细申述变更理由、原因、内容、工程量及预估造价等情109、况，后附详细图文资料。施工、监理单位提出设计变更时，还应填写工程设计变更方案审批单，形成完整的设计变更方案申报资料（一式五份）后方可逐级申报。以设计变更类别、申报单位和审批单位不同，可按下列程序进行申报：1.对一、二类设计变更方案建设单位、管理单位和施工、监理、设计单位提出的一类设计变更，由设计单位协助项目管理单位组织设计变更材料，上报项目业主，项目业主组织研究、提出建议上报原审批单位。2.对三类设计变更方案（1）建设单位和施工、监理、设计单位提出的三类设计变更，均由施工单位组织材料，按现场监理总监理工程师设计代表项目管理师建设单位代表的顺序逐级签署意见，按审批权限审批。（2）设计单位提出的设110、计变更，由设计单位出设计变更图纸或设计变更文件后，均由项目管理单位统一管理，项目业主按审批权限签署审核意见后上报原审批单位或直接审批。3.特殊情况下的四类应急设计变更，项目管理单位可根据具体情况迅速采取临时处理措施，同时请示项目管理单位领导；最终处置方案应经原审批单位批准，并在十个工作日内，补办设计变更方案手续。所有应急设计变更方案，均要求配有足以说明情况的照片（照片不少于三张，一张全景，二张细部，照片上要有日期）、影像或文字资料等作为方案成立的依据。4.原设计审批单位下达的设计变更方案文件可直接执行。5.上级领导在有关会议上或施工现场确定的设计变更方案，由项目管理单位形成完整的设计变更方案，111、按本细则规定的程序办理。6.其他部门及有关单位提出的设计变更，由项目管理单位按本细则规定的程序办理。7.各级部门在申报或审批设计变更方案时，应准确预估增减工程量和造价，并按本细则规定的程序办理，待准确工程量确定后再完善设计变更资料。8.工程设计变更方案审批单的申请签批，施工单位由项目经理签字；现场监理由总监签字；设计单位由设计负责人签字；项目管理单位按设计变更管理责任制履行签字手续。各部门必须签署明确意见并加盖公章后，方可向上一级部门申报。第九条 设计变更方案审查、审批时限总监理工程师、设计负责人均应在收到工程设计变更方案审批单后两个工作日内签署意见。项目管理单位在收到工程设计变更方案审批单后112、三个工作日内给出审查或批复意见。第十条 设计变更方案的实施1.任何部门批准的设计变更方案，必须由项目管理单位统一下达设计变更令，并由监理工程师监督施工单位实施。2.施工单位应严格按项目管理单位下发的设计变更方案及有关要求组织实施，监理应对设计变更工程进行认真监督落实。3.在设计变更工程完工后，施工单位应将所有的报审批文、图表、各级验签或试验单等竣工资料装订成册，纳入验收技术档案。第四章 设计变更报告第十一条 设计变更报告由施工单位形成，设计变更报告一般应包括：1工程设计变更审批单；2.工程设计变更方案审批单或原设计审批单位、项目管理单位直接以书面形式下达的设计变更方案；3.相关批示和会议纪要；113、4.设计变更图纸或相关设计文件；5.原设计图纸；6.工程量和工程造价的详细计算书；7.隐蔽工程要附有照片或影像资料。第十二条 监理单位应对设计变更报告进行审查，审查形成的书面计算过程、单价确定的理由要附在设计变更报告中；设计代表要对与设计有关的设计变更方案、工程量签署明确意见。第十三条 施工单位应在设计变更工程量确定后，七个工作日内形成完整的设计变更报告，报现场监理审核；现场监理工程师在七个工作日内审签完毕报总监审核；总监在七个工作日内审签完毕报设计代表审核；设计代表在七个工作日内审签完毕报项目管理单位。工程设计变更审批单的意见签署,按第八条第8款执行。第十四条 对因设计文件错误或工程项目变化114、造成工程造价减少的负变更，施工单位必须形成设计变更报告，并按上述程序上报。如施工单位拒不上报，监理、项目管理单位、原设计审批单位均可直接扣减。第十五条 设计变更报告按统一标准装订成册。并按工程设计变更报告单的编号顺序填写设计变更汇总表。第十六条 设计变更报告要求一式五份，原设计审批单位一份、建设单位一份、项目管理单位、监理单位、施工单位各一份。各单位应妥善保管好设计变更资料以备日后有关部门审查。