1、进出口公司财务审计及后勤保障制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章综合性管理制度第一节职工行为规范第二节 公司发展战略及治理体系第三节 公司投资和固定资产投入管理制度第四节 工作联系制度第五节 印章与介绍信管理第六节 制度执行办法第二章 人事管理制度第一节招聘录用流程及人事管理第二节 考勤办法第三节 保密制度第四节 职工奖罚规定第三章 薪酬制度第一节工资、奖金、福利的规定第二节员工岗位技能等级制度第三节补充养老金制度第四节金、银、铜奖评选办法第五节经营管理先进单位评定办法第四章 业务管理制度第一节 关于规范2、进出口经营行为的若干规定第五章财务审计制度第一节资金管理第二节 业务付款管理办法第三节 费用支出和预提费用规定第四节 财务报销规定第五节 资产损失管理第六节 审计制度第六章后勤保障制度第一节安全管理办法第二节火警处置程序第一章综合性管理制度第一节职工行为规范第一条 遵纪守法，掌握与本职业务相关的法律知识，严格执行国家的法律、法规，执行公司相关劳动纪律、工作标准和岗位规范。第二条 树立诚信观念和信用意识，保护知识产权，不侵犯他人知识产权。第三条 具有强烈的职业责任心和事业心，确立正确的集体观念和大局意识。第四条 刻苦钻研，精通业务，熟悉掌握与本职工作相关的业务知识，不断提高自身专业技术水平。第五3、条 发扬团队精神，维护公司整体形象，相互尊重、密切配合、团结协作。第六条 坚持“优质服务，客户第一”的服务宗旨，为客户提供准确、高效的服务，强化市场观念和竞争意识，讲求优质服务和经济效益。第七条 树立保密意识，严守公司商业秘密，维护公司根本利益。第二节公司发展战略及治理体系第八条 立足贸易产业基础，整合贸易价值链资源，全面提升贸易质量，提高经济效益，保持进出口规模增长，增强企业实力；通过产业链延伸，开展产业投资与资本运作，逐步发展成为集贸易、实业、综合地产、投资等相关产业多元化的投资控股型企业集团。（一）立足区域经济结构与公司产业基础，整合内外部经济资源，促进进出口、内外贸、贸易与加工、贸易与4、服务的有效结合与良性互动，优化贸易结构，提升公司竞争力；（二）搭建投资与资本运营平台，开展产业投资与资本运作；（三）建立规范完善的风险管控体系，加强风险监控与管理，降低运营及投资风险；（四）完善组织结构与股权结构，健全企业经营机制与管理体系。（五）加快人才培养与企业文化的建设工作，确保公司持续、稳定、健康地发展。第九条 为优化股份公司治理结构，健全公司经营机制和管理体系，发挥各所属企业的积极性和创造性，明确责、权、利，特制订公司治理体系。（一）股份公司实行三级公司治理结构：股份公司(控股集团)一级子公司和事业部(行业集团)二级子公司。（二）股份公司根据公司实际和发展战略，制订统一的管理制度，运5、行和完善整合型管理运行体系，建立统一的风险控制体系和流程，并主要在投资、财务、审计、人力资源及重大业务决策等方面，对控股或相对控股子公司实行统一的管理。（三）各子公司作为独立企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。第三节公司投资和固定资产投入管理制度第十条 股份公司及其一级子公司的对外投资，应根据股份公司的总体发展战略，科学决策，合理确定投资额度及持股比例。凡属于投资进出口贸易主业的，原则上要求股份公司或其子公司在新公司的持股比例达到51%或以上。第十一条 股份公司的直接投资，由股份公司和相关职能部门提出可行性方案，经股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长6、或董事会审批。第十二条 股份公司的一级子公司对外投资，由所在公司提出可行性方案，经所在公司董事会确认，上报股份公司。股份公司会同相关职能部门进行论证，经过股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长或董事会审批。第十三条 对于股份公司及其一级子公司的投资，注册资本或所占投资份额在1000万元及以下的项目，由股份公司经理室讨论，报股份公司董事长审批。投资金额在1000万元以上的，提交股份公司董事会讨论决定。第十四条 各子公司注册资本应与经营规模相配套。一级子公司进出口规模在5000万美元以上的，注册资本应达到1000万元以上；进出口规模在3000万美元以上的，注册资本应达到500万元以上；进出口规模在7、1000万美元以上的，注册资本应达到300万元以上。二级子公司进出口规模要求在500万美元以上，注册资本不低于100万元。第十五条 各公司的固定资产投入，金额在500万元及以下的，报股份公司经理室审批，并在股份公司统一登记。金额在500万元以上1000万元以下的，由股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长审批。金额在1000万元及以上的，提交股份公司董事会讨论决定。第十六条 股份公司其它投资产业要制订好发展规划，并积极稳妥地推进各产业的发展。房地产和酒店公司应对每个项目做好市场调研，进行可行性分析和研究，然后提交股份公司经理室讨论决策，报股份公司董事长核准。第十七条 股份公司委派到各子公司的董事8、和监事，应遵守股份公司的管理制度，严格按照股份公司的发展规划和战略决策，参加各子公司的董事会和监事会，并在授权范围内发表意见，参与决策和监督。第十八条 股份公司应定期制订和完善发展规划，制订年度预算方案，使各项工作更具计划性，更加科学化和规范化。由股份公司股东大会通过的年度预算方案，股份公司经理层要认真执行。第十九条 股份公司及其子公司的所有投资项目和固定资产投入及其变更事项，由股份公司统一登记备案并进行跟踪管理。第四节工作联系制度第二十条 行政、业务、党工团各线按照公司治理体系和上级主管部门要求建立工作联系。各级会议是沟通思想，交流工作的重要途径。会议尽可能少而精，注重实效。第二十一条 各公9、司及直属部门内部管理应认真做到“三有”，即月初有工作计划，月中有进度检查，月末有总结分析。第二十二条 各公司就重大事项向股份公司请示、报告时，应尽可能采用书面形式，一般工作交流可采用电子邮件、电话及口头汇报。第二十三条 各公司及直属部门办公室应建立信息资料收集、报送和反馈制度，及时关注收集、整理、报送、发布相关信息，并对相关工作进行催办、督办、检查和经验交流。第二十四条 各级、各部门副总经理、经理助理除完成上级领导、所在公司经理交办的及分管的工作外，在经理或部门负责人缺席时，行使、承担其岗位职责权利和义务。第二十五条 各级领导分派工作，应逐级分派；如需直达分派，应同时告知被分派者的直属上级；例10、行性且有明确相应岗位的，应按岗分派；特殊性、专业性工作且无明确岗位的，按有利于发挥所长与闲忙结合进行分派。 第五节印章与介绍信的管理一、印章管理第二十六条 公章由文书保管。文书不在时，交办公室指定人员保管。合同章、财务章由财务科保管，单证章由各公司指定人员保管。各个印章的保管须责任到人，并做好相应的记录。印章交接或临时交他人代管时，需经公司（部门）领导同意，交指定人员保管，并做好记录。第二十七条 任何人不得随身携带公章外出办事。盖章前必须备有复印件或记录，并需有具体经办人签名和领导签字，做到有据可查。文书在盖章前应仔细审核盖章资料是否经相应权限的领导签字：（一）对外经济担保仅限股份公司法定代表11、人签字有效，否则一律不予盖章。（二）涉及到公司经济利益和公司声誉的资料，以及以股份公司名义发布的文件资料，盖章前必须经股份公司总经理或其授权委托人审批。（三）业务类盖章签批权限详见业务类盖章审批权限表。对于授权委托签批权限的，要做好书面授权委托书，并报股份公司备案。（四）劳动人事类资料及以股份公司各职能部门名义下发的所有文件，盖章前需有股份公司总经理室分管领导签字。（五）严格控制在空白单据上盖章，确需盖章的，由股份公司总经理室签字同意，并做好相应记录。1、文书有权利和义务严格把好印章使用关，与股份公司各子公司有代理进出口业务关系的企业使用印章，应由相关公司的相关业务员亲自办理，并做好记录。2、12、财务章由财务科按有关规定管理使用，特殊情况需加盖财务章时，需经公司领导签字。3、各类印章由股份公司统一刻制。各业务公司根据业务工作需要，确需刻制（变换）合同章、背书章、报关专用章的，由各公司填写印章换（领）条，经股份公司业务管理部签字批准，方可办理。各公司（部门）按规定要求使用，并妥善保管。4、各公司（部门）公章在启用前须经股份公司印鉴留底。有关印章的使用，按股份公司有关规定范围使用。二、介绍信管理出差、办事等一般性介绍信，经所在部门负责人同意，经办人在存根上签字证明方可开立。用于特殊需要的介绍信须经股份公司领导同意，并在存根上签字同意。返回后应说明用途，多余的上交文书收回。 三、子公司有关印13、章与介绍信的使用与管理，按照本规定执行。四、违反本规定，导致公司商誉或经济损失的，追究相关责任人经济乃至法律责任。