1、商旅投资发展公司财务合同管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 6 财务管理制度6.1 财务工作流程图序号责任主体工作内容及关键点说明1财务管理部（出纳） 审核原始单据审核收支原始单据，编制现金、银行收支凭证，录入账套。2财务管理部（会计）凭证编制并录入入审核原始单据，编制非资金收支的记账凭证，录入账套。3财务管理部（主管会计）凭证复核主管会计登录账套对已录入的凭证复核4财务管理部（会计）凭证过帐会计对复核过的凭证过帐。5财务管理部（会计）生成报表会计进行报表输出。6财务管理部（税务）纳税申报会计进行纳税申报。2、6.2 财务管理基础制度为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展、推动公司资源的优化组合。以提升经济效益为经营目标、以社会责任为担当。依照中华人民共和国会计法、企业会计准则等国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。6.2.1 会计核算工作规定一、按照中华人民共和国会计法和国家统一会计制度的规定建立会计账册，设置会计科目及编码，进行会计核算，及时提供合法、真实、准确、完整的会计信息。二、记账方法采用借贷记账法，记账原则采用权责发生制。以人民币为记账本位币，会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。三、会计核算应当以实际发生的经济业务为依据，按照规3、定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致、相互可比和会计处理的前后各期相一致。四、核算工作应当按实际发生的经济业务及证明经济业务发生的合法凭证为依据，做到数据准确、内容完整、手续齐备、符合时限。五、凭证规范内容：1.每发生一笔经济业务，都应当取得合法有效的原始凭证（分外来原始凭证和自制原始凭证两种）。各种原始凭证必须内容真实完整、手续齐备、数据准确。原始凭证由经办人签字，相关人员审核，并经领导审批后，才能据以填制记账凭证。2.各种资金存入、划出或账户之间的划转凭证应具有真实性、合法性和准确性。3.记账凭证中的会计分录和有关金额应准确，有关签章应齐备、清晰。4.公园办公室专人依据票务处每日台4、账，进行票款核算，核算无误后汇总，资金存入公司账户，将存款回执交于公司会计。六、财务核算采用用财务软件系统核算，系统中设置日记账、明细分类账和总分类账三种主要账簿以及各种必要的辅助性账簿。各种账簿应当根据审核无误后的原始凭证、记账凭证汇总，并做到登记及时，摘要清楚、内容完整、数字准确。各种账簿中的记录，如需更正须按更正规则进行。6.2.2 资金管理制度第一节 总则为了加强公司资金的内部控制和管理，提高资金的使用效率，保证公司的资金安全，依据会计法、内部会计控制基本规范等法律法规，制定本制度。一、资金定义本制度所称资金包括现金、银行存款和其他货币资金。二、建立不相容职务相互分离控制制度不相容职务5、包括：授权人、业务经办、会计记录、财产保管、稽核检查等。三、建立授权批准制度明确被授权人的资金审批范围、权限、程序和责任等内容。各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任。经办人必须在授权范围内办理业务。被授权人应当根据资金的授权制度进行资金审批，不得超越审批权限。经办人应当按照审批人的意见办理资金业务。对于审批人超越授权范围（授权范围以“付款审批管理制度”相关规定为准）审批的业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的授权部门报告。对大额的资金（300万元以上，包括300万元）支付或资金运作，实行公司董事会审批制，控制风险的发生。四、内部管理（一） 财务管理部设立出纳岗位，按照现金管理制度负6、责管理公司的现金收、付和管理业务。（二）对取得的货币资金必须及时入账，不得私设小金库、不得账外设账或截留收入。公园办公室出纳专人定期（原则上每周）对票款库存现金入账，从库存现金中根据实际情况特留存5000或10000元零钱，用于公园票务处找零。（三） （对库存现金实行限额管理，超过库存限额（1万元）的现金应及时送存银行。）蓝色内容可否调整公园办公室出纳根据实际情况，每周一次或者节假日结束后对库存现金及时送存银行。（四）超过现金支付范围（2000元）的现金，通过银行转账结算。（五）对库存现金进行不定期的盘点，做到账物相符，保证现金的安全。（六）出纳人员每月要编制银行存款余额核对表，做到账账相符。7、如有不符，应向财务负责人报告并及时查明原因，积极处理。（七） 出纳人员对与付款有关的各种票据的购买、保管、使用、背书转让、注销等必须规范进行，并设立登记薄进行记录，防止空白票据的遗失和被盗。（八） 有关人员对应收票据的接收、转让必须认真仔细，按照规范进行。对有疑问的票据予以查询，有问题的要退回，对受理的票据要详细记录并妥善保管。（九）财务管理部要培养会计人员树立良好的职业道德和高尚的品格，从思想上消除危害资金安全的因素。五、银行账户的开立及日常管理1.公司开立新的银行账户由经办人填写银行开户审批表，内容包括：直接业务人、开户银行、开户申请日期、账户性质、经办人、开户原因等。发起申请后，须由财务8、管理部、分管领导、董事长审批同意后方可办理开户手续。2.下属分（子）公司新开立银行账户，经分（子）公司财务负责人、分管领导、董事长审批同意后方可办理开户手续，并需向总公司财务管理部备案。(考虑删除)3.公司财务管理部门应对不经常发生业务的银行账户加强监管，及时清理睡眠账户，防止因疏于管理造成公司资金损失。4.公司资金和银行账户必须全部纳入公司账内管理，严禁因任何原因设立任何形式的“小金库”和账外银行账户。5.公司开立银行账户用于公司经营业务所需的资金收付，严禁任何出借银行账户的行为。六、公司购买理财或定期存款流程为降低融资成本，保证公司资产的保值增值，公司如果有暂时闲置资金，经公司董事会同意方9、可购买保本理财产品或固定期限的银行存款。购买银行保本理财或定期存款的，财务管理部须向董事会发起申请，经董事会批准后，填写购买保本理财及定期存款审批表，经财务管理部负责人、分管领导、董事长审批同意后才可办理相关购买手续。购买的理财类型必须是保本型理财或者为定期存款。七、预算管理为充分发挥预算在优化资源配置、提高运营效率、加强风险管控方面的作用，财务管理部按照预算管理制度要求负责牵头公司财务预算工作。（一）工程款预算，公司财务对工程款支付做年度预算和季度预算，在每年度或季度末一个月前做出预算，经公司董事会同意，分管领导签字后给公司。（二）还本付息预算，资金管理部每年11月底前对下一年的还本付息做出10、预算，经分管领导审核签字报董事长审批。（三）投资预算，资产管理部在每年11月底前对公司下一年度的对外投资做出预算，经分管领导审核签字报董事长审批。（四）经营预算，各部门根据自身职能需求和下一年度公司发展规划，在每年年末一个月前对各自分管的各项资金进出做出预算，经分管领导审核签字报董事长审批。（五）财务管理部负责汇总各部门上报的预算资料，根据公司战略目标全面编制财务预算报告，经分管领导批准后报董事会备案。第二节 现金管理一、现金的收付及保管由出纳及公园办公室负责，其他人员不得直接收支和管理现金。现金支出的审批人员应同出纳员、银行票据保管员分离。二、现金使用范围主要限于：1.支付给职工个人的工资、11、奖金、各项津贴及补贴、福利费及零星费用支出；2.支付差旅费；3.支付给无银行结算条件的单位或个人的劳动报酬和购买物资的小额款项;4.不足结算起点的零星支付款项，现金支付限额为2000元以内。5.半年度一次支付导游员导服费。三、公园专项票务收支流程1.由公园票务处核算每日门票收入上交公园办公室，办公室专人确认票据与收入吻合，存于办公室保险柜。2. 办公室专人定期汇总核算门票收入，存入公司账户。收支凭证与财务交接，汇总录入月数据存档，双方签字，资料归档。四、经营取得的现金，应由出纳清点并送存银行。任何人不得坐支现金。五、不相容岗位职责：1.负责应收账款的人员不得同时负责现金收入账的工作。2.保管银12、行票据的人员不得同时负责现金支出账和调整银行存款账。3.负责调整银行存款账的人员不得同时负责现金支出账、应收款账、应付款账。六、收支现金时，经办人员要严格审核现金收付凭证及所附单据是否合法，数额是否正确完整，审签手续是否齐备等。对不符合制度规定的，应予以纠正或拒绝办理收付。七、认真做好库存现金保管工作。现金和有价证券应置于保险箱（柜）里以确保安全和完整无缺。八、因工作关系需配备备用金的，需要人应提出申请，填写备用金申请表，经部门负责人复核、分管领导审核、董事长批准后方可领用。备用金支用不得超过规定范围和业务内容，不得移作他用或私人挪用，出纳人员应对该类备用金使用情况作定期或不定期抽查。九、现金13、收付款项，均应按业务填写收付款审批单，并应写明收付的内容、用途、金额及有关情况，经有关人员审核盖章后出纳方能办理收付手续。收到的款项应当日送存银行，如当日无法送存银行，出纳应保存于保险柜内，于次日送存银行。十、现金收付业务必须当日登记现金日记账，做到日清月结，账款相符。不得用白条或原始凭证抵库。十一、对超过现金收付范围或限额以上的款项进行收付时，必须通过银行结算,禁止化整为零套取现金。十二、临时支付现金的管理，因公出差借支差旅费，由经办人员提交申请，部门负责人复核，分管领导审核，经董事长批准后方可办理正式借款手续。出差人员回公司后7个工作日内必须办理报销手续，前账不清、后账不借。十三、核定库存14、现金限额。根据公司日常生产经营需要，核定库存现金限额10000 元。现金库存限额一经确定，必须严格执行。若公司运营发生变化，库存限额需要增加时，应提出申请，经领导审核批准后作调整。十四、财务管理部的库存现金由现金出纳负责，保险柜钥匙必须随身携带，绝对不准放在办公室抽屉里过夜或任意乱丢，保险柜密码不得告知他人。十五、设立现金支票使用簿，并妥善保管好空白支票。十六、监察审计室、财务管理部对库存现金要进行定期或不定期的检查，发现问题及时处理。第三节 银行结算管理一、银行结算方式采用：银行汇票、支票、网银、银行承兑汇票等结算方式。1.银行汇票结算。受理的银行汇票要审查其有效性，名称和金额是否准确，期限15、是否有效，印章是否齐全、清晰，压印是否正确、清晰，日期、金额填写是否正确规范，如汇票发生背书转让，应检查其背书转让的有效性和连续性。2.支票结算。分现金支票和转账支票两种，现金支票除本单位提取备用金外，不得用于其他业务结算；转账支票主要用于同城业务结算，对于收取的转账支票应及时办理银行托收入账手续。3.网银结算。运用网上银行的转账、信汇、电汇等方式进行的收、付款业务。网银付款分设二级U盾-制单、复核、审核，于两人分别保管、分设密码。4.银行承兑汇票结算。主要用于公司支付工程款。银行承兑汇票的票面要素必须齐全，至少包括：日期大写；金额大、小写要一致；必须有银行的“汇票专用章”的钢印或红印；银行承16、兑汇票下面左边“承兑申请人盖章”处必须由承兑汇票申请单位（即出票单位）盖上预留银行印签；出票人的全称与出票人签章的财务专用章必须完全一致；收款人的全称、账号、开户行必须核对无误；银行承兑汇票期限最长不得超过一年，即其出票日期与到期日不得超过一年。收到转账背书的银行承兑汇票，必须是连续背书。二、银行承兑汇票由出纳保管，出纳收到银行承兑汇票时，将票据号码、金额、背书转让等进行登记，然后进账，出纳进账后将单据及时交会计入账。支付银行承兑汇票时，由出纳登记清单，并提前筹划资金，以确保银行能按期支付到期款项。三、银行存款管理人员应正确使用和审核各种银行结算凭证。经办人员要严格审核银行结算凭证及所附单据是17、否合法，数额是否正确、完整、审核手续是否齐全等。对符合制度规定的应及时办理，对不符合制度规定的应予以纠正或拒绝办理收付。如月末有未达账款，应查明原因及时处理。四、监察审计室于月中抽查一次，财务管理部负责人不定期抽查银行存款。五、禁止发生下列违规行为：1.签发没有资金保证的票据或远期支票，套取银行信用；2.签发、取得和转让没有真实交易和债权债务的票据，套取银行和他人资金；3.无理拒绝付款，任意占用他人资金；4.违反规定开立和使用银行账户。六、银行存款核对1.核对银行账户财务管理部应当指定专人（除银行出纳外）定期核对银行账户，将银行存款日记账定期与“银行对账单”核对清楚，每月至少核对一次，发现差错18、，需及时查明更正；月份终了，银行存款日记账的余额必须与银行存款总账科目的余额核对相符；如有不符应编制银行存款余额调节表，使银行存款账面余额与银行对账单调节相符。银行存款余额调节表必须由不相容岗位人员签字、财务管理部负责人确认、分管领导审核，对未达账项应跟踪查实。2.监控银行存款银行出纳岗位要对银行存款的收支状况进行记录和分析，对各家银行的实际存款余额进行监控，定期编制银行存款余额报表，月末根据银行对账单进行账实核对，发现问题及时查明原因，同时向财务负责人汇报。第四节 票据管理一、票据的购买。支票的购买，应填写“票据和结算凭证领用单”，并加盖预留银行印鉴。票据购买后，要由专人（出纳员）在登记簿上19、进行登记。二、票据的保管。票据在领用之前，由财务负责人授权专人保管，票据必须存放在保险箱内。三、票据的背书转让。对于符合条件可以背书转让的票据，应由财务管理部负责人审核，按资金支付程序批准后,由财务管理部进行背书转让。背书时应审查票据内容：票据是否可以背书；背书是否连续；背书记载内容是否为附有条件的背书、部分背书等。审核没有问题后，签章并记载背书日期。票据如经背书应在登记簿上记录。四、票据的核销。票据使用后，出纳将相关凭证交于做账会计，做账会计进行核销并记录。附：1.银行开户（销户）审批单2.备用金申请表3.购买保本理财及定期存款审批表附件1商旅投资发展有限公司银 行 开 户（销 户） 审 批20、 单申请日期： 年 月 日 公司名称开户银行账号（销户填）账户性质（）基本账户，（ ）一般账户，（）专用账户开户（销户）原因经办人直接业务人部门负责人财务审核分管领导审批人附件2商旅投资发展有限公司申请人职务申请金额仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分￥申请理由及用途支付方式现金 领款人签字： 银行转账 收款人： 开户行： 银行账号： 申请部门负责人签署意见财务审核分管领导审核人备 用 金 申 请 表申请时间： 年 月 日 附件3商旅投资发展有限公司购买保本理财及定期存款审批表申请时间： 年 月 日 产品名称预计收益率预计收益金额（万元）起息日期结束日期购买期限购买时间风险评估经办人部门负责21、人财务审核分管领导审批人6.2.3 费用管理制度一、管理费用的内容和核算管理费用是指公司为组织和管理生产经营所发生的费用，主要项目及内容包括：1.职工工资：包括工资及福利费、养老保险费、补充养老保险费、失业保险费、医疗保险费、工伤生育保险、住房公积金、住房补贴、工会经费、职工教育经费、独生子女费及劳动保护费等。2.折旧费：指管理部门固定资产按规定的折旧政策，提取的折旧费用。3.修理费：指管理部门固定资产维护、修理及技术服务等支出。4.办公费：指管理部门办公场所发生的办公用品耗用、电话费、报刊费等。5.业务招待费：指管理部门发生的各类接待费用。6.差旅费：指管理部门员工因公差旅发生的相关费用，包22、括交通费、住宿费、伙食补助费、通讯费以及管理部门车辆使用时支付的过路（桥）费，出差补贴、费用等。7.车辆费：指公司因运营需要发生的车辆费用支出，包括车辆的保险费、修理费、油费等。8.无形资产摊销：指按会计政策确定的摊销年限，摊销的土地使用权、专利技术等。9.中介及咨询费：指支付的工程决算审计、财务审计、管理和业务咨询、法律顾问等费用。10.水电费：管理部门办公场所发生的水费、电费。11.党建经费：设立党建经费专户，按照规定合理支出，主要用于党员活动、党建宣传资料购买等费用。（删除）上述费用核算项目可根据管理需要，增加或减少。二、财务费用的内容和核算财务费用是指为筹集生产经营所需资金等而发生的费23、用。具体内容如下：1.利息支出：包括银行借款费用的利息支出、银行承兑汇票贴现利息支出。2.利息收入：是指公司存放于银行存款利息收入。3.汇兑损益：指资产负债表日外币货币性资产按中国人民银行公布的基准汇价折合成人民币金额与账面人民币金额之差额（除购建固定资产在资产达到预定可使用状态之前予以资本化金额）。4.手续费：指因办理金融结算业务，而支付给金融机构购买结算票据和结算手续费用等。5.为构建固定资产筹集资金而发生的费用，在资产达到预定可使用状态之前予以资本化。三、固定资产（交通工具、郑和公园景区相关设施设备）的修理交通工具：汽车修理，具体原则如下：1.日常汽车、电瓶车的维护和保养，由车辆管理人提24、出申请后，由负责人和公司领导同意后实施。2.汽车大修理时，必须有车辆使用部门提出申请，报公司领导审核同意后实施。修理计划需注明：车辆使用部门、上次大修时间、大修原因、预计修理费用、费用列支渠道以及修理时间、汽车修理单位等。3. 车辆使用部门必须加强对车辆的使用管理，并做好日常维护保养工作，不断降低修理费支出。4.因车辆发生交通事故而产生的修理费用，根据公司有关规章制度执行。景区相关设施设备的修理，具体原则如下：1.物业公司承包业务范围内的设施设备，由物业公司进行日常管理与维护，公司公园部门管理人员有权对其监督管理。2.不在物业公司承包业务范围内的设施设备的维护保养，由公司公园部门管理人员提出申25、请，报公司领导审核同意后实施。四、业务招待费的管理和控制公司业务招待费管理，具体要求如下：1.真实、合法的招待费，可办理费用的结算。2.财务管理部负责业务招待费的核算与控制。6.2.4 会计资料管理制度一、会计凭证（一）原始记录的管理及填报要求1.公司在经营活动各环节的原始记录必须根据公司的经营活动状况，由各相关部门统一设计，以满足公司经营活动的要求，统一规范各种原始记录（包括自制凭证、单据、工时考核等）的格式、内容和填制方法，签署、传递、汇集、反馈的要求，公司的各项原始凭证，在新增或变动时应由各归口部门负责设计或变更。2.各项原始记录在使用时必须按规定时间、联次，填制方法等真实、正确、清晰、26、及时地填制；按各联次的用途在各有关部门间进行正确、及时、完整地传递。3.公司经营过程中的原始记录单据，由各归口部门按照档案管理规定管理。（二）会计核算中使用的原始凭证必须真实、合法，反映的内容必须与经济业务相符。（三）公司记账凭证由财会人员录入或系统集成。1.记账凭证的录入录入的记账凭证，应反映摘要、记账日期、会计科目、金额等内容。2.记账凭证的检查及审核对于手工录入账务系统的记账凭证，制单人自行检查，稽核人员审核时应注意下列事项：（1）会计科目有无误用，摘要是否适当，金额是否正确；（2）相关签章是否齐全；（3）所附原始凭证是否齐全、合规，手续是否完备。二、会计账簿（一）账簿的形成用软件系统根27、据记账凭证自动生成总分类账、现金日记账和银行日记账、各明细分类账。（二）账簿的管理1.各账簿应分别汇总月份发生额和累计发生额。2.年度更换的新账，需要结转上年度的余额，在摘要栏内注明“上年结转”字样。3.财务管理部每年打印一次账簿，保证账页连贯。4.财务管理部负责装订账簿，按规定做好印花税的贴花工作。5.定期将账簿移交港区管委会档案管理部门集中存放。6.加强备查账簿的登记及管理，主要包括：（1）发票登记簿，公司财务管理部负责登记记录增值税发票（包括收据）的购买、领用情况，发票登记簿至少包括以下内容：日期、发票号、发票金额、取得发票经办人签字、取得发票部门、发票领用人签字等。（2）支票登记簿，公28、司财务管理部出纳岗位负责登记记录支票的购买、领用及核销情况。（3）资产备查簿。（4）其他台账。以上备查账簿与其他会计资料一样作为会计档案管理。三、财务会计报告（一）财务会计报告范围财务会计报告由会计报表和会计报表附注两部分组成。1.会计报表包括所有月度、季度、半年度、年度对外报表及其他内部报表。（1）公司对外报表，包括资产负债表、利润及利润分配表现金流量表及相关附表。（2）其他内部管理需要的报表。2.会计报表附注包括但不限下列内容：（1）会计核算基本前提的说明（2）主要会计政策和会计估计及变更的说明（3）或有事项和资产负债表日后事项的说明（4）关联方关系及其交易的披露（5）重要资产转让及其出售29、的说明（6）公司合并、分立的说明（7）会计报表中重要项目的明细资料（二）合并会计报表的范围公司对其他单位投资如占该单位注册资本的50以上（不含50%，或虽然占该单位注册资本总额不足50%但具有实质控制权）的，应纳入合并会计报表范围内。合并会计报表的编制原则和方法，按照国家统一的会计制度中有关合并会计报表的规定执行。（三）财务会计报告审核公司对外财务会计报告须经公司财务管理部负责人复核，经分管领导审核，审核内容包括会计报告内容的真实、准确、完整，会计报表的平衡关系及表与表之间的勾稽关系。1.在编制财务会计报表时，对经查实后的资产、负债有变动的应按照资产负债的确认和计量标准进行确认和计量，并按照会30、计制度的规定进行相应的会计处理。2.公司财务管理部应按会计制度规定的会计报表格式和内容，根据登记完整核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制会计报表，做到内容完整、数字真实、计算准确，不得漏报或者任意取舍。3.会计报表之间、会计报表各科目之间，凡有对应关系的数字，应当相互一致；会计报表中本期与上期的有关数字应当相互衔接。（四）财务会计报告报送1.公司的月度报表于月份终了后10天内（遇法定节假日顺延）报出；季度报表和半年度于季度终了后15 天内（遇法定节假日顺延）报出；年度会计报告于年度终了后120天内报出；会计报表实行年度审计，须经会计师事务所注册会计师验证审计。2.对外报送的会计报表依次编定31、页数、加具封面、装订成册、加盖公章，封面应注明公司名称、地址、报表所属年度、月份、送出日期等，并由法定代表人、制表人签字并盖章。（五）公司在编制年度财务会计报表前，应全面清查资产、核实债务。6.2.5 财务印章管理制度一、财务管理部印章包括企业财务专用章、法定代表人印章、发票专用章、会计人员人名印章。二、印章应专人保管与使用，并确保企业财务专用印章与法定代表人章由不同的人保管与使用。法人章由财务管理部负责人保管，财务印章原则上由财务负责人指定专人掌管，出纳人员不得兼管财务印章。法定代表人印章使用严格落实登记制度。三、印章保管与使用人不得擅自将自己保管与使用的印章交他人保管与使用，也不得私自接受32、他人保管与使用的印章。四、印鉴的借出使用必须有二人或二人以上共同办理，严禁一人借用银行印鉴外出办理相关业务。五、各类印章应严格按规定的业务范围和批准程序使用，不得乱用、错用；印章保管与使用人应负监印责任，在监印中应严格审查，注意内容，防止漏洞。六、财务印鉴变更应由法定代表人签署财务印鉴变更书，旧印鉴应交于党政办处理。七、网银U盾分两人保管、分设密码，并按规定使用。以上印章、U盾保管人为保管责任人，如因个人保管不善或不按规定使用，造成的一切后果由责任人负责。6.2.6 税务管理制度一、应付税费的内容包括应缴增值税、所得税、城市建设维护税、土地增值税、土地使用税、房产税、印花税及教育费附加。二、税33、务管理架构与责任1.公司监察审计室、财务管理部对公司税务工作直接进行监督与管理。2.税务人员日常税务管理中，若有重大涉税业务、涉税风险或税务检查，税务人员应及时向财务负责人、分管领导、董事长汇报。3.税务人员主要职责。公司设有专职税务人员，做账会计按照当月实际情况编制“应交税金明细表”，交税务人员审核，经部门负责人复核后交分管领导、董事长审批。办税业务员按照税务要求进行网上申报，并按时交纳。4.购买、开具、核销及保管增值税专用发票及其他各种发票。5.增值税发票扫描认证及各种税款申报、缴纳。6.协调与主管税务机关的关系、保持沟通渠道畅通。7.识别税务风险、提出规避风险的改进建议。8.负责税务档案34、管理。三、发票管理1.发票购买发票管理员根据公司需要，网上申请发票购买，并将领购的发票进行登记保管。2.领用及开具发票（1）各部门如需开具发票，必须提前与财务管理部提出开票申请。财务管理部依据有关开票申请进行开票并做好已开发票的登记工作。各部门领取发票时，必须在发票登记簿上签字才可领发票。（删除）（2）开具任何发票时均不应涂改；因错填发票信息或其他原因需要对已开具的发票作废，应将包含发票联在内的所有联次发票全部收回整齐粘贴在存根联后，并在各联加盖“作废”印章。（3）开具任何发票均应完整填写客户名称，不应简化填写或留空不填。开具任何发票均应依法、完整填写所有开票内容及开票人全称，不应漏填或错填。35、四、应付税费核算的要求1.各项税费必须严格按照税法规定，准确预提，缴纳。2.纳税申报的时间规定：财务管理部应根据主管税务部门纳税申报时间规定，及时申报并准备资金，保证按期依法纳税。各项基金的交纳办法按纳税申报办法处理。3.所有纳税凭证、申报单必须妥善保存。6.2.7 财产清查制度一、财产清查的对象1.固定资产等。2.现金、银行存款、有价证券。3.应收账款、应付账款及其他应收应付款等。二、资产的清查时间和要求1.固定资产清查。