1、目录目录第一章第一章 项目概况项目概况.1第一节项目基本情况.1第二节 经济技术指标.4第三节 项目公司股权情况.2第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架.3第一节政策风险.5第二节社会风险.6第三节金融风险.7第四节建设风险.8第五节市场风险.9第三章第三章 项目运作方式项目运作方式.11第一节合作方式.11第二节融资需求.13第三节特许经营权范围.13第四节 项目收益.14第五节 期满处置.15第四章第四章 交易结构交易结构.17第一节投融资结构.17第二节回报机制.19第三节财务测算.23第四节相关配套.39第五章第五章 合同体系合同体系.40第一节合同体系.40第二节项目边界条2、件.42第六章第六章 监管架构监管架构.46第一节授权关系.46第二节监管方式.46第三节绩效考核体系.48第七章第七章 项目采购项目采购.70第一节采购原则.70第二节 采购方式及相关法律依据.70第三节 本项目采购方式.71第四节 采购程序.72第五节 竞价模式.741第一章第一章 项目概况项目概况第一节项目基本情况第一节项目基本情况一、项目概况一、项目概况项目名称：淮安市主城区控源截污 PPP项目项目类型：新建（建设+运营+移交）+养护（委托运营）（BOT+O&M）项目地点：清河区、清浦区及经济开发区西片区等老城区建设项目立项和可行性研究：由淮安市住建局先行进行项目立项、可行性研究和相关3、报批工作，其中涉及 PPP 项目公司投资的待项目公司组建后由 PPP 项目公司承接，不再进行重复审批。二、项目背景二、项目背景淮安位于江苏省中北部、江淮平原东部，是中国优秀旅游城市、全国卫生城市、国家园林城市、国家环境保护模范城市、国家级低碳试点城市。境内河湖交错，水网纵横，京杭运河、淮沭新河、苏北灌概总渠、淮河入江水道、淮河入海水道、废黄河、六塘河、盐河、淮河干流等 9 条河流在境内纵贯横穿间，平原面积占总面积的69.39%，湖泊面积占 11.39%，是典型的“平原水乡”。随着城市建设，城市污水排放量不断增加，对城市环境影响也越来越大，经过多年的污水处理项目的建设，中心城区污水管网达到 734、0 公里，污水泵站 20 座，中心城区五座污水处理厂规模达到 32.5 万吨/日，但由于老城区采用截污合流制，旱季污水经污水截污干管进入城市污水处理厂处理，雨天还是有污水进入河道，致使京杭大运河、里运河、古黄河等市域内河流受到不同程度的污染。尤为严重的是清安河，该河的水质低于 V类水体标准，严重影响两岸居民生活和下游区县的水环境。近年来，各级政府高度重视水污染治理工作。2015 年 4 月 2 日出台的国务院水污染防治行动计划（简称“水十条”）中对水污染防治提出相应要求。（1）到 2020 年，全国所有城市污水处理率达到 95%左右；（2）强化城中村、老旧城区和城乡结合部污水截流、收集。现有合5、流制排水系统应加快实施雨污分流改造。到 2017 年，直辖市、省会城市、计划单列市建成区污水基本实现全收集、全处理，其他地级城市建成区于2020 年底前基本实现；（3）至 2020 年，地级及以上城市建成区黑臭水体均控制在10%以内。国务院与各市人民政府签订目标责任书，分解落实目标任务。每年进行考2核，考核结果向社会公布，并作为对领导班子和领导干部综合考核评价的重要依据。将考核结果作为水污染防治相关资金分配的参考依据；（4）至 2020 年，地级及以上城市建成区黑臭水体均控制在 10%以内。江苏省出台了江苏省政府办公厅贯彻落实国务院办公厅关于做好城市排水防涝设施建设工作通知的通知（苏政办发206、1388号）等一系列文件，要求“力争用 5年时间完成排水管网的雨污分流改造，用 10年左右的时间，建成较为完善的城市排水防涝工程体系”。淮安地处南水北调东线工程中心节点，南水北调东线工程对沿线水质也提出很高要求，按照国家相关规划，南水北调工程沿线必须保证满足国家地表水环境质量标准（GB3838-2002)，因此京杭大运河、里运河水质要求达到三类水及以上。目前，淮安正在创建国家生态城市，依照生态市（含地级行政区）指标体系强制要求：（1）水环境质量达到功能区标准，且城市无劣 V 类水体；（2）集中式饮用水源水质达标率 100%；（3）城市污水集中处理率85%。要完成上述目标，淮安市主城区控源截污 7、PPP项目迫在眉睫。2016 年 2 月 29 日，淮安市人民政府办公室印发淮安市区控源截污实施方案，对市区控源截污项目目标、内容、实施步骤作出明确安排。三、项目采用三、项目采用 PPP 模式运作的必要性和可行性模式运作的必要性和可行性1、增加供给、增加供给传统的政府投资模式，资金是由政府负责筹措，增加当期政府支出压力。PPP 模式能显著撬动社会资本方、金融机构资金，减少当期财政支出压力，有效弥补当期财政投入不足，使当期有限的财政资金能够更好地用于公共事业上。本项目资金由社会资本方投入和通过融资渠道解决，缓解了当期政府支出压力。PPP 模式鼓励国有企业、民营企业、混合所有制企业等各类型企业积极8、参与提供公共服务，大幅拓展社会资本方特别是民营资本的发展空间，激发市场主体活力和发展潜力，有利于盘活社会存量资本，增加有效供给。2、优化风险分担、优化风险分担采用 PPP 模式，使项目全生命周期内的各风险因素得到充分识别并在政府和社会资本方之间进行合理分配。如期完成项目融资、设计、建造、财务、运营维护和保险等商业风险由项目公司承担，土地获取、项目审批、法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本方合理共担。传统的政府投资模式，施工风险主要3由施工单位承担，其他风险主要由政府方承担。采用 PPP 模式，政府方有效降低风险承担成本，优化风险分担结构，提高项目运作效率。3、降低项目全生9、命周期成本，提高运营效率，促进创新和竞争、降低项目全生命周期成本，提高运营效率，促进创新和竞争项目公司产出的产品和服务应符合特许经营协议以及国家法律法规、规章、地方性法规、行业标准的要求实施，鼓励项目公司创新服务。社会资本方作为利益主体，其投资的主要目的是获取合理的利润，在特许经营权许可的范围内，为推动项目可持续发展，项目公司将尽可能降低建设与运营成本，拓展多元化收入渠道，增加收入。此外项目公司还受到绩效约束，公司营收与服务质量挂钩，项目公司必须使质量最优化，并建立健全防暴利机制，实行超额利润共享。采用 PPP 模式，能降低项目全生命周期成本，提高运营效率，促进创新和竞争。采用 PPP 模式，10、让专业人员干专业事情，实现“资本+技术+管理”有机结合，从“补建设”向“补运行”转变，完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益。按照“简政放权”要求，减少政府微观事务，提高政府监督管理水平与效率。针对本项目，由项目公司承担融资、设计、建造、财务、运营维护，充分利用社会资本方的资金、人才、理念及管理等优势。四、项目运作的目标和意义四、项目运作的目标和意义1、项目实施对经济发展的影响、项目实施对经济发展的影响排水是极为重要的基础设施，与社会生产、生活的各个方面息息相关。本项目对原有不完善的排水管网重新进行优化配置，在控源截污基础上完善雨污分流，使污水管网运行更为合理、有效，提高污水处理率，节省11、远期运行费用。2、项目实施对居民生活的影响、项目实施对居民生活的影响本项目按淮安市城总体规划要求，将有较大集中排量的排水户接入城市污水管网，对保护淮安市的水体环境具有重要意义。本项目实施将改善人们的生活环境，提升人民群众生活品质。3、项目实施对城市化进程影响、项目实施对城市化进程影响通过本项目的实施，有利于淮安生态旅游业的快速发展，并加快吸引农村富余劳动力向城市转移。4、对南水北调工程的影响、对南水北调工程的影响南水北调工程沿线必须保证满足国家地表水环境质量标准（GB3838-2002)，因此京杭大运河、里运河水质要求达到三类水及以上的标准。通过本项目的实施，可4以进一步保证南水北调的水质，实12、现国家南水北调战略目的。本项目的实施，能有效提高污水处理能力，减少水污染，有效治理黑臭水体，保障水环境安全，助力南水北调，改善城市生态环境，提高城市形象，促进经济与社会协调发展。第二节第二节 经济技术指标经济技术指标一、建设内容及规模一、建设内容及规模淮安市主城区控源截污 PPP项目主要建设内容包括 3部分：1、截污管网系统、截污管网系统对主城区内河道进行截污整治，主要包括河道沿岸截污和污水管道维修便道工程。2、市政污水主干管完善工程、市政污水主干管完善工程（1）主要对老城区内污水没有排放出路区域和道路补建污水管网工程。（2）对标准低，排水不畅的原污水管网更新改造工程。3、集中排水户内部雨污分13、流工程（小区）、集中排水户内部雨污分流工程（小区）项目运营内容包括：项目涉及到的现有和新建管网、现有泵站（不含排水户内部管网）等由项目公司统一进行运营维护，特许经营期满后移交给政府或其指定部门。集中排水户内部雨污分流工程（小区）通过竣工验收后按照属地参与管理原则移交所属区及法人单位运营管理，具体项目规模见表 1-1。表表 1-1 项目规模一览表项目规模一览表序号序号项目项目单位单位数量数量1新建增量市政污水管网m421002河道沿岸截污管网m142133调蓄池个84排水户内部管网m5405805已建存量污水泵站（12 座）万吨/天576市政污水管网m170755.854、污水管网地理信息系统数14、据库和管理平台的建设、污水管网地理信息系统数据库和管理平台的建设构建污水管网地理信息系统数据库和管理平台，对存量污水管网和新建污水管网进行数字化管理和维护。二、投资总额二、投资总额本项目总投资约 18.36 亿元，其中，工程费用约 13.06 亿元，工程建设其他费约1.25 亿元、拆迁费用约 3亿元，建设期利息约 1.05亿元。三、资金来源三、资金来源本项目投融资结构为：社会资本方独资设立项目公司，项目资本金占建设投资投资的 30%（约 51927万元），融资占比约 70%（约 121163 万元）。融资可通过银行贷款、企业债、项目收益债券等市场化方式进行，项目资本金设置符合国务院关于调整和完15、善固定资产投资项目资本金制度的通知（国发201551 号)有关规定。四四.项目主要产出项目主要产出本项目的主要产出物包括新建截污管网系统、新建和改造污水管网与集中排水户内部雨污分流工程（小区）3 部分。工程量主要依据项目可研报告文本，预统计数量见下表，后续设计施工过程中可能会调整，以实际发生为准。1、截污管网系统、截污管网系统表表 1-2 主要工程量汇总表主要工程量汇总表序号序号河道河道类型类型单位单位工程量工程量备注备注1清安河d500m19072d600（内附流槽）m22103d800（内附流槽）m7854d1000（内附流槽）m2855溢流井座246调蓄池m3180015m（长）20m（16、宽）7 m（高）7河岸便道工程m2337166序号序号河道河道类型类型单位单位工程量工程量备注备注8外城河d1000（内附流槽）m359d800（内附流槽）m44510d400m3511溢流井座412调蓄池m3160014m（长）12 m（宽）7 m（高）13河岸便道工程m2312014内城河d400m77615d500m23216d600（内附流槽）m79217d800（内附流槽）m101018溢流井座1119调蓄池m3400m311m（长）10 m（宽）6 m（高）20河岸便道工程m21826521圩河d400m18022d500m33023d800（内附流槽）m85024溢流井座525调17、蓄池座1100m312m（长）10 m（宽）7 m（高）26河岸便道工程m2767027引河d800（内附流槽）m108028d500（内附流槽）m11029溢流井座87序号序号河道河道类型类型单位单位工程量工程量备注备注30河岸便道工程m2773531红旗河d500m4632d600（内附流槽）m172033溢流井座234河岸便道工程m21147935柴米河d600（内附流槽）m102836溢流井座537河岸便道工程m2668238苏州河溢流井座239钵池山公园d500m9040d2000m3041调蓄池座4500m330m（长）25m（宽）7 m（高）42石塔湖公园d500m3043调蓄池18、座1000m3212m（长）10 m（宽）7 m（高）44截流干管改造工程溢流井座445调蓄池m32000046合计d400m99147d500m274548d600（内附流槽）m575049d800（内附流槽）m417050d1000（内附流槽）m32051d2000（内附流槽）m3052溢流井座638序号序号河道河道类型类型单位单位工程量工程量备注备注53调蓄池座8共 30400m354河岸便道工程m2886672、新建与改造污水管网、新建与改造污水管网（1）清河区清河区建设管道总长度为 17678m，改造管网长度 991m，具体统计情况如下表所示。表 1-3 清河区新建污水管网工程量统计19、表 单位：m表 1-4 清河区污水管网改造工程量 单位：m（2）清浦区清浦区建设管道总长度为 7814m，改造总长度为 2470m，具体统计情况如下表所示。1表 1-5 清浦区新建污水管网工程量统计表 单位：m表 1-6 清浦区污水管网改造工程量单位：m（3）开发区开发区建设管道总长度为 13145m，具体统计情况如下表所示。表 1-7 开发区污水管网改造工程量单位：m23、集中排水户内部雨污分流工程（小区）、集中排水户内部雨污分流工程（小区）清河区约 188户、清浦区约 114户、开发区约 21户。第三节第三节 项目公司股权情况项目公司股权情况一、项目公司的设立一、项目公司的设立按照公开、公20、平、公正、科学择优原则，在项目合作方选择阶段，政府方通过对社会资本方的融资能力、技术能力、管理能力等资格条件进行系统评审后，以公开招标的方式选定社会资本方。社会资本方依法设立自主运营、自负盈亏、具有独立法人资格的项目公司，作为 PPP 项目合同及项目其他相关合同的签约主体，具体负责项目实施。二、公司股权结构二、公司股权结构社会资本方负责设立项目公司，政府方在项目公司中不持股、不具有实际控制力及管理权，但对涉及重大公共利益、社会稳定事项具有否决权。为避免不合适的主体被引入到项目的实施过程中，又照顾到社会资本方的资本灵活性和融资吸引力，政府方设定了适当股权变更限制机制，在合理的期限和限度内有效地限21、制社会资本方不当变更股权，项目公司的股权变更及控股股权变更均须经过政府方的事前书面批准。3第二章第二章 风险分配基本框架风险分配基本框架在项目风险分配过程中，不同的风险分配方案会影响到政府方和社会资本方在项目实施过程中所承担义务和所负责工作的范围，对于双方的成本和收益都会产生很大的影响。故而，不同的风险分配方案会影响到项目对社会资本方的吸引力、社会资本方的报价，同时政府方和社会资本方在项目实施前期谈判的难度也会因为风险分配方案的不同而受到影响。因此，在制定风险分配方案时，主要应当考虑该风险分配方案对政府和社会资本方之间成本、收益、工作内容之间产生的影响。不同风险偏好及风险管理能力的社会资本方，22、对于风险分担的诉求亦不尽相同。本风险分配基本框架，不构成双方风险分配的确定式，应在此框架的基础上，由双方进一步磋商确定。风险分担是 PPP 模式下最为重要的要点之一，根据不同的项目，其风险构成亦不一样。本案中，我们结合项目特点，首先拟定出风险清单，在此基础上，提出分担建议。风险管理将在风险识别、分担之后，各自或相互配合，采取必要的措施。风险清单见下表：表 2-1 项目风险清单序号序号风险因素（名称）风险因素（名称）涵义涵义1政府干预政府部门直接干预项目建设/运营，影响投资者的自主决策权力。2征用/公有化中央或地方政府强行没收项目。3政府信用政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直23、接或间接的危害。4第三方延误/违约除政府和私营投资者，其他项目参与者拒绝履行合同约定的责任和义务，或者履行时间延误。5政治/公众反对由于各种原因导致公众利益得不到保护或受损，从而引起政治甚至公众反对项目建设所造成的风险。6法律及监管体系不完善由于现有 PPP 立法层次较低，效力较差，相互之间存在某些冲突，可操作性差等原因造成的危害。7规范标准变化在项目实施或运营过程中，由于国家就涉及到项目相关的强制性标准变化，社会资本方为满足该等变化的需要，从而造成成本的增加。4序号序号风险因素（名称）风险因素（名称）涵义涵义8法律变更由于法律、法规及其他政府宏观经济政策的变化而引起项目成本增加，收益降低等后24、果。9利率风险指市场利率变动的不确定性给 PPP项目造成的损失。10通货膨胀指整体物价水平上升，货币的购买力下降，导致项目成本增加等其他后果。11政府决策失误/过程冗长程序不规范、官僚作风、缺乏 PPP 的运作经验和能力，前期准备不足和信息不对称等造成项目决策失误和过程冗长。