1、工程监理公司开工报告审批施工质量管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1 编制原则12 综合管理制度22.1 施工组织设计(方案)审核制度22.2 开工报告审批制度32.3 分包单位资质审查制度42.4 材料、构配件及设备进场复验制度52.5 设计文件图纸审阅核对制度62.6 技术交底制度62.7 监理技术文件编制、记录制度82.8 工地例会制度132.9 日常检查、巡查制度152.10 旁站监理制度152.11质量、安全事故报告和配合调查处理制度172.12 安全质量责任追究制度182.13 工程监理质量2、终身责任制度192.14 监理工作报告制度192.15 文档管理制度202.16 工程验收制度213 质量管理制度233.1 施工测量复核及抽检制度233.2 隐蔽工程检查验收制度243.3 工程过程检验验收制度243.4 平行和见证检验制度253.5监理实验室管理制度264 投资管理制度284.1 变更设计管理制度284.2 验工计价审查制度295 安全管理制度315.1 安全教育培训制度315.2 安全检查制度315.3 安全例会制度325.4 重大安全方案审查制度325.5 从业人员资格审查制度335.6 审核应急救援预案制度345.7 安全技术管理制度355.8大型施工机械安全管理制度3、375.9 营业线施工安全管理制度386 进度管理制度397 环保工作制度418 技术攻关创新制度429 监理试验室管理制度4310 廉政建设管理制度4411 监理站内部管理制度4611.1 监理站内部会议、协调制度4611.2 监理站员工考勤制度4611.3 监理工作年度(季度)考评制度4711.4 生活管理制度4811.5 宿舍管理制度4911.6 空调使用管理制度5011.7 食堂卫生管理制度5011.8 设备管理制度5111.9 汽车安全行驶管理制度5211.10 安全用电管理制度5311.11 监理工作纪律5412 服务质量及工作效果5613 监理员工教育培训制度571 编制原则监理4、站管理制度标准化是根据工程建设法律法规、铁道部、各路局相关规定和项目管理机构要求，按照合同约定，结合建设项目特点制定的监理管理规范性文件。是体现“六位一体”的管理要求，是构建制度健全、责权明确、行为规范、管理科学，实施有规范、操作有程序、过程有控制、结果有考核的监理站管理制度。本文件规定了监理站应建立的项目监理基本管理制度。工程监理有限责任公司根据项目监理工作内容，结合ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系的要求，按照国家相关法律、法规和铁一院监理公司管理规定等，及时修订管理制度，形成“执行检查改进提高”的封闭循环链，制度不断完善、工作5、不断细化、程序不断优化的持续改进机制，实现监理管理规范化、标准化。按照“守法、诚信、公正、科学”的准则，围绕工程建设目标，紧扣“六位一体”基本要求，切实提高项目监理水平，做到制度规范、管理科学、协调到位、控制有序、全面履约。 各项目监理站在应用本书内容时，要根据项目具体情况对本书内容进行修改、补充，以满足现场管理需要。2 综合管理制度2.1 施工组织设计(方案)审核制度1 总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查施工组织设计(方案)，提出审查意见后，由总监理工程师审批，报建设指挥部。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。2 审查主要内容：(1)6、质量、安全、投资、进度、环水保控制目标是否满足合同要求；(2) 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；(3) 施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；(4) 施工方案、施工方法和工艺是否符合设计文件的要求；(5) 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；(6) 质量管理体系、安全保证体系、环保水保管理体系是否建立、健全；(7) 质量、安全、消防、环保水保、工期等控制措施是否符合有关规定。(8) 施工单位内部签认手续是否完备；(9) 审查施工过渡方案。3 监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计(方案)组织施工。4 施工组织设计(方7、案)随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。5 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在施工组织设计(方案)审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时，与建设指挥部协商，组织有关专家会审后实施。2.2 开工报告审批制度2.1.1 工程开(复)工报告的审批1 施工单位应在开工10天前提报合同标段和重点关键工程的开工报告报审表，总监理工程师在收到开工报告报审表后，5天内完成审查、签发，并报建设指挥部批复。其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理站，由总监理工程师组织在2天内完成审查、并由总8、监理工程师审批后，报建设指挥部备案。(1)由建设指挥部审批的开工报告1)特殊地段路基加固处理工程。2)特大桥、跨等级航道桥、跨(穿)铁路及省道以上公路的桥涵。3)隧道工程。4)铺轨架梁工程。5)通信、信号、电力工程。6)控制工期工程。7)铁路既有线施工工程。(2)由监理单位审批的开工报告除由建设指挥部审批以外的开工报告。2 专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，审查实施性施工组织设计(方案)并提出意见；同时，核查施工单位提交的主要进场人员申报表TA5，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的进场施工机械报验单TA4、进场材料报验单TA6和施工测量放线报验单TA7。审核其图纸会审及9、施工技术交底资料，具备开工条件后，报总监理工程师审批。2.1.2 工程开(复)工应具备条件1、合同标段和重点工程开工应具备的条件(1)施工组织设计已获总监理工程师签认；(2)项目负责人、技术负责人、其他技术和管理人员到位，主要施工设备、施工人员已经进场，主要工程材料已经落实；(3) 进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；(4)经审核合格的施工图已到位；(5)工程复测或施工放样工程已完成；(6) 涉及营业线的，检查承包单位与铁路运营单位签订的营业线施工安全协议；2、单位工程开工应具备的条件(1)设计文件、施工图纸能满足施工需要。(2)单位工程施工组织设计已经编制完成并经审批。(3)地址复核工作10、已经完成。(4)单位工程施工图核对工作已经完成。(5)机械、设备、材料和劳动力准备能满足开工需要。(6)工点放样已经完成，并经监理工程师确认。(7)“三通一平”已经完成。(8)先期施工的试验工作已经完成。2.3 分包单位资质审查制度1 总监工程师按规定审查分包单位的资质，报建设指挥部。2专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资质报审表TA3及相关附件，报总监理工程师审查(审批)。3 审查主要内容：(1)分包单位的营业执照、资质等级证书；(2)安全生产许可证及安全生产管理制度；(3)分包单位的业绩；(4)分包工程的内容和范围；(5)分包单位的主要管理人员和特种作业人员的资格证11、上岗证。4 对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向建设指挥部报告，不得隐瞒事实。2.4 材料、构配件及设备进场复验制度1 监理站应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标要求进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2 专业监理工程师应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料(出厂合格证和质量保证书等)。3 专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场原材料，主12、要是地材和混凝土外加剂，应进行见证检验或平行检验，检验数量必须满足相关工程质量验收标准要求；对进场(半成品)构配件和设备进行见证检验，检验数量必须满足相关工程质量验收标准要求。4 专业监理工程师对经检查或检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，签署“经检查或见证检验(平行检验)，该批材料符合有关要求，同意进场使用”的意见，批准进场使用。