每年十二月底清查一次，要求账物卡三相符。财务管理部配合党政办、资产管理部每年对固定资产盘点一次，监察审计室监督执行，并形成固定资产盘点情况表，对盘盈、盘亏、报废及固定资产的36、计价，必须严格审查，按规定经批准后，于年度决算时处理完毕。2.现金、银行存款以及各往来账户的清查。实行不定期检查制度，现金银行存款每天必须核对一次，及时清理账户。内部往来账户每月核对一次。三、资产清查后盘盈盘亏处理对财产清查中发生的盘盈、盘亏、毁损以及报废资产，资产管理部应及时查明原因，明确责任，单项金额5万元，批量金额超过10万元以下的资产处置，书面报公司总经理办公会、董事会批准。超过限额的，应报港区管委会批准。（删除）经批准后分以下情况处理：（一）存货的盘盈盘亏1盘盈的存货，按照财务制度列入相关资产及费用。2盘亏、毁损和报废的存货，按照财务制度列入相关费用。3存货毁损属于非正常毁损的，扣除37、保险公司赔款和残料收入后，计入营业外支出。（二）固定资产的盘盈盘亏1查明原因，责任到人。2一般设备发生盘盈盘亏的，财务管理部向公司董事会或总经理办公会通报，根据财务制度处置。3盘盈的固定资产，其净收益计入营业外收入；盘亏及亏损的固定资产，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后计入营业外支出。若因人为原因产生重大资产损失的，按相关法律法规执行。（三）应收账款出现呆账，应查明原因，在对有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经公司董事会或总经理办公会批准后，按规定报税务部门审批后作为坏账损失核销。（四）现金盘点发生损失的，由现金保管人负责赔偿。6.2.8 工作交接管理制度一、财务人员调动工作岗38、位或者离职必须与接管人员办理交接手续。二、一般会计人员的交接由所在公司财务管理部负责人监交，财务负责人交接，由监事会监交。三、离职人员办理移交手续前应做好以下工作：（一）已经受理的经济业务，尚未填制的凭证应填制完毕。（二）尚未登记的账目，应登记完毕。账目在电脑中的，应将最后一笔余额在移交清册中写明。（三）整理应该移交的各项资料，对未了事项写出书面材料。要核实自己经管的所有内外账目、财产物资账，并尽可能处理结清，处理不完的列表交接。（四）财务主管以上的人员移交时，还应将所管全部财务会计工作、重大的财务收支和会计人员的情况等，向接替人员详细介绍，对需要移交的遗留问题写成书面材料。（五）编制移交清册39、。移交清册一般应包括：岗位名称、交接日期、交接项目、交接内容、移交清册的页数以及需要说明的问题和意见等，交接内容应详细列明移交人所经管的如会计凭证、会计账簿、会计报表、印签、支票、文件、资料和其他物品。四、接管人员办理接交时，移交人员要按照移交清册逐项移交，接管人员要逐项核对清点验收，同时要注意以下几个事项：（一）现金、有价证券要根据账簿余额进行验交。当出现现金、有价证券与余额不一致时，移交人员要在监交人员规定的期限内负责清查完毕。（二）会计凭证、账簿、报表和其他会计资料必须完整，如有短缺，要查明原因，并在移交清册中加以注明，由移交人员负责。（三）银行存款账户余额要与银行对账单核对无误。（四）40、各种财产物资和债权债务的明细账余额，要与总账有关账户的余额核对相符。（五）接管会计人员应继续使用移交的账簿，不得自行另立新账，以保持会计记录的连续性。五、交接完毕后，交接双方和监交人要在移交清册上签名。移交清册应一式四份，交接双方及监交人各执行一份，财务管理部存档一份。六、现金、有价证券短缺的，由责任人全额赔偿。七、企业财会人员应严格执行国家与财政部所规定的法律、法规、以及本公司的财务制度，自觉履行岗位职责。出现下列情况之一的，财务人员应予解聘，特别严重或触犯刑法的，应给予行政处分或追究刑事责任。1.违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；2.拒绝提供或提供虚假的会计凭证、账表、文件资料的；3.41、伪造、变造、谎报、毁灭、隐匿会计凭证、会计账簿的；4.利用职务便利，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物的；5.弄虚作假、营私舞弊、非法谋私、泄露秘密及贪污挪用公司款项的；6.在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失的；7.有其他渎职行为和严重错误，应当予以辞退。6.2.9 财务保密管理制度一、公司系统内所有财务从业人员均负有保守职业秘密的义务，本制度及本条所称保守职业秘密是指财务各岗位人员对在职业范围内所知悉、接触的财务信息不得擅自扩散；除向有职业关系或有权知悉的人透露外，不得向其他任何人透露；依前款规定透露时应有程序或制度依据，并应严格遵守。各岗位人员为该岗位责任人，公司财42、务管理部负责人为总责任人，公司财务管理部经理或负责人为所在公司的责任人；财务人员岗位变换不消除对岗位所知悉信息的保密义务，公司其他员工亦依制度负有相应保密义务。二、本制度所指的财务职业秘密或财务信息是指公司一切财务或与财务有关的数据、分析、评价和其他文字表述。其表现形式包括各种财务报表、原始单据、账册、电脑文件、光盘资料、会计分析、会计意见等纸面或电子文件形式。三、本制度所称的保守职业秘密和财务信息的范围包括所有依前款所指的财务信息，并不以公司及子公司是否采取保密措施或提出保密要求为构成要件。四、公司禁止财务从业人员未经批准向外界任何单位或个人透露公司财务或与财务有关的一切信息。五、公司财务岗43、位向外提供财务信息应遵循以下程序：（一）公司的财务信息向外提供时应经财务管理部负责人审查并报经公司相关领导批准。（二）公司的财务信息向外提供时应经所在公司财务管理部经理或负责人审查。（三）公司内部及相互之间某岗位向其他岗位了解或提供财务信息时应经各自相应岗位的部门经理或负责人同意，并在其监督之下进行。6.3 付款审批管理制度为规范付款审批程序，严格把好资金支付关，避免不必要的差错和漏洞出现，特制订本制度。各部门对本部门发生的业务实行部门负责制。一、付款审批流程1费用类资金支付，经办人根据费用填写“付款审批单”，粘贴单贴好报销发票，要素必须填写齐全。报销流程为：由经办人填写“付款审批单”，经部门44、负责人、财务管理部复核、分管领导审核、董事长审批。董事长签批后财务管理部予以报销费用。2.工程类资金支付，主要指支付工程款、监理费、设计费、检测费等工程项目支出。施工单位提供“工程款支付情况核对表”及相应付款节点凭证，公司经办人根据项目情况审核，汇总填写“工程经费申报汇总表”，由公司审批。逐笔支付时，公司经办人再填写“付款审批单”，财务管理部负责人、分管领导审核，董事长审批。董事长签批后财务管理部予以支付资金。3.其他资金类支付审核，主要指除上述 2种付款以外的资金支付审批，付款审批流程为：由经办人填写审批单，经部门负责人复核、财务管理部复核、分管领导审核、董事长审批。董事长签批后财务管理部予45、以支付资金。二、审核资料、审核内容和审核程序（一）要有完整、准确的付款依据资料。1.一次性付款，提供该付款合同文本的复印件；货物或工程验收单，由收款单位、经办人、部门负责人签字并盖章。2.工程款支付，提供工程支付核对表，由施工单位签字盖公章，各责任部门负责人审核签字；工程计量报审表，工程款支付证书，需施工单位、监理单位、工程管理等部门签字并盖公章确认；如工程已完工需提供竣工验收报告、审计报告等。3.列入港区管委会批复的“工程经费申报汇总表”中的资金支付，不需提供上述资料。（考虑删除）（二）要认真填报付款审批单。在合同付款之前虽有了确凿的资料或证据，但还要经过一个必要的审批程序，即：经办部门必须46、填报“付款审批单”。经办部门在填报时，应对付款用途、付款金额、合同审批单编号、付款依据、付款时间及收款单位名称、付款方式等等，按照主合同或原始资料中的内容认真填报。并做到字迹清楚、数据准确、不得涂改。提供真实有效的付款凭证、发票，并附相应的经济合同及工程款支付核对表、工程量确认表、验收报告或港区管委会批复的“工程经费申报汇总表”等结算资料。（三）经办部门负责人认真履行审核职责。1.经办部门负责人在审核合同付款时，一要认真审查下属所提供的资料、证件是否与付款主合同所规定的付款条款一致，确认是否可以付款；二要认真审查并确认付款的金额是否准确无误，严格杜绝数据差错；三是认真审查结算资料是否齐全、合法47、。2.财务管理部负责人在审核合同付款时，要详细对照主合同或其他资料，审查付款事项、付款金额是否与申报材料相一致，审核付款凭证是否真实合法，结算资料是否齐全，发票是否收到（如属最后一次付款必须提供全部收款发票）。经办部门负责人、财务管理部的审核意见，既要认真履行本部门的职责，又要为公司领导的签批严格把关。因此，在签署意见时，不能模棱两可，不能含糊不清，应该做到态度明确，意见明了。（四）公司领导的审批意见，是依据由经办部门提供的资料数据、意见要求和经办部门负责人、财务管理部的审核意见，作出的最后结论。各部门必须认真执行，如有不同意见（即使理由充足），只能向领导提出重新复议，决不能我行我素。三、财务48、管理部要严格把好资金支付关每一项合同的正式付款，财务管理部一定要在完成上述审批程序、按审批权限签批同意的情况下才能支付（如有违背，随意支付的，发现后不但要追回原款，而且还要追究责任人经济或行政的处罚）。对资料不全的业务付款凭证可拒绝签字并退回经办部门。四、审批权限公司发文、工资单、工程项目合同、工程项目付款、资产出售、内部资金调度、日常经营合同、费用付款由部门负责人、分管领导审核，报董事长审批。公司的产权（股权）变动事项、重大投资事项、重大筹融资事项、营运中的重大经济事项、300万元以上大额资金支付需经公司董事会审议，审议通过后方能按上述程序进行。直接管理的下属控股子公司单笔金额100万元（含49、）以上的付款由总公司分管领导审核、董事长审批。(考虑删除)附：1.付款审批单 2.工程付款审批单 附件1 商旅投资发展有限公司付 款 审 批 单申请时间： 年 月 日 附原始单据 张收款单位开户银行银行账号款项用途申请人付款方式部门负责人金额仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分￥财务审核分管领导审批人附件2商旅投资发展有限公司工 程 付 款 审 批 单申请时间： 年 月 日 附原始单据 张合同编号项目名称合同（审计）金额累计支付累计支付比例本次支付本次支付比例申请人部门负责人付款方式收款单位开户银行银行账号金额仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分￥财务审核分管领导审批人6.4 对外投资管理50、制度（删除）为规范公司对外投资管理，防范和控制投资风险，保障投资资金的安全和保值增值，不断提高公司整体经济效益，依据太仓市市属国有资产经营公司监督管理暂行办法（太国资委200719号）、太仓市市属国有资产经营公司投资管理暂行办法（太国资委200810号）、关于进一步规范太仓市市级国有控股企业对外投资管理审批流程的通知（太国资委201422号）、太仓市人民政府关于进一步规范市级国有控股企业管理的若干意见（太政发201280号），特制订本制度。一、适用范围本制度适用于公司及所属控股子公司的对外投资管理。受公司或者控股子公司委派至非控股合资企业的董事、监事、高级管理人员在行使对合资企业议案表决权时应51、执行本制度相关规定。二、投资原则符合国家有关法律、法规和产业政策的规定；符合出资公司的发展战略，主要投资于有利出资公司主业发展的有关产业；合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。三、对外投资的组织管理（一）决策机构。依据公司“三重一大”决策实施办法，公司的具体投资项目（包括股权投资、固定资产投资和金融资产投资）列入董事会审议或决策范围，公司董事会是公司对外投资的决策主体，所有对外投资都应由公司董事会作出决议，防止盲目决策和个人专断。公司董事会会议审批事项应当形成董事会决议存档。（二）职能部门。1.资产管理部，是公司对外投资管理的职能部门，负责对外投资项目的预选、策划、论证、筹备、52、相关报批等；负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的审核以及落实法务事宜；负责项目的投资备案或审批的申请；督促控股企业建立和完善公司组织架构、日常管理制度等；负责投资项目的投后管理，定期报告投资企业的经营情况。2.党政办，负责控股企业的名称核准、工商登记手续办理；负责草拟向被投资企业派遣人员方案；负责审核控股企业拟定的日常管理制度、人事制度等。（删除）3.财务管理部，负责对控股企业或单一大股东企业财务、税务方面业务督导；负责审核控股企业拟定的财务、税务管理制度；负责协同相关方面办理出资手续、税务登记、银行开户等工作。4.监察审计室，负责对控股企业或投资项目进行日常的监督检查；负责开53、展对控股企业的年度审计、专项审计工作。（三）投资决策委员会。投资决策委员会是公司对外投资决策的参谋机构，组长由公司董事长担任，成员由公司资产管理部、财务管理部、监察审计室、监事会、出资控股子公司以及专业成员组成，专业成员根据项目类型不同，由公司其他部门、外部聘请专家组成。投资决策委员会主要负责对拟投资项目进行决策分析，为公司总经理办公会、董事会进行投资项目决策提供专业参考意见。四、对外投资的决策流程（一）投资项目预判。资产管理部在获取投资项目信息后，应组织对拟投项目进行可行性分析，形成可行性分析报告初稿，对投资项目进行预判，报公司同意后，投资决策委员会讨论形成投资建议，提交公司总经理办公会、董54、事会进行决策和审批。（二）董事会审批须提交的材料。董事会召开前，资产管理部应将以下材料上报至公司董事成员手中：1.可行性分析报告；2.拟签署的投资协议或投资意向书；3.向被投资企业人事派遣方案；4.有关合作方的情况介绍、证明资料； 5.投资民营企业、民营参股企业的，须提交被投资企业整体评估报告及近期财务审计报告； 6.合作方采用非货币出资的，提供资产评估报告； 7.投资决策委员会表决意见；8.其他需提供的资料。（三）投资项目审批。公司董事会在收到意向投资项目的相关资料后，召开董事会，形成董事会决议。审批通过的投资项目，由公司上报港区管委会审批。审批通过后由被投资企业经营团队或组建项目管理班子负55、责具体实施。五、对外投资的人事和日常业务管理（一）董事、监事、高管人员。依据总公司“三重一大”决策制度，董事、监事、高管人员派遣方案应在提交公司经理层、董事会决策前，公司党政办就上述人员的廉洁从业情况征求公司人事的意见，经公司董事会同意后报港区管委会审批。对于公司对外投资组建合资企业，总公司或控股子公司股权占比大于或等于1/3，或者公司作为单一大股东的，原则上应向合资企业派出经法定程序选举产生的董事、监事，参与和监督被投资企业的运营管理和决策方案，维护公司的利益。对于对外投资组建的控股企业，公司还应根据需要向被投资企业派出经营管理人员，对被投资企业的运营、决策起主导作用。（二）派出人员的职责。56、市场化经营企业的日常生产经营活动由被投资企业经理层负责。被派遣人员应按照公司法和被投资企业的合资企业章程的规定切实履行职责，在经营管理活动中维护公司利益，实现公司投资的保值、增值。（三）提案表决。对被投资企业在经营活动中需要通过股东会、董事会、监事会等会议形式表决提案的，被投资企业应按规定将有关决策方案、可行性分析等资料提前10天提供给公司资产管理部、与会人员。涉及企业对外投资、对外担保、对外借款，企业高管任免，企业股权变更、章程变更，企业合并、分立、解散、清算等重大事项，派出的董事、监事应当按照公司董事会研究确定的意见进行表决。（四）被投资企业制度建设。被派遣的董事、监事、高级管理人员应督促57、被投资企业建立一套规范有效的管理制度，包括且不限于企业财务与付款制度、资产处置制度、采购及招投标管理制度、对外担保和融资制度等。（五）监督管理。被派遣的董事、监事应认真履行和发挥对被投资企业的决策职能、监督职能，督促被投资企业规范、有序发展。被派遣的高级管理人员应积极参与被投资企业的各项经营业务，并强化对被投资企业的监督管理，确保被投资企业规范、有序发展。六、对外投资的财务管理及审计（一）财务人员和财务记录。公司控股或者作为单一大股东的，原则上出资公司应向被投资企业派遣财务人员,同时要求被投资企业对日常经营活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，建立明细账簿。会计核算方法应符合会计准则58、和会计制度的规定。（二）财务报告。被投资企业应按月向公司财务管理部递交被投资企业的财务会计报表。公司资产管理部、财务管理部、监察审计室等对被投资企业的财务状况、重大事项、年度利润分配方案等进行分析，及时报告给总公司，确保公司利益不受到损害。（三）审计报告。对公司持股比例大于等于1/3，或者作为单一大股东的投资项目，公司应聘请中介机构对被投资企业进行定期或专项审计（被投资企业已审计过的除外）。公司持股比例低于1/3且公司为非单一大股东的投资项目，应要求被投资企业提供年度审计报告。总公司监事会、监察审计室应加强对被投资企业的审计和检查。七、对外投资的评价管理（一）投资跟踪和效果评价。公司资产管理部59、应负责跟踪被投资企业的经营情况，并对投资效果进行评价，公司财务管理部、监察审计室、出资的控股子公司等相关部门配合，定期向公司提供上一个季度或半年度的书面评价报告。资产管理部发现实际投资收益率与可研报告预计存在较大差异的，则应分析原因，找出问题，并向总公司提出改进建议。（二）投资变更。投资项目在实施过程中发生重大变更，包括投资增减、规模的扩减、转产、中止等可能造成投资项目的性质和预期结果发生重大改变的事项，资产管理部应要求被投资企业出具书面报告，提出投资变更建议书，报送公司，投资决策委员会讨论，由公司董事会批准后执行。八、对外投资的转让与收回（一）收回对外投资。对于投资企业出现或发生下列情况之一60、时，出资公司委派的董事、监事和高级管理人员、公司各投资职能部门应第一时间反馈给公司资产管理部，按程序审批后可以收回对外投资： 1.按照合资企业章程规定，该投资项目（企业）经营期满。2.由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。3.由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。4.合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。（二）转让对外投资。发生或出现下列情况之一时，出资公司委派的董事、监事和高级管理人员、公司各投资职能部门应第一时间反馈给总公司资产管理部，按程序审批后可以转让对外投资：1.投资项目已经明显有悖于合资企业经营方向的。2.投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景61、的。3.由于自身经营资金不足急需补充资金时。4.公司认为有必要的其他情形。（三）处置规定和权限。投资转让应严格按照公司法、太国资委201422号文、其他太仓国资监管文件、公司章程等有关国有股权转让、退出流程的规定办理。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定，做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。批准处置对外投资的程序、权限与批准实施对外投资的程序、权限相同。九、重大事项报告和档案管理（一）重大事项报告。被投资企业应按照“三重一大”决策制度及时将董事会会议纪要和重大事项报送公司资产管理部，公司资产管理部将汇总材料交公司分管领导阅示。（二）定期述职。删除出资公司委派62、的高级管理人员应于半年度末向公司总经理办公会进行书面述职，及时报告被投资企业的生产经营状况。当被投资企业出现较大经营风险或舞弊行为时，应立即向公司董事会报告。（三）档案管理。被投资企业的股东会、董事会会议书面材料、重大事项报告、经营分析报告、审计报告以及派出人员的述职报告等相关重要资料由公司资产管理部汇总，定期向档案管理部门移交归档。十、对外投资的责任承担（一）违规行为处分。未按本制度规定程序擅自越权审批投资项目，或者有违规的投资行为，对公司造成损害的，应当追究当事人的经济责任和行政责任。（二）怠于行使职责处分。责任单位或责任人怠于行使职责，给公司造成损失的，公司董事会有权视损失、风险的大小、63、情节的轻重决定给予责任单位或责任人相应的处分。6.5 融资管理制度第一章 总则第一条 为规范公司融资行为，提高融资效率，降低融资成本，减少融资风险，依照国家相关法律法规和公司章程，结合公司具体情况，制定本制度。第二条 本制度所称融资是指直接和间接融资方式。间接融资方式：通过银行等金融机构获得银行贷款或委托贷款等方式获取资金。直接融资方式：通过增资扩股、发行债券、上市募集、中期票据、产业基金等在资本（资金）市场上获取资金。第三条 本制度适用于本公司的一切融资行为。第四条 公司董事会是融资的决策机构，资金管理部负责对外融资的具体操作。第二章 融资的分类第五条 权益融资：指由采用增资扩股方式吸引公司64、股东或外部投资者进行融资。第六条 债务融资：指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括但不限于发行债券、中期票据、短期融资券、债权融资计划、理财直接融资、银行借款、信托贷款等。第三章 融资的原则第七条 总量控制原则。以满足公司资金需要为宜。第八条 经济效益原则。充分利用各类优惠政策，积极争取低成本筹资。第九条 长远利益与当前利益兼顾原则。权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响。第十条 审慎原则，慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。第四章 融资的决策第十一条 资金管理部于每年末根据次年度的经营计划、还本付息、工程款支付等财务预算，结合65、公司实际，统筹编制融资计划。融资计划提交董事会审议；如遇公司经营计划和财务预算调整相应调整，并按程序报批。第十二条 根据董事会审议批准的融资计划，资金管理部门编制单笔融资方案，并提交董事会审核。公司董事会授权董事长对外签署相关的融资合同。第十三条 公司发行产业基金、中短期融资票据、企业债券以及增资扩股方案，需经董事会审议通过。第五章 融资的管理第十四条 年度融资计划经公司董事会决议通过后，报港区管委会审批；超出年度投资计划的项目融资，必须先报港区管委会追加投资计划和融资计划，然后再按程序实施。第十五条 资金管理部负责公司的资金借入和归还。在资金借入管理上，资金管理部应严格控制财务费用支出。在借66、入资金的归还管理方面，资金管理部应提前编制资金归还方案，落实还款资金来源，确保按期归还，以保证公司信誉不受损害。第十六条 严格控制融资成本，认真核对、统计每笔贷款的利息支出；对于以“财务顾问费”、“承诺费”等形式支付的融资费用，必须报经董事会批准后实施。第十七条 根据市国资委“国有公司融资有关规定”，认真做好各类贷款的统计、填报工作：每月报送“直接债务统计表”、“对外担保统计表”、“平台间借款情况”等。第十八条 融资合同必须符合有关法律规定，除银行提供的格式借款合同外，其他形式的融资合同必须经公司法律顾问审查。相关融资合同签订后，公司资金管理部派专人负责保管，对合同信息逐笔登记进行台帐管理。第67、六章 融资的监督控制第十九条 公司监察审计室有权对上述有关事项及其过程进行监督并进行专题审计，对违规行为或对重大问题出具专项报告提交董事会。第二十条 公司监事会有权对上述有关事项及其过程进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请相应审批机构进行处理。监事会认为必要时，可直接向港区管委会报告。第二十一条 凡违反本制度办理融资事项的，不论是否发生损失，公司可责令检查、通报批评等措施予以制止。造成经济损失的，按国家有关法律法规和公司规章制度追究有关责任人的经济、行政、法律责任。第七章 附则第二十二条 在不违反法律、法规、规范性文件及公司章程等相关规定的情况下，本制度由公司董事68、会审议通过生效，修改时亦同。第二十三条 本制度的解释权归公司资金管理部。第二十四条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程等的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，提交公司董事会审议通过。6.6 对外担保管理制度第一章 总则第一条 为规范和加强公司对外担保行为的管理，切实防范财务风险，控制公司资产运营风险，维护公司的资产安全，依照国家相关法律法规和公司章程，结合公司具体情况，制定本制度。第二条 对外担保由总公司统一管理，（删除）具体业务由公司资金管理部及资产管理部对接。资金管理部主要负责政69、策性担保，资产管理部主要负责非政策性担保。第二章 担保的相关规定第三条 公司对外担保分为政策性和非政策性担保。