第六节 制度执行办法第二十八条 制度执行适用范围：各子公司(直属部门)第二十九条 制度执行依据：（一）管理制度；（二）三合一整合型管理体系；（三）股份公司规章制度；（四）各单位自行制订并已报股份公司备案的各类规章制度与实施细则。第三十条 主要考核内容：（一）业务管理：主要考核各单位是否按整合型管理体系文件规范操作，进出口经营行为是否规范，有否违规及侵权等情况发生；（二）财务管理：主要考核各单位投资及固定资产投入有否按规定审批，日常业务经营的财务管理是否严格，财务活动是否规范等；（三14、）人事管理：主要考核各单位劳动用工、职工培训、职工奖惩、人事管理工作是否符合制度规范，薪酬体制是否合理等。（四）行政管理：主要考核各单位是否按照股份公司的发展规划、战略决策和制度体系开展各项工作，考核年度目标责任制完成情况及内部管理是否优秀。第三十一条 考核办法（一）各子公司每半年度对本公司的制度执行情况进行自查，以确保本公司严格执行各类制度。（二）各职能部门做好日常检查与记录，按季汇总。（三）股份公司考核小组每半年度对各子公司的考评原始记录及结果进行汇总，年终总评，报股份公司总经理室，同时向各子公司进行反馈。（四）各单位制度执行情况考评分与经营管理先进单位评选、公司年度奖金发放及公司负责人奖15、金挂钩。（五）任何有违反制度的行为必须做好记录和上报，填报人和责任人有任何瞒报和弄虚作假的，将按规定追究责任。第二章人事管理制度第一节 招聘录用流程及人事管理股份公司在编职工实行全员劳动合同制度。股份公司各单位劳动用工以“按需招聘，统一录用，动态管理，绩效考核”为原则，由股份公司人力资源部根据所属各子公司、部门需要实行统一招聘、录用、内部流动和解除等的人事管理。第一条 用工标准（一）新招录用的人员要求具有二本以上学历，英语四级以上。有大型企业工作经历或股份公司需特殊引进的具有中高级职称的人员，在学历上可适当放宽。（二）股份公司招录的管理储备人才，要求全国重点大学或具有硕士以上学历。（三）因岗位16、所需，需招录特殊人才的，由各子公司申请，经股份公司领导批准后，由人力资源部执行。(去掉)4、业务员及境外工作人员要求具有本科以上学历，并熟练掌握一门外语。其中股份公司及所属公司业务员要求具有六级以上外语证书；有突出业务专长和相关业务实绩者可放宽到四级。第二条 人员的招收和录用（一）人员的招收，一般实行公开招聘和职工推荐相结合的办法，经过笔试、面试和试用，综合评定后择优录取。新招收人员必须品貌端正、体检合格。（二）各子公司根据用工情况，提交招聘申请，经股份公司批准后由股份公司人力资源部实行对外或对内招聘，并组织笔试面试及体检。（三）笔试、面试及体检合格人员由各公司安排1-6个月试用期。应届大中专17、生毕业生试用期从毕业正式用工时开始算。由股份公司人力资源部汇同各公司办公室统一办理合同签订手续。试用期满前15天，将转正报告及试用期考核表格由用工单位领导及人力资源部共同签署是否录用意见后提交股份公司审批。经审批同意后由股份公司人力资源部办理录用手续。（四）有工作经验的应聘人同，需出具已与原单位解除劳动合同关系并无遗留问题的证明。对应届毕业生，各公司可根据应聘者学校需要在复试及体检合格后签订就业协议书。第三条 人员的使用、培训和内部流动（一）新招聘人员在劳动合同签订后，由人力资源部统一安排新进人员入门教育培训，未能通过培训考试的新进人员试用期间解除劳动合同，或延长试用期。个别平时招聘的新员工的18、新进人员入门教育培训等试用期考核内容由各公司执行。（二）用人单位在劳动合同期内负有对职工培训的义务，确保员工达到胜任相关岗位的能力。（三）员工应按照公司岗位职责、业务操作规定等规章制度努力完成工作任务。若业务员连续二年达不到考核指标或管理人员连续两年完不成岗位任务的，视同员工不胜任岗位，公司有权根据公司情况作出岗位调整或解除合同处理。（四）职工在股份公司内部调动的，分个人意愿及组织安排，均需通过调出单位、调入单位及股份公司人力资源部同意后办理。任何部门和个人均不得擅自接收、调动人员。职工在同一公司内岗位调动的，由所在公司办公室办理，并报股份公司人力资源部备案。第四条 劳动合同的签订和管理（一）19、新招聘人员根据工作表现签订1-5年有固定期限的劳动合同。公司出资培养取得比现有更高学历的、公司出资进行过专业培训的员工，劳动合同期不得低于约定服务年限。连续工作满5年以上且工作业绩突出的业务和管理骨干，经子公司经理批准及股份公司人力资源部核实，可与所在子公司签订无固定期限劳动合同。（二）所有劳动合同到期时间一般为每季末，以方便对劳动合同的管理。（三）劳动合同期满前，由各公司对劳动者本人发送劳动合同到期续签或终止劳动合同通知书，要求劳动者本人在收到通知之日起的5个工作日内作出续签或终止回复，并到所在公司办公室办理续签或终止手续。若在5个工作日内未作答复的或在劳动合同到期之日前未来续签或未来上班者20、，视同员工提出不续签劳动合同，公司作终止劳动合同处理。（四）职工在劳动合同期内在股份公司各子公司之间正常流动的，与新单位签订劳动合同，与原单位的劳动合同即行中止。（五）职工有下列情形的，经股份公司人力资源部批准，用工单位可以直接与之解除劳动合同：1、在试用期间被证明不符合录用条件的；2、严重违反股份公司及所属用人单位的规章制度的；3、严重失职、营私舞弊，对股份公司及用人单位造成重大损害的；4、违反股份公司保守公司商业秘密的规定，对公司利益造成重大损害的；5、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；6、依法追究刑事责任的；7、劳动21、合同法等相关法规规定的其他情形；（六）职工有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但应提前30日以书面形式通知职工或者额外支付劳动者一个月工资后：1、不能胜任现行工作岗位，经培训或调整工作后仍不能胜任工作的；2、患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事股份公司另行安排的工作的；3、劳动合同法等相关法律法规规定的其他情形；（七）职工单方面提出解除劳动合同，应提前30天以书面形式通知用人单位。有业务或重要管理岗位掌握重要秘密的职工或用人单位部经理（分公司经理）级以上人员，应提前180天提出书面申请。所有员工解除劳动合同前必须按保守公司商业秘密的规定接受脱密安排。公司按审批权限逐22、级批复解除劳动合同申请，在未获批准前不得擅离岗位，否则追究其相应的违约责任。（八）有下列情形之一的，在下列情形结束前，不得解除劳动合同：1、给用人单位造成经济损失或因其个人的违法、违纪行为给用人单位造成经济纠纷尚未处理完毕的；2、经司法、行政机关决定和批准，正在接受审查的。（九）劳动者因违反公司规章制度，或严重失职、营私舞弊，给用人单位经济利益造成损害的，按职工奖罚规定处理；触犯法律法规的，移送司法部门处理。（十）劳动者必须在规定的时间内办完相应手续费。包括工作移交、财务应收款处理、接受脱密安排，以及户口迁出等手续。劳动者未在规定时间内办理有关手续的，公司按严重违反用人单位的规章制度作解除或终23、止合同处理，并由劳动者承担因此引起的一切责任。给用人单位造成损失的，用人单位有追索的权利。第五条 经济补偿金、违约责任和违约赔偿（一）公司根据劳动合同法相关条款发放经济补偿金；（二）劳动合同一方当事人违反劳动合同法相关规定或劳动合同约定解除劳动合同的，应按劳动合同的约定支付违约金；由此给对方造成经济损失的，应予以赔偿。（三）下列情形之一的，职工应承担违约责任：1、职工违反服务期约定或职工严重违反股份公司及所属用人单位的规章制度或严重失职、营私舞弊解除劳动合同的；2、职工违反劳动合同和公司制度规定的保密事项；3、职工未与用人单位解除劳动合同前，到股份公司外部其它单位工作或为其它单位服务的；4、法24、律法规规定的其他情形。（四）职工违反规定和劳动合同约定解除劳动合同，给用人单位造成损失的，职工应赔偿用人单位下列损失：1、用人单位招收、录用其所支付的费用（限招录后首次与本单位签订的劳动合同的人员）；2、用人单位为其支付的学习、培训费用；3、对经营和工作造成的直接和间接经济损失；4、法律、法规、规章制度和劳动合同规定的其他赔偿费用。第二节 考勤及加班规定第一条 公司员工上班，必须参加考勤，否则以旷工论处。第二条 员工上班时间外出须事先按级办好请假手续：因公因私外出应事先经上一级领导批准，因公出差后应告知出差地点、住宿宾馆等，以便于工作联系。员工外出应报考勤员备案。第三条 各公司考勤员应根据电脑25、考勤结果和假单情况进行每月汇总，并说明迟到和缺席人员的人数和原因。第四条 股份公司人力资源部将不定期督促子公司对考勤结果进行检查。检查内容为考勤手续是否符合规定、事实、原始记录及汇总资料是否齐全并妥善保管。第五条 委托或替人打卡或伪造出勤记录者，双方均以旷工论处；累计发现五次以上并情节严重的作解除劳动合同处理；第六条 员工经常不打卡与单次拉卡者、不办理请假手续缺勤事后又无正当理由补假者、谎报或伪造证明及以不正当手段骗取假期者、请假未经批准擅自缺勤者、未经同意擅自外出者、请假期满而不办理续假手续者、经指出帮助无效而又重犯者处罚1万元并取消当年度各类评比；第七条 员工确有事可请事假。