1、 李智慧 博士李智慧 博士 国融大通咨询集团有限公司 国融大通咨询集团有限公司 2016年年7月月9日日 天津天诚酒店 天津天诚酒店 智慧水务项目实施中的智慧水务项目实施中的PPP模式应用模式应用 （智慧城市PPP项目做成做优的七要素案例研究）“道映天地 水介天人”给水排水杂志社PPP创新专家 战略研究智库 创新专家 战略研究智库 国融大通咨询集团有限公司 国融大通咨询集团有限公司 给水排水杂志社3 李智慧，字惠之，黄学创始人。首都师范大学法学学士，澳大利亚国立大学管理学硕士，四川大学经济学博士，中国注册金融分析师。2004年开始从事BOT/TOT项目咨询。曾任中国律师事务中心国企改革事务部副2、主任，现任国融大通咨询集团董事总经理。中国公私合作发展研究中心学术顾问 中国PPP产业大讲堂客座教授、案例讲师 伊犁州党校PPP研究中心常务副主任 辽宁行政学院PPP研究中心副主任 李智慧创立了“PPP中国化的理论创新”（PPP十相观察法）和实证理论“国有企业改制方法”、“市政公用企业改革重组模式研究”和“企业改革博弈论”等。一边从事咨询，一边在“中华水哲学”研究的基础上对古典黄老之学进行现代化、国际化革新，著李子二十一篇，创立黄学。先后撰写成功改制企业改制操作实务与法律诉讼、事业单位改革案例研究等书籍，在企业管理、改革、中国建设报、中国供水节水报等报刊发表论文40余篇，较知名的有：辨析市政公3、用行业改革的“市场化”与“引进市场机制”、产权交易溢价幅度方法研究、对称与平衡市政公用企业的两种属性和政府的双重职责等。给水排水杂志社水库、河道建设费水库、河道建设费 水资源费 原水水费水资源费 原水水费 输水管网设计、施工费 中水水费 中水水费 原水 输水输水 管道管道 客户 排放排放 供水 配水配水 管网管网 排水排水 管网管网 水厂设计、施工费 水厂设计、施工费 供水管网设计、施工费 供水管网设计、施工费 污水处理费 污泥处置费 污水处理费 污泥处置费 污水处理厂设计、施工费 污水处理厂设计、施工费 自来水水费 自来水水费 排水管网设计、施工费 排水管网设计、施工费 水表费 水表安装费 4、小区管线施工费 饮用水(瓶装、桶装)污水 处理 中水 回用 水务价值链延伸水务价值链延伸 水污染环境治理 水污染环境治理 国融大通课题：水务产业链、价值链与盈利模式研究 给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】财政能力。政府公共预算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 财政能力。政府公共预5、算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】综合实力。具有法律、财务、政府采购及相应的技术力量【物有所值评价、财政承受能力论证、实施方案、PPP法律合同、政府采购】政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】给水排水杂志社改革（国有企业、事业单位）技术(机场、轨道交通、智慧城市、综合管廊)n 政府采购代理 协助谈判 对接“合格投资人”物有所值评价报告 财政承受力论证报告 财务分析 法律关系建构 PPP合同文本起草 合法性审查 法律 法律 财务 财务 政府采购 政府采购“N N”“3+N”“3+N”注册PPP管理师知识与能力结构模型注册PPP管理师知识与能力结构6、模型 给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 财政能力。政府公共预算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】综合实力。具有法律、财务、政府采购及相应的技术力量【物有所值评价、财政承受能力论证、实施方案、PPP法律合同、政府采购】政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 P社会资本社会资本 资本/管理/技术 财政能力。政府公共预算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】综合实力。具有法律、财务、政府采购及相应的技术力量【物有所值评价、财政承受能力论证、7、实施方案、PPP法律合同、政府采购】综合实力。