政策性担保是指因政府项目融资需要，为其他国有控股公司提供的担保，主要为港区下属国有企业之间的担保。（删除）第四条 公司政策性对外担保，按照太国资办发（2017）37号文关于进一步规范市级国有企业对外担保行为的通知的要求，需经港区管委会审批，经公司董事会决议后方可办理。第五条 非政策性担保中公司原则上不为非国有控股公司以及纯市场化运作国有公司提供担保，除经港区管委会批准，但担保余额不得超过公司出资总额。第六条 公司不得为高风险的投资项目及无产权关系的纯民营企业提供担保。第七条 公司为公司70、产权多元化控股子公司提供担保须遵循风险对等原则，即需被担保方提供反担保措施。第八条 公司对外担保余额原则上不得超过上一年度净资产总额的70%。第九条 公司如需对外提供非政策性担保的须报公董事会审核同意后，由公司资产管理部统一办理，同时须按照上述规定执行。第三章 担保的申请与审批第十条 公司对外担保时，被担保方需提供书面申请，由公司资金管理部审核后向公司董事会提出申请并详细说明担保有关事项，如：借款银行、借款金额、期限、利率、用途、借款方式、已担保额度等。第十一条 区内公司间经营活动发生的提供担保行为，经公司董事会审核同意后，报港区管委会备案；其他类别的担保行为需港区管委会审批同意方可办理。第十71、二条 公司财务管理部办理担保相关手续。在担保合同盖章前，须按照公司的相关规定在审查手续齐全、批准权限有效后，方可盖章，严禁在空白担保合同上盖章。第四章 反担保第十三条 公司对外提供担保如需被担保方提供反担保的，由公司资金管理部统一落实反担保措施。第十四条 被担保方提供的反担保物包括但不限于下列资产：（一）被担保方的不动产（有产权证的房屋建筑物、土地使用权）；（二）被担保方对外投资的股权；（三）被担保方自然人股东愿意为其提供反担保质押的股权；（四）可作为反担保的其他资产。第五章 担保的管理第十五条 对外担保由公司资金管理部承办和管理，由监察审计室监督执行。第十六条 对外担保过程中，公司财务管理部72、的主要职责是：（一）审核被担保方的书面申请及其他相关文件，报送公司董事会审批；（二）具体经办对外担保手续；（三）审查与对外担保有关的一切文件；（四）对外提供担保之后，及时做好对被担保方情况的跟踪、监督等后续工作；（五）负责反担保手续措施的办理；（六）做好并及时更新对外担保的台账及统计表，定期上报公司董事会；（七）办理与对外担保有关的其他事宜。第十七条 担保及反担保合同的修改、变更、展期，应按原审批程序重新办理。第十八条 公司资金管理部及时跟踪、掌握各被担保方资金使用及其相关情况，特别是被担保方的债务偿还情况，公司所担保债务到期前，公司要积极督促被担保方按约定期限履行债务。若被担保人未能按时履行73、义务，公司应及时采取必要的补救措施。第十九条 公司对外担保档案管理应当与对外担保同步进行，全面收集、整理、归档对外担保各环节的相关文件资料，保证项目档案的完整、准确、有效。由公司财务管理部对担保合同、被担保方借款合同或授信合同复印件、反担保合同及抵押权、质押权凭证等担保文件及相关资料按照公司内部档案管理规定妥善保管、登记备案，定期对担保业务进行整理归档、统计分析和检查清理。第六章 附则第二十条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定执行。本制度的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程的规定不一致时，按后者的规74、定执行，并应当及时修改本制度。第二十一条 本制度由公司财务管理部负责制订，经董事会通过后生效，修改时亦同。第二十二条 本制度由公司财务管理部负责解释。7 资产管理制度7.1 资产管理制度第一章 总则第一条 为加强公司本部和下属全资子公司、合资控股公司的资产管理，确定资产管理类型，规范各类资产的取得、内部转移、处置、租赁、对外股权投资等经济行为，落实总公司、各级公司及职能部门对资产管理的责任，特制定本制度。第二条 本制度中所涉及的资产主要包括：单位价值在2000元以上使用期限在一年以上的固定资产、土地资产、房屋资产、无形资产及因政策性划拨以不同形式注入的可以运作的资产。第三条 资产管理运营应遵循75、：1.国有资产保值、增值原则；2.资产运作必须公开、公平、公正原则；3.资产有偿使用的原则。第二章 机构及职责第四条 公司设立的资产管理部是公司统一实施资产管理的部门。资产管理部做好全部公司名下资产的统计、调配、运作等工作，并定期向公司分管领导做出资产汇报。第五条 下属各级子公司及控股公司可以根据需要设置相应的资产管理部门，并做好资产管理和统计工作。如无法设立部门的公司，可由总公司资产管理部授权或直接管理。第六条 资产管理职能自上而下，分级管理，下一级公司资产管理部门向上一级主管部门汇报资产管理工作。（删除）第七条 根据关于加强市级国有（集体）控股企业土地、房产经营管理的通知（太国资委201276、84号）、关于进一步规范市级国有企业部分重大事项的通知（太国资办发201741号）的精神，各级资产管理部门必须加强本级单位的各类资产的经营管理，规范国有资产经营行为，防止国有资产的流失，提高公司资产的使用效率，确保国有资产保值、增值。公司资产管理部针对各级公司资产管理部门提供的数据进行汇总管理。（删除）第八条 资产管理部的工作受监察审计室监督审查，针对监察审计的问题或建议，给予书面答复，如遇重大问题，需书面上报上级主管单位。第九条 凡属于“三重一大”原则范围内的资产管理事项，必须提交公司领导审议通过后执行。第三章 资产管理办法一、资产台账管理办法。第十条 公司的资产管理部门做好本单位的资产管理77、台账，按类型、现状、总量登记造册。在设备成熟的条件下，充分利用好资产管理软件的平台作用，快捷、高效的管理好本部门本公司的资产资源。第十一条 单位制定资产台账必须专人负责，台账内容必须做到数据真实、内容完整、互有联系、查阅方便。同时根据资产变动情况及时调整、更新数据，下属公司或部门(删除) （资产的增加、减少）将数据按要求上报公司资产管理部。二、固定资产管理办法。第十二条 各级单位的资产管理部门或资产管理职能部门是本单位固定资产的管理执行部门。总公司资产管理部对各级单位的固定资产实施统一管理。（删除）第十三条 单位内设的财务管理部、监察审计室是固定资产管理工作中的平行管理部门，参与固定资产的取得78、使用、报废处置等经济行为。第十四条 固定资产作为公司的重要资产，管理运作中必须明确管理者和使用者的权责关系，具体的管理细则按照公司制定的固定资产管理制度执行。三、房屋资产管理办法第十五条 房屋资产范围包括新建房产、存量房产、尚未办理权证但初始登记属于公司名下的房产、公司享有收益权但尚未确权的各类房产。第十六条 凡经董事会决定（删除）自建房屋需转做公司自有资产时，资产管理部必须尽快汇集资料办理权证。权证办理完毕移交财务管理部统一管理，做好资产移交手续。各类房产信息必须在所设立的台账中有详细的登记和说明，增减及现状变化必须及时更新。第十七条 针对新建设竣工后的房产，资产管理部门首先对照该工程房屋79、的测绘报告，仔细核对该楼盘内所有房屋面积、套型是否一致。核对无误并验收完毕的楼盘要登记造册，资产管理人员必须对该楼盘的房屋资料和情况有一个初步的了解，便于后续工作的顺利进行。同时做好与工程部和物业公司之间钥匙和原始资料的交接工作，做好书面交接记录。第十八条 遵循国有资产保值、增值的原则，资产管理职能部门，在规范资产的出租、出售、处置的各项工作流程前提下，最大限度的运作好本公司和总公司名下的各类存量房产。四、土地资产管理办法第十九条 为做强公司资本总量，总公司及各级公司涉及的新增土地在取得权证后必须做好登记、备案工作。办理好权证的土地资源要作为存量土地资源，及时添加进入资产管理台账。第二十条 在80、经公司董事会审议通过，需要竞拍的土地，资产管理部要尽快与土地部门对接，了解宗地的基本情况、竞拍时间、流程。竞拍成交后，做好土地总证的办理工作。第二十一条 如土地权属需要办理在下属子（删除）公司名下，需由该子公司书面提出报告，经董事会审议通过后，由资产管理部负责办理。五、资产租赁管理办法第二十二条 为实现资产利用最大化的原则，公司名下资产，在市场成熟、满足租赁条件的前提下，均可采用出租的方式进行运作。资产租赁应当遵循“价高优先和自愿、平等、互利”的原则。第二十三条 闲置的资产出租期限超过1年的或已经出租的资产合同到期后承租人需要续租1年以上的，原则上实行公开竞价。如周边市场配套尚未成熟的情况下出81、租或续租，由具体执行的资产管理部门通过书面说明情况后，可按照经公司董事会审议通过的租金价格进行谈判。资产出租合同由公司统一范本，规范操作。第二十四条 签订租赁合同期限原则上不超过5年，特殊情况须报公司董事会审议通过。第二十五条 需要公开竞价的资产，由资产管理部门对经公司董事会审议通过出租的资产委托中标的中介机构进行租金评估，评估结果于公司公示栏内公示不少于7天,并报公司董事会审议通过。第二十六条 对港区管委会或其他上级政府部门指定资产租赁给特定承租方的，按港区管委会或其他上级政府部门批复或决定办理租赁事宜。 第二十七条 对已出租的资产，资产管理部门需做好租金台账，分类管理，并会同本公司财务管理82、部负责做好租金的收取工作，维护好公司的合法权益。六、资产销售、处置管理办法。（一）新建房产销售管理第二十八条 凡属于新建资产出售，可按照经公司董事会研究通过的销售价格执行，如已交予专业销售公司代理，资产管理部须专人负责项目跟踪，加强签约房源的合同管理，每套房源的出入做到账实一致，定期与销售公司提交的财务报告核对一致，同时监督好销售公司的销售行为，杜绝违规销售现象发生，维护好公司利益。第二十九条 收取购房人定金或预售款时，必须有资产管理部、财务管理部及销售公司相关人员在场，钱款收取后，由财务管理部人员开具相应同等金额的票据，票据分联管理，做好登记工作。第三十条 如需代办购房人不动产权证时，先要与83、财务管理部核对购房款是否已全部到账，同时督促销售公司收回开出的相应票据（如：收据、预收款发票），交予财务管理部门。在核对无误后，由财务管理部门开具增值税总额发票。同时销售中心仔细核对购房人在办理买房过程中所办理的各种资料，（主要包括：销售合同、大修基金专用收据、身份证明、契税材料等）。一切齐全、无误后办理。（二）存量资产处置第三十一条 存量资产的处置由资产管理部门制定处置方案，经评估后报董事会审议，单项金额50万元、批量金额200万元以上的，报港区管委会审批；不超过上述金额的报港区管委会备案。经批准（备案）后，100万元以上的提交苏州产权交易所进行公开处置；100万元以下的委托由公司指定的中介84、机构进行公开竞拍，竞拍前签订委托竞拍合同（委托合同按照范本），竞拍信息在太仓日报和产权交易机构或中介机构的网站上发布，信息公告期不少于10个工作日。于公告截止日次日采用公开拍卖方式进行公开竞价，并遵循“价高优先”的原则确定买受人。若首次公开发布竞拍信息后无竞标人应标，经公司董事会审议通过，可采用降低底价的方式再次竞价，价格下浮不能超过原底价的10%，降价金额超过100万的须报港区管委会审批，不超过100万的须事前5天报港区管委会备案；二次降价后仍无竞标人应标的终止竞价。资产管理部门要及时掌握竞拍进展情况。第三十二条 公司名下存量资产需要处置时，由资产所在公司的资产管理部以书面的形式说明待处置资85、产的基本情况，由公司领导统一按处置资产流程执行。第三十三条 根据苏州市国资委关于建立企业国有资产评估项目公示制度有关事项的通知，结合公司实际制定的资产评估项目公示制度，资产管理部在执行资产处置时，必须严格按照制度操作，确保运作过程的公开、公正、公平。六、资产对外移交划拨第三十四条 如遇执行港区管委会有关文件精神，指定资产移交时，需与接收单位认真做好书面移交手续，双方需签字盖章，资产管理部、财务管理部存档。第四章 合同签订和归档管理第三十五条 公司资产管理部针对在运作资产，确定交易过程，提供或接受服务过程中，必须与直接有经济往来的单位或个人签订相应的交易合同，维护公司合法权益。第三十六条 签订合86、同必须首先遵守中华人民共和国合同法的相关要求，合同内容体现“平等、自愿、公平”原则。准确、详细登记合同涉及的各方的基本信息，并规定彼此的法律权责。第三十七条 各级单位负责本公司或部门的合同洽谈和起草工作，并按照合同审批单的内容认真填写合同审批内容，并按照公司的规章制度要求，逐级审批。第三十八条 合同经双方确认盖章后生效，各经办部门或公司相关负责人需严格按照合同内容执行，并根据合同类型及时在台账中予以登记，涉及的租赁合同要及时会同财务管理部跟踪收款情况，切实维护公司利益。第三十九条 要充分利用法律手段和把握维权时机，对合同中涉及到危害公司利益的行为进行维权。坚决杜绝以个人名义与违约方私下协商甚至87、收受贿赂的行为。第四十条 如遇合同变更、解约等情况，如属于对方原因，应要求对方书面告知变更或解约理由，提出申请，在经公司讨论审议通过后，方可变更或解约，并签订正式变更解约合同。合同条款中有相应解约规定的按照约定条款执行。第四十一条 合同管理形式分为实物纸质档案管理和电子台账管理，管理工作责任到人，做到档案管理资料完整、内容清晰、查阅方便。第五章 附则第四十二条 本制度由公司资产管理部负责制订，经董事会通过后生效，修改时亦同。第四十三条 本制度由公司资产管理部负责解释。7.2 物业资产对外出租管理细则为规范国有资产经营行为，防止国有资产的流失，确保国有资产保值增值。根据经济技术开发区企业（项目）88、租金奖补操作办法（试行）(太港管发20175号)的精神，结合公司载体平台管理现状，特制定物业资产对外出租管理细则。一、租赁事项办理流程1.公司物业资产的对外出租主要由公司招商部门在招商引资过程中引进以及自身通过市场化招租引进。2.公司自身经营需要引进的项目企业，按照公司内部管理流程逐级申报审批，但引进项目企业需符合载体平台的产业要求。3. 公司招商部门引进的项目企业，由项目引进部门填写“物业资产租赁联系单”报送公司，联系单应明确租赁物业的位置、面积、期限、价格、付款方式等要素。4.公司资产管理部门根据联系单内容按当年公司指导价格与承租项目企业办理租赁事宜,租赁期限原则上不超过5年，期间每年租金89、价格上浮2.5%；原毛坯房出租租赁期满后续租的，按当年装修后出租指导价格执行。 二、租赁事项后续管理1.公司每年要与项目引进部门集体会商，确定物业资产的租售指导价，并将租售指导价格目录报港区委管会备案。2.公司对所持物业资产进行分类管理，建立健全资产管理台账，严格执行合同条款，维护好公司的合法权益。3.公司与项目引进部门要加强沟通对接，配合做好租金的收取工作；配合做好可用物业资产数据的通报工作。4.公司要做好物业资产日常巡查，动态掌握价格变动，如遇市场价格波动较大时，及时做好相关汇报工作。 5.公司要做好出租物业公共区域的日常管理，督促物业公司做好车辆管理、卫生保洁，设备维修等工作。 三、其他90、说明事项1.本办法适用于2018年1月1日以后引进的项目企业。2.我司以外的其他港区国有公司所持物业资产对外出租可参照执行。附件：1.港区商旅投资公司所持物业资产租赁联系单2.港区商旅投资公司物业资产出租合同范本附件1港区商旅投资公司所持物业资产租赁联系单填表日期： 年 月 日 承租企业名称承租企业经办人承租自然人名称身份证号码租赁地址联系电话租赁面积租赁单价租赁期限付款方式项目引进部门经办人：部门负责人：分管领导：资产所属公司资产管理部分管领导主要领导备注附件2房屋租赁合同（范本）合同编号：房号编号：房产地址：出租方： （以下简称甲方）承租方： （以下简称乙方）合同签订地址：合同签订日期： 91、年 月 日出租方（甲方）： 法人代表： 法定地址： 联系方式： 承租方（乙方）： 法人代表： 法定地址： 联系方式： 根据中华人民共和国有关法律、行政法规和苏州市相关地方性法规的规定，在合法、平等、自愿、相互信任的基础上签订本合同，承诺共同遵守。第一章出租房屋基本情况1、甲方房屋（以下简称“租赁房屋”）坐落于，建筑面积共计 平方米(见附件明细)（该面积与产证记载面积不一致的，以测绘面积报告记载面积为准；若没有测绘面积报告，以甲方实际测量的面积为准）。2、乙方在此确认，已实地查看过租赁用房，准确了解该租赁房屋的坐落位置及面积不动产权证（或房产证及土地证）等情况，以及租赁房屋周边内外所有现状，对租92、赁房屋现状无异议。为避免将来发生争议，若租赁面积与任何人士、组织机关、政府部门评估或测量的面积或以其他方法计算的面积有任何差别或出入，双方同意以产证记载面积为准，若尚未取得产证的，则以双方在本协议第1条中约定的面积为准，作为计算租金等收费标准的依据。3、乙方承诺租赁用房仅用于: ,经营范围： 。除双方另有约定外，乙方不得任意改变房屋用途。乙方应按照约定用途合法使用租赁房屋。4、乙方应于本合同签订前向甲方提供营业执照及其他相关证明(如身份证等)或（和）授权文件，且必须确保在租赁期限内该等执照、证书、许可及其他证明/授权文件持续有效。5、租赁期限内，未征得甲方书面同意，乙方不得擅自改变租赁房屋的用93、途。6、乙方保证在该租赁房屋内开展或从事经营活动前，自行向政府有关部门申请和取得其经营所需的执照、批准或许可证等，且必须确保在租赁期限内该等执照、批准或许可证持续有效。乙方在各方面均应符合执照、批准、或许可证的规定，依法从事经营活动。若乙方经营项目需要环评的，应由乙方自行负责，甲方不承诺租赁房屋符合或满足乙方经营项目的环评要求。第二章 租赁期限房屋租赁期自 年 月 日至 年 月 日止，租赁期限为 年。第三章 租金、履约保证金及支付方式1、本合同所称“租赁年度”系指租赁用房交付日起，向后推算，满十二个月为一个租赁年度。“租金支付期”系指租赁用房交付日起，向后推算，满六个月为一个租金支付期。2、租94、赁期内实行先租后用，按半年一付的付款方式，租金总额依据乙方承租的建筑面积和平均每月租金单价以人民币结算。一个租金支付期支付所在年度租金的一半。3、本合同双方确认：第一个租赁年度租金标准为每月 人民币元/平方米，年度租金人民币 元 （大写： ）（该租金金额为含税金额）。从第二个租赁年度（包含第二个租赁年度）开始，每年租金较前一年提高2.5（如：第二个租赁年度租金=第一个租赁年度租金（1+2.5），依此类推）。乙方须在 年 月 日前向甲方预付第一期（6个月）租金即人民币 元，下一个租金支付期开始前支付第二期（6个月）租金即人民币 依此类推。甲方收到租金后，向乙方开具同等金额有效发票，乙方提供开票资95、料,乙方付款时请注明(房租款）详细付款用途以便甲方及时确认。甲方指定下述银行账户收取上述租金及租赁保证金：公司名称： 开 户 行： 银行账号： 4、若甲方变更账号，应以书面形式通知乙方。5、若本合同约定付款日期恰逢法定节假日，则付款日相应提前。6、甲乙双方商定，乙方应在本合同签订时或之前向甲方支付履约保证金，履约保证金为人民币元（按3个月租金收取）。甲方收到履约保证金后，应向乙方提供等额有效收据。7、租赁关系终止时，乙方应办理以该租赁用房为注册或营业地址的工商、税务变更登记手续，并且乙方所交还的租赁房屋且为可租赁状态或甲方书面认可的租赁状态的前提下，甲方应于乙方按要求交还租赁房屋后十五个（1596、）个工作日内将履约保证金（在按照本合同约定作出扣除如有后），一次性无息退还乙方。第四章 交付房屋期限及装修情况1、合同签字生效后,甲方收到乙方第一期租金后，甲方将房屋交付给乙方使用。2、装修状况 见现状 （毛坯）。第五章 维护保养责任1、租赁期内，甲方应保障该房屋处于适用和安全的状态。乙方发现该房屋处于危险状态时，应及时书面通知甲方修复。正常的房屋大修理费用由 甲 方承担，如有漏水等大修，应书面通知甲方维修，但因乙方原因导致租赁房屋损坏的，维修由乙方负责，日常的房屋内部设施维修、维护费用由乙方自理。2、因乙方管理使用不善造成房屋及相关设备的损失和维修费用，由乙方承担责任并赔偿因此导致的甲方的损97、失。3、租赁期间，防火安全、门前三包、综合治理及安全、保卫等工作，乙方应执行当地有关部门规定并承担全部责任和服从甲方监督检查和物业管理。4、乙方应确保不影响物业及公共区域（包括物业用房、广播电视中心、设备控制中心和公共通道）的正常使用，同时保证其他楼层消防通道的正常使用。第六章 关于装修和改变房屋结构的约定1、 乙方在租赁房屋内的经营行为必须遵守国家以及地方的消防法规，应在签署本合同后与甲方委托的物业公司签署消防安全责任书。2、乙方如需对租赁房屋进行装修的，装修方案应经甲方或甲方委托的物业公司书面同意且需满足消防要求，如因乙方装修导致无法达到消防要求或存在消防隐患，消防单位通知乙方整改的，乙方98、应按规定整改，否则甲方有权解除合同并要求乙方赔偿损失，因甲方出资进行消防整改发生的费用由乙方承担，且甲方可直接在履约保证中扣除。乙方在此确认，涉及的装修消防审批手续均由乙方自行办理，不得随意损坏房屋设施，不得变动消防设施位置、结构，如需改变房屋的内部结构和装修或设置对房屋结构影响的设备，需先征得甲方书面同意，费用由乙方自理。退租时，除另有约定外，甲方有权要求乙方按原状恢复或向甲方交纳恢复工程所需费用。3、乙方退租时，所有装修（乙方可移动的办公设备于合同解除/终止日起7个工作日内撤离，超过日程归甲方所有）自然转为甲方所有，未经甲方许可不得擅自转移、破坏。第七章 关于房屋租赁期间的有关费用在房屋租99、赁期间，包括但不限于以下费用由乙方支付，由相关收取单位开具发票，并由乙方承担逾期付款的违约责任：1、 物业管理费；2、 水、电费；3、 电话费及宽带费；4、 生活垃圾清运费；5、 公摊水电费；6、 公用设施设备维保费；7、 停车费；8、 其它被乙方损坏的公共设施的修复费用。在租赁期，如果发生政府有关部门征收本合同未列出项目但与使用该房屋有关费用，均由乙方支付。第八章 甲方权利义务1、甲方保证有权将该租赁房屋以本合同约定租赁给乙方。若有第三人对该租赁房屋主张权利的，乙方应及时通知甲方，由甲方负责与第三人交涉，并依法承担一切法律后果。2、租赁期限内，如乙方已按合同约定缴纳租金、物业管理费及其他费用100、，并遵守本合同所有约定，甲方保证乙方在租赁期内可按合同约定租赁并使用该租赁用房，同时确保该租赁用房及及其附属设施设备处于良好使用状况。3、租赁期内，甲方或甲方委托的物业公司负责对该租赁用房及其提供的附属设施设备等进行不定期维修、保养，以保证该租赁用房及其提供的附属设施设备可以安全和正常使用。甲方或甲方委托的物业公司对该租赁用房或其提供的附属设施设备进行不定期维修保养，应提前以书面形式通知乙方，并尽可能减少对乙方正常经营的影响或干扰，乙方对维修、保养应积极协助和配合。4、乙方在该租赁用房内的经营行为必须遵守国家以及地方的消防法规和环保相关规定，应当在签署本合同后，至物业办理交房手续，同时与甲方委101、托的物业公司签署消防安全责任书。乙方在此确认，该租赁房屋的装修消防审批手续均由乙方自行办理，乙方开始办公前必须得到消防主管部门的验收合格文件（如需要的情况下），并须将该等文件送甲方或甲方委托的物业公司备案。5、乙方承诺放弃对该租赁房屋的优先购买权，并确认租赁期内，甲方有权出售或抵押该租赁用房，有权拍卖或与抵押权人商定折价、变卖或以其他方式处分该租赁用房。为此，甲方无须事先征询乙方的意见，但应在合理期限内提前书面通知乙方。若租赁期内甲方与任何第三方签订合同转让该租赁用房所有权，则甲方应在转让该租赁用房所有权的合同中列明，该租赁用房的受让人必须承担并继续履行本合同，除此之外，甲方无须向乙方作出任何102、补偿。6、租赁期内，甲方确需对该租赁用房所在的广场进行改建、扩建、再装修工程，或对广场的附属的公用设施设备进行整改的，甲方应提前三（3）个月将改建、扩建、再装修工程计划及施工期限书面通知乙方，乙方应予配合。因此对乙方造成的不便 ，甲方不承担责任。第九章 乙方权利义务1、未经甲方书面同意及有关政府部门批准，乙方不得将该租赁用房用于本合同规定以外的其它用途。乙方保证其在租赁用房内所提供的产品和服务，均符合我国法律、法规和政府的规定。2、乙方应按本合同规定如期支付租金以及其他费用。每逾期一日，甲方有权向乙方按照未付款的 1 收取违约金。逾期超过60日的，甲方有权解除合同，甲方有权在履约保证金中对乙方103、应付的违约金予以扣除。3、乙方应合理使用该租赁用房及甲方提供的各项附属设施设备（自然损耗除外），该租赁用房内的易耗品（如灯泡等）的更换或添置，应由乙方自行负责并承担费用。若由于乙方故意、过失或使用不当，导致该租赁用房或甲方提供的附属设施设备出现损坏或发生故障，乙方应负责在三（3）日内及时维修或照价赔偿。经甲方催告，乙方拒不维修或赔偿的，甲方或甲方指定的物业管理公司可代为维修，维修费用由乙方承担，甲方有权直接从履约保证金中扣除相应费用，但应根据乙方要求向乙方提供维修费用清单。乙方为该租赁用房自行装修以及添置的设施、设备的维修责任、维修费用均由乙方自行承担，与甲方及甲方委托的物业管理公司无涉。若乙104、方委托甲方指定的物业管理公司维修，则维修费用由所涉双方另行商定。4、乙方对该租赁用房进行装修、设计和施工（以下简称“装修施工”）必须符合甲方或甲方委托的物业管理公司的要求，并需同时符合法律法规以及当地政府或有关部门的规定和要求。乙方对该租赁用房内部布局进行设计和装修应向甲方或甲方委托的物业管理公司提出书面申请，乙方须按甲方或甲方委托的物业管理公司书面核准内容，对该租赁用房内部布局进行设计和装修。