第五章 设计变更造价核定第十七条 项目管理单位开工后每季度要组织人员研究一次设计变更，并将研究结果汇总后（附电子文档）报原设计审批单位。第十八条 在核定设计变更工程造价时，必须按规定的工程量计算规则计算115、，采用清单单价。合同中无特殊理由，核定的设计变更造价不应超过设计变更所做的预估造价。第六章 职责及责任追究第十九条 各单位应指定部门对设计变更进行管理，并建立设计变更管理台帐，定期进行汇总、整理。第二十条 项目管理单位对一类、二类设计变更审查和原设计审批单位对一类、二类设计变更审批的行为及结果负责。第二十一条 项目管理单位对三类、四类设计变更审查和项目管理单位对三类、四类设计变更审批的行为及结果负责。同时，项目管理单位在设计变更审批后还应负责对设计变更报告资料的整理、存档，在有关部门审查时具体进行解释。第二十二条 经项目管理单位审核上报的设计变更报告中，如因工作失误，审核上报的工程量连续三次超116、过审查批复工程量的15%时，对复核人员警告一次；五次以上或年累计超过十次的，复核人员不得从事设计变更管理工作。第二十三条 监理单位负责设计变更工程量及工程造价的审核。对监理单位审定的变更工程量五次以上超过审批工程量的10%，将扣减监理费用的0.5%；超过审批工程量20%的，将扣减监理费用的1%；超过审批工程量30%的，将扣减监理费用的2%；超过审批工程量50%的，将扣减监理费用的3%。第二十四条 设计单位负责设计变更文件的编制，对其设计变更文件负责。如因设计原因影响工期、质量或造成经济损失的，由设计单位承担。设计变更图纸出现严重差错，需要重新进行设计变更的，扣除该项工程的原设计费。第二十五条 117、如施工单位有上报工程量与实际情况严重不符、报价与审批造价偏差较大、对工程造价减少的负变更拒不上报等行为，项目管理单位将记录在案，按双倍扣减。施工单位不按照批准的设计变更方案施工或工程质量不符合规定、标准的，必须返工处理，并承担因此造成的一切损失；情节严重的，按有关规定进行处罚。第七章 附则第二十六条 本细则由项目管理单位负责解释，并组织、落实下发到各相关单位，列入合同管理的补充条款内容。第二十七条 本细则自本工程建设项目相关单位与建设单位签定合同后，建设单位与项目管理单位签订管理合同之日起实施。2、XX县XXXX工程竣工技术资料编制及档案整理实施细则1目的为加强XXXX工程档案整理工作，规范本118、项目建设文件的形成、编制、收集、整理及归档工作，统一工程档案验收标准，特制定了以下项目档案管理办法，请各参建单位遵照执行。2 主要内容与适用范围2.1 水电工程档案是指水电工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。2.2 本细则规定了XXXX工程各参建单位在工程文件的形成、编制、收集、整理和归档过程中的职责、收集归档范围、质量要求、竣工文件编制要求和工程文件整理细则以及档案的移交等要求。3 引用标准3.1 DA/T28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范3.2 档发（2006）2号重大建设项目档案验收办法3.3 GB119、/T50328-2000科学技术档案案卷构成一般要求3.4 GB/T1.69.3-1989 技术用图复制图折叠方法3.5 水电企业档案分类表69类3.6 电力科技档案管理手册第二版4术语4.1 工程文件：自建设项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像、影像等形式的全部文件。包括工程前期文件、竣工文件和竣工验收文件。4.2 工程前期文件：指工程在立项、审批、招投标、勘测、设计以及工程准备过程中形成的文件等。4.3 施工文件：指项目在施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。4.4监理文件：指监理单位在工程设计、施工等监理过程中对项目工程质量、安120、全、进度和建设资金使用等进行控制形成的文件。4.5竣工文件：指项目竣工时形成的反映施工过程和项目真实面貌的文件，主要是由施工文件、竣工图和监理文件构成。