12土地获取风险土地使用权获得困难，土地取得成本和时间超过预期，使得项目成本增加或项目延期。13项目审批延误项目需要经过复杂的审批程序，花费时间长且成本高，批准之后，对项目的性质和规模进行必要的商业调整非常困难。14合同文件冲突/不完备合同文件出现错误，模糊不清，设计缺乏弹性，出现冲突，包括风险分担不合理、责任与义务范围不25、清等风险。15融资风险包括融资结构不合理，金融市场不健全，融资的可及性等因素引起的风险，其中最主要的表现形式是资金筹措困难。16工程/运营变更由于前期设计的可建造性差，设计错误或含糊、合同变更、业主变更等原因引发的工程/运营变更。17工程质量（隐患）并网部分工程质量差，对系统运营产生影响。18考古文物保护项目实施过程中如涉及，导致停工、变更。19土地/场地可及性施工场地及临时道路、临时通行可用性。20完工风险表现为工期拖延、成本超支、项目投产后达不到设计时预定的目标，从而导致现金流不足，不能按时偿还债务等。21供应风险指原材料、资源、机具设备或能源的供应不及时给项目带来的风险。22技术风险指所26、采用技术不成熟，难以满足预定的标准和要求，或者适用性差，迫使投资人追加投资进行技术改造。23气候/地质条件由于项目所在地客观存在的恶劣自然条件，如气候条件、特殊的地理环境和恶劣的现场条件等。24运营成本超支由于政府强制提高产品/服务标准，利率/汇率/不可抗力等非运营商因素，运营管理差等原因导致运营成本超支5序号序号风险因素（名称）风险因素（名称）涵义涵义25费用支付风险由于基础设施项目的经营状况或服务提供过程中受其他因素影响，导致用户（或政府）费用不能按期按量支付。26配套基础设施风险指项目相关的基础设施不到位引发的风险。27不可抗力风险合同一方无法控制、在签订合同前无法合理防范，情况发生时，27、又无法回避或克服的事件或情况。28组织协调风险由于项目公司的组织协调能力不足，导致项目参与各方的沟通成本增加、相互矛盾冲突产生等变故。29税收调整包括中央或者地方政府的税收政策变更。基于以上认识，对本项目在实施过程中可能面临的风险梳理归类，同时根据财金2014113号文中关于风险分配基本框架的要求为：按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本方间合理分配项目风险，就本项目所涉风险建议分配方案列述如下：第一节政策风险第一节政策风险1、法律法规政策变更风险、法律法规政策变更风险本风险主要内容主要是指由于采纳、颁布28、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而对项目的正常建设和运营带来损害,甚至直接导致项目的中止和失败的风险。政府和社会资本方合作（PPP）项目涉及的法律法规和政策比较多，加之我国 PPP 项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险。法律法规和政策的修订或者制定，对于项目的建设或者收益会产生影响；甚至会影响到项目的合法性基础，对项目的实施开展带来不确定性。此部分风险的出现主要是来自于政府的法律法规的变更，出现的几率不大，但是政策变化几率较大，对项目的影响是极大的。此部分风险如若分配交由社会资本方或者项目公29、司承担，将会极大地影响到社会资本方对于该项目的风险判断，会降低本项目的吸引力，同时也会带来很大的谈判难度。同时，此部分风险一旦实现，社会资本方仍然可以通过行政诉讼等相关方式向政府追索相关的收益。因此，此部分风险交由社会资本方或者项目公司承担不仅会影响到缔约可能性和双方谈判难度，还不能够给6双方风险内容带来实质性的影响。此部分内容中涉及市级政府的政策变更，由政府方承担，承担方式应设定为互不追究违约责任，社会资本方因此增加的费用或成本应当由政府方给予补偿。但涉及法律法规变更及上级政府政策变化、地方无决策权、缺乏干预能力的，可以考虑参照不可抗力解决方式，建议由双方共同承担；如涉及的变化，是由签约政府30、方作出，应当由政府方承担全部责任。2、项目审批风险、项目审批风险本项目的实施过程中需要经过诸多审批程序，并且相关的批准内容对与本项目的开展实施都会产生极为深刻的影响；并且批准后项目的性质和规模进行必要的商业调整都会非常困难。因此所带来的审批成功与否，以及审批耗时、成本等风险即为项目审批风险。此部分风险由政府方承担。3、土地使用权获取风险、土地使用权获取风险本项目为市政基础设施类公益项目，项目建设用地使用权是本项目实施和开展中的一个关键要素。土地获取风险由政府方承担。4、规范标准变化风险、规范标准变化风险在项目实施或运营过程中，由于国家就涉及到项目相关的强制性标准变化，社会资本方为满足该等变化的31、需要，从而造成成本的增加。此行风险，与法律法规的变更基本一致。此风险由政府方承担。第二节社会风险第二节社会风险1、拆迁风险、拆迁风险本项目部分地块需要拆迁安置，在拆迁过程中有可能会引发各种社会问题，由此可能会导致拆迁费用增加或者项目实施期延长等。拆迁风险是指在项目实施过程中，因拆迁及其引发的相关影响对项目成本和进度上带来的风险。本项目涉及到的部分拆迁费用（3 亿元）纳入 PPP 项目总投资，拆迁资金筹措风险由社会资本方承担，拆迁进度、协调风险由政府方承担。2、其他社会风险、其他社会风险本部分风险主要是指由于各种原因导致公众利益或利益关联方利益得不到保护或受损，从而引起政治甚至公众反对项目建设所32、造成的风险。此部分内容是由政府方在项目开展前或者项目开展初期确定下来的，社会资本方/项目公司对于此部分内容的影7响力很弱，如果将本部分风险交由社会资本方承担，会导致社会资本方对项目成本估测的升高，由此会导致项目实施成本的升高，同时会造成谈判难度的增大。并且，此风险交由社会资本方承担实际上并不能有效控制该风险，所以建议该部分风险由政府方承担。第三节金融风险第三节金融风险1、融资风险、融资风险根据本项目初步方案的设计，项目总投资约 18.36亿元，项目建设投资约为 17.31亿元，其中资本金比例为建设投资的 30%，其余资金需要由项目公司向银行申请贷款融资。贷款融资顺利与否将决定本项目能否顺利开展33、，即融资为本项目实施开展的重要因素。在政府和社会资本方合作项目中，社会资本方提供资金和融资贷款的能力是政府方选定社会资本方的重要指标之一，社会资本方在项目实施开展过程中需要以其融资能力为项目提供资金支持和保证。因此，对于此部分风险，社会资本方的掌控力度会大于政府方，将其交由社会资本方承担有利于效率的高效开展；同时，社会资本方作为长期从事市场活动的主体，相对于政府方，社会资本方具有成熟的融资程序和相关人员配备，其能够准确测定项目融资的成本和风险。因此，将此部分风险交由社会资本方/项目公司承担，符合开展 PPP模式的初衷，相对于由政府方承担此风险，能够有效降低成本，提高效率。该部分风险由社会资本方34、承担。2、利率变动风险、利率变动风险本项目合作期为 29年，其中建设期 4年，运营期 25年。融资成本将会对项目最终成本造成很大的影响，而利率变动也是融资成本的一个决定性因素。利率变动所带来的风险属于市场主体更易预测和控制的风险，同时社会资本方具备专业的人员能够对该部分风险进行相对准确的预测，并采取相应的程序安排等内容加以规避；政府方则因为缺乏相应的人员储备和经验而不具备这方面的能力。利率变动风险由社会资本方承担，同时融资利率变动以人民银行基准利率为参考，两年为一调整期，期初为准，每一调整期内不因基准利率变化而调整。3、通货膨胀风险、通货膨胀风险项目在实施或运营过程中，由于整体物价水平上升，倾35、向的购买力下降，导致项目成本增加等其他后果。通货膨胀所带来的风险属于市场主体更易预测和控制的风8险，同时社会资本方具备专业的人员能够对该部分风险有合理预期，并采取相应的程序安排等内容加以规避。通货膨胀的风险由社会资本方承担。第四节建设风险第四节建设风险1、技术风险、技术风险本项目建设内容包括泵站、管网、调蓄池，建设工作是本项目的主要活动之一。在项目建设过程中，因技术原因所导致的项目建设质量不合格、甚至出现安全事故环境破坏等问题的风险为技术风险。2、成本风险、成本风险本项目建设过程中所面临的成本风险主要是指项目各参与方因种种原因给项目建设带来的成本升高问题，包括但不限于异常地质情况、建设材料市场36、波动、承包商或供应商违约等。由此可能会造成项目建设成本升高，或者项目建设期延长间接导致项目建设成本的升高。3、完工风险、完工风险本项目的完工风险是指项目无法完工、延期完工或者完工后无法达到预期标准而带来的风险。此类风险产生的原因包括项目公司原因（未按时付款、设计失误等）和承包商原因（施工组织不力等）对项目造成的负面影响是综合性的，不仅导致项目建设成本增加、项目贷款利息负担增加，还会导致项目现金流量不能按计划获得、贷款偿还期限的延长和市场机会的错过。根据初步方案的内容，项目的建设工作由项目公司负责。在政府方和社会资本方组建项目公司后，由其开展承包商（包括勘察、设计、施工等）的选定和监督工作，因此37、项目公司相对于政府方和社会资本方具有更强的控制力。政府方对于项目的建设工作并没有直接的管理工作，不具备承担此部分风险的能力，同时有可能会导致项目公司和社会资本方怠于控制项目建设工作，使项目建设陷入高成本、低效率的陷阱。因此，建设风险（包括技术风险、成本风险、完工风险）由项目公司承担。4、设计变更、设计变更设计变更，可能带来施工成本、工期的变化。这各变化既可能是减少施工成本、缩短施工工期，也可能是增加施工成本及延长施工工期。对于后者，双方可能会产生争议，从而不利于项目的正常推进。引发此类风险的原因，可能因“提高标准”、地质、考古文物保护、原设计错误等多种因素，导致设计变更。9根据初步方案的内容，38、项目的设计建设工作由项目公司负责。在社会资本方组建项目公司后，由其开展承包商（包括勘察、设计、施工等）的选定和监督工作。对于因设计错误引发的变更，应当由社会资本方承担；因“提高标准”、地质、考古文物保护而引发的变更，应参照不可抗力的分担原则，承担方式应设定为互不追究违约责任，社会资本方因此增加的费用或成本应当由政府方给予补偿，并给予工期顺延。第五节市场风险第五节市场风险1、经营风险、经营风险本项目所涉及的经营风险为项目建设完成后因社会资本方经营管理不善所带来的风险。经营风险是因经营者的决策、管理人员在经营管理中出现失误，导致未来成本增加等企业盈利水平下降，从而产生投资者预期收益下降的风险。该部39、分风险由经营者自行承担，符合由对风险最有控制力的一方控制相应风险的分配原则。2、保险风险、保险风险本项目所涉及保险风险主要是由于项目的某些需要转移的风险不能保险所给项目带来的风险。保险风险的产生主要有两种情况：一是一些风险在项目开始初期是可以保险的，但是项目协议达成后或者签订项目合同后，这些风险随着时间的推移变成不可保险的风险；二是保险费用的大幅度增长给项目带来的风险。保险风险需要由项目公司与保险公司协商相关风险处理，由项目公司承担。3、不可抗力、不可抗力本项目的实施过程中可能遭遇的不可抗力风险主要包括自然因素不可抗力风险和政治因素不可抗力风险。本项目实施过程中可能遭遇到的自然因素不可抗力风险40、主要包括：地震、极端恶劣气候条件、极端恶劣地质条件等相关内容。以上因素可能会对项目建设产生巨大的影响，造成损失，甚至会造成项目目的无法实现。对于自然因素不可抗力的认定标准需要在协议中加以明确规定，以保证在实施过程中出现类似问题时有据可依，避免出现争议。政治因素的不可抗力风险主要是指：战争、大规模罢工、政治动荡等相关内容，此部分风险出现的几率极低，在协议中进行详细约定。对于不可抗力风险，应当尽可能通过投保的方式，将该部分风险通过第三方保险的形式加以规避；对于其中无法投保的风险，需要由双方共同承担，具体的界面划分10需要在双方谈判的过程中加以讨论兵，并协议中明确。所以，对于本项目实施开展过程中可能41、遇到的风险建议分配方案如下表所示：表 2-2 本项目建议的风险分配方案风险分类风险分类风险名称风险名称承担方承担方备注备注政策风险法律法规政策变更风险政府方承担，市政府无决策权、缺乏干预能力的上级政策变更由双方共同承担项目审批风险决策失误/冗长政府方承担土地获取风险 政府方承担社会风险拆迁风险公众反对风险拆迁资金筹措风险由社会资本方承担，拆迁进度、协调风险由政府方承担。金融风险融资风险社会资本方/项目公司承担利率变动风险通货膨胀风险社会资本方/项目公司承担建设风险气候、地质、考古文物保护项目公司承担（地质、考古部分，超出项目公司承担能力部分，应合理分担）如果在选定社会资本方时对社会资本方的建设42、能力具有相关要求并将建设工作赋予社会资本方负责，亦可将此部分风险交由社会资本方承担。技术风险成本风险完工风险市场风险经营风险社会资本方承担保险风险由项目公司承担不可抗力风险可投保部分投保交由第三方保险机构承担不可投保部分政府方和社会资本方双方共同承担11第三章第三章 项目运作方式项目运作方式第一节合作方式第一节合作方式一、一、PPP 运作模式运作模式本项目由通过法定形式选定的社会资本方组建项目公司，并由项目公司负责淮安市主城区控源截污 PPP项目的投融资、建设、运营、维护和管理。表 3-1 项目运作模式表序号项目运作模式1新建增量市政污水管网建设+运营+移交，BOT2河道沿岸截污管网3调蓄池443、排水户内部管网5已建存量污水泵站（12座）委托运营，O&M6市政污水管网图 3-1 项目 PPP 模式运作方式及交易结构二、政府和社会资本方的权利与义务二、政府和社会资本方的权利与义务121、政府方的权利与义务、政府方的权利与义务政府方在淮安市主城区控源截污 PPP项目中的权利和义务一般为：（1）与项目公司签署特许经营协议等协议，将 PPP 合同约定的淮安市主城区控源截污 PPP项目的投资、建设、运营和管理维护的特许经营权授予项目公司；（2）监督项目公司履行项目投融资、建设及运营维护义务；（3）制定年度监督检查工作方案，对项目公司的运营和管理维护质量进行抽检和年度工作评价；（4）审查项目公司的44、年度报告；（5）受理用户及群众对项目公司的投诉；（6）督促相关部门按照规定向项目公司支付运营补贴。2、社会资本方的权利与义务、社会资本方的权利与义务（1）负责自身出资份额以货币形式出资到位；（2）利用自身技术、人员等优势为项目提供支持；（3）在项目需要时，提供必要的融资支持。3、项目公司的权利与义务、项目公司的权利与义务（1）完成项目方案论证、勘察设计等前期工作；（2）根据协议，及时开展融资、方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作；（3）根据协议，完成淮安市主城区控源截污 PPP 项目的投资、建设、运营和管理维护；（4）按照协议对淮安市主城区控源截污 PPP项目进行经营；（5）项目公司对45、被授予的特许经营权不得擅自转让或出租；（6）履行合同约定的社会公益性义务；（7）遵循常规运营和管理维护惯例，加强对项目设施的运行维护和更新改造，确保项目设施完好并正常运行，经营期届满后，将项目资产及相关资料无偿移交给政府或其指定单位；（8）结合经济社会发展需要，参与制定淮安市主城区控源截污 PPP 项目的运营和管理维护标准；（9）特殊情况下，政府方需要提前回购的，项目公司应积极配合。13第二节融资需求第二节融资需求本项目总投资约为 183636 万元，建设投资 173091 万元。资金主要来源于两个方面：社会资本方以货币出资 51927 万元，资本金的到位次数及时间应以满足本项目的工程建设、融46、资要求以及法律规定为原则，项目公司融资 121163万元。第三节特许经营权范围第三节特许经营权范围在合作期内，项目涉及到的现有和新建管网、现有泵站（不含排水户内部管网）等由项目公司统一进行运营维护管理，特许经营期满后移交给政府或其指定部门，集中排水户内部雨污分流工程（小区）通过竣工验收按照属地参与管理原则移交所属区及法人单位运营管理。一、运营服务工作内容一、运营服务工作内容1、巡查工作：污水管网的安全巡查、排水户排水行为的巡查管理和泵站的安全巡检等。2、污水管网管、养工作：污水管网的疏浚、维修、视频检测、声呐检测、污水设施出现安全隐患的应急抢修等。3、污水泵站运、管、养工作：污水泵站的日常保全47、和年度大修。包含但不限于机电设备维保（含 10kv 高压设备定期预防性试验）、自控系统维保、安防系统维保、特种设备维保和年检、消防器材维护和更换、构建筑物的修缮、卫生保洁、绿化管养、门前三包、泵池漂浮物和底泥的清除、栅渣清除、垃圾外运处置等。4、监控系统运、管、养工作：监控调度中心运行值班、水量调度等。5、其他工作：协助排水主管部门进行排水工程验收、移交和检测等，协助排水主管部门开展排水许可管理工作等，以及其他需要配合的工作。