1、宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的实施方案宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案宁乡县城乡规划建设局宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的实施方案目目 录录第一章、项目基本情况第一章、项目基本情况.1一、项目背景.1二、项目概况.1（一）项目名称.1（二）项目类型.1（三）项目地点.1（四）项目实施机构.1（五）联系人.2（六）项目建设内容及规模.2（七）前期工作合规性.2（八）项目所处阶段.2（九）政府现有支持安排.3三、项目经济技术条件.3（一）投资规模.3（二）资本构成.7（三）资产负债.8（四）股权结构.8（五）融资结构.8（六）项目产出说明.8第二章、可行2、性分析第二章、可行性分析.8一、项目建设的必要性.8二、对本通知满足情况的分析.10宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的实施方案三、行业主管部门和融资平台意愿.11四、项目对社会资本的吸引力分析.11五、物有所值评.11第三章、初步实施安排第三章、初步实施安排.12一、PPP 运作方式.12二、交易结构.13三、合作期限.14四、风险分担机制.14五、项目合同体系.18六、投融资结构.18七、付费机制.19八、政府配套安排.19九、收费定价调整机制.20十、合作方选择.21十一、合作伙伴选择方式.22十二、社会资本退出机制.22十三、项目移交.23十四、项目监管架构.23（一）授权.23、3（二）监管方式及内容.24十五、违约责任.25十六、项目边界条件.26第四章、财务测算第四章、财务测算.29一、财务测算条件.29二、项目全生命周期收入成本测算.29宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的实施方案（一）项目投资估算.29（二）项目全生命周期成本测算.29三、财政承受能力评估.31（一）政府支出责任测算.31（二）财政承受能力评估.31附附件件附件 1项目全生命周期总成本估算表附件 2项目风险分配及应对措施附件 3项目边界条件表宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案1第一章、项目基本情况一、项目背景根据宁乡县城污水专项规划（2015-2020）近期建设要求，4、以解决目前宁乡县城排水系统不健全，排水设施不完善、不合理，排水设施规模与现有及未来县城发展规划不配比，污水处理率不高、雨水排出不畅等问题，完善县城截污管道的规划建设。二、项目概况（一）项目名称（一）项目名称本项目全称为宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目（以下简称“本项目）。（二）（二）项目类型项目类型本项目属于存量改造+新建项目。（三）（三）项目地点项目地点本项目选址在湖南省宁乡县。（四）（四）项目实施机构项目实施机构本项目政府授权宁乡县城乡规划建设局为实施机构，负责组织项目实施与管理。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案2（五）（五）联系人联系人本项目联系人为戴彬文（5、联系电话：15084841852）（六）（六）项目建设内容及规模项目建设内容及规模本项目的子项目根据实施进度分步开工建设，其中：（1）新建县城截污管道工程（沩西民兵渠至新外滩）截污干管 2 公里及一体化提升泵站，估算建设投资约 2,800.00 万元；（2）新建县城截污管道工程（沩东官桥河流域夏铎铺片区、沩西民兵渠片区）污水管网约 10 公里并进行沿河景观改造，采用玻璃钢管，估算建设投资约 8,768.37 万元。（3）新建县城污水管道工程（沩东东河、曾家河流域、沙河片区）东城污水处理厂配套主管网约 10 公里并进行沿河景观改造，采用玻璃钢管，估算建设投资约 8,138.00 万元；（4）委托6、运营四溪一渠存量污水管网 30 公里及新外滩污水提升泵站。项目总投资 32,625.96 万元,其中：建设费用 29,444.22 万元，运营维护费用 3,181.74 万元。（七）（七）前期工作合规性前期工作合规性项目的规划、设计已经完成，可研和环评已通过，物有所值评价和财政承受能力论证已通过。（八）（八）项目所处阶段项目所处阶段本项目目前已成立项目公司，项目已进入执行阶段。