员工因疾病，可26、请病假。弄虚作假者作旷工处理。全年事假累计超过10天（含10天）不予请探亲假，超过十五天者不得参加当年度各类评比。第八条 员工工伤假、婚假、产假、丧假、探亲假（本公司工作满一年者）等按有关规定执行。第九条 旷工每天罚100元，连续旷工15天以上或累计旷工30天以上（含30天）视为自动离职。第十条 法定节假日期间值班，每天补贴100元。第十一条 根据行业特性，公司对不同岗位实行不同的工时管理，有标准工时制、综合计时制、不定时工资制，具体以劳动部门批准为准。公司正常上班时段为周一至周五，上午8：0011：30，下午1：305：00（下午时间根据不同季节调整），一周工作时间不超过40小时。第十二条 27、员工应根据相应的岗位职责努力完成工作任务。用人单位安排加班的或经员工申请公司批准后加班的，按国家有关规定支付加班费。第三节 保密制度第一条 商业秘密的定义及范围本规定中所指的商业秘密是指不为公众所知悉，能为公司带来经济效益，具有实用性的技术信息、经营信息及其他相关信息，列为保密范围的资料。它包括：（一）有关党和国家的秘密事项；（二）有关公司的组织编制、人事档案、分配方案、各类未公开会议记录。（三）公司的经营策略（包括对外营销策略和意图），机要信息，业务总结，市场调查，发展规划，发展目标；（四）管理诀窍，人员配置，组织机构，分配原则；（五）出口商品的创汇、收汇、结汇退税、换汇成本及盈亏情况，及进28、口商品的用汇、付汇、结算方式、盈亏情况等；（六）财务报表、分析、会计帐册、凭证等财务材料；（七）客户、货源、销售渠道的有关资料，应归档的来往信函、E-mail、传真、合同、底价成交价格、成交数量、佣金、折扣；（八）在业务过程中形成的商品的图纸设计、工时定额、价格、产品技术资料等商业、技术信息资料；（九）商品库存数量及对库存商品的处理意图，对外营销策略和意图；（十）参股、联营、工贸合作厂的参股和营运关系以及产品配方、制作工艺、生产成本、来牌来样生产的许可证和商标、产品认证等资料；（十一）货源收购地或产品销售地，供货能力或需求数量、价格等；（十二）各种程序软件及联网情况，网络系统操作密码。（十三）29、尚未公开宣判的诉讼案件；（十四）公司已明示保密的其它商业秘密。第二条 保密办法（一）全体职工都是保守公司商业秘密的责任人。职工必须自觉遵守本规定，有下列情节，而给公司造成损失的，将视情节轻重对有关责任人给予党纪政纪处分，直至追究经济和法律责任。1、利用公司的经营渠道或盗用公司名义和商标损害公司信誉或经济利益的；2、职工在服务期限内或离开公司后2年内，向他人披露或使用公司的商业秘密的；3、离开公司的职工，私自藏匿或携走客户、货源单位等有关业务资料，从事有损于公司利益的商品经营活动的。（二）经批准同意解除或终止劳动合同，及调离或退休（包括待退休）、辞退的职工，必须在办理有关手续前先接受公司的脱密安30、排；1、清点移交本人所经管的文件、图表、录像和有关资料，及涉及上述商业秘密的各类文件、图表、录像和有关资料，并经有关部门负责人接收证明；2、涉及本人所经手的应收未收款和库存商品，须经审计作出妥善处理后方可办理有关手续。3、书面承诺（由各用人单位根据本单位的特殊情况决定需作出书面承诺的员工）在离开公司后2年内，不接触公司的客户、货源工厂及销售渠道，不参与同业竞争，不利用公司名义、经营渠道、商业和经济信息等为个人或帮助他人或其它企业谋利。（三）已解除、终止劳动合同，离、退休（包括待退休）、辞退的职工中有泄露商业秘密者，按本规定进行处理。（四）发生失密、泄密和窃密事件，应立即向所在公司董事会和有关领31、导报告，并认真追查处理，情节严重者予以追究法律责任。对于积极维护党和国家秘密的单位和个人，应予表扬和必要奖励。第三条 保密责任书的签订股份公司正式在编职工均应与公司签订员工保密责任书。第四条 保密守则1、不该问的秘密，绝对不问；2、不该说的秘密，绝对不说；3、不该看的秘密，绝对不看；4、不该记录的秘密，绝对不记录；5、不随身携带秘密文件和资料游览公共场所和探亲、访友。第五条 保密义务1、要妥善保管包含公司商业秘密的各项资料，不对外泄露公司商业秘密；2、不利用公司的商业秘密为自己或他人谋取利益；3、不许可他人使用公司的商业秘密；4、不故意毁损公司的商业秘密。 第六条 本规定所指公司是指xx进出口32、股份有限公司及下属子公司。第四节 职工奖罚规定 第一条 总则 （一）为增强股份公司及所属公司职工的主人翁责任感，鼓励其积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高工作效率和企业效益，促进股东权益增长与企业健康发展，特制订本规定。（二）企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守股份公司及所在单位的各项规章制度及整合型管理体系操作规范，爱护公共财产，开发、管理和保护企业资源，学习和掌握本职工作所需要的文化技术业务知识和岗位技能，团结协作，全面完成各项工作任务。3、企业实行奖惩制度，奉行思想政治工作同经济手段相结合、精神鼓励和物质鼓励相结合、及时奖励与及时处罚相结合、舆论导向与33、行政监督相结合的基本原则。第二条 奖励（一）对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：1、完成工作任务、提高贸易质量、服务质量、产品质量、扩大出口创汇或生产销售、提高人均产出率或股东收益率等方面，做出显著成绩的；2、实业化进程、创新中心设立、境外拓展、品牌建设等方面有突出贡献的；3、改进企业经营管理，提高经济效益方面有显著成绩的；4、在促进股份公司内部资源共享、流程再造、降低消耗、提高生产或工作效率方面取得明显效果的；5、保护公共财产或企业正当权益，防止或者挽救事故有功，使股东或公司或公共利益免受重大损失的；6、同损害单位形象、损害集体、股东利益的坏人坏事作斗争，对维持正常的生产秩序和工作秩序，34、优化企业经营环境方面有显著成绩的；7、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出的；8、在企业文化建设和增强团队合作精神、凝聚力战斗力方面有显著贡献的；9、一贯忠于职守、积极负责、廉洁奉公、舍己救人、事迹突出的；10、其它应当给予奖励的。（二）对职工的奖励分为：表扬、记功、记大功、通令嘉奖。（三）表扬、记功、记大功，由职工所在单位（负责人）提名，董事会批准后实施，并报股份公司备案。在股份公司范围内表扬、记功、记大功、通令嘉奖，由子公司提名，或股份公司征求所在单位意见后提名，报股份公司经理班子或董事会批准后实施。（四）子公司给予职工奖励，由子公司颁发证书；股份公司给予职工奖励，由股份公司颁发证书。职工35、获得的奖励，由人事部门记入本人档案。（五）企业实行奖励制度，以精神奖励为主，物质奖励为辅。（六）企业设立金、银、铜奖作为对业务突出人员的奖励，具体办法参见金、银、铜奖评比办法。第三条 违纪处理（一）公司将员工违纪行为按程度不同分为以下三类： 1、一类违纪行为：一般违纪行为，一年内累计两次一类违纪视为一次二类违纪。一年内累计三次以上一类违纪视为一次三类违纪。 2、二类违纪行为：较严重违纪行为，一年内累计两次二类违纪视为一次三类违纪。 3、三类违纪行为：严重违纪行为，予以辞退，公司不支付任何补偿金。 若因违纪行为给公司造成损失的，一类违纪损失额在10000元以下者，二类违纪损失额在10000 元至36、20000元以下者，三类违纪损失额在20000 元以上者。对于员工违纪行为，公司将视情节轻重，给予批评教育、通报批评直到解除劳动合同处理，若员工在本年度内有二类以上违纪行为的，公司将取消其当年度的各类先进的评比，包括金银铜奖的评比。若员工违纪行为给公司造成损失的，员工需同时承担经济赔偿责任。赔偿金额已在违纪相关规定中做具体规定的按规定执行，未做具体规定的，公司将按情节轻重由员工承担实际损失的10-100%的经济赔偿责任。若员工违纪行为情节严重，触犯刑律的，由司法机关惩处。（二）一类违纪行为 员工如有下列行为之一（但不局限于以下行为），经查证属实者，将受到批评教育。1、经常迟到、早退者（一月内累37、计发生 3 次）； 2、一个月内累计旷工 1 天者； 3、上班时间无故不记考勤； 4、不遵守公司安排的上下班及午休时间及膳食时间经教育仍未改进者； 5、上班时间无故脱岗，影响工作者； 6、参加公司会议迟到或无故不参加者； 7、无故不参加培训或培训无故旷考者。 8、培训考试作弊者及为作弊提供方便者。9、工作消极怠工，经领导批评教育有一次记录者；10、违反公司管理制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作业务，经指出未及时改正情节轻微者；11、违反公司管理制度中关于规范进出口经营行为的若干规定，属于一般违规行为，且认识到位积极配合处理并改正的； 12、违反安全守则及消防条例，38、擅自移动、挪用消防器材、设备、设施或改做他用者。 