该设计和装修费用由乙方承担。若乙方再装修或改建、扩建需改变该租赁用房现有装修的，必须事先征得甲方或甲方委托的物业管理公司书面同意。甲方有权保留批准或不予批准乙方装修方案的权利或要求乙方接纳附加条款的权利105、。乙方保证该租赁用房内部装修、分隔、修建、安装设施设备或改进不得影响该租赁用房的相邻人以及该租赁用房所在广场的结构安全、外立面效果及其他租户的正常经营活动，如因乙方或其委托的施工方的原因造成甲方或其他承租户财产受损的，乙方应予以赔偿。5、乙方不得在该租赁用房内存放易燃易爆等危险物品，未经甲方书面许可，不得将有毒、易燃易爆等物品带入该租赁用房所在的商业广场内。若乙方违反本款规定，由此造成甲方或第三人的任何损失，乙方必须承担全部责任。6、乙方应确保该租赁用房范围内的人员及人员财产的安全,并适当予以提醒。租赁期内，若由于乙方原因造成该租赁用房范围内人员及财产安全损失，由乙方承担全部责任，与甲方无关。106、7、乙方对该租赁用房内的建筑、装修及有关机电工程，所有室内设计图、平面间隔、机械及电力需求，以及各装修物料的挑选，必须事先书面报甲方委托的物业管理公司会审，甲方委托的物业管理公司收到乙方提交的会审材料七个工作日内出具书面会审意见；甲方委托的物业管理公司在会审乙方的装修申请时，有义务向乙方说明该租赁用房的装修标准，乙方必须按照物业公司装修规定进行装修，以确保装修安全。本合同签订后，甲方指定物业公司与乙方签定物业管理相关协议（包括但不限于物业管理服务协议、消防安全责任书），乙方同意与甲方指定的物业公司签订相关协议。8、乙方需在该租赁用房交付日向甲方委托的物业管理公司支付装修押金和装修垃圾运输费等具107、体费用，乙方按甲方物业管理公司制定的装修管理规定执行。若乙方未违反本章第4款，甲方于乙方装修完毕验收合格之日起（含消防部门验收合格）3个月内无息归还乙方装修押金；若乙方违反了本章第4款，则甲方有权直接从装修押金中扣除自身损失，若装修押金不足弥补甲方损失的，则甲方有权要求乙方继续赔偿。9、乙方保证租赁期内严格遵守物业管理等规定和相关协议约定，依法经营，并自行负责场地内安全保卫和防火防盗工作。10、租赁期内，未经甲方书面同意，乙方不得将该租赁房屋或租赁房屋任何部分转租、分租或放弃占用该租赁用房或其中任何部分，或以借用、共享或将业务承包他人等其他任何方式致任何非本合同当事人在租赁期内取得、使用或占用108、该租赁用房或其中任何部分，不论乙方对该等使用或占用是否有收取房租或其他报酬或利益。若乙方违反此款规定，甲方有权解除合同，并有权要求乙方支付当年度租金的20。11、乙方在经营中因各种问题导致消费者（任何第三方）投诉，或引起仲裁、诉讼的，乙方应承担全部责任，由此产生的各项费用均由乙方承担，与甲方无关。12、鉴于该办公远期利益考虑，乙方承诺将严格遵守本合同，若违反本条各项约定义务，乙方愿意承担违约责任后果，赔偿甲方损失。本合同约定甲方有权收取的违约金，乙方同意甲方可以直接从履约保证金中扣除相应金额，并承诺在收到甲方要求补足履约保证金的通知时，立即向甲方补足差额部分。第十章 保险1、乙方可向声誉良好并109、有偿付能力的保险公司购买并持有房产内乙方添置部分及自有设备的财产一切保险，保险金及投保额由乙方自定自付。如发生损失与毁坏，保险赔偿金应全额偿付给乙方，与甲方无关。2、在本合同期内，甲方可向声誉良好且具偿付能力的保险公司购买并持有房产及甲方自有设备的财产一切险，包括房产的外观、建筑结构等。保险金及投保额由甲方自定自付。如发生损失与毁坏，保险赔偿金应全额偿付给甲方，与乙方无关。3、租赁期内, 如果在该租赁用房以内发生的非因甲方过错而引发的人身伤害或财产损失导致对甲方索赔，并进而使甲方蒙受损失的，乙方将对甲方遭致的该等损失予以赔偿。第十一章 租赁期满1、租赁期满后，本合同即终止，届时乙方须将房屋恢复110、原状或者按甲方要求退还甲方。如乙方要求继续租赁，则须提前三个月书面向甲方提出，甲方如同意继续租赁，则续签租赁合同。2、租赁期满或合同解除、终止后，乙方应按甲方要求及时搬离腾退、且应在甲方要求的搬离腾退期限内对租赁房屋内不属于甲方的可移动的财物进行妥善处理和搬离，逾期不处理或未搬离的，将视为乙方放弃该财物的所有权和处置权，甲方将视情况进行变卖、丢弃或其他处理，因此导致乙方损失的，甲方不承担责任。因财物处置导致甲方发生的人工费、搬运费、管理费、运输费、仓储费等，甲方有权要求乙方赔偿。第十二章 终止合同的约定1、甲方有下列情形之一的，乙方有权单方解除合同：（1）交付的房屋不符合合同约定严重影响乙方使111、用的。（2）在乙方履行按期缴付租金及物业费和其他费用的前提下，经乙方向甲方发出书面维修通知，但甲方无正当理由拒不承担约定的维修义务致使乙方无法正常使用该房屋的。2、乙方有下列情形之一的，甲方可终止合同并收回房屋，造成甲方损失，由乙方负责赔偿：（1）擅自将承租的房屋转租、分租的；（2）擅自将承租的房屋转让、转借他人或擅自调换使用的；（3）擅自拆改承租房屋结构、装修或改变承租房屋用途的；（4）利用承租房进行违法活动的；（5）故意损坏承租房及配套公用设施的；（6）逾期支付租金、物业费或其他费用超过60日的；（7）不符合消防要求标准且限期内未能完成整改的；（8）存在其他违约行为，经甲方委托的物业公司催112、告要求纠正后，限期内仍不整改的。第十三章 提前终止合同1、租赁期间，任何一方提出终止合同，需提前3个月书面通知对方，方可解除协议。若未能提前3个月通知的，则需向对方支付相当于3个月租金金额的违约金。2、如因国家政府建设、拆迁、规划等原因，甲方必须终止合同时，一般应提前 1 个月书面通知乙方，乙方应予配合搬离腾退。第十四章 违约的处理1、租赁期内因乙方自身原因（包括但不限于逾期交纳水费、电费、电话费及物业管理费等有关费用）造成的损失，甲方不承担责任。2、租赁期限届满，若乙方未能将设施完好（须甲方书面确认）的房屋及时交给甲方，乙方应按原日租金的贰倍按实际天数向甲方支付违约金。3、租赁期内若乙方提前113、解除合同的，乙方所预付的租金、履约保证金甲方不予退还。4、损坏租赁房屋及配套公用设施、附属设施设备的，乙方负有限时修复或全额赔偿的责任。5、除本合同另有约定，如乙方违反本合同的约定且未在甲方提出书面要求后的三（3）天内予以纠正的，则甲方有权在乙方纠正前述违约行为前，每天按当年度租金的千分之一的标准向乙方收取违约金。若乙方超过30天不予纠正，甲方有权解除合同。第十五章 争议或纠纷的解决方式双方发生争议或纠纷时，应友好协商解决。协商不成时，向甲方所在地人民法院起诉。第十六章 其他事项本合同期限内外及如因合同履行产生纠纷而诉至法院的，双方确认下列地址为正式文件或通知的送达地址，如发生地址变更，应以书114、面形式通知对方，否则任何文件或通知（包括法院诉讼文书材料）按确认地址送达，无论对方是否实际收取，均视为送达：甲方地址： 收件人： 联系电话：乙方地址： 收件人： 联系电话：第十七章 其他事项1、本合同甲乙双方确认后,由双方法定代表人或其委托代理人签字加盖公章。2、本合同一式伍份，甲方叁份、乙方贰份，同等有效。3、如有未尽事宜，双方协商另订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。出租方(甲方)签章：承租方(乙方) 签章：代表人：代表人：注册证明/身份证号码：注册证明/身份证号码：电话：电话：联系人：联系人：电话电话：邮箱：邮箱：7.3 固定资产管理制度为了加强公司固定资产管理，明确部门及员工115、的职责，现结合公司实际，特制定本制度。一、固定资产的标准固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过2年的，也应作为固定资产管理。二、固定资产的分类固定资产类别折旧计提年限（年）净残值率房屋及建筑物 405%运输工具 55%电子设备 55%办公家具及设备 55%其他设备 55%三、固定资产的管理部门运输工具、电子设备、办公家具及设备、其他设备等由党政办、财务管理部进行管理；房屋及建筑物等由资产管理部进行管理。并落实专人负责制，进行固定资产的制卡、登记、管理及日116、常清查：（一）设置固定资产实物台帐，建立固定资产卡片。（二）对固定资产进行统一分类编号。（三）对固定资产的使用落实到使用人。四、固定资产核算部门（一）财务管理部为公司固定资产的核算部门。（二）财务管理部设置固定资产总账及明细分类账。（三）财务管理部对固定资产的增减变动及时进行账务处理。（四）财务管理部、监察审计室会同固定资产管理部门对固定资产每年进行1-2次盘点，做到账实相符，保持账、物、卡一致，盘点结果上报公司董事会。五、固定资产的购置（一）各部门需购置固定资产，需填写“固定资产购置申请单”，由部门负责人、分管领导及董事长批准。经批准后，安排专人负责采购。（二）固定资产收到后，由固定资产管理117、部门负责验收，并填写“固定资产验收清单”一式三份，在验收清单中应详细填写固定资产名称、规格型号、金额、供货厂商，并同时对固定资产进行编号。一份由使用部门留存，一份交财务管理部进行相应的账务处理，一份交固定资产管理部门填写固定资产卡片，更新台帐，落实使用责任人。六、固定资产的转移（一）固定资产在公司内部部门员工之间转移调拨，需填写“固定资产转移申请单”一式四联，送移入部门签字，确认后交固定资产管理部门，第一联由管理部门留存，更新固定资产卡片，第二联送交财务管理部，以便进行账务处理，第三联送交移入部门，第四联送交移出部门。将固定资产转移单交固定资产管理部门办理转移登记。（二）注意固定资产编号保持不118、变，填写清楚新的使用部门和新的使用人，以便监督管理。七、固定资产的出售固定资产使用部门应将闲置的固定资产书面告知固定资产管理部门，填写“闲置固定资产明细表”， 固定资产管理部门拟定处理意见后，按以下步骤执行：（一）固定资产如需出售处理，需由固定资产管理部门提出申请，填写“固定资产处置申请单”一式三联，第一联由管理部门留存，第二联送交财务管理部，以便进行账务处理，第三联送交使用部门。（二）列出准备出售的固定资产明细，注明出售处理原因，出售金额，如处置金额超过1万元需经评估机构评估。报管理部门负责人、财务管理部、分管领导和董事长审批。（三）固定资产出售申请经批准后，固定资产管理部门对该固定资产进行119、处置，并对固定资产卡片登记出售日期，台帐做固定资产减少。（四）财务管理部根据已批准的固定资产处置申请表，开具发票或收据及收款，并对固定资产进行相应的账务处理。八、固定资产报废（一）当固定资产严重损坏，没有维修价值时，由固定资产使用部门提出申请，填写“固定资产处置申请表”一式三联，须经固定资产管理部门、财务负责人、分管领导和董事长审批，第一联由管理部门留存，第二联送交财务管理部，以便进行账务处理，第三联送交使用部门。（二）经批准后，固定资产管理部门对实物进行处理。处理后对台帐及固定资产卡片进行更新。（三）财务管理部根据已批准的固定资产处置申请表，开具发票或收据及收款，并对固定资产进行相应的账务处120、理。九、固定资产编号编号原则：按大类、所在部门、顺序号、取得年月编制。主类别代码：1.房屋及建筑物 代码为01 2.运输工具 代码为02 3.电子设备 代码为03 4.办公家具及设备 代码为04 5.其他设备 代码为05十、固定资产的清查公司建立固定资产清查制度，年末清查。由固定资产管理部门和财务管理部、监察审计室共同执行。固定资产的清查应填制“固定资产盘点明细表”，详细反应所盘点的固定资产的实有数，并与固定资产账面数核对，做到账务、实物、和固定资产卡片相核对一致。若有盘盈或盘亏，须编报“固定资产盘盈盘亏报告表”，列出原因和责任，报主管部门、财务管理部、分管领导和董事长批准后，财务管理部进行相121、应的账务调整，管理部门对台帐和固定资产卡片内容进行更新。附：1.固定资产购置申请单 2.固定资产验收单 3.固定资产转移申请单4.固定资产处置申请单附件1商旅投资发展有限公司固定资产购置申请单编号： 年 月 日申请部门审批人物品名称数量金额人民币：拾万仟佰拾元角分￥申请理由部门负责人分管人附件2商旅投资发展有限公司 固定资产验收单编号： 年 月 日使用部门管理部门固定资产名称规格型号供货厂商金额人民币：拾万仟佰拾元角分￥编号验收人附件3商旅投资发展有限公司 固定资产转移申请单编号： 年 月 日移出部门管理部门移入部门固定资产购置时间固定资产名称编号规格型号供货厂商移入部门负责人签收备注附件4商122、旅投资发展有限公司 固定资产处置申请单编号： 年 月 日使用部门管理部门处置类型固定资产购置时间固定资产名称编号规格型号处置原因处置金额部门负责人财务审核分管人审批人8人事管理制度8.1 员工录用与辞退制度一、员工的聘用1.公司人事管理部门（原公司）每年按照岗位空缺情况，编制人员录用计划（建议删除），并说明招聘人数、拟安排岗位、所需学历、专业资质、职称、性别、年龄和其他特殊要求，上报公司领导审批。（原上报港区管委会审批）2.公司在人事制度上引进竞争机制，除接收政策性安置人员外，可通过政府机关、国资企业中选调和面向社会公开招聘，实行“双向选择”、按需录用、择才录用。3.公司实行全员劳动合同制，按123、照资源平等、协商一致原则，与聘用人员签订劳动合同，依法确立劳动关系，依照劳动合同法与员工确定试用期和合同期限。二、员工的试用与转正新员工按劳动合同法规定约定试用期为3个月。试用期满，由人事部门填写市属国有企业新录用工作人员试用期满考核表，经人事部门负责人签署试用评价后，递交公司领导审批通过，办理相关的人事录用手续。三、员工的解聘及辞职公司有权辞退不合格的员工，员工有辞职的自由，但均须按劳动合同规定履行手续。（一）有以下情形之一者，经查实后，并经公司工会通过，公司可与员工立即解除劳动合同：1.上岗培训不合格且不接受调整工作岗位的员工, 或试用期内证明不合格的员工。2.员工严重违反规章制度，后果严124、重或者违法犯罪的，公司有权予以解除劳动合同或移交司法部门。3.严重失职，营私舞弊，不按规定操作，而使公司蒙受重大经济损失的。4.连续旷工三天（含）以上。5.参加非法组织，经劝告不改者。6.凡一年内累计记满三次大过者予以开除。7.被依法追究刑事责任的。8.员工同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本公司的工作任务造成严重影响；或在同类其他企业兼职的；或者公司提出，拒不改正的。9.公司其他规定中规定的其它立即解除劳动合同的情形。（二）员工辞职：1.员工在试用期内可以与公司解除劳动合同，但应向公司说明理由并提前三日通知公司。2.员工试用期满后辞职的，必须提前一个月向公司提出书面辞职报告，经公司领导批125、准后，由人事管理部门（原党政办公室）给予办理离职手续。（三）员工自动离职：员工未经批准而自行离职的，公司不予办理任何手续，给公司造成损失的，应负赔偿责任。1.未办理请假手续或请假未被批准而擅自离开工作岗位连续 3 天（含）及以上者。2.申请离职未办离职交接手续或交接手续不全而自行离开公司者。（四）劳动合同终止：聘用期满，合同即告终止。员工或公司不再续签聘用合同的，公司按规定予以办理终止合同手续。（五）员工辞职、被辞退、被除名或终止聘用，在离开公司之前，应交还公司的一切财物、文件及业务资料。否则，公司不予办理任何手续，给公司造成损失的，应负赔偿责任。造成损失巨大的，公司有权追究法律责任。8.2 126、薪酬管理制度第一章 总则根据市国资委太仓市市属国有公司负责人年度薪酬管理暂行办法（太国资委201260号）、关于加强市属国有公司劳动用工和工资总额管理的通知（太国资委201283号）文件精神，为规范工资报酬和福利待遇标准，遵照“以岗定薪”的原则，特制订本制度。第二章 薪资的制定原则第一条 坚持以员工岗位责任的大小、劳动态度的好坏、劳动技能的高低和工作业绩的优劣等综合因素确定员工薪酬。并适当向风险大、责任重、技术含量高的岗位倾斜，构造薪酬档次适度的落差。第二条 遵照“以岗定薪、岗变薪变、绩效优先”的原则，强调员工在所在岗位上的贡献程度，以建立相应的激励约束机制，促进有限的人力资源，在效率、效能、127、潜能上得到最大限度的发挥。第三条 坚持薪酬管理与人事管理的权限相匹配的原则。公司主要负责人的薪酬由港区管委会参照市国资委规定给予核定。董事会或班子其他人员的薪酬由董事会决定分配系数，系数范围为。董事会及班子其他人员以下的人员薪酬由董事会集体讨论决定。第四条 坚持员工薪酬合理增长机制，综合考虑公司经营效益、社会平均工资水平，社会物价水平等因素，适度调整员工薪酬，增强员工对公司的认同感、归属感，吸引人，留住人，形成一支可持续发展的优秀员工团队。第三章 薪资构成和计发办法第五条 董事长、总经理薪酬按核定标准，每月预发，次年清算。班子其他成员按董事会决定的系数发放。第六条 中层及以下员工薪酬由基础工资128、生活补贴、岗位工资、月考核奖、技能工资、工龄工资、年度奖金等几部分组成。其中：基础工资、生活补贴、岗位工资为基本薪酬，占指导性薪酬总额的60%；月考核奖、年度奖金为绩效考核奖，占指导性薪酬总额的40%；技能工资、工龄补贴为附加薪酬，不占指导性薪酬总额（附件1）。（一）基础工资是员工的最低工资标准，原则上根据市社保部门公布的最低工资标准上浮10%确定。（二）生活补贴是对员工工作生活综合性补贴，原则上根据市物价部门公布的上年度物价水平指数给予一定幅度的调整。（三）岗位工资是根据职务高低、岗位责任的轻重来确定。（四）月考核奖是绩效奖金的组成部分，按员工的出勤、工作任务、工作纪律完成情况进行的月度考129、核。（五）技能工资是根据国家或有关职能机构颁发的相关证书来确定。技能等级分为：初级、中级、高级（包含财会、工程、经济、政工等类别），月技能工资分别为：100元、200元、300元。试用期间不享受技能工资。（六）工龄补贴是衡量员工对公司的贡献度，工龄以员工入职本公司起算的年数，选调人员包括被原调出单位工作年数，新录用人员包括试用期。补贴标准为50元/年，每年调整一次，按月发放。（七）年度奖金由公司经营班子根据港区管委会考核情况结合当年工作任务完成状况及公司经营效益制定分配方案，扣除预发部分报董事会研究批准。第七条 新录用员工试用期为3个月，试用期间基本薪酬按80%发放，绩效考核奖按50%发放。第130、一个月工资按实际出勤天数计算。第八条 离职和旷工员工薪酬，以满勤薪酬为基数扣除未出勤天数的工资进行核算，扣完为止。事假员工薪酬参照休假制度执行。全年超过三天事假的计算方法如下：应扣除的事假工资 = 基本薪酬21.75事假天数； 未出勤天数 = 月满勤天数实际出勤天数；月满勤天数=（ 365天104天）12月=21.75天。第九条 病假期间薪酬参照休假制度执行。全年累计不得超过五天病假，超过的计算方法如下：应发病假工资= (基本薪酬/21.75)0.8病假天数。医疗期内停工治疗的按照太仓相关规定执行。第四章 岗位和定级办法第十条 公司岗位分为部门主任、部门副主任、业务主管一档、业务主管二档、业务131、经办一档、业务经办二档等共6个等级。其中部门主任、部门副主任为公司中层岗位。第十一条 中层以下员工的岗位级别是根据历史沿革、学历职称、工作责任、任职资格等各种因素综合评定的。公开招聘的人员按招聘章程确定的条作为准。（一）初次定级时，如有下列情形之一的，原则上可定为业务经办一档：1.有5年及以上相关工作经验；2.有与岗位高度相契合的工作经验3年及以上；3.具备与岗位专业相关的中级职称以上。（二）初次定级时，如有下列情形之一的，原则上可定为业务主管二档。同时具备下列情形的，原则上可定为业务主管一档。1.有8年及以上相关工作经验；2.有与岗位高度相契合的工作经验5年及以上；3.具备与岗位专业相关的高132、级职称以上；第十二条 员工初次定级由人事管理部门填写员工薪酬级别核定表(附件2)，经部门负责人、分管领导签字后，报董事长审批确定。第十三条 中层以下岗位间晋级，原则应在初次定级后工作满3年的，可召开职工大会职工开展民主测评（员工晋级民主测评表）（附件3），测评通过后由人事部门统一填写员工考核晋级审批表（附件4），经部门负责人、分管领导签字后，报董事长审批。第十四条 晋升年限可根据年度考核结果作相应提前或延长。每获一次年度考核优秀的，晋级年限可提前6个月；一次年度考核不合格的，晋级年限延长6个月，连续二次不合格的，给予岗位降级或开除处理。第十五条 正副主任中层岗位不适用正常年限晋级，按照公司中层133、干部选拔聘用程序决定。第五章 福利待遇第十六条 公司按规定为员工办理养老保险、医疗保险、公积金等社会保险，缴费基数的调整、缴费比率按各险种主管部门的相关规定执行，个人应缴部分由个人承担，并在每月工资中扣除。第十七条 公司员工依法参加工会组织，享受工会会员应有的相关福利待遇，包括每年的健康体检。第十八条 每年夏季6月至9月共4个月，按照国家及地方规定的标准，公司员工享有夏季防暑降温防护保障。第十九条 公司员工按照本公司假期管理规定，享受国家规定的所有法定假日、年休假等假期类别。第六章 薪资发放第二十条 公司于每月10日预发当月薪酬，由人事管理部门填报工资单，经分管领导、董事长签批后，由财务管理部134、统一发放。第二十一条 人事管理部门根据各员工状况，及时统计当年岗位调整人员，报董事会批准，并作相应调整工作。第二十二条 各类假期依据公司考勤规定，决定薪酬是否扣除；劳动纪律及其他方面的奖罚，依据平时的奖罚资料在月度或年度绩效奖金中考核发放。第二十三条 以上薪酬均为含税薪酬，根据国家税法，由公司统一按个人所得税标准代扣代缴个人所得税额。第七章 附则第二十四条 本方案适用于本公司正式员工。公司的临时工、返聘人员及其它特聘人员的薪酬，按具体合同或协议条款执行。第二十五条 本制度未尽事宜，均按公司其他相关制度和国家有关法律、法规执行。附：1.中层及以下员工薪酬组成方案2.员工薪酬级别核定表3.员工晋级135、民主测评表4.员工考核晋级审批表附件1中层及以下员工薪酬组成方案单位：元岗位档位基本薪酬月考核奖月度应发工资年度奖金指导性薪酬总额基础工资生活补贴岗位工资主任/副主任/业务主管一档二档业务经办一档二档备注注：技能工资、工龄工资因个人因素不同暂无填列。附件2员工薪酬级别核定表填表日期：姓名性别出生年月学历政治面貌专业参加工作时间工龄计算时间入司时间联系电话所属部门基本情况核定岗位执行时间薪酬待遇人事管理部门意见 (原党政办负责人意见）分管领导意见董事长审批意见附件3员工晋级民主测评表基本情况姓名籍贯出生年月入司时间学历目前岗位拟晋级岗位民主测评姓名道德品质工作情况工作效率责任心学习创新是否同意晋136、级理论素养高，坚持原则，廉洁自律，完成党风勤廉建设责任制规定的相关内容。能及时完成自己的本职工作和上级领导交办的各项工作。工作投入，精神状态好，及时高效完成本岗位工作。能够自觉承担责任，不回避问题和过失，工作积极主动，寻求超越。善于学习，能够根据实际情况，不断发现新问题，找出新方法。根据以上内容确定是否能够晋级。优秀良好一般差优秀良好一般差优秀良好一般差优秀良好一般差优秀良好一般差同意不同意附件4员工考核晋级审批表日期：姓名性别出生年月入司时间目前岗位薪酬标准拟晋级岗位薪酬标准部门负责人意见分管领导意见人事分管领导意见总经理意见董事长审批意见8.3 绩效考核管理制度第一章 总则第一条 为规范绩137、效考核工作，明确考核内容与程序，特制定本制度。第二条 绩效考核的基本原则为：公平、公正、公开。第三条 公司成立绩效考核工作领导小组。组 长： 成 员： 绩效考核领导小组下设办公室，成员为财务管理部负责人、资金管理部负责人、资产管理部负责人、监察审计室负责人、党政办负责人，绩效考核领导小组及下设办公室成员共同组成考评小组。（党政办为公司绩效考核的归口管理部门）建议删除。第二章 考核形式与权限第四条 绩效考核采用由上至下的层级考核制，绩效考核成绩为绩效工资分配及奖励与淘汰的主要依据。第五条 绩效考核权限：（一）一般员工由本部门主任（负责人）初评、分管领导实施考评。（二）中层副职（负责人）及以上人员138、由部门自评、分管领导初评、董事长实施考评。（三）董事长负责组织相关管理人员组成考评小组，对公司各部门实施考评。（四）董事会负责审定特别贡献的加分奖励。（五）董事会对下属子公司的考核办法另行制定。第六条 绩效考核成绩的确定：（一）绩效考核按季度和年度进行，考评小组对各部门（原各部室）员工在每季度结束后第一个月10日前对上一季度和次年一月对上一年进行一次考评，考评结果作为季度、年度绩效考核的依据，在年度考核结果中一次性决算。（二）特别贡献的加分奖励经分管领导提议后，报董事会审定。第三章 考核依据与评分原则第七条 绩效考核主要依据：（一）考核指标1.季度考核主要分为部门定量绩效指标和个人定性绩效指标139、。2.定量绩效指标指被具体量化了的且可衡量的工作指标，即关键绩效指标（Key Performance Indicator 关键绩效指标,以下简称KPI）。公司将部门考核作为定量绩效指标（原则上占70%的权重）。3.定性绩效指标是指无法用具体量化的指标来衡量的工作指标。公司将个人考核作为定性绩效指标（原则上占30%的权重）。中层副职(负责人)及以上人员适用于领导力原则，即中层副职（负责人）定性绩效考核表，一般员工适用于员工个人定性绩效考核表。年度考核主要由考评小组向董事会汇报全年对各部室的综合意见及得分，由董事会根据全年各部门（原各部室）考核情况，集体协商确定各部门（原各部室）年终评分，评分上下140、浮动不超过5分。