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案3（九）（九）政府现有支持安排政府现有支持安排宁乡县政府和县城乡规划建设局将为本项目提供相关配套支持政策：1）组建 PPP 项目领导小组和办公室，具体负责 PPP 项目7、运作的组织、推进和协调；2）项目相关土地、水、电、气道、污水厂、道路等配套设施由政府按规划建设提供；3）本项目办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证以及初步设计、施工图设计等相应审批工作提供便利；4）将施工期间的所需的临时用水用电连接至项目红线外一米处（具体位置将在项目施工图设计文件中予以标示）并承担由此产生的相关费用，并协调相关部门和利益主体提供必要资料和文件；5）对社会资本主体的合理诉求提供支持，为确保项目建设顺利进行，将定期或不定期组织召开项目协调会；为项目公司争取国家政策性贷款或其他低成本融资提供必要支持。三、项目经济技术条件（一）（一）投资规模投资规模项目总投资 32,625.98、6 万元,其中：建设费用 29,444.22 万元，运营维护费用 3,181.74 万元。具体详见附件 1项目全生命周期总宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案4成本估算表：宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案5项目全生命周期总成本估算表（项目同期开展合计总投资）项目全生命周期总成本估算表（项目同期开展合计总投资）序号序号项目名称项目名称20162016201720172018201820192019202020202021202120222022202320232024202420252025合计合计（一）项（一）项目建设费目建设费用用1.1.前期费用前期费用19、58015801,441.973,021.972.2.建安费用建安费用905890587,626.4016,684.403=1+23=1+2 项目建设成本项目建设成本10638106389,068.3719,706.374.4.（建设费用）政府支付（建设费用）政府支付2,877.262,731.772,586.272,440.782,295.282,149.782,004.2912,358.7929,444.2229,444.225.5.政府承担的资金成本政府承担的资金成本-1,217.391,065.21913.04760.87608.69456.52304.354,952.1710,27810、.25（二）项（二）项目运营维目运营维护费用护费用泵站泵站1.工资及社保29.1645.0546.4047.8049.2350.7152.2353.7955.41429.782.福利4.026.216.406.596.796.997.207.427.6459.253.置换或大修费用40.0080.00120.004.新设备维护检修费13.0513.4413.8514.2614.6915.1315.5916.0516.53132.605.原有设施维护检修费15.0015.4515.9116.3916.8817.3917.9118.4519.00152.396.营运费用120.00123.601211、7.31131.13135.06139.11143.29147.58152.011,219.09管道管道7.管道清淤237.00335.95572.958.管理费用20.0030.0030.0030.0030.0030.0030.0030.0030.00260.009.项目保险-10=110=1 至至 9 9 小计小计478.23233.76239.87246.17252.65259.33266.21353.30616.542946.06（三）项目运营利润（三）项目运营利润(8%)(8%)38.2618.7019.1919.6920.2120.7521.3028.2649.32235.68宁乡12、县城截污管道工程建设运营 PPP 项目的初步方案6运营期总支出（四）运营期总支出（四）=（二）（二）+（三）（三）516.49252.46259.06265.86272.86280.08287.51381.56665.873,181.743,181.74财政每年付费合计（五）财政每年付费合计（五）=（一）（一）+（四）（四）516.493,129.722,990.832,852.132,713.642,575.362,437.292,385.8513,024.6632,625.9632,625.96宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案7说明：建设费用本项目建设成本为 19,70613、.37 万元,根据 7.90%的资金成本率按照等额本金还款的方式计算偿债基金，政府通过8 年 的 时 间购 买 该 项 资 产 产 权，本 项 目 建设 费 用 总 额 为29,444.22 万元（前期费用以实际发生为准，建安费用以县财政投资评审中心或审计部门审定为准）。本项目施工前期费用按照 12%计算年融资成本、建安费用除资本金外的资金按照 7.5%计算年融资成本；社会投资人的股权投资和项目资本金部分的年投资收益率为 7.5%，在委托经营期限届满时以股权收购的方式一次性支付。