4.6 竣工图：指工程竣工后，按照工程实际情况所绘制的图样。4.7竣工验收文件：指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时所形成的文件。4.8 原件：指最初产生的区别于复制件的原始文件，即具有套红、盖章的文件，或具备真实签名的文件。4.9复制件：指与原件内容相同的复制品。4.10纸质档案：指以现代纸张为载体的归档文件、案卷及其总称。4.11 电子档案：指经过逻辑归档和物理归档整理的电子文件、电子文件夹及其总称。4.12档案案卷：由互相联系的、价值大121、体相同的若干文件资料组合而成的一种档案保管单位。4.13组卷：指按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分门别类整理成案卷。4.14 档案号：指工程代号。5 归档职责5.1 项目设计文件由设计单位指派专人进行收集整理；5.2 项目施工文件由施工单位负责汇总整理，各分包单对各自分包范围的文件进行收集、整理，提交施工承包单位。施工单位应该提交的资料具体范围参照水电企业档案分类表（6-9）类及附表及附件1。5.3 项目监理单位负责收集、整理项目监理文件。主要包括：（1）负责提交监理项目监理文件（监理大纲、规划、目标、办法、措施等）及结论意见。（2）负责提交工程监理通知单及整改措施记录、总结。（3）负122、责提交工程建设期间的工程缺陷处理清单、设备缺陷处理会议纪要和处理后复试报告。（4）负责提交调试过程中的设备缺陷处理记录及处理结果。（5）负责提交设备修改通知单。（6）负责提交工程联系单及材料代用记录。（7）负责协调全部施工调度（协调）会议纪要、专业会议纪要。具体范围参照水电企业档案分类表（6-9）类及附表及附件。5.4 项目管理单位负责收集、整理有关项目管理的文件资料，包括：项目管理策划文件、项目管理过程形成的各种文件资料等。6 项目文件质量要求6.1字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字手续完备。6.2文字填写及绘图，不得使用铅笔、圆珠笔、易褪色的墨水，也不得采用复写的文件资料规范。所有归档、移123、交记录必须采用激光打印机打印。6.3施工记录、验评单、验收单、工程签证单、试运行记录、材料试验单、设计修改通知单（含工程联系单）、技术交底记录、图纸会审纪要、钻孔原始记录、钻孔压水试验记录、灌浆记录表、工程质量评定表、开仓报审表、测量原始记录等施工过程资料必须为原件而且各方人员签字必须签字齐全，不得以盖章或打印代替签名。7、竣工文件的编制与归档7.1 分类文件分类参照原能源部“国家电力公司总经理工作部文件 总文档200229号水电企业档案分类表6-9大类”规定执行。在一个全宗内应该按统一的方案分类，并保持分类体系的稳定。7.2 装订归档文件应按件装订。装订时，正本在前，定稿在后；正文在前，附件124、在后；原件在前，复制件在后；转发文在前，被转发文在后；来文与复文为一件时，复文在前，来文在后。发文文件一般按照发文正文+附件+发文稿单+底稿（在计算机上起草文件可无底稿）的顺序装订。收文文件一般按照收文处理单+收文正文+附件的顺序装订。装订使用的材料和方法应符合档案保护的要求，且简便易行。如采用缝纫踏线、三孔一线装订等。装订应不影响归档文件的阅读和复制，以不破坏文件的原始状态为原则。长期和永久保存的归档纸质文件应无金属物，短期文件及已装订成册的刊物、书籍等可不拆钉。7.3 排列归档文件一般采用在同一年度内、按文件分类的最低一级类目（分类号）下的流水件号先后顺序排列。7.4 编号 归档文件应在首125、页(发文在红头文件页面、收文在收文处理单)右上端的空白位置盖归档章并填写相关内容，但不得压字迹。 归档章设置：全宗号、年度、盒号、栏目（式样见图1）。盖章的印油（泥）为黑色号码机油。 单位 ：mm 16 8 （全宗号）（年度）盒号*（类目）153（保管期限）（馆编件号）图1 归档章式样a) 全宗号：填写工程档案代号。b) 年度：文件形成年度，以四位阿拉伯数字标注公元纪年，如2003。