二、运营标准二、运营标准1、室外排水设计规范GB50014-20062、泵站技术管理规程GT/T 30948-20143、城镇排水管渠与泵站维护技术规程CJJ 68-2048、074、城镇排水管道维护安全技术规程CJJ 6-20095、城镇排水管道非开挖修复更新工程技术规程CJJ/T 210-2014146、市政工程设施养护维修估算指标HGZ-120-20117、江苏省市政维修定额2013 版8、城镇给水排水技术规范GB50788-20129、给水排水管道工程施工及验收规范 GB50268-200810、城镇排水管道检测与评估技术规程CJJ181-201211、排水管网地理信息系统数据标准12、地下工程建设中排水设施保护技术规程13、淮安市给排水监督管理处关于市政污水管网和泵站管理质量标准14、淮安市给排水监督管理处关于污水设施养护管理工作检查办法15、淮安市给排水49、监督管理处关于市政污水设施养护管理工作考核办法上述国家、省、市和行业现行有关标准、规程、办法等，如遇执行标准不一致时，按要求高的标准执行。第四节第四节 项目收益项目收益一、项目收益率一、项目收益率根据政府和社会资本方合作项目财政承受能力论证指引（财金201521号）规定，PPP项目合理利润率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用量付费、绩效付费的不同情景，结合风险等因素确定。本项目属于市政基础设施类特许经营项目，通过充分竞争，社会资本方资本金投资回报率在 8%以内。二、政府付费金额确定机制二、政府付费金额确定机制本项目政府付费金额是根据估算的投资额、暂定的社会资本方资本50、金投资回报率、融资费率和运营成本基础上进行测算。在与社会资本方确认谈判阶段，确定项目总投资与付费调整的计算公式。实际政府付费金额根据最终经审计后的投资额、中标的资本金投资回报率、中标的融资费率和实际运营成本计算确定。三、项目调价机制三、项目调价机制项目调价机制分两部分内容：1、建设成本建设成本调价调价本项目在选择社会资本方过程中，社会资本方的报价是根据估算的投资额基础上15进行测算，并最终报价。在与社会资本方进行确认谈判阶段，确定项目总投资与价格、付费调整的计算公式，并根据最终经审计后的投资额重新计算政府付费金额。2、运营期调价、运营期调价本项目可用性服务费在对应的服务购买期内，除通货膨胀率超51、过约定的限度外，不作其他调整。由于特许经营期较长，项目运营成本也会随着时间发生变化，根据基础设施和公用事业特许经营管理办法要求，运营费用应当依据相关法律、行政法规规定和特许经营协议约定予以确定和调整。选择社会资本方阶段时，向社会资本方提供污水泵站等成本可估算项目的经济指标参数，由社会资本方进行测算报价、投标竞争。特许经营期内，该类项目运营成本因物价水平等因素引起较大幅度增长，可根据成本监审情况，3%（含 3%）以内不调价，超过3%部分据实调价。四、项目技改与扩建四、项目技改与扩建淮安市主城区控源截污 PPP 项目合作周期较长，因产品质量标准发生变化需要对项目设施进行必要的技术改造与扩建，所产生52、的相关费用，由项目公司向政府另行申请。实施技术改造或扩建形成的资产，在项目合作期内其所有权归属于政府方所有。五、运营支出五、运营支出采用 BOT 模式的新建项目的资产重置成本、大修等，均含在本项目运营成本中；采用委托运营模式的存量资产，因技术改造与改扩建或重建发生的费用，由项目公司向政府另行申请。除此之外，项目公司承担本项目的一切成本和费用，范围包括但不限于人工费、水费、电费、年度大修费、应急抢险费、安全巡查费、绿化管养费、卫生保洁费、燃料动力费、修理费、维护费、财务费用、保险费、管理费和相关税费等。第五节第五节 期满处置期满处置一、过渡期安排一、过渡期安排在距主城区控源截污项目合作期届满 153、 年之前，由淮安市政府与项目公司成立移交委员会，由项目公司与政府方各 5 名代表组成。移交委员会应定期举行会议，根据项目合同约定和相关法律法规规定研究制定移交方案、计划。移交委员会应当根据项目合同约定在运营期届满 6 个月前制定好项目移交方案、16计划，作为将来移交的执行根据。规定期限内因委员会成员分歧较大无法形成多数决的，政府方有权单方面制定移交方案、计划，但应当严格遵守项目合同约定，不能损及项目公司的合法权益。在项目移交前 1 年内，项目公司应当对移交范围内的所有设备、设施进行全面检修，以确保设备、设施能够符合项目合同中约定的技术、安全、环保标准和要求，移交后能够正常使用，满足公共需求。在54、项目移交过渡期内，项目公司不得擅自停工停业，影响公共服务与产品的供给。移交方案、计划应当选择对项目公司正常运营影响最小的方式进行。二、移交范围二、移交范围项目公司在项目合作期内，通过政府购买服务收回投资并取得合理回报，在项目经营期满后，项目公司应将项目资产在资产移交日无偿移交给政府，移交清单如下：表 3-2 项目公司期满移交清单序号移交项目名称一项目设施二与项目设施相关的设备、机器、装置、零部件、备品备件以及其他动产三特许经营权四项目实施相关人员五运营维护项目设施所要求的技术和技术信息六与项目设施有关的手册、图纸、文件和资料（书面文件和电子文档）三、移交标准三、移交标准项目公司将依据项目移交委55、员会制定的移交方案和计划移交项目资产。（1）权利方面的条件和标准。项目设施等所涉及的任何资产不存在权利瑕疵，其上未设置任何权利负担。如移交时不能满足权利方面的条件和标准，淮安市政府有权要求项目公司采取必要补救措施，去除权利瑕疵。若权利瑕疵不能去除，项目公司股东应提供相应担保。（2）项目设施及质量方面的条件和标准。项目设施应符合项目合同约定的质量、安全和环保标准和要求，并处于运营良好的状态。项目相关土地及场地在移交日应不存在因项目公司造成的环境污染。所有设备、仪器仪表完好率应保持 100%。建筑物、构筑物完好无损。所有设备、建筑物、构筑物、管网涂面要出新一次。17第四章第四章 交易结构交易结构第56、一节投融资结构第一节投融资结构本项目拟采用社会资本方独资的形式设立项目公司，项目资本金占建设投资的30%（约 51927 万元），融资占比约 70%（约 121163 万元）。融资可通过银行贷款、企业债、项目收益债券等市场化方式进行。一、一、总投资及其构成总投资及其构成项目总投资 183636 万元，包含建设投资（包括工程费用、工程建设其他费用）、建设期利息。1、建设投资、建设投资建设投资包含工程费用、工程建设其他费用两部分。项目建设投资合计为173090.50 万元，其构成见下表。表 4-1 建设投资构成分析表单位：万元序号序号工程及费用名称工程及费用名称合计合计一工程费用130549.6557、1.1河道截污整治工程21234.641.2市政污水管网完善工程30096.411.3排水户内部雨污分流改造等（小区）79218.6二工程建设其他费42540.852.1建设用地费30000.002.1建设单位管理费1030.732.2建设工程监理费2258.812.3勘察文件、施工图审查费68.422.4前期工作咨询费301.312.5环境影响咨询服务费87.022.6工程勘察费1315.782.7工程设计费3298.062.8竣工图编制费263.842.9场地准备费及临时设施费657.882.10工程保险费394.7418序号序号工程及费用名称工程及费用名称合计合计2.11招标代理费12358、.402.12工程造价咨询费580.542.13检验试验费394.742.14劳动安全卫生评审费394.742.15CCTV 检测费772.872.16现状管线测绘费358.322.17交通组织维护费239.64三建设投资合计173090.502、建设期利息、建设期利息本项目建设期 4 年，招标前测算融资成本以 4.9%计算。本项目拟申请银行贷款121163万元，经计算，建设期利息合计约为 10545万元。表 4-2 分年投资计划表单位：万元序号项目合计第一年第二年第三年第四年1分年投资比例100%12.19%26.17%32.57%29.08%2资本金当年投入519276329135891659、911150993当年贷款投入121163147673170739459352304当年贷款利息10545362151833365329运营期初应支付资本金总额51927运营期初应支付贷款总额131709二、资金来源及投入方式二、资金来源及投入方式1、总投资、总投资（1）资金来源项目资金来源为项目公司资本金及银行借款。静态额度如下表所示：19表 4-3资金筹措表单位：万元序号项目合计第一年第二年第三年第四年1项目总投资183636214574681459707556581.1建设投资173091210964529556371503291.2建设期利息105453621518333653292资60、金筹措173091210964529556371503292.1资本金5192763291358916911150992.2贷款121163147673170739459352302、项目资本金、项目资本金本项目资本金为 51927万元，全部由社会资本方现金出资。表 4-4 资本金投入计划 单位：万元序号序号项目项目合计合计建设期建设期12342资本金5192763291358916911150992.1社会资本方519276329135891691115099三、项目资产的形成和转移三、项目资产的形成和转移项目公司在项目合作期内，通过政府购买服务收回投资并取得合理回报。在项目特许经营期满后，61、项目公司将市政污水管网等资产无偿移交给政府。第二节回报机制第二节回报机制一、回报机制一、回报机制本项目采用政府购买服务方式，分为可用性付费和绩效付费。新建的项目按照可用性付费原则通过政府购买服务支付项目公司建设成本及合理利润；存量资产由项目公司统一运营管理，政府方按照绩效付费原则支付项目公司运营服务费。新建资产的运营亦按照绩效付费原则支付项目公司运营服务费。项目公司有义务、有责任配合政府方申请专项资金，所争取的收入作为财政补贴。二、政府付费二、政府付费1、计算方式、计算方式20从运营期开始到合作期满（25年），由政府逐年对项目公司进行付费。第 N 年政府付费金额=当年支付社会资本资本金本金及回62、报+当年支付贷款本息和+当年支付运营费用（1）当年支付社会资本资本金本金及回报=1)1()1(1nniiiP=1-%71%71*%7*519272525）（）（=4456 万元其中，P1为运营期初应还社会资本资本金总额 P1=51927、i 为资本金回报率i=7%、n 为运营期年数 n=25。（2）还本付息：采用等额本息还款方法，计算公式：支付贷款本息和=1)j1()j1(j2nnP=1-%9.41%9.41*%9.4*1317092525）（）（=9252 万元其中，P2为运营期初应还贷款金额（含建设期利息）P2=131709，j 为贷款利率j=4.9%（银行 5年期基准利率），n 为运营期63、年数 n=25。（3）运营费用运营服务费是指特许运营期内，政府方向项目公司支付的市政污水管网、调蓄池、污水泵站等设施的正常运营所发生费用及合理利润，包括新建部分及存量部分。项目测算时，综合单价应包含项目公司为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂、税收、合理利润等所有为保证管网、泵站、污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用。经测算，政府需支付项目公司的数额见下表，政府年平均付费 15030万元。21表 4-5 政府运营补贴金额单位：万元年份年份合计合计5678910111264、13141516政府付费政府付费387477154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499可用性付费（建设）352902141161411614116141161411614116141161411614116141161411614116当年支付资本金总和121612486448644864486448644864486448644864486448644864其中：本金519277107678288959661044112712171315142015331656回报696854154409740363970389865、3821373736473550344533313208当年支付贷款本息和231291925292529252925292529252925292529252925292529252其中：本金131709279829353079323033883554372839114102430345144735利息99582645463176173602258645698552453415149494847374516运营服务费34575138313831383138313831383138313831383138313831383年份年份17181920212223242526272829政府付费政府付66、费15499154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499可用性付费（建设）14116141161411614116141161411614116141161411614116141161411614116当年支付资本金总和4864486448644864486448644864486448644864486448644864其中：本金1789193220862253243326282838306533113576386241714504回报307629332778261124312236202617991554128967、1003694360当年支付贷款本息和9252925292529252925292529252925292529252925292529252其中：本金4967521154665734601563106619694372847640801584078819利息42844041378535183237294226332308196816111237844432运营服务费1383138313831383138313831383138313831383138313831383222、付费机制、付费机制本项目属于不具有向终端用户收费机制的城市基础设施项目，宜采用政府购买产品、服务的付费机制，即“政府付68、费”。根据项目中的资本性支出和运营维护成本支出，政府付费分为两方面，一为可用性付费，二为运营服务费。（1）可用性付费可用性付费是指政府方向项目公司购买项目可用性的付费，即项目公司完成建设符合竣工验收标准的市政污水管网、调蓄池及附属设施等资产，为政府提供达到可用性要求资产的建设成本及合理利润，资产最终移交给政府，政府须支付的费用。1）支付方式特许运营期内，每年支付两次，共计 25年。2）可用性付费额按照项目中投入的资本金在运营期 25年内回收及按不超过 7%的合理回报的方式，计算得出营运期政府的年均可用性付费额为 14116万元，共计 352902万元。（2）运营服务费运营服务费是指特许运营期内69、，政府方向项目公司支付的市政污水管网、调蓄池、污水泵站等设施的正常运营所发生费用及合理利润。政府方对项目公司运营服务费实行成本监审，3%（含 3%）以内不调价，超过3%部分据实调价。表 4-6 政府运营补贴金额单位：万元序号序号项目项目单位单位数量数量综合单价综合单价（元（元/年）年）小计小计（万元（万元/年）年）1新建增量市政污水管网m4210028117.882河道沿岸截污管网m142133042.6393调蓄池个8100000804污水泵站（1座）万吨/天610000060合计300.5195已建存量污水泵站（12座）万吨/天571000005706市政污水管网m170755.8305170、2.2674合计1082.2674总计总计1382.7864注：综合单价应包含项目公司为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清23淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂、税收、合理利润等所有为保证管网、泵站、污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用。1）支付方式特许运营期内每月支付一次，共 25年。2）运营服务费内容运营服务费包括：为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂、税收、合理利润等所有为71、保证管网、泵站、污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用。年均付费 1383 万元，共计 34575万元。第三节第三节财务测算财务测算一、财务分析目标一、财务分析目标根据国家现行财税制度和价格体系，在对项目规划设计及建设规模经济分析论证的基础上，对本项目的成本和收益等基础数据进行收集、测算，编制基础数据测算表，估算项目收益和费用，分析、计算项目直接发生的财务效益和费用，编制财务报表，计算财务分析指标，考察本项目盈利能力、清偿能力，分析项目可以给投资主体带来的收益及投资风险，据以判断项目的财务可行性。