5 监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，对已进场经检验不合格的材料必须以监理工程师通知单书面通知施工单位，要求施工单位在限定的时间内清离施工现场。6 审查新产品、新材料、新工艺的鉴定证明和13、确认文件。7发现在工程中使用不合格的材料或半成品，监理工程师以书面指令形式，通知有关单位立即停止使用并予以更换，并对相应的工程进行返工处理。8 审核混凝土、砂浆配合比，对施工单位申请使用的商品混凝土配合比进行检查和确认。2.5 设计文件图纸审阅核对制度1 监理站在收到施工图纸后应及时组织专业监理工程师进行熟悉和核对施工图。2 专业监理工程师应熟悉工程特点、领会设计意图和掌握关键部位的工程质量要求。3 监理站组织各专业监理工程师对施工图纸进行审阅、核对，应核对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等各种图纸是否存在差、错、漏、碰、缺等情况，并做好记录。4 在熟悉和核对施工图纸的基础上，监理站组织施工图14、纸内部会审，并将监理站施工图纸审阅核对发现的问题及时书面提交建设指挥部。5 在施工图内部会审的基础上，监理人员应参加由建设指挥部组织的设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。2.6 技术交底制度 参加建设指挥部组织的设计技术交底会1 参加由建设指挥部组织的设计技术交底会。2 充分熟悉设计文件，领会设计意图，了解工程特点、工程关键部位的施工方法、质量要求及施工中应注意的事项等。对有异议的问题，要及时与相关单位共同研究，协商解决。3 了解设计单位对有关单位提出意见的答复情况。4 参加建设指挥部组织的重大、复杂或采用新技术、新标准、新结构、新工艺专题技术交底会。5 总监理工程师会签会议纪要 监15、理站内部技术交底1 总监应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2 技术交底主要内容：(1) 设计要求(2) 应用的技术标准和质量验收标准、规程等(3) 施工措施、安全技术措施(4) 监理规划、监理实施细则(含安全)(5) 工程质量和安全控制点(6) 旁站监理计划(7) 监理检查、验收应该注意的问题等3 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。 监理机构向施工单位的交底1 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则、监理旁站方案等；2 参加人员：总施工单位和分包单位项目管理主要人员、监理机16、构有关人员、现场建设指挥部代表；3 技术交底由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。5 技术交底意见经各方会签形成的会议纪要。6 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。 监督施工单位技术交底1 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；2 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点应注意以下几个问题：(1) 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；(17、2) 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；(3) 是否规定了施工工期或用时；(4) 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；(5) 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。(6) 是否准备了交底纪要(或技术交底书)，交底双方是否都在交底纪要(或技术交底书)上签字确认。3 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。2.7 监理技术文件编制、记录制度 监理规划1 监理规划编制的程序与依据应符合下列规定：(1)18、 监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确监理站的工作目标、工作要求，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有指导性。(2) 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前7天报送建设指挥部；(3) 监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制；2 编制监理规划依据：(1) 建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；(2) 与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；(3) 监理大纲、委托监理合同文件及与建设工程项目相关的合同文件。3 监理规划应包括以下主要内容：(1) 工程项目概况；(2) 监理工作范19、围；(3) 监理工作依据；(4) 监理工作目标；(5) 项目监理机构的组织形式；(6) 项目监理机构的人员岗位职责；(7) 监理工作程序；(8) 监理工作方法及措施；(9) 监理工作制度；(10) 监理实施细则；(11) 监理设施。4 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师及时研究修改，按原报审程序批准后报建设单位。 监理实施细则1 监理实施细则应有专业监理工程师编制，经总监理工程师批准，在工程开工前完成，并报建设指挥部核备。2 监理实施细则应详细具体，具有可操作性，编制的依据：(1) 已批准的监理规划；(2) 与专业工程相关20、的标准、设计文件和技术资料；(3) 批准的施工组织设计、专项施工方案。3监理实施细则的主要内容：(1)专业工程特点及其技术、质量标准；(2)监理工作范围及重点；(3)监理工作流程；(4)监理工作控制要点、目标及监控手段；(5)监理工作方法及措施；(6)具体旁站部位及工序；4在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善 监理月报1、监理月报应由总监理工程师组织编制，签认后报建设指挥部和监理单位。2、监理月报应真实反映工程施工现状和监理工作情况，做到数据准确，重点突出，语言简练，层次分明，并附必要的表格和照片。3、监理月报编制完成后，要在规定时间内上报建设指挥部和监理单位。21、4、监理月报编制内容： (1) 本月工程概况，主要说明当月工程施工情况(含施工单位人员、机械设备变化等情况)； (2) 本月工程形象进度，主要说明当月工程形象进度情况，用数字表达已完成的工程量，细化到每个单位工程、施工工点或施工区段； (3) 工程工程质量情况，存在质量问题及处理措施，对工程质量控制采取的措施及效果；(4)本月安全情况，对存在的安全隐患采取的措施，本月安全控制的重点，采取的措施及效果，文明施工情况；(5) 环保和水保情况(6)验工计价情况(7) 变更设计；(8) 质量、安全事故；(9) 监理工作(10) 监理人员名单(11)存在问题以及建议(12)本月工作总结(13)下月工作重22、点2.7.4 监理日记1 监理日记是监理必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。2、监理日记由现场监理人员逐日详细真实记录，字迹工整，用词准确规范，总/副监理工程师、分站长或小组长应定期签阅,并及时提出意见。3 监用统一的监理日记本，注意保管，及时整理归档。4 监理日记填写内容：(1)天气情况：及时准确记录当日晴、阴、雨、雪、风力、温度等。(2)施工情况：当日施工内容、部位、进度、质量情况；劳务人员、施工设备进出场情况，时间及施工里程或名称。(3)材料进场及使用情况：进场的材料、设备、构配件的名称、规格、数量、使用部位等及核验情况，试、化验试件的抽样及检验结果。无材料进场应标明无材料进场。(23、4)监理工作情况：巡检情况，发现的问题及提出的处理措施；当日签发的指令、通知、报验、审批等；建设指挥部提出的要求、设计变更、施工单位的申请(应记明要求人、内容、时间地点等)；有关工程进度、质量、安全方面会议的主要内容等，日前发现问题的处理结果及当事人；信息反馈，音像录制情况。(5)监理日记应记录旁站监理过程情况，对旁站监理内容应作标记以利查找，对监理效果要作出评价，应按旁站监理记录表的内容填写及时、齐全、准确，具有可追溯性，不得出现后补现象。(6)其它记事内容：记录对工程产生影响的事件，如法律、法规、政策变化、停电、停水、不可抗力事件等，其它需要记录的事项。 监理日志1监理站(监理分站或小组)24、应建立监理日志，由总监理工程师(或分站长、小组长)指定专人负责记录每天监理工作的实施情况。2监理日记记录的内容(1)当日施工情况；(2)当日主要监理工作；(3)其他有关情况。3总监理工程师应每月检查一次项目监理日志，按月整理，装订成册。