c) 盒号：填写文件所组卷的盒号，即工程档案放入哪一盒。 归档号组成：XXXXXXXXXX 件号（分类号下的流水件号，三位阿拉伯数字标注） 分类号（三级目录代号） XXXX工程档案号简写7.5 编目编目是将归档文件126、条目经过科学的分类、排列，编制成各种类型的档案目录，使其成为档案管理、检索、报道的工具。XXXX档案目录暂分三种：按照流水件号顺序编制，作为归档文件的盒内目录和手工检索目录的归档文件目录；按照文件年度流水号顺序编制，作为不归档文件盒内目录的不归档文件目录；按照文号和件号对照并编制的手工检索目录文号件号检索目录。以上档案目录均以“件”为单位逐件编目。 归档文件目录归档文件目录一式两份，一份放入对应档案盒内，一份装订成册，供检索使用。归档文件目录设置案卷号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注等栏目a) 件号: 填写分类号和室编件号，用符号“-”连接。b) 责任者：制发文件的组织、部门或个人，即文127、件的发文机关或署名者。没有责任者的文件材料要考证清楚后填写。c) 文号：文件的发文字号，没有发文字号的不填写。d) 题名：文件标题。文件无标题、标题含义不清或不规范的要重新拟写或补充标题，新拟或补充标题应加中括号（附件题名加圆括号）。如：“关于转发单位2002号文的通知”由于标题含义不清，不能说明是什么通知，应在原标题后加关于增加工资待遇的通知 的补充标题。会议记录标明主要内容，附件题名外加圆括号。如：“2003年10月份生产调度会议纪要（附：月度工作计划）”。e) 日期：文件的成文日期，用阿拉伯数字标注。省略“年”、“月”、“日”字样，用“.”号标注，长10位，如2003.10.08。f) 128、页数：指每一件归档文件的页数。文件中有图、文的页面均为一页。g) 备注：注明文件需要说明的情况。 归档文件目录可装订成册并编制封面。归档文件目录封面设置全宗名称、年度、保管期限等栏目。其中全宗名称即立档单位的名称，填写时应使用全称或规范化简称。 不归档文件目录不归档文件目录设置流水号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注等栏目。 文号件号检索目录文号件号检索目录设置文号、件号、题名、成文日期、备注等栏目。7.6 竣工图编制在项目竣工时，施工单位要编制竣工图。凡按照施工图没有变动的，或有一般性设计变更和材料用、符号杠改或划改要求的，可在原图（须是新图）上修改，并注明修改依据、附上设计修改通知单、129、监理通知单、商恰记录等文件，加盖竣工章。凡是有重大变更或图面变更 超过25%的，应重新绘制竣工图，并用原图编号，末尾加注“竣”字。设计修改通知单涉及多张图纸的，如图纸不在同一卷内，应将通知单复印后附在有关卷册中，或在卷内备考中注明。竣工图章盖在图标上方空白处或折叠后外翻图标上方，竣工图章的内容必须签字完整。竣工图按照技术制图复制图的折叠方法统一折叠，具体做法档案人员具体现场解释。7.7 项目文件的整理 项目所形成的全部项目文件在归档前应根据国家有关规定，并按档案管理的要求，由文件形成单位进行整理。 设计单位形成的基础材料和项目设计文件，应按照项目或专业进行整理。 所有设备的合格证必须贴在A4的130、纸张上，方便装订。7.8 项目文件的组卷组卷要符合项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理。项目施工文件应按附表几级目录组卷；前期各专题报告如水保、环保及土地类文件要单独组卷，相关报告的批复和报告要放在一起。项目经理部和单位之间的来往函件要单独组卷，和业主之间的来往函件及和各施工单位的之间的来往函件要单独组卷等。竣工图按专业图号排列。7.9案卷与卷内文件的排列管理性文件按问题、时间或重要程度排列。前期专题卷内文件是相关批复在前，报告在后。各单位工程组卷要按照各分部工程的顺序组卷。7.10装盒归档文件应按分类号下室编件号顺序装入档案盒，同时放入该盒归档文件目录、131、粘贴盒脊标签、填写档案盒封面及备考表。 归档文件目录置于盒内文件之前。 