二、测算前提二、测算前提1、计算期财务分析的计算期为 29 年，其中建设期 4年，运营期 25年72、。2、总投资项目总投资183636万元。其中，建设投资为173091万元，建设期利息为10545万元。3、资金来源资本金比例30%，约51927万元，由社会资本方全额出资。融资资金比例70%，约121163万元。融资借款期限29年。融资利率4.9%（五年以上长期贷款基准利率）。三、项目公司收入三、项目公司收入项目公司收入为政府财政补贴。具体见表 4-5。政府每年补贴 15499万元。24四、项目总成本费用四、项目总成本费用本项目的总成本费用由运营成本、无形资产摊销、利息支出构成。1、运营成本运营成本是指为本项目运营提供符合相关行业规范、标准及本合同约定而投入的经营性支出。运营成本应包含项目公司73、为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、排水户排水行为监管、建筑工地排水行为监管、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂等所有为保证污水管网（含截流系统）、泵站（含调蓄池）等污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用及税收。具体见表 4-6。每年运营成本为 1383万元。2、无形资产摊销项目公司建设成本 183636万元在运营期根据收益权进行摊销，按照平均年限法计算，每年为 7345 万元。3、利息支出按完成投资进度，建设期贷款不还本不付息，在运营期采用等额本息的方式偿还贷款，详见表 4-7 还本付息表。项目总成本74、费用表见表 4-8。25表 4-7 还本付息表单位：万元序号序号项目项目合计合计建设期建设期运营期运营期1借款及还本付息借款及还本付息12345678910111213141.1年初借款累计151294835491149131709 128911 125976 122897 119667 116280 112726 108998 105087 1009841.2本年借款121163147673170739459352301.3本年应记利息11012736215183336532964546317617360225864569855245341514949481.4本年还本付息23129192575、29252925292529252925292529252925292521.4.1其中：本年末还本13170927982935307932303388355437283911410243031.4.2本年末付息9958264546317617360225864569855245341514949482息税折旧摊销前利润342688137081370813708137081370813708137081370813708137083年所得税148680036851251662102553033534偿债备付率1.481.481.481.471.471.461.461.451.451.4426续76、上表序号序号项目项目运营期运营期1516171819202122232425262728291借款及还本付息借款及还本付息1.1年初借款累计966819216787431824647725371787660536003853728471094016632882252421722788191.2本年借款1.3本年应记利息47374516428440413785351832372942263323081968161112378444321.4本年还本付息9252925292529252925292529252925292529252925292529252925292521.4.1其中：本年末还本77、4514473549675211546657346015631066196943728476408015840788191.4.2本年末付息47374516428440413785351832372942263323081968161112378444322息税折旧摊销前利润 1370813708137081370813708137081370813708137081370813708137081370813708137083年所得税4064615195806447117818559321013109811881281137914824偿债备付率1.441.431.431.421.411.4078、1.401.391.381.371.361.351.341.331.32274-8 项目总成本费用表单位：万元序号序号项目项目合计合计5678910111213141516171运营成本3457513831383138313831383138313831383138313831383138313832无形资产摊销18363673457345734573457345734573457345734573457345734573453利息支出9958264546317617360225864569855245341514949484737451642844总成本317793151821504514979、0114750145921442614252140691387813677134661324513013序号序号项目项目合计合计1819202122232425262728291运营成本345751383138313831383138313831383138313831383138313832无形资产摊销1836367345734573457345734573457345734573457345734573453利息支出9958240413785351832372942263323081968161112378444324总成本31779312769125141224611965116701180、36111037106971034099659573916128五、利润及利润分配五、利润及利润分配1、企业所得税本项目属于基础设施建设行业项目，根据中华人民共和国企业所得税法及实施条例，本项目所得税税率为 25%。2、利润及利润分配表本次测算，项目按 25%所得税率应缴纳 17421万元企业所得税，税后净利润52263 万元，年均净利润 2091万元。提取 10%法定公积金。可供投资者分配利润47037 万元。3、财务评价指标根据利润及利润分配表可计算得到静态财务评价指标：总投资收益率、项目资本金净利润率。总投资收益率=运营期内每年息税前利润（EBIT）/项目总投（TI）=6771/183681、36=3.69%项目资本金净利润率=运营期内每年净利润（NP）/项目资本金（EC）=1802/51927=3.47%29表 4-9 利润及利润分配表单位：万元序序号号项目项目合计合计运营期运营期5678910111213141516171运营收入387477154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499154991.1 运营服务费387477154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499154992总成本费用3177931518215045149082、1147501459214426142521406913878136771346613245130133税金及附加04利润总额69685317454598749907107312471430162118222033225424875弥补以前年度亏空06应纳所得税额69685317454598749907107312471430162118222033225424877所得税17421791141491872272683123574054565085646228税后利润522632383414485626808059351072121613671525169118659盈余公积金5226243483、455668809410712213715216918610可分配利润470372143064045056127248429651094123013721522167811未分配利润470372143064045056127248429651094123013721522167812累计未分配利润2145209241429204127663608457356676897827097911147030续：序序号号项目项目合计合计运营期运营期1819202122232425262728291运营收入3874771549915499154991549915499154991549915499154984、91549915499154991.1 运营服务费3874771549915499154991549915499154991549915499154991549915499154992总成本费用3177931251412246119651167011361110371069710340996595739161125143税金及附加04利润总额696852985325335343829413844624803515955345927633929855弥补以前年度亏空06应纳所得税额696852985325335343829413844624803515955345927633929857所得税185、742174681388495710341116120112901383148215857468税后利润522632239244026512872310333473602387041504445475422399盈余公积金522622424426528731033536038741544447522410可分配利润4703720152196238525842793301232423483373540004278201511未分配利润4703720152196238525842793301232423483373540004278201512累计未分配利润1532817523199092249386、252872829931540350233875842759470371532831六、项目投资盈利能力分析六、项目投资盈利能力分析1、项目投资现金流量表本项目不考虑融资情况下现金流量详见表 4-10 项目投资现金流量表。所得税前：现金流入有政府付费；现金流出有建设投资、运营成本。所得税后：现金流出含调整所得税。折现率为 4.9%。2、项目投资盈利能力分析本项目 173091 万元的建设投资规模，不考虑融资的情况下，经测算得出以下财务指标：项目投资财务内部收益率（所得税前）=5.71%项目投资财务内部收益率（所得税后）=4.57%静态投资回收期（所得税前）=15.68 年静态投资回收期（所得税87、后）=17.36 年项目投资财务净现值（所得税前）(ic=4.9%)=14291 万元项目投资财务净现值（所得税后）(ic=4.9%)=-5609 万元项目投资财务内部收益率（税前）达到基本收益率水平，所得税前财务净现值大于 0，该项目有一定的盈利能力，项目能在合作期内收回投资。32表 4-10 项目投资现金流量表 单位：万元序序号号项目项目合计合计建设期建设期运营期运营期年份年份12345678910111213141现金流入387477154991549915499154991549915499154991549915499154991.1运营收入01.2运营服务费38747715499188、549915499154991549915499154991549915499154992现金流出2076662109645295563715032913831383138313831383138313831383138313832.1建设投资173091210964529556371503292.2流动资金02.3运营成本3457513831383138313831383138313831383138313833净现金流量（税前)-21096-45295-56371-50329141161411614116141161411614116141161411614116141164累计现金流量（89、税前)-21096-66391-122762-173091-158974-144858-130742-116626-102510-88394-74278-60162-46046-319305调整所得税4231716931693169316931693169316931693169316936净现金流量（税后)137495-21096-45295-56371-50329124231242312423124231242312423124231242312423124237累计现金流量（税后)-21096-66391-122762-173091-160667-148244-135820-12339790、-110973-98550-86126-73703-61280-48856财务内部收益率（税前）5.71%财务内部收益率（税后）4.57%财务净现值 Ic=4.9%(万元)（税前）14291财务净现值 Ic=4.9%(万元)（税后）-5609投资回收期（年）（税前）15.68投资回收期（年）（税后）17.3633续：表 4-10 项目投资现金流量表 单位：万元序序号号年份年份运营期运营期项目项目1516171819202122232425262728291现金流入15499154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499191、5499154991.1运营收入1.2运营服务费1549915499154991549915499154991549915499154991549915499154991549915499154992现金流出1383138313831383138313831383138313831383138313831383138313832.1建设投资2.2流动资金2.3运营成本1383138313831383138313831383138313831383138313831383138313833净现金流量（税前)14116141161411614116141161411614116141161411692、1411614116141161411614116141164累计现金流量（税前)-17813-3697104192453538651527676688380999951151092311233471374641515801656961798125调整所得税1693169316931693169316931693169316931693169316931693169316936净现金流量(税后)1242312423124231242312423124231242312423124231242312423124231242312423124237累计现金流量（税后)-36433-24009-1193、5868381326125684381085053162955753788780210022511264812507213749534七、项目融资后分析七、项目融资后分析1、资本金盈利能力项目在融资方案下，项目资本金现金流量见表 4-11 项目资本金现金流量表。经测算，得出项目资本金盈利能力指标：资本金财务内部收益率（税后）=5.94%。2、偿债能力根据借款还本付息表、利润与利润分配表、总成本费用表的有关数据，计算得到本项目偿债备付率每年均大于 1，项目有很好的偿债能力。参考国家相关文件及相关行业项目，本行业的资本金投资回报率拟定为 7%左右比较合理。建设项目现金流量分析结果见下表：表 4-194、2 现金流量分析结果表（税后）指标名称指标名称单位单位所得税后所得税后备注备注项目投资财务内部收益率%4.57项目投资财务净现值万元-5609Ic=4.90%项目投资回收期年17.36含建设期 4 年资本金财务内部收益率%5.94资本金财务净现值万元5215Ic=4.90%资本金投资回收期年13.32含建设期 4 年资本金投资回报率%8.00在基础设施领域具有较稳定的投资价值和较好的收益，对社会资本方有一定的吸引力。