2.7.6 监理工作总结1 工程完工后，监理站应在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结，报送建设指挥部和监理单位。2 项目监理工作总结应包含以下内容： 工程概况，项目监理机构组成，工程质量、安全、进度、投资、环保、水保的控制和合同管理的执行情况，工程质量评估，施工中存在问题的处理，监理工作的经验和教训，有关建议，工程照片及录像等。2.8 工地例会制度 工地例会25、形式监理站应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行，一般每月举行一次。出现亟待解决的重大问题时，及时召开专题会议研究解决。 工地例会主要内容1 第一次工地例会由建设指挥部主持，会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；监理单位介绍监理规划的主要内容及相关要求，商定今后工地例会各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等，与会人员应在会议签26、到表上签名，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签后下发。2 每月定期召开工地例会，落实上月存在问题的处理情况，总结本月工程质量、施工进度、存在问题等及需要协调处理的有关问题，安排下月工作等，必要时可邀请建设指挥部和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。 专业或专题会议监理站(分站、小组)应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周(旬)汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，对工程施工尚未明确的事项进行讨论。如涉及投资的，须邀请建设指挥部派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。 监理站内部会议1 监理站应定期召开监理内部会议27、。2 会议内容应包括对上周工作的落实情况进行总结，并对下周工作进行安排及强调注意事项。3 形成会议记录。 会议记录整理1 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；2 会议记录及纪要中应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3 工地例会、专业或专题会议，应及时形成会议纪要下发各有关单位执行，监理站存档。监理站内部会议形成的会议纪要，统一编号后下发各监理分站、小组执行，监理站存档。4 参加工地例会、专业或专题会议的监理人员，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。 闭环管理按照管理要求，在各类会议28、上，对进度、质量、安全等方面提出的要求或指令，要求施工单位对存在问题及时进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议纪要落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。2.9 日常检查、巡查制度1 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查，专业监理工程师至少每两天巡视管段现场一次；分站长(组长)每月周对工地巡视一次；总/副监理工程师至少每月一次对全管段在建工程进行巡视。2 总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地29、，及时填写“总/副监理工程师巡视记录”(表格见附件1)并存档，对巡视检查发现的质量、安全、环水保等方面存在问题和隐患，要及时签发监理工程师通知单，要求在规定时间内，监督施工单位完成整改并回复。3 日常检查巡查主要内容1) 施工单位是否按照设计文件、施工规范、施工质量验收标准和批准的施工组织设计(方案)进行施工；(2) 使用的材料、构配件和设备是否合格；(3) 施工现场管理人员(尤其是质检人员)是否到岗到位；(4)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；(5)施工环境是否对工程质量产生不利影响；(6)已施工部位是否存在质量缺陷或安全隐患；4对施工过程中发现30、的质量问题和安全隐患，监理工程师宜采用照相、录象等手段予以记录，并向施工单位发出整改指令。2.10 旁站监理制度 监理旁站注意事项1 总监理工程师应按监理规范和监理旁站计划对隐蔽工程、下道工序完成难以检查的重点部位，以及工程关键部位和关键工序等进行旁站。2 监理组及时将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。3 监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理要点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理的工序或部位。4 监理人员接到施工单位的通知后，按时到达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。 旁站监理内容1 检查施工单位是否按31、照技术标准、规范、规程、工程建设强制性条文、批准的设计文件和施工组织设计组织施工。2核查工程使用的材料、构配件和设备是否合格，合格证、试验报告是否齐全。3 检查施工单位现场管理人员、质检人员是否在岗，资质证、上岗证齐全。4 检查施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺的要求，特殊岗位操作人员是否持证上岗。5 检查施工环境是否对工程质量产生不利影响。6 检查施工过程中是否存在质量问题和安全隐患。7 认真填写旁站记录TB2和监理日记，真实反映实际，不得弄虚作假。旁站监理记录的填写应做到：要准确填写工程名称、日期及气候、工程地点、旁站监理的部位或工序、旁站监理开始和结束时间，施工情况要说明执32、行施工方案、强制性标准要求情况，有无异常施工现象；监理情况要说明监理过程中材料、施工质量情况及监理的效果；发现的问题及如何处理解决情况应写清楚。2.11质量、安全事故报告和配合调查处理制度 工程质量、安全事故报告工程质量、安全事故发生后，监理工程师应及时向监理站报告，总监理工程师及时向监理单位、建设指挥部和质量监督机构报告。 质量、安全事故划分1铁路建设工程质量事故，按照铁道部铁路建设工程质量事故调查处理规定分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故和工程质量问题。2铁路建设工程安全事故，按照国务院安全生产事故报告和调查处理条例分为生产安全特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。3铁路33、交通事故，按照国务院铁路交通事故应急救援和调查处理条例分为铁路交通特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故。4铁路交通一般事故，按照铁道部铁路交通事故调查处理规则分为一般A类事故、一般B类事故、一般C类事故、一般D类事故。质量、安全事故处理发生工程质量、安全事故时，监理站应及时采取如下措施进行处理：1 责令施工单位立即采取措施保护事故现场，同时向建设指挥部、监理单位及相关单位报告；2 责令施工单位尽快组织进行事故调查分析，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；3 参加质量、安全事故调查，参与研究事故处理方案；4 向建设指挥部及时提交由总监理工程师签署的质量、安全事故报告，并将质量、安全事故处34、理记录整理归档。5 及时对工程质量、安全事故的整改落实情况进行检查和督促。6 监理人员应本着认真负责的态度，加强对施工现场的质量和安全监控，出现工程质量、安全事故，必须及时上报。对隐瞒不报的，必须承担相应责任。2.12 安全质量责任追究制度监理站建立安全质量责任追究制度，如发现以下行为的，实行责任追究，并按照内部奖惩制度进行处罚：1 未认真审核施工组织设计(方案)和安全技术措施就同意施工的；2 在工序报验前，未认真执行安全检查验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术措施、要求未落实到位，就同意转序的；3 未认真执行巡查制度或对危险性较大施工项目35、未执行现场跟班监控或旁站监理的；4 对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质负责人未到岗把关，监理人员未责令暂停施工作业的；5 施工现场存在明显安全隐患问题，监理人员未提出处理措施的；对较大隐患问题未及时上报监理站或安全监理工程师的；6 对建设指挥部或监理站提出的问题、要求，未督促落实或落实不到位，不制止不上报仍继续施工的；7 监理人员自身违反有关规定要求，违章指挥、不戴安全帽、失职或管辖区域内发生较大问题及事故未及时上报等行为；8 管辖区域内发生较大问题或各类事故的。