13、其他违纪行为但情节较轻者。（三）二类违纪行为 员工有以下行为之一的（但不局限于以下行为），经查证属实者，给予股份公司通报批评或调整岗位或降薪处理。1、经常迟到、早退者（一个月内累计发生 6次者）； 2、一个月内累计旷工 2 天者； 3、员工之间互相争吵，扰乱正常工作秩序；4、不服从正常的工作调动，无理取闹，影响公司正常工作秩序；5、不接受领导正常管理，恐吓上级，发生争执、顶撞，经劝告被制止者；6、工作消极怠工，经领导批评教育达二次记录者； 7、违反公司管理制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作，经指出未及时改正情39、节较重者；8、违反公司管理制度中关于规范进出口经营行为的若干规定，属于严重违规行为或侵犯知识产权，且认识到位积极配合处理并改正的；9、擅用、滥用职权、弄虚作假、假公济私、营私舞弊；使用或挪用公司资金、财产作为它用；利用职权收受贿赂、回扣、谋取私利、贪污、挥霍浪费公司财产、损害公司利益，数额较小，情节较轻的； 10、违反股份公司客户、货源资源管理的有关规定，将资源截留、散失、失窃、泄密、占为己有，从而影响管理工作开展的，并引起损失的； 11、违反商业秘密保护规定，利用股份公司及所在单位名义、经营渠道、商业和经济信息等私自为个人或帮助他人及其他企业谋取利益的，情节较轻的； 12、其他类似违纪行为；40、 （四）三类违纪行为 员工有以下行为之一的，查证属实者，公司将按严重违反规章制度予以解除或终止劳动合同，并不支付经济补偿金： 1、连续旷工10天者； 2、在1 年内累计旷工 20天者； 3、无正当理由未经所在单位同意擅自离职者或未按规定要求办理工作移交、脱密安排、财务结清等离职手续的； 4、严重的不诚实行为（包括但不限于以下行为）： 入职所填资料如有不符或公司发现是以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危的方式，与公司订立劳动合同的；伪效上级主管人员签名，盗用印信或未经核准擅自使用印信；涂改或伪造单据、档案、各种原始凭证、单据、证明，提供虚假资料、做出不实报告； 5、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系41、，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 6、严重违反公司管理制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作，给公司造成重大损失或影响的。7、擅用、滥用职权、弄虚作假、假公济私、营私舞弊；使用或挪用公司资金、财产作为它用、数额较大；利用职权收受贿赂、回扣、谋取私利、贪污、挥霍浪费公司财产、损害公司利益，情节严重；8、严重违反股份公司客户、货源资源管理的有关规定，将资源截留、散失、失窃、泄密、占为己有，从而影响管理工作开展的，损失较大的； 9、严重违反商业秘密保护规定，利用股份公司及所在单位名义、经营渠道、商业和经济信息等私自为个人或帮助他人及其他42、企业谋取利益的，情节较重的；10、违反国家法律受到刑事处分；触犯法律嫌疑重大，被公安司法机关实施行政拘留或被追究刑事责任；11、其他类似违纪行为； 第四条 处理权限与程序 （一）各类违纪处分一般在事发后30天内做出。 （二）对员工进行违纪处分，由所在单位办公室整理资料，单位经理批准后报股份公司人力资源部备案。 （三）对符合解除劳动合同条件的员工，由所在单位提出处理报告，经股份公司人力资源部履行一定程序后批准，办理劳动合同解除手续。 （四）每项违纪处分都应当通知受处分员工。（五）员工有权对处分提出意见，但不得以此为理由停止进行工作或履行职责。 （六）人力资源部将处分资料存入员工个人工作档案。 第43、五条 附则股份公司各下属单位可根据本条例的规定，结合本单位或部门实际，制订具体的实施办法。第三章薪酬制度第一节 工资、奖金、福利的规定第一条 工资、奖金实行总额控制（一）分公司、子公司的奖金总额控制在公司税前利润（毛利润）的30%。（二）在计算分公司和子公司的奖金总额时，基本工资按人均（不包括分公司、子公司经理）每月2000元计算，超出部分绩效工资列入奖金总额。公司对员工的福利待遇和特别奖励超出公司制度规定的额度或制度没有规定的，也列入奖金总额。（三）分公司、子公司工资奖金总额占税后净利润的60%以下的，差额部分可由子公司提出分配方案，报总公司批准后发放。第二条 分公司、子公司经理实行年薪制（44、一）经理年薪为公司税后净利润的15%，（二）税后净利润是指子公司本部税后净利润加所属办事处的净利润或分红(按实际投资比例折算)的利润总和。（四）分公司、子公司经理工资按5000元/月预发。第三条 总公司经理班子实行年薪制（一）总公司经理班子全职人员年薪总额控制在总公司税后净利润的12%以内。（二）总公司经理班子内部制订好考核及分配办法，报公司总经理核准。（三）总公司经理粽子按照5000元/月预发。第四条 管理后勤人员工资及绩效总体发放水平实行控制（一）管理后勤人员基本工资为2000元/月，其他工资根据岗位、职务、绩效等确定。（二）管理后勤人员绩效根据全年对工作的参与性、实效性、创造性及所在公司45、的经营效益情况，以月工资的1-4倍计奖。（三）各分公司、子公司可以根据实际情况，另行制订管理后勤人员工资及奖金发放标准。要求各分公司、子公司管理后勤人员工资及奖金的总体水平应与股份公司的总体发放水平一致，并且子公司的奖金总额不得突破股份公司规定的最高限额。第五条 新员工工资 新进人员安排1-4个月的试用期，最长不超过6个月,试用期内工资1000元-1200元/月。特殊人才可适当提高。第六条 福利（一）全年福利及疗休养费开支人均控制在4000元以内。（二）医疗费用：全年一次性发放门诊备用金及家属医疗补助费2000元，职工及其家属医药费不再予以报销。职工符合医疗保险报销条件的，按医疗保险办法执行。46、（三）公司统一为职工办理“五保”：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生养保险，个人负担部分在每月工资中扣除，公司负担部分在各公司管理费用中列支。（四）职工午餐补贴：公司职工中午在食堂就餐，每餐标准8元，月合计240元/月，超支部分由各人自负，费用由各公司在管理费用中列支，不再增发职工的午餐补贴。（五）住房公积金：公司每月为在职的正式工缴纳住房公积金。其中，新进员工进公司满一年后，经本人申请，公司为其交纳住房公积金。住房公积金手续由股份公司统一办理，每月向各公司及职工个人收取。第七条 工资、奖金在各单位提取的基础工资和效益工资足够的前提下，在本制度规定限额内发放。超过控制限额，必须在向股份47、公司缴纳30%的调节基金后的净额内发放。第八条 连续2年亏损的业务员或连续2年考评成绩不合格的管理后勤人员，或调岗、劝退期间的员工按慈溪市政府最低社会劳动保障工资发放。第九条 违反公司规章制度，给公司造成经济损失的，根据情节轻重，要求相关责任人员按实际损失的10-100%进行赔偿。第十条 要求各公司每年1月底前上报所在公司工资和奖金发放方案，报股份公司人力资源部审核后执行。年终，各公司的工资、奖金结算及分红方案，必须严格按照股份公司管理制度及经营责任制的规定，在财务核算、审计的基础上报股份公司统一核定后发放。 （建议去掉）第二节 员工岗位技能等级制度 为了科学、公正地体现人才的市场价值，促进广48、大员工的学习积极性和工作积极性，不断提高员工的自身素质和岗位技能，特制订员工岗位技能等级制度。第一条 技能等级实施的岗位股份公司对部分管理后勤岗位，逐步推行员工岗位技能等级制度。第二条 岗位技能等级考核内容（1）参加在职教育和培训情况，当前学历，岗位技能证书获得情况。（2）工作能力，创新能力，工作态度，主动性，规范性，出勤率。（3）工作绩效，差错率。第三条 考核方法直接领导的评定、人力资源部评定、培训成绩汇总、工作表现及业绩记录汇总、民主测评、个人书面总结、年终述职。由股份公司经理室组织专门考评小组初步审定，初审结果进行公示。公示后根据反馈意见，由人力资源部会同有关部门进行进一步的了解和核实，49、报股份公司经理室集体讨论决定。股份公司将对所有候选人员的考评情况予以反馈，使全体员工能充分理解和支持，积极配合，不断提高自己的岗位技能等级。条四条 薪酬挂钩股份公司将对获得一级岗位技能等级的员工增发一级岗位技能工资，发放标准为300-500元/月。以后逐步评定二级及以上级别的岗位技能等级，每级可增加工资300-500元/月。