35表 4-13 项目经济评价指标表序号项目名称单位指标备注1项目总投资万元1836361.1建设投资万元1730911.2建设期利息万元105452资金筹措万元1730912.195、其中：资本金万元519272.2银行贷款万元1211633政府付费万元15499运营期年平均4总成本及费用万元12712运营期年平均4.1运营成本万元1383运营期年平均5项目净利润（税后）万元2091运营期年平均6PPP 合作期年2936表 4-11 资本金现金流量表（单位：万元）序号序号项目项目/年份年份合计合计建设期建设期运营期运营期1234567891011121314151现金流入387477154991549915499154991549915499 15499 15499 15499 15499 154991.1运营收入01.2运营服务费02现金流出38747715499154996、915499154991549915499 15499 15499 15499 15499 154992.1项目资本金335214 6329135891691115099107141074810784108221086110903 10946 10992 11040 11090 111432.2流动资金51927 63291358916911150992.3借款本息偿还02.3.1 借款本金偿还231291925292529252925292529252925292529252925292522.3.2 借款利息支付13170927982935307932303388355437283911497、102430345142.4运营成本99582645463176173602258645698552453415149494847372.5税金及附加34575138313831383138313831383138313831383138313833所得税前净现金流量(1-2)04所得税前累计现金流量17421791141491872272683123574054565085所得税06所得税后净现金流量52263-6329-13589-16911-150994785475147154677463845964553450744594409435637(3-5)7所得税后累计现金流量-6329-198、9917-36828-51927-47142-42391-37676-32999-28361-23765-19212-14705-10246-5837-148138续：序号序号项目项目/年份年份合计合计运营期运营期16171819202122232425262728291 现金流入387477 15499 15499 15499 15499 15499 15499 15499 15499 15499 15499154991549915499154991.1 运营收入01.2 运营服务费02 现金流出387477 15499 15499 15499 15499 15499 15499 1549999、 15499 15499 15499154991549915499154992.1 项目资本金335214 11198 11256 11317 11381 11448 11518 11592 11669 11750 11835119241201812116122192.2 流动资金519272.3 借款本息偿还02.3.1 借款本金偿还231291 925292529252925292529252925292529252925292529252925292522.3.2 借款利息支付131709 4735496752115466573460156310661969437284764080158100、40788192.4 运营成本99582 4516428440413785351832372942263323081968161112378444322.5 税金及附加34575 138313831383138313831383138313831383138313831383138313833所得税前净现金流量(1-2)04所得税前累计现金流量17421 56462268274681388495710341116120112901383148215855所得税06所得税后净现金流量(3-5)5226343014243418241184051398139073830374936643575348101、1338332807所得税后累计现金流量28207063 11245 15363 19414 23395 27302 31132 34881 385454212045601489845226339第第四四节相关配套节相关配套在本项目中，政府除了发挥相应的协调、监管责任之外，还需保证项目所需的土地、水、电和道路等配套设施和项目所需的上下游服务。一、配套设施一、配套设施1、土地使用权的取得、土地使用权的取得如果签署 PPP项目合同的政府方是对土地使用权拥有一定控制权和管辖权的政府或政府部门，在 PPP项目实施中，该政府方负责取得土地使用权对于项目的实施一般更为经济，主要原因在于：一方面，在我国的法102、律框架下，土地所有权一般归国家或集体所有，由对土地使用权有一定控制力的政府方负责取得土地使用权更为便利（根据我国法律，除乡（镇）村公共设施和公益事业建设经依法批准可使用农民集体所有的土地外，其他的建设用地均须先由国家征收原属于农民集体所有的土地，将其变为国有土地后才可进行出让或划拨）；另一方面，根据土地管理法及其他相关法律的规定和实践，对于城市基础设施用地和公益事业用地以及国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地，大多采用划拨的方式，项目公司一般无法自行取得该土地使用权。因此，由政府方负责提供土地使用权。2、土地征用（拆迁）、土地征用（拆迁）土地征用（拆迁）工作由市、区两级政府负责，政府方103、提供符合施工要求的净地。3、水、电等配套设施、水、电等配套设施提供项目建设初期的临时供水、临时供电等。二、上下游服务二、上下游服务1、协助项目公司获得国家开发银行等优惠融资渠道贷款，降低项目建设成本；2、协调各部门与项目公司的对接事宜，提高项目前期审批效率。40第五章第五章 合同体系合同体系根据本项目初步方案中所述有关项目实施开展的内容，本项目的合同体系应当包括：PPP 项目合同、工程承包合同、运营服务合同、融资合同、保险合同、租赁合同，以及其他合同。其中 PPP 项目合同是整个合同体系的核心，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔接、相互贯通的，合同之间存在着一定的“传导关系”。第一节合同体系104、第一节合同体系一、一、PPP 项目合同项目合同本项目的 PPP 项目合同应当是政府方与社会资本方（待项目公司成立后，社会资本方的相关权利义务一并转由项目公司承担）签订的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议，其目的是在政府方和社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。根据财金2014113号文中关于项目合同应当具备内容的规定，其应当包括如下几点约定：（1）项目边界条件，项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界；（2）权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本方承105、担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等；（3）交易条件边界，主要明确项目合同期限、项目回报机制、收费定价调整机制和产出说明等；（4）履约保障边界，主要明确强制保险方案以及由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成的履约保函体系；（5）调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同体系的核心。PPP 项目合同以特许经营权为核心内容，从缔结顺序上，可采取先由政府方（项目实施机构）与中标的社会投资方签署经政府审核同意的初步协议或 PPP 项目合同。项目公司设立后，106、再由政府方与项目公司重新签署 PPP 项目合同，或者签署关于继承已签署的 PPP项目合同的补充协议。二、工程承包合同二、工程承包合同工程施工是本项目全面实施不可或缺的重要环节。根据本项目初步实施方案，采购社会资本方的内容包括投资、融资、设计、建设、运维。在公开采购中胜出的社会41资本方与实施机构签署 PPP 合同后，该社会资本方按照合同约定，组建项目公司。由该项目公司直接与中选的社会资本方签订工程承包合同。工程承包合同的主要条款不得于 PPP 合同中相对应的条款相冲突，且应当符合相关法律、法规对本工程承包合同的要求。主要条款应当包含：合同主体、工程范围、建设工期、中间交工工程的开工和竣工日期、107、工程质量、工程造价、技术资料交付时间、材料和设备供应责任、拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、违约与索赔等等。相关专业工程中，还应当以其工程施工合同示范文本为基础。该合同签订后，除进行必要的行业管理需要的备案外，应当在项目实施机构予以备案。三、运营服务合同三、运营服务合同根据本项目初步方案所述，本项目要求项目公司亲自对项目进行运营，运营服务合同可纳入 PPP 项目合同中一并规范。该部分内容应当包括运营服务的具体工作内容、质量要求、服务时间、合同对价、绩效考核办法、合同解除条款以及争议解决方式等相关内容。四、融资合同四、融资合同从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与贷款方签订的项目贷108、款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同，应当向实施机构备案。在项目贷款合同中应当包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其社会资本方提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，这些融资保障措施应在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。五、保险合同五、保险合同本项目投入资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方需要对项目融资、建设、109、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。本项目中所涉及的风险包括建筑工程险、针对设计或其它专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责任险、政治风险保险等。六、其他合同六、其他合同其他合同是指项目实施过程中所涉及到的诸如与专业机构签订的投资、法律、技42术、财务、税务等方面的咨询服务合同等。第二节项目边界条件第二节项目边界条件项目边界条件是项目合同的核心内容，应当在合同条款中予以明确，政府和社会资本方在磋商时应当明确以下几个方面：一、权利义务边界一、权利义务边界主要明确项目资产权属、社会资本方承担的公共责任、政府支付方式和风险分配结果等。1、资产权属、资产权属在项目合作期限内，项目公110、司投资建设的新建项目资产属于项目公司，存量资产归属政府，在期满后社会资本方将项目公司资产无偿地向政府方移交。2、运营权、运营权根据本项目的 PPP模式，项目公司享有本项目的特许经营权。3、项目公司的经营范围、项目公司的经营范围项目公司系专门负责本项目建设、运营、维护及移交的特殊目的主体，未经政府方书面同意不得从事本项目以外的其他任何经营活动。4、社会资本方和项目公司承担的公共责任、社会资本方和项目公司承担的公共责任社会资本方和项目公司应贯彻落实国家、各行业主管部门有关保护生态环境、地质、文物、安全生产的方针政策、法律法规、标准规程、规章制度及通知要求，履行社会资本方和项目公司的公共责任。5、项111、目公司融资管理、项目公司融资管理为了保证项目资金的安全性及本项目的顺利实施，对项目公司的融资等作如下要求：项目公司的所有资本金必须严格限制在本项目的建设、运营、维护中使用，禁止项目公司将资金用于其他用途。项目公司仅拥有对本项目投资、建设和对项目设施运营维护及重置更新进行融资的权利，原则上不允许项目公司以除此以外的任何目的进行融资。项目公司与金融机构、关联企业或者其他第三方之间的贷款、借款协议必须事先经政府方的书面同意。项目公司未经同意擅自贷款或借款的，政府方有权解除 PPP项目合同。43项目公司将与本项目运营服务直接相关的权益进行抵押、质押、置换的，应当事先获得政府方的批准。原则上项目公司不得112、以任何原因对外提供担保。如有特殊情况，项目公司须报政府方批准并取得其书面同意，并将担保文件交由政府方备案。6、政府支付方式、政府支付方式本项目的回报机制是政府付费。根据测算，运营期（25 年）内政府年均政府付费15499 万元，合作期内政府运营补贴合计 387477万元。7、风险分配、风险分配政府方对本级政府有决策权或干预能力的法律法规政策变更风险、项目审批风险、土地获取风险、规划等承担责任。项目公司对融资风险、设计建设风险（完工延误、成本超支、质量、安全）、运营风险（成本超支、质量、安全）、维护风险等风险承担责任。政府方和社会资本方对本级政府无决策权且缺乏干预能力的法律法规政策变更风险、不可113、抗力风险等风险共同承担责任。8、项目公司违约行为、项目公司违约行为为了更好的履行监管义务，促进项目公司提供优质安全的服务，应该明确界定项目公司的违约行为及后果。根据项目公司违约行为的严重性，将项目公司的违约行为分为三种：一是一般违约行为，对于一般违约行为，一般是以项目公司支付违约金作为处罚手段；二是导致临时接管的行为，对于导致临时接管的行为，其发生后，由政府部门成立的临时接管小组代为行使项目公司的决策和经营管理权，若临时接管的项目公司的行为得到纠正，则临时接管小组应终止临时接管，若项目公司的行为未得到纠正，应进入提前终止的程序；三是导致项目合作期限提前终止的行为，导致提前终止的项目公司行为发生114、后，应进入提前终止程序，根据 PPP项目合同的规定确定处置方式，项目合作期限终止。9、政府违约行为、政府违约行为政府的以下违约行为也会导致 PPP项目合同的提前终止，主要包括：未履行义务构成实质性违约，并且在收到项目公司要求说明其违约并予以补救的书面通知后未能及时补救该实质性违约；44所作出的任何声明和保证被证明在做出时即有严重错误，使其履行合同的能力或实现本项目商业目的之预期受到严重的不利影响；非依合同所约定的情况擅自与项目公司以外的公司或经济实体就项目合作范围内的全部或部分内容进行合作；当政府发生以上违约行为而使项目公司遭受任何损害，还应根据 PPP 项目合同向项目公司承担赔偿责任。10、115、项目移交、项目移交本项目由社会资本方独资设立项目公司采用 PPP 模式进行运作，合作期结束，项目公司向政府移交相关资产、财务、技术资料等。二、履约保证二、履约保证1、强制保险方案、强制保险方案强制保险是必要的合同履行保障。项目运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，PPP合同中对项目公司必须投保的险种进行明确规定。建议本项目强制保险项目的内容主要包含：财产一切险、环境责任险、建安工程一切险、第三者责任险等。项目公司在合同履行期限内，购买必须的保险险种，确保达到合同约定的最低保险金额；项目公司在投保或续保后，尽快向政府提供保险凭证，以证明已取得保单并支付保费；如果项目公司没有购买合同保险，则政116、府可以投保该项保险，并从履约保函项下扣抵其费用；当发生出险事件时，项目公司应立即书面通知政府方；尽一切努力协助政府或其他被保险人，及时就保险提出索赔或理赔。2、履约保函体系、履约保函体系履约保函体系主要包括投标竞争保函、建设履约保函、运营维护保函。（1）投标竞争保函社会资本方在递交投标竞争响应文件时提供，PPP 项目合同签订时转为经营权价款付款保函/保证金，主要担保事项：投标竞争阶段投标竞争响应文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及运营维护保函提交等。（2）建设履约保函主要用于担保项目公司在建设期能够按照合同约定的标准进行建设，并且能够按时完工。该保函的有效期一般是从项目合同全部生效之日起到117、建设期结束止。若本项目的建设需要向第三方发包，项目公司依法与实际施工单位签订正式的建设工程施工承包合同，要求实际施工单位依据合同金额提供相应的建设履约保证措施，确保45施工合同保质、保量、按时的正常履行。（3）运营维护保函主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务。该保函的有效期通常视具体项目而定，可以一直到项目期限终止。在项目期限内，项目公司有义务保证相应保函项下的金额保持在约定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时将该保函恢复至该约定金额。