对造成较大影响或发生事故的，监理人员应给予清退；对负有重大责任的由司法机关追究刑事责任。对造成安全质量事故的，按照 “铁路建36、设工程安全质量事故与招投标挂钩办法”和路局有关规定进行处理；涉及营业线的，还应按照营业线有关规定进行处理。2.13 工程监理质量终身责任制度1、监理单位是工程质量的责任主体之一。建设工程质量管理条列第五章规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任。”2、监理人员在监理过程中必须严格履行本项目工程监理合同和业主的监理管理办法所规定的工作职责。3、总监理工程师是履行各项监理职责的负37、责人，对监理工作负全面的责任。副总监理工程师、专业监理工程师和监理员的具体职责见铁路建设工程监理规范、监理委托合同有关条款和监理公司有关管理办法.。4、监理人员对工程监理成果的最终责任不因业主的同意而免除或减轻。监理人员对主体工程的质量负终身监理责任。2.14 监理工作报告制度2.14.1监理报表格式和时间监理站按建设指挥部或铁路建设工程监理规范规定的报表格式统一上报。报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页、漏项。编写时间段及提交时间：月报：为上月26日至本月25日，次月5日前提交；季报：为上季度末月26日至本季度末月25日，次季度第一月5日前提交；年报：为上年12月26日至本年138、2月25日，次年1月5日提交。 监理报表的内容 监理月报等的内容详见 监理报表的要求1 当安全及试验内容较多时，监理站可以每月编写安全监理工作月报和试验工作专题报告，向建设指挥部通报。2 工程实施过程中，遇到难以解决的问题，需要向建设指挥部反映或提出合理意见和建议时，总监理工程师应组织编写专题报告，向建设指挥部汇报。3 工程竣工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评估报告，作为监理意见纳入竣工资料整理范围。4 监理组应注意对日常资料的收集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；遇到特殊问题，编写专题报告上报，由监理站汇总上报建设指挥部。5 监理站应不断总结，注意对自己工作的经验积累，39、定期向建设指挥部提交年度、季度或阶段性工作报告，以利于建设指挥部对监理站工作的了解和指导。6 及时填报建设指挥部要求的各类报表。2.15 文档管理制度1 文档管理监理站应建立有关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理与归档管理的相关台帐。所有文件收发、文档资料均应严格按公司贯标工作的规定进行管理。(1)公司内部往来函件、请示报告及批复台帐(2)建设指挥部往来函件台帐(3)施工单位往来函件台帐(4)工地例会台帐(5)施工图纸收发台帐(6)合同台帐等2 工程监理台帐各类工程台帐是文件化的施工信息分类记录，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业资料的管理。(1) 开工报告审批台帐(240、) 工程进度台帐(3) 见证检验、检测台帐(4) 平行检验台帐(5) 检验批、分项、分部、单位工程验收台帐(6) 旁站监理记录台帐(7) 工程变更台帐(8) 总监理工程师巡视记录台帐(9) 验工计价台帐(10)监理日记、监理日志台帐(11)监理工程师通知单和工作联系单台账(12) 建设指挥部要求建立的其他台帐等3各类台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。4 各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。2.16 工程验收制度监理参加验41、收工作有单位工程验收和专业工程验收1 单位工程验收程序:(1) 施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理站报送“工程竣工初验报审表”(TA14)及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收；(2) 监理站应对施工单位提交全部竣工文件进行审查；(3) 总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查；(4) 对检查中发现的问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表(TA14)。(5) 施工单位按施工承包合同将工程全部竣工，并经监理站预验收合格后，方可申请竣工验收。(6) 监理站明确单位工程质量验收结论；2 专业工程验42、收程序：(1) 总监理工程师组织专业监理工程师参加建设单位组织的对本标段的工程检查，达到动态(初步)验收的有关要求； (2) 总监理工程师参加有关单位组成的验收委员会； (3) 专业监理工程师参加专业验收组的检验或检查；(4) 监理站应提交本标段工程质量评估报告和工作总结；(5) 总监理工程师参加验收委员会对本标段工程进行的验收，会签竣工验收报告。3 质量管理制度3.1 施工测量复核及抽检制度 开工前施工复测检查1 监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段平面高程控制桩复测，及时提交施工测量放线报验单及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致；2 监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，43、并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用；3 监理工程师应检查施工单位的复测资料。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查；4 对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并签认施工单位报送的施工测量放样报验单，报建设指挥部备案。3.1.2 施工过程复测检查1 施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施工单44、位报送的施工测量放样报验单，对发现的问题应做好监理记录，并通知施工单位及时整改并进行复查；2 对于有沉降要求的路基工程或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。3.2 隐蔽工程检查验收制度1 监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，建设指挥部驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。2 隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按有关专业“验收标准”的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师；3 施工单位技术负责人或质量检查工程师于隐蔽检查48h前或特别商定时间内45、，向监理工程师报验。对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。4 专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，施工单位质检人员配合检查。5 监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。6 对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上(TA8表)签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。7 特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。8 46、隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手续。3.3 工程过程检验验收制度1 检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求，进行自检。2 施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。3 监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加47、，并在相关资料上签认。4 检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。5 如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理站重新组织验收。