第三节 补充养老金制度为激励和保障外贸优秀员工，特设立“荣誉职工”，并为其建立补充养老金，具体有关细则如下：第一条 “荣誉职工”认定条件遵守股份公司各项规章制度，热爱外贸事业，在股份公司工作5年以上，且已与所在公司签订或认定无固定期限劳动合同2年以上，当年度公司或员工个人工50、作业绩良好以上，并符合下列条件之一的员工，经各公司推荐，报股份公司批准，可认定股份公司荣誉职工：（一）连续两年完成公司年度经营指标直属子公司经理及经理助理；（二）累计创利200万元以上，且当年创利在50万元以上的业务员或分公司经理；（三）连续2年获得金奖或连续3年获得银奖或连续4年获得铜奖的员工；（四）股份公司认为有其他特殊贡献的员工。第二条 “荣誉职工”认定程序各子公司每年年初对优秀员工按“荣誉职工”认定条件进行审核，报股份公司同意。股份公司人力资源部协助各子公司统一办理“荣誉职工”的认定手续，并将每年度的荣誉职工认定名单予以公布。第三条 养老金的建立和使用办法（一）经认定为股份公司荣誉职工51、的员工，为其建立个人补充养老金帐户。（二）优秀员工取得“荣誉职工”身份后，每年末工作业绩良好以上的，由公司按每年10000元的额度为其建立补充养老保险金，并存入统一开设的个人专户；业务人员当年未获铜奖及以上的，分公司经理当年未获铜奖及以上或当年分公司利润在40万元以下的，子公司（包括二级子公司）经理当年公司亏损的，管理人员工作业绩良好以下的，当年不计存10000元的补充养老金。（三）荣誉职工连续2年未获得补充养老金的，取消其原定的“荣誉职工”身份。此前累计的补充养老金可与其再次认定为荣誉职工时享受的补充养老金合并计算。（四）补充养老金由所在子公司负担。（五）若已根据条件认定为所在公司无固定期限52、劳动合同的职工，在原劳动合同到期续签时，不愿与所在公司签订无固定期限劳动合同，已享受股份公司荣誉职工补充养老金政策的，将取消原享受额度。（六）个人补充养老金帐户下的资金在职工退休时可全额支取。（七）补充养老金的缴纳和领用手续由股份公司人力资源部统一办理。第四节 金、银、铜奖评选办法第一条 评选对象业务员及分公司经理。第二条 各奖项评定标准（一）业绩指标：1、金奖：当年为公司创利60万元以上，且当年积分在1000分以上。2、银奖：当年为公司创利40万元以上，且当年积分在600分以上。3、铜奖：当年为公司创利20万元以上，且当年积分在400分以上。以上创利是指财务报表中的收汇利润，出口收汇或进口用53、汇有逾期3个月以上的应收账款的按相关财务制度操作。（二）其他指标：全年无管理制度及其他规章制度中规定的违规行为。第三条 评奖办法及奖额（一）金、银、铜奖评选计分办法：出口收汇或进口用汇每万美元计1分，利润每万元计10分。（二）业务员按业务员本人出口收汇或进口用汇、创利统计分数，分公司经理按分公司收汇、创利统计分数。若分公司中有业务员获奖的，核定分公司经理奖项时减去业务员获的奖项的相应指标。（三）金奖获价值1万元的奖品，银奖获价值8000元的奖品，铜奖获价值6000元的奖品。（四）每一年度获金奖计3分，银奖得2分，铜奖得1分，每次累计得10分给予一次性物质奖励5万元，并享受股份公司荣誉职工的待遇54、。第五节经营管理先进单位评定办法第一条 评选对象股份公司各直属子公司第二条 奖项设置外贸奖、外贸进步奖、绩效奖、绩效进步奖、特别贡献奖、企业管理奖。条三条 各奖项评定标准（一）外贸奖：根据各子公司年度进出口收汇额排名,设金、银、铜奖各一名；（二）外贸进步奖：按各子公司进出口收汇额比上年同期正增长率及净增额排名,分别取金、银、铜奖各一名，上年出口收汇额低于1000万美元的按1000万美元计；（三）绩效奖：按各子公司当年度税后净利润额排名, 设金、银、铜奖各一名；（四）绩效进步奖：根据各子公司当年度税后净利润比上年同期正增长率及净增额排名,分别取金、银、铜奖各一名，上年度税后净利润额低于100万元55、的按100万元计；（五）特别贡献奖：考核各公司对股份公司的贡献额，将各公司税后净利润按股份公司在各子公司的实际投资比率折算，根据利润多少，设金、银、铜奖各三名。（六）企业管理奖：根据各公司年度人均产出率、收汇利润率、净资产收益率、逾期应收帐款比率、员工满意度五个指标综合评定结果，确定企业管理奖若干名。建议去掉以下二个奖：（七）境外开拓奖：以境外企业营业额和利润计，每拾万美元销售额计1分，每万人民币利润计1分，控股或参股企业按股份比率计算，当年度亏损的企业不计奖。金、银、铜奖计分分别为800分、500分、200分及以上，且比上年均有增幅；（八）货源建设奖：按各公司自属生产企业的产值和利润计算，其56、中产值每百万元计1分，利润每万元计1分，控股或参股企业按股份比率计算。金、银、铜奖计分分别为800分、500分、200分及以上，且比上年均有增幅；第四条 奖项评选办法（一）所有获奖单位均需全面完成当年年度经营考核责任制必保指标，业务与管理工作无重大失误和违规行为。（二）股份公司审计部及相关职能部门提供数据。第五条 奖额金、银、铜奖分别给予一次性物质奖励8000元、5000元、2000元。以上奖项可兼得，奖项由股份公司列支，奖予获奖单位负责人。第四章业务管理制度第一节关于规范进出口经营行为的若干规定为树立股份公司良好的社会形象，规避经营风险，维护经营秩序，更好地规范各子公司、业务部（以下统称为业57、务单位）的进出口经营行为，根据国家有关法律、法规的规定，结合股份公司的实际情况，特制订本规定。股份公司所属各业务单位在开展进出口业务中，应严格执行本规定。一、进出口业务经营规范第一条 各业务单位开展进出口业务，在遵守国家法律、法规、规范的前提下，应严格执行股份公司规定的以财务成本核算、业务分级审批、整合型管理体系为核心的业务操作流程。第二条 进出口自营或代理业务，所订立的内外销售合同（或订单）、协议等应真实规范，严谨合法。避免因合同协议不规范而使公司利益受损。一般情况下，各业务单位应按股份公司规定的规范文本签订各类合同，如果特殊情况下不使用规范文本的，应将合同提交股份公司业务管理部审核。第三条58、 加强商标专利等知识产权保护意识，杜绝侵权行为，各业务单位应严格执行下列各项规定：（一） 业务合同、代理协议及其评审要列明商标、品牌、专利的使用情况；（二） 凡涉及客户指定贴牌生产的订单，应要求客户提供该品牌的权利人证明及商标专利版权授权使用证书；（三） 加强货源工厂管理和出货查验，引导供货企业共同加强知识产权保护意识，确保所提供产品无侵权事项发生；（四）加强代理业务管理，经办业务员应掌握合作方所委托进出口商品的知识产权有关情况，并审核相应的合法手续。代理协议应明示因知识产权侵权引起的一切责任与损失均由委托方承担；（五）加强境内外展会的参展管理，杜绝参展样品、样本侵权。各业务单位在任何展会展出59、的非我司自行开发的参展样品应事先取得供货单位的商标、专利、版权的权利人证书授权使用证明；（六）进出口业务经营过程中，需要向海关申报知识产权状况的，应如实向海关申报；（七）加大自主品牌的推广和保护力度，维护公司的知识产权权益。各业务单位对所持有的主要自主商标应向海关办理备案登记手续并申请保护，未在主要销售国办理商标专利注册的应加快办理商标注册手续；（八）各公司应定期对本单位业务经营中所涉及的商标、专利、版权情况进行登记并定期检查。第四条 遵守海关及商检规定，确保通关环节顺畅，各业务单位应严格执行下列各项规定：（一）如实向海关申报进出口货物的品名、税则号、数量、价格及其他应当申报的项目并照章纳税。60、不能因工作疏忽或故意错报、漏报；（二）进出口商品涉及到许可证、批文、法定商检等规定的，应严格按照规定办理，不得无证冲关。严禁涉证违规事件发生；（三）规范代理进出口业务，杜绝“四自三不见业务”。禁止以收取代理费的方式让委托方自带客户、自带货源、自带汇票、自行报关，或以任何形式出让公司名义供他人办理进出口业务中付汇、收汇、报关等手续；（四）加强公章印信管理和海关单证管理，向海关、商检等出具的公函严格按业务类盖章审批规定办理。各责任业务员应及时反馈海关商检部门的处理进展，并对保函出具有可能引起的一切后果承担经营责任。严禁制作或使用伪造，变造的合同、协议、许可证、手册、批文、帐册、电子数据、报关报检或61、者以其他方式逃避海关监管；（五）各公司不得从事海关禁止或者限制的商品进出口经营业务。第五条 各业务单位开展加工贸易业务时，应指定专人负责加工贸易手册及单证的申请制作，变更、核销和保管，全程跟踪手册项下进出口情况，严格按照整合型管理体系加工贸易过程控制程序文件要求操作。第六条 严禁骗退税或逃套汇行为的发生，各业务单位应严格执行下列各项规定：（一）供货单位提供的增值税发票须与实际出口货物真实相符，禁止虚开、代开增值税发票，禁止发票的品名和税则号不一致；（二）避免在骗退税高危地区收购货物，接收相应的增值税发票；（三）遵守国家外汇管理制度规定，禁止逃汇，套汇行为。第七条 遵守职业道德，禁止公司内部违规62、争抢客户及货源资源，禁止利用公司资源为个人或他人牟利，禁止利用职务之便，以飞单、受贿、索要回扣、贪污等不正当手段谋取私利。二、风险预警和管理监督第八条 股份公司业务管理部是推动进出口经营行为规范化的主要职能部门，负责协助股份公司总经理室，会同各业务单位及股份公司财务部建立业务经营环节的风险预警体系和日常管理监督。第九条 出现下列情况，业务经营负责人应在第一时间报告各业务单位的经理以及股份公司业务管理部，并以书面形式报总经理室。