三、调整衔接边界三、调整衔接边界主要明确应急处置、临时接管和提前终止、合同变更、合同展期、项目新增改扩建需求等应对措施。1、118、应急处置、临时接管、应急处置、临时接管政府方的临时接管权利包括以下两种情形：项目公司未违约情形：（1）存在危机人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险；（2）发生紧急情况，且政府合理地认为该紧急情况会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染或者会影响项目正常实施；（3）行使政府的行政权力。这类情形下政府按 PPP项目合同中约定的通知程序提前通知项目公司。项目公司违约情形：（1）擅自出售、转让、出租、抵押等方式处置项目资产，或在项目资产上设置其他权利限制，导致本项目不能正常运营的；（2）存在重大安全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的；（3）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故119、的；（4）擅自将所经营的财产进行处置或者抵押的等。这类情形下政府给予项目公司一定期限补救，若项目公司未能补救则接管，并可按合同约定解除合同、追究项目公司违约责任。2、提前终止、提前终止本项目提前终止情形有：（1）政府方违约事件导致的终止；（2）项目公司违约事件导致的终止；（3）自然和社会事件引起的不可抗力事件；（4）政府政策和行为引起的不可抗力事件；（5）政府提前回购。区分不同的终止情形，采取不同的补偿措施。46第六章第六章 监管架构监管架构第一节授权关系第一节授权关系本项目授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，本项目的实施已由淮安市人民政府授权淮安市住房与城乡建设局为项目实施单位。授权内容120、包含但不限于：实施机构组织完成本项目的立项、用地、可研、环评报批、完成项目识别、准备工作；负责项目的采购；对项目建设、运营实施监管、必要时介入；负责到期后资产移交的接受；依据本授权，向中标的社会资本方进行授权。政府直接或通过项目实施机构对社会资本方的授权，具体授权内容作为 PPP合同附件，授权内容包含但不限于：项目名称、内容；特许经营方式、区域、范围和期限；项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让等；所提供产品或者服务的数量、质量和标准；设施权属，以及相应的维护和更新改造；监测及绩效评估；回报方式；履约担保；特许经营期内的风险分担；政府承诺和保障；应急预案和临时接管预案；特许经营期121、限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等。第二节监管方式第二节监管方式监管是保障政府和社会资本合作（PPP）项目健康、有序发展不可或缺的重要环节。是实现政府职能转变，实现政企分开、政事分开及完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益的基础；是实现更多、更好地提供公共产品、公共服务重要保障。建立多层次监督管理体系，是实现有效监管的科学架构。行业主管部门根据经济社会发展规划及专项规划制定相关领域的行业技术标准、公共产品或服务技术规范，加强对公共服务质量和价格的监管。建立政府、公众共同参与的综合性评价体系，建立事前设定绩效目标、事中进行绩效跟踪、事后进行绩效评价的全生命周期绩效管理机制，将政府付122、费与绩效评价挂钩，并将绩效评价结果作为调价的重要依据，确保实现公共利益最大化。依法充分披露项目实施相关信息，切实保障公众知情权，接受社会监督。监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。47一、履约管理一、履约管理为确保 PPP 项目在长达 29 年的合同期内，实施机构应在依法签订的 PPP 合同基础上，根据公平、诚信原则，监督社会资本方或项目公司严格履行合同约定的各项义务。同时，政府也明确要求统筹评估和控制 PPP项目的财政支出责任，应当将 PPP 项目的财政支出责任根据预算法纳入预算管理，并由上级财政部门对下级财政部门进行监管，从而对政府履行合同义务（支付义务）形成有效约束。关于本项目123、的履约管理具体可从以下两方面进行：1、一般情况下，履约管理最主要的方式就是合同管理，因此为保证社会投资人（项目公司）严格按照 PPP 项目合同的约定，实施机构可根据合同内容对社会投资人的融资、建设、运营、维护和移交等进行义务监督。对项目产出的绩效指标编制季报和年报，并报财政部门（PPP中心）备案。2、在项目协议中设置相应的保障条款。即在 PPP 项目合同生效后，由项目公司向实施机构出具可接受格式的履约保函，以保证项目公司履行本协议项下建设、运营维护项目设施等的义务。项目公司在特许经营期内应保持保函数额的固定性及保函的有效性。二、二、行政监管行政监管行政监管是政府职能机构依法对其辖区内活动行使管124、理权。行政监管主要分为两个阶段，一是项目采购的监管；二是项目建设运营移交时期的各类活动依法进行的监管。行政监管主要包括但不限于以下几方面：（1）从实施程序上进行监管；（2）各职能部门对项目公司（SPV）工商管理、工程建设、质量管理、环境保护、劳动保障、财税规范等；（3）委托第三方机构评估；（4）绩效考核。三、公众监督三、公众监督由于 PPP模式基本都属于公共设施建设项目，所以跟公众利益密切相关，缺乏公众的参与、认可和监督，PPP项目的社会效果就是存在问题的，其价值和建设运营质量就会是存疑的，同时其落实过程中来自公众的阻力也将难以排除，各签约方也可能都不遵守契约内容，直接导致项目实施和管理的内在125、不稳定性。因此，本项目为了能够保证项目的公共价值、公正性和可行性，接受公众监督是必不可少的，建立健全社会监督网络和舆论监督反馈，并将此结果，纳入绩效考核体系，形成有效的、完善的社会监督。48在项目前期及项目实施过程中不仅需要开展民意调查、公开听证等监督方式，还需设立沟通机制随时听取民众的意见。并及时在政府相关网站上公布本项目的实施进展，让公众从项目规划到合约谈判一直参与项目的进展，公众的利益能够在政府和私营机构的合约中得到反映。从而使本项目得到公众充分的认可，使项目的实施流畅地进行下去。第三节绩效考核体系第三节绩效考核体系建立健全考核验收付费机制，政府付费金额与绩效考核结果相挂钩。在建设过程中126、，针对每个工程进行考核验收，重点从项目建设流程是否规范、工程质量、安全、环保、档案等是否符合现行法律法规、规章标准要求，工程进度是否按时完成等方面进行考核。在特许经营期内，针对运营维护的项目进行考核，依据城镇排水管渠与泵站维护技术规程（CJJ68-2007），制订考核标准，参照住建部门现有考核标准。采取常规考核和随机考核相结合的方式，绩效考核作为政府方履行监管的重要手段，政府付费前，必须进行考核。常规考核在项目公司向政府相关部门提交报告后 5个工作日内启动，并在 15 个工作日内完成。随机考核不提前通知，可以随时安排。项目公司须积极配合考核验收工作。落实江苏省成本监审制度，成立物价、财政、环保127、住建等部门组成的成本监审小组。积极运用第三方评估，每两年进行一次，形成评价结果应用机制和项目后评价机制。一、运营服务工作一、运营服务工作项目公司主要工作内容应包含但不限于以下内容：（一）巡查工作：污水设施（含合流截污系统）的巡查和安全管理、排水户排水行为的巡查和管理等。（二）污水管网管理、养护工作：污水管网的疏浚、养护、维修、视频检测、声呐检测及污水设施出现井盖缺失、污水管线周边出现路面严重下沉或塌陷等安全隐患的应急抢修等。（三）污水泵站运行、管理、维护工作：污水泵站的日常保全和年度大修。机电设备维保、自控系统维保、安防系统维保、特种设备维保和年检、消防器材维护和更换、构建筑物的修缮、设备防128、腐、卫生保洁、绿化管养、门前三包、泵池漂浮物和底泥的清除、栅渣清除、垃圾外运处置等。（四）监控系统运行、管理、维护工作：项目公司负责监控中心运行、管理、维49护等。（五）协助排水主管部门进行排水工程验收、移交和检测、排水许可管理、管道接驳工作等。（六）配合地方政府开展防汛减灾工作，防汛物资和器材的准备，制定防汛应急预案，成立抢险工作队，服从防汛工作调度，按照地方政府工作部署及时组织应急队伍参与积雪清扫以及其他减灾防灾工作。（七）其他需要配合的工作。项目公司应建立健全各项标准、制度、应急预案。日常巡查、设备设施维护与检修、年度大修、运营管理等方面的标准化工作流程；运营维护安全操作规程；运管过程安129、全、环境污染及工程抢险等各类应急预案；建立完整的台账和档案管理体系。应编制污水设施运行与维护手册，并在开始运营之前报送政府指定的监管部门备案。编制运管年度、月度工作计划和费用计划；月度运管工作报告和费用报告，报送政府指定的监管部门备案；建立体系内检查考核评优机制；执行国家、省、市等安全法规和保险制度。二、运营服务要求二、运营服务要求（一）项目公司是项目运行、管理与维护的责任主体。建立健全各项标准、制度、应急预案；制定日常巡查、设备设施维护与检修、年度大修、运营管理等方面的标准化工作流程，运营维护安全操作规程，运管过程安全、环境污染及工程抢险等各类应急预案；建立完整的台账和档案管理体系；编制污水130、设施运行与维护手册，并在开始运营之前报送政府方监管方备案；编制运管年度、月度工作计划和费用计划，月度运管工作报告和费用报告，报送政府方监管方备案；建立体系内检查考核评优机制；执行国家、省、市等安全法规和保险制度。（二）组织架构与人员配备项目公司应成立专门的运营管理部门，具体负责项目运营、管理与维护工作。配足配齐专业人员，签订正式的劳动合同与按照规定缴纳社会保险。专业人员应具有相应的岗位任职资格，持证上岗，人员名单须报政府方监管方备案。采购社会化服务要有正式的合同，并报政府方监管方备案。（三）工作计划50制定年度工作计划、年度大修计划、项目资金安排等计划，按月报送详细的月度工作计划，按计划组织实131、施。（四）在运营期内，项目公司应始终根据适用法律、相关技术规程、协议的规定，管理、运行和维护污水设施，自行承担责任和风险，确保污水设施的安全、高效、稳定运行，保障人员及财产的安全。三、运营服务内容三、运营服务内容（一）污水管网的安全巡查和泵站的安全巡检（一）污水管网的安全巡查和泵站的安全巡检1.巡查目的巡查目的为及时发现影响污水设施或公共安全的不安全因素，按照“早发现、早汇报、早预防”的原则，使污水设施安全隐患能得到及时有效的处置，确保市政污水设施安全运行。2.人员配备人员配备污水设施巡查人员不少于 6 人。今后随着巡查工作量的增大，项目公司有义务增加巡查人员数量。增加人员的数量必须得到政府指132、定的监管部门的确认。项目公司必须依法为巡查人员缴纳社保和商业险，每半年将缴纳社保和商业险凭证盖章后送至政府指定的监管部门备案。3.设备配置设备配置项目公司须为污水设施巡查人员统一配备 GPS巡查器材，通过巡查软件对巡查人员的每日巡查情况进行检查和考核并上报至政府指定的监管部门，在电脑上可以实时查看污水设施巡查人员的巡查轨迹。4.巡查要求巡查要求4.1 污水设施巡查人员工作时间每日八小时，巡查工作频率每日不少于一次。巡查作业时间为上午 7：00-11:00，下午 1：00-5：00。4.2 每日查看污水检查井和溢流井的井、盖、座是否完好，井座有无开裂、下沉，有无污水外溢等情况。514.3 每日查133、看管道走向上方路面有无沉陷、开裂等异常情况，是否存在安全隐患。4.4 每日查看污水泵站有无异常情况。4.5 每日查看是否有未经许可擅自打开污水井盖现象，重点查看是否有施工单位未经许可擅自将泥浆水或者其它污染腐蚀物向污水管道排放等现象。4.6 每日查看污水设施周围的施工工地是否有危及污水设施安全的行为。4.7 每周检查一次截流井的进出水口处有无堵塞、外溢现象。4.8 对污水设施周围的施工工地发送告知书。4.9 对巡查中发现的问题及时汇报,必要时进行旁站。4.10 巡查人员应认真、准确、规范填写巡查日志。4.11 发生台风、暴雨、大雪等自然灾害后，应立即安排人员到道路严重积水、污水井喷水等重点部位134、加强巡查，设置安全警示。4.12 发现有井盖丢失或损坏、路面塌陷等构成公共安全安全隐患的，巡查员必须立即上报并不得离开现场，设立简易警示等防护措施，等待抢修队伍到达现场交接后方可离开。4.13 如遇特殊情况应服从政府指定的监管部门的临时调度。5.其他要求其他要求5.1 项目公司必须按照国家相关要求负责对巡查人员进行安全生产教育培训，严格遵守国家的法律、法规及政府指定的监管部门的各项规章制度、安全和技术操作规程。5.2 项目公司应严格按照巡查范围、要求及巡查频率的规定进行巡查，并接受政府指定的监管部门的监督、检查、考核。5.3 项目公司应建立相应的安全制度和人员培训档案。5.4 管网巡查时，巡查135、人员必须严格遵守交通法规、穿戴劳动防护用品、采取安全保护措施，污水设施巡查过程中的安全事项均由项目公司负责。525.5 对于项目公司的巡查人员在正常巡查时间内（每日 8小时）因为巡查工作不细致和不按要求的时间、地点巡查、漏查或巡查发现的问题不及时报告，以及发现的问题不进行劝阻、推委等情况所造成的损失由项目公司承担。5.6 由于项目公司工作人员工作失职，造成人员伤亡、设备、设施损坏的，由项目公司承担一切责任。5.7 污水设施移交项目公司后，运行维护污水设施时可能发生的包括但不限于以下情况的所有风险均由项目公司自行承担：5.7.1 因井盖等污水设施损坏导致的人身、财产损失索赔。5.7.2 因污水不136、能及时排除导致的人身、财产损失索赔。5.7.3 因污水溢流出排水系统导致的人身、财产损失索赔和环保处罚等。（二）污水管网的管理维护（二）污水管网的管理维护1.目的目的及时发现污水管道存在的结构性与功能性缺陷和雨污混接等问题，并采取有针对性措施修复缺陷，保持良好的水力功能和结构状况，有效保证污水设施功能的正常发挥。2.人员配备人员配备项目公司须配备相应的满足本项目需求的污水管网养护作业人员，作业人员须具有排水管道电视（CCTV）检测证书、声纳检测上岗证书、下水道养护工证书、空气潜水员证书、电工操作证书、安全员证书等证书。污水管网养护作业人员须缴纳社保和商业险，每半年将缴纳社保和商业险凭证盖章后送137、至政府指定的监管部门备案。3.设备配置设备配置项目公司须配备包含但不限于以下用于污水设施维护的设备：高压冲洗车、污泥车、工程抢险车、吸泥车、抓泥车、巡查车、cctv 检测设备、声呐检测设备、管道潜望镜、气体检测仪、潜水设备、发电机、水泵、抽风机、无线通讯设备、各种规格的53封堵气囊和修补气囊、数量充足的交通警示标志和施工围档等，其性能良好并符合国家规定。4.执行标准执行标准维护计划编制、定期检测、定期维护，并建立档案资料等。污水设施维护应符合城镇排水管渠与泵站维护技术规程CJJ 68-2007和城镇排水管道维护安全技术规程CJJ 6-2009的相关要求。4.1 计划编制4.1.1 计划编制目的138、是选择合适的维护频率，采取有效的维护手段，达到最佳维护效果。污水管道、检查井的维护频率不应低于表 6-1 的规定。表 6-1污水管道、检查井的维护频率管道性质排水管道划分检查井小型中型大型特大型合流管道（次/年）210.50.34污水（次/年）210.30.244.1.2 维护计划一般包括：路名、路段、管道类型、管径、长度、维护技术手段、维护单位、维护经费等内容。4.1.3 通过巡视和开盖检查，必要时采用电视和声纳检测等技术手段，根据检测结果调整维护计划。4.1.4 当淤积超过或接近允许积泥深度时应安排维护；当管道积泥最大深度达到表6-2 数值时，应予以及时维护。54表 6-2 排水管道、检查139、井最大积泥深度设施类别最大积泥深度管道和排水口管径或渠净高度的 1/5检查井有沉泥槽管底以下 50mm无沉泥槽管径的 1/54.2 维护管理指标维护管理指标一般包括：疏通率、单位管长产泥量、单位管长维护经费等。通过维护指标的分析对比，查找薄弱点和关键点，指导维护工作开展。4.3 台账管理建立维护管理台账，包括原始记录和统计报表。统计报表应按管道类型、管径、维护作业方式等统计维护工作量，按月统计工、料、机等。4.4 维护管理的要求4.4.1 维护前准备工作维护管理前应开展的准备工作，包括人员进场、防护工作、开启井盖、检查等，具体检查内容详见表 6-3。表 6-3 维护前检查内容序号 设施种类检查140、方法检查内容1管道井上检查违章占压、地面塌陷、水位水流、淤积情况井下检查变形、腐蚀、渗漏、接口、树根、结构等2检查井井上检查违章占压、违章接管、井盖井座、爬梯及井墙腐蚀、井底积泥、井深结构、排水口积泥等3倒虹管井上检查两端水位差、检查井、闸门或挡板等井下检查淤积腐蚀、接口渗漏等4.4.2 污水管道疏通维护55污水管道疏通维护可有效清除沉积淤泥，改善水力功能。