6 单位工程完工后，在施工单位自检合格的基础上，按验标要求向建设指挥部提交验收申请报告，由总监理工程师会同建设指挥部组织有关单位验收。3.4 平行和见证检验制度1 专业监理工程师应在开工前，根据“验收标准”要求，明确平行和见证检验的项目，并书面通知施工单位；2 监理站根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证48、检验，并明确其工作内容和岗位责任；3 平行或见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量；4 平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理；监理站配有试验室的，由试验监理工程师负责平行检验资料的收集和归档；现场监理负责见证检验资料的收集和归档。5 当平行或见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善；6 监理站应不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现49、问题及时督促其改正，并确保每季度不少于一次；7 每月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，深究工作不足，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证检验工作的有效性；8 对于涉及结构安全和功能的检验项目，监理站应先组织专业监理人员召开专题会议，制定详细的检验计划再安排实施；9 监理站应加强日常检查和监督，并具体负责对平行和见证检验的资料最终归档。3.5监理实验室管理制度1.监理实验室应绘制仪器设备安装平面图，并安装调试，确保设备分布布置合理，调试后运转灵活正常；强制检定类设备，应经当地计量部门检定合格并张贴“合格”标示签后方可使用。非强检类仪器、设备，应提50、出自检计划，并按计划完成自检。2.试验室应建立系统的文件资料管理体系，分类建立文件夹（盒），并建立总文件目录清单，每盒内文件依序编号；监理项目竣工后，试验资料应整理、封闭、交回公司存放，存放期超过档案管理规定后方可销毁。3.所有试验检测样品应按标准要求规范取样，保持检验样品的随机性和代表性；严禁主观意识取样，废弃样品的处置不得污染环境。4 投资管理制度4.1 变更设计管理制度1 变更设计是指施工图经审核修改批准后至工程正式验收前变更施工图的活动。2 凡需变更设计，应由提议单位提出变更理由、技术经济比较资料并填写变更设计申请，由提议单位项目总工或负责人审查盖章后，报监理站及建设指挥部，由建设指挥51、部会同原设计单位、监理站、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。3 参建单位以外的单位或部门提议的变更设计，由建设指挥部组织原设计单位、施工单位、监理站共同研究，按变更设计的程序和分工办理。4 监理站应严格按铁道部颁发的铁路基本建设变更设计管理办法有关规定、建设指挥部制定的有关变更设计管理办法及施工承包合同处理变更设计。(1) 类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经主管部门审查同意后提交原设计单位研究。总监理工程师及监理工程师参加设计单位组织的有关会议，并按批准的变更设计文件实施监理。(2) 类变更设计由提议单位提出变更理由和有关资料，经建设指挥部审定，原设计单位负责变更设计。52、总监理工程师及监理工程师参加建设指挥部组织的有关会议，由总监理工程师在工程变更单上会签。5 总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施变更设计。未经总监理工程师审查同意而实施的变更设计，监理站不得予以计量。6 变更资料一般包括：工程变更单(TC2)、变更设计通知单、工程量计算单、个别概(预)算和现场变更会议纪要等。资料不全，监理人员不得进行验工计价。4.2 验工计价审查制度1 监理站按铁道部及建设指挥部现行文件规定办理验工计价签证，对所验工签证质量合格的工程数量准确性负责。2 认真审核施工单位申报季(月)度验工报表的工程数量，确保验工计价项目不超验，不漏验。3 验工计价的程序(1) 施工53、单位统计质量合格并经专业监理工程师验收的工程量，填报验工计价表，同时提交计算明细表、批准的变更设计及施工图增减数量表，有必要时，需提供质量验收记录表、工程检查证及试验报告等。(2) 专业监理工程师依据施工承包合同和经建设指挥部确认的施工图工程数量，审核施工单位已完工程数量，并会同施工单位进行现场核实。对手续齐全、资料符合验收要求并符合施工承包合同的工程量予以签认。(3) 施工单位依据专业监理工程师签认的已完工程数量，按照要求编制验工计价表，经施工单位现场负责人签字后，报监理站。(4) 总监理工程师对验工计价表、工程数量表进行审核，审查无误后签认，报建设指挥部。4 凡有下列情况之一者，不予验工计54、价：(1) 单项工程无开工报告或开工报告未经批准，擅自施工的；(2) 已完工程未按质量验收标准进行检验或检验不合格的工程；(3) 超出施工图或超出批准变更设计的工程；(4) 工程质量不合格，需要返工处理的工程；(5) 转包、违法分包的工程；(6) 存在质量安全问题，发出质量安全通知书后未整改的工程；(7) 未按规定程序办理变更设计的工程；(8) 超出合同约定的工程；(9) 合同约定不予验工计价的其他情况。5 安全管理制度5.1 安全教育培训制度1 总监理工程师应定期对监理人员进行安全意识、劳动纪律、专业安全技能和专项安全知识教育培训。2 按照培训计划，结合施工特点，经常对监理人员进行有针对性的55、安全教育，努力提高队伍的整体素质，增强安全监管能力。3 监理站根据“学习制度”要求，每月组织有关监理人员进行一次业务学习，时间不少于2h。4 安全监理工程师应根据工程进展及特点和建设指挥部要求，及时对监理人员和施工单位有关人员进行有关安全知识培训或交底。5.2 安全检查制度 定期检查1 总监理工程师应每季组织有关人员对安全、文明施工情况进行综合检查。检查主要内容：外业检查：对管段内施工现场、驻地进行全面检查，特别是重点施工项目、关键工序、重要部位的现场控制、制度落实、作业标准、文明施工等应对照要求检查；内业资料检查：重点检查安全制度、措施、方案的落实情况；人员教育培训、技术交底、文件学习传达情56、况，内业资料整理是否完善等。2 主管安全的副总监理工程师每月不少于一次组织有关人员对重点施工项目，关键工序进行重点抽查。 专项(季节性)检查安全监理工程师负责组织有关专项或季节性安全专项检查，如用电安全、特种设备安全、隧道、防火防爆、节假日前后、雨季、冬季、台风前后等；要对定期检查存在问题整改落实情况进行复查；对各监理组现场安全监控情况进行检查。 日常检查、巡查专业监理工程师和监理员应加强对管段内施工情况日常检查、巡查，对重要部位、关键工序、危险性较大的分部、分项工程作业应现场把关；对定期和专项检查发现及建设指挥部提出的问题，负责督促整改落实，及时反馈信息，并作好记录。5.3 安全例会制度1 57、监理站应建立由总监理工程师主持、每月召开一次的安全例会，主要内容有：学习文件，安全工作开展情况，总结安全管理经验，制定有针对性措施，布置下一阶段安全工作重点。2 总监或副总监理工程师每月主持召开施工单位分管安全领导、安质负责人、监理组长及有关人员参加的安全工作协调会，总结、分析、布置安全工作。3 监理站和各监理组建立安全隐患问题数据库台账，作为分析依据，落实整改闭合。5.4 重大安全方案审查制度1 监理站应监督施工单位严格执行建设部有关“危险性较大工程安全专项施工方案编制及专家论证审查办法” 、铁路营业线施工及安全管理办法及*铁路局营业线施工及安全管理实施细则)，对危险性较大施工项目，如： (58、1) 地下管线保护措施；(2) 基坑支护与降水、围堰、沉井、高陡坡土石方开挖、起重吊装、钢结构安装、爆破工程、隧道开挖、高空、水上、潜水作业等施工方案；(3) 高墩、大跨、深水、结构复杂桥梁工程的专项施工方案；(4) 架梁、营业线施工防护方案；(5) 冬季、雨季等季节性施工方案；(6) 施工总平面布置图及排水、防火措施；应编制专项施工方案和专项安全技术措施，对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案并经专家组论证通过。2 危险性较大的施工方案、安全技术专项措施，须经专业监理工程师审核签认后，报监理站安全监理工程师审核，并经总监理工程师批准方可下发执行。3 专业监理工程59、师应督促施工单位逐级细化施工方案和措施，细化的施工方案措施必须针对性强，并具有可操作性。(1) 经过审查批准的方案措施必须由施工单位技术负责人组织逐级召开专题会进行交底，做到逐级交底签认，责任到人。(2) 监理人员应参加施工单位召开的安全技术交底会议，并记入监理日记，对未进行安全技术交底的，不得同意施工作业。(3) 凡未达到以上要求、施工单位强行施工的，监理人员必须立即上报监理站，总监理工程师及时签发暂停令，暂停该工程施工、检查与验收，并上报建设指挥部。