（一）涉嫌侵犯商标、专利等知识产权并受到权利人举报或工商、海关、交易会、交易团等职能部门调查或律师函的；（二）涉嫌进出口假冒伪劣商品或国家禁止或限制进出口的商品被工商、海63、关、商检等部门调查的；（三）涉嫌逃避海关或商检监管违规通关被海关或商检调查的；（四）涉嫌骗退税或逃套汇被海关、税务、外管等职能部门调查的；（五）自营业务收汇发生重大风险的；（六）加工贸易或其他保税业务发现异常情况或涉嫌违规的；（七）代理业务发现重大风险隐患的；（八）货物退运金额特别巨大的；（九）发现其他企业或个人涉嫌侵犯我司商标专利等知识产权的；（十）发现其他企业或个人涉嫌盗用、冒用我公司名义对外宣传或开展进出口业务经营的；（十一）其他应及时上报的重要事项。第十条 股份公司业务管理部应在总经理室的领导下对各公司业务单位业务经营中可能发生违规事宜进行预警，将各业务单位上报事项进行调查取证，并协助64、相关业务责任部门及时制定应对措施化解经营风险。第十一条 业务单位应对事件的处理及结果负完全责任，如未构成违规的，应根据事实对相关部门提供证据并予以澄清，以维护公司良好的社会形象。如已构成违规的，应积极认真地处理，以将损失降低到最低限度。第十二条 严禁对事件采取隐瞒、欺骗、推委、逃避的态度，若因上述原因贻误处理时机，将视情节轻重对业务及经营责任人加倍处罚。第十三条 股份公司业务管理部应以业务公司为单位，建立进出口业务经营行为规范化管理台帐，对相关情况进行记录。以案件为单位，建立法律问题处理的相关档案。以上资料次年4月底前合并归档，移交股份公司行政办档案室。四、违规行为的界定及处罚第十四条 发现或65、发生下列情况，界定为违规行为：（一）因商标、专利、版权等知识产权问题导致权利持有人索赔或工商行政处罚或交易会及交易团行政处罚造成经济损失或形象损害的；（二）未履行正常审批程序或以伪造、隐瞒业务真实情况骗取核销单而下单、出货，造成公司重大经济损失的；（三）违反职业道德行为规范，发生本规定第八条所列三项禁止行为的；（四）未按海关、商检、工商、税务、外管等行政管理机关规定开展进出口业务，而造成有关部门对股份公司进行警告、行政处罚、取消A类企业待遇、信用等级降级等严重后果的；（五）其他经股份公司董事会或总经理室界定为违规行为的。第十五条 违规行为包括外部处罚金额1万元人民币以下的一般违规行为，外部处罚66、金额1万元人民币及以上的严重违规行为和知识产权侵权三种类型。第十六条 业务单位因违规经营，造成股份公司被海关、商检、工商、税务、外管等部门行政处罚并导致经济损失或形象损害的，须承担相关部门的所有经济处罚。第十七条 股份公司按照违规行为的情节轻重，对责任业务单位处以外部罚款110倍的内部罚款处罚。内部罚款处罚分为规范经营保证金和违规罚款：（一）对外部违规处罚金额在1万元人民币以下的一般违规行为，收取与外部处罚同等金额的保证金。（二）对外部违规处罚金额在1万元人民币及以上的严重违规行为，收取与外部处罚同等金额的保证金，并处以违规罚款。违规罚款金额根据违规次数加倍收取。在违规行为外部处罚决定下达之日67、起往前追溯2年中，同一责任人如无同类型的违规行为的，处以与外部处罚同等金额的违规罚款；如有同类型的其他违规行为的，违规罚款金额倍数等于2年中此类型的违规次数。（三）对因商标、专利、版权等知识产权侵权造成的违规行为，收取同等金额的保证金，并按照严重违规行为内部处罚标准的2倍进行违规罚款，最低罚款金额为每起2万元人民币。第十八条 规范经营保证金留置期限为2年。在外部处罚决定下达之日开始的2年内，同一责任人不发生同样类型的违规行为的，退还该类型下的保证金；在2年内，仍发生违规行为的，将该类型违规行为的保证金转为违规罚款。第十九条 有本规定第十七条（二）、（三）所列违规行为之一的，依照下列规定予以处罚68、：（一）取消相关责任人各类先进评比；（二）扣减责任业务单位经理和责任人年终考核奖；（三）视违规行为情节轻重，下调直至取消责任业务单位各类先进评比。第五章财务审计制度第一节 资金管理第一条 股份公司集中对紧密层成员（指绝对控股和相对控股企业）的资金进行统一筹措和调配使用，根据各成员企业收、付汇考核指标和注册资本,结合上年度经营实绩确定授信额度。股份公司财务部负责资金管理具体实施。第二条 各成员企业授信额度由定额内借款、定额外借款、出口押汇（贴现）、进口开证等组成。定额内借款按上年出口收汇实绩每美元配1.2元，按上年进口付汇实绩每美元配2.4元周转4次，季末按考核基数完成进度进行相应调整，年末按实69、际收汇、付汇实绩清算；出口押汇（贴现）按上年出口收汇实绩每美元配0.15美元周转 4次，与各成员企业股本金折美元之和(汇率参照年初外汇中间价)；进口开证每美元配0.4美元周转4次，与各成员企业股本金折美元之和(汇率参照年初外汇中间价)。各成员企业最高授信额度由定额内借款额度与押汇（贴现）额度之和，超最高授信额度借款时，需另行办理抵押担保手续，并以经营责任人个人财产作担保办理定额外借款。第三条 各自属生产企业定额内借款：列入考核体系的，按年初销售考核指标每元配0.2人民币周转 4次计算，季末按考核基数完成进度进行相应调整，年末按销售收入实绩清算。定额内最高借款额度按股本金额大小封顶。因正常生产经70、营所需定额外临时借款须报经股份公司总经理室批准，并需办理相应的抵押担保手续，或以法人代表人（或经营者）的个人财产提供担保办理借款。定额外临时借款最高不得超过生产企业自有股本金，期限不超过半年。第四条 各公司每天将超10万元资金及时存入股份公司财务部帐户作为各公司存款，股份公司财务部将定期对各帐户进行抽查和公布结果。第五条 借款和存款的结息按月结算和借款到期日结清，存、借款利率按人民银行同期基准利率适度浮动执行。第六条 股份公司内部各成员单位之间不得互相借款、向外单位借款和向职工集资，若违反本规定将处以3万元以上的罚款。第七条 各企业不得对外出借资金。确因业务需要对外出借资金的，确定责任人和责任71、部门后，需报股份公司总经理室审批，由股份公司统一出借，并按股份公司财务部规定的有关借款手续办理。第八条 各公司因特殊情况需要临时增加授信额度，须向财务部提交申请，报经总经理室批准后实施。第二节 业务付款管理办法第九条 各业务公司应自觉遵守股份公司各项业务管理制度和业务合同的有关约束条款，按照风险控制原则、计划性原则、效益优先原则、的要求，严格业务付款审批管理，控制对各类风险业务的资金投放。第十条 自营出口业务（一）业务部门按照公司质量体系文件规定的业务操作流程，完成合同评审及盈亏核算，做好各类资料的存档工作，作为收汇、付款及核算的依据。（二）货物出运后，业务员凭1、工厂增值税发票（无发票的，凭72、工厂开具发票承诺书）；2、验货报告单（无验货报告单的，财务视同验货合格）；3、进仓单或提单复印件；4.单票采购在200万元以上提供供方质量监控意见书；5、公司ERP业务操作系统打印批准状态下付款通知书，由部经理审核，且经相应权限范围领导及其授权人审批签字后，交财务科。（三）财务人员将增值税发票货物计量单位、数量、单价、总计金额与已核价的内销合同核对，并严格审核所附单据，正确无误后签字支付货款。（四）出纳员必须根据付款通知单中财务人员和公司领导签字金额支付货款。第十一条 代理合作出口业务（一）业务员签订代理协议后，应将一份代理合作协议交财务备案。（二）代理货物出运结汇后，业务员凭工厂增值税发票、73、提单或仓单复印件、经代理合作客户确认的结算清单填写付款通知书，部经理审核，经相应权限范围领导及其授权人审批签字后，交财务人员。（三）财务负责人员根据付款通知书、经代理合作客户确认的结算清单等各类单据，依据代理合作协议书，在可付款限额内签字同意付款，代理合作业务不垫付资金。对不完全符合出口退税条件的，暂按两倍税额内的金额从可付款限额中留抵。（四）出纳员必须根据付款通知单中财务人员和公司分管领导签具金额支付货款；（五）贸易融资后所付货款，付款时应附代理出口收汇风险责任书和不可撤销担保书。第十二条 进口付汇（一）进口开证由各公司填妥单据后统一交股份公司财务部办理或由被授权单位自行办理。（二）各公司在74、接到进口付款通知书后，必须在付款到期三天前将款项划入股份公司帐号，远期付汇的需在提货三天前将款项划入股份公司帐号。（三）代理合作业务必须先收款，后对外付款。（四）进口单据由股份公司财务部统一派员向银行提取。（五）进口付汇额20万美元以上的，须股份公司总经理室审批。第十三条 定金、预付款50万元以内，由各公司相应权限范围经理审批，报股份公司财务部备案，50万元以上由股份公司总经理室审批。未按规定操作，按违规金额10-50%，向违规公司处以罚金，并对主要责任人按相关制度予以处罚。第十四条 国内外运杂费、其他单证杂费，业务部门确认核对后，由业务经理签字审批后交财务支付。代理合作业务在可付款限额内支付75、。第十五条 保险费（货运险和出口信用险）由股份公司统一对外统保支付保险费，货运保险费由股份公司年初根据商定的金额按季向各公司收取，信用保险根据实际保险额由股份公司向各公司收取。