测算回报率如下：项目全部投资财务内部收益率为 7.9%，高于设定的基准收益率 6%；静态年回报率为 5.79%。动态14、投资回收期 10 年（含建设期 2 年）。（二）（二）资本构成资本构成融资类型融资对象出资额（万元）比例备注一、股东出资宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司1200.0020%初始注册金要求一次性出资到位，自由资金按照工程需要按比例到位社会资本4800.0080%小计6000.00100%二、银行融资由项目公司按自由资金：贷款（1：4）的原则融资26625.96分阶段融资，考虑政府付费按实际融资计划宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案8项目总投资额32,625.96（三）（三）资产负债资产负债本项目无负债情况。（四）（四）股权结构股权结构本项目政府股东为宁乡县新型城镇开发建设投资有15、限公司，占股 20%，社会资本占股 80%。（五）（五）融资结构融资结构本项目主要通过银行贷款进行融资，由项目公司按自有资金：贷款（1：4）的原则融资。（六）项目产出说明（六）项目产出说明本产品因是地下基础管网工程,故其产品及服务仅有:提供污水输送服务,暂无其它产品及服务功能。同时，需要处理的污水受城市发展、居民生活和自然条件的影响，从环保的角度出发，不能控制其进水和出水量，可行性设计的最大输水量即是其提供的产品服务的最大值。第二章、可行性分析一、项目建设的必要性减轻政府财政负担，增加政府财政收入。减轻政府财政负担，增加政府财政收入。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案9本项目基16、础设施建设需要投入大量的资金，全部要靠政府财政投入。就长远来看是不现实的,无论是通过国债转贷、地方政府向银行贷款融资、还是国家向国际金融机构、外国政府或国际银团的借款等融资方式,虽然能够缓解投资短缺，但是这些所有的融资形式都是在单方面增加政府财政压力和负担，而且随着债务依存度的提高这种融资方式将会受到一定的限制。因此，在投资主体多元化的过程中，部分国有股本退出，政府将获得巨额财政收入；而在多元化之后，企业经营效益提高和余下的国有股本的回报亦将有助于我县财政收入。有助于降低风险，建立相应的监管体制。有助于降低风险，建立相应的监管体制。从私营企业的投资风险角度来看，由于合作各方共同对项目运行的整个17、周期负责，参与各方重新整合，组成战略联盟，在合作关系中双方共同分担风险和责任，形成互利的长期目标，更好地为企业提供服务。同时我们还清楚地知道投资主体多元化正是现代监管制度的基础，因此当多元化实现后，将有助于建立独立、公正、可行和高效的监管体制。PPPPPP 模式可以提高民营资本投资管理本项目的积极性。模式可以提高民营资本投资管理本项目的积极性。私营部门的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的项目，无利可图的基础设施项目是吸引不到民营资本投入的。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案10而采取 PPP 模式，政府可以给予私人投资者相应的补偿，因而保证民营资本享有了合理的投资回报率。提18、升项目运作与管理技术上的效率。提升项目运作与管理技术上的效率。在 PPP 融资模式下，政府扮演的是投资经纪人的角色，它必须与合伙企业进行协作，而这些参与公共事业项目的战略投资者是在市场机制中经过优胜劣汰下来的优胜者，它们在项目的前期就参与进来，与公共部门共同探讨项目融资的可行性，缩短前期工作周期同时带来先进的经营理念、技术经验和管理模式以及雄厚的资本，全面提升企业的综合实力，这样将会给公共事业项目的运作与管理带来勃勃生机。二、对本通知满足情况的分析根据财政发改人行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指导意见以及财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知，本项目环境保护等19、公共服务领域，适宜采用 PPP 模式。本项目中各建设项目已按规定程序做好立项等项目前期工作，政府和社会资本合作期限为 10 年，满足不低于 10 年的要求。宁乡县财政局已将本项目录入 PPP 综合信息平台，且已做好本项目物有所值定性评价和财政承受能力论证。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案11三、行业主管部门和融资平台意愿宁乡县政府大力支持本项目的实施，为本项目的顺利实施召开多次政府常务会议，成立了专门的 PPP 领导小组，为本项目实施过程中所需的手续办理、审批等提供了便利。宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司作为政府股东和融资平台，具有强烈的意愿参与其中，在履行政府股东职能的同20、时，可协助社会资本、项目公司争取相关优惠政策以及为办理审批手续提供协助，同时作为项目公司股东，宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司可获得部分项目收益，通过 PPP 模式加快截污管道的建设。四、项目对社会资本的吸引力分析目前，国务院、省财政厅等部委陆续出台了一系列制度文件，明确支持社会资本参与基础设施和公共服务等领域的投资和运营，为 PPP 模式的推广做好了顶层设计，同时为项目的规范化运作提供了操作指南和指导意见，不断完善信用环境，配套优惠支持政策，为项目实施营造了良好的法律和政策环境，极大的增强了社会资本参与 PPP 项目的信心。五、物有所值评（1）采用 PPP 模式建设本项目的目的是推进宁乡县21、截污管道宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案12基础工程的建设。结合本项目各子项目建设内容和 PPP 运作方式，对该项目采用 PPP 模式与采用政府传统投资模式相比，能否增加公共供给、优化风险分配、提高效率、促进创新和公平竞争、有效落实政府采购政策等方面通过专家咨询的方式进行定性分析。2015 年 9 月 29 日，县财政局组织 7 名专家对本项目全生命周期整合潜力、风险识别与分配、绩效导向等基本指标和附加指标进行了评分，得到最后评分 74.93 分，大于 60 分，因此认定本项目通过定性分析。（2）定量分析：本项目定量分析是在假定采用 PPP 模式与政府传统投资和采购模式的产出22、绩效相同的前期下，通过对 PPP 项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP 值）与公共部门比较值（PSC 值）进行比较，判断 PPP 模式能否降低项目全生命周期成本。最终项目 VFM 值为-3,240.91 万元，VFM 指数为 11.92%，因此认定本项目通过定量分析。第三章、初步实施安排一、PPP 运作方式为进一步推进本项目的建设运营，考虑本项目特点和实际情况，宁乡县政府以宁乡县城乡规划建设局为实施单位、以宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司为投资单位，选择 BOT（建设运宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案13营移交）模式，引进社会资本，实行 PPP 模式合作组成项目公司23、，SPV 公司按照县政府的规划要求，进行县城污水治理及管网的建设，项目建设完成，SPV 公司负责污水管网维护维修并保证管网在经营期内正常使用，为政府提供污水处理输送服务。管网及相关资产的所有权归政府，SPV 公司以运营维护权进行管网的运营维护且可获得政府支付的合理的运营维护利润。项目协议期满后，归政府合作到期，由乙方将以“1 元价格”的交易方式将运营维护权及项目形成的衍生资产移交给政府。二、交易结构说明：组贷付社会资本政府项目公司组银行/金融贷款运营政府移交宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案14SPV 项目公司由政府方和社会资本方按 2：8 比例依法出资成立，由社会资本主导，设24、董事会，董事 5 至 7 人，政府可派 1到 2 名董事参与，董事长为社会资本方派代表出任，董事会依据公司法的规定，负责项目公司的投资经营、聘任管理层。政府不得违背 PPP 合作协议和股东协议要求，干预项目公司经营管理，但政府拥用对项目公司的重大决定一票否决的黄金股权。三、合作期限根据本项目实际情况，考虑到项目特点、投资成本、政府财政支付能力以及为投资者提供适当盈利空间等因素，本方案建议的合作期限为 10 年（含建设期 2 年）。四、风险分担机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。原则25、上，项目设计、建造、财务、运营维护和移交等商业风险由社会资本承担，法律、政策、最低需求、政治、风险由政府承担，市场风险、不可抗力等风险由双方合理共同承担。具体详见附件 2项目风险分配及应对措施。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案15附件 2：项目项目风险分配及应对措施（风险分配及应对措施（1 1）风险类风险类型型主要风险主要风险说明说明后果后果风险策略风险策略分配建议分配建议应对措施应对措施残留风险残留风险一、融资风险筹资不足未能规定的时间内人，以预定条件融到所需资金没有足够的资金。