备考表置于盒内文件之后。备考表包括：盒内文件情况说明、整理人、检查人和日期。 档案装具格式 档案盒外形尺寸：310mm220mm（长宽），盒脊厚度尺寸为20mm、30mm、40mm、50mm、60mm，可以根据需要选用。 档案盒脊背设置：全宗号、年度、保管期限、分类号（机构、问题）、起止件号、盒号。附件：XXXX工程资料归档范围档案号归档内容备注 XT80综合文件材料 XT800凭证性文件 XT8000项目建议书及批复 XT8001可行性研究报告 XT8002设计任务书、计划任务书 XT8003移民规划 XT8004土地征132、用土地批复文件、补偿协议书、移民安置、征地原始记录表 XT8005合同、协议与业主合同、各参建合同、设备购买合同、分包合同及各类零散合同 XT8006施工执照 XT8007环保、消防、卫生等专题文件含报告及批复、审查意见 XT8008来往函件与业主方、项目管理单位、及各参建单位来往函件 XT8009其他 XT801设计基础材料 XT8010地质勘测 XT8011测绘及地形图 XT8012水文、气象、地震资料 XT8013水质、泥沙资料 XT8014交通、建材调查 XT8015电力负荷调查 XT8016经济调查 XT8017其他 XT802设计文件 XT8021初步设计及批复含初设报告、图集、审133、查意见及技术方案比较说明 XT8022施工图设计及批复 XT8023其他 XT803土建施工文件 XT8030大坝 XT80301大坝坝基开挖 XT803011开工申请含施工技术交底、工程洽商记录 XT803012施工措施 XT803013竣工图 XT803014地质素描图 XT803015设计变更 XT803016隐蔽工程验收记录 XT803017单元质量评定表 XT803018分部工程质量评定 XT803019分部工程验收记录证明 XT803020分部工程施工自检报告 XT80302坝体填筑及砼 XT803021开工申请 XT803022施工措施 XT803023原材料、构件证明书、试验报134、告 XT803024设计变更 XT803025单元质量评定表 XT803026分部工程质量评定 XT803027分部工程验收记录证明 XT803028分部工程施工自检报告 XT80303固结灌浆 XT803031开工申请 XT803032施工措施 XT803033原材料、试验报告 XT803034设计变更 XT803035单元质量评定表 XT803036分部工程质量评定 XT803037分部工程验收记录证明 XT803038分部工程施工自检报告XT803039灌浆成果含灌浆钻孔任务书、钻孔原始记录、钻孔压水记录、灌浆原始记录、 XT80304坝顶及其它 XT803041开工申请 XT80304135、2施工措施 XT803043原材料、试验报告 XT803044设计变更 XT803045单元质量评定表 XT803046分部工程质量评定 XT803047分部工程验收记录证明 XT803048分部工程施工自检报告放水工程 XT8031放水工程 XT80311放水隧洞 XT803111基础洞挖 XT803112开工申请 XT803113施工措施 XT803114竣工图 XT803115地质素描图 XT803116设计变更 XT803117隐蔽工程验收记录 XT803118单元质量评定表 XT803119分部工程质量评定 XT803120分部工程验收记录证明XT803121分部工程施工自检报告 X136、T80312取水塔砼 XT803121开工申请 XT803122施工措施 XT803123原材料、构件证明书、试验报告 XT803124设计变更 XT803125单元质量评定表 XT803126分部工程质量评定 XT803127分部工程验收记录证明 XT803128分部工程施工自检报告 XT80313洞身砼 XT803131开工申请 XT803132施工措施 XT803133原材料、构件证明书、试验报告 XT803134设计变更 XT803135单元质量评定表 XT803136分部工程质量评定 XT803137分部工程验收记录证明 