第十六条 国外佣金、理赔费，凭合同、协议、结汇水单复印件、支付佣金申请表，由各公司财务科和部经理审核、公司经理审批（超过5的由股份公司总经理室审批），股份公司财务部报外管局批准后支付。代理合作业务在可付款限额内支付。第三节 费用支出和预提费用规定第十七条 工资、福利费、工会费及职工教育经费（一）职工基本工资按股份公司工资、奖金、福利的规定按实列支。（二）效益工资按每美元出口收汇额0.07元每月计提，年终按股份公司规定的各76、公司奖金发放总额调整。（三）职工福利费、工会经费、职工教育经费分别控制在工资总额的14%、2%、2.5%范围内据实列支。第十八条 劳动保险费各公司按规定提取在编人员的退休养老金、大病、工伤保险金、失业保险金、生育保险金、住房公积金等。规定职工自己负担部分应向职工收取或在工资中代扣代缴。第十九条 坏帐准备金（一）为规范会计操作，防范经营风险，股份公司和下属控股公司应收帐款和其它余额必须按“应收帐款余额百分比法”提取5的坏帐准备金。（二）风险准备金要求按出口总额的0.5%提取，视同各公司经理考核利润，超0.5%提取部分，亦视同经理考核利润。第二十条 折旧费每季末根据国家税法有关规定，按直线法、残值77、率5%计提折旧。第二十一条 低值易耗品低值易耗品在领用时按一次性摊销方法，全部摊销完毕。第二十二条 修理费用企业发生的修理费用一般计入当期管理费用，修理费用发生的数额较大，可采用待摊或预提的方法，实行待摊方法的修理费一般在1年内摊完。因结算单据等原因而预提的修理费用列入当期费用，实际结算时从预提费用中列支。同时符合下列条件的固定资产大修理支出，按照固定资产尚可使用年限分期摊销：（一）修理支出达到取得固定资产时的计税基础50以上；（二）修理后固定资产的使用年限延长2年以上。第二十三条 长期待摊费用长期待摊费用是指发生的费用，不能全部计入当期损益，而应在以后年度内分期摊销处理的有关费用。它包括开办78、费、租赁财产装修费、装璜支出等以及摊销期在一年以上的固定资产修理费用。长期待摊费用要求在3年内摊销完毕，每月末按应分摊的份额计入当期费用。第二十四条 利息及手续费的计提（一）按出口退税情况计提退税息，税款退入后将预提的退税息冲各业务员的利息。（二）每月按退税申报金额的0.3%预提出口退税代理费，在各业务员财务费用-手续费中列支。（三）月末按股份公司借款总额，以股份公司规定的利率计提借款息。第二十五条 业务招待费业务招待费是指企业为业务员经营的合理需要而支付的费用，各单位业务招待费总支出在以下范围内适度、从紧、按实列支：（一）股份公司直属子公司每万美元列支150元以内（含下属分公司招待费开支）。79、（二）分公司(二级子公司或业务部)每万美元列支120元以内。（三）超支部分经股份公司总经理审批后在奖金额度中列支。第二十六条 预提进出口商品的各种运、保、佣费当月已做出口、进口销售而未支付运、保、佣费，根据盈亏核算表的金额进行预提。第二十七条 预提各种大型交易会会费、出国费用第二十八条 大楼内共同费用（一）大楼费用：维修养护费、水电费凭股份公司物业部与业务公司（部门）签订的经营场地使用协议及清单每月收取，各子公司应及时支付并列入当期费用。（二）费用收取规定1、经营管理费：每季度结算，按各单位出口额的4收取，其中超过2000万美元部分按2收取，超过5000万美元部分按1收取。进口按进口总额的2收80、取，其中超过5000万美元部分减半收取。2、电脑网络接口费：每个接口每月收取网络维护费30元、Internet上网费20元、电脑维修费10元，邮箱免费。3、股份公司委派财务人员做好各公司财务核算工作， 每百万美元进出口总额收费5000元，超1000万美元部分按每百万美元3000元收取；经批准单独配置财务人员、业务规模低于1000万美元的独立注册业务公司及外运、物业服务、生产制造等单位，按派驻财务人数每人每年4万元标准收取；酒店、房产公司，按派驻财务人数每人每年6万元标准收取。各派驻财务人员的工资奖金、福利费用由股份公司财务部列支。第四节 财务报销规定每一项费用报销必须由经办人签字和相应权限范围81、领导审批签字后方可报销，具体明确规定如下：第二十九条 业务招待费报销规定按有关经营责任制规定予以核定，在核定金额内开支，由经办人签字，子公司经理审批。招待费用单笔支出8000元以上的由股份公司总经理审批。第三十条 通讯费用（一）个人通讯费用包括个人手机话费、小灵通话费、住宅电话费等，一般员工每月报销话费100元以内，中层干部报销200元以内，公司经理助理以上报销400元以内。（二）业务经理、业务员可按以上标准上浮50%以内。第三十一条 私车费用金、银、铜奖业务员及中层以上干部自购车辆，确因业务需要私车公用的，铜奖业务员及中层以上干部，每年限报10000元以内。银奖以上业务员，每年限报2000082、元以内。第三十二条 旅差费报销规定（一）住宿标准：一般员工每人每天200元以内，中层以上干部每人每天300元以内。超支部分个人负担30%。特殊情况需提前征得所在公司领导同意。 （二）交通及伙食补贴：慈溪市外宁波市内每人每天20元，宁波市外每人每天30元，省外每人每天40元。（三）报销时间：出差、出国回来后十五天内与财务结清，对逾期不结帐的借款按月息2由财会部门在借款人所得中予以扣除，直至扣清为止。第三十三条 幼托费、独生子女费按有关规定由办公室造册编制发放清单，各公司领导审批发放。第三十四条 驾驶员里程补贴规定每年根据实际里程数按每公里0.10元结算。第三十五条 股份公司直属部门费用报销规定股83、份公司办公室、财务部、审计部、园区管理办、物业部的费用支出由部门负责人审核，报股份公司总经理室审批。第五节 资产损失管理第三十六条 资产损失内容（一）因自然灾害、意外事故、失窃或责任事故造成现金、存货、固定资产、工程物资等有形财产损失。（二）应收外汇账款逾期1年以上或经追债机构催讨后无希望收回。（三）应收账款、预付账款逾期2年以上、且有确凿证明表明债务人已无力清偿或经法律机构催讨无希望收回。（四）库存商品时间超过2年且无销路。（五）对外投资严重亏损，致使实际权益低于账面投资额30。第三十七条 资产损失审批程序和权限（一）资产损失金额在2万元以下的，责任人填写资产损失审批单由所在公司经理审批后冲84、入当期损失，相关责任人、审批人按各公司内部经营责任制及其他股份公司相关规定承担经济责任。（二）资产损失金额在2万元以上至50万元以下的，责任人填写资产损失审批单、资产报损报告由所在公司经理报股份公司经理室审批。并对相关责任人、审批人按各公司内部经营责任制及其他股份公司相关规定进行处理后，报作当期损失。（三）资产损失金额在50万元以上至100万以下的，责任人填写资产损失审批单、资产报损报告及相关材料由所在公司讨论、股份公司总经理室审核，冲入所在公司当期损失，并对相关责任人、审批人按相关制度和规定进行处理。（四）资产损失金额在100万元以上的，责任人填写资产损失审批单、资产报损报告及相关材料由所在85、公司讨论、股份公司总经理室审核、股份公司董事会同意，冲入所在公司当期损失，并对相关责任人、审批人按相关制度和规定进行处理。（五）各公司须配合股份公司财务部，及时到税务机关办理报损审批手续，并做好帐销案存的台帐记录。第三十八条 账务处理和考核规定（一）逾期超过3个月时,对未投保信用保险或虽投保信用保险、但赔偿不足的;或无相应客户、工厂足额的资产抵押担保，则按扣除信用保险赔偿额及经客户、工厂书面同意扣留在公司的相应赔偿款后的金额的100%,扣减业务员经营利润，相应冲减当期公司考核利润，逾期超过2年以上、经追债机构催讨后无希望收回的，经审批后按实际损失作坏帐处理冲当期损益，并对已冲减的考核利润按实际86、损失作相应调整。账务处理和考核后，如发生原逾期款项全部或部分收回，则按实际收回金额，调整增加收回当期公司的考核利润，补还原扣减的考核奖金。（二）财产损失：在发生损失时，按预计损失全额冲减当期考核利润，经保险公司索赔完毕后，将净损失冲减当期损益，并对已冲减的考核利润按实际损失作相应调整。（三）积压库存商品：逾期3个月时100%冲减当期考核利润，累计超过2年以上，经审批后按实际损失作坏帐处理冲当期损益，并对已冲减的考核利润按实际损失作相应调整。（四）对外投资损失：每年年终决算按投资预计损失额，计提投资减值准备，冲减当年考核利润，实际清算完毕后，经审批将净损失冲减当期损益，并对已冲减的考核利润按实际87、损失作相应调整。第三十九条 各公司应对所有符合条件的客户申请办理信用保险，并做好每单业务的投保工作，一旦发生应收外汇账款逾期现象，按公司质量体系文件进入有关处理程序，已投保的必须及时通过业务管理部向保险公司提交有关资料，并提出索赔。第四十条 财务部会同物业部、子公司办公室负责做好公司各项财产保险投保工作，一旦发生各种自然或意外事故，使公司财产遭受损失，物业部、子公司办公室要及时会同有关部门，通知保险公司勘察，并做好损失索赔工作。第六节 审计制度一、总则第一条为加强审计工作，促进审计工作规范化、制度化，根据有关法律、法规及内部审计准则，结合公司实际，特制定本制度。