无法继续施工或完成施工风险自留虽然政府有权终止合同，但政府是该风险的最终承担者要求所有的标书有完26、整的文件证明有最低的资金投入，且容易实现的融资条件未完成融资交割追加融资项目成本超支，需要增加融资，否则项目因缺少资金而处于停顿状态未能融到所需资金，项目“烂尾”风险自留由社会资本方承担融资及计划中，加大备用股本资金和备用债务资金备用资金不足二、运营风险项目运营管理风险转移由社会资本方承担聘用有经验的运营商运行商的过失维护费用上涨风险转移由社会资本方承担合理调价机制，两年调整一次要求调价原料、燃料供应风险转移由社会资本方承担长期原/燃材料供应协议供应商的过失通货膨胀风险风险分担双方协商合理分担收费与通货膨胀率挂钩调价不充分市场需求不足风险转移风险分担签订长期服务销售协议出现竞争项目风险回避政府27、承诺不建第二设施违反有关承诺宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案16项目项目风险分配及应对措施（风险分配及应对措施（2 2）风险类风险类型型主要风险主要风险说明说明后果后果风险策略风险策略分配建议分配建议应对措施应对措施残留风险残留风险三、完工风险未获开发许可无法获得或以产出预期的不利条件获得项目开发相关的批准和许可延迟开工或延迟完工和成本增加风险分担政府和社会资本方共同承担，除非社会资本方愿意独自承担该风险应尽早向规划部门咨询；商务规划应评估项目目标与规划目标联合；与规划部门举行研讨会，讨论开发许可的程序和条件蒙受损失土地可获得性无法获得或难以协商该土地的使用权工期延期和成本增28、加风险分担当所选择工地的土地属于政府所有时，由政府承担；当所选择工地的土地不属于政府时，由社会资本方承担政府协助开发商征得土地征地费用不良地质条件风险分担由政府和地勘单位承担开发商和承包商实地调查增加成本发现历史文物与考古和文化遗产的发现相关的成本和延期风险延期和费用增加风险回避如果政府选择场地，政府通常接受该风险；如果社会资本方选地，该风险分配给社会资本方调查相关登记，如果合适的话，进行询问和获得专家的建议补偿不足环境保护风险风险分担由造成损失的责任方承担购买保险和采取保护措施保险不足成本超出预算风险转移由社会资本方承担固定总价承包合同（EPC）项目变更工期超过计划风险分担由造成损失的责任方29、承担固定工期承包合同（EPC）项目变更宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案17项目项目风险分配及应对措施（风险分配及应对措施（3 3）风险类型风险类型主要风险主要风险说明说明后果后果风险策略风险策略分配建议分配建议应对措施应对措施残留风险残留风险三、完工风险施工质量问题风险转移由社会资本方承担施工监理/质量保证金质量隐患施工技术风险风险转移由社会资本方承担采用成熟技术/加强设计审查技术落后可保不可抗力风险转移由社会资本方购买保险承担购买相关风险的保险保险不足其它不可抗力风险分担视情况双方协商合理分担事先制定协商解决程序协商困难承包商的过失风险自留由社会资本方承担承包商提供履约保函30、/担保蒙受损失其它完工风险风险自留视情况双方协商合理分担不可预见费/计划留有余地蒙受损失四、政治风险全国普遍增税风险回避直接/间接补偿机制补偿不足通用法律变更风险回避双方共担项目收归国有风险回避由政府收回项目无偿没收风险转移政治风险保险/担保世行/多边机构参与保险不足影响有限政府政权不稳风险转移政治不可抗力风险转移宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案18五、项目合同体系本项目成功实施的关键在于在政府和社会资本之间建立起一种规范的长期合作关系，需要通过法律文件对各方权利义务进行明确界定和约束，这些法律文件是由一系列合同/协议构成的合同体系，包括 PPP项目合作协议、股东协议、履约合31、同、融资合同等。目前，甲乙双方已经成功签订了项目合作协议和股东协议，通过该合同体系，确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成本项目的基本合同体系。其中 PPP项目合作协议是整个合同体系的核心法律文件，包含了本项目的边界条件等核心内容，用于约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议，是其它合同产生的基础。六、投融资结构本项目由最终选取的社会投资人与宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司分别按 80%、20%的股比组建项目公司出资投资建设本项目。本项目总投资32,625.96万元，项目公司资本金需求为6,000.00万元，其中社会资本出资 4,800.00 万元，宁乡县城市建设投资集团有限公司出资约 32、1,200.00 万元，其余部分资金共 26,625.96 万元由项目公司采取银行贷款或其他融资方式解决。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案19七、付费机制因本项目属非经营性公益类项目，主要实行政府付费的机制：（1）SPV公司按照政府行业主管部门的设计要求建设污水管网，建成后，SPV公司按政府的考核标准对管网进行维护，保证其安全运营，为社会公众提供污水处理输送服务，政府按照一定标准保证正常运行情况设计考核指标，并按考核结果进行政府付费（政府付费现值总额=项目投资总额）。