XT803138分部工程施工自检报告 XT80314回填固结灌137、浆 XT803141开工申请 XT803142施工措施 XT803143原材料、构件证明书、试验报告 XT803144设计变更 XT803145单元质量评定表 XT803146分部工程质量评定 XT803147分部工程验收记录证明 XT803148灌浆成果含灌浆钻孔任务书、钻孔原始记录、钻孔压水记录、灌浆原始记录、 XT803149分部工程施工自检报告 XT80315压力钢管 XT803151开工申请 XT803152施工措施 XT803153原材料、构件证明书、试验资料 XT803154设计变更 XT803155单元质量评定表 XT803156分部工程质量评定 XT803157分部工程验收记138、录证明 XT803158分部工程施工自检报告 XT8032帷幕灌浆 XT80321开工申请 XT80322施工措施 XT80323原材料、构件证明书、试验报告 XT80324设计变更 XT80325单元质量评定表 XT80326分部工程质量评定 XT80327分部工程验收记录证明 XT80328灌浆成果 XT8033溢洪道工程 XT80331开工申请 XT80332施工措施 XT80333原材料、构件证明书、试验报告 XT80334设计变更 XT80335单元质量评定表 XT80336分部工程质量评定 XT80337分部工程验收记录证明 XT80338分部工程施工自检报告 XT804金属结构及139、启闭机安装 XT8041放水工程 XT80411开工申请 XT80412施工措施 XT80413原材料、构件证明书、试验资料含启闭机及其附属设备产品质量证明书、合格证、装箱清单、设备清单、金结制安工程企业资格证书、及其特殊工作人员资质一览表、材料质量检验报告、焊工人员资质 XT80414设计变更 XT80415单元质量评定表 XT80416安装调试 XT80417分部工程质量评定 XT80418分部工程施工自检报告 XT8042灌溉工程 XT80421开工申请 XT80422施工措施 XT80423原材料、构件证明书、试验资料 XT80424设计变更 XT80425单元质量评定表 XT8042140、6安装调试 XT80427分部工程质量评定 XT80428分部工程验收记录证明 XT80429分部工程施工自检报告 XT8043供水工程 XT80431开工申请 XT80432施工措施 XT80433原材料、构件证明书、试验资料 XT80434设计变更 XT80435单元质量评定表 XT80436安装调试 XT80437分部工程质量评定 XT80438分部工程验收记录证明 XT80439分部工程施工自检报告 XT805机电设备安装施工文件 XT8051开工申请 XT8052施工措施 XT8053原材料、构件证明书、试验资料含电器设备试验记录、电器设备安装记录 XT8054设计变更 XT8055141、单元质量评定表 XT8056安装调试 XT8057分部工程质量评定 XT8058分部工程验收记录证明 XT8059分部工程施工自检报告 XT806竣工验收 XT8061外观评定 XT8062各位工程验收鉴定书含会议纪要及验收成员签字表 XT8063各单位工程施工自检报告 XT8064各单位工程建设管理工作报告含水库蓄水验收各参见单位报告 XT8065水库蓄水验收资料 XT8066防洪度汛方案及措施含签字表 XT8067各单位工程移交签证含报告及审查意见、批复 XT8068各专题验收含报告及审查意见、批复 XT807工程监理资料 XT8071监理月报 XT8072监理会议纪要 XT8073与各参142、见单位来往函件 XT8074各单位工程监理工作报告 XT8075监理实施细则 XT81土建竣工图 XT810大坝初期观测资料及帷幕灌浆图 XT811水工部分竣工图 XT812放水系统水工部分竣工图 XT813渠道及渠系建筑物竣工图 XT814供水工程竣工图 XT82辅助生产设备及生活区建筑 XT820管理房各分部工程开工报告、单元质量评定、分部工程签证单 XT821工程管理房部分竣工图含电气、给排水、结构、等 