（二）适用范围港区投资公司所有部门（原部室及）全体干部职工。公司的领导人员（包括董事长、董事、总经理、副总经理）的考核，根据太仓市国有企业领导人员管理暂行办法（太委办201220号）、太仓市市属国有公司负责人年度薪酬管理暂行办法（太国资委201260号）文件精神，主要由市委组织部、港区管委会及组织人事局进行。严格按照上级下达的负责人年度薪酬执行。（是否更改）（三）考核依据1.部门定量绩效考核依据主要依据中层副职(负责人)及以上人员每季度末提交的下季度分管部门工作计划的完成情况以及特别贡献和成绩等，由考评小组召集相关管理人员会议，取加权平均分，为每季度部门得分。2.个人定性绩效考141、核依据中层副职(负责人)及以上人员的个人定性绩效考核，按照公司领导力行为原则及特别贡献和成绩等，由分管领导给予初评，董事长实施考评。一般员工个人定性绩效考核，按照公司既定考核评价文本及特别贡献和成绩等，由部室中层副职（负责人）及以上人员进行初评，分管领导实施考评。3.特别贡献加分奖励的考核依据，原则上为特别贡献和重大业绩。第八条 绩效考核评分要素：（一）部门绩效考核“工作计划完成情况”的评分要素主要包括：工作效果、组织管理、协作与配合、综合考评。（二）个人绩效考核评分要素： 1.中层副职（负责人）及以上人员执行中层副职（负责人）定性绩效考核表，主要评分要素包括管理自我（态度和自我要求）、管理任142、务（方向设立和专业决策能力）、管理团队（人员、组织及文化管理能力）等3个大项13个小项。2.一般员工主要评分要素包括工作知识、学习能力、责任感、工作效率、团队观念、改善创新、工作纪律、廉洁自律、业务能力与绩效成果等9项。3.“特别贡献加分奖励”主要作为特别加分的评定，其评分要素主要是特别贡献和成绩所产生的正面影响，以及为公司创造的社会、经济效益情况等。第九条 部门“工作效果”完成情况评分原则（满分36分）：（一）工作按质、按量、按时完成的，不扣分。（二）按照部门工作计划实际完成目标，完成不扣分，未完成扣分，特殊情况需提前写情况说明提交考核领导小组审核，视情况而定。（三）被考核部门先自评，并由相143、关检查人员对部门自评进行意见签署。（四）董事长组成考评小组，在听取部门负责人当季度述职后，对照目标实际完成情况及部门自评，考评小组成员分别给予考评小组评分，最终部门得分为加权平均分。第十条 部门“组织管理”评分原则(满分10分)：（一）团队建设与管理良好，员工培育效果明显，与相关部门及人员的协作和配合良好，整体工作成效显著的，不扣分。（二）有下列情形之一的，可扣该项考核总分的10-20%：1.有所欠缺，但无明显不良后果的；2.员工培养效果不佳，但无明显不良后果的；3.所属员工有个别无故不参加公司组织的活动和学习培训，员工有不遵守公司规章现象，未及时进行督导的；4.内部沟通欠缺，员工协作不佳，有144、扯皮现象和明显矛盾，但未对工作产生明显影响的。（三）有下列情形之一的，扣30-50%：1.团队建设与管理有所欠缺，对整体工作效果造成一定不利影响的；2.组织领导有所欠缺，影响内部工作积极性的；3.对员工管理有失公允，所属员工有公开顶撞、不服领导的；4.所属员工有多人次无故不参加公司组织的活动和学习培训，未进行督导的，不注重员工培养；5.内部沟通不佳，员工矛盾明显，常有扯皮现象，对工作造成一定不利影响的。（四）有下列情形之一的，扣60-80%：1.团队建设与管理不力，对整体工作效果造成较大不利影响的；2.组织领导不力，内部管理职责不明、程序不清，员工工作积极性和效率低下的，工作品质不符合要求的；145、3.对员工管理有严重偏差，有偏袒或打击现象，员工反映强烈的；4.忽视学习培训，所属员工经常无故不参加公司组织的活动和学习培训，不遵守公司规章，经多次提醒改善不够明显的；5.基本无内部沟通，员工矛盾突出，对工作造成较大不利影响的。(五)有下列情形之一的，扣90-100%：1.不履行管理职责和权限，内部管理混乱，工作效率和品质低下，对整体工作造成严重影响的；2.员工屡屡违犯公司纪律，放任自流，员工培育工作严重不足；3.故意制造不团结局面，内部矛盾激化，公开争执并严重损害公司利益和形象，影响恶劣的。（六）部门此项评分将采取部门间互评，取加权平均分计入实际完成情况。第十一条 部门“协作与配合”评分原则146、(满分10分)：（一）与相关部门及人员沟通协调顺畅，对接工作和交叉工作与相关部门及人员协作主动、密切、有效，不扣分。（二）有下列情形之一的，扣10-20%：1.与相关部门及人员沟通协调欠缺，协作不畅，但对后续、关联工作未造成不利影响的；2.对接工作和交叉工作与相关部门配合欠缺，但对后续、关联工作未造成不利影响的；3.与工作关联人员协调不充分，配合有欠缺，但对后续、关联工作未造成不利影响的。（三）有下列情形之一的，扣30-50%：1.与相关部门及人员沟通协调不到位，对后续、关联工作造成一定不利影响的；2.对接工作和交叉工作与相关部门配合不到位，对后续、关联工作造成一定不利影响的；3.与工作相关人147、员协调态度不好，影响团结的；4.工作协作失误不主动承担应负责任的；（四）有下列情形之一的，扣60-80%：1.与相关部门及人员沟通协调不畅造成工作明显遗漏或失误，对后续、关联工作造成较大不利影响的；2.对接工作和交叉工作与相关部门不配合，对后续、关联工作造成较大不利影响的；3.与工作关联人员协调态度较差，造成较坏影响的；4.扯皮推诿，推卸应负责任的。（五）有下列情形之一的，扣90-100%：1.与相关部门及人员沟通协调不畅造成重大失误，对后续、关联工作造成重大不利影响的；2.对接工作和交叉工作与相关部门不协调沟通，擅作主张，毫无协作和配合精神，对后续、关联工作造成重大不利影响的；3.与工作关联148、人员协调沟通时态度恶劣，在同事中造成极坏影响的；4.拒不承担责任并诬告、栽赃他人的。（六）部门此项评分将采取部门间互评，取加权平均分计入实际完成情况。第十二条 部门“综合考评”评分原则(满分14分)（一） 办公环境方面，干净、整洁，不扣分。（二） 安全生产方面，工作地点无明显安全隐患如电缆外露、导电易燃物等，做好防火、防潮、防蛀等相关工作。不扣分。（三） 日常工作台账管理清晰，不扣分。（四） 检查中有违背上述情形的，按照部门工作计划实际完成目标，每减少百分之5%，扣该项工作1分，直至扣完。（五） 部门此项评分将采取部门间互评，取加权平均分计入实际完成情况。第十三条 中层副职（部门负责人）及以上149、人员“领导力行为准则”评分原则(满分30分)（一）管理自我方面：1、引领并感染组织，突破不可能，分值3分。主要从以下方面考核：（1）有使命感，有激情、进取心，工作动力来自于内心对事业的追求，而不仅是竞争、企图心和外部压力。（2）把自己看成是企业大家庭的一员，有归属感及荣誉感，自觉代表并维护公司形象。（3）具有韧性，乐观、正向、耐心、坚持。能够自我激励、平衡，获得内心的宁静与坚定。（4）有号召力，能够感染他人一起勇于克服困难、迎接挑战。（5）具有远见和商业敏感，能够在错综复杂的情况下运用知识和智慧识别、评估风险，并敢于承担风险，果断做出判断和决策。（6）自律，注意力集中，高度投入。善于通过学习和150、创新突破个人和团队局限，追求个人和团队卓越绩效。2、关注企业发展，分值2分。主要从以下方面考核：（1）把企业发展和成功放在第一位，首先想到“企业需要我做什么”而不是“我想要干什么”。认同并遵循企业价值观，适应并接纳企业现实和局限，站在总公司高度从公司全局、长期利益出发理解制度、规定、守则的精神实质，并用于规范和指导自己的行为。（2）围绕企业愿景和战略发展方向，优化部门架框及不断调整当前的管理、作业流程和机制，使部门的计划和行动与公司保持一致。（3）主动发现、创造契机，为公司创造价值。把客户变成伙伴。引导客户需求。（4）了解企业营利模式，从财务角度计算和管理成本、效率、风险和利润，提高企业获利能151、力。3、廉政、自律，分值2分。主要从以下方面考核：（1）贯彻落实党风廉政建设若干规定，带头营造风清气正的内部环境，努力钻研业务提高领导能力，做到在位有为、廉而勤政。（2）自觉遵守国家法律和公司规章制度，严守职业道德和从业纪律。（3）树立正确的大局观和事业观，自觉维护单位内部安定团结。（4）完善内外部监督约束机制，确保不发生违纪违法现象。4、公平公正公开，分值2分。主要从以下方面考核：（1）正直、诚实、可信；有独立思想。（2）公平交易，合作互惠，成为客户可以依赖和信任的长期合作伙伴。（3）赏罚分明，不搞平均主义和论资排辈，成为团队成员可以依赖和信任的伙伴。（4）创造多元化和包容性的企业文化，以尊152、重、诚实和体谅的态度对待他人，充分利用差异性来创造价值。（二）管理团队方面1、团结奋进，分值3分。主要从以下方面考核：（1）主动与团队及相关部门建立并保持双赢的工作关系。（2）职责界面不清晰或出现问题时不推诿责任，而是首先注重于寻找解决方案。（3）不断强化员工的责任心和主动性，坦诚直接地与下属沟通绩效反馈。（4）引导团队成员认同并遵循企业价值观，向员工沟通和灌输具有长远意义的激励人心的愿景，激励团队成员突破性达成部门目标。（5）工作经常在计划或要求期限内完成。2、知人善用，分值2分。主要从以下方面考核：（1）明确人才需求。根据部门功能设立清晰明了的岗位说明书，明确人才需求。（2）识别人才。了解153、员工个性特点、能力现状和个人发展愿望，能够运用管理工具进行分析、归类。（3）对照岗位职责要求以员工个人发展愿望为基础，对人员进行培养、任用，做到决策系统化、科学化。（4）在人才培养、任用过程中既不拔苖助长也不过度考验，避免人员使用错位。3、关心员工成长，分值2分。主要从以下方面考核：（1）高度重视员工发展和学习，主动和团队成员沟通，了解员工需求。（2）首先帮助员工把握工作方向和重点，然后制定切实可行的行动方案。（3）引导并帮助员工设立个人职业发展目标，并将个人追求与企业目标有机结合起来，帮助员工找到发展机会，实现“员工与企业共成长”的愿望。（4）营造学习型团队氛围，与员工坦诚分享知识和经验。4154、排忧解难，分值2分。主要从以下方面考核：（1）及时就员工表现、优势和不足之处提供建设性反馈意见，建立包容与接纳的团队气氛，确保新员工能迅速融入团队之中。（2）与员工讨论工作中遇到的困难，共同探讨解决的方法。（3）使自己成为专家，在必要时，对员工提供资源支持和实际帮助。（4）工作安排是否支配得当，主动提前完成、事半功倍。5、培训能力，分值2分。主要从以下方面考核：（1）重视对团队成员的培养、培训，将培训员工看作自己工作中义不容辞的责任。（2）积极配合职能部门制定企业培训规划、开发培训教材、承担企业内部讲师责任。（3）主动为部门员工制定分阶段的培训计划并督促执行，帮助员工获得新技能、提升现有技能155、。（4）激发团队成员的潜能，鼓励、引导、训练每个团队成员都成为不同层面的业务权威。6、有效激励，分值3分。主要从以下方面考核：（1）建立创造高效绩的文化氛围，辅导、激励和培养适合企业需要的人才，创造适合员工发展的环境。（2）认同员工成绩，尊重员工个人价值，鼓励员工创造并以此为荣，为员工提供自我实现的机会。（3）帮助设定能激励员工的、具有挑战性的KPI目标，通过指导和改进，激发员工发挥潜力达到最佳表现。（4）对员工的能力和表现进行评估和适当的奖励。（5）以身作则保持办公环境干净、整洁，做到安全管理相关要求。（三）管理任务方面1、投身实践，分值2分。主要从以下方面考核：（1）严以律己，工作认真、勤156、奋、投入。（2）洞悉业务过程，了解一线实际情况，能准确定位及把握关键。（3）个人具备很强的实务能力，能在需要时亲自参与解决最困难的问题，而不是仅将任务下放给他人。（4）能够系统性地分析及解决问题，善于平衡时间、质量、成本之间的关系。（5）工作结果是否正确可靠、发生2次此项不得分。2、勇于创新，分值2分。主要从以下方面考核：（1）以积极的心态对待变化和变革，具有持续改进的工作习惯，不追求四平八稳，不回避、害怕变革，也不居功自傲。（2）在团队中培养学习和持续改进的氛围，鼓励团队创新。（3）在职责范围内不断优化及改进作业流程，不断寻找改进空间以提升业务及管理效益。（4）善于将创新的成果流程化、知识化157、制度化。3、促进执行，分值3分。主要从以下方面考核：（1）以负责任的态度，怀有敬畏心，严肃对待工作。（2）认同企业价值观，理解企业决策背景，在决策前充分发表意见，决策后不折不扣地执行。（3）对于有挑战的工作任务，总是能想办法克服困难完成。（4）明确个人KPI，帮助团队设立KPI，明确监控过程，重视考核结果，持续改进，不断提高绩效。（5）有后果管理意识。清醒意识到、并让团队明白观念、思想及行为所带来的后果影响，能勇于对后果承担责任。（四）评分细则层级含义达成率R得分一贯表现极为出色，是他人学习的榜样85%R100%分值R 经常高于一般标准，但仍有提升空间85%R75%有时候处于标准层级，有较大158、的提升空间75%R60%很少略低于标准层级，该项能力急需提升60%R从不显著低于标准层级，属于非常欠缺的能力第十四条 一般员工个人定性指标评分细则（一）工作知识方面，分值2.5分，从以下几方面考核：1、具备与工作相应的理论知识和技能，并能熟练运用或操作。2、熟悉工作职责，工作流程，工作标准和要求。（二）学习能力方面，分值1.5分，从以下几方面考核：1、有学习精神,勤于学习,乐于思考。2、经验、知识、理论、素质、能力等方面的综合提高情况，参加学习、接受培训情况。（三）责任感方面，分值3分，从以下几方面考核：1、是否制定工作计划并主动、自觉开展。2、对承诺或交办工作事项是否乐意认真去做。3、工作是159、否不推诿、敢于承担责任。（四）工作效率方面，分值3分，从以下几方面考核：1、工作是否经常在计划或要求期限内完成。2、工作安排是否支配得当主动提前完成、事半功倍。3、工作结果是否正确可靠、发生2次此项不得分。（五）团队观念方面，分值4分，从以下几方面考核：1、关心部门事务，遇事积极主动，有主人翁意识，乐于与其他人共事并积极提供协助。2、公司组织的各种活动是否每次积极参加，无故缺席公司组织的集体活动或培训学习的，每1次扣1分。3、善于与人沟通合作，信息上下传递及时充分。4、与上级、同仁、下属是否能很好合作共事。（六）改善创新方面，分值4分，从以下几方面考核：1、是否提过对公司管理有益的建议。2、是160、否善于总结分析工作未达成原因及改善方案。3、对本部门或本职工作的持续改善是否有明显结果。（七）工作纪律方面，分值6分，从以下几方面考核：1、遵守公司各项规章，不迟到、早退，当年累计事假3天及以下，工作积极努力，认真负责的，不扣分。2、迟到或早退，每1次扣0.5分。3、事假当年累计3天以下，以3天为限每超过1天扣1分，扣完6分为止。4、上级检查工作环境、工作笔记、着装等其中之一不符合要求的，每2次扣1分。5、上级检查发现上班时做与工作无关的事，每1次扣1分。6、无故缺席公司组织的集体活动或培训学习的，每1次扣1分。7、上班时不请假外出超过1小时的，每1次扣1分。8、影响公司形象，遭客户投诉核实的161、，每1次扣2-3分。9、旷工半天的，每1次扣1.5分；旷工1天的，扣3分。10、工作表现和工作态度欠缺的，由考核人根据具体情况进行扣分，扣完6分为止。11、员工当年事假累计9天以上的，在考核时不作扣分处理，由（原党政办公室）人事管理部门及财务管理部门在计算出其个人绩效工资额后，根据其缺勤天数，按比例扣除并由公司提留。12、员工病假当年累计不超过5天（含）的，考核时不予扣分；累计超过5天的，在考核时不作扣分处理，由党政办公室在计算出其个人绩效工资额后，根据其病假天数，按比例扣除并由公司提留。（八）廉洁自律方面，分值2.5分，从以下几1方面考核：1、贯彻落实党风廉政建设若干规定，带头营造风清气正的162、内部环境。2、自觉遵守国家法律和公司规章制度，严守职业道德和从业纪律。3、树立正确的大局观和事业观，自觉维护单位内部安定团结。4、努力钻研业务提高专业能力，做到在位有为、廉而勤政。5、配合完善内外部监督约束机制，确保不发生违纪违法现象。（九）业务能力与绩效成果方面，分值3.5分，从以下几方面考核：1、综合业务能力方面。2、专项业务能力方面。3、业务范围所体现的绩效成果。第十五条 对于已考核过的工作项或工作内容，若在以后的考核期内发现有重大失误，对后续、关联工作造成重大不利影响的，考核审定者可视情进行追溯，并在最近一个考核期追加扣罚。第十六条 “特别贡献加分奖励”的评分原则(满分5分)1、为公司163、创造重大经济效益或社会效益，并产生较大正面影响的，可奖励加分1-5分。2、可行性建议被公司采纳，为公司创造重大经济效益或社会效益的，可奖励加分1-5分。第四章 考核程序第十七条 每季度末，各部室将下季度的部门计划经由分管领导签字后提交党政办公室，于次季度末由考核小组组织考评，中层副职（负责人）及以上人员的季度考核于分管领导评分后，董事长考评，每季度末将个人考评提交党政办公室，同时将(原本部室)本部门的员工个人定性考评结果一并报党政办公室。由党政办公室加权部门及个人得分后，统一核算个人季度、年度得分，并作为年终考核依据，提交董事会确定，并以此来计算绩效工资。第十八条 根据评分结果，按一定比例评定164、考核等级。90分以上为优秀，80-90分为良好，70-80分为称职，60-70为待改进，60以下为不称职。第十九条 由党政办制定年度优秀员工评选方案。结合年度考核评分及民主测评结果提交董事会审议，确定优秀员工并给予奖励。第二十条 由党政办依据考核结果结合下表计算绩效工资。结合员工的年度绩效考核等级，经营班子在公司绩效薪酬计提总额内对员工绩效薪酬进行分配，主要参考依据为员工考评分，年终奖系数见下表。员工考评分（N）考评等级年终奖计提系数N90优秀（按20%控制）1.280N90良好（按30%控制）1.170N80称职160N70待改进0.9N60不称职0第二十一条 在港区管委会各个局上班的职工，165、绩效考核将与其所在局另行协商。（建议删除）第五章 附则第二十二条 本制度由党政办负责解释和修订。第二十三条 本制度自印发之日起施行。附件：1.部门工作计划表（季度）2.部门定量考核表(季度) 3.中层副职（部门负责人）季度考核评分表（X月-X月）4.员工个人定性绩效考核表（季度）5.部门互评表（季度）X年 X季度工作计划表部门：制表人：审核人：审批人：日期：季度序号工作项目目前进展计划进展责任人执行人计划完成时间（月 日）部门目标（完成与否）工作开展123456附件1附件2附件3附件3附件3第二部分 员工个人定性绩效指标 Part （30) 姓名： 年 季度考核项目总分 考核细则 考核人评分分166、管领导考评备注工作知识2.5具备与工作相应的理论知识和技能，并能熟练运用或操作（1） 熟悉工作职责，工作流程，工作标准和要求（1.5） 学习能力1.5有学习精神,勤于学习,乐于思考（1） 经验、知识、理论、素质、能力等方面的综合提高情况，参加学习、接受培训情况（0.5） 责任感 3是否制定工作计划并主动、自觉开展（1） 对承诺或交办工作事项是否乐意认真去做（1） 工作是否不推诿、敢于承担责任（1） 工作效率3工作是否经常在计划或要求期限内完成（1）工作安排是否支配得当主动提前完成、事半功倍（1） 工作结果是否正确可靠、发生2次此项不得分（1） 团队观念4关心部门事务，遇事积极主动，有主人翁意识167、，乐于与其他人共事并积极提供协助（1）公司组织的各种活动是否每次积极参加，无故缺席公司组织的集体活动或培训学习的，每1次扣1分（1） 善于与人沟通合作，信息上下传递及时充分。（1）与上级、同仁、下属是否能很好合作共事（1） 改善创新4是否提过对公司管理有益的建议（2）是否善于总结分析工作未达成原因及改善方案（1）对本部门或本职工作的持续改善是否有明显结果（1） 工作纪律6是否在公司从事电脑娱乐、个人上网及其它私事，发生1次此项不得分（1） 上班时不请假外出超过1小时的，每1次扣1分（1） 遵守公司的各项规章制度，期内无旷工、迟到、早退、请假等缺勤记录。事假当年累计3天以下，以3天为限每超过1天168、扣0.5分，扣完6分为止；迟到或早退，每1次扣0.5分；旷工半天的，每1次扣1.5分；旷工1天的，扣3分。（1） 上级检查工作笔记、着装等其中之一不符合要求的，每2次扣1分（1）影响公司形象，遭客户投诉核实的，每1次扣2-3分；工作表现和工作态度欠缺的，由考核人根据具体情况进行扣分，扣完6分为止（1）在需要时，能主动加班、出差，并保证工作质量。无故缺席公司组织的集体活动或培训学习的，每1次扣1分（1）廉政自律2.5贯彻落实党风廉政建设若干规定，带头营造风清气正的内部环境（0.5）自觉遵守国家法律和公司规章制度，严守职业道德和从业纪律（0.5）树立正确的大局观和事业观，自觉维护单位内部安定团结（169、0.5）努力钻研业务提高专业能力，做到在位有为、廉而勤政（0.5）配合完善内外部监督约束机制，确保不发生违纪违法现象（0.5）业务能力与绩效成果3.5综合业务能力 ( 1)专项业务能力 (1)业务范围所体现的绩效成果（1.5) 特别贡献（加分项）1-5为公司创造重大经济效益或社会效益，并产生较大正面影响的，可奖励加分1-5分1-5可行性建议被公司采纳，为公司创造重大经济效益或社会效益的，可奖励加分1-5分。合计得分说明：结合部门考评，季度考核得分在85分以上，为优秀，75分以上为良好，低于60分为不合格，其余为正常。等级填写说明：以上扣分事项，按照相应标准予以核实，每出现一次按照相应标准进行扣170、分，直至个人定性部分总分30分全部扣完为止。党政办意见及签署 考核人意见及签字附件5X年X季度部门互评表 部门原部室考评项目分值党政办资金管理部财务管理部资产管理部监察审计室工程管理部组织管理10协作与配合10办公环境4安全生产5台账管理58.4 考勤制度（一）本公司职工实行每周五天40小时工作制，周六、周日休息。其他节假日按国家规定休息，如公司安排值班的必须坚守岗位。（二）工作时间：上午9:00-11:45中午用餐 11:45-12:15下午 13:00-17:00（三）职工上、下班以部门考勤表形式记录。（四）人事管理部门（原人事部门）对员工的出勤考核进行按月汇总，在每月初三个工作日内予以公171、布核对。（五）员工考勤情况纳入考核内容，必要时与部分奖金直接挂钩。（六）因工作需要需加班的，由部门负责人提出申请，填写加班申请表，每月底经分管领导审核后报党政办备案，加班天数可通过调休与事假抵冲。8.5 假期规定一、法定节假日公司员工享有国家规定的所有法定假日，工资、奖金照发，如工作需要安排值班者不得拒绝。元旦1天、春节3天、清明节1天、劳动节1天、端午节1天、中秋节1天、国庆节3天，共11天。（根据国家最新标准执行）二、年休假、工伤假、事假、病假、婚假、丧假、产假、节育假、哺乳假规定（一）年休假：1.各部门（原各部室）在确保完成工作任务的前提下，合理安排各部门（原本部室）员工的年休假。2.连172、续工龄1年以上并通过本公司试用期的合同员工，方可享受带薪年休假。3.年休假天数：职工累计工作已满1年不满10年的，年休假为5天；已满10年不满20年的，年休假为10天；已满20年的，年休假为15天。年休假期间工资、奖金照发。4.职工中途进入新单位当年度年休假天数：凡职工连续工作满12个月以上，新进用人单位后当年度年休假天数，按照在新单位剩余日历天数折算确定，折算后不足1整天的部分不享受年休假。其折算方法为:(当年度在本单位剩余日历天数365天)职工本人全年应当享受的年休假天数5.员工有以下情形，不享受带薪年休假：（1）工作满 1 年不满 10 年的职工，请病假累计 2 个月以上的；（2）工作满173、 10 年不满 20 年的职工，请病假累计3个月以上的；（3）工作满 20 年以上的职工，请病假累计4个月以上的；6.公司领导干部要带头执行年休假制度，原则上要全部休掉，确因工作需要可延期至下一年第一季度休掉，具体参照职工带薪年休假条例。（二）工伤假：1.员工因工负伤，须经人力资源和社会保障局工伤科认定后，方可按照工伤处理。2.员工工伤假期的待遇，依照工伤保险条例执行。3.伤愈后经医院证明确实康复的即回工作岗位。需继续养伤者应持医院证明办理续假手续，工资、奖金照发，若不办理续假手续自行延误者，按旷工论处。（三）事假：因私事请假者可以请事假，事假可用年休假抵冲，事假原则上要提前1天申请。原则上请174、事假不得超过一个月；如遇特殊情况，需经部门负责人和分管领导审核后，经公司办公会议审议通过方可适当延长。事假期间工资按照经办每日扣60元、主管每日扣80元、部门负责人每日扣100元、领导级每日扣120元，全年累计事假原则上不得超过三天，超过三天按照薪酬管理制度规定的事假工资核算进行。（四）病假:1.因病需治疗或休养者可以请病假，病假必须有医院出具的证明（需医生签字或医院盖章），无证明者以事假论处。在法定医疗期内，员工因身体未愈，需要继续休假的，需要在假满前办理续假手续。病假期间工资按照经办每日扣50元、主管每日扣60元、部门负责人每日扣80元、领导级每日扣100元，全年累计病假原则上不得超过五天175、，超过五天按照薪酬管理制度规定的病假工资核算进行。2.员工患病或非因工负伤经公司承认的医疗期规定按国家相关规定执行。3.医疗期满尚未痊愈者，公司将根据国家相关企业职工患病或非因工负伤医疗期法律法规规定处理。