（2）项目投资方案年度年度政府20182019202020212022202320242025合计合计支付2,33、877.262,731.772,586.272,440.782,295.282,149.782,004.292,358.799,444.22（3）其它补贴：以本项目争取的包括贷款贴息、财政补贴等财政补贴，由宁乡县政府按照“一事一议”的原则视情况予以规定处理。八、政府配套安排（1）项目相关土地、水、电、气道、污水厂、道路等配宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案20套设施由政府按规划建设提供；（2）提交项目政府付费的县人大财政预算决议；（3）以本项目争取的包括贷款贴息、财政补贴等财政补贴，由宁乡县政府另行按照“一事一议”的原则制订政策；（4）其他同类污水项目按照“一事一议”制度纳入本34、 PPP项目实施。九、收费定价调整机制考虑到政策风险、市场利率风险、行业风险等多方面因素，所以协商两年调整一次运营费用。以上调整经评估，如有影响到社会资本投资回报的，政府应根据情况对公司特许经营期同步调整。具体运营维护服务费调价机制，按照如下原则和方法调整：运营维护费调价公式：Rn=2-nRK 其中：Rn 为第 n 年调整后的运营维护费；Rn-3 为第 n-2 年的运营维护费；K 为调价系数K=621n10nCPICPIn是第 n 年时调整运营维护费的当年（n2）1-nCPI是湖南省统计部门公布的项目协议期第 n-1 年居民消费价格指数宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案212n35、CPI是湖南省统计部门公布的项目协议期第 n-2 年居民消费价格指数(a)如申请调价时相关统计数据尚未公布，则先执行原价格，待统计数据公布后核定调价申请并对申请调价的次年起至新价格执行日止已经支付的运营维护费实行多退少补机制。(b)如果在生效日和移交日之间上述任何指数，湖南省统计部门公布的资料中修改或不再可以得到，则双方应商定替代指数，如果不能商定一致，则根据 PPP 项目协议的争议解决程序确定。(c)如果指数的基点在任何时候有变，所公布的值应相应调整，以提供相对于上一次公布的指数的数值。(d)如果上述任何指数不能自湖南省统计部门公布的资料中得到，则采用国家统计部门公布的该指数替代。自湖南省统36、计部门提供上述指数之日起，改为采用湖南省统计指数。十、合作方选择项目政府股东目前为宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司，该公司协助政府方通过合法公开招标方式面向社会资本选择合作方，拟与合作方（社会投资人）共同成立项目公司。其中，PPP合作社会投资人持股 80%，宁乡县新型城镇开发建设投资有限公司持股 20%，各方按持股比例履行股东出资义务，对项目公司运营管理行使表决权（对涉及重大社会公共利益事项政府方拥有否决宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案22权），并参与项目公司分红。经公开招标，选定的社会资本方为湖南华程建设工程有限公司。十一、合作伙伴选择方式本项目拟采用公开招标的方式选择社37、会投资人，投资人须为具有独立法人资格，自主经营、独立核算的机构，具备承担本；项目能力，2014 年期末净资产不低于 2 亿元人民币投资人须具有建设行政主管部门颁发的市政公用工程施工总承包二级（含）以上资质，须具有有效的施工企业安全生产许可证；投资人近五年（投标截止时间前 60 个月）至少承接过一项合同金额达到 1 亿元人民币或以上投资额的施工总承包项目。业绩证明材料以合同文件为准，时间以合同签订时间为准。十二、社会资本退出机制如果项目具备持续经营能力并能够产生稳定利润，则对项目公司资产进行证券化。社会资本可选择现金转让或认购股份的方式，转让所拥有的项目公司资产。如果社会资本选择现金转让方式，则38、由政府授权实施机构回购社会资本所占的项目股份。回购金额的确定应根据项目特许经营期年限、已运营年限、社会资本在项目中的总投资、承担的融资责任、已获取的收益、项目未来的预期收益等方面进行综合考虑。可以选择净资产评估法或者收宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案23益法的评估结果作为股权收购金额的计算基础，具体方法由社会资本与政府指定的实施机构协商确定。十三、项目移交合作期满后，项目公司应将所持资产以“一元价格”移交给政府或其指定的实施机构。移交时项目公司债务应全部清偿，项目公司的抵押物应全部收回。具体移交条件以 PPP 合同中的约定为准。十四、项目监管架构包括授权方式和监管方式。