5.5 从业人员资格审查制度监理站应督促施工单位在开工前建立完善施工组织机构，配齐相关人员；监理工程师应审核以下内容是否符合有关要求：1 施工60、企业资质、安全生产许可证等有关证件或批文；2 检查现场专职安全生产管理人员的配备人数是否符合建设部建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法的规定。3 检查施工单位的专职安全生产管理人员是否经建设主管部门或者其他有关部门安全生产考核合格，并取得安全生产考核合格证。4 检查施工现场专职安全员是否对施工现场安全生产巡视检查，并做好记录。5 施工单位施工组织机构框架图及人员名单，外聘劳务人员应纳入其班组管理。6 安全质量专职检查体系机构图、人员名单及资质证书。7 项目经理(或指挥长)、总工、安全专职检查人员、质量专职检查人员等有关要求持证上岗人员证书；8 各类特殊工种操作证和有关61、要求持证上岗人员的有效证件，如营业线上作业防护员、驻站联络员、爆破作业员、机械设备操作证等；9 对人员进行动态管理，施工人员中途变动时，应及时办理报批手续，并经培训教育合格后方可上岗作业。5.6 审核应急救援预案制度1 监理站应督促施工单位开工前编制生产安全事故应急救援预案，设立应急救援组织，配齐应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备和救援物资；2 专业监理工程师对预案进行审核，现场实地查看清点确认救援人员、机具物资配备等有关事宜，确保落实到位；3 专业监理工程师审查应急预案符合要求、签认后报监理站，经安全监理工程师审核后报总监理工程师批准备案。4 监理工程师经常检查应急救援机具、物资完好62、齐全，存储到位，督促施工单位组织应急救援和消防安全演练，确保应急救援时能熟练进行。5 监理工程师加强现场应急救援的动态管理，根据工程的推进，适时要求施工单位进行方案或措施、救援物资的补充与完善。5.7 安全技术管理制度1 监理站要结合工程实际情况编制安全监理实施细则，列出工程安全控制点，并组织监理人员学习。2 监理站安全生产技术管理，应逐步完成由传统管理模式向现代管理模式的转变，即：实行规范化、程序化、标准化、科学化管理，应不断加强对安全技术管理工作的监控把关和推进。3 所有工程开工前，都必须针对工程结构形式、施工工艺、施工机具、周边环境和气候等特点，要求施工单位编制相应的安全技术措施。对水下63、水上作业、基坑支护、起重吊装、模板工程、脚手架工程、大型机械设备拆装、压力容器工程、临时用电工程、拆除工程及其它危险性较大的作业等，必须编制专项安全技术方案，经集团公司有关部门审核。对危险性较大的项目，经五人以上专家组论证同意后，报总监理工程师审核批准，方可组织施工。4 对危险性大、高温期或冬(雨)季施工期长的工程，应单独编制季节性施工组织设计(方案)，从防护上、技术上、管理上采取强化措施，以做好高温炎热季节的防暑降温、防食物中毒工作，保证雨季施工的防雨、防潮、防汛、防漏电及冬季施工的防寒、防滑、防火、防煤气中毒工作。5 监理站应建立安全管理检查台帐，定期分析工程安全状况，督促施工单位消除潜64、在的安全隐患，加强对工程安全的监督管理。6 危险化学品使用和管理须遵照危险化学品安全管理条例(国务院344号令)执行。7 施工现场临时用电必须严格遵守建筑工程施工现场供用电安全规范、施工现场临时用电安全技术规范和相关规定的要求。9 高处作业必须严格执行建筑施工高处作业安全技术规范、高处作业吊篮安全规则。10 涉及水上作业的必须严格遵守中华人民共和国水上水下施工作业通航安全管理规定。11 涉及铁路营业线施工作业的必须严格执行铁路营业线施工安全管理规定和铁路局营业线施工安全管理实施细则。12 涉及爆破作业的必须严格遵守国家现行爆破安全规程、民用爆炸物品安全管理条例(国务院令第466号)的规定。1365、 监督施工单位实行逐级安全技术交底制度。监理站应督促施工单位在工程开工前将工程概况、施工方法和安全技术措施向工程负责人、有关技术、安全、质量等管理人员及施工从业人员进行交底。每个分项工程施工前，施工负责人应根据施工组织设计(方案)要求，向施工作业班组进行书面安全技术交底，监理人员应参加施工单位组织的交底会。安全技术交底应履行签字手续，交底内容全面、有针对性，可操作性强，交底应一式四份，经专业监理工程师签认后，由交底人、接受人及建设指挥部安质部门和监理站分别存档备查。施工作业人员有权拒绝未经安全技术交底的工作内容。施工作业人员必须严格依照交底的要求，进行施工作业。施工负责人、技术人员、安检人员应66、检查现场落实情况。监理人员对方案和安技措施进行监控，对未按要求落实的或违规、违章、违标作业，应坚决制止；对不听劝告的，应立即向监理组长或总监理工程师报告，采取暂停报验等强制性措施予以制止。14施工单位必须严格按职业健康安全管理体系标准及当地政府主管部门的要求，建立健全各级安全技术档案，安全技术资料必须齐全、清晰、真实、完整、有效，符合标准和规范要求。15监理人员应认真审核各类安全技术资料，需现场核实的应及时到现场核实，严格按规范和有关要求把关签认。同时，应及时整理归档，严禁补签漏签或违规乱签盲目签字。5.8大型施工机械安全管理制度1 进场大型施工机械(包括：混凝土运输车及输送泵、压路机、平地机67、挖掘机、推土机、装载机、起重机、门式起重机、打桩机、发电机组、空压机、钻机、潜孔钻机、混凝土立式搅拌机、提梁机、运梁车、架桥机等机械设备)应当附有设备出厂时安全技术规范要求的设计文件，产品质量合格证明，安装及使用维修说明，监督检查证明等文件。施工单位应对作业人员进行岗前安全培训和考试，并定期进行相关施工安全知识教育和培训，形成记录及台帐。2 监理站应督促施工单位在大型施工机械在使用前进行自检并做好记录报监理站审查，报项目管理机构备案。3 监理站应督促施工单位建立大型施工机械安全管理制度和岗位安全责任制度，加强设备日常管理。安全管理制度应包括：设备安全操作规程(细则)，定期检查制度，交接班制度68、，设备保养、检修制度，安全教育制度，设备档案管理制度。4 大型施工机械的作业人员必须按国家有关规定经培训考核合格后持特种设备作业人员操作证上岗。5 大型机械临近营业线施工时要严格执行“一机一人”的专职防护，“人随机动”，来车时提前停止作业，现场设置警戒线的防护措施。6 临近营业线施工的高大机械设备，必须采取牢固的防倾覆措施，设备就位必须稳定牢固，必要时设置限位装置。现场必须有应急救援设备。7 总监理工程师应组织有关单位对现场使用的大型施工机械每月至少检查一次，由施工单位整理形成记录。大型施工机械应进行定期检验，未经定期检验或检验不合格的机械，不得使用。8 大型施工机械作业时，监理员应现场把关。69、5.9 营业线施工安全管理制度1 监理站应对施工单位编制的施工计划进行审核，对安全重点的分析情况、安全措施的可行性进行认真分析，于2日内完成审核，由总监理工程师签认后报项目管理机构。施工单位提报的施工计划应包括施工方案设计(施工项目、作业内容、地点和时间、影响范围、施工方案及验收安排)、施工组织设计(施工组织及负责人、施工安全和质量的保障措施及防护办法、列车运行条件)、施工安全协议等基本内容。2 监理站应督促施工单位办理施工审批手续，签订相关施工配合协议。严格按照批准的施工方案组织施工，做好施工安全防护，对施工安全关键实施卡控。未经批准的项目严禁施工。3 监理站应成立安全把关小组，建立健全安全70、生产责任制，明确分工，责任到人，进行施工现场把关。6 进度管理制度1 监理站在组建项目机构时，应配备专职或兼职的进度控制监理工程师，具体负责对现场工程进度进行统计和控制。2 第一次工地会议后，监理站应及时明确施工单位编制进度计划的时间、格式、上报份数等相关内容，并在监理内部明确逐级审批责任。3 监理人员在审批开工报告时，应同时审核施工单位的施工进度安排，不符合建设指挥部指导性施工组织设计安排的，应要求施工单位修改。4 施工进度计划应按时标网络图的要求编制，明确每月或每季度完成工程实物量，以便于对节点进行控制，对计划的实施与实际进度的偏差进行对照比较。5 总监理工程师每月召开工地例会前应先对工程71、实体的形象进度进行调查，将实际进度与计划相比较，分析计划与实际进度的偏差，初步分析产生偏差的原因。在召开工地例会上，把工程进度纠偏在会议上进行点评，要求施工单位采取措施进行完善。6 监理人员在现场的检查过程中，随时对工程实施情况进行监督，发现进度滞后，及时要求施工单位进行赶工。施工单位整改不力或无具体的改进措施时，监理人员应及时下发“监理工程师通知单”要求施工单位采取措施。7 监理站应根据进度控制方案，定期编制进度分析报告，对各个施工工点存在的进度偏差进行统计和分析，明确进度超前或滞后的具体偏差，分析产生的原因，将报告上报建设指挥部。有条件的，应及时通报施工单位，以引起施工单位重视。8 监理人72、员应根据会议纪要要求或专题报告精神，加强对施工单位的纠偏实施进行跟踪，督促其根据会议要求予以落实。7 环保工作制度1 监理站进驻工作现场后，应配备专业环保监理工程师并及时安排进场，编写“环保监理细则”，积极开展对当地现场环境的调查工作。2 专业环保监理工程师审批施工组织设计(方案)时，把环境保护、水土保持的内容作为重点内容进行审查。在交底会议上，对环保的工作要求进行交底。3 专业环保监理工程师应审查施工单位建立环境保护与水土保持体系，并在工程实施过程中监督其运行情况。