XT822含电气、给排水、结构等3、项目管理月报XX县XXXX工程项目管理月报（第 期 总第 期）XX省水利水电勘测设计研究院XX县XXXX工程项目经理部项目经理：日 期： 年 月 日内143、容提要：l 本月工程形象进度完成情况l 工程文件情况l 本月工程质量情况l 本月安全、文明施工情况l 本月投资控制情况l 本月招标及合同管理情况l 本月存在的问题及对策l 下月主要工作计划l 需业主或公司其他部门支持和配合的相关事宜l 大事记l 工程图片资料一、本月工程形象进度完成情况及工程文件情况一览表工 程 名 称设 计 单 位建 设 单 位项目管理单位形象进度完成情况计划完成实际完成原因分析及下月采取的主要项目管理措施本月工程文件情况工作联系单专题报告会议纪要设计变更现场签证向监理单位发出通知、指令、指示施工单位提出的报告、请示工程付款签证报建备案本月需跟踪落实文件（内部、外部需批复文件144、）二、本月工程质量综述三、本月安全文明施工情况四、本月投资控制情况五、本月工程招标及合同管理及报建备案情况六、主要问题及对策序号存在问题可能影响因素原因分析应对措施七、下月主要工作计划序 号工 程 项 目计划完成日期备注123456789101112八、需业主或公司其他部门支持的其他事宜九、大事记附件：本月工程进度照片4、施工单位汇报制度（初稿）1 目的为完善与施工单位的沟通机制，加强我院对在建项目整体情况的把握，把好项目管理质量，XX省水利水电勘测设计研究院（下称我单位）特制定本制度。2 适用范围本制度适用于施工单位向我单位汇报工程实际进展情况和施工工作开展的情况。3 工作内容3.1 施工月145、报 施工单位应在每月倒数第五个工作日前将施工月报以书面形式送交项目管理单位，项目管理单位负责汇总并提交本公司工程部（并附电子版）；如因实际情况不能书面送达的，可通过传真方式送达。由于格式或内容不符合规定的，本公司有权要求施工单位重新提交。施工月报应包含以下内容：1、 材料使用情况月报表；2、 主要施工机械设备情况月报表；3、 现场施工人员情况月报表；4、 施工质量检测月报表；5、 工程事故月报表；6、 完成工程量月报表；7、 施工进度报告报表；3.2 事件驱动型报告对本单位授权范围以外的事项或重大紧急事项，施工单位应在一个工作日内以书面形式向本单位提交报告，若因为汇报不及时或失真而产生的重大责146、任后果，由施工单位承担。施工月报（ 年 月）（承包 月报 号）合同名称： 合同编号： 致：（监理单位） 现呈报我方编写的 年 月施工月报，请贵方审阅。 随本施工月报一同上报附表：8、 材料使用情况月报表；9、 主要施工机械设备情况月报表；10、 现场施工人员情况月报表；11、 施工质量检测月报表；12、 工程事故月报表；13、 完成工程量月报表；14、 施工进度报告报表；15、 其它。 施工单位： 项目经理： 日 期： 监理单位： 项目管理单位： 项目业主：本表一式肆份，监理单位、项目管理单位、业主签收后，各执一份。施工月报（承包 月报）年 第 期年 月 日至 年 月 日工程名称：合同编号：承147、 包 人：项目经理：日 期：工程月报一、本月施工工程概况（描述本月主要工程施工项目）二、本月工程进度1、本月工程实际完成情况与计划量对比序号项目名称或工作内容计划完成实际完成2、原因分析及采取措施（主要分析进度滞后原因及拟采取的赶工措施）三、本月工程质量情况1、本月采取的质量控制方法和措施（主要描述质量控制方法及采取的措施）2、本月工程质量检查、检测、试验情况（主要描述质量取样及试验情况）3、本月工程质量评定情况（描述质量评定结果及符合性）4、本月施工质量存在问题及计划处理措施（针对不符合项阐明原因及计划采取的补救措施）5、下阶段质量控制要点（提出下阶段质量控制点）四、本月工程结算情况（描述报148、表及审核情况）五、施工安全和环境保护（描述施工安全和环境保护的相关情况）六、本月施工小结(简单总结本月施工情况)七、下月工程施工进度计划序号工程名称计划完成工程量计划完成时间八、工程施工存在问题及建议九、施工大事记材料使用情况月报表（承包 材料月 号）合同名称： 合同编号： 材料名称规格/型号单位上月 库存本月 进货本月 消耗本月 库存下月计划用量水泥粉煤灰钢材型材钢筋木材柴油汽油炸材承包单位：（单位全称或公章）承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。