授权关39、系主要是政府对实施单位、投资代表、项目公司授权，以及政府直接或通过项目公司对社会资本的授权。监管方式主要包括履约管理、行政监督和公众监督。（一）（一）授权授权1、政府对实施单位的授权：负责对项目进行审核、管理及行使政府的其它监管职能；2、政府对投资代表的授权：负责项目规划、设计等项目前期工作、对项目投资、委派董事长参与项目运营管理等具体执行工作；3、政府对社会资本的授权：负责项目公司的融资、项目建设运营的日常经营管理工作等。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案24（二）监管方式及内容（二）监管方式及内容监管权监管权1、项目实施期间的知情权。（1）建设期审阅项目计划和进度报告。（240、）运营维护期审阅运营维护手册和有关项目运营情况的报告。2、进场检查和测试。在特定情形和一定限制条件下，政府有权进入项目现场进行检查和测试。政府行使进场检查和测试权不得影响项目的正常实施，并且受制于一些特定的条件，例如：需要遵守一般的安全保卫规定，并且不得影响项目的正常建设和运营；履行双方约定的合理通知义务后才可入场；仅在检查建设进度、监督项目公司履约情况等特定目的下才有权进入场地等等。3、对承包商和分包商选择的监控。（1）对建设承包商或运营维护分包商的资质要求（具体以审阅的招标书为准）；（2）事先知情权。要求项目公司在签订工程承包合同或运营维护合同前事先报告甲方，政府在规定的期限(7 个工作日41、)内确认该承包商或分包商是否符合资质要求。如果在规定期限内，政府没有予以正式答复，则视为同意项目公司所选择的承包商或分包宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案25商。4、参股项目公司。有关甲方股东的权利义务详见项目公司的股东协议。介入权介入权项目公司未违约情况下政府介入的情形：（1）、存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险;（2）、介入项目以解除或行使政府的法定责任;（3）、发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施。公众监督公众监督为保障公众知情权，接受社会监督，项目公司应依法公开披露项目产出标准、运营绩42、效等相关信息（除法律明文规定可以不予公开的信息外，如：涉及国家安全和利益的国家秘密)。十五、违约责任项目公司出现违约时，政府可根据其违约情况，选择对其处以罚金、责令停业整顿或中止合同等处理方式，具体以未来在合同体系中详细约定的违约认定及其处理方式为准。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案26十六、项目边界条件宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案27附件 3：项目边界条件表（1）类别类别序号序号项目项目要求要求权利义务边界1项目资产权属在经营期内，除限定资产外，归项目公司所有2社会资本承担的公共责任按项目的规划要求，负责融资、建设、维修维护，提供旅游城运营、维护及相关43、服务。3政府支付方式1、政府按照每年绩效考核结果，适当调整社会资本特许经营权期限；2、其它以本项目争取的包括贷款贴息、财政补贴等财政补贴，视情况另行制订政策予以奖励。4风险分配结果项目设计、建造、财务、运营维护和移交等商业风险由社会资本承担，法律、政策、最低需求、政治、风险由政府承担，市场风险、不可抗力等风险由双方合理共同承担。交易条件边界1项目合同期限2 年建设期+8 年运营期2项目回报机制政府付费：1、政府按照服务定价，保证正常运行情况设计考核指标，进行政府付费；2、其它以本项目争取的包括贷款贴息、财政补贴等财政补贴，视情况另行制订政策予以奖励。3收费定价调整详见定价调整约定4产出说明提供44、污水输送服务5连接设施项目相关水、电、气、道路、污水处理等配套设施由政府按规划建设提供履约保障边界1强制保险方案1、货物运输保险。2、建筑工程一切险。3、安装工程一切险。4、第三者责任险。5、施工机具综合保险。6、雇主责任险。2投资竞争保函要求提交，金额为 100.00 万元3建设履约保函要求提交，金额为 1500 万（现金 500 万+银行保函 1000 万）4运营维护保函要求提交，金额为每一子项 50 万（现金）5移交维修保函要求提交，金额为项目净资产的 10%（现金 50%+银行 50%）宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案28项目边界条件表（2）类别类别序号序号项目项目要45、求要求调整衔接边界1应急处置2临时接管（1）、存在危及人身健康或安全、财产安全或环境安全的风险;（2）、介入项目以解除或行使政府的法定责任;（3）、发生紧急情况，且政府合理认为该紧急情况将会导致人员伤亡、严重财产损失或造成环境污染，并且会影响项目的正常实施。