1、股份公司采购、外协加工管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、总则总公司为使各企业（公司）采购到价格最低、 最好的物资，做到采购、 外协加工有序管理，特制定本制度。二、采购1、申购（1）申购经办人员应根据生产计划或工作需要据实填报物资采购申报单, 并注明物资的品名、规格、数量、需货口期及注意事项，对有技术要求的申购物 资应同时提供技术资料和质量标准，经申购部门主管审核后，按照申购审批权限 的规定报批。（2）需货口期相同且属同一供货商供应的统购物资，申购部门应以申购 单附表，一单多甜种的方式提出申购。（3）由于工2、作原因需紧急申购时，由申购部门在物资采购申报单上注 明原因，可优先办理。（4）办公用品由行政部门根据月消耗额，并考虑库存情况提出申购。2、申购审批权限（1）企业按月编制生产采购计划，由企业总经理（厂长）审批后报总公司 实业发展中心审批后执行。（2）办公用品的申购，由企业总经理（厂长）审批。（3）计划或预算外的申购，申购金额在2000元以下的，由企业总经理（厂 长）审批。但需要在总公司实业发展中心备案。（4）计划或预算外的申购，申购金额在2000元以上的，由企业上报总公 司实业发展屮心审批。（5）凡属固定资产管理项FI范畴的申购，一律按照“固定资产管理制度”规定的审批权限进行审批。（6）严禁企业3、将大额申购人为分成数个小额申购白行审批，一经发现企业 有此行为，对企业总经理（厂长）给予违纪金额510倍的经济处罚。3、寻价、比价、议价（1）采购经办人员接到获准的物资采购中报单后，应参考市场行情及 过去采购记录或供应商资料，精选三家以上的供应商办理比价和议价。（2）若供应商报价的规格与中购的规格略有不同或属代用品，采购经办人 员应立即通知中购部门，并附上相关资料，由中购部门进行确认。（3）采购（供应）部门接到紧急申购时，应立即指派经办人员先进行寻价、 议价，待接到物资采购中报单后，按一般采购程序优先办理。4、购计划报批（1）采购经办人员在完成寻价、比价、议价后，应在物资采购申报单 上详细填写4、与各供应商寻价和议价结果，并拟订“供货商”“价格” “交货期限”“报价有效期”以及是否需要“预付款”等，经采购主管审核后，按照审批权限 的规定进行报批。（2）企业按照正常生产计划、工作计划的采购计划，由企业总经理（厂长） 对采购计划进行审批。（3）计划或预算外的采购计划，金额在1万元以下的，由企业总经理（厂 长）对采购计划进行审批。但需要在公司实业发展中心备案。（4）计划或预算外的采购计划，金额在1万元以上的，采购计划由公司实 业发展中心审批。（5）凡属固定资产管理项目范畴的采购计划，一律按照“固定资产管理制 度”规定的审批权限对采购计划进行审批。（6）采购经办人员要严格遵守公司的各项规章制度5、，加强法制观念，对采 购过程中损害公司利益的现象，一经发现查实，对当事人和相关领导给予严厉的 经济和行政处罚，直至追究法律责任。5、采购合同管理（1）采购计划获准后，采购经办人员应及时与供应商签定供货合同。企业 签定的任何供货合同，都应报总公司实业发展中心备案。供货合同的范本需 要经过总公司法律室审定。（2）所有供货合同，必须在签定合同前递交公司法律室进行审核，并在法 律室备案。6、收、退换、退货、索赔（1）采购经办人员对供货进度负责。供货进度出现异常情况时，应立即呈 报主管，并及时通知申购部门，根据申购部门意见拟订处理对策。（2）货物到达后，采购经办人员应及时会同中购部门、质检部门人员对货 6、物进行验收，验收合格后按照公司规定办理入库手续。（3）对验收不合格的货物，采购经办人员应及时与供应商联系，办理退换 或退货手续。（4）对分批到达的货物，应采取分批验收的方式，合格批次办理入库，不 合格批次采取退换或退货的方式处理。同时按照实收数量整理付款。（5）因供应商的原因致使企业的生产、工作、利益受到损失，或致使企业 信誉受到不良影响，应向供应商提出索赔，索赔方案需由公司法律室审核后方可 执行。7、付款（1）采购（供应）部门应按照已获准的物资采购申报单和入库单, 经核对无误后，送财务部门办理付款手续。（2）货物短交应补足的，应按照实收数量，进行整理付款。（3）货物超交的，经主管核准后，方能7、按照实收数量进行整理付款，否则， 只能按照订货数量付款。8、供应商管理（1）为使企业拥有长期、可靠、优良的供货渠道，采购（供应）部门应建 立供应商资料档案，并对供应商采取分级（A级、B级、C级）管理的方式。供 应商分级办法参见本制度外协加工部分的第8条Z规定。(2) 采购(供应)部门应对供应商资料档案随时进行更新，定期对供应商 的等级进行评定，对不合格的供应商应及吋淘汰，并重新寻找新的供应商加以代 替。三、外协加工1、适用范围由于本企业人力、设备不足或生产能力已达饱和吋。特殊零件无法购得现货，也无法自制时。协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳并且价格较廉。2、审批外协管理人员应提供三家以上8、的外协厂商资料，由企业质量、生产、 技术、外协管理部门的人员组成管理小组，经实地审查后，确定外协厂商。审查基准 加工质量 供应能力 价格 管理3、试用规定经确定的外协厂商必须经过试用期，待使用期考核达到标准以上吋， 才能正式成为木企业的外协厂商。试用期规定为三个月，每个月要考核一次，并将考核结果通知试用厂 商。特殊情况下应延长试用期。试用厂商应先进行小量试牛产，并将样品提交检查，经技术、质检人 员确认合格后，可进行正式小批量生产。正式样品经技术、质检、使用部门人员 确认合格后，可按合同数量进行正式批量生产。无论对正式、试用外协厂商，每一种新外协件都必须遵守小量试生产、 正式小批量生产、正式批量生产程序。4、外协资料为保证外协加工的质量，应由技术部门向试用、正式外协厂商提供外协件的 技术资料。技术图纸质量、检验标准5、外协加工质量管理按照双方协定的验收标准及抽样方案对外协件进行验收。对协作厂商实行定期审查制，对每个协作厂商三个月中至少做一次或 二次以上的审查。生产过程中发现问题的主要原因是由于外协件而发生的，生产部门应 通知质量部门对该批次外协件进行重检。并由外协管理人员通知外协厂商及时进 行改进，同时将有关资料存档，作为今后验收、考核的依据。