4 监理站应定期组织对施工单位现场控制情况进行检查和随机抽查。根据检查情况，对存在问题的单位发出整改通知，责令进行整改。对不认真73、进行整改的，报请总监理工程师同意，下发“工程暂停令”进行停工整改。5 对有特殊要求的工地，配合有关单位对施工产生的噪音等进行检测，不达标的监督完善。8 技术攻关创新制度1 监理站应以“规范制度、科技创新、队伍建设”三项工作相互促进、相互提高为基础，切实解决工程建设中出现的新问题，以科技创新带动人才队伍培养，全面提升管理水平的要求，积极开展科研创新活动。2 总监理工程师牵头成立技术创新活动小组，具体负责技术创新的开展和总结。技术创新活动的主要内容(不限于)可包括：移动模架制梁、软土地基处理、客运专线精密控制技术、无碴轨道铺设条件以及工程涉及的其它四新(新技术、新材料、新设备、新工艺)成果。3监理74、站内部应大力提倡技术创新，并积极为技术创新提供有力的条件，按照各自管理工作权限，对成绩突出的根据考核制度给予表彰和奖励，以促进技术创新工作的健康开展。4 总监理工程师应及时组织技术创新的转化和转换，组织或参加建设指挥部组织的技术创新评审和总结。9 监理试验室管理制度1 监理试验室应绘制仪器设备安装平面图，并安装调试，确保设备分布安置合理，调试后运转灵活正常；强制检定类设备，应经当地计量部门检定合格并张贴“合格”标识签后方可使用。非强检类仪器、设备，应提出自检计划，并按计划完成自检；2 试验室应建立系统的文件资料管理体系，分类建立文件夹(盒)，并建立总文件目录清单，每盒内文件依序编号；监理项目竣75、工后，试验资料应整理、封闭、交回公司存放，存放期超过在档案管理规定后方可销毁；3 所有试验检测样品应按标准要求规范取样，保持检测样品的随机性和代表性；严禁主观意识取样；废弃样品的处置，不得造成环境污染。10 廉政建设管理制度为从源头上预防腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保工程质量和公司的信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制规定，特制定本工程项目监理机构的廉政制度。1 严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动态控制，维护业主的利益。2 监理业务活动坚持“公开、公正、诚信、透明”的原则(除法律法规另有规定者外)，不为76、谋取不正当利益而损害国家和业主的利益，不违反工程建设监理规章制度。3 不以任何理由向承包单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。4 不以任何理由为业主和承包单位报销应由对方或个人支付的费用。5 不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国、旅游等提供方便。6 不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、评审、娱乐等活动。7 发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的应及时提醒对方，对不听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察、司法等有关机关举报。8 违约责任。监理人员出现有违规、违纪、违法行为的，按照77、公司管理办法，依据有关法律法规和规定给与党纪、政纪处分或组织处分，涉嫌犯罪的移交司法部门处理并追究刑事责任，给业主造成经济损失的予以赔偿。9 本责任书有效期为监理合同签订之日起至该工程项目竣工验收合格时止。11 监理站内部管理制度11.1 监理站内部会议、协调制度会议形式监理总站每月中、末举行两次会议，主要协调监理分站、部门间，由监理分站长、主要监理人员汇报工作情况和需协调的内容，由总监做好工作和协调安排。日常形式监理分站长及主要监理人员每天定时向总监汇报工作情况，并随时就工作需协调的内容与总监联系，以便最快的解决问题。定期汇报形式总监应定期向建设单位汇报，以便互通信息，并将监理总站重大协调事78、项做出具体安排。11.2 监理站员工考勤制度为进一步规范监理站制度，加强对员工出勤情况的考核管理，正确计算支付劳动报酬，根据有关规定，结合实际情况制订本制度。考勤办法1 监理总站、各监理分站的员工每日要按时考勤，由单位负责人指定一名工作人员负责该项工作，每日终了必须在考勤簿中如实填写，防止虚、错、漏、涂改现象发生。2 考勤记载符号监理站员工凡在工地从事监理工作均为出勤，以当月日历日数计算，全勤者每日记载“ ”；缺勤者以实际发生记载，如：病假填写“病”，探亲假填写“探”，事假填写“事”等。3 新到岗人员，自到工作岗位当日起计算出勤。4 按照国家公布的探亲假规定及协议规定，站内员工与家属分居一年以79、上可享受探亲假。根据具体情况，对员工与家属分居满半年的，可享受探亲假假期的一半，满一年后再享受整个假期的另一半(路程假只一次往返)。监理站认真执行探亲假登记制度。11.2.2 请销假办法1 监理站主要人员(副总监、部门负责人和专业负责人)离开工地，事先应提前填写请假单，写明理由、起止日期及其临时代理人等经总监理工程师同意后方可离开现场；其他监理人员需由分站长或组织同意后并经总监批准后，方可按批准的休假时间进行休假。2 员工请假期满归队后，应及时报到销假，未销假者，不予安排工作。11.3 监理工作年度(季度)考评制度为确保工程监理质量，监理总站对各监理分站制定如下考核办法：1 监理总站对本项目监80、理的工作质量、安全等实施综合考核，考核按季度、年度执行，考核为监理总站对监理分站的考核。2 监理总站考核是依据工程项目的状态(安全、质量、进度、投资、文明施工、接口管理)、监理分站提交的工作成果及其工作效率和效果作出的综合评价。3 考核按工程建设监理的安全控制、质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理以及工程协调等项目，采取100分制法打分考核。4 百分制法打分考核以分项检查得分乘以上所占总分的百分比为分项检查实际得分，分项检查实际得分之和，即为检查考核得分。得分在90100分为优；得分在7090(不含90)分为良；得分在5070(不含70)分为合格；得分在3050(不含50)分较差；81、得分在30分以下为差。5 对评价结果为优良的，监理总站对监理分站提出物质或精神奖励；对评价结果为合格或不合格的，监理总站对监理分站的工作项目提出整改通知，监理分站必须限期整改。6 评分方法(1)每个事项按“好”、“较好”、“合格”、“较差”、“差”五组评定。(2).凡达到本规定要求，全面较好的评为好，给予该项标准分值的100%。(3)凡达到本规定要求，基本完好的评为较好，给予该项标准分值的90%。(4)凡符合本规定要求，达到合格要求的，有一定的缺陷但没有造成不良后果的评为合格，给予该项标准分值的70%。(5)凡基本符合本规定要求，有较大缺陷，虽经处理仍留下不良后果的，评为较差，给予该项标准分值82、的50%。(6)凡不符合本规定要求，有严重缺陷或失职，且造成明显的不良后果的，评为差，给予该项标准分值的0%。(7)缺项不评分，分子、分母都不计算。(8)如发现有严重失职、严重问题或违纪的项目，可视其严重程度，在零线下给予负510分处理，并在检查汇总表的总分中酌情扣减520分。(9)若有优化设计、优化施工方案并对提高工程质量、加快工程进度，节约投资有实际效果的，则在检查汇总表的总分中酌情增加520分。11.4 生活管理制度1 生活用品领用制度：项目部所有人员领用宿舍生活设施及用品必须建立保管卡片，平时妥善保管，调出项目部时如数归还，如有损坏丢失必须照价赔偿。2 公共设施管理制度：每个员工必须爱83、护项目部现有公共实施。正确、安全、合理使用热水器、洗衣机、电视机等。如因操作失误造成损坏，必须赔偿。3 节水节电制度：每个员工都要爱惜楼内其他设施，注意节约水电，随手关灯关水龙头，严禁向洗漱池、下水道倾倒剩饭菜。严禁向大便池内丢弃杂物。防止下水道堵塞。4 食堂管理制度：所有员工应遵守食堂开饭时间，在餐厅集中就餐，个人应合理掌握用餐量，以免造成浪费。并注意保持餐厅卫生，剩菜饭一律倒在泔水桶内。5 卫生制度：每个员工应注意保持办公室、宿舍室内外卫生，经常清洁、擦洗室内桌椅地面。个人被褥、衣物勤洗勤换，勤理发，勤洗澡，保持良好的个人形象。11.5 宿舍管理制度为搞好员工宿舍管理，让大家有一个清洁、舒84、适、安全、秩序良好的住宿环境，特制定如下管理制度：1 员工应自觉养成良好的社会公德和卫生习惯，保持宿舍及洗漱卫生间的良好秩序和卫生环境。2 员工应爱护宿舍和洗漱卫生间内的一切设施，不得擅自在墙壁、桌椅等处随意涂画、张贴。3 员工应按总监办(组、室负责人)的安排住宿，不得随意自行调换房间和搬动房间内的设施备品，不得私自接纳本单位以外的人员住宿，工作调动或离开不得擅自带走房间的设施和备品，应将房门钥匙交总监办(组、室负责人)。4 应保持宿舍安静环境，不得在宿舍和走廊内大声喧哗、吵闹，影响他人学习和休息，同事之间不得以任何借口争吵斗殴，严禁在宿舍内酗酒、打麻将赌博或变相赌博及其它有伤风化的不健康活动85、。5 宿舍内物品摆放应美观整齐，搞好宿舍环境卫生，保持室内整洁，严禁将垃圾(脏水)从窗户倒出，不得在阳台窗户外晾晒衣物。