具有融资、投资、建设、运营、技术研发、品牌建设、社会责任担当等方面的人、财、物综合实力【成立项目公司、融资管理、投资建设、运营服务】政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 P社会资本社会资本 资本/管理/技术 财政能力。政府公共预算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】综合实力。具有法律、财务、政府采购和相应技术实力【无忧所值评价、财政承受能力论证、实施方案、PPP法律合同、政府采购】综合实力。具有融资、投资、建设、运营、技术研发、品牌建设8、社会责任担当等方面的人、财、物综合实力【成立项目公司、融资管理、投资建设、运营服务】金融创新能力。金融机构对PPP项目的重视和创新的能力【融资管理】政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 P社会资本社会资本 资本/管理/技术 财政能力。政府公共预算支出的额度及其来源【无忧所值评价、财政承受能力论证】综合实力。具有法律、财务、政府采购和相应技术实力【无忧所值评价、财政承受能力论证、实施方案、PPP法律合同、政府采购】综合实力。具有融资、投资、建设、运营、技术研发、品牌建设、社会责任担当等方面的人、财9、物综合实力【成立项目公司、融资管理、投资建设、运营服务】金融创新能力。金融机构对PPP项目的重视和创新的能力【融资管理】政府认识。对智慧城市在公共服务体系中地位的认识【项目识别、项目筛选】契约精神。特许经营期内历届政府的守法、履约意识【购买服务】给水排水杂志社中央政府对智慧城市在公共服务、经济社会发展和国家安全保障中作用的认识，以及配套政策 P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 P社会资本社会资本 资本/管理/技术 给水排水杂志社15 2015-03-10 发展改革委 国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资 本合作有关工作的通知（发改投资2015445 号）2015-10、03-11 中国农业银行关于做好政府和社会资本合作项目(PPP)信用业务的意见 2015-03-17 中国农业发展银行关于印发农业开发和农村基础设施建设 贷款项目营销模板的通知（农发银发 201555 号）【发改投资2015445号】“第六条：开发银行加强信贷规模的统筹调配，优先保障PPP项目的融资需求。在监管政策允许范围内，给予PPP项目差异化信贷政策，对符合条件的项目，贷款期限最长可达30年，贷款利率可适当优惠。建立绿色通道，加快PPP项目贷款审批。“第七条：开发银行认真贯彻国发201460号文件关于“探索创新信贷服务”的要求，不断创新和完善PPP项目贷款风险管理体系，通过排污权、收费权、11、特许经营权、购买服务协议项下权益质押等方式，建立灵活有效的信用结构，切实防范贷款风险。”给水排水杂志社16 专项债券/专项建设资金 2015年4月7日财政部发布地方政府专项债券发行管理暂行办法 专项债券由国开行和农业发展银行向邮政银行定向发行，筹集资金后建立专项建设基金。专项建设基金由国家开发银行和农业发展银行发行长期专项建设债券所募集的资金建立而成。债券名义利率0.4%，中央财政按照债券利率的90%贴息，加上税金、手续费、管理费等，地方实际承担1.2%的资金使用成本。项目最长贷款年限为30年。国开行和农发行在国家发改委提供的各地优质项目中，选择具体的项目来投放资金，以资本金形式进入项目。2012、15年9月开始在五大类22领域发行专项债券、设立专项建设基金：地铁、大型水利、农村电网改造、宽带乡村、棚户区改造等资金规模大、建设时间长、回报率较低、回收周期长，政府无力包办、社会企业积极性不高的公用基础设施或具有一定公益性的项目建设。目前已发放专项建设基金项目四批，发放资金0.8万亿元。多地相继开展第五批专项基金的申请工作，第五批专项基金申报工作于2016年2月开始.给水排水杂志社17 以奖代补资金 2015年12月8日财政部印发关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知（财金2015158号）“对中央财政PPP示范项目中的新建项目，财政部将在项目完成采购确定社会资本合作方后，按照项目13、投资规模给予一定奖励。其中，投资规模3亿元以下的项目奖励300万元，3亿元(含3亿元)至10亿元的项目奖励500万元，10亿元以上(含10亿元)的项目奖励800万元。