3提前终止由于 PPP 项目涉及公共产品或服务供给，关系社会公共利益，因此甲方享有在特定情形下(如：PPP 项目所提供的公共产品或服务已经不合适或者不再需要，或者会影响公共安全和公共利益)单方面决定终止项目的权利。4合同变更1、项目相关合同的转让：（1）项目公司在签署包括项目的工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品或服务购买合同、融46、资租赁合同、保险合同以及租赁合同等一系列重要合同时，项目公司应与相关合同方(如承包商或运营商)明确签署在项目移交时，同意项目公司将所涉合同转让给政府或政府指定的其他机构，以确保可转让合同。（2）如果这些合同中包含尚未期满的相关担保，也应该根据政府的要求全部转让给政府或者政府指定的其他机构。2、技术转让。项目公司应在移交时将项目运营和维护所需要的所有技术，全部移交给政府或政府指定的其他机构，并确保政府或政府指定的其他机构不会因使用这些技术而遭受任何侵权索赔。如果有关技术为第三方所有，项目公司应在与第三方签署技术授权合同时即与第三方明确约定，同意项目公司在项目移交时将技术授权合同转让给政府或政府指47、定的其他机构。同时，如果这些技术的使用权在移交日前已期满，项目公司有义务协助政府取得这些技术的使用权。5合同展期因甲方原因导致项目公司无法按期开始建设或运营的，可按情况对合同展期。宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案29第四章、财务测算一、财务测算条件项目工程总投资32,625.96万元，合作期 10 年（含建设期 2年）；资本结构为项目资本金比例 20%、融资比例 80%。各项目预计 2016 年开工，2018 年建设完工。二、项目全生命周期收入成本测算（一）项目投资估算（一）项目投资估算本项目预计建设时间从 2016 年 3 月起，建设期 2 年，建设投资约 29,444.248、2 万元：（二）项目全生命周期成本测算（二）项目全生命周期成本测算根据本项目运作模式，项目全生命周期成本估算 2,946.06 万元，其中运营维护费用具体如下：测算项目运行阶段的运营成本主要是包括泵站运营维护（人员工资福利、折旧、设施维修维护费、设施运行电费）、管道维护（主要指清淤）、大修费用、综合管理费用等日常运营成本。经测算，项目总运营维护费用 2,946.06 万元，考虑到合理的内含报酬率之后，项目运营期运营维护总支出为 3,181.74 万元。运营期间的运营维护费用由县政府每年对服务进行绩效考核后逐年支付，并且 2 年为一个周期，根据上一期实际情况进行运宁乡县城截污管道工程建设运营 P49、PP 项目实施方案30营费用的调整。（1）泵站运营维护费（以下均考虑 3%的物价上涨因素）I)职工工资及福利：运营期定员职工年均工资 3.60 万元/人，职工福利费按工资额的 14%计取，社保基金（五险一金）按工资总额 35%计取，预计职工年平均总人数 9 人，职工工资及福利 489.03 万元；II)设备维护检修费按折旧费的 3%计取，设备维护检修费132.60 万元；III)原有设备维护检修费在新设备维护检修费的基础上增加15%记取，原有设备维修检修费 152.39 万元；IV)营运费用主要指泵站运行的电费。随着旱/雨季节的变化，电费有相应减增，此处按现有泵站平均 4 万 m3/d 流量、50、两个泵站按 120 万/年计算电费，水电费共计 1,219.09 万元；V)大修费用按照原有泵站大修费用测算，2017 年原有泵站设备大修重置 40.00 万元，2024 年大修重置 80.00 万元，两次大修共计预计花费 120.00 万元。（2）污水管网运营维护费（此处仅考虑清淤）因原有 30 公里污水管道投入使用以来从未进行清淤和大修，根据 800mm 排水主管清淤工程定额及管道堵塞情况预估，暂按79.00 元/米单价计算首次清淤应支付 237.00 万；2024 年清淤按照宁乡县城截污管道工程建设运营 PPP 项目实施方案31单 价 为 51.00 元/米 的 单 价 考 虑 CPI 51、的 每 年 增 长，100005200003.1518=335.95 万元，共投入清淤费 572.95 万元；（3）综合管理费用按每年 30.00 万元计取；（4）运营费用考虑合理利润，按 8%取值，项目运营部分的利润为 231.21 万元。注：以上成本测算详见附件 1项目全生命周期收入成本表。三、财政承受能力评估按照财政部关于印发的通知（财金201521 号）的要求，通过责任识别、支出测算，本部分将对本项目开展财政承受能力论证工作。（一）政府（一）政府支出责任支出责任测算测算在本项目的合作期限内，政府承担的支出责任主要分为股权投资、运营补贴、风险承担、配套投入四类。（二）财政（二）财政承受承受能力评估能力评估根据宁财办函201552 号及财政可承受能力报告验证，本项目的四项支出责任共计 6,211.05 万元，占 2016 年一般公共预算支出的 0.59%，低于 10%，通过财政可承受能力评价。