6 住宿员工应加强安全用电及防火、防盗意识，不得擅自私接私拉电线，请勿躺在床上吸烟，离开宿舍应随手锁门，在宿舍区遇到陌生人应询问，以防止公共和个人财产丢失。 11.6 空调使用管理制度1 严格执行国家空调温度控制标准：夏季室内空调温度设置不得低于26摄氏度。一般情况下，空调运行期间不得开启门窗。2 人员不在房间期间，不得开启空调。3 为了空调散热效果更好，以及空调卫生干净，要定期清洗消毒过滤网。4 注意安全用电，夏季雷雨天气应立即关闭空调，切断电源，以免遭受雷击。5 员工要注86、意对空调的合理使用和维护，有异常须速报修。6 注意节约用电，人员离开房间应随手关闭电灯、电扇。11.7 食堂卫生管理制度1 食品指定专人专车采购，蔬菜须到正规的大型蔬菜批发市场购买，米面、油、肉蛋类食品及熟食、调味品须到大型超市购买，严禁购买无生产单位、无保质期、无生产日期、无检验合格证的食品。2 炊事员须将食物、蔬菜清洗干净，冷热食品须分开存放，需保存的食品应及时放入冰箱，厨房内不得存放有毒有害物品和腐败变质食品，与炊事工作无关的人员不得随意进入厨房。3 厨房炊具、餐具及用品须洗刷干净，摆放整齐并妥善保管，各种炊具、餐具和用品须定期消毒并设置防蚊蝇纱罩，做好防鼠、防霉工作。4 搞好厨房、餐厅87、清洁工作，食堂环境做到卫生清洁，干净整齐。5 炊事员须持有卫生检疫部门颁发的健康证明，上岗后每半年进行一次体检，就餐员工每年进行一次体检，一旦发现有传染病患者，立即采取措施与其他健康员工隔离生活和就餐。炊事员须注意个人卫生，随时保持整洁干净的面貌。6 炊事员不得在厨房内从事与炊事工作无关的活动。7 厨房应配备消防设施，炊事员离开厨房须关闭火源并随手锁门，以避免不测事件发生。11.8 设备管理制度1 建立设备台帐。监理站、各监理组、试验室均应建立设备台帐。各类设备及公用设施均应有责任人、保管人签字，专人保管维护，并建立使用档案。2 正确操作办公自动化设备，做好病毒防护工作，严禁私人用办公电脑上网88、及玩游戏。3 汽车使用实行派车单制度。各部门正常用车应提前一天向监理站办公室提出，由监理站办公室统一安排车，并签发派车单方可出车。严禁公车私用，擅自用车，凡因擅自用车造成事故者，由当事人负全部责任。4 严格按规定落实汽车保养维护制度，驾驶员对所驾驶车辆要加强日常检查、维修和养护，使车辆处于良好状态，坚持出车前、行驶中、收车后的汽车检查制度，不准驾驶安全设备不全或机件失灵的车辆出车。5 中心试验室、测量室负责试验、测量仪器设备的维护保养及按规程操作使用，具体管理规定由中心试验室、测量室制定。6 视屏会议设备由总监办专人负责保管使用。7 所有员工均应爱惜维护公用设施，对电视机、洗衣机、电热水器等设89、施正确操作使用。如因操作失误造成损伤或恶意损坏，均应赔偿。11.9 汽车安全行驶管理制度1 汽车安全管理工作按公司有关规定和要求，在监理站总监的领导下，由总监全面负责，监理站办公室具体负责日常管理工作，并接受公司小车队的业务指导和管理。监理站视具体情况可成立汽车班并设班长，负责汽车的保养、维修、审验等具体实施工作。2 汽车管理和驾驶人员要认真贯彻执行国家和交通部门的法律及规章制度，遵守监理现场当地有关部门制定的交通法规。定期组织和参加安全学习，不断提高安全意识和业务水平，坚持预防为主的方针，在工作中落实安全管理规章制度和措施，及时查找交通安全隐患，并向主管领导汇报反映交通安全中存在的问题。3 90、汽车管理人员必须经常对所管理车辆安全状况和驾驶员的作业安全进行监督检查，对不符合安全技术条件的车辆有权令其停驶检修，对驾驶员违章驾驶有权进行纠正并处罚。4 驾驶员应坚持执行出车前、行驶中、收车后的汽车检查制度，确认车况良好方可出车，不准驾驶安全设备不全或机件失灵的车辆出车，发现车况不良应及时向办公室或总监汇报。5 严禁酒后驾车，驾驶员驾车时应注意力集中，不得从事与驾驶无关的活动。6 驾驶员须认真保养车辆，按时参加车辆及驾驶员年审检验，审验不合格者不得继续驾驶车辆。7 驾驶员应认真记录行车过程中出现的一切异常情况，及时排除可能发生的事故苗头，一旦发生事故应及时上报，不得瞒报。8 驾驶员应时刻保持91、车容、车貌干净整洁。11.10 安全用电管理制度为了贯彻安全生产的方针政策和法规，保障施工现场用电安全，防止触电事故发生，促进建设事业发展，特制定本制度。建筑施工现场临时用电中的其它有关技术问题尚就遵守现行的国家标准、规范或规程规定。安全用电规定1 现场临时用电设备在5台以上(含5台)或设备总容量在50KW以上(含50KW)者，应编制临时用电施工组织设计。2 临时用电设备在5台以下和设备总容量在50KW以下和设备总容量在50KW以下者，应制定安全用电技术措施和电气防火措施。3 电工要经常对临时用电工程进行巡视检查，并作好巡视维修记录。4 项目技安科必须建立施工现场临时用电安全技术档案。其内容包92、括：临时用电施工组织设计的资料；修改临时用电施工组织设计的资料；技术交底资料；临时用电工程检查验收表；电气设备的试、检验凭单和调试记录；接地电阻测定记录表；定期检(复)查表；电工维修工作记录。5 电气设备的操作人员就做到掌握安全用电基本知识和所用设备的性能；使用设备前必须按规定穿戴和配备好相应的劳动防护用品；并检查电气装置和保护设施是否完好。严禁设备带“病”运转；停用的设备必须拉闸断电，锁好开关箱；负责保护所用设备的负荷线、保护零线和开关箱。发现问题，及时报告解决；搬迁或移动用电设备，必须经电工切断电源并作妥善处理后进行。6 在建工程(含脚手架具)的外侧边缘与外电架空线路的边缘之间必须保持安全93、操作距离(详见JGJ4688施工现场临时用电安全技术规范)对于达不到规定的最小安全距离时经电业及安监部门同意，同时必须采取防护措施，增设屏障、遮栏、围栏或保护网，并悬挂醒目的警告标志牌。7 高处作业、登杆(塔)必须系好安全带，架线时须认真检查各类工具、防护设施等。8 施工现场临时用电必须实行三相五线制，并按规定要求安装防雷装置。9 各分线线路配电箱和移动工配电箱必须设防雨、防尘、防潮措施、上锁，符合“三级配电两级保护”的规定，做到“一机、一闸、一漏、一箱”，闸刀开关不得有破损，包括电源线，熔丝不准用铜丝代替，不准将导线绑在金属构架、钢管上。10 配电房应配备消防工具，禁止堆放易燃、易爆物品和堆94、放杂物、住人。非工作人员不得随便入内，在检修电气设备时，应设专人看守，悬挂标识牌，做好安全措施以防误合闸突然来电，作好每天的记录和交接记录。11.11 监理工作纪律1 严禁触犯国家、地方的法律、法规或规章；2 严禁向施工承包人推荐分包商或材料供应商；3 严禁收受贿赂或贵重礼品；4 严禁吃拿卡要和故意刁难施工承包人；5 严禁采用虚假计量手段，损害发包人利益；6 严禁工作时间擅离职守；7 严禁工作失职；8 严禁工作时间酗酒，损害监理形象；9 严禁拒不执行考核人指令或欺骗发包人的时间发生；10 严禁接受施工承包人安排的娱乐、旅游或疗养性活动；11 严禁向承包人报销各种费用或所要加班费、补助费等直接索95、贿或 变相索贿。12 严禁独自长期占用施工承包人的交通、无线通讯工具；13 严禁泄漏工程或发包人的秘密，损害发包人利益或名誉；14 其他情节严重的行为。12 服务质量及工作效果1 检查施工单位的质量、安全、文明施工保证体系的建立和运行，发现有明显虚设，无人负责，及时指出；2 审核施工组织设计(方案)(含质量、安全、投资和进度)、开工报告、分包单位资质；3 对设计图纸及时组织会审并有会审纪要或会审报告；交桩资料齐全并与施工单位核对或有四方签字；4 对进场人员、材料、构配件和设备进行审查，发现无资质人员上岗，不合格材料、构配件和设备进场及时上报处理。5 工序报验及时，自检资料齐全；6 总监理工程师96、监理工程师及时对施工现场进行巡视；7 按规范规定数量进行见证(见证检测)或平行检验；8 旁站发现问题处理及时、旁站记录全、规范；9 按规定审查和签发工程付款凭证和工程验工计价计算书；10 按规定(验收标准)对施工单位工地试验室或外委试验室进行核查；11 监理人员发现施工过程中有质量隐患时，及时下达整改通知书，对整改(返工)工程进行复验；12 按规定参加单位工程验收，及时组织分部、分项工程验收；参加隐蔽工程验收；13 当发生质量事故时，按规定时间报告；14 按规定编报质量评估报告、监理工作总结、监理业务手册。13 监理员工教育培训制度1 参建的监理人员必须经过岗前培训、持证上岗，岗前培训的主要97、内容如下：中华人民共和国安全生产法、建设工程质量管理条例等国家颁布的安全管理方面的法律和法规；建设部颁布的建设工程监理规范和铁道部颁发的铁路建设工程监理规范、铁路建设工程质量事故处理规定；铁道部颁发的铁路主要技术政策、铁路建设管理办法等；建设单位文件铁路工程监理管理办法等；铁路客运专线主要技术标准及工程监理技术；2 监理人员上岗的基本要求：工作独立、生活自理、文字为据、数据为评、电脑操作熟练；总监、副总监理工程师不同在其他项目任职；监理人员应具备国家或铁道部相应的执业资格；监理人员应具有省、部级监理培训结业证书；监理人员应做到年龄结构合理、专业配套、素质较高。附件1工程监理有限责任公司总/副监理工程师巡视检查记录序号巡视时间巡视部位或里程存在问题整 改巡视人结 果备注施工单位施工负责人监理 负责人限期整改时间通知单号回复单销号时间123678910