第二条内部审计的目的是加强公司及88、所属各部门及子公司、生产企业的财务收支管理和监督，维护财经法纪，改善经营管理，提高经济效益。第三条在股份公司董事会、总经理室的直接领导下，对公司所属部门及子公司、生产企业（以下简称“所属单位”）的财务收支和经济效益等进行审计监督，独立行使内部审计监督权，对董事会、总经理室负责并报告工作。接受上级内审协会对审计业务的质量检查和评估。第四条审计人员应当具备与审计工作相适应的专业知识和业务能力。第五条审计人员要恪守审计职业道德，严守审计纪律，做到依法审计，忠于职守，客观公正，实事求是，廉洁奉公，保守秘密。二、职责、权利第六条公司授权审计部履行以下审计职责：（一）对公司及所属单位的财务收支及其有关的经89、济活动进行审计；（二）对公司及所属单位的资金、财产的完整性安全性进行审计；（三）对公司及所属单位的财务收支、资产、负债及损益的真实性和完整性进行审计；（四）对公司及所属单位的经营者经营效益指标完成及年度会计报表进行审计；（五）对所属单位的主要负责人经济责任（任期或离任）进行审计；（六）对公司及所属单位项目投资概（预）算的执行、投资成本的真实性和经济效益情况进行审计；（七）对所属单位发生严重违反财经纪律、侵占投资公司及所属单位资产、严重损失浪费等损害公司、股东利益的行为，以及所属单位发生重大债务危机、长期经营亏损、重大经济事件以及资产质量严重不实等情况进行专项审计；（八）对所属公司财务制度的修订90、完善提供协助，并对制度执行和财务运营情况进行监控。（九）配合会计师事务所对股份公司及所属单位进行的处度外部审计。（十）办理股份公司领导交办的其他审计事项。第七条为确保审计履行职责，具有下列权限：（一）有权要求被审计单位按时报送生产、经营、财务收支计划、预算执行情况、决算、会计报表和其相关文件、资料；（二）有权检查被审计单位的会计凭证、会计帐薄、会计报表以及其他与财务收支有关的资料和资产；（三）参加公司有关会议，组织召开与审计事项有关的会议；（四）参与研究制订公司有关的管理制度，提出审计规章制度，并由公司审定公布后实施；（五）检查所属单位有关生产、经营和财务活动的资料、文件和现场勘察实物；（六91、）对涉及审计事项有关问题应向有关单位和个人进行调查，并取得证明材料；（七）对可能转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计帐薄、会计报表以及与经济活动有关的资料，经公司负责人批准，有权予以暂时封存；（八）提出纠正、处理违法违规行为的意见以及改进经营管理、提高经济效益责任的建议；（九）对违法违规和造成损失浪费的单位和人员，提出给予通报批语或者追究责任的建议；（十）对发现被审计单位财务资料有严重不实或经营行为存在违法违规情况，提出限期纠正或对有关责任人员给予处理的建议；（十一）审计人员履行职务时，所属单位和个人不得拒绝、阻碍。第八条 被审计单位接受内部审计时，应履行以下职责：（一）及时提供审计所需的经营92、和会计信息等资料，并对提供资料的真实性、完整性负责；（二）审计部实施就地审计时，派出的审计组驻点后被审计单位应积极配合为审计人员的工作提供便利；（三）审计有关事项应向有关单位和个人进行调查时，有关单位和个人应当支持、协助审计工作，如实向审计人员反映情况，提供有关证明材料；（四）对审计提出的审计结论性意见的真实、有效性进行核实并签字确认。三、审计程序第九条 审计部应根据公司年度工作目标、拟定年度审计项目计划，经董事会、总经理室批准后实施。第十条审计部根据年度审计项目确定的审计事项，编制审计方案；并应当在实施审计前，应向被审计单位发出审计通知书。特殊审计项目可在实施审计时送达。第十一条 审计组通过93、审查会计凭证、会计帐薄、会计报表、查阅与审计事项有关的文件、资料、查验货币资金、实物、有价证券、向有关单位和个人调查方式进行审计，并取得相关审计证据和证明材料；编制审计工作底稿。第十二条 审计组对审计事项实施审计后，应出具审计报告，并征求被审计单位意见、被审计单位应当自接到审计报告之日起十日内，将其意见书面反馈审计组或审计部。第十三条 审计部应当将审计报告连同被审计单位反馈意见进行复核后，经复核后的审计报告报公司董事会或总经理室并发送被审计单位；对达成反馈意见和措施，督促被审计单位落实纠正。第十四条 审计部可对被审计单位的纠正措施及其执行情况，进行后续审计。第十五条 审计事项实施结束后，应按照94、审计档案管理要求及时收集与审计项目有关的材料，建立审计档案。四、附则第十六条 所属单位认为必要时，经公司批准，可商请公司审计部对本单位的具体经营事项进行专项审计，以提升管理工作。第十七条 审计部在开展审计过程中确有必要时，经公司董事会或总经理室批准，可聘请外部专业人员对确立的审计项目进行会审。第十八条 审计工作实施细则（审计工作规定），由审计部会同公司相关部门另行制定。第六章后勤保障制度第一节 安全管理办法一、工作目标 1 、无重大消防隐患存在和火灾； 2 、无重大物品、现金失窃案件发生； 3 、无重大交通事故发生； 4 、无食品卫生中毒事件发生； 5 、无机械事故和恶性治安案件发生； 二、组95、织机构 股份公司物业部所属的外贸大厦物业管理办公室为外贸大厦安全管理责任部门，外贸工业园区物业管理办公室为外贸工业园区安全管理责任部门，恒元工业园区物业管理办公室为恒元工业园区安全管理责任部门。各业务公司和直属部门对本单位的安全工作负责。 三、具体要求 1、办公区域及园区重要厂房区域内禁止吸烟。 2、经常进行安全教育，增强安全防范意识，做好自我保护，落实防盗、防火措施，正确处置各种突发事件。 3、大堂接待员要严格按来客登记规定，阻止可疑人员进入办公区域。4、保安要加强区域巡逻，对进出门岗车辆要做好问询登记，晚上清场时要拉掉楼层总电源。5、下班前认真检查，做到人走门关窗闭，除必须用电的设备外应做96、到人走电断，切实清除事故隐患。 6、勿使用取暧器等大功率电器，以防线路过载，引起火灾。大厦和园区电工每月的电器线路检查不少于一次。 7、发现事故苗立即查找处理并及时报告有关部门，把事故消灭在萌芽状态。如遇意外事故，应视情况分别通知股份公司及其他有关部门，并酌情处理。 8、严禁非股份公司职工在下班时间独自进入工作场所。 9、拾到钱、物一律交保安部门查寻。 10、按规定做好车辆年检，进行一年不少于两次的交通安全教育，确保行车安全。 11、妥然保管好贵重物品和现金，财务部门严格按现金管理要求管理现金的进出。 12、食堂严格把好食品卫生安全关，确保用餐安全。 13、严格按有关机械使用管理规定，进行电梯97、及其它机械设备的安全检测和使用。 第二节 办公楼火警应急处置程序 一、火警处置 如发现火警，无论大小，必须采取如下措施： 1、保持镇静，切不可惊惶失措。 2、就近呼唤同事援助。 3、通知消防中心（值班室）或 119 报警，清楚地告知火警点、燃烧物质、火势情况及本人姓名，并报告总经理及有关有员。 4、设法切断电源，利用就近的灭火器材进行灭火。 5、请勿搭乘电梯，须走安全通道（楼梯）。 6、火灾发生时，关闭门窗，减少空气流通，避免火势漫延。 7、确认火势无法控制，应迅速疏散人员，撤出到安全区域。 8、在保证人身安全和必要的情况下，抢救财产和资料。 二、紧急疏散时各类人员行动方案 每位员工都应该熟记98、火警电、信号及报警办法，熟记安全通道及出口位置，熟悉疏散方案，熟悉出现火警时的处置程序，熟悉灭火器具的使用方法，在灭火过程中听从消防中心（值班室）的指挥。具体按分工不同迅速实施以下工作： 1、股份公司领导和消防负责人：根据火灾情况，组建临时领导小组，指挥协调现场灭火工作。 2、各所属单位负责人：当发生一般性火警时，应组织员工全力扑灭。当发生较大火灾时，一方面要指挥利用就近的灭火器材控制火势，抢救会计档案和贵重物品，同时应迅速组织职工紧急疏散。 3、各所属单位经理助理：协助负责制（经理）做好灭火疏散工作。经理不在时，担负起经理的职责。 4、各单位部门负责人：组织本部门人员的自救和疏散。 5、一般99、职工：有义务和权利参加扑火自救、互救、自觉服从组织指挥，保证紧急情况下的安全疏散。 6、安全员：切断电源并指引职工疏散通道，负责撤离路线的安全。 7、安全值班员：根据警报信号，迅速查实火势，及时向领导报告，并通知物业管理人员各就各位，开启自动消防系统。如遇较大火灾，迅速报 119 火警，并开通消防广播协助引导疏散。 8、保安人员：负责维持轶序，引导消防人员入场，并立即查找被困人员。 9、电工：接到火警报警，应将电梯降至用；或打破一楼电梯控制器下的面板，打开消防按钮。立即切断相应楼层电源，并根据火势，必要时切断总电源。 10、水电工：熟记消防用水位置和使用方法，火灾时迅速就位水泵机房，外贸大厦水泵房在主楼西南角一楼地下室，外贸园区区办公楼消防房在北面区消防房，区办公楼消防房楼地下半层房。保证机房正常工作，并保证消防用水的供给。三、发生火警应及时通知下列人员: 外贸大厦：在紧急情况下，全体人员必须服从现场指挥，保护好自身安全，齐心协力，发扬见义勇为的精神，尽全力保护公共财产及人民生命安全，确保股份公司其他各项工作的正常运行。