方法主要有：射水疏通、绞车疏通、推杆疏通、转杆疏通、水力疏通和人工铲挖等方式。4.4.3 检查井维护检查井维护清掏宜采用吸泥车、抓泥车、联合疏通车等机械设备。4.4.4 管道淤泥处理处置清掏后管道淤泥应及时运输至处理处置场所，运输车辆应按指141、定路线运输，并应在指定地点卸倒。5.质量要求质量要求5.1 政府指定的监管部门应对项目公司的维护管理质量进行检查与考核，其中污水管道设施疏通清捞维护质量标准应符合表 6-4 的规定。表 6-4 污水管道设施疏通清捞维护质量标准检查项目检查方法质量要求残余污泥绞车检查第一遍绞车检查，铁牛内厚泥不应超过铁牛直径的 1/2；管道长度按 40m 计，超过或不足40m 允许积泥按比例增减电视检测疏通后积泥深度不应超过管径或渠净高的 1/5声纳检测疏通后积泥深度不应超过管径或渠净高的 1/5检查井 目视、花杆和量泥斗检查井壁清洁无结垢；井底不应有硬块，不得有积泥工作现场目视检查工作现场污泥、硬块不落地；作142、业面冲洗干净5.2 工作考核内容包含但不限于以下内容:报表上报、维护检查及整改、经费投入、机械化率、疏通率等内容，建立月度和年度考核机制等。5.3 应对污水管道清沟污泥的清掏、储运、处置应依环保要求规范运行，全过程跟踪受控，建立完善的检测、记录、存档和报告制度，接受政府指定的监管部门监督和执法检查。566.检查井防坠安全网检查井防坠安全网6.1 安全网材质采用耐腐蚀的尼龙绳安全网。6.2 安全网抗冲击力必须达到 150kg200kg，网孔不能大于 10cm。6.3 安装固定需要采用 304不锈钢挂钩，横截面不少于 7.5mm2。6.4 安装时采用的挂钩不少于 8个且在井盖以下 15-20cm。143、6.5 安装时挂钩要尽量紧贴井壁，不能影响日常机械化清疏养护为宜。6.6 安全挂网安装后要安装牢固，不易松脱。7.污水管道视频检测污水管道视频检测7.1 检测目的判定污水管道中结构性缺陷和功能性缺陷的类型、位置、数量和状况。结构性缺陷主要包括：脱节、破裂、胶圈脱落、错位、异物侵入等，是导致地下水渗入管道和污水外渗的主要原因；功能性缺陷主要包括：管道内淤泥和泥浆沉积等，不及时清除会影响水体水质和管道排放功能。7.2 检测标准污水管道及检查井检测时的现场作业应符合现行行业标准城镇排水管道维护安全技术规程（CJJ6）、城镇排水排水管道与泵站运行、维护及安全技术规程（CJJ68）、城镇排水管道检测与评144、估技术规程（CJJ181）等有关规定。现场使用的检测设备，其安全性能应符合现行国家标准爆炸性气体环境用电气设备（GB3836）的有关规定。从事污水管道检测和评估的单位应具备相应资质，检测、调查人员应培训合格后，方可上岗。7.3 检测方法常用管道及检查井缺陷检测技术包括：闭路电视检测技术（简称 CCTV）、声纳检测技术、电子潜望镜检测技术（简称 QV）以及传统的反光镜检测技术、人工目视观测技术等。具体检测方法按照城镇排水管道检测与评估技术规程（CJJ181）执行。对于老旧管道，除开展缺陷检测外，还应对其剩余强度进行相关检测。577.4 污水管道与检查井缺陷评估7.4.1 管道与检查井结构性状况评145、估根据管道存在的结构性缺陷，评估判断管道的损坏程度，并依据评分结果给 出管道的修复建议，详见表 5。检查井结构缺陷评估方法目前还没有相应的标准，可参照表 6-5 管道结构性评估执行。表 6-5管道结构性状况评定和修复建议修复指数RI44RI7RI7等级一级二级三级结构状况总体评价无或有少量设施损坏，结构状况总体较好。有较多设施损坏或个别处出现中等或严重的缺陷，结构状况 总体较差。大部分设施已损坏或个别处出现重大缺陷，结构状况总体很差。修复建议可不修复或局部修复局部或整体修复，局部修复时，对存在渗漏或导致渗漏的二级及以上结构缺陷，须进行修复。紧急修复或翻新7.4.2 管道及检查井功能性状况评估根146、据管道存在的功能性缺陷，评估判断管道功能影响程度，并依据评分结果 给出管道的维护建议，详见表 6-6。检查井功能缺陷评估方法目前还没有相应的标准，可参照表 6 管道功能性评估执行。58表 6-6管道功能性状况评定和维护建议维护指数MI44MI7MI7等级一级二级三级功能状况总体评价无或有少量设施局部超过允许淤积标准，功能状况 总体较好。有较多设施超过允许淤积标准，功能状 况总体较差。大部分设施超过允许淤积标准，功能状况总体 很差。维护建议不维护或超标管段维护局部或全面维护全面维护8.应急抢修应急抢修8.1.应急抢修目的有计划的安排对污水管网设施进行安全巡查和检测，发现的污水管网及检查井结构性缺147、陷和功能性缺陷，对设施正常运行和公共安全构成隐患的必须进行抢修，确保污水管网设施安全运行。8.2.应急抢修工作要求8.2.1 使用施工围档进行围闭，设置交通警示标志，做好交通疏导工作，保证车辆和行人的安全。8.2.2 满足管道的荷载要求。8.2.3 整体修复后的管道流量一般应达到或接近管道原设计流量。8.2.4 为了减少管道过水断面的连续变化、改善水力条件、防止继发损坏，对于同一管段出现 3 处结构性缺陷的，应进行非开挖整体修复方法。8.2.5 修复施工期间，须做好临时排水措施，以确保周围居民排水不受影响。8.3.污水管道与检查井修复8.3.1 结构性缺陷修复8.3.1.1 非开挖修复59（1148、）局部非开挖修复：适用于缺陷集中于某个部位的场合。（2）整体非开挖修复：采用整个管段进行修复的方法，适用于损坏部位分布比较广的场合。8.3.1.2 开挖修复（1）开槽埋管。（2）顶管埋管。8.3.1.3 检查井修复（1）局部修复：当检查井存在井壁开裂和渗漏时，可采用注浆、检查井光固化贴片等工艺对检查井局部修复工艺进行裂缝填充和堵漏修复；修复时，可配合检查井外部辅助注浆措施。（2）整体修复：当井壁与管道接口处存在渗漏缺陷或检查井结构不完整时，应采用现场固化内衬等检查井整体修复工艺进行修复。8.4.应急抢修工作原则8.4.1 按照上级或行业管理部门及政府指定的监管部门下发的抢修任务单，按期保质完成149、各类污水管网的抢修任务。8.4.2 发现井盖缺失或损坏等情况时，项目公司应当在接到电话半小时内到达现场，及时安放护栏和警示标志，缺失的井盖应在接到报修电话后 2 小时内补装到位。发生事故等突发事件时，应查找原因，立即组织抢修；必要时制定抢修方案，报政府指定的监管部门审批后实施。8.5 应急抢修材料要求项目公司因抢修需要所购买的所有用于工程实体的材料、设备必须符合原工程设计和现行规范要求，必须提供厂家批号、出厂合格证、质量检验书等资料证明；在采购供应前，项目公司须提交材料设备采购清单报政府指定的监管部门审查并经批准后方可实施采购。（三）污水泵站管理、运行、维护工作（含管网调蓄池）（三）污水泵站管150、理、运行、维护工作（含管网调蓄池）601.工作目的工作目的污水泵站机电设备（含管网调蓄池）维护管理可以及时发现泵站设备的问题，通过日常巡检、保养和年度检修，确保设备完好率90%，维修及时率 100%；有效保证污水泵站的正常运行。2.工作内容工作内容污水泵站的机电设备维保（含 10kv高压设备定期预防性试验）、自控系统维保、安防系统维保、特种设备维保和年检、消防器材维护和更换、构建筑物的修缮、卫生保洁、绿化管养、门前三包、泵池漂浮物和底泥的清除、栅渣清除、垃圾外运处置，监控调度中心管理运行、监控中心维护等。3.工作要求工作要求3.1 计划编制按照泵站技术管理规程GT/T 30948-2014 和151、城镇排水管渠与泵站维护技术规程CJJ 68-2007的规定，选择合适的维护频率，采取有效的维护手段，以达到用较少的费用取得最佳维护效果。3.2.每天巡检、每季度对各泵站机电设备进行检测、日常维护情况、每年度大修的维护频率不应低于下表的规定。表表 6-7 大修维护周期和质量要求大修维护周期和质量要求检查项目检查项目维护周期维护周期质量要求质量要求维护水泵、闸阀门、管道1 年 1次吊泵检查水泵维修后，其流量不应低于原设计流量的 90%；机组效率不应低于原机组效率的 90%。泵站内的水位仪、流量计1 年 1次当仪器仪表失灵时，应立即修复或更换。泵站机电设备、设2 年 1次进行一次除锈、防腐蚀处理61152、检查项目检查项目维护周期维护周期质量要求质量要求施、管配件外表排水泵站的围墙、道路、泵房、及附属设施3 年 1次。应经常进行清洁保养，出现损坏应立即修复泵站应经常做好卫生、绿化与除害灭虫工作每日清运栅渣，每周保洁一次电气设备巡视、检查、清扫每日巡视 1次，每月检查一次，每半年检修与清扫 1次电气设备试验每两年一次高压电气设备的预防性试验和高、低压电气设备维修后的试验项目和要求应符合 DL/T 596的规定。3.3 电气设备3.3.1 变压器每日必须定时巡视变压器运行温度，高、低压电流是否正常，有无噪声，检查环境卫生及防鼠设施完整、环境整洁。每半年清理一次外表积尘和其它污物，紧固导体连接螺栓，测153、量接地电阻。3.3.2 高压开关柜每日必须定时巡视，观察双回路高压进线电压是否正常，观察高压进线电流、指示灯、声音是否正常，各绝缘子、互感器、断路器表面应清洁、干燥、无破损、无放电，检查环境卫生及防鼠设施，确保防鼠设施完整，环境整洁。62每半年清理一次外表积尘和其它污物，紧固导体连接螺栓，测量接地电阻。3.3.3 低压配电柜每日必须定时巡视各变电柜、馈电柜、联络柜、电容柜，观察各控制回路的工作电压、工作电流、功率因数、指示灯是否正常，有无噪声，检查并清洁各电柜表面积尘，检查环境卫生及防鼠设施，确保防鼠设施完整，环境整洁。每月检查各绝缘件有无破损、受潮，保护接地的连接是否可靠。每月检查主回路、二154、次回路端子及接插件是否牢固可靠。每半年清理一次柜内外积尘和污物，紧固导线连接螺栓，检查各引出线的老化情况，测量接地电阻。3.3.4 起动控制柜、动力配电箱每月检查：A、电机运转是否正常，有无异响。B、起动控制柜上仪表和指示灯是否正常。C、检查起动控制柜内变频器、软启动器、交流接触器、时间继电器、热继电器、中间继电器动作是否可靠，及其触头磨损状况，必要时给予更换。D、检查主回路、控制回路接线端子、导线连接螺栓有无松动。E、检查柜内绝缘件是否有破损和受潮现象。每年维护保养A、对所有起动柜内作一次除尘去污。B、检查所有导线接头、接线端子表面氧化状况，去除氧化层。C、检查所有导线老化状况，必要时更换导155、线。D、更换已经老化、磨损严重的元件。E、检查电机轴承间隙，加注润滑油；对磨损严重，间隙过大的轴承，必须予以更换。3.4 机械设备633.4.1 闸阀的维护手动闸阀、电动闸阀应每月检查一次，并启闭一次，保持启闭灵活。应每六个月检查丝杆、齿轮，及时加注或涂抹润滑脂。缓闭式止回阀油缸的机油每半年检查一次。每年一次清除止回阀阀瓣异物、阀腔连接螺栓检查或更换、旋启式止回阀旋转臂杆及接头整修。每年一次检查闸阀的密闭性和阀杆垂直度、调整闸板的位移余量、进行整修或更换，更换闸阀的填料、检查阀杆等零部件腐蚀、磨损程度、进行整修或更换，电动闸阀的限位开关、联锁装置应可靠，当限位开关产生移位、失灵或联锁装置失效时156、，应及时调整修复。3.4.2 格栅的维护格栅电机线圈的绝缘电阻每三个月检测一次。格栅应每三月检查齿轮箱的油量与油质，及时加注或更换润滑脂（油）。轴承检查每三月一次，及时加注或更换润滑脂。每年一次驱动链轮、链条、齿耙等整修；轴承、齿轮箱、密封件等整修；控制箱、各元器件等维护。3.4.3 螺旋压榨机的维护螺旋压榨机电机线圈的绝缘电阻每三个月检测一次。螺旋压榨机应每三月检查齿轮箱的油量与油质，及时加注或更换润滑油。每年一次螺旋叶片整修；螺旋叶片工作间隙和转轴绕度调整；压榨筒内的摩擦导向条调整。3.4.4 水泵维护不常开的水泵每月运行一次，试运行时间不得小于 5min。电机线圈的绝缘电阻每三个月检测一157、次，有绝缘下降的，必须对定子绕组做浸漆处理。64每年进行吊泵检查，检查潜水泵油室的油量与油质、潜水电机引入电缆和密封圈、机械密封、电机轴承、温度传感器、湿度传感器和泄漏传感器。必要时进行维修或更换。3.5 安防系统每月对泵站所有安防设备进行测试检修，包括：监控调度中心和监控中心电视墙操作、显示正常，录像机录像、回放、远程浏览等操作正常，摄像机工作稳定，球机工作正常可操控且监控画面清晰稳定无干扰，红外探测器触发测试，红外对射触发测试、烟感探测测试、语音对讲系统测试等。每月进行一次设备的除尘、清理，扫净监控设备显露的尘土，对摄像机、防护罩等部件要卸下彻底吹风除尘，之后用无水酒精棉将各个镜头擦拭干净158、。对设备严重老化或损坏严重的进行维修或更换。3.6 自控系统每月检查一次，每次时间不少于 5天,及时发现整个系统中软硬件故障或潜在问题。确保污水泵站、污水厂理厂、污泥高干脱水、监控调度中心、监控中心自动化系统（包含数据库）运行正常稳定。逐一测试可控设备的动作情况，逐一检查模拟量值的有效性；逐一检查各泵站的PLC 柜内设备有无异常。保证上位机和下位机、触摸屏操作画面一致、程序一致。现场仪表的定期校验，确保仪表的读数与中控室上位机显示一致。每年的雷雨期前对所有的配电设备防雷接地装置进行一次检查和测试。须提供修改后的 PLC 程序备份。对现场控制柜的检查：检查正常运行显示，时钟；检查零漂，检验各电压159、电流通道刻度和测量误差；检查定值区，固化定值是否与定值通知单一致；检查遥信动作情况，与调度核对数据量和状态量；检查通讯状态有无异常；检查插件是否发热、松动。对 UPS电源进行自动切换检查，对 UPS电源放电时间进行测试，是否合格。65对控制室监控机与通讯的检查：鼠标、键盘是否运用灵活，各连接线是否松动；各种数据量与状态量是否与实际运行情况相符；遥控执行情况；核对保护信息是否与当时值班记录一致，动作是否正确；检查计算机是否有病毒侵入，系统运行是否良好,通讯装置良好。3.7 泵站保洁3.7.1 泵站环境卫生整洁，做到窗明、地净、整洁，无积尘、无杂物、无烟头、无痰迹、无油渍和蜘蛛网。3.7.2 设160、备表面无有油渍、污垢、积尘等3.7.3 管理用房无积尘、烟头、痰迹、纸屑、油渍和蜘蛛网，卫生间无苍蝇、不清洁、浓烈臭味等3.7.4 压榨机垃圾要求日产日清，垃圾按要求运送至垃圾中转站。3.7.5 泵站院内道路清扫、绿化带杂物清捡、设备保洁、管理用房保洁每周不少于一次。3.7.6 遇到重大活动、上级检查或其他特殊情况时，应按要求及时把各项工作做到位。3.8 绿化养护3.8.1 养护质量：二级。3.8.2 景观效果：生长茂盛，树枝上无飘挂物。及时扶正倾斜树木，15CM以上倾斜树木冬春季集中扶正，每年涂白一次。发现树洞及时修补，防止腐朽进一步扩大。3.8.3 修剪：及时抹芽，常绿树整形修剪、除蘖不少161、于 1次，女贞及时修剪果实部分，减少营养消耗及地面污染。当天修剪的树枝当天清运。3.8.4 施肥浇水：按肥水管理工作量清单实施。3.8.5 病虫害防治：预防为主，无明显病虫害，无蛀干害虫，虫食叶片每株不超过2%。663.8.6 草坪养护：草坪生长茂盛，无秃斑、无明显杂草；草坪适时修剪（暖季草坪高度保持在 10CM以下，冷季草坪保持在 12CM 以下），无明显病虫害症状，适时浇水，按草坪生长规律和要求施肥；草坪覆盖率不低于 95%，单块秃斑不大于 0.5M2；草坪每年秋、冬季需进行打孔和疏草；冬季做好冷季型草坪防火工作。3.8.7 缺株补植：死树及时清理，缺株及时发现上报，春秋季在 20天内补植162、完成，夏、冬季根据天气确定补植完成时间。3.8.8 保存率：以交接时数据为准，保存率达 95%以上（含 95%）。3.8.9 档案管理：日常养护管理作业资料齐全，做到有记录，有统计，并且资料与实际养护情况相符。每月考核前报养护档案台帐，年终对全年资料进行汇总装订。3.8.10 突发应急处理：成立突发应急处理队伍，接到相关指令后，必须在半小时内到达现场处理。3.8.11 看管巡查制度：每月进行一次巡查，检查树木的生长等有关情况，发现问题及时处理。枯枝、残枝及断枝要及时修剪清理。3.8.12 文明安全措施：加强对员工安全生产教育和安全知识培训，使用油锯、高架车修剪的必须是对机械性能熟练的专职工作人163、员，修剪时有专职安全员到场指挥协调。（四）监控中心（四）监控中心1.实行 24 小时值班制度。值班人员严格遵守劳动纪律和考勤制度，严格遵守各项规章制度、操作规程和安全规程。2.值班人员应熟悉生产工艺流程、熟练掌握各设备、仪器的参数、指示灯意义。3.注意各监控点的工艺流程，定期观察每个工况点，真实、及时、准确记录监测情况，发现异常状况及时查实并报告。4.定时查看监控视频，确保办公场所和各泵站的安全状况，发现异常状况及时查实并报告。675.根据生产运行参数及管理人员的指令，开启自动控制设备，以满足工艺要求，没有授权不得随意开停自控设备。6.做好监控中心的环境保洁。7.认真完成政府指定的监管部门下达164、的临时任务。四、运营考核机制四、运营考核机制（一）运营期内，由政府方监管单位根据淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作考核办法和淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作检查办法，对项目公司的运营工作进行考核打分，考核结果作为支付运营费用的依据。