奖励资金由财政部门统筹用于项目全生命周期过程中的各项财政支出，主要包括项目前期费用补助、运营补贴等。“对符合条件、规范实施的转型为PPP项目的地方融资平台公司存量项目，财政部将在择优评选后，按照项目转型实际化解地方政府存量债务规模的2%给予奖励，奖励资金纳入相关融资平台公司收入统一核算。享受奖励资金支持的存量项目，其地方政府存量债务应通过合同条款明确地转移至项目公司或社会资本合作方，化债安排可行、交易成本合理、社会资本收益适度。中14、央财政PPP示范项目中的存量项目，优先享受奖励资金支持。“PPP项目以奖代补政策自2016年起施行，执行期限暂定3年。”给水排水杂志社2015年6月，财政部副部长史耀斌在贯彻落实关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见全国电视电话会议上就透露，对地方政府违约行为，财政部将探索建立上级财政对下级财政的结算扣款机制，切实保障社会资本的合法权益。目前，财政部正在研究上级财政对下级财政的结算扣款机制，以在PPP项目推进过程中保护社会资本。2016年6月22日，财政部财政科学研究所公私合作研究专业委员会秘书长孙洁说，政府付费的PPP项目走的是政府采购程序，涉及政府支出都会纳入预算，且是中长15、期预算，只要社会资本完成政府政策目标，政府就会通过预算方式直接付给社会资本方。政府受到预算的约束，社会资本有预算法保护。在财政结算扣款机制上约束地方政府，等于给地方政府上了套枷锁，能倒逼其在公私合作中履约。财政部今后还会有文件出台，以不断规范管理PPP项目。18 给水排水杂志社案例：四川泸县智慧城市PPP项目 项目概况：泸县智慧城市项目是住房和程序建设部、科技部确定的智慧城市试点。项目总投资2.3亿元，包括3个大类（智慧政务资源类、智慧民生类、新兴智慧产业类）、14个子项目，是目前国内智慧城市建设中涉及范围最广、服务内容最多的项目之一。经研究，泸县人民政府决定采用PPP模式投资、建设和运营。216、016年4月6日，经公开招标，国融大通国际财务顾问(北京)有限公司受聘担任PPP咨询顾问，为泸县智慧城市PPP项目的机制设计、引进社会资本提供全面咨询服务。给水排水杂志社给水排水杂志社给水排水杂志社给水排水杂志社尽职调查，搜集项目资料，在甄别和评估数据合理性基础上形成初步报告，提交甲方确认；确认后开展具体研究工作，编制项目可行性研究报告（项目概况、建设背景及必要性、市场预测与建设规模、建设条件与厂址选择、工程技术方案、节能节水与环境保护、项目实施进度安排、投资估算与资金筹措、财务分析、社会效益分析、风险分析等内容进行研究。成果：项目可行性研究报告取得批准。编制PPP法律文本，包括项目的特许经营17、合同、运营服务合同、产权转让合同和合资经营合同；按照国家关于PPP项目的政策要求，编制科学、规范的项目招商文件（指：招标文件、竞争性磋商文件或单一来源采购文件之一），保证项目采购和招商工作的合法性、可行性。成果：招商文件和PPP法律合同取得甲方有权批准机构的批准。敦促中选社会资本按照招商文件规定的时间，在泸县成立项目公司，开始投资、建设和经营活动。工作结果：撰写泸县PPP示范项目案例分析，经政府方同意后发表。通过尽职调查，就项目的环境、条件、投资融资、社会资本关注度等要素和边界条件与政府方沟通；编制实施方案，就项目概况、风险分配基本框架、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择18、等核心内容进行阐述；编制示范项目的物有所值评价及财政承受能力论证报告，协助财政部门完成物有所值和财政承受能力的定性评价和定量论证。成果：物有所值评价及财政承受力论证报告取得财政局的批准，实施方案取得政府批准。会同政府相关部门做好资格预审文件的准备和资格预审工作；实施政府采购，协助政府方和中选的社会资本签署PPP法律合同，完成规范的招商。成果：政府方和中选社会资本签署PPP法律合同。23 23 给水排水杂志社2016年6月27日，泸县智慧城市PPP项目社会资本公开招标开标会在泸县公共资源交易中心举行。7月7日，发送中标通知书。给水排水杂志社P城市政府城市政府 特许经营 咨询 机构 咨询 机构 P社会资本社会资本 资本/管理/技术 PCPF 给水排水杂志社PPP创新专家创新专家 知识创造价值！知识创造价值！给水排水杂志社国融大通国融大通 致谢！致谢！给水排水杂志社