（五）婚假：符合国家法定结婚年龄（女20周岁，男22周岁）的，经提供结婚证明，员工有权享受法定婚假。可给予13天婚假（包括双休日、不包括法定假日），婚假应在结婚登记日起的一年内连续使用，到期未休完者做自动放弃处理。婚假期间工资、奖金照发，车船费自理。婚假应至少提前2个工作日申请，如有特殊情况经公司批准可另行安排。（六）丧假：员工配偶、子女、父母或配偶父母等直系亲属去世，按请假手续批准后给予3176、天丧假（包括双休日、法定假日）；若有苏州以外员工，酌情给予路程假，路程假视同事假。丧假期间工资、奖金照发。车船费自理。（七）产假：凡在本公司服务满一年以上符合国家计划生育条件的女员工分娩，可享受128天产假，产假以日历天计算，包括公休日、不包括法定假日。其中产前假可以休15天；女员工生育难产的增加产假15天，多胞胎生育的，每多生一个婴儿，增加产假15天；男员工配偶分娩，可享受15天护理假（包括公休日、不包括法定假日）。产假期间工资照发，奖金扣除；护理假期间工资、奖金照发。（八）哺乳假：具有合法婚姻关系，符合国家计划生育规定的女员工生育的婴儿 1 周岁内，对哺乳未满 1 周岁婴儿的女职工，不得安177、排夜班或者延长劳动时间，在工作时间内给予每天 1小时的哺乳时间；女职工生育多胞胎的，每多哺乳 1 个婴儿每天增加 30分钟的哺乳时间。（九）节育假：实行计划生育手术者，凭医疗机构或者计划生育技术服务机构证明，享受计划生育手术假。1.放置宫内节育器休息2天。2.取宫内节育器休息2天。3.妊娠不满2个月流产的，休息20天。4.妊娠满2个月不满3个月流产的，休息30天。5.妊娠满3个月不满7个月流产、引产的，休息42天。（十）说明：公司委派公出、受训或参加相关业务会议等，以相关文件为准，一律按上班处理。三、请假手续及批准权限。1.任何性质的假期，都必须按公司规定事先获得批准，未办手续或未获得批准的，178、视作旷工处理。如遇特殊情况也应电话告知并取得告假的确认，事后再补办手续。2.员工在需要请假时，要自觉做到并必须提前请示和填写“请假申请表”。3.批准权限：（1）一般员工请假：1天以下（含1天）经部门领导同意后，由分管领导批准。1天以上经部门领导、分管领导同意后，由董事长批准。（2）中层以上人员请假：经分管领导同意后，由董事长批准。（3）公司领导请假：由董事长批准。8.6 奖惩制度为鼓励和激励每位员工忠于职守、奋发进取、遵纪守法、规范个人的言行，发挥挖掘自己的能力潜力，维护公司良好形象，为公司持续健康发展竭尽全力，特制定下列奖罚条款：（一）本公司奖励分三种，下列标准给奖：1.嘉奖：记嘉奖一次，发179、奖金200元。2.小功：记小功一次，发奖金500元。3.大功：记大功一次，发奖金1000元。（二）员工有下列业绩给予嘉奖：1.工作努力、负责尽心、政绩突出，成为全公司职工学习榜样者。2.维护集体荣誉，有具体的优秀业绩者。（三）员工有下列业绩给予记小功：1.对工程技术有创新、(建议删除)营销策划有新招、内部管理有新措施等，并提出具体方案，经采用后有显著成效者。2.举报、揭发损害公司利益的人与事，维护公司利益和形象者。3.为公司取得荣誉，提高公司知名度且有实绩的有功者。4.提出有价值的合理化建议和其他有优秀事迹者。（四）员工有下列业绩之一者予记大功：1.工程建设中，在进度、质量、成本、安全等方面有180、突出的贡献者。2.在紧急情况下，维护公司财产安全，个人奋不顾身冒险执行任务，确有实际功绩者。3.尽全力维护公司重大利益或避免公司重大损失者。4.有其他重大功绩者。（五）本公司惩处分四种，下列标准罚款：1.警告：记警告一次，扣100元奖金。2.记过：记过一次，扣500元奖金。3.记大过：记大过一次，扣1000奖金。记满二次大过者，留职察看。观察期为三个月，期间表现良好者，恢复正式员工资格，表现不好者延长观察期或予以开除。留职察看期间工资减半发放，且不得奖金。4.开除：凡一年内累计记满三次大过者予以开除。（六）职工有下列行为之一者，给予警告：1.上、下班经常迟到、早退，且不认真刷卡，或上班时间不认181、真工作，行为不规或经常大声谈笑、嬉闹，影响他人工作者。2.因主观过失导致工作错误造成后果，情节较轻者。3.其他过失行为，情节较轻者。4.工作时间内常吃零食，经常玩电脑游戏、看与工作无关的文艺书刊，或未经部门负责人批准擅离工作岗位者。（七）员工有下列行为之一者，予以记过处分：1.主观上的疏忽或不负责任造成工程建设事故和其他工作失误，且有经济损失或严重后果者。2.行为不端、工作不服从安排、敷衍了事、数次警告不听者。3.违纪行为知情不报或包庇纵容者。4.酒后影响工作或其他过失行为情节较重者。（八）员工有下列行为之一者，予记大过处分：1.无正当理由不服从工作安排或调动者。2.有错不改、态度傲慢、消极怠182、工、不服从指挥者。3.未经许可拆阅或翻动他人信件、物品，造成一定后果者。4.因个人主观上的疏忽伤害他人者。5.违反公司规定、严重影响公司声誉者。6.在工作时间不务正业、经常擅离岗位，不听劝告、屡教不改者。7.未经请假或请假未批准或假满不到职又不办理续假手续连续在三天以上者。8.有以权谋私或损公肥私，造成一定的不良影响者。9.酒后影响工作造成较大损失的及违规违纪情节严重者。（九）本公司职工，若有越权或利用职权从中谋利，致使公司蒙受损失者，依情节轻重给予处罚，包括直系主管及有关人员负有连带责任的处分。若有必要，送公安机关处理。（十）记功之奖金于公告后次月发放，记过之罚款于公告后次月自薪资中扣除。（183、十一）奖惩办理程序按照“奖惩申请表”执行。附件：1.年休假审批表 2.奖惩申请表 3.请假申请单附件1年休假 审批表 年 月 日姓 名部 门工作年限应休年休假天数请 假 起 讫 时 间月 日至 月 日本年度休假情况本年度已休 天，本次休假 天。本人签字 年月日部门负责人 年月日党政办意见年月日领 导 批 准意见 同意 暂缓休假，时间调整为 月 日至 月 日 因工作需要不批准此次休假 其他 签字： 年 月 日销假时间单位备案意见 年月日备注1.正式休假前须办理书面请假手续，休假完毕应及时报单位组织人事部门销假。2.“领导批准意见”由各单位按内部休假审批权限办理审批手续。3.此表作为统计本年度年休184、假情况及计发未休年休假报酬的依据。4.此表由单位存文书档案备查。附件2奖 惩 申 请 表申请部门： 申请人： 日期： 年 月 日受奖、惩人所属部门受奖、惩人姓名受奖、惩种类嘉奖 小功 大功警告 记过 记大过受奖、惩金额 元受奖、惩原因人事部门调查、核准意见分管领导审查意见董事长批准意见附件3港口开发建设投资有限公司请 假 申 请 单 年 月 日姓 名部 门假 期天时 限月 日 时至 月 日 时请假类别事 由交接事项部门负责人意见 签字 年 月 日党政办意见签字 年 月 日分管领导意见签字 年 月 日总经理意见签字 年 月 日董事长意见签字 年 月 日8.7 培训管理制度为加强国企文化建设，增加185、公司员工的学习意识，提高公司员工专业能力和工作质量，培养德才兼备的优秀员工，建立良好的工作环境和工作氛围，满足个人发展与公司可持续经营发展需要的有机结合，特制定本制度。一、培训原则结合公司业务发展与组织能力提升的需要，全员参与，相互学习，重点提高，讲究实效，推动学习型组织的建立。二、培训的内容、形式（一）新进人员的岗前培训1.岗前培训的目的：使新进人员了解和掌握公司的各方面基本情况和本职工作基本要求，适应公司的工作环境。2.新员工招录报到后由党政办制订培训计划报董事长批准后负责安排培训内容、培训方式、授课人员、培训时间、培训地点等事宜。3.岗前培训主要内容：公司整体介绍、公司文化讲解、公司制度186、说明与解释、岗位责任说明、专业知识培训及其他工作要求等。4.岗前培训分别由部门负责人及专业技术人员负责讲解和授课。（二）员工的在岗培训1.在岗培训的目的：使员工具备多方面专业知识和更高的工作能力，为工作轮换和调整以及晋升创造条件。2.在岗培训主要内容：分为素质培训和技能培训，技能培训分为专业技能培训、管理技能培训和职业发展培训。3.根据企业发展战略和工作实际需要定期或不定期地开展员工在岗培训。（三）培训形式员工培训形式分为公开课和企业内训。公开课培训是指由公司统一安排部分人员参加公司以外的培训课；企业内部培训是指由公司内部培训人或外聘培训讲师讲课。三、培训工作的具体落实（一）学习培训工作主要由187、党政办负责，其他部门和人员应予以积极协助。（二）党政办每年制订培训计划，年内按计划组织实施培训计划。（三）员工在各种培训期间的纪律、成绩将计入员工绩效考核。四、内部培训责任人和外聘培训讲师管理（一）部门负责人为本公司内部培训责任人，承担培训计划安排的培训讲课任务。（二）党政办负责邀请公司外部专业人士授课培训。授课费用支付按培训费用支付流程办理。五、培训纪律（一）培训组织纪律1.培训组织责任人应在开课前到达培训地点，并在培训课前做好培训教材、教具、器材，培训评估资料等的准备工作。2.学员应在开课前到达培训地点，并签到后找到自己的受训位置。（二）课堂纪律学员、培训责任人在课间应关闭手机铃声，不准在188、讲课时间接电话，有妨碍他人听课的行为。（三）考勤纪律准时参加培训签到，因特殊情况需缺课的，应按考勤制度规定的审批权限办理请假手续。必须补课的应按培训计划要求办理。年度培训计划表序号培训主题培训对象培训形式培训讲师培训地点培训时间备注9 行政管理制度9.1 办公用品管理制度为加强公司办公用品管理，控制费用开支，规范办公用品的采购与使用，本着勤俭节约和有利于工作的原则，结合公司实际情况，特制定本制度。一、办公用品的购买（一）为了统一限量，控制用品规格以及节约经费开支，所有办公用品，都应由党政办公室统一负责。（二）在易耗办公用品库存不多或者有关部门提出特殊需求的情况下，由办公用品需求部门于每月月底前189、提交办公用品申请单，经部门负责人审批后，交至党政办公室。由党政办公室按照成本最小原则统一安排采购，并办理登记入库手续。（三）办公设备的采购参照公司财务相关管理规定执行。二、办公用品的领用（一）办公用品由办公室统一保管，并指定保管人，必须清楚地掌握办公用品库存情况，经常整理与归类。（二）办公用品领用必须认真履行手续，应填写办公用品领用单后领用和发放，严禁先借后领的行为。（三）各部门要控制和合理领用办公用品，杜绝浪费现象。三、办公用品的收回员工离开公司，要将原领取的办公用品（笔、纸等低价品除外）移交还给办公室，才可办理离职手续。如有遗失，应按市价进行赔偿。附件：1.月度部门办公用品申请单2.办公用190、品领用单3.办公设备登记表附件1港口开发建设投资有限公司办公用品申请单序号名称规格单位数量备注123456789101112131415申请人： 部门负责人：附件2港口开发建设投资有限公司办公用品领用单序号名称单位数量领用部门领用人签字1234567891011121314151617附件3港口开发建设投资有限公司办公设备登记表序号设备名称型号规格单位数量购买日期资产编号有无配套性能状况使用（管理）人所在部门归属单位备注其他1S良好 一般 其他：_2S良好 一般 其他：_3S良好 一般 其他：_4S良好 一般 其他：_9. 2 印章管理制度为加强公司印章管理，规范公司印章刻制、保管以及使用的合191、法性、严肃性和安全性，规范公司经营活动有序进行，依照风险预防为先、使用规范的印章管理原则，切实有效地维护公司利益，特制定本制度。一、印章刻制和保管（一）公司印章由党政统一负责刻制，必须在公安机关指定的单位刻制，其样式和规格须符合国家及公司规定的要求。任何人不得擅自刻制、更新及销毁公司任何印章。如需刻制印章，请填写印章刻制申请单，经分管领导审核，董事长批准后，交至党政办公室统一刻制。印章刻制完成后，由党政办公室确认后在印章备案登记表上登记并预留印模备案，部门指定印章保管人签领。印章的更换和作废，由党政办公室统一按有关规定办理。（二）公司公章、合同专用章、工程量确认专用章原则上由党政办公室负责人保192、管及使用；法定代表人章、财务专用章、发票专用章原则上由财务部负责人指定专人分开保管及使用。印章保管人应妥善保管印章，人离开时放入抽屉上锁，有条件的应锁入自己的保险柜或铁皮柜。印章如有遗失或被盗，应及时向上级部门报告，上级部门视具体情况确定是否报公安机关。 （三）公司印章原则上不得携带出公司，如有特殊情况需携带出公司的，须经公司董事长批准后由印章管理部门负责人派专人携带印章与印章使用申请人一同外出。使用后应及时归还。（四）除特殊情况外，一律使用朱红印泥；空白文件严禁用印。二、用印审批（一）公司印章的使用必须完成审批程序后方可使用。（二）审批程序分为合同审批和印章使用审批。1.合同审批：按合同管理193、制度执行。2.印章使用审批：用印人填写用印申请单，其中用印人为港区管委会直属科室的先由经办人签字，部门负责人确认，港区管委会领导审核，港区投资公司董事长审批。港区投资公司由部门负责人确认，分管领导审核，董事长审批。（三）党政办凭领导签字后的合同审批单或印章使用申请单予以盖章；财务部凭已盖章的合同或凭证予以盖章。审批手续不齐全的，不予加盖任何印章。对因特殊原因（如相应权限人出差等）无法履行正常审批手续的，可由印章使用申请人会同印章管理人，通过电话、短信等方式报相应权限人批准后盖章，并待相应权限人回归后及时补办审批手续。为维护公司的合法权益及良好的信誉，严肃法律职责，上述规定必须严格遵照执行。如有194、违反，视情节轻重、造成后果大小，追究有关人员的责任。附件：1.印章刻章申请单 2.印章备案登记表3.印章销毁申请单4.印章使用申请单附件1港口开发建设投资有限公司印章刻章申请单印章名称印章类别申请日期申请部门及申请人审核批准编号：附件2港口开发建设投资有限公司印章备案登记表序号印章名称预留印模保管部门领用人领用日期废止日期签收人废止原因备注123附件3港口开发建设投资有限公司印章销毁申请单申请部门申请人日期印章名称销毁原因：销毁方式分管领导董事长销毁记录：监销人签字：附件4港口开发建设投资有限公司印章使用申请单 编号:盖章内容印章类别文件份数申请日期用印部门及经办人部门负责人分管领导审批人附件195、5港口开发建设投资有限公司印章使用申请单 编号:盖章内容印章类别文件份数申请日期经办人部门负责人管委会分管领导港区投资公司9.3 文件收发及传递制度为了规范公司对收发文以及传递的管理，提高文件的利用效率，进而提高公司工作质量和工作效率，特制定本制度。一、管理部门公司所收发文件由党政办公室统一签收、发放、传递、保管。党政办公室指定专职人员负责收文和发文管理工作。收发文人员必须根据有关文件资料，如实填写收文登记表和发文登记表。党政办公室必须按照准确、及时、安全、统一的原则做好公司的收发文管理工作。二、发文办理发文办理是指公司对内对外发出的公文，首先要拟稿，稿子写好后要送部门负责人审核，然后报请有关196、领导人签发，送印后发出。发文办理主要包括以下几个工作程序：1.拟稿：公司公文、日常业务和事务性的文件由各涉及到的职能部门负责拟稿，拟稿要求内容要情况属实、观点明确、条理清楚。2.核稿：拟好的文稿经主办部门负责人审查、核对、修改后交分管领导会签，为签发做好准备。3.会签：文稿经分管领导核对无误后会签。4.签发：文稿经分管领导会签后送董事长签发。5.发文登记：经董事长签发后的文稿统一送党政办公室进行复核，规范公文格式、编注发文字号后正式行文。6.打印及用印：党政办公室正式行文后将公文打印出来并加盖公司公章。7.分发：党政办公室行政人员把公文通过适当的方式（如邮寄、传真、电子邮件、专人递送等）传递给197、收文单位。8.保管：在发文办理流程结束后，党政办公室行政人员按照文书档案的归档要求对所发公文进行存档保管（应包含正文电子文档）。三、收文办理收文办理是指对来自公司外部的文件所实施的处置与管理。收文办理主要包括以下几个程序：1.收文：党政办公室通过专人领取、邮件收取、（原政府）公司内网打印等方式收取文件。2.登记：党政办公室对收进的文件进行注册、编写收文号等。将收到的文件先按来文机关或部门进行分类，按收文序号、来文单位、来文字号、文件标题、发文日期、收文日期、份数、传递位置等逐项进行登记。3.阅办：在收文登记后，由党政办公室负责人审核，符合有关规定的，应及时提出办理意见和建议，送请主要领导人批示198、后交有关部门办理，每周及时更新办理进展。4.传阅：需要传阅的文件，应先送主要领导和分管领导阅，阅文后要签字、注时。如有阅批意见，党政办公室要按领导的意见，做好补办工作。文件传阅前，要认真登记，阅完后进行检查，随时掌握文件的去向。5.保管：在收文办理流程结束后，办公室行政人员按照文书档案的归档要求对所收公文进行存档保管（应包含阅办、传阅单、报告处理单）。附件：1.收文登记一览表2.文件传阅单 3.发文拟稿单 4.报告处理单附件1( )年收文登记一览表收文序号来文单位 来文字号文件标题发文日期收文日期 份数文件状态附件2文 件 传 阅 单收文编号收文日期来文单位来文文号文件标题批示意见传阅人签字附199、件3港口开发建设投资有限公司发 文 拟 稿 单太港投 号签发：年 月 日会签：年 月 日核稿：年 月 日拟办：年 月 日文件标题：附 件：主送单位：抄送单位：正文内容（可另附）：附件4报告处理单来文单位登记编号收文日期原文内容拟办意见 签名 年 月 日领导意见 签名 年 月 日承办结果 签名 年 月 日9.4 文件材料整理归档制度为促进本单位档案管理规范化、科学化，更好地为单位工作服务，根据国家档案法实施办法、机关档案工作条例和归档文件整理规则实施办法的规定，特制定以下规定：一、归档范围凡是反映本公司行使职能及开展各项管理工作活动中直接形成的、已经办理完毕的，具有查考保存价值的各种文字、图表、200、声像、光盘等不同形式和载体的文件材料及实物，均应依法归档，任何人不得以任何借口拒绝归档。二、归档时间每年度各部门形成的各种不同形式和载体的文件材料，由各部门档案兼职人员负责整理工作，经各部门负责人审定后，于规定时间内移交、整理或保管。（一） 文书档案由各部门在次年三月底前移交党政办公室整理归档。（二） 会计档案由财务部门年终立卷，保存三年后，移交港区管委会档案室保管。（三） 其他相关档案由相关部门在次年三月底前完成立卷并移交党政办公室。（四） 特殊载体档案在每项工作活动完毕后随时整理归档。（五） 城建档案。基本建设项目的档案资料要与项目建设进程同步。指定人员负责在项目申请立项时，即应开始进行文201、件材料的积累、整理、审查工作；项目竣工验收时，完成文件材料的归档工作。并经项目负责人审定后，该项目的全部档案移交港区管委会档案室保管。（六） 设备档案。按同一设备仪器名称，含设备购置、合同、说明书、安装、调试、验收记录等文字材料，指定负责人员，收集整理。设备投入使用后及时移交党政办保管。（七） 公司领导和各部门工作人员外出开会带回的文件，会议材料，有归档价值的一律交党政办公室归档。三、归档要求（一）归档的文件材料必须按规定的范围，完整、系统、成套，不得残缺不全。（二）归档的文件材料必须正确地反映本单位在各项工作中的真实内容和历史过程，符合形成规律。（三）归档的文件材料一般一式一份，重要的或利用202、频繁的可酌情增加归档份数。（四）归档的文件材料（合同、协议、证书等）应采用原件，正式发文应附按规定程序签发的发文底稿。（五）归档的文件材料必须使用钢笔（碳素或蓝黑墨水）书写，字迹工整、清晰、规范。（六）归档的声像材料应用文字标明对象、时间、地点、中心内容和制作者。（七）归档手续：各部门兼职档案员负责将本部门文件材料的收集整理，所有应归的文件材料和案卷在规定时间内整理完毕移交党政办公室。各部门在文件材料移交时要填写移交清单一式二份，以备考查。9.5 合同管理制度第一章 总 则第一条 为了加强港口开发建设投资有限公司（以下简称“港区投资公司”）合同管理工作，规范交易行为，防范交易风险，维护企业合法203、权益，根据中华人民共和国合同法及港区投资公司的相关规定，制定本制度。第二条 本制度所称合同是指港区投资公司及其所属子公司与其他法人、组织、自然人之间，港区投资公司所属各子公司之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议（不含工程管理合同）。签订具有设立、变更、终止民事权利义务关系内容的技术协议、备忘录、会议纪要、担保函、借（欠）条等，应按本制度执行。第三条 港区投资公司按照“统一管理，分专业审查，依合同结算”的原则，对合同选商、签订、履行等实行全过程规范化管理。第四条 本办法适用于港区投资公司及所属子公司，包括全资公司和控股公司。第二章 管理机构及职责第五条 港区投资公司党政办公室是公司合同综合204、管理部门，具体职责如下：（一） 负责合同管理规章制度制定和组织实施；（二） 负责对所属子公司的合同管理工作进行指导、检查、考核；（三） 参与重大项目的论证、谈判、合同文本起草；（四） 负责合同审查审批流程的设定；（五） 负责对公司相关部室承办合同进行合法性、可行性、有利性审查，对公司所属子公司上报的合同进行综合审查；（六） 负责对合同履行情况进行监督检查；（七） 负责合同标准文本的制定与使用管理；（八） 负责合同签约授权管理；（九） 负责建立本公司合同管理台账和合同档案等基础资料；（十）其它属于合同管理的事项。第三章 合同订立第六条 签订合同应当按公平原则确定各方的权利和义务，合同主体、内容、205、形式、程序应当合法，合同条款应当齐全、具体、准确，并应在交易行为实施前签订。第七条 具备法人资格的公司应当以该法人的名义订立合同。第八条 港区投资公司合同签字人应满足下列条件之一：（一） 港区投资公司及其所属子公司法定代表人；（二） 取得港区投资公司及其所属子公司法定代表人书面授权的代理人。第九条 合同承办单位（部室）负责按相关规定以招投标、谈判的方式选择合同相对人，并组织合同谈判和起草工作。凡属合资合作、资产或股权买卖、借款、担保、融资租赁、技术、商标、专利转让及使用许可合同，应当由合同承办公司财务管理部、资金管理部、资产管理部及相关部门组成工作组，进行商务、技术、法律论证，拟订谈判方案，有206、组织、有计划地开展谈判签约工作。第十条 合同承办单位（部室）负责查验合同相对人的下列资料，进行资格审查：（一）法人营业执照或营业执照副本原件；合同相对人是自然人的，应当提供该自然人的身份证明；（二）委托代理人身份证明及授权委托书；（三）根据合同性质需要提交的其它证明资料。第十一条 除政府部门要求使用的文本外，签订合同应使用公司发布的合同标准文本（无标准文本除外）。未经港区投资公司党政办公室同意，不得对合同标准文本中的基本条款和共性条款进行增加或删改。第十二条 签订工程服务合同、运输合同、房屋（场地）出租合同等涉及安全事项的合同应当按照有关规定，同时规定相应的安全条款，明确相应的健康、安全、环保207、权利义务和责任。第十三条 禁止签订下列合同：（一）无签约依据的支出类合同；（二）虚假合同；（三）交易事项、金额、价格、履行期限等条款不确定的合同；（四）未按规定程序审查审批的合同、技术协议、备忘录；（五）为规避审查、审批而拆分的合同；（六）合同内容与合同类别不符的合同；（七）未授权或超越授权范围、期限的合同；（八）未按规定程序确定相对人或相对人不具备相应资格的合同；（九）内容违法的合同；（十）其它违反港区投资公司规定的合同。第四章 合同审查审批第十四条 合同签订前，应当进行技术（安全）、经济和综合审查（以下简称三项审查）。第十五条 技术（安全）、经济审查，主要对合同相对人资质、标的、数量、质量208、价格、结算方式、履行期限等条款进行审查。第十六条 综合审查，主要对各方当事人是否具有订立及履行合同的能力，合同条款是否存在显失公平、违反法律法规和公司相关规定的内容，合同的形式及订立的程序是否合法，合同条款是否齐备、完整，设定的权利、义务是否具体、明确，相应手续和相关附件是否完备等进行审查。第十七条 港区投资公司所属各单位及各职能部门承办的合同，必须经公司委派的专业法律顾问进行审查。第十八条 港区投资公司法人代表对重大合同进行审批；下属子公司法人代表依管理实际情况，对职责范围内相关合同进行审批。签订需由港区投资公司领导审批的合同，相关单位或部室应在合同立项阶段向港区投资公司相关领导汇报。第十209、九条 法律规定需要办理批准、登记手续的，法律、法规规定或合同各方当事人约定合同需要公证或鉴证的，应当办理相应的手续并报党政办公室备案。第五章 合同履行、变更和解除第二十条 合同生效后，承办单位（部室）应按合同约定行使权利、履行义务。第二十一条 合同承办单位（部室）应指定具体人员负责合同履行工作，其职责为：（一）实时跟踪合同履行情况；（二）接受或出具合同履行相关资料；（三）督促相关人员按合同行使权利、履行义务；（四）催促合同相对人按合同约定履行合同义务；（五）提出合同变更、解除申请；（六）向党政办公室报告合同履行异常情况；（七）通过合同履行台账实时记录本单位（部室）承办合同的履行情况，并建立合同210、履行档案。第二十二条 合同发生变更、解除的，应签订书面变更、解除协议，办理相应手续。合同一方或双方有担保人的，还应当征得担保人的书面同意。第二十三条 由承办单位（部室）会同相关管理部门，按合同约定进行合同履行验收。党政办公室应对合同履行工作进行监督检查。第二十四条 在合同履行过程中发现相对人违约的，合同承办单位（部室）应当保存证据，并及时向党政办公室报告。