（二）运营服务考核按月进行，实行打分制并设定及格线为 85 分。1.考核得分85 分的，全额支付当月运营服务费；2.85 分考核得分60分的，以 1000 元/分*低于及格线的分数标准扣除当月运营服务费；3.考核得分低于 60 分，扣除项目公司当月运营服务费的 10%；4.一票否决的安全控制指标（发生死亡 1人以上安全生产责任事故的；发生重大火灾、165、爆炸、中毒事故的；发生重大环境污染事故的；未按规定程序瞒报、迟报、漏报安全事故或不按规定组织调查处理的）被一票否决时，不仅接受相关部门的处理和处罚，同时扣除项目公司当月运营服务费的 10%。（三）在现有淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作考核办法和淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作检查办法基础上，依据国家、行业有关规范标准，政府方监管单位有权调整和完善淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作考核办法和淮安市给排水监督管理处污水设施运营管理工作检查办法，项目公司应按照新办法执行。如淮安市出台相关运营维护考核标准，则执行淮安市标准，当新标准和该办法要求不一致时，以较高的标准作为本项166、目运营维护的标准。68五、运营考核付费五、运营考核付费（一）运营服务费是指为本项目运行管理养护提供符合相关行业规范、标准及本合同约定而投入的经营性支出。运营服务费应包含项目公司为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、排水户排水行为监管、建筑工地排水行为监管、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂等所有为保证污水管网（含截流系统）、泵站（含调蓄池）等污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用及税收。（二）初始运营服务费以投标文件报价为准。（三）年度运营服务费按照投标初始报价确定，实行按月预付，次月对上月进行考核，考核167、结果与次月费用挂钩。（四）项目运营服务费按月均匀预付，首月天数不足一个月的，按日历天数折算月度费用。第二个月起，每月上旬政府方监管单位对项目公司上月的运管情况进行综合考核，考核结果与当月运营服务费挂钩，运营服务费于每月第二周内支付。具体按财政支付流程办理。（五）本项目运营服务费付款流程严格遵守淮安市财政资金支付程序规定。如因执行该程序而使运营服务费未能及时到位，项目公司不得以此为由而不履行本项目规定的义务，也不得以此追究违约责任，若项目公司以此为由不履行本项目规定的义务的，属于项目公司违约，政府指定的监管部门有权按约定进行扣罚。（六）运营服务费调价原则上，政府方和项目公司均可以提出调价申请，调168、价周期为 2 年。调价之前，根据调价申请，由市物价、财政、住建等相关部门组织对项目公司运营服务费开展成本监审，并由监管单位组织运营中期评估。未经成本监审和中期评估不得调价。经中期评估或成本监审确认的实际支出成本费用与税收，超过上一年度政府支付的运营服务费（扣除新增量因素）的3%（含 3%）以内不调价；超过3%的情形下，由调价申69请方编制调价方案，提出调价申请，政府方组织物价、财政、住建等相关部门组成调价小组审议，双方磋商议定后报市政府批准。六、年度养护维修计划、技术改造与改扩建或新建六、年度养护维修计划、技术改造与改扩建或新建（一）项目公司应根据项目设施的运营维护情况，在每一运营年度 10 169、月 1 日之前编制下一个运营年度的养护维修计划，报政府方监管单位备案。政府方监管单位可综合考虑其必要性及缴费控制的需要，要求其修改、调整年度养护维修计划。（二）年度养护维修计划中应包括污水管网泵站收集储运系统、机电设备、仪器仪表、房建及其附属设施等年度大修和日常维保。（三）本项目在合作周期内，因技术标准要求发生变化和政府城市建设发展需要，要求项目公司对项目设施进行必要的技术改造、改扩建或新建，所产生的相关费用由项目公司按基本建设程序向政府方另行申请。实施技术改造、改扩建或新建后形成的资产，在项目合作期内其所有权归属于政府方所有。（四）采用 BOT 模式的新建项目的资产重置成本、大修等，均含在本170、项目运营服务费中；采用委托运营模式的存量资产，因技术改造与改扩建或新建发生的费用，由项目公司向政府方另行申请。除此之外，项目公司承担本项目运营养护的所有成本费用，包含项目公司为责任主体所需要发生的管理、人员、疏浚、视频检测、清淤、浮渣栅渣清理和外运处置、设施设备日常维保、应急抢修、年度大修、安全巡查、排水户排水行为监管、建筑工地排水行为监管、卫生保洁、绿化养护、水、电、药剂等所有为保证污水管网（含截流系统）、泵站（含调蓄池）等污水收集输送设施正常工作达到要求所需费用及税收。70第七章第七章 项目采购项目采购第一节采购原则第一节采购原则为了规范项目采购，维护国家利益、社会公共利益和政府采购当事人171、的合法权益，达成权利义务平衡、物有所值的 PPP 项目合同，遵循公开、公平、公正和科学择优原则，按照相关法律法规要求，采用公开招标方式完成社会资本的采购。第二节第二节 采购方式及相关法律依据采购方式及相关法律依据1、采购法律依据、采购法律依据（1）政府采购法（主席令第 68号）；（2）招标投标法（主席令第 21号）；（3）政府采购法实施条例（国务院令第 658号）；（4）招标投标法实施条例（国务院令第 613号）；（5）政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部令第 18号）；（6）政府采购非招标采购方式管理办法（财政部令第 74号）；（7）财政部关于印发政府和社会资本方合作模式操作指南（试行172、）的通知（财金2014113号）；（8）政府和社会资本方合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）；（9）政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法（财库2014214号）等文件；2、项目采购方式、项目采购方式政府和社会资本合作项目政府采购管理办法指出，PPP 项目采购方式有公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购。采购人根据 PPP 项目的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。以上五种采购方式适用条件如下：71表 7-1 采购方式表采购方式采购方式适用条件适用条件公开招标公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改173、的项目；邀请招标具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用点政府采购项目总价值的比例过大的；竞争性谈判招标后没有供应商投标或没有合格的或重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规划或具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。竞争性磋商政府购买服务项目；技术复杂或性质特殊，不能确定详细规格或具体要求；因艺术品采购、专利、专有技术或服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。单一来174、源采购只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况下不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十。第三节第三节 本项目采购方式本项目采购方式本项目具有显著的特点：（1）项目关注度高、社会影响大。控源截污项目属于公益性项目，建设范围涵盖截污管网系统、市政污水主干管完善工程、排水户内部雨污分流工程（小区）等以及市政污水管网、河道截流管、调蓄池、污水泵站等的运营维护。这些项目直接与人民群众密切相关，社会公众关注度高。（2）项目规模大、投资额高，本项目建设总投资约 18.36亿元。（3）采购需求明确，意175、向社会资本方多，竞争激烈。结合相关法律法规与项目特点，建议选择公开招标的采购方式。公开招标作为最常用的采购方式，具有下列优点：72（1）公开招标将吸引较多的投资人参与竞争，有利于政府优中选优，引进先进技术和管理水平，降低政府融资成本，使公众和政府获得最大利益。（2）能体现公平、公开、公正、科学择优原则，运作规范有序，政府在项目运作中处于相对主动的地位，有利于控制项目进度。（3）通过招标文件明确项目基本条件，合理分配各方风险、权利和义务，易于被政府和社会资本方接受，为项目最终能够顺利执行打下坚实的基础。（4）通过招标文件设置严格准入条件，对社会资本方的运营经验、资金实力、信誉度等方面严格把关，选176、择合格的潜在社会资本方参与竞标，减少谈判时间，加快项目推进速度。第四节第四节 采购程序采购程序PPP项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。资格预审合格的社会资本在签订 PPP项目合同前资格发生变化的，应当通知项目实施机构。资格预审公告应当包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、是否限定参与竞争的合格社会资本的数量及限定177、的方法和标准、以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于 15 个工作日。项目实施机构、采购代理机构应当成立评审小组，负责 PPP项目采购的资格预审和评审工作。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共 5 人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的 2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中至少应当包含 1 名财务专家和 1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。项目有 3 家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足 3 家的，项目178、实施机构应当在调整资格预审公告内容后重新组织资格预审；项目经重新资格预审后合格社会资本仍不够 3 家的，可以依法变更采购方式。73自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，不得少于二十日。招标文件的提供期限自招标文件开始发出之日起不得少于 5 个工作日。采购人或者采购代理机构可以对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响投标文件编制的，采购人或者采购代理机构应当在投标截止时间至少 15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人；不足 15 日的，采购人或者采购代理机构应当顺延提交投标文件的截止时间。项目实施机构应当组织社会资本进行现场考察或者召开采179、购前答疑会，但不得单独或者分别组织只有一个社会资本参加的现场考察和答疑会。项目实施机构可以视项目的具体情况，组织对符合条件的社会资本的资格条件进行考察核实。PPP项目采购评审结束后，项目实施机构应当成立专门的采购结果确认谈判工作组，负责采购结果确认前的谈判和最终的采购结果确认工作。采购结果确认谈判工作组成员及数量由项目实施机构确定，但应当至少包括财政预算管理部门、行业主管部门代表，以及财务、法律等方面的专家。涉及价格管理、环境保护的 PPP项目，谈判工作组还应当包括价格管理、环境保护行政执法机关代表。评审小组成员可以作为采购结果确认谈判工作组成员参与采购结果确认谈判。采购结果确认谈判工作组应当180、按照评审报告推荐的候选社会资本排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就项目合同中可变的细节问题进行项目合同签署前的确认谈判，率先达成一致的候选社会资本即为预中标、成交社会资本。确认谈判不得涉及项目合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行重复谈判。项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后 10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于 5 个工作日。项目合同文本应当将预中标、成交社181、会资本响应文件中的重要承诺和技术文件等作为附件。项目合同文本涉及国家秘密、商业秘密的内容可以不公示。项目实施机构应当在公示期满无异议后 2个工作日内，将中标、成交结果在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公告，同时发出中标、成交通知书。74中标、成交结果公告内容应当包括：项目实施机构和采购代理机构的名称、地址和联系方式；项目名称和项目编号；中标或者成交社会资本的名称、地址、法人代表；中标或者成交标的名称、主要中标或者成交条件（包括但不限于合作期限、服务要求、项目概算、回报机制）等；评审小组和采购结果确认谈判工作组成员名单。项目实施机构应当在中标、成交通知书发出后 30日内，182、与中标、成交社会资本签订经本级人民政府审核同意的 PPP项目合同。需要为 PPP项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署 PPP项目合同，或者签署关于继承 PPP 项目合同的补充合同。项目实施机构应当在 PPP项目合同签订之日起 2个工作日内，将 PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但 PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。第五节第五节 竞价模式竞价模式在招标文件中应明确社会资本投标人的报价形式、可竞价部分与不可竞价部分。本项目采用财务测算表结合相关公式的报价形式，对建设成本、运营成本、政府付费金额进行预测估算183、报价。采购人根据可竞价部分的最低报价综合考虑其他评标因素，确定中标人候选人。中标人财务测算表中形成的运营成本政府付费金额的预估报价作为本项目的初始值。根据实施方案的财务测算，本项目社会资本的可竞价部分为以下几点：（1）建筑安装工程费下浮率：本项目实行工程总包，在投标时所有投标人须对建筑安装工程费下浮率进行报价，以便审计结算使用。该项各投标人报价下浮率最大值为评标基准价；报价得分=（投标报价/评标基准价）7（得分保留小数点后 2位）。（2）资本金回报率：本项目的资本金回报率报价不得大于 8%。该项各投标人报价最小值为评标基准价，报价得分=（评标基准价/投标报价）7（得分保留小数点后 2位）。（3184、）融资利率：在近期中国人民银行公布的 5年以上长期贷款基准利率 4.9%基础上报浮动率，投标报价不得高于中国人民银行贷款利率（5 年期以上）*100%，即融资利率报价不得高于 4.9%。该项各投标人报价最小值为评标基准价，报价得分=（评标基准价/投标报价）5（得分保留小数点后 2位）。则：融资利率报价=基准利率 4.9%报价浮动率。75在项目实施阶段，融资利率适用调价机制，即随基准利率变动调整，中标人报价的浮动率不变。（4）运营成本：投标报价时，各单项综合单价与总计均不得超过“运营成本采购最高限价表”所列采购最高限价，否则作无效投标处理。该项各投标人报价（年运营成本）最小值为评标基准价，报价得分=（评标基准价/投标报价）3（得分保留小数点后 2 位）。表表 7-1 运营成本采购最高限价表运营成本采购最高限价表序号序号项目项目单位单位数量数量综合单价综合单价（元（元/年）年）小计小计（万元（万元/年）年）1新建增量市政污水管网m4210028117.882河道沿岸截污管网m142133042.6393调蓄池个8100000804污水泵站（1座）万吨/天610000060合计300.5195已建存量污水泵站（12座）万吨/天571000005706市政污水管网m170755.830512.2674合计1082.2674总计总计1382.7864