主要机械设备情况月报表（承包 设备月 号）合同名称： 合同编号： 序号机械设备本月工作台时完好率利用率名称149、规格/型号数量（台）承包单位：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。现场施工人员情况月报表（承包 人员月 号）合同名称： 合同编号： 序号部门或工作部位人员数量合计建筑安装检验运输管理辅助承包单位：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。现场质量检验月报表（承包 质检月 号）合同名称： 合同编号： 序号检验 部位检验 项目检验 数量检验 人员检验 日期检验 结果承包单位：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。工程安全月报表（承包 安全月 号）合同名称： 合同编号： 序号事故发生150、时间事故发生地点工程部位事故等级直接经济损失人员伤亡死亡重伤承包单位：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。完成工程量月报表（承包 量总月 号）合同名称： 合同编号： 序号分部工程名称分部工程编号单位合同工程量本月完成工程量至本月累计完成工程量承包单位：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。施工进度报告表（承包 量总月 号）合同名称： 合同编号： 分部工程名称合同工程量单位完工程量计划完成量完成产值上 月本 月26272829303112345678910111213141516171819202122232425151、承包人：承办人：日 期：说明：本表一式肆份，由承包人填写，作为施工月报的附件一同上报。5、投资管理表单51（ ）月份工程完成情况汇总表开工日期合同金额（万元）计量控制总金额（万元）已开工/合同工期（月）本月计划完成金额（万元）本月实际完成金额（万元）本月支付金额（万元）月完成占月计划（ %）月支付占月完成（ %）累计完成金额（万元）累计完成占计量控制总金额（ %）累计支付金额（万元）累计支付占计量控制总金额（ %）工程延期(天）工程索赔（元）工程变更（元）52工程费用控制情况及分析 合同段合同价 （万元）控制价 （万元）完成情况 （万元）支付情况（万元）增减 （万元）变更 （万元）索赔 （万元152、）奖金 （万元）罚金 （万元）现借款 （万元）备 注合 计6、质量管理表单6.1项目质量管理计划一、基本信息项目名称： 制作日期：年月日制作人： 签发人：二、项目工作范围（将项目工作范围说明书或整个项目及其目标进行概要描述。）三、可交付成果描述（描述包括合同可交付成果以及里程碑检查情况在内的工程。）四、可交付成果的验收标准（描述可交付成果的验收标准，列出相关的质量标准。）五、质量保证的各种活动（确定项目的各项质量保证活动，包括测试、验收流程，文档资料以及运营支持过渡、里程碑核对单、时间安排、沟通活动以及连续的改进流程。）六、项目监控（定义针对于质量保证活动领域过程的控制计划；控制信息的收集；如何控制信息收集；利用信息如何控制流程及可交付成果；相对于验收标准的汇报方式以及解决的方式。）七、项目QA小组责任（描述与项目质量小组相关的责任，包括一些具体任务，例如：审查以及核查等活动的责任。）6.2（ ）月监理抽检指标分类统计表工程类别关键指标抽检点数合格率%合计点数合格率%非关键指标抽检点数合格率%合计点数合格率%总点数总合格率6.3（ ）月已完分项工程质量评定结果汇总表序号项目名称分项工程名称工程部位评定分数评定结果监理意见签署人123456.4( )月份工程试验检测情况一览表试验情况 试验种类本 月累 计试验次数不合格次 数试验次数不合格次 数自检抽检自检抽检