党政办公室应当会同有关部门研究提出处理措施，与合同相对人协商解决。协商不成的，诉诸法律途径。第二十五条 合同履行付款由承办单位（部室）提出申请，财务管理部按港区投资公司货币资金付款规定办理付款。第二十六条 合同承办单位（部室）应当建立合同管理211、台账，对合同签订、履行、归档情况进行全过程跟踪。并于每年1月对上年度合同管理台账进行整理，将未履行完毕的合同列入当年合同管理范围。第六章 检查与考核第二十七条 公司所属各公司全体职员应当严格遵守本制度，有效订立、履行合同，切实维护公司的整体利益。公司党政办公室负责本制度执行情况的监督考核。具体内容如下：（一）合同管理规章制度执行情况；（二）合同签订和履行管理情况； （三）合同文本、台账、档案管理等基础工作情况；（四）合同管理工作自检自查和合同信息分析情况。第二十八条 对在合同签订、履行过程中发现重大问题，积极采取补救措施，使本公司避免重大经济损失以及在经济纠纷处理过程中，避免或挽回重大经济损失212、的，予以奖励。第二十九条 合同经办人员出现下列情况之一，给公司造成损失的，公司将依法向责任人员追偿损失：（一）未经授权批准或超越职权签订合同；（二）为他人提供公章或盖章的空白合同，授权委托书；（三）应当签订书面合同而未签订书面合同；（四）未在交易行为实施前签订合同的；（五）无合同或未经合同付款审查程序对外付款的；（六）其它违反港区投资公司规定的行为。第三十条 合同经办人员出现下列情况之一，给公司造成损失的，公司酌情向有关人员追偿损失：（一）因工作过失致使公司被诈骗；（二）公司履行合同未经对方当事人确认；（三）遗失重要证据；（四）发生纠纷后隐瞒不报或私自了结或报告避重就轻，从而贻误时机的；（五）213、盖章的空白合同、授权委托书遗失未及时报案和报告；（六）其它违反港区投资公司规定的行为。第三十一条 公司职员在签订、履行合同过程中触犯刑法，构成犯罪的，将依法移交司法机关处理。第七章 附 则第三十二条 港区投资公司所属各子公司可依据本制度制定实施细则，报港区投资公司党政办公室批准后实施。第三十三条 本制度由港区投资公司党政办公室负责解释。附：1.合同审批表 2.合同分类及编码 附件1合同审批表编号：合同名称合同甲方合同乙方合同有效期合同金额结算费用经办部门送审时间年 月 日党政办意见签字： 年 月 日资产管理部意见签字： 年 月 日财务管理部意见签字： 年 月 日分管领导意见签字： 年 月 日主214、要领导意见签字： 年 月 日备 注附件2合同分类及编码一、 总公司及子公司代码设置如下：港口开发建设投资有限公司经济技术开发区资产经营管理有限公司江苏开发建设股份有限公司太仓新港物流管理中心有限公司太仓市对外服务有限公司太仓郑和国际酒店管理有限公司太仓临港物业管理有限公司GTZJGFWLWFJDWY太仓市浏家港陵塔公司生物科技发展有限公司同高院工业科技发展有限公司临港投资开发有限公司太仓市港口淏华产业发展有限公司商旅投资发展有限公司LTSWTGLTHHSL二、 项目代码 ：由项目英文字母（每个汉字的首字母）缩写组成（取英文字母缩写的前四位），如港区投资公司大楼建设项目，对应项目代码为：DLJS215、三、 合同类别代码编写规范如下：合同类别服务合同工程合同劳动合同采购合同资产租赁合同维修合同补充协议广告其他代码FWGCLDCGZLWXBCGGQT四、 合同编号为：后面三位“X”为从001开始顺序编号XXXX XXX前四位编码“X”为从日期的年份，如今年则为“2018”五、 编码举例如：张三与港口开发建设投资有限公司签订第1份年劳动合同则编号为“GT - LD -2018001 ”如：港口开发建设投资有限公司大楼建设项目2018年第1份合同则编号为：“GT - GC -2018001-DLJS-001如：港区投资公司港城广场房产租赁2018年第1份合同则编号为：“GT - ZL -GCGC-216、 2018001 9.6 工作会议制度为更好地贯彻执行民主集中制原则，提高会议效能和议事效率，使会议进一步规范化、制度化，根据中国共产党章程、公司法和公司章程的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。一、会议类别因工作需要，公司召开的会议有党组织会议、董事会会议、总经理办公会会议、工作例会、部门工作会议及职工大会等。二、会议内容（一）党组织会议。详见三重一大决策制度。（二）董事会会议。详见三重一大决策制度。（三）总经理办公会会议。详见三重一大决策制度。（四）工作例会。1.进行思想政治教育，加强廉洁自律意识。2.协调各部门当前的工作难题，并责任到人。3.加强各部门之间的交流合作，对公司整体有较大影217、响的问题进行集体探讨。（五）职工代表大会。详见三重一大决策制度。（六）部门工作会议。1.进行思想政治教育，加强廉洁自律意识。2.根据工作例会指示精神，传达并分解落实部门工作任务。3.部门工作人员汇报工作情况。4.共同协商解决部门内部重大事项。5.协调部门内部工作，对工作中的问题及时发现、及时解决。6.加强部门内部人员管理。7.检查部门工作人员各项工作完成情况。三、议事规则（一）会议组织。1.党组织会议由党组织负责人召集并主持，全体党组织相关成员出席。会议一般每月召开一次，如遇重要问题可随时召开。2.董事会会议由三分之一以上的董事提议召开，董事长主持会议，全体董事出席，经营班子成员、监事会代表列218、席。会议一般每月召开一次，如遇重要问题可随时召开。3.总经理办公会会议由总经理召集并主持，全体经营班子成员出席，监事会代表列席。会议一般每月召开一次，如遇重要问题可随时召开。4.工作例会由董事长召集并主持，全体经营班子成员、部门及子公司负责人出席，监事会代表列席。会议一般每月召开一次。5.职工代表大会由工会主席召集并主持，全体公司员工、子公司代表出席，监事会代表列席。会议一般每年召开一次。6.部门工作会议由部门负责人召集并主持，部门员工出席。会议根据工作需要随时召开。（二）会议议程。会议议程由会议召集人确定，其中党组织会议由总组织负责人确定，董事会会议议程由董事长确定，总经理办公会会议议程由总219、经理确定。会议原则上不搞临时动议。凡需提交会议讨论的事项，需事前集思广益，认真分析和调查研究，充分酝酿，形成比较成熟的方案，提前分类填写会议议题审批表交至党政办，经相关领导审核、审批后，方可呈报会议讨论。（三）会议决议。党组织会议、董事会会议、总经理办公会会议和职工代表大会实行一人一票表决决议。会议实到人数必须超过应到人数的三分之二，会议方为有效。其中党总组织会议所议事项应由二分之一以上的党组织成员表决通过方为有效，总经理办公会会议所议事项应由二分之一以上的经营班子成员表决通过方为有效。董事会会议所议事项应由二分之一以上的董事表决通过方为有效。职工代表大会所议事项应由二分之一以上的职工代表表决220、通过方为有效。四、议事纪律（一）各类会议召开要提前通知，让与会人员做好相应准备工作。（二）会中应有工作人员做好会议记录，并于会后整理成会议纪要。（二）会议讨论的内容不得随意外传，要注意保密。（四）会上形成的决议，以会议纪要为准，并要认真执行。（五）不得无故缺席会议，请假需事先申请。附：1.党组织会议议题审批表 2.董事会会议议题审批表 3.总经理办公会会议议题审批表附件1党组织会议议题审批表序号议题内容概要审批意见研究审议 通报1234 提案人： 分管领导： 党组织负责人：附件2董事会会议议题审批表序号议题内容概要审批意见研究审议 通报123 提案人： 分管领导： 董事长：附件3总经理办公会会221、议议题审批表序号议题内容概要审批意见研究审议 通报123 提案人： 分管领导： 董事长：9.7办公网络管理制度为加强公司信息网络建设，规范网络管理，维护网络安全，充分利用公司网络资源，提高办公自动化水平，特制定本制度。一、公司办公网络包括路由器、防火墙、交换机等网络设备及公司对外网站系统维护、网络计算机等，由党政办公室统一负责管理。二、公司涉密计算机、涉密设备不得上互联网，涉密移动介质要专机专用，不得在非涉密计算机使用。三、公司上网计算机杀毒程序和网络安全防护软件需经常维护和升级。如使用计算机过程中发现计算机被感染病毒的，应立即进行杀毒处理，如不能解决的应立即停止使用，并迅速告知党政办公室，由222、党政办公室安排专人根据情况采取适当措施防止计算机病毒的扩散，待病毒清除后方可继续使用。四、加强移动载体的管理。要加强对硬盘、U盘、光盘等各类移动载体的管理，按保密要求进行复制、转送、携带、移交、保存、销毁等操作；涉密移动介质严禁在非涉密计算机上使用。对有保密要求的计算机和载体，不得联接在互联网中进行任何操作和使用。五、各部门工作人员上网要严格执行安全保密有关规定，严禁违规操作，确保网络安全；上网计算机内重要资料，比如公司重要文件、人事任免、纪检监察、改革重组、工资、各种保险、财务信息等，不能设置为共享资源。六、网络信息及安全管理（一）实行谁上网谁负责、后果自负的管理原则，任何人不得利用公司网络223、制作、发布、复制和传播违反国家法律、法规的信息。（二）必须自觉遵守国家有关保密法律法规，严禁利用网络泄露国家、企业秘密，国家秘密级（含秘密级）以上的文件、资料、数据严禁上网流传、处理、储存。（三）公司内部局域网的信息安全监督和保障工作，由党政办公室牵头、各部门共同配合。（四）未经公司批准，不准以公司名义建立网页或博客等；严禁登陆不健康网站。（五）违反上述规定的要严肃处理，造成恶劣影响的要追究责任；党政办公室网络及信息管理员要对上网信息进行监控和备份。七、禁止擅自改变电脑的网络设置，以保证办公网络的正常运行。9.8 办公安全管理制度为维护正常的工作秩序，确保公司财产安全和员工在办公场所的人身安全224、，特制定本制度。一、外单位来本公司办事，由公司前台询问来访人员情况，经联系确认后再通知所需会见的人员或领导。二、本公司所有办公室钥匙由党政办公室统一配发，每位员工应妥善保管使用。三、下班离开前应关好办公室门窗，关闭电灯、空调、电脑、打印机等电器设备。四、办公室内严禁使用电炉等危险电器。五、办公室内严禁私自搭接（换）改变用电线路。 六、办公室内严禁存放贵重物品及大量现金。七、办公室内严禁存放易燃易爆和强腐蚀等危险品。八、财务部门应按有关规定存放规定金额内的预留款，加强对存款账本、票据、现金的管理，杜绝事故。九、各部门负责人是本部门安全防范工作的主要负责人，每位员工对安全防范工作都负有直接责任。9225、.9公务用车管理制度为加强车辆的日常管理，确保公司工作用车的需要，达到安全行驶、节省费用、提高汽车使用年限、减少公司成本开支，特制订本制度。一、公务用车原则公务用车是公司用于履行公务的机动车辆，主要用于重要客商和重要来宾的接待、集体现场办公、招商引资和经贸洽谈等活动。公务出行要坚持节约环保、便捷高效、分类保障原则，提倡集中用车、一车多用，节约用车成本，提高用车效率，确保公务车辆有计划、合理化使用。二、车辆使用管理1.公司车辆实行统一管理、统一调配。各部门使用车辆必须服从公司的统一分配和党政办公室的统一管理。2.在港区范围内因公用车，用车人应填写公务用车登记表（注明：车牌号、用车事由、用车日期、226、用车人签字、车辆管理人签字）；在市域范围内出港区因公用车，请填写派车单并经部门负责人审核，分管领导审批，审批后的派车单应提前一天交至党政办公室，如因特殊情况需当天申请当天用车的，需报董事长审批方可安排车辆；在市域范围外因公用车，用车人或驾驶员应在出差申请单中“公务用车”一栏填写使用车辆，经董事长批准同意后方可使用车辆。3.公司配备专职驾驶员,不提倡私车公用，如确因工作需要使用私车，按照港区管委会相关规定执行。4.公司车辆，晚上原则上应一律停在公司停车场或老港区大楼，不得停放在外单位或露宿，如遇特殊情况，应征得分管领导或董事长的同意。三、车辆安全管理1.驾驶员驾驶汽车必须严格遵守国家交通法规。2227、.驾驶员应加强交通法规的学习，遵守交通规则，强化安全意识。严禁酒后驾驶、违章开车。不开带病车，不开疲劳车，确保安全行驶无事故。3.驾驶员违反以上规定的，一切后果自负。四、车辆日常保养及维修管理1.切实做好车辆维护保养。各车辆负责人按分工负责车辆的日常清洁、安全检查、维护、保养等工作，做到勤检查、勤保养、勤维护，保证车况良好，车辆性能可靠。如发现车辆有损坏或故障的，应及时查明原因，并及时报党政办公室，由党政办公室安排专职负责人修理和排除故障。2.汽车的维护、修理，应到公司指定的汽车维修服务中心。公务车辆使用中发生任何磕碰应及时向党政办公室反映情况。公务用车需要保养维修的，需提前填写维修保养申请。228、其中，预算金额在500元以下的由党政办公室审批，预算金额超过500元低于2000元的由分管领导审批，预算金额超过2000元由分管领导审核，董事长审批。除特殊情况以外，否则费用不予报销。严禁在车辆维修费用中虚列名目或夹带其他费用。3.各车辆负责人对车内或行李箱内的必备物品应摆放整齐，确保车内卫生整洁，不得堆放杂物，不带易燃易爆品。4.车辆日常管理负责人要负责车辆的清洁、保养、维护、检查、加油、定期保养、维修及购买保险等。五、车辆费用管理1.加油:公务车辆加油根据上级文件要求施行“一车一卡”，车辆采用中国石化IC卡加油，实行“定车号、定油品、定油站”的“三定”原则，建立油耗台账，每月公布单车油耗。229、IC卡由党政办公室负责保管，部门用车加油由各车辆负责人或委托人到党政办公室领取IC卡，加完油应及时把IC卡归还党政办公室（一般不超过1小时），加油时应做好记录，填写加油里程记录单（注明：加油日期、加油量、加油金额、加油起始里程数、经办人）。2.过路费、停车费：驾驶员办理有关车辆费用报销手续，原则上实行一周一结。3.定期保养、维护、维修和购买保险等费用：由公司指定的专职驾驶员负责凭发票报销。本制度由党政办公室负责制定、修改、解释。附件：1.出差申请单2.公车使用登记表3.派车单4.公车维修申请单5.车辆管理负责人一览表6.（单位）加油里程记录单附件1港口开发建设投资有限公司出差申请单外出人姓名职230、务外出地点外出事由在外天数出发日期返回日期公务用车工作交接人员部门负责人意见党政办负责人意见分管领导意见董事长审批备注附件2港口开发建设投资有限公司公车使用登记表车牌号用车事由用车日期使用人签字车辆负责人签字党政办负责人签字附件3港口开发建设投资有限公司派车单派车时间申请人申请部门目的地、事由驾驶员驾驶车辆乘车人员姓名出司时间进司时间联系电话备 注申请人： 部门负责人： 审核人: 审批人：附件4港口开发建设投资有限公司公车维修申请单车牌号维修保养时间维修保养地点维修保养事由预算金额申请人： 审核人： 审批人：附件5车辆管理负责人一览表序号车牌号定点维修场所日常管理负责人专职管理员1附件6（单位231、）加油里程记录单车牌号加油日期加油起始里程数加油量（升）加油金额经办人9.10差旅费管理制度为进一步规范港区投资公司差旅费财务管理，降低行政成本，提高行政效能，根据有关公务用车制度改革和差旅费管理文件精神，结合港区实际情况，特制定本制度。一、基本原则（一）明确标准，厉行节约。按照中央、省、市的标准，城市间交通费、住宿费按各职级对应的限额标准凭票报销；伙食补助费和市内交通费按规定标准包干使用。超标准部分由出差人员自负，确保差旅费支出控制在合理范围之内。（二）注重实效，严格审批。公务出行必须按本办法履行相关报批手续，并从严控制出差人数和天数；严禁无实质内容、无明确公务目的的差旅活动。（三）加强衔接232、，严肃纪律。加强差旅费与部门预算管理制度的衔接，差旅费与会议费、培训费管理制度的衔接和差旅费与公车制度改革相关制度的衔接，落实对出差活动和经费报销的监督管理，确保各项制度执行到位。二、适用范围港区公务出行交通补贴保障范围（以下称常驻地）为浮桥镇、浏河镇、璜泾镇行政区域范围。本办法中差旅费是指港区工作人员临时到常驻地以外地区公务出行所发生的城市间交通费、住宿费、伙食补助费、市内交通费和其他费用。公务出行在常驻地以内的，不得报销差旅费；公务出行到常驻地以外地区的，适用差旅费审核报销制度。三、审批流程（一）事前申报。公司主要负责人出差需提前填写港区工作人员公务出行报批表报送至港区管委会相关领导审批，233、公司其余人员出差一律填写出差申请单，由部门负责人、党政办负责人，分管领导审核，董事长审批。特殊情况来不及事前申报，须通过电话、短信等方式报请相关领导同意，事后再补交书面报批表。（二）出差管理。从严控制差旅人数和天数，不进行无明确公务目的的差旅活动，不以公务差旅为名变相旅游，不开展异地部门间无实质内容的学习交流和考察调研。差旅人员应当严格按规定乘坐交通工具及住宿。（三）差旅费报销。因公出差多人一同出行的按职级就高原则履行审批手续。差旅费报销由经办人填写，部门主要负责人证明，财务管理部负责人审核，分管领导审核，董事长审批。（四）集中结报。苏州大市行政区域范围以外的公务出行，应在出差返回后一个月内办234、理报销手续；苏州大市行政区域范围以内（含）的因公出行，由各部门扎口在次月上旬汇总后办理报销手续；若多人因同一公务活动一同出行的，可指定一人汇总办理报销手续。由财务管理部对出差经费进行核算，报销时需填写差旅费报销单，同时提供港区工作人员公务出行报批表或员工出差申请表及机票、车船票、住宿费发票等有关原始凭证。因私出差产生的费用，一律不予报销。四、报销标准（一）城市间交通费。出差人员凭据报销城市间交通费及每人次一份交通意外保险，但因公出行应选择火车硬席（硬座、硬卧），高铁/动车二等座、全列软席列车二等软座，轮船（不包含旅游船）三等舱，飞机经济舱或者其他交通工具（不包括出租小汽车）。出差人员原则上乘坐235、全列软席列车软座，但在晚8时至次日晨7时期间乘车时间6小时以上的，或连续乘车超过12小时的，经单位领导批准，可以乘坐软卧，按照软卧车票报销。到苏州大市行政区域范围外出差，在苏州、昆山或上海乘坐高铁/动车，在上海虹桥机场、浦东机场或无锡苏南硕放机场乘坐飞机的，可凭客车发票报销太仓至高铁站（火车站）、机场的往返交通费用，另外因出行计划调整发生的高铁/动车、飞机票退改签费用也可按实报销。工作人员如可以乘坐高一级交通工具但改乘低一级的，差额部分不给予补助。（二）住宿费。执行苏州市市级机关国内差旅住宿费标准调整表（太财行20161号文件）住宿限额标准，在限额标准内据实报销。（三）市内交通费及伙食补助费。236、该项费用包干使用，报销时不需要发票。1.苏州大市行政区域范围内，工作人员临时到常驻地以外地区公务出行的，交通费按每人每天（自然天数，下同）80元标准包干使用；其中，因公出行在太仓市行政区域范围外的，伙食补助费按每人每天100元包干使用；当天既到太仓市内常驻地以外地区，又到太仓市行政区域以外的，按到太仓市行政区域外标准报销一次。2.离开苏州大市行政区域范围的公务出行，伙食补助费按每人每天100元（西藏、青海、新疆按每人每天120元），市内交通费按每人每天80元标准包干使用。结算天数以实际出行天数为准，不满一天的按一天计算。（四）单位派车或私车公用的费用报销标准。公务出行若单位派车的，在派车出行区237、间不予报销市内交通费、城市间交通费，但离开太仓市行政区域范围的可按规定报销伙食补助费。原则上不建议开私家车长途公务出行，若自驾前往，必经路线的过桥过路费可以据实报销，伙食补助费和市内交通费按照上述条款执行。附件：1.港区工作人员公务出行报批表2.出差申请单3.差旅费报销单附件1港区工作人员公务出行报批表部门（科室）姓名外出事由外出地点在外天数出发日期返回日期出行方式同行人员部门分管领导意见部门负责人意见班子分管领导意见班子主要领导意见备注附件2港口开发建设投资有限公司出差申请单外出人姓名职务外出地点外出事由在外天数出发日期返回日期公务用车工作交接人员部门负责人意见党政办负责人意见分管领导意见董238、事长审批备注附件3差旅费报销单部门：报销日期： 年 月 日金额单位：元起讫日期出差地点城市间交通费市内 交通费交通费补助住宿费伙食费补助其他合计金额出差人员月日月日报销差旅费共计人民币（大写）：附件： 张报销人签字：部门负责人意见：财务审核人意见：分管领导审批意见：董事长审批意见：9.11 业务招待管理制度为认真贯彻落实中央八项规定精神，根据党政机关厉行节约反对浪费条例、党政机关国内公务接待管理规定、苏州市关于规范和改进公务接待工作的规定（试行）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。一、业务接待范围公司业务接待是指与本公司有工作关系、业务关系的单位领导或其他成员，由于工作的需要，前来公司进行239、视察、检查、调研、业务交流、洽谈、咨询等等的各种公务活动中所发生的接待。二、接待审批程序1. 接待用餐需按照“先审批、后接待”的管理程序，由承办接待人员（或部门）如实填写接待用餐审批单。招待前先填写接待审批表，经部门负责人、分管领导、董事长审批后，由公司党政办公室统一安排场所。2.临时性接待任务，应先电话通知公司党政办公室，事后补齐相关手续。三、业务接待标准业务招待费用实行一事一结，具体分为商务招待和公务招待。1.接待方应严格控制业务接待范围，公务接待无接待公函和接待审批表的接待所产生的费用，一律不予报账。接待标准参照港区接待用餐的有关规定执行。2.业务接待用餐费用按照“必需、合理、节约”的原240、则，严格执行上级相关规定。公务接待用餐一律不得用酒用烟。3. 接待用餐应严格控制陪餐人数。接待对象10人以内，陪餐人数不得超过3人，超过10人的，不得超过三分之一。4.接待的出行活动应当安排集中乘车，合理使用车型，严格控制随行车辆。四、业务接待结算1.接待结束后，原则上三个工作日内凭餐费发票报销，并附接待审批单及用餐清单。2.各部门业务接待用餐费用报销应及时规范，对费用事项、内容、金额、凭证等进行严格审核把关，并且做到流程规范、手续齐全、审批到位。除国家法律、法规另行规定外，业务接待费的开支范围必须严格按照有关财会制度，任何不符合规定的开支均不得列入业务接待费的范围。3.监察审计室要定期对接待241、费用开支进行检查监督，发现违反规定的，要追究有关责任人责任。接待坚持节约简朴的原则，严禁奢侈浪费。五、大型会议就餐及住宿地点按照市政府指定酒店安排。附件：接待审批表港口开发建设投资有限公司接待审批表申请日期： 年 月 日接待单位接待地点接待时间 年 月 日 早餐 午餐 晚餐接待对象接待人数事 由经办人审核人审批人备 注注：接待报账须凭此表办理9.12公园日常管理制度一、总则（一）为加强郑和公园公共秩序和安全管理，创造优美、和谐、安全的游园环境，根据国务院城市绿化条例、城市绿化管理办法和有关法律、法规规定，结合本公园实际，制定本规定。（二）本规定适用于郑和公园日常经营和管理。（三）任何单位和个人242、都有保护公园的义务，对违反本规定的行为，有控告和举报的权利。（四）公园管理机构在总公司的领导下开展工作，服从总公司的部署安排，一切管理活动都必须符合总公司的规章制度。二、公共秩序管理（一）公园管理机构应当加强公园内公共秩序管理工作，保持公园秩序稳定，为游客营造一个良好的游览休闲环境。（二）在公园内明显部位设置文字、图示规范的游园示意图、服务指示牌、游客须知等公共信息标识，并保持齐全、准确、清晰、整洁。（三）在公园内举办大型活动， 应当征得公园管理机构同意，并按照有关规定办理审批手续。活动结束后，举办者应当及时清除各类废弃物，拆除临时设施，清理场地，恢复公园景观、绿地、设施原状。（四）未经允许，243、车辆不得进入公园，所有允许入园车辆进入公园后须按规定停放在指定位置，严禁一切车辆进入草坪和其他活动场地。（五）儿童、精神病人、智障者进入公园应当由监护人或者其他成年人带领。（六）未经公园管理机构允许，不得在公园内燃放烟花爆竹、宿营，严禁携带易燃易爆等危险品进入公园内。（七）游人应当文明游园，爱护公园绿化设施及其他设施，遵守公园管理规定。公园内禁止下列行为： 1.随地吐痰、便溺和乱丢废弃物； 2.在树木、景物及设施上涂污、刻画、悬挂、张贴及散发各类广告宣传品；3.攀折和摇撞树木、打草、采摘花果、践踏非开放绿地； 4.翻越围墙、栏杆、绿篱，移动座椅、保洁设施，攀爬园内建筑和雕塑； 5.故意损坏围栏244、步道、照明设施、亭廊、雕塑、标牌及其他设施； 6.跳水、游泳、景观水域捕鱼、垂钓； 7.向水体内抛弃、倾倒、排放污物； 8.故意制造噪声，影响公园环境；9.赌博、卖艺、乞讨、拾荒、非法兜售物品；10.从事算命、占卜、烧纸等封建迷信活动；11.焚烧树枝树叶、垃圾及其他杂物；12.在禁火区吸烟、擅自使用明火；13.入园人员擅自举办展览、开辟健身场地组织各类健身娱乐活动，未经批准擅自集会；14.其他损害公园设施、设备及扰乱公共秩序的行为。（八）公园配备人员进行日常巡逻，及时发现和解决问题，维护公园日常秩序。三、卫生管理 （一）公园应保持园区卫生整洁，及时清理园区垃圾，防止蚊虫孳生。公园整体环境应做245、到 “六不见”、“八不乱”。1. “六不见”：不见瓜皮果壳烟头，不见各种废弃物，不见家禽家畜，不见随地吐痰及大小便，不见水面飘浮物，不见破损设施。2. “八不乱”：不乱搭乱建，不乱摆摊设点，不乱堆放建材杂物，不乱放维修工具和生活用品，不乱设标牌，不乱张贴广告、标语，不乱拉绳挂物，不乱设各种不规格设施。（二）园区厕所保洁要有专人负责，做到“五无”、“四净”。1. “五无”：无蚊蝇、无淤塞、无积水、无明显臭味、无破损设施。2. “四净”：地面、蹲位、挡板净，粪槽、尿槽净，墙壁、门窗净，四周环境净。（三）保持园区内水体清洁，及时清理河道内垃圾、动物死尸，定期清除水草，做到水面无垃圾、无恶臭。如发现水246、体污染，及时向有关部门报告。四、安全管理公园应建立安全管理制度，落实安全责任制，加强对水上项目、游乐设施的安全管理，杜绝安全责任事故的发生。（一）公园应按规定设立交通标志，并在危险地段和部位设置必要安全设施和明显的警示标志。（二）经批准在公园内举办的各类活动，举办者应当落实安全保障措施，确保活动安全。（三） 公园内的游乐设施应当符合有关技术、安全标准。需经有关部门验收的，验收合格后方可运行，并在入口处向游人公示安全须知。操作人员应当持证上岗，严格执行安全操作规范。（四） 公园内的各类设备、设施应当根据国家有关规定进行相应的质量和安全检验，并定期检查维护，保持完好、安全、有效。对损坏、松动等存在247、安全隐患的设施，须设置警示标志，并及时进行维修；如无法修复，应及时拆除或更换。（五） 公园内应按规定设置消防设施，定期检查，确保消防设施完好、可用。（六） 公园内禁火区严禁使用明火，严禁携带易燃易爆品入园，严禁擅自燃放烟花爆竹，严禁乱扔烟头，严禁在非指定区域内进行烧烤等活动。同时公园应及时清理杂草枯树，及时消除火险隐患。（七） 公园配备人员进行安全检查，及时发现和解决问题。五、经营项目管理（一）园内各经营项目在公园管理机构的管理下开展日常经营活动，遵守公园各项规章制度，做到文明、热情、周到、优质，让游客满意。（二）经营项目的内容必须符合公园规划，项目开工前必须通过相关部门的评审。（三）经营项目248、在施工时必须最大程度上减少对公园周边原有环境设施的破坏，减少对游客的影响，施工现场用地范围的周边应当进行围挡，并与公园景观相协调。对可能影响游人游览安全的，应当设置安全警示标志，并采取有效的安全保障措施。项目完工后须经相关部门及公园管理部门验收合格后方可开业经营。（四）各经营项目负责人负责本经营项目的日常管理，同时应结合本项目实际情况，制定各项服务项目的管理规章制度、安全管理制度、卫生管理制度等，并报公园管理机构审查备案。（五）各经营项目负责人应加强本项目的日常管理工作，规范服务，明码标价，杜绝欺客宰客行为。六、票务管理（一）售票处要严格执行门票管理规定，坚决杜绝擅自加价、降价和逃票、漏票现象249、，做到唱收唱付，准确、快捷。（二）票款要做到日清并每周三结，严禁坐支和挪用，长款归公，短款自赔。并与每月月初汇总前一个月所有台账上报公园管理处做好存档。（三） 保证8小时（8:30-16:30）值班服务，不准脱岗、串岗、随意找他人代售门票。（四）不经管理处领导批准，售票工作人员私自降低收费标准，个人补交所降票款，情节严重的，公园管理处上报总公司，由总公司进行处理。（五）检票处切实做好门票的检验、补票工作，不得徇情私下免票。（六）检票处组织游客有序进入景区，防止拥挤，及时处理好检票过程中的突发事件。（七）电话铃响三声之内接听，以良好的服务态度与致电者沟通，做好每天所有入园参观人员的登记工作。七、250、门岗处工作职责（一）门岗处严格履行门岗主要工作职责，不得徇情私下免票放人入园。（二）协助票务处组织持票游客有序进入景区，防止拥挤，及时处理好检票中的突发事件。（三） 做好每天所有免票车辆和人员入园的相关登记工作，并与每月月初汇总所有前一个月台账上报公园管理处做好存档。（四）协调、督导有关部门(长业物业）及时排查和消除园内不安全隐患，确保游客和公园工作人员人身和财产安全，严禁非法携带枪支弹药、刀具、易燃易爆等危险物品进入景区。（五）及时查处景区内一切违法违纪行为，对扰乱公共秩序，破坏公共环境行为，要从严、从重、从快处理。（六）保护好景区景观和植物及旅游资源不受损害，及时查处乱采乱挖、乱砍滥伐、乱251、搭乱建、违规建筑等现象。（七）坚持每日24小时值班、执岗、巡逻，不准脱岗、串岗和漏岗。10 勤廉工作制度10.1 勤廉建设工作管理制度一、目的为加强企业勤廉建设，预防和惩治腐败行为，保持员工队伍的清正廉洁，树立公司良好形象，保证各级工作人员在经济活动中遵纪守法，正确履行职责，根据有关法律规定，结合公司具体情况，制定本制度。二、原则1.员工监督与勤廉机构监察相结合。2.教育与处罚相结合。三、范围适用于公司各级管理（工作）人员。四、工作内容1.建立、健全勤廉监察管理方面的规章制度，成立以公司党组织负责人为组长，监事会主席及各部门负责人为成员的勤廉风险防控领导小组。2.由勤廉风险防控领导小组牵头，每252、季度对各部门的风险点进行自查，监察审计室不定期对各部门风险点进行抽查。3.监察各部门管理（工作）人员在业务（经济）活动是否存在营私舞弊、贪污受贿和违规失职的行为，是否存在违反国家法律、法规、政策的行为。4.对于公司的重大合同事项，要求与合同方签订勤廉协议书。5.重要岗位的管理（工作）人员需要和公司签订廉洁承诺书。（删除）6.对于忠于职守、廉洁奉公的管理人员，由公司给予表彰或奖励。7.对管理人员在经济活动中的违纪、违规现象，依照制度进行调查并提出处理意见，对情节严重的，移交纪检、司法部门处理。五、勤廉纪律及违纪处理（一）勤廉纪律1.应按照“公开、公平、公正、效益”的原则开展业务洽谈，以公司利益为253、重，严格把握合同重点要素的谈判，并按合同管理制度实施招投标程序及合同评审。2.应主动向勤廉监察工作小组上交无法推拒的礼金、礼品等。3.应主动回拒业务部门的宴请。4.应严格遵守以下“十不准”规定：（1）不准用公款旅游、健身、娱乐，不得涉足不健康娱乐场所;（2）不准利用职权收受礼金、礼品、礼券，不准利用职务上的影响力为配偶、子女及亲友谋取经济利益；（3） 不准利用职权或职务影响干预和插手建设工程招投标，建设物资设备、材料采购等市场经济活动；（4）不准在工程招投标、物资及设备采购、设备变更、资金拨付等方面为个人、亲友、身边工作人员谋取私利；（5）不准干涉施工单位的正常经营，不准干涉监理单位的正常管理254、工作，不准以任何名义向施工单位介绍分包单位、劳务队伍、材料供应商；（6）不准接受参建单位提供的旅游、宴请及各种营业性娱乐消费；（7）不准在设计、施工、监理等单位兼职和领取兼职工资及各种报酬；（8）不准接受参建单位为个人住房装修、婚丧嫁娶活动、配偶子女的工作安排等提供方便或借机敛财；（9）不准私自接受参建单位或个人提供的交通工具、通讯工具、电脑等物品以及报销应由个人支付的各种费用；（10）不准故意刁难参建单位和个人，利用职权吃、拿、卡、要。 （二）违纪处理对于发生的违纪行为，一经查实，将视情节实施处罚：发现一次给予通报批评；发现二次给予降职降薪，取消当年奖金的发放；发现二次以上立即辞退（若单次违255、纪金额超过5000元，立即辞退）。1.在调查过程中，积极配合勤廉监察工作小组的调查工作，主动交代问题并上交违规所得，或检举其他违纪人员的，可以酌情从轻处理。2.对于故意阻止他人揭发检举、提供证据材料，串供或伪造、销毁证据对举报人员进行威胁、打击报复的，将予以加重处罚。3.对于员工的违纪行为，直接主管上级同时负有监管、教育的责任；对于故意包庇下属员工违纪的，将承担连带责任。4.对于严重损害公司利益，态度极其恶劣、拒不配合调查的，可以移交纪检、司法部门处理。附件：1.廉洁协议书 2.廉洁承诺书勤廉协议书为了加强在工程建设中的勤廉建设，保证工程建设优质和干部素质优秀的双保护工程顺利实施，经双方共同协256、商，特制定本协议：一、甲、乙双方必须自觉遵守国家法律、法规以及有关勤廉建设的各项规定，规范行事。二、甲方及工作人员不得以任何形式向乙方索要和收受回扣等好处费。三、甲方工作人员应当保持与乙方的正常业务交往，不得接受乙方的礼金、有价证券和礼品，不得在乙方报销任何应由个人支付的费用。四、甲方工作人员不得参加可能对公正执行公务有影响的宴请和娱乐活动。五、甲方工作人员不得要求或接受乙方为其住宅装修、婚丧嫁娶、家属和子女的工作安排以及出国等提供方便。六、甲方工作人员不得向乙方介绍家属或者亲友从事与甲方工程有关的材料设备供应、工程分包等经济活动。七、乙方应当通过正常途径开展相对业务工作，不得为获取某些不正当257、利益而向甲方工作人员赠送礼金、有价证券和礼品。八、乙方不得为谋取私利擅自与甲方工作人员就工程承包、工程费用、材料设备供应、工程量变动、工程验收、工程质量问题处理等进行私下商谈或者达成默契。九、乙方不得以洽谈业务、签定经济合同为借口，邀请甲方工作人员外出旅游和进入娱乐场所；甲乙双方不得以任何形式进行利益交换。十、乙方不得为甲方单位和个人购置或者提供通信工具、交通工具、家电、高档办公用品等物品。十一、乙方如发现甲方工作人员有违反上述协议者，应向甲方领导或者甲方上级单位举报。甲方不得找任何借口对乙方进行报复。甲方单位对举报属实的要严肃处理。十二、甲方发现乙方有违反本协议或者采用不正当得手段行贿甲方工258、作人员，由此给甲方单位造成的损失均由乙方承担，乙方用不正当手段获得的非法所得由甲方单位予以追缴。十三、本勤廉协议作为工程协议的附件，与工程承发包合同具有同等法律效力。经协议双方签署后立即生效。十四、本协议一式二份，甲、乙双方各执一份。廉洁承诺书（换最新的）商旅投资发展有限公司：本人在工程岗位工作中保证以公司利益为重，为公司办好实事，争当廉洁模范。现承诺如下：一、自觉遵守国家、和苏州市太仓市有关勤廉建设的各项规定。二、不以任何形式向乙方索要不得收受回扣等好处费。三、保持与乙方的正当业务交往，不接受乙方的礼金、有价证券和贵重物品，不在乙方处报销任何由个人支付的费用。四、不参加由乙方组织的可能对公正259、执行公务有影响的宴请、娱乐活动和外出旅游。五、不要求或者接受乙方为个人住房装修、婚丧嫁娶、家属和子女的工作安排以及出国等提供方便。六、不介绍家属或亲友从事与业务有关的材料设备供应、工程分包等经济活动。七、不与乙方就工程承包、工程费用、材料设备供应、工程量变动、工程验收、工程质量问题处理等进行私下商谈或者达成默契。八、不接受乙方为个人购置或者提供通讯工具、交通工具、家电、高档办公用品等物品。 承诺人：年 月 日10.2 勤廉风险预防控制为扎实推进党风勤廉建设责任制，深入开展反腐倡廉工作，加强对干部职工的管理和监督，促进全体干部职工廉洁奉公、遵纪守法，积极预防干部职工违反党纪政纪和职务犯罪的行为，260、进一步建立起有效管用的惩治和预防腐败工作体系，发挥好用制度管人管事的功能，推进勤廉风险防控机制建设，现结合公司的实际情况制定本制度。一、强化组织领导，落实工作责任1.健全工作组织。成立以公司党组织负责人为组长，监事会主席及各部门负责人为成员的勤廉风险防控领导小组，具体负责公司勤廉风险防控工作机制建设的组织、协调和实施，每年至少召开一次勤廉建设部署会，落实勤廉风险排查。2.实行分级管理。主要负责人直接负责领导岗位的勤廉风险，分管负责人直接负责中层岗位的勤廉风险，科室负责人直接管理和负责本科室岗位人员的勤廉风险。3.落实风险责任。领导干部“一岗双责”，班子成员对分管科室勤廉风险防控负有领导责任，要261、加强对分管科室经常性教育提醒把关，每年至少与科室负责人勤廉谈话一次。（删除）各科室要对勤廉风险防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”等情况向分管负责人作出承诺，落实相关勤廉风险责任。二、强化宣传教育，打牢思想基础1.提高风险意识。利用反腐倡廉宣传阵地、党务政务公开栏，张贴勤廉风险防控实施方案，营造勤廉风险防控的氛围，引导大家牢固树立起“风险无处不在，防范人人有责”的全员风险责任意识。2.筑牢思想防线。在搞好普遍教育的同时，有针对性地开展相关的党纪党规、法律法规和岗位职责教育，促进政策理论修养和职业道德水平提升。对新调任重点岗位人员，坚持岗前勤廉谈话，早打“预防针”；对问题苗头，有社会不良反262、应、测评靠后人员，要诫勉谈话，自查自纠。利用正反典型，强化勤廉示范和警示教育，提高廉洁从政的自觉性。3.建立谈话制度。（1）任职谈话：即对新任中层干部任职前进行的勤廉谈话，谈话后方可任职。（2）任期谈话：即对部门主要负责人在任职期间进行的勤廉谈话。（3）诫勉谈话：即对在廉洁自律或工作作风方面有错误但又不够给予纪律处分的中层干部进行的勤廉谈话。（4）提醒谈话：即对在廉洁自律或工作作风方面，有轻微问题或倾向性、苗头性问题的干部职工进行的勤廉谈话。（5）信访谈话：即对信访反映的有关问题，责成被反映人作出说明或限期整改的勤廉谈话。（删除）三、强化规范管理，推进制度建设1.完善内控制度。将勤廉风险防控融263、入业务工作流程的各个环节，不断梳理完善制度，确保建立的勤廉风险防控制度全面覆盖查找出的主要勤廉风险。同时，要科学设置职责明确、衔接紧密、监管到位的内部运转体制，确保岗位设置和流程衔接顺畅、便利精简，既相互协调又相互制约，实现勤廉风险的有效规避。2.实施分权制衡。强化对权力的制衡约束，对权力过于集中的岗位，健全定期检查、汇报和民主监督制度，进一步分权、限权、有效防范岗位勤廉风险。遇有职能调整、工作重点转移、重要政策出台、临时性重大项目实施等，针对可能出现的风险点，及时跟进完善勤廉风险专项防控管理制度，确保风险防范无缝隙、不间断。3.组织公示公开。按照“边查边纠边建”的原则，建设勤廉风险防控体系制264、度库，进行公开公示，逐步实现“权力阳光运行”的总体思路。四、强化机制建设，促进长效管理1.建立完善的风险处置机制。迅速调查确认勤廉风险节点，充分运用执纪执法“第一种形态”，及时发出预警信号，修订完善制度，有效防范风险发生。对已建立并运行的勤廉风险防控制度，通过定期召开协调会和制度评议等形式，进行“回头看”，逐步形成查找、发现、修复的勤廉风险防控工作机制。2.建立严格的责任追究机制。通过设立监督电话等方式，强化内部监督和社会监督。对排查出的苗头性、倾向性风险隐患发勤廉风险隐患整改通知书，要求及时整改，对发现存在勤廉风险的制度、工作流程应立即“叫停”并及时进行整改。对存在问题的个人，一经查实，坚决265、严肃处理，同时根据党风勤廉建设责任制的要求以及行政问责有关规定，实施责任追究，并将有关情况，列入年度考核。（删除）五、强化工作勤廉，完善教育体系1.加强工作人员的政治和业务学习，不断提高工作人员的思想素质和业务水平，树立良好的服务意识；认真贯彻执行有关法律，法规和规章制度，做到照章办事，坚持原则，不徇私情。2.开展勤廉建设的定期总结与汇报工作，提高勤廉建设自身的透明度; 自觉接受上级主管部门、纪检监察、审计部门和社会各界依法进行的监督检查，如实提供有关材料。3.定期进行工作自查。附件：1.岗位勤廉风险点自查表2.勤廉风险隐患整改通知书 3.谈话预防工作记录表附件1商旅投资发展有限公司岗位勤廉风266、险点自查表填表日期：科室主要职责职权目录勤廉风险点（节点）潜在岗位风险（问题与隐患）描述采取的防控措施附件2商旅投资发展有限公司勤廉风险隐患整改通知书整改部门整改部位发现情况防控领导小组对隐患提出的整改意见请在 年 月 日之前完成勤廉风险整改工作。隐患整改结果被整改部门负责人签字：年 月 日附件3谈话预防工作记录表单位名称： 年 月 日谈话类别类别勤政廉政半月谈日常沟通谈话激励关爱谈话职务调整谈话被谈话人情况姓 名出生年月政治面貌参加工作时间文化程度单位及职 务谈话时间谈话地点谈话人姓 名单位职务记录人单位职务谈 话 内 容谈 话 内 容被谈话人签字确 认备 注 说 明按照“谈话类别”中相应的267、谈话方式进行选择并打“”。10.3 监察审计制度第一章 总则第一条 为了更好地加强公司内部审计监督，明确公司内部审计的程序、方法和要求，根据太仓市市属国有公司内部审计管理暂行办法，结合公司实际，特制定本实施细则。第二条 本细则所称内部审计是指一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用系统的、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。第三条 本细则规定了公司内部审计机构和人员、内部审计职责和权限、内部审计工作程序、内部审计业务文书、内部审计档案管理等有关事项。第四条 本实施细则适用于公司对所属子、分公司、项目部及（删除）各部268、门的审计监督。第二章 监察审计机构和人员第五条 公司设立监察审计室作为内部纪检监察审计机构，人员编制不少于2人。第六条 监察审计室工作受公司党组织负责人领导，公司要做好监察审计与财务、人事等有关部门的协调，确保监察审计工作的独立性、公正性、权威性。第七条 监察审计人员应具备与审计工作相适应的审计、会计、经济管理等相关专业知识和业务能力，熟悉公司的生产经营活动和内部控制，并不断通过后续教育来保持和提高专业胜任能力。内部审计机构负责人一般应具备中级（含）以上专业技术职称资格。第八条 监察审计人员应具备良好的职业道德，并做到忠于职守、坚持原则、客观公正、实事求是、廉洁奉公，不得滥用职权、徇私舞弊、泄269、露机密、玩忽职守。第九条 公司在审计工作中，可根据需要调用所属企业或聘请社会中介专业人员，费用由公司承担。第三章 内部审计机构的职责和权限第十条 监察审计室是内部审计实施的主管部门，其主要工作职责： （一）协助纪检部门做好公司内部相关纪检工作;（二）对公司内部控制制度的健全性和有效性进行评审；（三）对公司财务收支和经济活动进行审计；（四）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域，关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为；（五）做好与外部监管机构、外审单位、董事会以及各部门的沟通协调工作；（六）严格按照目标责任书规定，对总公司及下属子（删除）公司进行审计。至少每270、年向董事会报告一次，内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等；（七）完成公司领导交办的其他工作任务。第十一条 监察审计室主要权限：（一）根据批准的年度审计计划，在职责范围内，自主确定审计项目和审计对象；（二）根据审计工作的需要，被审计单位应按时向内部审计机构报送相关审计资料；（三）检查实物、凭证、账册、有关文件和资料。如有必要，报经批准，内部审计机构可以暂时封存会计账册、凭证等原始文件和资料；（四）对正在进行的严重违反财经法纪、严重损失浪费行为做出临时制止的决定；（五）对阻挠、破坏审计工作，转移、隐匿、篡改、毁弃以及拒绝提供与审计事项有关资料的，经公司领导批准可以采取必要的271、临时措施，并提出追究有关人员责任的建议；（六）对审计工作中的重大事项有权向公司领导如实反映；（七）对违反财经法纪和大量浪费的被审计单位的直接责任人员和单位负责人，可建议公司领导给予相应的处分，情节特别严重的可建议移送司法机关追究刑事责任；（八）有权对限期内未按规定整改且未有特殊说明的被审计单位给予通报批评。第四章 内部审计工作程序第十二条 公司内部审计工作程序：（一）根据公司风险评估、年度预算和公司发展需要等，确定年度审计工作重点，编制年度审计计划，经公司领导核准后实施；（二）成立审计组，审计项目负责人编制审计实施方案，报经内部审计机构负责人批准；（三）实施审计前，提前三天向被审计单位送达审计272、通知书，特殊审计业务可在实施审计时送达；（四）根据审计方案对审计事项进行审阅、访谈、取证、调查、分析；（五）填制与复核审计工作底稿，编制审计工作底稿必须以相关的、充分的和可靠的审计证据为依据，对审计过程形成文档纪录；（六）出具审计报告（征求意见稿），并与被审计单位、管理层进行认真、充分的沟通，听取其意见，提高审计结果的客观性、公正性，并取得被审计单位、管理层的理解和认可；（七）审计实施结束后，出具审计报告，给被审计单位主管签核并回复整改意见和时限，经公司领导审批后下发执行整改。被审计单位对下达的审计决定有异议的，可用书面形式详细说明理由向内部审计机构或公司领导提出申诉，经核实有必要，并经公司领273、导批准后，可由内部审计机构重新安排一次审计；申诉期间，原审计决定照常执行；（八）定期追踪前期审计发现的整改情况，评价被审计单位管理层所采取的纠正措施是否及时、合理、有效；（九）定期向公司领导报告审计情况，并妥善归档管理。第五章 内部审计业务文书规范第十三条 审计公文、业务用纸及行文格式标准按国家有关部门规定和公司规定执行。第十四条 审计项目确立后，由内部审计机构根据被审计单位的具体情况编制审计实施方案，其主要内容包括：（一）被审计单位、项目的名称；（二）审计目标和范围；（三）审计内容和重点；（四）审计程序和方法；（五）审计组成员构成及分工；（六）审计起止日期；（七）对专家和外部审计工作结果的利274、用；（八）其他有关内容。第十五条 审计通知书由内部审计机构发出，向被审计单位通知有关实施审计的事项，其主要内容包括：（一）审计项目名称；（二）被审计单位名称或被审计人员姓名；（三）审计的依据、范围、内容及时间；（四）需要被审计单位提供的资料及其他必要的协助要求；（五）审计组组长及成员名单；（六）审计通知签发的日期。第十六条 审计证据是审计部门收集的用以证明审计事项真相并作为审计结论基础的材料。其主要内容包括：（一）审计人员取得的以书面形式存在并证明审计事项的书面证据。包括与审计事项有关的各种原始凭证、会计记录（记账凭证、会计账簿和各种明细表）、各种会议记录和文件、各种合同、通知书、报告书及函件275、等资料的复印件；（二）就审计事项向有关人员进行口头调查所形成的审计调查记录；（三）其他证据。第十七条 审计工作底稿应当是审计人员在审计过程中所形成的工作记录。其主要内容包括：（一）被审计单位的名称；（二）审计项目名称；（三）审计事项时间或期间；（四）审计程序的执行过程及结果记录；（五）审计标识及其说明；（六）索引号及页次；（七）编制者姓名及编制日期；（八）复核者姓名及复核日期；（九）审计结论；（十）其他应说明的事项。第十八条 审计报告应当是内部审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序后，就被审计事项作出审计结论，提出审计意见和审计建议的书面文件。其主要内容包括：（一）审计概况，包括审276、计目标、审计范围及审计时间等；（二）审计依据，即实施审计所依据的相关法律法规、内部审计准则等规定；（三）审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理实施审计过程中所发现的主要问题的事实；（四）审计结论，即根据已查明的事实，对被审计单位业务活动、内部控制和风险管理所作的评价；（五）审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；（六）审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善业务活动、内部控制和风险管理的建议。第六章 内部审计档案管理第十九条 内部审计机构对办理的审计事项、调查事项，应当按照公司有关规定建立、健全审计档案管理制度。第二十条 公司内部审计档案，是指公司内部审计机构在277、执行内部审计活动中直接形成的具有保存价值的公司领导批示、内部审计通知书、审计实施方案、审计工作底稿、文件、合同、电报、信函、凭证等原件。第二十一条 内部审计项目完成后，所有内部审计资料应按规定进行立卷，原则上一个审计项目立一卷。第二十二条 内部审计资料装订后，定期移交公司党政办公室归档。归档时，按规定办理档案交接手续。档案保管应当保持原卷封装，无特殊情况不允许拆封。第二十三条 借阅公司内部审计档案，公司内部人员须经内部审计机构负责人批准，其他人员须经公司领导批准。第二十四条 内部审计档案的保管期限划定为永久、定期两种。定期保管期限为10年，是指一般性审计事项的档案，保管期限自归档年度开始计算,278、审计报告永久保存。第二十五条 公司内部审计档案实行封闭管理，对于工作底稿中涉及的商业秘密进行保密。如发生泄密，公司将严肃追究当事人的责任。第七章 奖励与处罚第二十六条 审计人员在工作中应尽职尽责，全面了解情况，充分评估审计风险，对在工作中表现突出，善于发现问题，为公司挽回直接经济损失数额较大的和对揭发检举违反财经纪律、抵制不正之风的有功人员，公司将予以表彰和奖励。第二十七条 对违反本细则，具有下列行为之一的内部审计工作人员，视情况给予行政处分或经济处罚：（一）滥用职权、牟取私利的；（二）玩忽职守、徇私舞弊、弄虚作假；（三）泄露公司机密和被审计单位商业秘密，给公司或被审计单位造成较大经济损失的。279、第二十八条 内部审计人员对被审计单位人员遵纪守法、效益显著的行为可以向本公司提出各类奖励建议。第二十九条 对违反本细则，具有下列情况之一的部门、负责人、直接责任人以及其他相关人员，由内部审计机构提出给予通报批评、经济处罚或行政处分的建议：（一）拒绝向内部审计人员提供有关文件、账簿、报表、资料和证明材料的；（二）阻挠内部审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的；（三）弄虚作假、隐瞒事实真相的；（四）拒不执行审计意见和审计处理决定的；（五）打击报复内部审计人员和为内部审计提供相关资料的人员的。第八章 附则第三十条 本细则未尽事宜或与有关法令不相符的，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。第三十一条 本细则由监察审计室负责制定、修改和解释。